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2017
Informe de Auditora Interna a
Socios Estratgicos

EXPLOMIN DEL PERU S.A.

Gerencia de Salud, Seguridad
Industrial y Medio Ambiente
COMPAIA MINERA ANTAMINA
DATOS GENERALES DEL PROCESO DE AUDITORIA .

Empresa Auditada EXPLOMIN DEL PERU S.A.

Fecha y Hora de Auditoria 07/03/2017 09:00 HRS
Giro de la Empresa Servicios de perforacin diamantina y aire reverso en
superficie
Vigencia del Certificado 23/02/2019 (93.39%)
SGS(Solicitar copia)
Contratos (Describa todos los contratos VP-PDN
actuales, Gerencia y vigencias)

Gerente del Proyecto Paulo Garcia

Administrador del Proyecto Carlos Hinostroza
Ings. de Seguridad del Proyecto Felix Quispe, Juan Alvites, Rodolfo Catari
Certificados ISO y OHSAS Trinorma (9001, 14001, 18001)
vigentes
# Empleados, Obreros y 44 trabajadores
Administrativos asignados al proyecto
Operador(es) de Contratos Cesar Raraz
GRUPO DE AUDITORIA .
(Nombre y firma)

Participantes por el SS.EE. Felix Quispe (Seguridad)

Participantes por Antamina Jimmy Becerra (Sup. Op.), Aldo Maguia (Sup. Seg.)
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
TTULO PRIMERO
GESTIN DEL SUB - SECTOR MINERA
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Subcaptulo I
Objetivos y Alcances
Artculo 1.- El presente reglamento tiene como objetivo prevenir la ocurrencia de incidentes, incidentes peligrosos,
accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales, promoviendo una cultura de prevencin de riesgos laborales en la
actividad minera. Para ello, cuenta con la participacin de los trabajadores, empleadores y el Estado, quienes velarn por su
promocin, difusin y cumplimiento.
Artculo 2.- Las actividades a las que alcanza el presente reglamento son las siguientes:
a) Las actividades mineras desarrolladas en los emplazamientos en superficie o subterrneos de minerales metlicos y no
metlicos:
1. Exploracin (perforacin diamantina, cruceros, trincheras, entre otros).
2. Explotacin (desarrollo, preparacin, explotacin propiamente dicha, depsitos de minerales, desmontes y relaves, entre
otros).
3. Beneficio (lavado metalrgico del mineral extrado, preparacin mecnica, concentracin, lixiviacin, adsorcin-desorcin,
Merrill Crowe, tostacin, fundicin, refinacin, entre otros).
4. Almacenamiento de concentrados de mineral, carbn activado, refinados, minerales no metlicos, relaves, escorias y
otros.
5. Sistema de transporte minero (fajas transportadoras, tuberas o mineroductos, cable carriles, entre otros).
6. Labor general (ventilacin, desage, izaje o extraccin, entre dos o ms concesiones de diferentes titulares de actividades
mineras).
7. Actividades de cierre de minas (cierre temporal, progresivo y final de componentes)
b) Actividades conexas a la actividad minera:
Construcciones civiles, montajes mecnicos y elctricos, instalaciones anexas o complementarias, tanques de
almacenamiento, tuberas en general, generadores elctricos, sistemas de transporte que no son concesionados, uso de
maquinaria, equipo y accesorios, mantenimiento mecnico, elctrico, comedores, hoteles, campamentos, servicios mdicos,
vigilancia, construcciones y otros tipos de prestacin de servicios.
Artculo 3.- El presente reglamento es de alcance a toda persona natural o jurdica, pblica o privada, que realice actividades
mineras y actividades conexas con personal propio o de terceros en sus ambientes de trabajo; las que estn obligadas a dar
cumplimiento a todas sus disposiciones.
El presente reglamento tambin alcanza a los trabajadores y a aqullos que no tienen vnculo laboral con el titular de
actividad minera, sino que dependen de una empresa contratista, la cual le presta servicios a aqul o se encuentran dentro
del mbito de su centro de labores.
Artculo 4.- El presente reglamento establece las normas mnimas para la prevencin de los riesgos laborales, pudiendo los
titulares de actividades mineras y trabajadores establecer estndares de proteccin que mejoren lo previsto en la presente
norma.
Artculo 5.- Toda mencin que se haga a la palabra Ley en este reglamento, debe entenderse referida al Texto nico
Ordenado de la Ley General de Minera, aprobado por el Decreto Supremo N 014-92-EM.
Artculo 6.- El presente reglamento tiene por finalidad fijar normas para:
a) Fomentar una cultura de prevencin de los riesgos laborales para que toda la organizacin interiorice los conceptos de
prevencin y proactividad, promoviendo comportamientos seguros.
b) Practicar la explotacin racional de los recursos minerales, cuidando la vida y la salud de los trabajadores y el ambiente.
c) Fomentar el liderazgo, compromiso, participacin y trabajo en equipo de toda la empresa con relacin a Seguridad y Salud
Ocupacional.
d) Promover el conocimiento y fcil entendimiento de los estndares, procedimientos y prcticas para realizar trabajos
seguros mediante la capacitacin.
e) Promover el cumplimiento de las normas de Seguridad y Salud Ocupacional aplicando las disposiciones vigentes y los
conocimientos tcnicos profesionales de la prevencin.
f) La adecuada fiscalizacin integral de la Seguridad y Salud Ocupacional en las operaciones mineras.
g) Asegurar un compromiso visible del titular de actividad minera, empresas contratistas y los trabajadores con la gestin de
la Seguridad y Salud Ocupacional.
h) Mejorar la autoestima del recurso humano y fomentar el trabajo en equipo a fin de incentivar la participacin de los
trabajadores.
i) Fomentar y respetar la participacin de las organizaciones sindicales o, en defecto de stas, la de los representantes de los
trabajadores en las decisiones sobre la Seguridad y Salud Ocupacional.
FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTION DE SALUD, SEGURIDAD INDUSTRIAL Y
MEDIOAMBIENTE

Cuentan con registros de observaciones producto de inspecciones y le hacen seguimiento.

El personal auditado mostr muy buena disposicin para el desarrollo de la auditora.
Los diferentes responsables se involucraron en sustentar los requerimientos del auditor.
La supervisin de campo en las diferentes reas acompao y se mostr transparente con
la informacin.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA INTERNA SOCIOS ESTRATGICOS

DC001 Control documentario HALLAZGO PUNTUACIN

1.1. Cuenta con la lista maestra de documentos? Conforme 100%
El PETS-EXP-10 Manipulacin de
Cuenta con los documentos actualizados y
1.2. Tubera esta listado en versin 2 75%
aprobados? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
mientras que la vigente es la 3.

CAPACITACIN, SENSIBILIZACIN Y COMPETENCIA

DC002 HALLAZGO PUNTUACIN
PROFESIONAL
Cuentan con un plan de entrenamiento en base a los
2.1. requisitos de Anexo 6 del D.S. 024-2016-EM, Conforme 100%
aprobado por el comit?
Cuenta el plan de entrenamiento con la revisin y
2.2. aprobacin mensual del comit? (Art. 63 del D.S. 024- Conforme 100%
2016-EM)
Cuenta el programa de entrenamiento con los temas
2.3. Conforme 100%
descritos en el Art. 75 del D.S. 024-2016-EM?
Cuenta el programa de entrenamiento con temas
referentes a los riesgos crticos identificados en su
2.4. Conforme 100%
IPERC Lnea Base y puestos de trabajo? (Art. 71 D.S.
024-2016-EM)
Cuenta el programa de entrenamiento con temas
2.5. ambientales (4 mnimos)? (Art. 153 D.S. 040-2014- Conforme 100%
EM)
Cuentan con registros los cursos realizados segn el
2.6. programa de entrenamiento? (Art. 71 D.S. 024-2016- Conforme 100%
EM)
Cuenta con registros del programa de capacitacin
2.7. Conforme 100%
especfica? (Anexo 5 del D.S. 024-2016-EM)

DC004 Auditora Interna HALLAZGO PUNTUACIN

Tienen un programa formal de revisiones del
desempeo en seguridad, salud y medio ambiente en
3.1. Conforme 100%
el trabajo propias (auditoras)? (Art. 140 D.S. 024-
2016-EM)
Tienen registros de las auditoras propias y sus Cuentan slo con la auditora de
3.2. 100%
resultados? (Art. 140 D.S. 024-2016-EM) Seguridad Gerencial del SGS.
Tienen registros del control de las acciones
3.3. correctivas provenientes de sus auditoras propias Conforme 100%
(plan de accin)? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
Existe evidencia que las acciones correctivas han
sido implementadas de la ltima auditora de
3.4. No aplica. -
Antamina y estn cerradas al 100% en el sistema
PRIMASS? (Art. 144 D.S. 024-2016-EM)
 Liderazgo y Responsabilidad en Salud y Seguridad
DC100 HALLAZGO PUNTUACIN
Industrial
Cuenta con Polticas de Salud, Seguridad y Medio
4.1. Ambiente? (Art. 55 D.S. 024-2016-EM) / (Art. 151 D.S. Conforme 100%
040-2014-EM)
La poltica se encuentra documentada? (Art. 55 D.S.
4.2. Conforme 100%
024-2016-EM)
Cuenta la poltica con una revisin peridica
4.3. Conforme 100%
establecida? (Art. 56 D.S. 024-2016-EM)
La ltima versin de la poltica ha sido publicada y
4.4. Conforme 100%
comunicada? (Art. 56 D.S. 024-2016-EM)
La ltima versin de la poltica ha sido difundida a
4.5. Conforme 100%
todos los trabajadores? (Art. 56 D.S. 024-2016-EM)
Cuenta con un Programa anual de Seguridad y Salud
4.6. Conforme 100%
Ocupacional (Art. 57 D.S. 024-2016-EM)
Cuenta el programa con los objetivos y metas de
4.7. seguridad y salud ocupacional (Art. 57 D.S. 024-2016- Conforme 100%
EM)
Cuentan los objetivos y metas con actividades cuyos
No se tiene evidencia que
4.8. resultados puedan medir su avance y seguimiento 50%
confirme los datos mostrados.
(Art. 57 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta instalado el Comit de Seguridad y Salud
Ocupacional?, en caso de tener menos de 20
4.9. trabajadores en la unidad minera, Cuenta con un Conforme 100%
Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional? (Art. 61
D.S. 024-2016-EM)
El comit fue formado por votacin y es paritario
segn el DS.055?, en caso de tener menos de 20
4.10. trabajadores en la unidad minera, El Supervisor de Conforme 100%
Seguridad y Salud Ocupacional, fue elegido por los
trabajadores? (Art. 61 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con las actas de reunin de Comit de
4.11. Seguridad y Salud Ocupacional (Libro)? (Art. 63 D.S. Conforme 100%
024-2016-EM)
Las reuniones de los comits se realizan dentro de
4.12. los diez primeros das de cada mes? (Art. 63 D.S. 024- Conforme 100%
2016-EM)
Se incluye en los comits la revisin de los objetivos Las actas slo indican ttulos,
4.13. y metas del programa de seguridad y salud pero no registra informacin 50%
ocupacional? (Art. 63 D.S. 024-2016-EM) relacionada.
Se realiza un seguimiento de las acciones
No se evidencia fechas de
4.14. comprometidas en los comits? (Art. 63 D.S. 024- 0%
seguimiento
2016-EM)
Inspecciones por parte del Comit paritario SST?
4.15. Libro de inspecciones actualizado? (Art. 63 D.S. 024- Conforme 100%
2016-EM)
Se cuenta con el reglamento interno de seguridad
4.16. Industrial, aprobado por el comit? (Art. 63 D.S. 024- No muestra evidencia 0%
2016-EM)
Se ha entregado al personal el Reglamento Interno
de Seguridad y Salud en el Trabajo del mismo socio Slo se entreg evidencia del
4.17. 50%
estratgico? (20 o ms trabajadores) (Art. 58 D.S. 50% de la muestra solicitada
024-2016-EM)
Se ha entregado al personal el Reglamento Interno
4.18. de Seguridad y Salud en el Trabajo de Antamina? Conforme 100%
(Art. 58 D.S. 024-2016-EM)
Los ingenieros de seguridad cuentan con la
aprobacin del operador de contrato y han sido
4.19. Conforme 100%
entrevistados en el rea de Seguridad Industrial
Antamina? (Art. 70 D.S. 024-2016-EM)
 INVESTIGACIN DE INCIDENTE, NO
DC005 CONFORMIDADES, ACC. CORRECTIVAS Y HALLAZGO PUNTUACIN
PREVENTIVAS
Cuentan con un mecanismo de registro de
No cuentan con mecanismo de
5.1. incidentes de salud, seguridad y medio ambiente 0%
registro.
actualizados? (Art. 171 D.S. 024-2016-EM)
Cada incidente cuenta con reporte de investigacin
5.2. de causas y un plan de acciones correctivas? (Art. Conforme 100%
167 D.S. 024-2016-EM)
Cuentan los incidentes con los cdigos PRIMASS?
5.3. Conforme 100%
(Art. 171 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con el seguimiento para el cierre de las
5.4. Conforme 100%
acciones correctivas? (Art. 167 D.S. 024-2016-EM)
Se ha realizado la reeducacin ocupacional a los
5.5. trabajadores vctimas de accidentes? (Art. 41 D.S. No aplica. -
024-2016-EM)
Se evidencian el cumplimiento del levantamiento de
5.6. las acciones correctivas y preventivas? (Art. 167 D.S. Conforme 100%
024-2016-EM)

Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de

DC101 HALLAZGO PUNTUACIN
Riesgos(IPERC)
Cuentan con su matriz IPERC - Lnea Base? (Art. 95
6.1. Conforme 100%
D.S. 024-2016-EM)
Cumple la matriz IPERC - Lnea Base lo descrito en el
6.2. Conforme 100%
anexo 08 del D.S. 024-2016-EM?
Se han entregado a los trabajadores las Entregan Anexo 01,
recomendaciones de seguridad, se
recomendaciones que consideren los riesgos en el
tiene cargo de entrega de la lista de
6.3. centro de trabajo y particularmente aquellos 50%
riesgos pero no se indica cuales son.
relacionados con el puesto o funcin? Segn el DS El personal desconoce contenido del
N005-2012-TR, Artculo 30. documento.
Existe evidencia que el IPERC - Lnea Base
6.4. elaborados y/o revisados con la participacin de los Conforme 100%
trabajadores? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
Se considera en los IPERC la deficiencia de equipos y
6.5. acciones inapropiadas de trabajadores? (Art. 95 D.S. Conforme 100%
024-2016-EM)
Se consideran los riesgos generados por cambios en
6.6. el proceso, materiales o equipos? (Art. 95 D.S. 024- No lo considera 0%
2016-EM)
Se consideran las deficiencias de las acciones
6.7. Conforme 100%
correctivas? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
Consideran no tenerlos pero se
Tienen procedimientos escritos para cada una de las encuentra PETS-EXP-14 Cambio de
6.8. tareas crticas identificadas? (Art. 95 D.S. 024-2016- Cable Wire Line, No cuentan con 25%
EM) check list para RC-03 Atriccin por
cambio de cable wireline
Los IPERC - Continuos estn correctamente llenados
6.9. Conforme 100%
y firmados? (Art. 95 D.S. 024-2016-EM)
Al inicio de todas las labores los trabajadores
6.10. realizan el IPERC - Continuo? (Art. 95 D.S. 024-2016- Conforme 100%
EM)
Se cuenta con un inventario de riegos crticos y se
6.11. hace un seguimiento especfico a los controles? (Art. No registra observaciones 100%
95 D.S. 024-2016-EM)
DC110 Control de Trabajos de Alto Riesgo HALLAZGO PUNTUACIN
Se han identificado los trabajos de alto riesgo? (Art.
7.1. Conforme 100%
129 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con procedimientos escritos para los
7.2. Conforme 100%
trabajos de alto riesgo? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
Han entrenado a todo el personal en los
procedimientos de trabajo de alto riesgo y aplicacin
7.3. Conforme 100%
de los permisos de trabajo de alto riesgo? (Art. 129
D.S. 024-2016-EM)
Cuenta con evidencia de haber realizado los
7.4. Conforme 100%
permisos? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
Se ha establecido las personas autorizadas para
7.5. aprobar un permiso? Fueron entrenadas? (Art. 129 No cuentan con listado 0%
D.S. 024-2016-EM)

DC117 Control de Riesgos de Cadas HALLAZGO PUNTUACIN

El personal cuenta con entrenamiento sobre los
8.1. controles para el control de riesgos de cadas Conforme 100%
(personas y objetos)? (Art. 134 D.S. 024-2016-EM)
Se cuentan con los controles completos para las
8.2. plataformas de trabajo en altura? (Art. 129 D.S. 024- No aplica -
2016-EM)
El personal cuenta con arneses segn norma, se
8.3. inspeccionan antes de usarse y se verifica su correcto Conforme 100%
uso? (Art. 129 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con controles para evitar la cada de
8.4. objetos, herramientas, equipos, etc? (Art. 96 D.S. Conforme 100%
024-2016-EM)
Se cuenta con personal competente para el armado
8.5. de andamios? Evidencia? (Art. 372 D.S. 024-2016- No aplica -
EM)
Los equipos de detencin de cadas se almacenan o
guardan adecuadamente? Se identifican los
8.6. Conforme 100%
deficientes y se descartan? (Art. 81 D.S. 024-2016-
EM)

DC111 Maquinas y Equipos de Izaje HALLAZGO PUNTUACIN

Los operadores y maniobristas se encuentran
9.1. entrenados y certificados para la operacin de gras Conforme 100%
y camiones gra? (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
Los equipos de izaje se encuentran certificados (con
la finalidad de tener las buenas condiciones de
9.2. Conforme 100%
operacin y funcionamiento)? (Art. 371 D.S. 024-
2016-EM)
El mantenimiento de las gras y equipos de izaje
cumple con los requisitos del fabricante y las
9.3. reglamentaciones (a fin de mantenerlos en Conforme 100%
condiciones seguras de trabajo)? (Art. 371 D.S. 024-
2016-EM)
Se cuenta con un programa de inspecciones de los
9.4. equipos y aparejos de izaje? (Art. 371 D.S. 024-2016- Conforme 100%
EM)
Cuentan con un espacio adecuado para almacenar
9.5. equipos y aparejos de izaje cuando no estn en uso? Conforme 100%
(Art. 371 D.S. 024-2016-EM)
 Las gras mviles estn dotada de un dispositivo de
9.6. sonido que alarme respecto de su desplazamiento o No cuenta con seal auditiva 0%
giro. (Art. 371 D.S. 024-2016-EM)

DC115 Aislamiento Bloqueo y Sealizacin HALLAZGO PUNTUACIN

Tienen un procedimiento para aislamiento, bloqueo
10.1. Conforme 100%
y sealizacin? (Art. 346 D.S. 024-2016-EM)
Tienen procedimientos de bloqueo para sus
10.2. equipos? En caso no existan, estn nombrados en los Conforme 100%
IPERC - Continuo? (Art. 346 D.S. 024-2016-EM)
Tienen un listado actualizado de personal
10.3. entrenado, evaluado y aprobado para aislamiento, Conforme 100%
bloqueo y sealizacin? (Art. 75 D.S. 024-2016-EM)
Se verifica en los trabajos de campo la aplicacin y
10.4. conocimientos al respecto? (Art. 75 D.S. 024-2016- Conforme 100%
EM)

DC140 Procedimientos De Trabajo Y Observacin De Tareas HALLAZGO PUNTUACIN

Los procedimientos y estndares cumplen con el
11.1. formato establecido en el Anexo 9 y 10 del D.S. 024- Conforme 100%
2016-EM?
Existe evidencia que los procedimientos han sido
11.2. elaborados y/o revisados con la participacin de los Conforme 100%
trabajadores? (Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
Los estndares y procedimientos han sido
11.3. distribuidos e instruidos a todos los trabajadores? Conforme 100%
(Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
Los PETS estn en los lugares de trabajo y son de
11.4. conocimiento del personal? (Art. 98 D.S. 024-2016- Conforme 100%
EM)
Existe un programa de OPT? (Art. 98 D.S. 024-2016-
11.5. Conforme 100%
EM)
Existen evidencia de haber realizado OPT? (Art. 98
11.6. Conforme 100%
D.S. 024-2016-EM)

Cilindros De Gases Comprimidos Y Recipientes A

DC143 HALLAZGO PUNTUACIN
Presin
Tienen un registro de los recipientes de gases
12.1. comprimidos y recipientes a presin utilizados por la No aplica -
empresa? (Art. 369 D.S. 024-2016-EM)
Tienen un procedimiento para el almacenaje de
12.2. recipientes de gases comprimidos? (Art. 397 D.S. 024- No aplica -
2016-EM)
Existe un programa de inspecciones de botellas de
12.3. gases comprimidos y recipientes a presin? (Art. 98 No aplica -
D.S. 024-2016-EM)
Se ha considerado a los compresores de aire y
12.4. herramientas neumticas dentro de la inspeccin? No aplica -
(Art. 98 D.S. 024-2016-EM)
DC142 Inspeccin De reas Y Edificios HALLAZGO PUNTUACIN
Cuentan con un programa de inspecciones en salud,
seguridad industrial y medio ambiente de todas las
13.1. Conforme 100%
reas de responsabilidad de la empresa? (Art. 143
D.S. 024-2016-EM)
Se tiene un informe del cumplimiento de las
13.2. Conforme 100%
inspecciones? (Art. 144 D.S. 024-2016-EM)
Se cuentan con los registros de las evidencias del
13.3. cumplimiento de las observaciones? (Art. 144 D.S. Conforme 100%
024-2016-EM)

DC144 Sealizacin De Seguridad HALLAZGO PUNTUACIN

Se cuenta con Cdigo de Colores implementado y
16.1. Conforme 100%
difundido? (Art. 127 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con el mapa de riesgos en lugares
16.2. Conforme 100%
visibles? (Art. 97 D.S. 024-2016-EM)
Cuenta el mapa de riesgos con la revisin anual?
16.3. Conforme 100%
(Art. 97 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con sealtica restrictiva, preventiva y de Se cuenta, pero falta
16.4. obligatoriedad en los lugares de trabajo? (Art. 128 sealizacin informativa sobre 75%
D.S. 024-2016-EM) riesgos de radiacin.
Las cintas de seguridad utilizadas son de acuerdo al
16.5. Conforme 100%
mensaje o criterio? (Art. 128 D.S. 024-2016-EM)

DC113 Control de Materiales Peligrosos HALLAZGO PUNTUACIN

Tienen un listado de las sustancias peligrosas que
17.1. utilizan en sus operaciones actualizadas? (Art. 334 Conforme 100%
D.S. 024-2016-EM)
Tiene los MSDS de las sustancias peligrosas
17.2. Conforme 100%
utilizadas? (Art. 333 D.S. 024-2016-EM)
Se ha verificado que el MSDS cuenta con la
certificacin vigente? Cuenta con la evidencia que
17.3. Conforme 100%
los MSDS son de la ltima versin emitida por el
proveedor de la sustancia peligrosa?
cuentan los envases con la identificacin de
17.4. Conforme 100%
sustancias peligrosas? (Art. 332 D.S. 024-2016-EM)
Se cuenta con un plan de contingencia para el caso
17.6. de derrames o contacto con el producto? (Art. 403 Conforme 100%
D.S. 024-2016-EM)
El personal que transporta, almacena o manipula ha
sido entrenado en los riesgos de estos productos?
17.7. Conforme 100%
Conocen la importancia y uso de los MSDS? (Art.
403 D.S. 024-2016-EM)

DC114 Guardas de Seguridad HALLAZGO PUNTUACIN

Existe un inventario de las guardas de seguridad? En
18.1. los equipos, maquinarias y herramientas. (Art. 320 Conforme 100%
D.S. 024-2016-EM)
Tienen un programa de inspecciones de las guardas
18.2. Conforme 100%
de seguridad? (Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
Las guardas estn codificadas de acuerdo al
18.3. Conforme 100%
inventario?
En campo, las guardas estn completas e instaladas?
18.4. Conforme 100%
(Art. 143 D.S. 024-2016-EM)
DC145 Herramientas Y Equipos HALLAZGO PUNTUACIN
Se ha establecido entrenamiento al personal para la
19.1. seleccin, inspeccin y uso de las herramientas? (Art. Conforme 100%
374 D.S. 024-2016-EM)
Todas las herramientas cuentan con la cinta de
19.2. inspeccin correspondiente? (Art. 375 D.S. 024-2016- Conforme 100%
EM)
Se asegura que las herramientas en mal estado sean
19.3. Conforme 100%
retiradas? (Art. 375 D.S. 024-2016-EM)
Las herramientas se almacenan adecuadamente
19.4. Conforme 100%
para evitar daos? (Art. 375 D.S. 024-2016-EM)

DC146 Equipos De Proteccin Personal HALLAZGO PUNTUACIN

El personal cuenta con el EPP requerido y hay un
18.1. Conforme 100%
registro de la entrega? (Art. 83 D.S. 024-2016-EM)
El personal ha recibido en entrenamiento necesario
18.2. para el uso y mantenimiento de sus EPPs asignados? Conforme 100%
(Art. 38 D.S. 024-2016-EM)
Se realiza una inspeccin peridica del EPP en uso?
18.3. Conforme 100%
(Art. 81 D.S. 024-2016-EM)

DC112 Equipo Motorizado, Transporte y Seguridad Vial HALLAZGO PUNTUACIN

Se cuenta con un listado de los vehculos livianos y
19.1. Conforme 100%
equipos mviles propios y de terceros?
Todo el personal que opera equipos motorizados
19.2. tiene las autorizaciones requeridas? Verificar Conforme 100%
permisos Livianos y para equipos
Se ha establecido el uso de una lista de verificacin
pre-uso de los equipos motorizados? Livianos (inicio
19.3. Conforme 100%
turno y salida a carreteras externas y equipos todos
los das antes de operarlos
Se cumple con el programa de inspecciones y
19.4. mantenimiento de los equipos motorizados? Se Conforme 100%
cuenta con el historial de eventos?
Los equipos mviles cuentan con la autorizacin del
19.5. operador de contrato? Ver declaracin jurada segn Conforme 100%
el Estndar DC112

DC211 Control De Riesgos de Salud Ocupacional HALLAZGO PUNTUACIN

El documento ha sido copiado a
Se evidencia en el IPERC - Lnea Base riesgos de partir de una plantilla, no
20.1. 25%
Salud Ocupacional? reflejando una evaluacin real
de exposicin.
20.2. Se evidencian que se encuentran controlados? No aplica -

DC200 Gestin Salud Ocupacional HALLAZGO PUNTUACIN

Cuenta con un programa de monitoreo de agentes
21.1. ambientales y disergonmicos, evidenciado en el Conforme 100%
Programa anual de Seguridad y Salud Ocupacional?
Cuentan con un plan de accin en base al informe de
21.2. No aplica -
monitoreo de agentes ambientales y disergonmicos
 Se desarrollan actividades para informar y sensibilizar
21.3. al personal a su cargo acerca de los riesgos por la Conforme 100%
exposicin a agentes ambientales y disergonmicos
Se provee EPP para el tipo de agente ambienta
expuesto y el uso de instrumentos, aditamentos o
accesorios de proteccin solar cuando resulte
21.4. Conforme 100%
inevitable la exposicin de las personas a la radiacin
solar, tales como sobreros, gorros, anteojos y
bloqueadores solares, entre otros.
Se colocan carteles, avisos o anuncios en lugares
expuestos a agentes ambientales que se encuentren No cuentan con carteles o avisos
21.5. 25%
dentro de su mbito de administracin o en su relacionados.
jurisdiccin.
Cuenta con un programa para el seguimiento
21.6. No evidencia seguimiento 25%
mdico ocupacional de su personal?
Cuentan con el Programa de Control de Fatiga (PCF) y No ha sido implementado con
21.7. 25%
lo vienen implementando con sus conductores? los conductores.

DC302 Desarrollo de Simulacros HALLAZGO PUNTUACIN

Se cuenta con un programa anual de simulacros
22.1. Conforme 100%
incluyendo temas ambientales? Se cumple?
22.2. Se tiene evidencia de haber realizado simulacros? No aplica -
Se cuenta con la difusin de los resultados del
22.3. No aplica -
simulacro?
Se cuenta con el registro que evidencie el cierre de
22.4. No aplica -
las recomendaciones del simulacro?

DC303 Preparacin Y Planes Para Emergencias HALLAZGO PUNTUACIN

Se cuenta con el plan de respuesta a emergencia
23.1. actualizado y revisado anualmente por el rea de Conforme 100%
servicio de emergencia?
Se cuenta con elementos necesarios para
23.2. emergencias botiquines, camilla, extintores, kit de Conforme 100%
respuesta de derrames, etc.?
Tienen un cronograma formal para las inspecciones
23.3. y mantenimiento de los equipos de emergencias? Ej. Conforme 100%
Extintores.
El personal ha recibido entrenamiento en el plan de
23.4. Conforme 100%
respuesta a emergencias?
23.5. Se cuenta con brigadistas? Han sido entrenados? No aplica -
El personal conoce el flujograma de comunicacin
23.6. para reportar emergencias de salud, seguridad Conforme 100%
industrial y medio ambiente?

DC027 Plan de Manejo Ambiental Operativo HALLAZGO PUNTUACIN

Cuentan con su plan de manejo ambiental
24.1. operativo, validado por Medio Ambiente No auditado -
Antamina?
Se han identificado aspectos ambientales
24.2. No auditado -
significativos?
Se han establecido controles operacionales y
24.3. No auditado -
ambientales?
Los controles establecidos se encuentran
24.4 No auditado -
implementados en campo?
DC022 Manejo de Residuos Slidos HALLAZGO PUNTUACIN
25.1. El rea se encuentra ordenada y limpia? No auditado -
Los cilindros estn ubicados sobre una parihuela o
25.3. No auditado -
loza, correctamente pintados, rotulados y con tapa?
Se encuentren los RRSS segregados adecuadamente
25.5. No auditado -
de acuerdo al cdigo de colores?
Las bateras de equipos estn acopiadas
temporalmente en el rea generadora sobre
25.6. No auditado -
parihuelas y cubiertas para evitar el contacto con el
agua?

DC028 Sistemas de contencin HALLAZGO PUNTUACIN

Se cuenta con zona o bandeja de contencin para el
26.1 almacenamiento de sustancias peligrosas? (Art. 68.4 No auditado -
D.S. 040-2014-EM)
Los sistemas de contencin mantienen su capacidad
de contencin en todo momento? (Ejemplos: Es decir
26.2 No auditado -
que no exista en su interior agua, elementos extraos
y estn protegidos del ingreso de agua de lluvia.)

Otros Aspectos Auditables HALLAZGO PUNTUACIN

27.1 Cuentan con registros de las normas legales? No se encuentra actualizado 75%
Cuentan con un organigrama de la empresa,
27.2 Conforme 100%
proyecto y/o servicio actualizado y publicado?
Cuentan con el MOF pero se
Cuentan con Manual de Organizacin y Funciones
encuentra desactualizado,
27.3 (MOF)? Las descripciones de puesto de los 75%
haciendo referencia a normas
supervisores de SSI y MA estn actualizadas?
antiguas (D.S. 055-2010-EM)
 14

EVALUACIN FINAL

La empresa EXPLOMIN DEL PERU S.A. ha obtenido un puntaje general de

91.45% en la evaluacin efectuada. Esta puntuacin final ubica a la empresa
en una categora de:

NIVEL 91.45% BUENO

(90.01 95.00)%
Muy Bueno = 95, 01 % a 100,00 % de cumplimiento.
Bueno = 90,01 % a 95.00 % de cumplimiento.
Regular = 85,01 % a 90.00 % de cumplimiento.
Por Mejorar = 00.00 % a 85.00 % de cumplimiento.

Para lo cual tendrn 30 DIAS como mximo para levantar y sustentar las observaciones
generadas como resultado de la auditoria al operador de contrato, quien se encargar de
verificar la efectividad, seguimiento de las observaciones y actualizacin del status en el
sistema PRIMASS.

Atentamente,

amaguina
2017.03.23
22:00:30 -05'00'
Aldo Maguia Agero
Auditor Antamina 2017