PROCEDIMIENTO DE SELECCIN Y EVALUACIN DE

PROVEEDORES
CORPORATIVO
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PROCEDIMIENTO PARA SELECCIN, EVALUACIN Y SEGUIMIENTO DE

PROVEEDORES

CONTENIDO
1. OBJETIVO ................................................................................................................................................... 2
2. ALCANCE .................................................................................................................................................... 2
3. DEFINICIONES ........................................................................................................................................... 2
4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD ............................................................................................................ 2
5. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD ................................................................................................................ 3
6. SELECCIN DE PROVEEDORES ................................................................................................................. 3
7. SEGUIMIENTO DE PROVEEDORES ..................................................................................................... 4
8. REGISTRO DE EVALUACIONES ........................................................................................................... 5
9. VERIFICACIN DE PRODUCTOS COMPRADOS .............................................................................. 5
10. REFERENCIAS ........................................................................................................................................... 5
11. ANEXOS....................................................................................................................................................... 6
ANEXO A1. LISTADO DE DOCUMENTOS PARA LA ACREDITACIN COMO PROVEEDOR DE
CNSAC............................................................................................................................................................... 6
ANEXO A.2.1. CUESTIONARIO DE EVALUACIN A PROVEEDORES DE CNSAC .............................. 7
ANEXO A.2.2. VALORACIN Y PONDERACIN DE CRITERIOS ........................................................... 9

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1. OBJETIVO
Establecer los siguientes aspectos relativos a proveedores de CNSAC:
1.1. Definir los criterios de seleccin, evaluacin y aceptacin de proveedores
1.2. Establecer el sistema de seguimiento de calidad de los proveedores
1.3. Definir el sistema de registro de los resultados de evaluaciones a
proveedores.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica exclusivamente a proveedores de materiales crticos.

3. DEFINICIONES
3.1 Bien: Objetos y Artculos que pueden ser tocados, vistos e inventariados o
activos de cualquier clase, incluyendo el efectivo, activos fijos, los
materiales y artculos en proceso de produccin.
3.2 Cliente: El receptor de un servicio suministrado por el proveedor.
3.3 Cotizacin: oferta de bienes y/o servicios que un proveedor propone, en la
cual indica sus condiciones comerciales (precios, tiempo de entrega,
descuentos, forma de pago, garantas, etc.).
3.4 Evaluacin de proveedores / contratistas: Proceso de verificacin y
valoracin de la informacin inicial suministrada por los aspirantes a
proveedores de la empresa. La cual es necesaria para ingresar a la base
de datos de proveedores de la empresa y determinar peridicamente la
continuidad de estos.
3.5 Proveedor o contratista: Persona o empresa que abastece servicios y/o
productos a CNSAC.
3.6 Servicio: Los resultados generados por las actividades en la interrelacin
entre el proveedor y el cliente y por las actividades internas del proveedor
para atender las necesidades del cliente. Dentro de servicio, estn
incluidas las actividades tcnicas realizadas por personal tcnico o
tecnlogo, y las actividades realizadas por profesionales (por ejemplo,
digitalizacin de informes, toma de muestras, Anlisis de laboratorio,
realizacin de una auditoria consultora, realizacin de parte o totalidad de
un estudio, emisin de conceptos profesionales o tcnicos).
3.7 Seleccin de proveedor / contratista: Proceso mediante el cual se
escogen los proveedores de bienes y/o servicios para la empresa.

4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
4.1. Jefe de Compras: Tendr la responsabilidad de dar cumplimiento a este
procedimiento en CNSAC y su gestin. Mantendr el Registro
de Proveedores.
4.2. Jefe de Almacn: Definir los requisitos tcnicos de compra.
4.3. Jefe de Mantenimiento: Ser el encargado de la inspeccin del producto
comprado.
4.4. Responsable de Organizacin y Mtodos: Ser el responsable de la
actualizacin de este procedimiento y, de acuerdo con el Jefe de Compras,

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de asegurar la actualizacin del control de cambios que se produzcan en l

as como del control de Registros de Evaluaciones a Proveedores.

5. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD
Este procedimiento establece la metodologa mediante la cual
CNSAC selecciona, evala y reevala a sus proveedores de materiales crticos,
informa de sus resultados y apoya la toma de decisiones que permitan la mejora
continua de la gestin interna y Prevencin de Riesgos Laborales de acuerdo a
las normas vigentes.

6. SELECCIN DE PROVEEDORES
Se entiende como seleccin de proveedores a la etapa previa al inicio del
proceso de compra, de acuerdo con los criterios establecidos para ello,
mediante la cual se consigue la aprobacin de algunos de ellos que sean
capaces de satisfacer adecuadamente las necesidades de CNSAC y sus
clientes finales, as como formar parte del Registro de Proveedores de CNSAC.

Para el alcance definido en el presente procedimiento, los proveedores

interesadosdebern ser acreditados por CNSAC para formar parte del Registro.
A estos proveedores se les solicitar la entrega de los siguientes antecedentes
para su acreditacin (Anexo A1):
Legales, financieros y tributarios
Tcnicos y de experiencia laboral
Asimismo, se pedir entrega del Cuestionario de evaluacin (Anexo A2).
Los proveedores debern suscribir el compromiso de cumplir con nuestros
requisitos de gestin y PRL, con el objetivo de mejorar continuamente el
desempeo en calidad, medio ambiente y prevencin de riesgos laborales. Los
Proveedores que posean certificaciones como ISO9001, ISO 14001, OHSAS
18001 deben enviar una copia de su certificado inicial y de todas las re-
certificaciones. Aquellos que no posean esta certificacin, deben presentar un
plan de trabajo para su implementacin o entregar antecedentes que evidencien
avances en estas materias.
Una vez finalizado el proceso de acreditacin, y si el proveedor cumple con lo
sealado en el presente documento, la empresa se comunicar con el
proveedor dejando constancia que ha cumplido satisfactoriamente los requisitos
de acreditacin para ser incorporado al Registro de Proveedores de CNSAC. En
caso que el proveedor no cumpla con los requerimientos exigidos en el proceso
de acreditacin, CNSAC informar al proveedor de esta situacin, y deber
sealar el o los motivos del no cumplimiento.

6.1. CRITERIOS DE SELECCIN

Adems de presentar los documentos recogidos en el Anexo 1 y los
compromisos de cumplir con los requisitos de nuestra gestin y PRL como
condiciones imprescindibles, se realizar una calificacin del proveedor en
base a los criterios tcnicos y de experiencia laboral aportados y al
Cuestionario de Evaluacin. Los proveedores podrn ser clasificados en 3

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grupos, segn la puntuacin obtenida en base a una escala continua de 0

a 100%, segn lo especificado en el Anexo A2.
6.1.1. Rechazados (resultado < 50%): Los proveedores con resultado
inferior al 50% no podrn seguir adelante en el proceso para ser
parte de la Lista de Proveedores de CNSAC.
6.1.2. En reserva (resultado entre 50% y 70%): Los proveedores que
sean calificados dentro de este rango, podrn ser considerados
como parte de la Lista de Proveedores, con la condicin de que
CNSAC pueda validar su plan de accin para atender un resultado
mnimo de 70% dentro de un ao.
6.1.3. Admitidos (resultado > 70%): Estos proveedores han cumplido
con el nivel mnimo de conformidad en relacin a los requisitos de
CNSAC y evidencian un claro plan de mejora continua. Este plan
ser chequeado por el departamento de Compras de CNSAC por
lo menos una vez al ao.

Aquellos proveedores que se acrediten sern incorporados al Registro de

Proveedores de CNSAC, notificndose formalmente al proveedor.

Para mantener actualizada la informacin, en octubre de cada ao se

solicitar a cada proveedor que enve la documentacin financiera del ao
inmediatamente anterior. Cada vez que existan cambios de orden legal en
la empresa (modificaciones sociales, aumento de capital, otorgamiento o
revocaciones de poderes, etc.), se deber adjuntarla documentacin
correspondiente con objeto de actualizar la informacin.

La acreditacin tiene una duracin de 36 meses, y debe ser renovada

antes de la fecha de terminacin, para lo cual la empresa CNSAC iniciar
el proceso dos meses de anticipacin a la fecha de finalizacin.

7. SEGUIMIENTO DE PROVEEDORES
La evaluacin de proveedores se realizar mediante el seguimiento del
comportamiento en el tiempo a todo proveedor con orden de Compra y/o
Contrato efectivo en el periodo de evaluacin. La evaluacin se realizar
anualmente (por ao vencido).

Las evaluaciones realizadas a los proveedores objeto de este procedimiento

consideran como criterios especficos la calidad, el precio y el plazo de entrega.
La evaluacin resulta de la informacin obtenida por los Departamentos de
Compras y Produccin, para cada producto o grupo de productos con Orden de
Compra emitida o Contrato Vigente, y una vez que la recepcin del mismo se
haya realizado.

Estos criterios se evalan segn lo especificado en el Anexo 2. La escala de

calificacin final se realiza sobre la base de una escala continua de 0 a 100
%(mximo de evaluacin), obtenido de la puntuacin ponderada de las

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evaluaciones parciales del periodo analizado. Los resultados obtenidos para

cada proveedor se agruparn en 3 clases:

7.1. CALIFICADO: Puntuacin igual o mayor a 70%. Se aconseja mantener

como proveedor.
7.2. CALIFICADO CON RESERVAS: Puntuacin mayor o igual a 50% y menor
que70%. Se aconseja condicionar su permanencia en el Registro de
Proveedores a la espera de las mejoras en su desempeo en un periodo
no mayor a 6meses. Debe presentar plan de mejora antes de que finalice
ese periodo.
7.3. DESCALIFICADO: Puntuacin menor que 50%. Se aconseja que no sea
considerado como proveedor, ya que no cumple con los requerimientos
establecidos por la empresa. Lo anterior no excluye la posibilidad de poder
utilizar sus servicios posteriormente, debiendo presentar un plan de mejora
para su reevaluacin.

8. REGISTRO DE EVALUACIONES
El registro de evaluaciones a proveedores es el documento que presenta los
resultados obtenidos del seguimiento a proveedores. Aparece recogido en la
Ficha devaluacin y Seguimiento de Proveedor Anexo 2. La Ficha se debe
completar en un plazo no superior a los 5 das de la verificacin de los
productos comprados, de acuerdo con los criterios especificados en el Anexo 1.

9. VERIFICACIN DE PRODUCTOS COMPRADOS

Se entiende por verificacin de los productos comprados, de acuerdo a la norma
ISO9001:2008, el establecimiento e implementacin de inspeccin u otras
actividades necesarias para asegurar que el producto comprado cumple los
requisitos de compra especificados. La verificacin tambin podr ser realizada
en las instalaciones del proveedor si as se indica en la orden de Compra o
Contrato suscrito.

CNSAC se encuentra desarrollando un procedimiento para verificacin de

compras, mientras tanto se aplica el muestreo aleatorio para evaluar el nivel de
calidad aceptable (NCA).

10. REFERENCIAS
10.1. Registro de Proveedores de CNSAC
10.2. Ficha de Evaluacin y Seguimiento de Proveedor

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11. ANEXOS

ANEXO A1. LISTADO DE DOCUMENTOS PARA LA ACREDITACIN COMO

PROVEEDOR DE CNSAC

1. DOCUMENTOS ACREDITATIVOS DE LA PERSONALIDAD Y DE LA

REPRESENTACIN DEL PROVEEDOR
1.1. Escritura de constitucin y ficha RUC.
1.2. Poder de representacin y DNI del representante
1.3. Solvencia econmica y financiera
1.1.1. Informe de institucin financiera
1.1.2. Cuentas anuales del ltimo ejercicio
1.1.3. Declaracin de trabajos realizados en los tres ltimos ejercicios

2. SOLVENCIA TCNICA Y PROFESIONAL

Relacin de trabajos en los ltimos 5 aos y certificados de dichos trabajos
2.1 Descripcin detallada del equipo tcnico: relacin de recursos humanos
2.2 Material, instalaciones y equipos
2.3 Fbrica o talleres para la realizacin de los trabajos

3. DECLARACIONES DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES TRIBUTARIAS

Y OTRAS.
3.1. De hallarse al corriente de obligaciones tributarias.
3.2. De estar al corriente de las obligaciones para con la Seguridad Social.
3.3. De no haber tenido fallos condenatorios sistemticos en juicios laborales
en los tres ltimos aos.

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ANEXO A.2.1. CUESTIONARIO DE EVALUACIN A PROVEEDORES DE CNSAC

Nombre del Proveedor

Persona de Contacto

Direccin, Telf., email del Contacto

Fecha envo cuestionario

Marque una "X"

Parcial
Comentarios y Documentos

NO
SI
1. Gestin Empresarial
justificativos que aporta el proveedor

1 Tiene usted un Plan de Negocios para su empresa?

Est su Sistema de Gestin de Calidad certificado por

2 algn organismo certificador segn ISO 9001:2008 o
segn otro estndar internacional?

Su empresa permitir y facilitar el acceso de CNSAC a

3 sus instalaciones, personal, documentos e informacin
financiera relevante?

Su empresa se compromete a seguir estrictamente los

4
Requisitos de CNSAC para proveedores?##
Parcial

Comentarios y Documentos
NO
SI

2. Medio Ambiente
justificativos que aporta el proveedor

Est su Sistema de Gestin Ambiental certificado segn

5 ISO 14:001:2004 o segn algn otro estndar
internacional?

Su compaa cumple con la legislacin ambiental de

aplicacin? (por ejemplo, permisos y autorizaciones
6
requeridos para generacin y eliminacin de residuos,
vertidos de aguas residuales, etc.)

Su Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en trabajo

7 est certificado segn OHSAS 18001:2007 o por algn
otro estndar internacional?

En los ltimos 5 aos, su empresa ha estado exenta de

8 accidentes que hayan dado lugar a daos, deterioro de la
saludo fatalidad?
Parcial

Comentarios y Documentos
NO
SI

3. Calidad en la produccin
justificativos que aporta el proveedor

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Su empresa est capacitada y tiene experiencia en la

realizacin de Planes de Calidad cuando as lo requiera
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CNSAC para un determinado producto o contrato
especfico?

Su empresa suscribe el acuerdo de que cuando ocurra

algn problema, que implique la posibilidad de suministrar
10 piezas defectuosas, tomar todas las medidas necesarias
para proteger a CNSAC y a sus clientes de recibir este
suministro alterado?

Su empresa asegura la calidad y cantidad de materiales

11 y componentes suministrados por sus proveedores por
medio de la seleccin y monitorizacin continuas?

Se lleva a cabo en su empresa el control de calidad de

procesos y productos, con el objetivo de implementar
12
mejoras y reducir la variabilidad en el resultado de sus
procesos?

En caso de ser requerido, se compromete su empresa a

entregar evidencia del control estadstico de los
13
productos/materiales recibidos con frecuencia por
CNSAC?

Est implementada en su empresa la comprobacin de

14 la calidad y operativo un procedimiento de inspecciones y
ensayos?

15Estn sus productos o materiales adecuadamente

identificados, de tal forma que se puedan rastrear desde
15
el proceso de produccin hasta la entrega en CNSAC?
(trazabilidad)

Dispone de un sistema especfico de gestin de stocks

(seguimiento de flujos de materiales y control de niveles
16
de stocks) que garantice la disponibilidad de material, en
cantidad suficiente y en el momento adecuado?

Se compromete su empresa a no hacer alteraciones del

producto o proceso, sin la autorizacin formal de CNSAC,
17 inconformidad con los requisitos relativos a pedidos,
entrega de componentes, materiales, sub-proveedores,
local de fabricacin, etc.?

Se compromete su empresa a proporcionar anualmente

18 un plan de mejora continua, como prueba de mejora en el
desempeo de su sistema de calidad?
Parcial

Comentarios y Documentos
NO
SI

4. Plazos
justificativos que aporta el proveedor

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Se compromete su empresa a comunicar

oportunamente el progreso ola actualizacin de los plazos
19
comprometidos) de entrega de sus productos para
CNSAC?

Su empresa, en los ltimos 2 aos, est exenta de

20 penalizaciones econmicas superiores al 1% del importe
neto del contrato por retrasos en los plazos de entrega?

Acepta plenamente la poltica de CNSAC de

21 penalizaciones econmicas por incumplimiento de plazos
que figura en las rdenes de Compra y Contratos?

Forma parte de los objetivos de su sistema de calidad la

22 entrega de productos en el plazo previsto en rdenes de
compra y Contratos suscritos con sus clientes?

Parcial
Comentarios y Documentos

NO
SI
5. Costos
justificativos que aporta el proveedor

Se compromete su empresa a entregar detalles del

23 coste del suministro, de acuerdo a lo solicitado por
CNSAC?

Acepta responsabilidades financieras por suministro de

materiales defectuosos o no conformes y los efectos que
tengan en las prestaciones de CNSAC a sus clientes, a
24
travs de garantas de recuperacin de costos por
concepto de re-procesos, reemplazo de materiales,
reparaciones, transporte u otro tipo de cargos?

ANEXO A.2.2. VALORACIN Y PONDERACIN DE CRITERIOS

Respuestas S: 2 puntos
Respuestas PARCIAL: 1 punto
Respuestas NO: 0 puntos

Ponderacin:
Bloque 1.Gestin empresarial (mximo 8 puntos): 10%
Bloque 2. Medio ambiente (mximo 8 puntos): 10%
Bloque 3. Calidad en la produccin (mximo 20 puntos): 30%
Bloque 4. Plazos (mximo 8 puntos): 30%
Bloque 5. Costes (mximo 4 puntos): 20%

Luego: Valor ponderado del proveedor = (PB1 /8 x 10) + (PB2/8 x 10) +

(PB3/20 x 30) + (P4/8 x30) + (PB5/4 x 20)

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Dnde: PB1, PB2, PB3, PB4, PB5 es la suma de puntos obtenida en cada uno de los
correspondientes bloques.

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Sra. Carmen Melo Ing. Amadeo Poma Sr. Roger Garca Sr. Jess Crdova
Gerente de Adm. y
Jefe de Logstica Gerente de Operaciones Finanzas Gerente General

Fecha: Fecha: Fecha: Fecha:

Versin Fecha Revisin Descripcin del Cambio

002 Modificacin de responsabilidades

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