Captulo I

Aspectos generales sobre la prueba

I. Concepto.

La prueba es un instrumento sustancial dentro de un proceso penal, en el que las

partes enfrentas sus hiptesis fcticas con calificaciones jurdicas, sujetas a
verificacin y constituyen elementos de sus teoras del caso.

La prueba es la actividad de las partes procesales, dirigida a ocasionar la

acreditacin necesaria, para obtener la conviccin del juez decisor sobre los hechos
por ellas afirmados.

lex Carocca Prez indica en su manual de el Nuevo Sistema Procesal Penal seala
que la prueba es un componente esencial del proceso, de tal manera que en gran
medida su existencia se justifica precisamente por la necesidad de la actividad
probatoria. En efecto, probar significa bsicamente convencer sobre la efectividad
de una afirmacin y como tal tiene lugar en muchos mbitos de la actividad humana.
As, por ejemplo, el mtodo cientfico se caracteriza porque exige a la investigacin
acreditar una y otra vez las hiptesis que formula.

Jeremas Bentham, sostena que se entiende por prueba un hecho que se da por
supuestos como verdadero y que se considera como debiendo servir de motivo de
credibilidad acerca de la existencia o no de un hecho.

Julio Maier, considera que es todo aquello que en el procedimiento representa el

esfuerzo por incorporar los rastros o seales que conducen al conocimiento cierto o
probable de su objeto, rastros o seales son los hechos del proceso que permitirn
probar o no responsabilidad penal.

Ricardo Levene, indica que es el conjunto de actividades destinar a obtener

cercioramiento judicial acerca de los elementos indispensables para la decisin del
litigio sometido al proceso.

Roxin, significa convencer sobre la certeza de la existencia de un hecho, y puede

servir al descubrimiento de la verdad acerca de los hechos que en el proceso son
investigados.

Caferatta Nores, seala que la prueba tienes histricamente dos momentos, el

primero pona a cargo de la divinidad el sealamiento del culpable, y los tribunales
se limitaban a practicar actos para que esa verdad se manifestara el Juicio de Dios,
ordalas. El segundo momento se impuso a los jueces formarse convencimiento de la
culpabilidad del acusado mediante su capacidad intelectual. En este momento
aparece la prueba.

II. Regulacin de la prueba.

En el NCPP la regulacin de la prueba tiene las siguientes variables. Esta

incorporada en la Seccin II La Prueba del Libro II La actividad procesal.

III. Principios que rigen la prueba.

De la doctrina podemos resumir los principios que sustentan la prueba, en cuanto a

su proposicin, admisin, recepcin y valoracin, siendo estas las siguientes:

1. Investigacin oficial de la verdad: Se funda cuando el inters pblico por la

pena estatal ha sustituido al inters particular, incluso en materia probatoria.

2. La libertad de la prueba: Implica que todo hecho, circunstancias o elemento

contenido en el objeto del procedimiento, y que es importante para la
decisin final, puede ser probado con cualquier medio de prueba.

3. Constitucionalidad de la prueba: que la prueba se obtenga sin afectacin a

derechos fundamentales.

4. Relevancia: Solo los elementos de pruebas relevantes sern admisibles.

5. Oralidad: Es empleado por los sujetos procesales para transferir la

informacin para el conocimiento del juzgador.

6. Contradiccin: Las pruebas debe estar sujetas a la refutacin por la parte

afectada.

7. Publicidad: El juicio debe ser pblico, esto es, transparentar la actuacin

probatoria como regla general.

8. Inmediacin: La actuacin probatoria se realiza frente al Juez.

9. Comunidad de la prueba: Este principio determina que una vez que se ha

actuado el medio de prueba, deje de pertenecer a quien lo ofreci y cualquier
parte puede emplearlo, si desea para reforzar su teora del caso.

10. Libre valoracin: Significa que el juez debe percibir la prueba durante el
juicio segn las reglas del criterio racional, o de la lgica, y dentro de ellas el
 principio de no contradiccin, as como principios generales de la
experiencia.

11. Principio in dubio pro reo: Implica la aplicacin de un criterio de

favorabilidad al reo cuando de las pruebas de cargo actuadas, al valorarlas el
juez considere que hay duda razonable respecto de la responsabilidad penal
del acusado.

IV. Finalidad de la prueba.

Segn Carnelutti, sirven al juicio en cuanto suministran al juez el medio para hacer
un examen. Lo que nos dices es que la finalidad de la prueba es el suministro de
informacin para que este posteriormente haga la respectiva valoracin de tal forma
que le dar peso probatorio a unas y descartara a otras y acercndose a la verdad
podr inclinar la balanza de la justicia para un lado o para otro.

La funcin de la prueba es averiguar la verdad material u objetiva de los hechos

entendida como aquel suceso procesal concreto, que ha sucedido en la realidad con
el fin de formar la conviccin del tribunal.

V. Objeto de la prueba.

Es el tema o la materialidad en que recae la actividad probatoria.

Son los hechos, y estos son lo que sucede en la realidad. Un hecho debe ser probado
como verdadero o falso y luego ser evaluado para poder decir que existe como un
hecho cargado de valor. Los hechos a ser valorados son aquellos que tienen
relevancia jurdica e inciden la situacin de un imputado. Lo que se debe probar son
proposiciones o enunciados fcticos.

VI. Los hechos objetos de prueba.

El objeto de la prueba son enunciados facticos como expresin lingstica de hechos

ya ocurridos, que tienen relacin con la imputacin, si el hecho objetivo y subjetivo
es tpico, si concurre algn hecho que justifique la conducta tpica. La prueba sobre
la culpabilidad que se centra en determinar si el agente tiene la capacidad para
conocer lo antijurdico de su acto, la punibilidad si el delito es pasible de reproche
con una pena, los hechos vinculados a la determinacin de la pena o medida de
seguridad.

Lo que no es objeto de prueba:

a) Mximas de la experiencia. Son respuestas generales que dan las personas
frente a determinadas situaciones de la realidad.

Aqu algunos ejemplo: Un testigo asegura que se mantuvo de pie observando

atentamente cmo un individuo disparaba al interior del bar en que l estaba. Otro
afirma que mientras reciba el impacto del auto con el que choc violentamente
pudo ver y recuerda- el nmero de su patente. Una nia de ocho aos, en fin,
afirma que su to la abuso sexualmente haciendo vocaciones en sus labios vaginales.
Las respuestas de estas personas no son compatibles con la experiencia que la
mayora de la gente comparte. Las expectativas son otras, que la persona ante un
ataque con arma de fuego se protege, o que otro impactado por un auto no est
preocupado por retener el nmero de la placa o una nia no narra con trminos que
domina gente con ms formacin.

b) Las leyes naturales. No pueden probarse en el proceso penal ya que el mbito

de su verificacin corresponde a las ciencias naturales. Estas leyes que son de un
alto nivel de abstraccin instituyen regularidades o relaciones causales, no requiere
su prueba en proceso, en principio porque son de naturaleza diferente.

c) La norma jurdica interna vigente. La existencia de una norma ms tiene que

ver con un tema de interpretacin que objeto de prueba. La norma jurdica es un
enunciado que funciona como premisa para resolver un caso concreto.

d) Aquello que es objeto de cosa juzgada. Los hechos dilucidados en un proceso

penal que tienen la calidad de cosa juzgada no pueden a volver ser objeto de prueba
en otro juicio.

e) Lo imposible. Aquello que no puede ser verificado o contrastado con la

realidad.

f) Lo notorio. Son aquellos conocimientos que maneja el comn de la gente. En

la doctrina se reconoce que se encuentran exentos de prueba los hechos notorios,
pues en tanto el conocimiento de estos forman parte de la cultura normal propiedad
de un determinado crculo social en el tiempo en que se produce. Ejemplo, probar
quien es el actual presidente del Per.

Calamendri citado por Fairn Guillen- dice que para que un hecho pueda
considerarse notorio en sentido propio no basta que el mismo sea conocido por la
generalidad de los ciudadanos ene l tiempo y en el lugar, sino la normalidad de este
conocimiento en el tipo medio de hombre perteneciente a un cierto crculo social y
por esto dotado de una cierta cultura.

VII. Rgimen de la libertad probatoria

Se ha constituido los dos sistemas probatorios ms conocidos: el de la prueba legal o

tasada, caracterizado porque la ley es la que permite establecer taxativamente qu
fuentes de prueba se pueden utilizar, incluso excluyendo determinados medios para
acreditar algunos hechos o exigiendo algunos para demostrar otros, y sobre todo,
porque establece perentoriamente cul es el valor de conviccin que el juzgador
debe atribuir a cada medio de prueba. En cambio, el sistema opuesto es el de la libre
valoracin de la prueba, donde no existen estas exclusiones y se concede libertad al
juez para establecer el valor que cabe atribuir a cada prueba producida.

Pues, en el anterior Cdigo de Procedimiento Penal se acoga el sistema de la prueba

legal o tasada, mientras que en el nuevo sistema de acoge el de la libre valoracin de
la prueba, equivalente al denominado sistema de la sana crtica, recogiendo una
tradicional expresin espaola.
 Captulo VI

La video vigilancia y el agente encubierto.

Estos son procedimientos de investigacin e inteligencia que se utilizar para

prevenir, detectar y controlarlas actividades ilegales que desarrolla la criminalidad
organizada.

I. Antecedentes

Tiene su fuente formal en la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico

Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas del 20 de octubre de 1998,
tambin conocida como la Convencin de Viena.

La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional de diciembre de 2000 conocida como la Convencin de Palermo,
identific a estos procedimientos como tcnicas especiales de investigacin en el
numeral 1 del artculo 20 tanto a la entrega vigilada como al agente encubierto.

El Convenio de Estrasburgo del 8 de noviembre de 1990, en su artculo 4.2

recomend a las partes suscribientes que estudien la adopcin de las medidas
legislativas y de otro tipo que sean necesarias para poder utilizar tcnicas
indagatorias especiales que faciliten la identificacin y seguimientos del producto, y
la acumulacin de pruebas al respecto. Dichas tcnicas podrn incluir rdenes de
seguimientos, vigilancia, intervencin de telecomunicaciones, acceso a sistemas
informticos.

La entrega vigilada y el agente encubierto fueron incorporadas a la legislacin

espaola mediante Ley Orgnica N8/92 de 23 de diciembre y la segunda por Ley
Orgnica N 5/99 de 13 de enero.

El Convenio del 29 de mayo de 2000, relativo a la asistencia judicial en materia

penal entre los Estados miembros de la Unin Europea en el artculo 12, permite la
utilizacin de las entregas vigiladas en el marco de investigaciones penales respecto
de cualesquiera hechos delictivos que puedan dar lugar a la extradicin.

Las operaciones encubiertas reconocidas por esta convencin son la entrega

vigilada, el uso de agentes encubiertos, la vigilancia electrnica.

En el Per como antecedentes tenemos al Decreto Legislativo N 824 de 1996 que

se refera a esta tcnica como remesa controlada (artculo 28) y que introdujo estos
procedimientos de investigacin antes de su regulacin en el NCPP.
 II. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos en el NCPP.

La parte legitimada para autorizar la circulacin o entrega de vigilada de bienes

delictivos es el Ministerio Pblico, y deber decidirse mediante una disposicin.

La definicin que hace el NCPP de este acto especial de investigacin, se encuentra

regulada en el artculo 340.2 Se entender por circulacin o entrega vigilada la
tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o sospechosas de bienes
delictivos circulen por territorio nacional o salgan o entren en l sin interferencia de
la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a
las personas involucradas en la comisin de algn delito, as como tambin prestar
auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines.

Este acto especial de investigacin debe realizarse bajo los siguientes principios:

a) Principio de subsariedad, se aplicarn solamente si no existen otros mtodos

de investigacin convencional que posibiliten que el delito sea detectado o sus
autores identificados.

b) Principio de necesidad, solo se utilizaran atendiendo a los fines de la

investigacin en relacin con la importancia del delito investigado.

c) Principio de proporcionalidad, se usarn solo si la proteccin del inters

pblico predomina sobre el inters privado.

d) Principio de especialidad, la informacin recolectada solamente podr ser

usada para probar la acusacin que fue materia de la investigacin.

e) Principio de reserva, las actuaciones referidas a las tcnicas especiales solo

sern de conocimiento de los funcionarios autorizados por ley.

III. El agente encubierto.

Es aquella persona seleccionada y adiestrada que con identidad supuesta, que simula
ser delincuente y se infiltra o penetra por disposicin de autoridad fiscal o judicial a
una organizacin criminal, con el propsito de proporcionar desde el interior,
informacin sobre sus integrantes, funcionamiento y financiamiento, que permita el
enjuiciamiento de los miembros que la componen.

La naturaleza de la impunidad del agente encubierto estriba en una causa de

justificacin, desde que aquel acta en legtimo ejercicio del cargo y acta, en
consecuencia, la ley.
Zaffaroni critica la figura del agente encubierto, ya que lo ve como una lesin a la
eticidad del Estado, toda vez que no se puede valer de medios inmorales para evitar
la impunidad.

En el Per, el Decreto Legislativo N 824, Ley de Lucha contra el Trfico Ilcito de

Drogas, da inicio a los procedimientos especiales de investigacin policial, como el
agente encubierto y la remesa controlada, cuya autorizacin, el control de su
actuacin y la decisin de su culminacin corresponde, segn sea el caso, al
Ministerio Pblico o a la autoridad judicial.

IV. El agente encubierto y la legitimidad constitucional de su

intervencin.

El sustento constitucional de esta tcnica cuestionada por la doctrina procesal es el

deber del Estado Peruano de disear su poltica criminal frente al trfico ilcito de
drogas, que es el delito que ha originado esta tcnica. Su empleo requiere que en una
indagacin previa se tenga conocimiento de hechos de grave naturaleza delictiva
cometido por organizaciones criminales y que su actuacin no se amenace y vulnere
derechos fundamentales.

V. El agente encubierto en el NCPP.

El Ministerio Pblico en las diligencias preliminares que busquen identificar a

componentes de organizaciones criminales y si existen indicios de comisin de
delitos, podr autorizar a miembros de la Polica Nacional, mediante una disposicin
y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, a realizar lo
siguiente:

Actuar bajo identidad supuesta que ser otorgada por la Direccin General de la
PNP por el plazo de 6 meses prorrogables por periodos iguales.

El agente en su labor de infiltracin y levantamiento de evidencias tendr que actuar

como si fuera un delincuente ms, transportando objetos vinculados al delito.

- Requisitos de la disposicin fiscal: el nombre verdadero del miembro de la

Polica, la identidad supuesta con la que actuar en el caso concreto.

- Recoleccin de informacin: con la debida seguridad, el agente encubierto

remitir la informacin al fiscal a la brevedad posible. Adems informar a sus
superiores. Esta informacin deber aportarse al proceso en su integridad y se
valorar como corresponde por el rgano jurisdiccional competente.