Imputacin

necesaria
 Como aparece el concepto de imputacin
necesaria en la jurisprudencia peruano:
TC exp. 3390-2005 Caso Margarita Toledo
Del estudio de autos se advierte que se
procesa a la beneficiaria por los delitos contra
la fe pblica en su modalidad de falsificacin
de documentos en general
 El artculo 427. del Cdigo Penal, respecto al delito de
falsificacin de documentos en general, establece que: [E]
que hace, en todo o en parte, un documento falso o
adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u
obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito
de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede
resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de diez aos y con (...) Si se trata
de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico
o cualquier otro transmisible por endoso o al portador y
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos. Y con (...) si se trata de un documento
privado.

Se aprecia de ello que la norma penal material para dicho

tipo penal prev dos modalidades delictivas y,
consecuentemente, dos penalidades distintas
 En el caso de autos, el juez penal cuando instaura
instruccin por el delito por falsificacin de
documentos en general, omitiendo pronunciarse en
cul de las modalidades delictivas presumiblemente
habra incurrido la imputada, y al no precisar si la
presunta falsificacin de documentos que se imputa a
la favorecida est referida a instrumentos pblicos o
privados, lesiona su derecho a la defensa, toda vez que,
al no estar informada con certeza de los cargos
imputados, se le restringe la posibilidad de declarar y
defenderse sobre hechos concretos, o sobre una
modalidad delictiva determinada y, con ello, la
posibilidad de aportar pruebas concretas que acrediten
la inocencia que aduce.
 Esta omisin ha generado un estado de
indefensin que incidir en la pena a
imponerse y en la condicin jurdica de la
procesada, lo cual demuestra que el proceso
se ha tornado en irregular por haberse
transgredido los derechos fundamentales que
integran el debido proceso, esto es, el
derecho de defensa; ello, a su vez, ha
determinado la afectacin de la tutela
jurisdiccional, ambos garantizados por la
Norma Constitucional
 . La necesidad de tutela surge del enunciado contenido
en el artculo 2.. inciso d) de la Norma Suprema, al
disponer [Nadie ser procesado, ni condenado por
acto u omisin que al tiempo de cometerse no este
previamente calificado en la ley, de manera expresa e
inequvoca, como infraccin punible (...) Por ello, es
derecho de todo procesado el que conozca de manera
expresa, cierta, e inequvoca los cargos que se
formulan en su contra, y en el presente caso tanto ms,
dado que la naturaleza pblica o privada de los
documentos cuya presunta falsificacin se investiga,
permanecer inalterable durante el desarrollo de la
instruccin, pero su determinacin por parte del
juzgador incidir en el derecho de defensa de los
imputados y en su libertad personal cuando se
determine su situacin jurdica y la posterior pena a
imponrseles
 Por consiguiente, este Tribunal considera que se ha
transgredido el Principio Acusatorio, pues la
beneficiaria no tiene la ocasin de defenderse de
todos y cada uno de los elementos de hecho que
componen las modalidades delictivas previstas para el
delito que se le instruye, las mismas, que no pueden
convalidarse por la circunstancia que la favorecida est
asistida por un abogado defensor. En tanto que, a nivel
procesal, al prever el Cdigo penalidades distintas para
ambas modalidades, la prognosis de pena a evaluar
para el dictado de la medida cautelar tambin ser
diferente, como tambin lo ser la situacin jurdica
del procesado; irregularidad que, a su vez, transgrede
el principio de legalidad procesal. Ello exige que las
irregularidades sean subsanadas, en aras de la
tramitacin de un proceso regular.
 Concepto
Esto es, una atribucin clara, precisa, explcita,
detallada y circunstanciada de una
comunicacin con apariencia delictiva
concretamente individualizado, a una persona
determinada, con un nivel de vinculacin
ciertamente probable; a efectos de que esta
tenga la posibilidad de ejercitar eficazmente
su derecho de defensa.
 Descripcin de la conducta
Lugar, tiempo, grado de intervencin
autora
participacin

Elementos de conviccin -Investigacin prep.

Pruebas -Juicio oral

Calificacin jurdica
 Fines de la imputacin necesaria:

Garantista : El procesado debe saber de

que se defiende
Estratgico : Controlar la actividad procesal
de las partes
 Desde que momento se habla de
imputacin necesaria?
Pacto Internacional de Derechos civiles y
polticos:
Durante el proceso, toda persona acusada de
un delito tendr derecho, en plena igualdad,
a las siguientes garantas mnimas:
a) A ser informada sin demora, en un idioma
que comprenda y en forma detallada, de la
naturaleza y causas de la acusacin
formulada contra ella;
 Convencin Americana de Derechos
Humanos
8.2 Toda persona inculpada de delito tiene
derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se establezca legalmente su
culpabilidad. Durante el proceso, toda persona
tiene derecho a las siguientes garantas
mnimas: comunicacin previa y detallada al
inculpado de la acusacin formulada

 En los dos instrumentos internacionales

Se habla de:
Persona acusada Acusacin
Acusado Imputacin
detallada al mnimo

Sobre el control de la actividad procesal de las

partes: Principio de la oficialidad de la
investigacin
 Todos los actos de investigacin se hace a
travs del Fiscal

Facultad discrecional El decide la

pertinencia de
los actos de
investigacin

Como se sabe si es pertinente?

Se determina en funcin de la imputacin
 Cdigo Procesal Penal: art. 350
Artculo 350 Notificacin de la acusacin y objecin
de los dems sujetos procesales.-
1. La acusacin ser notificada a los dems sujetos
procesales. En el plazo de diez das stas podrn:
Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de
testigos y peritos que deben ser convocados al
debate, con indicacin de nombre, profesin y
domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales
sern examinados en el curso del debate. Presentar
los documentos que no fueron incorporados antes, o
sealar el lugar donde se hallan los que deban ser
requeridos;
 Que pruebas ofrecer?
Como se sabe que pruebas admite el juez de
investigacin preparatoria ?
Art. 351. Audiencia Preliminar
. Instalada la audiencia, el Juez otorgar la
palabra por un tiempo breve y por su orden
al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como
del acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirn sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de
las cuestiones planteadas y la pertinencia de
la prueba ofrecida.
 Los instrumentos internacionales se refieren a la
imputacin necesaria en funcin a la acusacin fiscal.
Cdigo de Procedimientos Penales: art. 72:
DE LA INSTRUCCION
TITULO I
PRINCIPIO DE LA INSTRUCCION
Art. 72: La instruccin tiene por objeto reunir la
prueba de la realizacin del delito, de las
circunstancias en que se ha perpetrado, y de sus
mviles; establecer la distinta participacin que
hayan tenido los autores y cmplices, en la ejecucin
o despus de su realizacin, sea para borrar las
huellas que sirven para su descubrimiento, para dar
auxilio a los responsables o para aprovecharse en
alguna forma de sus resultados.
 Cdigo Procesal Penal:
Art. 336.1 Artculo 336 Formalizacin y
continuacin de la Investigacin Preparatoria.-
1. Si de la denuncia, del Informe Policial o de
las Diligencias Preliminares que realiz, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito,
que la accin penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el
caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, dispondr la formalizacin y la
continuacin de la Investigacin Preparatoria.
 Esquema de la imputacin necesaria:
Fase Preliminar:
recin formular una hiptesis de trabajo
Fase Formalizacin:
Hay mayores detalles de la hiptesis de
trabajo
Fase Acusacin:
Imputacin Necesaria
Jurisprudencia de la Corte Suprema
Nulidad 265-2012
 Continua
 Nulidad 956-2011 Ucayali
 Principios que giran alrededor de la Imputacin necesaria

-Garanta del Debido Proceso

- Principio acusatorio
La primera de las caractersticas del principio acusatorio
mencionadas guarda directa relacin con la atribucin del
Ministerio Pblico, reconocida en el artculo 159 de la
Constitucin, entre otras, de ejercitar la accin penal. Siendo
exclusiva la potestad del Ministerio Pblico de incoar la accin
penal y de acusar, a falta de sta, el proceso debe llegar a su fin.
De modo anlogo, aunque no se trata de un supuesto de decisin
de no haber mrito para acusar sino de no haber mrito a
denunciar, puede citarse lo sealado en la sentencia recada en el
expediente de inconstitucionalidad 0023-2003-AI/TC, en la que este
Tribunal declar inconstitucional la disposicin del entonces vigente
Cdigo de Justicia Militar, que admita la posibilidad de que si los
fiscales no ejercen la accin penal, el Juez instructor podra abrir
proceso
Jimmy Arbul Martinez
 Principio de Defensa:
En el proceso penal se constituye como un
derecho fundamental que asiste a todo
imputado y a su Abogado defensor a
comparecer inmediatamente en la instruccin
y a lo largo de todo el proceso penal a fin de
poder contestar con eficacia la imputacin o
acusacin existente
 El Derecho de Defensa en el nuevo Cdigo
Procesal Penal esta regulado en el Art. IX del
titulo preliminar, en el se establece que: Toda
persona tiene derecho inviolable e irrestricto a
que: - A que se le informe de sus derechos. - A
que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputacin formulada en su
contra. - A ser asistido por un abogado defensor
de su eleccin o de oficio, desde que es citado o
detenido por la autoridad. - A que se le conceda
un tiempo razonable para que prepare su defensa
- A ejercer su autodefensa material. - A intervenir
en plena igualdad, en la actividad probatoria y en
las condiciones previstas por la ley. - A utilizar los
medios de prueba pertinentes.
 Proyecto de ley que modifica el Cdigo Procesal
Penal e incorpora la audiencia de imputacin
Artculo: Objeto de la ley
Esta ley tiene por objeto regular la audiencia de
imputacin, el cual consiste en dar a conocer a un
ciudadano de los cargos que se le atribuye y por
los cuales est siendo investigado
La formulacin de la audiencia de imputacin es
el acto a travs del cual el fiscal comunica a una
persona su calidad de imputado, en audiencia
que se llevar a cabo ante el juez de investigacin
 Preparatoria
Artculo 3: Presupuesto para la audiencia de
imputacin
El fiscal formular la audiencia de imputacin
cuando al calificar la denuncia despus de
haber realizado las diligencias preliminares,
considera que el hecho denunciado constituye
delito. De ser procedente, en los trminos de
este cdigo, el fiscal solicitar la audiencia de
imputacin ante el juzgado de investigacin
preparatoria contra uno o mas investigados
 Artculo 4: contenido
Para la formulacin de la audiencia de imputacin, el
fiscal deber expresar oralmente:
1. Individualizacin concreta del impuesto, incluyendo
su nombre y apellidos, los datos que sirvan para
identificarlo y el domicilio real y procesal.
2. Relacin clara y sucinta de los hechos juridicamente
relevantesen lenguaje comprensible lo cual no
implicar el descubrimiento de los elementos
materiales probatorios, evidencia fsica ni de la
informacin en poder de la fiscala sin perjuicio de lo
requerido para solicitar la imposicin de una medidade
coersin procesal.
3. posibilidad del investigado de allanarse a la
imputacin y a obtener rebaja de pena.
 Artculo 5:
La audiencia de la imputacin se llevar a
cabo con la presencia del imputado y su
defensor, ya sea de su libre eleccin.