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Resolucin S.B.S.
N 6338-2012
El Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
CONSIDERANDO:
RESUELVE:
Los Laureles N 214 - Lima 27 - Per Telf.: (511) 6309000 Fax: (511) 6309239
REGISTRO DE EMPRESAS Y PERSONAS QUE EFECTAN OPERACIONES FINANCIERAS O DE
CAMBIO DE MONEDA, SUPERVISADAS EN MATERIA DE PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS
Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO POR LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y
AFP, A TRAVS DE LA UIF-PER
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Para ejercer las actividades descritas, las mencionadas personas naturales o jurdicas debern inscribirse
en el Registro de Empresas y Personas que efectan Operaciones Financieras o de Cambio de Moneda,
de acuerdo a lo dispuesto en la presente norma.
TTULO II
REGISTRO DE EMPRESAS Y PERSONAS QUE EFECTAN OPERACIONES FINANCIERAS O DE
CAMBIO DE MONEDA
CAPTULO I
REGISTRO
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prstamos y empeo. El registro es administrado por la SBS, a travs de la UIF-Per. El registro debe ser
previo al inicio de sus actividades y es independiente de la licencia o autorizacin otorgada por la
Municipalidad respectiva para su funcionamiento.
5.1 Cuando sea una persona natural con negocio que cuenta con establecimiento:
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b) Declaracin jurada de acuerdo al Formato B2 consignado en el Anexo N 3 de la presente norma,
segn corresponda.
La renovacin ser otorgada mediante constancia, por el perodo de dos aos contados a partir del
vencimiento.
Las personas naturales y jurdicas que no hayan renovado su inscripcin en el Registro dentro del plazo
previsto en el prrafo precedente, quedan automticamente excluidas de l, sin perjuicio de las
consecuencias administrativas que correspondan por ejercer las actividades de compra y venta de divisas o
moneda extranjera y de empresas de crdito, prstamos y empeo sin haber renovado su inscripcin en el
Registro.
CAPTULO II
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
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Artculo 12.- Tipificacin de infracciones y sanciones aplicables
Son aplicables a las personas naturales y personas jurdicas dedicadas a la compra y venta de divisas o
moneda extranjera y las empresas de crditos, prstamos y empeo, las sanciones siguientes, ante el
incumplimiento de lo dispuesto en la presente norma en relacin al Registro, sin perjuicio de las sanciones
establecidas en el Reglamento de Infraccin y Sanciones en materia de Prevencin de Lavado de Activos y
de Financiamiento del Terrorismo, segn corresponda:
Sancin
Multa
Cdigo Infraccin Leve
Vez Persona Natural Persona Jurdica
Amonestacin o
Amonestacin o
Multa no menor
Multa no menor de
de 0.15 UIT ni ms
0.50 UIT ni ms de
Primera de 2 UIT.
5 UIT.
No comunicar a la SBS,
las variaciones sealadas
001 en el artculo 10 de la
presente norma.
Multa no menor de Multa no menor de
2 UIT ni ms de 3 5 UIT ni ms de 10
Segunda UIT. UIT.
Sancin
Multa
Cdigo Infraccin Grave
Persona Persona
Natural Jurdica
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Sancin
Multa
Cdigo Infraccin Muy Grave
Persona Persona
Natural Jurdica
CAPTULO III
CIERRE DE LOCAL
Primera.- La SBS celebrar convenios con instituciones gremiales u otras con la finalidad de aunar
esfuerzos, con el fin de verificar que las personas naturales y personas jurdicas dedicadas a la compra y
venta de divisas o moneda extranjera y/o empresas de crditos, prstamos y empeo, se encuentran
inscritas en el Registro, coadyuvando al cumplimiento de las normas de lucha eficaz contra el lavado de
activos y financiamiento del terrorismo.
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Segunda.- En un plazo no mayor a sesenta (60) das calendario, las personas naturales y jurdicas que a la
vigencia de la presente norma hayan comunicado la designacin o se encuentren en proceso de
comunicacin de la designacin de su Oficial de Cumplimiento, debern adjuntar la informacin y
documentacin sealada en el artculo 5 de la presente norma.
ANEXOS
Forman parte integrante de la presente norma, los siguientes anexos:
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