D4.

Polticas para la innovacin abierta


Este proyecto ha contado con la financiacin del
Departamento de Industria, Innovacin,
Comercio y Turismo del Gobierno Vasco.
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 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

ndice de contenidos
1 Introduccin ........................................................................................................................... 3
1.1 Objetivos........................................................................................................................... 4
1.2 Metodologa...................................................................................................................... 5
1.3 Estructura del documento ................................................................................................ 6
1.4 Glosario ............................................................................................................................ 6
2 Marco conceptual .................................................................................................................. 8
2.1 Innovacin abierta: conceptos y escenarios .................................................................... 8
2.1.1 El paradigma de la innovacin abierta .................................................................... 8
2.1.2 Escenarios OpenBasque de innovacin abierta ..................................................... 9
2.2 Motivacin terica de la intervencin poltica................................................................. 12
2.2.1 Qu son las polticas de innovacin?.................................................................. 12
2.2.2 Fallo del mercado como motivacin de la poltica de innovacin ......................... 13
2.2.3 Fallo del Sistema como motivacin de la poltica de innovacin .......................... 15
2.2.4 Motivacin de la poltica para la innovacin abierta.............................................. 17
2.2.5 Comparacin de los distintos modelos de innovacin .......................................... 20
2.2.6 Beneficios y limitaciones de la innovacin abierta ................................................ 21
3 Marcos estratgicos de innovacin ..................................................................................... 24
3.1 Necesidad de nuevas estrategias de innovacin........................................................... 24
3.2 Estrategia de Innovacin de la OCDE ........................................................................... 26
3.3 Europa 2020 ................................................................................................................... 29
4 Modelo de anlisis para las polticas de innovacin abierta ............................................... 32
4.1 Dimensiones de los procesos de innovacin abierta..................................................... 32
4.2 mbitos de intervencin poltica .................................................................................... 39
4.3 Modelo de anlisis.......................................................................................................... 44
4.4 Casos de estudio............................................................................................................ 46
5 Conclusiones ....................................................................................................................... 47
6 Para saber ms................................................................................................................ 50
7 Referencias ......................................................................................................................... 51

1
ndice de figuras
Figura 2.1: Modelo de innovacin abierta de OpenBasque........................................................ 10
Figura 2.2: Modelo encadenado de innovacin

ndice de tablas

2
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

1 Introduccin
La innovacin abierta u Open Innovation (trmino acuado en 2003 por el Profesor Henry
Chesbrough1), entraa un nuevo modelo de gestin de la innovacin que sita a las empresas
en un escenario de colaboracin fuera de los lmites internos de su organizacin y donde la
cooperacin con profesionales/agentes externos pasa a tener un papel fundamental. Segn
Chesbrough (2003) la innovacin abierta es el uso deliberado de entradas y salidas de
conocimiento para acelerar la innovacin interna, y expandir los mercados para uso externo de
la innovacin, respectivamente. [Este paradigma] asume que las empresas pueden y deben
hacer uso tanto de las ideas internas como de las externas, y deben utilizar los medios
externos e internos de acceso al mercado, si quieren avanzar en su tecnologa. Aunque la
innovacin abierta es esencialmente un fenmeno dirigido por el negocio, tiene diferentes
implicaciones para las polticas de innovacin que persiguen reforzar los drivers y paliar las
barreras de la innovacin.
Este documento presenta una reflexin sobre las polticas de innovacin y sugiere algunas
ideas preliminares sobre cmo la era de la innovacin abierta desafa la lgica de las polticas
de innovacin. Responde al primer documento generado en el paquete de trabajo 4 de
Openbasque, que complementa la perspectiva de la organizacin empresarial desarrollada en
los dos anteriores paquetes de trabajo. Aborda la problemtica de la innovacin abierta desde
el enfoque del territorio y de las polticas que favorecen este tipo de innovacin. Basada en la
literatura reciente, y partiendo de las motivaciones que originan la intervencin poltica y su
evolucin, el documento inicia una reflexin sobre los elementos clave para el anlisis de una
poltica de innovacin abierta, sugiriendo como modelo de anlisis el argumentado por De Jong
et al. (2008)2.
Partimos del convencimiento de que los valores de la innovacin y el emprendizaje estn
siendo referentes bien reconocidos ante el cambio demandado por la coyuntura econmica
actual y el nivel de competitividad creciente a nivel internacional. Este cambio no solo debe
reflejarse en las actitudes y comportamiento de las personas, sino tambin en unas estructuras
organizativas y de gobierno que propicien dichos comportamientos y actitudes.
El aumento de la cantidad de capital necesario para crecer en I+D, en combinacin con unos
productos y servicios cuyos ciclos de vida se acortan cada da ms, reduce la capacidad de las
empresas para obtener un rendimiento satisfactorio de la inversin en innovacin.
En este contexto, la innovacin abierta (IA) es un paradigma que asume que el conocimiento
est ampliamente distribuido y hasta la ms capaz de las personas, departamentos de I+D o
instituciones deben identificar, conectar y elevar las fuentes de conocimiento externo como un
proceso fundamental para la innovacin. En su vertiente ms empresarial, el paradigma de la
innovacin abierta parte de la premisa de que las empresas no slo pueden sino deben utilizar
ideas propias y externas, as como canales propios y ajenos para llegar a los mercados. Es la
anttesis del modelo endgeno tradicional de integracin vertical donde las actividades de I+D
interna derivan en desarrollos que posteriormente son explotados por la misma empresa.
Sin embargo, es muy posible que la innovacin abierta, como paradigma o modelo de gestin,
no resulte igualmente beneficiosa en cualquier circunstancia. Es ms, parece probado que la
efectividad de los procesos asociados a la innovacin abierta viene condicionada por las
caractersticas del contexto en el que son desarrollados (Baum y McKelvey, 1999; Teece,

1
Director ejecutivo del Centro de Open Innovation de la Universidad de California-Berkeley.
2
El informe de estos autores est basado en los resultados del proyecto VISION Era-Net.

3
2007). Siguiendo la divisin propuesta por Gassmann (2006), se puede distinguir entre las
caractersticas relacionadas directamente con el contexto interno de la organizacin (ej.
interconexin, colaboracin, emprendizaje corporativo, gestin de la propiedad intelectual, I+D,
etc.) y las inherentes al entorno o contexto externo de la misma (disponibilidad de un gran
fondo de conocimiento, mano de obra cualificada y movible, buen acceso a financiacin, etc.).
Esta situacin induce a los gobiernos a innovar en relacin a la poltica de innovacin y a su
gobernanza, coordinando diversos mbitos de actuacin y teniendo en cuenta las principales
dimensiones de este tipo de innovacin, a travs de nuevas polticas de innovacin, referidas
en algunos contextos como polticas de tercera generacin. En este sentido se busca por parte
del sector pblico disear y desarrollar polticas de carcter ms horizontal e integrado
superando los lmites tradicionales de la innovacin y la competitividad.
En este sentido, se observa como muchos pases y regiones estn intentando adaptar sus
polticas a una innovacin de carcter ms horizontal y abierto. Junto con los instrumentos de
carcter ms tradicional, como son las subvenciones a las inversiones en I+D, cada vez ms
este tipo de intervenciones conceden otro tipo de soporte a las empresas y organizaciones,
dirigidos, entre otros, al aprendizaje, la difusin del conocimiento y la tecnologa. Tambin se
produce una mayor integracin y coherencia con otros mbitos de intervencin como son los
relacionados con el empleo, educacin, industria y medioambiente.

1.1 Objetivos
El objetivo de este documento es presentar los resultados de la tarea T4.1. Polticas para la
Innovacin Abierta: un modelo de anlisis3, enmarcada en el paquete de trabajo WP4 sobre la
innovacin abierta en la organizacin territorial, del proyecto OpenBasque.
El paquete de trabajo WP4 complementa la perspectiva de la organizacin empresarial
(desarrollada en anteriores paquetes de trabajo) a la hora de abordar el paradigma de la
innovacin abierta desde una perspectiva ms macro, relacionada con el contexto, y en
definitiva sobre las polticas pblicas que favorecen este tipo de innovacin. La innovacin
abierta desde la perspectiva territorial, se refiere a las condiciones del entorno, entendidas
tanto a nivel institucional (marco legislativo, capital social, financiacin, infraestructuras, etc.)
como poltico (polticas de competitividad, innovacin, I+D, TICs, etc.) y de su gobernanza
(instituciones de intermediacin, de coordinacin, etc.) que condicionan los procesos de la
innovacin entre empresas, agentes del sistema y la sociedad en general.
Dada la importancia de las condiciones econmicas, sociales y medioambientales del entorno
donde las empresas ejercen su actividad, el objetivo fundamental de este paquete de trabajo es
iniciar una reflexin sobre cules son los aspectos ms relevantes y las implicaciones de la
innovacin abierta a nivel de la poltica, para sugerir un modelo de anlisis aplicable al caso de
Euskadi, que suponga una mejora de los desarrollos hasta ahora alcanzados en materia de
intervencin pblica para la innovacin.
Aunque existen pocos antecedentes en el estudio de las polticas para la promocin en
particular de la innovacin abierta, este toma una relevancia cada vez mayor, demostrada por

3
Es necesario aclarar que inicialmente esta tarea y el propio WP4 aludan a las llamadas polticas de tercera
generacin como posible trmino para enmarcar las polticas para la innovacin abierta. Sin embargo, el equipo
investigador ha decidido omitir este trmino en Openbasque debido a que en la literatura ms reciente no se referencia
de este modo a las estas polticas para la innovacin abierta.

4
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

la reciente publicacin de los resultados de proyectos de investigacin en este mbito.

Asimismo, se identifican una serie de buenas prcticas en el terreno poltico-institucional que
favorecen los procesos de innovacin abierta ms eficientes en las empresas que servirn
como referencia para la adecuacin del modelo de anlisis.
Este paquete de trabajo se articula en dos grandes tareas que se ejecutan de manera paralela
a lo largo del proyecto:

T4.1. Polticas para la Innovacin Abierta: un modelo de anlisis

T4.2. Diagnstico poltico-institucional de la innovacin abierta en Euskadi.
La tarea T4.1 tiene como objetivos especficos indagar en la motivacin de las polticas de
innovacin, analizar los principios y caractersticas particulares de las polticas para la
innovacin abierta y sugerir un modelo de anlisis de este tipo de polticas. De este modo,
analizada la literatura reciente, y partiendo de las motivaciones que originan la intervencin
poltica y su evolucin, el presente documento inicia una reflexin sobre los elementos clave
para el anlisis de una poltica de innovacin abierta, sugiriendo como modelo de anlisis el
argumentado por De Jong et al. (2008).
El presente documento est estructurado para dar cobertura a cada uno de estos objetivos
particulares. Por lo tanto, los tres siguientes captulos (Marco conceptual, Marco estratgico y
Modelo de anlisis) dan respuesta a estos objetivos, siendo el captulo 4 el ms relevante y el
elemento de partida para el trabajo de la siguiente tarea que tiene como objetivo final analizar y
desarrollar el caso Vasco.

1.2 Metodologa
Para la reflexin realizada en el paquete de trabajo 4, se ha recurrido fundamentalmente a la
metodologa analtico-sinttica y al mtodo del caso. En primer lugar, en la tarea T4.1 se ha
realizado una revisin de la literatura y documentacin de uso pblico aplicando la metodologa
analtico-sinttica con el objeto de comprender las motivaciones de la poltica de innovacin y
las implicaciones de la innovacin abierta desde la perspectiva del territorio y el anlisis de las
polticas que la amparan, identificando la complejidad de mbitos, caractersticas, factores,
principios, etc. que quedaran afectados.
Teniendo en cuenta los elementos clave para el anlisis de una poltica de innovacin abierta,
se sugiere como modelo de anlisis el argumentado por De Jong et al. (2008), resultado del
proyecto de investigacin financiado por VISION Era-Net, Helsinki (Finlandia), que supone una
mejora sobre los posibles modelos existentes. Este modelo queda descrito en el presente
documento D4.1.
El modelo inicial de anlisis mencionado estructurar la investigacin de la siguiente tarea
T4.2. Diagnstico poltico-institucional de la innovacin abierta en Euskadi, para el desarrollo
del anlisis del Caso Vasco. En primer lugar, este modelo ser enriquecido empricamente y
debatido y contrastado, principalmente mediante:
una seleccin de casos de estudio sobre polticas pblicas, regionales o nacionales,
europeas y de otros continentes, que se estn implementando con xito y que sintonizan y
dan cobertura al desafo de la innovacin abierta,
el taller sobre polticas de innovacin que tendr lugar el 4 de mayo de 2012 con la
intervencin de las empresas participantes en el proyecto.

5
Asimismo, partiendo de los resultados del diagnstico de la CAPV, mediante el estudio de los
principales planes y programas implantados por las instituciones pblicas claves para la
innovacin abierta, se reflexionar sobre la adaptacin del modelo de anlisis anterior para su
posible aplicacin en el caso de Euskadi. Este modelo estar orientado a favorecer el
aprendizaje y la cooperacin entre los agentes del Sistema Vasco de Innovacin y la
promocin de la innovacin abierta en las empresas y su entorno.
El segundo documento generado en el WP4, D4.2 Anlisis del Caso Vasco, presentar los
resultados de la tarea T4.2.

1.3 Estructura del documento

Este documento se estructura en los siguientes captulos principales:
El presente captulo 1 de introduccin presenta el contexto y los objetivos de la tarea
T4.1 sobre las polticas favorecedoras de la innovacin abierta, incluyendo un glosario
de trminos y acrnimos.
El captulo 2 describe el marco conceptual de la poltica de innovacin bajo el que se
ha desarrollado este trabajo, las razones de su existencia y cmo ha ido evolucionando
su concepcin para dar respuesta a las insuficiencias encontradas y las nuevas
situaciones del entorno.
El tercer captulo introduce los actuales marcos estratgicos supranacionales de
innovacin que ms nos afectan como son la Estrategia de Innovacin de la OCDE y la
estrategia europea Europa 2020. Ofrece tambin una visin general de las tendencias
actuales en el desarrollo de polticas e instrumentos especficos que se estn
promoviendo en distintos mbitos de intervencin pblica relacionadas con este tipo de
innovacin.
El captulo 4 propone un modelo de anlisis para las polticas de innovacin abierta,
basado en la literatura ms reciente, que ser revisado a lo largo del proyecto
OpenBasque y adaptado para el caso de Euskadi.
Finalmente, el captulo 5 resume algunas conclusiones de la investigacin realizada en
la tarea T4.1 y anticipa algunas conclusiones del debate mantenido en el taller de co-
creacin con las empresas, que sern analizadas en mayor profundidad en la siguiente
tarea T4.2.

1.4 Glosario
Los acrnimos que aparecen a lo largo del documento corresponden a trminos o expresiones
que se identifican comnmente mediante esas siglas, pero algunas de ellas pueden no ser de
uso frecuente para el lector. Aunque en ocasiones tambin se describen en el momento de su
uso, a continuacin se muestra la lista de los acrnimos empleados, ordenada alfabticamente:

AAPP Administraciones Pblicas

CCAA Comunidades Autnomas

6
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

CCTT Centros Tecnolgicos

EIBT Empresa Innovadora de Base Tecnolgica

EUROSTAT Oficina Estadstica de la Unin Europea

IA Innovacin Abierta

I+D Investigacin y Desarrollo

I+D+i Investigacin cientfica, Desarrollo e Innovacin tecnolgica

lP Propiedad intelectual (Intellectual Property)

OCDE (es) Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico

(compuesta por 34 estados)
OECD (en)

PYME Pequea y Mediana Empresa

TICs Tecnologas de la Informacin y de las Comunicaciones

UE Unin Europea

7
2 Marco conceptual
Como se mencionaba en el captulo anterior, este documento persigue iniciar una reflexin
para trasladar las estrategias de innovacin abierta desde el nivel de las empresas hacia el
anlisis de la innovacin en el territorio y reflexionar sobre cmo debera ser adaptada la
poltica de innovacin para sintonizar y dar cobertura al desafo de la innovacin abierta. El
marco conceptual sobre el que se asienta el documento es el que se expone en la secuencia
siguiente:
El paradigma de innovacin abierta entraa un nuevo modelo de gestin de la
innovacin que sita a las empresas en un escenario de colaboracin fuera de los
lmites internos de su organizacin.
Distintos escenarios de innovacin han sido desarrollados en el marco del proyecto
OpenBasque a travs de los cuales se articula el paradigma de la innovacin abierta en
su faceta ms amplia. Estos escenarios ayudan a entender el comportamiento de las
empresas a la hora de practicar la innovacin abierta.
Partiendo de que el crecimiento econmico tiene su motor principal en el cambio
tecnolgico, y que ste se sustenta en la innovacin, se exponen los motivos que
determinan la intervencin pblica. Previamente se introduce el concepto de poltica de
innovacin y cmo se han establecido distintos modelos para explicar el proceso de
innovacin. En todos ellos, la I+D adquiere un papel determinante. Es esencial, por
tanto, para el correcto funcionamiento de la economa de un territorio, disponer de un
slido sustrato productor de conocimiento, pero tambin de eficientes mecanismos de
transmisin y conversin de ese conocimiento y de su comercializacin.
Pero los sistemas de innovacin no son perfectos y se dan en ellos distintos tipos de
problemas. Concretamente: ineficiencias que hacen que la I+D se desarrolle a un nivel
por debajo de lo que sera socialmente ptimo; problemas de coordinacin entre los
agentes del sistema; una rigidez estructural que genera una inercia en el sistema; y
una falta de conocimiento y de informacin por parte de los agentes encargados de
disear las soluciones a los problemas anteriores.
A su vez, la innovacin abierta incorpora una serie de dimensiones y caractersticas
que requieren una nueva reflexin de la intervencin pblica. De alguna manera, la
innovacin abierta desafa los razonamientos de las polticas existentes. Varios autores
proponen un nuevo modelo de anlisis que puede dar luz en el replanteamiento de una
poltica para la innovacin abierta. Este modelo ser presentado en detalle en el
captulo 4.

2.1 Innovacin abierta: conceptos y escenarios

2.1.1 El paradigma de la innovacin abierta

La estrategia de innovacin abierta u Open Innovation (trmino acuado en 2003 por el
Profesor Henry Chesbrough4), entraa un nuevo modelo de gestin de la innovacin que sita
a las empresas en un escenario de colaboracin fuera de los lmites internos de su
organizacin y donde la cooperacin con profesionales/agentes externos pasa a tener un papel
4
Director ejecutivo del Centro de Open Innovation de la Universidad de California-Berkeley.

8
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

fundamental. El nuevo paradigma de la innovacin abierta asume que las empresas pueden y
deben hacer uso tanto del conocimiento interno como del conocimiento externo, y deben utilizar
los diferentes medios de acceso al mercado para sacar adelante sus proyectos de I+D+i
(Chesbrough et al., 2006).
Tradicionalmente las empresas han desarrollado y gestionado sus actividades de I+D+i
internamente, de forma cerrada (innovacin cerrada o closed innovation), exclusivamente con
el conocimiento y los medios de la propia organizacin. Este modelo clsico se basa en el
principio de que el xito en la innovacin requiere el control interno del proceso completo, a fin
de evitar conocimiento excedente (knowledge spillovers) de los que puedan beneficiarse los
competidores. En otras palabras, el proceso, que culmina con el lanzamiento al mercado del
resultado de una nueva idea, debe ser realizado ntegramente y de forma interna por la
empresa, sin la intervencin de agentes externos, desde la creacin de esa idea hasta la
distribucin del producto o servicio resultante (Chesbrough, 2003a).
El modelo de innovacin abierta supone, sin embargo, no solo que las empresas pueden hacer
uso, si no que deben hacer uso de las entradas y salidas de conocimiento al objeto de acelerar
la innovacin interna y expandir el mercado para el uso externo de la misma. La idea bsica de
la innovacin abierta es que el conocimiento necesario para innovar se esparce por toda la
economa y una innovacin de xito no depende necesaria y nicamente de las actividades de
I+D+i llevadas a cabo en una organizacin, sino que necesita la utilizacin de conocimiento
externo, superando los lmites de sus fronteras. Este conocimiento externo se puede combinar
en cualquier fase del proceso de innovacin, aunque requiere un cierto nivel de conocimiento
interno para poder sacar partido del mismo (la denominada capacidad de absorcin).
Las innovaciones pueden originarse tanto dentro como fuera de la empresa y pueden
incorporarse tanto al principio como en fases intermedias del proceso de innovacin. Asimismo,
la misma empresa puede hacer llegar al mercado estas innovaciones pero es completamente
admitido que otras empresas asuman este papel. En este sentido, el concepto de innovacin
abierta requiere tambin que las ideas/invenciones internas que no se usen dentro, se pongan
a disposicin de quienes puedan utilizarlas, a travs de licencias de patentes, transferencia de
tecnologa, Spin-off tecnolgica, etc.
El mensaje principal del concepto de innovacin abierta es que se puede obtener ventaja
competitiva aprovechando al mximo el conocimiento tanto externo como interno.
El documento D1.1. Estado del arte en la innovacin abierta, generado en Openbasque, ofrece
informacin ms detallada sobre los conceptos de la innovacin abierta.

2.1.2 Escenarios OpenBasque de innovacin abierta

En el marco del proyecto OpenBasque han sido desarrollados algunos escenarios concretos a
travs de los cuales se articula el paradigma de la innovacin abierta en su faceta ms amplia:
Innovacin abierta centrada en el usuario.
Innovacin abierta colectiva.
Innovacin abierta inter-organizacional
Innovacin abierta intraorganizacional.
Otras formas avanzadas de innovacin abierta. Innovacin abierta institucional
(instituciones y sector privado).

9
Estos mbitos de actuacin quedan reflejados dentro del modelo de innovacin abierta que
propone OpenBasque, representado en la siguiente figura 2.1, con sus diferentes escenarios y
factores clave.

Figura 2.1: Modelo de innovacin abierta de OpenBasque

Fuente: Proyecto OpenBasque

A la hora de entender el comportamiento de las empresas para practicar la innovacin abierta y

conceptualizar las polticas que la favorezcan debern tenerse en cuenta todos estos
escenarios, o al menos una buena parte de ellos. A continuacin presentamos brevemente
cada uno de los escenarios. Para ms detalle, consultar los informes referidos en cada caso.

Innovacin abierta centrada en el usuario

El escenario de innovacin de usuario se enmarca dentro del modelo de innovacin abierta de
OpenBasque como un escenario donde los usuarios forman parte fundamental del proceso de
innovacin. Este escenario se basa en la premisa de que el conocimiento ms rico de un
producto o servicio descansa en los usuarios del mismo, especialmente en un segmento
concreto de ellos, y que este conocimiento puede ser aprovechado por la organizacin para
mejorar su competitividad.
La innovacin de usuario es un escenario de innovacin abierta en el que los usuarios
avanzados, tanto los lead users5 como los early adopters6, participan junto con la organizacin
en las diferentes fases del proceso de innovacin. Estos usuarios avanzados esperan lograr un
beneficio significativo a travs de la obtencin de una solucin para una necesidad especfica y
sus necesidades suelen considerarse como un pronstico de la demanda general del mercado
futuro, ya que suelen identificarlas con anterioridad al resto de usuarios. Para ms informacin
consultar el informe D2.3. Escenario: Innovacin abierta centrada en el usuario, desarrollado en
Openbasque.

5
Usuarios que no esperan a que las empresas ofrezcan en el mercado nuevas soluciones a sus necesidades latentes,
sino que ellos mismos se anticipan creando sus propias soluciones.
6
Usuarios que adaptan por s mismos las soluciones ofertadas por las organizaciones para que se adecuen mejor a
sus necesidades.

10
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

Innovacin abierta colectiva

La innovacin colectiva surge de la idea de que las organizaciones pueden aprovechar la
inteligencia colectiva para potenciar su capacidad innovadora a lo largo de todo su proceso. A
travs del uso del conocimiento disperso en la multitud las empresas e instituciones en general
deberan ser capaces no solo de generar ms ideas, sino tambin de desarrollarlas, de
priorizarlas y llegado el caso, dotarlas de recursos. Entendemos la inteligencia colectiva como
la que surge cuando encontramos a un grupo de individuos haciendo cosas de forma colectiva
de forma inteligente (Malone et al., 2010).
Como ayuda a la hora de encuadrar las acciones sobre innovacin colectiva podemos
considerar el marco de referencia que proponen estos investigadores del MIT. Ellos han
detectado una serie de elementos o bloques que forman la base de cualquier iniciativa de
inteligencia colectiva.
Son cuatro los bloques agrupados en dos vectores que consideran en lo que se denomina
como la gentica de la inteligencia colectiva. En uno de los vectores las preguntas clave son:
Quines van a desarrollar la tarea? Por qu estarn motivados a hacerla? y en el otro vector
las preguntas clave son: Cul(es) son la(s) tarea(s) que han de realizarse? Cmo se van a
hacer esas tareas?.
Para ms informacin consultar el informe D2.4. Innovacin colectiva, desarrollado en
OpenBasque.

Innovacin abierta inter-organizacional

Las empresas son cada vez ms conscientes de que no cuentan con todos los recursos
necesarios para competir con xito en entornos cada vez ms complejos y tampoco tienen la
capacidad para desarrollarlos por s mismas. Es por lo que recurren a interactuar con terceros y
son muchas las que han iniciado un proceso de apertura de los lmites de su modelo de
negocio. Bajo esta premisa, el escenario de innovacin abierta interorganizacional se
fundamenta en las redes entre empresas o profesionales legalmente independientes, que
voluntariamente escogen establecer vnculos flexibles de colaboracin para adquisicin, co-
creacin o transferencia de activos de conocimiento con potencial innovador. Estas redes entre
actores, inventores y transformadores, pueden autogestionarse o pueden contar con
intermediacin.
Cabe sealar dos facetas de los modelos de negocio abiertos:
una perspectiva compradora por la que las empresas incorporan recursos externos en
sus propios modelos de negocio,
una perspectiva vendedora de acuerdo a la cual una empresa permite que sus
recursos sean empleados en los modelos de negocio de otras empresas.
Para ms informacin consultar el informe D2.5. Innovacin interorganizacional, desarrollado
en Openbasque.

Innovacin abierta intra-organizacional

La caracterstica fundamental de la innovacin intraorganizacional es la participacin del
personal trabajador en el proceso de innovacin de la organizacin, es decir, las actividades de
innovacin no quedan solo en manos de especialistas pertenecientes a un determinado
departamento. De este modo, el escenario de innovacin abierta intraorganizacional recupera
la visin de la empresa de puertas para adentro y considera en qu medida una organizacin

11
puede combinar dinmicas operativas y de mejora dedicadas a la prestacin de su producto o
servicio con otras centradas en la creacin de la cartera de productos / servicios futura.
En Openbasque, el desarrollo de este escenario tiene como elemento vertebrador el diseo y
gestin de rutinas de innovacin que permitan:
Incorporar la diversidad interdisciplinar de las personas de la organizacin, para lo que
la cultura organizativa es un pilar fundamental que requiere:
o Nuevos esquemas mentales de entender la innovacin.
o Nuevas herramientas colaborativas y estructuras basadas en la redarqua.
o Nuevas formas de hacer las cosas.
Hacer que dichas rutinas sean permeables al resto de los escenarios de innovacin
abierta del modelo Openbasque, siendo gestionadas con recursos y herramientas
destinadas para tal efecto.
Para ms informacin consultar el informe D2.6. Innovacin intraorganizacional, desarrollado
en Openbasque.

2.2 Motivacin terica de la intervencin poltica

En esta seccin se realiza una incursin conceptual en el terreno de las polticas pblicas
encaminadas a promover la tecnologa, la innovacin, la investigacin y la competitividad
empresarial. El objetivo es sentar las bases que permiten analizar los prximos apartados. En
primer lugar se repasar la innovacin y la poltica de innovacin a nivel conceptual, para luego
detenerse en los fundamentos de la poltica de innovacin y en cmo la innovacin abierta
desafa los razonamientos de las polticas existentes.

2.2.1 Qu son las polticas de innovacin?

Se parte de una primera idea plenamente aceptada sobre que el crecimiento econmico tiene
su motor principal en el cambio tecnolgico. Al mismo tiempo, la base del cambio tecnolgico
es la innovacin.
Se han establecido muchos modelos distintos para explicar el proceso de innovacin
tecnolgica. Por ejemplo, se parti de modelos lineales, en los que primaba el proceso de
conversin del nuevo conocimiento generado a travs de la investigacin en innovaciones
concretas. Otros modelos ms prximos en el tiempo se han centrado en los efectos
relacionados con un espacio geogrfico concreto y en las interacciones entre los agentes
ubicados en ese espacio. Ese enfoque desemboc en los llamados sistemas nacionales y
regionales de innovacin.
En cualquier caso, en todos los modelos adquiere un papel determinante la generacin de
nuevo conocimiento a travs de la I+D. Por tanto, para el correcto funcionamiento de la
economa de un territorio, es esencial disponer de un slido sustrato productor de conocimiento
y de eficientes mecanismos de transmisin y conversin de ese conocimiento.
Sin embargo, los sistemas de innovacin no son perfectos. Surgen distintos tipos de
problemas. Por ejemplo, aparecen ineficiencias que motivan que la I+D se desarrolle a un nivel
por debajo del que sera socialmente ptimo (el conocimiento es entendido como un bien
pblico). Son lo que se denominan fallos del mercado. Aparecen tambin problemas de
coordinacin entre los agentes del sistema de innovacin, una rigidez estructural que genera

12
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

una inercia en el sistema de innovacin. Y, finalmente, se da tambin una falta de conocimiento

del sistema por parte de las autoridades que deben proponer soluciones a este tipo de rigidez
(es lo que se llama la miopa anticipatoria).
Todos estos problemas y obstculos que inhiben la investigacin, la transferencia de tecnologa
y la innovacin exigen intervenciones y correcciones por parte del gobierno. Las polticas
cientficas, industriales, tecnolgicas y de innovacin responden a esa necesaria intervencin
pblica.
Se puede definir la poltica tecnolgica como el conjunto de polticas que influyen en las
decisiones de las empresas relativas al desarrollo, la comercializacin o la adopcin de nuevas
tecnologas. Del mismo modo, la poltica de innovacin se refiere al conjunto de polticas
orientadas a influir en las decisiones de las empresas y de las instituciones pblicas y privadas
relativas al desarrollo y comercializacin de nuevas tecnologas.
Se conocen perfectamente los objetivos de esas polticas. Existen tambin modelos tericos y
experiencias de aplicacin. Sin embargo, a pesar de estos estudios y de los avances
conceptuales, no es todava hoy en da evidente cules son los mecanismos ms adecuados
que permiten dar solucin a determinados problemas. No siempre se conocen de forma clara
los elementos que debe incluir una poltica de innovacin y tampoco como esas polticas tienen
que ser implementadas. Las polticas de innovacin pueden hacer nfasis en la investigacin
bsica y en el desarrollo tecnolgico (por ejemplo, a travs de la financiacin de la
investigacin pblica bsica), en la explotacin de la infraestructura de investigacin (a travs
del apoyo a la colaboracin universidad-empresa) o en el apoyo al desarrollo tecnolgico
industrial (a travs de los incentivos fiscales para la I+D). Algunas de estas polticas se
implementan legislando, otras requieren la participacin de tcnicos de la administracin
pblica y otras la colaboracin entre el sector pblico y el privado.

2.2.2 Fallo del mercado como motivacin de la poltica de

innovacin
Poca inversin en I+D: la perspectiva del fallo del mercado
La innovacin ha estado bajo el inters de los investigadores al menos desde Schumpeter
(1934), aunque la inmensa mayora de la literatura sobre innovacin ha surgido durante las dos
ltimas dcadas (Fagerberg, 2005) derivada de orgenes diversos como la economa, estudios
de organizacin y la investigacin tecnolgica. Independientemente del origen de pensamiento,
los estudios de innovacin coinciden en que la innovacin es inevitable para las empresas que
quieren desarrollar o sostener su ventaja competitiva. En consecuencia, la innovacin tambin
ha sido reconocida como un factor clave que conduce al crecimiento, a la productividad y al
empleo a nivel econmico. De este modo, se justifica indiscutiblemente el creciente inters de
este tema por parte de la investigacin y de los polticos.
La innovacin puede ser definida como la bsqueda de una novedad intencionada para el xito
comercial de una empresa. La novedad puede ocurrir en forma de un nuevo producto o
servicio, pero tambin como una mejora del proceso de produccin, una mejora de la
organizacin o una mejora de mercado, por ejemplo. Sin embargo, no puede designarse como
innovacin a aquella novedad o invencin antes de que haya sido introducida en el mercado
satisfactoriamente.
Schumpeter en sus primeros trabajos defenda que los empresarios/emprendedores
capitalistas son los conductores del cambio de la economa y sus continuos esfuerzos hacia la

13
innovacin aseguran la naturaleza cclica y el crecimiento de la economa. Ms tarde, en su
trabajo dio mayor nfasis a las grandes empresas y a sus actividades sistemticas de
investigacin y desarrollo (I+D) como la fuente principal de innovacin. Desde entonces el
papel de la I+D ha recibido mucha atencin en la investigacin sobre la innovacin. Segn el
llamado modelo lineal de innovacin, la I+D es la condicin previa suficiente y directa de la
innovacin. As segn esta perspectiva, la investigacin bsica da paso al desarrollo de
tecnologa aplicada que conduce a la produccin y termina con la difusin en el mercado
(Godin, 2006). Desde la perspectiva de poltica este razonamiento es relativamente fcil de ser
abordado: el objetivo de la poltica de innovacin sera cubrir las insuficiencias del mercado con
niveles suficientes de inversin en I+D.
El razonamiento que subyace sobre la poltica de innovacin es la de mejorar la competitividad
de la economa y, por consiguiente, contribuir a un mayor crecimiento econmico y de empleo.
El fundamento general para la intervencin poltica en la organizacin de las actividades de
investigacin y desarrollo es la necesidad de corregir los fallos del mercado para invertir en
I+D. Son necesarios los incentivos adecuados para la I+D porque estas actividades estn
caracterizadas por la incertidumbre de los resultados, las dificultades en el retorno de la
inversin y el excedente de conocimiento no deseado (spillovers) (Arrow 1962; Nelson 1959).
El argumento es el siguiente: el resultado primario de la inversin en I+D es el conocimiento de
como hacer nuevos bienes y servicios. Sin embargo, el conocimiento creado puede ser usado
por la empresa que invirti en su creacin, pero tambin puede ser usado por terceros. En
tanto que el conocimiento no puede ser mantenido en secreto, la empresa que emprende la
inversin no puede apropiarse de los retornos de la inversin, y por tanto tales empresas
estarn poco dispuestas a invertir ms, lo que conlleva a una baja inversin en I+D a nivel de la
economa. Pero, la foto no es tan simple, puesto que desde la perspectiva de la economa en
su conjunto estos desbordamientos de conocimiento no deseados (para la empresa) generan
retornos positivos a la economa mejorando la competitividad no slo de una empresa, si no de
un conjunto de ellas. Esto implica que los retornos de las inversiones en I+D a la sociedad
pueden sobrepasar enormemente las inversiones individuales o de las organizaciones que
financiaron la investigacin al principio. La intervencin pblica est por tanto legitimada por la
necesidad de asegurar los niveles adecuados de intensidad y eficacia de la I+D.
Existen tres tipos bsicos de medidas de poltica pblica para contrarrestar los fallos del
mercado descritos anteriormente (Larsen and Von Tunzelmann, 2006). Un gobierno puede
elegir entre las siguientes opciones:
(1) dedicarse l mismo a la investigacin, por ejemplo a travs de organismos pblicos de
investigacin,
(2) subvencionar la I+D en instituciones autnomas pblicas o privadas a cambio de la
posterior difusin de los resultados de la investigacin, o
(3) conceder derechos de propiedad intelectual a entidades privados por sus descubrimientos e
invenciones y permitirles cobrar honorarios por su uso por terceros (Dasgupta y David, 1994).
En el primer y segundo caso los resultados de la investigacin estn disponibles pblicamente.
En el ltimo caso, estos resultados son de propiedad privada, pero el gasto incurrido debido a
la concesin temporal de derechos de monopolio mediante patentes se asume como una
manera de compensar el beneficio asociado al aumento del incentivo para emprender I+D. Por
consiguiente, la intervencin pblica para la coordinacin de la I+D basada en una razn de
fallo del mercado est fuertemente focalizada a estimular los incentivos para la inversin
privada en I+D, intensificando las posibilidades de la propiedad de los logros de la
investigacin.

14
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

2.2.3 Fallo del Sistema como motivacin de la poltica de

innovacin
Problemas de coordinacin entre los participantes en la I+D (systemic failure)
Los estudios sobre innovacin han presentado constantemente argumentos en contra del
modelo lineal de innovacin, a pesar de que es todava un enfoque dominante de la innovacin
que acenta la I+D como un factor importante para la innovacin, aunque no sea el nico
elemento necesario (Freeman, 1994; Kleinknecht, 1996; Marsili y Salter, 2006). Por ejemplo,
Kline y Rosenberg (1984) observaron las actividades a nivel empresarial que conducen a la
innovacin como un proceso mucho ms complejo formado por varios pasos, y ms
caracterizados por las continuas retroalimentaciones (feed-back) entre los diferentes pasos. El
punto de partida bsico para la innovacin es la identificacin de una necesidad o demanda del
mercado y, aunque el proceso de innovacin seguido pueda ser secuencial, el proceso queda
determinado por el nmero de ciclos de feed-backs que vuelven al fondo de conocimiento
existente antes de la creacin del nuevo conocimiento cientfico o tecnolgico.

Figura 2.2: Modelo encadenado de innovacin

Fuente: Kline y Rosenberg (1984)

La figura 2.2 anterior destaca el papel de la investigacin existente como una fuente de
conocimiento a ser usado en diferentes etapas del proceso de innovacin, puesto que la
mayora de las innovaciones no estn necesaria basadas en el conocimiento cientfico o
tecnolgico ms novedoso (Freeman, 1994), pero a menudo implican la experimentacin
tecnolgica y la adaptacin, no necesariamente arraigadas en la I+D formal. Lo que es
importante para el proceso de innovacin es la capacidad de la empresa para utilizar la
investigacin bsica existente y ser capaz de absorber el conocimiento existente necesario
para la innovacin. De este modo, la falta de la llamada "capacidad de absorcin7 (Cohen y
Levinthal, 1990) puede convertirse en una barrera para la innovacin, ms que la calidad de la
propia investigacin como tal. Es por ello que las habilidades para explotar la investigacin

7
Capacidad de una empresa para absorber conocimiento externo, capacidad que se asocia a una actividad interna de
I+D previa

15
bsica y la capacidad de aprendizaje de las personas implicadas en el proceso de innovacin
adquieren gran importancia en el xito de la innovacin (Laursen y Foss, 2003). Las estructuras
de la organizacin deberan facilitar los mencionados feed-backs y, de forma especial, la
acumulacin de conocimiento y el aprendizaje organizacional para desarrollar la capacidad de
absorcin requerida a fin de aprovechar el fondo de conocimiento existente.
Desde la perspectiva de la poltica esta foto ms compleja de la innovacin se ha abordado
mediante el planteamiento de los Sistemas de Innovacin. El enfoque de un sistema de
innovacin contempla la innovacin como una actividad dependiente del entorno que involucra
a mltiples actores, no slo empresas si no tambin agentes del sector pblico (gobierno,
universidades, organizaciones de investigacin pblicas, etc.). Puede definirse como un
conjunto de instituciones cuyas interacciones determinan el funcionamiento innovador de las
empresas (Nelson, 1993) o las instituciones, sus estructuras de incentivos y sus
competencias que determinan el ritmo y la direccin del aprendizaje tecnolgico (Patel y
Pavitt, 1994). Los lmites espaciales son determinantes importantes de los sistemas de
innovacin, del mismo modo que las leyes, las normas y la poltica estn normalmente
definidas geogrficamente.
El mayor nfasis se ha puesto sobre los sistemas de innovacin nacionales (ej., Freeman 1987;
Lundvall 1992), pero posteriormente tambin han sido objeto de atencin los llamados sistemas
sectoriales de innovacin (ej., Nelson y Winter, 1977; Pavitt, 1984; Castellacci, 2008). La idea
de los sistemas de innovacin proviene de la nocin de que el comportamiento innovador de un
territorio o un sector industrial es relativamente duradero en el tiempo. Varios estudios
empricos muestran trayectorias tecnolgicas especficas de un pas o un sector industrial y su
continuidad o persistencia en el tiempo (Fagerberg, 2000; Dalum, Laursen y Verspagen, 1999).
Esto es atribuible a diferentes modos de acumular capacidades tecnolgicas e innovadoras y
desarrollar instituciones relacionadas (Castellacci, 2008). La manera en cmo las empresas
afrontan sus actividades de innovacin est influenciada por distintos factores contextuales
como la naturaleza de las instituciones cientficas y tecnolgicas, el sistema de educacin y
formacin, el sistema financiero, la estructura del mercado de trabajo, el entorno regulatorio y la
especializacin industrial. Estas cuestiones pueden ser moldeadas por las polticas (al menos
la poltica de ciencia, la poltica de educacin y la poltica de competicin) y en consecuencia la
poltica de innovacin surge como un rea de poltica marco, un paraguas, que persigue
fortalecer las actividades de innovacin de las empresas, abordando las barreras para la
innovacin y reforzando los factores/motores (drives) que inducen a las empresas a ser ms
innovadoras.
Los fundamentos conceptuales bsicos del enfoque de los sistemas de innovacin son debidos
a Woolhuis (2005). El primero es asumir que la innovacin no ocurre de forma aislada. La
cooperacin y las redes son crticas para el proceso de innovacin. Un segundo punto es que
las instituciones son cruciales para el comportamiento econmico y su funcionamiento. Las
instituciones al igual que las leyes y las regulaciones, y la cultura y los valores de la sociedad
conforman las fronteras de las actividades que reducen la incertidumbre en el sistema
econmico. Estas fronteras forman, y estn formadas por, las interacciones entre los actores
del sistema. El tercer aspecto se refiere al importante papel que juegan los procesos evolutivos
de renovacin. Este proceso de novedad y de creacin de variedad es el resultado de
interaccin constante entre actores heterogneos en una poblacin y es necesaria para
mantener la diversidad que hace posible la seleccin. Con estos elementos bsicos
mencionados, los llamados fallos del sistema pueden ocurrir si la combinacin de mecanismos
no funciona de manera eficiente. Si es as, el aprendizaje y la innovacin de los actores pueden
bloquearse, reduciendo la velocidad del sistema de innovacin en su conjunto. Varios autores,

16
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

incluyendo Malerba (1997), y Edquist et al. (1998), han analizado estas imperfecciones del
sistema. Segn Woolthuis et al. (2005) estos fallos del sistema son:
1. Fallo en la infraestructura, es decir, el entorno fsico que los actores necesitan para
funcionar, como las TICs, telecomunicaciones, carreteras, y la infraestructura cientfica y
tecnolgica.
2. Fallo en la transicin o en la dependencia del camino que impiden a las empresas o al
sistema adaptarse a los nuevos desarrollos o paradigmas tecnolgicos.
3. Fallos institucionales, ya sean fallos en el marco regulatorio y en el sistema legislativo
general (los llamados fallos graves de las instituciones) o fallos en las instituciones sociales
como la cultura poltica y los valores sociales (los llamados fallos suaves de las instituciones).
4. Fallos en la red que suponen una "ceguera" que se producen cuando los actores mantienen
vnculos estrechos y como resultado se producen fallos a la hora de recibir nuevos inputs e
ideas (fallos duros de red) o en la falta de vnculos entre los actores que se traduce en un uso
ineficiente de las complementariedades entre los actores, el aprendizaje interactivo y la
creacin de nuevas ideas.
5. Fallo en las capacidades, lo que se refiere a una situacin donde las empresas,
especialmente las pequeas, pueden carecer de la capacidad de aprender con rapidez y
eficacia y, por lo tanto, pueden quedar atrapadas en las tecnologas existentes y ser incapaces
de dar el salto a las nuevas tecnologas.

2.2.4 Motivacin de la poltica para la innovacin abierta

La innovacin no sucede de forma aislada si no que est caracterizada por reiteradas
retroalimentaciones, no slo dentro de la organizacin, si no tambin, y cada vez ms, con
actores de fuera de los lmites de la empresa. Varios tipos de cooperacin inter-organizacional
y las redes estn ganando popularidad en los ltimos aos. Este fenmeno de la innovacin
abierta se atribuye al incremento de la competencia global, la complejidad de la tecnologa y los
ciclos de innovacin ms rpidos. El mensaje bsico de esta lnea de pensamiento es que una
empresa puede utilizar las fuentes de conocimiento internas y externas para la innovacin en
cualquiera de las fases del proceso de innovacin a fin de mantenerse al corriente de la
competencia (Chesbrough, 2003a; Laursen y Salter, 2006). Segn la perspectiva de la
innovacin abierta, las fronteras de las empresas innovadoras se hacen cada vez ms difusas,
mientras stas persiguen preservan la mxima flexibilidad para adaptarse a los mercados que
evolucionan rpidamente. Las Figuras 2.3 y 2.4 muestran en ms detalle las diferencias entre
el modelo de innovacin lineal, ms tradicional, y el modelo de innovacin abierta.

Figura 2.3: Proceso de innovacin lineal vs innovacin abierta

17
 Fuente: Chesbrough, 2003a

Sin embargo, la utilizacin del fondo de conocimiento externo requiere la capacidad de

absorber este conocimiento externo. De ah que la capacidad de absorcin de la empresa sea
crucial. Una vez comprendida la innovacin abierta dentro de las fronteras de la empresa, la
cuestin sobre la estructura de la empresa sigue siendo muy relevante puesto que las
actividades de innovacin pueden incluir conocimiento interno y externo en cualquier punto del
ciclo de innovacin y las empresas pueden estar involucradas en varios tipos de estructuras de
red con el objetivo de comercializar la innovacin colectivamente.
Los argumentos de los fallos del mercado y del sistema anteriormente presentados para
justificar la poltica de innovacin, han sido desarrollados asumiendo que las empresas realizan
sus actividades de innovacin bajo la premisa del paradigma de innovacin cerrada. En la era
de la innovacin abierta las empresas gestionan sus actividades de innovacin de un modo
diferente, lo que a su vez puede tener impacto en la lgica de los fallos de mercado y del
sistema. Los autores de De Jong et al. (2010) argumentan que tanto los fallos del mercado
como los del sistema an persisten en la era de la innovacin abierta, pero su importancia
relativa puede ser diferente. Se piensa que los problemas asociados a la divisin entre los
beneficios de la innovacin y la incertidumbre de los resultados disminuyen debido a la
colaboracin interorganizacional que crea oportunidades para compartir los riesgos de la
innovacin. Al mismo tiempo, cabe esperar que los problemas relacionados con la apropiacin
de los resultados, sean ms severos. La movilidad de la mano de obra trae consigo que las
empresas no puedan confiar ms en los secretos comerciales para apropiarse de su
conocimiento. Las inconveniencias relacionadas con la asimetra de la informacin pueden ser
aliviadas de alguna manera por la innovacin abierta. La innovacin abierta comienza de la
observacin de que el conocimiento est actualmente ms difundido proporcionando
informacin cada vez ms exacta a todos los partes implicadas en la tecnologa comercial.
Las diferentes prcticas de innovacin abierta de las empresas pueden estar soportadas por
las polticas pblicas. Las razones para las polticas de innovacin abierta las podemos
encontrar tanto en la lgica de los fallos del mercado como de los fallos del sistema. Tomando
la propuesta de los autores De Jong et al. (2010), la lista que se presenta a continuacin da
una idea inicial de dnde la poltica puede apoyar las prcticas de innovacin abierta de las
empresas:
Las redes requieren que las empresas tengan capacidad interna para identificar,
asimilar y usar el conocimiento y las ideas externas. Siempre que estas competencias
no estn adecuadamente desarrolladas, las medidas polticas pueden estimular y
facilitar estas competencias de relacin de las empresas (Cooke 2005; ODoherty and
Arnold 2003).
La colaboracin exige que las empresas dispongan de competencias similares. Por
consiguiente, la ausencia de alianzas y capacidades de interconexin en las empresas
legitimizan que las polticas estimulen la colaboracin (Heinze and Kuhlmann 2008).
Emprendizaje corporativo: Las empresas pueden tener falta de competencias para el
emprendizaje corporativo externo, en el sentido de que la alta direccin suele ser
reacia a iniciar emprendizaje corporativo externo, prefiriendo en su lugar externalizar su
conocimiento si ven que no pueden obtener suficiente beneficio de ste.
Gestin de la Propiedad Intelectual (PI): requiere que existan mercados eficientes de
tecnologa. Los deseos y capacidades de las empresas de obtener beneficios de su
propiedad intelectual pueden verse obstaculizados por diversos fallos del mercado y el
sistema, incluyendo da la imposibilidad de apropiarse de los beneficios de la

18
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

innovacin, la informacin asimtrica y fallos en las capacidades y la red. (por ejemplo,

Fabricio 2006).
I + D: Las empresas deben llevar a cabo I + D para desarrollar productos innovadores y
ser capaces de aprender de su entorno externo. Esto implica que las polticas de I + D
tambin son vlidos desde la perspectiva de sistema.
Las polticas no slamente pueden intervenir en el proceso de innovacin abierta de las
empresas, sino que es igualmente importante que el entorno operativo de las empresas sea
proclive para la innovacin abierta. A continuacin, enunciamos las condiciones externas
favorables para con la innovacin abierta (De Jong et al, 2010):
Una gran base de conocimiento pblico es una de las condiciones principales de la
innovacin abierta, pero los fallos del sistema pueden impedir que este bien pblico
est presente. Por ejemplo, las universidades y organismos pblicos de investigacin
pueden carecer de los incentivos necesarios para la valorizacin de sus conocimientos.
Por otra parte, las empresas deben ser capaces de interactuar con las universidades
financiadas con fondos pblicos a fin de evaluar y adoptar nuevos y bsicos
conocimientos, pero esto puede verse obstaculizado por fallos en la red y las
capacidades
Una mano de obra formada y mvil es otra condicin necesaria para la innovacin
abierta. La literatura considera que la movilidad de los trabajadores de la sociedad del
conocimiento es el cemento necesario que une los diversos actores del sistema de
innovacin, mantiene el sistema de innovacin unido y asegura que el conocimiento
salpica a las diferentes organizaciones. Los sistemas exitosos de innovacin
proporcionan un amplio acceso a la educacin y formacin de calidad, en lugar de
centrarse en la educacin de las pequeas lites. Las condiciones dictadas por las
polticas del mercado de trabajo tambin pueden reducir innecesariamente la movilidad
laboral.
El acceso a la financiacin: La innovacin es un proceso en el que las empresas
identifican oportunidades de innovacin, pero para descubrir esas oportunidades, han
de poseer informacin idiosincrsica o relevante. Inversores externos, no tienen la
misma informacin y tienden a percibir la oportunidad de negocio de forma distinta.
Adems, la innovacin est marcada por la incertidumbre, porque los recursos deben
obtenerse y recombinarse con antelacin. Como consecuencia de ello, las empresas
innovadoras se enfrentan a dificultades considerables en la adquisicin de financiacin
externa - y la actual crisis crediticia sin duda empeorar la situacin.

19
2.2.5 Comparacin de los distintos modelos de innovacin
La siguiente tabla compara de forma resumida las distintas caractersticas de la innovacin y
diferentes motivaciones de la poltica de innovacin en el modelo lineal, los sistemas de
innovacin y la innovacin abierta.

Tabla 1: Comparacin de la innovacin cerrada, innovacin abierta y los sistemas de innovacin

Modelo lineal de Sistemas de Innovacin Innovacin Abierta

innovacin

La innovacin es el resultado
de los esfuerzos llevados a cabo
dentro de una empresa. Se
caracteriza por el ingenio
individual.
Las organizaciones obtienen
La innovacin es el resultado de
mejores resultados si abren sus
complejas e intensivas interacciones
procesos de innovacin, por ej.
entre varios actores.
involucrando actores externos.

Las organizaciones se pueden

Los excedentes de beneficiar de las entradas y salidas
Los excedentes de conocimiento son
conocimiento (Knowledge intencionadas del conocimiento de
muy deseados y son esenciales para el
spillovers) son considerados la empresa. Los excedentes de
funcionamiento del sistema de
como obstculos dentro de las conocimiento ofrecen
innovacin.
organizaciones. oportunidades y no son slo
amenazas.

Si una organizacin innovadora no

Los beneficios sociales de la
Los beneficios de la innovacin puede beneficiarse directamente
innovacin exceden a aquellos de los
pertenecen al actor innovador. de sus innovaciones, quiz otras
actores innovadores individuales.
puedan hacerlo.

El aumento de la movilidad laboral

Los mejores recursos humanos
son un recurso clave para la
innovacin y se ha de prevenir
su movilidad.
y la mayor presencia de personas
El capital humano y social es la clave
activas formadas son tendencias
del sistema de innovacin.
importantes que hacen perder peso
al modelo de innovacin cerrada.

Fallo del mercado como Fallos del mercado y del sistema

Fallo del sistema como motivacin de
motivacin de la poltica de como posibles motivaciones de la
la poltica de innovacin
innovacin poltica de innovacin

Fuente: Elaboracin propia basada en (Chesbrough, 2003b) y (De Jong et al., 2008)

En la era de la innovacin abierta las caractersticas tanto del modelo lineal como de los
sistemas de innovacin no desaparecen, si no que continan teniendo significado en alguna
medida. Sin embargo, las polticas de innovacin han de incorporar y adaptar las polticas e
instrumentos existentes con las nuevas caractersticas asociadas a la innovacin abierta.

20
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

2.2.6 Beneficios y limitaciones de la innovacin abierta

Es muy posible que la innovacin abierta, como paradigma o modelo de gestin, no resulte
igualmente beneficiosa para las empresas en cualquier circunstancia. Es ms, parece probado
que la efectividad de los procesos asociados a la innovacin abierta viene condicionada por las
caractersticas del contexto en el que son desarrollados (Baum y McKelvey, 1999; Teece,
2007).
Desde la perspectiva de la teora econmica es necesario conocer bien los posibles beneficios
y las limitaciones de este nuevo paradigma a fin de que las polticas se dirijan a potenciar los
beneficios y los factores estimuladores y eliminar las barreras que lo dificultan. En suma, la
poltica para la innovacin abierta debe ser entendida como un facilitador que debe reforzar las
potencialidades internas y externas de la empresa innovadora, a la vez que debe mitigar y
eliminar las barreras tanto internas como externas, con el fin de asegurar las mejores
oportunidades de innovacin abierta para las empresas. La figura 2.4 siguiente visualiza
nuestra manera de entender este rol de las polticas en la era de la innovacin abierta:

Figura 2.4: El rol de la poltica de innovacin abierta

A fin de explorar las posibles ventajas y dificultades que encuentran las empresas a la hora de
practicar la innovacin abierta, el equipo investigar ha consultado algunos estudios recientes,
basados en entrevistas con empresas, de los que extraemos las siguientes conclusiones.
Como decamos, estudios recientes sobre la innovacin abierta y la globalizacin que incluyen
casos de estudio de empresas en diferentes pases, como el realizado por la OECD (Monitor
Group, 2008), observan que la innovacin abierta est considerada por las empresas como
importante y que ser creciente la tendencia de iniciativas relacionadas con este tipo de
innovacin (Meissner, 2008). Sin embargo, las empresas tambin reconocen dificultades que
deben ser superadas, aludiendo a la necesidad de un cambio en la gobernanza de la Ciencia y
la Tecnologa buscando la coherencia entre lo pblico y lo privado.
Como ejemplos de beneficios de la innovacin abierta, reconocidos por las empresas del caso
suizo, Meissner (2008) cita los siguientes:
Complementa el know how o crea masa crtica en plataformas.
Maximiza las fuentes de ideas, diversidad de opiniones, incluyendo el de otras
empresas.
Obtiene elementos adyacentes a las competencias clave.

21
 Posibilita el acceso a expertos reconocidos, emprendedores y redes de todo el mundo.
Ayuda a la bsqueda de alternativas o soluciones complementarias a los desarrollos
propios.
Acelera los ciclos de desarrollo segn las demandas de los accionistas (shareholders).
Permite una ms rpida reinvencin entrando en nuevos mercados y abandonando
mercados commodities.
Favorece la gestin del aumento de la complejidad en muchos campos de innovacin.
Permite acceder a financiacin pblica e influir en las estrategias de la poltica.
Cumple con las exigencias del mercado, por ejemplo con los estndares abiertos.
Puede ser utilizada como un instrumento de marca y de marketing, por ejemplo para
crear de forma rpida una amplia demanda de mercado.
Mejora la posicin como socio preferido en la industria.
Posibilita compartir costes de desarrollo y de riesgo, en general con potencial a ms
largo plazo, con impacto en investigacin bsica.
Ayuda a alcanzar las economas de escala requeridas en la creacin de nuevos
mercados.
Involucra a todos los stakeholders (autoridades regulatorias, instituciones, socios, etc.).
Puede ser utilizada como fuente de nuevos contratos.
Fortalece el emprendizaje interno.
Facilita un ms fcil acceso y fortalece las sinergias en clusters o comunidades
regionales.
Pero es siempre sencillo para las empresas utilizar o considerar la innovacin abierta?
Meissner (2008), en el contexto del mencionado estudio realizado por la OECD, ha estudiado la
respuesta a esta pregunta a travs de entrevistas con empresas, constatando que la
innovacin abierta tambin plantea limitaciones que las empresas ven necesario afrontar y
superar y les plantea nuevos retos para los que no siempre se ven preparadas, entre ellos
podemos destacar las siguientes:
Las competencias claves estn totalmente cubiertas internamente y no se ve la
necesidad de conocimiento externo. Algunas empresas ms grandes aluden a que ya
tienen consolidadas sus plataformas, donde concentran la mayora del conocimiento,
por lo que apenas necesitan de externos.
La cultura de la organizacin no acepta la superioridad externa y se hace necesario
todava luchar contra el <Not Invented Here>.
Problemas de interfaces entre unidades, distribucin geogrfica, etc. que aaden
mayor complejidad, frente a interactuar con los de al lado.
Falta de recursos internos para afrontar las actividades externas de forma ptima. Las
empresas expresan su preocupacin por la dedicacin interna que exigira cada
proyecto externo para asegurar su alineamiento a los estndares y a su propia
estrategia.
Resulta difcil medir los beneficios inmediatos de la innovacin abierta. Normalmente,
las ventajas de la colaboracin se hacen visibles a ms largo plazo.

22
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

Dificultad para definir el problema o la necesidad concreta. Encuentran dificultades en

conseguir una visin comn de las necesidades.
Es reducido el nmero de potenciales socios o de start-ups con los que colaborar. En
sectores de capital intensivo las empresas reconocen que no hay muchos socios
potenciales que no sean competidores.
Pleitos relacionados con patentes y propiedad intelectual. Algunas empresas expresan
su temor de que cada comunicacin / colaboracin con externos puede conllevar
pleitos sobre patentes o aluden a que sus empleados no estn autorizados a firmar
acuerdos de confidencialidad o publicar artculos sin la aprobacin del departamento de
propiedad intelectual.
Financiacin pblica con excesiva burocracia. Los programas de financiacin pblica
para la innovacin abierta con mltiples participantes resultan muy burocrticos para
las empresas, con excesiva carga administrativa y consumo de tiempo (especialmente
los programas europeos). Algunas empresas optan por no recurrir a las ayudas de
estos programas debido al sobre-esfuerzo requerido, a pesar de que reconocen que es
una pena no aprovechar el potencial que representaran para ellas.
Estas observaciones inducen a la necesidad de una reflexin en profundidad a la hora de
entender, concebir y desplegar las polticas de innovacin, para propiciar el adecuado entorno
colaborativo y fomentar la innovacin abierta tanto en las organizaciones empresariales como
en el contexto externo de las mismas, con coherencia entre lo pblico y lo privado.

23
3 Marcos estratgicos de innovacin
Como ya ha sido mencionado en el captulo anterior, a lo largo de las ltimas dcadas la
innovacin ha sido objeto de estudio desde distintas perspectivas, y ha ido evolucionando la
forma de entender y abordar los procesos de innovacin. Dicha evolucin ha consistido en una
concepcin ms compleja de este fenmeno clave hoy en da para la competitividad de las
empresas y de los territorios.
La complejidad de la innovacin ha venido redefiniendo el papel del sector pblico en la
promocin de su desarrollo y difusin. Las ltimas tendencias en la conceptualizacin de la
innovacin y de sus polticas se enmarcan en la idea de que la innovacin se ve influida de
forma significativa por otras reas de intervencin pblica, ms all de las propias polticas de
innovacin, por lo que debe ser considerada en un mbito transversal a todas las reas,
ocupando un lugar central en todas ellas.
Dado el perfil de influencia que llevan implcito, consideramos de inters introducir en este
apartado los actuales marcos estratgicos supranacionales de innovacin que ms
directamente nos afectan, a parte de la estrategia a nival nacional, como son la Estrategia de
Innovacin de la OCDE y la estrategia europea Europa 2020. En cualquiera de ellas podemos
apreciar la idea de la transversalidad de las polticas y el potencial espacio disponible para la
innovacin abierta.

3.1 Necesidad de nuevas estrategias de innovacin

Ante el nuevo paradigma de innovacin abierta al que se enfrentan las empresas resulta ms
que necesario mejorar las condiciones del entorno para favorecer la innovacin, imperativo que
se hace ms fuerte si cabe ante el desfavorable clima econmico actual.
La innovacin resulta esencial si los pases y las empresas han de recuperarse de la crisis
econmica y prosperar en la actual economa global, altamente competitiva y conectada. Es
bien reconocido que se trata de un poderoso motor para el desarrollo y para abordar los
problemas sociales globales, y es la clave, tanto en el mundo avanzado como en las
economas emergentes, para la generacin de empleo, la mejora de la productividad y el
crecimiento a travs de la creacin de conocimiento y su posterior difusin, transferencia y
aplicacin.
La estrategia de innovacin para afrontar los retos de la nueva economa deber integrar y
promover los valores de la innovacin abierta tanto en la sociedad en general como en el
mbito empresarial en particular, entendiendo la innovacin como un proceso creativo que
involucra a todos los actores del entramado socio-econmico y en el que la cooperacin y las
redes son elementos clave. Se hace necesario entender cmo trabaja la innovacin en un
mercado global para la ciencia y la tecnologa. En este sentido las Administraciones Pblicas
debern proponer nuevas maneras de mejorar el entorno para la innovacin y provocar un
crculo virtuoso para empujar el crecimiento.
La apertura del proceso relativo al diseo y despliegue de polticas, estrategias e iniciativas de
innovacin a otros actores del sistema reporta claramente ventajas a la calidad e impacto de
las mismas.
En consonancia con el informe de la Comisin Europea Innovation Tomorrow (European
Commission 2002), una sociedad creativa y basada en el conocimiento demanda nuevos
enfoques en las polticas de innovacin que consideren la identificacin y revisin de las
conexiones entre la poltica de innovacin y otras polticas, en particular aqullas

24
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

relacionadas con el marco regulatorio para la innovacin, previendo la provisin de

herramientas analticos para una mayor coordinacin.
Asimismo, atendiendo a la nueva estrategia de innovacin propuesta por la OECD8, motivada
por las oportunidades que brinda la apertura de nuevos mercados y la participacin de nuevos
actores en una economa globalizada, se hace necesario plantearse el papel de la poltica de
innovacin con un enfoque multidisciplinar, considerando la innovacin como un medio de
afrontar los retos globales, enfatizando la globalizacin de la innovacin. Bien es verdad que la
llegada de la crisis financiera mundial ha forzado a redirigir el enfoque inicial de esta estrategia.
Las conclusiones del reciente anlisis realizado por la OECD, recogidas en el informe
Measuring Innovation: A New Perspective, OECD (2010b), enfatizan la importancia de la
innovacin para el crecimiento y la necesidad de un enfoque coherente de la poltica, valorando
la contribucin de los emprendedores y reforzando los mecanismos que transforman el
conocimiento en empleo y riqueza. Es bien reconocido que la innovacin es ms que I+D, pero
los temas relacionados con la I+D deben ser apoyados. Los mercados de conocimiento son un
medio importante para la difusin y combinacin del conocimiento, tanto desde fuentes
formales como informales.
La estrategia de innovacin de la OECD tambin desarrolla una nueva agenda de medicin de
las polticas desplegadas que considera la medicin de una innovacin ms amplia y su
relacin con el rendimiento macroeconmico, que utiliza nuevos mtodos estadsticos y
enfoques multidisciplinares para la recogida de datos y que promueve la medicin de los retos
sociales de la innovacin y del impacto social de la innovacin. Ejecutando esta agenda en los
pases desarrollados se dispondr de indicadores que pueden ser usados para monitorizar y
evaluar las estrategias de innovacin y que servirn como buenas evidencias para el debate
sobre nuevas polticas.
A continuacin nos detendremos en las actuales estrategias de innovacin adoptadas por la
OECD y por Europa.

8
The OECD Innovation Strategy, www.oecd.org/innovation/strategy

25
3.2 Estrategia de Innovacin de la OCDE
La innovacin para reforzar el crecimiento y dar respuesta a los desafos globales y sociales
Como ejemplo de la diversidad de las reas o mbitos de intervencin poltica a los que debe
atender una poltica de innovacin para dar respuesta adecuada a los nuevos retos, podemos
referirnos a las reas transversales que identifica la OCDE en su Estrategia de Innovacin,
representadas en la siguiente figura 3.1.

Estrategia de Innovacin de la OCDE

reas de poltica afectadas
Educacin
Ciencia y Tecnologa
Medio ambiente
Industria y
emprendizaje
Desarrollo
El trabajo de la Informacin y
Impuestos OECD involucra a Comunicaciones
un amplio rango
Competitividad de Comits para
las polticas Estadsticas

Inversin
Gobernanza pblica
Mercado
Desarrollo territorial
Poltica de consumo

Figura 3.1: reas de poltica consideradas en la Estrategia de Innovacin de la OCDE

Fuente propia basada en (Cervantes, 2010)

The OECD Innovation Strategy: Findings and Implications

Esta misma estrategia de innovacin adoptada por la OCDE reconoce la necesidad de redirigir
las polticas de innovacin para dar respuesta a las implicaciones que supone la innovacin en
una manera ms abierta de operar. Entre las implicaciones ms destacables se sealan las
siguientes:
Es necesario tender puentes entre las diferentes partes, favoreciendo la creacin de
redes o fortalecindolas.
Son necesarias las capacidades llamadas soft (Ciencias Sociales y Humanidades)
que faciliten la transversalidad entre disciplinas, culturas y organizaciones.
Construir redes a travs de la movilidad laboral.
Utilizar las TICs como manera de construir redes; la informtica como un campo
multidisciplinar y los repositorios pblicos de informacin como plataformas de
innovacin.
Desarrollar redes y mercados de conocimiento.
Proporcionar una infraestructura de conocimiento moderno y fiable y plataformas de
innovacin.

26
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

Facilitar los flujos de conocimiento y fomentar el desarrollo de redes y mercados de

conocimiento.
Bajo esta estrategia, cinco son las reas de accin clave que se consideran deben incorporar
las polticas para la innovacin:
1. Empoderar a las personas para innovar.
2. Desencadenar la innovacin en las empresas.
3. Invertir en la creacin de conocimiento y animar a su difusin.
4. Mejorar los marcos de innovacin para dedicar atencin a los desafos globales
5. Mejorar la gobernanza de las polticas para la innovacin.

Empoderar a las personas para innovar

Educacin. Los sistemas de educacin y formacin deben preparar a las personas con
los fundamentos necesarios para aprender y desarrollar el amplio rango de
competencias requeridas para la innovacin en todas sus formas, y con la flexibilidad
suficiente para mejorar las habilidades y adaptarlas a las cambiantes condiciones del
mercado. Para propiciar un lugar de trabajo innovador, se hace necesario asegurar que
la poltica de empleo facilita el cambio eficiente de organizacin.
Consumidores. Proveer los medios para que los usuarios/consumidores sean
participantes activos en el proceso de innovacin.
Emprendizaje. Fomentar la cultura emprendedora inculcando las habilidades y
actitudes necesarias para la empresa creativa.

Desencadenar la innovacin en las empresas

Propiciar un entorno favorable para la innovacin empresarial y fomentar una cultura de sana
competitividad.
Asegurar que las condiciones del entorno sean favorables y de apoyo a la
competitividad, conducentes a la innovacin, y que se refuercen mutuamente.
Movilizar la financiacin privada para la innovacin, promoviendo mercados financieros
giles y aliviando el acceso financiero a las nuevas empresas, especialmente en las
primeras etapas de innovacin. Animar a la difusin de las mejores prcticas en el
reportaje de inversiones intangibles y desarrollar accesos amigables al mercado para
apoyar a la innovacin.
Alentar los mercados abiertos, un sector de negocios competitivo y dinmico y una
cultura de toma de riesgos sana y actividad creativa. Promover la innovacin en las
PYMEs, en particular en las nuevas y jvenes.

Invertir en la creacin de conocimiento y animar a su difusin y transferencia

Potenciar la generacin de nuevo conocimiento, con nfasis en su posterior difusin,
transferencia y aplicacin, mejorando el flujo de conocimiento a lo largo de la cadena de
innovacin para que sea aplicado. El conocimiento debe integrarse en aplicaciones
comerciales que se difunden en el sistema econmico.
Dotar de la suficiente inversin al sistema pblico de investigacin y mejorar la
gobernanza de las instituciones investigadoras. Asegurar la coherencia y coordinacin
entre las distintas fuentes multi-nivel de financiacin de la I+D+i.

27
 Asegurar la existencia de una infraestructura de conocimiento moderna y de confianza
que apoye la innovacin, acompaada del marco regulatorio que favorezca el acceso
abierto a redes y la competitividad en el mercado. Crear un adecuado entorno de
poltica y regulador que permita el desarrollo responsable de tecnologas y su
convergencia.
Facilitar los flujos eficientes de conocimiento y fomentar el desarrollo de redes y
mercados que permitan la creacin, circulacin y difusin del conocimiento, con un
sistema eficaz de derechos de propiedad intelectual.
Fomentar la innovacin en el sector pblico a todos los niveles de gobierno para
mejorar la provisin de servicios pblicos, la eficacia, la cobertura y la equidad, y crear
percepciones positivas en el resto de la economa.

Mejorar los marcos de innovacin para dedicar atencin a los desafos globales
Utilizar la innovacin para dar respuesta a los desafos globales y sociales.
Mejorar la cooperacin internacional cientfica y tecnolgica y la transferencia de
tecnologa, incluyendo el desarrollo de mecanismos internacionales para financiar la
innovacin y compartir gastos.
Proporcionar un rgimen fiable de poltica que facilite la flexibilidad e incentivos para
dar respuesta a los desafos globales mediante la innovacin, tanto en los pases
desarrollados como en los pases en va de desarrollo, y animar a la invencin y la
adopcin de tecnologas rentables.
A fin de estimular la innovacin como un instrumento para el desarrollo, reforzar las
bases para la innovacin en pases de bajos recursos, incluyendo el acceso econmico
a tecnologas avanzadas. Promover el espritu emprendedor a todos los niveles de la
economa, y permitir que los emprendedores experimenten, inviertan y expandan
actividades econmicas creativas.

Mejorar la gobernanza y la evaluacin de las polticas para la innovacin.

Asegurar la coherencia de la poltica considerando la innovacin como un componente
central de la poltica de gobierno, con un fuerte liderazgo a los niveles polticos ms
altos.
Permitir a los actores regionales y locales la promocin de la innovacin, asegurando la
coordinacin a travs de las regiones y con recursos nacionales.
Fomentar la toma de decisiones basada en las evidencias y la responsabilidad de la
poltica reconociendo la medicin y la evaluacin como un punto central en la agenda
de innovacin.

28
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

3.3 Europa 2020

Europa 20209 es la estrategia de crecimiento de la Unin Europea para la prxima dcada
lanzada en marzo de 2010. En un mundo en transformacin, se quiere que la UE posea una
economa inteligente, sostenible e integradora que disfrute de altos niveles de empleo,
productividad y cohesin social. Esta ambiciosa propuesta persigue reconducir las polticas de
I+D e innovacin hacia los desafos claves a los que se enfrenta nuestra sociedad.
Concretamente, la Unin ha establecido para 2020 objetivos ambiciosos en cinco materias
clave: empleo, innovacin, educacin, integracin social y clima/energa. En cada una de estas
reas, cada Estado miembro se ha fijado sus propios objetivos. La estrategia se apoya en
medidas concretas tanto de la Unin como de los Estados miembros. La siguiente tabla 3.1
muestra los objetivos para la UE en 2020.

Tabla 3.1. Objetivos de la UE en las cinco reas clave de la Estrategia Europa 2020

reas estratgicas Objetivos principales de la UE para el 2020

1. Empleo - Empleo para el 75% de las personas de 20 a 64 aos

- Inversin del 3% del PIB de la UE (sumando pblica y privada) en I+D e

2. I+D e innovacin
innovacin

- Emisiones de gases de efecto invernadero un 20% menores a los niveles

de 1990 (o un 30% si se dan las condiciones);
3. Cambio climtico
y energa - 20% de energas renovables;
- Aumento del 20 % de la eficiencia energtica.

- Tasas de abandono escolar por debajo del 10%;

4. Educacin - Al menos un 40% de las personas de 30 a 34 aos de edad debern
completar estudios universitarios (nivel terciario).

5. Lucha contra la
- Reducir al menos en 20 millones el nmero de personas en situacin o
pobreza y la
riesgo de pobreza y exclusin social.
exclusin social

Para catalizar los avances de cada tema prioritario del modelo de crecimiento se destinan siete
iniciativas emblemticas (ver figura 3.2). Dentro de cada iniciativa, tanto la administracin
europea como las nacionales deben coordinar sus esfuerzos a fin de ayudarse mutuamente.

9
http://ec.europa.eu/europe2020

29
 Figura 3.2. Claves del Modelo de crecimiento e iniciativas emblemticas

Claves del modelo de crecimiento Iniciativas emblemticas

1. Unin por la innovacin

Crecimiento inteligente: que exige el
desarrollo de una economa basada en el 2. Juventud en movimiento.
conocimiento y la innovacin
3. Una agenda digital para Europa

Crecimiento sostenible: que promocione 4. Una Europa que utilice eficazmente los recursos
una economa que hace un uso ms
5. Una poltica industrial para la era de la globalizacin
eficaz de los recursos, ms verde y, por
supuesto, ms competitiva

Crecimiento integrador: que fomenta 6. Una agenda de nuevas cualificaciones y empleos

una economa con alto nivel de empleo
que tenga cohesin social y territorial 7. Plataforma europea contra la pobreza.

Asimismo, para alcanzar los objetivos de Europa 2020 se reconoce que hay que emplear con
mayor eficacia toda la gama de polticas e instrumentos europeos. Entre ellos hay algunos
transversales, como el mercado nico, el presupuesto de la UE para invertir en el crecimiento y
los instrumentos de poltica exterior.
Profundizar en el mercado nico: El crecimiento y la creacin de empleo dependen de unos
mercados sanos y bien conectados, en los que la competencia y el acceso de los
consumidores estimulen los negocios y la innovacin. Europa reconoce que todava hay que
superar una serie de obstculos:
problemas de acceso a la actividad transfronteriza,
redes no suficientemente interconectadas,
aplicacin desigual de la normativa del mercado nico,
complejidad jurdica a la hora de realizar determinadas transacciones debido a la
presencia de 27 normativas diferentes.
Tambin debe mejorarse el acceso de las PYMEs al mercado nico y potenciarse el
emprendimiento, permitiendo que los emprendedores que fracasan tengan otra
oportunidad.
Invertir en el crecimiento: La crisis financiera ha tenido un fuerte impacto en la capacidad de
empresas y administraciones europeas de financiar proyectos de inversin e innovacin. Para
alcanzar los objetivos de Europa 2020, la UE necesita:
un marco reglamentario que garantice mercados financieros eficientes y seguros
instrumentos innovadores, incluida la cooperacin entre los sectores pblico y privado,
para financiar las inversiones necesarias.
Estas prioridades de crecimiento a largo plazo se han incluido en las propuestas de la
Comisin para el prximo marco financiero plurianual (2014-2020) de la UE. Actualmente, el
Fondo Europeo de Desarrollo Regional, el Fondo Social Europeo y el Fondo de Cohesin
representan en conjunto ms de la tercera parte del presupuesto de la UE. Estos instrumentos

30
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

ayudan a garantizar que el dinero se invierta eficazmente en apoyo del crecimiento inteligente,
sostenible e integrador.
Instrumentos de poltica exterior: Para favorecer el crecimiento, la UE debe impulsar un
comercio que se desarrolle a travs de mercados mundiales abiertos y justos y un marco
internacional regulado. La UE fomentar:
los aspectos externos de una serie de polticas internas, como energa, transportes,
agricultura, I+D, etc.
la coordinacin de polticas macroeconmicas en materia comercial e internacional
una participacin firme y efectiva en foros internacionales tales como el G20, en los
que se da forma al futuro orden econmico mundial.
Pero la UE tambin quiere entablar relaciones estratgicas con las economas emergentes
para abordar temas de inters comn, impulsar la cooperacin en materia de regulacin y otros
temas y resolver cuestiones bilaterales.

Unin por la Innovacin

Con una poblacin envejecida y una presin competitiva fuerte y global, el crecimiento
econmico y el empleo en Europa tendrn que venir cada vez ms desde la innovacin en
productos, servicios y modelos de negocio. Esta es la razn de que la innovacin haya sido
colocada en el corazn de la estrategia Europa 2020 para el crecimiento y el empleo.
Precisamente la innovacin ocupa el primer lugar entre las iniciativas emblemticas de la
Europa 2020. En octubre de 2010 la Comisin Europea dio a conocer su plan Unin por la
Innovacin cuyo objetivo es reencaminar la poltica de I+D+i hacia los retos a los que se
enfrenta nuestra sociedad (cambio climtico, energa y uso eficaz de los recursos, salud,
evolucin demogrfica, etc.). Es una estrategia de innovacin integrada basada en 34
compromisos concretos. Partiendo de un concepto amplio de innovacin, que abarca a los
sectores privado, pblico y terciario, tiene el objetivo de velar por que las ideas innovadoras se
traduzcan en nuevos bienes y servicios que generen crecimiento y empleo.
La iniciativa Unin por la Innovacin no hace mencin expresa al concepto de innovacin
abierta, pero varios de las prioridades de innovacin marcadas para Europa aluden a mbitos
que son ms propios de este tipo de innovacin, entre los que cabe destacar:
Seguir invirtiendo en educacin, I+D, innovacin y TIC.
Colaborar para atender los desafos sociales.
Mejorar el acceso de las PYMEs al mercado nico y potenciar el emprendimiento.
Mejorar las condiciones de entorno: Crear un verdadero mercado europeo para los
fondos de venture capital; actuar sobre los derechos de propiedad intelectual; ajustar
los estndares europeos de una forma ms rpida.
Consolidar un sistema fiscal inteligente, sin presiones financieras y fiscales que pueden
retraer la I+D y la innovacin.

31
4 Modelo de anlisis para las polticas de
innovacin abierta
Tras una revisin del estado del arte de los modelos conceptuales de anlisis de polticas de
innovacin abierta existentes, se ha comprobado el escaso nmero de publicaciones al
respecto, siendo el desarrollado por De Jong, J.P.J., Vanhaverbeke, W., Kalvet, T. y
Chesbrough, H. (De Jong et al. 2008) el ms completo hasta el momento.
Se ha credo conveniente aplicar este modelo al anlisis que se va a desarrollar en el presente
proyecto, si bien, se pretende actualizar y mejorar el modelo, conforme se vaya avanzando en
la investigacin alimentndolo con los resultados alcanzados en el estudio de casos
internacionales y del caso vasco. Una vez realizado los anlisis correspondientes, en la
siguiente tarea T4.2 se har una valoracin del modelo, identificando las carencias y
oportunidades que ha mostrado en su aplicacin a los casos de estudio, las opiniones que
expresen las empresas participantes en Openbasque y el caso vasco, incluyendo reflexiones
para su mejora y adaptacin al entorno de la CAPV.
El objetivo del modelo es identificar los ejes y componentes de anlisis que permitan una mejor
comprensin de la innovacin abierta y el alcance y forma en que la administracin pblica est
abordando la poltica para su promocin.
El modelo de anlisis se basa en un doble eje:
Eje 1: Dimensiones que componen los procesos de la innovacin abierta y
Eje 2: mbitos de intervencin poltica.
Las siguientes secciones presentan los principales elementos que conforman estos dos
grandes ejes del modelo de anlisis .

4.1 Dimensiones de los procesos de innovacin abierta

El primero de los ejes del modelo de anlisis est formado por las dimensiones que componen
los procesos de innovacin abierta, a nivel de la empresa y de su entorno, que resultan claves
para promocionar este tipo de innovacin. A la hora de desarrollar polticas para la promocin
de la IA, es fundamental descomponer en elementos concretos qu implica este tipo de
procesos en la empresa y que factores externos fomentan o dificultan su desarrollo y difusin.
Revisada la literatura, es posible sugerir que cualquier poltica para estimular o apoyar la
innovacin abierta debe estar alineada con la manera en que las empresas organizan sus
prcticas de innovacin, y con las condiciones externas que favorecen la innovacin abierta.
Una dimensin importante en este marco es por lo tanto el comportamiento de las empresas:
qu hacen stas cuando practican la innovacin abierta?, como participacin en redes,
colaboracin, emprendizaje corporativo, gestin de la propiedad intelectual, I+D. Adems, la
capacidad y la necesidad de las empresas para practicar la innovacin abierta estn
influenciadas por las condiciones externas, entre las que destacaran la disponibilidad de gran
cantidad de conocimiento bsico, una mano de obra cualificada y movible, y un buen acceso a
financiacin. En este sentido es visible la relevancia que adquieren los gobiernos en su papel
de estmulo y apoyo a las empresas en sus procesos de innovacin provocando y asegurando
la adecuada organizacin de estas condiciones externas esenciales.

32
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

De esta forma, el modelo identifica dos principales dimensiones de anlisis: por una parte, el
comportamiento de la empresa, o lo que es lo mismo, el conjunto de prcticas desarrolladas
cuando se hace innovacin abierta (participacin en redes, colaboracin, emprendizaje
corporativo, gestin de la propiedad intelectual, I+D, etc.); por otra, las condiciones externas
que influyen en la capacidad para llevar a cabo este tipo de innovacin en las empresas.
A continuacin se explican los elementos ms emblemticos de estas dos dimensiones
asociados a la innovacin abierta, reconociendo que la seleccin de ellos es inevitablemente
simplificada, a fin de que el marco y las guas para el anlisis de las polticas favorecedoras de
este tipo de innovacin sean sencillas y tiles. La figura 4.1 adelanta y visualiza los elementos
de estas dos dimensiones, la primera de ellas recoge los relacionados con el comportamiento
de las empresas y la segunda los relacionados con las condiciones externas.

Condiciones externas

6 7 8

Personal cualificado y mvil

Gran stock de conocimiento

Buen acceso a financiacin

Comportamiento de

1 Networking
las empresas

2 Colaboracin

3 Emprendizaje corporativo

4 Gestin de la propiedad intelectual

5 Investigacin y Desarrollo de Tecnologa

Caractersticas de la innovacin abierta

Figura 4.1: Eje 1: Dimensiones y caractersticas de la innovacin abierta

Fuente propia basada en (De Jong et al. 2008)

A. Comportamiento de las empresas

Dentro de esta dimensin se distinguen cinco tipos de comportamientos que tratan de describir
lo que supone la prctica de innovacin abierta por parte de las empresas.
1. Participacin en redes (networking).
2. Colaboracin.
3. Emprendizaje corporativo.
4. Gestin de la propiedad intelectual.
5. I+D.
Redes. Las redes permiten a las empresas adquirir de forma rpida el conocimiento especfico
que necesitan, as como tambin pueden ser una fuente de nuevos socios de negocio para
comercializar conocimiento interno.

33
Las redes incluyen todas las actividades para adquirir y mantener conexiones con fuentes
externas de capital social, tanto de individuos como de organizaciones10. La literatura sobre
innovacin abierta acenta repetidamente las ventajas de la interconexin o networking como
una fuente de nuevo conocimiento (outside in) y como medio para comercializar el
conocimiento interno (inside out) (por ejemplo, OCDE, 2008; Chesbrough, Vanhaverbeke &
West, 2006). La innovacin abierta est relacionada casi por definicin con el establecimiento
de lazos entre empresas innovadoras con los dems.
Las redes permiten a las empresas cubrir rpidamente sus necesidades especficas de
conocimiento sin necesidad invertir mucho tiempo ni dinero para desarrollar este conocimiento
internamente o adquirirlo mediante una integracin vertical. Del mismo modo, las redes son
una fuente de nuevos socios de negocio para comercializar nuevas ideas de productos o
prototipos que de otra manera se quedaran olvidados, sin explotar (on the shelf). Las redes
tambin pueden evolucionar hacia proyectos de cooperacin formal que es otra de las
caractersticas clave de innovacin abierta.
Ya hace unos aos, varios autores que contemplaban un concepto de innovacin ms amplia
tambin proponan que las empresas debieran explotar el conocimiento externo. Kline y
Rosenberg (1986) identificaron que el proceso de innovacin es interactivo dentro de la
empresa y entre diferentes actores en el entorno de la empresa. Tambin argumentaban que el
proceso de I+D orientado se iniciaba slo si la empresa no poda encontrar la solucin tcnica
en los fondos de conocimiento existentes dentro o fuera de la empresa. En el entorno de
negocio actual las empresas necesitan contactar con otros actores en el sistema de innovacin
para descubrir oportunidades, obtener nuevo conocimiento o recursos, desarrollar y absorber
nuevas tecnologas, comercializar nuevos productos, o simplemente estar en contacto con los
ltimos acontecimientos tecnolgicos o de mercado. Las empresas trabajan cada vez ms
como parte de redes ms amplias para crear valor para sus clientes (Vanhaverbeke, 2006).
Entre los socios en red relevantes se incluyen a clientes, competidores, proveedores,
consultores, ingenieras, asociaciones industriales, universidades y otras organizaciones de
investigacin, gobiernos y organizaciones intermediarias no lucrativas (De Jong & Hulsink,
2005). El trabajo de Von Hippel (2005) pone el acento sobre los usuarios como fuentes
importantes de innovacin. Los usuarios pueden tener necesidades de proceso especficas,
que pueden servir de gua fundamental para adaptar las mquinas y los equipos a fin de
solucionar los problemas encontrados. Los proveedores en su caso pueden beneficiarse de
estas adaptaciones.
En trminos de innovacin, es comn pensar que las configuraciones ptimas de red
contemplan tanto relaciones amplias como profundas. Las relaciones ms profundas permiten
a las empresas capitalizar el conocimiento y los recursos existentes. Son el resultado de una
posicin fuerte en la red que permite a la empresa disponer de los recursos clave para la
innovacin. Por el contrario, las relaciones ms amplias permiten a las empresas encontrar
oportunidades, conocimiento y recursos an sin explotar. Permiten la exploracin. Las
empresas necesitan combinar relaciones profundas y ms amplias para obtener ganancia de
sus relaciones externas (Simard & West, 2006).
Colaboracin. La colaboracin es una forma de relacin ms formal y sistemtica que el
networking, aunque sus ventajas son similares, puesto que los socios pueden ser fuente de
nuevas ideas y conocimiento, o comercializadores de ideas internas.
Esta colaboracin formal con objetivos de innovacin especficos es un elemento esencial para
la innovacin abierta. En las PYMEs la colaboracin para la innovacin tiene una larga
10
Distinguimos el networking de la cooperacin. Consideramos que la cooperacin tiene una naturaleza ms formal, es
decir, ms sistemtica, profunda y focalizada hacia un propsito especfico tal como un proyecto de innovacin

34
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

tradicin. Estas empresas, con escasos recursos para financiar innovaciones por s mismas, no
pueden mantener porfolios amplios de innovacin para mitigar sus riesgos. En las grandes
empresas los proyectos de colaboracin externa tambin se han incrementado (Chesbrough,
2003b; De Jong, 2006; OECD, 2008). Por ejemplo, las alianzas de I+D entre empresas no
competidoras han sido un vehculo muy utilizado para adquirir y provocar capacidades
tecnolgicas. Pero tambin van siendo ms comunes equipos de competidores para compartir
gastos de I+D y riesgos asociados. S es importante buscar configuraciones de red ptimas a
fin de que las empresas no queden atrapadas en redes de innovacin concretas (Rowley,
Behrens & Krackhardt, 2000).

Otra tendencia es la cada vez mayor colaboracin para investigacin entre empresas y la
universidad. Son necesarios los inputs provenientes de la investigacin acadmica para que las
innovaciones se produzcan o lo hagan ms rpido. Crece el nmero de proyectos de
investigacin de la universidad financiados en parte por empresas privadas que se benefician
del conocimiento generado (Colyvas et al., 2002).
Para las grandes empresas, el desarrollo de bases de conocimiento en un nmero creciente de
pases ha provocado el establecimiento de distintas formas de colaboracin con socios de
innovacin internacionales con el fin de generar conocimiento externo en centros de excelencia
en el mundo entero (OCDE, 2008).
Los usuarios son otros socios potenciales con los que las empresas pueden incrementar su
colaboracin. La interaccin con los usuarios puede proporcionar entradas externas olvidadas
en el proceso de aprendizaje de las que la empresa no podra disponer por s misma fcilmente
(Von Hippel, 2005). Existen ejemplos recientes de empresas que involucran a los usuarios en
el co-desarrollo de productos o tecnologas, como en el caso de software de cdigo abierto
(Henkel, 2006; Hienerth, 2006). Las empresas pueden beneficiarse de innovaciones iniciadas
por usuarios mediante colaboraciones activas con ellos, por ejemplo, disminuyendo la
necesidad de generar y evaluar ideas, reduciendo los costes de I+D y de comercializacin o
acelerando la participacin de clientes en su propio desarrollo de producto y en el proceso de
comercializacin. Las empresas tambin pueden apoyar proactivamente a sus usuarios para
desarrollos posteriores de sus productos ofrecindoles herramientas para provocar sus
esfuerzos innovadores. Asimismo, tambin pueden ser activos en la creacin y soporte de
comunidades de usuarios para identificar y explotar nuevas oportunidades.
Emprendizaje corporativo. Las empresas pueden beneficiarse de los flujos de conocimiento
entrante y saliente mediante actividades de venturing, incluyendo el intra-emprendizaje,
participaciones externas o la creacin de spin-offs.
Bajo el paradigma cerrado, las ideas, tecnologas y otras formas de conocimiento podan
quedarse archivadas durante largo tiempo a la espera de posterior desarrollo interno. De
forma alternativa, los proponentes de estas ideas podran decidir dejar la empresa para
desarrollar ellos mismos estas ideas. Adems de la interconexin y la colaboracin, la
innovacin abierta implica que las empresas pueden elegir estrategias emprendedoras
alternativas para comercializar el conocimiento interno, y tambin beneficiarse del conocimiento
externo. Entre las actividades de emprendizaje corporativo podemos citar el venturing
corporativo, el intra-emprendizaje, y la creacin de nuevas spin-offs (Chesbrough, 2003b).
El venturing corporativo implica invertir en nuevos o existentes negocios. Esto ha sido ms
propio de las grandes empresas que invierten en start-ups o pequeos negocios de rpido
crecimiento. Permite recuperar las innovaciones inicialmente abandonadas o que no parecan
prometedoras. Las empresas pueden crear programas de venturing corporativo para invertir en
start-ups y otros negocios a fin de mantener la atencin ante potenciales oportunidades
(Chesbrough, 2006).

35
Fomentar el intra-emprendizaje es otra opcin para que las empresas sean ms innovadoras.
Muchos profesionales y cientficos, no relacionados con la innovacin abierta, tambin se
adhieren a la opinin de que la innovacin propuesta por los empleados de forma individual es
un medio de fortalecer el xito de la organizacin (Van de Ven, 1986). El intra-emprendizaje
puede ser promovido de varios modos, por ejemplo invirtiendo en las ideas e iniciativas de los
empleados, creando equipos autnomos con presupuestos de innovacin dedicados, o
estimulando los contactos profesionales externos de los empleados con el fin de mejorar la
exploracin de oportunidades. Otras opciones para estimular el intra-emprendizaje pueden ser
esquemas como las cajas de ideas o competiciones internas (Van Dijk & Van den Ende, 2002).
Las empresas tambin pueden incrementar la comercializacin de su conocimiento interno
fuera de sus fronteras. A diferencia de los spin-outs, los spin-offs se caracterizan porque la
organizacin parental no tiene ms inters en la idea. Responden ms a una motivacin
meramente financiera ms que estratgica, por ejemplo cuando la tecnologa desarrollada
internamente no encaja con la cartera de negocio/tecnologa actual, pero se puede obtener
rendimiento de ella en la venta a terceros. (OCDE, 2008). Grandes empresas de alta tecnologa
crean nuevos negocios spin-off o spin-out porque la idea de negocio no encaja con el modelo
de negocio existente. Es por ello que estas empresas tienden a mantener cada vez ms
contacto con start-ups. El valor potencial para estos nuevos negocios es enorme. Empresas
ms pequeas tambin invierten de forma significativa en el establecimiento de nuevos
negocios para aprovechar al mximo su conocimiento o ideas internas (De Jong, 2006).
Gestin de la propiedad intelectual. En el modelo abierto la propiedad intelectual (IP) se
gestiona de forma proactiva. Las empresas pueden adquirir IP externo para abastecer sus
motores de investigacin, y pueden sacar provecho del IP propio no usado licencindolo a
terceros.
Debido a que la innovacin ha ido convirtindose en la base de la ventaja competitiva de las
empresas, el creciente nmero de las interacciones de stas con agentes externos, tales como
clientes, suministradores, universidades, etc., est teniendo repercusiones importantes en la
proteccin y salvaguarda de los valores intelectuales y de la propiedad intelectual (patentes,
marcas comerciales, secretos comerciales, etc.). Tal como reconocen varios autores en
(OECD, 2009a), la innovacin abierta puede aumentar el riesgo de fuga del conocimiento en
propiedad y de los spill-overs involuntarios. Otras posibles desventajas son los extra-costes de
gestin de la cooperacin con socios externos, la prdida de control, el impacto adverso en la
flexibilidad de la empresa, la dependencia y posible sobre-dependencia de los socios externos,
as como el potencial comportamiento oportunista de los socios. La gestin de la propiedad
intelectual es por tanto crucial.
La innovacin abierta implica que las ideas con valor pueden proceder tanto de dentro como de
fuera de la organizacin, y que estas ideas pueden comercializarse a travs de vas internas o
externas, y tan adecuado es un camino como el otro. En este contexto la propiedad intelectual
(IP) juega un papel crucial (Chesbrough, 2003b; 2006). La IP puede protegerse a travs de
patentes, marcas registradas o copyrights, o de forma alternativa, el nuevo conocimiento puede
mantenerse bajo secreto, reconociendo que esta opcin es ms difcil en un entorno abierto
caracterizado por la alta movilidad de las personas. Bajo el paradigma cerrado las empresas
controlan su IP de tal modo que sus competidores no pueden beneficiarse de l. Las teoras
previas de innovacin trataban a la IP como un sub-producto de la innovacin, y su uso era
principalmente defensivo. Con el modelo abierto las empresas gestionan su IP proactivamente.
Necesitan acceder a IP externas para acelerar y nutrir su propio motor de investigacin. Al
mismo tiempo, tambin se pueden beneficiar de la propiedad intelectual que no utilizan cuando
otras empresas con diferentes modelos de negocio la ven rentable. Una alternativa que est

36
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

tomando peso es la licencia hacia afuera (licensing-out) donde socios externos pueden utilizar
la tecnologa a cambio del pago de royaltys.
La gestin proactiva de la propiedad intelectual ser posible solo cuando los mercados de
tecnologa licenciada estn desarrollados suficientemente, es decir la IP puede ser
comercializada solo si las empresas relevantes son capaces de encantarse. Diversos estudios
sugieren que los mercados de tecnologa licenciada estn creciendo (OECD, 2008). Se
estiman cifras muy importantes de ingresos por el licenciamiento de patentes tanto en EEUU
como en Japn, aunque se concentran en industrias especficas como las qumicas y
farmacuticas, equipos electrnicos y elctricos, maquinaria industrial y ordenadores (Anand &
Khanna, 2000). Existen diferencias entre las empresas pequeas y las grandes. Las pequeas
son ms propensas a licenciar sus desarrollos internos (Arora & Fosfuri, 2003).
Investigacin y Desarrollo de Tecnologa. El paradigma abierto introduce modos alternativos
para que las empresas se beneficien de la innovacin, pero no implica que la I+D+i interna est
obsoleta. sta sigue siendo una fuente de innovacin de rendimiento bueno y es necesaria para
obtener y mantener la capacidad de absorcin. Lo que s aade el paradigma abierto es un aumento
de esta capacidad de absorcin para que la empresa pueda beneficiarse mejor del conocimiento de
fuentes externas.
La capacidad de absorcin se suele definir como la habilidad de una organizacin para valorar,
asimilar y aplicar nuevo conocimiento. Sus antecedentes son el conocimiento previo y las
habilidades de comunicacin. Esta capacidad de absorcin es una de las razones por las que
las empresas invierten en I+D en lugar de solo adquirir los resultados de ella (por ejemplos,
compra de patentes). Los equipos internos de I+D incrementan la capacidad de absorcin de
una organizacin (Zahra & George, 2002). Es por ello que las empresas deben dedicar
recursos propios a la I+D a fin de no perder su capacidad de usar y absorber conocimiento
externo.
Para las grandes empresas la I+D es un fenmeno cada vez ms global, puesto que procuran
concentrar sus actividades de investigacin contando con la presencia de personal altamente
experto, y prximas a las universidades y los centros privados de I+D ms prestigiosos y socios
potenciales. Estudios empricos recientes muestran que las 700 primeras multinacionales en
gasto de I+D, invierten cada vez ms en I+D de fuera de sus pases de origen, al igual que el
crecimiento en el suministro global de recursos de ciencia y tecnologa (OECD, 2007). Por el
contrario, las pequeas empresas tienden a ceirse a su entorno directo y buscar socios de
colaboracin en un rea geogrfica cercana (De Jong, Braaksma & Jansen, 2007).

B. Condiciones externas
Una vez repasados los modos en que las empresas organizan sus prcticas de innovacin
abierta, a continuacin se identifican las tres condiciones externas principales, observadas en
la literatura, que pueden provocar que las empresas utilicen este tipo de innovacin:
6. Gran stock de conocimiento bsico.
7. Personal altamente cualificado y movible.
8. Buen acceso a financiacin.
Gran stock de conocimiento bsico. Una de las tendencias inducidas por la innovacin
abierta es la tan amplia disponibilidad de conocimiento proveniente de toda la sociedad. Y es
precisamente esta disponibilidad de conocimiento una condicin intrnseca a la innovacin
abierta por lo que esta situacin no solo se mantendr si no que posiblemente ser an ms
prominente.

37
La intensificacin de la produccin y diseminacin del conocimiento bsico est siendo uno de
los factores que est fomentando la IA, y est superando los lmites de los departamentos de
I+D del sector privado. Las empresas dejan de invertir en este tipo de conocimiento bsico,
hecho que se est viendo favorecido por la nueva divisin del trabajo entre la industria, el
gobierno y la universidad, permitiendo que las empresas no carguen con los costes de la
investigacin bsica, mediante unos slidos mecanismos de difusin. Las empresas de forma
creciente buscan fuera de su organizacin un conocimiento bsico que es necesario que exista
en su entorno de forma fcil y accesible. En los ltimos aos el sector privado se ha
aprovechado de los resultados alcanzados por la universidad, sus instrumentos, materiales
experimentales, capital humano de alta cualificacin, y tcnicas de investigacin (Cohen,
Nelson & Walsh, 2002). La investigacin aplicada llevada a cabo por la industria se nutre de los
xitos y fracasos obtenidos por la universidad y su investigacin bsica, permitiendo orientar la
I+D interna a aquellos mbitos ms prometedores de forma ms eficiente y efectiva.
Personal altamente cualificado y movible. Ambas caractersticas incidirn en el aumento del
conocimiento rebosante (knowledge spillovers) entre organizaciones. Asimismo, la educacin
de alta calidad mejora la capacidad de absorcin y de colaboracin de las empresas.
Una mano de obra altamente cualificada y mvil es una condicin relevante que permite a las
empresas la prctica de la innovacin abierta. Como se ha mencionado anteriormente, una
circunstancia importante que ha erosionado el modelo de innovacin cerrada es la
intensificacin de la movilidad del personal trabajador en las ltimas dcadas (Chesbrough,
2003b), lo que ha provocado una disminucin significativa de las probabilidades de proteccin
efectiva del conocimiento a travs de los secretos comerciales. Como el conocimiento puede
fluir a travs de las personas que se desplazan entre las organizaciones, la movilidad laboral
permite, e incluso obliga, a las empresas a abrir sus procesos de innovacin. Es decir, las
actuaciones de un individuo relacionadas con el conocimiento, las experiencias, habilidades y
contactos llegan a una organizacin en el momento de su contratacin (Simard & West, 2006).
Cada vez que las personas dejan una empresa, llevan sus conocimientos a su nuevo destino
laboral, lo que es aplicable especialmente a su conocimiento tcito, considerado el ms
importante para la innovacin. La movilidad del mercado laboral es tambin una importante
fuente de vnculos y de relaciones entre las organizaciones (Cohen & Fields, 2000); estos
contactos informales son una fuente de capital humano y social para las organizaciones
(Porter, 2004; Murray, 2002). En suma, la movilidad laboral induce la difusin de conocimiento
entre las organizaciones. Una circunstancia relacionada que ha estimulado la innovacin
abierta es que son muchas las personas que en la actualidad tienen formacin universitaria y
post-universitaria. La disponibilidad de recursos humanos cualificados se est convirtiendo en
un fenmeno cada vez ms global, con los pases emergentes como suministradores cada vez
ms importantes (OCDE, 2008). La mano de obra altamente cualificada tambin permite
conocimiento para extenderse a otras empresas, por la sencilla razn de que la formacin
fortalece la capacidad de absorcin de las organizaciones (ej. Cohen & Levinthal, 1990; Zahra
& George, 2002).
Buen acceso a financiacin. La disponibilidad de financiacin externa es otra condicin que
posibilita a las empresas la prctica de la innovacin abierta. Especialmente las PYMEs ms
desafiantes necesitan financiacin para acometer sus ideas innovadoras.
La innovacin requiere la adquisicin y la recombinacin de recursos. Normalmente, deben ser
financiados por adelantado (Tidd, Bessant & Pavitt, 2001). El proceso de financiacin incluye
inversin de la propia empresa, pero suele necesitar financiacin externa. La financiacin
externa puede tomar diferentes formas, incluyendo la inversin de capital, crditos
reembolsables, financiacin basada en activos, o subvenciones procedentes de
Administraciones y agencias sin nimo de lucro. Las fuentes de financiamiento externo pueden

38
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

variar desde las amistades y familiares, business angels, organizaciones de capital riesgo,
bancos, gobiernos, e incluso mercados burstiles pblicos (Shane, 2003).
La adquisicin de financiacin externa es difcil de por s, pues la mayora de las innovaciones
estn caracterizadas por la incertidumbre y la informacin asimtrica, a veces con desarrollos
en escala o series cortas con el fin de asegurar el xito. Es por ello que el modelo de
innovacin cerrada predice que son las organizaciones ms grandes las que tienen mayor
probabilidad de desarrollar innovaciones, ya que estn en mejores condiciones para financiar
las innovaciones por s mismas que las pequeas y medianas.
Otra circunstancia que ha erosionado el modelo de innovacin cerrado es la creciente
presencia de capital riesgo privado para apoyar las innovaciones (Chesbrough, 2003b). Por
otra parte, como resultado del crecimiento de la prosperidad, muchas personas de pases
desarrollados (consumidores, emprendedores, gerentes, etc.), colocan activos lquidos para
financiar esfuerzos de terceros en innovaciones. Otros muchos individuos y pequeas
empresas son capaces de iniciar y gestionar innovaciones por su cuenta. Por ejemplo, de
forma individual personas emprendedoras pueden acabar de poner en marcha una nueva
empresa aprovechando las oportunidades que su organizacin empleadora no desea
desarrollar. Resumiendo, la disponibilidad de financiacin externa es otro factor facilitador que
permite a las empresas la prctica de la innovacin abierta.

4.2 mbitos de intervencin poltica

El segundo de los ejes del modelo de anlisis comprende los mbitos de intervencin poltica.
La innovacin entendida como un proceso abierto, en el que las empresas buscan entradas y
salidas de conocimiento, tiene implicaciones para el diseo y la implantacin de cualquier tipo
de poltica de apoyo a la innovacin. Se hace necesaria una nueva generacin de poltica de
innovacin, pero aunque los elementos de esta nueva poltica pueden ser visibles, el desarrollo
ulterior de las ideas clave debe ser un objetivo estratgico.
Muchas de las medidas actuales de poltica pblica tienen sus races en la era de la innovacin
cerrada. Las polticas europeas previas de innovacin descansaban en las grandes empresas
que actuaban como tractoras de la innovacin. Mientras estas grandes empresas permanecan
en una posicin relevante de innovacin en la UE, tambin admitan que sus procesos
involucran a muchas PYMEs y otros contribuidores externos. Es por ello que la poltica de
innovacin debe dirigirse ms all de estas grandes empresas y considerar los roles del capital
humano, la poltica de competitividad, la financiacin, la propiedad intelectual y los datos
pblicos para promover un entorno propicio para la innovacin abierta (Chesbrough &
Vanhaverbeke, 2011).
Como resultado de la revisin de la literatura sobre la innovacin abierta y la poltica de
innovacin (ejemplo: De Jong et al., 2008; AWT, 2006; OECD, 2002; Chesbrough, 2003b;
Chaminade & Edquist, 2006; ODoherty & Arnold, 2003; Chesbrough, Vanhaverbeke & Cloodt,
2006) es posible identificar una lista de las reas de poltica ms relevantes para la innovacin
abierta, es decir que son influyentes en ella y que sera necesario considerar.

39
Estas reas de intervencin poltica,
mostradas de forma sinttica en la Ciencia
figura 4.2, son las siguientes:

Interacci
Interaccin Educaci
Educacin
- Polticas de I+D;
- Poltica de Interaccin; I+D
- Poltica de Emprendizaje; Mercado
Emprendizaje
- Poltica de Ciencia; Laboral

- Poltica de Educacin;
Competici
Competicin
- Poltica del Mercado Laboral;
- Poltica de Competicin.
Figura 4.2: Eje 2: mbitos de intervencin poltica
Fuente propia basada en (De Jong et al. 2008)

A continuacin se reflexiona sobre algunas consideraciones importantes para cada una de

estas reas clave de intervencin encontradas en la literatura (ej. Chesbrough &
Vanhaverbeke, 2011; De Jong et al. 2008; Herstad et al. 2008) que pueden servir de gua a los
policy-makers a la hora de conceptualizar y configurar una poltica favorecedora de la
innovacin abierta.

A. Polticas de I+D. Comprenden las intervenciones de poltica ms tradicionales para

estimular los esfuerzos privados en investigacin y desarrollo tecnolgico. Tienen una
larga tradicin y todava estn en el centro de las polticas mixtas de innovacin en la
mayora de los pases y regiones. Se proponen algunas consideraciones importantes:

Incentivos financieros. Todava son importantes los incentivos financieros, tales como
crditos y subvenciones. stos incrementan los esfuerzos en I+D de las empresas y su
capacidad de absorcin.

Sistemas de Proteccin Intelectual (IPR) de alta calidad. La propiedad intelectual es un

aspecto a reconsiderar porque la aplicabilidad de los secretos comerciales ha
disminuido. Los sistemas de alta calidad de proteccin intelectual permitira la licencia
de tecnologas hacia adentro y hacia afuera.

Apoyo a los estndares. El paradigma de apertura se caracteriza por el incremento de

la especializacin vertical y el conocimiento extensamente distribuido, lo que
obstaculiza los procesos de ajustes industriales estndar. Tales entornos necesitan
ms apoyo pblico.

Apoyo a la innovacin de usuario. Los usuarios son un colectivo oculto para los que
realizan I+D, y no reflejado en las estadsticas de innovacin habituales. Los usuarios
desarrollan innovaciones para satisfacer sus propias necesidades relacionadas con el
proceso, e inducen conocimiento excedente (knowledge spillovers) que merece ser
tenido en cuenta.

40
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

B. Polticas orientadas a la interaccin. Tratan de asegurar los flujos continuos de ideas

y facilitar los enlaces en el sistema de innovacin, persiguiendo favorecer un entorno
de interaccin. Se proponen las siguientes consideraciones :tener en cuenta:

Desarrollar capacidades. Los gobiernos pueden fomentar y apoyar el desarrollo de las

capacidades relacionadas con las redes empresariales, la colaboracin, el
emprendizaje corporativo y la gestin de la propiedad intelectual mediante la provisin
de informacin, buenas prcticas y servicios de consultora.

Estimular la interaccin. Es muy importante que los actores innovadores puedan

encontrarse el uno al otro y sean capaces de trabajar juntos. La poltica debera apoyar
la autoorganizacin de consorcios colaborativos ms que establecer acciones
directrices.

Reforzar los mercados de tecnologa. Los mercados secundarios de tecnologa son

importantes para la innovacin abierta. Son necesarias las polticas para crear las
condiciones de entorno adecuadas, como por ejemplo los sistemas para la valoracin y
licenciamiento de la propiedad intelectual, y visualizar la oferta y la demanda.

Hacer uso de mediadores. Los agentes intermedios pueden funcionar como

mediadores, brindando a las partes la posibilidad de intercambiar conocimiento, recibir
feedback, o conseguir transacciones. Los agentes intermedios pueden jugar un
importante papel en la gestin de las redes, en la colaboracin o en la gestin de la
propiedad intelectual.

Salvaguardar los clusters. Las empresas innovadores encontrarn el conocimiento ms

externo en los clusters regionales embebidos localmente. Los gobiernos pueden
sostener los clusters emergentes con programas de desarrollo para apoyar la
interconexin y la colaboracin.

C. Polticas para el emprendizaje. Persiguen la creacin, supervivencia, crecimiento y

transferencia de organizaciones privadas. Encontramos tres consideraciones de
relevancia:

Apoyo al emprendimiento corporativo. Solo una pequea parte de los negocios practica
el emprendizaje corporativo. Los policy-makers pueden provocar y apoyar el venturing,
el intra-emprendizaje y la creacin de spin-offs en empresas establecidas.

Acceso a financiacin. Los policy-makers pueden ofrecer una variedad de

intervenciones para asegurar que los los actores de innovacin puedan acceder a
financiacin, como subvenciones, garantas y fondos compensatorios, pero tambin
pueden aspirar a inversores privados.

Proteccin de los aspirantes. La poltica debera fortalecer la entrada y supervivencia

de nuevas empresas, en particular las start-ups de alta tecnologa. Su vitalidad infunde
mayor dinamismo a la economa y provoca que las empresas establecidas sean
tambin innovadoras.

D. Polticas de la Ciencia. Apoyar el desarrollo y difusin del conocimiento cientfico. La

poltica para la ciencia ayuda a mantener una fuerte base pblica de conocimiento. El

41
 conocimiento cientfico tambin debe ser difundido a las empresas privadas. Cuatro
son las consideraciones importantes que encontramos:

Financiacin apropiada. Un aspecto muy importante de la poltica es una financiacin

pblica sustancial para el descubrimiento cientfico a fin de mantener el stock de
conocimiento en la sociedad.

Incentivos equilibrados. Los policy-makers han de preocuparse por como son

evaluados y premiados los investigadores financiados con dinero pblico. Actualmente
son evaluados principalmente por el rendimiento cientfico, lo que puede obstaculizar la
valorizacin de los resultados.

Focalizar la excelencia. Los gobiernos necesitan mecanismos para asignar fondos para
la investigacin cientfica de acuerdo a criterios de excelencia, incluyendo tanto el
rendimiento cientfico como los aspectos de su puesta en valor.

Difusin organizada. Muchos pases tienen problemas con la valorizacin /transferencia

de los resultados de la investigacin cientfica. Estos desequilibrios podran ser
atendidos por consorcios pblico-privados, intermediarios y oficinas de transferencia de
tecnologa.

E. Polticas de Educacin. La educacin es muy relevante en tanto que permite

desarrollar y mantener el suficiente suministro de empleados bien cualificados. Se
incluyen dos directrices para los policy-makers:

Estimulacin general. El desarrollo y mantenimiento de una mano de obra experta

requiere que los gobiernos desplieguen e implementen una enseanza de alta calidad
en todos los niveles. Esto tambin incluira la formacin de post-grado y la formacin
continua.

Educacin para el emprendizaje. La actividad emprendedora es otro motor de la

innovacin abierta. Puede conseguirse un incremento del espritu emprendedor a
travs de una educacin especfica, por ejemplo instruyendo en capacidades
emprendedoras.

F. Polticas del Mercado Laboral. Las polticas del mercado laboral han de servir para
animar la empleabilidad, la movilidad en el trabajo, las relaciones laborales y la
seguridad social. Determinan el tamao y la flexibilidad de la poblacin activa de un
pas. Encontramos dos consideraciones a este respecto:

Favorecer la flexibilidad. En relacin a los aspectos de crear una mano de obra experta,
son polticas que facilitan la movilidad de las personas trabajadoras. Por ejemplo, los
requisitos para contratar y despedir a los empleados deberan ser tan simples como
sea posible.

Permitir la migracin de conocimiento. Otra oportunidad es beneficiarse de trabajadores

del conocimiento extranjeros. La migracin de conocimiento no es una amenaza social,
sino ms bien una oportunidad para de mejorar la calidad de la mano de obra actual.

42
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

G. Polticas de Competicin. La poltica para la competicin sirve para estimular el

funcionamiento de los mercados y es tambin un buen instrumento para la aplicacin
del paradigma de apertura. Se propone:

Estimular la competitividad. La innovacin abierta puede ser exitosa slo cuando los
mercados de los recursos de innovacin funcionen bien. Deberan eliminarse las
barreras para acceder a los mercados, luchar contra los crteles, y analizar a fondo las
fusiones intencionadas.

El argumento de estas reflexiones viene fundamentado en la rapidez con que la innovacin

abierta est emergiendo. Si las autoridades pblicas quieren responder adecuadamente a lo
que sucede en las empresas y deciden crear un ecosistema econmico en el que las empresas
sean capaces de innovar de una forma abierta, son exigibles cambios en la poltica para la
innovacin.
La figura 4.3 ofrece un resumen de las reflexiones anteriores por cada mbito de intervencin.

Pol
PolticadeCiencia
GOBERNANZA
Financiacinapropiada
Pol
PolticadeI+D Incentivosequilibrados
Focalizarlaexcelencia
Difusinorganizada Pol
PolticadeEducaci
ticadeEducacin
Incentivosfinancieros
SistemasdeProteccinIntelectual
Apoyoalosestndares Estimulacingeneral
Apoyoalainnovacindeusuario Educacinparaelemprendizaje

PolticadeInteraccin PolticadeEmprendizaje
Desarrollarcapacidades Apoyoalemprendimientocorporativo
Estimularlainteraccin Accesoafinanciacin
Reforzarlosmercadosdetecnologa Proteccindelosaspirantes
Hacerusodemediadores/intermediarios
Salvaguardarlosclusters

PolticadeCompeticin
Pol
PolticadelMercadoLaboral
Estimularlacompeticin
Favorecerlaflexibilidad Eliminarlasbarrerasparaacceder
Permitirlamigracindeconocimiento alosmercados

Figura 4.3: reas clave de intervencin y reflexiones sobre la poltica de innovacin abierta
Fuente propia basada en (De Jong et al. 2008)

Asimismo, algunos autores consideran tambin relevantes para la poltica de innovacin abierta
mbitos generales como la Reforma Regulatoria e Institucional (Better regulation) y la
Gobernanza.
La gobernanza pblica viene a facilitar un papel ms activo de los actores o sus organizaciones
en los procesos de innovacin y el acceso al mercado, cuando importantes fuentes potenciales
de innovacin siguen sin explotar.

43
La reforma del marco regulatorio responde al desarrollo de normas transparentes y estables a
corto plazo, procedimientos de solicitud y una buena informacin sobre los procedimientos y el
desarrollo de un sistema adecuado de proteccin de las innovaciones.

4.3 Modelo de anlisis

La tabla 4.1 de la siguiente pgina muestra el modelo de anlisis que se propone para las polticas
de innovacin abierta, tras confrontar los dos ejes detallados en las secciones anteriores, es
decir, las dimensiones de los procesos de innovacin abierta (comportamientos de la empresa y
condiciones externas) con las reas de intervencin poltica identificadas. Esta tabla enlaza varias
reas de poltica con los comportamientos claves de la empresa y las condiciones externas. En la
primera columna estn identificadas las 21 consideraciones o reflexiones que se proponan en
la seccin 4.2 sobre los mbitos de intervencin poltica. Las celdas de la tabla contienen ideas
iniciales para los policy-makers, cuando se ha considerado relevante.
Insistimos en que este modelo est basado en la literatura reciente sobre innovacin abierta y estar
sujeto a modificaciones y adaptaciones a lo largo del proyecto a medida que vayamos conociendo
en mayor profundidad las implicaciones de la innovacin abierta, en funcin del progreso de la
investigacin en el propio proyecto Openbasque y de los casos de estudio que se vayan analizando.
Pero puede ser considerado como una primera aproximacin para facilitar y apoyar a los
responsables de las polticas ante el nuevo paradigma.

44
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

Comportamientodelaempresa Condicionesexternas
6. Amplio stock de
reasdeintervencin 3. Emprendizaje 7. Fuerza de trabajo 8. Buen acceso a
1. Redes 2. Colaboracin 4. Gestin de la PI 5. I+D conocimiento
polticas corporativo "mobile" y educada finaciacin
bsico
Incentivos
Incentivos
SistemasdePIde financieros
financieros
Incentivos Incentivos altacalidad SistemasdePIde
A.PolticaI+D Apoyoala
financieros financieros Estndaresde altacalidad
innovacinde
apoyo Estndaresde
usuario
apoyo
Desarrollode Desarrollode Desarrollode
capacidades capacidades Desarrollode capacidades
Estimularla Estimularla capacidades Mejoradelos
B.Polticade
interaccin interaccin Mejoradelos mercados
interaccin
Usar"go Usar"go mercados tecnolgicos
betweens" betweens" tecnolgicos Usar"go
Clustersdeapoyo Clustersdeapoyo betweens"
Apoyoal
C.Polticade emprendizaje Backup Backup Accesoa

emprendizaje corporativo challengers challengers financiacin
Accesoafinanciacin
Financiacin
apropiada
Incentivos
equilibrados
D.PolticadeCiencia
Focalizacinenla
excelencia
Difusin
organizada
Estimulacin
Educacinen General
E.PolticaEducacin
emprendizaje Educacinen
emprendizaje
Bsquedadela
flexibilidad
F.PolticaMercado
Facilitarla
Laboral
migracinde
conocimiento
G.Poltica Estimularla Estimularla Estimularla

Competitividad competicin competicin competicin

45
4.4 Casos de estudio
Los casos de polticas favorables a la innovacin abierta que se abordarn en la siguiente tarea
T4.2 tienen la intencin de ilustrar buenas prcticas por parte de diversos gobiernos, territorios
o instituciones a la hora de fortalecer un clima de cooperacin y colaboracin entre los agentes
de innovacin del territorio e incentivar la innovacin, el emprendizaje y la bsqueda de la
excelencia en el desarrollo cientfico-tecnolgico. Servirn, adems, para revisar la adecuacin
del modelo de anlisis que se sugiere en el apartado anterior.
En esta seccin se adelanta la seleccin de casos procedentes de diferentes pases, regiones
y ciudades. Se han recogido casos de pases y regiones de diferentes continentes con el fin de
reflejar la diversidad de entornos innovadores y enfoques distintos con un amplio abanico de
casusticas tanto geopolticas, como socioeconmicas, culturales y legislativas. As, se han
incluido pases procedentes del marco regulador de la Unin Europea, pases pertenecientes al
grupo conocido como Los Cuatro Tigres Asiticos (Corea del Sur, Taiwn, Hong Kong y
Singapur), un pas del entorno denominado BRIC (Brasil, Rusia, India y China), otro pas
norteamericano y por ltimo, otro pas europeo, pero que no pertenece a la Unin Europea.
Con esta seleccin se ha querido compilar el mayor nmero de experiencias polticas proclives
para con la innovacin abierta de diferentes entornos geogrficos y diferentes situaciones
geopolticas, socioeconmicas, culturales y legislativas. Con ello, se quiere mostrar varios
enfoques de las actuaciones polticas intervencionistas y sealar que medidas han sido
exitosas en unos pases, pero en otros no; al igual que evidenciar que medidas han lastrado la
implantacin de un sistema de innovacin abierta en ciertos pases, pero en otros no. Hay que
sealar que la innovacin abierta necesita para su correcta implantacin de factores no
puramente tcnico-econmicos y que factores como la cultura, la educacin y la legislacin son
cuellos de botella que pueden lastrar o empoderar la implantacin de sistemas de este tipo.
La lista completa de los casos consultados y desarrollados en la tarea T4.2 comprende a:
Holanda
Flandes (Blgica)
Estonia
Taiwn
Corea del Sur
Reino Unido
San Petersburgo (Rusia)
Alberta (Canad)
En el documento D4.2, entregable, se podrn ver analizados estos casos y se vern
pormenorizados los detalles de las polticas que se han llevado a cabo en los diferentes casos
propuestos.

46
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

5 Conclusiones
Los principios por los que se rigen las empresas estn sufriendo cambios de calado debido a
diversas razones que confluyen. Asistimos a una globalizacin que cuesta entender; estamos
ante un nuevo consumidor con una cultura del consumo distinta; el concepto sobre la
propiedad del conocimiento ha cambiado; crece la opinin de que el proceso de patentes es
obsoleto y no se adecua a los tiempos de respuesta del mercado; los departamentos de I+D
solos ya no son capaces de interpretar los deseos y cambios de los usuarios y el pensamiento
out of the box est tomando posiciones en los procesos estratgicos de las empresas.
En estas condiciones el nuevo modelo de innovacin abierta y colaborativa est ganando una
enorme atraccin, desde el momento en que las empresas se estn dando cuenta del potencial
que ofrece gracias a las capacidades, tecnologa y recursos que pueden venir del exterior,
fuera de las fronteras de la organizacin. Los principios de la innovacin abierta, perfilados en
el libro de referencia de Henry Chesbrough en 2003, aluden a dos aspectos principales, inside
out cuando el activo de una empresa es usado por terceros, outside in cuando la empresa
usa activos de otros. La innovacin abierta permite que el conocimiento y las ideas encuentren
un mayor uso en un entorno ms amplio con gran variedad de modelos de negocio y
configuraciones de red, de lo que antes era posible.
En este sentido, no puede negarse la tendencia de muchas industrias hacia la apertura de los
procesos de innovacin. En los ltimos aos esta apertura est adquiriendo cada vez ms
relevancia tanto en las grandes empresas o multinacionales (OCDE, 2008) como en las pequeas y
medianas (De Jong, 2006).
Parece evidente que los procesos de innovacin industrial no tienen ms remedio que
contemplar su apertura. Los grandes sistemas de I+D del pasado siglo, verticalmente
integrados, estn dando paso a redes de innovacin ms desintegradas que conectan a
numerosas empresas y otros actores en ecosistemas. Este cambio no solo debe reflejarse en
las actitudes y comportamiento de las personas, sino tambin en unas estructuras
organizativas y de gobierno que propicien dichos comportamientos y actitudes.
Puesto que la poltica de innovacin descansa en ltima instancia sobre las actividades y las
iniciativas del sector privado, es vital que la poltica siga esta evolucin (Chesbrough H.,
Vanhaverbeke W., 2011). Es ms, parece probado que la efectividad de los procesos
asociados a la innovacin abierta viene condicionada por las caractersticas del contexto en el
que son desarrollados (Baum y McKelvey, 1999; Teece, 2007).
Esta situacin induce a los gobiernos a innovar en relacin a la poltica de innovacin y a su
gobernanza, coordinando diversos mbitos de actuacin y teniendo en cuenta las principales
dimensiones de este tipo de innovacin, a travs de nuevas concepciones de poltica. En este
sentido el sector pblico buscara disear y desarrollar polticas de carcter ms horizontal e
integrado superando los lmites tradicionales de la innovacin y la competitividad.
Este documento ha iniciado una reflexin para elevar las estrategias de innovacin abierta
desde el nivel de las empresas hacia una visin ms macro, relacionada con el entorno, y
explorar sobre cmo debera ser concebidas y orientadas las nuevas polticas de innovacin
para sintonizar y dar cobertura al desafo de la innovacin abierta.
En el transcurso de la investigacin, se ha observado como muchos pases y regiones estn
intentando adaptar sus polticas a una innovacin de carcter ms horizontal y abierto. Junto
con los instrumentos de carcter ms tradicional, como son las subvenciones a las inversiones
en I+D, cada vez ms este tipo de intervenciones conceden otro tipo de soporte a las empresas

47
y organizaciones, dirigidos, entre otros, al aprendizaje, la difusin del conocimiento y la
tecnologa. Tambin se produce una mayor integracin y coherencia con otros mbitos de
intervencin como son los relacionados con el empleo, educacin, emprendizaje, competicin,
industria y medioambiente.
Partiendo de las motivaciones que originan la intervencin poltica y su evolucin, y con la
ayuda de la literatura reciente, el documento reflexiona sobre los elementos clave para el
anlisis de una poltica para la innovacin abierta, sugiriendo como modelo inicial de anlisis el
argumentado por De Jong et al. (2008).
El modelo contempla dos ejes principales.
El primero de estos ejes considera dos dimensiones relacionadas una con el contexto
interno de la organizacin y la otra con las condiciones externas.
o Dimensin 1: Comportamiento de la empresa. En relacin al comportamiento
de la empresa, o lo que es lo mismo, el conjunto de prcticas desarrolladas por
las empresas cuando realizan actividades de innovacin abierta, se sealan
como ms influyentes las asociadas a la participacin en redes, colaboracin,
emprendizaje corporativo, gestin de la propiedad intelectual e I+D.
o Dimensin 2: Condiciones externas. Las condiciones externas que las
empresas encuentran en su entorno y que ms pueden influir en su capacidad
para llevar a cabo este tipo de innovacin tienen relacin con la disponibilidad
de un buen fondo de conocimiento, una mano de obra cualificada y movible y
un buen acceso a financiacin.
El segundo eje del modelo de anlisis comprende los mbitos de intervencin poltica
deseables para cubrir todos los aspectos de la innovacin externa. En este sentido, se
sugieren los siguientes como los mbitos ms relevantes: Polticas de I+D; Poltica de
Interaccin; Poltica de Emprendizaje; Poltica de Ciencia; Poltica de Educacin;
Poltica del Mercado Laboral; Poltica de Competicin. En el documento se reflexiona
sobre los aspectos deseables que deberan ser soportados en cada uno de estos
mbitos de intervencin.
Este modelo inicial de anlisis estructura la investigacin de la siguiente tarea T4.2.
Diagnstico poltico-institucional de la innovacin abierta en Euskadi, para el desarrollo del
anlisis del Caso Vasco. Este modelo ser sometido a debate con la participacin de las
empresas participantes en el proyecto y se revisar mediante el anlisis de una seleccin de
casos de estudio sobre polticas pblicas que sintonizan con muchos de los aspectos de la
innovacin abierta y que estn siendo implementadas con xito. Finalmente, se explorar la
idoneidad del modelo para el caso de Euskadi, teniendo en cuenta los resultados del
diagnstico de la CAPV, mediante el estudio de los principales planes y programas implantados
por las instituciones pblicas claves para la innovacin abierta, El documento D4.2 Anlisis del
Caso Vasco, presentar los resultados de este trabajo.
El inters para Euskadi en reflexionar sobre la adopcin de este tipo de paradigma resulta
evidente teniendo en cuenta la tipologa de nuestro tejido empresarial, fundamentado en las
pequeas y medianas empresas. Si la perspectiva tradicional de la innovacin tiene menos
sentido cada vez en las empresas grandes, mucho menos sentido tendr para las pequeas,
que compiten en los mismos mercados y en inferioridad de recursos. Una predisposicin mayor
de acceso a recursos externos puede ser una salida competitiva para las empresas vascas. A
nuestras PYMEs, la innovacin abierta les permitir acelerar el ritmo de sus innovaciones
gracias a la utilizacin de mltiples fuentes de conocimiento, tanto internas como externas. Son
muchos los beneficios que puede reportar la permeabilidad de la innovacin abierta en la

48
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

competitividad de las empresas, dado que ella puede condicionar la aceleracin de los
procesos de difusin de las tecnologas y de la mejora de la eficiencia de la innovacin. Al
mismo tiempo, la riqueza de fuentes de conocimiento facilitar la diversificacin de sus
productos y servicios, y en consecuencia podrn competir en mejores condiciones en el
mercado global.
An asumiendo que la innovacin abierta se presenta de forma predominante como un
potencial de inters para las empresas (mayor cantidad y variedad en sus fuentes de
innovacin repercute en un resultado de mayor competitividad, diversificacin y estabilidad),
ms all de las oportunidades econmicas, la innovacin abierta trae consigo perspectivas
ilusionantes para la sociedad en general y las personas en particular. Sin duda entre estas
oportunidades la ms relevante es la posibilidad de construir una sociedad activa y creativa
consciente de sus posibilidades.

49
6 Para saber ms
La innovacin abierta es el empleo de entradas y salidas de conocimiento
para acelerar la innovacin interna y ampliar los mercados para el uso
externo de innovaciones, respectivamente. Hasta el momento, la
innovacin abierta ha sido tratada principalmente a nivel organizacional,
pero el papel de los policy-makers y los gobiernos est an sin explorar.
Contratado por la red VISION Era-Net, los autores desarrollan un marco
para identificar las directrices ms importantes para las polticas
relacionadas con la innovacin abierta. Aplican el marco en tres pases de
la red Era-Net (Holanda, Flandes-Blgica y Estonia).

Policies for Open Innovation: Theory, Framework and Cases

Jeroen P.J. de Jong
Wim Vanhaverbeke
Tarmo Kalvet
Henry Chesbrough
(Eds.)

Los procesos de innovacin industrial se hacen ms abiertos. Los grandes

sistemas de I+D del siglo 20, integrados verticalmente, estn dando paso a
redes de innovacin ms desintegradas que conectan a numerosas
empresas en ecosistemas. Puesto que en ltima instancia la poltica de
innovacin descansa sobre las actividades y las iniciativas del sector
privado, es vital que la poltica siga esta evolucin. Este informe combina
nueva investigacin y anlisis sobre innovacin abierta basado en
entrevistas a los principales actores del sistema de innovacin europeo. Se
proponen recomendaciones que comprenden 'una carta' informal para la
poltica de innovacin abierta de la UE.

Open Innovation and Public Policy in Europe

Henry Chesbrough
Wim Vanhaverbeke

Enmarcado en la bsqueda de nuevos patrones de desarrollo que inspiren

la renovacin profunda de la economa, la industria, la sociedad y el medio
urbano en su conjunto, el objetivo de este libro es profundizar en una
interpretacin particular del concepto de desarrollo competitivo y sostenible
aplicado al territorio del siglo XXI a travs del concepto de territorios
inteligentes en la sociedad del conocimiento, donde la mquina innovadora
vuelve a estar en un lugar destacado, pero que debe reinventarse as
misma.
Territorios Inteligentes: Dimensiones y experiencias internacionales
Mara Soledad Esteban Galarza
Miren Igone Ugalde Snchez
Arantxa Rodrguez lvarez
Amaia Altuzarra Artola
(Eds.)

50
 D4.1. Polticas para la innovacin abierta

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