Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
DIRECTOR FUNDADOR
COMIT CONSULTIVO
Impreso en:
IMPRENTA EDITORIAL EL BHO E.I.R.L.
Pedro SALAS VSQUEZ
San Alberto N 201 - Surquillo
Lima - Per
Coordinador ejecutivo
Mayo 2017
TUO de la Ley General del Sistema Se modifica el reglamento de la las entidades para la implementacin de la ges-
Nacional de Tesorera Ley de Contrataciones tin de riesgos en la planificacin de la ejecucin
de obras.
Mediante Decreto Supremo N 126-2017-EF, se Por Decreto Supremo N 147-2017-EF se modi-
aprueba el nuevo TUO de la Ley General del Sis- fica el reglamento de la Ley de Contrataciones a Derogan la Directiva
tema Nacional de Tesorera, el cual consta de 53 fin de precisar la definicin de grupo econmico y Procedimiento de Seleccin
artculos y 5 disposiciones. Por otro lado, se es- establecer disposiciones para la implementacin de Subasta Inversa Electrnica
tablece la derogacin del anterior TUO, aprobado de identificacin y asignacin de riesgos en obras Corporativa
por Decreto Supremo N 035-2012-EF. pblicas.
Por disposicin de la Resolucin N 016-2017-
Directiva Evaluacin Funcional Directiva Normas para la Elabora- OSCE/CD se deroga la Directiva Procedimiento
del Jefe y Personal del rgano de cin del Mapeo de procesos de Seleccin de Subasta Inversa Electrnica Cor-
Control Institucional porativa y se dispone que para su aplicacin se
Por Resolucin N 087-2017-SERVIR/PE se
La Resolucin N 209-2017-CG aprueba la Directi- aprueba la Directiva que aprueba Normas para la aplique la Directiva Procedimiento de Seleccin
va Evaluacin cuya finalidad es regular el proceso Elaboracin del Mapeo de procesos y la Directi- de Subasta Inversa Electrnica.
de evaluacin funcional del jefe y personal de los va Normas para la Determinacin de Dotacin
rganos de control institucional, con el propsito de Servidores Civiles en las Entidades Pblicas, Se modifica la Directiva
de determinar el cumplimiento y adecuado ejerci- con la finalidad de que las entidades pblicas Bases y solicitud de
cio funcional. Asimismo, se modifica la Directiva cuenten con lineamientos y procedimientos para expresin de inters estndar
Directiva de los rganos de Control Institucional. poder realizar el mapeo de procesos e identificar para los procedimientos
y atender problemas en su gestin. de seleccin
TUO de la Ley General del Sistema
Nacional de Endeudamiento Directiva Gestin de riesgos en la Por disposicin de la Resolucin N 017-2017-
planificacin de la ejecucin de OSCE, se modifica la presente Directiva en el ex-
Por disposicin del Decreto Supremo N 130- obras tremo de las Bases Estndar de Licitacin Pblica
2017-EF, se aprueba el nuevo TUO de la Ley y Adjudicacin Simplificada para la ejecucin de
General del Sistema Nacional de Endeudamiento. Mediante Resolucin N 014-2017-OSCE/CD la obras; as como las Bases Estndar de Concurso
Asimismo, se deroga el anterior TUO aprobado presente Directiva a fin de precisar y uniformizar Pblico y Adjudicacin Simplificada para la con-
por Decreto Supremo N 008-2014-EF. los criterios que deben ser tomados en cuenta por tratacin de consultora de obras.
La Subasta Inversa Electrnica el Tribunal de la Superintendencia Nacional de El Pleno del Congreso aprob por mayora el
para Compras Corporativas se Salud establece precedente de observancia obli- Proyecto de Ley de Fortalecimiento del Control
debe realizar a travs del SEACE gatoria acerca de la identificacin de clusulas Previo de la Contralora General de la Repblica
abusivas en las IAFAS prepagadas. en los procesos de promocin a la inversin pri-
Mediante el Comunicado N 011-2017, el OSCE vada. La iniciativa legislativa propone modificar
puso en conocimiento que la Subasta Inversa Elec- el Decreto Legislativo N 1251, que modifica el
trnica para Compras Corporativas se deber reali- Prohibiciones administrativas de Decreto Legislativo N 1224, Ley Marco de Pro-
zar de manera electrnica aplicando para tal efecto carcter temporal a los deudores mocin de la Inversin Privada mediante asocia-
la Directiva N 002-2017-OSCE/CD. Asimismo, in- alimentarios morosos ciones pblico privadas y proyectos en activos.
form que est operativa la funcionalidad respecti-
va en el SEACE. Asimismo se puso a disposicin Proyecto de ley que incorporara un
El Proyecto de Ley N 1403/2017-CR, publicado
de los usuarios, un Manual que brinda orientacin impedimento ms para contratar
en la pgina web del Congreso el 17 de mayo,
sobre el uso de la referida funcionalidad. con el Estado
pretende establecer que las personas que se
encuentren inscritas en el Registro de Deudores El proyecto de ley tiene como objetivo la incor-
Precedente de observancia obliga- Alimentarios Morosos - REDAM se encuentren poracin del literal r) al artculo 11 de la Ley de
toria del Tribunal de SUSALUD impedidos de realizar los trmites administrativos Contrataciones del Estado, el que constituira una
de manera temporal. medida de lucha contra la corrupcin, al impedir
Por disposicin del Acuerdo N 005-2017, publi- que una persona natural o jurdica contrate con
cado el 19 de mayo del presente ao en LA sepa- Aprueban fortalecimiento de la el Estado bajo cualquier modalidad cuando esta
rata de jurisprudencia del diario oficial El Peruano, Contralora General de la Repblica est siendo investigada.
2
NDICE GENERAL
3
NDICE GENERAL
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA
ADMINISTRACIN PBLICA
SISTEMA NACIONAL
DE GESTIN DEL RIESGO La queja como remedio procedimental
DE DESASTRES
Jos Luis SULLCA MAQUERA ................. 70
4
ESPECIAL DEL MES
PROPUESTA DE LA CONTRALORA
PARA EL USO ADECUADO
DE VEHCULOS DEL ESTADO
I. ASPECTOS GENERALES
de la ejecucin del Presupuesto de octubre. Si no hay pronun-
En el presente trabajo abordaremos del Estado de las operaciones ciamiento del Congreso de la
una de las importantes propuestas de la deuda pblica y de los ac- Repblica en el plazo sea-
de la Contralora General de la Re- tos de las instituciones sujetas lado, se eleva el dictamen de
pblica, en esta ocasin respecto al a control. El Contralor General la comisin revisora al Poder
uso adecuado de los vehculos per- es designado por el Congreso, a Ejecutivo para que este pro-
tenecientes al Estado. En ese senti- propuesta del Poder Ejecutivo mulgue un decreto legislativo
do, partiremos de la premisa cons- por siete aos. Puede ser remo- que contiene la Cuenta General
titucional en la cual se atribuye la vido por el Congreso por falta de la Repblica ().
competencia de la referida Contra- grave ().
iii) Criterio descentralizado: el
lora General de la Repblica (en ii) Criterio participativo: la mis- mismo cuerpo normativo, en su
adelante, la Contralora). ma Carta Magna, en su artcu- artculo 199, seala que Los
Al respecto, debemos mencionar lo 81, seala que La Cuenta gobiernos regionales y locales
previamente el marco normativo General de la Repblica, acom- son fiscalizados por sus pro-
por el cual se rige la competencia paada del informe de audito- pios rganos de fiscalizacin
de la Contralora en el Per: ra de la Contralora General de y por los organismos que ten-
la Repblica, es remitida por gan tal atribucin por mandato
i) Criterio competencial y fun- el Presidente de la Repblica constitucional o legal, y estn
cional: la actual Constitucin al Congreso de la Repblica sujetos al control y supervisin
Poltica del Per de 1993, en en un plazo que vence el quin- de la Contralora General de la
su artculo 82, seala expre- ce de agosto del ao siguien- Repblica, la que organiza un
samente que: La Contralora te a la ejecucin del presu- sistema de control descentrali-
General de la Repblica es puesto. La Cuenta General zado y permanente. Los men-
una entidad descentralizada de de la Repblica es examina- cionados gobiernos formulan
Derecho Pblico que goza de da y dictaminada por una co- sus presupuestos con la partici-
autonoma conforme a su ley misin revisora hasta el quin- pacin de la poblacin y rinden
orgnica. Es el rgano supe- ce de octubre. El Congreso de cuenta de su ejecucin, anual-
rior del Sistema Nacional de la Repblica se pronuncia en mente, bajo responsabilidad,
Control. Supervisa la legalidad un plazo que vence el treinta conforme a ley ().
6
ESPECIAL DEL MES
Cabe recordar que el Ministerio general del MINDEF debe- Precisamente, la referida Comi-
Pblico ya ha iniciado una in- r dar sus descargos, como es sin de Transportes y Comunica-
vestigacin de oficio contra su derecho, ante una comisin ciones inici su sesin del martes
Eufrosina Santa Mara. El fiscal que evaluar el hecho. Tras la con el debate del proyecto de ley
Carlos Nivin Valdiviezo, del investigacin de los hechos se que establece como obligatorio el
Primer Despacho de la Segunda decidir si la Ferruzo Vallejos uso de los distintivos instituciona-
Fis-cala Anticorrupcin, le im- recibir alguna sancin en caso les en los vehculos oficiales, ini-
puta los presuntos delitos de pe- sea hallada culpable(12). ciativa fue sustentada por su autor,
culado de uso, omisin de fun- el congresista Justiniano Apaza(14).
ciones y falsedad genrica(10). Finalmente, sobre este caso: Asimismo, seal que esos vehcu-
los no deben ser usados para asuntos
La abogada Mara Mercedes La secretaria general del Mi- personales y lament que algunos
Ferruzo Vallejos, alta funciona- nisterio de Defensa (MINDEF), funcionarios del Estado usen estos
ria del Ministerio de Defensa, Mara Mercedes Ferruzo Va- vehculos para llevar a sus hijos a
fue captada utilizando un veh- llejos, renunci a su cargo. As las escuelas. Se trata de evitar la
culo oficial para ir a atenderse se dio a conocer en las nor- corrupcin, agreg el congresista(15).
a una peluquera de San Isidro. mas legales del diario oficial
Esto sucedi cuando el titular El Peruano. En la resolucin De otro lado, en el breve debate,
del MINDEF, Jorge Nieto, se ministerial, firmada por el ti- Carlos Bruce seal que se debe-
encontraba atendiendo temas tular del sector, Jorge Nieto ra precisar a qu funcionarios al-
relacionados a los embates de Montesinos, se acepta su di- canzar esta medida. Wuiliam
El Nio Costero en Piura. misin al cargo dndosele Monterola sostuvo, por su parte,
las gracias por los servicios que este proyecto amerita un ma-
Ferruzo Vallejos, secretaria ge- prestados. Es importante pre- yor debate y que la Contralora
neral del despacho ministe- cisar los hechos que anteceden podra opinar al respecto(16).
rial, es protagonista de un vi- a la renuncia Ferruzo Vallejos
deo difundido por el noticiero Finalmente, por unanimidad de los
[quien] fue cuestionada por-
Amrica Noticias en el que se congresistas se acord que el pro-
que habra utilizado un vehcu-
le ve llegando con chofer y ve- yecto vaya a un cuarto intermedio(17).
lo oficial del Estado para ir a
hculo oficial al saln de belle- la peluquera y a dos cajeros
za a las 8:30 a. m. Las imge- bancarios en horario de traba- V. USO DE VEHCULOS
nes corresponden al pasado 28 jo el pasado 16 de abril [sic]. DEL ESTADO EN OTROS
de marzo, por lo que la funcio- Por aquel acontecimiento, PASES: ECUADOR
naria tuvo que esperar unos mi- el MINDEF le abri un pro-
nutos para ser atendida(11). ceso disciplinario administra- De acuerdo a los artculos 211 y
Al respecto: tivo(13). 212 de la Constitucin Poltica de
El Ministerio de Defensa
(MINDEF) inici un proce-
so administrativo a la abogada (10) Recuperado de <http://elcomercio.pe/politica/actualidad/eufrosina-santa-maria-frases-defensa-galeria-
421041>.
Mara Mercedes Ferruzo Va- (11) Recuperado de <http://diariocorreo.pe/politica/mindef-secretaria-general-utilizo-vehiculo-oficial-para-acudir-
llejos, la alta funcionaria que fue a-peluqueria-video-744184/>.
captada utilizando un vehcu- (12) Recuperado de <http://diariocorreo.pe/politica/mindef-secretaria-general-utilizo-vehiculo-oficial-para-acudir-
a-peluqueria-video-744184/>.
lo oficial para ir a atenderse a (13) Recuperado de <http://peru21.pe/politica/secretaria-general-ministerio-defensa-renuncia-su-cargo-2281590>.
una peluquera de San Isidro. (14) Recuperado de <http://www.congreso.gob.pe/index.php?K=263&id=8327#.WRssYdI19kg>.
(15) Idem.
Mediante un comunicado, el (16) Idem.
sector inform que la secretaria (17) Idem.
8
ESPECIAL DEL MES
la Repblica del Ecuador, publica- VI. EL USO INDEBIDO DE el tipo penal pueden ser diversos:
da en el Registro Oficial N 1 de VEHCULOS DEL ESTADO uso privado de familiares, amigos,
11 de agosto de 1998, el control de EN EL CDIGO PENAL empresas, de otras personas, etc.
los bienes pblicos ser realizado El uso a fines ajenos al servicio
por la Contralora General del Es- Es preciso mencionar que los efec- presupone ya la presencia de be-
tado y es facultad exclusiva de ella tos de carcter penal sobre el uso neficio para el agente o para terce-
la determinacin de responsabili- indebido de vehculos oficiales se ros que resultan favorecidos con el
dades administrativas, civiles cul- encuentran en el artculo 388 del uso del bien pblico(19).
posas e indicios de responsabili- Cdigo Penal peruano vigente, el
dad penal. cual seala: VII. CONCLUSIN
En ese sentido, la Contralora Ge- Artculo 388.- Peculado de uso La propuesta presentada por la
neral del Estado en Ecuador tuvo Contralora a la Presidencia del
un Reglamento de Responsabili- El funcionario o servidor pbli-
co que, para fines ajenos al ser- Consejo de Ministros permitir el
dades por uso de Vehculos Ofi- adecuado control de la funcin p-
ciales, de conformidad con el vicio, usa o permite que otro use
vehculos, mquinas o cualquier blica y facilitar el correcto uso de
Acuerdo de la Contralora General los bienes estatales.
del Estado N 07-CG-2003. otro instrumento de trabajo per-
tenecientes a la administracin
Sin embargo, mediante Acuer- pblica o que se hallan bajo su Bibliografa
do N 005-CG-2014 se aprob el guarda, ser reprimido con pena
Reglamento para el Control de los privativa de libertad no menor de - Ley N 27785, Ley Orgnica del
Vehculos del Sector Pblico y de dos ni mayor de cuatro aos; inha- Sistema Nacional de Control y
las Entidades de Derecho Privado bilitacin, segn corresponda, de la Contralora General de la
que disponen de Recursos Pbli- conforme a los incisos 1, 2 y 8 del Repblica (23/07/2002).
cos, derogando de esa manera el artculo 36; y, con ciento ochen-
citado Acuerdo N 07-CG-2003. ta a trescientos sesenta y cinco - Ley N 28716, Ley de Control
Precisamente, ahora en su artcu- das-multa. Interno de las Entidades del
Estado y sus modificatorias
lo 14 seala: Esta disposicin es aplicable al (18/04/2006).
Artculo 14.- Identificacin de contratista de una obra pbli-
los vehculos ca o a sus empleados cuando los - Resolucin de Contralora
efectos indicados pertenecen al N 320-2006-CG, que aprueba
Los vehculos deben identifi- Estado o a cualquier dependen- las Normas de Control Interno
carse plenamente con el nom- cia pblica. (03/11/2006).
bre de la entidad y/o con el lo-
gotipo institucional, de haberlo, No estn comprendidos en este - Resolucin de Contralora N 004-
ubicados en los costados de cada artculo los vehculos motoriza- 2017-CG, que aprueba la Gua
automotor. Se exceptan aque- dos destinados al servicio perso- para la Implementacin y For-
llos vehculos que, por razones nal por razn del cargo (). talecimiento del Sistema de Con-
de seguridad previamente califi- trol Interno de las entidades del
De lo anteriormente dicho, el tipo Estado (30/10/2008).
cada por la mxima autoridad de
la entidad o su delegado, se con-
penal especifica la naturaleza de
los bienes objeto del delito de pe- - Resolucin de Contralora N 273-
sidere que no deben llevar nin- 2014-CG, que aprueba las Nor-
gn tipo de distintivo, as como culado. Estos solo pueden ser de
naturaleza mueble, puesto que tie- mas Generales de Control Gu-
aquellos determinados en el se- bernamental y su modificatoria
gundo y cuarto inciso del artcu- nen como finalidad servir de ins-
trumentos de trabajo al interior de (13/05/2014).
lo 2 de este reglamento. En cual-
quier caso, el conductor debe la administracin pblica. Pueden - Resolucin de Contralora
portar los documentos de iden- ser cualquier tipo de bienes como, N 149-2016-CG, que aprue-
tificacin del automotor. Los por ejemplo, los vehculos, las ba la Directiva N 013-2016-
vehculos oficiales deben matri- mquinas, etc.(18). Asimismo, los CG/GPROD denominada Im-
cularse a nombre de la respecti- fines ajenos al servicio a los que plementacin del Sistema de
va entidad y portar sus placas, el funcionario o servidor pbli- Control Interno en las entidades
tal como lo previene la Ley Or- co destina los bienes sealados en del Estado (14/05/2016).
gnica de Transporte Terrestre,
Trnsito y Seguridad Vial y su
reglamento ().
I. NOTAS INTRODUCTORIAS
El uso de bienes de propiedad del De este modo, cuando como fun- Contralora General de la Rep-
Estado para fines personales es cionario o servidor pblico utili- blica a la Presidencia del Conse-
una conducta eminentemente de- zo los bienes estatales para fines jo de Ministros (PCM) para el uso
lictiva. El argumento es simple y personales, en realidad estoy utili- de un distintivo (holograma) en
claro: el Estado, cual sociedad po- zando bienes que pertenecen a to- los vehculos automotores de pro-
lticamente organizada, es defini- dos los ciudadanos para mi propio piedad del Estado, con el propsi-
do tambin como la perfecta or- beneficio, lo cual, al margen de to de evitar su uso indebido o que
ganizacin jurdico-poltica de la su connotacin punitiva, es tica- sea utilizado para fines diferen-
comunidad que procura el bien co- mente reprobable. tes al servicio de las instituciones
mn(1). Ahora bien, la sociedad la pblicas.
Por estas razones, el legislador ha
conforman todos los ciudadanos,
credo conveniente sancionar pe-
y los bienes del Estado deben ser
nalmente tal conducta mediante su II. EL CONTROL INTERNO
utilizados para el cumplimiento de
tipificacin en el artculo 388 del
sus propios fines que, en concreto, Segn la Ley N 28716, Ley de
Cdigo Penal.
son los de cada institucin, orga- Control Interno de las Entidades
nismo o estamento estatal. Sin embargo, corresponde aho- del Estado, el sistema de control
ra desarrollar el uso de vehcu- interno es el conjunto de accio-
Para poder alcanzar sus fines y
los del Estado desde la perspecti- nes, actividades, planes, polticas,
cumplir sus funciones, el Esta-
va del Derecho Administrativo y, normas, registros, organizacin,
do necesita llevar una contabili-
particularmente, del Derecho Ad- procedimientos y mtodos, inclu-
dad de sus bienes que le permita
ministrativo disciplinario a raz yendo la actitud de las autorida-
registrar todas las operaciones que
de la propuesta formulada por la des y el personal, organizados
realiza(2), lo que implica, en trmi-
nos operativos, no solo destinarlos
a tal o cual entidad u organismo,
sino tambin vigilar el correcto
uso de cada uno de estos por parte (1) CASSAGNE, Juan Carlos. Derecho Administrativo. Tomo I. Palestra, Lima, 2010, p. 71.
de la reparticin estatal receptora. (2) Cfr. Ibidem, p. 312.
10
ESPECIAL DEL MES
12
ESPECIAL DEL MES
14
ESPECIAL DEL MES
16
ESPECIAL DEL MES
USO DE DISTINTIVO
Distintivo significa aquello que caracteriza esencialmente algo, puede implicar insignias, seales o marcas; el holograma es una imagen ptica obtenida mediante
holografa, una tcnica fotogrfica que mediante iluminacin por lser permite obtener imgenes tridimensionales en color.
CONTROL SOCIAL
Responsabilidad funcional: constituye infraccin Responsabilidad administrativa: es falta de carcter Responsabilidad laboral: en el rgimen laboral
administrativa usar indebidamente o dar una aplica- disciplinario la utilizacin o disposicin de los bienes privado se indica que constituye falta laboral grave
cin diferente a los bienes que le han sido confiados de las entidades en beneficio propio o de terceros. la utilizacin indebida de los bienes del empleador
a los empleados pblicos en administracin o cus- en beneficio propio o de terceros.
todia o que le han sido asignados con ocasin de su
cargo o funcin.
Responsabilidad penal: el artculo 388 del Cdigo Penal establece el delito de peculado de uso por el cual constituye delito que el funcionario o servidor pblico
use vehculos para fines ajenos al servicio.
18
ESPECIAL DEL MES
EL USO DE HOLOGRAMAS
EN LOS VEHCULOS OFICIALES
20
ESPECIAL DEL MES
22
ESPECIAL DEL MES
aprovechando que su jefe se encon- benevolente y paternalista, justifi- Aldea Huamn, fue denunciado
traba en la regin Piura dirigiendo cndola como si habra sido vcti- por la Fiscala Anticorrupcin de
las labores de ayuda a los damnifi- ma de un reglaje. Luego de trans- La Libertad por presuntamente
cados de las inundaciones e incle- currido ms de un mes desde que cometer el delito de peculado de
mencias de El Nio Costero, deci- se destap el escndalo, la renun- uso, en razn de haber sido gra-
dieron asolearse en un club de playa, cia de la secretaria general fue acep- bado por un vecino cuando uti-
les cost el cargo y fueron objeto, tada dndosele las gracias por los lizaba una camioneta de su co-
adems, de lapidacin pblica y re- servicios prestados; por ello creo muna y a tres trabajadores ediles
chazo social. que aun con su remocin tuvo me- para remolcar su vehculo perso-
jor suerte que la anterior funciona- nal que haba sufrido un desper-
La mala experiencia de la exvice- ria, pues a aquella no se le dieron las fecto en el tramo de la carrete-
ministra, y la forma como fue san- gracias, lo que en trminos de ad- ra Paijn-San Pedro de Lloc (Un
cionada moral y jurdicamente lo ministracin pblica se traduce en Diario, 2016).
que est en proceso, debera ser su- destitucin y/o despido, estigmati-
ficiente influencia para encaminar zndola e inhabilitndola solapada- - El programa periodstico Pano-
las postreras conductas de nues- mente para la funcin pblica. rama difundi un reportaje en oc-
tros funcionarios pblicos y preve- tubre del 2015 donde se aprecia a
nir que hechos similares vuelvan a Si bien es cierto que los dos casos la esposa, hija y el padre del gene-
ocurrir, por cuanto la vergenza aje- narrados anteriormente fueron quiz ral de brigada del Ejrcito perua-
na a causa de la lapidacin pbli- los ms sonados y recientes, y son no Jorge Vargas Ortiz utilizan-
ca de la exfuncionaria fue traum- los que causaron mayor crtica en la do continuamente tres vehculos
tica social y polticamente, se mire opinin pblica, sin embargo, las re- oficiales del Estado asignados
por donde se mire; sin embargo, pa- giones y provincias no son ajenas a al Ejrcito para transportarse e
reciera que nuestros burcratas es- estos hechos, tanto as que la prensa ir de compras, trasladarse a las
tn condenados a sentir el castigo en de alcance regional o local denuncia clases de tenis o siendo usados
carne propia y no aprender de la ver- constantemente sucesos similares como transporte personal (Per
genza ajena. Me explico mejor con sobre el uso de vehculos oficiales Noticias.Net, 2015).
otro suceso de similares caracters- por parte de las autoridades y fun-
ticas y magnitud majadera: cuando cionarios regionales y municipales, - El alcalde del distrito de La
creamos que no veramos otra bo- pero que tienen desenlaces ms be- Unin, Piura, Vicente Seminario
bera de esas por lo menos en un nevolentes para los infractores debi- Silva, fue filmado cuando, tras
tiempo prudencial porque, valgan do quiz al compadrazgo, amistad o salir de una pea y movilizar-
verdades, ningn servidor pblico cercana con los organismos de con- se en una camioneta del muni-
sensato o en su sano juicio caera tan trol, fiscalizacin y con los operado- cipio, con signos evidentes de
rpido en una estupidez as pronto res de justicia, o a la escasa severi- estar ebrio, se puso a miccio-
y ms temprano que tarde nos dimos dad y crtica de la opinin pblica nar en la parte posterior del
cuenta de nuestro error, esta vez, la regional y local, o a la costumbre y vehculo (Rpp.pe, 2014).
secretaria general del Ministerio de tolerancia social ms flexible en las
Defensa fue captada por las cma- zonas del interior del pas respecto
ras utilizando un vehculo oficial y II. EL DERECHO COMO
de estas malas prcticas, lo que per- INSTRUMENTO DE CAMBIO
disponiendo de un servidor pbli- mite que los transgresores de la nor- SOCIAL EN LA CONDUCTA
co (chofer) para que la traslade, en ma salgan bien librados o con san- DE LOS FUNCIONARIOS
horas de trabajo, hasta un saln spa ciones benficas. Algunos de estos PBLICOS INFRACTORES
o saln de belleza donde se supo- hechos se describen sucintamente
ne fue atendida en sus necesidades para ilustrar la problemtica:
cosmticas. El cambio social ha sido defi-
- El alcalde de la provincia nido como cualquier alteracin
Los hechos cometidos por la exvice- de Rodrguez de Mendoza, irrepetible en los modos de con-
ministra y la otra funcionaria fueron Amazonas, Nilser Tafur Pelez, ducta establecidos en (...) socie-
muy similares, ambas encuadraran fue denunciado penalmente dad. El nfasis es puesto en lo
en el tipo penal de peculado de uso que es peculiarmente social, el
por el delito de peculado de
y seran susceptibles de sanciones desarrollo de patrones de con-
uso doloso por el congresista ducta significantemente diferen-
similares tambin, empero, el tra- de la Repblica Miguel Castro
tamiento jurdico y moral fue dis- tes en sociedad, nuevos modos
Grndez, luego de comprobar- de interaccin de la gente.
tinto y particular, pues esta ltima se en video que la camioneta de
tuvo mejor suerte que la anterior, ya la entidad edil fue utilizada para L. Friedman y J. Landinski, 1969.
que, pese al linchamiento pblico transportar bolsas de cemento
impulsado por los medios de pren- a una construccin de propie- El cambio social es un proceso que
sa, se mantuvo en el cargo y, de cier- dad del padre del burgomaes- en primer orden exige la definicin
to modo, a diferencia de la exvice- tre (Esfera Radio, 2017). de un problema, es decir, aquellas
ministra, tuvo el respaldo de su jefe, condiciones reales o imaginadas
quien derrochaba esfuerzos por di- - El alcalde de la Municipalidad percibidas desde un enfoque social,
simular su posicin comprensiva, Provincial de Pacasmayo, Roland luego requiere establecer posibles
24
ESPECIAL DEL MES
de la prensa, no se evidenciara una aparte de prestarse a confusin, per- III. CMO SE SANCIONA EL
decidida persecucin de estos deli- mita que la conducta hipottica cal- USO INDEBIDO DE LOS
tos y de los que los cometen, por ce cmodamente en ambos supues- VEHCULOS DEL ESTADO
parte de los agentes responsables de tos fcticos de las normas. Salinas
hacer cumplir la norma (Poder Judi- Siccha, aclarndonos el panorama, En la convivencia social se han im-
cial, Ministerio Pblico, Polica Na- hace una distincin en la interpreta- puesto reglas para la coexistencia
cional, etc.); en efecto, en los boleti- cin y aplicacin de ambos artcu- armnica de los ciudadanos y pue-
nes informativos del Poder Judicial los, en cuando precisa lo siguiente: den ser de diferentes tipos: jurdicas,
sobre las condenas por corrupcin, morales, religiosas, estticas, entre
el ilcito de peculado de uso figura () en el artculo 388 del Cdi- otras; las primeras son impuestas
casi siempre en el ltimo lugar de go Penal encontramos el pecula- para hacer posible la convivencia
la lista de delitos cometidos: Entre do de uso que muchos podemos
pacfica social de los hombres, por
las condenas registradas en el trans- pensar que es idntico al pecula-
tanto, regulan el comportamiento
do en su modalidad de utilizar del
curso de este ao [2016] figuran los humano y su incumplimiento con-
artculo 387 del Cdigo Penal.
delitos cohecho activo (966), pecu- Sin embargo, la diferencia salta lleva una sancin jurdica; las se-
lado (829), colusin (222), aprove- con la sola lectura de ambos tipos gundas estn referidas a las conduc-
chamiento indebido de cargo (153), penales. En efecto, en el artcu- tas dictadas por la propia conciencia
cohecho pasivo propio (75), abuso lo 387 se refiere a utilizar efectos humana, a la virtud del bien, al buen
de autoridad (71) y peculado por uso o caudales pblicos en tanto que actuar socialmente aceptado y lle-
(65), entre otros delitos (Poder Ju- en el artculo 388 se refiere a usar van consigo una sancin que impli-
dicial, 2016). vehculos, mquinas o cualquier ca el reproche social. Las pautas re-
otro instrumento de trabajo perte- ligiosas estn relacionadas con la
Esta situacin es un tanto desalen- neciente a la administracin p- liberacin del alma, la libertad es-
tadora por cuanto denotara que el blica. En consecuencia, se apli- piritual, y la sancin tiene que ver
Derecho como instrumento de cam- car el artculo 387 siempre que con el pecado, con un castigo divi-
bio social no gener tal cambio a pe- los bienes pblicos no estn re- no; las estticas se orientan a alcan-
sar de las mltiples adecuaciones y presentados por los instrumentos zar la belleza, la armona con la per-
reformas de la norma, y que el Es- de trabajo de la administracin. feccin en trminos de beldad.
tado no tiene la suficiente capaci- Si estos son los objetos del delito,
dad de coaccin o que el compro- se aplicar el artculo 388 (Sali- Sin embargo, para el presente estu-
miso de los agentes encargados de nas Siccha, 2017). dio importan las sanciones jurdicas
hacer cumplir la norma no es tal o y morales en relacin directa al uso
es pobre. En fin, el razonamiento anterior indebido de los vehculos del Esta-
conlleva la necesidad de realizar do. Siendo as, se ha previsto en el
Si pretendemos generar el cam- un anlisis ms fino o una interpre- ordenamiento jurdico la figura il-
bio social, la norma debe ser cla- tacin sistemtica de la norma ms cita del peculado de uso, contem-
ra en cuanto a su interpretacin y profunda, para determinar o descar- plada en el artculo 388 del Cdigo
aplicacin. Aparentemente, la nor- tar si las conductas hipotticas de Penal, tipo penal que acarrea sancio-
ma vigente lo es cuando la situa- los funcionarios o servidores rela- nes jurdica, pecuniaria y accesoria
cin fctica se refiere a la hipte- tivas a usar o permitir que otro use (inhabilitacin para el cargo). Aho-
sis de usar vehculos o mquinas, los vehculos del Estado o cualquier ra bien, la sancin moral, en la figu-
en cuanto precisa () usa o per- otro instrumento de trabajo pertene- ra delictiva concreta, implica el re-
mite que otro use vehculos, mqui- cientes a la administracin pblica, pudio o rechazo social del infractor
nas (); empero, esta claridad se acarrea implcitamente tambin el por ofender con su conducta la ti-
eclipsa cuando concierne al supues- supuesto del uso o utilizacin de la ca social, por su mal proceder o por
to de hecho () cualquier otro ins- mano de obra de un servidor pbli- su falta de honestidad o decoro. En
trumento de trabajo pertenecientes co, en este caso del chofer que est nuestro intento de desentraar dicho
a la administracin pblica o que se subordinado al funcionario infractor artculo, se muestra en el cuadro si-
hallan bajo su guarda, por cuanto y que por disposicin de este condu- guiente una sntesis de sus elemen-
se planteara un conflicto con el su- ce el vehculo, pues, grosso modo, tos constitutivos y los elementos po-
puesto del artculo 387 del mismo pareciera que se enmarcara den- sitivos y negativos del ilcito, desde
cuerpo normativo, referido al ilci- tro del supuesto caudales(2) o efec- una perspectiva de la teora del de-
to de peculado, en cuanto establece tos(3) u otro instrumento de traba- lito (ver cuadro N 1).
que: El funcionario o servidor p- jo, por la acepcin gramatical de
blico que () utiliza, en cualquier estos trminos; sin embargo, cabe Como quiera que el sujeto activo
forma, para s o para otro, caudales indicar que dicho anlisis no es ma- es el funcionario o servidor pbli-
o efectos cuya percepcin, adminis- teria del presente estudio y ser tra- co, es preciso conocer tambin qui-
tracin o custodia le estn confiados tado en otro trabajo. nes estn comprendidos en estas
por razn de su cargo (...). Puede
suceder que la sinonimia o pari-
dad entre los trminos usa y uti-
liza, en cuanto son verbos rectores (2) Caudales.- Bienes de cualquier especie (Diccionario de la lengua espaola).
o ncleos rectores del tipo penal, (3) Efectos.- Bienes, muebles, enseres (Diccionario de la lengua espaola).
26
ESPECIAL DEL MES
del cumplimiento espontneo (que vehculos del Estado; sin embargo, flexible sobre el uso personal de los
es lo deseado y perfecto) o el cum- tal parece que no se gener el cam- vehculos oficiales y el tipo penal
plimiento coactivo de la norma legal bio o estamos an en transicin ha- del ilcito, contenida en su STC Exp.
(que sera lo residual o complemen- cia ese norte. N 4298-2012/PA-TC, del 17 de
tario), para ello se requiere mayor abril de 2013, en el sentido siguiente:
compromiso de la ciudadana y de La Corte Suprema de Justicia de la
los agentes o instituciones tutelares Repblica, a travs de su jurispru- 17. () si bien la Sala emplaza-
responsables de hacer cumplir coac- dencia suprema, contribuye a las da ha llevado a cabo una interpre-
tivamente la norma. Sin embargo, acciones del Estado al descifrar y tacin correcta del sentido de la
la espontaneidad no es posible an acercarnos ms an al tipo penal de disposicin normativa contenida
y es muy difcil de alcanzar de ma- peculado de uso implcito en la uti- en el tercer prrafo del artcu-
lizacin indebida de los vehculos lo 388 del Cdigo Penal, en tan-
nera absoluta, por lo que siempre
oficiales, manifestando su posicin to el uso personal del vehcu-
se tiene que hacer uso, en mayor o lo, excluido de la tipificacin pe-
menor proporcin, de la coaccin, y en el sentido siguiente:
nal, no puede incluir un uso aje-
es en esta necesidad y extremo que no al funcionario, lase uso fa-
Los fines ajenos a los que se des-
el Estado tiene que entrar a tallar a miliar o amical del mismo,
tina el funcionario o servidor los
travs de sus agentes responsables bienes sealados, pueden ser di- dado que la exencin norma-
de hacer cumplir la ley (Polica Na- versos; uso privado de familiares, tiva es la facilitacin del des-
cional, Ministerio Pblico y Poder amigos, empresas, de otras perso- envolvimiento y seguridad del
Judicial). Para que la coaccin sea nas, etc., pero siempre con ajeni- alto funcionario (por lo que se
efectiva debe generarse el compro- dad al servicio. Dicho uso, en fi- permite un uso ms all de las
miso en estos agentes, que, adems, nes ajenos al servicio, presupone funciones oficiales), tambin es
deben contar con la suficiente capa- ya la presencia de beneficio para cierto que una interpretacin
cidad para hacer cumplir la norma o el sujeto activo o para los terce- excesivamente rgida de esta
imperio de la ley, si no la posibili- ros que resultan favorecidos. Las exclusin puede llevar a des-
dad de producirse el cambio social normas del uso igualmente pue- naturalizar el sentido mismo
ser remota. den ser numerosas, directas, in- de la excepcin tpica. En efec-
directas, pueden gestarlas, alqui- to, si bien el vehculo oficial del
Dentro de esta capacidad coac- larlas, empearlas, etc., el agente funcionario no puede ser destina-
tiva del Estado, las investigacio- incluso puede combinar fines do al uso personal del cnyuge,
nes penales y los fallos judiciales oficiales y particulares (R.N. hijos u otros familiares del fun-
o jurisprudencia evidencian que el N 24-2013-El Santa, [S.P.T.]) cionario como vehculo que sirva
peculado de uso es tratado con inu- (Jurista Editores, 2017). de movilidad permanente a otra
sitada benevolencia o indulgencia persona distinta del funcionario
en cuanto a la persecucin y con- El delito de peculado de uso es (conducta que debe ser calificada
dena, lo que, adems, denotara el un delito de infraccin de deber, como peculado de uso), tampoco
escaso compromiso o inters de los puesto que contiene deberes po- puede considerarse que cual-
agentes y del propio Estado. Tema sitivos que implican en el actuar quier uso que se haga del vehcu-
aparte pero vinculado al anterior en (en este caso del funcionario p- lo por una persona distinta
cierta forma es el hecho de que el blico) no solo tratar de no daar del funcionario constituye una
Cdigo adjetivo vigente prev la el bien jurdico protegido (admi- conducta tpica. Y es que mu-
nistracin pblica), sino acrecen- chas veces el vehculo oficial del
conversin como medida de reem-
tar su buen funcionamiento; es alto funcionario, de modo ine-
plazo, es decir, intercambiar la decir, se protegen deberes positi- vitable, es utilizado por otras
pena privativa de libertad por una vos, por lo que se necesita una re- personas sin que ello distorsio-
pena de multa o por una pena de lacin funcional de cuidado res- ne necesariamente el uso per-
prestacin de servicios a la comu- pecto del funcionario y de los sonal que el funcionario hace de
nidad, o por una pena de limitacin vehculos pertenecientes al Esta- l. Si tenemos en cuenta el crcu-
de das libres, en aquellos casos por do para que se configure el deli- lo de familiares o personal de
delitos donde el lmite superior de to, aunado al uso distinto del que confianza que desarrollan mlti-
la pena sea igual o menor a cuatro est destinado. Este deber posi- ples actividades conjuntamente
aos, lo cual sucede con el pecula- tivo y vinculacin funcional del con el alto funcionario o por en-
do de uso. encausado con el vehculo de la cargo de l, resulta desproporcio-
Municipalidad ha sido existen- nado entender que en cada uno de
Las reformas de la norma que tra- te y probado en el presente caso estos casos, caractersticamente
ta el tipo penal peculado de uso (R.N. N 1269-2009-Puno) (Ju- circunstanciales, se tipifica el de-
(artculo 388 del CP) constituyen rista Editores, 2017). lito de peculado de uso, mxime
acciones concretas pero no nece- si las actividades desarrolladas
sariamente efectivas, impulsadas Si bien la posicin de la Corte Su- con los integrantes de la familia
desde el Estado con la finalidad de prema respecto al delito de peculado nuclear, principalmente, pue-
lograr el cambio legal y social de- de uso es meridianamente traslci- den considerarse parte de las
seado en las conductas o compor- da, nos preocupa la perspectiva del actividades personales del fun-
tamientos activos y omisivos de los Tribunal Constitucional en cuan- cionario, de un modo prctica-
funcionarios respecto al uso de los to a su interpretacin benvola y mente indesligable.
28
ESPECIAL DEL MES
30
CONTROL GUBERNAMENTAL
CUADRO N 1
THE GLOBAL COMPETITIVENESS INDEX 2016-2017: BASIC REQUIREMENTS (contd.)
PILLARDS
BASIC 3. Macroeconomic 4. Health and primary
1. Institutions 2. Infrastructure
REQUERIMENTS envoronment education
Country / Economy Rank Score Rank Score Rank Score Rank Score Rank Score
Latvia 41 5.02 64 4.00 51 4.38 24 2.56 42 6.16
Lebanon 125 3.56 119 3.28 117 2.71 136 2.27 52 5.98
Lesotho 109 3.91 53 4.18 119 2.62 36 5.33 133 3.50
Liberia 132 3.20 79 3.81 120 2.61 127 3.29 136 3.10
Lithuania 35 5.14 51 4.21 45 4.65 34 5.44 32 6.25
Luxembourg 9 5.95 8 5.76 16 5.66 7 6.22 43 6.15
Macedonia, FYR 66 4.61 67 3.98 80 3.84 44 5.20 92 5.42
Madagascar 127 3.37 127 3.10 133 1.97 102 4.12 122 4.32
Malawi 137 3.03 94 3.54 135 1.88 137 2.11 120 4.57
Malaysia 26 5.49 26 4.97 24 5.42 35 5.43 44 6.15
Mali 123 3.58 98 3.50 112 2.86 52 4.96 137 3.00
Malta 29 5.36 38 4.49 40 4.75 21 5.76 18 6.45
Mauritania 131 3.22 135 2.81 129 2.19 106 4.02 130 3.84
Mauritius 39 5.05 36 4.51 41 4.74 59 4.89 48 6.06
Mexico 71 4.56 116 3.30 57 4.26 51 4.98 74 5.68
Moldova 101 4.06 128 3.09 86 3.64 100 4.14 95 5.39
Mongolia 107 3.94 96 3.53 110 2.93 121 3.60 72 5.71
Montenegro 86 4.34 80 3.79 76 3.93 119 3.73 60 5.92
Morocco 51 4.80 50 4.21 58 4.25 49 5.08 77 5.63
Mozambique 133 3.15 124 3.15 124 2.47 125 3.49 134 3.48
Namibia 75 4.43 39 4.47 66 4.10 74 4.59 121 4.56
Nepal 98 4.19 100 3.50 130 2.16 27 5.54 82 5.56
Netherlands 4 6.12 11 5.70 3 6.37 22 5.74 4 6.67
New Zealand 8 5.98 3 6.01 27 5.33 17 5.99 6 6.61
Nicaragua 97 4.21 122 3.19 104 3.19 56 4.95 87 5.51
Nigeria 136 3.06 118 3.28 132 2.10 108 4.01 138 2.85
Norway 6 6.06 5 5.89 34 4.93 1 6.84 11 6.56
Oman 42 4.99 28 4.95 38 4.82 81 4.46 69 5.74
Pakistan 126 3.47 111 3.34 116 2.75 116 3.79 128 3.99
Panama 34 5.15 70 3.97 36 4.85 16 5.99 67 5.78
Paraguay 111 3.87 131 3.00 122 2.57 60 4.87 1.6 5.04
Peru 77 4.43 106 3.37 89 3.57 33 5.44 98 5.33
Philippines 65 4.61 91 3.62 95 3.37 20 5.88 81 5.57
Poland 45 4.91 65 3.99 53 4.34 45 5.14 38 6.19
Portugal 43 4.97 46 4.30 22 5.58 120 3.69 22 6.40
Qatar 5 6.09 10 5.70 18 5.64 2 6.72 27 6.30
CUADRO N 2
2016
COUNTRY 2016 SCORE 2015 SCORE 2014 SCORE 2013 SCORE 2012 SCORE REGIN
RANK
90 Morocco 37 36 39 37 37 Middie East and North Africa
90 The FYR of Macedonia 37 42 45 44 43 Europe and Central Asia
95 Argentina 36 32 34 34 35 Americas
95 Benin 36 37 39 36 36 Sub Saharan Africa
95 El Salvador 36 39 39 38 38 Americas
95 Kosovo 36 33 33 33 34 Europe and Central Asia
95 Maldives 36 N/A N/A N/A N/A Asia Pacific
95 Sri lanka 36 37 38 37 40 Asia Pacific
101 Gabon 35 34 37 34 35 Sub Saharan Africa
101 Niger 35 34 35 34 33 Sub Saharan Africa
101 Peru 35 36 38 38 38 Americas
101 Philippines 35 35 38 36 34 Asia Pacific
101 Thailand 35 38 38 35 37 Asia Pacific
101 Timor-Leste 35 28 28 30 33 Asia Pacific
32
SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS
Sistema Nacional de Gestin
de Recursos Humanos
34
SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE RECURSOS HUMANOS
fue administrado por la Secretara cabina de internet o con el apoyo En cuanto al RLSC, el captulo V
de Gestin Pblica de la Presiden- de la municipalidad distrital, pro- regula expresamente el RNSDD
cia del Consejo de Ministros y que vincial o gobierno regional ms cer- y cuyo artculo 121 establece que
oper a travs del portal del Esta- cano que cuente con dicho servi- el RNSDD es una herramienta del
do peruano como un campo en el cio. El funcionario deba coordinar Sistema Administrativo de Ges-
que las entidades registraban las previamente con la entidad cola- tin de Recursos Humanos donde
sanciones de destitucin, despi- boradora la hora en que podan ha- se inscriben y actualizan las san-
do u otras establecidas por ley que cer uso de los equipos informticos ciones impuestas a los servidores
causen la inhabilitacin del perso- con la finalidad de que esta dispon- pblicos, cuyo registro es obliga-
nal del empleo pblico o locador ga las facilidades respectivas, bajo torio, las mismas que se publicitan
de servicios del Estado. responsabilidad. a travs del mdulo de consulta
ciudadana. Asimismo, se garanti-
Ahora bien, la autoridad competen- za que su acceso es pblico y gra-
te para inscribir las sanciones en el VII. LA LEY N 30057, LEY
DEL SERVICIO CIVIL, tuito. En cuanto a la administra-
Registro era el jefe de la Oficina de cin del mismo, el artculo 123
Administracin de cada entidad o Y SU REGLAMENTO,
DISPOSICIONES EN dispone que el Registro lo admi-
la que haga sus veces es el funcio- nistra SERVIR (tal cual lo men-
CONCRETO
nario responsable de la inscripcin cionamos en el prrafo anterior).
en el RNSDD de las sanciones de
destitucin y despido. La entidad Ahora bien, en cuanto a las nor- Otro punto interesante regulado
deba comunicar a la Oficina Na- mas legales estipuladas en la LSC en el RLSC respecto del RNSDD
cional de Gobierno Electrnico e y su Reglamento(11), aprobado por es sobre las inscripciones de inha-
Informtica - ONGEI, de la Presi- el Decreto Supremo N 040-2014- bilitaciones ordenadas por el Po-
dencia del Consejo de Ministros, el PCM (en adelante, el RLSC), am- der Judicial, cuando este emita
nombre de dicho funcionario. bos dispositivos legales estable- sentencia consentida y/o ejecuto-
cen precisiones sobre el RNSDD. riada con condena de inhabilita-
La regulacin del Reglamento del cin, contenido en los numerales
RNSDD (en esta herramienta le- En cuanto a la LSC, mencionamos
1 o 2 del artculo 36 del Cdi-
gal) fue un poco ms completa con que el artculo 98 establece que
las suspensiones (primera gran di- go Penal, como pena principal o
las normas legales anteriores, ya accesoria.
que permiti conocer expresamen- ferencia al incluir las sanciones
te qu tipos de actos se inscriban en de suspensin, ya que ninguna de
las normas antecesoras lo regula- VIII. LA MODIFICACIN
el RNSDD(9), estableciendo el mis-
ba) y la destitucin deben ser ins- QUE TRAE CONSIGO EL
mo plazo que las normas anteceso- DECRETO LEGISLATIVO
ras para la inscripcin y acceso a critas en el RNSDD creado por el
artculo 242 de la LPAG, cuya ad- N 1295
la informacin de manera pblica.
ministracin recae en la Autori-
dad Nacional del Servicio Civil Sobre el particular, el artculo 1
VI. RESOLUCIN MINISTERIAL (en adelante, SERVIR), indican- del D. Leg. N 1295 modifica de
N 017-2007-PCM, do adems que la inscripcin de plano el artculo 242 de la LPAG,
DIRECTIVA QUE APROB la sancin es de forma permanen- en el sentido de que establece que
EL USO, REGISTRO Y te, y se debe indicar el plazo de la el Registro Nacional de Sancio-
CONSULTA DEL SISTEMA sancin(12). nes contra Servidores Civiles (por
ELECTRNICO DEL
RNSDD(10)
En cuanto a la presente Directiva, (9) Decreto Supremo N 089-2006-PCM, Reglamento para el funcionamiento, actualizacin y consulta de la
debemos mencionar que se cre el informacin en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido - RNSDD
acceso al sistema electrnico del Artculo 5.- Sanciones que deben inscribirse en el Registro
Las sanciones que deben de inscribirse en el RNSDD son:
RNSDD, cuya utilidad prctica a. Las sanciones de destitucin y despido. En el caso de trabajadores comprendidos en el rgimen labo-
trajo consigo mejores consecuen- ral de la actividad privada, el despido ser el producido por causa justa relacionada con la conducta del
trabajador, conforme al Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N 728, Ley de Productividad
cias al momento de que cualquier y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo N 003-97-TR.
entidad pblica haya querido con- b. Las sanciones por infraccin al Cdigo de tica.
tratar a un servidor pblico (bajo c. Las sanciones de inhabilitacin que ordene el Poder Judicial.
cualquier modalidad) para verifi- d. Las sanciones por responsabilidad administrativa funcional impuestas por la Contralora General de la
Repblica y Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.
car si este se encuentra o no ins- e. Otras que determine la Ley.
crito en el RNSDD. (10) Norma legal derogada por el inciso b) de la nica disposicin complementaria derogatoria del Reglamen-
to General de la Ley N 30057, aprobado por el Decreto Supremo N 040-2014-PCM, publicado el 13 de
junio de 2014.
A su vez, el artculo 7 de la pre-
(11) Debemos mencionar de manera complementaria, que la Autoridad Nacional del Servicio Civil expidi
sente Directiva estableci que las con fecha 5 de noviembre de 2014, la Resolucin de Presidencia N 233-2014-SERVIR-PE, cuya reso-
lucin aprob la Directiva N 001-2014-SERVIR/GDSRH, Directiva que aprueba los Lineamientos para
entidades pblicas que no cuen- la Administracin, Funcionamiento, Procedimiento de Inscripcin y Consulta del Registro Nacional de
ten con acceso a internet podran Sanciones de Destitucin y Despido.
ingresar la informacin requeri- (12) En cuanto a esta frase se debe indicar el plazo de la sancin, somos de la opinin que se trata sobre la
duracin de la sancin de suspensin, la cual debe indicar expresamente la fecha de inicio y la fecha de
da en el RNSDD desde cualquier trmino de la sancin de suspensin.
36
Sistema Nacional de Gestin
de Recursos Humanos
EL RGIMEN DISCIPLINARIO
DE LOS OBREROS MUNICIPALES
38
SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE RECURSOS HUMANOS
Por lo tanto, corresponde que tan- General, siguiendo las reglas sus-
to los obreros municipales y re- tantivas y procedimentales, segn
gionales sean incorporados al r- Los obreros corresponda.
gimen laboral del servicio civil,
municipales y
regionales son Es as que, tomando como base los
en su oportunidad, con la finali- incorporados al supuestos previstos en el numeral
dad de coadyuvar con el rgimen rgimen del servicio 6 de la Directiva N 02-2015-SER-
nico de personas al servicio del civil con la nalidad VIR/GPGSC, mediante las Reso-
Estado. de contribuir al luciones Ns 00278-2017-SER
rgimen nico de VIR/TSC-Segunda Sala, 00283-
IV. MARCO DISCIPLINARIO personas al servicio
del Estado. 2017-SERVIR/TSC-Segunda Sala,
PARA EL CASO DE LOS 00438-2017-SERVIR/TSC-Pri-
OBREROS MUNICIPALES mera Sala, 00441-2017-SERVIR/
TSC-Primera Sala, 00448-2017-
En cuanto al rgimen del servi- SERVIR/TSC-Segunda Sala, 00454-
cio civil, debemos sealar que Directiva N 02-2015-SERVIR/ 2017-SERVIR/TSC-Segunda Sala,
mediante la Ley N 30057 - Ley GPGSC denominada Rgimen 00555-2017-SERVIR/TSC-Prime-
del Servicio Civil, publicada el 4 Disciplinario y Procedimiento San- ra Sala, entre otras, respecto a la vi-
de julio de 2013 en el diario ofi- cionador de la Ley N 30057, Ley gencia del rgimen disciplinario y
cial El Peruano, se aprob este del Servicio Civil, aprobada por procedimiento sancionador aplica-
nuevo rgimen para aquellas per- Resolucin de Presidencia Ejecu- ble a los obreros de los gobiernos
sonas que prestan servicios en las tiva N 101-2015-SERVIR-PE, regionales y locales, el Tribunal del
entidades de la administracin p- precisndose que sus disposicio- Servicio Civil ha establecido los si-
blica, con la finalidad de alcanzar nes resultan aplicables a todos los guientes criterios:
mayores niveles de eficacia y efi- servidores y exservidores de los
ciencia, as como prestar efecti- regmenes regulados por los De- i) Los procedimientos adminis-
vamente servicios de calidad a la cretos Legislativos Ns 276, 728, trativos disciplinarios instau-
ciudadana, promoviendo adems 1057 y la Ley N 30057. rados antes del 5 de mayo de
el desarrollo de las personas que 2016, se rigen por las normas
Sin embargo, a diferencia de los sustantivas y procedimenta-
lo integran. dems servidores sujetos a los re- les vigentes al momento de la
Al respecto, el 13 de junio de gmenes laborales previstos en los instauracin del procedimien-
2014, se public en el diario ofi- Decretos Legislativos Ns 276, to hasta la resolucin de los re-
cial El Peruano el Reglamen- 728 y 1057, el caso de los obreros cursos de apelacin que, de ser
to General de la Ley del Servi- municipales resulta diferente, toda el caso, se interpongan contra
cio Civil, aprobado por Decreto vez que, tal como se mencion los actos que ponen fin al pro-
Supremo N 040-2014-PCM, en en los prrafos precedentes, con cedimiento.
cuya undcima disposicin com- la STC Exps. Acum. Ns 0025-
plementaria transitoria se estable- 2013-PI/TC, 0003-2014-PI/TC, 0008- ii) Los procedimientos adminis-
ci que el ttulo correspondiente al 2014-PI/TC y 0017-2014-PI/TC, trativos disciplinarios instau-
rgimen disciplinario y procedi- publicada en el diario oficial El rados desde el 5 de mayo de
miento sancionador entrara en vi- Peruano el 4 de mayo de 2016, el 2016, por hechos cometidos
gencia a los tres (3) meses de su Tribunal Constitucional declar con anterioridad a dicha fecha,
publicacin, es decir, a partir del inconstitucional la exclusin rea- se rigen por las reglas proce-
14 de septiembre de 2014. lizada en la primera disposicin dimentales previstas en la Ley
complementaria final de la Ley del Servicio Civil y su regla-
Por lo tanto, recin a partir del 14 N 30057 a favor de los citados mento, y por las reglas sustan-
de septiembre de 2014 son aplica- servidores ediles. tivas aplicables al momento en
bles las disposiciones establecidas que se cometieron los hechos.
en el ttulo V de la Ley del Ser- Con base en el anlisis anterior-
vicio Civil y el ttulo VI del libro mente expuesto, ambas salas del iii) Los procedimientos adminis-
I de su Reglamento General, entre Tribunal del Servicio Civil han trativos disciplinarios instau-
los que se encontraban compren- concluido que a partir del 5 de rados desde el 5 de mayo de
didos aquellos trabajadores suje- mayo de 2016, las entidades p- 2016, por hechos cometidos
tos bajo los regmenes de los De- blicas anteriormente excluidas, a partir de dicha fecha, se re-
cretos Legislativos Ns 276, 728 con trabajadores sujetos a los re- girn por las normas procedi-
y 1057. gmenes regulados por los De- mentales y sustantivas sobre
cretos Legislativos Ns 276, 728 rgimen disciplinario previstas
A su vez, se debe precisar que las y 1057, deben aplicar las dispo- en la Ley del Servicio Civil y
normas sobre el rgimen discipli- siciones sobre materia disciplina- su Reglamento General.
nario previsto tanto en la Ley del ria establecidas en el ttulo V de
Servicio Civil como en su regla- la Ley del Servicio Civil y el ttu- iv) Si en segunda instancia admi-
mento fueron desarrolladas en la lo VI del Libro I de su Reglamento nistrativa o en la va judicial se
40
Sistema Nacional
de Contrataciones del Estado
el pas o en el extranjero, ciertos se mantiene (tan solo se ha variado Con un porcentaje mayor, como el
delitos indicados en la LCE referi- el orden de los incisos en que apa- 30 %, ciertamente se est en me-
dos a actos de corrupcin. rece esta regla) (ver cuadro N 1). jor posicin, aunque ser poco
probable que ejerzan un verdade-
El cuarto y ltimo grupo sera algo Aqu es de notar que el porcentaje ro control sobre las empresas que
as como la categora otros in- de participacin para que una per- no coticen en bolsa. Sin embargo,
ciso l) e incisos o) al q). Aqu en- sona jurdica sea considerada vin- siendo que esto es casi un tercio
contramos: (i) a las personas con culada e impedida ha sufrido un in- de la participacin en el capital,
sancin de inhabilitacin vigente cremento considerable: de 5 % a 30 es probable que quien sea titu-
para contratar con el Estado; (ii) el %. Este es un cambio muy positivo lar de este porcentaje s tenga una
impedimento que prohbe que per- y que ya haba sido solicitado en participacin activa en la toma de
sonas que pertenezcan a un mismo el artculo anteriormente indicado decisiones y que, por lo tanto, su
grupo econmico participen en el porque careca de sentido comer- voluntad influencie a la empresa.
mismo procedimiento de seleccin; cial el establecer un vnculo entre
(iii) a las personas que sean testafe- empresas con base en un porcenta- Sea como fuere, el porcentaje
rros o continuacin de personas ju- je tan bajo. A menos que el accio- exacto en que se debera fijar un
rdicas impedidas o sancionadas; y nariado de una sociedad se encuen- criterio de vinculacin con base
(iv) las personas inscritas en el Re- tre altamente atomizado (como en la participacin en el capital de
gistro de Deudores de Reparacio- sucede en algunas empresas que una empresa es algo ampliamen-
nes Civiles (REDERECI), el Re- cotizan en bolsa), el tener 5 % de te debatible por no ser una ciencia
gistro de Abogados Sancionados participacin social no da a un ac- exacta. Baste decir en este punto
por Mala Prctica Profesional, el cionista mayor poder de decisin. que, al menos, ya se ha logrado un
Registro de Funcionarios y Ser- gran avance al haberse incremen-
vidores Sancionados con Destitu- Para hacernos una idea de lo poco tado el porcentaje de participacin
cin y otros similares. que se puede hacer con un 5 % de anterior del 5 % que era a todas lu-
participacin en el capital de una ces inadecuado.
empresa, de acuerdo a la Ley Gene-
III. INVIABILIDAD ral de Sociedades (Ley N 26887), 2. Vinculacin horizontal
DEL SISTEMA DE el tener esa participacin otorga
IMPEDIMENTOS A a una persona derechos generales
Este vnculo refiere a la situacin
PERSONAS JURDICAS tales como el de solicitar informa-
en donde una empresa es impedi-
POR VINCULACIN DEL da de contratar con el Estado por
cin general, participar en las uti-
SISTEMA ANTERIOR compartir socios o determinadas
lidades o votar (entre otros). No
personas con una empresa que fue
puede, por ejemplo, convocar a
En el sistema que estuvo vigente sancionada.
junta general de accionistas, ini-
hasta el 3 de abril de 2017, los cri- ciar acciones de responsabilidad
terios de vinculacin aplicables a Este criterio de vinculacin ha
contra el gerente general y, salvo sido a la fecha eliminado y esta-
las personas jurdicas resultaban que el accionariado est extrema-
inviables. Como se coment en una ba en la versin anterior del inciso
da y atpicamente atomizado, te- k) del artculo 11 de la LCE (ver
ocasin anterior(1), el seguir por ese ner peso suficiente para imponer
camino iba a lograr que, probable- cuadro N 2).
su voluntad ante los dems socios
mente, una gran parte del mercado o tener algn tipo de injerencia en El criterio de vinculacin horizon-
estuviera sancionada mientras que la toma de decisiones. tal entre personas jurdicas de esta
otra gran parte estuviera impedida
de contratar con el Estado.
CUADRO N 1
Para no repetir el anlisis efectua-
do en esa ocasin sobre el efecto LEY N 30225 (ARTCULO 11) DECRETO LEGISLATIVO N 1341 (ARTCULO 11)
de las reglas de impedimento ante- g) En el mbito y tiempo establecidos para las personas i) En el mbito y tiempo establecidos para las perso-
sealadas en los literales precedentes, las personas ju- nas sealadas en los literales precedentes, las perso-
riormente vigentes, haremos solo rdicas en las que aquellas tengan o hayan tenido una nas jurdicas en las que aquellas tengan o hayan tenido
un breve resumen de ese rgimen participacin superior al cinco por ciento (5 %) del ca- una participacin superior al treinta por ciento (30 %)
a manera de comparacin e intro- pital o patrimonio social, dentro de los doce (12) meses del capital o patrimonio social, dentro de los doce (12)
anteriores a la convocatoria. meses anteriores a la convocatoria del respectivo pro-
duccin a las nuevas reglas actual- cedimiento de seleccin.
mente en vigencia. i) En el mbito y tiempo establecidos para las personas k) En el mbito y tiempo establecidos para las per-
sealadas en los literales precedentes, las personas ju- sonas sealadas en los literales precedentes, las per-
1. Vinculacin por el cargo p- rdicas cuyos integrantes de los rganos de adminis- sonas jurdicas cuyos integrantes de los rganos de
blico de una persona tracin, apoderados o representantes legales sean las administracin, apoderados o representantes legales
personas sealadas en los literales precedentes. Idnti- sean las referidas personas. Idntica prohibicin se ex-
ca prohibicin se extiende a las personas naturales que tiende a las personas naturales que tengan como apo-
El criterio de que una persona que tengan como apoderados o representantes a las perso- derados o representantes a las citadas personas.
ocupa un cargo pblico relevan- nas sealadas en los literales precedentes.
te en materia de contrataciones no
puede participar en procedimien-
tos de seleccin de manera directa (1) SAUX SPIGNO, Maurice. Contratacin entre el Estado y las personas jurdicas. El largo y tortuoso pro-
ceso de las empresas sancionadas e impedidas. En: Administracin Pblica & Control. N 34, Lima, oc-
o indirecta a travs de una empresa tubre 2016, Gaceta Jurdica, pp. 9-15.
42
SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
44
SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
a profundidad. Nadie quiere una La definicin de grupo econmi- realistas en cuanto a cmo funcio-
situacin en la que una misma per- co fue dada en el glosario conte- na el mercado.
sona estafe al Estado reiteradas ve- nido al final del RLCE y es bsi-
ces por medio de varias empresas, camente el concepto usado en el En cuanto a lo negativo del balan-
pero una limitacin as de amplia mercado de valores por medio del ce, preocupa de manera muy espe-
y grave como la aqu comentada artculo 7 del Reglamento de Pro- cial dejar reas grises por medio de
podra ser reservada, por ejemplo, piedad Indirecta, Vinculacin y reglas aplicables a personas jurdi-
a un caso de reincidencia. Grupo econmico, aprobado me- cas cuando dichas reglas utilizan
diante Resolucin de Superinten- criterios que no existen en el De-
Si se tiene en cuenta adems que dencia N 019-2015-SMV-01. recho Societario u otras reas del
el sistema de responsabilidad ob- Derecho (la continuacin de una
jetiva de la LCE frente a las in- El acierto de usar reglas del merca- persona jurdica). Creo que esta pre-
fracciones es altamente imper- do de valores a las contrataciones ocupacin es justificada dado que el
fecto por dejar muy poco espacio con el Estado es algo que, al igual Tribual de Contrataciones no tendr
para la defensa y terminar sancio- que en el caso anterior, queda por una referencia legal sobre la cual de-
nado a empresas con un historial verse. Algunas de las reglas de vin- terminar si esta regla en particular
impecable en el mercado por, por culacin para las reglas del merca- ser o no de aplicacin, dejando una
ejemplo, errores del personal ad- do de valores estn pensadas para consecuencia legal tan grave para
ministrativo que escapan a la su- empresas altamente atomizadas una empresa como lo es la inhabili-
pervisin diligente de un super- que cotizan en bolsa, por lo que no tacin temporal a un criterio subje-
visor, la idea de reservar estos necesariamente sern las ms ade- tivo y no objetivo.
impedimentos a la reincidencia es cuadas para el mercado de contra-
una buena alternativa. taciones, en donde la mayora son Si bien es cierto que considero que
empresas que no cotizan en bolsa. por no ser el Derecho Societario
La magnitud del buen o mal uso de Esto, sin embargo, es algo que ten- materia de especializacin del Tri-
la discrecin dada por este artculo dr que irse viendo caso por caso. bunal de Contrataciones esto juga-
recaer, finalmente, en las decisio- r en contra del sector privado, ms
nes que tome el Tribunal de Con- preocupante creo que es el hecho
trataciones del Estado. Si bien en V. CONCLUSIONES de que se le encargue el Tribunal de
lo personal reconozco que manten- Contrataciones analizar un caso sin
go escepticismo frente a estas fu- En lo relacionado a los impedi- que exista (a m saber) norma, crite-
turas decisiones, ser responsabi- mentos y criterios de vinculacin rio o doctrina que el Tribunal pue-
lidad del Tribunal el demostrar al da utilizar para analizar este tipo de
entre personas jurdicas, los cam-
mercado el buen uso de su facultad casos. Si, en efecto, resulta que la
bios introducidos por el Decreto
discrecional en este tema. continuidad de una persona ju-
Legislativo N 1341 y el Decreto
rdica no se encuentra regulada en
Supremo N 056-2017-EF son, en norma o doctrina alguna, la consti-
IV. VINCULACIN POR gran medida, positivos. tucionalidad de su aplicacin sera
GRUPO ECONMICO cuestionable dado que dicha con-
En lo personal, creo que la elimi- tinuidad no est objetivamente de-
Al igual que en el caso anterior, el nacin del criterio de vinculacin finida en el marco legal peruano y
RLCE trajo como novedad la am- horizontal del anterior inciso k) quedar al criterio de las tres per-
pliacin del impedimento de las del artculo 11 de la LCE y el in- sonas que compongan la sala que
empresas de participar en un mis- cremento del porcentaje de par- resuelva el caso. Con cargo a rea-
mo procedimiento de seleccin de ticipacin en una empresa del 5 lizar un mayor anlisis sobre este
manera individual y a travs de un % al 30 % para considerarla vin- punto, esta situacin parece ser un
consorcio; el criterio fue amplia- culada son muy positivos, since- grave atentado contra el principio
do para incluir en el impedimento ran el sistema y son mucho ms de legalidad.
a personas con cierta vinculacin
econmica.
Esta regla estaba sujeta igualmen- CUADRO N 4
te al reparo de estarse modifican-
DECRETO SUPREMO N 350-2015-EF DECRETO LEGISLATIVO N 1341
do una ley por medio de un regla- (ARTCULO 248) (ARTCULO 11)
mento, pero el tema fue finalmente
b) Las personas jurdicas que cuenten con dos o ms p) En un mismo procedimiento de seleccin las per-
salvado al haberse reformulado la socios comunes, con acciones, participaciones, o sonas naturales o jurdicas que pertenezcan a un mis-
regla al eliminarse del RLCE y pa- aportes superiores al cinco por ciento (5 %) del capital mo grupo econmico, conforme se define en el regla-
sar a formar parte de la LCE bajo o patrimonio social en cada uno de ellos, que partici- mento.
pen en un mismo procedimiento de seleccin.
el criterio de que no pueden parti-
Idntica disposicin es aplicable cuando una persona
cipar en un mismo procedimiento natural con inscripcin vigente en el RNP, tenga accio-
de seleccin empresas que perte- nes, participaciones o aportes iguales o superiores al
nezcan a un mismo grupo econ- cinco por ciento (5 %) del capital social en una o ms
personas jurdicas con inscripcin vigente en el RNP.
mico (ver cuadro N 4).
LA CONCILIACIN
EN LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO
L
co Villarreal.
a conciliacin resuelve controversias que se derivan de las contrata-
ciones del Estado. Lamentablemente, en la prctica, no se cumple con
I. INTRODUCCIN esta finalidad, ya que los actos de conciliacin no dan mayores resulta-
dos. El autor sostiene que esta situacin se debe a que los funcionarios
En las contrataciones pbli- pblicos que representan a las entidades no tienen mayor capacidad de
cas la clusula arbitral estable- negociacin. En ese sentido, el artculo desarrolla las caractersticas de
ce que cualquier controversia so- la conciliacin y del acto de conciliacin, y, por supuesto, las modifica-
bre la ejecucin o interpretacin ciones recientes sobre el tema.
del contrato suscrito puede solu-
cionarse mediante la conciliacin,
que podra resultar ms conve-
niente que el arbitraje si verdade-
ramente se pudiera llevar a cabo
con todas las ventajas que tiene a La Ley de Contrataciones del Es- controversias, considerando que
su favor y los recientes incentivos tado (LCE), Ley N 30225, esta- estas no pueden quedar sin solu-
que se han regulado. blece que las controversias que cin en forma indefinida.
surjan entre las partes intervinien-
Cualquiera de las partes, la enti- tes en la contratacin pblica, so- La conciliacin junto con el arbi-
dad o el contratista, que recurren bre la ejecucin, interpretacin, traje constituyen las formas alter-
voluntariamente por mutuo pro- resolucin, inexistencia, inefica- nativas para resolver controversias
pio a la suscripcin de un contrato cia o invalidez del contrato sus- que se derivan de las contratacio-
pblico, tienen la oportunidad y el crito, deben resolverse obligato- nes que celebra el Estado, pero en
derecho de someter la controver- riamente mediante conciliacin o la prctica sucede que solo el ar-
sia a un centro de conciliacin au- arbitraje, conforme al acuerdo o bitraje cumple esta finalidad, ya
torizado, dentro del plazo de trein- convenio que hayan establecido. que los actos de conciliacin no
ta das hbiles, para que en forma dan mayor resultado ni tienen ma-
recproca cedan sus pretensiones El plazo para iniciar la concilia- yor eficacia para decidir los pun-
mediante un acuerdo que se mate- cin o el arbitraje establecido en tos contradictorios, en los que no
rializa en un acta propiciada por el el numeral 45.2 de la Ley de Con- existen acuerdos totales que so-
conciliador. trataciones del Estado es de trein- lucionen en forma voluntaria los
ta das hbiles, ampliando el pla- conflictos suscitados en la ejecu-
Segn Cabanellas: [l]a concilia- zo que exista anteriormente que cin de los contratos.
cin implica conformar dos o ms era de quince das hbiles; sien-
proposiciones, doctrinas, argu- do un trmino de caducidad que Esta situacin se debe a que los
mentos en apariencia contrarios, debe ser respetado para que se ad- funcionarios pblicos que repre-
apaciguando y componiendo los mitan estos medios de solucin de sentan a las entidades no tienen
nimos opuestos o desavenidos,
mediante un acuerdo a avenencia
de las partes que hacen innecesa-
rio el litigio pendiente o evitan el
litigio eventual(1). (1) CABANELLAS, Guillermo. Diccionario de Derecho usual. Heliasta, Buenos Aires, 1999, p. 449.
46
SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
III. EL ACTA DE
CONCILIACIN (2) CAIVANO ROQUE, J. Negociacin, conciliacin y arbitraje: mecanismos alternativos para la resolu-
cin de conflictos. Apenac, Lima, 1998, p. 37.
El acta de conciliacin es el docu- (3) HIGHTON, Elena y LVAREZ, Gladys. Mediacin para resolver conflictos. Ad Hoc, Buenos Aires,
p. 101.
mento privado que manifiesta la (4) LVAREZ ILLANEZ, Juan y MORANTE GUERRERO, Luis. Manual de contrataciones del Estado.
voluntad de las partes y contiene Pacfico, Lima, 2013, p. 814.
48
SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
que una de las partes siempre ha En los casos que sean necesarios
sido renuente a llegar a los acuer- y se requiera tener una resolu-
dos conciliatorios que eviten que En las contrataciones cin autoritativa para arribar a un
el conflicto sea derivado al arbi-
del Estado, la acuerdo conciliatorio, el procedi-
conciliacin no ha
traje, incluso ni siquiera asisten o tenido mayor ecacia miento se puede suspender hasta
participan en la audiencia de con- y continuidad, a por treinta das hbiles, el mismo
ciliacin programada. pesar de que resulta que puede ser ampliado hasta por
Una de las principales razones es ms econmica y otros treinta das si las partes lo
que los representantes de la entidad
oportuna; ha sido un acuerdan. Cuando los plazos esta-
medio utilizado en blecidos se encuentran vencidos y
pblica no tienen los poderes sufi- repetidas ocasiones, la entidad no ha cumplido con pre-
cientes para ceder posiciones y lle- pero sin resultados sentar la resolucin que autoriza
gar a aceptar pretensiones que no favorables. los posibles acuerdos ante el cen-
fueron aceptadas en la va adminis- tro de conciliacin, se tiene por
trativa, ms an cuando estn su- entendido que no existe acuerdo y,
jetos a normas de control que les por consiguiente, se concluye con
impiden disponer de los recursos conozca de qu se trata la contro- el procedimiento conciliatorio.
pblicos cuando no estn progra- versia, a fin de que pueda propo-
mados para ello, situacin que aho- ner alternativas razonables y equi- La resolucin autoritativa es un
ra se pretende corregir con las mo- tativas de solucin(6). relevante acto administrativo es-
dificaciones efectuadas a la LCE. tablecido en una resolucin expe-
El conciliador debe ser una perso- dida por el titular de la entidad o
Tambin se seala que es responsa- na imparcial y neutral, especiali- el que haga sus veces, mediante la
bilidad de la entidad evaluar la de- zado en tcnicas de comunicacin, cual se autoriza al procurador p-
cisin de conciliar o de rechazar la preparado para proponer solucio- blico encargado del proceso con-
propuesta del acuerdo conciliato- nes con el fin de ayudar a las par- ciliatorio a llegar y estar faculta-
rio, considerando criterios de costo- tes a determinar sus pretensiones do para realizar acuerdos totales o
beneficio, equidad e inters social; y llegar a un consenso. Debe in- parciales, conteniendo obligacio-
asimismo, se deben ponderar los vitar a las partes para realizar la nes ciertas, expresas y exigibles
costos y riesgos de no adoptar un audiencia programada y si ningu- ante el centro de conciliacin que
acuerdo conciliatorio; tal evalua- na de las partes concurre, no debe conoce el caso.
cin debe estar contenida en un in- haber otra citacin al proceso de
forme tcnico legal que lo sustente. conciliacin, al no existir mayor Las modificaciones reglamenta-
inters de solucionar el conflicto rias de la conciliacin en las con-
Uno de los factores principales, trataciones del Estado permiten
por esta va.
que ha ocasionado que la conci- que para tener resultados satis-
liacin no se haya convertido en factorios se expida una resolucin
un mecanismo eficaz para la so- V. MODIFICACIONES que autorice llegar a un acuerdo
lucin de las controversias es la RECIENTES conciliatorio, el procedimiento se
falta de decisin de los funcio-
narios pblicos demostrada para
puede suspender hasta por treinta
Mediante el Decreto Legislativo das hbiles adicionales para que
la adopcin de un acuerdo con- N 1341, publicado el 7 de ene-
ciliatorio, y ello encuentra su ex- proceda la autorizacin formal-
ro del presente ao, se propicia la mente. la resolucin autoritativa
plicacin en la escasa sensacin
conciliacin al establecerse que, debe ponerse en conocimiento del
de respaldo del marco normati-
luego de presentada una propues- rgano de control interno de la en-
vo, frente a la posibilidad laten-
te y real, de un cuestionamien- ta de conciliacin por el contratis- tidad para los fines pertinentes.
to de parte del rgano de control ta, la entidad debe proceder a rea-
institucional(5). lizar el anlisis costo-beneficio, Constituye responsabilidad fun-
considerando el costo en tiempo cional para la entidad impulsar o
y recursos del proceso arbitral, la proseguir la va arbitral cuando el
IV. EL CONCILIADOR expectativa de xito de seguir el anlisis costo-beneficio determi-
arbitraje y la conveniencia de re- na que la posicin de la entidad
El conciliador es un tercero ajeno solver la controversia en la ins- razonablemente no ser acogida
a la controversia que puede asumir tancia ms temprana y oportuna en dicha sede. El reglamento es-
un papel ms activo, consistente posible, con menores riesgos de tablece otros criterios, parmetros
en proponer a las partes alternati- afectaciones econmicas. y procedimientos para la toma de
vas concretas para que resuelvan
de comn acuerdo sus diferencias;
no se limita a mediar entre las par-
tes, sino que debe sugerir frmu-
las especficas para que puedan (5) Centro de Investigacin de Arbitraje CIAR de la Universidad de San Martn de Porres. El arbitraje en el
llegar a un convenio entre ellas, Per y el arbitraje internacional. USMP, Lima, 2013.
por lo que es indispensable que (6) OVALLE FAVELA, Jos. Teora general de proceso. 3 edicin, Rhodas, Lima, p. 27.
decisin de conciliar, que puede intenten un acuerdo recpro- repetidas ocasiones, pero sin
resultar ms econmica y eficien- camente aceptable, siendo un resultados favorables debido
te que recurrir al arbitraje, siem- procedimiento no formal, vo- a que una de las partes siem-
pre y cuando existan concesiones luntario y bajo condiciones pre ha sido renuente a llegar a
al contratista. de confidencialidad que debe los acuerdos que eviten que el
darse a travs de institucio- conflicto sea derivado al arbi-
Es materia conciliable, al igual nes conciliadoras debidamen- traje, incluso ni siquiera asis-
que la solucin arbitral, toda con- te autorizadas. ten o participan en la audiencia
troversia que no haya quedado de conciliacin programada.
legalmente excluida del mbito 2. En las contrataciones que realiza
legal o reglamentario, como po- el Estado, conforme a la norma- 6. Las modificaciones introdu-
sibilidad de la libre voluntad deci- tiva vigente, cuando se presen- cidas recientemente con el
soria sobre bienes o derechos dis- ten controversias en la ejecu- Decreto Legislativo N 1341
cutibles en el contrato y que a su cin de los contratos, las partes a la Ley de Contrataciones del
vez pueda ser llevada a una conci- pueden recurrir a los siguientes Estado N 30225 van a per-
liacin o a un arbitraje a travs de medios alternativos: la concilia- mitir que la conciliacin pue-
los mecanismos establecidos en la cin, el arbitraje y, con la nue- da tener mayor aplicacin en
LCE y las disposiciones vigentes. va ley, la Junta de Resolucin la solucin de materias con-
de Disputas, as como en algu- troversiales y las pretensiones
Las materias de libre disposi- nos casos se tendr que recurrir que tienen las partes sobre las
cin se relacionan, en principio, a los mecanismos tradiciona- diferencias o disputas que se
con los intereses esencialmen- les de solucin por los rganos puedan presentar en la ejecu-
te patrimoniales y privados de jurisdiccionales. cin contractual.
las partes (que pueden ser obje-
to de transaccin); lo que lleva 3. En la conciliacin, las materias 7. La resolucin autoritativa que
a considerar que no son suscep- controversiales que existen y la entidad pblica puede otor-
tibles de conciliacin o arbitraje, se derivan de la ejecucin de gar y permitir al procurador
en trminos generales, cuestio- las contrataciones del Estado que representa y defiende sus
nes que atentan contra la moral y son numerosas y diversas, ver- intereses da una mayor repre-
las buenas costumbres, reclama-
san sobre diversos temas que sentacin y posibilidades para
ciones referidas a delitos o faltas,
cuestiones referidas al estado y la
no estn considerados taxativa- llegar a lograr acuerdos con-
capacidad civil de las personas, mente en la normativa vigen- ciliatorios que solucionen en
cuestiones relativas a funciones te; ms an, se ha establecido forma definitiva el conflicto
o competencias de los rganos que algunas de ellas ya no de- suscitado.
del Estado. Estas materias tienen ben ser demandadas median-
te la conciliacin o el arbitraje, 8. Cuando se emplee la concilia-
sus propias vas y rganos juris-
diccionales competentes para su y se han configurado otras for- cin como un medio de solu-
solucin(7). mas de solucin de conflictos. cin de controversias de acuer-
do a lo dispuesto en la Ley
Tambin es conciliable toda recla- 4. La decisin del rbitro al laudar de Contrataciones del Estado
macin que se derive del contrato, pone fin al conflicto y obliga a debe tenerse en cuenta que este
como el incumplimiento del pago las partes a cumplir lo deter- mecanismo extrajudicial no
en caso de contratos que ya tie- minado en el proceso arbitral, constituye un requisito de pro-
nen liquidacin consentida o con mientras que en la conciliacin cedencia, previo a la interposi-
la conformidad correspondiente, la resolucin de la controversia cin de la demanda arbitral, ya
la aplicacin de penalidades, in- sigue quedando en la decisin que se puede recurrir directa-
clusive la responsabilidad que se de las partes, pese a la inter- mente al arbitraje, como suce-
derive por defectos o vicios ocul- vencin de una tercera perso- de en forma mayoritaria.
tos; as como toda accin u omi- na que acta como moderador
sin que ocasione afectaciones o ante posiciones distintas. 9. Las entidades pblicas de-
perjuicios a las partes contratan- ben registrar obligatoriamen-
tes, entre otras controversias de- 5. Lamentablemente, en las con- te las actas de conciliacin
mandadas por las partes. trataciones del Estado la con- con acuerdo total o parcial en
ciliacin no ha tenido mayor el SEACE del OSCE, dentro
eficacia, a pesar de que resul- del plazo de diez das de sus-
VI. CONCLUSIONES ta ms econmica y oportuna; critas, bajo responsabilidad de
ha sido un medio utilizado en sus funcionarios.
1. La conciliacin es un meca-
nismo alternativo de gestin
de conflictos en la que uno o
ms terceros imparciales asis-
ten a las partes para que estas (7) Sentencia N 091-2012 Sala superior Civil y Comercial de Lima.
50
Sistema Nacional de Modernizacin
de la Gestin Pblica
L
Administracin Pblica en la Escuela Na-
cional de Administracin Pblica de Cara- os autores en el presente artculo destacan la importancia de las
cas. Docente universitario presencial y vir- notificaciones electrnicas en los procesos administrativos trami-
tual en Derecho Administrativo y Derecho
Informtico. Autor de obras jurdicas de su tados ante el Tribunal del Servicio Civil a raz de la publicacin de la
especialidad. Consultor nacional e interna- directiva que aprueba las disposiciones del uso del Sistema de Casilla
cional y exviceministro de Estado. Electrnica como alternativa de solucin para que los procesos cono-
cidos por el tribunal se desarrollen con mayor rapidez, economa y
Christian BECERRA ESTRELLA seguridad procesal.
52
SISTEMA NACIONAL DE MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA
54
SISTEMA NACIONAL DE MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA
56
Sistema Nacional de Modernizacin
de la Gestin Pblica
MODERNIZACIN DE LA
GESTIN PBLICA MEDIANTE
UN SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Carlos HUARCAYA LIZANO E n el presente trabajo los autores plantean incluir en el Sistema de
Modernizacin de la Gestin Pblica un sistema de control interno,
con el objetivo de contribuir a desarrollar una gestin pblica eficiente,
Maestrista en Gestin Pblica en la Univer-
sidad del Pacfico. a fin de que exista una mayor participacin por parte de la ciudadana
para denunciar actos de corrupcin.
58
SISTEMA NACIONAL DE MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA
No se precisa / Otros
Municipalidades distritales
Municipalidades provinciales
Gobiernos regionales
Ministerios del Estado
Instituciones educativas
(colegios de educacin bsica)
Universidades e institutos
de educacin superior
Organismos autnomos
Poder Judicial
Ministerio Pblico
60
Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres
L
tlica del Per (PUCP). Gestor acadmico en uego de 6 aos desde la creacin del Sistema Nacional de Gestin del
la Escuela de Gobierno y Polticas Pblicas
de la PUCP. Riesgo de Desastres y de los ltimos acontecimientos sucedidos en el
pas, el actual Gobierno realiz diversas modificaciones de este sistema
mediante la aprobacin de reglamentos, decretos y de la ltima Ley que
I. INTRODUCCIN aprueba disposiciones de carcter extraordinario para las intervenciones
del Gobierno nacional frente a desastres y dispone la creacin de la Au-
Pasados los primeros 5 primeros toridad para la Reconstruccin con Cambios. Los cambios en materia de
meses del ao 2017, las conse- organizacin, as como su implicancia para la gestin y polticas pbli-
cuencias visibilizadas de El Nio cas, sern analizados para evaluar los nuevos retos en materia de gestin
Costero (fenmeno de El Nio de riesgo de desastres.
estacional), por parte de los me-
dios de comunicacin, dan cuen-
ta de daos en infraestructura, en
la economa del pas, en las prdi-
das de bienes y vidas humanas que
afectan a las familias peruanas. gestin pblica. Finalmente, ce- Artculo 2.-
Ahora bien, lo poco visibilizado rramos este artculo con algunas
reflexiones finales sobre la ges- 2.1 El plan integral, en adelante
e informado son las modificacio- El Plan, es aprobado por el Con-
nes realizadas al SINAGERD por tin del riesgo de desastre en Per. sejo de Ministros a propuesta de
medio de la aprobacin de la Ley la Autoridad a que se refiere el
N 30556, Ley que aprueba dis- II. NORMATIVA: CAMBIOS artculo 3 y la primera disposi-
posiciones de carcter extraordi- cin complementaria final de la
EN EL SISTEMA presente Ley, el cual incluye, en-
nario para las intervenciones del
tre otros, infraestructura de cali-
gobierno nacional frente a desas- El 29 de abril de 2017 se public dad y actividades priorizadas sos-
tres y que dispone la creacin de en El Peruano la Ley N 30556, tenibles en el tiempo, propuestas
la Autoridad para la Reconstruc- Ley que aprueba disposiciones de por los sectores del Gobierno Na-
cin con Cambios. Estas modi- carcter extraordinario para las in- cional y Gobiernos Regionales y
ficaciones significan cambios en Locales que consiste en:
tervenciones del Gobierno nacio-
el sistema, por dicha razn es im- nal frente a desastres y que dis- La infraestructura, equipamien-
portante comprender algunos ele- pone la creacin de la Autoridad to y funcionamiento eficiente de
mentos importantes de la mis- para la Reconstruccin con Cam- centros de salud y educativos;
ma. En primer lugar, daremos a bios. Esta Ley hace mencin a dos infraestructura vial y de conec-
conocer las modificaciones rele- elementos importantes: la crea- tividad; infraestructura agrco-
vantes en el sistema para luego, la que incluye canales, reservo-
cin del Plan y de la Autori- rios y drenes; infraestructura y
en otra seccin, desarrollar los re- dad para la Reconstruccin con
tos generados a consecuencia de gestin integral del manejo de
Cambios. cuencas que incluye encauza-
estas modificaciones consideran- miento y escalonamiento de ros,
do las modificaciones organiza- En cuanto al Plan, el artculo 2 de canalizacin, descolmatacin,
cionales y las polticas pblicas y la ley seala lo siguiente: defensas ribereas y acciones de
desarrollo; actividades para la 3.6 La Autoridad tiene un pla- con quienes el control y lmites al
generacin de capacidades pro- zo de duracin de tres (3) aos, poder de accin eran difusos, con
ductivas y tursticas; programas pudiendo ser prorrogado has- la presente Ley el Gobierno pone
de vivienda de inters social; in- ta por un (1) ao por Ley, pre- plazos y objetivos que alcanzar en
fraestructura de saneamiento e via sustentacin del Presidente
infraestructura elctrica. de Consejo de Ministros ante el el menor tiempo posible.
Pleno del Congreso de la Rep-
El Plan tambin define el nivel blica, de los avances de la ejecu- La rectora en la reconstruccin
de Gobierno que ejecuta los pro- cin del Plan y de la necesidad as como el cumplimiento del lla-
yectos de mbito regional y lo- de ampliacin del plazo. mado Plan son parte objetivos
cal bajo el principio de subsidia- fundamentales de la reconstruc-
riedad, el destinatario final que Asimismo, segn el numeral 4.3 y cin con cambios. Si bien las crea-
debe recibir las obras, asumiendo 4.4 del artculo 4:
la operacin y mantenimiento en ciones de estos instrumentos de
su mbito, y las modalidades de 4.3 Mediante Decreto Supremo polticas permiten al gobierno te-
ejecucin de los proyectos y ac- refrendado por el Presidente del ner un horizonte y orden para la
tividades, pudiendo utilizarse el Consejo de Ministros, se pueden reconstruccin, los mismos deben
mecanismo establecido en la Ley ampliar las intervenciones en el ser comprendidos como parte un
N 29230, Ley que Impulsa la In- marco del Plan, y se aprueba su sistema mayor: la poltica del go-
versin Pblica Regional y Local estructura, en el marco de las fun-
con Participacin del Sector Pri- bierno en materia de gestin de
ciones asignadas por la presente
vado, cofinanciamiento con car- Ley, pudiendo incluir oficinas en riesgos de desastres.
go de los recursos del Fondo a las localidades donde se requiera.
que se hace referencia el artculo La actualizacin de las leyes y
5 de la presente Ley. 4.4 Las disposiciones que adop- normativas vigentes en materia de
te la Autoridad en el marco de sus gestin de riesgos de desastres dan
En cuanto a la Autoridad para la funciones son de obligatorio cum- cuenta de un cambio mayor ade-
Reconstruccin con Cambios (en plimiento, bajo responsabilidad ms de la creacin de la recons-
adelante, la autoridad), segn el de todos los servidores pblicos truccin con cambios. Tal como
artculo 3 de la misma ley se dice de las diferentes instancias y ni-
veles de Gobierno involucrados. se evidencia en el siguiente cua-
lo siguiente: dro de los instrumentos de polti-
3.1 Crase la Autoridad para la Un primer anlisis de estos artcu- ca(1) en materia de gestin de ries-
Reconstruccin con Cambios, los de la ley nos da cuenta que la gos de desastres que ha aprobado
como una entidad adscrita a la creacin de la autoridad supone la la Presidencia del Consejo de Mi-
Presidencia del Consejo de Mi- delegacin del gobierno de diver- nistros (PCM) existe adems un
nistros, de carcter excepcional y sas funciones en materia de ges- decreto supremo que supone un
temporal, encargada de liderar e tin de riesgos de desastres a una cambio en la organizacin y el tra-
implementar El Plan. organizacin temporal que tiene bajo de coordinacin entre los di-
() un objetivo y fin concretos. A di- ferentes actores del SINAGERD
ferencia de los antiguos zares, (Ley N 29664) (ver cuadro N 1).
3.4 Para efectos del seguimien-
to y vigilancia de la ejecucin y
cumplimiento del Plan, se confor-
ma un directorio presidido por el
Presidente del Consejo de Minis-
tros, e integrado por el Ministro CUADRO N 1
de Economa y Finanzas, el Mi- INSTRUMENTOS DE POLTICA PBLICA EN MATERIA DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES.
nistro de Transportes y Comu- DISPOSITIVOS OPERACIONALES APROBADOS POR LA PCM
nicaciones, el Ministro de Agri- Dispositivos operacionales
cultura y Riego y el Ministro de
Vivienda, Construccin y Sanea- Reglamento de SINAGERD aprobado por Decreto Supremo N 048-2011-PCM(26/05/2011).
miento. El Presidente del Consejo El Plan Nacional de Prevencin y Atencin de Desastres, aprobado por Decreto Supremo N 001-A-
de Ministros deber informar has- 2004-DE/SG (10/03/2004).
ta el ltimo da hbil de marzo de Plan Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres - PLANAGERD 2014-2021, aprobado por Decreto Su-
cada ao, al Pleno del Congreso premo N 034-2014-PCM (13/05/2014).
de la Repblica, sobre los avances
y cumplimiento del Plan, salvo el Medidas para fortalecer la planificacin y operatividad del Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de De-
sastres mediante la adscripcin y transferencia de funciones al Ministerio de Defensa a travs del INDECI,
primer ao en el cual informar
aprobado por Decreto Supremo N 018-2017-PCM (16/02/2017).
cada seis (6) meses.
Fuente: elaboracin propia sobre la base del cuadro de instrumentos de polticas pblicas de Carlos Alza
3.5 En el ejercicio de sus funcio- Barco y la tesis de licenciatura de lvaro Martn Rojas Garca El que no arriesga, no gana. El caso del es-
nes, la Autoridad acta de mane- tablecimiento de agenda de la poltica nacional de gestin de riesgo de desastres en el Per (2007-2011).
ra coordinada con los diferentes
sectores del Gobierno Nacional,
entidades e instancias del Poder
(2) Segn Carlos Alza existen tres tipos de instrumentos de poltica que se evidencia en el ordenamiento ju-
Ejecutivo, incluidas las empresas rdico y en la prctica de la gestin: los dispositivos aspiracionales, los cuales estructuran (como marco
pblicas, as como con los go- general) las polticas de Estado; los dispositivos operacionales que se encargan de dar el contenido a las
biernos regionales y locales que polticas pblicas (ejemplo son los planes sectoriales, regionales, normas legales, reglamentos) y final-
mente, los dispositivos organizacionales donde son instrumentos que organizan las polticas: rganos, or-
correspondan, para la implemen- ganismos, unidades ejecutoras quienes se encargan de la del diseo, implementacin o evaluacin de la
tacin del Plan. poltica.
62
SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES
64
SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES
66
SISTEMA NACIONAL DE GESTIN AMBIENTAL
obligaciones ambientales fiscaliza- las funciones de supervisin, fis- 3.3. Competencia al momento de
bles, lo cual a la fecha se ha hecho calizacin y sancin ambiental en la supervisin ambiental
efectivo en los siguientes sectores: materia de hidrocarburos en gene-
minera, hidrocarburos, electrici- ral y electricidad provenientes del En tal sentido, al momento de la su-
dad, pesca e industria. Organismo Supervisor de la Inver- pervisin realizada los das 18 y 19
sin en Energa y Minera - OSI- de diciembre de 2012 existan dos
3.1. Competencia para fiscali- NERGMIN, lo cual tendra la fe- rganos competentes para realizar
zar actividades agroindustriales cha en que le corresponda asumir la fiscalizacin ambiental en la uni-
(caa de azcar) dichas funciones, el 4 de marzo de dad productiva del administrado:
2011(14). PRODUCE y el OEFA.
Como fue sealado, la competencia
se establece de acuerdo a ley, por Por lo cual, al momento de reali- En efecto, durante la supervisin
lo que en el presente caso, por De- zarse la supervisin ambiental, el ambiental solo se haba transferido
creto Supremo N 009-2011-MI- OEFA s era competente para reali- la competencia en electricidad, mas
NAM (11), se aprob el inicio del zar la fiscalizacin de las activida- no la de agroindustria, conforme el
proceso de transferencia de las fun- des elctricas. siguiente cuadro:
ciones de seguimiento, vigilancia,
supervisin, fiscalizacin, control
y sancin en materia ambiental de
los sectores industrial y pesquera
del Ministerio de la Produccin (en TRANSFERENCIA DE FUNCIONES AL OEFA
adelante, PRODUCE) al OEFA.
Cabe precisar que dicha transferen- Caa de azcar
Cogeneracin de electricidad
cia ha sido y es amplia, tanto en
el sector pesquero como el indus-
trial, lo cual se ha venido realizan- Supervisin
do dentro de las facultades estable- ambiental
cidas en la Resolucin Ministerial
N 157-2011-MINAM, del 19 de
julio de 2011.
En tal entendido, se emiti la Re-
solucin de Consejo Directivo 04/03/2011 18-19/12/2012 08/07/2016
N 015-2016-OEFA/CD (12), en la
que se determin que a partir del
8 de julio de 2016, el OEFA asu- Fuente: elaboracin propia.
me las funciones de seguimiento,
vigilancia, supervisin, fiscaliza-
cin, control y sancin en mate-
(11) Decreto Supremo N 009-2011-MINAM, que aprueba el inicio del proceso de transferencia de funciones en
ria ambiental respecto de la acti- materia ambiental de los sectores Industria y Pesquera, del Ministerio de la Produccin al OEFA, publicado
vidad manufacturera prevista en la en el diario oficial El Peruano el 3 de junio de 2011.
Divisin 15: Clase 1542 Elabo- Artculo 1.- Inicio del proceso de transferencia de las funciones de seguimiento, vigilancia, supervisin, fis-
calizacin, control y sancin en materia ambiental de los sectores industria y pesquera, del Ministerio de la
racin de azcar proveniente de Produccin al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
PRODUCE. Aprubese el inicio del proceso de transferencia de las funciones de seguimiento, vigilancia, supervisin, fis-
calizacin, control y sancin en materia ambiental de los sectores industria y pesquera del Ministerio de la
Produccin al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
Por lo cual, al momento de reali- (12) Resolucin de Consejo Directivo N 015-2016-OEFA/CD, que determina que el OEFA asume las funciones
zarse la supervisin ambiental, el de seguimiento, vigilancia, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental respecto de la
actividad manufacturera del subsector industria Elaboracin de azcar, publicada el 5 de julio de 2016
OEFA no era competente para rea- Artculo 1.- Determinar que a partir del 8 de julio del 2016, el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
lizar la fiscalizacin de la activi- Ambiental - OEFA asume las funciones de seguimiento, vigilancia, supervisin, fiscalizacin, control y san-
cin en materia ambiental respecto de la actividad manufacturera del Subsector Industria prevista en la Di-
dad agroindustrial, siendo en di- visin 15: Clase 1542 Elaboracin de azcar.
cho momento de competencia de (13) Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada en el diario
oficial El Peruano el 5 de marzo de 2008
PRODUCE. Disposiciones complementarias finales
Primera.- Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados, se establecern las entida-
3.2. Competencia para fiscalizar des cuyas funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental sern
actividades de cogeneracin asumidas por el OEFA, as como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo documentario,
personal, bienes y recursos, de cada una de las entidades ().
(14) Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicado en el diario
Por otro lado, en atencin a lo dis- oficial El Peruano el 5 de marzo de 2008
puesto en la primera disposicin Disposiciones complementarias finales
complementaria final de la Ley Primera.-
()
N 29325 (13) y la Resolucin
Las entidades sectoriales que se encuentren realizando funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin,
N 001-2011-OEFA/CD, el Conse- control y sancin en materia ambiental, en un plazo de treinta (30) das tiles, contado a partir de la entrada
jo Directivo del OEFA aprob los en vigencia del respectivo Decreto Supremo, deben individualizar el acervo documentario, personal, bienes
y recursos que sern transferidos al OEFA, ponindolo en conocimiento y disposicin de este para su anli-
aspectos objeto de transferencia de sis acordar conjuntamente los aspectos objeto de la transferencia.
68
SISTEMA NACIONAL DE GESTIN AMBIENTAL
L
de Experto en la Evaluacin de Polticas P-
blicas por la Universidad de Sevilla - Espaa. a interposicin de la queja en sede administrativa da lugar a la re-
Diploma de Especializacin en Derecho Ad- visin del procedimiento por parte del superior jerrquico sin sus-
ministrativo por la Universidad ESAN.
pender el mismo, a fin de que se ordene la correccin de las deficiencias
advertidas en su tramitacin, adems de iniciar las acciones para de-
I. INTRODUCCIN terminar la responsabilidad de la autoridad quejada, desincentivando la
comisin de dicha conducta en el resto de funcionarios de la entidad.
A cuntos de nosotros nos ha pa-
sado que al presentar una solicitud
ante alguna entidad del Estado he-
mos sufrido por la demora en su En ese sentido, el presente artcu- De la citada definicin se advierte
tramitacin ante lo cual, como es lo tiene por objetivo desarro- que la queja constituye en un me-
lgico, nos acercamos a pregun- llar los alcances de la queja a fin canismo procedimental, mediante
tar por el estado de la misma, reci- de coadyuvar a su conocimien- el cual el administrado puede re-
biendo la siguiente respuesta est to y correcto ejercicio por parte clamar por cualquier defecto en la
en evaluacin o en despacho de los administrados, as como de tramitacin de un procedimiento;
para resolver. su aplicacin y cumplimiento por sin embargo, este no debe ser con-
parte de las autoridades. fundido como un recurso adminis-
Cualquiera de dichas respuestas no trativo, como bien lo indica Garri-
solo nos causa incertidumbre, tam- do Falla, al sealar que no puede
II. DEFINICIN Y
bin desazn e, inclusive, un per- considerarse a la queja como un
NATURALEZA JURDICA
juicio econmico si es que la solici- recurso () porque al presentar-
tud presentada conlleva la emisin se un escrito quejndose (), no
de algn ttulo habilitante (autori- De acuerdo a la definicin estable- se est tratando de conseguir la re-
zacin, permiso o licencia) para cida por la Real Academia de la vocacin o modificacin de una
realizar actividades econmicas, Lengua Espaola(1), la queja repre- resolucin sino que el expedien-
retrasando el inicio de las mismas. senta una desazn y la accin de te, que no marcha por negligencia
quejar es la manifestacin de dis- de uno o ms servidores pblicos
Dicha situacin descrita sucede conformidad con algo o alguien. o cualquier otro motivo no regular
a diario ante las distintas entida- Teniendo en cuenta lo sealado y justificado, sea tramitado con la
des del Estado, ignorando los ad- podemos definir a la queja admi- celeridad que las normas quieren y
ministrados, en muchos casos, la nistrativa como la manifestacin que el interesado espera(2).
existencia de la figura jurdica de de disconformidad del administra-
la queja en sede administrativa, la do por la tramitacin de su proce- Ello tiene su fundamento en el he-
cual permite reencauzar el proce- dimiento a cargo de la autoridad. cho de que la queja constituye un
dimiento corrigindose los actos
u omisiones en que incurrieron
(1) Para ingresar al diccionario virtual de la RAE debe seguir el siguiente enlace <http://www.rae.es>.
las autoridades encargadas de su (2) GARRIDO FALLA, Fernando. La Ley de Procedimiento Administrativos. Serie de estudios administra-
tramitacin. tivos. Escuela Nacional de Administracin Pblica, Madrid, 1996, p. 105.
70
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIN PBLICA
72
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIN PBLICA
GRFICO N 1
DURACIN: 3 das
Plazo: 1 da
E
M
I
No cabe recurso T
impugnatorio E
alguno
Resolucin
Elaboracin propia.
que goza todo ciudadano, se esta- lo que se asegura la eficacia de VII. CONCLUSIONES
blece que se debe correr traslado a esta figura jurdica, ms an si es
la autoridad a cargo del procedi- que de declararse fundada la queja - La queja constituye un reme-
miento de la queja interpuesta por se dispone el inicio de las acciones dio procedimental a travs del
el administrado a efectos de que para sancionar a la autoridad res- cual el administrado manifies-
este manifieste y adjunte, de con- ponsable, desincentivando de esta ta su disconformidad por el tr-
siderarlo, la documentacin que forma dicha conducta en el resto mite de su procedimiento, ori-
considere pertinente para desvir- de funcionarios de la entidad. ginando su revisin por parte
tuar lo alegado por el administra- del superior jerrquico a fin de
do, para lo cual tiene el plazo de Sobre la funcin asignada al supe- que se ordene la correccin de
un (1) da para presentar el infor- rior jerrquico para resolver la que- las deficiencias advertidas.
me correspondiente. ja, cabe indicar que esta no implica
que realice un juzgamiento sobre - El administrado no puede formu-
En caso de no remitir la autori- el fondo de la materia discutida en lar queja por cualquier situacin
dad quejada el informe solicita- el procedimiento administrativo, que se le ocurra, reservndose di-
do por el superior jerrquico den- cho derecho para los aspectos es-
ello en razn a la naturaleza de la
tro de plazo estipulado, no resulta trictamente ligados a los defec-
queja como remedio procedimen-
impedimento para que proceda a tos de tramitacin, en especial,
tal, no constituyendo en un recur-
resolver la queja presentada por los que supongan paralizacin,
so administrativo.
el administrado. Asimismo, cabe infraccin de los plazos estable-
precisar que la queja se tramita en Finalmente, contra el acto admi- cidos legalmente, incumplimien-
cuerda separada, es decir, se forma nistrativo que resuelve la queja no to de los deberes funcionales u
un expediente distinto al principal procede la interposicin de recur- omisin de los trmites.
(donde se tramita el procedimien- so impugnativo alguno, tanto por
to materia de queja), no suspen- - El trmite de la queja es de cor-
el administrado como por la au- ta duracin, lo cual permite re-
diendo la tramitacin de este lti- toridad quejada, dictando el supe-
mo mientras se resuelve la queja. encauzar el procedimiento r-
rior jerrquico, en caso de decla- pidamente, disponindose las
Con ello se permite que la autori- rar fundada la queja, las medidas medidas correctivas pertinen-
dad, sujeto a queja, no se desen- correctivas pertinentes para sub- tes respecto al procedimiento,
tienda de su obligacin de resolver sanar el defecto en la tramitacin as como dar inicio a las actua-
el procedimiento, al contrario, la a fin de impulsar el procedimien- ciones necesarias para sancio-
prctica demuestra que este, una to, as como dispone el inicio de nar a la autoridad responsable,
vez tomado conocimiento de algu- las actuaciones necesarias contra desincentivando de esa forma
na queja, resuelve lo ms pronto la autoridad quejada para deter- dicha conducta en el resto de
posible a fin de no incurrir en res- minar la responsabilidad a que hu- funcionarios de la entidad. con
ponsabilidad administrativa, con biere lugar. lo cual se asegura su eficacia.
74
Procedimientos Administrativos
de la Administracin Pblica
I. MARCO GENERAL
El procedimiento sancionador en
general establece una serie de pau-
tas mnimas comunes para que las II. DERECHO PENAL y sin ningn tipo de consideracio-
Y DERECHO nes y matizaciones; por el con-
entidades administrativas con com-
ADMINISTRATIVO trario, ello demanda que se reali-
petencia para la aplicacin de san-
SANCIONADOR ce teniendo siempre en cuenta las
ciones a los administrados las ejer-
zan de manera previsible y no divergencias que operan en cada
arbitraria(1); es as que el Derecho La postura de la Corte Constitu- sector(2).
Administrativo sancionador, como cional con relacin a la aplicacin
parte del Derecho sancionador ge- de los principios del Derecho Pe- De lo descrito, podemos decir que
neral, est sujeto a reglas especfi- nal al Derecho Administrativo ha el Derecho Administrativo san-
cas y predeterminadas que prote- consistido en extender los postu- cionador se convierte en un rasgo
gen al administrado de un accionar lados del primer orden al segundo, esencial para imponer sanciones
arbitrario, de modo tal que solo se ya que el penal fue primero en el ante el incumplimiento del mar-
sancionen las conductas realmente tiempo y, por lo tanto, su mayor co normativo aplicable(3). Asimis-
lesivas para el ordenamiento pbli- nivel de desarrollo es incuestio- mo, se puede decir que el referi-
co. Asimismo, las reglas y parme- nado. Sin embargo, la aceptacin do marco normativo es sometido
tros del procedimiento sanciona- de la aplicacin de los principios al ejercicio de la potestad sancio-
dor regulados en el TUO de la Ley de un campo a otro no implica que nadora por parte de las administra-
N 27444 (TUO que recoge las mo- se haga de una forma automtica ciones pblicas(4), esto es, que por
dificatorias de los Decretos Legis-
lativos Ns 1272 y 1295), Ley del
Procedimiento Administrativo Ge- (1) Resolucin N 00488-2013-SERVIR/TSC-Segunda Sala, f. j. 16.
neral, con fe de erratas del 30 de (2) RAMREZ TORRADO, Mara Lourdes. Consideraciones de la Corte Constitucional acerca del princi-
pio de culpabilidad en el mbito sancionador administrativo. En: Revista de Derecho de la Divisin de
marzo de 2017, son de aplicacin Ciencias Jurdicas de la Universidad del Norte, N 29, Barranquilla, enero-junio, 2008, p. 2.
supletoria a otros procedimientos (3) NIETO GARCA, Alejandro. Derecho Administrativo sancionador. 4 edicin. Tecnos, Madrid, 2005,
pp. 178-179.
administrativos sancionadores re- (4) FUENTES BARDAJ, Joaqun de. Manual de Derecho Administrativo sancionador. 2 edicin. Tomo I.
gulados en normas especiales. Thomson Reuters, Navarra, 2009, p. 85.
76
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIN PBLICA
3. Su relacin con otros prin- apreciar cmo opera este princi- a otros principios, los cuales de-
cipios pio, puesto que adems de la ti- tallamos a continuacin (ver cua-
pificacin realizada en el Cdigo dro N 1).
El principio de culpabilidad esta- Penal, y de indicarse las sancio-
blece que la accin sancionable nes que se pueden imponer a ttulo 4. El principio de culpabilidad
debe ser imputada a ttulo de dolo de culpa o dolo, se establecen los en el TUO de la Ley N 27444
o culpa, lo que importa la prohi- parmetros necesarios para que la
bicin de la responsabilidad ob- sancin no resulte arbitraria o des- A travs del Decreto Legislati-
jetiva, esto es, que solo se pue- proporcionada (mnimos y mxi- vo N 1272, se modific la Ley
de imponer una sancin si es que mos)(15). N 27444, Ley del Procedimiento
la conducta prohibida y su conse- Administrativo General, y deroga
cuencia estn previstas legalmen- De otro lado, es preciso mencio- la Ley N 29060, Ley del Silencio
te. En ese sentido, en el caso del nar la relacin que existe entre el Administrativo; sin embargo, es
Derecho Penal es ms sencillo principio de culpabilidad, frente importante precisar que mediante
CUADRO N 1
EL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD Y OTRO PRINCIPIOS
Debe tenerse en cuenta que el principio de culpabilidad se engarza directamente con la reprobabilidad de una persona por cierto compor-
tamiento, no con la sancin por aquella. La reprobacin acarrea inevitablemente el establecimiento de una pena; evidentemente, por eso es
NE BIS IN IDEM que existe entre ellas una estrecha ligazn. Pero esto no puede llevar a identificar o confundir una con otra, pues de lo contrario se estara
entrando al terreno del principio ne bis in idem, que se refiere al tema de la sancin. La reprobacin es una valoracin de la conducta que se
hace de modo aislado, mientras que la pena es un acto estatal sancionatorio(16).
El principio que se comenta no est expresamente recogido en el texto de la Constitucin. Sin embargo, su existencia se desprende de otros
principios s consagrados. El primero de ellos es el principio de legalidad en materia penal, el cual es recogido en el literal d del numeral 24
del artculo 2 de la Constitucin. Su texto es el siguiente: () nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de co-
meterse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible ()(17).
Este Tribunal ha establecido en la sentencia recada en la STC Exp. N 0010-2002-AI/TC (f. j. 44 et passim) algunos de los alcances de este
principio. Uno de ellos es el mandato de determinacin legal del delito, por el cual este debe ser claramente determinado por ley, de modo
expreso e inequvoco (lex certa), evitando la promulgacin de leyes que contemplen tipos penales con caractersticas poco definidas o abier-
tas, pudiendo existir un margen limitado de indeterminacin como consecuencia de la propia naturaleza del lenguaje.
LEGALIDAD De lo vertido se desprende que tipificado previa y claramente el delito y cometido este el Estado se encuentra legitimado y limitado para
sancionar nicamente la conducta en que consiste el delito y no otra circunstancia adicional, es decir, resultan susceptibles de sancin solo
aquellos comportamientos que se encuentren expresamente recogidos en el tipo penal. El principio de legalidad penal, entonces, restringe
la actuacin del Estado a la evaluacin objetiva de la conducta, proscribiendo el anlisis de cualquier otra conducta que no se halle expre-
samente plasmada en la norma penal.
Esto es consecuencia del hecho de que solamente puede ser sancionado aquel comportamiento calificado como reprobable al sujeto que lo
realiza. En este aspecto se aprecia la convergencia entre el principio de legalidad penal y el principio de culpabilidad anteriormente descrito,
que consiste en la calificacin de reprobable que debe recaer sobre cierta conducta humana y su consecuente tipificacin para poder ser
objeto de punicin estatal. Por ello, al consagrarse expresamente el principio de legalidad, de modo implcito queda a su vez consagrado el
principio de culpabilidad(18).
Otro principio que se deriva del principio de culpabilidad en el ordenamiento constitucional es el principio de proporcionalidad de las penas.
Este Tribunal se ha expresado anteriormente sobre el tema en la STC Exp. N 0010-2002-AI/TC (f. j. 138 et passim) sealando que el prin-
cipio de proporcionalidad de las penas ha sido constitucionalizado en el artculo 200 de la Constitucin, en su ltimo prrafo. Este principio
tiene implicancias en las diversas etapas del proceso dirigido a la imposicin de una sancin penal como son la determinacin legal de la
PROPORCIONALIDAD pena, la determinacin judicial o, si corresponde, la determinacin administrativa penitenciaria de la pena.
Dentro de ellos, el contexto relevante para efectos del cuestionamiento hecho por el accionante es el de determinacin de la pena, es decir,
el momento en que el legislador genera una norma que establece un tipo penal y le impone un cierto tipo de sancin. En este escenario, el
principio de proporcionalidad de las penas es una limitacin dirigida al ejercicio de las facultades legislativas en materia penal, revelada como
el equilibrio cuantitativo y cualitativo que debe existir entre un delito cometido y la pena aplicable prevista por ley(19).
El principio de responsabilidad personal y la proscripcin de responsabilidad por hecho ajeno (causalidad) constituyen una manifestacin del
principio de la culpabilidad, que a su vez es uno de los pilares sobre los que descansa el Derecho Penal. Este principio, si bien no goza de
reconocimiento constitucional expreso, pude ser derivado del principio de proporcionalidad de las penas y de legalidad penal (Cfr. STC Exp.
N 0014-2006-PI, ff. jj. 28-33). As, el principio de culpabilidad brinda la justificacin de la imposicin de penas cuando la realizacin de deli-
CAUSALIDAD tos sea reprobable a quien los cometi (cfr. STC Exp. N 0014-2006-PI, f. j. 25), de este modo queda proscrita la responsabilidad objetiva(20).
Asimismo, un lmite a la potestad sancionatoria del Estado est representado por el principio de culpabilidad. Desde este punto de vista, la
sancin, penal o disciplinaria, solo puede sustentarse en la comprobacin de responsabilidad subjetiva del agente infractor de un bien jur-
dico. En ese sentido, no es constitucionalmente aceptable que una persona sea sancionada por un acto o una omisin de un deber jurdico
que no le sea imputable(21).
78
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIN PBLICA
80