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FQIBAY | rors sven Seneca PRIMERA SALA PENAL OE tray enti BABA | seccscines aciona Serweenzoiese y ‘SENTENCIA DE APELACION ima, veintiuno de agosto de dos mil diecksiete~ MISTOS los recursos de apelecién intemuestos I) en Fepresentacién de los encausados Juan CaRtos QUINDE ROJAS|, JAVIER FRANCISCO MARIN RODRIGUEZ VENCES2, GetarOO FOE. VIRAS Diosts®, Dani CASIAREDA SERRANO, CESAR ARMANDO GUIMAN HALBERSTADIS, Y LA Fensonds JURIDICA AB! INVERSONES S.A.C.6 II) por 01 sefior FCAL PROVINCIA det Segundo Despacho de la Fiscalia Supraprovincial Corporative Especializada en Deliios de Corrupeién de Funcionarios: y Il) por Sefior PROCURADOR PUBLICO A CARGO DE LOS aSUNTOS JUDIGIALES Of Ua Conmratonia GENERAL OF LA REPUBLICA® -constbido en Actor Ch! on representacion de Ia Sociedad y eo Estado~; todos, en aquallo que les fespecta, contra ta Sentencia contenida en la Resolucién N° 289, expedicda con fecha diez de noviembre de cos mil diecisé's por ol las partes procesales recurrentes y recuridas, conforme @ lo preserito. Por el arliculo cuatrocientos veinticuaito del Cédigo Procesal Penal, 'nterviene como ponente el sefior Juez Superior CARCAUSTO Cait: PRIMERA PARTE: EXPOSICION DEL CASO. Y DESARROLLO EN PRIMERA INSTANCIA § | EXPOSICION Y DESARROLLO DEL CASO LI ACUSACION Fst 1°, La Segunda Fiscalia Superior Nacional Especializada en Delilos de Cortupcién de Funcionarios sostione los siguientes cargos facticos Materia de la acusacién penallt: | Vdoseo foes 142 gutanes dol Cuadero de Debate 2 Wate ofojos 1723 guns cl efeico cuademe, & oder, fodo referencia que no Ince ol cvadema.n que wo ubica, 9 entender cass an elCuscienia ee A ojos 811 ysxsontee in poten do la theo exsvera en bo rinosIéct equevinien de Acusociin -Vaose ol Beedente ludtal incdonte Shores Pegina | oe 136 BAIN | pinera saa rena. ot Strayer AIBA | arcuaciones nacionat fer wep 20140 1.1, En Idrminos generates en et petiodo comprencio ene los afios 201 y 2012, fen 2 Gobiomo Regional de Tumbes. enlonce; bajo 10 presidenca det Gcurado Geeanao Fon UNA’ DO! resident Regn de Tumbes!™ ee junto 1 os acusados Danel CASTAREOA Siheano -Frocodor Publco del Gatieno Fesional de Tomes, MARCO ANIONO CORDOVA REA “Jefe de Assos Jue y ovo perioral do Vikas Doss, GUUNER CORDOVA Parse ~Gerente REQONe Je Introesroo, MANUEL AUSEDO Saavex Gurhtan ~iibgerente ce Obxor, JUN CaRtos Gunce Rox “Aseorloget de fo Gerenci de raesruchson sf Como “Jonct VUEGAS AlGiOONS y JAVER Faancico Magi ROOST VENcES = representontes 02 16 parono juideco ABI hvatsoN SAC.~ CoMOTaO und ‘Aseciecién ica pare delnqut desinade © cometer detios conko 10 ‘Aeiminisacion Poblea. Consisfente en cfos covsores en peficio de 10 ‘endo, Et ectuar de esta Asociacién s@ vinculoba of embo de process arbitotes y ‘acuerdes via concifacion pera generar la apaiencia de fos dectiones Gdoptades que pericaban ol Goblemo Regional de Tombes como nas ladoptadias por fercers y no par los funcionaros fe generd fod un aparalo| Jagol en 1a que cage integonte de 12 Asciacen controua desde 10 Gerencio de infoestucture con los hermes corespondentes, y desde [0 Procuraduta PUblica~mectoneo parcipockn en la, Avdencis de Conctocer, ‘concilando on contra de los noreses de a ended, pare vege jslice ante Ja comunided tumbesina que 12 decisin era de ferceros yo uno mola ‘Gestsien y sobre fod acloz colsoos de pare de bs funcionaros, En el presente coso, duvante fa ejecucién det conto de obra denominads “htsjoramiento y Amploeién de! Srtema de Agua Potable de los Serio de Covaies. San Jacinto, Pampas de Hospial y Son Juon de fa” Virgen. del Departamento de Tumbes". s2 conftontaban dos pretensiones: (Una relersion del Gobiemo Regional de Tumbes, por el monto de trece milonesy edo de soles. cUyo deudoro es Ia empresa conttisia AB! bwERsones ‘SAC: (Una pretension por parte de a cliada empresa contratista, donde 48 consfiluye como acreedra de 10 sumo de tres millones Hesclentos ra soles pendientes de poge por porte de! Gobierno Regional de Tumbes. Este onficto fue resvelo mediante une Augiencia de Coneliocin wn el mares ‘de un Proceso Arbre udulento, donde se e pla roxén a conkraso y G1 Goblemo Regional de lumber se consitiys coma deudor del manto sefolado, ‘Agrego el Minter PUbico que se vienen procerondo también oftos cazos ‘incviedos © lo empresa AB! hnemsoves SAC. y a lor foncionanoe Poy facisodos. Sonde se desempeniaron del mismo’ mode: @) En la ob "Renobilfocin y Mejoromienio RuI@ lorumila, Ufa de Gato-Popaya donde se acuerdo dor vigencia ot contiato 0 favor de! consorie que {sy stents canes ydekrtados on 8! Ado de Enuciaienlo (Rescucén cil do facia coat de maze de des rl decsds):y fnakmonte can el Alege de opera 6 piers ftonci Segunda Sesion oe lo Avdonco de kaso Ges tered ot vera Se (ide aos ml cls, cso ol oct perio -o ffs 20" y spfones-y 20 rspectvo ‘ouste audovsea,y et legato fina! cel hnitero Pibico en's planar oe prea inflence one el Par Juxgas Pencl Unpeonal Nocionel(Quneuogesma piers Saxon ‘ea audencs de ice Gal feclaoda 2 ealarce de ack Go dos mil oesbs vase {iguanior os cer de roviame de dos mi diecsss, que ele reproduce "Tier cores 6 cass acwade menclonaco anol preranio pore ions QUO ox ‘ralpetogo en que uiren hagas nachos. Paging 2 de 136 on iad) Fin BABA | rc aa penne oe Steyn BABY | sectacionts naconat terncanaoieso Integroba fa empresa A&J bwersones SAC. 0 ravés de una Concttacksn, Bese @ habere declorodo ya la nuldod de dich contrato: tl De la misma forme. en el contrato de bya 122009, que ora una obva de mej de infraesructura val, en a que exisia una pretenisn, togtn Ia ave el Gobierno Regionol de Tumbes solo reconacia una iquisacisn a favor de Ja empresa conrotsia Aas Invesones SAC. por ele mi soles pero leming wciendo una deuda de un milon quinentas ocnenta’y nuere, mi {qunienfox once soles a través de Intormes Keercos ce kos ivnos ocusados a Gerencio de inioesiuctura. el Gerente de Aretora Lego (i) Ades. en [a “Obra de mejoromiento y rehobiliocion de inaestructuo Vial del AA HH, Romero da Siva en Zarumilo Tumbes, lamb #@ acuerdo via coneliaciSn ‘epr0bar una iquiciocién en fave de lo empresa centatie. Bite ora ta forma de acter de fa oxociocién Kota: ufitzands opaentes ‘moteos jucicos y aparentes formoldades para dor wos de regular css ‘ectuaciones colsoriae 12, sta osociacion ita hobs estado conormada por ©} Gesaroo Fost Vitas Diows, Present dei GoDiemo Regional de Tumbes en Ja época de fos hechos. es sinaicode como fer de esta asockcion fcita. of ser ef eneargado de administer biees y rentas de! Gobierno ‘eaiono! y como fal eblgado a diigy superar la marche de dicho ggobiemo regional. Durante su mandoto, desins ol sehr Davia Casha Se88an0 como Procurador Pibico del Gobieme Regional de Tumbes: @ ‘Gur Coroova Farge como Gerente de Inoesructura @ Magc0 ANOND CConpova Rika como Ase falco: @ MANLE ALIREDO SAAVEDRA Cutan ‘come Subgerente de Obras de ia Geren de nfiestc re Ie eave Jo confianza 0 Juay Canios Gun Reins, quien ya laborabe provomente fen el Gobieino Regionol de Turnbes = | Dan Castafton Seman0, Procurador Piblico ene! tempo de los hechos cuya funcion e1a representar y defender fos inlereses del Gobierno Regionot de Tumbes y ejercer to efensajuica en sv faver, en Yodo fos procesos en fos que éf paricipora, fanfo en mates procesal como ebro. {de acuerdo con el fexo de la Loy de Defensa Juicioa del Estado y con el ‘propio Manval de Orgontuocién y Funciones (MOF|de! Gobierno fegional de Tumbes: <} Gimuer Cénova Pater entonces Gerente Regional de raeshuciua, era exponsabie de lo Conduccién, adminsacién evaluacion y montlreo de Ja ejecucién thica de los proyectos. de las obrex convocados y que evan ‘jeculados en of Gobieme Regional de Tumbes sendo que +0 gerencla estaba velacianada dectamente con el moniireo y superar de Tos obras. 1 Manet Saaveoea Gumuin. on exas fechos Subgerenie de Obvos de a Gerencia Regional de Iniaesiuchra. eta el eneargado de nlinecr ‘organizer, eiecutary supernsr fo ejecucion de Ws proyectos, odemes de dig e inspacclonar todas fos otras a nivel regional 2) Marco Aviono CénoovA Rivets, AzezorJuraico oe! Gobiemo Regional de Tumbes en ese enfonces fenia entre ws funciones e! conte de fo legaltdad de todos los convenos y contotos el asesoronienfo drecfo del Presidente. Regional ye Gevente General en dsunlos.jrklees, y ‘aaminsratvos tambien a uncon de elaborar fodos os proyectos de ok resoluciones que fveran a emilse como corsecuencias de! io. de ‘recutsos aaminstativos que plantoars 1) Juan Canios Qumce Rous en o:2 Tempo ebogede del cree de Asesora legal de la Gerencia Regional de Infaetructra, en vitud 0 ty coadyuvabo ol Avesor Legol en la ejecucisn del contol ye! 269) Pagina 3. oe 136 Poder wae | Apsaciin de Senter PRIMERA SALA PEHALDE sbeluteriy condensate [APELACIONES NACIONAL ep. n99.201420, pI eT} fas obras que se encontratan en contoveris. Debe precisane que. al ‘um el Goblemo Regional de Tumbes el acusado GEeAEDO Foe Vilas Daas exision dversos contioversos en varias cbs a hteror del Goblerno Regional de Tumbes, a} {a periono juica AB) MvESoNEs SAC. empresa conttita que ‘mediante si fopresentontes, JAvEr FRANCISCO Mani RODKGUEE VINCE y Foret Viurcas Anceioona, scibis con el Govieme Regional de Tumbes ‘cinco contratos via exoneracin. 413, Elcaxo especiico moteria de ese [ico e refer o! roceso de Exoneracién 1 99:2009, exeresomente la "Olve de Mejoramiento y Amptocien de Sema de Agua Potobie dels dsios de Caras, San sacnfa, Pampas de Hosptial y San Juan de fa Vegen del Departamento de Tumbes", Conato ‘de fecucin de Olvo N"027-2009/GOBREG TUMEES-GRLGR. 1.4, os actos colusoros reateodos por fa refer cxociacién icita eslaban ‘Giigldos a dehraudar al stad, peruicio que hwo lugor ol fovorecese 0 esa ‘emeveso en Jo eecucién contractual expecticamente en lo refergo 0 1 rexolucion contictuol y 1a fqudaciin de ia cbra. EI medio ouduento Uhizado Tue una Avdlencsa Exroordinara de Canciigcién”™ en el proceso ‘rtiral sequide por AB IVERSONES SAC. conle el Gobierno Regional de Tubes. Contrbyeron con este proceso y con esta concitaciin arbitra! egiina fos sehores Otro LA Cea PASACHE —Veepvescante Regional: Gute CORDOVA Pater ~Gerenle Regional da hifocstutura MANUEL ALFREDO SAAVEDRA GUNA = Svogetente ce Obras de lo Gerencia de mioortuchro MARCO AMTONO CORDOVA veka “Aves” dco del Gabieme Regional de Tuners y AAW CAR.Os Quint RRolAs ~cbogo%e de lo Ona de Asiana Lego! de fo Gerencis Regina! de Incosiichve del Gobieme Regionale Tubes 1.5, Se es outa. en coldod de cémpices 0 los acisodos HécrO® Hyco Gascia Benes, WAUER EGU RYERA VicMET y CESAR AQuaNOD GLOMAN HALBSSTAOT Infegranles Get Mibund! Abita! en donde fino lugar fa Audiencio de ‘Conettocion en 10 cua! io Contatsta AB NvaRSENES SAC. gt conse ‘coma acreedora de fa sumo de Sf 300,000.00 [es mitones tescierios ml {oles), que deba pagar ef Cobieme Regional de Tmbes! [En consecuencia, la Enid regional hizo efectiv e pogo de S. 2'449483,00 {dos mitones cuatrocientos cuarenta y nueve mil cuatrocienos ochentay tres {ofes) en vitud @ fo acerdodo en fa Audiencio de Concllacin ademds de los 715440869 (sete milones Cento cineuenia y cuatro mi custocien!os ‘cinco on 67/100 soles} que le hobo entvegode previamente a fa Empresa en ‘ited de adolantos olorgados para el avonce de as oba8 14, Concretamente, se Jes impulo a jos referdo: drbiros fa. inserciin de Informacién fata én e! lexlo del Louco Arbol 2n fanto se refiere a: (9 Lo Supuede fecha en que Wve limodo el avdo Abira!-25 de ato oe 2011 ¥ Er cumpimiento. de! requito de represenlolvidod ~Resoucén Auloatver ‘engi a quien fungis ds eprosentanto" del Gotiome Regional de Tombs — “ht Casios Gunes Rowen fa AuGTencia de Conclecién pore hacer efcar el "Sendo ls teminologa emteada ano sertoncio de primero istoncia, en odelonte se _Genominot lombien cote "Ob 62 Cores" "Obra Ge saneamento™ “Oba Ge OBL palate 19 "Obeo Bev cael, udienco de Conca "En eden, tombin enidad Regione’, idod" “Gobi Region 0 “GR Pagina 4 de 136 ‘Yo Via BUTEA |i Saa nace Stray ear BABA | secuacioneswacionas Srwensorese ‘2cverdo que consta ene) Acta te devevcin ek cartes zs enkepodos por Ja contatito-y, por exten ene! Lodo = poge dela sua oe 7 930000000 res milonestescionosmilsoes aio Conta Aaivensons SAC 1.7. pdemds, se ls acusa 0 los sehores ave Franco Mast RODRGUEE VINCE y Gosce Vizoxs ANGELCONS -reprecenfontes de AB) Younoner SAC de Naber ‘compracio y entragadie pasojes o6reos los seores Gékaroo Foes Vitus DOES y Danex Casancox Semana. con lp Mhatead que elo, en volacisn des ebiigaciones reafcen actos que faverezcon indebiciamenta cla empresa ‘ABS IiveRSONES SACS en la. ejecuclon’ contoctual de la Ota de saneamiento que deb beneficiar «4 die: de la Regién lunbes Ccreurstancia que toma froscencente exte Cato y el dane ocasonddy 6 Reais 1.8. Finalmente, s2imputa a comitin deldalto de peculado por pare de Dane. Castafeoa Semuno. af opropiane de lo sumo de 5). 87100 fochocientos Sefenta y uno con 00/100 sates) de os visicas csinados pore! mono de 5) 1,921.00 imi rovecientos veiiuna con 00/100 soles, can ocasien de sy aje 0 Lime entre et 12 y 6117 de jo de 2011, 1.9. Ast indviduationdo tas acusaciones, 6 impute: 19] A Gaeatno Fins Vitas Doses que, en su condicisn de Presidente Regional de Tumbess J. Junto @ Dae. Casafcon Sexeano, concertaron con JORGE VAEGAS ‘ANGE.DONSy JAVIER FeANCisco Mast RODRIGLE Znc-represonontes dele Conttofsio A&I Iwan: SAC. fa elecucién de uno "Audiancia ce CConcitacién” entre fa Enidad Regional y Jo Empresa Contrata en et ‘marco de fa resolucisn del Contato de lo Obra de Canales, donde ‘baron a acverdes destavorables para el Sebieme Regional entre {fs le aprabacién de kc Ligucacion de fe mencionocta aba, Hoda en 5. '900.000.00 tres mites rescertos i sts) 9 favor de ki emgreso Ccontatsta AB INVeRSONES SALC. 2.0 aceptacién de una ventajarepresentada por un pasaje aéreo de ka ‘eroinec LAN, ticket $44-2788204202,finearilUma- Pura, de fecho 9 de ‘obi de! aro 2011, fnanciade por la empresa Ra hvetacnes SAC, por sposiciin de sus representantes JOKGe VALGAE ANHOONS } Jaret Franecsco Masi Rooaoust Ven IA Dame Casaicor Serrano que, pese 0 ser ol Frocurador Plibkeo del Geobiemo Regional de Tumbes y fener el deber de salvaguarcia de los Intereses de fa enfidad regional. iningio sus deberes fencionales a |. Haber detroudade al Estado mediante concertaciin con los ‘representantes de lo Empresa donde eta 1080 favoreciéa, donde ularon e! mecanismo de Ja Auefencia de Cencifacisn en Froceso Arbiral de fecha 13 de juio de 2017, ovdlencio para la que deege representacion of abogado de la Gerencia Regional de Inraestuclura, duns CaRios Que ROMS, cmibaindose 0 Scio kaos para la Endod: Invorsenas" "AB Pagina 5 de 136 Be Prin SALA PHA | eevee BRIE | roecsconeswacionat | Goreszoese 2. Ne accionar conn e) Lauds Abiat erie of 25 de jlo de 2017 pase ‘108 graves egutancacies. lo que ccnevs 2 que se eecuiora wn ago 4 over do 19 empresa contatsia que caus un perio efectvo ake endo! 3. A2dpar uno venloa.representada por un pasoe aéreo de lo empreso eket 544 1139689102. destno TombesLime-Tumbes, financedo el 1] de jlo del 201 por lo emnpreso AB hveRIoNES SAC, por daposiciin de sus representantes JOHGE VLLEGAS ANGELDONS Y JAVER FRANCECO MASON Room Vows y _Apropiars de caucales det Gobemo Regional de Tumbes, en tanto: |. Obtuve cuterzacién expreso para viola Lima del 12 a 17 de jufo ‘92! 2011 para paricinar en ia Avdlereia de Conellacion en proces arbiral parle que se le asgnaen vdticos pola sumade 1192.00 [mi nevencientesveitune con 0/100 soles. | No obstante, al momento de rence cuentas one fa Entilad, dectars aber pagado la suma de 5). 871.00 fachocientos steno y uno con 20/100 sole) per la compra de pasojesaereos Tumbes-Lime-Tombes, 1 Sustenté dicho pogo con el Ticket Elecrénico NP S44-21 19963102 ‘emiido por lo empresa LAN. y valotzado en US{Z53.06 (doscientos, ‘incuenta yes con 06/100 délares amarcanos). Sn embargo. dicho oso Aereo Tue nanciodo per lo empresa AB VERSONES SAC, 1 A WANCanos QunDs Rous. abogad de la Ofna de Asesora Lego de lo Gatencia Regional de Infaestructura. que iuvo pafcipacién drecta en fos factor ejecutivos del acuerdo coluserlo entre lincionaries del Gobierno Regional de Tumbes y os tepresentontes de (a empresa Aa) Hwarsones Sac. e810 porque, sn tener suslento legal tecnico ~enlonces eo ‘Shogads do eta Otche ce Atsoro (99a te lo Gerona Regina! de Infoesiicivo-, legs a acuerdo lesvos para Ic Enad regional mecionte tune Audincia de Concilocin celetrada el 13 de jufo de 2011, cuyos a ‘acverdos fueron plosmoron en el Loudo Arbol de fecha 25 de jlo de 2011, stuacisn que fevs 0 que el Gabiero Regional devoivera fos cortos fionzos y efeciuara e} page @ 10 Contatsla, defavdindose ax! ef patron del Gobieme Regional de Tumbes. 1A Guuner Céto0vA Parse. haber conrbuido, en sv calidad de Gerente Regional ce infoesiructura del Gobiema Regional de Tumbes, en los actos ‘jeculvos del concierto aribodo entre is funcionorios de! Gabiemo Regional ia Empvese contatsta, del siguiente modo: 1. Eris ta. Resolucién Gerenciol Regional N® 0000982011 /G08 REC. TUMGES-GRI-GR. ce fecha 14 de abn! de 2911, 0 haves de ka cua! sé reson: |. Observar la iquiacién final de fa oby0 “Meoramiente y amplacion {de storo de agua potable de ls estos de Comaies San Jocinto, Pamper de Hosptial y San Juan de la Vegen de! deportomento de umber; presentade por lo empresa contralto. A& Wve EAC. mediante Carla N° 060-2011/#8) INVERSIONES. SAC 102.201, con un solde a favor del contratista oscer sumo de 4101 54235, neu IBV: Pagina 6 de 136 BE | trem oc oe [RPELACIONES NACIONAL ‘xr. 98.201620 |i Aprobar lo Iquidackin fal de fa abra “Mejoramiento y ampkacién {ol sstema de agua potable de fos dstites de Corrales. San socint, Pampas de Hospital y San Juan de ia Vigen del Departamento de Tumbes. eloboroda por e! Gobiemo Regonof Tunes, can un sald { fover de ia Entcad por el monta aicendente 0 Sf. 13°S7¥475.27 ltrece mitones uinientos setenta y nueve mi cuatrocientosselenta y ccheo con 27/100 soles). Squidockin que daberd ser nolleasa al “contratista por las razones expvestas en la parte consdleraWva de 1a resente reolucion. |. Avtomor 2 fa Oficina de Admintracion pare que, en canjunto con a Ofna Regional de Aiesors Juridica, rocedan a dar inc @ es ‘acciones adminshativas y legales para lo recuperactén det saldo ‘lanexo N02 de cha resalucicns Solicits c Mrone. AUREOO SaavebeA Guzuhw lo elaborackén de um informe ‘écnico Solve la stuacién dela obra, encevgo que este timo sabard y if ‘contractual en conta de fa empresa contotisa Aa NvERSON SAC. ‘scendente o $/. 13'79.47527 [rece malones quinentos selenfa y rhueve mi cuatrocienos selenta y entco con 27/100 soles), conforma 2 eniregé e! do 27 de junio de 2011: yen hors de la mahana del io 27 {de junio de 2011, fe soled a MANE AIPREDO SaavEDRa GuIMA que Cconsgnora como asunfo del Infome “Alcoreo Informe Técnico para Proceso de Conciiocian Arbitrary que odemds le requins celicad pas entegarer 3. En corsinacién con el Frocurador Pico de Gobleme Regional Dante Casta SeReanO~ Quienzaron al OCUsONO aN CaRios QUNDE ROHS bara que parfeipe indebisomente en fa Audioncia de Concitacsn ce) 13 de julo de 2011. Pera 0 cual. con fecho T2 de julo de! 20). el cocusado Guenn Comova Parth viis on el vuela LAZISS de I emprese LAN, @ horas 18:4, desde Turnbes hacia la cudad de lime, welo donde también se enconttaban ef Presidente Regional de Tumber = ‘Gerano For Vins eu ef Procuradr PUbIco Regiono!-Das Caicos Semno~ @! Jefe de 1b Oficina Regional de Asesora Juridica -Muasco ‘Antca9 Cotoav Ry 6] abogade de la Ofkina de Aiesora Legal de a Gerencio Regione! ce inftaesractue sv Caos Give it 4. Que. una vez que ef acusado Dae. CASTARED4 SERRANO, Ca Fecha 02 de agosto del 2011, pusiera en su conocimiento el Iaudo biol Imedionfe MemorancoN* 177-2011/GOBERNO ” REGIONAL PROC. PUBREG para su cumpiimiento,emiié la Resouciin Gererscio! Regional N* @00440-2011/GOBREG.TUMBES-GRGR -ae 72 de ciomtre de! of Z201I- que oprvebo (a Lquidacién Fnnclea final de 13 Obra, can un {aldo 0 favor de la empresa contalsta ABs sveRsOMES SAC. pat Sf 1800,000.00 (tes mitones resclenos mi oles, confonme lo cipone ei lLoudo Apital de techa 25 de juio de 2011, aviolzando a la Ofcing Regional de Admiistacién pagar @ la empreso contratita Agi veRsONes SA.C, ef saldo a favor escendente-@ Sf. 90,0000 (hes Imiones fesclenios mi soe. 21 A Manues Sanveoea Guauin, como Subgerente de Obrot de 1a Regional de nraestruclu, haber lavorecido o la ampresa en contractual de lo Obra de Corles at Pégina 7 de 196 recut BIB | es sen FAIBAH | cretscioneswaconat Gowresunean 1. Emil of Informe N° 474-201 /GOBIERNO REGIONAL TUMBES.GRISGO-SG, de Fecha 27 de junio de 2011, sotve el eifado de ejecucién de Ia Feferida obra. que fe enregé 0 Gunes Cottova Pate. con la fatdad ‘Gue 2s lfzado por el Procuradr Pubico Region! DANE! CASIAREDA ‘Sikeano en 19 soletud Ge. Auclencia de Conciigctin en el Roceso ‘bir. ue tov lugar ¢l 13 de julo de 201 yen donde se anbaron & ‘2cvevdos fesvos para la Endod, aprobades mediante Loudo Aira! {de fecha 25 dejo de 2011 2. Vor sn cuestonamientos fo Resolucién Gerencial que dspuso aviorzar et pago oa Contatsa y que feminé de consuarla detravaocion del ppotimonio det Gobiemo Regional de Tumbes 1) AMasco Auaowo CétcovA Rwees, enfonces Jefe dota Oficina Regional de ‘Asezorialuridiea, haber contibuido en les actos colons al faverecer fs bretendones de la Contato en lo Tercera setion Exocrencra det ‘Consejo Regional de Tubes. colebrad e 24 de enero de 2011. enla que ‘bors In probiematica srgida en lo Eecuckin de a Obra de Coraies ‘donde dio une expicacisn sobre su paratazcien. el estado de reson {el controle i reolzacién de la audlencia de concitacion de fecha 21 ‘0 enero de 2011 ‘Aciems, esto presente en lo Audiencia de Concifocién de fecha 13 de jplo de 2011, ccompariando of abogado de la Gevencia Regional de Intioesractu Juan Casios Gunce Rous, con elabjeto de asegurar gue se combaran a bs acuerdos tess pora lo Enda! postrirmente plasmodo fn ef Laude Abiral de fecha 25 de luo de 21). que confewd a que se efecuter ©! page ala contatita en perici elective de la Enidad. 19} A OwANDo LA Cita PASACHE que en sv condcion de Vicemresidente Regional de Tubes. y a quien se fe hobio encargade la funcin de Fesdente del Gobiem Regonat hart ef 7 de jlo de 2011, contibuy en fos actos ejecuvos dal acuerdo colusoro efeclude ent los acwodos {Greanoo Poe Vita DOSES y DASEL CASTAREDA SGPANO -por pare deo Er Regano! y is representantes de Jo Empresa contafiva. A&I hwessones SAC. ouletondo ol enfonces Procurader Putico Regional de Tunbes ~ Dam Carrie Stowno~ pore que represente af Gobiemo Regional en 10 ‘Auclencia de Coneitociin det 13 de julio de 2011, yRegor as! @ acverdos fesvos para fo Erica! viabizondo la deavdacion. AS. a reterda Resolucén Electva Regional fue presentoca en el Proceso ‘ito! y dio ple a que el recuader PUbice Gelegora indebidamente facultodes a oo abogade para que estwiere presente en la Audencia {de Conciloeion: ademas, elena Resclucién Fjecutva Tue emia ef 8 de Jia de 2011, un do despues de fnotzada su encargo de fa Fresidencio Regional vida onto of 30 dejo ol? de ufo de 201 1) A Jonce Viuscas ANGEIDONS. Gerente de A&I MVERIONES SAC. fo enkrega ‘Ge posnjes aéreos de la aoroiica LAN o Gteass0 Fe. VitAs DOSES y DANEL Castaieon Sentancs al primero mecionte el feket544-2763904202.tneraio lima ita, de fecha # de abr Self 2011, yal segundo mediante fick '544 21199663102, ineraro TumbasLimo-Tumbes de fecha 11 de jlo 2011. ombos tickets finanelados por ia empresa 4B INVERGONESSAC. tl objela que lo mencronado empress fuese fvorecida indebidameyhié en Io elecucién contractual de lo obra de Corrales, Pogina 8 de 136 BIB | sees, ren tee FIRAD | srctaconeswacionat tows ‘Adem, haba poricinado en el proceso de concertacién lego! can los funcionoris del Gobiemo Regionallde Tumbes antes de 13 de juto de 2011. ‘con a tnaldod de concertary después concrelar la deravdacion, 1) James Feancitco Masti Rooniut Vnces, accioista y apoderado especial fe Ad IWveRsONES SAC. la enivega de posojes a6re0s dela cero LAN ‘0 Geeanoo Fon vinns Doses y Dane Carafena SemeANO: primero mediante fl cket 5442763904292, neato Lima-Pur, de fecha 9 de abel del ao ort, y al segundo mediante teket $44 2113969102, tinerao Timber Lima'Tombes, de fecha 12 de jute det 2011, ombos ickels finances por lorempresa AB) Wwersones SAC. y con el objeto que Iz menconada ‘empresa fueie fovorocisa indebidomente en la ejecucin contract de aobra de Comrotes, También habria portcipado en el proceso de concertacién legal can fos funcionarios del Gobierno Regional de Tumbes artes de 13 de julo de 2011, ‘con la finaidad de concertery después concreter a defraudacion. 1A Cleak Gumi Haersraor. WamER EunouF Riveta Viewer ¥ HlcroR Huco ‘Gakcla Bones, helo de gudencia de UC Oral apts seen. de 13 de meyo de 2016 3 Acta de atoncio de co Oa loctova ves}, el 16do ma 36 2015 2 het de oustonsa de Icio Oral Sclava win) dl Vode maysde 16 2 helo de eustonca de Ducle Or frovena seven). 18 do mayo de 018 2 fotos cstonca de Nelo Or (Sécnaiest 20 de may de 2316 3 Acta do cxconcio de uci Oral cro primera ss), del 2 de mayo de 2016, ee 73. de oxserce de co [seo segunda se) ee nye 2916 3 Aca de ouside Nici Oral oécima cuera ses, dt 1 de rio ce 2016 om loom 2 Acta de oudloncia de ico Cet (acme ana es) dl fro de 2016 {2 Acta de audience de ici Gal gma freer sor, de do ogeto de 201 » Aojos 16 saviors. Pogne 13.6 136 ‘You Wi Bat | ssswcense | SSS Indexades de acuerdo con sumilas referenciles sobre el a 2. 3 8. ‘ desarrollo cronolégico de los hechos. Se procura mantener ta ‘exposicién llevada a cabo en la acusacién fiscal, y el esquema ijzado en la sentencia venida en grado. En ese orden de ideas, el Primer Juzgodo Penal Unipesonal Nacional deciaré probado los siguientes hechos: CConmciin ¢ 10s Acus4D0$ COMO FINCIENAROS PACOS EFRESTANES DE LA EUPRESA COMATSIA Y COMO AtaT#Cs,ADEUAS BE SIS CONACTOS EVIOS— ‘A momento de los hechos os acusados fenian os siguientes cargos en el ‘Gobieme Regional de Tumbes: (1) Graaoo Roa Vilas Doss, Presiente: (2) ‘Onno Le China Pasacne. Vicepresdlente; () Guumer Coroove PARE Goronte de hiroosivclue: (4) MANUEL Alfbo SuaveoeA Gumudn. Subgerento do Obras de lo Gerencia de Infroesructurc: (8) HAW CARIOS QUMDE ROLAS. ‘Abogado de fa Oicina de Asesoria Legal de a Gerencia de Inesiuctur, ‘desemnpencndose ademas come jefe de dicho afina enite agosto y ef 21, 1 aiciemere ce 2010 (6) Maaco ANTON CORoovA Riek, Asese juzktco cel Gobierno Regional de fumbes:y (7) Damet Casiafeoa Seea, Abogado de lo Gerencla de ivroesiuclua y después Procuedor Pubico del Gobiemo Regional de Tumbes os ocusados Jo%ce Valecas ANGEWONS y Jams Francico Maki RoneueE Yvaices en la poco de fos hechos etanrepresenfontes de Io empresa Aa Iweniones SA.C. con ef sgulente derate (1) JoRoe VULEGAS ANGROONS, Gerente General de ia empresa: y @) aver ‘eanesco Magthi RODBGUET Vance opoderado eipecil con 1 faculod de elercer conjinla & Incisintamente los mismas Facullades que el Gerente General, los acusads WALER ENeOUE RiEeA VIEL CESAR GUDAAN HALEESADT y HECTOR Huco Gaaca seo se desempenaren como cb tos nfegrontes del rbunal ‘Abii nsolods con fecha 3 de noviembre de 2010 en el OSCE, ene cual fovo lug a solvcién de a controversiasugida eife AB WeRsones SAC. del Gobiemo Regional de Tubes respecto de fa obva "Mantenimiento Sttema de Agua Potable de los Diitos de Coraes, San Jocino, Pomeat (de Hospialy San Juan de La Viger os concusados Geefoo Fest VIRKS DOSES y GUUMER CORDOVA Pate se ‘conection por femas pacos ingresando a lobora ese ino en la Eniisaa! Regional el3 de enero de 2010. lo Cole Rural de Aono y Crécio Sefer de Luren (La Cojo) fue le enfidad! finonciere que se consituyé ante ei Gobiemo Regicnal de Tumbes can el ‘de recabor los cheques que se gaan @ nombre de la empresa contotista ARIIEGONES SAC Erocusodo Cline Aguano Gunusy HauatestAc cules, coma ebogad, un oder especial 0 favor de La Cojo. sendo 6 poderdante lo emoresa cantata, y en vitud del cuo) (a Caja seré a instucion que ema los Carlos fanzas que servidn para que AB consiya una garanto mobitria. Scbre lo fofaidad de fondo: que fe sean entegados por Ios enoadey CConttatanes af momento de cumpir con lz entego de fas cortos fh BRIA | =< gland sein PRIMERA SALA PENAL OF etry constr BABY | arctsciones wacionat bore asznie30 7. la emproso Ab! heasso.es SAC. y el Gobione Regional de Tubes Lun Contato. denominado de *tiectciin dle Obra 027-2009, de ExonerOciin N° O99 2009/GO8,REG. TUMEES.COMITE ESPECIAL AD e131 de diciembre de oo 2009. El nombre completo de a obra es ‘Mejoramiento Amptocion del Sotema de Agu Potable de los Osos de CCortates. Son Jocinfe. Rampos de Hospi! y San Juan de Lo Vigen”. Asimimmo, su volorzocién asciende o Sj. 17°481,00365 (aieckiete mitones “cuotracientossesentay un mil achenta yes con 85/100 soe). 8. piezo de entrega del terreno era de quince alas desde sy suscibcin y fo ontratsfo se eblgaba a ejecutar en dosciencs diez dias notuaes tos Condiciones erfablecidas en eiregloment. 9. Las partes acordaran que cuaiquier contoversia sea resuetta medante ‘xbirje. 0 través de un inbunol arr iniegrade por étros desgnacios orlaspartes, 10. For Resoluckin Gerencit Regional 00760-2010/GOBREG.TUMBES, de fecha 4 de octubre de 2010, fa Ended Regional esol inlervenr econémicamente [a Obra de Corrtes. En su porte consileratva, se cdverte quo la deci so Dad, ene ofas en la Carta Ie7-2010-C-SA7, ce 10 ce stiombre del 2010 fen donde e} Consorci Supervisor Aquos de Tumbes dio cuenta que, a3! de ‘agosto del 2010, ef avance programado de i obra eva de apenas 2.56 fn lugar del 5 % que se syponia debia tener y que cicha Superson nots To falta de copacisod e sierés por parte dela Empresa Contos. 1), Bisa un salde por omodiaar de SI, 279,001.79 [das milones selecionios rnoventa y cuaro mi uno con 78/100 soles) por ade'anto directo, ademas de la sumo de $/. 5234,72597 (cinco milones doscientositenia y cuako mit selecientos veinicinco con 97/100 soles) por concepio de adelantos de Imateroles Se menciond que es ef Consorcio suprevisor de Aguas de Tumbes quien recomend Ja inlervenciin econdmica de la obre. designdnciose coma inferventoes al Jofe de Tesveria y como suplette ol Jefe de lz Oficha Regional de Adminisracién. 12, Medlonte Carta Nota 3652010, de fecha 7 de diciembre dol oto 2010, ‘Grigoa ol entonces Pestdente cel Gabiemo Regonal de Tubes Wimer jos Benites. por parle de lo empresa contotsfa Ad NVERSONES SAC. ke ccomunies su volnlad de resober el contato. so prefexto que duane (9 jecucién de fa obo abservoron problemas y defectos en’el expediente Jeerice, que alo ser solucionados mpicieron e) adecvado funcionamiento deo obra Sentai fa conkatista que estos detectos fueron anotados come consuts en 1 Cuodemo de Olya, que afginaron iG soleltvd de ocho aciconoles Faimente fié ine fecha ~IS de aciembre doi a> 2010- para efector fo Cconifotocin ico inventoio dt obra. sabiemno Regional de Tumbes. a tavés de lo Corto Notario! del 15 0 ‘iciembre del 2010 e-comunics a fa Centrtista que el contrato vec el 25 de octubre del 2010, yque ol7 de diciembre hebion ronscurido # clas pore que el volo oe la pended olcanzaba al 108 del mento del contate [inonio mein de pencltod sepin ef aeuo 15" de Replamante ela ey CContotocienes et stag (RICE Pagina 15 ce 13 BUI | =< tc de Set MERA SALA PENAL DE ora conan BABA | arcuaciones naconat tororsoanieae Indicé también que la empresa contratsiacorecia de copackdad operava pare planticar fos abojes y que los avancesluveron un promedio de 3% ‘mersuol en lugar del 18% mensval que debieron seguir. Anadis que desde "de Jo obr0, e115 de enero del 2010, basa el 15 de cicembre de 1 meses. ef avance esté por debojo del 33% y que ta calad y yaidad de les fabajes han sido constantemente observadas pov el Superior de ote, [Nencioné también que se dspus0 Ia intervenciin de Ja obra, acto que no se fev 0 cabo por haber ferido lugor «no concifocion, stvacién Severamente cuesionado por el Consejo Regional. pores funcionaros de lo Gerencio Regional de Infoeskuclura por fa Supervision de lo Obva: en ceoniecvenci, e! Conseo Regional coco solar al Presidente Regional Io Fesoiveisn dei contoto, Framente, 22 198 una fecha -I7 de diciembre det 2010. pore seatzor Io cconstalacion fica de la ota. Fira fa carta él seper lus Canales, de Ia Gerencia Regional de infaestuctuo. Hosto oq! fs hechos previes «fa presidencia regional de Geeasbo Fibs Vilas DOs 14, £ Gerente General Regional del GRT. Ingenivo Morco Cévdovs Gali, ‘meciante Memorandum 24-201 1/Gobjeme Regienel de Tumbes-PR-GCR de fecho 21 de enero cei 201- 50 dg of cusado MARCO COOOVA RveeA are CComunicarle que debia aistr a a corcilciin de defensa de fos derechos {61 Gobiemo Regional de Tubes junio con elngeniero Guuner Cée00v% Passe. 15, £121 de enero del af 2011, en el Ceniro de Corcacién "Concordia de ka Cuded de Tumbes. se fev a cabo una sestin do Concitacion. entre fe Empresa Controtita lp Enfidod. Lo conteveria consis en declare Ineficasi de la recolicién del conta de fech> 15 de dlembxe oe 2010 stectuod por lo enfdad. acuerdo al que legzron fue que se suspenctan les efectos de fo resoluciones de contato de cbva por el térino de sete ‘os, computodis 9 pari de! ca siguiente de a suscriciin de dliche Aco. “Asimismo. fo empresa contatsta se compromelié ¢rehicir fs Habojaos de! Sob Presupuedo 6 tinea de Conducetin » Impusién: Planta de Tratamiento Reservorio Corales, as come reuse el 28 de enero de! 201 | 16, B24 de enero de 2011 two lugar Ja Sesién Exroordnara N* 02011, ‘ceiebfoda pore! Conselo Regional de Tumbes. frie fos puntos de agenda rogromados se rataren las cbvas en elecucin. Alreterize on oxpectice oa obxa de Conales el ocurado Guer COHDOvA Pree clo cuenta de su estodo de avance y dal proceso de resoluciin de ccontato que 22 fovabo 0 cabo en ese momento. Fhammente, expuso los Broblemos cowdor por los rosolucones unioteraies del cantato Yeadas por cade porte. y 1s féminos del acuerdo propuesto por fa ‘A continuacién, ntanvino Geearoo Vitas Doses, send relevante la menci {que hizo sobre ios requermientos de la Empese Contvatsta para contny le ob y terminario an cinco meses condiciin que ‘reconoeimlanto' de dee milones achocienlos ml soles odiciona yo entregado en favor de ABI IWERGONES SAC. Pagine 16 de 136 : BRB | ones syn ct IIB | soetscones ncionas coweeanen Doss apelé 0 pensar en fos interoses de Tumbes pues “lenion locas de perder" en caso se ora un proceso de concackin o arbiraje conra ‘a Epes. 1 egider Dogner Giberto Guispe Aleman cuestons fa necesidod de Coneifor con una empreso que no hablo demostado capaciiad técnica y {ue reportabe hober reatzado gostes edcionole: pase @ haber recibido o! {609 cet olor de fa obra y:no haber regitrado me: del 31% de avonce sco ee obra As Oss nds en que fa obva debia ferminarse a como dé lugar y que on fol que sea conchida no importaba pagare a a empresa contalsta ue ela exigia por conceplo de gastos adicionaies pues ela se ‘Comioromeria a cuninoy lo obra "en unes cvaho meses. -Agregé que, de fodos modes, levar el proceso per fa va de la conctacién © de exbiraje, ademés de engoros0, provocaria 3ue el Gobierno feptonal de Tumbes perciera el process de todos modes, pues no habia modo de poder ganarie «fa contotsta, por lo que era preferble pagate a sima de {dos milones ochocientos mi en lugar de sete v oc¥0 milones, canticod que erucicora io economia del Gobieme Regional de Tumbes 6a, Exiercinara N° 03-2011 sale sobee esta by no sobre algun ofa. que demostaba sv conocimiento previo, Finalmente, e}28 de enero del 2011 two lugar uno nueva Aualenca de CConeliaciin entre lo Contatsta y 1a Enided Regional. La contoversio consis en que ambos partes consdieraban vedas las resolucianes cle ontrate que. habion invocade uniatercimente Al no haber ccverdo faguno, se dio por finaheda f@ Audiencia y ef procedimiento de Coneiiocibn “Conmoversas eve ARJ InvEtone? S.A.C ¥ EL Gono REGIONAL O& TUMBE Et ezantouo De at Oma of Cntaies— 17, Exkoftamente, ef Presidente Regional inervino en Ia refer Sesién 18 19, Bisieron conkoversias entre fa empresa contatsla A& MVERGONES SAC. y el Gobiemo Regional de Tumbes. relacionadas con fo ejecucion de 0 obra {2 Corcles. La aposicion estd en los razones que crgumento. cada parte [para resolver ungferammente el contrat. 2) La Empresa Contatsta sostwvo Jo siguiente: “Exste imposbtdod de ‘lecular fos partidos conhactuoles por ousencia de absotuciin de Cconsuta, 1 cul impid6 en fora oportuna fe movizacién de! equipo. ‘moguinaro para tncir las parlitas contracteaes del cresupueso (8) (Obras de coptacién de Agua Potable y desarenamiento pretmnar, Tumbes Planta de ratomiento de Aguo Pofoti ») La Gerencia Regional del Gobierno Regional de Tumbes. oor su parte, Sefal o siguiente: la Empresa "no lene un interés serio po ejecutar 1a ‘bra, carece de copacisad operative para elcutor fa obra dena de los plozos controiados y segura buscando argumentes y excusas Dflentados a tia el plato de efecucién conkataci, vezmas en la deciion de retoWver el contalo. Cvande una de ‘ho mueste interés en ef cumpiimiento de sus obigaciones, ection mas recomendebie" Pagina 17 de 136 BRI | rca sa enasoe cyanate BIB | sectscioneswacionat face ote 20 [En ese conteato, la Contratist rei la Carta 055-2011-AY INVERSONES Gl Presidente Regional de Tumbes, Gesatoo Fon Vilas Doses, ecibide en fa ‘Genero con fecho 16 de febrero de 2011, donde sent fener ‘xBosickén conciiador. y que to Empresa se ta visio perudicade por fa clorocién de nuldad del contaio y que exk'en consults hechas en ‘xpedtente técrice que ¢ esa fecha aun no nabplon so resulta. Por su pare, e/supeniioe de Obra. ngeniro Oscar Edgardo Solazar Jaime, emité. Io. ‘carta NP 7642011/CSAT, cigide o! Gerente Regordl de Inffoestractua.Ingeniero Guunee Coxcoova Pave. donde hace un resumen

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