TALLER No.

IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificacin y clasificacin de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redaccin de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver pginas 2 y 3)

3- METODOLOGA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento
ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento,
redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretacin de las Normas Internacionales

ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupacin de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIN
 TALLER DE IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atencin cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique segn la categora de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observacin, NC: No Conforme

No. SITUACIN A ANALIZAR
1. La organizacin de produccin de llantas, se
ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de
PML (Produccin ms Limpia) y APELL
(Concientizacin y preparacin para
emergencias a nivel local-Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local
Level), sin embargo no han sido includos los
compromisos identificados con PML ni con
APELL, en la evaluacin de los otros
requisitos del Sistema de Gestin Integrado.
HALLAZGO
REDACCIN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
x La norma ISO 14001:2015
establece en el numera 9.1.2 que se
debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para evaluar el cumplimiento de
sus obligaciones de cumplimiento y
otras obligaciones. Durante la
auditoria se pudo evidenciar que no
han sido incluidos los compromisos
identificados con PML ni con
APELL, en la evaluacin de los
otros requisitos del Sistema de
Gestin Integrado. Por lo cual,
existe una NC con el requisito.

2. Se encuentran documentados en la x La norma ISO 9001:2015 establece

organizacin Avcola el Programa de Gestin en el numeral 6.1 que La
del Compostaje de Pollinaza y el Programa de organizacin debe establecer
Gestin de Prevencin del Trauma los riesgos de calidad de los
acumulativo por movimientos repetitivos, procesosy se pueden determinar
disponiendo adems dentro de su los puntos crticos que ameritan
Planificacin de la Calidad del objetivo, el de algn grado de control. Es
implementar una serie de formaciones que necesario planear y definir
faciliten incrementar las competencias del claramente con qu, quin, cundo,
personal operativo en el manejo de aves y cmo, dnde. Puede ser un plan
 HALLAZGO
No. SITUACIN A ANALIZAR C OBS
huevos. El tiempo inicial establecido para el
cumplimiento se ha vencido y no se han
ejecutado las actividades planificadas, ni se
dispone de un Plan de Accin alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de
agroqumicos, el conductor del montacargas,
excedi la velocidad de movilizacin
permitida al interior de la misma y colision
contra una de las estibas ocupada con
envases de productos qumicos. Esta situacion
caus roturas en varios envases de pesticidas,
que se derram sobre el auxiliar de carga y en
la superficie de la instalacin, adems
contamin un producto terminado listo para
entregar al cliente, en presentacin de polvo y
pallets, afectando la conformidad con los
requisitos del mismo.
4. El anlisis de la tendencia de cumplimiento de x
los objetivos del SGI, expresa que al final del
perodo que est prximo a finalizar, se
habrn cumplido las metas propuestas en
calidad, S&SO y Medio Ambiente, incluso
algunas las excedern.
5. En Auditora al proceso de Revisin por la x Mejorar
Direccin, se pudo constatar que se cumplen
con analizar todas las entradas dispuestas por
las Normas y los resultados tambin son
cumplidos, pero las recomendaciones para la
REDACCIN DEL
HALLAZGO
NC
operativo o un plan de la calidad,
segn lo establezca la
organizacin Durante la auditoria
se pudo evidenciar que no se han
ejecutado las actividades
planificadas, ni se dispone de un
Plan de Accin alternativo. Por lo
anterior, existe una NC con el
requisito.
x Fortalecer la educacin, formacin
o experiencia, de las personas bajo
su control que realicen tareas que
pueda impactar el S&SO. Adems
de concientizarlas sobre las
consecuencias actuales o
potenciales, de sus actividades de
trabajo, su comportamiento, y los
beneficios que tiene en S&SO el
mejoramiento del desempeo del
personal
la metodologa
determinada para realizar las
recomendaciones para la mejora
del SGI para lograr eficacia y
mejoramiento continuo del mismo

No. SITUACIN A ANALIZAR
mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.
6. En la organizacin de cultivo y procesamiento
de productos derivados de Palma Africana,
los vertimientos de aguas residuales los estn
depositando en una laguna, donde la
comunidad pesca para consumo
comercializacin de las especies. La
Autoridad Ambiental ha recibido la queja de
los pobladores vecinos y ha enviado una
comunicacin citando a la empresa a
descargos, a la cual sta no ha respondido.
7. En una empresa de embutidos crnicos, se
utiliz un lote de carne de vacuno
contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de inspeccin en
HALLAZGO
REDACCIN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
x La norma ISO14001:2015 en su
numeral 5.2 (a) que debe existir
una poltica ambiental que sea
adecuada al propsito y contexto de
y la organizacin, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios Asimismo,
en su numeral 10.2 (a) cuando
ocurra una no conformidad, la
organizacin debe reaccionar ante
la no conformidad, y segn sea
aplicable: tomar acciones para
controlarla y corregirla; hacer
frente a las consecuencias, incluida
la mitigacin de los impactos
ambientales adversos. Durante la
auditoria se pudo evidenciar que
los vertimientos de aguas
residuales los estn depositando en
una laguna, donde la comunidad
pesca para consumo y
comercializacin de las especies. Y
adems, no se ha respondido la
citacin de la Autoridad Ambiental.
La norma ISO 9001:2015 establece
en el numeral 8.4.1 que debe
determinar y aplicar criterios para
la evaluacin, la seleccin, el

No. SITUACIN A ANALIZAR
recepcin de materia prima, por la
interpretacin errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de
Laboratorio Microbiolgico. Tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor
del lote, pues no se cumpli con la
identificacin del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de
inspectores de la organizacin, se determin
que no se encuentra accesible en ningn lugar
de las instalaciones un plano de evacuacin
por emergencias ni las correspondientes
seales de prevencin que dirijan al personal
en movilizacin, y que no se han entrenado a
los brigadistas integrales en atencin de
emergencias ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contencin de
HALLAZGO
REDACCIN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
seguimiento del desempeo y la
reevaluacin de los proveedores
externos, basndose en su
capacidad para proporcionar
procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos adems,
en el numeral 8.2.3.1 (a) reafirma
que debe asegurarse de que tiene
la capacidad de cumplir los
requisitos para los productos y
servicios a ofrecer a los clientes. La
organizacin debe llevar a cabo una
revisin antes de comprometerse a
suministrar productos y servicios a
un cliente, para incluir, los
requisitos legales y reglamentarios
adicionales aplicables a los
productos y servicios. Durante la
auditoria se pudo evidenciar la
materia prima contaminada no fue
detectada en el proceso de
inspeccin en recepcin, por lo
cual existe una NC con el requisito.
x La norma ISO 18001:2015
establece en el numeral 4.4.7 que
se debe responder a situaciones de
emergencia actuales y prevenir o
mitigar consecuencias S&SO
adversas asociadas y en el
numeral 4.4.6 que debe
determinar las operaciones y
actividades que estn asociadas con
los peligros identificados, en donde

No. SITUACIN A ANALIZAR
derrames.
9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de
trabajo de operarios en bus contratado por la
empresa de minera, por exceso de humedad
en la va y baja visibilidad, el bus se precipit
a un barranco causando lesiones corporales y
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la
empresa reaccion rpidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atencin
recibida no fue la ms apropiada, pues por
errada movilizacin de algunos lesionados,
las fracturas fueron agravadas desplazndolas,
a dos de los afectados les suministraron
lquidos generando broncoaspiracin. El
tanque del combustible del vehculo se
perfor y el combustible fue derramado sobre
una fuente de agua de la Reserva Natural
ubicada al borde la va.
HALLAZGO
REDACCIN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
la implementacin de controles es
necesaria para manejar el riesgos
S&SO. Durante la auditoria se
pudo evidenciar que no se
encuentra accesible en ningn lugar
de las instalaciones un plano de
evacuacin por emergencias ni las
correspondientes seales de
prevencin, y que no se han
entrenado a los brigadistas
integrales en atencin de
emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios
y contencin de derrames. Por lo
anterior, se clasifica una NC con
los requisitos.
x Evaluar la formacin de los
brigadistas de emergencia ya que,
la atencin prestada no fue la ms
apropiada, pues a dos de los
afectados les suministraron lquidos
provocndoles broncoaspiracin.
De igual manera, evaluar las
obligaciones legales ambientales
como consecuencia de la situacin
presentada del vertimiento de
combustible en la Reserva Natural.
 HALLAZGO
REDACCIN DEL
No. SITUACIN A ANALIZAR C OBS
HALLAZGO
NC
10. En una empresa de mensajera urbana, en La norma ISO 9001:2015 establece
sucesivas ocasiones se ha humedecido y en el numeral 10.2.1 (a) que
alterado el contenido de la correspondencia de cuando ocurra una no
los clientes, despus que los mensajeros han conformidad, incluida cualquiera
sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, originada por quejas, la
pues los maletines/morrales que utilizan para organizacin debe: reaccionar ante
su almacenamiento no son impermeables, esto la no conformidad y, cuando sea
ha causado que los mensajeros sean agredidos aplicable: evaluar la necesidad de
y agraviados por los clientes al recepcionar la acciones para eliminar las causas
correspondencia, de lo que se ha derivado de la no conformidad, con el fin de
episodios de ansiedad incrementando el que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
ausentismo laboral. otra parte.
A su vez, la norma ISO
18001:2015 afirma en el numeral
4.5.3.2 que debe establecer,
implementar y mantener un
procedimiento para manejar las no
conformidades actuales y
potenciales y para tomar accin
correctiva y preventiva. El
procedimiento debe definir
requisitos para: Investigar la no
conformidad, determinar su causa y
tomar acciones para evitar su
recurrencia
Durante la auditoria se evidenci
que no solamente existe una No
Conformidad con el requisito, sino
tambin con la calidad de los
productos dado que no es
satisfactoria y con los trabajadores,
debido a que no se realizan
acciones preventivas o correctivas
que velen por su seguridad en el
trabajo.