Los enfoques de anlisis del formalismo ruso y la nueva crtica

FORMALISMO RUSO: Es la primera escuela en la orientacin lingstica que aparece en Rusia

como uno de los enfoques literarios del siglo XX. Su precursor fue Roman Jackobson.

Los aos de mayor produccin de obras y estudios formalistas comprenden la dcada de 1920. En
1930, el formalismo decae. La decadencia se explica por la entrada del nuevo rgimen comunista.

La Unin Sovitica rechaza el arte como tal, reemplazndolo por un arte utilitarista, al servicio de la
nacin. Los intereses chocan porque el rgimen propone un arte enfocado hacia el contenido,
mientras que el formalismo se engrandece por la forma.

CARACTERSTICAS

Supone que la literatura se puede estudiar a partir de una acumulacin de datos, como: biografa,
contexto del autor, otras obras del autor, etc.

Se consideran muy importantes la intuicin y el papel del inconsciente del autor en su obra.

Surgen autores rusos que se ponen en contra del estudio cientfico de la literatura.

Se considera que la literatura no es ms que un ejercicio de lenguaje. Es un mundo autosuficiente,

no necesita de nada ms que el lenguaje para existir.

El estudio de la literatura se realiza de una manera simbolista y no cienticista. La poesa es

considerada un medio para expresar fielmente el pensamiento del ser humano.

MTODO DE ESTUDIO DE LA LITERATURA

Concepcin tcnica: Los formalistas apuntan sus estudios entorno al anlisis del lenguaje, y en el
estudio de la literaturidad. La literaturidad es el conjunto de caractersticas que hacen que un texto
sea esttico, artstico. Funcin: Cada elemento ha de tener una funcin determinada, tanto en poesa
como en prosa. De todas las funciones que se puedan sealar en un texto, aquella que predomina
se la llamar funcin dominante.

TEMAS DEL FORMALISMO

La imagen: Tiene por finalidad ayudar a comprender lo que se intenta explicar. La imagen es un
predicado constante para sujetos variables, un punto constante de referencia para percepciones
cambiantes. Es mucho ms simple y ms clara de lo que se intenta explicar.

La defamiliarizacin (obstranenie) del arte: La capacidad que tiene el artista para hacer que el arte
sea una cosa extraa, que sea algo completamente distinto a lo cotidiano, a lo cual no se presta
atencin.

LA LITERATURIDAD

Es el trmino empleado por Roman Jackobson, en 1919. El objeto de la ciencia literaria no es la

literatura, sino la literaturidad, que es lo que hace que una obra determinada sea literaria. Es muy
absurdo relacionar un poeta o escritor con las ideas que hay en su obra. La literaturidad se
encuentra en la singularizacin, el ritmo, el verso... En todas las formas de deformar el lenguaje
habitual.

APORTACIONES DEL FORMALISMO RUSO

Los formalistas rechazan el arte por el arte, que es un movimiento metafsico del siglo XIX, que se
interesa por la idea de la belleza y de lo absoluto. El formalismo intenta explicar cmo funciona la
lengua literaria, pero sin hacer indagaciones en las cuestiones filosficas.

Los formalistas rusos creen que hay un estudio particular para la literatura. Buscan la literaturidad, y
para hacerlo tienen que prescindir de una serie de elementos: valores romnticos como intuicin,
imaginacin, genio, la psicologa del autor y del lector, identificacin del tema con el gnero.
Establecen la diferencia entre lo que es literatura y lo que no lo es.

LA NUEVA CRTICA O NEW CRITICISM

Es una escuela formalista y de inspiracin lingstica, desarrollada entre 1930-1960. Antes de su
aparicin hay un dominio del formalismo ruso, y luego el dominio del estructuralismo.

CARACTERSTICAS

Centra la atencin en la forma.

Se basa en el modo de operar el cdigo en una obra literaria.

Es objetiva, se basa en la obra como objeto y deja de lado el contexto.

Se opone al historicismo y biografismo anteriores.

Propone la tcnica del close reading.

Tuvo xito en las universidades norteamericanas e inglesas. Durante el perodo 1930-1960, la mayor
parte de la crtica universitaria se haca desde la perspectiva de la Nueva Crtica. Hay un acuerdo en
que la obra literaria se tiene que estudiar objetivamente, desde dentro. En los aos 1940-1950, los
profesores universitarios siguen las nuevas doctrinas hasta finales de 1960, momento en que Frye
dice que la Nueva Crtica es una escuela que est en decadencia.

CLOSE READING

Es la tcnica principal de la Nueva Crtica. Consiste en entender la construccin del sentido de un

poema. Por lo tanto, exige una lectura objetiva, prescindiendo de todos los elementos externos del
poema, y no separar la forma del contenido.

El tema de un poema es el poema, pero sin pensar que existen unos temas poticos establecidos. El
poema no se puede haber escrito de otra manera, slo vale lo que est escrito. El inters por la
forma no es por lo preciosista, lo que interesa es la manera de expresar una determinada cosa.

Considera que toda obra literaria est en contacto con toda la literatura de todos los tiempos, por ello
se busca la intertextualidad de la obra. Se entiende la literatura como una especie de lenguaje
universal.
Tambin incluye un estudio sobre la mtrica, las formas retricas que aparecen en el poema,
ligndola con el contenido, estudio de los aspectos lxicos, ver los campos semnticos de cada
estrofa. Siempre ligado a la expresin y a la idea.

El close reading otorga mucha importancia al estudio de las imgenes, ms que al estudio de la
mtrica.

EN LA NUEVA CRTICA HAY CUATRO FALACIAS

Falacia intencional: El poema no es igual a la intencin del autor.

Falacia afectiva: Es una equivocacin valorar un texto por los efectos que ste produce. El poema es
distinto a su recepcin.

Falacia del mimetismo: No se tiene que considerar que el poema siempre revela una experiencia del
autor.

Falacia de la comunicacin: El poema no equivale a su contenido. No hay temas poticos o no

poticos, lo que hay son tratamientos poticos distintos. El poema tampoco equivale a su mensaje.
Tiene que haber una distincin clara entre tica y esttica.
Formalismo ruso
Vladmir Propp (18951970) se dedic principalemnte a investigar la estructura del cuento
tradicional.

El trmino formalismo ruso designa a un movimiento intelectual que marca el nacimiento de la teora
literaria y de lacrtica literaria como disciplinas autnomas y que tambin tuvo su influencia en la
evolucin de los estudios lingsticos. Desde un primer momento el trmino formalismo ruso engloba
un conjunto de estudios y teoras que dista de ser homogneo pero que tienen en comn el
tratamiento de la literatura con base en un objeto de estudio: la literariedad, es decir, la propiedad
esencial de toda obra literaria. Al definir esa propiedad, el formalismo busc conferir un estatuto
cientfico al estudio de la literatura. Sus teoras fueron desarrolladas por los participantes en dos
movimientos: en San Petersburgo, por OPOYZ y, en Mosc, por el Crculo Lingstico de Mosc.
El movimiento naci durante la Primera Guerra Mundial en la Rusia prerrevolucionaria.1 La
perspectiva que promulg el formalismo ruso suele ser vista como una respuesta a los abordajes de
la literatura que, desde el siglo XIX, haban producido la decadencia del campo de estudio; entre
estas tendencias contra las que se revel el formalismo estaban la crtica basada en impresiones
personales y el subjetivismo, la crtica acadmica influida por el pensamiento de Aleksandr
Veselovski quien vea la literatura en relacin al pensamiento social y a la cultura y tambin a otras
tendencias que analizaban la literatura desde perspectivas psicolgicas y sociolgicas.
Bsicamente, el movimiento formalista pretende un estudio de la literatura desde sus mecanismos de
funcionamiento interno, sin considerar factores externos como ser el autor, la relacin con otras
obras u otros sistemas. No obstante, y a causa de las crticas del comunismo sovitico, los estudios
formalistas abandonan progresivamente esta postura inmanentista y comienzan a considerar
factores externos a la obra, sobre todo con los trabajos realizados en los aos 20. Esa falta de
atencin respecto de los factores sociales sealada por el marxismo oficial de Rusia es las que han
resaltado investigadores posteriores, quienes consideraron que el modelo de estudio propuesto por
esta escuela, a pesar de sus aportaciones, present limitaciones que llevaron a su agotamiento.
Entre los principales investigadores del movimiento figuran Vktor Shklovski considerado el padre
del formalismo, Bors Tomashevski, Iuri Tininov, Bors Eichenbaum, Vladmir Propp y Romn
Jakobson. Algunos de ellos debieron emigrar a causa de las presiones del gobierno sovitico y en su
exilio, influyeron en el desarrollo de nuevos paradigmas de la teora literaria y de lingstica como
la Escuela de Praga, el funcionalismo checo y el estructuralismo. Asimismo sus teoras influyeron en
la obra de Mijal Bajtn y Yuri Lotman.

Origen
Se form con estudiantes que se reunan en la OPOYZ, Sociedad para el Estudio de la Lengua
Potica, que dur desde 1914 hasta 1923. En 1930, el rgimen estalinista conden formal y
categricamente sus perspectivas por su falta de contenido social; esta interdiccin oblig a sus
componentes al exilio y a relegar sus obras a la oscuridad. En esta poca los trabajos de los
formalistas rusos se transformaron en una rareza bibliogrfica. Pero, mientras, algunas apariciones
en Europa provocaron el inters del estructuralismo francs, que utiliz largamente el Formalismo
Ruso para formular algunas de sus teoras.
El formalismo ruso modific las posturas respecto a los conceptos de arte, literatura y texto en el
transcurso del siglo XX y abri el camino de la nueva crtica angloamericana (New criticism) e,
incluso, a la crtica marxista.
Segn Raman Selden, los formalistas rusos se interesaban en establecer un mtodo cientfico
(formal) que pudiera estudiar seriamente la literatura.
Sin embargo, esta postura fue modificada sustancialmente en pocas posteriores cuando los
formalistas se interesaron en el desarrollo de modelos e hiptesis que "permitieran explicar cmo los
mecanismos literarios producen efectos estticos y cmo lo literario se distingue y se relaciona con lo
extraliterario".

El arte como recurso y la narrativa

El enfoque, para esta primera etapa, sostiene que la literatura es una estructura peculiar del
lenguaje, peculiaridad que se basa en que su uso est fuera de cualquier utilidad pragmtica.
Adems de esto, su cualidad de objeto elaborado, hace que se diferencie del lenguaje prctico.
Para definir las tcnicas utilizadas por los escritores para producir efectos especficos, Vktor
Shklovski, en su obra El arte como recurso ( ), aport el concepto de desvo
o extraamiento (). Sostena que la cotidianidad haca que se "perdiera la frescura de
nuestra percepcin de los objetos", es decir, haca de la vida diaria algo automatizada. Como
salvador de ese medio alienado por la automatizacin, hace entrada triunfal el arte. Su tcnica de
salvacin consistira en hacer extraos los objetos, en "crear formas complicadas, incrementar la
dificultad y la extensin de la percepcin, ya que, en esttica, el proceso de percepcin es un fin en
s mismo y, por lo tanto, debe prolongarse". Como se ve, el extraamiento no afecta a la percepcin,
sino a la presentacin de la percepcin. Al proceso de presentacin, Shklovski lo denomina revelar
una tcnica.
En consecuencia, Shklovski crea el concepto de desautomatizacin como mecanismo de creacin de
la literariedad en el lenguaje: es la ruptura de automaticidad de la percepcin. El extraamiento ante
lo no conocido. Hay ruptura significante-significado. Un proceso de desautomatizacin es
la metfora, porque debemos realizar un proceso de comprensin para alcanzar el verdadero
significado de esas palabras metafricas, al haberlas privado de una relacin directa. As pues, una
obra es literaria no por su cantidad de metforas, sino por la desautomatizacin de las mismas.
Buscar una manera de presentar las cosas como nunca vistas, singularizndolas, sacndolas de
contexto para hacerlas llamativas. Por ejemplo: en "Instrucciones para subir una escalera" de Julio
Cortzar, llama la atencin la nueva perspectiva, una nueva mirada sobre algo tan comn y
automtico.
Otra de las innovaciones en la primera etapa del formalismo ruso, es la modificacin del
trmino trama o syuzhet (, del francs sujet). Para Aristtelestrama era la "disposicin artstica
de los acontecimientos que conforman la narracin". El formalismo extiende este concepto, al incluir
los recursos utilizados para prolongar o interrumpir la narracin cuyo efecto sera el de impedir que
los acontecimientos narrados sean tomados automticamente. Para los formalistas, la trama es
un relato no necesariamente cronolgico de diversos acontecimientos, presentados por un autor
o narrador a un lector. En este sentido, es un concepto que se opone al de fbula, ms referido al
conjunto de acontecimientos de una historia segn el orden causal y temporal en el que ocurren los
hechos (en terminologa inglesa, la distincin plot/story corresponde a syuzhet/fbula). Vanse, por
ejemplo, los artculos en ingls Syuzhet vs fbula e Historia de la narratologa.
A la unidad de trama ms pequea, Bors Tomashevski la define como motivo. Segn este
formalista, el foco en potencial del arte est en aquellos motivos que no son esenciales para la
narracin. En un proceso mayor, en que el tema, las ideas y las referencias a la realidad se
presentan como excusa del escritor para justificar los recursos formales; estos procesos externos y
no literarios fueron llamados por Shklovski motivacin.
Posteriormente, Jonathan Culler enfoca el trmino de motivacin: "Asimilar o interpretar algo es
colocarlo en el interior de las formas de orden que la cultura posibilita y, por lo general, esto se lleva
a cabo hablando sobre ello en un discurso que la cultura entiende por lo natural". Ante una pgina
llena de motivos, de imgenes desordenadas, preferimos naturalizarla, le intentamos borrar su
textualidad para crear una realidad aparte a la cotidiana. La idea antigua de los primeros formalistas
de que el texto slo puede explicarse separando la expresin del contenido, es modificada por
formalistas posteriores, como se ver ms adelante.

La dominante
El problema de que los elementos de la obra puedan permitir la automatizacin y de que el recurso
pudiera realizar distintas funciones estticas en varias obras, hizo que los formalistas consideraran
las obras literarias como sistemas dinmicos donde los elementos interactan en un escenario de
fondo, de acuerdo a un guion central. Ese guion central, o dominancia sobre los otros
elementos, Roman Jakobson lo define como dominante, as: "Es el componente central de una obra
de arte que rige, determina y transforma los dems". La nocin de extraamiento tambin se
modifica a un plano en que implica un cambio y desarrollo histrico. La antigua postura de que el
texto literario sea estudiado por medio de categoras universales, es revaluada y condicionada por un
estudio historicista de la funcin dominante y dems grupos de elementos. Pero Mijal Bajtn da un
paso ms.

La escuela de Bajtn
En esta etapa del formalismo, Bajtn da un enfoque marxista a la lingstica de Saussure. Dicho
enfoque programaba que toda ideologa no puede separarse de su materia social, el lenguaje.
En la misma lnea, Valentn Volshinov propone que las palabras "eran signos sociales, dinmicos y
activos, capaces de adquirir significados y connotaciones distintas para las diversas clases sociales,
en situaciones sociales e histricas diferentes". Bajtin proyect esta dinmica visin del lenguaje al
campo de la crtica literaria. Una de las aportaciones a la crtica es considerar cierto tipo de obras,
por ejemplo, la de Dostoievski, como una polifona de voces contractuales: "No se intentar de
orquestar los diversos puntos de los personajes. La conciencia de stos no se funde con la del autor
ni se subordina, a su punto de vista, sino que conserva su integridad e independencia: No son slo
objetos del universo del autor, sino sujetos a su propio mundo significante". Todo esto en conjuncin
con el hecho social que enmarca los posibles situacionales de los personajes.
Bajtn tambin desecha la nocin de que la obra es unificada. Al contrario, la obra se resistira a una
unificacin textual, pudiendo poseer diversos niveles de dominantes con sus respectivos elementos
funcionales.
Finalmente, el entronque del formalismo conduce a la crtica marxista. Tanto los formalistas como la
naciente crtica marxista consideran que las estructuras, el conjunto especfico de recursos, el
catlogo de obras, el cuerpo de gneros, son inseparables del medio social que lo produce y de las
ideas predominantes de moda. Y es donde nace la funcin esttica: el arte como producto de la
sociedad
New criticism
New criticism ("Nueva crtica", en idioma ingls), es una corriente de la teora literaria del siglo XX,
originada en Estados Unidos. Propone una lectura atenta del texto (close reading), que preste
particular atencin a sus ambigedades y contradicciones internas,
propiamente lingsticas y literarias, con la voluntad de excluir los
componentes histricos y psicolgicos de los estudios literarios, en la creencia de que hay que
analizar la obra en s, prescindiendo del fundamento cientfico, lo que era en gran medida la clave
del formalismo ruso.
En reaccin clara a este movimiento surgi, aos ms tarde, el neohistoricismo.
Entre los autores principales del movimiento new criticism estn una serie de
crticos estadounidenses e ingleses muy diferentes entre s (pues no constituye una escuela
propiamente dicha): T. S. Eliot, F. R. Leavis, I. A. Richards, Charles Kay Ogden, W. K.
Wimsatt, William Empson, Robert Penn Warren, John Crowe Ransom, Cleanth Brooks, etc.
En los aos treinta, con independencia de lo que pasaba en la Europa continental y lo que haba
pasado en el formalismo ruso y checo, hay una serie de autores que se plantean una crtica
profesoral, es decir, una crtica literaria que fuera transmisible de profesor a alumno, y que pudiera
educar el gusto para distinguir lo que es buena literatura y lo que no lo es. Las primeras tendencias
giran alrededor del nombre de John Crowe Ransom. Denuncia este autor que la crtica acadmica
estaba ms preocupada por la erudicin histrica que por la tcnica de la poesa; por otro lado, esta
escuela y estos primeros autores precedentes del que ser llamado new criticism- ven con
preocupacin el nacimiento de una crtica literaria marxista en Estados Unidos.
La crtica de T. S. Eliot, coherente con su concepcin de la poesa, representar un papel importante
en esta corriente crtica. Eliot defiende que slo puede ser buen crtico aquel que tiene capacidad de
creador, prejuicio ste que ser atacado por el new criticism y que suele estar presente en los
crticos que son a la vez creadores. Las aportaciones de Eliot a esta corriente son bsicamente dos:
1) Una teora de la objetividad: la crtica literaria se interesa por la poesa con independencia de la
biografa del autor y con independencia de la historia. El conocimiento del poema ser, pues,
ahistrico. Todas las obras literarias perteneceran a una misma tradicin: a la tradicin de las obras
logradas.
2) Una teora del correlato objetivo: ese descubrimiento que lleva a una obra lograda necesita una
traduccin lingstica adecuada. Un poema puede fallar, pues, por dos causas: porque no hay ningn
descubrimiento; o porque, aunque se d ese descubrimiento, el autor no sepa darle forma lingstica
adecuada.
El denominador comn de los autores del new criticism fue sistematizado por Wimsatt en una serie
de puntos que critican algunos supuestos de los estudios literarios tradicionales:

1. Falacia intencional: consiste en creer que se puede identificar el valor externo del poema, lo
que el poema es, con lo que el autor quiere que sea, con lo que el autor quiere decir. As, el
objeto de la crtica tiende a desaparecer. Dejara de ser el poema para pasar a ser el autor.
Por eso, en las investigaciones literarias hay que distinguir entre un posible estudio
psicolgico del autor, que puede dar lugar a una tipologa de autores, y un estudio de potica,
que ha de centrarse en el poema mismo.
 2. Falacia afectiva o psicolgica: consiste en afirmar que el valor del poema o lo que quiere
decir el poema depende del lector. Si la falacia intencional derrota por el lado de la psicologa
del autor, la afectiva se excede por el lado de la psicologa del lector. Si la primera llevaba a
un estudio fuera del texto, la segunda lleva a un relativismo total: si resulta que la entidad del
poema depende de lo que el lector encuentra en l, es posible, en consecuencia, que cada
lector encuentre algo distinto.
3. Falacia biografista: el new criticism se desentiende de los aspectos biogrficos de los
autores. La experiencia del autor y su intencin en el momento de la escritura carecen del
mnimo inters. El poema es, antes que nada, un objeto de dominio pblico .
4. Falacia del mensaje: la que considera que la obra literaria fundamenta su valor en el ser
transmisora de doctrinas particulares y que considera misin de la crtica sacar a la luz esas
doctrinas implicadas en el texto. El new criticism denuncia la falacia por considerar que si el
valor literario estuviera fundamentado en el sustrato ideolgico, entonces lo que tendra ms
valor desde este punto de vista sera un tratado cualquiera. Se acepta, pues, el lema de que
un poema no debera significar, sino ser.

La doctrina de los nuevos crticos conduce a una conclusin prxima a la de los formalistas rusos en
el sentido de abolir la tradicional diferencia entre una forma y un fondo. No es posible separar ambos
conceptos puesto que los elementos de contenido reciben una elaboracin formal y los elementos
significantes reciben valores de significacin o contenido. En el new criticism se llega a hablar de
materiales, tanto de forma como de fondo, y de construccin a travs de la cual se constituye el
poema. En esto coincide con el formalismo ruso, pero se diferencia en todo lo dems. Si el new
criticism opina que la construccin en el poema es algo a cuyo servicio est la manipulacin, el
formalismo ruso piensa que lo que constituye el poema es, precisamente, la manipulacin, es decir,
la literariedad.
 El formalismo ruso
El formalismo ruso es un movimiento de crtica literaria vinculado a las vanguardias. Los formalistas
rusos, que surgen entre 1915-1930, buscaron crear una "ciencia" de la literatura y aplicaron la
lingstica al estudio literario con este fin. Segn los formalistas, quienes eran de tendencia marxista,
una obra literaria es un nico objetivo en s y no debe ser subordinada a otras disciplinas, como la
psicologa, la sociologa o la historia. Sus exponentes principales fueron:
Viktor Shklovsky
Yuri Tynianov
Vladimir Propp
Boris Eichenbaum
Roman Jakobson
Grigory Vinokur
La literatura segn los formalistas rusos
Aunque los formalistas eran marxistas, no daban importancia al contenido o al mensaje de la obra
porque no lo consideraban la labor del crtico literario. En cambio, los formalistas rusos hicieron
hincapi en la forma. De hecho, llegaron a la conclusin que la lengua potica y la lengua cotidiana
eran dos lenguas diferentes, una idea que aborda Shklovsky en el ensayo "Arte como artificio".
Shklovsky tambin dice que el arte distancia objetos de la automatizacin. Es decir que el lenguaje
cotidiano es automatizado y la literatura debe ser una desviacin del lenguaje ordinario. Shklovsky
consideraba un lenguaje oscuro y difcil arte.

Asimismo, Roman Jakobson define la literatura como "una violencia organizada contra el habla
cotidiana". El lenguaje es hecho extrao de diferentes maneras y el mundo cotidiano es hecho no
familiar. Segn los formalistas rusos, la literatura es una organizacin particular del lenguaje con sus
propias leyes, estructura y mecanismos. Por lo tanto, la obra literaria es la manifestacin de un
sistema terico.

Problemas con el formalismo ruso

Como todas las teoras, hay algunas dificultades con el formalismo ruso:
La diferencia entre "dos" lenguas no es sostenible.
Definen a la literatura como la desviacin del lenguaje cotidiano, pero ste tambin vara mucho (hay
diferentes clases, discursos y estatus). Y es toda desviacin de la norma literatura?
Muchos textos se pueden interpretar como "extraamiento" del lenguaje cotidiano (peridicos,
anuncios, etc.), pero eso no quiere decir que sean literarios.
Cmo se puede crear una "ciencia" de la crtica literaria cuando no podemos ser totalmente
objetivos, dado que no hay dos lecturas iguales?
Los juicios de valor cambian y algo que hoy se considera literario, puede no serlo maana.
Teora de la recepcin
La teora de la recepcin es un movimiento de crtica literaria que surge de la hermenutica y
la fenomenologa de los aos cincuenta, como respuesta a la falta de importancia otorgada al lector
por las teoras del formalismo ruso, de Nueva Crtica, y del marxismo, como Georg Lukcs y Walter
Benjamin

Antecedentes
La fenomenologa es el antecedente principal de la teora de la recepcin, y proviene de las obras
del filsofo Edmund Husserl (1859-1938). Este propone que, aunque como individuos no podemos
asegurar la existencia independiente de los objetos fuera de nuestro conocimiento, la manera en que
se nos presentan s es certera. De esta forma, los objetos que encontramos guardan una relacin
directa con la forma en que los encontramos (o, mejor dicho, "con la forma que tienen cuando los
encontramos"); nuestra conciencia, que es la que los percibe, define nuestra percepcin de ellos.
As, podemos evitar preguntas sobre la realidad ltima o la posibilidad de conocer el mundo, y
simplemente describirlo tal como se le presenta a la conciencia, considerando los objetos como
fenmenos aislados. Enfocada a la literatura, la Fenomenologa produjo una crtica dedicada a
describir el mundo de la conciencia de un autor en especfico. Crticos de esta corriente,
como Georges Poulet y J. Hillis Miller, buscan descubrir la forma en que un autor particular percibe y
constituye su visin personal del universo, tal como est representado en la gama entera de sus
obras.1
Por otro lado, las reflexiones expuestas por el terico polaco Roman Ingarden (1893-1970) influyeron
directamente en Wolfgang Iser, con su teora de la concretizacin o realizacin de un texto, donde
establece que la lectura es un proceso dinmico a travs del cual el lector fija o crea el significado
potencial del texto.
La hermenutica del filsofo alemn Hans-Georg Gadamer (1900-2002) tambin es importante,
principalmente la nocin de fusin de horizontes, y del bagaje cultural que cada individuo aporta al
momento de obtener conocimiento nuevo; Gadamer insiste en que cada individuo est condicionado
por su conciencia histrica, y as interpreta el conocimiento o la verdad de maneras diferentes.2

Lneas de pensamiento
La teora de la recepcin se divide en dos lneas de pensamiento bsicas, ambas enfocadas en
colocar al lector en una posicin activa con respecto al texto, no slo como un receptor pasivo de
estructuras textuales o efectos formales, sino como parte clave del proceso de concretizacin de un
texto en el acto de lectura. La primera, la Esttica de la Recepcin, proviene de la fenomenologa y
es representada por Hans Robert Jauss y Wolfgang Iser, y propone que un texto es la respuesta a
las preguntas propuestas por un horizonte de expectativas. La interpretacin de las obras debera,
entonces, enfocarse no en la experiencia de un lector individual, sino en la historia de la recepcin de
una obra, y en su relacin con las normas cambiantes de la esttica y los conjuntos de expectativas
que permiten su lectura en diferentes pocas.3
La segunda lnea, la teora de la respuesta del lector, es en su mayora de origen estadounidense, y
utiliza diferentes tcnicas para acercarse al lector, como el uso de la psicologa en las teoras
propuestas por Norman Holland y David Bleich, la semitica en las de Michael Riffaterre, y
la hermenutica en el acercamiento de Stanley Fish. Estos tericos definen la obra como aquello que
se presenta en la conciencia del lector; se puede decir entonces que la obra no es objetiva, ni existe
independientemente de cualquier experiencia de ella, sino que es la experiencia del lector. La crtica
puede, entonces, volverse una descripcin del movimiento progresivo del lector a travs de un texto,
analizando cmo los lectores producen significado al hacer conexiones, llenar espacios en blanco,
anticipar y conjeturar los eventos del texto, as como ver sus expectativas confirmarse o negarse
despus.4
Figuras importantes
Hans Robert Jauss
Hans Robert Jauss es conocido comnmente como la figura principal en la teora de la recepcin; sin
embargo, Jauss no se involucra dentro del marco de la respuesta del lector como lo hacen otras
figuras relevantes, como Wolfgang Iser y Stanley Fish. El anlisis de Jauss se da a travs de la
crtica de dos ramas completamente opuestas en la teora literaria: por un lado, critica a la escuela
del formalismo ruso debido a su falta de dimensin histrica; por el otro, critica la
corriente marxista por el nfasis que sta da al texto literario como un producto histrico puro.
El anlisis que Jauss proporciona a la teora de la recepcin se basa primordialmente en el concepto
de Gadamer de la fusin de horizontes, en donde se explica que una fusin se lleva a cabo entre
experiencias pasadas que son expresadas en el texto y en el inters de sus lectores actuales. De
esta manera, se discute la relacin entre la recepcin original de un texto literario y cmo se percibe
en diferentes etapas histricas hasta el presente. La objecin de Jauss a la corriente marxista es
que, si no se considera la recepcin original de los textos literarios, stos son entendidos de manera
inadecuada ya que slo se tomara en cuenta su forma de produccin.
Lo que Jauss propone es un nuevo tipo de historia literaria, en la cual el papel del crtico sea el de
mediador entre cmo se perciba el texto en el pasado y cmo se percibe en el presente. Segn
Jauss, esta relacin necesita considerarse con continuidad, ya que es de la firme idea de que una de
las justificaciones primordiales para los estudios literarios es que stos le permiten a uno percibir la
diferencia fundamental entre pasado y presente. Al mismo tiempo, permiten superar de manera
parcial dicha diferencia a travs de un contacto directo con los textos como productos humanos, an
cuando stos provengan de culturas desconocidas.5
Wolfgang Iser
Wolfgang Iser es considerado uno de los principales representantes de la teora de la recepcin junto
con Jauss. Sus teoras principales se sustentan de manera considerable en la fenomenologa
de Ingarden y en la hermenutica de Gadamer. La teora de Iser propone tomar en cuenta la
importancia del lector de la misma manera en que la crtica de la respuesta de lector. Sin embargo,
Iser difera en algunos aspectos de dicha crtica, ya que crea que el texto tiene una estructura
objetiva, a pesar de que dicha estructura deba ser completada por el lector.
Lo relevante de la teora de Iser es que afirma que todos los textos literarios crean "espacios en
blanco" que deben ser llenados por el lector a travs de su imaginacin. Este es un proceso
inevitable, donde el lector busca unificar el texto y hacerlo coherente, mediante un proceso continuo
que se desarrolla en el momento de la lectura. Iser propone que, en la interaccin entre el texto y el
lector, la respuesta esttica es creada, mediante una serie de conjeturas, inferencias, saltos lgicos,
y suposiciones por parte del lector, que se modifican constantemente de acuerdo a la compatibilidad
del texto con dichas conjeturas por parte del lector.6
Stanley Fish
Stanley Fish enfatiza la naturaleza temporal del proceso de lectura y argumenta que el significado de
un texto literario no puede ser separado de la experiencia del lector. Esta postura ha pasado por un
desarrollo considerable desde 1970 cuando escribi su ensayo "Literature in the Reader: Affective
Stylistics". En dicho ensayo, Fish confronta la objecin de que la teora que est basada en el lector
lleva, de manera inevitable, a un relativismo al argumentar que las respuestas que son
completamente subjetivas son imposibles, pues no pueden existir de manera aislada del conjunto de
normas, los sistemas de pensamiento, etc. De esta manera, Fish argumenta que la dicotoma del
sujeto-objeto se rompe porque no existen sujetos puros, ni objetos puros.
Esto nos lleva a la premisa del anlisis de Fish, que se explicara de la siguiente manera: debido a
que el objeto (el texto literario incluido) siempre est construido por el sujeto, o, para ser ms
precisos, construido por un grupo de sujetos, este proceso ser interpretado desde una "comunidad
interpretativa". A lo que Fish se refiere con dicha comunidad es que diferentes conjuntos y normas de
estrategia de lectura producen diferentes comunidades de intrpretes. La postura radical que Fish
adopta al respecto es la de afirmar que caractersticas aparentes de textos literarios como la mtrica,
la rima y otros tipos de patrones son producto de estrategias interpretativas.7
David Bleich
David Bleich est relacionado con la crtica subjetiva. En su anlisis, Bleich lleva a un extremo la
perspectiva de que el significado literario no se encuentra en el texto, sino en los lectores. A Bleich
se le asocia por lo regular con Norman Holland y con la escuela de Buffalo. No obstante, Bleich
mantiene una postura crtica con referencia al nfasis que Holland hace en la relacin "transactiva"
entre el lector y el texto. Bleich propone dar una mayor importancia a la respuesta emocional del
lector al momento en que se determina la manera en que un texto es ledo.
El anlisis de Bleich, al igual que el de Fish, se da a travs de la crtica de la repuesta principal del
lector, la cual parte de la premisa de que el objeto no tiene una existencia separada del sujeto y que
se han explorado las implicaciones de sta para la crtica literaria. En contraste con la teora de la
recepcin que Jauss propone, la crtica de la respuesta del lector hace poco nfasis en la recepcin
original de un trabajo, y, comparada con la propuesta de Iser, esta teora niega que la obra contenga
lmites objetivos que afecten al lector.8