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DOI:10.5212/PraxEduc.v.9i1.
0012
Breve reviso sobre regulao da tica em

pesquisa: subsdios para pensar a pesquisa em
educao no Brasil
Brief review on ethics regulation in research:

contributions to think of research in education
in Brazil
Breve revisin sobre la regulacin de la tica en la

investigacin: subsidios para pensar la investigacin
en educacin en Brasil
Mnica de la Fare*
Frederico Viana Machado**
Isabel Cristina de Moura Carvalho***
Resumo: Este artigo oferece uma reviso sobre tica em pesquisa voltada aos
pesquisadores e aos grupos brasileiros de pesquisa em educao. Levantamos referncias
em portugus, disponveis na web, cruzando termos como tica em pesquisa com seres
humanos, comits de tica, regulao da tica em pesquisa, tica em pesquisa
social, tica na pesquisa em educao. Buscando um panorama que valorizasse
a diversidade de temas e perspectivas, organizamos as referncias em cinco tpicos:
Integridade; Princpios; Resolues e Comits, com um subtpico sobre Contexto
Internacional; tica em pesquisa social; Populaes e sujeitos vulnerveis. A pesquisa
em educao ser fundamental para ampliar o debate sobre a regulao da tica em
pesquisa. Em todas as categorias, aparecem aspectos educacionais e pedaggicos
importantes para a promoo da integridade e da tica na comunidade cientfica, para
a defesa da pluralidade tica e para o reconhecimento da simetria entre as reas do
conhecimento, considerando especificidades.
Palavras-chave: tica em Pesquisa. Sistema CEP/CONEP. Pesquisa em Educao.
*
Professora da Faculdade de Educao da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. E-mail:
<monica.fare@pucrs.br>
**
Ps-doutorando (PNPD/CAPES) e professor colaborador do Programa de Ps-Graduao em Educao
da Faculdade de Educao da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. E-mail: <fredvma@
yahoo.com>
Professora da Faculdade de Educao da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. E-mail:
***
<isabel.carvalho@pucrs.br>
Prxis Educativa, Ponta Grossa, v. 9, n. 1, p. 247-283, jan./jun. 2014 247

Disponvel em: <http://www.revistas2.uepg.br/index.php/praxiseducativa>
Mnica de la Fare; Frederico Viana Machado; Isabel Cristina de Moura Carvalho
Abstract: This article provides a review on ethics in research geared to researchers and
Brazilian groups of research in education. We raised sources in Portuguese available
on the web, crossing terms as ethics in research involving human beings, ethics
committees , ethics regulation in research, ethics in social research, ethics
in educational research. Seeking a panorama that valued diversity of topics and
perspectives, we organized the sources into five topics: Integrity; Principles; Resolutions
and Committees, with a subtopic on International Context; Ethics in social research;
Populations and vulnerable subjects. Research in education is critical to broaden the
debate about ethics regulation in research. In all categories, important educational
and pedagogical aspects appear for promotion of integrity and ethics in the scientific
community, for the defense of ethical pluralism and the recognition of symmetry
between the areas of knowledge, considering specificities.
Keywords: Ethics in research. CEP/CONEP system. Research in Education.
Resumen: Este artculo presenta una revisin bibliogrfica sobre tica en investigacin,
destinada a los investigadores brasileos y a grupos de investigacin en temas de
educacin. Para su realizacin realizamos un relevamiento de referencias bibliogrficas
en portugus, disponibles en la web, cruzando trminos como tica en investigacin
con seres humanos, comits de tica, regulacin de la tica en la investigacin,
tica en investigacin social, tica en la investigacin en educacin. Buscando
construir un panorama que valorice la diversidad de temas y perspectivas, organizamos la
bibliografa relevada en cinco categoras: Integridad; Principios, Resoluciones y Comits
de tica, con un subtpico sobre el contexto internacional; tica en investigacin social;
Poblaciones y sujetos vulnerables. La investigacin en educacin ser fundamental para
ampliar el debate sobre la regulacin de la tica en investigacin. En todas las categoras
aparecen aspectos educacionales y pedaggicos importantes para la promocin de la
integridad y de la tica en la comunidad cientfica, para la defensa de la pluralidad tica
y para el reconocimiento de la simetra entre reas de conocimiento, considerando
especificidades.
Palabras clave: tica en investigacin. Sistema CEP/CONEP. Investigacin en
Educacin.
Introduo
No contexto das discusses sobre regulao da tica em pesquisa, en-
volvendo seres humanos e seus impactos na pesquisa em cincias humanas e
sociais, o presente artigo faz uma breve reviso bibliogrfica sobre o tema, com o
objetivo de amparar reflexes tericas no mbito da pesquisa em temas de Edu-
cao. No se trata de uma anlise exaustiva da literatura, nosso esforo d-se
248 Prxis Educativa, Ponta Grossa, v. 9, n. 1, p. 247-283, jan./jun. 2014

Breve reviso sobre regulao da tica em pesquisa: subsdios para pensar a pesquisa em educao ...
no sentido de organizar as referncias, abrindo conexes e reflexes que possam

interessar a pesquisadores com pouca familiaridade com o tema.
Essa reviso resultado dos trabalhos de um grupo de estudos sobre Pes-
quisa em Educao, formado em 2013, a partir do espao curricular da disciplina
homnima do Programa de Ps-Graduao em Educao da Pontifcia Univer-
sidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGEd/PUCRS). O grupo iniciou suas
atividades priorizando o estudo da regulao da tica em pesquisa. O surgimento
desse espao reflete a preocupao de fazer avanar esse debate no mbito da
Pesquisa em Educao, tendo se beneficiado de parcerias com o Grupo de Es-
tudos de Integridade em Pesquisa, coordenado pela professora Lvia Pithan, da
Faculdade de Direito da PUCRS e pelas atividades do Frum de Coordenadores
de Programas em Educao (FORPRED)1.
A produo sobre tica em pesquisa em cincias humanas e sociais traz
muitas interseces, o que demanda um recorte e uma classificao estratgica.
Para levantar as referncias que nos pareciam pertinentes, utilizamos a ferra-
menta Google Acadmico, por termos identificado que muito do que nos inte-
ressava no seria facilmente encontrado nos mecanismos tradicionais de busca
e indexao. Buscamos termos como tica em pesquisa com seres humanos,
comits de tica, regulao da tica em pesquisa, tica em pesquisa social,
tica na pesquisa em educao e tica e pesquisa educacional. A partir des-
sas buscas, consideramos os artigos listados at a pgina dez dos resultados da
pesquisa de cada termo. Algumas poucas referncias em lngua inglesa e espa-
nhola foram includas por contemplarem pontos importantes para os objetivos
dessa reviso.
Cruzamos, tambm, esses termos e filtramos os artigos que apresentam
um recorte mais aproximado ao que nos interessa. Alm disso, por meio dos
professores associados ao FORPRED, diversas referncias foram-nos enviadas
enriquecendo nossa reviso. Feito isso, a partir da leitura de ttulos e resumos,
selecionamos os artigos, os captulos de livro, os livros completos (coletneas
organizadas a partir das contribuies de vrios autores), os documentos e os
manuais que abordavam a regulao da tica em pesquisa com seres humanos,
seguindo a categorizao que organiza a apresentao que se segue. Devido aos
limites de espao, apresentamos, neste artigo, uma verso resumida do material.
Estamos preparando uma publicao complementar a esta que inclua todo o
trabalho.
1
Cabe aqui um agradecimento especial ao professor Jefferson Mainardes pelo estmulo ao debate sobre esse
tema e pelas inmeras contribuies para esse levantamento. O professor Jefferson coordenador do FOR-
PRED e representante da Associao Nacional de Pesquisa em Educao (ANPED), no Grupo de Estudos
das Associaes Cientficas das Cincias Humanas e Sociais no Conselho Nacional de tica na Pesquisa do
Ministrio da Sade (CONEP).

Como ficar mais claro medida que apresentamos nossa categorizao,

acrescentamos alguns artigos que nos pareceram relevantes, por abordarem a
tica em pesquisa em produes sobre temas caros ao campo da Educao, tais
como pesquisas com crianas, adolescentes, vulnerabilidade etc. Selecionamos,
tambm, algumas referncias que abordam discusses gerais sobre princpios e
fundamentos para pensarmos a regulao da tica em pesquisa. Ressaltamos que
no tivemos a pretenso de desenvolver uma reviso sistemtica da literatura.
Por termos identificado o estado inicial da reflexo sobre esse tema nas produ-
es em Educao no Brasil, nosso objetivo principal foi reunir elementos que
consideramos teis para que os pesquisadores interessados encontrem, aqui, um
conjunto relevante de referncias, descritores e reflexes que potencializem pro-
dues futuras. Tendo em vista a urgncia desse debate, privilegiamos referncias
que estavam disponveis em formato digital.
Vrios artigos retomam o percurso da luta pela dignidade humana e pela
tica na pesquisa com seres humanos, destacando o ps-guerra e outros mar-
cos histricos (GUERRIERO; MINAYO, 2013; KOTTOW, 2008). Com uma
presena muito maior no campo da sade, um importante eixo organizador da
produo sobre tica em pesquisa d-se em torno da Biotica, que se configura
como um campo interdisciplinar para tratar das questes ticas contempor-
neas2. Outros termos juntam-se a ele, tais como o biodireito (SILVA, 2000) e
a psicotica, embora no tenham o mesmo lastro na bibliografia. A produo
nesse campo engloba diferentes disciplinas do campo da sade, revistas, insti-
tuies, linhas de pesquisa, eventos, organizaes no governamentais (ONG)3,
projetos4, etc. Alm disso, como reflexo de temas intrinsecamente relacionados
aos processos de globalizao, com fortes consequncias econmicas, polticas
e culturais, a partir do descritor biotica, uma extensa teia de informaes
desdobra-se no mbito internacional. Nesse sentido, no buscamos realizar um
estado do conhecimento sobre a Biotica no Brasil, nem uma anlise da histria
2
Sobre biotica destacamos trs portas de entrada interessantes: 1) Programas de Ps-Graduao, tais como
o Programa de Ps-Graduao em Biotica da Universidade Nacional de Braslia e o Programa de Ps-
-Graduao em Biotica, tica Aplicada e Sade Coletiva (PPGBIOS) da Escola Nacional de Sade Pblica
(ENSP/FIOCRUZ); 2) A Sociedade Brasileira de Biotica, criada em 1995, que organiza o Congresso Brasi-
leiro de Biotica, e que, em 2013, teve sua dcima edio; e a Revista Brasileira de Biotica, criada em 2005; 3)
A Revista Biotica, editada pelo Conselho Federal de Medicina, em atividade desde 1993, que disponibiliza,
em seu stio virtual, um acervo valioso de artigos e resenhas. A Biotica vem recebendo ateno crescente na
academia brasileira e essas duas revistas so apenas as mais comentadas. Para um panorama institucional da
Biotica no Brasil ver Garrafa (2000).
3
O Instituto de Biotica, Direitos Humanos e Gnero, ANIS, uma das ONG mais conhecidas nesse campo,
com atividades de pesquisa, assessoramento e capacitao em biotica, bem como a publicao de livros e
documentrios importantes sobre temas variados. Ver: <http://www.anis.org.br>.
4
O Projeto Ghente destaca-se nesse contexto, promovendo eventos, publicaes e articulaes sobre
biotecnologia, tica e temas afins. Ver: <http://www.ghente.org>.

e caractersticas desse campo. Nosso trabalho limitou-se a dialogar com algumas

dessas contribuies articulando diferentes perspectivas sobre o tema.
Quando transitamos pelo conjunto de bibliografias que revisamos,
compreendemos porque o tema da tica em pesquisa torna-se cada vez mais
necessrio e polmico. As modernas tecnologias avanam redefinindo os limites
da experincia humana, alterando, profundamente, o que entendemos como
sendo tico e, at mesmo, o que entendemos como sendo humano5 (CRUZ;
CORNELLI, 2010). Alm disso, a sinergia entre conhecimento, tecnologia
e mercado, caracterstica do capitalismo atual (CASTELFRANCHI, 2008;
VILLAS-BOAS, 2010), complexifica o cenrio das disputas polticas e dos
interesses que atravessam as relaes entre cincia e tica (MASSUD, 2010).
Nesse contexto, apresentaremos uma seleo das principais questes que,
em nossa perspectiva, abordam a regulao da tica em pesquisa em Cincias
Humanas e Sociais incluindo as do campo da pesquisa em temas de Educao6.
Para tal, dividimos as referncias selecionadas em cinco categorias organizado-
ras. A primeira agrupa discusses sobre a integridade na pesquisa, que dizem
respeito conduta dos pesquisadores e enfocam temas como o plgio, o autopl-
gio, a honestidade no tratamento dos dados e na divulgao cientfica e questes
de autoria. A segunda rene um breve conjunto de reflexes e discusses sobre
princpios e fundamentos ticos. Os artigos includos nessa categoria tm como
objetivo contextualizar minimamente alguns descritores. A terceira categoria en-
tra mais propriamente no universo institucional, trazendo contribuies que ana-
lisam a legislao e/ou o funcionamento dos comits de tica, das resolues e
das polticas pblicas voltadas regulao da tica em pesquisa. Inserimos, aqui,
uma subcategoria que rene discusses sobre a regulao da tica em pesquisa
em outros pases. A quarta categoria, central neste trabalho, traz uma apresen-
tao das principais contribuies dos autores que se preocuparam com o tema
no mbito das Cincias Humanas e Sociais e inclui as contribuies do campo
da Pesquisa Educacional. Consideramos questes com certo grau de consenso,
5
Ao discutir as novas tecnologias reprodutivas, Corra e Arn (2008, p. 196) argumentam que [...] ao interferir
no processo de procriao (concepo), a incorporao de tecnologia pela medicina reprodutiva atinge em
cheio questes de filiao e famlia, parentesco, papel social de homens e mulheres, mobilizando de forma
extrema as tenses do sistema sexo-gnero, as representaes do natural/artificial e do biolgico/social.
6
Utilizamos algumas das contribuies de Pierre Bourdieu, especialmente suas produes sobre cincia,
como pano de fundo deste trabalho. A teoria dos campos sociais representa uma ferramenta potente para
problematizar o campo da produo cientfica em temas de Educao (TENTI, 2007, p. 209). Bourdieu,
cientista social mundialmente reconhecido, transformou dilemas ticos em interrogaes epistemolgicas
desde o incio de sua trajetria acadmica, quando, no final da dcada de 1950, realizava trabalho de campo
na Arglia, no contexto das guerras de independncia desse pas, sendo ele cidado francs. As referncias s
implicaes e s reflexes dessas experincias constituem uma contribuio relevante para pensar o tema da
tica em pesquisa e podem ser consultadas em suas ltimas produes (BOURDIEU, 2003, 2004) ou em seus
prprios depoimentos no documentrio A Sociologia um esporte de Combate (CARLES, 2001).

dissensos e polmicas, sem a pretenso de abordar a totalidade de aspectos tra-

balhados nessas produes. Por ltimo, reunimos anlises sobre a regulao da
tica em pesquisa com populaes e sujeitos vulnerveis. Nessa ltima cate-
goria, discutimos, rapidamente, as abordagens crticas que apontam relaes de
poder na discusso sobre tica em pesquisa.
Integridade na Pesquisa
O tema da integridade na pesquisa, embora ainda pouco debatido no
mbito nacional, vem gradativamente despertando o interesse da comunidade
cientfica por razes diversas. Esta discute as boas condutas no cotidiano aca-
dmico, tais como a honestidade no tratamento dos dados e na divulgao do
conhecimento, tanto na escrita como na publicao dos resultados de pesquisa,
e relaciona-se tanto com os valores ticos fundamentais para a produo de co-
nhecimento quanto com o bom funcionamento das instituies cientficas. A
falta de integridade pode implicar em anos de atraso e prejuzos financeiros em
um determinado campo de pesquisa, bem como riscos de todo tipo aos destina-
trios do conhecimento produzido (ORLANDINI, 2013). Embora no seja um
problema recente (ORLANDINI, 2013; GOLDIM, 2013; HOSSNE; VIEIRA,
2007), a integridade na pesquisa ganhou complexidade em virtude das novas tec-
nologias e da intensificao das prticas de pesquisa. Se o avano de tecnologias
trouxe, por um lado, inmeras facilidades para o acesso e a manipulao de in-
formaes, o que pode propiciar ms condutas; por outro lado, o surgimento e o
aprimoramento dos softwares de deteco de plgio7 oferecem novas ferramentas
para o combate fraude cientfica.
No Brasil, temos dois documentos importantes com o posicionamento
das instituies de fomento pesquisa. Em primeiro lugar, destaca-se o Rela-
trio da Comisso de Integridade de Pesquisa do CNPq (BRASIL, 2011), que
enfrenta o problema da integridade na pesquisa, propondo, em primeiro lugar,
aes preventivas e pedaggicas que possam criar uma cultura de honestidade
acadmica, e aes de desestmulo a ms condutas, inclusive de natureza puniti-
va. As ms condutas destacadas, nesse relatrio, podem ser sintetizadas como
segmentao, falsificao, fabricao8 ou inverso de dados de pesquisa, o plgio
e o autoplgio. Alm das condutas claramente condenveis, as diretrizes desse
documento traam limites para prticas cujos princpios de integridade ainda
so controversos e, em algumas circunstncias, vm se tornando relativamente
7
Ver: <http://www.plagius.com>; <http://www.plagiarism.org>; <http://plagiarisma.net>; <http://www.
plagtracker.com>; <http://www.duplichecker.com>, dentre outros.
8
Manfredo (2013) discute a importncia de que os resultados negativos de pesquisas sejam publicados e apon-
ta como conflitos de interesse no meio acadmico podem prejudicar a integridade em pesquisa.

comuns. Fazem parte, dessas diretrizes, critrios para a coautoria, citao de re-
ferncias desnecessrias ao texto (escutam-se boatos de que algumas revistas pri-
vilegiam artigos que tenham citado suas publicaes, como forma de aumentar
seu fator de impacto), o cuidado com fontes primrias e secundrias, publicao
redundante e segmentada etc.9 A importncia de evitar fraudes, voluntrias e
involuntrias10, volta-se responsabilizao dos autores, os quais devem conhe-
cer os procedimentos ticos a serem seguidos - da a dimenso pedaggica que
antecede a punio.
Hoje em dia, a demanda crescente por produtivismo, muitas vezes
incentivada pelos rgos de fomento, leva pesquisadores a segmentarem os
resultados de suas pesquisas em diversos artigos, ao passo que estes poderiam
ser sintetizados de forma mais elegante e eficaz. Aqui, o autoplgio ganha nuance,
pois os autores podem reaproveitar partes de trabalhos anteriores. Diferenciam-
se dois tipos de autoplgio: a reutilizao total ou parcial de artigos, em que uma
mesma produo divulgada em diversos meios; e a publicao redundante,
quando uma mesma pesquisa reapresentada em recortes diferentes
(SABBATINI, 2013).
Diniz e Munhoz (2011) apresentam um artigo altamente didtico e que
introduz a problemtica do plgio no mbito acadmico: tem sido comum, em
cursos de graduao e ps-graduao, identificar problemas derivados das pr-
ticas de copiar/colar, que suscitam desde plgios descarados at reescritas
duvidosas, que acabam por no incentivar o uso das prprias palavras e o apri-
moramento da escrita. Sarmento (2011) analisa esse artigo de Diniz e Munhoz
(2011), apontando a importncia de o plgio ser analisado em funo de seus
aspectos sociais, histricos, institucionais e estruturais, e no apenas como uma
falha individual de carter.
Em 2011, a CAPES tambm publicou um documento com orientaes
para o combate ao plgio (BRASIL, 2011). A partir de diretrizes aprovadas pela
Ordem dos Advogados do Brasil, o que j aponta para as interseces jurdicas
desse tema, a CAPES recomenda que [...] as instituies de ensino pblicas e
privadas brasileiras adotem polticas de conscientizao e informao sobre a
propriedade intelectual, adotando procedimentos especficos que visem coibir a
prtica do plgio (BRASIL, 2011).
Apesar dos prejuzos que a falta de integridade em pesquisa traz para
a cincia e para a sociedade como um todo, apenas recentemente esse debate
9
Uma referncia interessante a pesquisa de Moro, Rodrigues e Andr (2011) que analisa as instrues dadas
aos autores em 208 revistas de enfermagem e conclui que ainda grande o nmero de peridicos que no se
preocupam com os requisitos e os cuidados ticos em pesquisas.
10
Nesse ponto, particularmente til a diferenciao entre fraude, erro e engano (GUIMARES, 2013).

vem sendo aprofundado no Brasil (HOSSNE; VIEIRA, 2007). Massud (2010) e

Zoboli e Oselka (2007) apontam as implicaes para a integridade em pesquisa
acarretadas por conflito de interesses relacionados aproximao entre pesqui-
sadores, universidades e servios de sade com a indstria farmacutica. Villar
(2013) discute a questo da coautoria, apontando critrios para definir quem
autor e quem no . Para tal, o autor apresenta algumas crticas s prticas cien-
tficas atuais e, at mesmo, aos critrios utilizados para avaliar a qualidade do tra-
balho dos cientistas. Garcia et al. (2010) apresentam um panorama da coautoria
no Brasil, apontando a importncia de trabalhar em conjunto, os motivos para o
crescimento dessas prticas e alguns caminhos para evitar a falta de integridade
acadmica quanto a coautoria.
Os direitos de autor11 so abordados por Pithan e Vidal (2013) e por Pithan
e Oliveira (2013), que problematizam o plgio como uma questo, ao mesmo
tempo, tica, jurdica e pedaggica; e, tratados tambm por Moraes (2004), por
meio de uma reviso do direito autoral no mbito jurdico. Pithan e Vidal (2013)
ressaltam a importncia de promover uma cultura acadmica preocupada com a
tica, o que leva o ensino da tica para alm das disciplinas de metodologia e das
relaes entre orientadores e orientandos, situando-o em todas as relaes entre
professores e alunos. As autoras identificam uma carncia de reflexes acerca
dos papis docentes e discentes. Apesar de ressaltarem os aspectos jurdicos, que
o qualificam como ato ilcito, Pithan e Vidal (2013) reforam que o plgio deve
ser tratado como uma questo institucional.
O produtivismo apontado por diversos autores como parte do contexto
que induz ao plgio (VILAA; PEDERNEIRA, 2013), assim como a impor-
tncia de uma perspectiva pedaggica ressaltada no tratamento da integridade
em pesquisa. Paschoalino et al. (2013) trazem o debate sobre a integridade em
pesquisa para o campo da educao e apresentam uma discusso sobre o com-
bate ao plgio a partir de uma experincia concreta de Educao a Distncia. As
autoras identificam que:
A tica na educao um processo constante e instituinte entre os seus di-
versos interlocutores. As normas educacionais prescritas no so capazes de
impedir o aparecimento do plgio e podem comprometer a aprendizagem.
Deste modo, o trabalho cuidadoso do professor requer estratgias de gesto
da aprendizagem capazes de agirem num processo contnuo, com o objetivo
de instaurar a tica nos trabalhos acadmicos e garantir que a avaliao possa
ocorrer dentro dos princpios ticos. (PASCHOALINO et al., 2013, p. 6).
11
Baracat e Rigolin (2012) apresentam uma discusso acerca do movimento open access e sua potencialidade
para repensarmos a socializao do conhecimento em um momento histrico no qual os direitos de autor se
tornam um mecanismo importante de competitividade no cenrio internacional. Para os autores, o movimen-
to open access pode se constituir como uma ferramenta til para reequilibrar as funes dos direitos autorais
nos pases em desenvolvimento.

Nesse sentido, importante reconhecermos que o plgio [...] no se com-

bate apenas pelas normas estabelecidas pelas instituies de ensino, mas necessi-
tam de reconfiguraes nas gestes de aprendizagem (PASCHOALINO et al.,
2013, p. 7). Essa perspectiva leva-nos a atribuir ao campo da educao um lugar
estratgico na promoo da integridade em pesquisa. Azevdo (2006) apresenta
algumas propostas para o enfrentamento do plgio, e a educao configura-se
como um campo privilegiado de reflexo. De um modo geral, os autores que re-
visamos sobre esse tema concordam que a integridade em pesquisa e o plgio de-
vem ser tratados de forma complexa, como sintetizam Munhoz e Diniz (2011):
Estratgias como o uso de softwares caa-plgio e a instaurao de comisses
de especialistas so, talvez, inevitveis para o controle do plgio; entretanto,
esse no deve ser o objetivo das universidades, dos centros de pesquisa e dos
editores de peridicos. Antes, apostamos numa postura tica de preveno
ao plgio, por dois caminhos: no campo da cincia, por meio do rigor na exi-
gncia de respeito s normas da comunicao cientfica, bem como, acatando
a sugesto de Menandro, da comunidade cientfica como prprio sistema de
controle; e no campo educacional, por meio da adoo de uma cultura de for-
mao tica, que abranja estratgias pedaggicas valorizadoras da honestidade
acadmica. (MUNHOZ; DINIZ, 2011, p. 54).
Princpios ticos nos debates sobre a regulao da tica em pesquisa

As produes que reconstroem aspectos da histria da regulao da tica
em pesquisa reconhecem, mundialmente, a visibilidade das preocupaes ticas
com a pesquisa a partir dos julgamentos de Nuremberg, os quais evidenciaram
a participao de cientistas que torturavam em nome da cincia, como parte da
poltica de extermnio do nazismo. O Cdigo de Nuremberg, de 1947; a Declarao
Universal de Direitos Humanos, de 1948; a Declarao de Helsinque, de 1964 e suas re-
vises posteriores (Tquio, 1975; Veneza, 1983; Hong Kong, 1989; Sommerest,
1996 e Edimburgo, 2000) constituem os documentos mais mencionados e ba-
seiam-se no movimento em prol dos direitos humanos iniciado no Ps-Guerra.
Sem deixar de reconhecer que o tema adquiriu maior relevncia interna-
cional a partir da Segunda Guerra Mundial e que a Biotica inicia-se como dis-
ciplina no final da dcada de 1970, adverte-se que a reflexo sobre tica em pes-
quisa j estava presente h muito tempo. Kottow (2008) aponta que, ao revisar
antecedentes referidos ao estudo de cadveres e de seres vivos, tanto humanos
como no humanos, no sculo XVI, havia controvrsias entre viviseccionistas e
opositores. No auge da pesquisa experimental em animais, desde o sculo XVII,
e a criao, no sculo XIX, das primeiras sociedades protetoras de animais, havia
polmicas provocadas pela autoexperimentao de sustncias por parte de cien-
tistas para obter evidncias empricas. O autor situa, no incio do sculo XX, as

primeiras evidncias de participao do paciente em decises clnicas, quando,

em 1914, foi concebida como ilcita e punvel a invaso do corpo de uma pessoa
sem seu consentimento prvio - ideia introduzida no campo jurdico muitos anos
depois, em 1957, ano em que foi inicialmente usada a expresso consentimento
informado.
Simplificando um pouco as disputas que atravessam o campo da Biotica,
podemos afirmar que as pesquisas identificam, nesse campo, uma tradio
baseada na denominada teoria principialista, que predominou desde os incios
de sua institucionalizao at a emergncia de correntes crticas derivando
em um processo de revigorizaro dessas produes a partir de 1990 (DINIZ;
GUILHEM, 2002). A literatura identifica no Relatrio Belmont, publicado em
1978, a emergncia da Biotica. Esse documento, baseado em um conjunto
de princpios reguladores da prtica mdica, foi elaborado por uma comisso
do governo estadunidense12 criada em 1974, a partir da divulgao pblica
de episdios abusivos com populaes vulnerveis, produzidos no marco da
pesquisa biomdica.
A teoria principialista, que partiu dos pontos de vista propostos pelo Re-
latrio Belmont, foi inicialmente desenvolvida na obra publicada em 1979, Prin-
cpios da tica Biomdica, de Tom Bouchamp, filsofo, e James Childress, telogo.
Baseados em autores clssicos do pensamento filosfico ocidental13, Bouchamp
e Childress sustentavam a ideia de que algumas ferramentas morais, chamadas
princpios ticos, poderiam mediar conflitos morais (DINIZ; GUILHEM, 2002,
p. 25). Os princpios apresentados so: autonomia, entendida como respeito s
pessoas e associada ao processo de obteno de consentimento; beneficncia e
no maleficncia, compreendidas como o interesse por fazer o bem e por no
lesar ou causar prejuzo ou dano s pessoas; e, finalmente, justia14. Ditos princ-
pios foram adquirindo diferentes relevncias no desenvolvimento da teoria prin-
cipialista e tm sido alvo de numerosas crticas a partir da dcada de 1990. Dentre
as de maior relevncia, destacamos a ideia de um sujeito autnomo idealizado,
livre de hierarquias e de toda forma de opresso, que no corresponde aos con-
textos de desigualdade experimentados por populaes vulnerveis e a falncia
universalista, que na tentativa de propor um projeto tico comum, desconsidera
12
O texto completo desse documento pode ser localizado online neste endereo: <http://www.hhs.gov/
ohrp/humansubjects/guidance/belmont.html>.
13
Tom Bouchamp, que tambm participou da elaborao do Relatrio Belmont, e James Childress sugerem
que a teoria principialista tomou como referncia principal as contribuies de David Hume, Jeremy Bentham
e John Stuart Mill, especialmente em relao aos modelos ticos utilitaristas e tambm as ideias de alguns
filsofos gregos, como Aristteles e Hipcrates (DINIZ; GUILHEM, 2002, p. 28).
14
Apresentamos esses princpios de forma simplificada. Vrias produes da biotica principialista aprofun-
dam sua abordagem. Sobre autonomia e beneficncia (WANSSA, 2011) e sobre maleficncia (PENNA et
al., 2012).

diferenas sociais e culturais. Essas questes suscitaram inmeras crticas da fase

ps-principialista (DINIZ; GUILHEM, 2002, p. 32-33). Dedicaremos maior es-
pao a essa questo posteriormente, nas subsees referidas ao contexto inter-
nacional e ao conceito de vulnerabilidade.
As produes dos ltimos dez anos das Cincias Humanas e Sociais so-
bre o tema da regulao da tica em pesquisa, especialmente aquelas referidas
pesquisa em Sade e s provenientes do campo da Antropologia tambm intro-
duzem um conjunto de reflexes e discusses sobre princpios ticos. Alguns
desses trabalhos aproximam-se ou baseiam-se na teoria principialista, outros co-
locam em reflexo princpios que no se restringem aos parmetros estabelecidos
pela tica biomdica e partem de um exerccio reflexivo inerente ao ofcio de
pesquisar15. Concordamos com Bevilaqua (2010) quando ela vincula a discusso
sobre a regulao da tica a um exerccio reflexivo contextualizado, prprio de
algumas tradies de pesquisa em Cincias Humanas e Sociais. Para a autora,
[...] permanece possvel e desejvel afirmar princpios ticos gerais cuja observn-
cia depender, em grande medida, do emprego de procedimentos tcnicos contextu-
ais, necessariamente modulados pela especificidade de diferentes reas de co-
nhecimento e pelas contingncias inerentes a cada pesquisa. (BEVILAQUA,
2010, p. 88).
Nesse marco, alguns pontos centrais de discusso para uma resignifica-

o dos princpios ticos, que fundamente a regulao da tica em pesquisa em
Cincias Humanas e Sociais a partir de bases conceituais no principialistas,
so: as tenses entre a autonomia do pesquisador e a normatizao e o controle
externo da tica em pesquisa (SCHMIDT, 2008; LA TAILLE, 2008); as refle-
xes sobre privacidade, anonimato e confidencialidade (BARBOSA; SOUZA,
2008); os princpios da dignidade humana e da liberdade na pesquisa com seres
humanos (LA TAILLE, 2008); as interaes no trabalho de campo envolvendo
diferentes identidades (OLIVEIRA, 2004); as relaes polticas de produo de
conhecimento entre cientista e sujeitos pesquisados (SCHMIDT; TONIETTE,
2008; HOONAARD, 2008), as formas de restituio e os efeitos dos produtos
da prtica cientfica em diferentes mbitos (OLIVEIRA, 2004).
Como j foi teorizado na dcada de 1970, se a cincia pode ser pensada
como um campo, isto , como qualquer outro espao social, que produz e su-
pe formas especficas de interesse, e se os conflitos epistemolgicos podem
ser pensados como conflitos polticos (BOURDIEU, 2006), a problematizao
dos princpios ticos na regulao da pesquisa em Cincias Humanas e Sociais
implica, tambm, pensar e desnaturalizar hierarquias em diferentes dimenses,
15
Tomamos emprestado de Pierre Bourdieu a referncia que esse autor fez atividade de pesquisa como
ofcio, no sentido de que boa parte da formao em pesquisa adquire-se por modos de transmisso que so
inteiramente prticos (BOURDIEU; WACQUANT, 2005, p. 311).

tanto nas relaes entre pesquisadores e sujeitos com os quais trabalhamos nos
processos de pesquisa bem como entre campos cientficos.
As resolues e os comits de tica

As referncias emergncia tardia da regulao biotica no Brasil po-
dem ser associadas ao patamar de desenvolvimento cientfico e tecnolgico em
todas as reas do conhecimento, que evidenciou um crescimento importante a
partir da dcada de 1980 e uma acelerao desse incremento nos anos de 1990
(MINAYO, 2008). A regulao da tica em pesquisa no Brasil encontra uma pri-
meira iniciativa na resoluo n 1/88 do Conselho Nacional de Sade. Barbosa
e Souza (2008) indicam que essa resoluo teve poucas consequncias prticas,
embora possamos considerar que foi, a partir dela, que se deram os esforos
para aprofundar e estender os mecanismos de controle, o que levou Resoluo
n 196/96, atualmente substituda pela n 466/12. A Resoluo n 196/96 ins-
taurou as diretrizes para a criao da Comisso Nacional de tica em Pesquisa
(CONEP) e de Conselhos de tica em Pesquisa com Seres Humanos (CEP),
formando o que se convencionou chamar de sistema CEP/CONEP, respon-
svel pela regulao da tica em pesquisa com seres humanos em todo Brasil.
Embora essa resoluo tenha sido construda por um Grupo de Trabalho que
consultou pesquisadores de todo o Brasil, desde o incio, esteve clara a importn-
cia do aprimoramento constante desse sistema16.
Os mais de 600 CEP existentes no Brasil, atualmente, conectam-se CO-
NEP, formando um sistema altamente complexo, diversificado e em constante
movimento. Para facilitar a submisso e o acompanhamento dos protocolos, agi-
lizar a avaliao e integrar os diferentes pontos da rede, o Conselho Nacional de
Sade criou o Sistema Nacional de Informao sobre tica em Pesquisa envol-
vendo Seres Humanos (SISNEP), substitudo, em 2012, pela Plataforma Brasil17.
O CEP/CONEP institucionalizou e padronizou procedimentos e requerimen-
tos que visam garantir a tica em pesquisa, protegendo os participantes, amplian-
do e possibilitando mecanismos de controle que, anteriormente, eram represen-
tados por rgos como as Comisses de tica, os Comits de tica Hospitalar
ou Comits de Biotica. Importante ressaltar o carter processual e cumulativo
que conduziu Resoluo n 196/96 e ao sistema CEP/CONEP, pois os Comi-
ts de tica em Pesquisa datam do comeo dos anos de 1990 (GOLDIM et al.,
1998; KIPPER; OLIVEIRA, 2005; FRANCISCONI et al., 1995).
16
Ver Freitas, Lobo e Hossne (2005) para um balano dos oito primeiros anos de funcionamento do sistema
CEP/CONEP. Para um apanhado histrico mais completo, ver Guerriero e Minayo (2013) e Barbosa et al.
(2011).
17
Ver: <www.saude.gov.br/plataformabrasil>.

A partir de sua experincia com comits de tica nos Estados Unidos,

Muhlen (1995) apresenta recomendaes para a implementao dos CEP no
Brasil. Na poca da publicao deste artigo, diversos aspectos, ainda em uso,
j estavam sinalizados, tais como a reviso de protocolos aprovados, a criao
de formulrios para submisso dos projetos, os relatrios anuais e o boletim
peridico para informar a comunidade, as atividades de formao continuada
em biotica, o carter pedaggico dos comits de tica etc. Importante res-
saltar os materiais produzidos pelo CONEP para viabilizar a implantao de
novos CEP18.
O trabalho de Francisconi et al. (1995), a partir de um levantamento das
atividades de 26 CEP brasileiros, classificou como lamentvel a ateno s
normas nacionais e internacionais por parte das pesquisas em desenvolvimento.
Embora, com a resoluo 196 e a consolidao do sistema CEP/CONEP, esse
cenrio venha apresentando melhoras, diversos autores debatem suas insuficin-
cias e apresentam propostas. Encontramos debates mais antigos sobre as difi-
culdades e as especificidades do sistema CEP/CONEP, como, por exemplo, o
trabalho de Freitas e Hossne (2002) que sinaliza aspectos para garantir a humani-
zao das pesquisas farmacolgicas e apresentam sugestes de cuidados a serem
tomados pelos comits de tica em pesquisa, tais como aumentar o nmero de
membros externos (inclusive representantes dos usurios, grupos organizados
etc.), investir na dimenso educativa dos CEP junto aos pesquisadores, desen-
volver mtodos para acompanhamento das pesquisas e melhorar a formao
dos membros. Kipper e Santos (2007) tambm identificam que uma das grandes
dificuldades dos CEP fazer o acompanhamento das pesquisas aprovadas. As-
sim, os autores apresentam os princpios e o funcionamento do Sistema gerencial de
acompanhamentos de protocolos de pesquisa envolvendo seres humanos, em funcionamento
no Hospital So Lucas, da PUCRS.
Aps a aprovao da resoluo 196/96, com a expanso do Sistema
CEP/CONEP, reconhecendo o carter cumulativo, pedaggico e a necessidade
de aprimorar o sistema, diversos autores comearam a analisar o funcionamen-
to dessas instituies em contextos especficos e a partir de recortes variados,
mas que, devido aos limites de extenso deste trabalho, no abordaremos nesta
oportunidade. Desse amplo conjunto de pesquisas, referimos a investigao de
18
Manual operacional para comits de tica em pesquisa (BRASIL, 2002); Anlise e avaliao das prticas de reviso tica:
Manual complementar para as Diretrizes Operacionais para Comits de tica que avaliam pesquisas Biomdicas (BRASIL,
2008); e a apostila intitulada Capacitao para Comits de tica em Pesquisa (BRASIL, 2006). Outra publicao,
para promover o debate entre os integrantes do sistema, a Revista Cadernos de tica em Pesquisa, cujos 16
nmeros pulicados entre 1998 e 2005 esto disponveis no site do CNS/CONEP. Os nmeros dessa revista
e esses manuais, bem como outros documentos, relatrios e publicaes interessantes, esto disponveis no
site do CNS/CONEP, constituindo um acervo que merece um trabalho de anlise mais pormenorizado. Para
acessar os arquivos, acesse: <http://conselho.saude.gov.br/comissao/eticapesq.htm>. Para um curso sobre
tica em pesquisa, ver Diniz, Guilhem e Schklenk (2005).

Barbosa, Boery e Ferrari (2012), que, a partir de questionrio aplicado em pes-

quisadores de campos variados e componentes dos CEP no Estado da Bahia,
investigam as concepes sobre tica em pesquisa e sobre os procedimentos de
regulao dos comits de tica, bem como os motivos que levam os pesquisado-
res a submeterem seus projetos. Alm de traarem um perfil desses profissionais,
as autoras identificam a crescente importncia dos CEP para a comunidade cien-
tfica e como essa instituio vem se tornando parte do cotidiano de pesquisa na
academia brasileira. Partindo de mtodos qualitativos, Costa et al. (2012) apon-
tam que, apesar dos docentes entrevistados avaliarem positivamente a existncia
e a atuao do CEP, no conhecem bem a Resoluo 196/96 e os procedimentos
de avaliao tica. Os autores alertam que:
Conhecer de forma superficial o instrumento norteador da avaliao tica
compromete diretamente os significados que permeiam a relao pesquisa-
do/CEP, da funo do comit ao que analisado na avaliao. Compreender
de forma equivocada como se constitui esse comit e sua competncia des-
pertam estranheza e rejeio nos casos de pareceres com pendncias ou no
favorveis. Nesse sentido, ressalta-se o papel educativo do CEP na formao
de pesquisadores, visando estimular mudanas prticas na produo dos pro-
tocolos de pesquisa. (COSTA et al., 2012, p. 476).
Apesar dos diversos pontos de divergncia, a grande maioria dos autores

destaca a importncia do carter pedaggico da regulao da tica em pesquisa
e aponta a necessidade dos CEP dedicarem-se mais s aes de formao conti-
nuada e capacitao voltada aos membros dos CEP, mas tambm aos pesqui-
sadores, aos alunos de graduao e de ps-graduao, comunidade acadmica
e aos profissionais da sade como um todo.
Enquanto as anlises do sistema CEP/CONEP, baseadas em uma pers-
pectiva principialista ou biomdica, apontam como principais problemas ques-
tes procedimentais, como protocolos preenchidos incorretamente, informa-
es ou partes de projetos faltantes e problemas com o TCLE; as anlises crticas
avanam sobre a natureza do sistema de avaliao, denunciando as concepes
de cincia que o fundamenta e apontando conflitos e contradies na regulao
tica de pesquisas sociais (FLEISCHER; SCHUCH, 2010).
Contexto Internacional e abordagens comparativas

Encontramos, tambm, artigos que abordam o tema da regulao da tica
em pesquisa em outros contextos nacionais e estudos que comparam aspectos
formais e de funcionamento dos comits de tica em distintos pases. Na apre-
sentao dessa categoria, corremos o risco de desapontar queles que esperam
uma reviso de artigos sobre tica na pesquisa educacional ou na pesquisa social

em geral, pois predominam, na produo, as pesquisas sobre Biotica. Tambm

se identificam, na literatura, algumas experincias que do visibilidade ao traba-
lho de comits de Biotica em instituies da rea da sade de diferentes pases.
Deste conjunto amplo de publicaes, selecionamos algumas informaes que
consideramos relevantes para os atuais debates e discusses das Cincias Huma-
nas e Sociais no Brasil.
Identificamos um estudo que levanta, compara e analisa a informao
disponvel na Internet referente s Comisses Nacionais de Biotica (CNB) de
208 pases (ARAJO; MAGALHES; SOUZA, 2009)19. Nessa pesquisa, foram
priorizadas as informaes de sites oficiais, disponibilizando, segundo os autores,
apenas 41 pases por essa via. Do conjunto de resultados desse trabalho, interes-
sa-nos destacar o carcter consultivo da maioria dessas comisses e a identifica-
o dos rgos governamentais que sediam as CNB20, particularmente para des-
naturalizar a ideia de que esses espaos s so sediados em ministrios da sade.
Essa localizao das CNB frequente21, mas tambm possvel reconhecer ou-
tras variantes. Em sete pases, esto diretamente vinculadas ao Poder Executivo
(Argentina, Estados Unidos da Amrica, Frana, Grcia, Luxemburgo, Lbano
e Uruguai); na Finlndia, a um ministrio governamental, dedicado educao;
e, na Noruega, a um ministrio de educao e pesquisa. Outras comisses ou
comits esto vinculados a um conselho de cincia e tecnologia (Canad), chan-
celaria (ustria), Academia Real Irlandesa (Irlanda); Agncia Universitria da
Francofonia (Senegal); Academia Nacional de Medicina (Bolvia); Academia
Nacional de Artes e Cincias (Sua); e, na Itlia e em Portugal, Presidncia do
Conselho dos Ministrios (ARAJO; MAGALHES; SOUZA, 2009)22.
Outro trabalho problematiza o conceito internacional de Biotica, assinala
e discute vrios aspectos polticos desse campo, fazendo referncia conjuntura
atual. Nesse trabalho, enfatiza-se o papel da Amrica Latina e, particularmente, do
19
Uma informao que consideramos interessante que a pesquisa definiu seu universo em funo do con-
junto de 208 pases associados Federao Internacional de Futebol (FIFA), cujo nmero maior que os
registrados na ONU, 191 pases (ARAJO; MAGALHES; SOUZA, 2009).
Para nove desses pases no foi possvel levantar essa informao nos sites oficiais consultados (ARAJO;
20
MAGALHES; SOUZA, 2009).

21
Em onze pases esto vinculadas aos respectivos Ministrios da Sade (Arglia, Caribe, Dinamarca, Es-
lovquia, Litunia, Malta, Nepal, Nigria, Reino Unido, Sucia e Tunsia) e em quatro Conselhos Nacionais
da Sade que funcionam nesse mbito (Austrlia, Brasil, Holanda e Mxico). (ARAJO; MAGALHES;
SOUZA, 2009).
22
Enfatiza-se que os documentos pesquisados afirmam a autonomia na tomada de decises das CNB e que
as atividades independem dos organismos a que esto vinculadas. A anlise da composio das CNB aponta
que, na maioria das vezes, os membros foram indicados por rgos ou representantes dos prprios governos,
porm tambm se identificaram membros apontados por outras instituies (universidades, igrejas, partidos
polticos, centros de pesquisa cientfica, centros de sade, organizaes no governamentais e sociedade civil).
(ARAJO; MAGALHES; SOUZA, 2009).

Brasil na ampliao e na politizao da agenda biotica internacional, assim como

a necessidade de reviso de algumas concepes conservadoras da Biotica, que
evitam mostrar problemas relacionados s desigualdades sociais (GARRAFA,
2012, p. 9)23. Esse autor prope a construo de novos marcos internacionais de
proteo humana e a construo e a reviso das normas nacionais de controle e
dos comits de biotica e de tica em pesquisa assim como o uso de referenciais
confiveis na construo de um novo discurso e uma nova prtica biotica.
Uma coletnea de artigos produzidos para um evento de Biotica24 per-
mitiu-nos identificar vrios estudos breves que apresentam comparaes inter-
nacionais referidas a pases da Amrica Latina. Esses trabalhos enquadram-se
entre as abordagens da Biotica e contrastam diferentes aspectos da regulao
da tica em pesquisa na rea da Sade. Santos et al. (2011) analisam a experincia
do Comit Assessor de tica/Biotica do Fundo Nacional de Desenvolvimento
Cientfico e Tecnolgico (FONDECYT) no Chile, durante os anos de 2005 a
2010. A partir da anlise do processo de regulao de mais de trezentos projetos
conclui-se que uma parte importante das dificuldades desses campos cientficos
relaciona-se ao consentimento informado. Pode-se inferir que a principal limita-
o desses projetos, na avaliao dos autores, a falta de enquadramento dessas
pesquisas nos parmetros da Biotica principialista, sem produzir nenhuma in-
terrogao sobre essa perspectiva ou sobre os efeitos desses marcos regulatrios.
Na linha de estudos comparados, tambm mencionamos a dissertao de
Woltmann (2006)25, cujos resultados sobre o funcionamento dos Comits de tica
em Pesquisa na Argentina coincidem com a pesquisa de Sabio (2012) sobre esse
tema, focalizada na Cidade Autnoma de Buenos Aires e regio metropolitana.
No conjunto de questes que ambos problematizam, destacam-se a relevncia
desses espaos e as dificuldades de funcionamento desses comits, associadas
s limitaes de tempo dos profissionais e de recursos, alm da ausncia de
reconhecimento desse trabalho por parte de colegas e de instituies (SABIO,
2012). Importante esclarecer que os trabalhos referidos Argentina fazem
23
Garrafa (2012) apresenta situaes nas quais se considera a aplicao de receitas ticas equivocadas por
parte da comunidade biotica internacional, ressaltando a participao de pases desenvolvidos, a comercial-
izao de estudos clnicos por meio do investimento de laboratrios transnacionais de pases ricos em testes
com novas drogas executados nos pases pobres e o escasso compromisso com o compartilhamento dos
benefcios de estudos entre pases pobres e ricos. Nesses casos, os termos do consentimento livre e esclare-
cido, geralmente incorporados como obrigatrios na anlise de protocolos de pesquisa internacional, com o
pressuposto da autonomia das pessoas que os assinam, desconsideram a relao entre a vulnerabilidade social
e a estrutura de vida cotidiana das pessoas, o que agrega complexidade na discusso sobre tica em pesquisa.
24
VIII Congreso de la Federacin Latinoamericana y del Caribe de Instituciones de Biotica (FELAIBE),
realizado em Via del Mar, Chile de 23 a 25/6/2011.
25
Orientada pelo Professor Luis Ernani Bonesso de Arajo e defendida no ano de 2006, no Mestrado de
Integrao Latino-americana da Universidade Federal de Santa Maria/RS.

referncia a comits que funcionam exclusivamente em hospitais, principalmente

nos de alta complexidade. A Argentina reconhecida como pas pioneiro na
criao de comits de tica, inspirados no modelo biotico desenvolvido pelo
Instituto Kennedy em Georgetown (EUA) (LUNA; BERTOMEU, 1998). As
autoras classificam como desordenado o processo de criao dos comits que,
em geral, so gestados por mdicos ou outros profissionais da rea da sade, sem
uma poltica de promoo desses espaos.
A regulao da tica em pesquisa nas Cincias Humanas e Sociais

Um tema que veio lentamente ganhando corpo e que constitui o contexto
mais especfico que conduziu a esta reviso, diz respeito s especificidades da re-
gulao da tica na pesquisa em Cincias Humanas e Sociais. Como vrios aspec-
tos das reflexes referidas a essa regulao j foram abordados, nesta subseo,
apresentaremos uma breve caracterizao do estado da discusso, focalizando os
pontos de consenso assim como os dissensos e as polmicas, sem a pretenso
de abranger a totalidade de aspectos abordados por essas produes. Tambm
tratamos desse tema em Carvalho e Machado (2014).
O maior acmulo de trabalhos produzidos sobre o tema vinculam-se a
reflexes provenientes da Antropologia e a produes de pesquisadores de dife-
rentes campos das cincias humanas e sociais na sade, alguns deles j citados.
Organizadas a partir de eventos especficos sobre o tema, quatro coletneas de
trabalhos (VICTORA et al., 2004; GUERRIERO; SCHMIDT; ZICKER, 2008;
FLEISCHER; SCHUCH, 2010; SARTI; DUARTE, 2013) concentram contri-
buies provenientes de diferentes tradies disciplinares associadas a experi-
ncias de pesquisadores das cincias humanas e sociais com os dispositivos de
regulao do sistema CEP/CONEP. Somam-se a esse amplo conjunto de tra-
balhos contribuies de outros campos disciplinares, como o caso do Servio
Social, que dispe sobre tica em pesquisa em seu cdigo de tica profissional
(ROSA; COSTA; SOARES, 2006).
A pesquisa em temas de Educao tambm foi includa neste tpico.
Um conjunto de trabalhos aborda diferentes aspectos da pesquisa educacional
(GATTI, 2001, 2004; SEVERINO, 2001; VILELA, 2003; CHARLOT, 2006).
Contudo, o resultado de nosso levantamento mostrou poucas publicaes que
abordam questes ticas na pesquisa educacional e, menos ainda, sobre suas
especificidades frente regulao da tica em pesquisa. Esses trabalhos referem-
se tica em temas de Educao em geral (RIOS, 2006; ARROYO, 2007) ou
a delimitaes especficas, como os referidos tica em Educao Especial
(GLAT; ANTUNES, 2012), Educao Fsica (ROCHA; BENEDETTI, 2009),
Educao Matemtica (FIORENTINI; LORENZATO, 2009), Educao

Musical (AZEVEDO et al., 2005), Lingustica Aplicada (CELANI, 2005; PAIVA,

2005) ou a temas clssicos, como o fracasso escolar (NETO; ALVES, 2012)
ou formao de professores (FLORES, 2003). Foi possvel reconhecer que
algumas dessas produes dialogam com os princpios da Biotica principialista.
Esclarecemos que no realizamos, para este trabalho, um levantamento exaustivo
de teses e de dissertaes defendidas em Programas de Ps-Graduao em
Educao, tarefa ainda pendente para nosso grupo de pesquisa. Antecipando
alguns dos resultados, podemos afirmar, no entanto, que se trata de um tema
emergente, com escassa produo no campo da pesquisa em temas de educao.
Para contextualizar o debate, assinalamos que, passados dezoito anos da
promulgao da Resoluo no 196/96, reconhece-se algum consenso na crtica
aos efeitos da aplicao dessa normativa no campo cientfico, especificamente
direcionadas s tentativas de imposio do modelo biomdico tica e prtica
cientfica em todos os campos do conhecimento. Entende-se que o reforo do
[...] setor sade e, mais particularmente, a rea da medicina acabou por estender
seus tendes por disciplinas e lgicas que no lhe so peculiares [...] (MINAYO,
2008, p. 15-16). Esses efeitos, como analisa Oliveira (2004, p. 33), associam-se a
uma extrapolao de domnios e a certo reacentrismo ou biocentrismo,
com consequncias tanto normativas como cognitivas, ao tentar universalizar
uma viso biomdica sobre a prtica de pesquisa ou sobre a tica na prtica
de pesquisa. Reconhece-se, nesse movimento, gerado principalmente pela via
legal, uma escassa legitimidade, possvel de ser identificada tanto nas referncias
analisadas como nas aes e manifestaes impulsionadas pelas associaes que
representam aos pesquisadores das Cincias Humanas e Sociais.
No tempo transcorrido da aplicao da regulao pautada por essa nor-
mativa, tambm se critica o predomnio e a imposio de um modelo formalista,
implantado como modo nico e compulsrio de pensamento tico e de regu-
lao da tica na pesquisa. Como assinala Bevilaqua (2010, p. 74), os efeitos da
formalizao normativa de diretrizes provenientes de um universo particular,
associadas a seus respectivos fundamentos e a suas condies de operacionali-
zao, produziram dificuldades concretas para a pesquisa em Cincias Humanas
e Sociais. Dentre outras, a autora assinala o virtual fechamento de campos de
pesquisa pela adoo dos protocolos prescritos assim como restries crescen-
tes em relao a oportunidades de financiamento e a publicao de resultados.
Essas afirmaes coincidem com as narrativas e reflexes apresentadas em v-
rios trabalhos elaborados a partir de experincias de pesquisadores das Cincias
Humanas e Sociais, no difcil convvio com o sistema CEP/ CONEP (PORTO,
2010; VIEIRA, 2010; FERREIRA, 2010; LIMA, 2010).
Outro ponto de consenso consiste no reconhecimento expresso da neces-
sidade de regulao da tica em pesquisa em Cincias Humanas e Sociais. Vrios

trabalhos expressam a relevncia da regulao nessas reas, entendendo que

necessrio contemplar as especificidades da pesquisa social assim como aspec-
tos associados s tradies disciplinares das diferentes reas de conhecimento.
Nesse sentido, tencionar a universalizao do ponto de vista biomdico tambm
implica assinalar diferenas entre as distintas tradies cientficas, em relao
aos modos de respeitar os direitos dos sujeitos da pesquisa (OLIVEIRA, 2010,
p. 30). Dentre outros aspectos, o Termo de Consentimento Livre e Esclarecido
(TCLE), como protocolo de uso compulsrio para todos os campos do conheci-
mento, nos termos pautados pela Resoluo 196/96, constitui um dos principais
alvos de crtica e discusso.
Outro conjunto de trabalhos das Cincias Humanas e Sociais na rea da
sade apresenta uma perspectiva de anlise principalmente delimitada dimen-
so metodolgico-operacional das pesquisas, como eixo da discusso sobre as
diferenas entre os campos cientficos, entendendo que essa a questo que
traz repercusses na regulao da pesquisa nos dispositivos do sistema CEP/
CONEP. Nessa linha, Guilhem e Novaes (2010) afirmam que as pesquisas das
cincias humanas e sociais na sade, a diferena das cincias naturais, [...] em-
pregam processos e investigaes qualitativas [...], o que [...] permite integrar
a subjetividade e o simbolismo ao contexto das avaliaes sobre as diferentes
realidades de sade (GUILHEM; NOVAES, 2010, p. 217). Nesse argumento,
fundamenta-se a questionvel universalidade dos princpios da biotica princi-
pialista, segundo os autores [...] so de natureza ampla e tm complexidade sufi-
ciente para orientar discusses (GUILHEM; NOVAES, p. 229). A partir dessa
perspectiva, entende-se que os requisitos ticos so essencialmente os mesmos
para todas as investigaes em sade e que o ponto central que, no espao dos
CEP, se considerem as especificidades metodolgicas dos estudos qualitativos
(GUILHEM; NOVAES, 2010).
Um trabalho que problematiza aspectos da aplicao da Resoluo no
196/96 e destaca a escassa incorporao dos debates sobre a regulao da tica
na pesquisa no Servio Social, tambm afirma a necessidade de entender a perti-
nncia de incorporar os princpios dessa normativa a essa profisso regulamen-
tada, [...] no como uma exigncia meramente legal, mas como uma medida de
proteo aos sujeitos da pesquisa e de defesa da integridade da pesquisa. Com
isto supe-se o reforo ao princpio do respeito aos direitos humanos dos sujei-
tos da pesquisa (ROSA; COSTA; SOARES, 2006, p. 64).
Como j assinalamos, vrios trabalhos analisam aspectos dos CEP e seus
dispositivos de funcionamento, a partir de olhares que contemplam distintos
campos disciplinares e espaos institucionais. Tambm so problematizadas
dimenses das prticas multidisciplinares nesses espaos, que constituem
outro grande desafio epistemolgico, atravessado por um conjunto de tenses

que extrapola o limite dos comits e pode ser identificado nas tradies das
comunidades cientficas (BERMUDEZ, 2010). Diniz (2010) avalia que no h
consenso sobre a legitimidade desses mbitos para a reviso da pesquisa social.
Alguns espaos disciplinares defendem mecanismos prprios de regulao e no
consideram necessria a participao de especialistas de outras disciplinas nos
processos de reviso de seus projetos. H quem pense, tambm, que a tica
uma responsabilidade de cada pesquisador, assim como h quem no reconhea
a autoridade moral no sistema de reviso de tica vigente no Brasil pela influncia
do modelo biomdico que o orienta.
Fonseca (2010) questiona a ideia de uma regulao da tica na pesquisa
nos parmetros do modelo acadmico clssico, que equipara o CEP a um sis-
tema fechado de regras. A autora prope abordar a explorao da tica como
frum, como espao de deliberao democrtica, distanciando-se de dispositivos
que limitam as discusses sobre tica na pesquisa a reunies mensais de um
pequeno comit na reitoria (FONSECA, 2010, p. 40). Nesse sentido, a legi-
timidade do dispositivo comit tambm necessita ser interrogada. Embora
os comits de tica possam incluir na sua composio um nmero reduzido
de representantes da comunidade, fica evidente que a assimetria das relaes
sociais entre leigos e cientistas no propicia a construo de um espao de
deliberao amplo e democrtico. Esse tipo de incluso formal parece ser mais
uma condescendncia participao de quem no cientista do que a busca de
participao ampla e efetiva nas discusses e nas decises sobre a regulao da
tica em pesquisa.
Outra das questes colocada no centro dessas discusses e que preten-
de pautar diferenas com o discurso da tica biomdica e seu campo semnti-
co, organiza-se a partir da distino entre o uso dos termos pesquisa em seres
humanos e pesquisa com seres humanos. Essa categorizao, proposta por
Oliveira (2004), desprende-se de uma anlise que enfatiza trs compromissos ou
responsabilidades ticas que, para esse autor, permeiam a pesquisa antropolgica
e que podem ser estendidos a outros campos das cincias humanas e sociais.
[...] com a verdade e com a produo de conhecimento em consonncia com
os critrios de validade compartilhados na comunidade de pesquisadores [...]
com os sujeitos da pesquisa, cujas prticas e representaes constituem o foco
da investigao da a ideia de pesquisa com seres humanos e no em seres
humanos [...] com a sociedade e a cidadania que exige a divulgao dos resul-
tados de pesquisa [...]. (OLIVEIRA, 2010, p. 27-28).
Essa distino est em discusso e no tem sido aceita como um consenso

pelos antroplogos. Porto (2010) considera essa distino frgil e aponta que a
discusso deve girar em torno da noo de pesquisas envolvendo seres humanos,

mas capaz de lidar com as ambiguidades, pois toda e qualquer pesquisa de algu-
ma forma envolve seres humanos.
Um trabalho que agrega um aspecto importante para pensar algumas in-
vestigaes em temas de Educao assinala que, nas pesquisas do campo edu-
cacional, em muitos casos (esclarecemos que nem sempre), frequente que o
locus da pesquisa constitua-se de instituies educacionais formais e no-formais
(GLAT; ANTUNES, 2012). Isso permite interrogar as implicaes ticas que as
relaes com os interlocutores envolvem, na complexidade desses dispositivos
institucionais, tanto na sua dimenso poltica como jurdica. Outra produo
tambm reflete sobre um conjunto de dimenses vinculadas a dilemas ticos a
partir de uma pesquisa que buscou compreender o desenvolvimento profissional
de professores no espao escolar:
O processo de negociao do desenvolvimento da investigao revelou-se ex-
tremamente importante, na medida em que envolveu a reflexo (e tomada de
conscincia) sobre as implicaes da investigao para os participantes e para
os contextos de realizao do estudo e sobre os efeitos da nossa presena (na
qualidade de investigadora) nas escolas durante a fase de recolha dos dados.
(FLORES, 2003, p. 402).
As discusses e as reflexes referidas regulao da pesquisa em Cincias

Humanas e Sociais focalizam, principalmente, no conjunto diverso e heterog-
neo das investigaes habitualmente denominadas como pesquisas qualitativas
(BARBOSA; SOUZA, 2008; LANGDON; MALUF; TORNQUIST, 2008).
Pensamos que essa questo necessita ser discutida, pois a construo de dados
pela via da quantificao no elimina as implicaes e os dilemas ticos. Vrias
situaes podem ser mencionadas em relao pesquisa em temas de Educa-
o, como a elaborao e o uso de indicadores educacionais, que, muitas vezes,
derivam em sistemas de classificao de grupos e instituies, com repercusses
relevantes em decises de poltica educativa. O trabalho e divulgao de resulta-
dos de pesquisas baseadas na construo de dados quantitativos pode produzir,
tambm, um conjunto de dilemas e de debates ticos que exigem reflexo.
O amplo conjunto de questes que podem ser refletidas em relao
regulao da tica no campo da pesquisa educacional demanda problematizar
um espao social amplo e complexo, sendo possvel identificar universidades e
instituies governamentais e no governamentais como agncias produtoras de
conhecimentos especializados em temas de Educao. Essa diversidade exige
considerar tanto as especificidades como os atravessamentos de diferentes tradi-
es disciplinares nesse espao, que envolvem diferentes modos de compreender
o mundo assim como compromissos cognoscitivos e procedimentos investiga-
tivos heterogneos.

Um conjunto de reflexes sobre as relaes pesquisa-formao-tica esto

presentes, tambm, nas produes do campo educacional. Rios (2006) enfatiza a
importncia da presena da tica no trabalho dos pesquisadores, entendida [...]
no apenas como um elemento indicador dos limites, mas como uma maneira de
ver a investigao com clareza, profundidade e abrangncia, problematizando os
objetivos, mtodos e resultados (RIOS, 2006, p. 80). Em relao formao em
pesquisa nas universidades, a autora prope entender a pesquisa [...] como uma
prtica pedaggica (para alm da didtica), a servio de uma prtica construtora,
que partilhe a cultura, de forma que todos possam apropriar-se dela e dela se
beneficiar (RIOS, 2006, p. 84). Arroyo (2007) reflete sobre as relaes entre co-
nhecimento, tica, educao e pesquisa afirmando que a abordagem da tica est
retornando aos debates na academia, nos eventos e nas escolas. O autor identi-
fica, no pensamento educacional contemporneo, uma ampla teorizao sobre o
conhecimento e sobre os processos de ensinar-aprender e uma secundarizao
da reflexo tica, que contrasta com a farta reflexo da tradio pedaggica.
Talvez porque o centralismo adquirido pelo ensinar, capacitar, habilitar venha
secundarizando e silenciando o educar. Ou talvez pelo predomnio na funo
de ensinar de concepes cientificistas, pragmatistas, tecnicistas, mercantiliza-
das. Quando secundarizada ou eliminada a funo de formar, educar e se-
parada da funo de ensinar no h lugar para a preocupao com a formao
do sujeito tico nem com a tica. (ARROYO, 2007, p. 3).
A partir do campo da Biotica tambm se destaca a importncia dos pro-

cessos de formao em temas de biotica na educao formal. Pires e Garrafa
(2011) e Messias, Anjos e Rosito (2007) discutem os espaos desses contedos
nas prticas escolares, particularmente no Ensino Mdio. Vrias produes des-
tacam a importncia da formao em Biotica na universidade, tanto na Gradu-
ao como na Ps-graduao. Nesse mesmo sentido, Mattos e Siqueira (2005)
abordam a importncia de uma formao pautada em princpios ticos para o
exerccio do jornalismo na Educao Superior e afirmam, a partir de um estudo
emprico, que o tema no recebe a devida ateno nos cursos de graduao.
Como argumenta Marriel (2007):
Necessrio se faz, portanto, criar uma nova forma, uma maneira diferente de
pensar e agir. imprescindvel criar uma cultura tica cidad a partir de es-
tratgias didtico/pedaggicas que possibilitem ir alm das anlises dos pro-
tocolos, alm do engessamento institucional, alm dos preconceitos. Sempre
na perspectiva de ajudar comits e pesquisadores a que se percebam como
parceiros na construo de um novo fazer/saber e saber/fazer cientfico e/
ou cincia. Para isso importante repensar a formao e estruturao dos
comits de tica no que diz respeito formao na rea tica, s condies de
trabalho e ao apoio institucional de seus membros [...]. na interao desses

comits com os pesquisadores, professores e alunos que se d o processo

educativo, seja no debate das questes ticas envolvidas em cada projeto por
eles apreciado, seja em seminrios, palestras sobre temas diversos da biotica
ou aspectos ticos da prtica em sade. (MARRIEL, 2007, p. 22).
A regulao da tica em pesquisa com populaes e sujeitos

vulnerveis
Como vimos, a biotica principialista insuficiente em contextos nos
quais os princpios universalistas no consideram a complexidade das desigual-
dades e as relaes de poder que participam da constituio da identidade de
determinados grupos e indivduos. Como resposta ao universalismo no campo
da tica, surgem as perspectivas crticas, tal como a biotica feminista26. A noo
de vulnerabilidade ganha importncia, pois implica no condicionamento de prin-
cpios para o debate da tica em pesquisa ao compromisso com os interesses dos
grupos oprimidos e vulnerveis (DINIZ; GUILHEM, 1999). Esse tema foi mais
trabalhado em pesquisas do campo biomdico, mas interessa, diretamente, pes-
quisa social, pois os questionamentos ticos que se colocam prtica cientfica
atual dificilmente poderiam ser abordados em uma perspectiva exclusivamente
biolgica27.
O feminismo destaca-se entre as abordagens crticas, sobretudo por sua
perspectiva epistemolgica - de crtica s prticas cientficas e de afirmao da
impossibilidade de um conhecimento neutro, que impacta diretamente os cri-
trios a partir dos quais podemos pensar formas de avaliar princpios ticos
(DINIZ; GUILHEM, 1999). O feminismo fundamental nas discusses sobre
tica em pesquisa e desigualdades de gnero, com contribuies importantes
sobre temas que envolvem a vida e o corpo feminino, tais como aborto, ferti-
lizao in vitro, violncia domstica, direitos reprodutivos etc. Entretanto, sua
abordagem relacional e se preocupa com as hierarquias e as posies sociais
na sociedade como um todo, diferenciando desigualdade e diferena (DINIZ;
GUILHEM, 1999) e transcendendo uma moral individualista (BANDEIRA;
ALMEIDA, 2008).
Mais do que a defesa de melhor reconhecimento condio feminina, dos
direitos das minorias raciais ou mesmo dos interesses de grupos socialmente
no-hegemnicos, a Biotica Feminista traduz e representa um particular
26
Para uma anlise histrica das divergncias e aproximaes entre a biotica e o feminismo ver Bandeira e
Almeida (2008) e Diniz (2008a).
27
Diniz e Guilhem (1999, p. 4) afirmam que a aproximao acrtica entre a medicina e a biotica torna-se [...]
no apenas um mecanismo de enfraquecimento da disciplina pelo conseqente rebaixamento analtico das
reflexes mas, principalmente, uma quebra de compromisso com certos ideais da prpria biotica, entre eles
o da pluralidade de vozes morais.

movimento reflexivo e interventivo em que aqueles(as) historicamente

desconsiderados(as) nos estudos e aes, passam a ser considerados(as)
coparticipes ativos(as) da pauta e encaminhamento de discusses. Diramos,
em suma, que tal vertente da biotica exprime-se na anlise de todas as
questes de fundo moral conflituoso, sob o compromisso compensatrio
e reparador de interesses e necessidades dos grupos e pessoas socialmente
vulnerveis, dominadas, com restrita liberdade e poder em meio a processos
de socializao e simbolizao opressores, bem como em meio a relaes
sociais desiguais. (BANDEIRA; ALMEIDA, 2008, p. 185).
Essa perspectiva refora a necessidade de uma pluralidade tica que se

concretiza intercalando o mbito cientfico e acadmico e o mbito poltico,
o que requer prticas engajadas e envolvidas em aes de militncia que vo
desde a participao em movimentos sociais, organizaes no governamentais
e polticas pblicas, at a presena em fruns de discusso e disputa poltica,
passando pela produo de documentrios e formas de divulgao dos princpios
feministas da biotica, entre outras iniciativas (DINIZ; GUILHEM, 2008).
Greco (2013) tambm aponta a importncia do envolvimento de cientistas e
ativistas para garantir a efetividade da tica em pesquisa. Podemos destacar
diversas contribuies do feminismo para a biotica e para a tica em pesquisa.
Autoras feministas abordaram temas polmicos como a descriminalizao
do aborto, a violncia domstica, o uso da plula do dia seguinte, as novas
tecnologias reprodutivas, os chamados Distrbios da Diferenciao Sexual e a
regulamentao das transformaes corporais na transexualidade (CORRA;
ARN, 2008); a objeo de conscincia, a pesquisa clnica com mulheres e o
envelhecimento (DINIZ, 2008b), dentre muitos outros. Em sntese, essas autoras
discutem as relaes de poder que condicionam a autonomia para decidir sobre
nosso prprio corpo.
O tema da laicidade surge com especial importncia para vrias dessas
discusses, por afetar, diretamente, a formulao e a execuo de polticas p-
blicas dentro e fora das prticas cientficas (PASSAMANI; SOUZA, 2010). A
biotica feminista confronta e desconstri princpios que [...] buscam impor a
toda sociedade preceitos religiosos ou filosficos particulares, inclusive invocan-
do argumentos religiosos, mormente travestidos de cientficos (RAYMUNDO;
MARTNEZ, 2010, p. 63). As perspectivas crticas buscam, desse modo, fomen-
tar o respeito pela diferena por meio do pluralismo tico e de princpios como
justia, equidade e solidariedade (FORTES, 2004).
As desigualdades socioeconmicas, condies de trabalho e desemprego,
saneamento bsico, nvel educacional e analfabetismo, condies de sade rela-
cionam-se com a reflexo sobre vulnerabilidade, sobretudo em um pas como
o Brasil, que comporta mltiplas e profundas formas de desigualdade, o que

se articula com altos ndices de criminalidade e violncia. Desse modo, pensar

sobre tica em pesquisa demanda refletir tambm sobre polticas econmicas
excludentes, o papel da cincia na coisificao do ser humano, o desrespeito aos
direitos humanos e dignidade humana e diversos outros temas que configu-
ram formas de violncia. Entretanto, Braz (2004) argumenta que, at hoje, se
manifestou pouco interesse sobre a violncia no campo da biotica. Enfrentar
esse desafio implica em superar a dicotomia entre teoria e prtica, impactando as
instituies e a vida concreta das populaes vulnerveis o que se coloca como
um desafio para a biotica, j que essa disciplina assume [...] o dever moral de
estender sua discusso sobre as polticas pblicas e econmicas se, de fato, quer
intervir ou proteger a parcela da populao que vive em condies miserveis e
violentas (BRAZ, 2004, p. 94).
Greco (1999) argumenta que o enfrentamento das novas epidemias no
ser satisfatrio se no considerarmos como parte de nossas estratgias, alm da
melhor distribuio de renda e a proteo social, a [...] equidade, justia, vulne-
rabilidade e valorizao do que prprio, sem exacerbao de nacionalismo, mas
com a perspectiva da utilizao do conhecimento sobre as necessidades locais, e
no com a importao de solues (GRECO, 1999, p. 190). O autor analisa as
presses por alteraes nas declaraes de tica em pesquisa, como a Declarao
de Helsinque, e demonstra que esto movidas muito mais por interesses finan-
ceiros do que por necessidades metodolgicas e contextuais.
Em uma perspectiva crtica, o conceito de vulnerabilidade envolve re-
laes desiguais entre grupos. A resoluo 196/96 a vincula capacidade de
autodeterminao reduzida; entretanto, as definies de vulnerabilidade variam
em funo do contexto no qual aparecem e do tratamento dado por cada autor
(GRECO, 1999; DINIZ; GUILHEM, 2000; GUIMARES; NOVAES, 1999).
Sotero (2011), por exemplo, argumenta sobre a importncia de distinguirmos o
conceito de vulnerabilidade (genrica, que se refere potencialidade de ser atin-
gido) e de vulnerao (especfica, que se refere s condies concretas). Segundo
a autora, enquanto todas as pessoas so, em alguma medida, vulnerveis, nem
todos so concretamente vulnerados. Desse modo, o debate direciona-nos ao
enfrentamento das desigualdades socioeconmicas, polticas pblicas horizon-
talizadas, pautadas pela participao democrtica dos envolvidos, o que faz, da
preocupao tica, uma demanda pela ampliao da cidadania. A regulao da
tica em pesquisa est intrinsecamente relacionada a isso, pois o investimento em
cincia e a prtica cientfica esto permeados por interesses culturais, polticos
e econmicos e as polticas de regulao cientfica muitas vezes reproduzem,
como diversos autores vm demonstrando, as relaes de poder entre atores.
Zanello e Silva (2012) mostram como fatores que estabelecem relaes de
vulnerabilidade, baseados em diferenas de raa, gnero, classe, escolaridade, sade

mental e outros, tendem a se associar aprofundando a excluso e cristalizando

as condies sociais do sofrimento e a violncia como varivel estrutural. Nesse
contexto, os autores vm se interessando por investigar a vulnerabilidade (ou
vulnerao) abordando temas como: colonos e indgenas (CASTELLANI;
MONTAGNER, 2012; GUIMARES; NOVAES, 1999); sentenciados no
sistema penitencirio (COHEN; AUGUSTINIS, 1998); crianas (GAIVA, 2009;
SILVA; BARBOSA; KRAMER, 2005); adolescentes (FERREIRA; SOUZA,
2012); doentes mentais (F, 1998); crianas e adolescentes com problemas
de sade mental (FEITOSA et al., 2011); crianas e adolescentes em situao
de risco (NEIVA-SILVA; LISBOA; KOLLER, 2005); desigualdades de classe
e de renda (SCARPELLI; FERREIRA; ZARZAR, 2007); populao de rua
(SOTERO, 2011).
Essa discusso especialmente relevante para a regulao da tica, pois
alguns recortes de pesquisa seriam inviabilizados caso fosse exigida a autoriza-
o dos pais, tais como: contracepo e aborto (FERREIRA; SOUZA, 2012;
CONSTANTINO, 2010); usurios de drogas (MACRAE; VIDAL, 2006); vio-
lncia ou abuso fsico e sexual intrafamiliar, crianas e adolescentes em situao
de rua (LISBOA; HABIGZANG; KOLLER, 2008); aborto, crianas e adoles-
centes homossexuais, transexuais e travestis, dentre outros temas polmicos.
Alm disso, essas discusses demandam que as reflexes sobre tica em pes-
quisa voltem-se, inclusive, para a relevncia social das pesquisas, considerando
quem e por que so beneficiados pelos resultados cientficos (SILVA, 2007).
Figueira (2010), ao discutir os limites do consentimento livre e esclare-
cido, alerta-nos sobre a crescente procura por sujeitos de pesquisa em pases
em desenvolvimento, o que provavelmente est relacionado vulnerabilidade e
ao grau de autonomia. Embora em uma perspectiva naturalista, Leone (1998),
a partir de Jean Piaget, oferece subsdios para pensar o princpio da autono-
mia baseado em competncias e no apenas na idade. Ferreira (2010) prefere
a noo de assentimento de consentimento, para falar do protagonismo de
crianas como informantes de pesquisa, e apresenta alguns critrios para identi-
ficar as formas de assentimento, situando suas competncias e reconhecendo-as
como atores sociais. Esse esforo busca escapar de uma noo burocrtica e
politicamente correta que o uso do TCLE muitas vezes apresenta. O fato de
a autora relatar suas experincias de pesquisa no mbito escolar faz essa refern-
cia duplamente interessante para a pesquisa em temas de Educao. Neiva-Silva,
Lisboa e Koller (2012) apresentam reflexes semelhantes sobre a utilizao do
TCLE em pesquisas com crianas e adolescentes em situao de risco.
De modo geral, diversos autores vm destacando as dificuldades de
trabalhar-se com o TCLE, sobretudo em pesquisas qualitativas e etnogrficas.
Zaluar (2012) discute essas dificuldades para se estudar jovens envolvidos em

atividades criminosas, e Macrae e Vidal (2006) sobre usurios de substncias psi-

coativas. Contextos como esses fariam do TCLE um impedimento realizao
de pesquisas importantes cuja no realizao, ao invs de proteger os investiga-
dos, impede-nos de compreender melhor os condicionantes de sua vulnerao e,
consequentemente, enfrent-los.
Consideraes Finais
O percurso terico-reflexivo que nos conduziu at aqui mostra, mais que
a amplitude e heterogeneidade de um tema, uma profuso de questionamentos
e abordagens que se cruzam com o debate sobre a tica. Talvez possamos espe-
cular que seja exatamente a separao entre cincia e tica, patente no cnone
ocidental, que nos leva a demandar a interpelao tica em todo e qualquer re-
cndito da produo cientfica, associando cada vez mais intimamente as cultu-
ras, a economia e a poltica.
A pesquisa em temas de Educao sempre esteve s voltas com a reflexo
tica, mas, como vimos, ainda no se debruou suficientemente sobre as especi-
ficidades da regulao da tica em pesquisa. O modo como tratamos as diversas
categorias, mais que uma reviso crtica e sistemtica, forma um mosaico de
recortes empricos e argumentativos. Assim, oferecemos um panorama atual da
discusso sobre tica em pesquisa que possa servir de inspirao para que pes-
quisadores e grupos de pesquisa em Educao aventurem-se a refletir sobre esse
tema to importante no cenrio acadmico brasileiro.
Apesar de partirmos de um interesse diretamente relacionado pesquisa
em temas de Educao, no foi difcil constatar as inmeras contribuies que
a pesquisa educacional pode trazer para o debate sobre a regulao da tica
em pesquisa e, tambm, sobre tica e biotica em geral. Ao longo de todas as
categorias de referncias analisadas, buscamos, tambm, destacar os aspectos
educacionais e pedaggicos do debate, a defesa da pluralidade tica e o reconhe-
cimento de simetria entre as reas do conhecimento e seus parmetros espec-
ficos. Obviamente no se trata de uma questo simples, pois envolve sujeitos e
instituies bastante heterogneos que trazem: diferentes concepes de cin-
cia, de humano, de conhecimento, de aprendizagem, de formas de relacionar-
-se com as instituies; distintas perspectivas epistemolgicas e metodolgicas.
Tudo isso nos obriga a pensar a relao entre a Educao e a regulao da tica
em pesquisa como uma questo complexa, transversal e transdisciplinar.
Desse modo, trazer o debate para o campo das cincias humanas e sociais
explorando sua dimenso educacional envolve repensar, ao menos no que tange
produo de conhecimento, a tica em pesquisa a partir das formas existen-
ciais e de convivncia que permeiam as relaes entre indivduos, sociedades e

instituies. O que nos parece claro que as contribuies dos pesquisadores do

campo educacional sero fundamentais para ampliar as discusses sobre a regu-
lao da tica em pesquisa e transformar o sistema CEP/CONEP, possibilitando
a efetivao de espaos de debate e discusso que propiciem o pluralismo tico
e contemplem os interesses dos grupos vulnerveis e considerem a diversidade
de concepes cientficas, de destinatrios dos conhecimentos produzidos e de
interesses envolvidos.
Alm disso, uma perspectiva educacional ser fundamental para aprofun-
dar os debates sobre tica nas instituies de ensino, nos cursos de Graduao e
nos programas de Ps-Graduao, cultivando uma cultura cidad e de respeito
diferena na comunidade acadmica e garantindo o comprometimento das
instituies nessa empreitada desafiadora. Esse movimento ajuda a extrapo-
lar os limites institucionais do sistema CEP/CONEP, ampliando sua incidn-
cia pedaggica na comunidade acadmica como um todo. A conjuntura atual
constitui-se como um convite potente para acirrar e enriquecer os debates, as
discusses e as anlises da regulao da tica em pesquisa em todos os espaos
de formao, mas tambm leva a articulao (in)disciplinar entre instituies
expandindo os crculos de reciprocidade e a reflexo tica.
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Recebido em 01/03/2014
Aceito em 21/03/2014


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Breve reviso sobre regulao da tica em

Brief review on ethics regulation in research:

Breve revisin sobre la regulacin de la tica en la

Prxis Educativa, Ponta Grossa, v. 9, n. 1, p. 247-283, jan./jun. 2014 247

248 Prxis Educativa, Ponta Grossa, v. 9, n. 1, p. 247-283, jan./jun. 2014

no sentido de organizar as referncias, abrindo conexes e reflexes que possam

Prxis Educativa, Ponta Grossa, v. 9, n. 1, p. 247-283, jan./jun. 2014 249

Como ficar mais claro medida que apresentamos nossa categorizao,

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e caractersticas desse campo. Nosso trabalho limitou-se a dialogar com algumas

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dissensos e polmicas, sem a pretenso de abordar a totalidade de aspectos tra-

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vem sendo aprofundado no Brasil (HOSSNE; VIEIRA, 2007). Massud (2010) e

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Nesse sentido, importante reconhecermos que o plgio [...] no se com-

Princpios ticos nos debates sobre a regulao da tica em pesquisa

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primeiras evidncias de participao do paciente em decises clnicas, quando,

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diferenas sociais e culturais. Essas questes suscitaram inmeras crticas da fase

Nesse marco, alguns pontos centrais de discusso para uma resignifica-

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As resolues e os comits de tica

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A partir de sua experincia com comits de tica nos Estados Unidos,

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Barbosa, Boery e Ferrari (2012), que, a partir de questionrio aplicado em pes-

Apesar dos diversos pontos de divergncia, a grande maioria dos autores

Contexto Internacional e abordagens comparativas

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em geral, pois predominam, na produo, as pesquisas sobre Biotica. Tambm

MAGALHES; SOUZA, 2009).

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Brasil na ampliao e na politizao da agenda biotica internacional, assim como

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referncia a comits que funcionam exclusivamente em hospitais, principalmente

A regulao da tica em pesquisa nas Cincias Humanas e Sociais

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Musical (AZEVEDO et al., 2005), Lingustica Aplicada (CELANI, 2005; PAIVA,

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trabalhos expressam a relevncia da regulao nessas reas, entendendo que

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Essa distino est em discusso e no tem sido aceita como um consenso

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As discusses e as reflexes referidas regulao da pesquisa em Cincias

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Um conjunto de reflexes sobre as relaes pesquisa-formao-tica esto

A partir do campo da Biotica tambm se destaca a importncia dos pro-

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comits com os pesquisadores, professores e alunos que se d o processo

A regulao da tica em pesquisa com populaes e sujeitos

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movimento reflexivo e interventivo em que aqueles(as) historicamente

Essa perspectiva refora a necessidade de uma pluralidade tica que se

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se articula com altos ndices de criminalidade e violncia. Desse modo, pensar

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mental e outros, tendem a se associar aprofundando a excluso e cristalizando

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