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656
CALIDAD
REGULATORIA
Agenda y perspectivas
en el Per Pgs. 4 y 5 Jean Paul Calle
D
esde su concepcin primigenia La ley penal en aquel entonces era clara en y de ejecucin penal, siendo trascendente la
como aparece sealado en la establecer que se consideraba lavado de dinero, AL DELITO ampliacin del catlogo de delitos determi-
Convencin de Viena de 1988, al despliegue de todas aquellas conductas nantes o primigenios respecto a los bienes que
el delito de lavado de activos utilizadas para convertir, transferir, tener PREVIO COMO provenan de actividades criminales. En iguales
fue utilizado desde sus inicios u ocultar, todas aquellas ganancias ilegales UN ELEMENTO trminos se incorporaron nuevas reglas para
como una herramienta legal fundamental
para sancionar y erradicar el narcotrfico. Se
que se hubieran obtenido como resultado del
narcotrfico, con la finalidad de darles una
NORMATIVO la investigacin y procesamiento del lavado
de activos respecto a la acreditacin del delito
atacaba a la fuente econmica como la parte apariencia legtima. Sin embargo, con el paso OBJETIVO DEL previo o fuente. Es de esta manera que se inici
ms importante de una compleja cadena de de tiempo la comunidad jurdica consider TIPO PENAL DE una discusin que hasta la fecha no ha sido
produccin que propiciaba el trfico de drogas importante ampliar el listado de los delitos resuelta, respecto a si era necesario acreditar el
a gran escala. cuyos activos podan ser legitimados, y se
LAVADO DE ACTIVOS, delito previo como un elemento del tipo penal
En los momentos actuales esa primera empezaron a construir distintas frmulas CUYO SUSTENTO de lavado de activos, o por el contrario, como
construccin dogmtica sigue vigente en de tipificacin o configura- RADICA EN QUE DE sucede en la actualidad en el plano normativo
cuanto a sus tipologas y estructuracin cin, para que el delito de el delito de lavado es autnomo respecto al
bsica, sin perjuicio que lo que ha evo- blanqueo de capitales o ESTA FORMA NO hecho ilcito en el que se genera la ganancia
lucionado es una relacin de mayor am- activos pudiera estar SE VULNERARA ilegal que va a ser legitimada.
plitud respecto al catlogo de delitos
considerados como determinantes
ligado a otras delitos
previos.
EL PRINCIPIO Esta discusin fue de tal magnitud que
la Corte Suprema con la finalidad unificar
o delitos fuente, que son en los que El 22 de junio del DE LEGALIDAD criterios emiti el Acuerdo Plenario N 03-
se originan los bienes, las ganan- ao 2002, en nuestro EN SUS CUATRO 2010/CJ-116, en el que se estableci que el
cias, los beneficios o activos que en medio se pro- delito previo era un elemento del tipo penal
ltima instancia sern lavados o VERTIENTES. de lavado activos, aunque tambin refera de
legitimados. manera confusa o contradictoria que no era
menester que se constara la acreditacin del
Desarrollo normativo delito previo o fuente mediante una sentencia
El ordenamiento jurdico firme o una investigacin abierta por el mismo.
peruano no ha sido aje- En esa oportunidad, la Corte Suprema reco-
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El Peruano
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PENAL Martes 5 de setiembre de 2017
suplemento de
anlisis legal 3
La calidad regulatoria
deben ser utilizados, ante todo, para asegurar elaboracin de las normas, pasando por su im- post de las regulaciones, las polticas en materia
JEAN un buen desempeo de las industrias y de las plementacin y cumplimiento, hasta su revisin de simplificacin administrativa, inspecciones
PAUL actividades sociales que son materia de regula- y evaluacin ex post. y enforcement, consulta pblica, transparencia
CALLE cin o supervisin. Por ello, con la finalidad de y rendicin de cuentas. Asimismo, se ha reco-
Director ejecutivo de Smart
que la regulacin impacte de manera positiva Poltica mendado introducir la calidad regulatoria en los
Regulation Peru. Docente de la en el desarrollo econmico y social, la OCDE ha Para el logro de estos objetivos, los pases deberan gobiernos locales y regionales, as como fortalecer
Universidad de Piura. venido recomendando a escala internacional que implementar, para los tres niveles de gobierno, la gobernanza de los organismos reguladores
las entidades pblicas estn equipadas: una poltica que promueva la calidad regulatoria, (Osiptel, Ositran, Osinergmin y Sunass).
1. Con una buena gobernanza, en trminos instituciones que se encarguen de su supervisin,
de (i) rendicin de cuentas y transparencia, (ii) as como herramientas de calidad regulatoria, a fin Normativa
B
uena gobernanza y buena re- buen relacionamiento con los stakeholders (ciu- de contribuir a la mejora continua de la regulacin A partir de ello, el inters del gobierno se ha plas-
gulacin son, en la actualidad, dadanos, empresas, usuarios, Estado), (iii) buena estatal; garantizando de esta forma que las normas mado mediante las diversas normas que ha dic-
dos de los conceptos clave que organizacin interna y presupuesto adecuado, que sean elaboradas tengan base emprica slida; tado en materia de simplificacin administrativa
constituyen la base de los pro- (iv) mecanismos de evaluacin de desempeo sean simples, claras y fciles de entender; sean y las iniciativas que se han venido adoptado en
gramas de calidad regulatoria, y (v) autonoma donde sea necesario; y efectivas para resolver los problemas de poltica el plano institucional. As, en orden cronolgico,
que han sido desarrollados e implementados 2. Con un toolkit de calidad regulatoria, pblica, y no impongan costos innecesarios; sean destaca el Decreto Legislativo N 1310, dictado a
entre los pases bien gobernados agrupados en constituido por herramientas tales como (i) el coherentes con el marco normativo; cuenten con el finales del ao pasado, el cual establece que las
la la OCDE (1) para contribuir a su crecimiento anlisis de impacto regulatorio (RIA), (ii) la respaldo de los stakeholders, y su efectividad y efi- entidades del Poder Ejecutivo deben realizar un
econmico y a una mejor calidad de vida de sus simplificacin administrativa; (iii) la consulta ciencia sean evaluadas peridicamente, tal como se anlisis de calidad regulatoria (ACR) de
ciudadanos, as como para fortalecer el imperio pblica y el relacionamiento transparente con los desprende claramente de las Recomendaciones de todas las disposiciones normativas de
de la ley (2). stakeholders, (iv) los mecanismos de inspeccin la OCDE sobre Poltica y Gobernanza Regulatoria alcance general, y las que reglamen-
Estos conceptos ciertamente no constitu- y enforcement con un enfoque preventivo y de (Recommendation of the Council on Regulatory ten trmites creados por ley, a fin de
yen un fin en s mismo. Un buen esquema de gestin de riesgos, y (v) los indicadores para la Policy and Governance) de 2012. identificar, reducir y/o eliminar los
gobernanza institucional sumado a la imple- evaluacin del desempeo regulatorio. Ello, a fin Qu agenda tenemos en el pas y cul ha sido procedimientos administrativos que
mentacin de una buena prctica regulatoria de asegurar la mejora continua de las diferentes su desarrollo? En primer lugar, el inters por una resulten innecesarios, injustificados,
etapas del ciclo normativo: desde el diseo y la agenda institucional y sistemtica de la calidad desproporcionados, redundantes o
regulatoria tiene su origen en el Estudio de la no se encuentren adecuados a la Ley
Poltica Regulatoria del Per (Regulatory Policy in N 27444, Ley del Procedimiento
Peru: Assembling the Framework for Regulatory Administrativo General
Quality), publicado en julio del 2016, el cual recoge (LPAG) o a las normas
las recomendaciones que nos hace la OCDE para con rango de ley que
mejorar y/o implementar en el pas el anlisis ex les sirven de sus-
ante de impacto regulatorio y la evaluacin ex tento.
ADMINISTRATIVO
En tal sentido, se ha dispuesto que este ACR una metodologa institucional para el anlisis
debe hacerse acorde con los principios de costo-
beneficio, necesidad, efectividad y propor-
Tarea pendiente costo/ beneficio ex post de instrumentos regu-
latorios, as como en lineamientos para realizar
cionalidad, y deber remitirse a la Comisin Lo anterior, sin embar- no existe un link claro la Poltica Regulatoria la fiscalizacin ambiental con un enfoque de
Multisectorial de Calidad Regulatoria, liderada go, no es suficiente. Tal con otro de los elementos del Per constituyen prevencin y gestin de riesgos.
por la Presidencia del Consejo de Ministros como ha sido diseado bsicos de ese ciclo: la estndares de buena Finalmente, el viernes 14 de julio pasado se
(PCM) y que estar integrada por el Ministerio el Decreto Legislativo N fiscalizacin. gobernanza y buena ha publicado el Decreto Supremo N 075-2017-
de Justicia y Derechos Humanos (Minjus) y el 1310 y su Reglamento, no Ciertamente, an falta regulacin, que la OCDE PCM, por el cual se aprueba el Reglamento del
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF); y parece claro que contenga elaborar el Manual para la recomienda en el mbito Decreto Legislativo N 1310, disponindose, en-
esta comisin desempear el rol de oversight el sistema RIA que ha re- aplicacin del ACR, a fin internacional y que se tre otros aspectos, que el ACR tendr por objeto
body, encargado de validar el ACR que elabo- comendado la OCDE. Por de definir la metodologa encuentran contenidas en reducir las cargas administrativas, que han sido
ren las entidades del Poder Ejecutivo, as como ejemplo, no se contempla de anlisis que se utiliza- las Recomendaciones so- definidas como los costos en que incurren los
de ratificar la disposicin normativa propuesta. la evaluacin de las estra- r. Tambin falta clarificar bre Poltica y Gobernanza ciudadanos y empresas por el cumplimiento
Tambin cabe mencionar el Decreto Le- tegias de compliance, as los criterios operativos Regulatoria de 2012. Este de los trmites. Asimismo, se ha establecido
gislativo N 1272, el cual modific la LPAG, como el uso de la consulta para que las entidades documento, a su vez, tiene un cronograma para que las entidades pbli-
introduciendo la actividad administrativa de pblica para recabar el pblicas sepan cmo como sustento una serie cas de los sectores ministeriales remitan el
fiscalizacin, la que debe efectuarse bajo un aporte de los ciudadanos, realizar la fiscalizacin de estudios difundidos ACR a la Comisin Multisectorial de Calidad
enfoque de cumplimiento normativo, de pre- empresas y otros stake- bajo el enfoque de gestin por esa organizacin in- Regulatoria, la cual tambin estar integrada
vencin del riesgo y de gestin del riesgo, por holders relevantes, entre de riesgos. ternacional desde el 1995. por el Ministerio de Justicia y el Ministerio
mandato expreso de la norma. A ello se suma otros aspectos. Tampoco La agenda de la calidad De ah que sea necesario de Economa y Finanzas. Este cronograma
la existencia de los decretos legislativos N 1246 se advierte la contribu- regulatoria ya es una que se revise el conjunto contempla plazos mximos que vencern entre
y 1256, dictados en materia de simplificacin cin del ACR a la mejora realidad en nuestro pas. de estndares, buenas el 29 de setiembre de 2017 y el 28 de setiembre
administrativa y de eliminacin de barreras del ciclo de gobernanza No obstante, es necesario prcticas y recomendacio- de 2018, y la norma que sustenta el trmite no
burocrticas. regulatoria, habida cuenta fortalecer el paso inicial nes en materia regulatoria entrara en vigencia o quedara derogada en
de que, si bien este an- que se ha dado, para lo que ha efectuado la OCDE caso el ACR no sea ratificado.
Organismos y dependencias lisis se habra diseado cual no debe perderse de en el mbito internacio- De esta forma, se puede afirmar que ya se ha
Por el lado institucional, se deben mencionar como una herramienta vista que las recomen- nal, a fin de asegurar una iniciado, con mayor claridad en el mbito del
las iniciativas que han adoptado algunas en- para fomentar la simpli- daciones efectuadas en correcta implementacin Poder Ejecutivo, el proceso de implementacin
tidades pblicas para mejorar la calidad de ficacin administrativa, el marco del Estudio de de la reforma. de la calidad regulatoria, por medio de la ins-
sus regulaciones, en lnea con las recomenda- tauracin de una poltica regulatoria (contenida
ciones de la OCDE, incluso en algunos casos principalmente en el Decreto Legislativo N
antes de que el Gobierno emitiera el Decreto PCM con su Subsecretara de Simplificacin y YA SE HA INICIADO 1310), de una institucin de supervisin de la
Legislativo N 1310. As, se puede mencio-
nar el caso de los organismos reguladores,
Anlisis Regulatorio, creada mediante Decreto
Supremo N 022-2017-PCM, y el Minjus, que
CON MAYOR CLARIDAD calidad regulatoria (constituida por la Comisin
Multisectorial de Calidad Regulatoria) y de
comenzando con Osinergmin, que aprob acaba de crear su Direccin General de Desa- EN EL MBITO DEL herramientas de gestin regulatoria (el ACR
su Gua Metodolgica para la realizacin de rrollo Normativo y Calidad Regulatoria, por PODER EJECUTIVO y el enforcement bajo el enfoque de gestin de
Anlisis de Impacto Regulatorio, en abril de medio del Decreto Supremo N 013-2017-JUS. riesgos), con lo cual se busca alinear al Per a las
2016; continuando con Ositran, que conform Aunque en un mbito distinto, tambin EL PROCESO DE mejores prcticas regulatorias recomendadas
su Comit de Mejora Regulatoria en agosto resulta relevante mencionar el Plan de Accin IMPLEMENTACIN por la OCDE.
de 2016 y aprob su Poltica para asegurar y
garantizar la adopcin de regulaciones de alta
para la Implementacin de las Recomendacio-
nes de la Evaluacin de Desempeo Ambiental
DE LA CALIDAD
calidad, basadas en evidencia, en octubre del elaborada por la OCDE Cepal, aproba- REGULATORIA.
mismo ao. Finalmente, se encuentra Osiptel, do por el Ministerio del Ambiente por [1]Organizacin para
la Cooperacin y el
que public para comentarios sus Lineamientos medio de la Resolucin Suprema N Desarrollo Econmicos
de Calidad Regulatoria, en enero de 2017. 04-2016-Minam, en el cual se incor- u OECD, por sus siglas
En el nivel ministerial, destaca el caso del poran, entre varios ejes estratgicos, en ingls.
Ministerio de la Produccin (Produce), que ha aspectos vinculados con la calidad [2]Ver Malyshev, Nick
A (2006): Regulatory
creado su Oficina General de Evaluacin de regulatoria, tales como la mejora de Policy: OECD Experience
Impacto y Estudios Econmicos, mediante De- los mecanismos de participacin ciu- and Evidence, Oxford
creto Supremo N 002-2017-Produce. Le sigue la dadana, la necesidad de trabajar en Review of Economic Poli-
cy 22(2), pp. 274-299.
6 suplemento de
anlisis legal Martes 5 de setiembre de 2017 GESTIN PBLICA
Actos administrativos
ALEXIS ALFREDO de la fecha en que hayan quedado consentidos
BAJONERO DAZ
Consideraciones respecto al plazo [...], y En caso de que haya prescrito el plazo
previsto en el numeral anterior, solo procede
Abogado. Analista legal en el
Tribunal Nacional de Resolucin de As las cosas, el plazo de anterior estableca el plazo de oficio habra sido de un demandar la nulidad ante el Poder Judicial va
Controversias Hdricas de la ANA. dos aos para la nulidad de de un ao para la nulidad ao desde tal fecha, y su el proceso contencioso administrativo, siempre
albadi2205@hotmail.com.
oficio establecido en el De- de oficio, los plazos que hipottico vencimiento, el que la demanda se interponga dentro de los tres
creto Legislativo N 1272 se hayan vencido antes 21 de diciembre del 2016. aos siguientes a contar desde la fecha en que
ser considerado desde su del Decreto Legislativo N Entonces, si el Decreto prescribi la facultad para declarar la nulidad
entrada en vigencia, esto 1272 no se vern afectados Legislativo N 1272 entr en en sede administrativa [...].
es, desde el 22 de diciem- por la mencionada norma. vigencia el 22 de diciembre Estos cambios normativos referidos al plazo
bre del 2016; es aplicable, En nuestro ejemplo, el acto del 2016, la autoridad no con el que cuenta la autoridad administrativa
L
a reciente modificacin de la Ley N por tanto, a los actos cuyo administrativo obtuvo la podra extender el plazo para que declare la nulidad de oficio de un acto
27444, Ley del Procedimiento Admi- plazo para su nulidad de condicin de firme el 21 de sealado en esta norma administrativo ha generado duda en cuanto a
nistrativo General, mediante el De- oficio no hubiera vencido diciembre del 2015, de ma- al acto que al da anterior su aplicacin a los actos administrativos, cuyo
creto Legislativo N 1272 (publicado en dicha fecha bajo los nera que bajo los alcances de su vigencia ya haba tiempo para declarar su nulidad de oficio se ini-
el 21.12.2016) y que posteriormente alcances de la ley anterior. de la ley anterior se tiene visto vencer el plazo para su ci o transcurri bajo los alcances de la norma
fueran sistematizadas en un Texto nico Or- Considerando que la ley que el plazo para su nulidad nulidad de oficio. anterior al Decreto Legislativo N 1272.
denado (TUO) aprobado mediante el Decreto En principio, tanto el texto original como el
Supremo N 006-2017-JUS signific cambios del TUO de la ley contemplan que el cmputo del
en diversos aspectos de la referida ley, tradu- Modicacin saltante 22.12.2016, cuya sistematizacin ha sido reco- plazo para que la autoridad pueda declarar, de
cidos en la adicin y exclusin de normas con Una modificacin saltante es la referida al plazo gida en el TUO aprobado mediante el Decreto oficio, la nulidad de los actos administrativos se
el propsito de simplificar los procedimientos con el que cuenta la administracin pblica Supremo N 006-2017-JUS, la norma referida inicia desde que el acto ha quedado consentido.
administrativos. para declarar, de oficio, la nulidad de sus actos fue modificada quedando redactados los incisos Al respecto, la ley no vuelve a referirse a acto
Estas disposiciones comprenden diversos administrativos y que figura en el Captulo II 211.1., 211.3. y 211.4., del artculo 211., respecti- consentido; ms bien, tanto en el artculo 212 del
aspectos, que van desde la regulacin de las del Ttulo III de la ley. vamente respecto de la nulidad de oficio, de la ordenamiento original de la ley como en el actual
notificaciones electrnicas cuyas normas se En la redaccin original de la Ley N 27444, siguiente manera: En cualquiera de los casos artculo 220 del TUO de la ley nos encontramos
ubican en el Captulo III del Ttulo I, del rgimen el numeral 202. 3 del artculo 202 estableca enumerados en el Artculo 10, puede declararse
jurdico de los actos administrativos- hasta la que la facultad para declarar la nulidad de ofi- de oficio la nulidad de los actos administrativos,
eliminacin del recurso de revisin, limitando cio de los actos administrativos prescriba al aun cuando hayan quedado firmes, siempre que
su formulacin a los casos en que por ley o de- ao, contado desde la fecha agravien el inters pblico o lesionen
creto legislativo se disponga su utilizacin de en que tales actos hubie- derechos fundamentales, La facultad
manera expresa cuyas normas figuran en el ran quedado consentidos. para declarar la nulidad de oficio de
Captulo II del Ttulo III, de la revisin de los Con el Decreto Legislativo los actos administrativos prescribe en
actos en la va administrativa. N 1272, vigente desde el el plazo de dos aos, contado a partir
GESTIN PBLICA Martes 5 de setiembre de 2017
suplemento de
anlisis legal 7
Tarea
normativa
pendiente
MARIO ELISEO
REYES PUMA
Juez superior titular de la
Corte Superior de Justicia
de Piura.
S
e promulg y public recientemen-
te la Ley N 30651, Ley de Reforma
del Artculo 203 de la Constitucin
Poltica del Per para otorgar Legiti-
midad Activa al Presidente del Poder
Judicial en los Procesos de Inconstituciona-
lidad; con ello se le devuelve facultad para
interponer la accin de inconstitucionalidad
contra normas que tienen rango de ley (no
fuerza): leyes, decretos legislativos, decretos
de urgencia, tratados, reglamentos del Con-
greso, normas regionales de carcter general
y ordenanzas municipales que contravengan
la Constitucin en la forma o en el fondo.
La Constitucin Poltica del Per de 1979 al Presidente de la Repblica, con aprobacin
contemplaba esa facultad para la Corte Supre-
ma de la Repblica, en el artculo 299 inciso
Conclusiones del Consejo de Ministros; a los Senadores y
Diputados; a la Corte Suprema, por acuerdo de
2); ahora, con la reforma planteada, corres- Compartimos lo sealado para as contribuir al atae al Poder Judicial, Sala Plena, en materia Judicial; y a cincuenta
ponde al presidente del Poder Judicial, con por el profesor Enrique mejor funcionamiento se hubiesen encaminado mil ciudadanos con firmas comprobadas por
acuerdo de la Sala Plena de la Corte Suprema Bernales Ballesteros de la administracin en forma conjunta si el Jurado Nacional de Elecciones.
de la Repblica. Al respecto, no queda ms (1) al indicar que fue de justicia; ms an, realmente queremos No obstante, la Constitucin Poltica del
que saludar la decisin adoptada mediante equivocada esta decisin como bien indica, esta fortalecer a una de las Per de 1993, en su artculo 206 sobre la
la citada ley, de parte de la judicatura y de la de suprimir la iniciativa iniciativa la tuvo tanto en instituciones pilares de un reforma de la Constitucin, no consider o
ciudadana, puesto que en muchos casos los de reforma constitucional la Constitucin derogada Estado Constitucional de mejor dicho elimin la iniciativa de reforma
magistrados, haciendo uso del control difuso de la Corte Suprema como en la Constitucin Derecho o Convencional constitucional que tena la Corte Suprema de
al existir incompatibilidad entre una norma de la Repblica, pues Poltica del Per de 1933. de Derechos, pero la Repblica; ese artculo precisa que la ini-
constitucional y una norma legal, aplican la podra aportar una serie Hubiera sido muy plausible ello seguramente ser ciativa de reforma constitucional corresponde
norma constitucional, pero quedando en nues- de iniciativas de reforma que estas dos reformas de parte de otra reforma al Presidente de la Repblica, con aprobacin
tro ordenamiento jurdico la norma inaplicada. en materia judicial, la Constitucin, en lo que constitucional. del Consejo de Ministros; a los congresistas;
y a un nmero de ciudadanos equivalente al
Tpico por considerar cero punto tres por ciento (0.3%) de la pobla-
Sin embargo, esta reforma del artculo 203, plena contravengan la Constitucin; no se le Constitucin Poltica del Per de 1979. Aunque cin electoral, con firmas comprobadas por la
inciso 3) de la Constitucin Poltica del Per devuelve la iniciativa para plantear una reforma limitada a las materias judiciales, no por ello de- autoridad electoral.
de 1993, por medio de la cual se agrega o in- constitucional contemplada en el artculo 206 jaba de ser de suma relevancia para la judicatura
corpora al Poder Judicial, si bien devuelve la de la Constitucin. el poder hacer uso de esta prerrogativa en todo
prerrogativa a la Corte Suprema de la Repblica Esta iniciativa se encontraba tambin ex- lo concerniente a la problemtica judicial. Aquel [1] Bernales Ballesteros, Enrique: La Constitucin de 1993,
para cuestionar leyes que en acuerdo de sala presamente establecida en el artculo 306 de la artculo sealaba: La iniciativa corresponde Veinte Aos Despus, IDEMSA, agosto 2012, pg. 924.