Herramientas para el Anlisis Institucional,

Poltico y Social (TIPS)

en

El Anlisis del Impacto Social y

en la Pobreza (AISP)

Documento de Consulta para los Encargados de

Comisionar el Anlisis y para Profesionales en el Campo

PRIMER VOLUMEN

8 de Junio del 2005

Departamento para el Desarrollo Banco Mundial,

Internacional (DFID), Divisin de Desarrollo Social
Equipo para el Anlisis y el
Seguimiento de la Pobreza

1
Herramientas para el Anlisis Institucional, Poltico y Social (TIPS):
Documento de Consulta para el AISP

Este Documento de Consulta describe las prcticas ms adecuadas para la aplicacin del
Anlisis Institucional, Poltico y Social en un AISP, con base en las lecciones adquiridas durante
cinco aos de experiencias del Banco Mundial y del DFID en torno al AISP (2001-2005). Para
mayor informacin sobre el AISP, por favor visite la pgina de Internet del DFID y la del Banco
Mundial.

Este Documento de Consulta no representa una poltica operativa ni tampoco describe los
requisitos mnimos para la conduccin de un AISP.

El DFID y el Banco Mundial auspiciaron conjuntamente la elaboracin del Documento de

Consulta, en nombre de la Red del AISP.

Para mayor informacin sobre este documento, por favor comunquese con:

Jeremy Holland

J.D.Holland@Swansea.ac.uk

Anis Dani

adani@worldbank.org

Peter Poulsen

P-Poulsen@dfid.gov.uk

El Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido comision la elaboracin de

este documento, bajo el auspicio conjunto del DFID y del Banco Mundial, en nombre de la Red
del AISP.

Exencin de Responsabilidad:
Esperamos que los vnculos electrnicos utilizados en el texto le sean de inters
y de utilidad. Sin embargo, por favor tenga presente que el Banco Mundial
y el DFID no ofrecen su respaldo a las pginas de Internet de otras instituciones.

2
Volumen I: Marco Conceptual

El Primer Volumen del Documento de Consulta ofrece una resea conceptual de los elementos que
constituyen un anlisis institucional, poltico y social para el AISP. Este Primer Volumen se
encuentra organizado de la siguiente forma:

La primera parte introduce el Documento de Consulta y explica que el mismo est diseado para
llenar el vaco que perciben los profesionales en cuanto a los lineamientos necesarios para regir el
anlisis institucional, poltico y social, al igual que para complementar la gua que ofrece el actual
Conjunto de Herramientas Econmicas del Banco Mundial (Bourgignon y da Silva, 2003). La
segunda parte introduce el AISP y sus objetivos principales, y revisa brevemente la Gua del Banco
Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a), fijando su atencin en tres reas
importantes para conducir un AISP slido: el establecimiento de los supuestos contrafcticos, la
identificacin de canales de transmisin y la identificacin de los impactos directos e indirectos que
se originan de la reforma a las polticas. Adems de los cinco canales de transmisin que identifica
la Gua del Usuario, este Documento de Consulta introduce un sexto canal para aquellos casos en
que la autoridad que abarca el poder, las estructuras y los procesos cambia directamente
mediante una reforma a las polticas, lo cual es palpable a travs de los cambios en el servicio civil,
la descentralizacin y otras reformas institucionales afines.

Tal como se ilustra en el Grfico 1.1, en el resto del Documento de Consulta se presentan
lineamientos tcnicos en tres diferentes niveles de anlisis. La tercera parte introduce las
herramientas para el anlisis a nivel macro del pas y del contexto de las reformas; la cuarta
seccin describe las herramientas para analizar los procesos de implementacin de las polticas a
nivel meso; y la quinta parte introduce las herramientas para analizar el impacto de la reforma a las
polticas a niveles meso y micro. Adems, la sexta seccin muestra la forma en que este anlisis
puede utilizarse para evaluar el riesgo que existe para los procesos de reforma a las polticas. En la
stima parte se incluye una breve conclusin y, finalmente, se ofrece una bibliografa de materiales
tiles de referencia.

3
1. Introduccin al Documento de Consulta: Herramientas para el Anlisis
Institucional, Poltico y Social (TIPS por sus siglas en ingls) en el AISP

El Anlisis del Impacto Social y en la Pobreza (AISP) se refiere al anlisis del impacto
distributivo de las reformas a las polticas pblicas1 en el bienestar de las partes interesadas,
con un nfasis especial en las poblaciones pobres y vulnerables. El presente Documento de
Consulta forma parte de la creciente respuesta colaborativa por parte de las agencias
internacionales, junto con sus contrapartes a nivel nacional, dirigida a promover y a brindar un
anlisis ms sistemtico sobre el impacto social y en la pobreza de las reformas a las polticas
pblicas, as como a desarrollar la capacidad interna de los pases y transmitir los aprendizajes
de las experiencias de los AISPs desde las instituciones donantes hacia los propios pases. De
forma ms concreta, este documento se elabor con el propsito de llenar el evidente vaco
existente en cuanto a los lineamientos necesarios para regir el anlisis institucional, poltico y
social, y busca complementar las pautas que ofrece la Gua del Banco Mundial para el Usuario
del AISP (Banco Mundial, 2003a). Esta gua, que se encuentra disponible en ingls, francs,
espaol y ruso en la pgina de Internet del AISP, Banco Mundial, promueve un enfoque
interdisciplinario para el AISP, introduce herramientas y metodologas tanto sociales como
econmicas. Este trabajo tambin busca complementar el Conjunto de Herramientas
Econmicas del Banco Mundial (Bourgignon y da Silva, 2003) y puede servir como
complemento a los artculos que elabor el Banco Mundial y que presentan un anlisis del
impacto econmico de distintos tipos de reformas que se podran presentar en un AISP.

De manera general, el trmino anlisis social comprende lo que el Documento de Consulta

describe como el anlisis institucional, poltico y social. Estas tres reas del anlisis que se
superponen y se derivan de distintos campos disciplinarios, fijan su atencin en las reglas y
las relaciones que subyacen e inciden en los resultados de las reformas, a saber:

El anlisis institucional examina las reglas del juego que se elaboran para regir el
comportamiento e interaccin de los grupos en las esferas poltica, econmica y social de la
vida. Este anlisis se basa en la necesidad de entender que tales reglas, ya sea que se
establezcan formalmente o que se arraiguen informalmente en la prctica cultural, se
interponen y distorsionan, a veces de manera fundamental, los impactos previstos de las
reformas a las polticas.

El anlisis poltico estudia tanto la estructura de las relaciones de poder como los
intereses, frecuentemente muy arraigados, de los actores que influyen en la toma de
decisiones y en los resultados distributivos. El anlisis poltico se basa en el reconocimiento
de que los intereses polticos son determinantes en muchas de las reas del debate que
surge en torno a las polticas y de las reformas econmicas, lo que pone en duda los
supuestos con respecto a la naturaleza tcnica de la formulacin de las polticas.

El anlisis social examina las relaciones sociales que rigen las interacciones en los
distintos niveles organizativos, tales como el hogar, las comunidades y los grupos sociales.
Este anlisis se desarrolla en base al reconocimiento del papel que desempean las normas
sociales y culturales pare regir las relaciones dentro y entre los distintos grupos de actores,
al igual que sus repercusiones en el grado de inclusin y empoderamiento de determinados
grupos sociales.

1
Aunque el AISP fija su atencin en las polticas, el enfoque y las herramientas que se describen pueden aplicarse
con la misma facilidad a procesos para la evaluacin de planes, programas y megaproyectos.

4
El presente Documento de Consulta introduce herramientas para comprender las dimensiones
institucionales, polticas y sociales de la formulacin e implementacin de las polticas que
ejercern un impacto en la pobreza y en la equidad distributiva. Aunque estas herramientas se
presentan para emplearse en un AISP, las mismas tambin se pueden aplicar a otros anlisis
ms amplios sobre las polticas existentes. Los mtodos y enfoques empleados en un AISP no
son nuevos, ni tampoco lo es el hecho de abordar los aspectos distributivos de las
intervenciones. El primer anlisis del impacto bajo el nombre de AISP se emprendi en el ao
2002 en el marco de una serie de proyectos pilotos que ejecutaron el Banco Mundial y el DFID.
La respuesta ha sido relativamente rpida: en tres aos se han iniciado ms de 125 AISP en
ms de 60 pases.

El Documento de Consulta se dirige principalmente a los profesionales que participan en los

procesos del AISP en los pases en vas de desarrollo. El mismo no pretende ofrecerles recetas
a los lectores, sino ms bien brindarles una gua ilustrativa que abarca una amplia gama de
herramientas y su utilizacin. Las herramientas provenientes de varias disciplinas pueden ser
tiles para el AISP, especialmente aquellas que utilizan slidos datos fundamentados en
anlisis cualitativos y en la comprensin del contexto. El AISP brinda un espacio para la
utilizacin de mtodos mixtos, tal como se ilustra en los estudios de caso que aqu se
presentan.

Este Documento de Consulta est organizado en dos volmenes. El primero ofrece un vistazo
general de los elementos que constituyen un anlisis institucional, poltico y social para el AISP
e introduce diversos marcos y herramientas utilizando materiales ilustrativos y estudios de caso.
El Volumen 2 ofrece una gua ms detallada e ilustraciones sobre el empleo de algunas
herramientas especficas o de buenas prcticas en la aplicacin de un AISP. Una versin en
CD-ROM del Documento de Consulta integra los anexos al texto principal del Documento a
travs de vnculos electrnicos e incluye enlaces adicionales de publicaciones afines citadas en
el texto. Para descargar las versiones en formato pdf de estos dos volmenes, por favor pulse
en los siguientes vnculos electrnicos: Volumen 1(pdf 616kb) y Volumen 2(pdf 8.8mb).

El Volumen 1 se organiza de la siguiente forma: en la segunda parte se introduce el AISP y sus

objetivos principales y se resumen brevemente los diez elementos de las buenas prcticas
presentados en la Gua para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a). El resto de las
secciones del Documento de Consulta se base en estos elementos, ofreciendo lineamientos
tcnicos para los tres niveles de anlisis, tal como se ilustra en el Grfico 1.1. La tercera parte
introduce las herramientas para el anlisis a nivel macro del pas y del contexto de las
reformas; la cuarta seccin describe las herramientas para analizar los procesos de
implementacin de las polticas a nivel meso; y la quinta parte introduce las herramientas para
analizar el impacto de la reforma a las polticas a niveles meso y micro. Adems, la sexta
seccin muestra la forma en que este anlisis puede utilizarse para evaluar el riesgo existente
para los procesos de reforma a las polticas. En la stima parte se incluye una breve conclusin.

5
 Grfico 1.1. Herramientas para el anlisis institucional, poltico y social a niveles macro, meso y micro

Anlisis del poder Anlisis social del pas

Contexto del pas
Cuestionario sobre gobernabilidad Factores generadores de cambio

Nivel Macro
(contexto del pas y
de las reformas)
Matrices para el anlisis de las partes Anlisis de las redes
interesadas
Contexto de las reformas
Levantamiento de mapas polticos Anlisis de los costos de transaccin

Matrices para el anlisis de las partes Anlisis del campo de fuerzas

interesadas
Anlisis de las partes
interesadas a nivel meso Levantamiento de mapas micropolticos

Anlisis TIPS Nivel Meso

(implementacin de las
polticas)
Mapas estticos Levantamiento de mapas del proceso
Anlisis institucional a
Trazado de procesos
nivel meso

Anlisis de la vulnerabilidad Anlisis de las estrategias de

Marcos analticos para la subsistencia
evaluacin del impacto
Anlisis de gnero Anlisis de los factores que conducen
al empoderamiento
Nivel Micro
(impacto de las reformas a
las polticas)
Mtodos de recopilacin Mtodos contextuales Mtodos participativos
de datos
Mtodos no contextuales Mtodos mixtos

6
2. Introduccin al AISP

El Anlisis del Impacto Social y en la Pobreza (AISP) busca contribuir a la reduccin de la

pobreza mediante el mejoramiento de polticas, especialmente, pero no de forma exclusiva, en
los pases de bajos ingresos. Cada vez ms se reconoce que el AISP es un elemento
importante tanto para los procesos y estrategias nacionales para combatir la pobreza como para
los programas de prstamo del FMI y del BM. En esta seccin, se detallan los objetivos del
AISP y se introducen los elementos principales de su metodologa.

7
2.1. Objetivos del AISP

El objetivo principal del AISP es evaluar los efectos distributivos de la reforma a las polticas a
travs de un anlisis de los impactos en el bienestar de distintos grupos sociales y con diversas
estrategias de subsistencia. El AISP surge a raz de una preocupacin por la lentitud de las
iniciativas para la reduccin de la pobreza, as como de las reacciones ante los impactos
sociales de los Programas de Ajuste Estructural (PAE) y el reconocimiento de que tanto la
pobreza como sus aspectos distributivos reciben influencia de una amplia gama de polticas,
an cuando stas no se centran directamente en la reduccin de la misma.

El AISP puede generar evidencia que podra integrarse a los ciclos de las polticas, ya sea
dentro de un anlisis previo sobre el posible impacto de una reforma determinada, el anlisis
conducido durante el proceso de reforma; o bien, el anlisis realizado una vez que finaliza este
proceso1. Un AISP que se conduce antes del proceso de reforma puede generar informacin til
para tomar decisiones sobre la eleccin, el diseo y la secuencia de las distintas opciones de
las polticas. Durante la etapa de implementacin, el seguimiento de una reforma y de sus
impactos posiblemente conduzca al perfeccionamiento de la misma, a la revisin del
ritmo/secuencia o de los acuerdos institucionales relacionados con la reforma y a la introduccin
o el fortalecimiento de medidas de mitigacin. Finalmente, un AISP posterior a una reforma
sirve para evaluar los impactos distributivos reales del proceso que ha concluido. Ello permite
que los analistas comprendan los posibles impactos de futuras reformas.

El AISP puede aplicarse a distintas reas y sectores en el marco de un proceso de reforma a

las polticas (refirase al Recuadro 2.1). Ciertos tipos de reformas, tales como la
descentralizacin o las reformas al sector pblico, suelen tener impactos directos que se
prestan ms fcilmente al anlisis institucional, poltico y social. No obstante, las herramientas
que se utilizan en estos tipos de anlisis tambin sirven para examinar tanto los impactos
relacionados con el mercado como los que no guardan ninguna relacin con el mismo. Esto se
debe a que existen impactos indirectos (ascendentes y descendentes) en una reforma a las
polticas pero tambin al hecho de que el comportamiento de los actores institucionales y de la
gente afectada se interpone al impacto de las reformas de mercado.

El AISP constituye uno de los diversos tipos de anlisis del impacto que toman en consideracin el
posible efecto de un cambio de las polticas o del marco reglamentario. Tradicionalmente y en el
mbito de una serie de proyectos, las instituciones donantes y las dependencias gubernamentales
han utilizado la evaluacin del impacto ambiental. En una evaluacin de este tipo (refirase al
Recuadro 2.2) el anlisis se sita en el nivel estratgico (polticas, planes y programas),
centrndose primeramente en el medio ambiente natural, pero tambin, cada vez ms, en los
entornos sociales y econmicos.

Aunque cada tipo de anlisis se centra en distintos temas, los mismos comparten un conjunto de
supuestos en torno a la capacidad de explicar, entender, predecir y controlar nuestro entorno. El
AISP recurre a una gran variedad de destrezas usualmente aplicadas en los anlisis de
impactos, con la diferencia de que fija ms su atencin en el bienestar comparativo de
determinados grupos, en especial los que corren un mayor riesgo en cuanto a los impactos de
las polticas.

1
En algunas ocasiones se hace referencia a los trminos ex ante y ex post para indicar un anlisis anterior y
posterior, pero hemos procurado evitar el uso innecesario del latn en el presente Documento de Consulta.

8
Los AISP ms exitosos suelen incluir las tres caractersticas siguientes:

i) Contribuyen a promover el uso de una variedad ms amplia de evidencias en la formulacin

de polticas;

ii) Junto con trabajos analticos afines, buscan aumentar el grado al que la equidad distributiva
se toma en consideracin dentro del proceso de formulacin de las polticas:

Asegurndose que las polticas no se evalen solamente en base a la eficiencia econmica

agregada.
Clarificando los supuestos o las teoras en las que se basan los vnculos entre la
pobreza y las decisiones sobre la reforma a las polticas, y;

iii) Contribuyen a un proceso inclusivo de formulacin de las polticas al generar evidencias que
los encargados de la formulacin de polticas y otras partes interesadas pueden utilizar en sus
discusiones con una amplia variedad de actores sobre polticas ya existentes, o bien,
emergentes, tales como los Documentos sobre Estrategias para la Reduccin de la Pobreza
(DERP). Mediante un proceso adecuado, la evidencia que genera el AISP pasa a formar parte
de un proceso transparente y crtico de dilogo sobre polticas pblicas con una alta apropiacin
del proceso por parte de los actores locales.

Recuadro 2.1. Breve resea: Tipos de polticas que podran ser apropiados para un AISP

Reformas a las polticas macroeconmicas y fiscales: polticas monetarias, amplias polticas externas;
amplias polticas fiscales;
Reformas a las finanzas pblicas: polticas de gastos, polticas de ingresos;
Reformas comerciales y cambiarias: barreras arancelarias y no arancelarias, tasas de cambio;
Reformas agrcolas: eliminacin de precios controlados, cambios a los subsidios e impuestos internos,
eliminacin de las juntas de comercializacin;
Reforma agraria: distribucin a las personas carentes de tierras o aprobacin de legislacin sobre el
derecho a la propiedad, intercambio o herencia de tierras;
Reformas al mercado laboral: legislacin sobre el salario mnimo, reglamento sobre la seguridad
laboral, programas de mercados laborales activos;
Reformas a los servicios pblicos: reestructuracin de las empresas pblicas estatales, aumento de la
participacin privada en las empresas pblicas estatales, cesin total del servicio pblico;
Privatizacin: arrendamiento de bienes, contratos de gestin; enajenacin total de bienes;
Reformas al servicio civil: gestin con base en los resultados, despidos, proyecto de ley sobre la
reduccin de salarios;
Descentralizacin de los servicios pblicos: recursos, diseo y/o implementacin de las polticas,
autoridad fiscal;
Medidas de proteccin social: transferencias focalizadas en efectivo o en especie, prestaciones para
un fin especfico, prestaciones de seguro social segn las aportaciones; y,
Pensiones: reducciones en los sistemas de pensin pblica, aumento de la prestacin de servicios del
sector privado, introduccin de pensiones sociales.

9
Recuadro 2.2. Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE o SEA por sus siglas en ingls)

Las Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EPP o PPA por sus siglas en ingls) que se conducen en
todas partes del mundo muestran que las estrategias de subsistencia adoptadas por los pobres estn
vinculadas inextricablemente al contexto ambiental. Por ello, las agencias dedicadas a la reduccin de la
pobreza han venido reconociendo cada vez ms los nexos entre sta y el medio ambiente: un medio
ambiente pobre tiende a agravar la pobreza, mientras que la pobreza tiende a provocar daos
ambientales.

Los complejos vnculos que existen entre el medio ambiente y la pobreza se pueden resumir dentro de
tres reas principales: salud (por ejemplo, el acceso al agua limpia y la sanidad; el aire puro, las
enfermedades transmitidas por el agua y la exposicin a los productos qumicos agrcolas, etc.); formas
sostenibles de subsistencia (por ejemplo, el acceso y el control de los recursos naturales y los servicios
ambientales para la produccin de alimentos, la proteccin de las cuencas, el control de las
inundaciones, el control de las plagas, etc.); y vulnerabilidad (por ejemplo, los desastres relacionados
con el medio ambiente y los conflictos por los recursos naturales, etc.).

La Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE) se constituye en un instrumento analtico y un proceso muy

importante para lograr los resultados deseados en el campo del desarrollo sostenible, al evaluar los
posibles impactos ambientales en las etapas iniciales de la elaboracin de polticas, planes y programas.
La EAE comparte muchos de los principios del AISP; por ejemplo, un alto grado de participacin de las
partes interesadas, la transparencia, la rendicin de cuentas y los enfoques interdisciplinarios.

En trminos generales, se considera que la EAE es un proceso para identificar y abordar la dimensin
ambiental (y, cada vez ms, los aspectos sociales y econmicos relacionados con la misma), los efectos
y las repercusiones de polticas, planes y programas. Este tipo de evaluacin tiene varios propsitos,
tales como asegurarse que los aspectos ambientales se incorporen eficazmente al proceso de toma de
decisiones estratgicas desde sus etapas iniciales, de manera que puedan incidir en tales decisiones;
entender y abordar con mayor eficacia los vnculos existentes entre los factores ambientales, sociales y
econmicos y, de esa manera, procurar que los resultados de las polticas, planes y programas tengan
una mayor posibilidad de contribuir al desarrollo sostenible mediante la reduccin de la pobreza.

Fuente: Adaptado de Steele (2002)

10
2.1.1. Formulacin de polticas con base en evidencias: Cuestionamiento de la
formulacin de polticas a partir de los intereses de determinados grupos

Los nuevos enfoques para la gestin de polticas pblicas destacan la importancia que revisten
una evidencia slida, una evaluacin adecuada y un anlisis acertado para el proceso de
formulacin. Una evidencia slida origina mejores decisiones para las polticas y contribuye a
mejorar sus resultados. En el mbito nacional, la formulacin de polticas con base en
evidencias concretas se logra por medio de una afluencia de informacin oportuna y pertinente.
La instancia encargada de formular polticas que no cuente con este tipo de informacin estar
trabajando a ciegas.

Sin embargo, el AISP no debe promoverse ingenuamente como un medio que automticamente
conducir a una formulacin de polticas neutrales y basadas en evidencias. La evidencia
adquiere rpidamente un carcter poltico en manos de las autoridades responsables de la
formulacin de polticas y de otros grupos de inters. En este sentido, la evidencia que se
genera en un AISP puede incluir un anlisis transparente de las polticas y las estructuras de
poder existentes, a fin de evitar el monopolio por parte de grupos de inters poderosos y as
generar polticas ms inclusivas e instituciones ms responsables.

11
2.1.2. La reduccin de la pobreza en la formulacin de las polticas: El papel de la
equidad y la eficiencia

El giro que se ha producido para pasar de recetas generales para reformar polticas pblicas a
un proceso de formulacin que responda ms a un determinado contexto ha fortalecido los
esfuerzos para garantizar que tales procesos de formulacin e implementacin se fundamenten
en los fines de la reduccin de la pobreza y la equidad distributiva. Los socios del desarrollo se
han comprometido a impulsar ampliamente el anlisis de la pobreza y a abordar las
repercusiones sociales de las reformas a las polticas. El Banco Mundial, por ejemplo, solicita
que los documentos programticos de los prstamos para polticas de desarrollo cumplan con
varios requisitos: que se especifiquen cules de las polticas que se estn apoyando podran
tener repercusiones significativas en el mbito social y en la pobreza; que se resuman sus
principales efectos y el sistema con que cuenta el prestatario para enfrentarlos; y que se
describa la forma en que se abordarn los vacos analticos o las propias deficiencias del
prestatario para mitigar los impactos antes o durante la etapa de implementacin (OP8.60
Prstamos para las Polticas de Desarrollo). La Gua de Buenas Prcticas sobre el AISP, que se
adjunta a este Documento de Consulta, incluye lineamientos tcnicos sobre la forma de
emprender esta labor.

El inters del AISP en torno a los impactos distributivos de las polticas brinda un instrumento
analtico que promueva el crecimiento con equidad, puesto que aborda el equilibrio entre las
ventajas y las desventajas, e identifica a los actores que ganan y pierden en el contexto de la
reforma.

Para examinar esta relacin desde la ptica del AISP, es necesario combinar de una forma
efectiva los diagnsticos econmicos, institucionales, polticos y sociales con el fin de entender,
de forma efectiva y en la medida de lo posible, los impactos distributivos, tanto probables como
ya visibles, de determinadas iniciativas de las polticas. Tanto la evaluacin como el diagnstico
econmico emplean una serie de herramientas para calcular los costos y los beneficios de las
iniciativas de las polticas (refirase al Recuadro 5.2.). Los anlisis institucionales, polticos y
sociales complementan el estudio econmico mediante la aplicacin de herramientas
cualitativas y analticamente slidas, a fin de comprender la naturaleza de las relaciones
sociales, polticas e institucionales que apuntalan la implementacin y el impacto de las
polticas.

12
2.1.3. Formulacin inclusiva de las polticas: Promocin de la participacin y la
apropiacin del proceso por parte de las partes interesadas

Con el giro que se ha producido hacia un proceso de reforma basado en evidencias dentro de
los marcos de formulacin de las polticas, tales como los DERP, se han creado ms
oportunidades para que se mejoren los niveles de participacin e inclusin en el ciclo de
formulacin e implementacin de las polticas pblicas. Esto se logra haciendo referencia a la
evidencia generada por un AISP durante las interacciones transparentes con una amplia gama
de actores estatales y no estatales. Existe una dimensin tica en el trabajo de recopilacin e
interpretacin de la informacin, as como tambin en la formulacin de las polticas. Los
mecanismos de transparencia y de rendicin de cuentas pueden incluir a los pobres de manera
preferencial y, con ello, empoderarlos tanto frente a los intereses de grupos opuestos como con
respecto a sus posibles aliados.

El AISP, como conjunto de evidencias, no ser efectivo a menos que conduzca a un proceso
transparente de formulacin de polticas (consulte la Gua del Banco Mundial sobre Buenas
Prcticas de Participacin y el AISP del DFID: Principios que rigen las Buenas Prcticas).
Mediante la aplicacin de una serie de buenas prcticas al AISP, es posible afianzar el anlisis
de las polticas en la formulacin y la ejecucin de estrategias nacionales para la reduccin de
la pobreza que fortalezcan un sentido de pertenencia local, al incluir de forma transparente a
cuantos actores sea posible, tales como la sociedad civil y los grupos directamente afectados.

Asimismo, el AISP ofrece a las partes interesadas y a las instituciones donantes la evidencia
necesaria y la posibilidad de reformular un determinado proceso de reformas, de tomar la
decisin de cambiar el momento o la secuencia de las polticas o de introducir medidas
compensatorias o complementarias que contribuyan a mitigar los impactos negativos, o bien, a
fortalecer los efectos positivos de las polticas en cuestin.

A menudo, el propio proceso de generacin de evidencia mediante el AISPal reunir a las

partes interesadas a todo nivel para que participen en talleres de anlisis u otras formas de
evaluacin colectiva abre espacios institucionales adicionales para debatir los cambios de las
polticas. Sin embargo, en algunos casos, si el anlisis de las polticas se conduce con
anterioridad a la reforma y la misma es muy delicada, ser menos adecuado hacer nfasis en el
proceso del AISP y en caso de hacerlo, deber realizarse con mucho cuidado.

13
2.2. Elementos de la metodologa del AISP

La Gua del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a) introduce diez
elementos para conducir un AISP apropiado (refirase al Recuadro 2.3.). Este Documento de
Consulta se fundamente en estos elementos para introducir las herramientas para el anlisis
institucional, poltico y social. En este punto, fijamos nuestra atencin en tres reas importantes
de la conduccin de un AISP slido: el establecimiento de supuestos contrafcticos, la
identificacin de canales de transmisin y la identificacin de los impactos tanto directos como
indirectos de las reformas a las polticas.

Recuadro 2.3. Diez elementos para un AISP apropiado

Elemento 1. Formulacin de preguntas acertadas: La seleccin de preguntas que servirn en la

conduccin de un AISP se basa en la direccin y el tamao de los impactos previstos en la pobreza y
en el mbito social; la importancia que se le asigne al tema en la agenda poltica del gobierno, el
momento oportuno y la urgencia de una poltica o del proceso subyacente de la reforma y, finalmente,
el nivel de discusin nacional en torno a este proceso.
Elemento 2. Identificacin de las partes interesadas: Mediante el anlisis de las partes
interesadas, o actores, se identifican a las personas, grupos y organizaciones que se debern tomar
en cuenta al momento de examinar los impactos de la reforma en el mbito social y en la pobreza.
Elemento 3. Comprensin de los canales de transmisin: Los impactos previstos tras un cambio
en las polticas se producen a travs de cinco canales principales de transmisin: el empleo, los
precios (produccin, consumo y salarios), el acceso a los bienes y servicios, los activos y las
transferencias e impuestos1.
Elemento 4. Evaluacin de las instituciones: Son las instituciones las que determinan el marco en
que las reformas a las polticas podran llegar a afectar a las distintas partes interesadas dentro del
gobierno, el sector privado y la sociedad civil. Adems, las instituciones constituyen el contexto
principal en el que los actores interactan entre s.
Elemento 5. Recopilacin de datos e informacin: La evaluacin de la necesidad y la
disponibilidad de datos, as como la planificacin de futuros esfuerzos para la recopilacin de
informacin, son componentes importantes de un AISP y comprenden la necesidad de garantizar la
disponibilidad de datos para un futuro AISP.
Elemento 6. Anlisis del impacto: El anlisis del impacto supone organizar las preguntas de
investigacin con el fin de poner a prueba los vnculos esenciales que existen entre los objetivos de
una poltica, las acciones de la misma y sus impactos en las principales partes interesadas, fijando su
atencin en la identificacin de los ganadores y perdedores".
Elemento 7. Estudio de medidas de mejoramiento y compensacin: En tanto existan perdedores
dentro de los procesos de reforma, el AISP podr contribuir a la identificacin de opciones dirigidas a
minimizar los impactos negativos o a disear mecanismos adecuados de compensacin. Si las
conclusiones de un AISP sugieren que los costos del proceso de reforma tanto en trminos de su
impacto en la pobreza como en los costos para mitigarla o compensarla exceden los beneficios de
la misma, entonces ser necesario tomar en consideracin el establecimiento de una nueva
secuencia, o abandonar o suspender la implementacin de la poltica en cuestin.
Elemento 8. Evaluacin del riesgo: Este tipo de evaluacin aborda el riesgo de que algunos de los
supuestos subyacentes del anlisis no lleguen a concretarse. Esto incluye un examen de los riesgos
institucionales, polticos y exgenos as como de otros riesgos existentes en el pas.
Elemento 9. Seguimiento y evaluacin de los impactos: El AISP ofrece la oportunidad de
establecer, desde las etapas iniciales del anlisis, sistemas para el seguimiento, la rendicin social de
cuentas y la evaluacin de los impactos.
Elemento 10. Fomento de debates en torno a las polticas y de retroalimentacin para la

1
En este Documento de Consulta se introduce un sexto canal, las reglas institucionales, las cuales se discuten en la
Seccin 2.2.2.

14
seleccin de las mismas: Un proceso de formulacin de polticas que se base en evidencias puede
recurrir al anlisis y a los datos provenientes del AISP. En el caso de los pases de bajos ingresos,
por ejemplo, el AISP se ha concebido como parte integral del proceso del DERP y como un elemento
de dilogo sobre la estrategia para la reduccin de la pobreza en el pas.
Fuente: Adaptado de la Gua para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a)

15
2.2.1. Establecimiento de la situacin inicial de los supuestos contrafcticos (escenario
de base)

Se ha demostrado la importancia de comparar los impactos de un cambio en las polticas con

las tendencias que probablemente apareceran si no se realiza ningn cambio. Esto permite
evaluar el tamao y la naturaleza del impacto de una intervencin con respecto a otros
escenarios visibles en caso de la aplicacin de otras polticas o al hecho de no hacer nada
(supuestos contrafcticos).

En muchos casos, es posible establecer esta comparacin a travs de una revisin bibliogrfica
sobre el escenario de base y las tendencias existentes en el pas as como las observaciones
hechas en otros contextos similares. No obstante, si los resultados de la bibliografa secundaria
no permite obtener un panorama suficientemente claro de los que pasara en caso de no que no
se produzca una intervencin, entonces se podr disear una investigacin primaria con base
en un slido protocolo de muestreo y el establecimiento de modelos, de tal forma que permita
una comparacin de los impactos de una intervencin con el impacto del escenario de base
(refirase al Recuadro 2.4.).

En el contexto de la investigacin experimental, a menudo el muestreo de los supuestos

contrafcticos requiere de mtodos de prueba para el muestreo aleatorio. Sin duda alguna, en
muchas situaciones, este tipo de proceso aleatorio no es posible o no es el ms adecuado,
especialmente si al hacerlo se le est negando una serie de beneficios esenciales a un
segmento de la poblacin. En algunos casos ser posible identificar algunas reas geogrficas
que sirvan como grupo de control adecuado, siempre que la misma no resulte afectada por la
implementacin del proceso de reforma (refirase al Recuadro 2.5.).

Recuadro 2.4. Por qu es importante conducir una evaluacin de los supuestos contrafcticos?

Permite un buen clculo del impacto marginal de la reforma a las polticas;

Permite convencer a los dems cul ser el impacto distributivo de una determinada intervencin de las
polticas;
En el contexto de varias alternativas de polticas o de mtodos de implementacin, la evaluacin
contribuye a determinar cul es la mejor opcin; y,
Puede contribuir a determinar si una poltica funciona mejor en algunos subgrupos que en otros.
Fuente: Adaptado de Purdon et al (2001)

16
Recuadro 2.5. Estudio de caso: Examen de los supuestos contrafcticos del AISP sobre la
reforma al sector del agua en Albania

El gobierno de Albania incluy dentro de su Estrategia Nacional para el Desarrollo Socioeconmico (la
Estrategia para la Reduccin de la Pobreza de Albania) una reforma al sector del agua, con el fin de
perfeccionar la eficiencia y efectividad de la prestacin de servicios, garantizar el acceso a servicios
bsicos de infraestructura y dirigir de forma ms eficaz los recursos hacia la poblacin de bajos
recursos. El gobierno busca garantizar el acceso equitativo al agua potable a tarifas ms razonables y
asequibles mediante una reforma al sector del agua que ponga en marcha dos modelos paralelos: un
proceso de descentralizacin con (a) una gestin privada de los servicios de agua y (b) una gestin
pblica de los mismos.

El AISP mide los impactos reales de la implementacin de la reforma al comparar dos diferentes
modelos de descentralizacin de esa reforma en ocho ciudades las cuatro ciudades que adoptaron un
modelo de gestin privada de sus servicios de agua (Durres, Fier, Lezha y Saranda) y cuatro ciudades
parecidas con servicios de agua descentralizados y gestionados pblicamente (Vlora, Korca, Lushnja y
Gjirokaster) en distintos momentos, antes y despus de la participacin del sector privado. En el
primer caso, se estableci una lnea de base en el momento en que el operador privado inici la gestin
de los servicios en las cuatro ciudades y se prev que los impactos de la reforma, una vez que sean
visibles, se medirn aproximadamente un ao despus.

ESTUDIO DE CASO COMPLETO

Fuente: Beddies et al (a publicarse prximamente)

17
2.2.2. Identificacin de los canales de transmisin
(Equivalente a la Seccin 5.1.)

En la Gua del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a) se presenta un
vistazo general de los canales de transmisin mediante los cuales las polticas puedan originar
impactos distributivos. El hecho de precisar los canales de esta forma fomenta la transparencia
en cuanto a los supuestos inherentes a los AISP sobre las reformas a las polticas; es decir, la
forma en que se prev que un determinado cambio en las polticas difundir su impacto. En la
Gua del Usuario se identifican cinco canales. Sin embargo, en el contexto de la elaboracin de
las TIPS, y con base en las experiencias adquiridas desde la elaboracin de la Gua, se han
examinado los canales ms detenidamente para lograr una mayor comprensin. En este
sentido, se han modificado un poco los cinco canales existentes; por ejemplo, se ha ampliado la
definicin del empleo para incluir otras fuentes de ingreso. Asimismo, se ha ampliado la nocin
de los precios, no slo como lo que se paga en efectivo.

Un principio importante que oper en la elaboracin de la Gua del Usuario fue que, a medida
que la experiencia con el AISP iba madurando, cualquier impacto de las reformas a las polticas
encontrado en una primera ronda luego de la implementacin y que no se pudiera explicar
utilizando uno de los canales existentes requerira la adicin de uno o ms canales de
transmisin. En las discusiones con profesionales del AISP, entabladas durante la elaboracin
del presente Documento de Consulta, se hizo referencia a que, efectivamente, este era el caso
de una serie de impactos, como los que se enumeran en el Recuadro 2.6 y que estn
relacionados con los cambios formales en la gobernabilidad del sector pblico o en las
relaciones de poder. El hecho de intentar forzar el paso de los impactos de estas reformas a
travs de los canales existentes no se consider como una solucin ptima, ya que estos
ltimos se volveran tan amplios que se socavara su validez analtica y, an as, no encajaran
muy bien. Si bien un anlisis ex ante (anterior) es posible para algunas de estas reformas, en el
caso de otras, por ejemplo, las nmeros 4 y 6 del Recuadro 2.6, los impactos se prestan ms
fcilmente para un anlisis ex post (posterior).

Tomando en consideracin estos este tipo de reformas, se introduce aqu un sexto canal de
transmisin para casos en los que se produzcan cambios directos en la autoridad que
abarca el poder, las estructuras y los procesos mediante las reformas a las polticas, en
especial las relacionadas con el servicio civil, la descentralizacin u otras reformas
institucionales similares. Por lo general, estos tipos de reformas conducen a cambios en cuanto
a la toma de decisiones y el nuevo establecimiento de derechos, responsabilidades, incentivos y
sanciones que, en su momento, repercutirn en la conducta tanto de los actores
gubernamentales como de la ciudadana en general. En el mbito poltico, por ejemplo, en el
contexto de la reforma institucional puesta en marcha en Asia del Sur, se ha garantizado que la
tercera parte de los escaos del gobierno local ser reserven para las mujeres, mientras que las
iniciativas de gobernabilidad en Brasil fomentan la participacin en el diseo y la ejecucin del
presupuesto a nivel local. Por otro lado, en el mbito social, las relaciones de poder
experimentaron un giro en Etiopa cuando, mediante una reforma al sistema de justicia, se
posibilit a las mujeres a responsabilizar a los hombres, o bien, cuando los grupos minoritarios
en Rumania lograron un mayor acceso a la informacin acerca de sus derechos jurdicos.

Las reformas al servicio civil representan un til ejemplo sobre el funcionamiento del sexto
canal, puesto que las mismas modifican directamente las reglas que rigen las funciones del
personal. Por ejemplo, el establecimiento de un cuerpo de funcionarios pblicos de carrera
contribuir a distinguir las cualidades individuales de las influencias polticas, creando incentivos
para la gobernabilidad basada en las reglas establecidas y fortaleciendo la autonoma del

18
personal frente a los polticos. Los sistemas de evaluacin basados en el desempeo pueden
introducir sanciones para el personal que presta servicios pblicos deficientes. Esto
posiblemente conduzca a la toma de decisiones tendientes a mejorar el desempeo dirigido,
por ejemplo, a solucionar las necesidades de los pobres o de los grupos marginados y a
disminuir la frecuencia de actividades perjudiciales como la captacin de rentas. Este canal
puede complementarse con otros al reducir, por ejemplo, el costo efectivo de los servicios
pblicos debido a una disminucin en la cantidad de sobornos (canal de precios) o al
mejoramiento de la prestacin y la gama de servicios disponibles (canal de acceso).

De la misma manera, la reforma judicial orientada, por ejemplo, a la emisin de un documento

de identidad para los pueblos indgenas y los pobres de Amrica Latina provoca un cambio en
la autoridad puesto que se aborda un aspecto de la exclusin social. Pero no se trata
simplemente de facilitar el acceso a los bienes y servicios, sino de cambiar la totalidad de la
estructura de los derechos vigentes de estos grupos sociales, constituyndose as en un
mecanismo que reduce el prejuicio contra tales grupos. Como portadores de un documento de
identidad, estos individuos adquieren una condicin social y un reconocimiento que antes no
posean. Ahora cuentan con el derecho de solicitar ciertos tipos de asistencia estatal, crditos,
etc., al igual que el deber de cumplir con diversas obligaciones tributarias y de presentacin de
informes, si deciden por ejemplo, establecer su propio negocio. Asimismo, uno de los
impulsores de la reforma judicial es precisamente el reconocimiento de que la independencia
(estructuras) y la transparencia (proceso) del poder judicial son elementos imprescindibles tanto
para el funcionamiento de los mercados como para el acceso a la justicia por parte de los
pobres.

Es importante destacar que la introduccin de un nuevo canal NO implica que los otros cinco
sean de naturaleza econmica y que el sexto ser de ndole social. Por el contrario, el sexto
canal complementa y enriquece la lista de los actuales mecanismos de transmisin. Aunque
algunos de estos canales se prestan con mayor facilidad para el anlisis econmico que el
social, es posible estudiar los impactos de cada uno de ellos haciendo uso de las distintas
herramientas para el anlisis institucional, poltico y social. El proceso de seleccin de los
canales ms relevantes para el anlisis de los impactos, tanto los de la primera ronda como los
de las siguientes, siempre obedecer al contexto particular y depender de la naturaleza de la
reforma y de su contexto social, econmico e institucional. Adems, es muy probable que se
observe una segunda ronda de efectos a travs de otros canales de transmisin. La siguiente
descripcin de los canales de transmisin resume los aspectos principales de los cinco canales
descritos en la Gua para el Usuario del AISP y se profundiza en el sexto canal con base en la
discusin anterior.

(1) Empleo. En la medida en que el cambio de las polticas incida en la estructura del mercado
laboral o en la demanda de trabajo, especialmente en los sectores que tienden a emplear a los
pobres (tales como mano de obra no calificada, agrcola o rural no agrcola), el bienestar de los
hogares de bajos ingresos resultar afectado. Estos cambios en el bienestar pueden conducir a
muchos otros factores tales como cambios en la posicin social, la autoestima o el acceso a
una red social, lo que a su vez tendr un impacto en la situacin de exclusin social y
vulnerabilidad de esos grupos. La transmisin puede ser directa (por ejemplo, mediante la
reduccin del sector pblico, o bien, a travs de nuevas oportunidades laborales) o indirecta
(por ejemplo, por medio del crecimiento macroeconmico, la depreciacin del tipo de cambio o
la apertura comercial o de los mercados) y puede ejercer un impacto diferencial en los sectores
formales e informales, incluyendo el trabajo por cuenta propia.

19
(2) Precios (produccin, consumo y salarios). Los precios determinan los ingresos reales del
hogar. Estos comprenden tanto el precio monetario que se paga como los costos de
oportunidad (por ejemplo, el tiempo de espera) y los costos relacionados con las actividades de
captacin de rentas. Los cambios en los precios incidirn en las decisiones que se tomen tanto
sobre el consumo como en torno a la asignacin de recursos. Con respecto al consumo, las
polticas tales como el aumento de los aranceles de importacin o una poltica monetaria
inflacionaria que provocan un incremento en los precios de los bienes y servicios que se
consumen en el hogar producirn un efecto negativo directo en su bienestar. Por otro lado, los
productores resultarn afectados por las polticas que generen cambios relativos en los precios
de sus productos o insumos. Asimismo, los cambios salariales afectarn de forma diferencial a
los compradores y vendedores netos de mano de obra, mientras que las polticas que incluyan
cambios en los precios relativos provocarn un giro tanto en la oferta como en la demanda.

(3) Acceso. El acceso a los bienes y servicios incidir directamente en el bienestar, ya sea por
medio del acceso a los mercados y los distribuidores de servicios o a travs de mejoras a la
calidad y la capacidad de respuesta de los prestadores de servicios pblicos y privados. Las
polticas pueden tener un efecto directo al mejorar el suministro de infraestructura o de los
servicios en cuestin; o bien, un impacto indirecto al eliminar las restricciones al acceso a los
mismos por parte de ciertos hogares o grupos. De igual forma, las normas o reglas
estructurales o culturales (tales como las restricciones a la movilidad de la mujer o a sus
derechos de propiedad) tambin pueden aumentar los costos de transaccin o crear barreras al
acceso, siendo algunas de las mismas ms susceptibles que otras a acciones que se tomen en
torno a una poltica. El canal principal de transmisin de estos tipos de reformas ser el de
autoridad, pasando el canal de acceso a un segundo plano.

(4) Activos. Los cambios en el valor de los activos incidirn en el bienestar tanto a nivel de
ingresos como en las dimensiones no relacionadas con los mismos. Los cambios en el valor de
los activos pueden atribuirse a alteraciones en las cantidades o en el rendimiento de tales
bienes. La dotacin de activos comprende el capital material (tal como la vivienda), natural (por
ejemplo, la tierra o el agua), humano (educacin y destrezas), financiero (tal como una cuenta
de ahorros) y social (afiliacin a redes sociales que facilitan el acceso a la informacin y los
recursos). Los cambios en las polticas por ejemplo la reforma agraria, reasignaciones del
gasto pblico o la poltica macroeconmica pueden incidir directa o indirectamente en la
capacidad de las personas de invertir en sus activos o utilizarlos, o de mantener su nivel de
rendimiento.

(5) Transferencias e impuestos. Las transferencias en forma de movimientos tanto privados

(tales como regalos o remesas) como pblicos (por ejemplo, subsidios e impuestos) tambin
inciden en el bienestar. Por su parte, las finanzas pblicas afectan el bienestar de determinados
grupos mediante transferencias tales como subsidios, transferencias focalizadas de ingresos
e iniciativas de proteccin social y polticas fiscales cuyo impacto distributivo puede ser ms o
menos progresivo. Las polticas tributarias ejercen efectos distributivos directos en la medida en
que gravan los recursos o los ingresos del hogar. Los regmenes impositivos regresivos tienden
a representar una carga desproporcionada para los hogares de ms bajos recursos mientras
que los subsidios pueden focalizarse inadecuadamente o los sectores que no son pobres
pueden acapararlos. Por otro lado, las transferencias privadas desempean un papel
importante tanto entre las zonas urbanas y rurales como a travs de las remesas que envan los
trabajadores en el exterior. Las transferencias ilegtimas o ilcitas, tales como el dinero que se

20
paga por concepto de sobornos o proteccin ilegal, tambin pueden surtir importantes efectos
distributivos.

(6) Autoridad. Este canal abarca los cambios en el poder, las estructuras y los procesos que
rigen el funcionamiento tanto formal como informal de las instituciones pblicas. El canal puede
operar a nivel macro (por ejemplo, reformas al servicio pblico), a nivel meso (por ejemplo, la
descentralizacin de la autoridad administrativa) y an a nivel micro (es decir, por ejemplo, la
reorientacin de las prestaciones sociales de los hombres hacia las mujeres). Este canal se
presta para el anlisis del posible impacto que produciran los cambios a los sistemas de toma
de decisiones en el comportamiento de los actores gubernamentales y de los ciudadanos, y las
interacciones que resultaran de una nueva alineacin de los derechos y deberes, incentivos y
sanciones existentes. Una segunda ronda del anlisis a travs de este canal podra examinar,
por ejemplo, la forma en que los individuos y grupos reaccionan ante estos cambios, ampliando
o diversificando sus estrategias de subsistencia o modificando su propio comportamiento al
darse cuenta que el sistema muestra una mayor sensibilidad o responsabilidad social. Estos
cambios de comportamiento, a su vez, incidirn en los cambios absolutos del poder y la
influencia. Es posible que algunos grupos busquen debilitar las nuevas estructuras de toma de
decisiones o los nuevos derechos vigentes, limitando su aplicacin o movilizando otras
influencias para evitar que los dems puedan gozar de tales derechos efectivamente.

Es inevitable que, a medida que se vaya adquiriendo ms experiencia y un mayor conocimiento

sobre los canales de transmisin, estos conceptos se irn perfeccionando. Por el momento, sin
embargo, es posible sugerir que este nuevo canal contribuye tanto a superar una deficiencia
terica como a satisfacer una necesidad prctica, en el contexto de los diversos procesos de
reforma. No obstante, es importante mencionar que la inclusin de este canal de transmisin
adicional no obvia la necesidad de realizar una segunda ronda de anlisis institucional, poltico y
social que atraviese los seis canales de transmisin. Examinaremos este punto ms adelante.

Recuadro 2.6. Reformas que comprenden cambios de autoridad

A partir de la creciente experiencia en torno al AISP, surge la necesidad de establecer otro canal
para las diversas reformas en las que el Banco Mundial ha venido trabajando:

1. Reforma: Transferencia de bienes sociales de las empresas estatales a las municipalidades Rusia
y otras economas en transicin.
Canal de transmisin: Posibilita que las municipalidades ejerzan su autoridad en tales servicios.

2. Reforma: Introduccin de la ley del 2% en Hungra

Canal de transmisin: Se les otorga a los ciudadanos el derecho de tomar decisiones para destinar
impuestos sobre la renta a diversas organizaciones sin fines de lucro elegidas por el propio
contribuyente.

3. Reforma: Ley de Descentralizacin en Pakistn.

Canal de transmisin: Se les concede a los gobiernos locales el control sobre las finanzas y autoridad
en cuanto a los servicios sociales y la infraestructura local.

4. Reforma: Reserva de escaos para las mujeres y grupos desfavorecidos en los entes de los
gobiernos locales en India y Pakistn.
Canal de transmisin: Aumenta el grado de influencia y de autoridad de estos grupos en los procesos
de toma de decisiones.

5. Reforma: Ordenanza de Microcrditos y Ley de Microfinanzas en Rumania y Bosnia.

21
Canal de transmisin: Permite que las instituciones financieras no bancarias participen en la
concesin de microcrditos.

6. Reforma: Poltica sobre los pueblos indgenas. Un nuevo requisito que exige la consulta previa,
gratuita e informada con los pueblos indgenas con respecto a todo proyecto que les afecte.
Canal de transmisin: Fortalece la voz de los pueblos indgenas y la rendicin de cuentas de los
gobiernos, las instituciones donantes y otras partes que propongan proyectos.

22
2.2.3. Identificacin de los impactos de primera y segunda ronda

El impacto de una poltica funciona como una piedra que se ha lanzado a un estanque. Hay un
impacto directo inicial, la salpicadura, pero las ondas producidas tendrn repercusiones menos
previsibles a medida que se vayan esparciendo. De la misma manera, el impacto directo inicial
de una poltica puede desencadenar una reaccin en cadena de impactos secundarios y
subsiguientes que podran reforzar, distorsionar o bien disminuir el efecto original del cambio en
las polticas.

Tal como se mencion en la descripcin de los seis canales de transmisin, los cambios en las
polticas pueden tener impactos de primera y de segunda ronda, que se trasmiten a travs de
tales canales e inciden en el resultado final. Los impactos de primera ronda son los efectos
inmediatos de una poltica determinada; por ejemplo el aumento de precios que disminuye el
poder adquisitivo o la ampliacin de cobertura de un nuevo servicio. Por lo general, es muy fcil
medir estos impactos, en el sentido de que no suponen cambios de comportamiento y se
conocen los datos necesarios al respecto, aunque no siempre estn disponibles. No obstante,
es posible que estos impactos directos alteren los derechos vigentes a travs de impactos
indirectos posteriores. La prdida de empleos debido a la reforma del sector pblico, por
ejemplo, puede ejercer enormes impactos sociales indirectos en contextos en los que las
prestaciones laborales funcionan como una especie de seguro social, ante la ausencia tanto de
un slido sistema de prestacin social estatal como de un mercado privado de seguros. De la
misma manera, la prdida de la posicin social puede agravar la pobreza de quienes resultan
afectados. Finalmente, la prdida de empleos en el sector pblico, especialmente en los
pueblos monoindustriales, posiblemente conduzca a la contraccin econmica local, creando
as an ms efectos en la segunda ronda.

Ms all de los cambios experimentados en una serie de derechos, la mayora de los cambios
en las polticas tambin provocarn alteraciones en la conducta lo que a menudo constituye
la finalidad misma de la reforma a las polticas. Estos cambios conducirn a diversos impactos
indirectos o de segunda ronda, los cuales son ms difciles de pronosticar. Ante el alza de los
precios de un determinado producto, por ejemplo, es posible que los consumidores lo utilicen
menos o busquen substitutos. Al mismo tiempo, los consumidores de ingresos medios podran
optar por reducir su nivel de consumo de bienes y servicios que les sean menos esenciales
pero que su venta constituye la fuente de subsistencia de los sectores pobres. De forma similar,
los productores podran utilizar menos un insumo o intentar transferir los costos al consumidor
mediante precios ms altos. O bien, estos productores tambin podran optar por reducir el nivel
de produccin, lo cual, a la vez afectar a sus empleados y proveedores, y as sucesivamente.
Es mucho ms difcil prever este tipo de nexos y los mismos exigen datos ms detallados y un
mayor esfuerzo de modelacin.

A la fecha, la experiencia en torno al AISP ha mostrado que determinadas reas de una

reforma, tales como la descentralizacin y algunas reformas institucionales, ejercen impactos
directos de primera ronda mediante el canal de transmisin de autoridad. El AISP sobre la
descentralizacin y la privatizacin del sector agua en Albania, por ejemplo, evidencia la forma
en que los cambios a las normas relacionadas con la gestin descentralizada y la
reglamentacin del suministro de servicios pblicos se prestan para un canal de transmisin de
primera ronda sobre el cambio de autoridad que se refleja en las relaciones, tanto dentro del
gobierno como entre las autoridades locales y los ciudadanos. Los impactos de segunda ronda
se observan en la reaccin de quienes resultan afectados, tanto en cuanto a su comportamiento

23
individual como en sus relaciones con los dems. Los marcos y las herramientas que se
presentan en este Documento de Consulta se han diseado con la finalidad de contribuir al
anlisis institucional, poltico y social de estos impactos de segunda ronda. Este tipo de anlisis
suele pasar por varios canales de transmisin a la vez, lo cual muestra la importancia de
examinar la interrelacin entre los distintos efectos de primera ronda. En el Cuadro 2.1. se
describen los canales de transmisin con sus respectivos impactos de primera ronda para un
listado indicativo (pero no exhaustivo) de las reformas a las polticas. En el Cuadro 2.2. se
presenta una resea de las herramientas descritas en el presente Documento de Consulta y
que les son pertinentes a los diferentes canales de transmisin.

En esta seccin se ha destacado el hecho de que la inclusin de un sexto canal de transmisin,

el cual se relaciona con la autoridad, no obvia la necesidad de contar con un anlisis
institucional en el caso de reformas en las que otros canales de transmisin puedan producir
efectos de primera ronda que posiblemente incidan en las instituciones y las prcticas
existentes, incluyendo las normas socioculturales. Se puede utilizar una combinacin de
mtodos, tanto cualitativos como cuantitativos, derivados de una gama de disciplinas con el fin
de entender los mltiples impactos indirectos. Este Documento de Consulta busca ampliar la
comprensin sobre el proceso del AISP y la variedad de metodologas que pueden emplearse.
En las siguientes secciones se profundizar en los distintos mtodos disponibles para este tipo
de anlisis.

24
Cuadro 2.1. Ejemplos de los canales de transmisin relevantes para determinadas
reformas a las polticas
Reformas
1. Reformas Reformas a la poltica
macroeconmicas y monetaria; es decir reformas
fiscales que inciden en la inflacin y en
las tasas de inters.
Amplias reformas fiscales para
abordar el dficit fiscal
(generalmente el ajuste implica
la reduccin de gastos y el
aumento de impuestos).
2. Finanzas pblicas Reformas a los gastos; por
ejemplo, cambios en los
niveles/asignaciones de los
gastos sectoriales.
Polticas de ingresos: niveles,
composicin,
perfeccionamiento de la
administracin tributaria,
recuperacin de los costos en
los servicios pblicos.
3. Reformas Reformas a las barreras
comerciales y al tipo arancelarias y no arancelarias.
de cambio
Reformas al tipo de cambio.
4. Reformas al sector Eliminacin de los precios
agrcola regulados (por ejemplo, bandas
de precios, precios mnimos y
mximos); eliminacin de los
programas de existencias
reguladoras o stocks (utilizados
para mantener los niveles de
precios).
Cambios en los subsidios y en
los impuestos internos.
Principales canales de transmisin y posibles impactos
de primera ronda
Efecto en los precios: debido a los cambios inflacionarios y
de las tasas de inters.
Efecto en el acceso al crdito: puede ser negativo como
resultado de las contracciones en la oferta monetaria
(disminucin en los fondos de prstamo y aumento en las
tasas de inters).
Acceso a los servicios pblicos: puede resultar afectado si
hay reducciones en el gasto pblico; posiblemente haya una
contraccin de los mercados crediticios para los
inversionistas privados si el gobierno depende de la
obtencin de prstamos a nivel interno.
Empleo: el gobierno podra reducirlo.
Transferencias: los cambios pueden ser positivos o bien
negativos segn el grupo de beneficiarios de que se trate y
del rumbo que tales cambios tomen.
Acceso a los servicios pblicos: puede ampliarse o
contraerse con el aumento/reduccin de los gastos.
Impuestos: se experimentarn cambios en el ingreso neto
de los contribuyentes. Los mismos sern positivos
(negativos) con menores (mayores) impuestos.
Precios: debido a los cambios en los impuestos indirectos.
Precios: la eliminacin de barreras y derechos de aduana
conducir a una reduccin de los precios.
Acceso: la eliminacin de las barreras deber ampliar el
acceso a los bienes.
Activos: se experimentar una disminucin en el
rendimiento de los activos dentro de los sectores
protegidos.
Empleo: se observar un impacto negativo en los sectores
que anteriormente estaban protegidos.
Precios: los trminos de intercambio se alterarn, incidiendo
en los precios tanto de los consumidores como de los
productores.
Autoridad: se modificarn los derechos de participacin en
las transacciones externas y disminuir la capacidad del
gobierno de asignar divisas extranjeras y beneficios
obtenidos por medio de sobornos.
Acceso: a las divisas extranjeras.
Precios: las reformas incidirn directamente en los precios
de los bienes liberalizados y, por consiguiente, en la
conducta relacionada con la produccin y el consumo.
Acceso: al abastecimiento de alimentos.
Impuestos y transferencias: se modificar el rendimiento
neto de diversas actividades agrcolas y con ello, cierto nivel
de activos.
Precios: habr una incidencia directa en los precios de los
bienes liberalizados y por consiguiente, en la conducta
relacionada con la produccin y el consumo.
Acceso a los servicios: resultar afectado debido a los
cambios en la balanza presupuestaria.
25
 Reformas
Eliminacin de las juntas de
comercializacin.
5. Reforma agraria Distribucin de tierras a
quienes no la poseen o
aprobacin de leyes que rijan el
derecho a la posesin,
intercambio y herencia de las
tierras.
6. Reformas al Liberalizacin financiera (tasas
sector financiero de inters, asignacin de
crditos, nivel de fiscalizacin,
propiedad de las instituciones
financieras).
7. Reformas al Legislacin sobre el salario
mercado laboral mnimo, seguridad laboral,
liberalizacin del mercado
laboral.
8. Reformas a los Reestructuracin de los
Servicios Pblicos servicios pblicos estatales,
incremento de la participacin
privada en los servicios
pblicos estatales hasta llegar
a la privatizacin total.
10. Reformas al Reformas administrativas,
Servicio Civil reestructuracin a nivel de
personal/salarios.
Principales canales de transmisin y posibles impactos
de primera ronda
Efecto en los precios: se ejercer un efecto directo en los
precios agrcolas.
Acceso: a suministros y servicios.
Efecto en el empleo: para los empleados de las juntas.
Autoridad: reduce la autoridad de los encargados de las
juntas, lo que podra fortalecer la influencia de los
comerciantes privados y el mercado.
Activos: posterior a la reforma agraria, la poblacin que
antes no tena tierras se har acreedora de un activo
importante.
Acceso: un ttulo de propiedad (de la tierra) sirve como
garanta para la obtencin de crdito.
Autoridad: modifica quin tiene la autoridad para tomar
decisiones en cuanto al uso de la tierra.
Precios: los costos de los servicios financieros
experimentarn cambios, probablemente una reduccin, y
se puede fomentar el crecimiento econmico debido a una
mayor eficiencia del sistema financiero.
Acceso: aquellos a quienes se discriminaba anteriormente,
posiblemente tengan acceso, mientras que los beneficiarios
anteriores de los programas de recursos dirigidos a grupos
especficos lo perdern.
Autoridad: las instituciones financieras del gobierno o
controladas por el mismo ya no tendrn la autoridad de
tomar decisiones sobre la asignacin de las finanzas. A su
vez, las organizaciones impulsadas por el mercado
adquirirn una mayor autoridad. Surgirn posibles cambios
en el grado de supervisin de las instituciones financieras.
Acceso: Es posible que la ampliacin del acceso entre los
sectores pobres no se produzca a corto plazo.
Precios: los cambios en la escala de salarios incidirn en la
frecuencia de los salarios bajos y la dispersin de los
ingresos.
Empleo: el rumbo que tome es objeto de intensos debates.
Activos: surgen cambios en el rendimiento del capital
humano.
Autoridad: el Estado introduce y hace cumplir nuevas
modalidades de contratos entre empleadores y empleados.
Esto modifica el equilibrio entre derechos y deberes tanto de
los patronos como de los empleados, as como tambin los
derechos a la accin colectiva y el establecimiento de
sindicatos.
Empleo: hay despidos para ajustar los niveles de dotacin
de personal.
Precios: se introducen cambios arancelarios que inciden en
los precios y recargos por concepto de conectividad.
Autoridad: se experimentan cambios en cuanto a la
autoridad, pasando de la gestin pblica a los nuevos
dueos/ administracin. Ello depende de los arreglos
contractuales y del mbito normativo.
Acceso: posiblemente se modifique segn sea la naturaleza
del cambio a nivel administrativo o de la posesin de los
servicios.
Autoridad: se producen cambios en materia de derechos,
deberes, sanciones e incentivos entre los polticos y los
servidores pblicos y entre los distintos niveles dentro de la
de la administracin pblica.
Empleo: se reduce la dotacin de personal y se originan
cambios en las condiciones del empleo, incluyendo la edad
de jubilacin o la naturaleza del contrato de trabajo.
26
 Reformas
11. Descentralizacin Descentralizacin fiscal,
desconcentracin de autoridad.
12. Medidas de Transferencias en efectivo y en
Proteccin Social especie dirigidas a
determinadas categoras (por
ejemplo, SIDA, hurfanos,
discapacitados o ancianos), se
modifican los esquemas de
financiamiento.
13. Reformas al Cambios en los esquemas de
sistema de pensiones financiamiento, tasas de
contribucin, edad de jubilacin
y derechos de pensin,
incluyendo la introduccin de
pensiones privadas y sistemas
de pensin no obligatoria (sin
contribuciones).
Principales canales de transmisin y posibles impactos
de primera ronda
Precios: se experimentan cambios en los salarios podran
haber aumentos y en otras prestaciones a largo plazo. Por
ejemplo, podra haber una reduccin en las contribuciones
obligatorias a la pensin.
Autoridad: se producen cambios en materia de derechos,
deberes, incentivos y sanciones entre las instituciones
centrales y regionales y con los consumidores.
Acceso: se facilita el acceso pblico a los servicios en
zonas remotas.
Precios: la eliminacin de los niveles burocrticos
innecesarios podra conducir a una reduccin de los costos.
Impuestos/transferencias: la naturaleza de las
prestaciones, los niveles de impuestos/tasas para sufragar el
costo del aumento de los servicios.
Autoridad: se originan cambios en materia de derechos y
deberes entre los proveedores privados y de gestin pblica
o los esquemas con garanta pblica.
Transferencias/Impuestos: los planes de pensin
obligatoria pueden reducir la carga impositiva; los planes sin
contribuciones podran servir como mecanismo de
transferencia hacia los pobres.
Acceso: una redefinicin de los criterios de elegibilidad
podran incidir en el acceso.
Autoridad: la transferencia de la responsabilidad de las
pensiones, del empleador al Estado o a particulares, podra
incidir en los derechos y responsabilidades existentes.
27
Cuadro 2.2. Herramientas de TIPS relevantes para los canales de transmisin

[Nota: El siguiente cuadro muestra la utilidad de las distintas herramientas para el anlisis del
impacto segn los distintos canales de transmisin1. Las herramientas y los marcos analticos
se elegirn en base al contexto nacional, la naturaleza de las reformas, la relacin entre el
sector y la economa, los datos y recursos disponibles y la capacidad del cliente].

Canal de transmisin Marcos analticos y herramientas

1. Empleo Anlisis de la vulnerabilidad

Anlisis de gnero
Anlisis de las estrategias de subsistencia
Anlisis de las redes
Mtodos participativos
2. Precios (produccin, consumo y salarios) Anlisis de la vulnerabilidad
Anlisis de gnero
Mtodos no contextuales
3. Acceso Anlisis de la vulnerabilidad
Mtodos contextuales
Levantamiento de mapas estticos y del proceso
Anlisis de los costos de transaccin
Mtodos participativos
4. Activos Anlisis de las estrategias de subsistencia
Anlisis de gnero
Anlisis de los factores que conducen al empoderamiento
Mtodos participativos
5. Transferencias e impuestos Anlisis de la vulnerabilidad
Anlisis de los costos de transaccin
6. Autoridad Anlisis poltico (ASP, Anlisis del poder)
Levantamiento de mapas estticos y del proceso
Anlisis de los costos de transaccin
Anlisis de los factores que conducen al empoderamiento
Mtodos participativos

1
A medida que se vaya adquiriendo ms experiencia, es posible que el anlisis ofrezca lineamientos ms claros
sobre la forma en que determinada combinacin de marcos y herramientas producira los mejores resultados
posibles para una serie de reformas especficas.

28
3. Comprendiendo el contexto del pas y de las reformas

Existe un creciente grado de concientizacin entre las instituciones donantes internacionales y

los socios gubernamentales y de la sociedad civil sobre el hecho que las reformas a las polticas
deben basarse en una mayor comprensin de los contextos de los pases y de las propias
reformas. A nivel macro del pas y de las reformas, un amplio anlisis ascendente que
examine el entorno poltico de ese pas puede complementarse mediante un anlisis ms
especfico sobre el contexto de un tipo particular de reforma. En esta parte se introducen los
enfoques adoptados para el anlisis de los pases (Seccin 3.1). Asimismo, se describen una
serie de herramientas que pueden emplearse tanto para evaluar a las partes interesadas y sus
intereses a nivel macro (Seccin 3.2.) como para examinar las instituciones que rigen el
contexto de las reformas (Seccin 3.3).

29
3.1. Anlisis del contexto del pas: Anlisis del pas

Una mayor comprensin del contexto del pas implica investigar una combinacin tanto
heredada como evolutiva de diversas variables polticas, econmicas y sociales que inciden
en las agendas y los cambios en las polticas. Actualmente, las instituciones donantes
reconocen especialmente que:

Si bien las experiencias y las lecciones de la historia de otros pases en materia de

desarrollo y de reduccin de la pobreza pueden aportar valiosos elementos para el
desarrollo internacional en la actualidad, las mismas deben examinarse y entenderse
desde la situacin actual en que se encuentra un pas especfico.

Los gobiernos de muchos pases no responden a las necesidades de los pobres y no

muestran mayor inters en lograr las metas de desarrollo ya acordadas, tales como los
Objetivos de Desarrollo del Milenio. Los conceptos que por lo general se utilizan para
describir este tipo de situaciones, tales como la falta de voluntad poltica, son poco
adecuados puesto que, aunque identifican el problema, no logran explicar los motivos de
estos fracasos ni facilitan la identificacin de soluciones viables.

La condicionalidad que se vincula a la asistencia para el desarrollo que va dirigida a

cambiar la conducta de los gobiernos receptores, resulta ser un instrumento abrupto. La
ayuda suele ser ms eficaz cuando respalda los esfuerzos nacionales, tomando como
punto de partida la situacin local y no las polticas preconcebidas. Esto supone prestarle
mayor atencin al anlisis del contexto del pas y la forma en que ste vara.

En la actualidad, las instituciones donantes, al igual que sus contrapartidas nacionales, se

encuentran llevando a cabo y encomendando distintos tipos de anlisis del pas, con el fin de
comprender el contexto histrico y su importancia para los cambios en el futuro. Entre los
ejemplos recientes se encuentran estudios sobre los factores de la economa poltica en el
perodo posterior a la independencia de Ucrania (Mueller, 2002) y en Gabn (Mueller, 1999), los
cuales inciden en los procesos de reforma a las polticas. Este tipo de anlisis del pas puede
realizarse mediante una revisin bibliogrfica secundaria y, quizs, con un anlisis adicional a
travs de la conduccin de entrevistas con informantes claves y, finalmente, un anlisis ms a
fondo de los datos provenientes de encuestas ya existentes. En esta seccin se introducen y se
ilustran distintos enfoques para el anlisis del pas que han adoptado y financiado las
instituciones donantes. Entre ellos se encuentran el Anlisis Social del Pas del Banco Mundial,
el Anlisis de los Factores Generadores de Cambio del DFID, el Anlisis del Poder de la ASDI y
el Cuestionario sobre Gobernabilidad de la GTZ.

30
3.1.1. Anlisis social del pas (Banco Mundial)

El Anlisis Social del Pas (ASP o CSA por sus siglas en ingls) es una herramienta que ha
adoptado el Banco Mundial, la cual integra el anlisis social, econmico, poltico e institucional a
fin de adquirir un mayor conocimiento sobre los vnculos existentes entre las dinmicas del
desarrollo socioeconmico y las estructuras sociales y polticas que determinan los resultados
del desarrollo en los mbitos local y nacional.

El ASP se basa principalmente en los datos cualitativos y cuantitativos ya existentes, y se

complementa con la recopilacin de nuevos datos primarios sobre los temas de mayor inters
en el caso bajo estudio. El ASP examina, de manera particular, los siguientes elementos:

(i) la distribucin de los activos, los derechos, las actividades y el acceso a los mercados entre
los distintos grupos sociales;

(ii) una evaluacin sobre la forma en que las instituciones locales y los sistemas polticos
inciden en la formulacin e implementacin de las polticas, o bien, sobre cules instituciones se
constituyen en obstculos para la participacin de los pobres y su acceso a los bienes y
servicios que fomentaran su movilidad socioeconmica; y,

(iii) las oportunidades y las limitaciones para el desarrollo del pas, las cuales surgen del actual
contexto social del mismo.

El ASP utiliza las bases de datos comparativos ya existentes tales como las Estadsticas de
Desarrollo Social del Banco Mundial (SD Stats por su abreviatura en ingls), que incluyen 50
macroindicadores indirectos del desarrollo social denominados Indicadores del Desarrollo Social
(IDS o SDI por sus siglas en ingls) en cuatro dimensiones diferentes:

(i) El contexto del pas para identificar y seguir de cerca las estructuras socioeconmicas del
mismo que probablemente experimenten reformas;

(ii) La inclusin social para identificar y seguir de cerca las reglas formales e informales que
limitan las capacidades de los grupos vulnerables y no fomentan la participacin de diversos
sectores e individuos en el proceso de implementacin de las reformas;

(iii) La cohesin social para identificar y seguir de cerca el grado al que las sociedades estn
dispuestas y tienen la capacidad de abordar sus necesidades comunes, superar las
limitaciones, tomar en consideracin diversos intereses y resolver sus diferencias cvicamente y
sin enfrentamientos; y,

(iv) El control social y la rendicin de cuentas para identificar y seguir de cerca las instituciones
que son transparentes, receptivas y sirven al inters pblico de forma eficaz, eficiente e
imparcial. De ser posible, el anlisis incluye comparaciones longitudinales y entre pases con
base en la informacin disponible, a fin de ofrecer una mayor comprensin de los problemas y
los procesos nacionales con respecto a estas categoras.

Actualmente, se estn conduciendo diversos ASP en aproximadamente 10 pases. En el

Volumen 2 se incluye una discusin sobre la metodologa y las herramientas utilizadas en este

31
tipo de anlisis en Ecuador y en Yemen. La cobertura temtica de los ASP del Banco Mundial
incluye:

(i) La pobreza y las estrategias de subsistencia de los hogares y los grupos sociales;

ii) La gobernabilidad, el poder, la eficacia y la equidad del entorno institucional hacia los
diferentes grupos sociales; y,

(iii) Los riesgos sociales, institucionales y polticos para el desarrollo.

Cada componente comprende una serie de dimensiones estndar para el anlisis emprico.
Dentro de este marco, los temas especficos de un pas se escogen para conducir un anlisis a
fondo, tal como lo determinan las tendencias sociales y polticas identificadas, y la asistencia
que presta el Banco.

32
3.1.2. Factores generadores de cambio (DFID)

En el marco de su iniciativa denominada Factores Generadores de Cambio, el Departamento

para el Desarrollo Internacional del Reino Unido (DFID) ha encomendado la conduccin de un
conjunto similar de estudios a nivel del pas. El Anlisis de los Factores Generadores de
Cambio tiene como objetivo adquirir una mayor comprensin sobre las fuerzas polticas,
econmicas, sociales y culturales que dirigen el cambio en un contexto regional y nacional, y a
relacionar esta comprensin con la identificacin de importantes impulsores o generadores de
cambio a nivel institucional y de las polticas, los cuales enmarcan el contexto de la reduccin
de la pobreza.

El DFID desglosa la metodologa de los factores generadores de cambio en seis tipos de

anlisis, los cuales incluyen un breve ttulo y la correspondiente interrogante sobre el grado al
que una oficina nacional cuenta con una comprensin adecuada y conjunta sobre una serie de
temas especficos. Estos seis tipos de anlisis se resumen en el Recuadro 3.1.

El primero de estos pasos la conduccin de un anlisis bsico del pas supone un examen
sin conceptos previos provenientes de las instituciones donantes sobre la ayuda o la situacin
actual de la sociedad y el rumbo que sus principales instituciones polticas, econmicas,
sociales y culturales seguirn a largo plazo. Ello tambin significa tener presente todo lo que se
sabe (en trminos generales) sobre la forma en que se desarrolla un pas, al igual que la
manera en que las posibilidades de cambio tambin evolucionan a medida que el mundo se
transforma (Hendrie et al, 2003). Para la conduccin de un anlisis bsico del pas, el DFID
recurre a las preguntas de una lista de verificacin que elabor Moore (2001), de acuerdo a los
tres factores siguientes:

Factores de base: Existe una comunidad poltica? Tiene el gobierno el control de su

territorio? Cmo han moldeado las caractersticas bsicas del sistema poltico factores
como la historia de la formacin del Estado, la geografa poltica, la posicin
geoestratgica, y las estructuras sociales y econmicas? Hasta qu punto depende el
Estado de las rentas que se obtienen de los contribuyentes?

Factores institucionales a ms mediano plazo: Cun institucionalizados se

encuentran la burocracia, los mecanismos de formulacin de polticas, los partidos
polticos y las organizaciones de la sociedad civil? Se cuenta con una constitucin
poltica y si es as, qu tan imbricada est? Cul es la base de la competencia poltica y
cul es la composicin de la lite poltica? Gira la movilizacin poltica en torno a temas
especficos o ms bien responde a las redes individualizadas del clientelismo? Hasta
qu punto es importante el concepto de grupo tnico? Existen medios pacficos que se
encarguen de la transferencia del poder poltico? Cmo se comparte el poder entre el
ejecutivo poltico, las fuerzas armadas, el rgano legislativo, la rama judicial, otros
niveles gubernamentales, el sector privado y las organizaciones religiosas?

Factores a corto plazo: Cul es la capacidad burocrtica y financiera del Estado?

Cules son los mecanismos principales para la rendicin de cuentas tanto vertical como
horizontal? Y los recursos polticos (incluyendo la coyuntura dentro del ciclo electoral)?

33
Recuadro 3.1. Lista de verificacin: Seis tipos de anlisis para entender los factores generadores
de cambio

Anlisis bsico del pas

Contamos con una comprensin adecuada y conjunta sobre las estructuras, instituciones y la posible
trayectoria histrica del pas?

Dinmicas a mediano plazo

Contamos con una comprensin adecuada y conjunta sobre los incentivos y las capacidades de los
agentes que operan dentro de determinados mbitos institucionales, al igual que sobre la forma en que
surgirn cambios a mediano plazo?

El papel de las fuerzas externas

Contamos con una comprensin adecuada y conjunta sobre el papel de las fuerzas externas,
incluyendo las acciones de las instituciones donantes, las modalidades de ayuda y las estrategias de
influencia en estos procesos?

Efectos en la pobreza
Contamos con una comprensin adecuada y conjunta sobre la forma en que los cambios previstos
incidirn en la pobreza, en cunto tiempo y cules sern las repercusiones?

Repercusiones operativas
Incluye el anlisis disponible puntos definidos de partida, nuevas formas de trabajar, diseos
innovadores de los proyectos o acciones estratgicas que el DFID debe realizar o bien, evitar?

Incentivos del DFID

Sabemos de qu forma los incentivos del DFID influirn en la forma en que el personal responder a
tales repercusiones?

Fuente: Hendrie B et al, 2003

34
3.1.3. Anlisis del poder (ASDI)

La Agencia Sueca de Cooperacin para el Desarrollo Internacional (ASDI) ha encomendado la

conduccin de lo que la misma denomina Anlisis del Poder, entendiendo que una reduccin
sostenida de la pobreza implica el acceso de los pobres tanto al poder poltico como a los
recursos. El anlisis del poder que ha diseado la ASDI tiene dos objetivos, a saber:

(i) Introducir un medio alternativo para el anlisis del panorama poltico, que fije su atencin en
las relaciones y estructuras de poder tanto formales como informales, y,

(ii) Comprender la forma en que estos factores inciden en la cooperacin para el desarrollo y
cmo resultan afectados por este tipo de ayuda. El anlisis de los actores, los grupos de inters
y las estructuras pretende descubrir exactamente dnde radica el verdadero poder en una
sociedad y cmo se distribuye a nivel geogrfico, institucional y social. El anlisis tambin
puede sealar qu tipo de poder se est ejerciendo y de qu forma, al igual que cmo y quines
entienden o perciben tal realidad.

La ASDI lanz de forma experimental este enfoque, solicitando una primera ronda de anlisis
del poder en Etiopa, Kenia, Burkina Faso y Mal. El propsito del estudio que se condujo en
Etiopa (Vaughan y Tronvoli, 2003, resumido en el Volumen 2) fue adquirir un conocimiento ms
detallado de las estructuras de poder, tanto formales como informales, en las dimensiones
polticas, sociales y econmicas de la sociedad etope, y sobre la forma en que las mismas
influyen en la reduccin de la pobreza y en el desarrollo del pas.

La solicitud de los mencionados anlisis del poder ha producido impactos analticos e

institucionales muy interesantes. El poder a pesar de ser un concepto en s debatible
pareciera haber interconectado los debates internos entre los economistas, antroplogos y
politlogos de la ASDI, a un mayor grado que, por ejemplo, el concepto de democracia.
Adems, al contratar a estudiosos locales y organizar seminarios en el transcurso de cada uno
de los procesos experimentales, la ASDI logr identificar a nuevos socios y nuevas relaciones
para el dilogo, y ha dedicado grandes esfuerzos para mantenerlos.

35
3.1.4. Cuestionario sobre gobernabilidad (GTZ)

El Cuestionario sobre Gobernabilidad (CG), que elabor la GTZ, les permite a los expertos en
desarrollo y a las instancias decisorias examinar de forma sistemtica el marco poltico e
institucional de un determinado pas, al igual que a los actores y los procesos dentro de un
sistema de gobernabilidad.

La CG se basa en un cuestionario que se puede aplicar con personas entrevistadas calificadas, a

fin de obtener su evaluacin personal sobre la realidad poltica de su sociedad. Al final de cada
pregunta, los entrevistados pueden incluir los motivos que fundamentan sus respuestas. Estas
explicaciones adicionales pueden ofrecer un panorama ms detallado en torno a una situacin
especfica y contribuyen a la conduccin de un anlisis posterior ms exhaustivo. Las preguntas
abarcan seis mbitos polticos:

1. La relacin existente entre el Estado y la sociedad;

2. El sistema poltico;
3. La cultura poltica, los promotores del cambio y los paradigmas de desarrollo;
4. Poltica y gnero;
5. La poltica econmica y el marco poltico de los mercados; y,
6. La integracin internacional.

Aplicado en su totalidad, el CG se puede utilizar para enmarcar las polticas en su contexto

institucional y poltico ms amplio. Asimismo, el cuestionario puede contribuir al anlisis del
desempeo del sistema poltico y de las relaciones dentro del mismo, al igual que entre el Estado
y la sociedad civil. Por lo tanto, el CG puede ofrecerles a los patrocinadores y a los facilitadores
de un AISP indicios sobre los actores y los pasos que deben tomarse en consideracin al
momento de disear un proceso consultivo del AISP y su contribucin el momento de tomar las
decisiones. Los profesionales y expertos pueden escoger preguntas especficas y adaptarlas
para evaluar el contexto poltico-econmico de reformas determinadas. Finalmente, el CG puede
contribuir a la identificacin de puntos iniciales para un posterior anlisis institucional y de las
partes interesadas.

El potencial del CG proviene de sus tres caractersticas principales:

1. Es ms que un sondeo de las instituciones formales existentes, puesto que tambin incluye a
las informales tales como valores, normas, actitudes y costumbres;

2. Su enfoque multidisciplinario rene diversas perspectivas de las ciencias polticas, el derecho,

la economa, la antropologa jurdica y la investigacin social emprica; y,

3. La introduccin de diversas reas polticas facilita el estudio de las complejas estructuras

sociales, sin perder de vista las interrelaciones existentes.

El enfoque sistmico del CG ofrece un panorama inicial tanto de las tendencias como de los
obstculos existentes. Por lo tanto, es necesario conducir estudios posteriores ms exhaustivos
sobre la reforma a polticas especficas.

36
3.2. Anlisis del contexto de la reforma: Anlisis de las partes interesadas a nivel macro

El anlisis de las partes interesadas se fundamenta en el reconocimiento de que los resultados

de la toma de decisiones estn en funcin de los intereses poltico-econmicos e ideolgicos de
las principales partes interesadas en las polticas bajo estudio. La finalidad de este tipo de
anlisis es identificar sus caractersticas e intereses, al igual que la naturaleza y su grado de
influencia en las polticas, las reformas o las intervenciones actuales o futuras. Por su parte, el
anlisis institucional tiene como objetivo descubrir las organizaciones e instituciones formales e
informales que definen el contexto en el que se emprenden estas polticas, reformas o
intervenciones.

El principal desafo que se enfrenta al intentar evaluar el panorama institucional de las reformas
a las polticas radica en que, por lo general, hay muchos actores o partes interesadas, cuyos
intereses e interacciones suelan variar y evolucionar en el transcurso del tiempo (Brinkerhoff y
Crosby, 2002, 164). Se define a una parte interesada como un individuo, comunidad, grupo u
organizacin que guarda algn inters en el resultado de determinada intervencin, ya sea
porque le afecta positiva o negativamente, o porque puede ejercer influencia tambin de
manera positiva o negativa en la misma (DFID, 2003, 2.1).

Aunque quizs la distincin no sea tan evidente en la realidad, existen tres tipos principales de
partes interesadas:

Partes interesadas claves. Son las que pueden influir de forma significativa en una
determinada intervencin, o bien, desempean un papel importante en el xito de la
misma;

Partes interesadas primarias. Son individuos y grupos que en ltima instancia resultan
afectados por una determinada intervencin, ya sea como beneficiarios (impacto positivo)
o bien como desbeneficiarios (impacto negativo).

Partes interesadas secundarias. Son todos los dems individuos o grupos con algn
inters o papel intermedio en la actividad en cuestin.

Las partes interesadas tendrn diversos niveles de inters, diferentes motivaciones y variados
niveles de poder e influencia. Las mismas provendrn del gobierno, la sociedad civil y el sector
privado. El anlisis de las partes interesadas, entonces, tiene como fin identificar las
caractersticas de estos actores, sus intereses y la naturaleza y el grado de influencia que
tienen en las polticas, las reformas o las intervenciones actuales o futuras. El anlisis de las
partes interesadas a nivel macro fija su atencin en los actores principales; es decir, aquellos
que pueden influir considerablemente en el diseo, la implementacin y los resultados de las
reformas a las polticas.

37
3.2.1. Matrices para el anlisis de las partes interesadas

Por lo general, el contexto para el anlisis de las partes interesadas a este nivel comprende una
revisin bibliogrfica secundaria (refirase a la discusin de las pginas anteriores en torno al
anlisis del pas), conjuntamente con algunas sesiones o talleres adicionales para el
intercambio de ideas con un pequeo grupo de informantes claves al tanto de la situacin. Los
analistas pueden utilizar las matrices para el anlisis de las partes interesadas para elaborar un
listado de todos los actores, as como para representar grficamente su relacin con el proceso
de las polticas en estudio. Estas matrices pueden representar grficamente dos o ms de las
siguientes variables (DFID, 2003; Banco Mundial, 2003b; Brinkerhoff y Crosby, 2002):

El nivel de impacto que la reforma ejercer en las partes interesadas;

El grado de inters que ha despertado un proceso especfico de reformas a las polticas;
El nivel de importancia que se le asigna a la satisfaccin de las necesidades e intereses de
cada parte interesada;
El nivel de influencia que tiene una parte interesada para facilitar o impedir el diseo e
implementacin de las polticas;
El nivel de poder coercitivo que tiene un actor determinado para exigir el cumplimiento del
proceso de las polticas;
El nivel de recursos que tienen las partes interesadas y que puedan movilizar en el
contexto del proceso de las polticas;
El grado de legitimidad del inters de cada una de las partes interesadas; es decir, hasta
qu punto otros actores consideran que las posturas de uno de ellos es adecuada; y,
La urgencia que se le debe atribuir a las demandas en pugna de cada una de las partes
interesadas.

Existen muchas versiones de esta herramienta. La matriz para el anlisis de las partes
interesadas, por ejemplo, identifica distintas categoras de actores dentro del gobierno, del
sector privado y de la sociedad civil. Asimismo, esta matriz seala la importancia de estos
actores con respecto a las reas especficas de la reforma, al igual que sus caractersticas,
posturas o inters hacia el proceso de reforma (si su compromiso es con el statu quo o con una
apertura al cambio) y el nivel de influencia que ejercen en el proceso (alto, medio, bajo). De
forma similar, la matriz de importancia/influencia genera un listado de los distintos tipos de
actores y muestra la naturaleza de su inters en torno a las reformas de las polticas (ya sea
positivo o negativo) para luego elaborar un mapa de cuatro cuadrantes, el cual muestra su
importancia para el proceso de reforma y la influencia que ejercen en la misma. La matriz de
intereses en las polticas se centra ms concretamente en los objetivos de las polticas por parte
de los actores claves dentro del gobierno, los posibles beneficios y limitaciones que perciben y
el grado de influencia que ejercen. Esta herramienta se aplic en el AISP sobre los aranceles al
arroz en Indonesia (consulte el Volumen 2).

Si bien es cierto que las matrices para el anlisis de las partes interesadas constituyen
herramientas tiles para estructurar el estudio, las mismas tambin incluyen sus respectivas
advertencias a la salud (DFID, 2003, 2.8):

La jerga utilizada puede resultar amenazante para mucha gente;

La utilidad del anlisis depende de la calidad de la informacin que se recopile y utilice;
Las matrices pueden simplificar demasiado una situacin compleja;
Los criterios que se utilizan para colocar a las partes interesadas en una matriz suelen
ser subjetivos. Por lo general, har falta la obtencin de opiniones de distintas fuentes
para corroborar o rechazar un juicio de valor;

38
 El trabajo en equipo puede perjudicarse si se acentan las diferencias entre los grupos
participantes en una determinada actividad, en vez de destacar los puntos en comn; y,
El intento por describir a los ganadores y los perdedores, al igual que la prediccin
de conflictos e intereses ocultos, podra resultar en la antipata hacia ciertos grupos
poderosos.

39
3.2.2. Levantamiento de mapas polticos

Mientras que las matrices para el anlisis de las partes interesadas se centran en el poder, la
influencia y la cercana de determinados individuos y grupos de inters con respecto a una
determinada reforma a las polticas, el levantamiento de mapas polticos fija su atencin en el
panorama poltico de la reforma, al identificar la fuerza y la naturaleza de la opinin poltico-
ideolgica en torno a un tema relacionado con esta reforma. Mediante el levantamiento de
mapas polticos se identifican a los actores polticos ms importantes y se ilustra de forma
espacial sus relaciones entre s en cuanto al diseo e implementacin de una poltica. Al lograr
sto, se pueden cumplir varios propsitos (Brinkerhoff y Crosby, 2002, 164) tales como:

Ofrecer una representacin grfica de la viabilidad poltica de un rgimen;

Ofrecer pistas sobre los aspectos vulnerables de ese rgimen;
Detectar la existencia de alianzas opuestas y posibles coaliciones de apoyo;
Brindar algunos indicios sobre el nivel de autoridad que el rgimen posee;
Ayudar a determinar la capacidad de implementacin de varios actores; y,
Detectar los nuevos rumbos de las polticas.

A fin de darle sentido a un complejo panorama poltico, un mapa de este tipo simplifica el
mundo real en dos dimensiones: la horizontal y la vertical. Debido a que el gobierno constituye
el aspecto principal en la toma de decisiones sobre la forma en que los beneficios de una
poltica se distribuirn en una sociedad, el mismo siempre se coloca al centro del mapa. La
actividad poltica se centra en el gobierno y va dirigida a influir en las decisiones que tome sobre
las polticas. A lo largo del eje vertical se colocan las distintas categoras de actores polticos,
segn los siguientes cuatro sectores: actores externos (incluyendo las instituciones donantes y
las ONGs internacionales), sectores sociales (incluyendo los grupos de inters organizados
segn su posicin social o el sector industrial al que pertenezcan), los partidos polticos (que
buscan incidir directamente en las polticas pblicas mediante una serie de instrumentos de
poder ) y grupos de presin (dedicados a influir en la formulacin de las polticas segn sea el
tema principal de las mismas). El eje horizontal, por su parte, tiene como propsito evaluar el
grado al que cada grupo apoya al gobierno. Este grado puede ir desde un apoyo central o
fundamental hasta un respaldo ms bien ideolgico o moderado, mientras que la oposicin se
distingue entre una oposicin legal (que respalda firmemente las reglas del sistema poltico) o la
que va en contra del propio sistema (que no slo se opone a la poltica en cuestin sino tambin
a los mecanismos de toma de decisiones).

Los grupos se ubican en el mapa, primero segn su apoyo u oposicin al rgimen y, en

segundo lugar, en base a la forma en que su agenda poltica se relaciona con la del rgimen
vigente (a la izquierda del mapa se colocan aquellos grupos ms progresistas y/o
izquierdistas). La finalidad de este segundo aspecto que por cierto es muy subjetivo y
contextual, es separar visualmente a aquellos grupos que tienen muy poco en comn a nivel
ideolgico y que por lo tanto no se prestaran fcilmente para la formacin de coaliciones o para
trabajar conjuntamente.

El mapa se lee tomando en cuenta lo siguiente: (i) el nivel de apoyo al rgimen, la coherencia
de este respaldo y las formas en que se concentra; y (ii) la oposicin al rgimen, su tamao y
composicin, su nivel de intensidad y compromiso y cualquier alianza importante en proceso de
formacin. Entre ms actores se agrupen en el centro de este mapa y alrededor del gobierno
con respecto a una reforma determinada, ms poder y estabilidad tendr el gobierno para

40
implementarla. Si los actores estn dispersos en ambos lados del punto donde se sita el
gobierno en el mapa, es ms probable que se produzca un ambiente poltico inestable y
antagnico para la implementacin de la reforma, dependiendo del compromiso y la
cooperacin de la oposicin.

Una de las dificultades que presenta este tipo mapa poltico radica en su falta de dinamismo, ya
que un solo mapa poltico es similar a una foto instantnea. Sin embargo, si se combina una
serie de mapas, los analistas de los procesos podrn comenzar a apreciar las dinmicas de la
vida poltica. (Brinkerhoff y Crosby, 2003, 165).

41
3.3. Anlisis del contexto de la reforma: Anlisis institucional a nivel macro

Las instituciones son las reglas del juego de una sociedad que crean los seres humanos para
determinar y delimitar sus interacciones y las opciones individuales (North, 1990, 3)1. Las
instituciones pueden constituir un conjunto de reglas, tales como las que se plasman en una
constitucin poltica, un rgimen normativo comercial o poltico, la relacin entre el ejecutivo y el
rgano judicial, los procesos electorales, un sistema de partidos polticos, un sistema del
servicio civil, o una comunidad social o geogrfica. Del mismo modo, las reglas se manifiestan
en las formas comunes o habituales de hacer las cosas. Estos tipos de instituciones informarles
representan las prcticas culturales que sirven de marco para el comportamiento y las
interacciones sociales y que engloban las jerarquas sociales, las relaciones entre patrn y
cliente y varias formas de captacin de las rentas.

Las instituciones reducen los niveles de incertidumbre mediante el establecimiento de una

estructura para las dimensiones polticas, econmicas y sociales de la vida cotidiana. En otras
palabras, consciente o inconscientemente, los seres humanos se imponen limitaciones para que
la vida sea ms llevadera. Por ello, si se quiere entender cmo y por qu se disean y se
desarrollan las reformas a las polticas, es menester entender cmo se crean y se transforman
las instituciones, al igual que el tipo de influencia que ejercen en la conducta humana.

De acuerdo a un anlisis institucional basado en el poder, las reglas tienden a surgir en apoyo a
la ideologa o la visin mundial dominante en un contexto determinado. Quienes controlan los
recursos, la informacin y los procesos de toma de decisiones pueden ejercer el poder y obligar
a la poblacin a hacer lo que de otra forma no haran. En algunos casos, esto se logra a travs
de la coercin y la violencia, aunque tambin es frecuente que se empleen medios ms sutiles
al establecer un consenso en torno a las reglas del juego, distorsionndolas de manera que
favorezcan a los sectores poderosos e impidiendo que la gente tome decisiones importantes y
bien fundamentadas.

El anlisis institucional a nivel macro examina las reglas que rigen la identificacin y la
negociacin de los temas y los sectores relacionados con la reforma a las polticas. Ello permite
comprender los motivos de las mismas y la arquitectura institucional que servir de marco
para el diseo de los procesos de reforma. El anlisis institucional de este tipo es
esencialmente narrativo. Cuando se aplican los mtodos para evaluar las instituciones
polticas, el reto que surge es la forma de organizar la informacin para que sea til y sirva de
insumo para el anlisis narrativo. Existen varios mtodos que se pueden aplicar para analizar
los contextos institucionales de las reformas a las polticas. A continuacin se introducen dos de
ellos: el anlisis de las redes y el anlisis de los costos de transaccin.

1
En este sentido, existe una importante distincin entre las instituciones, las cuales sientan las reglas, y las
organizaciones sociales, polticas o econmicas que se unen para lograr objetivos comunes dentro de los parmetros
institucionales establecidos (North, 1990, 5).

42
3.3.1. Anlisis de las redes

El Anlisis de las Redes es una herramienta para el razonamiento sistmico en torno a la fuerza
y la naturaleza de las relaciones institucionales en el panorama poltico. Este anlisis es un
mtodo visual para elaborar mapas y medir las relaciones e interaccin que existe entre un
conjunto de actores/entidades (individuos, grupos, organizaciones, etc.) dentro de una
comunidad, sector, industria, etc. El anlisis fija su atencin en la estructura de las relaciones
entre los actores/entidades y no en los atributos o caractersticas de los mismos.

Esta herramienta permite comprender la estructura organizativa y el funcionamiento de los

sistemas, al igual que la conducta organizativa, las relaciones interinstitucionales, la afluencia
de informacin y conocimiento, y el movimiento de recursos. Estas son las relaciones que
enmarcan los procesos de toma de decisiones y de negociacin acerca de las reformas a las
polticas.

Una red consiste en nodos y vnculos (consulte los estudios de caso del Volumen 2). Los
nodos pueden ser individuos, grupos u organizaciones mientras que los vnculos en la red son
las relaciones o movimientos entre los nodos, tales como contactos sociales, informacin y
conocimiento, influencia, dinero, afiliacin a una organizacin, participacin en actividades
especficas o muchos otros aspectos dentro de las relaciones humanas.

Los actores (los nodos) no actan ni toman decisiones como individuos ajenos a su contexto
social. Su comportamiento, decisiones y acciones estn enmarcados en sistemas continuos de
relaciones sociales. Las intervenciones en el desarrollo se encuentran enmaraadas tanto en
redes sociales formales como informales, compuestas por individuos y organizaciones. Su
propsito es producir un efecto en las vidas de quienes se encuentran dentro de tales redes o
al margen de las mismas. La representacin de una red de un programa de desarrollo permite
fijar rpidamente la atencin en quin ejerce influencia sobre quin (directa e indirectamente)
llegando al nivel de complejidad que sea necesario. Se pueden elaborar estas
representaciones a escala, abarcando desde acontecimientos locales hasta globales, e
incluyendo tanto estructuras formales como informales.

43
3.3.2. Anlisis de los costos de transaccin

El Anlisis de los Costos de Transaccin es una herramienta utilizada para analizar la economa
poltica y que se concentra en la distribucin desigual de informacin. Esta herramienta cobra
mayor relevancia en los casos de reformas al sector pblico o los procesos de privatizacin. En
estas situaciones, el anlisis puede ayudar a identificar una serie de posibles limitaciones en las
etapas de diseo e implementacin de las reformas, con base en los costos de transaccin.
Mientras que las herramientas existentes para conducir una evaluacin institucional y elaborar
mapas organizativos se centran ms en la forma en que las relaciones de poder determinan la
agenda poltica y la lucha por los recursos y la influencia, el anlisis de los costos de
transaccin se basa en la premisa de que la incertidumbre y la informacin se distribuyen de
forma desigual entre los agentes/actores. La estructura de incentivos que se encuentra en la
base de todos los procesos de toma de decisiones (en las empresas privadas, las ONGs, etc.)
se determina mediante esta distribucin de incertidumbre e informacin. Por lo tanto, en este
enfoque no se precisan las relaciones de poder, sino que se explican en trminos de los costos
de transaccin que genera esta distribucin desigual de informacin para establecer
relaciones contractuales. Las siguientes son algunas de las preguntas claves que aborda el
anlisis de los costos de transaccin:

(i) El problema principal-agente, donde el actor principal (a menudo el gobierno) contrata al

agente (una empresa privada) para llevar a cabo una tarea especfica (por ejemplo, la
prestacin de servicios pblicos), pero el acceso desigual a la informacin podra alterar
las relaciones de poder existentes, socavndose, por lo tanto, el proceso de reforma. Los
conocimientos tcnicos en la prestacin de servicios pblicos, por ejemplo, yacen en la
empresa privada mientras que el gobierno le hace frente a altos costos de transaccin al
intentar evaluar la labor del contratista privado; y,

(ii) El problema de la seleccin adversa: en este caso, el actor (el gobierno) que cuenta con
informacin inferior se ve obligado a dar el primer paso para establecer una relacin
contractual. Las compaas aseguradoras, por ejemplo, enfrentan considerables costos de
transaccin cuando intentan establecer las primas para los individuos que se aseguran
debido a un acceso sesgado a la informacin: obviamente, el individuo posee ms
informacin sobre s mismo que la compaa. En el contexto de una reforma, la seleccin
adversa podra ocurrir cuando las compaas liciten contratos a precios no sostenibles.

Los fuertes vnculos existentes entre este enfoque y la economa institucional significa que las
relaciones sociales se entienden dentro de la esfera de la racionalidad limitada (es decir, la
gente se comporta de forma racional dentro de un entorno imperfecto de asimetras de la
informacin). Por ello, si bien el anlisis de los costos de transaccin es una til herramienta
para identificar ciertos problemas en las relaciones contractuales previas a la implementacin
de las reformas, el uso solamente de esta herramienta no permitir obtener un buen anlisis de
la economa poltica. Ello se debe a que la importancia que se le atribuye a la informacin
asimtrica, an si la misma es relevante, es tan preponderante que impide que la herramienta,
de forma independiente, aborde eficazmente los temas sociales tradicionales. Por lo tanto, si
bien es cierto que los costos de transaccin puedan constituir un factor determinante en las
relaciones de poder existentes, es necesario tener presente que este es solamente uno de
varios factores.

44
4. Comprendiendo el proceso de implementacin de las polticas

El segundo nivel en el que se aplican las TIPS es a nivel meso de la implementacin de las
polticas. Un anlisis del proceso de implementacin nos permitir explorar cmo, por qu y
bajo qu condiciones la intervencin de una poltica podra funcionar o fracasar, ya que permite
una mejor comprensin de los factores, mecanismos y procesos contextuales que conducen su
xito, o bien, al fracaso.

El anlisis de la implementacin de las polticas supone la ampliacin de nuestra comprensin

sobre la forma en que las mismas inciden en el mundo real. Para ello, es necesario entender
las instituciones a nivel meso, al igual que el papel de los costos de transaccin y del poder
relativo de negociacin que rigen las transacciones y la toma de decisiones en el contexto
institucional de la implementacin de las polticas.

El anlisis de los procesos relacionados con las polticas es sumamente contextual, ya que no
busca la generalizacin ms all del marco en el que se est trabajando. Por ello, los mtodos
cualitativos revisten una especial importancia ya que posibilitan que el investigador examine a
fondo y detalladamente los temas seleccionados.

En esta parte se discuten las herramientas para comprender el proceso de implementacin de

las polticas, lo que permite someter a prueba los supuestos en torno a los actores y las
instituciones que participan en tales polticas:

El anlisis de las partes interesadas a nivel meso (Seccin 4.1) que somete a
prueba los supuestos sobre los intereses de los actores sociales; y,

El anlisis institucional a nivel meso (Seccin 4.2) que somete a prueba los
supuestos en cuanto a las reglas sociales que rigen la implementacin de las polticas.

45
4.1. Anlisis de las partes interesadas a nivel meso

Mientras el anlisis de las partes interesadas a nivel macro (que se explic con anterioridad) se
centra en los actores ms importantes; es decir, en los que tienen mayor capacidad de influir en
los resultados de una intervencin, el anlisis de las partes interesadas a nivel meso examina
adems a los actores secundarios: todos los dems individuos o grupos con algn inters o
que jueguen un papel intermedio en la actividad bajo estudio. En este nivel de implementacin
de las polticas, el anlisis de las partes interesadas contribuye a adquirir una mayor
comprensin sobre la importancia e influencia relativa de los diferentes grupos de inters y
actores, al igual que del papel que cada uno podra desempear en el proceso de
implementacin.

46
4.1.1. Matrices para el anlisis de las partes interesadas

En el proceso de elaboracin de las matrices para el anlisis de las partes interesadas se

desarrollan diversos pasos (refirase al Recuadro 4.1) y se pueden aplicar a nivel individual o
grupal. La conduccin de un anlisis adicional basado en los grupos de actores puede
introducir un sesgo estratgico debido a la propia dinmica grupal. No obstante, este anlisis
puede triangular las entrevistas individuales y servir como mecanismo para reunir a diversos
actores dentro del proceso de las polticas en el contexto, por ejemplo, de un taller. Con esto se
fortalece el dilogo y el sentido de pertenencia en torno a las polticas. Adems, de esta forma,
el taller con las partes interesadas no solo genera informacin sobre su influencia en la
implementacin de las polticas, sino que tambin contribuye a avanzar en el proceso de
negociacin y concertacin sobre el rumbo que debern tomar las reformas.

En el anlisis de las partes interesadas que se condujo en el contexto del AISP para la reforma
agraria en Zambia, se identificaron a las partes interesadas dentro del gobierno, el sector
privado, las instituciones donantes y la sociedad civil, y se examinaron los intereses, la
influencia y el posible impacto de cada actor en la implementacin de las polticas. Estos
resultados fueron tiles para el anlisis de los grupos que probablemente sufriran un impacto
negativo en trminos sociales y de la pobreza, al igual que si en la prctica la reforma
contribuira a la reduccin de la pobreza y, de ser as, de qu forma.

Recuadro 4.1. Lista de verificacin: Pasos a seguir en el anlisis de las partes interesadas

(i) Elabore un cuadro de las partes interesadas:

Enumere a todas las partes interesadas.
Enumere sus intereses.
Conduzca una evaluacin preliminar sobre el posible impacto de la reforma a las polticas en
estos intereses.

(ii) Evale la posible influencia e importancia que tienen las partes interesadas en el proceso de
implementacin de las polticas: Qu tipos de conducta se prevn?

(iii) Seale la prioridad relativa que tendr satisfacer o, por el contrario, desafiar los intereses de cada
una de las partes interesadas. En este contexto, posiblemente le sea til aplicar el Anlisis del Campo
de Fuerzas.

(iv) Identifique la participacin idnea de las partes interesadas:

Discuta con los actores, a nivel individual, el papel que deberan desempear.
Mediante la utilizacin de una matriz de participacin, resuma los papeles que desempean los
principales actores en las distintas etapas del ciclo de las polticas.

Fuente: Gua del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a)

47
4.1.2. Levantamiento de mapas micropolticos

El levantamiento de mapas micropolticos se puede emplear para clarificar la distribucin del

apoyo que reciben diversos temas especficos, sealar la forma en que ciertos sectores
reaccionarn ante determinadas polticas y aclarar la postura de diferentes organizaciones
dentro del mismo sector. En el levantamiento de mapas polticos que se discuti con
anterioridad, se describen a los actores como unidades homogneas a nivel macro, pero el
gobierno, por ejemplo, consiste en mltiples fracciones que operan en diferentes niveles. Por
ello, es necesario elaborar un mapa micropoltico a fin de adquirir una mayor comprensin sobre
las dinmicas de los niveles inferiores y que podran influir en el diseo o la implementacin de
la reforma. En un mapa micropoltico, los actores se desagregan de manera que se posibilite la
identificacin de las distintas fracciones que existen dentro de un gobierno. Se pueden
identificar, por ejemplo, ministerios con agendas opuestas, conflictos entre grupos con fuertes
vnculos personales con el gobierno y el nivel de apoyo de otras dependencias pblicas (tales
como instituciones militares, tribunales, cmaras de comercio, etc.). Las dos dimensiones del
grfico mostrarn a menudo, aunque no siempre, los niveles de apoyo y de poder en un
determinado proceso de reforma.

El levantamiento de mapas micropolticos cobra mayor relevancia en el caso de una reforma

que abarque varias polticas con diferentes niveles de apoyo y que diferentes entes
gubernamentales podran ejecutar. Mientras que un mapa macropoltico podra representar al
gobierno como el actor ms poderoso para la implementacin de las reformas, es posible que
estudios posteriores basados en un mapa micropoltico revelen un alto grado de heterogeneidad
y conflictos internos en el gobierno, lo que repercutira en el referido proceso de reforma. Para
ilustrarlo con un ejemplo, supongamos que el Ministerio de Finanzas apoya firmemente una
reduccin considerable de subsidios para ciertas industrias, mientras que el Ministerio de
Trabajo desea proceder con mayor cautela para evitar una reduccin de personal muy
concentrada y a gran escala. Por ello, an cuando una reforma cuente con un apoyo general,
es posible que el levantamiento de mapas ms desagregados descubra grandes discrepancias
en torno a ciertos temas. Asimismo, mientras que las relaciones de poder relativo entre los
actores pueden describirse cualitativamente, no es nada fcil detallarlas en el mapa. Por lo
tanto, este mapa podra complementarse con un anlisis del campo de fuerzas (descrito a
continuacin).

48
4.1.3. Anlisis del campo de fuerzas

El Anlisis del Campo de Fuerzas es un mtodo ilustrativo que ofrece un vistazo general de las
principales partes interesadas que apoyan o se oponen a determinadas reformas. Asimismo,
este anlisis puede presentar una resea general de las presiones a favor o en contra del
cambio.

El mtodo utilizado para situar a las partes interesadas en un continuo, segn sus opiniones
sobre la reforma, ofrece un rpido vistazo del clima poltico que enmarca el proceso. Mediante
la identificacin de las principales partes interesadas y una evaluacin de su posible efecto en el
rumbo del diseo y la implementacin de la reforma, el mtodo puede utilizarse como
herramienta inicial para un anlisis ms exhaustivo de la economa poltica.

Con base principalmente en el anlisis de las partes interesadas, el anlisis del campo de
fuerzas identifica a los actores claves y representa en un mapa sus posturas en cuanto a la
reforma. Adems de ello, por lo general este anlisis incluye una cuantificacin de la fuerza con
la que un actor determinado apoya o se opone a la reforma. Es importante mencionar que
Brinkerhoff y Crosby (2002) no incluyen este segundo paso como componente necesario para
un anlisis del campo de fuerzas. En nuestra opinin, sin embargo, este es un paso
imprescindible si se desea entender el poder y las fuerzas que inciden en la implementacin de
las polticas y evitar obtener, al final del proceso, solamente un mapa de los actores polticos.
Si no se incluye este elemento, ser imposible concebir un campo de fuerzas, por lo que ser
necesario tomar en cuenta una evaluacin de las distintas fuerzas que enrumban el proceso
hacia distintas direcciones.

Tales fuerzas podran estar en funcin del poder relativo de ciertos actores individuales frente a
otros, al igual que el grado al que estas partes interesadas favorecen o se oponen al proceso de
reforma. En este sentido, es posible que un actor muy poderoso que mantiene una postura
relativamente neutral con respecto a la reforma en cuestin, ejerza menos fuerza en la etapa de
implementacin, en comparacin con un actor menos influyente pero cuya existencia depende
esencialmente del diseo de tal reforma. Debido a que se trata de un anlisis y no del
levantamiento de un mapa, no es necesario representar las dos variables la fuerza y el grado
de oposicin en un grfico de dos ejes, sino que puede expresarse en valores. Si se desea
hacerlo de la forma ms sencilla posible, la fuerza y el grado de oposicin o de apoyo se
podran comparar utilizando una escala uniforme (del 1 al 5, por ejemplo) y multiplicarlos entre
s para obtener una medida de la fuerza, fluctuando entre 1 (poca fuerza) y 25 (muchsima
fuerza).

Sin embargo, este tipo de anlisis no ofrece informacin sobre la razn por la que las distintas
partes interesadas se distribuyen de cierta manera dentro del campo de fuerzas. Los actores
podran oponerse a las reformas debido a mltiples razones que no se contemplan en este
anlisis. La perspectiva unidimensional de las opiniones de las partes interesadas (a lo largo
del continuo de oposicin o de apoyo a la reforma) tambin excluye perspectivas ms
detalladas que probablemente tengan los actores. Es posible que algunos de ellos se opongan
a ciertos aspectos de la reforma y que apoyen otros, o que sus decisiones dependan de otras
polticas (y no exclusivamente de la reforma en cuestin), etc.

49
4.2. Anlisis institucional a nivel meso

Tal como se mencion con anterioridad, Se pueden definir las instituciones como una serie de
reglas que rigen el comportamiento individual y colectivo. Las instituciones pueden ser formales
sistemas jurdicos, derechos de propiedad, mecanismos de aplicacin, o informales,
relacionadas con las prcticas culturales y las normas sociales. Las instituciones funcionan e
influyen en el comportamiento en el marco de diferentes esferas de la vida cotidiana (Alsop y
Heinsohn, 2005): el mbito estatal (que rige la justicia, los procesos polticos y la prestacin de
servicios), el mbito del mercado (el crdito, la mano de obra y los bienes), y el mbito social
(el comportamiento predominante a nivel familiar y comunitario).

En la implementacin de las polticas a nivel meso, las instituciones se interponen y distorsionan

los impactos previstos de la reforma a las polticas en la pobreza y en el mbito social. Si se
desea comprender los impactos distributivos de las reformas a las polticas, no se puede
suponer la existencia de un modelo de mercados completos (Rajan, 2004) en el cual todos los
actores se adhieren a un conjunto de reglas equitativas y transparentes cuidadosamente
diseadas a nivel macro. Existen diversas situaciones importantes dentro de las que los
acuerdos institucionales a nivel meso cambiarn o distorsionarn la transmisin de la reforma a
las polticas, entre ellos:

Cuando no existe un mecanismo eficaz para hacer cumplir los contratos. Si la

reforma a las polticas genera una nueva serie de derechos adquiridos, tambin surgirn
nuevos incentivos que inciten a los actores ms poderosos a hacer caso omiso o a
obviar el cumplimiento de los contratos que rigen tales derechos. La reforma agraria,
por ejemplo, se disea generalmente con el fin de concederles a los sectores pobres
una tenencia segura de la tierra, suponiendo condiciones de equidad, bienestar e
inversin. En algunos casos, sin embargo, la posibilidad de una tenencia segura puede
crear incentivos para la expropiacin de tierras por parte de los grupos de inters ms
poderosos, lo que conduce a resultados regresivos para los pobres (Deininger, 2005);

Cuando los contratos efectivamente no existen. Cuando la reforma a las polticas se

fundamenta en supuestos no comprobados sobre la eficacia institucional, la misma
puede producir efectos distorsionados en la etapa de implementacin. Las reformas al
mercado laboral, para citar un ejemplo, se fundamentan en el supuesto de que la rigidez
de los contratos laborales no permite que las empresas reaccionen gilmente ante las
condiciones comerciales, lo que las coloca en una situacin de prisioneros de los
sindicatos excesivamente poderosos. Sin embargo, si los tribunales son lentos y
corruptos y dejan a un trabajador despedido sin ningn tipo de compensacin jurdica,
es posible que una prohibicin de los despidos sea la nica forma de proteger a los
trabajadores de las decisiones arbitrarias de sus patronos o empleadores (Rajan, 2004);

Cuando existe una asimetra de la informacin disponible. Mediante un anlisis

institucional a nivel meso, se podr someter a prueba el supuesto de que todos las
partes interesadas cuentan con la informacin necesaria. La reforma a las polticas que
genere nuevos mecanismos de transferencias o de subsidios, por ejemplo, podra
aumentar los costos de transaccin para aquellos beneficiarios que carezcan de la
informacin que les permitira acceder a tales beneficios.

El propsito del anlisis institucional a nivel meso es comprender estas reglas del juego que
median en la implementacin de las reformas a las polticas. A continuacin se presentan

50
algunas herramientas que pueden utilizarse para al anlisis institucional sobre la implementacin
de las polticas. La elaboracin de mapas organizativos abarca tres pasos analticos que pueden
utilizarse de forma independiente o en secuencia: el levantamiento de un mapa esttico
(institucional), el trazado del proceso y el levantamiento de mapas del proceso (refirase al Grfico
4.1).

Grfico 4.1. Secuencia analtica del levantamiento de un mapa organizativo

Levantamiento de Trazado del Levantamiento de un

un mapa esttico proceso mapa del proceso

Identificar y Trazar los movs. de Representar en un

colocar a los causa y efecto en los mapa las dinmicas y
actores en un procesos ms las relaciones entre
mapa espacial importantes entre los las partes interesadas
actores

Ejemplos: Ejemplos: Ejemplos:

Algodn de Puerto de Chittagong Algodn de
Chad Chad

51
4.2.1. Levantamiento de un mapa esttico (institucional)

Un mapa esttico es una herramienta utilizada para documentar las reglas que rigen la
implementacin de las polticas a fin de someter a prueba los supuestos sobre la forma en que
las instituciones mediarn en el proceso de reforma. Esto se logra mediante el levantamiento
de un mapa de recursos y responsabilidades de las agencias e instituciones encargadas de
implementar el cambio en las polticas. A travs de un anlisis de los estudios de caso
existentes, conjuntamente con entrevistas con los informantes claves, ser posible identificar
los incentivos en funcionamiento y la informacin disponible para los actores.

El levantamiento de un mapa institucional, en el contexto del AISP sobre la titulacin de tierras

en Zambia, por ejemplo, revel tanto las ineficacias institucionales como las oportunidades para
la captacin de rentas ante la ausencia de contratos ejecutables y respaldados por un sistema
judicial eficaz. Esta situacin represent en un serio desafo para la consecucin de los
objetivos redistributivos de esta poltica.

Asimismo, durante la elaboracin de otro mapa institucional para un AISP sobre la reforma de
los Consejos para la Produccin de Cultivos de Tanzania se examinaron las prcticas y los
incentivos institucionales existentes. El equipo de investigacin inici el levantamiento de un
mapa de las actividades de estos consejos, llegando hasta el nivel de los productores y
prestndole atencin al marco institucional del sector en las distintas zonas productivas.
Posteriormente, el equipo trabaj de forma ascendente hasta llegar a los Consejos para la
Produccin de Cultivos y otros agentes situados en los eslabones superiores de las cadenas,
rastreando y trazando los arreglos existentes. El estudio evalu los siguientes aspectos en
cada uno de los arreglos dentro de las cadenas de produccin y comercializacin de cultivos:
(a) el tipo de informacin que tenan los agentes, (b) la presencia y naturaleza de los arreglos o
acuerdos complementarios, (c) los resultados del intercambio para los agentes involucrados; y,
(d) su exposicin a distintos regmenes fiscales (a nivel de los consejos y de los gobiernos
locales) as como a los reglamentos industriales o de los propios consejos.

52
4.2.2. Trazado del proceso

El trazado del proceso es un mtodo cualitativo para rastrear, o seguir los movimientos de causa
y efecto, tanto de los recursos como de la toma de decisiones que se generan a partir de un
cambio en las polticas durante su proceso de implementacin. Asimismo, este es un medio
para someter a prueba los supuestos sobre el impacto previsto de una reforma determinada a
las polticas. Mediante el trazado del proceso se puede seguir la trayectoria de los servicios,
productos, dinero, decisiones e informacin, identificando el recorrido real o idneo y detectando
reas de riesgo junto con sus posibles soluciones. Si se aplica cuidadosamente, esta
herramienta puede ilustrar relaciones y secuencias que a menudo son complejas. El nfasis de
este mtodo radica en los procesos que se ponen en marcha entre la causa y el efecto, lo que la
convierte en una herramienta imprescindible para cualquier anlisis de la economa poltica de
los procesos de reforma y sus impactos. Por lo general, el poder explicativo que se deriva del
trazado del proceso se constituye en un complemento importante para el poder predictivo de los
estudios cuantitativos.

El trazado del proceso se basa en una serie de tcnicas cualitativas de estudios de caso, tales
como el anlisis de las partes interesadas, los ejercicios para el levantamiento de mapas
estticos y el control presupuestario. Una tcnica que resulta til para este tipo de trazado es la
representacin de los procesos que se prevn y sus relaciones causales en un diagrama de
flujo, dentro del cual los mecanismos causales subyacentes constituyen una red de relaciones
que van desde las variables independientes hasta los resultados alcanzados. El trazado del
proceso recurre a una combinacin de mtodos de investigacin primaria, incluyendo
entrevistas con informantes claves y el anlisis de las partes interesadas, al igual que una
revisin bibliogrfica secundaria, tales como transcripciones de debates, entrevistas y
correspondencia.

Sin bien es cierto que el trazado del proceso constituye un paso necesario para la generacin de
un mapa del proceso (descrito a continuacin), es tambin una herramienta independiente que
permite someter a prueba o verificar en firme las teoras de causalidad existentes. Es
precisamente este enfoque analtico que somete a prueba a prueba las teoras o los supuestos
sobre la causalidad lo que distingue el trazado del proceso de un simple relato histrico.

En un estudio sobre las prcticas existentes y las relaciones institucionalizadas en el Puerto de

Chittagong, por ejemplo, (Ahmed et al, 2004) se examinaron las formas en que los intereses
personales pueden obstaculizar los procesos de reforma. El equipo de investigacin condujo
entrevistas con 11 categoras diferentes de usuarios del puerto y utiliz la observacin
participante para rastrear la trayectoria de los bienes que pasaban por el puerto. Esto se hizo
con el fin de comprender los procesos burocrticos en marcha y observar las negociaciones de
los pagos. El estudio destac el papel de los pagos rpidos como costos de transaccin que
sentaban las bases para los arreglos institucionales, al igual que la falta de autoridad jurdica por
parte de la Direccin de Puertos para implementar reformas radicales.

53
4.2.3. Levantamiento de un mapa del proceso

El levantamiento de un mapa del proceso es una herramienta que proporciona una visin ms
panormica que un trazado del proceso, a fin de ilustrar de forma ms amplia la red de
afluencia de informacin, al igual que del movimiento de recursos y la toma de decisiones en un
proceso de implementacin de las polticas. El mapa representa una extensa red constituida
por la gran cantidad de conexiones individuales que incluye el trazado del proceso. En el caso
del AISP sobre el sector algodonero en Chad, por ejemplo, un ejercicio para el levantamiento
de un mapa secuencial (esttico y del proceso) ofreci una resea general de las prcticas
organizativas y el marco institucional formal e informal en el que se estaba llevando a cabo la
reforma al sector algodonero, identificando al mismo tiempo las limitaciones del proceso en
cuanto a la reduccin de la pobreza. El mapa esttico se utiliz para ilustrar el contexto de la
implementacin de la reforma y los actores principales. Este mapa consisti en un organigrama
que mostraba los niveles de toma de decisiones formales e informales, al igual que las
designaciones, asignaciones, distribuciones, transferencias e informacin incluidas. El mapa
del proceso, por su parte, traz los procesos de toma de decisiones, los recursos, los
movimientos y una serie de actividades especficas con el fin de identificar los puntos de
congestin (cuellos de botella) y las dems limitaciones, al igual que las oportunidades
existentes para el cambio.

54
5. Comprendiendo el impacto de las reformas a las polticas

Durante la discusin anterior se introdujeron diversas herramientas para analizar el proceso de

implementacin de las reformas a las polticas, haciendo nfasis en los intereses de las partes
interesadas y las instituciones, o conjuntos de reglas, que rigen la implementacin de las
polticas en cuestin.

En esta seccin se introducen diversos marcos y herramientas para identificar los canales de
transmisin (Seccin 5.1.) y examinar el impacto real o probable de la reforma a las polticas
(Seccin 5.2.) a niveles meso y micro. El anlisis social a niveles meso y micro va ms all de
la perspectiva, muchas veces mecnica, de los medios de transmisin que miden: (i) el cambio
en los incentivos del mercado ante las respuestas de los productores; y, (ii) el aumento en los
ingresos de los productores debido al mejoramiento general del consumo y otras dimensiones
del bienestar. Los marcos y las herramientas que aqu se presentan permiten distinguir entre
los ganadores y perdedores, al igual que aplicar teoras sobre la forma en que los cambios en
las polticas probablemente incidan en las dinmicas de la pobreza en el mbito local.

El anlisis social puede valerse de ciertas preguntas que le sirven de gua al investigador
cuando indaga acerca de los canales de transmisin que ejercen un impacto distributivo ms
fuerte (Seccin 5.1.). En el Recuadro 5.1 se incluye una lista de verificacin de estas preguntas.

Un aspecto fundamental del anlisis riguroso del impacto es la necesidad de distinguir las
caractersticas sociales de los grupos e individuos para luego analizar las repercusiones de
estas diferencias en las dinmicas de la pobreza y los resultados alcanzados. Los diversos
grupos sociales se caracterizan por tener distintos niveles de poder, opciones, influencia y
derechos que, en el contexto de la reforma a las polticas, tienen repercusiones en su bienestar.
En el Cuadro 5.1 se presenta una lista de verificacin de las variables o categoras sociales que
pueden distinguir a los individuos o grupos. Las mismas se presentan en un continuo que va
desde las caractersticas atribuidas a las alcanzadas. Por supuesto, toda comunidad social y
geogrfica se encuentra, hasta cierto punto, dividida y existen desigualdades dentro de la
misma.

Cuadro 5.1. Lista de verificacin del continuo de diversidad

Atribuidas >> <<Mixtas />> <<Alcanzadas < />

Edad Ciudadano Idioma
Casta Originario/ inmigrante Educacin
Grupo tnico Religin Ideologa
Sexo Discapacidad Ocupacin/medio de subsistencia
Gnero Afiliacin poltica
Tenencia de la tierra Afiliacin sindical
Urbano/ Rural
Fuente: Adaptado del Banco Mundial (2003b)

55
Adems de las desigualdades entre los hogares en cuanto al bienestar econmico, la posicin
social y el poder, generalmente existen enormes diferencias entre hombres y mujeres, personas
de distintos grupos etarios y diversas etnias o grupos sociales. Estas diferencias tambin tienen
consecuencias cuando se trata de comprender la desigualdad, pero es importante distinguir
entre las desigualdades de oportunidades y las de resultados. Estas ltimas pueden surgir, por
ejemplo, de la libre eleccin de un individuo con poder de decisin para vivir un estilo de vida no
materialista o, por el contrario, provenir de la falta de opciones disponibles para alguien sin
poder de decisin debido, por ejemplo, a su exclusin de las alternativas existentes para
garantizar su subsistencia.

Recuadro 5.1. Aplicacin de la socio-lgica en el diseo del AISP

Por lo general, los impactos de las polticas se transmiten a travs de mltiples canales. Cuatro de los
mismos se prestan con mayor facilidad para el razonamiento sociolgico: empleo, activos, acceso a
los bienes y servicios pblicos, y autoridad. Al disear un AISP, las partes interesantes tpicamente
exploran si es probable o no que los cambios propuestos a las polticas ejerzan algn efecto en estos
canales de transmisin y, de ser as, la forma en que estos efectos incidirn en los distintos grupos
sociales, cuyas relaciones entre s podran sean desiguales. El siguiente listado quizs sea til para que
los equipos de investigacin formulen preguntas relevantes que se podran evaluar mediante el AISP,
con el fin de contribuir al diseo de acciones para implementar las polticas:

El empleo y otras fuentes de ingresos: Si se prevn que los cambios en las polticas incidirn en el
empleo, lo ms probable es que el impacto no se manifieste de forma uniforme en todos los segmentos
de la economa.
Cules son los tipos de empleo que probablemente sern objeto de mayor demanda despus
del cambio en las polticas?
Cules son los medios de subsistencia por ejemplo, mano de obra remunerada no
calificada, empleos en el servicio civil, trabajos por cuenta propia, empleos en las empresas
estatales, etc. que probablemente se expongan a algn tipo de riesgo?
Con respecto a las personas que probablemente obtengan empleo y las que posiblemente
pierdan sus medios de subsistencia se encuentran stas distribuidas equitativamente entre
todos los grupos sociales o ganarn o perdern unos grupos ms que otros?
Est la economa creciendo a un ritmo tal que probablemente genere suficientes empleos
dentro del plazo durante el cual se han diseado las medidas de proteccin social?
Cuentan los posibles perdedores con la resistencia necesaria (por ejemplo, en trminos de
destrezas y recursos) para adaptarse al mercado de trabajo que est transformndose?

Activos: Si se prev que los cambios incidirn en la dotacin de activos o en el rendimiento de los
mismos, lo ms probable es que estos cambios generen ganadores y perdedores.
Qu efecto tendrn los cambios de las polticas en los activos productivos (por ejemplo, la
titulacin de tierras, la cesin de terrenos estatales, la reforma agraria, la reubicacin o el cierre
de tierras comunales para fines de conservacin)?
Debido a la naturaleza de los mecanismos de gobernabilidad y a la situacin de las relaciones
de poder entre los grupos sociales, son stos cambios en las polticas susceptibles al
acaparamiento por parte de las lites?
Se modificar el valor o el rendimiento de los activos debido a la reforma a las polticas? Ello
podra abarcar, por ejemplo, cambios en el reglamento sobre el uso de la tierra, la
reclasificacin de los regmenes de tierra, cambios en los aranceles de insumos importantes,
reformas a los canales de comercializacin, o licencias o concesiones a los inversores.
Con base en la distribucin actual de los activos que resultarn afectados, conducirn los
efectos transmitidos mediante el cambio en los activos a la generacin de impactos
considerablemente diferenciados, especialmente en los sectores pobres y vulnerables?
Existen mecanismos institucionales adecuados para gestionar el cambio en los activos? Es
decir:

56
 o Cuentan las instituciones responsables con la capacidad para manejar estos procesos
de manera equitativa y transparente?
o Originar el proceso de cambios en los activos costos desiguales de transaccin para
los distintos grupos?
o Existen sistemas adecuados para abordar los impactos adversos?

Acceso a los bienes y servicios pblicos: Si se prev que los cambios en las polticas mejorarn,
limitarn o modificarn el acceso de los segmentos desatendidos o mal atendidos de la poblacin, es
posible que los impactos se distribuyan de forma desigual entre los distintos grupos.
Si se estn modificando las reglas de acceso, conducir este cambio a un aumento
considerable en el acceso de las poblaciones desatendidas o mal atendidas?
Se experimentarn mejoras en la calidad de los servicios tales como la facilidad para obtener
un determinado servicio, la extensin de la red de los mismos, una mayor regularidad o
confiabilidad en la prestacin del servicio, o una mayor transparencia en la facturacin?
Conducirn las reformas a una reduccin significativa al acceso de ciertos grupos debido
criterios ms estrictos de elegibilidad, tarifas y cuotas ms elevadas, desigualdades en la
disponibilidad de informacin o algn otro costo de transaccin?
Se estn considerando algunos acuerdos o arreglos especiales para los sectores pobres, tales
como los que viven en barriadas informales o en poblados remotos, los cuales de otra manera
careceran de los medios para pagar o acceder a estos servicios?

Autoridad: Con frecuencia, los cambios en las estructuras de autoridad, en los procesos de toma de
decisiones y en las relaciones de poder conducen a la generacin de impactos diferenciales.
Si se estn modificando las estructuras de autoridad, cambiar esta situacin el grado de
influencia de las distintas partes interesadas?
Se lograr una mayor transparencia en los procesos de toma de decisiones?
Es probable que resulten afectados los derechos y deberes de los distintos actores?
De qu forma podrn los beneficiarios previstos expresar sus opiniones ante los prestadores
de servicios en cuanto a su calidad, o con el fin de darle seguimiento al desempeo de tales
servicios?

Fuente: Dani (2005)

57
5.1. Identificacin de los canales de transmisin
(Equivalente a la Seccin 2.2.2)

En la Gua del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a) se presenta un
vistazo general de los canales de transmisin mediante los cuales las polticas puedan originar
impactos distributivos. El hecho de precisar los canales de esta forma fomenta la transparencia
en cuanto a los supuestos inherentes a los AISP sobre las reformas a las polticas; es decir, la
forma en que se prev que un determinado cambio en las polticas difundir su impacto. En la
Gua del Usuario se identifican cinco canales. Sin embargo, en el contexto de la elaboracin de
las TIPS, y con base en las experiencias adquiridas desde la elaboracin de la Gua, se han
examinado los canales ms detenidamente para lograr una mayor comprensin. En este
sentido, se han modificado un poco los cinco canales existentes; por ejemplo, se ha ampliado la
definicin del empleo para incluir otras fuentes de ingreso. Asimismo, se ha ampliado la nocin
de los precios, no slo como lo que se paga en efectivo.

Un principio importante que oper en la elaboracin de la Gua del Usuario fue que, a medida
que la experiencia con el AISP iba madurando, cualquier impacto de las reformas a las polticas
encontrado en una primera ronda luego de la implementacin y que no se pudiera explicar
utilizando uno de los canales existentes requerira la adicin de uno o ms canales de
transmisin. En las discusiones con profesionales del AISP, entabladas durante la elaboracin
del presente Documento de Consulta, se hizo referencia a que, efectivamente, este era el caso
de una serie de impactos, como los que se enumeran en el Recuadro 2.6 y que estn
relacionados con los cambios formales en la gobernabilidad del sector pblico o en las
relaciones de poder. El hecho de intentar forzar el paso de los impactos de estas reformas a
travs de los canales existentes no se consider como una solucin ptima, ya que estos
ltimos se volveran tan amplios que se socavara su validez analtica y, an as, no encajaran
muy bien. Si bien un anlisis ex ante (anterior) es posible para algunas de estas reformas, en el
caso de otras, por ejemplo, las nmeros 4 y 6 del Recuadro 2.6, los impactos se prestan ms
fcilmente para un anlisis ex post (posterior).

Tomando en consideracin estos este tipo de reformas, se introduce aqu un sexto canal de
transmisin para casos en los que se produzcan cambios directos en la autoridad que
abarca el poder, las estructuras y los procesos mediante las reformas a las polticas, en
especial las relacionadas con el servicio civil, la descentralizacin u otras reformas
institucionales similares. Por lo general, estos tipos de reformas conducen a cambios en cuanto
a la toma de decisiones y el nuevo establecimiento de derechos, responsabilidades, incentivos y
sanciones que, en su momento, repercutirn en la conducta tanto de los actores
gubernamentales como de la ciudadana en general. En el mbito poltico, por ejemplo, en el
contexto de la reforma institucional puesta en marcha en Asia del Sur, se ha garantizado que la
tercera parte de los escaos del gobierno local ser reserven para las mujeres, mientras que las
iniciativas de gobernabilidad en Brasil fomentan la participacin en el diseo y la ejecucin del
presupuesto a nivel local. Por otro lado, en el mbito social, las relaciones de poder
experimentaron un giro en Etiopa cuando, mediante una reforma al sistema de justicia, se
posibilit a las mujeres a responsabilizar a los hombres, o bien, cuando los grupos minoritarios
en Rumania lograron un mayor acceso a la informacin acerca de sus derechos jurdicos.

Las reformas al servicio civil representan un til ejemplo sobre el funcionamiento del sexto
canal, puesto que las mismas modifican directamente las reglas que rigen las funciones del
personal. Por ejemplo, el establecimiento de un cuerpo de funcionarios pblicos de carrera
contribuir a distinguir las cualidades individuales de las influencias polticas, creando incentivos
para la gobernabilidad basada en las reglas establecidas y fortaleciendo la autonoma del

58
personal frente a los polticos. Los sistemas de evaluacin basados en el desempeo pueden
introducir sanciones para el personal que presta servicios pblicos deficientes. Esto
posiblemente conduzca a la toma de decisiones tendientes a mejorar el desempeo dirigido,
por ejemplo, a solucionar las necesidades de los pobres o de los grupos marginados y a
disminuir la frecuencia de actividades perjudiciales como la captacin de rentas. Este canal
puede complementarse con otros al reducir, por ejemplo, el costo efectivo de los servicios
pblicos debido a una disminucin en la cantidad de sobornos (canal de precios) o al
mejoramiento de la prestacin y la gama de servicios disponibles (canal de acceso).

De la misma manera, la reforma judicial orientada, por ejemplo, a la emisin de un documento

de identidad para los pueblos indgenas y los pobres de Amrica Latina provoca un cambio en
la autoridad puesto que se aborda un aspecto de la exclusin social. Pero no se trata
simplemente de facilitar el acceso a los bienes y servicios, sino de cambiar la totalidad de la
estructura de los derechos vigentes de estos grupos sociales, constituyndose as en un
mecanismo que reduce el prejuicio contra tales grupos. Como portadores de un documento de
identidad, estos individuos adquieren una condicin social y un reconocimiento que antes no
posean. Ahora cuentan con el derecho de solicitar ciertos tipos de asistencia estatal, crditos,
etc., al igual que el deber de cumplir con diversas obligaciones tributarias y de presentacin de
informes, si deciden por ejemplo, establecer su propio negocio. Asimismo, uno de los
impulsores de la reforma judicial es precisamente el reconocimiento de que la independencia
(estructuras) y la transparencia (proceso) del poder judicial son elementos imprescindibles tanto
para el funcionamiento de los mercados como para el acceso a la justicia por parte de los
pobres.

Es importante destacar que la introduccin de un nuevo canal NO implica que los otros cinco
sean de naturaleza econmica y que el sexto ser de ndole social. Por el contrario, el sexto
canal complementa y enriquece la lista de los actuales mecanismos de transmisin. Aunque
algunos de estos canales se prestan con mayor facilidad para el anlisis econmico que el
social, es posible estudiar los impactos de cada uno de ellos haciendo uso de las distintas
herramientas para el anlisis institucional, poltico y social. El proceso de seleccin de los
canales ms relevantes para el anlisis de los impactos, tanto los de la primera ronda como los
de las siguientes, siempre obedecer al contexto particular y depender de la naturaleza de la
reforma y de su contexto social, econmico e institucional. Adems, es muy probable que se
observe una segunda ronda de efectos a travs de otros canales de transmisin. La siguiente
descripcin de los canales de transmisin resume los aspectos principales de los cinco canales
descritos en la Gua para el Usuario del AISP y se profundiza en el sexto canal con base en la
discusin anterior.

(1) Empleo. En la medida en que el cambio de las polticas incida en la estructura del mercado
laboral o en la demanda de trabajo, especialmente en los sectores que tienden a emplear a los
pobres (tales como mano de obra no calificada, agrcola o rural no agrcola), el bienestar de los
hogares de bajos ingresos resultar afectado. Estos cambios en el bienestar pueden conducir a
muchos otros factores tales como cambios en la posicin social, la autoestima o el acceso a
una red social, lo que a su vez tendr un impacto en la situacin de exclusin social y
vulnerabilidad de esos grupos. La transmisin puede ser directa (por ejemplo, mediante la
reduccin del sector pblico, o bien, a travs de nuevas oportunidades laborales) o indirecta
(por ejemplo, por medio del crecimiento macroeconmico, la depreciacin del tipo de cambio o
la apertura comercial o de los mercados) y puede ejercer un impacto diferencial en los sectores
formales e informales, incluyendo el trabajo por cuenta propia.

59
(2) Precios (produccin, consumo y salarios). Los precios determinan los ingresos reales del
hogar. Estos comprenden tanto el precio monetario que se paga como los costos de
oportunidad (por ejemplo, el tiempo de espera) y los costos relacionados con las actividades de
captacin de rentas. Los cambios en los precios incidirn en las decisiones que se tomen tanto
sobre el consumo como en torno a la asignacin de recursos. Con respecto al consumo, las
polticas tales como el aumento de los aranceles de importacin o una poltica monetaria
inflacionaria que provocan un incremento en los precios de los bienes y servicios que se
consumen en el hogar producirn un efecto negativo directo en su bienestar. Por otro lado, los
productores resultarn afectados por las polticas que generen cambios relativos en los precios
de sus productos o insumos. Asimismo, los cambios salariales afectarn de forma diferencial a
los compradores y vendedores netos de mano de obra, mientras que las polticas que incluyan
cambios en los precios relativos provocarn un giro tanto en la oferta como en la demanda.

(3) Acceso. El acceso a los bienes y servicios incidir directamente en el bienestar, ya sea por
medio del acceso a los mercados y los distribuidores de servicios o a travs de mejoras a la
calidad y la capacidad de respuesta de los prestadores de servicios pblicos y privados. Las
polticas pueden tener un efecto directo al mejorar el suministro de infraestructura o de los
servicios en cuestin; o bien, un impacto indirecto al eliminar las restricciones al acceso a los
mismos por parte de ciertos hogares o grupos. De igual forma, las normas o reglas estructurales
o culturales (tales como las restricciones a la movilidad de la mujer o a sus derechos de
propiedad) tambin pueden aumentar los costos de transaccin o crear barreras al acceso,
siendo algunas de las mismas ms susceptibles que otras a acciones que se tomen en torno a
una poltica. El canal principal de transmisin de estos tipos de reformas ser el de autoridad,
pasando el canal de acceso a un segundo plano.

(4) Activos. Los cambios en el valor de los activos incidirn en el bienestar tanto a nivel de
ingresos como en las dimensiones no relacionadas con los mismos. Los cambios en el valor de
los activos pueden atribuirse a alteraciones en las cantidades o en el rendimiento de tales
bienes. La dotacin de activos comprende el capital material (tal como la vivienda), natural (por
ejemplo, la tierra o el agua), humano (educacin y destrezas), financiero (tal como una cuenta
de ahorros) y social (afiliacin a redes sociales que facilitan el acceso a la informacin y los
recursos). Los cambios en las polticas por ejemplo la reforma agraria, reasignaciones del
gasto pblico o la poltica macroeconmica pueden incidir directa o indirectamente en la
capacidad de las personas de invertir en sus activos o utilizarlos, o de mantener su nivel de
rendimiento.

(5) Transferencias e impuestos. Las transferencias en forma de movimientos tanto privados

(tales como regalos o remesas) como pblicos (por ejemplo, subsidios e impuestos) tambin
inciden en el bienestar. Por su parte, las finanzas pblicas afectan el bienestar de determinados
grupos mediante transferencias tales como subsidios, transferencias focalizadas de ingresos
e iniciativas de proteccin social y polticas fiscales cuyo impacto distributivo puede ser ms o
menos progresivo. Las polticas tributarias ejercen efectos distributivos directos en la medida en
que gravan los recursos o los ingresos del hogar. Los regmenes impositivos regresivos tienden
a representar una carga desproporcionada para los hogares de ms bajos recursos mientras
que los subsidios pueden focalizarse inadecuadamente o los sectores que no son pobres
pueden acapararlos. Por otro lado, las transferencias privadas desempean un papel
importante tanto entre las zonas urbanas y rurales como a travs de las remesas que envan los
trabajadores en el exterior. Las transferencias ilegtimas o ilcitas, tales como el dinero que se

60
paga por concepto de sobornos o proteccin ilegal, tambin pueden surtir importantes efectos
distributivos.

(6) Autoridad. Este canal abarca los cambios en el poder, las estructuras y los procesos que
rigen el funcionamiento tanto formal como informal de las instituciones pblicas. El canal puede
operar a nivel macro (por ejemplo, reformas al servicio pblico), a nivel meso (por ejemplo, la
descentralizacin de la autoridad administrativa) y an a nivel micro (es decir, por ejemplo, la
reorientacin de las prestaciones sociales de los hombres hacia las mujeres). Este canal se
presta para el anlisis del posible impacto que produciran los cambios a los sistemas de toma
de decisiones en el comportamiento de los actores gubernamentales y de los ciudadanos, y las
interacciones que resultaran de una nueva alineacin de los derechos y deberes, incentivos y
sanciones existentes. Una segunda ronda del anlisis a travs de este canal podra examinar,
por ejemplo, la forma en que los individuos y grupos reaccionan ante estos cambios, ampliando
o diversificando sus estrategias de subsistencia o modificando su propio comportamiento al
darse cuenta que el sistema muestra una mayor sensibilidad o responsabilidad social. Estos
cambios de comportamiento, a su vez, incidirn en los cambios absolutos del poder y la
influencia. Es posible que algunos grupos busquen debilitar las nuevas estructuras de toma de
decisiones o los nuevos derechos vigentes, limitando su aplicacin o movilizando otras
influencias para evitar que los dems puedan gozar de tales derechos efectivamente.

Es inevitable que, a medida que se vaya adquiriendo ms experiencia y un mayor conocimiento

sobre los canales de transmisin, estos conceptos se irn perfeccionando. Por el momento, sin
embargo, es posible sugerir que este nuevo canal contribuye tanto a superar una deficiencia
terica como a satisfacer una necesidad prctica, en el contexto de los diversos procesos de
reforma. No obstante, es importante mencionar que la inclusin de este canal de transmisin
adicional no obvia la necesidad de realizar una segunda ronda de anlisis institucional, poltico y
social que atraviese los seis canales de transmisin. Examinaremos este punto ms adelante.

61
5.2. Marcos analticos para evaluar los impactos

Debido a la labor realizada durante la elaboracin de la Gua para el Usuario del AISP se ha
logrado avanzar en la aplicacin de modelos y herramientas del AISP para describir los impactos
directos e indirectos de las polticas en las distintas formas en que las personas buscan ganarse la
vida (tambin consulte Bourgignon y da Silva, 2002). El Grfico 5.1 es una representacin visual
de los mtodos incluidos en la Gua para el Usuario. Los mismos se resumen en el Recuadro 5.2.

Actualmente los marcos analticos sociales se emplean ampliamente a fin de comprender y

explicar los resultados e impactos en la pobreza. En esta seccin se desarrolla una discusin
sobre el anlisis de la vulnerabilidad, el anlisis de las estrategias sostenibles de subsistencia
el anlisis de gnero y el anlisis de los factores que conducen al empoderamiento, los cuales
son apropiados para el establecimiento de modelos sociales para analizar una serie de
impactos.

Recuadro 5.2. Resea: Modelos econmicos de los impactos directos e indirectos de las reformas
a las polticas.

Los modelos de impactos directos tienden a tener un enfoque a corto plazo y a buscan evaluar en quin y
hasta qu punto inciden directamente los cambios en las polticas, antes de que los afectados puedan
realizar cualquier cambio:

Anlisis de la incidencia: que examina la informacin necesaria para identificar quines

(generalmente en el mbito de los hogares) estn expuestos al cambio en las polticas. Este
anlisis puede examinar tanto los valores promedios como el cambio marginal para las partes
afectadas.
Mapas de la pobreza: que muestran la distribucin espacial de la pobreza en todo el pas y
pueden utilizarse conjuntamente con los mapas de servicios e infraestructura para mostrar los
impactos sociales y espaciales de las polticas.
Evaluacin de la prestacin de servicios pblicos: que mide la eficiencia de los gastos pblicos y
de la prestacin de servicios. Esta evaluacin incluye encuestas para el seguimiento de los gastos
pblicos y sondeos cuantitativos sobre la prestacin de servicios.

Existe toda una gama de modelos para representar a los impactos indirectos, listados aqu en orden
ascendente de acuerdo a su creciente complejidad conceptual y la cantidad de datos que requieran. Entre
estos modelos se incluyen los siguientes:

Anlisis de comportamiento simple: este anlisis se concentra en los cambios inmediatos de

comportamiento, utilizando una cantidad reducida de variables claves y suponiendo que las
dems permanecen constantes. Un aumento en los precios, por ejemplo, puede producir una
disminucin de la cantidad adquirida y, por lo tanto, los cambios en los gastos estn en funcin
tanto de la variacin del precio como del cambio en la cantidad. Para determinar sto se necesita
un clculo de la curva de demanda del producto y la elasticidad de su precio es decir, cunto
cambia la cantidad demandada cuando el precio vara.
Anlisis del equilibrio parcial: que reconoce que el impacto, en este caso de una variacin del
precio, puede ser ms complejo. Este modelo requerir de una mayor cantidad de ecuaciones de
comportamiento, con sus respectivas variables y coeficientes. En este caso tambin se supone
que una gran cantidad de variables permanecen constantes. El cambio en la cantidad adquirida
de un bien puede incidir en la cantidad que se compra de otros bienes; por ejemplo, bienes
sustitutos o complementarios (lo que hace necesario clculos de elasticidad cruzada). Asimismo,
el gasto incurrido en ese bien podra producir un efecto en cuanto a la capacidad del individuo

62
 para comprar otros (el efecto del ingreso). Por consiguiente, el anlisis del equilibrio parcial
responde a la necesidad terica de contar con una serie ms detallada de ecuaciones y datos que
permitan captar la interaccin entre varios mercados.
Matrices de contabilidad social y anlisis del equilibrio general computable: estos instrumentos
reconocen que en el caso de algunos cambios importantes en las polticas, las interacciones
pueden producir impactos generalizados en toda la economa, influyendo en una amplia variedad
de mercados, an a nivel macro. Esto requiere de un modelo complejo con mltiples ecuaciones y
una gran cantidad de datos.
Vnculos entre los modelos generales y los hogares (macro y micro): con el fin de abordar los
impactos distributivos en el mbito del hogar, se han desarrollado nuevos mtodos que permiten
utilizar los resultados a nivel macro y meso de los modelos anteriores e integrarlos a los datos en
el mbito del hogar. Con esto se logra un nivel de detalle mucho mayor de los impactos relativos
en los ingresos de diferentes grupos de hogares (o incluso familias a nivel individual),
contribuyendo as a los objetivos del AISP de comprender las consecuencias distributivas de una
determinada poltica.

Fuente: Poulsen (2004)

63
 Grfico 5.1. Modelos econmicos para medir el impacto de un cambio en las polticas

Anlisis de la incidencia (promedio, marginal)

Anlisis del Impacto Directo
Levantamiento de mapas de pobreza

Impacto Directo
Anlisis de la incidencia del comportamiento

Anlisis de la demanda: clculo de la funcin de demanda

Anlisis del Comportamiento
Herramientas Econmicas Anlisis de la oferta

Modelo de los hogares

Modelo de mercados mltiples

Impacto Indirecto Anlisis del Equilibrio Parcial
Clculo de forma reducida
Modelo Macroeconmico

Matrices de contabilidad social (MCS)

Anlisis del Equilibrio General
Modelo de equilibrio general computable (EGC)

PovSat

SimSip
123PRSP
Vnculos Macros
Simulador macroeconmico para el anlisis de la pobreza (SMAP)

Modelo macroeconmico integrado para el anlisis de la pobreza (PMIAP)

Fuente: Adaptado de las Notas de Yoji Morizumi
Modelo CGE aumentado con un Enfoque de Hogares Representativos

64
5.2.1. Anlisis de la Vulnerabilidad

El anlisis de la vulnerabilidad examina la conducta de la gente al enfrentar acontecimientos o

choques que ejercen un impacto en sus vidas. La vulnerabilidad es mayor cuando las personas,
al hacerle frente a este tipo de choques, no pueden gestionar sus activos de forma tal que se
pueda impedir el deterioro de su bienestar o que se suman en la pobreza (Banco Mundial,
2001). Es posible afirmar que un individuo, hogar, comunidad o grupo es vulnerable cuando
carece de la capacidad necesaria para resistir un choque en particular. El anlisis de la
vulnerabilidad se fundamenta en la nocin de que la misma es dinmica. El concepto de
vulnerabilidad, ms que el de pobreza, puede captar los procesos de cambio en los cuales las
personas se vuelven ms o menos vulnerable como consecuencia de la variedad de choques
que enfrentan y la forma en que lo hacen.

El anlisis de la vulnerabilidad se centra en las causas y los procesos: puede facilitar la

comprensin sobre por qu es probable que determinados cambios ocurran, o estn ocurriendo,
tras la introduccin de una determinada poltica. Asimismo, el anlisis puede ayudar a clarificar
cules son las polticas adecuadas que se deberan ejecutar. En aquellos casos en los que el
choque sea el resultado de una actividad humana, quizs sea posible eliminarlo. Esto es mucho
menos probable, sin embargo, cuando se trata de un evento natural. En ambos casos,
generalmente es posible reducir el grado de vulnerabilidad al mejorar la capacidad individual o
colectiva de implementar medidas efectivas de mitigacin.

En el marco del anlisis de la vulnerabilidad se puede profundizar an ms en las razones por

las que algunos grupos pueden invertir y utilizar los activos y las nuevas oportunidades que se
presentan en los procesos de reforma a las polticas, mientras que otros grupos no cuentan con
esa capacidad. A travs de estos marcos, se examinan los derechos de los individuos y los
grupos sociales en cuanto a los a los bienes, servicios y redes sociales que constituyen su
dotacin de activos. Estos derechos reciben una incidencia directa del conjunto de reglas
institucionales (el sexto canal de transmisin del AISP y que se presenta en este Documento de
Consulta) que rigen la vida de las personas. Por ello, para conducir un slido anlisis de la
vulnerabilidad ser imprescindible contar con un diagnstico de las oportunidades y barreras
asociadas con el goce de estos derechos.

El anlisis de la vulnerabilidad en el contexto de un AISP busca (i) determinar la naturaleza de

los choques que enfrenta la gente as como su capacidad de respuesta; (ii) averiguar si una
determinada poltica ha reducido o incrementado los choques existentes, o bien, ha introducido
unos nuevos y si ha producido cambios en la capacidad de respuesta de la gente; e (iii)
identificar los tipos evidentes de respuesta entre los diversos grupos sociales frente a los
choques que provocan las polticas.

Los modelos o prototipos sociales para el anlisis de la vulnerabilidad se han aplicado

ampliamente a las investigaciones de campo. Por ejemplo, se dise la herramienta
denominada Evaluacin de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia (DVLA por sus
siglas en ingls) para adquirir una mayor comprensin sobre la relacin entre el riesgo, la
vulnerabilidad y las estrategias de subsistencia en distintos contextos, a fin de contribuir a
perfeccionar las estrategias de desarrollo dirigidas a reducir la vulnerabilidad. Existe una amplia
gama de mtodos cualitativos y participativos que se utilizan para la aplicacin de los anlisis
de la vulnerabilidad y de las estrategias sostenibles de subsistencia. Estos mtodos se incluyen
en la Seccin 5.2.2 y se explican ms a fondo en el Volumen 2.

65
5.2.2. Anlisis de las estrategias sostenibles de subsistencia

Los conceptos de activos y de vulnerabilidad han estimulado el desarrollo de varios modelos

interrelacionados, en especial los marcos del anlisis de las estrategias de subsistencia
(Scoones, 1998) que examinan las respuestas de la gente ante los acontecimientos mediante las
estrategias de subsistencia que adopten. Las agencias de desarrollo y las ONGs internacionales
ya han aplicado ampliamente estos marcos de diversas formas, las cuales se denominan
colectivamente el Enfoque de las Estrategias Sostenibles de Subsistencia.

Este enfoque (observe el Grfico 5.2) es un marco til para analizar las estrategias de
subsistencia que adopta la gente con base en la inversin y la utilizacin de activos frente a
las polticas, instituciones y procesos que inciden en sus vidas y dentro de un contexto ms
amplio de vulnerabilidad. El enfoque reconoce que los pobres recurren a una variedad de bienes,
tanto materiales como no materiales, para la consecucin de mltiples estrategias que aseguran
su bienestar individual y del hogar. Pero los pobres tambin son vulnerables a las tendencias y a
los choques externos que pueden reducir su acceso a los bienes o activos. En muchos casos, los
pobres se ven obligados a agotar sus activos simplemente para sobrevivir frente a un
determinado choque. En otros casos, en cambio, la gente logra utilizar sus activos de forma ms
estratgica para mantener, y an mejorar, sus medios de subsistencia ante la presencia de tales
choques.

El contexto de la vulnerabilidad abarca riesgos naturales, econmicos, sociales y polticos, o bien,

aquellos acontecimientos inciertos que afectan la vida cotidiana de la gente. Entre los eventos
naturales se pueden incluir riesgos relacionados con las sequas, las inundaciones o la malaria,
mientras que los acontecimientos en el plano econmico generalmente producen impactos a
travs de cambios en el precio relativo de la mano de obra, los bienes o los servicios. Por su
parte, los riesgos sociales pueden producir impactos a travs de enfermedades transmisibles
como el VIH/SIDA, conflictos debido a los recursos o prcticas culturales que excluyen a
determinados grupos sociales. Finalmente, el riesgo poltico puede ejercer su impacto mediante
distintas formas de coercin o clientelismo, a travs de la violencia poltica o de aquellas
instituciones polticas que favorecen a ciertos individuos o grupos en cuanto a, por ejemplo, la
tenencia de tierras u otras prcticas para la asignacin de recursos.

Estos eventos generalmente se manifiestan como choques (acontecimientos puntuales tales

como despidos laborales o un desastre natural), tendencias (cambios a largo plazo, como
movimientos migratorios o cambios en el mercado laboral) o ciclos (por ejemplo, los patrones
climticos o ciclos poltico-electorales). Tales acontecimientos pueden producir su impacto en las
personas a nivel micro (individual y familiar), meso (comunitario) y macro (nacional).

Mediante el Enfoque de las Estrategias Sostenibles de Subsistencia (ESS o SL por su

abreviatura en ingls) se elabora un mapa de los bienes individuales o colectivos de acuerdo a un
pentgono de activos que comprende los cinco grupos claves de activos de capital: naturales,
fsicos, sociales, humanos y financieros. Siguiendo la lgica de este marco, la capacidad de las
personas de utilizar o de invertir estratgicamente en estos activos frente a acontecimientos
externos (exgenos) o internos (endgenos) determinar los resultados de sus estrategias de
subsistencia.

Asimismo, el ESS toma en cuenta las diferentes formas en que el nivel de derechos de la gente
incide en su bienestar, reconociendo que los pobres requieren de polticas e instituciones que
apoyen sus propios esfuerzos para mejorar sus vidas. Este enfoque promueve el anlisis de los
procesos mediante los cuales los pobres se interrelacionan con estas instituciones, as como el

66
punto al que pueden tener voz, participar e influir en las decisiones que afectan sus vidas. El ESS
supone que los pobres tienden a empezar con menos derechos a los activos, junto con una
dotacin dbil de los mismos. Por ello, suelen ser ms vulnerables frente a los choques,
tendencias y ciclos y cuentan con una menor capacidad de relacionarse y lograr el apoyo de
importantes instituciones, tanto las de mercado como las que no lo son.

La adopcin de un enfoque de ESS en el contexto de un AISP incluye un aspecto analtico central

en torno a la manera en que la reforma a las polticas, al igual que los cambios en las
instituciones y los procesos como resultado de tal reforma, pueden producir un impacto en los
pobres, ya sea directo, al modificar sus niveles de influencia y de acceso a los recursos de forma
paulatina o regresiva; o indirecto, al influir en el contexto de vulnerabilidad, reduciendo o
agravando el nivel de riesgo y vulnerabilidad.

El Enfoque de las Estrategias Sostenibles de Subsistencia se ha aplicado ampliamente a los

anlisis a niveles meso y micro. El PNUD, por ejemplo, ha elaborado una gua sobre su aplicacin
a las investigaciones. El enfoque de ESS utiliza una amplia gama de herramientas cualitativas y
participativas que se presentan en la Seccin 5.2 de este documento. Este marco, sin embargo,
ha sido objeto de crticas por restringir su inters solamente al cambio y al anlisis a nivel micro.
Posteriormente, se han elaborado otros mtodos que permiten utilizar el marco para explorar las
dinmicas a niveles macro, meso y micro. Khanya (2000), por ejemplo, elabor y aplic un
mtodo de investigacin denominado transecto vertical, como parte de un estudio sobre las
estrategias rurales sostenibles de subsistencia (iniciando en la comunidad y pasando por varios
niveles meso hasta llegar al nivel macro). Durante el estudio, el equipo comenz con una serie de
investigaciones participativas a nivel comunitario y luego continu, de forma ascendente, a travs
de varios niveles sucesivos de apoyo y servicios gubernamentales mediante la conduccin de
una combinacin de talleres y entrevistas semiestructuradas con los informantes claves, a fin de
explorar las diferencias de las polticas en la teora y la prctica (refirase al Recuadro 5.3)

Grfico 5.2. Marco de las estrategias sostenibles de subsistencia

BIENES DE
SUBSISTENCIA RESULTADOS
CONTEXTO DE LA
PARA SU CONSECUCIN

VULNERABILIDAD H INSTITUCIONES Estrategias de

-Ms ingresos
Y PROCESOS DE subsistencia
CHOQUES S N Influencia LAS POLTICAS -Mayor bienestar
-Menos vulnerabi-
TENDENCIAS y acceso lidad
VARIACIN -Mayor seguridad
ESTACIONAL P F alimentaria
- Uso ms soste-
nible de los RN

67
Donde:

H representa el capital humano: las destrezas, el conocimiento, la capacidad de poder trabajar y la buena
salud. Estos aspectos son importantes para la consecucin de diversas estrategias de subsistencia;
P representa el capital fsico: la infraestructura bsica (transporte, vivienda, agua, energa y comunicaciones),
al igual que los equipos y los medios de produccin que le permiten a la gente llevar a cabo sus estrategias de
subsistencia;
S representa el capital social: los recursos sociales (redes, afiliacin a distintos grupos, relaciones de confianza,
acceso a las instituciones ms generales dentro de la sociedad) a los que la gente recurre para la consecucin
de sus estrategias de subsistencia;
F representa el capital financiero: los recursos financieros disponibles (ya sean ahorros, fuentes crediticias,
remesas regulares o pensiones) y que les ofrecen a la gente distintas opciones de subsistencia; y
N representa el capital natural: el stock existente de los recursos naturales de los que proviene el movimiento
de una serie de recursos tiles para las estrategias de subsistencia (por ejemplo, tierra, agua, vida silvestre,
biodiversidad y recursos ambientales).

Fuente: DFID, 2000

Recuadro 5.3. Lista de verificacin: Elaboracin de un mapa para el anlisis de gnero basado en los
diez elementos de un buen AISP adecuado

Formulacin de preguntas acertadas: Durante la identificacin de las reformas que se analizarn,

formule las siguientes preguntas: Cmo se relacionan en la actualidad los hombres y las mujeres con
este sector (problemas de acceso, control y participacin)? Cules son los posibles impactos que esta
reforma tendr en ellos y ellas y mediante qu canales (empleo, precios, acceso, activos, transferencias
e impuestos)?

Identificacin de las partes interesadas: Mediante las tcnicas para el anlisis de las partes
interesadas, siempre distinga a los hombres de las mujeres en cuanto a todas las caractersticas bajo
estudio (tipo y tamao del hogar, grupo tnico, localidad, ocupacin, etc.) Tambin es necesario evaluar
la composicin masculina/femenina de las partes interesadas dentro de grupos organizados tales como
sindicatos, organizaciones de la sociedad civil, etc.

Comprensin de los canales de transmisin: Al identificar y comprender los canales de transmisin

mediante el cual un cambio determinado en las polticas probablemente opere, es importante reconocer
y mostrar las diferentes experiencias de los hombres y las mujeres.

Evaluacin de las instituciones: En base al sexo, desagregue todos los datos recopilados y
analizados a travs de las distintas tcnicas metodolgicas seleccionadas. Tcnicas de levantamiento
de mapas organizativos y anlisis institucional: Cuando sea pertinente, las entrevistas a fondo,
semiestructuradas y con los informantes claves debern incluir al personal tanto masculino como
femenino a todo nivel de la organizacin (si es que ambos sexos estn presentes. Si uno de ellos est
ausente habr que anotar y analizar este aspecto). Utilice grupos focales separados por sexo, pero
tambin mixtos (dependiendo del contexto y las normas culturales), a fin de obtener diversos tipos de
respuestas.

Recopilacin de datos e informacin: Tanto los mtodos cerrados de recopilacin de datos

(preguntas estructuradas, anlisis presupuestarios segn el gnero, estudios sobre el uso del tiempo,
anlisis estadsticos, etc.) como los mtodos abiertos (entrevistas a fondo, abiertas o semiestructuradas;
observacin etnogrfica, grupos focales y evaluacin participativa de la pobreza), junto con los anlisis
posteriores, debern: (a) desagregar todos los datos en base al sexo, y (b) mostrarse sensibles a las
limitaciones de gnero. Por ejemplo, los grupos focales podran separarse por sexo y tomar en cuenta
las diferentes situaciones y limitaciones de los hombres y las mujeres, tales como la sensibilidad cultural
o la disponibilidad de tiempo. Aspectos tales como el sexo de los entrevistadores y el lugar escogido
para la entrevista debern ajustarse de forma tal que reflejen las normas locales apropiadas.

68
Finalmente, se debern utilizar indicadores susceptibles a los aspectos de gnero.

Anlisis del impacto: Los enfoques y los mtodos para calcular los impactos varan. Sin embargo, los
anlisis econmicos y sociales debern integrarse en la medida de lo posible. Las herramientas para
el anlisis social, tales como las evaluaciones del impacto social, las evaluaciones participativas de la
pobreza y las evaluaciones de los beneficiarios debern especficamente: (a) explicar la forma en que
las reformas incidirn en los hombres y las mujeres (tomando en cuenta las diferencias de edad, grupos
tnicos, etc.); (b) describir los mecanismos con los que distintos los grupos de hombres y mujeres les
hacen frente a los impactos de las reformas; (c) sealar cules son los grupos de hombres y mujeres
que probablemente sean ms vulnerables y por qu; (d) examinar la conducta y las reacciones de los
distintos grupos de hombres y mujeres; y, (e) examinar los aspectos de gnero dentro de las relaciones
sociales entre las partes interesadas. Las herramientas para el anlisis del impacto directo, tales
como el anlisis de la incidencia y los mapas de pobreza, debern hacer una distincin entre los
hombres y las mujeres. Asimismo, los anlisis de la incidencia debern incluir un estudio sobre la
composicin masculina/ femenina de los hogares.

Estudio de medidas de mejoramiento y de compensacin: Los AISP pueden contribuir al diseo de

polticas que optimicen los beneficios en cuanto al bienestar tanto de los hombres como de las mujeres.
Las medidas de compensacin pueden dirigirse de manera equitativa hacia los hombres y las mujeres
solamente si se incorporan al diseo del AISP una serie de indicadores susceptibles a los aspectos de
gnero.

Evaluacin del riesgo: En tanto sea factible, las distintas metodologas para el anlisis del riesgo
(evaluacin del riesgo, anlisis de la sensibilidad y anlisis de los escenarios) debern desagregar y
analizar los datos en base al sexo.

Seguimiento y evaluacin de los impactos: Los indicadores de seguimiento y evaluacin susceptibles

a los aspectos de gnero (Producto, Resultado, Proceso e Impacto) debern incorporarse a los
procesos de rastreo y valoracin de los impactos.

Fomento de debates en torno a las polticas y de retroalimentacin para seleccionarlas: Se ha

demostrado que la participacin y el sentido de pertenencia de las partes interesadas conducen, en
muchos casos, a polticas ms eficaces. Todas las partes interesadas en un determinado proyecto
(tanto hombres como mujeres) debern involucrarse no slo en el proceso de investigacin del AISP
sino que tambin en el debate mismo en torno a las ventajas y desventajas de las posibles reformas. Se
debern presentar los resultados diferenciados por gnero y formular las respectivas recomendaciones,
tambin diferenciadas por gnero.
Fuente: World Bank Gender Anchor Note (2004)

69
5.2.3. Anlisis de gnero

El gnero es una variable esencial para comprender los impactos diferenciales de las reformas a
las polticas y, por lo tanto, deber integrarse plenamente al marco conceptual del AISP (Recuadro
5.3). La desigualdad de gnero sigue prevaleciendo y representa un obstculo para el crecimiento
y para la reduccin de la pobreza.

En una diversidad de contextos, los niveles de bienes y derechos difieren considerablemente entre
los hombres y las mujeres. An cuando las mismas gocen del acceso a los activos, es menos
probable que ejerzan control alguno en las decisiones que se adopten sobre su utilizacin. Esto se
debe al hecho que las mujeres tienden a ser ms marginadas o excluidas del Estado, del mercado
y de las instituciones sociales que rigen sus vidas. Las desigualdades de gnero tienden a ser
mayores en los pases, comunidades y hogares de bajos ingresos.

Evidentemente, es fundamental tomar en cuenta otras deficiencias sociales que trascienden y

complican las diferencias de gnero. Una serie de variables sociales tales como la raza, el grupo
tnico, la casta o la edad pueden ser otros elementos claves para predecir la vulnerabilidad,
adems del gnero. El punto esencial, sin embargo, es que el tema de gnero es transversal a
todas las dems variables sociales y, por lo tanto, deber considerrsele como uno de los aspectos
principales en cualquier AISP.

El anlisis de gnero en el contexto del AISP sobre la Iniciativa de Exportaciones Estratgicas en

Uganda, por ejemplo, fue crtico con las polticas neutrales en torno al gnero, destacando la
necesidad de estudiar con mayor grado de precisin la economa del tiempo y del esfuerzo a
nivel meso y micro, tanto dentro del sector cafetalero como en el pesquero. Los investigadores
utilizaron los estudios cualitativos existentes para plantear sus hiptesis sobre los impactos sub-
micro (intrafamiliar) en aspectos de gnero de los cambios de las polticas. Los investigadores
sostuvieron que la respuesta esperada como resultado de la poltica (un proceso de toma de
decisiones y resultados perversos) sera menor a lo previsto debido a que, de acuerdo a la
racionalidad en la toma de decisiones de las mujeres que se ha visto influenciada por la rigidez
del mercado laboral y sus consecuentes ineficiencias en la dotacin de recursos probablemente
las mismas saboteen una asignacin ms eficiente del trabajo si no pueden controlar los
resultados.

Aunque las siguientes herramientas se disearon en un inicio para fines de planificacin, tambin
ofrecen una serie adicional de mtodos conceptuales para la generacin de datos empricos y el
anlisis de los impactos diferenciales, probables o reales, de una reforma a las polticas en los
hombres y las mujeres. Las herramientas se centran especialmente en el acceso a los recursos y
el nivel de control que ejercen en los mismos, el volumen de trabajo y las reglas sociales ms
generales que rigen los papeles y las relaciones de gnero.

Marco de Moser para el Anlisis de Gnero

El Marco de Moser para el Anlisis de Gnero (Moser, 1993) es una metodologa de planificacin
dirigida a la emancipacin de la mujer con respecto a su situacin de subordinacin, al igual que a
sus logros en trminos de equidad, igualdad y empoderamiento. Este marco establece una
distincin conceptual entre las necesidades prcticas y estratgicas de gnero. Las primeras son
aquellas que, si se satisfacen, le ayudan a la mujer con sus actividades actuales. Estas son una
respuesta a las necesidades inmediatas que se perciben dentro de un contexto determinado y por
lo general son de naturaleza prctica (por ejemplo, el abastecimiento de agua, un tipo especfico

70
de capacitacin u oportunidades de generacin de ingresos para mantener el hogar). Sin embargo,
la satisfaccin de estas necesidades no cuestiona las divisiones existentes del trabajo, segn el
gnero, ni la posicin subordinada de la mujer. Las necesidades estratgicas de gnero, por su
parte, existen debido precisamente a la posicin social de subordinacin de la mujer. Si se
satisfacen, estas necesidades permitiran transformar los desequilibrios de poder existentes entre
hombres y mujeres. Las necesidades estratgicas de gnero son especficas segn el contexto,
pero podran incluir temas tales como derechos jurdicos, educacin y las aspiraciones de la mujer,
igualdad salarial y violencia domstica.

Este marco utiliza una gran variedad de herramientas para el anlisis y la planificacin, las cuales
estudian los siguientes aspectos:

La divisin del trabajo en el hogar y en la comunidad;

Las necesidades relacionadas con la subordinacin entre la mujer y el hombre;

Las diferencias de gnero sobre al acceso y el control de los recursos y los procesos de
toma de decisiones; y,

El grado al que las polticas, programas y proyectos se ocupan de las necesidades

prcticas y estratgicas de gnero.

Las tres herramientas siguientes son particularmente tiles para el anlisis de la divisin del trabajo
segn el gnero, las necesidades de las mujeres, su acceso a los recursos y el control sobre los
mismos:

Identificacin de los roles de gnero: Se elabora un mapa de la divisin del trabajo,

segn el gnero, partiendo de la pregunta: Quin hace qu? (utilizando las categoras del
triple papel del trabajo reproductivo, productivo y comunitario);

Anlisis de las necesidades de gnero: Se analizan las necesidades de las mujeres y de

los hombres, utilizando las categoras de necesidades prcticas y estratgicas de gnero; y,

Control desagregado sobre los recursos y la toma de decisiones en el hogar: Se

formulan las preguntas quin controla qu? y quin decide qu? Se examinan los
vnculos entre la asignacin de recursos dentro del hogar y los procesos de negociacin.

Ms recientemente se aadi al marco una herramienta para la auditoria de gnero (Moser, 2005)
que busca describir los impactos de la plena integracin de gnero con relacin a tres conceptos:

Evaporacin: donde en la prctica no se cumplen las buenas intenciones de las polticas;

Invisibilizacin: donde los procedimientos de seguimiento y evaluacin no documentan lo

que realmente est sucediendo en la prctica o en las bases; y,

Resistencia: cuando algunos mecanismos evitan de forma efectiva la plena integracin de

gnero con una oposicin esencialmente poltica, con base en las relaciones de gnero en
torno al poder, ms que en limitaciones tecnocrticas1 del proceso.

1
Consulte a Kabeer (1994); Moser (1993).

71
Marco Analtico de Harvard

El Marco Analtico de Harvard es un enfoque conceptual sencillo para describir y explicar los
resultados diferenciales en trminos de gnero (March et al, 1999). Este marco les permite a los
investigadores:

Elaborar un mapa de las labores y los recursos de los hombres y las mujeres en la
comunidad y destacar las principales diferencias;

Elaborar un mapa de los factores que influyen en las diferencias de gnero dentro de las
distintas actividades, al igual que en el acceso a los recursos y los beneficios, y el control
de los mismos; y,

Examinar los diferentes efectos del cambio que produce una intervencin en las polticas o
un proyecto en los hombres y las mujeres.

Al igual que el Marco de Moser, el Marco de Harvard utiliza una variedad de herramientas para el
anlisis y la planificacin:

Perfil de la actividad: Identifica todas las tareas productivas y reproductivas y pregunta,

quin hace qu?

Perfil de acceso y control: Identifica y enumera los recursos que la gente puede utilizar,
segn el gnero y dependiendo de quin tenga el control de esos recursos y de los
beneficios que generen;

Factores influyentes: Se trazan los factores que influyen en la divisin del trabajo segn el
gnero, al igual que en el acceso y el control, tal y como se enumeran en los resultados
obtenidos de las primeras dos herramientas.

El Enfoque de las Relaciones Sociales

El Enfoque de las Relaciones Sociales tiene como propsito examinar las desigualdades de gnero
con respecto a la distribucin de los recursos, las responsabilidades y el poder, al igual que
contribuir al diseo de polticas y programas que le permitan a la mujer convertirse en promotora
de su propio desarrollo (March et al, 1999). Este enfoque utiliza ms conceptos que herramientas y
se centra en las relaciones interpersonales, al igual que en los vnculos existentes entre los
recursos, las actividades y la gente. El enfoque tambin fija su atencin en la forma en que tales
relaciones se modifican mediante de las instituciones estatales, sociales y de mercado, utilizando
los siguientes conceptos:

El desarrollo como medio para incrementar el bienestar humano: Este concepto

considera que el desarrollo es ms que el crecimiento econmico y una mayor
productividad. Tambin se deben incluir las preocupaciones en torno al bienestar humano y
su supervivencia, seguridad y autonoma. El anlisis del impacto que recurre a este
concepto estudia la forma en que las intervenciones del desarrollo, en cualquier nivel del
mismo, contribuyen a lograr estos objetivos ms amplios.

Relaciones sociales: Se refiere a las relaciones estructurales dinmicas que originan y

reproducen diferencias sistemticas en la posicin de distintos grupos con respecto a los

72
 otros. Este concepto contribuye al anlisis del impacto que estudia la forma en que una
intervencin del desarrollo puede contribuir a las relaciones establecidas en torno a la
solidaridad y la reciprocidad, al incremento del grado de autonoma de los pobres y a la
reduccin de aquellas que ocasionan o mantienen relaciones de desigualdad.

Anlisis institucional: Este es un concepto fundamental que reconoce que la desigualdad

se reproduce en una gran variedad de instituciones, desde el nivel macro hasta el micro. Se
utilizan cuatro espacios institucionales claves e interrelacionados (el Estado, el mercado, la
comunidad y la familia/el parentesco), los cuales producen, refuerzan y reproducen las
relaciones sociales y, por lo tanto, las diferencias y las desigualdades sociales.

Polticas institucionales de gnero: Son polticas neutrales, especficas y redistributivas

con respecto al gnero.

Causas inmediatas, subyacentes y estructurales: Esto se refiere a una divisin del

anlisis causal en tres niveles en un continuo, partiendo de los orgenes inmediatos de la
desigualdad de gnero y llegando hasta las causas ms profundas y estructurales de esta
inequidad.

73
5.2.4. Anlisis de los factores que conducen al empoderamiento

Se considera que un individuo o grupo est empoderado cuando se posee la capacidad de escoger
una opcin efectiva (Alsop y Heinsohn, 2005)1. El anlisis de los factores que conducen al
empoderamiento examina hasta qu punto un cambio en las polticas incrementar o disminuir las
capacidades individuales o colectivas de elegir una opcin efectiva. Esto implica un examen de las
relacin dinmica entre la capacidad de eleccin y la estructura de oportunidad (refirase al Grfico
5.3). Una capacidad de eleccin se define como la habilidad del actor de elegir opciones que
tengan mayor sentido es decir, que el actor cuente con la capacidad de visualizar y elegir sus
opciones de forma intencional. La capacidad de eleccin se establece mediante los activos que
posee el individuo o grupo en cuestin. Es posible contar con activos o bienes materiales, tales
como el capital financiero y productivo; o bien, activos o bienes no materiales, tales como las
destrezas, el conocimiento, las redes sociales y la capacidad psicolgica para imaginar o aspirar al
cambio.

La estructura de oportunidad es el contexto en el que la gente vive y elige sus opciones. Esta
estructura est determinada por el conjunto de instituciones que rigen el comportamiento de las
personas e influyen en el xito o el fracaso de las opciones que eligen. Las instituciones pueden
ser de naturaleza formal es decir, el conjunto de normas, leyes o marcos reglamentarios que
rigen el funcionamiento de los procesos polticos, los servicios pblicos, las organizaciones
privadas y los mercados o informal tales como las prcticas culturales que rigen el
comportamiento en el seno de los hogares, los grupos sociales o las comunidades.

Las tres flechas que aparecen en el diagrama representan los tres grados del empoderamiento:
(1) si existe la oportunidad de elegir una opcin (existencia de la opcin); (2) si alguien realmente
aprovecha la oportunidad de poder elegir (ejercicio de la opcin); y, (3) si la opcin produjo el
resultado deseado (consecucin de la opcin).

El marco del empoderamiento supone una relacin recproca entre la capacidad de eleccin y la
estructura de oportunidad por un lado y entre los distintos grados de empoderamiento, por el otro.
Segn este marco, entre mejor sea la situacin de los activos y ms favorable sea la estructura de
oportunidad, mayor ser el grado de empoderamiento. De la misma manera, se espera que el
empoderamiento intensifique tanto los activos como la estructura de oportunidad. Adems del
valor intrnseco del empoderamiento, este marco supone que el mismo desempea un papel
fundamental para mejorar los resultados del desarrollo y la evidencia acumulada en las visitas de
estudio respaldan esta suposicin.

El AISP puede examinar si es probable que una poltica conduzca al empoderamiento (o por el
contrario, al desempoderamiento) de los individuos o grupos en cuanto a la eleccin de opciones
que incrementen su acceso a los recursos o transformen las reglas institucionales vigentes en su
entorno. En el caso de una madre de familia en Benn, por ejemplo, entre ms activos o bienes
posea y ms favorable sea su estructura de oportunidad, ser ms probable que opte por enviar a
sus hijas a la escuela. En este contexto, la estructura de oportunidad formal, es decir, las reglas y
las leyes oficiales, no es el factor limitante. Por el contrario, son las prcticas culturales que
valoran a las hijas como futuras esposas y madres las que posiblemente se traduzcan en una
renuencia por parte de la propia madre, o en la oposicin de su esposo y en el desestmulo por
parte del personal escolar para enviar a las nias a la escuela (Aliah Bah, citado en Alsop y
Heinsohn, 2005).

1
Este concepto respalda la nocin de Sen (1997) sobre el desarrollo de las capacidades o las libertades humanas,
centrndose en la capacidad de los individuos para ampliar las opciones sustantivas que poseen.

74
El anlisis de los factores que conducen al empoderamiento reconoce que el mismo puede ocurrir
(o no) de diferentes formas y en distintas dimensiones de la vida. Los individuos y grupos pueden
tener diferentes experiencias de empoderamiento en la sociedad (donde se constituyen en actores
sociales), en el mercado (donde son actores econmicos) o en el contexto del Estado (donde son
ciudadanos). Las mismas mujeres que se encuentran empoderadas en la esfera poltica, por
ejemplo, que ejercen el sufragio y gozan del acceso a la justicia, tal vez tengan opciones muy
limitadas en el mercado laboral o carezcan de la posibilidad de elegir cuando se trata de sus
derechos sexuales o reproductivos en el mbito del hogar.

La adopcin de un marco del empoderamiento para el AISP destaca la importancia del canal de
transmisin de las reglas institucionales al incluir, como parte de los aspectos ms importantes, el
posible impacto del cambio de las polticas en la solidez de la capacidad de eleccin con que
cuentan las personas y la probabilidad de que las instituciones y las prcticas promuevan la
igualdad de oportunidades.

El anlisis de los impactos de las polticas en la capacidad de eleccin implica determinar si un

cambio en las polticas se traducir en un mayor potencial productivo y en una opcin estratgica
entre los sectores pobres y excluidos que tradicionalmente han recurrido a estrategias reactivas de
afrontamiento. Por ejemplo, el AISP podra plantear las siguientes preguntas:

Es probable que se mejore la prestacin de los servicios de salud y la educacin o que se

ample el acceso a los bienes productivos?

Es probable que se fortalezcan las redes sociales basadas en la confianza, de forma tal
que se les ofrezca a los pobres mayores opciones y ms apoyo?

Es probable que los pobres obtengan ms informacin acerca de sus derechos o

adquieran mayor confianza en sus esfuerzos para reivindicarlos?

Asimismo, el anlisis del impacto de las polticas en las instituciones implica determinar si el
cambio en estas polticas influye en las reglas y en las prcticas tanto formales como informales,
de forma tal que contribuyan a reducir la pobreza. En este sentido, el AISP podra plantear las
siguientes preguntas:

Es probable que los mercados laborales cambien de manera que las mujeres cuenten con
mayores oportunidades para acceder a carreras ms calificadas, mejor remuneradas y con
un mayor capital?

Es probable que las instituciones formales o informales se estimulen de forma tal que
amplen el acceso de los pobres urbanos, las mujeres rurales o los grupos religiosos o
tnicos tradicionalmente excluidos al crdito, la tierra y la vivienda?

Es probable que las prcticas culturales en el hogar se desafen de forma tal que se
reduzca el volumen de trabajo de las mujeres o se incrementen las posibilidades de que las
nias obtengan una educacin, adquieran destrezas y desarrollen la confianza en s
mismas?

75
Grfico 5.3. Empoderamiento para la reduccin de la pobreza

Capacidad de eleccin

Forma de

Empoderamiento Resultados
del desarrollo
Estructura de
oportunidad

Fuente: Alsop y Heinsohn (2005)

76
5.3. Metodologa de investigacin para la evaluacin del impacto

En esta seccin se discuten las opciones existentes para una metodologa de investigacin TIPS
para la evaluacin del impacto en un AISP. Un importante principio rector del proceso de
investigacin se denomina metodologa adecuada al propsito. En este sentido, durante el
diseo de la investigacin se deber identificar el ejercicio con mayor potencial para generar
evidencias que alimenten el debate sobre las polticas de reduccin de la pobreza y que, al mismo
tiempo, fomenten un sentido de pertenencia sobre el proceso de reforma; en otras palabras, una
metodologa adecuada al propsito.

Existe mucha confusin sobre las diferencias entre las investigaciones cualitativas y las
cuantitativas. En el Recuadro 5.4 se presenta un resumen de las cinco dimensiones de ambos
tipos de investigacin en un AISP. Las caractersticas situadas en el extremo izquierdo son de
naturaleza ms cualitativa mientras que las que se encuentran a la derecha suelen ser ms
cuantitativas (Kanbur 2003, 1-2).

Para efectos del presente Documento de Consulta, empleamos la tabla de mtodos y datos de
Hentschel (1999) (refirase al Grfico 5.4), prestando mayor atencin a la primera dimensin del
Recuadro 5.4, al aseverar que los trminos cualitativo y cuantitativo deben referirse
especficamente a los tipos de datos que se generan durante el proceso de investigacin. Las
investigaciones cuantitativas producen datos numricos, mientras que las cualitativas tienden a
generar datos que se presentan en prosa u otros formatos de texto. Ambas pueden generar datos
que se pueden mostrar mediante grficos o imgenes.

Las investigaciones cualitativas y cuantitativas suelen utilizar distintos mtodos para generar
diferentes tipos de datos. Este aspecto se constituye en el segundo espectro del marco propuesto
por Hentschel. Aquellos mtodos que se aplican en todo el universo poblacional, por lo general
un pas o una regin dentro de un pas, se denominan no contextuales. En cambio, los mtodos
que se aplican a una localidad, situacin social o caso en particular podran describirse como
contextuales. Estos mtodos se describen con posterioridad.

Recuadro 5.4. Lista de verificacin: Dimensiones cualitativas y cuantitativas del anlisis del impacto
social y en la pobreza

Investigacin mas cualitativa <<<<<<<< >>>>>>>>>>Investigacin ms cuantitativa

Informacin no numrica Informacin numrica

Cobertura poblacional especfica (contextual)
Participacin activa de la poblacin
Metodologa de inferencia inductiva
Amplio marco disciplinario de las ciencias
sociales
Cobertura poblacional general (no-contextual)
Participacin pasiva de la poblacin
Metodologa de inferencia deductiva
Modelos de las disciplinas de las ciencias
econmicas neoclsicas (y de las ciencias
naturales)

Fuente: Adaptado de Kanbur (2003, 1)

77
Grfico 5.4. Tabla de Mtodos y Datos

MTODOS
Ms contextuales
Anlisis participativo Encuestas longitudinales en los
Investigaciones etnogrficas poblados
Evaluaciones rpidas

DATOS
Ms cualitativos Ms cuantitativos

Mdulo cualitativo de encuestas a Encuestas de los hogares y de la salud

travs de cuestionarios Sondeos epidemiolgicos
Censos nacionales

Menos contextuales

Fuente: Adaptado de Hentschel (1999)

78
5.3.1. Mtodos de Recopilacin de Datos

Revisin bibliogrfica secundaria

La revisin bibliogrfica secundaria es un paso metodolgico imprescindible para determinar qu

es lo que ya se sabe, a partir de las investigaciones sociales, econmicas y polticas existentes
sobre los impactos distributivos de otras decisiones para polticas anlogas adoptadas en
contextos similares. Este proceso reviste una especial relevancia en el contexto de un AISP,
mediante el cual se sostienen debates antes de tomar una decisin sobre las polticas. As se
podra contribuir a ahorrar tiempo o a reducir la necesidad de conducir investigaciones primarias.

Con frecuencia, resulta ms apropiado consultar las fuentes secundarias antes de emprender una
investigacin primaria. En este sentido, la aplicacin del principio de una metodologa adecuada al
propsito es pertinente: si ya se encuentra disponible una serie de datos slidos, procedentes de
contextos directamente comparables, entonces la recopilacin adicional de datos producir muy
pocos beneficios. Este tipo de recopilacin de datos es igualmente pertinente a nivel del pas y el
contexto de la reforma; o bien, al momento de considerar la implementacin de polticas a nivel
meso o de evaluar los impactos distributivos a niveles meso y micro.

Las instancias decisorias desean contar con datos previos que les puedan servir de gua, pero no
les agradan mucho las conclusiones o las evaluaciones que cambian constantemente. Por ello, la
solidez de los datos secundarios recopilados reviste especial importancia. Es posible determinar el
posible impacto de la iniciativa de una poltica mediante un mtodo de revisin sistemtica que
incorpore los siguientes aspectos:

El desarrollo de una pregunta que pueda responderse;

La bsqueda de investigaciones relevantes (y otro tipo de evidencia); y,
La elaboracin de un resumen de lo que la evidencia existente nos manifiesta.

Una evaluacin rpida de la evidencia en un perodo de entre 8 y 12 semanas puede ofrecer

una resea general de la bibliografa disponible en un rea especfica de las polticas y permite
recopilar algunas de las conclusiones principales que surjan de este proceso. Estas conclusiones
pueden organizarse en un mapa de evidencia que ilustre los anlisis disponibles y los puntos de
vista que ya se han sometido al debate.

Es importante distinguir entre lo que es informacin, opinin y juicio de valor. Esta distincin cobra
an mayor importancia si se toma en cuenta que, por lo general, la evaluacin de una reforma a
las polticas est motivada por cierto grado de parcialidad ideolgica. Por consiguiente, se
debern dedicar esfuerzos durante la revisin bibliogrfica para lograr una evidencia equilibrada y
una interpretacin objetiva de la misma. En este sentido, White (2002) ofrece una distincin til
entre el analista de datos, el cual busca una interpretacin ms consistente con los datos y el
minero de datos, que sabe lo que est buscando y sigue excavando hasta que lo encuentre:
Entonces, se detiene en este punto y esa es la historia que relata.

La objetividad del mtodo de revisin sistemtica implica la necesidad de clarificar la fuente y el

sesgo o la parcialidad de la evidencia, al igual que la calidad de la investigacin y la revisin por
parte de personas semejantes (peers) de todo el material ingresado en el mapa de evidencia que
se est utilizando. Una serie de experiencias anteriores relacionadas con la evaluacin rpida de
la evidencia, revela que generalmente se realiza una notificacin incompleta de la evidencia

79
negativa, lo que incrementa la probabilidad de producirse un panorama sesgado en torno a las
opiniones existentes (Phil Davies, GCSRO, com. pers.).

Mtodos no contextuales

Por lo general, la investigacin no contextual utiliza la encuesta de muestreo aleatorio como su

mtodo principal de investigacin, aplicndolo a extensas reas geogrficas y con muestras
poblacionales muy grandes. La encuesta de muestreo se fundamenta en una metodologa
deductiva (el cuarto aspecto en el Recuadro 5.4) diseada para generar datos cuantitativos que
pueden analizarse estadsticamente. El propsito principal es medir, agregar, establecer modelos y
pronosticar conductas y relaciones en base a los elementos que se pueden observar y verificar de
forma independiente.

Las encuestas de los hogares que utilizan un marco de muestreo a nivel nacional producen datos
que permiten comparar los impactos probables o reales entre los diversos segmentos de la
poblacin, en diferentes perodos de tiempo. Estas encuestas pueden constituirse en la base para
seleccionar marcos poblacionales de muestreo, es decir grupos de tratamiento y grupos de
control que se puedan comparar con los supuestos contrafcticos durante una evaluacin del
impacto social y en la pobreza.

Generalmente, las encuestas de los hogares que se conducen en los pases en vas de desarrollo
incluyen:

Encuestas de temas mltiples, por ejemplo la Encuesta de los Hogares sobre Medicin
del Nivel de Vida (EMNV) y la Encuesta sobre Prioridades. Generalmente, la EMNV
comprende una cobertura de entre 2.000 y 5.000 hogares. La Encuesta sobre Prioridades,
por su parte, es similar a la EMNV pero utiliza un cuestionario ms breve y su cobertura se
extiende a una muestra ms grande de hogares (8.000 o ms);

Encuestas Demogrficas y de Salud (EDS o DHS por sus siglas en ingls). stas son
encuestas representativas a nivel nacional con muestras grandes de entre 5.000 y 30.000
hogares. Este tipo de encuesta, por lo general, ofrece datos para todo una variedad de
indicadores de seguimiento y evaluacin del impacto en las reas de poblacin, salud y
nutricin;

Encuestas sobre el Empleo. Son encuestas realizadas a nivel de los hogares que pueden
generar datos sobre los patrones de empleo y el ingreso salarial (vinculado con la
educacin);

Encuesta de Seguimiento Rpido y de Satisfaccin con los Servicios. El Cuestionario

sobre Indicadores Bsicos del Bienestar (CIBB o CWIQ por sus siglas en ingls) es una
encuesta de los hogares que utiliza cuestionarios estructurados para el seguimiento de los
objetivos del desarrollo, con base en indicadores fundamentales como la accesibilidad a los
servicios y la calidad de los mismos. El CIBB se caracteriza por sus muestras (en Ghana,
por ejemplo, la muestra fue de 15.000 hogares), cuestionarios breves, la fcil recopilacin
de datos, el rpido ingreso y validacin de datos, informes sencillos y mdulos bsicos
tanto fijos como flexibles; y,

Censos Poblacionales y Familiares. Estos censos son encuestas nacionales universales

poco frecuentes que incluyen algunos datos econmicos y sociales, adems de las
variables demogrficas.

80
Las encuestas de los hogares, conducidas en diferentes perodos de tiempo y con la misma
muestra, pueden generar datos longitudinales de panel sumamente tiles para el seguimiento de
los cambios e impactos a largo plazo de las reformas a las polticas.

Mtodos Contextuales

A diferencia de los mtodos no contextuales de investigacin, los mtodos contextuales sacrifican

la amplitud de la cobertura y la generalizacin con el fin de explorar los temas con mayor
profundidad: [Con los mtodos contextuales] se busca entender las dimensiones de la pobreza (u
otras) dentro del entorno social, cultural, econmico y poltico de una determinada localidad
(geogrfica o social) (Booth et al, 1998, 52).

Las investigaciones contextuales utilizan mtodos ms inductivos, incluyendo tcnicas

etnogrficas tales como la observacin directa o participativa y las entrevistas. De este modo, los
investigadores pueden generar datos cualitativos sobre una serie procesos complejos de causa y
efecto y que, por lo general, no son cuantificables, as como tambin datos sobre las instituciones
sociales informales y las prcticas culturales.

A travs de la observacin directa, los investigadores pueden obtener datos cualitativos, por
ejemplo, sobre las relaciones sociales, las prcticas culturales, las actividades de subsistencia y el
nivel y la distribucin de los recursos comunitarios. Estos datos generarn informacin para
analizar el posible impacto de una reforma a las polticas. La observacin participativa, por su
parte, es un mtodo para la recopilacin de datos mediante la participacin del investigador en las
actividades de la comunidad, a fin de establecer un mayor grado de confianza y as obtener
informacin ms detallada y una mejor comprensin sobre las causas, los efectos y los problemas
distributivos relacionados con la pobreza. Las entrevistas orales informales o semiestructuradas le
permiten al investigador explorar de manera abierta y flexible las dinmicas que apuntalan las
transmisiones entre los niveles macro y micro y ofrecen un entorno en el cual los informantes
claves no reciben influencia de sus semejantes o de actores ms poderosos en el contexto grupal.

Mtodos participativos

Al igual que la investigacin cualitativa, la investigacin participativa tiende a emplear mtodos

ms contextuales y obtener informacin ms cualitativa e interpretativa. No obstante, la misma
tambin incluye un importante compromiso filosfico adicional de respetar el conocimiento local y
facilitar el apropiamiento y el control por parte de la comunidad del proceso de generacin y
anlisis de los datos (Chambers, 1994, 1997). A diferencia de la observacin y las discusiones
individualizadas en una gran parte de la investigacin cualitativa, la investigacin participativa se
centra en la reflexin y en la accin pblica y colectiva. De esta forma, la investigacin participativa
puede empoderar a diferentes grupos de actores.

De ninguna manera, los mtodos participativos se restringen solamente a la produccin de datos

cualitativos (consulte la segunda parte de este volumen). Las personas que forman parte de una
investigacin participativa elaboran mapas, hacen clculos, evalan, comparan y valoran
diferentes cosas mediante la utilizacin de nmeros, lo que, por lo general, produce elementos
empricos que son muy difciles de captar mediante los mtodos convencionales (Chambers,
2003). Los mtodos participativos suelen ser rpidos y eficientes, y producen datos de forma
oportuna tanto para el anlisis como para la accin con base en la evidencia existente. Mediante
un slido proceso de muestreo y triangulacin, la investigacin participativa puede generar datos
numricos representativos que pueden compararse y generalizarse, tal como se ilustra en el

81
estudio de caso sobre una evaluacin del impacto del Programa de Insumos Focalizados en
Malawi (refirase al Recuadro 5.5).

Las herramientas que se pueden utilizar para el anlisis participativo de la pobreza y de los
impactos distributivos se pueden clasificar en tres reas diferentes de anlisis y cada una cuenta
con su propio conjunto de herramientas: (1) La identificacin de las caractersticas, incidencia y
distribucin de la pobreza; (2) La comprensin de las dinmicas de la pobreza y de las estrategias
de subsistencia; y, (3) La identificacin de las limitaciones y oportunidades institucionales para la
reduccin de la pobreza. Estas tres reas se resumen en el Cuadro 5.2.

Sin embargo, si se desea promover la ventaja relativa de los mtodos participativos para la
generacin de datos numricos en estas reas, no podemos dejar de advertir sobre los
indiscutibles problemas ticos reales y potencialmente peligrosos que se plantean sus
repercusiones metodolgicas. Ello incluye preocupaciones en torno a las compensaciones
recprocas a las que se recurren en los procedimientos de muestreo1; la propiedad o autora de
los datos y la tendencia de la investigacin positivista de mantener el control profesional de la
sntesis de la informacin; la tensin que existe entre los mtodos de estandarizacin que reducen
y confirman complejas realidades sociales y los mtodos ms abiertos que buscan explorar la
diversidad y la complejidad de los temas bajo estudio; y, finalmente, cuestiones relativas al
equilibrio entre la investigacin extractiva y la que busca el empoderamiento. La Red Parti-
Numbers del Reino Unido ha elaborado un cdigo de conducta para la investigacin participativa
numrica y se incluye en el Volumen 2.

Cuadro 5.2. Herramientas participativas para el Anlisis del Impacto Social y en la Pobreza a
niveles meso y micro

Mtodo Valor
1. Caractersticas, incidencia y distribucin de la pobreza
Perfil comunitario Es la resea de una comunidad que contiene informacin sobre una amplia
variedad de factores (por ejemplo, rasgos ambientales/ naturales y su gestin,
caractersticas sociodemogrficas, estructuras polticas y econmicas,
instituciones locales, actividades econmicas y estrategias de subsistencia,
instalaciones bsicas en el hogar y la comunidad, y organizacin social).
Encuestas de los Es una herramienta adaptada para la conduccin de encuestas y que se puede
hogares a nivel local elaborar y aplicar a nivel local para generar datos de referencia y de
seguimiento sobre los indicadores prioritarios de la pobreza. Si el mdulo de la
encuesta utiliza variables bsicas que se pueden incorporar a las encuestas
tipo EMNV, entonces la representatividad de sus resultados se podr
readecuar a los datos de las encuestas nacionales. De esta manera los
resultados de la encuesta pueden integrarse a los datos cualitativos, generando
as informacin acerca de los motivos de los cambios ocurridos y la razn por la
que gente reacciona de determinadas formas.
Recorrido de un Es una herramienta sencilla para describir y sealar la ubicacin y la
transecto distribucin de los recursos, las caractersticas, el panorama y los principales
usos de la tierra, siguiendo un determinado transecto. La herramienta se puede
emplear con el fin de identificar y explicar las relaciones de causa y efecto entre
la topografa, los suelos, la vegetacin, los cultivos y otras actividades
productivas y los patrones de los asentamientos humanos, etc., conjuntamente
con los principales problemas y posibilidades que se relacionan con los mismos.

1
La inclusin de la "aleatorizacin y la duplicacin: un muestreo aleatorio para reducir el sesgo o la parcialidad y
ampliar el tamao de la muestra, especialmente en las fases iniciales de los procesos de muestreo de mltiples etapas
con el fin de mejorar la precisin de las inferencias (Consulte a Barahona C y S Levy, op cit).

82
 Este ejercicio puede contribuir a adquirir una mayor comprensin del impacto de
un cambio de las polticas en los rasgos fsicos, los recursos y las estrategias de
subsistencia, al igual que facilitar la triangulacin de los datos recopilados
mediante otras herramientas.
Levantamiento de Es un mtodo visual para mostrar la ubicacin relativa de los hogares y la
mapas sociales distribucin de los distintos grupos sociales de individuos/familias, junto con la
estructura social y las instituciones existentes en una regin. Este mtodo
tambin puede ofrecer datos sobre la distribucin, infraestructura, demografa,
grupos etno-lingsticos, patrones en torno a la salud y la riqueza del poblado;
identificar a los diferentes grupos sociales de acuerdo a criterios definidos
localmente; y, evaluar la distribucin de los bienes entre los grupos sociales. El
mtodo puede contribuir a adquirir un mayor conocimiento sobre los posibles
impactos de los cambios de las polticas en los distintos grupos sociales dentro
de una comunidad.
Levantamiento de Es un mtodo para mostrar informacin sobre la ocurrencia, distribucin, acceso
mapas de recursos y utilizacin de los recursos; la topografa, los asentamientos humanos y las
comunitarios actividades de una comunidad desde el punto de vista de sus miembros. Le
permite a la gente visualizar los recursos y las caractersticas, y representar
grficamente la importancia que se les atribuye.
Metodologa para Esta metodologa incluye la clasificacin de diferentes individuos, hogares o
clasificar la riqueza comunidades de acuerdo a criterios del bienestar desarrollados a nivel local. La
conduccin de este tipo de ejercicio con las comunidades, al igual que con los
hogares y los individuos, ilustra la importancia de los factores y los bienes que
inciden en la pobreza a nivel comunitario, grupal o familiar.
Rueda de los bienes Es un mtodo visual que muestra diferentes activos o recursos y los vnculos
existentes entre los mismos. El mtodo se puede utilizar para comprender las
diferencias entre las bases de los bienes de los grupos sociales; establecer un
punto de referencia en torno a diversos bienes a fin de explorar las estrategias
de subsistencia y la diversificacin de las fuentes de sustento, al igual que las
oportunidades y limitaciones existentes para incrementar la participacin en la
posesin de estos bienes; y, finalmente, examinar los posibles impactos de los
cambios o de la implementacin de un programa/ poltica en las bases de los
bienes de los diferentes grupos sociales.
Cronogramas Estos mtodos son tiles para identificar las tendencias y los cambios de la
Historias biogrficas pobreza en el transcurso del tiempo. Es muy importante triangular la
informacin con los datos generados mediante la revisin secundaria, las
entrevistas y las encuestas.
2. Dinmicas de la pobreza y estrategias de subsistencia
Entrevistas Estas entrevistas son importantes para identificar temas claves y los motivos de
semiestructuradas los cambios, desde las perspectivas de las partes interesadas. A nivel micro, las
entrevistas pueden explicar las distintas formas en que la gente ha
experimentado los impactos (intencionales y no) de una poltica determinada.
Esta informacin puede completarse posteriormente con la que se obtuvo a
travs de mtodos cualitativos y cuantitativos ms representativos o basados en
muestreos mayores.
Evaluacin e Es una herramienta participativa para la investigacin cualitativa, el seguimiento
Investigacin por y la evaluacin, la cual se fundamenta en la comunidad o en las instituciones.
Semejantes y La herramienta recurre a los principios de la etnografa, tal como se utilizan en
Etnogrfica Participativa la antropologa, y a los recientes avances de las tcnicas de valoraciones o
(PEER por sus siglas en diagnsticos rpidos. La recopilacin de datos est a cargo de investigadores
ingles) semejantes (peers) capacitados; es decir, investigadores que tambin son
miembros de la comunidad o la institucin bajo estudio y que conducen
entrevistas orales informales con sus pares o semejantes, los cuales participan
por decisin propia.
Levantamiento de Esta herramienta es til para comprender el contexto de la vulnerabilidad,

83
mapas de riesgos delineando las percepciones del riesgo en diferentes niveles y examinando las
condiciones de riesgos y vulnerabilidades mltiples (los ms vulnerables
experimentarn mltiples riesgos), al igual que las vulnerabilidades
concomitantes como resultado del cambio en las polticas. El levantamiento de
mapas de riesgos facilita la identificacin de las covarianzas del riesgo y la
coincidencia de (mltiples) vulnerabilidades cuyo impacto es ms grave en los
ms pobres.
Calendario estacional Es un mtodo visual para mostrar la distribucin de fenmenos que varan
segn la estacin (por ejemplo, actividades econmicas, recursos, actividades
productivas, problemas, enfermedades, movimientos migratorios, eventos/
fenmenos naturales, clima, etc.) en el transcurso del tiempo. El calendario
sirve para matizar los impactos del cambio en las polticas al exponer las
variaciones estacionales de la vulnerabilidad y del acceso a los bienes, activos
y recursos. El calendario tambin es til para comprender la relacin entre los
fenmenos que varan segn la estacin y las estrategias de subsistencia.
Calendario de 24 horas Es un mtodo visual para mostrar la forma en que la gente divide su tiempo
entre las diferentes actividades durante un perodo de 24 horas. El calendario
permite comprender el impacto de los cambios/ implementacin de las polticas
en aspectos tales como los horarios diarios, el volumen de trabajo y el uso del
tiempo. El calendario tambin revela las diferencias de horario y de volmenes
de trabajo entre la gente de diferentes grupos sociales en distintos perodos
durante el ao. Finalmente, este mtodo puede utilizarse para examinar el
impacto social (por ejemplo, en la salud y la educacin) de los diferentes niveles
de carga laboral.
Diagramas de flujo Es un mtodo para mostrar mediante un diagrama las causas, los efectos y las
causal relaciones entre las variables asociadas con un cambio en las polticas, la
pobreza y el cambio social. Mediante este mtodo se trazan las diferencias de
las relaciones de causa y efecto por grupo social. El diagrama tambin sirve
para examinar las relaciones entre los factores econmicos, polticos, sociales y
ambientales.
Puntaje de una matriz Con este mtodo se investigan las opciones sobre las estrategias de
de estrategias de subsistencia que prefieren los subgrupos de la poblacin, en contraste con una
subsistencia serie de criterios especficos (en vez de una descripcin de las actuales
estrategias de subsistencia). El mtodo contribuye a adquirir una mejor
comprensin sobre los posibles impactos que ejercern los cambios de las
polticas en las opciones y preferencias en cuanto a las estrategias de
subsistencia.
Matriz de derechos Es un mtodo para representar las percepciones socialmente diferenciadas en
jurdicos/ derechos torno a los derechos jurdicos y adquiridos, y para comprender las diferencias
adquiridos en la aplicacin de los mismos entre los distintos grupos poblacionales (por
ejemplo, entre mujeres y hombres, en los hogares ms pobres, en los distintos
grupos tnicos, etc.). La matriz es til para identificar los posibles vnculos entre
la capacidad y los recursos necesarios para reclamar los derechos, al igual que
la capacidad de la gente de enfrentar el riesgo y la vulnerabilidad y, finalmente,
para identificar los posibles impactos de los cambios o la implementacin de las
polticas en los derechos adquiridos y jurdicos.
3. Anlisis institucional
Diagrama de Venn Es un mtodo visual para identificar y representar las percepciones de los
individuos y las organizaciones claves (tanto formales como informales), dentro
y fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones e importancia. El
diagrama se emplea para comprender la forma en que los diferentes miembros
comunitarios perciben a las instituciones y a los actores tanto dentro de la
comunidad (en trminos de toma de decisiones, accesibilidad y servicios), como
fuera de la misma (en trminos de participacin, accesibilidad y servicios).
Levantamiento de Es un mtodo visual para identificar y representar las percepciones de los

84
mapas institucionales individuos y las instituciones claves (tanto formales como informales), dentro y
fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones e importancia para los
distintos grupos sociales. El mapa es til para comprender el conjunto de
relaciones sociales que contribuyen a la transmisin de un cambio en las
polticas.
Levantamiento de Es una representacin visual de los movimientos de la gente dentro y fuera de
mapas de movilidad su comunidad. El mapa identifica los temas y problemas sobre las diferencias
sociales de movilidad y de acceso a los recursos (por ejemplo, tierra, agua,
servicios de salud y de educacin, informacin, capital, toma de decisiones,
etc.). Una movilidad socialmente diferenciada dentro y fuera de una comunidad
puede sealar los diferentes niveles de libertad, riqueza, empoderamiento y
derechos, al igual que las consecuencias de esta movilidad para los distintos
grupos sociales, sus hogares y sus estrategias de subsistencia.

Mtodos Mixtos

La integracin de los enfoques cualitativos y cuantitativos en las investigaciones del desarrollo

puede contribuir a la generacin de conocimientos que ninguno de los dos enfoques producira por
s solos. (Rao y Woolcock, 2003). Es posible combinar eficazmente los mtodos contextuales y no
contextuales para agregar valor al AISP (refirase al Recuadro 5.6). La investigacin cuantitativa
fundamentada en los datos que generan las encuestas y que sirven de insumo para el anlisis
estadstico ofrece la ventaja comparativa de poder confirmar o refutar, con un alto grado de
confianza, propuestas sencillas y generales sobre el impacto causal y el cambio covariante en
poblaciones grandes. Por su parte, la investigacin cualitativa se conoce, sobre todo, por su poder
explicativo y por la riqueza y profundidad de la informacin que genera. En vez de estandarizarse
para describir una norma, la investigacin cualitativa busca explicar las diferencias.

En su afn por comprender la diversidad y la interaccin social dentro de los grupos poblacionales,
incluyendo las diferencias intrafamiliares1, la investigacin cualitativa intenta explorar la
complejidad y las mltiples realidades de las sociedades y las comunidades. Este tipo de
investigacin ofrece elementos que permiten vislumbrar relaciones y procesos, tanto sociales
como econmicos, altamente contextualizados, ambiguos o sensibles y que, por lo general, se
malentienden. Sin estos elementos, los investigadores deductivos y los analistas de las polticas
corren el riesgo, durante sus interpretaciones, de hacer generalizaciones interpretativas que van
desde una descripcin bivariable o multivariable sobre una situacin promedio hasta un anlisis
social que no se contemple adecuadamente. En este punto se corre el peligro de restarle
importancia a lo que no es cuantificable, mientras que lo que es mensurable y se mide, se
convierte en lo que es real e importante (Chambers, 1995, 8).

En resumen, mientras que los mtodos cuantitativos generan datos que se pueden agregar y
analizar para describir y predecir relaciones, las investigaciones cualitativas pueden ayudar a
sondear y a explicar las diferencias contextuales en la calidad de tales relaciones. Si la
investigacin cualitativa muestra a travs de mtodos inductivos las relaciones y modalidades
interesantes a menudo sorprendentes y algunas veces hasta contrarias al razonamiento o la
intuicin, por su parte, la investigacin cuantitativa puede plantear la pregunta cunto? y
determinar hasta qu punto se puede confiar en estas hiptesis de trabajo. Esta relacin iterativa
entre la descripcin y la explicacin es un factor clave para lograr un slido y eficaz anlisis del
impacto.

1
Esto constituye una ventaja comparativa especialmente importante ya que en muchas encuestas el hogar representa
una sola unidad de anlisis.

85
Al promover varias combinaciones en este Documento de Consulta, se est contribuyendo a
fortalecer el aporte de los distintos enfoques investigativos, en los cuales la investigacin
cualitativa desempea un papel ms riguroso tanto en la identificacin de errores o incgnitas
como en la reformulacin de hiptesis de trabajo y el constante sometimiento a prueba de las
perspectivas normativas (Booth et al, op cit, 12). Al igual que en cualquier otro tipo de
investigacin, cuando se aplique la tabla de mtodos y datos que se present anteriormente
(Grfico 5.4) al empleo de mtodos mixtos del AISP, ser importante distinguir entre la
observacin y el anlisis dentro de las distintas tradiciones investigativas. Mediante la recopilacin
de datos cuantitativos, buscamos indicadores mensurables para los puntajes de cada caso en
torno a determinadas variables (puntos de datos), para luego utilizar estas estadsticas y describir
las tendencias bsicas, las varianzas y las correlaciones que se pueden generalizar de la muestra
a la poblacin total. En cambio, mediante la recopilacin de datos cualitativos positivistas, lo que
buscamos son indicadores mensurables de procesos causales en un determinado contexto, para
luego utilizar esas observaciones para identificar patrones de relaciones causales que se puedan
generalizar dentro de grupos pequeos o a casos afines. Finalmente, en la recopilacin de datos
cualitativos e interpretativos hacemos observaciones interpretativas mediante las cuales el
investigador intenta comprender la relacin entre los sistemas de significados y sus impactos en
un contexto particular. Debemos reconocer estas diferencias y aprovechar las distintas fortalezas
de las tradiciones investigativas. Aunque puede ser muy til mezclar los mtodos mediante
estrategias iterativas o combinadas, es importante tener presente las diferencias de las distintas
metodologas y sus repercusiones cuando intentamos utilizar las observaciones procedentes de
una tradicin a manera de insumo de anlisis en otra.

Las metodologas existentes combinan distintos mtodos de tal forma que agregan valor
analticamente y empricamente. En el Enfoque de la Economa del Hogar y el Mtodo del Hogar
Individual del Fondo Save the Children, por ejemplo, se vinculan de forma innovadora los
diferentes mtodos para examinar y presentar el posible impacto de los choques en el mbito del
hogar. Este aspecto se discute ms detalladamente en el Volumen 2. Por su parte, el Seguimiento
Consultivo del Impacto de las Polticas (CoIMPact por sus siglas en ingls) est diseado para
evaluar la efectividad de las polticas y los programas dirigidos a la pobreza y funciona mejor
cuando se aplica durante o muy poco tiempo despus de la implementacin de una reforma para
refinar las siguientes rondas de polticas. El CoIMPact se ha aplicado en diferentes formatos en
Jordania, Malawi y Kenia. Asimismo, la Evaluacin del Consumidor es una herramienta de
mtodos mixtos con varios propsitos: (i) elabora un mapa espacial de los indicadores sociales y
de acceso, al igual que la calidad de los servicios, los precios formales e informales de los mismos,
y datos socioeconmicos; y, (ii) combina estos elementos con informacin sobre la disponibilidad y
la capacidad de pago, y sobre las preferencias del consumidor. Posteriormente, estos datos se
combinan con investigaciones cualitativas y ejercicios de triangulacin con diferentes categoras
de consumidores y vendedores formales e informales en el mercado, a fin de comprender la forma
en que los precios se transmiten (o no) del sector formal al informal. Tambin se analizan los
factores cualitativos que inciden en los niveles de precios (capital social, tipos de barrios y redes
informales) para determinar el impacto distributivo de los cambios en las tarifas o en la prestacin
de servicios. Esta metodologa se ha implementado para examinar las reformas a las polticas en
Mozambique (la privatizacin de los servicios de agua y los aumentos de las tarifas), Lesoto (en
los sectores de energa elctrica y agua), Zambia (en el abastecimiento de agua) y Ghana (en las
tarifas elctricas). En el contexto africano, este marco es muy til para servicios como el agua. En
tales casos, es posible que los servicios formales lleguen solamente a una minora de la poblacin
urbana y los incrementos reales en las tarifas pueden depender tanto de las instituciones que las
establecen como de los mtodos informales para fijar los precios dentro del mercado secundario
del agua (Keener y Ghosh, publicacin pendiente).

86
Los mtodos y los datos se han combinado de forma eficaz en el contexto de los AISP y otros
anlisis similares. Los siguientes estudios de caso que se presentan en el Volumen 2 y se
resumen a continuacin muestran el valor agregado, tanto descriptivo como analtico, de los
mtodos mixtos:

Malawi. El contexto de las polticas para este AISP fue la propuesta de privatizacin de la
Corporacin para el Desarrollo y la Comercializacin Agrcola (ADMARC).
Rwanda. Este AISP analiz la reforma del sector del t en Rwanda, con dos elementos
principales de liberalizacin mediante la privatizacin de 9 de las 10 haciendas estatales
para el cultivo del t y la reorganizacin de la empresa paraestatal del t (OCIRTHE) como
ente regulador del sector.
Yemen. El contexto de las polticas para el AISP en Yemen fue el nivel predominante de
los subsidios al diesel, lo cual no se consideraba fiscalmente sostenible. Con la adopcin
del DERP, se estn considerando algunas reformas a esta poltica para reducir estos
subsidios.
Zambia. Este AISP se condujo para acentuar el nfasis en la reduccin de la pobreza de la
Estrategia de Asistencia al Pas del Banco Mundial en Zambia, centrando su atencin en la
reforma agraria.
Albania. Este AISP analiz los posibles impactos de la implementacin de la reforma al
sector del agua en Albania, la cual est dirigida a mejorar la eficiencia y la eficacia de la
prestacin de servicios, garantizar el acceso a los servicios bsicos de infraestructura y
centrarse ms en la poblacin de bajos ingresos.
Uganda. Este estudio examin el impacto de la eliminacin de las tarifas de usuarios en el
sector de los servicios bsicos de salud en este pas, centrndose en el acceso y los
resultados en torno a la salud.

Recuadro 5.5. Estudio de caso: Evaluacin del impacto del Programa de Insumos Focalizados en
Malawi

Si se aplican con cuidado, los mtodos participativos pueden generar categoras cuantificadas y
estandarizadas con base en la evaluacin cualitativa. Por medio del Programa de Insumos Focalizados (o
TIP por sus siglas en ingls) en Malawi, se les proporciona a los pequeos agricultores un paquete de
insumos agrcolas (10 kilos de abono, 2 kilos de semillas de maz y 1 kilo de semillas leguminosas). Durante
una evaluacin del impacto de este programa, el equipo de investigacin adapt los mtodos participativos
para la clasificacin de la riqueza y el levantamiento de mapas comunitarios. Las medidas relativas del
bienestar (es decir, la utilizacin de las percepciones locales y los criterios generados a nivel local) que se
derivaron de la clasificacin de la riqueza en diferentes comunidades se tradujeron en medidas absolutas al
establecer categoras fcilmente diferenciadas en las que la seguridad alimentaria sirvi de valor
representativo de la pobreza (habiendo determinado en investigaciones participativas anteriores que la
seguridad alimentaria constitua un indicador clave de la pobreza). Se adopt un sistema de clasificacin
con tres ejes: los hogares con seguridad alimentaria (FS por sus siglas en ingls), que cuentan con
suficientes alimentos durante todo el ao, entre cosecha y cosecha; los hogares con inseguridad alimentaria
(FI por sus siglas en ingls), que cuentan con suficientes alimentos desde la ltima cosecha (abril/mayo)
hasta la navidad, pero no entre la navidad y la siguiente cosecha; y, finalmente, los hogares con inseguridad
alimentaria extrema (EFI por sus siglas en ingls) que comienzan a enfrentar una seria escasez de
alimentos antes de la navidad. Un pequeo grupo de informantes claves de los pueblos estudiados
elaboraron un mapa de sus propias comunidades generando un muestreo del 100% en cada una de estas
localidades e identificaron la situacin de seguridad alimentaria en cada hogar y si los mismos haban
recibido el paquete de insumos del programa TIP. La investigacin concluy que la quinta parte de los
hogares que haban recibido dicho paquete contaban con un acceso seguro a los alimentos.

Fuente: Chinsinga et al (2002); Levy (2003)

87
Recuadro 5.6. Lista de verificacin: Formas de combinar los enfoques cualitativos y cuantitativos

Es posible distinguir tres formas principales de combinar los datos cuantitativos y cualitativos en los
procesos de medicin y anlisis de la pobreza:

Integrar las metodologas:

a) Utilizar los datos que generan las encuestas a fin establecer muestras intencionales para las
Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EAP)1;
b) Utilizar los resultados de las encuestas para elaborar la gua para las entrevistas de la investigacin
cualitativa;
c) Utilizar los datos cualitativos para determinar la estratificacin apropiada de las muestras para las
encuestas;
d) Utilizar los resultados del trabajo cualitativo en la elaboracin de los cuestionarios para las encuestas;
e) Someter previamente a prueba los nuevos cuestionarios como parte de un estudio contextual; y,
f) Utilizar los resultados de las investigaciones cualitativas para refinar los ndices de pobreza utilizados
en el anlisis de las encuestas.

Examinar, explicar, confirmar, refutar y/o enriquecer la informacin de uno de los enfoques con la
del otro:
a) Examinar se refiere a la utilizacin de datos de una tradicin para enriquecer el programa de
investigacin de la otra;
b) Explicar supone la utilizacin de investigaciones cualitativas a fin de identificar las dinmicas en torno
a los hallazgos de una encuesta;
c) Confirmar o refutar implica la utilizacin de investigaciones cualitativas para establecer la validez de
los hallazgos de una encuesta (o viceversa); y,
d) Enriquecer supone la utilizacin de investigaciones cualitativas para obtener informacin y para
comprender mejor las variables y los procesos que no abarcan las encuestas.

Fusionar los hallazgos o resultados en un slo conjunto de recomendaciones para las polticas:
Esto se refiere un tipo de informes conjuntos sobre los resultados que caracterizaban las evaluaciones de
la pobreza que condujo el Banco Mundial en algunos pases durante la dcada de los noventa.

Fuentes: Carvalho y White (1997); Appleton y Booth (2001); Rao y Woolcock (2003)

1
La EPP es un instrumento dirigido a incorporar las opiniones de los pobres a los anlisis de la pobreza y a la
formulacin de estrategias para su reduccin a travs de polticas pblicas (Norton et al, 2001).

88
5.2.2. Datos representativos: Protocolo de muestreo

En el mbito de la investigacin cualitativa, existe la tendencia de no hacer el mejor uso de un

protocolo de muestreo que le permita al investigador afirmar cun representativos son los
hallazgos de un estudio a fondo y que se generan en una cantidad relativamente pequea de
localidades, con relacin a poblaciones ms grandes situadas mas all de los lugares especficos
en los que se realiz el estudio. Aunque evidentemente el propsito primordial de la investigacin
cualitativa no es logar el mismo grado de representatividad de una encuesta de los hogares, es
posible, a travs de un protocolo cuidadoso de muestreo, alcanzar un grado de generalizacin ms
all de las comunidades seleccionadas.

Un buen protocolo de muestreo se fundamenta en ciertos principios claves y desarrolla varios

pasos, a saber: a) determinar y clarificar los objetivos del estudio; b) generar un marco preciso de
muestreo; c) determinar el tamao adecuado de la muestra; d) elegir el mtodo ms apropiado
para el muestreo; y, e) elaborar una justificacin abierta y clara del procedimiento para la seleccin
de la muestra.

Existen muchos factores que incidirn en las decisiones que se tomen con respecto a los pasos
descritos en el prrafo anterior. Los objetivos del estudio y la lista de verificacin de los factores
ayudarn a clarificar la forma en que la poblacin se estratifica para propsitos del muestreo, como
parte de un proceso jerrquico o de etapas mltiples. La estratificacin facilita una mayor
uniformidad del marco de muestreo y en el Recuadro 5.7 se presentan algunos ejemplos de los
criterios utilizados en la estratificacin de la poblacin. La seleccin de los criterios responder a
los objetivos y al alcance del AISP.

Un proceso adecuadamente concebido de estratificacin de la poblacin permite conducir una

investigacin dirigida a sondear una serie reas focalizadas que presentan diferencias sociales y
geogrficas, en comparacin con las encuestas del hogar, las cuales tienden a buscar los
impactos generales en toda la poblacin. La estratificacin puede llevarse a cabo mediante una
revisin de la informacin existente sobre el desarrollo social, conjuntamente con los datos
provenientes de los informantes claves (Wilson, 2003).

Posteriormente, para la eleccin de las localidades (comunidades geogrficas) y las unidades de

investigacin (grupos poblacionales), el mtodo de seleccin probabilstica (o muestreo aleatorio)
permite que todos los lugares y grupos poblacionales cuenten con la misma posibilidad de ser
escogidos. La ventaja de ello es que los investigadores o enumeradores pueden alegar con
firmeza que sus juicios de valor no han influido en el proceso de seleccin (tal como sucede
cuando los investigadores buscan los estudios de caso ms interesantes o extremos).

En resumen, y sin pretender imitar la misma amplitud y cobertura que caracterizan a las encuestas
del hogar, el establecimiento cuidadoso de una secuencia de estratificacin y aleatorizacin
mediante la utilizacin de tcnicas jerrquicas (o de mltiples etapas) de muestreo a veces
denominado muestreo aleatorio estratificado1 - les permite a los investigadores conducir estudios
contextuales y exhaustivos que generan datos cualitativos y cuantitativos, en localidades y con
grupos representativos de poblaciones ms grandes (Wilson, 2005).

1
En el muestreo aleatorio estratificado se clasifica a la poblacin en distintos grupos o clases denominadas estratos
para luego extraer una muestra de cada estrato, de forma aleatoria.

89
Recuadro 5.7. Lista de verificacin: Ejemplos de criterios utilizados para la estratificacin
poblacional

Nivel de ingresos/pobreza de consumo;

Equilibrio entre los entornos rurales/urbanos;
Zonas agroecolgicas;
Grupos de subsistencia (pesca, pastores nmadas, etc.);
Nivel de estratificacin socioeconmica;
Grupos socioculturales y lingsticos (distinguidos por el conjunto de derechos y
oportunidades);
Nivel de acceso a los mercados;
Nivel de infraestructura del transporte y su acceso;
Nivel de infraestructura social;
Nivel de inseguridad alimentaria/desnutricin;
Asuntos especficos de exclusin sociocultural (por ejemplo, nios de la calle);
Nivel de monetizacin de la economa rural; y,
Temas relacionados con el conflicto y la inseguridad humana.
Fuente: Adaptado de Norton et al (2001)

90
5.2.3. Datos Slidos: Una mayor confiabilidad

Ms all de la problemtica que plantea el protocolo de muestreo, especialmente en cuanto a la

necesidad de considerar las ventajas relativas entre la amplitud de la cobertura y la profundidad
del anlisis, existe el enorme desafo de demostrar que la informacin generada es confiable y
objetiva. En el mbito de las ciencias naturales o econmicas, la confiabilidad de la informacin
puede definirse en trminos del grado al que cada repeticin de los mismos instrumentos producir
medidas similares. Los datos cuantitativos generados mediante instrumentos de encuestas
estndares garantizan la confiabilidad al utilizar preguntas cerradas que producen unidades
precisas de datos. La objetividad de los datos se refiere al grado al que mltiples observadores
puedan coincidir en torno a un determinado fenmeno y, por lo general, este trmino se entiende
como una contraposicin a la subjetividad. En el marco de las ciencias naturales y econmicas,
la objetividad se garantiza al eliminar la influencia del investigador en el proceso de investigacin1.

Se reconoce ampliamente que la triangulacin metodolgica es un principio confiable de la

investigacin cualitativa y participativa. Ello es debido a que existe una mayor probabilidad de
cometer errores que no estn relacionados con el muestreo de este tipo de estudios (Chambers,
1994). Denzin (1970) identifica cuatro categoras de triangulacin para la investigacin sociolgica:

(i) Datos: Ello supone una bsqueda especfica de todas las fuentes posibles que estn
relacionadas con los acontecimientos bajo estudio;

(ii) Investigador: La participacin de mltiples observadores capacitados/ experimentados puede

contribuir a superar las limitaciones o las parcialidades provenientes de uno slo;

(iii) Marco terico: Esto implica la formulacin de una estrategia/diseo de investigacin capaz de
someter a prueba las distintas teoras para explicar una problemtica comn, bajo el
entendimiento de que una teora ofrecer una explicacin ms adecuada que otra; y,

(iv) Marco metodolgico: Esto requiere de un esfuerzo especfico para la integracin de

diferentes tipos de investigacin a fin de estudiar el mismo problema, entorno, grupo, etc., de
manera tal que las limitaciones/dificultades de un mtodo en particular se compensen
explcitamente con las fortalezas de un segundo mtodo.

1
La nocin de objetividad es fundamental para la tradicin empirista e indica que los significados y las condiciones de la
vida de los sujetos existe independientemente de los mismos (Servaes y Arnst, nd) y por lo tanto, es posible aislarlos,
medirlos y someterlos a prueba.

91
6. Evaluacin de las incertidumbres y de los riesgos para las reformas a las
polticas

Cuando se trata de una investigacin en torno a las polticas, es especialmente importante alejarse
del estudio de la pobreza en s para concentrarse en un anlisis de las intervenciones de las
polticas y su posible impacto en la pobreza. La evaluacin de los riesgos (Seccin 6.1) es una
reflexin, que se hace al final de un ejercicio de AISP, sobre las incertidumbres y los riesgos que
rodean la reforma a las polticas y que obliga a que nuestros supuestos sobre tal reforma y su
impacto sean lo ms transparentes posibles. Una vez finalizado el AISP, cul es el nivel de
confianza que tenemos de que los impactos previstos realmente se producirn? Adems, cules
son los supuestos en los que se basan nuestras predicciones sobre estos impactos?

Las herramientas institucionales, polticas y sociales que presenta este Documento de Consulta
son tiles no slo debido a su capacidad de explorar las dinmicas de la pobreza, sino tambin
porque nos permiten identificar los riesgos a nivel macro, meso y micro, y ofrece lineamientos
transparentes sobre la forma en que se pueden disear y modificar las polticas para afrontarlos.
En esta seccin se aborda el papel que puede desempear una evaluacin de los riesgos en la
utilizacin de los datos y el anlisis de un AISP, a fin de identificar y establecer mapas de los
riesgos presentes en un proceso de reforma a las polticas. Posteriormente, se discute la forma en
que un anlisis de los escenarios puede ayudar a escoger una opcin entre las polticas existentes
con mayor probabilidad de producir los resultados deseados (Seccin 6.2). Asimismo, se destaca la
importancia que reviste una adecuada estrategia de comunicacin, con el propsito de asegurar una
amplia comprensin de las polticas escogidas, al igual que a generar el apoyo que requieren.

92
6.1. Evaluacin del riesgo social

Durante la discusin anterior en torno a los modelos sociales, surgi el concepto de vulnerabilidad
como un elemento principal y eficaz para comprender los impactos del cambio de las polticas en
la pobreza, en trminos de los riesgos provenientes del proceso de reforma. De igual manera, se
puede aplicar el concepto de riesgo al momento de examinar las amenazas existentes para
implementar las polticas de manera exitosa, es decir, los riesgos para la reforma. Estos son
riesgos que no podemos controlar pero que debemos reconocer transparentemente. Una vez que
los hemos identificado, el proceso nos conducir ms all de un AISP, para incluir las estrategias
de gestin de riesgos que forman parte del proceso de dilogo en torno a las polticas. La Gua
del Banco Mundial para el Usuario del AISP (Banco Mundial, 2003a), clasifica a los riesgos en
cuatro categoras:

Riesgos institucionales: estn relacionados con instituciones del mercado y no del

mercado, en las cuales no se ha supuesto previamente que habr un funcionamiento
defectuoso;
Riesgos de la economa poltica: stos incluyen el riesgo de que poderosos grupos de
inters socaven los objetivos de la reforma al obstaculizar su implementacin, acaparar los
beneficios o lograr que las acciones de la reforma den marcha atrs;
Riesgos exgenos: entre stos se incluye el riesgo de los choques en el entorno exterior,
tales como una catstrofe natural o una crisis econmica regional; y,
Otros riesgos del pas: estos incluyen la amenaza de un aumento en la inestabilidad
poltica o en las tensiones sociales.

La evaluacin del riesgo social incluye una valoracin de la probabilidad de que los supuestos
sobre una reforma a las polticas sean invlidos (Banco Mundial, Gua para el Usuario del AISP,
30). Este tipo de evaluacin desarrolla tres pasos:

(i) Identificar los supuestos sobre lo que debe o no debe ocurrir para que una poltica logre sus
objetivos;

(ii) Precisar la probabilidad de que cada supuesto se realice, al igual que su importancia para la
poltica;

(iii) Adaptar la poltica de conformidad con los riesgos identificados. Entre mayor sea la
probabilidad de que un supuesto importante sea invlido, ms grande ser la necesidad de
modificar la poltica.

El Marco para la Gestin del Riesgo Social es especialmente til para el anlisis de las polticas
puesto que introduce la dimensin del tiempo, mostrando as la forma en que se pueden disear
las intervenciones con el fin de mitigar y hasta reducir la amenaza de riesgo, en vez de
simplemente ayudarle a la gente a enfrentar un acontecimiento daino despus de haberse
producido. Mediante la gestin del riesgo social, los individuos, los hogares o las comunidades
(sociales/geogrficas) pueden gestionar sus bienes con el fin de:

Reducir la probabilidad del riesgo (por ejemplo, mediante formas de produccin menos
riesgosas o la emigracin);
Mitigar el impacto de un acontecimiento especfico (por lo general, mediante la
diversificacin de estrategias o a travs de los seguros); o bien,

93
 Enfrentar el choque despus de haberse producido (generalmente, mediante la
desinversin, la venta de activos o los prstamos).

El Marco para la Gestin del Riesgo Social tambin permite apreciar la interaccin entre las
estrategias formales e informales para la reduccin de la pobreza, de manera que los encargados
de la formulacin de polticas puedan disear intervenciones que complementen, en vez de
socavar, las estrategias locales. La comprensin de la vulnerabilidad, en trminos de la gestin del
riesgo social, les permite a las autoridades y a los profesionales en este campo disear
intervenciones de mercado y no de mercado que apoyen y fortalezcan los medios informales de la
gestin de riesgos. Este marco se resume en el Cuadro 5.3 y se aplica al estudio de caso sobre la
eliminacin de las tarifas de usuarios en Uganda.

Cuadro 5.3. Estrategias y arreglos relacionados con la gestin del riesgo social: Las tarifas
de usuarios en Uganda

Estrategias de Informales/Personales Formales/basados Formales/ provistos por resolucin

los arreglos
convenidos
Reduccin de los riesgos
y Produccin menos
riesgosa.
y Movimientos migratorios.
y Prcticas adecuadas de
alimentacin y destete.
Mitigacin de los riesgos
Cartera y Mltiples trabajos.
y Inversin en los activos
humanos, materiales y
reales.
y Inversin en el capital
social (rituales,
intercambio de regalos).
Seguros y Matrimonio/ familia.
y Arreglos a nivel
comunitario.
y Tenencia compartida.
y Mano de obra
condicionada.
Afrontamiento de los riesgos
y Venta de activos reales.
y Prstamos de los
vecinos.
y Transferencias/caridad
dentro de la comunidad.
y La necesidad de enviar a
los hijos a trabajar.
y Desarrollo del capital
humano.
en el mercado pblica
y Normativa laboral.
y Capacitacin previa y formacin
durante los servicios prestados.
y Polticas sobre el mercado laboral.
y Intervenciones para reducir el trabajo
infantil.
y Polticas relacionadas con las
discapacidades.
y Polticas macroeconmicas slidas.
y Prevencin del SIDA y de otras
enfermedades.
y Inversin en y Sistemas de pensiones que sigan un
mltiples activos modelo multi-pilar.
financieros. y Transferencias de activos.
y Microfinanzas. y Proteccin de los derechos de
propiedad/ (especialmente para las
mujeres).
y Ampliacin de los mercados
financieros para los pobres.
y Pensin vitalicia. y Seguro obligatorio/provisto para
y Seguro contra casos de desempleo, vejez,
discapacidades, discapacidades y enfermedades,
accidentes y de etc., al igual que seguros de
otros tipos. supervivencia.
y Venta de activos y Transferencias/ asistencia social.
financieros. y Subsidios.
y Prstamos y Obras pblicas.
bancarios.

Fuente: Adaptado de Jorgensen y Van Domelen (2000).

94
6.2. Estudio de los escenarios para hacerle frente a la incertidumbre

Es posible que dentro de un AISP haya uno o ms supuestos contrafcticos. Tambin, por lo
general, existe ms de una combinacin posible de intervenciones que podramos desear tomar en
cuenta para lograr el resultado deseado. Todo esto depender del objeto del estudio o de la
propuesta. Algunas reformas a las polticas se prestan para examinar mltiples escenarios,
mientras que en otros casos esto sera inapropiado. El AISP sobre el sector algodonero en Chad,
por ejemplo, podra conducirse mediante diversas combinaciones de las polticas dentro de un
amplio programa de privatizacin. En cambio, la eliminacin de los subsidios al combustible, tal
como se propuso en Yemen, plante un punto concreto de partida para el AISP, aunque con
ciertas opciones en cuanto al establecimiento de un cronograma para la eliminacin de estos
subsidios.

Adems de las diversas opciones existentes en cuanto a las polticas, es probable que dentro de
cualquiera de ellas surjan varios supuestos que debemos plantear al someter a prueba los
posibles resultados de la poltica en cuestin. Para comparar diversos supuestos y diferentes
polticas en torno a una en particular, es conveniente desarrollar varios escenarios. El anlisis de
los escenarios tambin nos permite someter a prueba la solidez de los impactos previstos al
modificar las polticas.

En muchos casos, en especial cuando se trata de AISP realizado con anterioridad a un proceso de
reforma, ser difcil calcular con precisin el impacto de una intervencin al compararla con un
escenario en el que no se tome accin alguna. Es ms, an cuando se logren los objetivos de una
poltica en particular, ser muy difcil, despus de la reforma, determinar a ciencia cierta si los
logros se deben a la poltica en cuestin, puesto que otros factores, incluyendo las iniciativas de
otras polticas, pudieron los pudieron haber generado. Para realizar este tipo de anlisis, debemos
medir lo que habra ocurrido si la intervencin no se hubiera realizado, es decir, los supuestos
contrafcticos (o escenario base). Los marcos analticos, entonces, pueden aplicarse tanto al
escenario de los supuestos contrafcticos como al o los escenarios en torno al cambio en las
polticas (antes, durante y despus). Solo de esta forma ser posible evaluar el tamao y la
naturaleza del efecto marginal de este proceso de cambio.

Es posible establecer los parmetros del escenario mediante una evaluacin realista de las
opciones con que cuenta el gobierno en un contexto determinado. El ejercicio de establecer y
revisar las opciones les ayuda a las instancias decisorias a comprender la variedad de acciones a
su alcance. Este proceso de considerar los distintos escenarios recurre a los datos generados
mediante la investigacin del AISP. A continuacin, se discuten los pasos para estudiar los
distintos escenarios.

95
6.2.1. Identificacin de los supuestos contrafcticos

El primer paso es identificar y analizar los siguientes elementos, segn las categoras ms
relevantes, (por ejemplo, por sector, regin, fuentes de ingreso, sexo, etc.) y las variables
pertinentes (por ejemplo, distribucin de ingresos, consumo, acceso a los bienes y servicios,
empleo, tipos de actividades comerciales, exclusin social y capacidad de participacin, nivel de
influencia/voz, etc.):

a. La forma en que funciona el sistema actual y cualquier tendencia en marcha (es decir, los
supuestos contrafcticos): ste es un ejercicio prctico, basado en los datos secundarios
existentes (datos administrativos, encuestas del hogar o de negocios, informes, etc.), al
igual que en la recopilacin de datos primarios (encuestas, recopilacin participativa de
datos, diagnsticos rpidos, etc.). Se trata de un anlisis de lo que est sucediendo en la
realidad. Los datos cualitativos ayudan a establecer el contexto para la informacin
cuantitativa. Esta es una actividad sumamente til para abordar temas que los datos
oficiales no abarcan, al igual que para guiar el proceso de diseo de las encuestas; y,

b. El grado de influencia de las diversas partes interesadas (tanto reales como probables) y la
forma en que esta influencia explica la naturaleza del sistema actual (lo que debera de
suceder) con lo que sucede en la realidad.

96
6.2.2. Identificacin de escenarios para la reforma a las polticas

Es posible que exista ms de una poltica para producir los resultados deseados. Tambin es
probable que existan diferentes formas de implementar cada una de las polticas que podran
originar estos resultados. En el segundo paso para identificar los escenarios se teoriza el impacto
previsto de las distintas opciones de reforma con las que se cuenta. Los escenarios permiten
efectuar comparaciones entre estas opciones y los supuestos contrafcticos, al igual que tomar en
consideracin las ventajas relativas de los diversos objetivos. Entre las posibles fuentes para
identificar los escenarios se encuentran:

Las ideas que actualmente estn circulando en el pas;

Las experiencias con tipos similares de polticas/reformas en otros lugares; y,
Las reas en las que la poltica actual influye muy poco o demasiado.

Existen varias tcnicas especficas que facilitan la identificacin de escenarios para evaluar los
riesgos y las incertidumbres de un proceso de reforma a las polticas. Entre stas se encuentran
el anlisis de los escenarios y las herramientas para el razonamiento sistmico. El anlisis de los
escenarios es un ejercicio participativo basado en un proceso que facilita el analista y que
consiste en sesiones para el intercambio de ideas, la recopilacin rigurosa de datos para explorar
los elementos que surjan durante las sesiones y la elaboracin de entre tres y cuatro futuras
situaciones hipotticas que sean plausibles (escenarios) para las reformas. El anlisis de los
escenarios les permite a los encargados de la formulacin de polticas: (i) someter a una prueba
previa" el desempeo de una reforma a las polticas en distintas situaciones realistas, lo que a su
vez posibilita la elaboracin de planes alternativos; (ii) evaluar el nivel de apropiacin que las
principales partes interesadas manifiestan con respecto a un programa determinado de reformas;
y, (iii) fortalecer el apoyo para el programa de reformas al incluir a las partes interesadas ms
relevantes en los debates sobre los distintos escenarios, a fin de desarrollar una nocin conjunta
sobre los aspectos claves del proceso.

Por su parte, las herramientas para el razonamiento sistmico constituyen un sistema de

planificacin en base a un programa de cmputo que la GTZ ha venido utilizando para ayudarles a
las partes interesadas en un proceso de reforma a comprender de manera conjunta la estructura y
las dinmicas dentro de un sector de la reforma, definir los objetivos y prioridades de este proceso,
evaluar los escenarios alternativos, elegir una estrategia viable para la reforma y evaluar los
riesgos relacionados con su implementacin. Al igual que el anlisis de los escenarios, estas
herramientas les permiten a los participantes aunar sus conocimientos, con la ventaja adicional de
que pueden hacer uso de imgenes visuales que contribuyen a promover una comprensin
conjunta sobre una situacin compleja y sobre la amplitud, el alcance y las opciones de la reforma.

97
6.2.3. Anlisis del impacto de cada escenario en comparacin con los supuestos contrafcticos

Mediante el uso las categoras contempladas en el paso de los supuestos contrafcticos y a travs
de la bsqueda del mejor equilibrio entre los posibles objetivos en pugna, se pueden identificar los
siguientes aspectos para cada uno de los escenarios existentes:

Las ventajas y las desventajas de cada uno;

Los posibles elementos de comparacin entre los impactos previstos y reales de los
escenarios de las polticas, explicando las divergencias significativas que podran surgir
debido a los problemas en la etapa de implementacin (incluyendo la falta de recursos o
reglas poca claras), alguna desviacin del comportamiento de opcin racional y la
influencia ejercida por las prcticas polticas y culturales de los distintos grupos;

Las acciones necesarias (administrativas, institucionales, etc.) para abordar las reacciones
negativas ante los cambios por parte de los actores con capacidad de respuesta, prestando
especial atencin a las actividades dirigidas a obstaculizar el proceso o a captar rentas, u
otras distorsiones;

Otras medidas de mitigacin necesarias para responder a cualquier otro impacto negativo a
corto plazo en el bienestar de los pobres y otros grupos vulnerables; y,

Mecanismos de seguimiento y evaluacin que se podran desplegar con el fin de facilitar y

guiar la implementacin de las polticas.

98
6.2.4. Comparacin y eleccin del mejor escenario

Con base en el anlisis de cada escenario, se decide cul(es) satisface(n) los objetivos requeridos
y al menor costo. Posiblemente esto implique una clasificacin de las opciones o un anlisis ms
detallado de los costos y beneficios. Posteriormente, se les ofrece una lista priorizada de
recomendaciones a los encargados de formular las polticas, explicndoles claramente los criterios
que se utilizaron para establecer estas prioridades.

99
7. Conclusiones

Este Documento de Consulta introduce toda una gama de herramientas institucionales, polticas y
sociales para comprender las dinmicas de la reforma a las polticas a niveles macro, meso y micro
y para evaluar las incertidumbres y los riesgos en torno a este proceso. Las herramientas que se
presentan en el Documento pueden elegirse de manera selectiva; sin embargo, si se desea lograr
un AISP eficaz ser imprescindible conducir un anlisis de cada uno de estos niveles. A nivel
macro, estas herramientas nos ayudan a comprender la importancia del contexto histrico, el
entorno poltico-ideolgico, la cultura poltico-institucional y la composicin socioeconmica de los
pases que emprenden los procesos de reforma. De la misma forma, el Documento de Consulta
ofrece pautas y lineamientos sobre los contextos de las reformas mediante una serie de
herramientas que analizan los motivos de las mismas, la naturaleza y la fuerza de la oposicin, y
las diferencias de poder y entre los intereses en juego.

A nivel meso, las herramientas que se presentan son valiosas para comprender las reglas e
incentivos que rigen la implementacin de la reforma a las polticas y que se manifiestan en forma
de incentivos basados en los precios, al igual que en forma de normas sociales y culturas
institucionales menos previsibles. A niveles meso y micro, los marcos y las herramientas ofrecen
un valor agregado puesto que facilitan el anlisis de los impactos distributivos de la reforma a las
polticas, identificando tanto a los ganadores como a los perdedores y explicando las dinmicas de
la pobreza en los contextos locales. El Documento de Consulta tambin ofrece ciertas pautas para
la evaluacin de los riesgos, que es un proceso importante al final de un ejercicio de AISP para
prever los impactos de las distintas alternativas de la reforma en la reduccin de la pobreza,
mientras se destaca, al mismo tiempo, los riesgos y las incertidumbres que posiblemente influyan
en estas predicciones.

El Documento hace nfasis en el hecho de que estas herramientas son ms eficaces si se

incorporan dentro de las metodologas interdisciplinarias para la evaluacin del impacto social y en
la pobreza. Las herramientas se basan en marcos metodolgicos y analticos que, aunque difieren
de las herramientas econmicas estndares, le aaden un valor emprico y una profundidad
analtica al estudio econmico. Al promover este Documento de Consulta, estamos respaldando el
argumento de que el anlisis de las polticas puede trascender el hbito de privilegiar a ciertos
mtodos, enfoques o tipos de datos. Una detallada atencin a los aspectos tericos, junto con una
metodologa rigurosa pero, al mismo tiempo, adecuada al propsito, son aspectos claves para la
elaboracin de una poltica basada en la evidencia y dirigida a reducir la pobreza. El instrumento
del AISP representa una oportunidad para fortalecer y aprovechar al mximo este pluralismo
terico y metodolgico.

Finalmente, es importante reafirmar que el xito de cualquier AISP se puede determinar en la

medida en que est logrando su objetivo de apoyar la formulacin de polticas inclusivas, basadas
en la evidencia y dirigidas a reducir la pobreza. El AISP como conjunto de evidencias
probablemente no ejerza mayor influencia en los procesos de reformas a las polticas, a no ser que
se utilice como un medio para fortalecer la apropiacin de los actores en torno a estas reformas y
para mejorar el diseo de las polticas, a travs del establecimiento de vnculos entre el anlisis y
el proceso de las mismas. La investigacin del AISP puede realizarse a cabalidad, pero al menos
que la misma se encuentre imbricada en un proceso transparente e inclusivo, ser muy poco
probable que contribuya efectivamente al dilogo y a la seleccin de polticas basadas en la
evidencia.

100
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103
 Herramientas para el Anlisis Institucional,
Poltico y Social (TIPS)

en

El Anlisis del Impacto Social y

en la Pobreza (AISP)

Documento de Consulta para los Encargados de

Comisionar el Anlisis y para Profesionales en el Campo

VOLUMEN 2

7 de Junio del 2005

Departamento para el Desarrollo Banco Mundial,

Internacional (DFID), Divisin de Desarrollo Social
Equipo para el Anlisis y el
Seguimiento de la Pobreza
Volumen II: Anexo de Herramientas
El primer volumen ofreci un vistazo general de los elementos comprendidos en el anlisis
institucional, poltico y social del AISP. El Volumen 2 ofrece lineamientos e ilustra ms
detalladamente la utilizacin de herramientas especficas y marcos analticos para el AISP1.
Estas herramientas se encuentran agrupadas segn los tres niveles de anlisis que se
introdujeron en el Primer Volumen: El Contexto del Pas y las Reformas, el Proceso de
Implementacin de las Polticas y los Impactos de las Reformas a las Polticas. Adems de
estos tres niveles de anlisis, el Volumen 2 introduce herramientas para la evaluacin de las
Incertidumbres y los Riesgos que enfrentan las Reformas a las Polticas. Asimismo, se incluye
la Gua de Buenas Prcticas sobre los Principios del AISP que el DFID y el Banco Mundial
produjeron conjuntamente.

1
El texto del Volumen 1 tambin incluye vnculos electrnicos para consultar las herramientas individuales.

1
Gua de Buenas Prcticas sobre los Principios del AISP

El Primer Volumen de este Documento de Consulta hizo nfasis en el hecho de que el AISP,
como conjunto de evidencias, no ser efectivo a menos que conduzca a un proceso
transparente de formulacin de polticas. Mediante la aplicacin de una serie de buenas
prcticas al AISP, es posible basar el anlisis de las polticas en la formulacin y la ejecucin
de estrategias nacionales para la reduccin de la pobreza que fortalezcan la apropiacin de los
actores, al incluir de forma transparente a cuantos protagonistas sea posible, tales como la
sociedad civil y los grupos directamente afectados. En esta seccin incluimos los vnculos
electrnicos de tres documentos recientes que han elaborado las instituciones donantes y que
se relacionan con estas buenas prcticas: La Gua del Banco Mundial sobre Buenas Prcticas
de Participacin, las Buenas Prcticas del Banco Mundial en la Utilizacin del AISP para
apoyar las Operaciones de las Polticas de Desarrollo y el AISP del DFID: Principios que rigen
las Buenas Prcticas.

2
Comprendiendo el contexto del pas y de las reformas

Existe un creciente grado de concientizacin entre las instituciones donantes internacionales y

los socios gubernamentales y de la sociedad civil sobre el hecho de que las reformas a las
polticas deben basarse en una mayor comprensin de los contextos de los pases y de las
propias reformas. A nivel macro del contexto del pas y de las reformas, un amplio anlisis de
temas generales del pas que examine el entorno poltico puede complementarse mediante un
anlisis ms especfico sobre el contexto de un tipo particular de reformas. En esta seccin se
introducen los enfoques que se han adoptado para el anlisis de los pases. Asimismo, se
describen una serie de herramientas que pueden emplearse tanto para el anlisis de las partes
interesadas como para el anlisis institucional a nivel macro.

3
Nombre de la Herramienta: Anlisis Social del Pas (Banco Mundial)
Nombre de la Herramienta: Anlisis Social del Pas (ASP o CSA por sus siglas en ingls)
Es una herramienta de diagnstico que ha adoptado el Banco Mundial, la cual integra el
Qu es? anlisis social, econmico, poltico e institucional a fin de adquirir un mayor conocimiento
sobre los vnculos existentes entre las dinmicas del desarrollo socioeconmico y las
estructuras sociales y polticas que determinan los resultados en trminos de desarrollo
en los mbitos local y nacional.
Para qu puede Para entender el contexto de las reformas como base para comprender tambin los
utilizarse? posibles riesgos del impacto que se prev que origine la reforma a las polticas.
Qu le indica? El ASP utiliza bases de datos comparativos ya existentes, tales como las Estadsticas de
Desarrollo Social (SD Stats por su abreviatura en ingls). La cobertura temtica de los
ASP del Banco Mundial incluye: (i) la pobreza y las estrategias de subsistencia de los
hogares y los grupos sociales; (ii) la gobernabilidad, el poder, la eficacia y la equidad del
entorno institucional hacia los diferentes grupos sociales; y, (iii) los riesgos sociales,
institucionales y polticos para el desarrollo. Cada componente comprende una serie de
dimensiones estndar para el anlisis emprico. Dentro de este marco, se escogen
temas especficos para cada pas en los que se conduce un anlisis a fondo, de acuerdo
a las tendencias sociales y polticas identificadas, y a la asistencia que presta el Banco.
Herramientas Estadsticas de Desarrollo Social (SD Stats por su abreviatura en ingls).
complementarias
Elementos El ASP se basa principalmente en datos cualitativos y cuantitativos ya existentes, los
principales cuales se complementan con la recopilacin primaria de nuevos datos sobre los temas de
inters para cada caso especfico. El ASP le presta especial atencin a: (i) la distribucin
de los bienes, derechos, actividades y acceso a los mercados entre los diferentes grupos
sociales; (ii) la evaluacin de la forma en que las instituciones locales y los sistemas
polticos inciden en la formulacin y la ejecucin de polticas, o bien, cules son las
instituciones que estn impidiendo que los pobres participen y tengan acceso a los bienes
y servicios que fomentaran su movilidad social y econmica; y, (iii) las oportunidades y
limitaciones para el desarrollo del pas, las cuales surgen del actual contexto social del
mismo.
Requisitos Datos/ informacin Acceso a bibliografa sobre anlisis polticos-econmicos, de
ciencias polticas, sociolgicos y otros; entrevistas con los
informantes claves.
Tiempo Entre dos y seis meses.
Destrezas Un conocimiento a fondo del pas.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Aproximadamente $50.000

Limitaciones
Referencias y
aplicaciones

Resumen del estudio de caso 1: Anlisis social del pas Ecuador

En Ecuador, en el contexto del Anlisis Social del Pas (ASP), surgieron tres series importantes
de temas transversales durante el ejercicio de evaluacin exploratoria: (a) pobreza, riesgo y
vulnerabilidad; (b) el contexto de la gobernabilidad; y, (c) estrategias de subsistencia y
oportunidades. De estos temas, la misin de evaluacin identific deficiencias en el
conocimiento con respecto a la incapacidad del gobierno de abordar diversos problemas en
torno a la privacin y la exclusin social. La misin tambin identific la falta de comprensin de
los factores en los que se fundamentan las estrategias de subsistencia basadas en los
movimientos migratorios. Por lo tanto, se reconocieron como de suma importancia para el ASP

4
las siguientes prioridades investigativas: (1) gobernabilidad y capacidad institucional, y (2)
estrategias para afrontar los impactos de la pobreza y los medios de subsistencia de la gente.

Durante la fase exploratoria, se identificaron los principales problemas junto con los vacos en
el conocimiento, con base en una gran cantidad de datos provenientes de publicaciones
oficiales y no oficiales, bases de datos demogrficos, documentos acadmicos e informes de
noticieros nacionales. Tambin se condujeron entrevistas con los informantes claves en las
instituciones mencionadas anteriormente. Las visitas de estudio que se llevaron a cabo al norte
y al sur del Ecuador tambin produjeron informacin y elementos muy valiosos.

El mtodo para abordar las dos prioridades esenciales est basado en el trabajo ya realizado y
en un anlisis primario adicional. Tres consultoras se encargarn de revisar temas especficos
mediante la utilizacin de informacin primaria:

Relaciones sociales, instituciones y gobernabilidad;

Diversidad tnica, pobreza y oportunidad econmica; y,
Movimientos migratorios a nivel nacional e internacional.

El ASP tambin establecer nexos con otras actividades operativas y estudios analticos del
Banco, cuyos temas complementan y conducen a un anlisis social ms amplio del pas. Ello
incluye (i) un AISP de las reformas en el rea de bienestar social, (ii) Una evaluacin de la
pobreza en Ecuador, (iii) un anlisis del entorno que facilita la inclusin de la sociedad civil, (iv)
una revisin de la cartera para el Desarrollo Impulsado por la Comunidad (DIC), (v) una revisin
de los gastos pblicos; y, (vi) una estrategia propuesta por el Banco para el desarrollo rural en
este pas.

Desde la perspectiva ecuatoriana, se espera que los hallazgos ofrezcan apoyo a la Estrategia
Nacional para la Reduccin de la Pobreza que se ha propuesto, al igual que a las reformas
sectoriales. Con respecto al Banco, el ASP le brindar informacin para la revisin de medio
perodo de la EAP en torno a las polticas y los prstamos de inversin.

Resumen del estudio de caso 2: Anlisis social del pas Yemen

El objetivo general del Anlisis Social del Pas (ASP) en Yemen es examinar los factores que
contribuyen a la inclusin/exclusin de grupos socioeconmicos especficos, los procesos que
fortalecen o debilitan la cohesin dentro y entre los grupos, y las modalidades mediante las que
la gente puede exigir el rendimiento de cuentas por parte de las instituciones. En el contexto de
Yemen, ello supuso una atencin especial a las estrategias de subsistencia, en el marco de los
tres temas siguientes:

Un anlisis sobre la forma en que los esquemas de las estrategias de subsistencia

estn cambiando en las ciudades secundarias y la forma en que esto incide en el
acceso de los diferentes grupos sociales a los bienes y servicios;
Un anlisis de las estrategias de subsistencia en las zonas rurales. Debido a que la
mayor parte de la pobreza se concentra en las zonas rurales en las que la base
principal de los medios de sustento lo constituye la agricultura, el anlisis centra su
atencin en el acceso de los habitantes rurales a los bienes, al igual que en aquellas
instituciones con las que tienen relacin los pobres rurales y en estrategias rurales para
hacerle frente a la pobreza; y
Un anlisis sobre el alineamiento de las polticas e inversiones gubernamentales con las
estrategias de la gente. Ello implica examinar la forma en que las polticas y los

5
 programas gubernamentales se relacionan con la acumulacin de bienes de los
habitantes pobres rurales y urbanos, al igual que las diferentes formas en que estas
polticas promueven u obstaculizan esta acumulacin de bienes.

Se identificaron estos tres temas con base en las tendencias y los problemas principales que
estn moldeando la sociedad yemenita, especialmente en lo referente a la transicin de una
economa agrcola, la creciente poblacin y el rpido proceso de urbanizacin. En particular, se
reconocieron vacos en el conocimiento con respecto a las estrategias de subsistencia de la
gente y su relacin con los movimientos migratorios, especialmente hacia ciudades
secundarias. Se espera que los hallazgos en cuanto a las estrategias de subsistencia y su
alineacin con las iniciativas gubernamentales sean de inters tanto para el gobierno
(Documento sobre Estrategias para la Reduccin de la Pobreza 2005) como para el Banco
(Estrategia de Asistencia al Pas durante el ao fiscal 2005).

La metodologa empleada combin la investigacin de fuentes bibliogrficas, la recopilacin de

informacin primaria mediante mtodos de investigacin participativa entre los diferentes
grupos seleccionados (bienes de granjeros y de emigrantes pobres), entrevistas focalizadas
exhaustivas y el anlisis de datos cuantitativos disponibles. Adems, el ASP se fundamenta
considerablemente en la continua labor de evaluacin social que se sintetizar junto con los
hallazgos en cuanto a las estrategias de subsistencia. La siguiente es una recapitulacin ms
detallada de los pasos metodolgicos utilizados:

Una misin exploratoria para identificar los principales problemas sociales;

Una revisin bibliogrfica para identificar vacos en la investigacin;
Un anlisis cuantitativo para examinar los patrones de crecimiento urbano,
oportunidades econmicas, dinmicas de la pobreza, la emigracin del campo a la
ciudad, la disponibilidad/calidad de los servicios, etc., al igual que para establecer
criterios de seleccin de sitios especficos para conducir investigaciones de campo;
Una investigacin secundaria sobre las polticas y los programas estatales en los
campos de la agricultura, el desarrollo rural, el desarrollo urbano y la prestacin de
servicios bsicos;
Entrevistas a fondo con los encargados de formular polticas para comprender los
supuestos del gobierno detrs de las polticas estatales, al igual que las oportunidades y
los obstculos para ejecutarlas y los resultados de las mismas;
Entrevistas a fondo con los encargados de ejecutar los programas, a fin de comprender
los supuestos del gobierno en cuanto al diseo de los mismos, al igual que las
oportunidades y los obstculos para ejecutarlos y los resultados obtenidos;
Un anlisis cuantitativo del movimiento de recursos desde el centro hacia las ciudades
secundarias con base en los datos estadsticos disponibles, con el fin de adquirir una
mayor comprensin sobre la prestacin de servicios por parte del gobierno; y,
Una investigacin cualitativa en seis ciudades secundarias mediante la utilizacin de
marcos analticos de los medios de sustento, con el propsito de obtener informacin
sobre las estrategias de subsistencia de la gente, el impacto en la cohesin social, las
relaciones de gnero y las expectativas de los jvenes y de la gente en general en
cuanto al Estado.

6
Nombre de la Herramienta: Estadsticas de Desarrollo Social (Banco Mundial)
Nombre de la Herramienta: Estadsticas de Desarrollo Social (SD Stats por su abreviatura
en ingls)
Qu es? SD Stats es una herramienta que ofrece indicadores del desarrollo social para
identificar barreras institucionales y brindar un punto de partida para evaluar su
relevancia y contemplar acciones para la reforma.
Para qu puede SD Stats puede suministrar informacin relevante sobre el contexto del pas y las
utilizarse? escisiones ms significativas a nivel nacional, como insumos para las etapas iniciales
de un proceso del AISP. Adems, las Estadsticas de Desarrollo Social podran
representar una herramienta importante para trascender los lmites disciplinarios y para
comunicar aspectos relacionados con el desarrollo social a un pblico ms amplio con
poco conocimiento sobre estos temas.
Qu le indica? SD Stats contiene 50 macroindicadores indirectos del desarrollo social denominados
Indicadores del Desarrollo Social (IDS) organizados en cuatro dimensiones diferentes: (i)
el contexto del pas que permite identificar y seguir de cerca las estructuras
socioeconmicas que estn sujetas a una reformas; (ii) la inclusin social que permite
identificar y seguir de cerca las reglas formales e informales que limitan las capacidades
de los grupos vulnerables y no permiten la participacin de diversos sectores e
individuos en el proceso de implementacin de las reformas; (iii) la cohesin social que
permite identificar y seguir de cerca el grado al que las sociedades estn dispuestas y
tienen la capacidad para abordar sus necesidades comunes, superar sus limitaciones,
tomar en consideracin diversos intereses y resolver sus diferencias cvicamente y sin
enfrentamientos; y, (iv) la rendicin social de cuentas para identificar y seguir de cerca
las instituciones que son transparentes, receptivas y sirven al inters pblico de forma
eficaz, eficiente e imparcial. De ser posible, el anlisis incluye comparaciones
longitudinales y entre pases con base en la informacin disponible, a fin de ofrecer una
mayor comprensin de los problemas y los procesos nacionales con respecto a estas
categoras.
Herramientas Anlisis social del pas.
complementarias
Elementos SD Stats abarca dos elementos principales: Hojas Analticas por Pas y consulta de
principales datos:
Las Hojas Analticas: si se est interesado en obtener un rpido vistazo cuantitativo
del contexto del desarrollo social en un pas determinado, la pgina de Internet de
SD Stats ha recopilado los IDS en un formato que permite su fcil acceso: las Hojas
Analticas por Pas. Si se escoge la hoja analtica de un pas especfico, se extraern
los indicadores de desarrollo social ms importantes agrupados en cuatro categoras
muy bien conocidas en este campo, en el contexto de tres dcadas diferentes: 1980,
1990 y el 2000. Las hojas analticas permiten observar de cerca los cambios
experimentados en el transcurso del tiempo y entre los diferentes temas.
Las consultas en SD Stats: Estas consultas le permiten al usuario realizar bsquedas
en la base de datos y obtener informacin por pas, aos e indicadores especficos.
La funcin de consulta le ofrece al usuario el acceso a ms indicadores y aos que
los disponibles en las Hojas Analticas por Pas. Adems, los resultados de las
bsquedas se pueden transferir a formato Excel para un anlisis posterior. Los
indicadores tambin pueden agruparse segn la regin y el ingreso y se calcula un
promedio (ponderado o no ponderado) del indicador en cuestin. La funcin de
consulta es til especialmente si: (i) el usuario est interesado en comparar temas
entre pases o regiones en vez de obtener informacin sobre mltiples temas en un
solo pas; (ii) el usuario desea elaborar sus propios grficos y cuadros para
complementar los grficos prediseados que se incluyen en las hojas analticas; y,
(iii) el usuario tiene la intencin de utilizar un conjunto de datos para un anlisis ms
a fondo. En la funcin de consulta, el usuario puede especificar la bsqueda,
descargar los archivos de lo que necesita exactamente y convertirlos fcilmente a
Excel.

7
Requisitos Datos/ informacin
Tiempo
Destrezas
Programa de
cmputo de apoyo
Costo financiero

Limitaciones
Referencias y
aplicaciones

8
Nombre de la Herramienta: Anlisis de los Factores Generadores de Cambio (DFID)
Nombre de la Herramienta: Anlisis de los Factores Generadores de Cambio (DFID)
Qu es? Este es un anlisis dirigido a adquirir una mayor comprensin sobre las fuerzas
polticas, econmicas, sociales y culturales que orientan el cambio en un contexto
regional y nacional, y a relacionar esta comprensin con la identificacin de importantes
impulsores o generadores de cambio a nivel institucional y de las polticas, y que
proveen el contexto para la reduccin de la pobreza. El anlisis centra su atencin en
los factores estructurales e institucionales que probablemente 'impulsen' el cambio a
mediano plazo, al igual que a los intereses e incentivos esenciales que inciden para
crear un entorno propicio para las reformas.
Para qu puede Para redoblar esfuerzos y para basar los programas en una mayor comprensin
utilizarse? sobre los contextos especficos de cada pas, incluyendo las posibles relaciones
entre los cambios polticos, econmicos y sociales bsicos que debern generarse
a mediano y largo plazo.
Para adquirir una mayor comprensin sobre la forma en que se produce el cambio
en los pases, como base para entender los posibles riesgos del impacto que se
prev que originar la reforma a las polticas.
Qu le indica? Los contextos estructurales e institucionales, los procesos de las polticas y los
obstculos a largo plazo para la reduccin de la pobreza.
La habilidad y la legitimidad de los Estados para hacer cumplir los derechos
establecidos.
La naturaleza de los incentivos, o la falta de los mismos, al crecimiento econmico
y al desarrollo.
La incidencia de las fuerzas externas, incluyendo a las agencias donantes como
protagonistas polticos.
Herramientas Anlisis social del pas; anlisis del poder; cuestionario sobre gobernabilidad.
complementarias
Elementos Seis elementos forman parte del anlisis de los factores generadores de cambio: el
principales anlisis bsico del pas, las dinmicas a mediano plazo, el papel de las fuerzas
externas, los efectos en la pobreza, las repercusiones en trminos operativos y los
incentivos.
Este anlisis no necesariamente pretende cubrir todos estos elementos ya sea de
forma simultnea o consecutiva. Sin embargo, para que el anlisis pueda explorar el
contexto nacional (en vez de las polticas preconcebidas) como punto de partida para la
asistencia al desarrollo, estas seis reas de investigacin y anlisis debern abordarse
en algn momento.
Requisitos Datos/ informacin Acceso a bibliografa sobre anlisis polticos-econmicos, de
ciencias polticas, sociolgicos y otros; entrevistas con los
informantes claves.
Tiempo Entre dos y seis meses.
Destrezas Un conocimiento a fondo del pas.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Aproximadamente $50.000
Puede requerir de muchos recursos y tiempo. Se debe conducir con mucho cuidado y
Limitaciones asignarle los recursos necesarios para que los productos sean operativamente tiles.
Referencias y - La pgina de Internet de GRC Exchange. Disponible en: http://www.grc-
aplicaciones exchange.org/g_themes/politicalsystems_drivers.html
- Duncan, A., H. Macmillan y N. Simutanyi (2003) Zambia - Drivers of pro-poor change:
an overview (short version). Oxford Policy Management Ltd., Oxford, UK. Disponible en:
http://www.grc-exchange.org/docs/DOC48.pdf

9
Resumen del estudio de caso: Anlisis de los factores generadores de cambio Zambia

A principios del 2003, se condujo un anlisis de los Factores Generadores de Cambio en

Zambia con el propsito de contribuir, conjuntamente con otros estudios, a la elaboracin del
Plan del DFID de Asistencia al Pas. Este plan establece las pautas de las actividades del DFID
en Zambia para los prximos aos. Durante el corto perodo de tiempo disponible, la prioridad
especfica fue identificar las caractersticas principales de una amplia serie de temas polticos,
sociales y econmicos complejos, en vez de investigar a fondo solamente a uno de ellos. A
continuacin se resumen brevemente algunos de los hallazgos de este anlisis.

El anlisis mostr que a pesar de que Zambia ha tenido xito en evitar el surgimiento de
conflictos y la represin durante los ltimos 20-30 aos, el pas ha mostrado un desempeo
inadecuado que se refleja en el crecimiento de la pobreza, el deterioro de los principales
indicadores del bienestar humano y una disminucin del ingreso per cpita. Aunque el anlisis
reconoci la posibilidad de poder transformar estas tendencias, la mayor parte del potencial de
las personas (a nivel individual o colectivo) y del sector privado para encabezar la recuperacin
econmica est neutralizado por una serie de amplias limitaciones, muchas de las cuales se
concentran en el desempeo gubernamental. No se ha podido depender de quienes detentan
el poder y tienen influencias suficientes para superar los desafos que plantea el cambio a favor
de los pobres (por ejemplo, a travs del fortalecimiento de un crecimiento econmico con
amplia base sectorial, del mejoramiento del acceso a los mercados, del empoderamiento de los
ciudadanos y del fortalecimiento de las medidas de proteccin social).

A pesar de que las polticas paternalistas han contribuido a mantener unida a una sociedad
compleja, el costo ha sido cuantioso tanto en trminos de las oportunidades que no se han
aprovechado como de los actuales problemas econmicos y polticos. El crecimiento
econmico se ha estancado y la economa apenas se ha diversificado, las medidas de
proteccin social han disminuido, los servicios pblicos de salud se han deteriorado, la
corrupcin generalizada ha tenido efectos polticos y econmicos dainos, los problemas
estructurales de las finanzas pblicas (relacionados primordialmente con los costos salariales
del servicio civil) mediante los prstamos que solicita el gobierno han resultado en tasas de
inters real que han paralizado al sector comercial; y la crisis de legitimidad que ha venido
enfrentado el gobierno como resultado del presunto fraude en las elecciones del 2001.

Tanto el desarrollo como la reduccin de la pobreza se lograrn de una forma ms efectiva si

se producen cambios en los incentivos y en las restricciones que rigen la conducta de quienes
detentan el poder y tienen influencia. Los cambios necesarios se producirn solamente si los
ciudadanos pueden ejercer una presin efectiva a travs (entre otros medios) del Parlamento,
los medios de comunicacin o las organizaciones de la sociedad civil. La dependencia de
Zambia en cuanto a la ayuda exterior significa que las instituciones donantes pueden influir
considerablemente en los mbitos poltico y econmico, al igual que en la sociedad civil. Sin
embargo, las perspectivas en torno a la aplicacin y el mantenimiento de esta presin no dejan
de ser problemticas.

En un plano ms positivo, durante los ltimos 15 aos la sociedad civil ha crecido en lo que se
refiere su efectividad y alcance (aunque todava son muy limitados), el Parlamento, de
composicin multipartidista, ya muestra indicios de vigor; ha surgido un mayor debate pblico y
abierto; la campaa contra la corrupcin cuenta con cierto grado de apoyo popular, se han
privatizado algunas de las empresas estatales que servan como instrumentos de influencia
poltica, existen ms (aunque an frgiles) medios independientes de prensa y radio, y la Corte

10
Suprema tiene la oportunidad de sentar precedentes para futuros procesos de rendicin de
cuentas.

No obstante, algunos de los posibles factores generadores de cambio todava permanecen

dbiles y/o se estn debilitando an ms. El patrimonialismo contina dominando el mbito
poltico y es difcil evitar ser parte del mismo, el sector formal privado (especialmente el
industrial) se ha contrado, lo que ha debilitado su posible papel como fuente de presin sobre
el gobierno para mejorar la prestacin de bienes pblicos; la clase media se ha reducido, el
VIH/SIDA y la pobreza contribuyen a la desesperacin de mucha gente y ambos factores
reducen su capacidad de participar en asuntos ms amplios y promueven una visin a corto
plazo y, finalmente, gran parte de la poblacin rural no est habilitada para actuar debido a los
dbiles nexos urbanos e industriales y a un vaco institucional, ya que se ha producido
virtualmente la desaparicin de las redes comerciales (durante las dcadas del 60 y 70), el
cierre de la mayora de las cooperativas (a principios de los 90) y las limitaciones de los
gobiernos locales.

A pesar de estos problemas y la incertidumbre existente en torno a los resultados, existen

muchos puntos iniciales para afianzar las fuerzas que pueden ofrecerle apoyo al cambio a favor
de los pobres. En primer lugar, existen medidas para fortalecer el contexto social, poltico y
econmico (por ejemplo, a travs del apoyo a la educacin y la alfabetizacin, un mejor
funcionamiento de los mercados para que sean ms inclusivos y menos restringidos, el
mejoramiento de las condiciones de salud de la gente en general y la reversin del deterioro
experimentado en el nivel de vida). En segundo lugar, existen medidas para ofrecer apoyo a los
promotores del cambio, incluyendo los medios de comunicacin, la sociedad civil, los
elementos del sistema poltico y el servicio civil enrumbados hacia los procesos de reforma, las
asociaciones de profesionales y de grandes y pequeos comercios, las iglesias y, quizs, los
lderes tradicionales. No obstante, no todos los miembros de estos grupos se muestran
anuentes al cambio a favor de los pobres, por lo que existe la necesidad de contar con criterios
prudentes en cuanto a la forma de trabajar con ellos.

Es posible que algunas de estas medidas, primordialmente aquellas que inciden en el entorno
general para propiciar el cambio, produzcan un impacto a ms largo plazo (por ejemplo, en 10
o 20 aos), mientras que otras, particularmente las que afectan directamente a los agentes de
cambio, pueden producir un impacto en un perodo ms corto de tiempo. En especial, las
instituciones donantes son fuertes promotoras del cambio debido a que inciden en el sistema
poltico, la economa y la sociedad civil de Zambia. Los programas de ayuda suministran
considerables recursos que inevitablemente forman parte de los sistemas de influencia poltica,
lo que crea tanto posibilidades como responsabilidades por parte de las instituciones donantes.
Como mnimo, las mismas debern reconocer toda la gama de incidencias polticas, sociales y
econmicas que sus acciones podran suscitar. La efectividad del desarrollo de los programas
que apoyan podr afianzarse mediante un mayor entendimiento sobre los incentivos que
inciden en la conducta de los funcionarios pblicos con quienes entablan una relacin. En la
medida en que la gestin de la ayuda se desplace de una serie de proyectos distintos hacia
diversos programas sectoriales y de apoyo presupuestario que representan el meollo del
funcionamiento del gobierno, tal comprensin ser fundamental para incrementar la
efectividad y minimizar los abusos de los recursos que se obtienen a travs de esta ayuda.

Fuente: Duncan, Macmillan y Simutanyi, 2003.

11
Nombre de la Herramienta: Anlisis del Poder (ASDI)
Nombre de la Herramienta: Anlisis del Poder
Qu es? Es una herramienta narrativa utilizada para estudiar las relaciones de poder a nivel
macro.
Para qu puede Para adquirir una mayor comprensin sobre las relaciones y las estructuras
utilizarse? formales e informales de poder, al igual que sobre cmo estos factores inciden en
la cooperacin para el desarrollo y la forma en que resultan afectados por este tipo
de cooperacin.
Para adquirir una comprensin y un conocimiento ms profundos de los contextos y
las condiciones polticas particulares.
Para comprender los factores institucionales y estructurales que inciden en la falta
de voluntad poltica.
Para que los planes de un pas sean ms estratgicos y cuenten con marcos e
indicadores ms realistas para determinar el progreso, mejorar el anlisis del riesgo
y cuestionar los supuestos de las instituciones donantes sobre las reformas a favor
de los pobres.
Para pensar estratgicamente sobre la forma en que el cambio o el retraso se
produce (el cmo en vez del qu) y cmo estos cambios incidirn tanto en los
hombres como en las mujeres pobres.
Qu le indica? El anlisis de los actores, los grupos de inters y las estructuras pretende develar
dnde es que se encuentra el verdadero poder en una sociedad y cmo el mismo
se distribuye geogrfica, institucional y socialmente. Tambin puede indicar qu
tipo de poder se est ejerciendo y de qu forma, al igual que cmo es que esto se
entiende o percibe, y por quin.
Los temas a abarcar pueden resumirse en actores, estructuras, procesos,
relaciones y jerarquas.
Otras reas principales que pueden abordarse para adquirir una mayor
comprensin incluyen: un anlisis bsico del pas (es decir, los factores sociales,
polticos, econmicos e institucionales que inciden en las dinmicas y las
posibilidades para el cambio); las dinmicas del cambio a mediano plazo (es decir,
incentivos y capacidades de los agentes que operan dentro de un mbito
institucional determinado por ejemplo, en los procesos de las polticas); el papel
de las fuerzas externas (es decir, las acciones de las instituciones donantes, las
modalidades de ayuda y la estrategias que inciden en estos procesos); vnculos
entre los cambios y la reduccin de la pobreza (es decir, la forma en que los
cambios esperados incidirn en la pobreza, en cunto tiempo se harn visibles y
las repercusiones que tendrn); las implicaciones operativas (es decir, cmo
traducir esta comprensin en estrategias/acciones); y la forma en que operan las
instituciones donantes o financieras (es decir, los incentivos organizativos para que
el personal adquiera y mantenga un conocimiento ms profundo del contexto del
pas).
Herramientas Anlisis social del pas; factores generadores del cambio.
complementarias
Elementos Un profundo anlisis narrativo basado en la revisin de fuentes bibliogrficas
principales secundarias y entrevistas con los informantes claves.
Requisitos Datos/ informacin Acceso a bibliografa sobre anlisis polticos-econmicos, de
ciencias polticas, sociolgicos y otros.
Tiempo Entre dos y seis meses.
Destrezas Un conocimiento a fondo del pas.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Aproximadamente $50.000

12
 Se cuestiona el concepto de poder (por ejemplo, se reconoce que el uso de este
Limitaciones trmino puede tener una gran variedad de significados), por lo que varios estudios
de un pas realizados en el mismo momento pero desarrollados por diferentes
analistas podran generar productos muy diferentes.
Cuando se incluyen temas muy complejos y difciles de investigar, el anlisis en
realidad podra centrar su atencin en temas conocidos con los modelos y/o
ejemplos mximos (por ejemplo, las instituciones polticas y gubernamentales y el
derecho), en vez de temas ms difciles en torno a las polticas de la pobreza.
Si no se establece una relacin sistemtica entre las discusiones sobre el poder y
la pobreza, podran omitirse temas tales como la cultura poltica predominante y la
voluntad poltica de los actores principales para abordar la apremiante situacin de
los pobres.
Se debe permanecer lo suficientemente centrado para ofrecer un anlisis
exhaustivo y para que el mismo sea operativamente til.
Referencias y Vaughan S y K Tronvoli, 2003. The Culture of Power in Contemporary Ethiopian
aplicaciones Political Life, SIDA Studies No. 10, Stockholm, Sweden.

Resumen del estudio de caso: Anlisis del poder Etiopa

Histricamente, la cultura sociopoltica que predomina en gran parte de Etiopa ha estado

verticalmente estratificada y ha sido rgidamente jerrquica. Los procesos sociales inculcan una
comprensin de los papeles y de la condicin social que tienen asignados diferentes individuos, a
los cuales se les distingue ya sea como marginados y privados de derechos, o bien, como
privilegiados y habilitados para actuar. Por lo general, esta distincin est basada en el origen
tnico, el clan, la clase, el gnero, la riqueza o la edad. Ello contribuye a la distribucin desigual del
poder, la cual est profundamente afianzada y muestra resistencia al cambio. Debido a que el
Estado etope contina ejerciendo un amplio control sobre los principales recursos, el tema de la
expansin y la equidad en el acceso a los mismos, as como temas vinculados con el poder de toma
de decisin del Estado, son particularmente crticos. Esto es una cuestin de suma urgencia debido
a que el acceso desigual a los recursos ha sido la raz principal del conflicto que se produjo antes
de 1991 y que dur dcadas. El gobierno actual considera que el desarrollo de una poblacin
educada es un requisito previo para democratizar la jerarquizada cultura sociopoltica del pas.

El Frente Revolucionario Democrtico del Pueblo Etope (FRDPE) asumi el poder en 1991,
adquiriendo el compromiso de democratizar y descentralizar el acceso a los recursos estatales
mediante tres procesos interrelacionados con las reformas: encaminar al pas hacia una estructura
federativa desconcentrada, sujeta a elecciones multipartidistas; abordar la cultura y la capacidad del
servicio civil; y liberalizar el dominio de la economa con la introduccin paulatina de la privatizacin
y de los sistemas pluralistas en diferentes reas. Estos procesos se reactivaron debido a la crisis
poltica y econmica que se produjo con el conflicto entre Etiopa y Eritrea a finales de la dcada de
los 90. Actualmente, el gobierno se encuentra en la mitad del segundo Plan Quinquenal de
Desarrollo, diseado para fortalecer la productividad agrcola, mejorar la infraestructura rural,
fomentar la inversin privada y buscar el establecimiento de polticas sectoriales macroeconmicas
apropiadas.

En teora, el FRDPE es una confederacin cuyas competencias han sido transferidas de forma
radical y cuyos poderes residuales y soberana yacen en los Estados Regionales Nacionales (ERN).
No obstante, en la prctica, existen tres fuerzas centrpetas que contrarrestan este traspaso de
competencias: el requisito constitucional que establece que las polticas de los ERN deben
formularse de conformidad con las normas federales; la combinacin de un sistema centralizado
para la formulacin de polticas y la falta de capacidad regional; y la concentracin de las
competencias de supervisin financiera en el centro, el cual controla la circulacin de subsidios
federales (que constituyen la mayor parte de los ingresos de sus presupuestos) hacia los ERN.

13
El surgimiento del FRDPE se debi a una serie de movimientos estudiantiles marxistas a finales de
los aos 60 y principios de los 70. Su concepto preferido de democracia se basa en la participacin
colectiva comunitaria cimentada en el consenso establecido mediante una discusin dirigida desde
arriba por la organizacin vanguardista. Finalmente, por su propio bien, el FRDPE nunca ha
parecido estar comprometido con el pluralismo, pero s ha comprendido el gran potencial poltico
que posee la coincidencia de intereses entre las poblaciones campesinas que se benefician del
desarrollo socioeconmico y el partido/gobierno que recibe apoyo por considerrsele el responsable
de haber creado tales beneficios. Por lo tanto, el FRDPE ha mostrado una resistencia similar al
surgimiento de sus competidores, ya sea mediante el poder asignable a un cargo gubernamental
(partidos de oposicin) o sobre la distribucin de otros recursos y servicios (ONGs, iglesias, etc.).
Existe una continua falta de voluntad para participar en un dilogo que incluya perspectivas polticas
alternas, lo que ha fomentado la exclusin y el conflicto en vez de una competencia sana. Debido a
la debilidad de los partidos de oposicin y el fuerte predominio central del Estado, es posible que los
principales promotores del cambio continen siendo los lderes del partido gobernante, al menos en
el futuro inmediato.

Fuente: Resumen basado en Vaughan y Tronvoli (2003)

14
Nombre de la Herramienta: Cuestionario sobre Gobernabilidad (GTZ)
Nombre de la Herramienta: Cuestionario sobre Gobernabilidad (CG)
Qu es? El CG les permite a los expertos en desarrollo y a las instancias decisorias analizar
sistemticamente y visualizar el marco poltico e institucional de un pas, al igual que
a los actores y los procesos dentro de un sistema de gobernabilidad.
Para qu puede Aplicado en su totalidad, el CG se puede utilizar para enmarcar las polticas en su
utilizarse? contexto institucional y poltico ms amplio. Asimismo, el cuestionario puede
contribuir a un anlisis del desempeo del sistema poltico y de las relaciones dentro
del mismo, al igual que entre el Estado y la sociedad civil. Por lo tanto, el CG puede
ofrecer a los patrocinadores y a los facilitadores de un AISP indicios sobre los actores
y los pasos que deben tomarse en consideracin al momento de disear el proceso
consultivo para el AISP y de los mecanismos a travs de los cuales el AISP
contribuir en la toma de decisiones futuras. Los profesionales y expertos pueden
escoger preguntas especficas y adaptarlas para evaluar el contexto poltico-
econmico de reformas especficas. Finalmente, el CG puede contribuir a la
identificacin de puntos iniciales para un mayor anlisis institucional y de las partes
interesadas.
Qu le indica? El potencial del CG proviene de sus tres caractersticas principales:
1. Es ms que un sondeo de las instituciones formales, puesto que tambin incluye a
las informales, tales como valores, normas, actitudes y costumbres;
2. Su enfoque multidisciplinario rene diversas perspectivas de las ciencias polticas,
el derecho, la economa, la antropologa jurdica y la investigacin social emprica;
y,
3. La introduccin de diversas reas del accionar poltico facilita el estudio de las
complejas estructuras sociales sin perder de vista las importantes relaciones
existentes.
Herramientas De ser necesario, el CG tambin puede utilizarse para conducir un anlisis
complementarias cuantitativo con la ayuda de un programa de cmputo para estadsticas. El programa
ha sido diseado para admitir la utilizacin de las Herramientas para el
Razonamiento Sistmico.
Elementos El CG se basa en un cuestionario que se puede utilizar para solicitar a entrevistados
principales cualificados una evaluacin personal sobre la realidad poltica de su sociedad. Al final
de cada pregunta, los entrevistados pueden ofrecer las razones de sus respuestas.
Estas explicaciones adicionales pueden ofrecer en detalle el panorama de una
situacin especfica y utilizarse para un anlisis ms profundo. Las preguntas
abarcan seis reas polticas:
1. La relacin existente entre el Estado y la sociedad;
2. El sistema poltico;
3. La cultura poltica, los promotores del cambio y los paradigmas de desarrollo;
4. Poltica y gnero;
5. La poltica econmica y el marco poltico de los mercados; y,
6. La integracin internacional.
Para un anlisis cualitativo, conduzca entrevistas escritas u orales con al menos 15
entrevistados calificados provenientes de diferentes grupos profesionales y orgenes
sociales utilizando la opcin de especificar las razones de las respuestas.
Para un anlisis cuantitativo utilice entrevistas escritas con al menos 10 entrevistados
calificados por cada una de estas reas polticas. Posteriormente, los resultados
pueden visualizarse al utilizar un programa de cmputo (Mapa Visual de las
Herramientas para el Razonamiento Sistmico), ofreciendo de esa forma un vistazo
inmediato sobre dnde se encuentra el problema, lo que permite una comparacin
entre los pases o con respecto a los puntos de referencia.
Requisitos Tiempo Entre dos y tres meses.
Destrezas Capacitacin en el campo de la investigacin social
emprica. Tambin es til contar con estudios en ciencias
polticas/ economa poltica o sociologa. Finalmente, es

15
 esencial tener conocimiento local y una visin general de
los principales actores en juego dentro del pas.
Programa de cmputo Se encuentra disponible un programa de cmputo de
de apoyo acceso.
Costo financiero Un anlisis cualitativo con 15 entrevistados: $30.000
Un anlisis cuantitativo con 30-50 entrevistados: $ 50.000
Limitaciones El enfoque sistmico del CG ofrece un panorama inicial tanto de las tendencias como
de los obstculos existentes. Por lo tanto, es necesario conducir estudios posteriores
que brinden ms informacin sobre la reforma a polticas especficas. La inclusin de
instituciones informales omite algunos temas que pertenecen al discurso clsico de la
gestin pblica.
Referencias y Durante el 2005, el Cuestionario sobre Gobernabilidad se aplicar de forma
aplicaciones experimental en varios pases. Se puede obtener mayor informacin sobre el
cuestionario con Martha Gutirrez (martha.gutierrez@gtz.de), Armin K. Nolting
(armin.nolting@gtz.de) y en la siguiente pgina de Internet: www.gtz.de/governance.

16
Nombre de la Herramienta: Matrices para el Anlisis de las Partes Interesadas
Nombre de la Herramienta: Matrices para el Anlisis de las Partes Interesadas
Qu es? Es una metodologa sistemtica que utiliza datos cualitativos para determinar los
intereses y la influencia de diversos grupos en torno a una reforma.
Para qu puede Aunque este anlisis puede conducirse para abordar cualquier tipo de reforma, el mismo
utilizarse? es particularmente til para reformas de tipo estructural y sectorial. El anlisis bsico de
las partes interesadas debe anteceder el diseo de una reforma y debe profundizarse de
forma consistente a medida que los elementos del proceso de reforma se van finalizando.
Qu le indica? Una vez que se han identificado y enumerado los diferentes tipos de partes interesadas,
se pueden desarrollar las matrices o cualquier otro recurso ilustrativo para describir: (i) la
naturaleza de sus intereses en las reformas a las polticas (ya sean negativos o
positivos); (ii) el grado al que los intereses de estos grupos convergen o coinciden
aunque sea parcialmente; (iii) la importancia de los diferentes actores para la reforma; y,
(iii) su influencia en la reforma en cuatro diferentes cuadrantes.
El anlisis de las partes interesadas es fundamental para generar informacin para la
evaluacin a realizarse al final de un ejercicio del AISP sobre los riesgos existentes para
las reformas a las polticas.
Herramientas Levantamiento de mapas polticos; anlisis de las redes; herramientas para el
complementarias razonamiento sistmico.
El anlisis cualitativo de las partes interesadas tambin puede combinarse con los
modelos matemticos de preferencias de los actores, tales como el Modelo de las Partes
Interesadas sobre las Utilidades Esperadas, que utiliza cuantificaciones escaladas de las
preferencias de estos grupos (Nunberg y Green, 2004).
Elementos Este anlisis es iterativo y por lo general su avance requiere de la utilizacin de las
principales siguientes fuentes de informacin para lograr sus consideraciones finales: (i)
antecedentes e informacin bsica sobre los factores que limitan la formulacin efectiva
de polticas gubernamentales; (ii) entrevistas con los informantes claves, al igual que
talleres grupales que identifiquen a las partes interesadas especficas y relevantes para la
sostenibilidad de las reformas a las polticas. Cuando se trabaje en grupo, los
participantes debern provenir de diferentes sectores de inters con el fin de limitar
cualquier tipo de sesgo o predisposicin; y, (iii) la verificacin de los supuestos sobre la
influencia de las partes interesadas a travs de encuestas y el anlisis cuantitativo de
informacin secundaria.
Requisitos Datos/ Raras veces, los intereses de estos grupos de actores se explican en
informacin detalle dentro de las fuentes existentes. Las principales fuentes de
informacin son: (i) entrevistas y talleres grupales con los informantes
claves; y, (ii) un anlisis secundario sobre la economa poltica
mediante la informacin producida por medios acadmicos y
periodsticos.
Tiempo Si se integra a las entrevistas con los informantes claves, el anlisis
de las partes interesadas puede conducirse en una sola semana. En
aquellos casos en que no se haya planificado ningn trabajo
cualitativo, la conduccin de un ejercicio minucioso abarcara un
perodo de entre dos y seis semanas de investigaciones.
Sin embargo, si el anlisis est dirigido a predecir las posturas e
influencias de los grupos interesados en diversos escenarios para las
reformas, el mismo no debe ser un estudio autnomo, sino que
deber originarse con base en los hallazgos de otros trabajos
analticos. Para poder garantizar un panorama completo y actualizado,
podra ser necesario que los especialistas conduzcan el anlisis
durante varios meses.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o antropolgica,
al igual que con estudios en ciencias polticas. Tambin, es esencial
tener conocimiento local y se debe incluir la comunicacin con
expertos locales. Finalmente, quienes conduzcan el anlisis debern

17
 comprender a fondo las reformas y la historia reciente del sector.
Programa de N/A
cmputo de
apoyo
Costo Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo incremental
financiero del anlisis de las partes interesadas podra llegar a ser tan bajo como
$10.000. Cuando no se ha planificado ningn trabajo cualitativo, los
costos pueden ascender hasta $25.000.
Limitaciones Este depende de los datos cualitativos, las percepciones y las preferencias. La ausencia
de representatividad estadstica impone una mayor responsabilidad en cuanto a la
triangulacin de los datos y de los informantes claves.
Referencias y Banco Mundial (2003b); DFID (2003); Brinkerhoff y Crosby (2002); Nunberg y Green
aplicaciones (2004).

Matrices para el anlisis de las partes interesadas: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Las entrevistas con los informantes claves pueden durar hasta una hora. El anlisis de las
partes interesadas que se conduzca en el marco de un taller grupal requiere de medio da o de
un da completo. Estos mtodos pueden triangularse para afianzar la solidez del anlisis. Para
trabajar con ambos mtodos, el entrevistador/facilitador puede combinar la utilizacin de
preguntas elaboradas previamente con la elaboracin de matrices en un rotafolio. Las
entrevistas y los talleres debern estar a cargo de un entrevistador/facilitador experimentado,
con un profundo conocimiento del pas y del contexto de las reformas.

Posible enfoque

El siguiente enfoque representa un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin. El nfasis de este
enfoque es el trabajo grupal como parte de un proceso continuo de dilogo en torno a las
reformas. Si existe alguna preocupacin por razones de susceptibilidad, o si es muy probable
que en el marco del trabajo grupal se introduzca algn tipo de sesgo estratgico en el anlisis,
este procedimiento se efectuar de forma independiente e individual con los informantes
claves. Este sesgo, o parcialidad, puede reducirse al prestarle especial atencin a la
constitucin del grupo dentro de cada taller con los actores.

Se dividen a los participantes en grupos de trabajo de entre seis y cuatro personas, y se les
informa sobre su papel en el taller, al igual que del propsito de su anlisis, mediante el uso de
ejemplos sobre reformas a las polticas que ilustren la importancia de un anlisis de las partes
interesadas. Es importante que los aspectos que se discutan en torno a las reformas, en
trminos de contenido en cualquier fase introductoria, sean lo suficientemente especficos para
que el anlisis de las partes interesadas tenga diferentes matices. La introduccin y discusin
de un tema por ejemplo, la privatizacin del sector de energa elctrica es mucho menos
til que una discusin desagregada sobre las opciones en torno a las polticas existentes dentro
de este amplio campo de reformas. Los siguientes pasos se resumen en el Grfico 1.

18
Grfico 1. Secuencia de un Anlisis de los Actores (con ejemplos)

Describa y/o asgnele un Elabore un mapa con las

Enumere y clasifique a puntaje a las variables por variables seleccionadas en
las partes interesadas cada una de las partes una matriz de correlacin
interesadas bivariable

Ejemplo Ejemplo Ejemplo

Reforma agraria Aranceles al arroz en Reforma Agraria en Zambia:
en Zambia Indonesia: Matriz de Matriz de Influencia/Efecto a
Intereses en las polticas niveles macro y meso
a nivel macro

Paso 1: Enumeracin y clasificacin de las partes interesadas

Una vez que se hayan constituido los pequeos grupos de trabajo y se haya explicado el
propsito del ejercicio, los grupos podrn utilizar rotafolios para recopilar una lista inicial de
clasificacin de las partes interesadas. Ello supone un ejercicio de lluvia de ideas con los
grupos de trabajo, al igual que la enumeracin y la clasificacin de las partes interesadas en el
contexto de las reformas a las polticas. Esto se lleva a cabo antes de intentar lograr un
acuerdo sobre una lista nica.

Tal como se muestra a continuacin, las partes interesadas pueden enumerarse en un Cuadro
de Actores dentro del cual los participantes pueden asignarles puntajes de forma relativa a
cada uno de estos grupos, segn una serie de variables que podran incluir:

Influencia: el poder que tiene un actor o parte interesada para facilitar o impedir
el diseo e implementacin de las reformas a las polticas;
Nivel de importancia: la prioridad que se le asigne a la satisfaccin de las
necesidades y los intereses de cada una de las partes interesadas (DFID, 2003,
2.3);
Inters: el grado de inters que se observa que cada una de las partes
interesadas tiene en las reformas a las polticas, conjuntamente con un continuo
que va desde un compromiso con el status quo hasta la apertura al cambio;
Impacto: el grado al que las reformas a las polticas incidirn en cada una de las
partes interesadas;
Poder: el nivel de poder coercitivo que una de las partes interesadas tiene para
ordenar su cumplimiento en el proceso de las polticas;
Recursos: el nivel de recursos que las partes interesadas poseen y que pueden
aportar y utilizar en el proceso de las polticas;
Legitimidad: el nivel de legitimidad de los intereses de cada una de las partes
interesadas; es decir, el grado al que otros actores consideran que las
demandas de uno de ellos son apropiadas; y,
Urgencia: la urgencia que se le debe atribuir a las demandas en pugna de cada
una de las partes interesadas.

19
Categoras de partes Partes Caractersticas Influencia Importancia. Inters
interesadas interesadas (sociales, geogrficas, Poder para Nivel de prioridad Desde un compromiso con
relevantes organizativas) facilitar o impedir de sus, el status quo hasta la
las reformas necesidades e apertura al cambio
intereses
Encargados de
formular polticas
gubernamentales
Personal del ente
ejecutor
Beneficiarios previstos
Personas afectadas
adversamente
Grupos de inters
organizados
Organizaciones de la
sociedad civil
Instituciones donantes
Otros actores a nivel
externo

Fuente: Adaptado de Banco Mundial (2003b) y DFID (2003)

Paso 2: Levantamiento de un mapa de una matriz de las partes interesadas

Una vez elaborado este cuadro de clasificacin, los participantes pueden representar
descriptivamente su relacin con el proceso de las reformas, utilizando diversos formatos de
matrices de correlacin bivariable para el anlisis de las partes interesadas, con base en las
variables enumeradas y a las que han obtenido puntajes.

Mediante la utilizacin de una Matriz de Influencia/Importancia, por ejemplo, el grupo de los

informantes claves pueden identificar a las partes interesadas de las Casillas A y B, como los
participantes en este proceso:

La Casilla A muestra a las partes interesadas de gran importancia para la

actividad, pero que tienen un bajo nivel de influencia: las mismas requieren de
especial atencin en el diseo e implementacin de las polticas para garantizar
que su participacin est asegurada y sus intereses protegidos.
La Casilla B muestra a las partes interesadas de gran importancia para la
intervencin de las polticas, las cuales tambin pueden incidir
considerablemente en su impacto. Donde sea posible, los encargados de
formular las polticas debern desarrollar buenas relaciones de trabajo con estos
actores con el fin de reducir riesgos para la implementacin de las reformas.
La Casilla C muestra a las partes interesadas que representan una baja
prioridad y poseen un bajo grado de influencia. A pesar de que las mismas
podran necesitar de cierta participacin y una supervisin limitada, es muy poco
probable que estos actores sean el centro del proceso de reformas a las
polticas.
La Casilla D muestra a las partes interesadas con un alto grado de influencia,
las cuales pueden incidir en el resultado del proceso reformas a las polticas,
pero sus intereses no son el objeto de la intervencin. Estos actores podran
tener la habilidad de obstaculizar, socavar o desvirtuar el diseo o la
implementacin de las polticas y, por lo tanto, podran constituirse en un riesgo
mortal.

20
 Matriz de Influencia/Importancia

Alto grado de importancia/ Alto grado de importancia/

Bajo nivel de influencia Alto nivel de influencia

A B

C D

Bajo grado de importancia / Bajo grado de importancia/

Bajo nivel de influencia Alto nivel de influencia

Fuente: DFID, 2003. Tools for Development: A Handbook for those engaged in development activity, 2.4

Estudio de caso 1: Anlisis de las partes interesadas en el contexto del AISP para la
reforma agraria en Zambia

En el AISP de Zambia, las entrevistas con las partes interesadas establecieron la base para
elaborar un mapa de las mismas en un continuo, con relacin a su influencia/impacto. Esta
representacin descriptiva complement el anlisis institucional del AISP al ofrecer una clara
resea de los actores involucrados en la reforma agraria, al igual que de sus posturas y el
grado de poder.

Se identificaron a las principales partes interesadas y se clasificaron en cuatro grupos

importantes: el gobierno y las instituciones estatales, el sector privado, las instituciones
donantes y la sociedad civil (refirase al grfico de abajo). Para poder ubicar a las partes
interesadas en un grfico bidimensional, fue necesario que durante el anlisis se adquirieran
conocimientos sobre sus caractersticas y la forma en que la reforma incidira en tales grupos,
puesto que este factor determina su apoyo/resistencia y participacin en el proceso de
reforma. Por consiguiente, un estudio primero revel los riesgos, incidencias, influencias y
percepciones de cada grupo individual de actores, para posteriormente representar de forma
descriptiva la relacin de estas partes interesadas con las reformas. La informacin sobre los
posibles riesgos e incidencias se bas en el trabajo cualitativo y cuantitativo, al igual que en
varias entrevistas, grupos de discusin y reuniones con las partes interesadas (para mayores
detalles sobre los mtodos, refirase al Recuadro xx). Con base en estas herramientas, fue
posible elaborar un mapa de las relaciones de las partes interesadas con las reformas de forma
dinmica, utilizando las dimensiones de influencia/efecto como principio organizativo.

21
 K e y sta k e h o ld e rs

G o v e rn m e n t a n d S ta te P riv a te S e cto r C iv il S o c ie ty
a g e n cie s 16 C o m m e rcial fa rm e rs 25 T h e C h iefs
1 T h e Pre sid en t 17 S m a ll sca le fa rm e rs 26 La n d le ss
2 M in istry o f La n d 27
18 S u rv ey o rs H e rd e rs
3 La n d s T rib u n al 19 La w y e rs 28 FH H s, C H H s
4 T h e Ju d icia ry
20 Foreig n In ve stors 29 M in o rity E th n ic G ro u p s
5 O ffice o f th e V ice -P resid e n t
21 C o m m e rcial B a n k s 30 Z a m b ia N a tio n al Fa rm ers
6 M in istry of Leg al A ffair U n io n (Z N FU )
7 M in istry of Local G overn m e n t 31 Lo ca l N G O s
D o n o rs
a n d H o u sin g 32 In tern a tio n al N G O s
8 U S A ID
Th e C ity, M u n icip al an d D istrict 22
33 M ed ia
C ou n cils 23 W B /IM F
M in istry of A g ricultu re a n d D FID , G TZ , E U
9 24
C o o p e ra tive s
10 M in istry of W ork s an d S u p p ly

11 M in istry of C om m e rce , Tra d e

a n d In d u stry
M in istry o f To u rism ,
12
13
E n v iro n m en t a n d N atu ra l
R e sou rce s
13 M in istry o f Fin a n ce

14 P a rlia m e n t

15
T h e Po lice Fo rce / M in istry o f th e
In te rior

(TRANSLATION OF THIS BOX)

Partes interesadas ms importantes

Gobierno e instituciones Sector privado Sociedad civil
estatales
16) Agricultores Comerciales 25) Caciques
1) Presidente 17) Pequeos Agricultores 26) Poblacin sin Tierras
2) Ministerio Agrario 18) Agrimensores 27) Ganaderos
3) Tribunales Agrarios 19) Abogados 28) Mujeres y Nios Cabezas de
4) Poder Judicial 20) Inversionistas Privados Familia
5) Oficina del Vicepresidente 21) Bancos Comerciales 29) Grupos tnicos Minoritarios
6) Ministerio de Asuntos Jurdicos 30) Unin Nacional de Agricultores
7) Ministerio de Gobiernos Locales y Instituciones donantes de Zambia (ZNFU)
Vivienda 31) ONGs Locales
8) Ayuntamientos, Consejos Municipales 22) USAID 32) ONGs Internacionales
y Distritales 23) BM/BID 33) Medios de Comunicacin
9) Ministerio de Agricultura y 24) DFID, GTZ, UE
Cooperativas
10) Ministerio de Obras y Suministros
11) Ministerio de Comercio e Industria
12) Ministerio de Turismo, Medio
Ambiente y Recursos Naturales
13) Ministerio de Finanzas
14) Parlamento
15) Fuerza Pblica/ Ministerio del Interior

Se idearon dos grficos con base en esta informacin: el primero sita a las partes interesadas
segn sus intereses e influencia en la toma de decisiones, mientras que el segundo muestra
sus intereses e influencia en la implementacin. Adems, se seala la diferencia entre los dos
grficos. Algunos grupos interesados ejercen una influencia considerable en la toma decisiones
pero no en la implementacin. Tal es el caso del Parlamento (No. 14). Otros, tales como los

22
agrimensores identificados, son ejecutores claves de cualquier reforma, an en cosas tan
simples como la actualizacin del catastro. En este caso, el tamao limitado del grupo de
agrimensores fue un indicativo de la necesidad de contar con un desarrollo preventivo de las
capacidades, con el fin de evitar obstrucciones o retrasos en las reformas. Se elabor un
mapa de las partes interesadas con base en la distancia relativa que guardan entre s, al igual
que en la distancia absoluta con las cuadrculas. Algunas partes interesadas identificaron sus
posturas por s mismas y sus afirmaciones se triangularon con la informacin existente.

El anlisis revel que las partes interesadas que supuestamente son los beneficiarios (por
ejemplo, las mujeres, los hogares pobres de las zonas rurales, etc.) no necesariamente se
consideran como tal. Debido a que la percepcin es un elemento clave dentro del proceso de
implementacin, ello revela uno de los riesgos sociales para las reformas. Otro riesgo social es
la alta probabilidad de conflicto que se revela mediante un ejercicio de elaboracin de un mapa.
Las partes interesadas se encuentran ms bien dispersas en todas las dimensiones de los dos
grficos, lo que representa una fuerte seal de un probable conflicto. An si el mismo se basa
en percepciones incorrectas, el conflicto ser peligroso y perjudicial si no existen instituciones
slidas que lo canalicen mediante un proceso poltico participativo.

F ig X X . T h e L a n d R e fo rm a s S u g g e ste d b y th e G o v e rn m e n t
High

2 25
8 15
4
9
3 21 13
Influence over implementation

11
19 7 10 17
23
31
18
12 16 29 28
30 33
20 17 32

22
6 24
26
27

5
1 14
Low

B e n e fit /
S u p p o rt H a rm /
O p p o se
E ffe ct o f p ro p o se d re fo rm

23
 (TRANSLATION OF THIS FIGURE)
Grfico XX. La Reforma Agraria segn la sugiere el Gobierno

alta
Influencia en la implementacin
baja

Efecto de la reforma propuesta

Beneficia/ Perjudica/
Apoya Se opone

Fig XX. The Land Reform as Suggested by the Governm ent

High

25

1 14
4
9 13
5
Influence over decisions

11
2 6
7 15
8 16 10
19 12 17 23
32
30 31

21 22 24 17

20

18
3
28
33
29

27
Low

26

Benefit /
Support Harm /
Neutral Oppose

Effect of proposed reform

24
 (TRANSLATION OF THIS FIGURE)
Grfico XX. La Reforma Agraria segn la sugiere el Gobierno

Influencia en la toma de decisiones

alta
baja

Beneficia/ Perjudica/
Apoya Neutral Se opone

Efecto de la reforma propuesta

Estudio de caso 2: Anlisis de las partes interesadas en el contexto del AISP sobre los
aranceles al arroz en Indonesia

Este AISP condujo un anlisis previo sobre el impacto que ejercera en la pobreza un
incremento a los aranceles al arroz en Indonesia. El contexto de la reforma a las polticas se
caracteriz a grandes rasgos por dos argumentos opuestos:

Los partidarios de una poltica de aranceles ms altos al arroz sostuvieron que el alza en
los precios resultara en mayores ingresos para los agricultores y los trabajadores rurales;
y,
Los partidarios de la eliminacin de los aranceles al arroz sostuvieron que los pobres
eran consumidores netos de este producto y sufriran ms debido a los altos precios del
mismo.

En el AISP de Indonesia, los modelos de EGC ofrecieron evidencia econmica para la

formulacin de polticas. Para evaluar los efectos de la poltica propuesta en la pobreza, el
modelo centr su atencin en los efectos a corto y mediano plazo del incremento propuesto a
los aranceles en la economa, utilizando diez categoras de consumidores y productores de
arroz.

Sin embargo, en el entorno altamente poltico que experimentaba Indonesia en ese momento y
debido a su frgil democracia, la evidencia por lo general no representaba el factor primordial
para la toma de decisiones del gobierno. Adems de la evidencia econmica, se cre una
matriz de las partes interesadas para identificar sus posturas en torno a las polticas, las
razones por las que asumieron esta posicin, la serie de intereses que las mismas
representaban y el grado de incidencia en las decisiones (refirase al Cuadro 1). Ello
contribuy a la identificacin de coaliciones lgicas con perspectivas similares y los grupos de
inters ms poderosos e influyentes, al igual que a la creacin de un ambiente ms claro y
transparente en torno a las polticas, en un momento en que pareca que todos tenan algo que
decir y que con frecuencia parecan posiciones contradictorias. Esto se hizo mediante un
anlisis de contenido de las declaraciones que se publicaron sobre las polticas documentos

25
oficiales, peridicos, estudios de informacin secundaria y otras fuentes de informacin; a
travs de entrevistas con los informantes claves y mediante discusiones con grupos focales. La
informacin recopilada se triangul y se verific durante las discusiones con estos grupos,
mediante la utilizacin de rotafolios y matrices.

En este caso, las principales partes interesadas que se identificaron a lo largo del eje vertical
fueron las dependencias gubernamentales, los funcionarios estatales ms influyentes, las
instituciones donantes externas tales como USAID y el Banco Mundial, el sector acadmico, los
promotores de polticas, los grupos de ciudadanos y las ONGs. El eje horizontal primeramente
clasific la postura de cada actor principal en cuanto a estas polticas. La clasificacin se
realiz en torno a los objetivos explcitos de tales posturas y despus segn la justificacin de
la posicin asumida. Los siguientes dos recuadros de la matriz identificaron los beneficios y las
limitaciones de la posicin asumida a corto, mediano y largo plazo. Posterior a la forma en que
se pondra en prctica esta postura con respecto a las polticas, se incluy el conjunto de
intereses o creencias que representaba una posicin en particular y, finalmente, el grado de
influencia del actor.

La matriz logr demostrar que las posturas a favor y en contra de los aranceles no estaban tan
polarizadas como muchos crean, puesto que tambin se explic la justificacin de las diversas
posiciones en torno a este tema. Ello contribuy a la identificacin de posibles espacios de
ejecucin. Los objetivos informales de las polticas, el conjunto de creencias y la justificacin
oficial de las posturas contribuyeron a fundamentar por qu las agencias, instituciones e
individuos asumieron ciertas posiciones y cules eran sus intereses creados. De modo
inesperado, las posturas de muchas ONGs demostraron ser muy similares a las que asumieron
los grandes terratenientes que resultaran beneficiados del entorno proteccionista de las altas
tarifas y del incremento en los costos del arroz importado, lo que provocara que el arroz fuera
ms caro. Finalmente, la transparencia que result de la matriz significa que tanto las
instituciones como los individuos podran estar obligados a rendir cuentas de sus posturas.

26
 Cuadro 1: Matriz de los intereses de las principales partes interesadas en torno a
las polticas. AISP sobre los aranceles al arroz en Indonesia

Actores Objetivo de la poltica Justificacin Beneficios Limitaciones Canal de Intereses Grado de influencia
principales del argumento transmisin

Explcito Informal (corto plazo) (mediano (largo plazo) (corto (Mediano plazo)
plazo) plazo)
BULOG Aranceles altos. Fuente de Proteger a los Mercado del Incremento en la Autosuficiencia. No se tiene Aranceles no Alto precio- salarios Fuente de ingreso. Alto, relacionado con la
Regular las financia- agricultores arroz y produccin del Control de la control obligatorios. ms altos para la recaudacin de fondos del
importaciones. miento. locales del produccin arroz. economa del sobre las Creacin del mano de obra, partido gobernante.
dumping a las domstica Incremento en la arroz. polticas mercado negro. beneficio para los
importaciones. estables. rentabilidad para contrabando agricultores.
los agricultores.
Dept. Aranceles altos. Es el Rendimiento ms Mantener el Mayor No se Polticos. Alto (menos que el de
Agricultura Fomentar la desempeo alto para los alto ingreso disponibilidad de mencion Aranceles altos a la BULOG).
produccin interna de su agricultores de de los arroz. ninguna. produccin local de
del arroz. trabajo con arroz. agricultores. No se est arroz.
Autosuficiencia. base en la seguro si
produccin fomentara
agrcola. salarios ms
altos.
Ministerio de Sin aranceles. Ninguno. Java debera Beneficios de Economa La asignacin Sostenibili- Bajo precio del arroz. A favor del mercado Alto pero disminuyendo.
Planificacin Mantener el bajo diversificar su bajos precios estable. eficiente de dad de la libre, alianza con la Su influencia est
precio del arroz. produccin, para los Alimentos recursos elimina diversidad. comunidad menguando.
adems del arroz. pobres. disponibles. las distorsiones. internacional
Los cultivos de BM.
los agricultores
producirn
mayores
cosechas.
Ministerios de Precios bajos para No. Ningn arancel al Incrementar Flexibilidad para Mejor Los Escasez de arroz, Precios y salarios. Precios ms bajos (Alto en la economa, alto
Finanzas y el arroz. arroz ayudar a el poder producir cultivos asignacin de agricultores no hay estabilizados para en las finanzas pero menor
Economa los pobres. adquisitivo. de precios ms recursos. sufrirn a autosuficiencia. las necesidades que el de BULOG).
altos, menos corto plazo. bsicas.
dependencia del Problemas
gobierno. de empleo.

27
 Actores Objetivo de la poltica Justificacin del Beneficios Limitaciones Canal de transmisin Intereses Grado de influencia
principales argumento

Explcito Informal (corto plazo) (mediano (largo plazo) (corto plazo) (Mediano Explcito Informal
plazo) plazo)
Ministerio de Sin aranceles. Costos directos / Asignacin Los precios ms Beneficios No existe autoridad Precios bajos para el Industria/precios, Medio (menor que el del
Comercio/ Comercio ms indirectos ms efectiva de bajos liberan la macroeco- para hacer cumplir arroz. un gobierno limpio. Ministerio de Agricultura),
Industria abierto. bajos para la recursos. presin sobre nmicos esto. reducindose.
industria. las demandas
Menos polticas. de salario.

Ministerio de Contradictorio. Ninguno. Bajo precio de Los precios ms Menos carga para Alto (mayor que el Ministerio de
Bienestar Aranceles altos alimentos para los bajos benefician ellos! Planificacin). Algunos sealan
Popular y bajos. pobres. a los pobres. que no tiene influencia en el
establecimiento de aranceles.
Consultores Aranceles altos. Ninguno. Proteger la Los salarios Alta El alza en los precios Quizs hay No (no tiene aliados).
activistas produccin rurales ms productividad incrementa los ambiciones
agrcola. altos reducen la en el sector salarios. polticas?
Aumentar la pobreza. agrcola.
productividad
antes de
industrializar.
Economistas Aranceles bajos. Principios Los precios altos Los precios Incremento Acadmicos con Medio (cierto acceso al
Acadmicos econmicos. son perjudiciales bajos ayudan a en el base en la teora y Ministerio y a los medios de
para los pobres. los pobres consumo. la informacin. comunicacin).
USAID/ Sin aranceles. Liberalizacin del Incrementar el Los precios ms Estabilizar los Eficiencia del No forma parte de Como el Ministerio de Libre comercio. Alto (tiene la capacidad de
BN/BID/BDA comercio. bienestar del baratos ayudan precios. mercado. las instancias Planificacin obstruir). Por lo general es
mundo. a los pobres. Una mejor encargadas de la informal.
Los precios altos asignacin formulacin de
conducen al de recursos. polticas.
mercado negro.
HKTI Aranceles altos. Intereses Los precios altos Beneficia a los Una mayor No es parte del Vea la casilla de Bajo pero se hace escuchar.
Productores comerciales. protegen a los agricultores. productividad gobierno. BULOG.
ONG agricultores.
Gobernador Prohibicin a las Populista Proteger los Mayores ventas Ingresos ms Expansin de No es ejecutable. Obstrucciones en los Elecciones 2004. Tiene acceso a los medios de
de Java importaciones. Busca el arriendo intereses de los del arroz altos para los la produccin puertos, aduanas. comunicacin y a los polticos.
Oriental de terrenos agricultores. domstico. agricultores. de arroz.

Los cuatro actores principales en la formulacin de polticas

1. Ministerio de Economa aranceles bajos
2. BULOG aranceles altos
3. Ministerio de Agricultura aranceles altos
4. Bappenas sin tarifas arancelarias

28
 Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Macro y Micropolticos
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Macro y Micropolticos
Qu es? Es una herramienta para organizar informacin de forma ilustrativa sobre el
panorama poltico. Esta herramienta ofrece un anlisis de las alianzas polticas a
nivel macro (nacional o sectorial), mientras que un mapa micropoltico ofrece
conocimientos ms desagregados en el contexto meso y micropoltico. Las
herramientas pueden utilizarse como puntos de acceso para un anlisis ms
exhaustivo de la economa poltica.
Para qu puede Para ilustrar las diversas concentraciones de apoyo hacia el gobierno.
utilizarse?
Qu le indica? La herramienta puede ilustrar la distribucin y naturaleza tanto del apoyo como de
la oposicin al gobierno con respecto a una reforma determinada.
Herramientas Levantamiento de mapas micropolticos; anlisis del campo de fuerzas; anlisis
complementarias de las partes interesadas.
Elementos Por lo general, un mapa poltico se elabora como un grfico bidimensional y se
principales coloca al gobierno al centro del mismo, en calidad de instancia decisoria
primordial. A lo largo del eje vertical, las partes interesadas identificadas pueden
agruparse en unidades distintas y diferenciadas tales como actores externos,
congresistas, funcionarios del servicio civil, grupos de inters y organizaciones de
la sociedad civil. El eje X representa el grado al que los actores apoyan o se
oponen al gobierno y la naturaleza de su relacin con el mismo. Brinkerhoff y
Crosby sugieren agrupar el apoyo al gobierno en, por ejemplo, de esencial a
moderado, y distinguir entre una oposicin dentro de los marcos legales y la que
va en contra del propio sistema. El levantamiento de un mapa poltico ms
complejo tambin incluira la relacin entre los diferentes actores para determinar
las caractersticas centrfugas o centrpetas del sistema poltico. Entre ms
actores se agrupen en el centro de este mapa y alrededor del gobierno con
respecto a una reforma determinada, ms poder y estabilidad tendr el gobierno
para implementarla. Si los actores estn dispersos en ambos lados del punto
donde se sita el gobierno en el mapa, es ms probable que se produzca un
ambiente poltico inestable y antagnico para la implementacin de la reforma,
dependiendo del compromiso y la cooperacin de la oposicin.
Requisitos Datos/ El anlisis de los datos recopilados mediante las entrevistas
informacin con los informantes claves, una revisin bibliogrfica
(incluyendo documentos gubernamentales y artculos de
peridicos) y talleres con las partes interesadas.
Tiempo Si se integra a las entrevistas que se estn conduciendo con
los informantes claves, el levantamiento de un mapa poltico
puede llevarse a cabo en una sola semana. En aquellos
casos en que no se haya planificado ningn trabajo
cualitativo relevante, la conduccin de un ejercicio
minucioso abarcara entre dos y tres semanas de
investigaciones. No obstante, el anlisis dirigido a la
elaboracin de un mapa de las posturas polticas dentro de
los diferentes escenarios posibles de las reformas no es un
trabajo autnomo, sino que deber originarse con base en
los hallazgos de otros trabajos analticos.
Para poder garantizar un panorama completo y actualizado,
podra ser necesario que los especialistas conduzcan el
anlisis durante varios meses.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o
antropolgica, al igual que con estudios en ciencias
polticas. Tambin, es esencial tener conocimiento local,
incluyendo la comunicacin con expertos locales.
Finalmente, quienes conduzcan el anlisis debern
comprender a fondo las reformas y la historia reciente del
sector.
Programa de No se necesita ningn programa especializado de cmputo
cmputo de para conducir un slido ejercicio informativo de elaboracin
apoyo de un mapa. Sin embargo, s existen estos programas, tales

29
 como PolicyMaker 2.3 (se puede descargar una versin
limitada del mismo en http://www.polimap.com/), el cual
sirve para analizar el apoyo a las reformas y delinear los
resultados.
Costo financiero Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del levantamiento de un mapa poltico podra
llegar a ser tan bajo como $10.000. Cuando no se ha
planificado ningn trabajo cualitativo, los costos pueden
ascender hasta $25.000.
Limitaciones En el levantamiento de un mapa poltico se detallan a los actores como unidades
homogneas a nivel macro, pero el gobierno, por ejemplo, consiste en mltiples
fracciones que operan en diferentes niveles. Por ello, es necesario elaborar un
mapa micropoltico a fin de adquirir una mayor comprensin del anlisis a niveles
inferiores. Las relaciones de poder relativo entre los actores pueden describirse
cualitativamente pero esto no se detalla en el mapa. Por lo tanto, el mismo podra
complementarse con un anlisis del campo de fuerzas.
Referencias y Brinkerhoff y Crosby (2002)
aplicaciones

Levantamiento de mapas macro y micropolticos: Procedimientos y ejemplos

El propsito primordial de un mapa poltico es reducir la compleja realidad existente a un

grfico bidimensional. El sistema poltico se caracteriza por una serie de procesos mltiples,
intenciones ocultas y luchas de poder entre una mirada de actores diferentes que actan en
distintos niveles.

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Un mapa poltico (ya sea a nivel macro o micro) se basa en el anlisis que generan otras
herramientas cualitativas tales como la revisin bibliogrfica, las entrevistas con los
informantes claves y discusiones con grupos focales. Estas herramientas son necesarias
para identificar a los protagonistas principales de una reforma determinada y para recopilar
suficiente informacin que permita la elaboracin de un mapa en el que se coloquen a los
actores por sus relaciones entre s. Los investigadores deben tener experiencia en la
utilizacin de las tcnicas cualitativas y en el anlisis de las relaciones polticas. Una vez
que la informacin se haya obtenido, el ejercicio de representacin descriptiva en s tomar
muy poco tiempo. Preferiblemente, los investigadores que participen el proceso de
recopilacin de datos debern tambin participar en el ejercicio de elaboracin de un mapa
poltico.

Posible enfoque

Paso 1: Identificacin de las dimensiones

Las dimensiones del mapa necesitan adaptarse al propsito analtico. Las dimensiones que
ms se aplican son el poder y el apoyo a las reformas (tal como sucede en los dos ejemplos
que se describen a continuacin), pero tambin se podran incluir otras dimensiones. En
algunos casos, podra resultar beneficioso colocar el grado de integracin de la sociedad
afuera de uno de los ejes para determinar la forma en que los diferentes actores canalizan
su oposicin/apoyo. Un bajo grado de integracin social indicara que el apoyo/oposicin no
necesita mostrarse mediante las instituciones polticas formales, si no ms bien que se
puede manifestar a travs de la violencia, la corrupcin o el establecimiento de instituciones
informales contraproducentes. Tales actividades que son externas a un proceso poltico en
su definicin estricta podran ejercer una incidencia significativa en el resultado previsto de
la reforma. Tambin podra ser de inters determinar las etapas durante las cuales la
oposicin a la reforma sera ms seria. En este caso, esta dimensin podra reflejar cundo

30
es que los diferentes actores tienen una mayor capacidad de representar un riesgo para la
reforma: en la fase de diseo, en la de negociacin o en la de implementacin. La
dimensin habitual del poder tambin podra ocultar gran parte de las disparidades internas
que solo se pueden descubrir mediante la inclusin del aspecto de la cohesin interna. El
gobierno, por ejemplo, es el protagonista ms poderoso en la implementacin de la reforma,
pero estudios posteriores (por ejemplo el levantamiento de un mapa micropoltico) podra
revelar un alto grado de heterogeneidad y un conflicto interno en el gobierno, lo cual podra
representar un grave riesgo para la reforma. A veces, se puede obtener una dimensin
adicional al cambiar el tamao de la observacin de acuerdo, por ejemplo, a los niveles de
poder.

Paso 2: Identificacin de las partes interesadas

A menudo, la identificacin inicial de las partes interesadas estar basada en

documentacin secundaria y casos empricos similares. La identificacin de las partes
interesadas, sin embargo, es un proceso iterativo en el que las entrevistas con los actores
identificados inicialmente podran llevar al investigador a incluir a otros actores o grupos que
se pasaron por alto durante las etapas preparatorias. Los actores que podran influir en la
reforma propuesta, o que la misma ejerce influencia en ellos, debern clasificarse en
diferentes grupos. Brinkerhoff y Crosby sugieren que se agrupen a los actores segn las
cinco categoras siguientes: actores gubernamentales, actores externos (las
multinacionales, los donantes/ONGs internacionales, las embajadas extranjeras, etc.);
sectores sociales (trabajadores urbanos, pueblos indgenas, mujeres, pequeos
agricultores, etc.); los partidos polticos y, finalmente, los grupos de presin (sindicatos
laborales, asociaciones comerciales, iglesias, etc.), pero tambin se pueden aplicar otras
categoras con base en la informacin disponible y el propsito analtico. En el caso de
abajo, por ejemplo, se incluy la categora adicional de los medios de comunicacin.

El siguiente paso es colocar a los actores identificados en el mapa que contiene las
dimensiones escogidas. El valor de los mapas polticos no radica en las coordinadas
numricas de cada actor en tal representacin grfica, sino en su ubicacin con respecto a
otros para integrar una ilustracin espacial de su relacin. Por lo tanto, a menudo es til
elaborar una descripcin de una pgina por cada actor y posteriormente dispersarlos en el
suelo para cambiarlos de sitio libremente entre las dimensiones escogidas. Todos los
miembros del equipo que participan en el anlisis social podran llevar a cabo este ejercicio
de forma independiente con el propsito de descubrir coincidencias y discutir las razones de
las divergencias. Se deber colocar a los actores ms importantes de primero para que
acten como puntos de referencia en el ejercicio de levantamiento del mapa. En el contexto
del AISP, a menudo el gobierno ser el protagonista ms importante con respecto a la
implementacin de las reformas.

Posteriormente, se deber colocar a los actores que siguen en orden de importancia de

forma tal que se pueda ilustrar su relacin con respecto al gobierno y a las relaciones entre
ellos mismos. Con frecuencia, ser necesario realizar ajustes en las posiciones, a medida
que el mapa poltico se vaya organizando y completando. El formato exacto del mapa
depender del propsito analtico y del proceso inicial del ejercicio de levantamiento del
mismo. Si el proceso revela una gran necesidad de aadir informacin cualitativa para
complementar el ejercicio del mapa, podra ser preferible utilizar el formato de un cuadro en
vez de una ilustracin grfica. Los siguientes ejemplos incluyen uno de cada tipo.

Puntos que se deben recordar

El levantamiento de un mapa poltico es esttico, mientras que el proceso poltico es muy

dinmico. Por lo tanto, el mapa poltico puede llegar a ser obsoleto de la noche a la maana
(con un cambio repentino de gobierno, por ejemplo). Para poder incluir algunas dinmicas,

31
se podra llevar elaborar el mapa cada ao, para despus poderlos observar de cerca en el
transcurso del tiempo. Otro enfoque podra ser complementar el levantamiento del mapa
con otras herramientas que son ms tiles para captar los efectos dinmicos, tal como el
trazado del proceso.

Tambin se le deber prestar atencin al hecho que, a menudo, la elaboracin de un mapa

podra incluir informacin sensible. Ello sucede especialmente si en el levantamiento del
mapa se descubren alianzas y redes informales.

Estudio de caso del levantamiento de un mapa: Reduccin de los aranceles a la

importacin de alimentos bsicos

El levantamiento de un mapa poltico puede utilizar diferentes formatos de acuerdo a los

requerimientos analticos. La siguiente ilustracin simula un contexto poltico en el que el
gobierno est proponiendo una reforma para reducir los aranceles a la importacin de
alimentos bsicos. La matriz seala de manera explcita las respuestas, tanto probables
como actuales, de los diferentes actores de la reforma. La fila superior describe los
diferentes tipos de apoyo y de oposicin que se han identificado mediante la utilizacin de
mtodos cualitativos. Se pueden utilizar las mismas categoras tanto para el apoyo como
para la oposicin, o bien tal como sucede con el mapa siguiente escoger diferentes
categoras para el apoyo y la oposicin. Las cinco categoras de la oposicin fijan su
atencin en los canales mediante los que se expresa esta postura opuesta, mientras que las
tres categoras del apoyo describen la naturaleza del mismo. La primera columna enumera
el grupo de actores que se ha identificado. En el caso especfico de este cuadro, se han
incluido a los medios de comunicacin como un actor adicional en comparacin con la
ilustracin grfica. Se coloc al gobierno en la esquina superior izquierda, con un slido
apoyo a la reforma. Se prev que los medios televisivos cuyos canales son propiedad
estatal tambin le ofrecern un slido apoyo a la reforma. De forma ms moderada, se
espera que la clase media urbana, los donantes internacionales y muchos de los peridicos
independientes ofrezcan un frgil apoyo a la reforma. En este caso, el apoyo puede
debilitarse ms fcilmente por los impactos externos o los resultados inesperados. La
oposicin puede materializarse mediante diferentes canales. El Parlamento y las
municipalidades locales trabajan primordialmente a travs de canales polticos, aunque el
servicio civil en ciertas municipalidades tambin podra obstruir la implementacin de la
reforma. Las estaciones locales de radio que abarcan zonas rurales especficas estn
determinadas a oponerse a la reforma. A pesar de que algunos agricultores poseen un
poder limitado en torno al resultado de la reforma, es probable que formen parte de una
estrategia de violencia que podra demostrar ser altamente desestabilizadora tanto para el
gobierno como para la misma reforma. Los intereses en la reforma es otra dimensin a
examinar. Aunque en principio, la OMC estara a favor de una reduccin de los aranceles a
las importaciones (y por lo tanto obtendra un alto puntaje en cuanto a la dimensin de
apoyo), el inters de la organizacin de ver este proceso finalizado podra ser minsculo si
la reforma se relaciona con un pequeo pas en desarrollo. Debido al formato del cuadro, de
ser necesario, se puede aadir ms texto en cada una de las celdas.

32
 Oposicin
Oposicin Oposicin Oposicin
Apoyo Apoyo Apoyo mediante Oposicin
mediante la va mediante la mediante el
Slido Frgil Ideolgico movilizaciones Vas limitadas
poltica desobediencia conflicto
pblicas
Actores
Parlamento
polticos
Gobierno Municipalidades
Municipalidades
Pequeos
Pequeos
Grupos agricultores en
Clase media agricultores/
sociales ciertas
urbana peones sin
regiones
tierra
remotas
Actores
externos ONGs
Donantes OMC
internacionales
internacionales
Medios
de com.
Estaciones
Televisin La mayora de
locales de radio
los peridicos

Estudio de caso sobre el levantamiento de un mapa micropoltico: La liberalizacin

del sector minero

El siguiente mapa ilustra el entorno micropoltico que rodea la propuesta gubernamental de

liberalizar la industria minera. Es probable que la reforma al sector minero reduzca la
tensin en las finanzas estatales e incremente la productividad; no obstante, durante el
proceso surgirn tanto ganadores como perdedores. En nombre del gobierno, el Ministerio
de Economa ha propuesto un plan para la liberalizacin del sector en un perodo de diez
aos. El levantamiento de un mapa macropoltico preliminar revela un slido apoyo a la
reforma. Sin embargo, al desagregar la entidad gubernamental en un mapa micropoltico se
pueden identificar ciertas fracciones conflictivas. En el siguiente ejemplo, al poderoso
Ministerio de Finanzas le hubiese gustado observar una reforma ms amplia y la plena
liberalizacin del sector en un perodo de cinco aos, mientras que el Ministerio de Trabajo
sugerira que los despidos masivos inherentes a la liberalizacin ameritan un enfoque ms
cauteloso que el que se sugiere. Aunque ninguna de las fracciones se opondra a la reforma
en esta etapa, las mismas revelan una tensin subyacente que podra estallar durante la
etapa de implementacin, en la cual los dos ministerios podran ir en direcciones opuestas.
La verdadera oposicin en esta etapa proviene de ambos lados del Ministerio de Economa.
El Parlamento se encuentra en uno de estos lados. Al no tenerle que rendir cuentas
directamente a los votantes en cuanto a las polticas implementadas, el Parlamento
defiende la aplicacin de paquetes de reformas ms drsticas que resolveran de una vez
por todas los problemas existentes este sector. Al otro lado se encuentran las agrupaciones
polticas de los actores que resultarn afectados de forma adversa debido a la reforma
(sindicatos mineros, municipalidades mineras). Es probable que la oposicin que proviene
de ambos lados acompae a la reforma a travs del proceso poltico hacia la etapa de
implementacin y podra representar un riesgo para la efectividad de la misma. El mapa
micropoltico tambin revela que la mayora de los actores polticos consideran que la
poltica propuesta va demasiado lejos. Sin embargo, ello se compensa con los pocos
actores que se ubican al otro lado pero que son ms influyentes.

33
 Oposicin La poltica ha ido Apoyo principal La poltica es Oposicin

Alta
demasiado lejos insuficiente

Ministerio de Economa
Influencia en este tema

Ministerio de Finanzas El Parlamento

Ministerio del Trabajo

Sindicatos mineros

Donantes internacionales

ONGs internacionales
Municipalidades mineras

Residentes urbanos
Baja

Trabajadores rurales

Status quo/ divisin por el cambio

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 Nombre de la Herramienta: Anlisis de las Redes
Nombre de la Herramienta: Anlisis/Levantamiento de Mapas de las Redes
Qu es? Es un mtodo visual para elaborar mapas y medir las relaciones e interaccin
entre un conjunto de actores/entidades (individuos, grupos, organizaciones, etc.)
dentro de una comunidad, sector, industria, etc.
Para qu puede Para comprender la estructura organizativa y el funcionamiento de los
utilizarse? sistemas.
Para comprender la conducta organizativa, las relaciones interinstitucionales,
el apoyo social, la afluencia de informacin y el movimiento de recursos/
conocimiento, etc.
Para comprender los posibles impactos de los cambios o de la
implementacin de las polticas en las relaciones de una serie de actores.
Qu le indica? La estructura de las relaciones entre los actores/entidades.
Las relaciones actuales antes de producirse algn cambio o intervencin en las
polticas.
Herramientas Anlisis de las partes interesadas; cuestionario sobre gobernabilidad.
complementarias
Elementos El anlisis de las redes centra su atencin en la estructura de las relaciones entre
principales los actores/entidades, en vez de sus atributos.
Requisitos Datos/ informacin La red se construye sobre la base de la comprensin de la
frecuencia con la que se trasfieren la informacin, los
conocimientos y los recursos entre los nodos
representados por actores u organizaciones en un contexto
determinado.
Tiempo Si se integra a las entrevistas con los informantes claves, el
anlisis de las redes puede conducirse en una sola
semana. En aquellos casos en que no se haya planificado
ningn trabajo cualitativo, la conduccin de un ejercicio
minucioso abarcara un perodo de entre dos y tres
semanas de investigaciones.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o
antropolgica, al igual que con estudios en ciencias
polticas. Tambin, es esencial tener conocimiento local,
incluyendo la comunicacin con expertos locales.
Finalmente, quienes conduzcan el anlisis debern
comprender a fondo las reformas y la historia reciente del
sector.
Programa de - UCINET
cmputo de apoyo http://www.analytictech.com/ucinet_5_description.htm
- SociometryPro 2.3
http://www.sociometry.ru/eng/index.php
- NetMiner http://www.netminer.com/NetMiner/home_01.jsp
- InFlow http://www.orgnet.com/
Costo financiero Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del anlisis de las redes podra llegar a ser tan
bajo como $10.000. Cuando no se planifica ningn trabajo
cualitativo, los costos pueden ascender hasta $25.000.
Limitaciones Para analizar grandes cantidades de datos, se necesitan programas de cmputo.
Es difcil poner a prueba la hiptesis estadsticamente porque los datos se
correlacionan por s mismos. Sin embargo, actualmente las pruebas de
permutacin abordan este problema.
Referencias y - Borgatti, S. (consultado en 01/18/05) What is Social Network Analysis. Disponible
aplicaciones en: http://www.analytictech.com/networks/whatis.htm
- Borgatti, S. Social Network Analysis Instructional Website. Disponible en:
http://www.analytictech.com
- Davies, R. (2003) Network Perspectives in the Evaluation of
Development Interventions: More than a Metaphor. Disponible en:
http://www.mande.co.uk/docs/nape.pdf
- Freeman, L. (consultado en 01/18/05) The Study of Social Networks. Disponible

35
 en: http://www.insna.org/INSNA/na_inf.html
International Network for Social Network Analysis Website. Disponible en:
http://www.insna.org/
- Krebs, V. (2005) An Introduction to Social Network Analysis. Disponible en:
http://www.orgnet.com/sna.html (consultado el 01/18/05)
- NHS (2001) Knowledge Management: Social Network Analysis. National
Electronic Library for Health. Disponible en:
http://www.nelh.nhs.uk/knowledge_management/km2/social_network.asp
- Steven Were Omamo and John Farrington (2004) Policy Research and African
Agriculture: Time for a Dose of Reality? Natural Resource Perspectives, Number
90, January 2004. Disponible en: http://www.odi.org.uk/nrp/90.pdf
- Stoebenau, K. and T.W. Valente (2003) Using Network Analysis to Understand
Community-Based Programs: A Case Study from Highland Madagascar.
International Family Planning Perspectives. Vol. 29, No. 4, December 2003.
Disponible en: http://www.agi-usa.org/pubs/journals/2916703.html
- Pgina de Internet de MandE News: http://www.mande.co.uk/networks.htm

Levantamiento de un mapa del anlisis de las redes: Procedimientos y ejemplos

Una red consiste en nodos y vnculos. Los nodos en una red podran representar a
individuos, grupos u organizaciones. Los vnculos en una red son las relaciones o los
movimientos entre los nodos y podran representar, por ejemplo, contactos sociales,
informacin y conocimiento, influencia, dinero, afiliacin a organizaciones, participacin en
actividades especficas o muchos otros aspectos dentro de las relaciones humanas.

Los actores (o nodos) no actan ni toman decisiones como individuos ajenos a su contexto
social. Su comportamiento, decisiones y acciones estn enmarcados en sistemas continuos
de relaciones sociales. Las intervenciones en el desarrollo se encuentran enmaraadas
tanto en redes sociales formales como informales y compuestas por individuos y
organizaciones. Su propsito es producir un efecto en las vidas de quienes se encuentran
dentro de tales redes, o al margen de las mismas. La representacin de una red de un
programa de desarrollo permite fijar rpidamente la atencin en quin ejerce influencia
sobre quin (directa e indirectamente) llegando al nivel de complejidad que sea necesario.
Se pueden elaborar estas representaciones a escalas, abarcando desde acontecimientos
locales hasta globales, e incluyendo tanto estructuras formales como informales.

Posible enfoque

El siguiente enfoque representa un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local,
los puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Identificacin de la red y establecimiento de los objetivos

El primer paso es identificar la red que se analizar. A nivel macro, por ejemplo, se podra
incluir una red de departamentos y agencias gubernamentales y no gubernamentales que
estn vinculadas de forma especfica a un rea determinada de la reforma a las polticas.

Con el propsito de comprender cualquier necesidad o problema especfico, se debe

recopilar informacin bsica a travs de los informantes claves y datos secundarios.
Clarifique los objetivos, el alcance del anlisis y el nivel de elaboracin de informacin que
se requiere. Si se cuenta con una gran cantidad de datos provenientes de una amplia red,
se necesitarn ms recursos para el procesamiento y el anlisis (tiempo, recursos
computarizados adecuados, etc.). Por ello, dependiendo del tema del anlisis, podra ser
apropiado reducir el alcance de una red imponiendo lmites geogrficos (por ejemplo, un

36
poblado, un distrito urbano o una ciudad). Hasta cierto punto ello tergiversar la informacin,
pero podra ser necesario para procesar los datos y obtener un anlisis ms til.

Paso 2: Recopilacin de datos

La recopilacin de datos para el anlisis de una red en el contexto del desarrollo puede
recurrir a cuestionarios tal como el Cuestionario sobre Gobernabilidad, pero el anlisis
depende considerablemente de las entrevistas con los informantes claves para identificar
las relaciones, los movimientos y los vnculos entre los actores y las organizaciones que
constituyen la red. Asegrese que los entrevistados tengan presente y comprendan lo que
se est estudiando y por qu.

El anlisis de las redes puede ofrecer tanto un anlisis visual como matemtico de las
relaciones humanas. Las matrices pueden utilizarse para representar la estructura de la red
al mostrar los vnculos existentes entre los actores/ entidades. Las matrices son concisas y
pueden ofrecer descripciones detalladas de las relaciones dentro de la red. Tambin
pueden utilizarse para cotejar, celda con celda, descripciones textuales y detalladas de una
gran cantidad de relaciones individuales. Las herramientas computarizadas para el
levantamiento de mapas tambin pueden utilizarse para proyectar la red. Estas
representaciones grficas son tiles particularmente en situaciones que incluyen redes
complejas y a gran escala, pues permiten que sea ms fcil comprender y observar los
patrones de relacin que existen.

Tambin se han desarrollado las medidas matemticas de los atributos de la red y las
mismas van desde medidas simples e intuitivas hasta dimensiones ms complejas. Sin
embargo, estas medidas no siempre logran agregar valor al anlisis, por lo que este aspecto
deber evaluarse previamente.

Paso 3: Anlisis de la red

Uno de los principios importantes para comprender una red es evaluar la ubicacin o la
centralidad de los actores/entidades entre s. Ello puede ayudar a establecer la
importancia o protagonismo de ciertos actores/entidades en la red. Este aspecto puede
estar representado por su ubicacin en una jerarqua u organigrama. Existen tres medidas
importantes con respecto a las redes: la centralidad segn el grado, la centralidad de
intermediacin y la centralidad de cercana.

La centralidad segn el grado mide la actividad dentro de la red de acuerdo a la cantidad

de conexiones directas que posee un nodo. Los nodos que tienen las conexiones ms
directas con otros son los conectores o los centros. Sin embargo, en vez de observar
solamente la cantidad de conexiones directas, tambin es importante examinar hacia dnde
conducen las conexiones y cmo sirven para relacionar a aquellos nodos que de otra forma
estaran inconexos. La centralidad de intermediacin evala dnde se encuentran los nodos
en cuanto a su ubicacin entre todos los dems. Los nodos que presentan una alta
intermediacin poseen un alto nivel de influencia en todo lo que circula a lo largo de la red.
Los mismos podran desempear un poderoso papel dentro de la red pero quizs tambin
podran representar una gran debilidad si fracasan, lo que interrumpira la afluencia o
movimiento entre otros nodos. La centralidad de cercana mide el grado al que un nodo
tiene acceso rpido a todos los otros nodos de la red, lo cul se pone en evidencia por los
patrones de vnculos directos e indirectos que se forman alrededor de un nodo especfico.
Los nodos con una gran cercana slo tienen que recorrer un corto trayecto entre ellos y
todos los dems, lo que a menudo los coloca en una buena posicin para seguir de cerca
los movimientos que se produzcan dentro de las redes y observar lo que est sucediendo.

37
Otras de las preguntas que se podran formular en el anlisis de las redes son:

Hasta qu punto un nodo conecta a su grupo/conglomerado con otros dentro de la

red? Estos nodos podran situarse en una buena posicin para combinar nuevas
influencias y movimientos, cruzando los lmites de los grupos dentro de las redes.
Hasta qu punto un nodo situado en los lmites de una red se conecta con otras
redes que no se han representado grficamente en un mapa?
Qu significan las relaciones entre las centralidades de todos los nodos para la
estructura general de la red? Est dominada por unos pocos nodos centrales?
Qu sucedera si estos nodos se eliminaran o se daaran? Cmo se puede lograr
que una red sea menos centralizada o menos susceptible a puntos de fallo nicos?
Qu nodos desempean papeles similares en una red?
Dnde se encuentran los conglomerados, o camarillas, densamente conectados?
Qu grupos en la red estn abiertos o cerrados a otros?
Dnde existen reas inconexas entre los nodos y que podran presentar
oportunidades?

Paso 4: Utilizacin del anlisis

El mapa de las redes que se produjo y los problemas y las oportunidades que se destacaron
durante el anlisis se pueden revisar mediante la conduccin de entrevistas y/o talleres
posteriores. El anlisis ofrece un punto de referencia. Los posibles efectos de los cambios
propuestos pueden evaluarse con relacin a este punto de referencia y/o disear y priorizar
las intervenciones para mejorar los movimientos y las conexiones de la red. Tambin se
puede elaborar una nueva representacin grfica de la red en el futuro para evaluar los
cambios que se han producido.

Ejemplo de un estudio de caso: Aplicacin del anlisis de las redes para comprender
los programas comunitarios en la regin montaosa de Madagascar

Los programas que utilizan la distribucin comunitaria (DC) de los servicios de planificacin
familiar han logrado diferentes grados de xito en el mejoramiento de la adopcin y la
continuidad de los ndices de utilizacin de la planificacin familiar en la regin africana al
sur del Sahara. Por lo general, la efectividad se ha medido a un nivel agregado,
comparando el grado de concientizacin y el uso de la planificacin familiar antes y despus
que inicia un programa, o bien, por la cantidad de aos de proteccin que la poblacin ha
adquirido en el transcurso del tiempo. Aunque ello pudiera mostrar la efectividad de un
programa, con frecuencia no mide los factores importantes para comprender por qu los
programas comunitarios son exitosos o fracasan. El anlisis de las redes puede ayudar a
determinar si los programas comunitarios logran sus objetivos y la forma en que los llevan a
cabo pues centran su atencin en los procesos e interacciones en el mbito comunitario.
Esto se hace con el fin de examinar la influencia social y los aspectos de aprendizaje en
torno a la adopcin de la planificacin familiar.

En 1999, se entrevist a un total de 159 (de un total de 189) hombres y mujeres en edad
reproductiva en Mandrosohasina, una aldea ubicada en la regin central montaosa de
Madagascar, la cual contaba con un activo programa comunitario de planificacin familiar.
Al momento de realizarse la encuesta, el programa ya haba estado en funcionamiento
durante unos seis aos. Desde el inicio del programa, dos agentes de distribucin
comunitaria haban estado trabajando en Mandrosohasina, vendiendo preservativos,
supositorios espermicidas y pldoras anticonceptivas en sus hogares, al igual que remitiendo
a los pacientes al hospital para el empleo de otros mtodos.

38
En el estudio se consider a la aldea como una red cerrada y se le prest atencin al papel
del trabajador de DC como agente de difusin. Asimismo, se desarrollaron tres preguntas
de investigacin:

Se encuentran los agentes de DC en un punto cntrico dentro de las redes de

comunicacin de la aldea? (es decir, se les localiza y existe comunicacin con ellos
con mayor frecuencia que con otros miembros de la red?)
Tienen los individuos que se comunican directamente con un agente de DC un
mayor nivel de conocimiento sobre los mtodos modernos de planificacin familiar y
los utilizan ms que otros pobladores de la aldea?
Tienen los individuos con acceso a fuentes de informacin externas a la aldea un
mayor nivel de conocimiento sobre la planificacin familiar y la utilizan ms que
aquellos que no tienen acceso a ninguna fuente externa?

La informacin se recopil mediante un cuestionario estructurado (abarcando las

caractersticas generales, experiencia con la planificacin familiar y el nivel de conocimiento;
y redes para la obtencin de consejos generales y la discusin de la planificacin familiar).
Cuatro entrevistadores capacitados se encargaron de emplear el cuestionario con cada
uno/a de los hombres y mujeres de la aldea en edad reproductiva, al igual que con los
esposos de todas las mujeres menores de 50 aos.

La informacin con respecto a los nexos de comunicacin de los encuestados dentro de la

aldea se obtuvo mediante las siguientes preguntas:

Con quin habla aqu en la aldea de Mandrosohasina cuando tiene que tomar una
decisin importante en su vida, o cuando necesita un consejo sobre un problema?
Puede mencionar a cuatro personas?
Ha hablado con alguien aqu en Mandrosohasina sobre las formas de evitar el
embarazo? Si la respuesta es afirmativa, puede mencionar a cuatro personas con
las que ha conversado?

La influencia ejercida en el conocimiento sobre la planificacin familiar, las actitudes y la

utilizacin de la misma a raz de la comunicacin con gente fuera de Mandrosohasina se
determin al preguntar:

Ha hablado con alguien fuera de la aldea de Mandrosohasina sobre las formas de

evitar el embarazo? Si la respuesta es afirmativa, puede mencionar a cuatro
personas con las que ha conversado?

El anlisis de las redes con informacin proveniente de pruebas de chi cuadrado y

anlisis de regresin mltiple se utiliz para examinar si la comunicacin de los
encuestados con los agentes de DC y la ubicacin de personas con quienes han sostenido
sus discusiones tenan alguna relacin con su conocimiento y utilizacin de la planificacin
familiar. Los sociogramas se desarrollaron para mostrar las dos redes de comunicacin de
la aldea que se generaron con base en las respuestas (una red de bsqueda de consejos y
una de planificacin familiar), al igual que la posicin de los agentes de DC dentro de cada
una. La densidad de la red (es decir, la cantidad de vnculos dividida entre la cantidad
posible de vnculos) se midi conjuntamente con el grado de centralidad (es decir la
cantidad de veces que las personas en la red mencionaron a un individuo).

El anlisis mostr que ambos agentes de DC se encontraban en un punto bastante cntrico

en la red de la aldea sobre planificacin familiar y que slo uno estaba ubicado en un punto
cntrico dentro de la red general de bsqueda de consejos; el 35 por ciento de las mujeres y
el 19 por ciento de los hombres se comunicaron directamente con un agente de DC sobre la
planificacin familiar, o bien, estaban relacionados indirectamente con un agente de DC; la

39
utilizacin de un mtodo moderno estaba asociada a la discusin de la planificacin familiar
slo con alguien fuera de la aldea o a la discusin dentro de la aldea pero mediante la
comunicacin directa con un agente de DC.

Mediante el anlisis de las redes se adquiri una mayor comprensin sobre la forma en que
funcionaba el programa comunitario, puesto que se examin quin haba recibido
informacin de los agentes de DC y, por lo tanto, un cierto grado de influencia. No obstante,
se presentaron ciertas limitaciones durante la investigacin, de las cuales el principal factor
fue la propia naturaleza transversal del estudio, lo cual impide la discusin de alguna
afirmacin causal. No fue posible aseverar si la gente comenz a utilizar la planificacin
familiar despus y debido a su comunicacin con los agentes de DC, o si la gente que se
comunic con stos era similar a los agentes y por lo tanto era ms probable que emplearan
la anticoncepcin independientemente del programa comunitario.

En segundo lugar, el cuestionario solicit informacin sobre los tipos de inquietudes que los
encuestados tenan con respecto a los diferentes mtodos de planificacin familiar, pero los
detalles de estas inquietudes en el contexto del uso de estos mtodos por parte de ellos
mismos u otros no se captaron muy bien. Una informacin ms exhaustiva hubiese podido
contribuir a una mayor comprensin sobre las relaciones existentes entre las inquietudes y
el conocimiento que se encontraban en estos datos.

En tercer lugar, el anlisis sociomtrico de las redes necesita datos de una red completa
para poder incluir todos los vnculos posibles. Ello requiere de lmites claramente definidos
en la comunidad. Sin embargo, los lmites de la aldea en el estudio podran no ser exactos
porque se basaban en las descripciones de los pobladores y los lderes de la aldea y, como
sucede con muchos lmites, stos eran inciertos. Esta limitacin pudo haber afectado el
hecho de saber si se incluy a la comunidad entera en las redes que se analizaron y si las
distinciones entre lo que es adentro y afuera de la aldea eran claras.

Fuente: Stoebenau y Valente (2003)

Ejemplo de un estudio de caso: Anlisis de las redes de un proyecto de tecnologas

de la informacin y la comunicacin (TIC) en frica.

El Grfico 1 muestra un ejemplo de una representacin (provisional) de las relaciones de los

actores en un proyecto de tecnologas de informacin y comunicacin (TIC) en frica. Los
nodos verdes representan a las organizaciones africanas, los azules a los consultores, los
rojos al gerente del programa, los amarillos (y el nodo rojo del DFIF) representan a las
instituciones donantes y, finalmente, el de color violeta es un equipo de evaluacin. Las
preguntas que todava tienen que abordarse son cules y cuntas organizaciones africanas
necesitan incluirse en la red, cunto tiempo se necesitarn los servicios de los consultores
para conciliar sus relaciones con el gerente del programa, cmo se vincular posteriormente
a las organizaciones africanas con las comunidades pobres y sus instituciones y,
finalmente, cmo pueden relacionarse los donantes.

40
Grfico 1. Representacin de una red de las relaciones entre las partes interesadas,
en el contexto de un proyecto de TIC en diversos pases.

41
 Nombre de la Herramienta: Anlisis de los Costos de Transaccin
Nombre de la Herramienta: Anlisis de los Costos de Transaccin
Qu es? Es una herramienta utilizada para analizar la economa poltica y centra su atencin
en la existencia de informacin asimtrica en las relaciones contractuales.
Para qu puede La herramienta es muy til para analizar los casos de reformas al sector pblico o
utilizarse? iniciativas de privatizacin. En tales situaciones, este tipo de anlisis puede ayudar a
identificar una serie de posibles limitaciones al inicio de la etapa de diseo e
implementacin de estas reformas, con base en los costos de transaccin.
Qu le indica? Mientras que muchas herramientas utilizadas para el anlisis institucional se centran
ms en la forma en la que las relaciones de poder determinan la agenda poltica y la
lucha por los recursos y la influencia, el anlisis de los costos de transaccin se basa
en la premisa de que la incertidumbre y la informacin se distribuyen de forma
desigual entre los agentes/actores. La estructura de incentivos que representa la
base de todos los procesos de toma de decisiones (en las empresas privadas, las
ONGs, etc.) se determina mediante esta distribucin de incertidumbre e informacin.
El anlisis de los costos de transaccin examina el posible impacto de una
distribucin desigual de informacin en la eficacia y la efectividad de las relaciones
contractuales.
Herramientas
complementarias
Elementos Los elementos principales que se abordan en un anlisis de los costos de transaccin
principales incluyen:
(i) El problema principal-agente donde el actor principal (a menudo el gobierno)
contrata al agente (una empresa privada) para llevar a cabo una tarea especfica (por
ejemplo, la prestacin de servicios pblicos), pero el acceso desigual a la informacin
entre las partes contractuales podra deteriorar los resultados de la reforma. La
capacidad tcnica en la prestacin de servicios pblicos, por ejemplo, yace en la
empresa privada y el gobierno le hace frente a altos costos de transaccin al intentar
evaluar la labor del contratista privado.
(ii) El problema de seleccin adversa donde el actor (el gobierno) que cuenta con
informacin inferior a los otros actores, se ve obligado a dar el primer paso para
establecer una relacin contractual. Las compaas aseguradoras, por ejemplo,
enfrentan considerables costos de transaccin cuando intentan establecer las primas
para los asegurados particulares debido a un acceso limitado a la informacin: el
individuo o asegurado particular posee ms informacin sobre s mismo que la
compaa. En el contexto de una reforma, la seleccin adversa podra ocurrir cuando
las compaas liciten contratos a precios que no son sostenibles.
Requisitos Datos/ El anlisis de los datos recopilados mediante las entrevistas con
informacin los informantes claves y la revisin bibliogrfica (incluyendo
documentos gubernamentales y artculos de peridicos).
Tiempo La conduccin de un ejercicio minucioso abarcara entre dos y
tres semanas de investigaciones.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o
antropolgica, al igual que con estudios en ciencias polticas.
Tambin, es esencial tener conocimiento local, incluyendo la
comunicacin con expertos locales. Finalmente, quienes
conduzcan el anlisis debern comprender a fondo las reformas
y la historia reciente del sector.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Cuando se combina con el anlisis de las redes y mtodos para
el levantamiento de mapas organizativos, el costo incremental
del anlisis de los costos de transaccin podra llegar a ser tan
bajo como $10.000. Cuando no se ha planificado ningn anlisis
institucional, los costos pueden ascender hasta $25.000.
Limitaciones Los fuertes vnculos existentes entre este enfoque y la economa institucional
significa que las relaciones sociales se entienden dentro del mbito de la racionalidad
limitada (es decir, la gente se comporta de forma racional dentro de un entorno
imperfecto de asimetras de la informacin). Por lo tanto, aunque el anlisis de los
costos de transaccin es una til herramienta para identificar ciertas advertencias en

42
 las relaciones contractuales antes de la implementacin de las reformas, el mismo no
puede ser autnomo como anlisis de la economa poltica. A pesar de que la
importancia que se le asigna a la informacin asimtrica es un elemento relevante,
este aspecto es demasiado predominante como para tratar efectivamente y de forma
independiente los problemas sociales tradicionales. Los costos de transaccin son un
factor importante parea determinar las relaciones de poder que existen, pero
representan slo uno de los muchos elementos que presentes.
Referencias y Powers J, 2002. The World Bank and Poverty and Social Impact Analysis:
aplicaciones Considering a Transaction Cost Analysis Approach.

Anlisis de los costos de transaccin: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Tal como lo indica el siguiente estudio de caso, un anlisis de los costos de transaccin
requiere de una cantidad considerable de informacin desagregada, al igual que de
conocimientos contextuales. Estos provienen de fuentes secundarias, pero a menudo se
complementan con entrevistas con importantes sujetos de informacin o informantes claves.
Una de las formas ms rentables de conducir un anlisis de los costos de transaccin es
basarse en un mapa institucional ya existente. El analista deber estar familiarizado con
diversos conceptos claves de la economa institucional y contar con un profundo
conocimiento sobre el sector de la reforma.

Posible enfoque

El primer paso ser evaluar las posibilidades de que los costos de transaccin provenientes
de la informacin asimtrica sean considerables en el marco de una reforma en particular, e
identificar los posibles planes contractuales que podran exacerbar estos costos. Si se
conduce un anlisis o se elabora un mapa institucional, el anlisis de los costos de
transaccin podra basarse en estos ejercicios.

El segundo paso ser estudiar las relaciones de acuerdo a los principales conceptos
analticos del problema principal-agente, el problema de seleccin adversa, el problema de
accin colectiva y, de manera general, los riesgos que puedan surgir de la asimetra de la
informacin. El siguiente estudio de caso ilustra la forma que podra revestir este anlisis.

Estudio de caso: AISP sobre el sector algodonero en Chad

El sector algodonero en Chad est organizado primordialmente en torno a una empresa
estatal que presenta una integracin vertical, Coton Tchad. La misma se ha convertido en
una preocupacin cada vez mayor por las prdidas sufridas, especialmente debido a que
durante los ltimos aos ha estado expuesta a trminos comerciales negativos como
consecuencia de la disminucin de los precios mundiales de materias primas, incluyendo la
fibra de algodn. Es probable que los costos de transaccin aumenten en la estructura
productiva primordialmente jerrquica, en la cual persisten las deficiencias informativas y de
incentivos. El siguiente anlisis de los costos de transaccin sugiere la forma de comenzar a
estructurar el razonamiento sobre los costos de transaccin relacionados con las relaciones
contractuales, iniciando con la ubicacin de los actores dentro de dos categoras bsicas:
actores macro y micro-institucionales.

Aspectos a nivel macro

Los actores a nivel macro son las entidades y organizaciones sectoriales, incluyendo a
Coton Tchad, las agencias de extensin agrcola, las instituciones de investigacin y los

43
entes reguladores. El anlisis de los costos de transaccin genera informacin para el AISP
a nivel macro al abordar los dos asuntos siguientes:

Privatizacin: maximizacin versus preocupaciones de equidad. Debido a que uno

de los objetivos de la privatizacin es transferir el riesgo del sector pblico hacia el
sector privado, el AISP debe poder abordar las variantes del problema de la seleccin
adversa. Los documentos de licitacin deben estructurarse de forma tal que no
compensen los riesgos que perciban los contratistas. En el caso de un contrato de
gestin, los pagos de cantidades fijas deben relacionarse con los pagos variables para
ayudarle al agente a cumplir con los objetivos trazados para lograr un mayor ingreso
para los productores de algodn. En el caso de un convenio de concesin, el AISP
deber examinar la forma de estructurar el paquete de licitaciones para no slo asignar
puntos en base al precio lo que representara una estrategia de maximizacin
racional de la transaccin para el gobierno, sino que tambin en torno a los enfoques
tcnicos para la consecucin de los objetivos gubernamentales de mediano a largo
plazo.

Privatizacin: negociacin de contratos con un vendedor experimentado. Al tomar

en consideracin que una de las nociones bsicas de los mercados competitivos es el
hecho que los consumidores gustan de la competencia mientras que los vendedores
intentan reducirla, el AISP deber conducirse bajo un enfoque que considere la futura
estructura del sector. Es probable que, al menos durante cierto tiempo, la privatizacin
del sector algodonero en Chad se traduzca en el funcionamiento de un monopolio (o
monopsonio) privado. Una de las principales preocupaciones relacionadas con este
tema es el proceso de oferta a nivel internacional y el contrato que se origine entre el
gobierno y Coton Tchad por un lado, y con inversionista privado por otro. Al tomar en
cuenta que el objetivo primordial de la reforma que se ha planteado el gobierno es
aumentar los ingresos de los productores de algodn, se deber prestar mucha
atencin al proceso del AISP para cuidar que los posibles inversionistas no utilicen su
experiencia para fortalecer de forma desproporcionada su postura en la negociacin,
con relacin al gobierno de Chad y, de esa forma, estructurar un contrato que permita
la transferencia de muchos de los riesgos de los productores de algodn a travs de la
reduccin de los precios al productor.

Aspectos a nivel micro

Los actores a nivel micro incluyen a los productores de algodn, las organizaciones
agrcolas, los transportistas y una institucin en particular denominada Interfaz. El anlisis
de los costos de transaccin genera informacin para el AISP a nivel micro al abordar los
dos puntos siguientes:

Pagos y control de calidad: el papel de los intermediarios. Coton Tchad ha

establecido una estructura intermediaria denominada Interfaz, la cual se encarga de
distribuir los pagos fijos a los representantes de las aldeas productoras de algodn
durante el tiempo de cosecha, al igual que de vender y distribuir insumos (tales como
semillas, fertilizadores, implementos agrcolas, etc.) para la siguiente poca de siembra.
Interfaz tambin tiene representacin dentro de los equipos de cinco personas que se
encuentran en las aldeas para determinar la calidad del algodn que se producen en
los distintos poblados, ya que el pago de Coton Tchad se basa en tres tipos de algodn
segn sea su calidad: alta, media y baja. Coton Tchad informa que el 98 por ciento del
algodn que recibe es de alta calidad y le paga a Interfaz segn corresponde (para
que se les pague a los productores). Sin embargo, las aldeas se quejan de que se les
baja la categora de toda su produccin debido al uso de tcnicas inadecuadas de
muestreo y, por consiguiente, Interfaz les paga menos. Esto sugiere que el AISP tendr

44
 que prestarle atencin a un posible problema-agente relacionado con dos cosas. En
primer lugar, la composicin cuasi oficial de Interfaz, la cual es bsicamente la rama de
extensin de Coton Tchad, se tendr que revisar en trminos de las estructuras
internas de incentivos con relacin a su papel de transmisor de informacin
fundamental acerca de los insumos, y en su funcin de supervisin de la calidad de la
produccin para el pago de los delegados de la aldeas productoras de algodn. En
segundo lugar, se tendrn que tomar en cuenta los canales directos de comunicacin
entre Coton Tchad, el ente sucesor y las organizaciones comunitarias en las zonas
productoras de algodn, ya que parece que se les ha privado continuamente a los
productores de la informacin necesaria para que puedan tomar decisiones acertadas
de produccin, especialmente en lo que se refiere a los insumos.

Problemas de coordinacin y de accin colectiva. Estos problemas incluyen: (i) el

deficiente acceso sistemtico a informacin fundamental, especialmente sobre los
precios de los insumos; (ii) una estructura para el pago basado en cantidades fijas, la
cual carece de transparencia; (iii) una aparente relacin deficiente entre la
gobernabilidad y las estructuras de incentivo; y, (iv) el acceso inadecuado a las fuentes
de microcrdito o crdito rural. Estos problemas explican cada vez ms otras
dificultades que surgen en torno a la accin colectiva en las aldeas, al igual que las
amenazas impuestas a la cohesin social. Al principio de la temporada, los productores
de algodn que son pobres adquieren insumos que vende Interfaz mediante el crdito
concedido a la aldea, pero no producen nada durante la temporada y tienen que
revender sus insumos en otros lados simplemente para satisfacer sus necesidades de
movimiento de efectivo. Al final de la temporada, cuando el individuo no puede liquidar
su deuda, se responsabiliza a la aldea. El AISP tendr que centrar su atencin en estas
y otras dinmicas a nivel comunitario con el fin de proponer medidas crticas que
acompaen el proceso de reforma.

45
Anlisis del contexto del pas: Anlisis del pas

Una mayor comprensin del contexto del pas implica investigar una combinacin tanto
heredada como evolutiva de diversas variables polticas, econmicas y sociales que
inciden en las agendas y los cambios en las polticas El anlisis del pas puede conducirse
mediante el uso de bibliografa secundaria y quizs algn anlisis adicional a travs de la
conduccin de entrevistas con los informantes claves y un posterior anlisis de los datos de
las encuestas. En esta seccin se describen los enfoques para el anlisis del pas que las
instituciones donantes estn adoptando y financiando. Entre stos se encuentran el Anlisis
Social del Pas del Banco Mundial, los Factores Generadores de Cambio del DFID, el
Anlisis del Poder de la ASDI y el Cuestionario sobre Gobernabilidad de la GTZ.

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Anlisis del contexto de la reforma: Anlisis de las partes interesadas a
nivel macro

Se define a un actor o parte interesada como un individuo, comunidad, grupo u organizacin

que guarda algn inters en el resultado de determinada intervencin, ya sea porque le
afecta positiva o negativamente, o porque puede ejercer influencia de manera positiva o
negativa en la misma. El anlisis de las partes interesadas se fundamenta en el
reconocimiento de que los resultados de la toma de decisiones estn en funcin de los
intereses poltico-econmicos e ideolgicos de las principales partes interesadas en las
polticas bajo estudio. La finalidad de este tipo de anlisis es identificar sus caractersticas e
intereses, al igual que la naturaleza y su grado de influencia en las polticas, las reformas o
las intervenciones actuales y futuras. Las partes interesadas tendrn diversos niveles de
inters, diferentes motivaciones y variados niveles de poder e influencia. Los actores
provendrn del gobierno, la sociedad civil y el sector privado. El anlisis de las partes
interesadas a nivel macro se centra especialmente en los actores principales; es decir,
aquellos que pueden influir considerablemente en el diseo, la implementacin y los
resultados de las reformas a las polticas. Las matrices para el anlisis de las partes
interesadas se utiliza para elaborar un listado de todos los actores, as como para
representar grficamente la relacin de los mismos con el proceso de las polticas en
estudio, mientras que el levantamiento de mapas polticos identifica la fuerza y la naturaleza
de la opinin poltico-ideolgica en torno a un tema relacionado con la reforma.

47
Anlisis del contexto de la reforma: Anlisis institucional a nivel macro

El anlisis institucional a nivel macro examina las reglas que rigen la identificacin y la
negociacin de los temas y los sectores relacionados con la reforma a las polticas. Este
anlisis permite comprender los aspectos que motivan la reforma y el contexto institucional
para el diseo de tal proceso. El anlisis institucional de este tipo es esencialmente
narrativo. Cuando se aplican los mtodos para evaluar las instituciones polticas, el reto que
surge es la forma de organizar la informacin para que sea til y sirva de insumo para el
anlisis narrativo. Existen varios mtodos que se pueden aplicar para analizar los contextos
institucionales de las reformas a las polticas. En esta seccin se introducen dos de los
mismos: el Anlisis de las Redes, que es una herramienta para el razonamiento estratgico
sobre la solidez y la naturaleza de las relaciones institucionales en el panorama poltico, y el
Anlisis de los Costos de Transaccin, que es una herramienta para el anlisis de la
economa poltica y que centra su atencin en la distribucin desigual de informacin.

48
Comprendiendo el proceso de implementacin de las polticas

El segundo nivel en el que se aplica el TIPS es a nivel meso de la implementacin de las

polticas. Un anlisis del proceso de implementacin permitir explorar cmo, por qu y bajo
qu condiciones la intervencin de una poltica podra funcionar, o fracasar, ya que
contribuye a comprender mejor de los procesos subyacentes en torno al xito, o bien, al
fracaso de la misma. El anlisis de la implementacin de las polticas supone la ampliacin
de nuestra comprensin sobre la forma en que las mismas inciden en el mundo real. Para
ello, es necesario entender las instituciones a nivel meso, al igual que el papel de los costos
de transaccin y del poder relativo de negociacin que rigen las transacciones y la toma de
decisiones en el contexto institucional de la implementacin de las polticas. En esta seccin
se discuten las herramientas para comprender este proceso de implementacin, lo que
permite someter a prueba los supuestos en torno a los actores y las instituciones que
participan en esas polticas: el Anlisis de las Partes Interesadas a Nivel Meso para
someter a prueba los supuestos sobre los intereses de los actores sociales y el Anlisis
Institucional a Nivel Meso para someter a prueba los supuestos en cuanto a las reglas
sociales que rigen la implementacin de las polticas.

49
 Nombre de la Herramienta: Anlisis del Campo de Fuerzas
Nombre de la Herramienta: Anlisis del Campo de Fuerzas
Qu es? Con frecuencia, el anlisis del campo de fuerzas es un mtodo ilustrativo que
ofrece un vistazo general de las principales partes interesadas que apoyan o se
oponen a determinadas reformas. Asimismo, este anlisis puede presentar una
resea general de las presiones a favor o en contra del cambio.
Para qu puede El mtodo utilizado para situar a las partes interesadas en un continuo, segn
utilizarse? sus opiniones sobre la reforma, ofrece un rpido vistazo del clima poltico que
enmarca el proceso. Mediante la identificacin de las principales partes
interesadas y una evaluacin de su posible efecto en el rumbo del diseo y la
implementacin de la reforma, el mtodo puede utilizarse como herramienta
inicial para un anlisis ms exhaustivo de la economa poltica.
Qu le indica? Este mtodo puede representar en un mapa las posturas de los actores claves
en cuanto a la reforma. Adems de ello, el anlisis del campo de fuerzas debe
incluir una cuantificacin de la fuerza con la que un actor determinado apoya o
se opone a la reforma. Tales fuerzas podran estar tanto en funcin del poder
relativo de ciertos actores individuales frente a otros, como en cuanto al grado al
que estos protagonistas favorecen o se oponen a la reforma. Un actor poderoso
que mantiene una postura relativamente neutral con relacin a la reforma podra
ejercer menos fuerza en la etapa de implementacin, en comparacin con un
actor menos influyente cuya existencia depende esencialmente del diseo de tal
reforma. Debido a que se trata de un anlisis y no del levantamiento de un mapa,
no es necesario representar las dos variables la fuerza y el grado de
oposicin en un grfico de dos ejes (refirase al caso), sino que puede
expresarse en valores. Si se desea hacerlo de la forma ms sencilla posible, la
fuerza y el grado de oposicin o de apoyo se podran comparar utilizando una
escala uniforme (del 1 al 5, por ejemplo) y multiplicarlos entre s para obtener
una medida de la fuerza, fluctuando entre 1 (poca fuerza) y 25 (muchsima
fuerza).
Herramientas Anlisis de las partes interesadas.
complementarias
Elementos Una representacin visual bsica de las diferentes fuerzas en juego en los
principales contextos de la reforma de las polticas.
Requisitos Datos/ informacin El anlisis de los datos recopilados mediante las
entrevistas con los informantes claves, una revisin
bibliogrfica (incluyendo documentos gubernamentales y
artculos de peridicos) y talleres con las partes
interesadas.
Tiempo Si se integra a las entrevistas con los informantes claves,
el anlisis del campo de fuerzas puede conducirse en una
sola semana. En aquellos casos en que no se haya
planificado ningn trabajo cualitativo, la conduccin de un
ejercicio minucioso abarcara un perodo de entre dos y
tres semanas de investigaciones. Sin embargo, si el
anlisis est dirigido a levantar un mapa de las posiciones
polticas en los diversos escenarios posibles de las
reformas, el mismo no debe desarrollarse como un trabajo
autnomo, sino que deber originarse con base en los
hallazgos de otros trabajos analticos. Para poder
garantizar un panorama completo y actualizado, podra ser
necesario que los especialistas conduzcan el anlisis
durante varios meses.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o
antropolgica, al igual que con estudios en ciencias
polticas. Tambin, es esencial tener conocimiento local,
incluyendo la comunicacin con expertos locales.
Finalmente, quienes conduzcan el anlisis debern
comprender a fondo las reformas y la historia reciente del
sector.

50
 Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del anlisis del campo de fuerzas podra llegar
a ser tan bajo como $10.000. Cuando no se ha planificado
ningn trabajo cualitativo, los costos pueden ascender
hasta $25.000.
Limitaciones Un anlisis del campo de fuerzas no ofrece informacin sobre la razn por la que
las distintas partes interesadas se distribuyen de cierta manera dentro del campo
de fuerzas. Los actores podran oponerse a las reformas debido a mltiples
razones que no se contemplan en este anlisis. La perspectiva unidimensional
de las opiniones de las partes interesadas (a lo largo del continuo de oposicin o
de apoyo a la reforma) tambin excluye perspectivas ms detalladas que
probablemente tengan los actores. Es posible que algunos de ellos se opongan a
ciertos aspectos de la reforma y que apoyen otros, o que sus decisiones
dependan de otras polticas (y no exclusivamente de la reforma en cuestin), etc.
Referencias y Brinkerhoff y Crosby, 2002.
aplicaciones

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 Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Organizativos
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Organizativos
Qu es? Es una ilustracin visual que combina las tcnicas de elaboracin de mapas y de
trazados para ilustrar y analizar la afluencia de informacin y el movimiento de
recursos y toma de decisiones.
Para qu puede Para seguir la trayectoria de los servicios, productos, dinero, decisiones e
utilizarse? informacin en la implementacin de una reforma a las polticas.
Para comunicar ideas, informacin y datos relacionados con el proceso, de
una forma visual efectiva.
Para identificar los trayectos reales o idneos y revelar reas problemticas
del riesgo y sus posibles soluciones.
Para mostrar de forma clara conexiones y secuencias intrincadas.
Para apoyar los procesos claves de comunicacin, solucin de problemas y
la toma de decisiones.
Para identificar de forma inmediata cualquier elemento de un proceso.
Qu le indica? Las actividades que han finalizado, quin las ha efectuado y en qu
secuencia.
Los intercambios o transferencias entre departamentos e individuos.
Los lmites operativos internos y externos.
Contribuye a identificar reas en las que puede mejorarse un proceso.
Herramientas Encuestas a travs de cuestionarios; entrevistas; discusiones con grupos focales;
complementarias observacin directa; observacin participativa; mapas estticos; tarjetas de
puntajes de los ciudadanos.
Elementos La elaboracin de mapas organizativos abarca tres pasos analticos que pueden
principales utilizarse en secuencia o de forma independiente: levantamiento de un mapa
esttico (institucional), trazado del proceso y levantamiento de un mapa del proceso.
Requisitos Datos/ Debido a que la herramienta genera informacin, los nicos
informacin datos que se requieren son los conocimientos del sujeto de
informacin sobre el campo de aplicacin exploratoria del
contexto organizativo en el que se conducir la investigacin.
Tiempo Entre uno y tres meses (ello depende considerablemente de la
complejidad y la cantidad de procesos, los pormenores que se
requieran, el grado de variacin de los procesos, la solidez de
los materiales secundarios y la experiencia del equipo).
Destrezas Destrezas de facilitacin grupal. Destrezas para conducir un
anlisis social.
Programa de iGrafx http://www.igrafx.com
cmputo de TeamFlow http://www.teamflow.com/
apoyo SmartDraw
http://www.smartdraw.com/specials/flowchart.asp
Costo financiero Entre $30.000 y $100.000, dependiendo del campo de
aplicacin del estudio.
Limitaciones Es difcil elaborar de antemano un mapa sobre la posible trayectoria del impacto
que producir un cambio en las polticas. El anlisis puede estar sumamente
contextualizado y ser muy intersubjetivo, por lo que depende en gran medida de
las destrezas del investigador.
Referencias y - Baron, C. (2004) Introduction Process Mapping. Disponible en:
aplicaciones http://www.seepnetwork.org/files/2088_IntroProcessMapping10_28_04.ppt
- Brook, Q. (2004) Six Sigma and Minitab. QSB Consulting, London.
- Champagne, P. et al (consultado el 1/20/05) Process Mapping Toolkit for
Microfinance Institutions. Disponible en:
http://www.microsave.org/relateddownloads.asp?id=14&cat_id=175&title=Process
+Mapping
- Nalic, N. (2004) Process Mapping at MI-BOSCO. Gaining Momentum on the
Road to Efficiency Process Mapping. PLP in Efficiency, 2004 AGM
Presentations. Disponible en:
http://www.seepnetwork.org/content/library/detail/2091
- Process Mapping Associates (2002) Process Mapping. Disponible en:
http://www.processmaps.com/mapping.html

52
 - SEEP (2004) Enhancing Efficiency through Process Mapping. PLP News, Vol.2
Issue 2, May 2004. Disponible en:
http://www.seepnetwork.org/files/776_PLP_May_2004.pdf
- Hardaker, M. and B.K. Ward (1987) How to Make a Team Work. Harvard
Business Review, Nov/Dec 1987, pp112-120. (For Process Quality Management
PQM).

Levantamiento de un mapa del proceso: Procedimientos y ejemplos

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general sobre la forma en que un proceso existente que
puede representarse en un mapa (el proceso tal como est) tambin puede adaptarse al
contexto local, los puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin del proceso a representarse en un mapa

Identifique reas en las que se perciban problemas o deficiencias en cuanto al

funcionamiento o la prestacin de servicios. Para los proveedores de servicios, por
ejemplo, esto se podra hacer utilizando tarjetas de puntajes de los ciudadanos, la opinin
del personal y/o las comparaciones con otras instituciones u organizaciones similares, etc.
Establezca un orden de prioridad en cuanto a los problemas que se han reconocido e
identifique los procesos relacionados con los mismos. Algunos de estos procesos podran
ser comunes para ms de un problema. Seleccione el/los proceso(s) a representarse en el
mapa.

Paso 2: Establecimiento de los objetivos del levantamiento del mapa y definicin del
proceso

Una vez que se ha seleccionado el proceso, defina los objetivos del levantamiento del
mapa. Estos objetivos pueden incluir, por ejemplo, la comprensin del volumen de trabajo
existente, la identificacin de oportunidades para mejorar el proceso, la identificacin y
solucin de obstrucciones o restricciones, el anlisis del riesgo y la reduccin del mismo.
Los objetivos determinarn el nivel de informacin detallada que se necesite para el
levantamiento del mapa del proceso. Por lo general, es posible lograr tres niveles en la
elaboracin del mapa, dependiendo de los objetivos trazados: el sistema (nivel institucional),
el procesamiento a nivel macro (procesos centrales) y el procesamiento a nivel micro (por
ejemplo el procesamiento de una actividad o transaccin especfica).

Una vez que los objetivos estn claros, defina el propio proceso. Determina los puntos de
inicio y de finalizacin los lmites. Establezca los insumos del proceso, al igual que a
quienes los suministran. Tambin identifique los productos del proceso y sus usuarios.
Identifique las principales actividades que se llevan a cabo entre los puntos de inicio y de
finalizacin del proceso.

Paso 3: Recopilacin de datos

Los datos se recopilan durante dos etapas del proceso de levantamiento del mapa: al
principio y durante el anlisis. Existen tres mtodos bsicos que generalmente se utilizan
para recopilar los datos: la autogeneracin por parte de los equipos o individuos, las
entrevistas (individuales o grupales) y la observacin.

El conocimiento autogenerado es posiblemente la forma ms fcil y rpida de elaborar un

mapa. No obstante, es probable que el nivel de conocimiento de un solo individuo sea
limitado y que sea ms efectivo que un pequeo equipo desarrolle los mapas en

53
representacin de todas las partes involucradas en los procesos ejecutados. Este enfoque
deber complementarse mediante la observacin del proceso y la revisin de los manuales,
las polticas o los procedimientos. Cualquier otra persona que est participando de alguna u
otra forma en el proceso deber revisar el mapa.

Las entrevistas individuales con las personas directa e indirectamente involucradas en el

proceso ofrecern informacin til para la elaboracin del mapa. Las entrevistas grupales
con una muestra o con todas las personas involucradas en el proceso puede fomentar la
participacin de los actores del mismo en el propio levantamiento del mapa. Cuando
entreviste a estas personas, asegrese que todas hayan comprendido el objetivo del
levantamiento del mapa y para qu se utilizar.

La observacin del propio proceso deber servir como complemento tanto de la informacin
autogenerada como de los datos obtenidos mediante las entrevistas. En la medida de lo
posible, esto deber abarcar el desarrollo del proceso. Por ejemplo, los encargados de
formular las polticas nacionales debern pasar una semana con aquellos que implementan
polticas determinadas en el mbito local, o bien, los gerentes de alto nivel que trabajan
para uno de los proveedores de servicios debern pasar una jornada laboral con un
ingeniero de mantenimiento en el campo o pasar un da completando solicitudes de compra.
El hecho de pasar tiempo emprendiendo los pasos de un proceso generar informacin de
gran valor para poder desarrollar un mapa acertado y comprender lo que realmente est
sucediendo.

Paso 4: Elaboracin de un mapa del proceso

Los mapas de procesos utilizan smbolos estndar para mostrar lo que ocurre y ayudan a
asegurar que los procesos estn descritos en el texto de forma consistente con la realidad.
Debido a que existen diferentes criterios, es necesario verificar con cules deber cumplir el
mapa que se est elaborando. Sin embargo, sin importar el criterio utilizado, es sensato
mantener la cantidad ms baja posible de smbolos en un mapa para as evitar confusiones.

Los mapas de procesos pueden volverse muy complejos rpidamente. Podra ser til contar
con diferentes niveles dentro del mapa y detallar solamente un rea especfica del proceso
a la vez. Determine qu grfico utilizar y comience esbozando el borrador del proceso.
Defina los lmites y centre su atencin en los insumos y productos, los pasos de las
actividades, los puntos de decisin, los facilitadores del proceso y las funciones. Elabore
borradores y revselos con frecuencia a medida que se va desarrollando el mapa. Las notas
adhesivas (tipo post-it) son tiles para desarrollar el mapa colquelas en una hoja
grande de papel o en una pizarra y cmbielas de sitio (o deschelas) a medida que elabora
el mapa.

El mapa deber mostrar frases concisas por cada paso del proceso, con el propsito de
sealar lo que est sucediendo, dnde, cundo, quin lo est haciendo, cunto tiempo est
requiriendo, cmo se est haciendo y por qu. Mantenga el proceso circulando de izquierda
a derecha/de arriba hacia abajo y asegrese que los insumos y productos pasen por encima
y por debajo el uno del otro pero sin cruzarse.

A menudo, los mapas se elaboran sin el apoyo de un programa de cmputo, pero el mismo
sera til para procesos ms complejos y para contar con una documentacin y
comunicacin permanentes.

Paso 5: Anlisis de un mapa del proceso

Un buen anlisis es fundamental para que un mapa del proceso sea til. Cuando analice un
mapa de este tipo, examine las reas siguientes:

54
 Existen algunos pasos que no tienen ningn valor agregado?
Existen ineficiencias en el proceso (por ejemplo, demoras, reprocesamiento,
defectos, etc.)? La mayora de los procesos cuentan con ciclos formales y
documentados de reprocesamiento para resolver los problemas conocidos, pero
tambin a menudo cuentan con ciclos informales que slo pueden identificarse si se
pregunta qu puede salir mal en cada etapa del mapa del proceso.
Qu reas estn funcionando tal como se haba dispuesto en el proceso, y qu
reas no estn funcionando? Cules son las repercusiones?
Existe una gran separacin entre las decisiones y la actividad laboral?
Existen algunos pasos que se repiten con frecuencia?
Existe alguna responsabilidad compartida entre varias personas con relacin a los
pasos a seguir?
Existen puntos de control excesivo (por ejemplo, muchas etapas en el
procedimiento de aprobacin)?
Qu valor agrega cada una de las actividades o pasos?
Quin se beneficia (por ejemplo, cules actores)?
Puede cualquiera de estos pasos combinarse, desarrollarse de forma paralela y no
en serie, completarse ms rpidamente o eliminarse?
Qu vnculos existen entre los diferentes pasos?

Tambin podra ser necesario y/o beneficioso formularles preguntas a las personas
involucradas en el proceso sobre sus experiencias con el mismo (por ejemplo, problemas
que hayan enfrentado), reas que consideren que podran mejorarse, la forma en que el
proceso podra variar, y la forma en que diferentes personas lo llevan a cabo de forma
distinta, cualquier paso innecesario que perciban, etc. Ello ayudar a la identificacin de las
reas del proceso que podran necesitar mejorarse. Involucre a cuantos actores del proceso
sea posible para poder examinar una gran variedad de perspectivas. Si se deben efectuar
mejoras, es importante comprender por qu un proceso no est funcionando como debera.

Paso 6: Afinamiento del mapa del proceso

Al tomar en cuenta el anlisis que se ha realizado, el mapa puede ajustarse para incorporar
cualquier nueva informacin que se haya descubierto. Asegrese que estas modificaciones
se hayan documentado por completo para establecer claramente quin realiz los cambios
y en qu momento.

Si es necesario y/o apropiado, repita el anlisis en el Paso 5, para lograr afinar el mapa del
proceso, pero esta vez con la participacin de una menor cantidad de actores (es decir, las
partes interesadas ms importantes en el proceso).

Paso 7: Diseminacin de los resultados

Elabore un resumen del mapa del proceso que destaque cualquier problema dentro del
mismo, ofrezca recomendaciones para mejorarlo y/o abordar los objetivos originales,
proporcione indicadores para las mejoras del proceso y que contenga acciones especficas
que pueden tomarse para mejorarlo. Se deber especificar cules son los actores del
proceso que tienen control o influencia en los cambios, al igual que cualquier desafo que se
pudiera enfrentar durante su mejoramiento.

Los hallazgos descubiertos durante el desarrollo del mapa del proceso debern distribuirse
entre todos entre todas las partes interesadas, en un formato claro y comprensible y en
idioma local. Cuando sea posible, la retroalimentacin que se reciba de los actores deber
incorporarse a los documentos finales.

55
Puntos que se deben recordar:

El mapa del proceso tal como est muestra lo que realmente est sucediendo; es decir, el
verdadero proceso que se est produciendo. Cuando se ha rediseado un proceso, el
nuevo mapa del mismo muestra lo que deber estar sucediendo en el futuro.

Estudio de caso: Desarrollo de un mapa organizativo del sector algodonero en Chad

El AISP no analiz los impactos distributivos de la reforma propuesta a las polticas para
privatizar y liberalizar el sector algodonero en Chad. El objetivo del desarrollo del mapa
organizativo fue obtener una visin general del marco institucional formal e informal y de las
prcticas organizativas dentro de las que se llevar a cabo la reforma del sector algodonero,
e identificar los obstculos para la reduccin de la pobreza.

El anlisis se bas en dos instrumentos organizativos que, aunque distintos, son

complementarios: un mapa esttico y un mapa del proceso. Los datos utilizados para el
anlisis se recopilaron a travs de un proceso iterativo de entrevistas semiestructuradas y
abiertas con los informantes claves y discusiones con grupos focales. Los manuales
organizativos y los organigramas ya existentes tambin constituyeron fuentes primarias de
la investigacin.

El mapa esttico se utiliz para ilustrar la situacin en que se enmarca este caso y sus
principales protagonistas. Este mapa consisti en un organigrama que proyect los niveles
formales/informales, designacin, asignacin, distribucin, transferencia e informacin para
la toma de decisiones. Se analizaron cuatro organizaciones mediante la elaboracin de un
mapa esttico para cada una de las mismas: (i) Coton Tchad, que es la empresa paraestatal
encargada de la produccin y la comercializacin del algodn en el pas; (ii) una
organizacin de agricultores; (iii) instituciones del sector pblico; y (iv) transportistas. Una
vez que se trazaron los cuatro mapas estticos, se interrelacionaron con el propsito de
obtener puntos formales de interseccin de los recursos principales (decisiones, dinero e
informacin) dentro y entre las diferentes organizaciones: dnde se toman las decisiones en
torno a temas de inters mutuo, hacia adonde se transfieren los pagos y en dnde se
comparte informacin fundamental. Naturalmente, este ejercicio condujo a la siguiente
herramienta analtica: la elaboracin de un mapa del proceso.

El mapa del proceso identific las reglas formales e informales del juego. En el mapa se
relacionaron los recursos (por ejemplo, dinero, algodn, insumos e informacin) con las
actividades (tareas explcitas e implcitas). El propsito del mapa fue lograr que los procesos
de toma de decisiones, los recursos, los movimientos y las actividades fueran ms
explcitos, al igual que identificar los atascos (cuellos de botella) o limitaciones y las
oportunidades para el cambio. Al utilizar el mapa esttico como punto de partida, el mapa
del proceso traz los movimientos principales de informacin, dinero, algodn, insumos y
decisiones dentro de cada organizacin y entre las mismas. El anlisis se centr en la
interrelacin entre Coton Tchad, las organizaciones de agricultores, los transportistas y las
instituciones pblicas relacionadas con el sector algodonero. Un objetivo final muy
importante del mapa del proceso consiste en la identificacin de medios, incentivos y
mecanismos para modificar los obstculos existentes y transformar los atascos en
oportunidades para el cambio.

A travs del mapa de los movimientos de los recursos ms importantes (informacin,

insumos, dinero y algodn) para la produccin del algodn, el mapa organizativo permiti
identificar los principales obstculos al desarrollo, tales como la falta de mercados privados
para los recursos y los insumos de produccin del algodn, la falta de transporte y de
infraestructuras de mercado y comunicacin, las propias ineficiencias organizativas, las

56
cuales se propagaron por toda la estructura vertical de la industria y el limitado poder de
negociacin de las organizaciones de agricultores y sus representantes.

57
Anlisis de las partes interesadas a nivel meso

Mientras el anlisis de las partes interesadas a nivel macro (que se explic con anterioridad)
se centra en los actores ms importantes; es decir, los que tienen mayor capacidad de
influir en los resultados de una intervencin, el anlisis de las partes interesadas a nivel
meso examina adems a los actores secundarios; es decir, todos los dems individuos o
grupos con algn inters o que jueguen un papel intermedio en la actividad bajo estudio. A
este nivel de implementacin de las polticas, el anlisis de las partes interesadas
contribuye a adquirir un mejor entendimiento sobre la importancia e influencia relativa de los
diferentes grupos de inters y actores, al igual que del papel que cada uno podra
desempear en el proceso de implementacin. Se describen tres herramientas para el
anlisis de las partes interesadas a nivel meso: matrices para el anlisis de las partes
interesadas, el levantamiento de mapas micropolticos y el anlisis del campo de fuerzas.

58
Anlisis institucional a nivel meso

Se pueden definir las instituciones como una serie de reglas que rigen el comportamiento
individual y colectivo. Las instituciones pueden ser formales sistemas jurdicos, derechos
de propiedad, mecanismos de aplicacin, o informales, relacionadas con las prcticas
culturales y las normas sociales. Las instituciones funcionan e influyen en el
comportamiento en diferentes esferas de la vida cotidiana: el mbito estatal (que rige la
justicia, los procesos polticos y la prestacin de servicios), el mbito del mercado (el
crdito, la mano de obra y los bienes) y el mbito social (el comportamiento familiar y
comunitario predominante). En la implementacin de las polticas a nivel meso, las
instituciones se interponen y distorsionan los impactos previstos de la reforma a las polticas
en la pobreza y en el mbito social. El propsito del anlisis institucional a nivel meso es
comprender estas reglas del juego que median en la implementacin de las reformas a las
polticas. En este sentido, e levantamiento de mapas organizativos abarca tres pasos
analticos que pueden utilizarse de forma independiente o en secuencia para analizar el
contexto institucional de la reforma de las polticas: un mapa esttico (institucional), el trazado
del proceso y el levantamiento de un mapa del proceso.

59
Comprendiendo el impacto de las reformas a las polticas

En esta seccin se introducen diversos marcos y herramientas para examinar el impacto

real o probable de la reforma a las polticas a niveles meso y micro. Se ha descrito el nivel
micro como una caja negra caracterizada por complejos procesos de pobreza que a
menudo no son cuantificables. El anlisis social a niveles meso y micro va ms all de la
perspectiva, muchas veces mecnica, de los medios de transmisin que miden: (i) el
cambio en los incentivos del mercado ante las respuestas de los productores; y, (ii) el
aumento en los ingresos de los productores debido al mejoramiento general del consumo y
otras dimensiones del bienestar. Los marcos y las herramientas que aqu se presentan
permiten distinguir entre los ganadores y perdedores, al igual que aplicar teoras sobre la
forma en que los cambios en las polticas probablemente incidan en las dinmicas de la
pobreza en el mbito local.

60
Marcos analticos y sus aplicaciones

Actualmente, los marcos analticos sociales se emplean ampliamente para intentar

comprender y explicar los resultados e impactos en la pobreza. Tal como se discuti en el
Volumen 1, los marcos que incluyen un anlisis de la vulnerabilidad, un anlisis de las
estrategias sostenibles de subsistencia, un anlisis de gnero y un anlisis de los factores
que conducen al empoderamiento son lentes analticos tiles y complementarios para
evaluar la forma en que los cambios en las polticas posiblemente incidan en las opciones y
las estrategias abiertas a los individuos y a los grupos en diferentes contextos.

En esta seccin se describen una serie de aplicaciones de los marcos analticos sociales.
La Evaluacin de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia es una herramienta
para incluir los puntos de vista de los habitantes locales en el anlisis del riesgo, la
vulnerabilidad y las estrategias de subsistencia, al igual que en la formulacin de
intervenciones para mejorar la calidad, diversidad y sostenibilidad de esas estrategias. De
forma similar, un Estudio sobre las Estrategias Rurales Sostenibles de Subsistencia es una
metodologa de investigacin que se aplica al marco de las estrategias sostenibles de
subsistencia para comprender las dinmicas de la pobreza y de estas estrategias mediante
la utilizacin de entrevistas y una variedad de herramientas participativas. El Marco del
Anlisis de Gnero, por su parte, examina los roles y las responsabilidades de gnero, la
divisin del trabajo, con base tambin en el gnero, y las dimensiones de gnero en el
acceso a los bienes y el control de los recursos y la toma de decisiones.

61
Nombre de la Herramienta: Evaluacin de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia
Nombre de la Herramienta: Evaluacin de la Diversidad y de las Estrategias de Subsistencia
Qu es? La EDES (o DVLA por sus siglas en ingls) es una herramienta utilizada para
incluir los puntos de vista de los habitantes locales en el anlisis del riesgo, la
vulnerabilidad y las estrategias relacionadas con los medios de subsistencia, al
igual que en la formulacin de intervenciones para mejorar la calidad, diversidad
y sostenibilidad de tales estrategias.
Para qu puede Puede utilizarse para vincular el anlisis de la dinmica de la pobreza con el
utilizarse? diseo de polticas que establecen estrategias sostenibles de subsistencia.
Qu le indica? La EDES puede:
Desarrollar vnculos entre la diversidad social en un contexto especfico y las
respuestas ante el riesgo y la vulnerabilidad;
Identificar los nexos sociales/ institucionales, tanto actuales como probables;
Contribuir al desarrollo de procesos de planificacin basados en la demanda
en entornos complejos, diversos y propensos al riesgo; e,
Identificar prioridades para la diversificacin de los medios de subsistencia y
las intervenciones para el desarrollo.
Herramientas Herramientas participativas.
complementarias
Elementos La EDES abarca los siguientes elementos principales:
principales Emplea conceptos del riesgo y la vulnerabilidad relacionados con los medios
de subsistencia;
Centra su atencin en la vulnerabilidad y la gente vulnerable;
Identifica las estrategias de los diferentes grupos sociales;
Evala aquellas acciones que podran evitar que la gente enfrente la
vulnerabilidad a travs de la prevencin y la mitigacin;
Promueve la ampliacin de las relaciones institucionales para incluir los
acuerdos formales e informales para la gestin del riesgo; y,
Hace nfasis en la participacin y el desarrollo de capacidades.
Requisitos Tiempo Entre dos y tres meses.
Destrezas Una comprensin a fondo de los conceptos de
vulnerabilidad, gestin del riesgo social y estrategias
sostenibles de subsistencia, combinada con la
experiencia en el uso de herramientas participativas y
cualitativas de investigacin, al igual que una
comprensin de los principios de la investigacin
participativa.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Entre $50.000 y $100.000, dependiendo de la magnitud
del estudio.
Limitaciones El enfoque de la EDES puede sacrificar la representatividad mediante su nfasis
en el proceso y la comprensin de cada contexto.
Referencias y Brocklesby M A and Action Aid Bangladesh, 2002. Diversity and Livelihoods
aplicaciones Assessment: Fieldwork Guide, London, DFID.

62
 Nombre de la Herramienta: Estudio sobre las Estrategias Rurales Sostenibles de Subsistencia
Nombre de la Herramienta: Estudio sobre las Estrategias Rurales Sostenibles de Subsistencia (SRL)
Qu es? Este estudio (SRL por sus siglas en ingls) es una metodologa de investigacin
que se aplica al marco de las estrategias sostenibles de subsistencia para
comprender las dinmicas de la pobreza mediante la utilizacin de entrevistas y
una variedad de herramientas participativas.
Para qu puede Puede utilizarse para establecer vnculos entre el anlisis de las dinmicas de la
utilizarse? pobreza y el diseo de polticas que producen estrategias sostenibles de
subsistencia.
Qu le indica? Puede explicar los vnculos entre el cambio en las polticas a nivel macro y el
cambio en las estrategias de subsistencia de diferentes grupos a nivel micro. La
metodologa se puede utilizar con posterioridad para desarrollar an ms las
estrategias de reduccin de la pobreza que complementen las estrategias de
subsistencia ya existentes en diferentes contextos.
Herramientas Entrevistas; herramientas participativas.
complementarias
Elementos principales El SRL abarca los siguientes elementos principales:
Centra su atencin en la gente: comprende las estrategias de subsistencia en
un contexto determinado.
Se fundamenta en aspectos positivos: es decir, el fortalecimiento de las
estrategias existentes.
Presenta mltiples niveles: aplica un mtodo de transecto vertical para
establecer vnculos entre los niveles macro y micro.
Es holstico: toma en cuenta la importancia de los enfoques multisectoriales.
Examina las alianzas entre los sectores pblico y privado.
Examina la sostenibilidad, tanto econmica, institucional y social como
ambiental.
Es dinmico: brinda respuestas flexibles ante las estrategias de subsistencia
en constante evolucin y cambio.
Requisitos Tiempo Entre dos y tres meses.
Destrezas Un profundo conocimiento sobre el marco analtico de las,
estrategias sostenibles de subsistencia, experiencia en la
utilizacin de herramientas participativas y de investigacin
cualitativa, y una comprensin de los principios de la
investigacin participativa.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Entre $50.000 y $100.000, dependiendo de la magnitud del
estudio
Limitaciones El enfoque del SRL puede sacrificar la representatividad debido al nfasis que le
da al proceso basado en estudios de caso y la comprensin del contexto.
Referencias y Khanya, 2000. Guidelines for Undertaking a Regional/National Sustainable Rural
aplicaciones Livelihood Study, Bloemfontein, Khanya, May. www.khanya-mrc.co.za

63
Marcos para el anlisis de gnero

El gnero es una variable esencial para comprender los impactos diferenciales de las
reformas a las polticas y, por lo tanto, deber integrarse plenamente al marco conceptual
del AISP. La desigualdad de gnero sigue prevaleciendo y representa un obstculo para el
crecimiento y para la reduccin de la pobreza. En una diversidad de contextos, los niveles
de los bienes y los derechos difieren considerablemente entre los hombres y las mujeres.
An cuando las mismas gocen del acceso a los activos, es menos probable que ejerzan
control alguno en las decisiones que se adopten sobre su utilizacin. Las tres herramientas
incluidas en esta seccin estn diseadas primordialmente para fines de planificacin, pero
tambin ofrecen una serie adicional de herramientas conceptuales para la generacin de
datos empricos y el anlisis de los impactos diferenciales, reales o probables, de las
reformas a las polticas en los hombres y las mujeres. Las herramientas se centran
especialmente en el acceso a los recursos y el nivel de control que ejercen en los mismos, el
volumen de trabajo y las reglas sociales ms generales que rigen los papeles y las
relaciones de gnero.

64
Nombre de la Herramienta: Marco de Moser para el Anlisis de Gnero y para la
Auditora de Gnero
Nombre de la Herramienta: Marco de Moser para el Anlisis de Gnero y Metodologa
Participativa para la Auditora de Gnero
Qu es? Es una metodologa de planificacin dirigida a la emancipacin de la mujer con
respecto a su situacin de subordinacin, al igual que a sus logros en trminos de
equidad, igualdad y empoderamiento.
Para qu puede Para la planificacin a todo nivel (por ejemplo, proyectos, poltica, comunidad
utilizarse? y mbito regional).
Para examinar los supuestos sobre diversas polticas.
Qu le indica? La divisin del trabajo dentro del hogar y la comunidad.
Necesidades relacionadas con la subordinacin de la mujer con respecto al
hombre.
Diferencias de gnero en el acceso a los recursos y la toma de decisiones, al
igual que del control de los mismos.
El grado al que las polticas, programas y proyectos abordan las necesidades
prcticas y estratgicas de gnero.
Herramientas Calendario de 24 horas; mapa de recursos comunitarios; levantamiento de mapas
complementarias sociales; metodologa para clasificar la riqueza; matriz de las estrategias de
subsistencia; auditoras participativas de gnero (refirase a los siguientes
prrafos).
Elementos Establece una planificacin de gnero como un tipo de planificacin que
principales tiene una validez por s misma.
Incorpora tres conceptos: el triple papel de la mujer, las necesidades
prcticas y estratgicas y las diversas categoras de enfoques en torno a las
polticas.
Cuestiona el supuesto de que la planificacin es una tarea tcnica la
planificacin de gnero es tanto tcnica como poltica; incluye el supuesto
de que habr conflicto en el proceso, abarca procesos de transformacin y
caracteriza la planificacin como un debate.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera datos, por lo que el nico
requisito es que estos datos identifiquen un marco de
muestreo.
Tiempo Si se integra a una investigacin participativa en marcha,
esta herramienta puede aplicarse en una sola semana. En
aquellos casos en que no se haya planificado ningn
trabajo cualitativo de importancia, la conduccin de un
ejercicio minucioso abarcara un perodo de entre dos y
tres semanas de investigaciones.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o
antropolgica, al igual que una comprensin a fondo de los
roles y las relaciones de gnero en un contexto especfico.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del anlisis de gnero podra llegar a ser tan
bajo como $10.000. Cuando no se ha planificado ningn
trabajo cualitativo, los costos pueden ascender hasta
$25.000.
Limitaciones La idea de roles de gnero puede ocultar la nocin de las relaciones de
gnero (es decir, las relaciones entre los hombres y las mujeres).
Se pueden pasar por alto otras formas de inequidad (por ejemplo, raza, clase,
grupo tnico, etc.).
Un lenguaje de necesidades podra originar una planificacin vertical y
hacer que los analistas locales se perciban como beneficiarios pasivos.
Puede presentar una descripcin o imagen esttica, lo que minimiza el
dinamismo de las relaciones internas del hogar (por lo tanto, su utilizacin
requiere de un analista experimentado).
Referencias y - Bolt, V. and K. Bird (2003) The Intra-Household Disadvantages Framework: A

65
aplicaciones Framework for the Analysis of Intra-Household Difference and Inequality. CPRC
Working Paper No.32.
- International Labour Organisation (1998) A Conceptual Framework for Gender
Analysis and Planning. Disponible en:
http://www.ilo.org/public/english/region/asro/mdtmanila/training/unit1/harvrdfw.htm
- March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999) A Guide to Gender Analysis
Frameworks. Oxfam, Oxford.
- Moser, C. (2005) An Introduction to Gender Audit Methodology: Its Design and
Implementation in DFID Malawi. ODI, London, UK.

El Marco de Moser: Procedimientos y ejemplos

Posible enfoque

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

El procedimiento de muestreo utilizado para seleccionar a los analistas locales deber

reflejar las necesidades de la investigacin.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando entreviste a los habitantes locales para recopilar informacin, el investigador deber
comenzar por presentarse y explicar clara y detenidamente los objetivos de la investigacin
y de la herramienta que se est utilizando. Verifique que el analista local haya comprendido
lo que se va a discutir y que se sienta cmodo al hacerlo.

Paso 3: Utilizacin del Marco de Moser

El marco consiste en seis herramientas:

Herramienta 1 Identificacin de los roles de gnero/ triple papel

Mediante la utilizacin de tres categoras de actividades reproductivas, productivas y de
gestin comunitaria, elabore un mapa de la divisin del trabajo segn el gnero,
preguntando quin hace qu? con respecto a las actividades de cada categora. La
utilizacin de estas tres categoras contribuye a destacar la labor de gestin comunitaria que
a menudo podra ignorarse o pasarse por alto en un anlisis econmico. Utilice una matriz
(Cuadro 1) similar al Perfil de la Actividad en el Marco Analtico de Harvard, pero asegrese
que se hayan incluido las tres categoras del trabajo productivo, reproductivo y comunitario.

Cuadro 1. Ejemplo del perfil de una actividad para el Marco de Moser

PERFIL DE LA ACTIVIDAD
Actividades Mujeres Hombres Nias Nios
Productivas
Agricultura
- actividad 1
- actividad 2, etc
Generacin de ingresos
Empleo
Otras
Reproductivas
Relacionadas con el agua
Relacionadas con el combustible
Preparacin de alimentos
Cuidado de los nios
Relacionadas con la salud
Limpieza y reparaciones
Relacionadas con el mercado

66
 Otras
Participacin
comunitaria
Asistencia a reuniones
Actividades religiosas
Recreacin
Actividades comunitarias
Otras
Adaptado de: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)

Herramienta 2 Anlisis de las necesidades de gnero

Mediante la aplicacin de la idea de que las mujeres tienen diferentes necesidades que los
hombres debido a su triple papel y a su posicin de subordinacin en muchas sociedades,
evale las necesidades de los hombres y de las mujeres, utilizando las categoras de
necesidades prcticas y estratgicas de gnero.

Las necesidades prcticas de gnero son aquellas que, si se satisfacen, le ayudan a la

mujer con sus actividades actuales. Estas son una respuesta a las necesidades inmediatas
que se perciben dentro de un contexto determinado y, por lo general, son de naturaleza
prctica (por ejemplo, el abastecimiento de agua, un tipo especfico de capacitacin u
oportunidades de generacin de ingresos para mantener el hogar). Sin embargo, la
satisfaccin de estas necesidades no cuestiona las divisiones existentes del trabajo, segn
el gnero, ni la posicin subordinada de la mujer.

Las necesidades estratgicas de gnero, por su parte, existen debido precisamente a la

posicin social de subordinacin de la mujer. Si se satisfacen, estas necesidades permitiran
transformar los desequilibrios de poder existentes entre hombres y mujeres. Las
necesidades estratgicas de gnero son especficas segn el contexto, pero podran incluir
temas tales como los derechos jurdicos, la educacin, la igualdad salarial y la violencia
domstica. Una matriz simple, tal como la que se presenta a continuacin (Cuadro 2) podra
utilizarse para proyectar y registrar las necesidades prcticas y estratgicas.

Cuadro 2. Ejemplo de una matriz para evaluar las necesidades de gnero

Evaluacin de las Necesidades de Gnero

Necesidades Prcticas de Gnero de la Mujer Necesidades Estratgicas de Gnero de la Mujer
Acceso a semilleros Organizacin colectiva
Lea Derecho a expresarse
Necesidades relacionadas con la reforestacin y Destrezas de lder y puestos de liderazgo en el
las actividades forestales proyecto o la comunidad
Mejores hornos Educacin
Comercializacin de productos de mimbre
Capacitacin especfica
Trabajo remunerado
Fuente: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)

Herramienta 3 Control desagregado de los recursos y la toma de decisiones en el hogar

Examine las diferencias existentes en el acceso de los recursos y su control, al preguntar

quin controla qu?, quin decide qu? y cmo? Examine los vnculos entre la
asignacin de recursos en el hogar y los procesos para llegar a un acuerdo. Podra
utilizarse una matriz para registrar los datos de forma similar al Perfil de Acceso y Control
que se utiliza en la herramienta analtica de Harvard (Cuadro 3).

67
Cuadro 3. Ejemplo de una matriz para el anlisis del control de los recursos y la toma
de decisiones

PERFIL DE ACCESO Y CONTROL

Acceso Control
Mujeres Hombres Mujeres Hombres
Recursos
Tierra
Equipo
Mano de obra
Efectivo
Educacin/capacitacin
Otros
Beneficios
Ingreso externo
Posesin de bienes
Necesidades bsicas (alimentos,
ropa, vivienda)
Educacin
Poder poltico/prestigio
Otros
Fuente: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)

Herramienta 4 Plan para equilibrar el triple papel

Examine la forma en que una poltica, programa o proyecto incidir en alguno de los
papeles que desempean las mujeres. Asegrese que toda la labor y las responsabilidades
de las mujeres se hayan tomado en consideracin. Si se fija la atencin en solo uno de
estos roles, se establecern supuestos poco realistas sobre los otros roles. Pregunte cmo
podra aumentar la cantidad de trabajo en cualquiera de estos tres papeles. Resultarn
afectados los otros papeles de la mujer debido a los cambios en la cantidad de trabajo en
uno de los mismos? Cmo equilibrar la mujer sus diferentes papeles si se implementa
una poltica, programa o proyecto? Cmo los cambios en las polticas de un sector afectan
los papeles de la mujer en otros sectores?

Herramienta 5 Evaluacin de los propsitos de la intervencin

Esta herramienta se utiliza para observar la forma en que la planificacin de intervenciones

transforma la posicin de subordinacin de la mujer. Examine el grado al que se satisfacen
las necesidades prcticas y/o estratgicas de gnero. Piense en el enfoque bajo el que
podran situarse las intervenciones.

En el marco se identifican los cinco enfoques que han predominado en la planificacin del
desarrollo durante las ltimas dcadas:

Bienestar (reconoce el papel reproductivo de la mujer y busca satisfacer sus

necesidades prcticas de gnero a travs de donaciones distribuidas verticalmente);
Equidad (enfoque original sobre Mujeres en Desarrollo (MED) busca lograr la
equidad para las mujeres en el proceso de desarrollo);
Contra la pobreza (segundo enfoque MED es una versin moderada del enfoque
de equidad);
Eficiencia (tercer enfoque MED existe una preocupacin por asegurarse que el
desarrollo sea ms eficiente y efectivo mediante la contribucin econmica de la
mujer); y,
Empoderamiento (es el enfoque ms reciente y busca empoderar a la mujer a travs
de una mayor confianza en s misma).

Los enfoques de las polticas no se excluyen mutuamente y en la prctica podran coincidir.

68
La herramienta se utiliza principalmente para evaluar qu enfoque se ha utilizado en un
proyecto, programa o poltica, pero tambin puede emplearse para evaluar opciones
futuras. Pregunte la forma en que las polticas y los programas abordan los temas de
gnero. Qu enfoque se est adoptando?

Herramienta 6 Fomento de la participacin de la mujer, las organizaciones con conciencia

de gnero y los planificadores en el proceso de planificacin.

Examine hasta qu grado las mujeres, las organizaciones con conciencia de gnero y los
individuos estn involucrados en el proceso de planificacin. El mayor grado posible
garantizar que las necesidades prcticas y estratgicas de gnero de la mujer se
incorporen al proceso de planificacin. Examine cmo las organizaciones y los individuos
con conciencia de gnero pueden involucrase directamente en todas las etapas, desde el
anlisis hasta la implementacin.

Paso 4: Fin del proceso

Verifique nuevamente que los analistas locales con quienes haya hablado sepan para qu
se utilizar la informacin. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y
el potencial analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

El marco est dirigido a que las mujeres logren la igualdad, la equidad y el empoderamiento.

Elementos adicionales: Metodologa participativa de Moser para la auditora de

gnero

Mientras que el Marco de Moser para el Anlisis de Gnero es primordialmente una

herramienta de participacin dirigida a establecer la planificacin de gnero como un tipo
de participacin por s misma, una reciente metodologa complementaria denominada
auditora de gnero busca describir los impactos de la plena integracin de gnero con
relacin a tres conceptos: evaporacin (donde en la prctica, no se cumplen las buenas
intenciones de las polticas); invisibilizacin (donde los procedimientos de seguimiento y
evaluacin no documentan lo que realmente est sucediendo en la prctica o en las
bases); y resistencia (cuando algunos mecanismos evitan de forma efectiva la plena
integracin de gnero con una oposicin de tipo poltico, con base en las relaciones de
gnero en torno al poder, ms que en limitaciones tecnocrticas del proceso).

Cada vez ms, se considera que las auditoras participativas de gnero son tan importantes
como la propia concientizacin del relevante papel que desempean la estructura
organizativa y la cultura en el diseo y la puesta en prctica de polticas, programas y
sensibles a los temas de gnero. Las auditoras de gnero hacen nfasis en la importancia
que reviste examinar los sistemas y los procesos dentro de las instituciones con el propsito
de medir el grado al que las mismas cumplen con los valores y los objetivos compartidos de
gnero con los que se han comprometido. Estas auditoras pueden utilizarse para
recomendar polticas, estrategias y actividades apropiadas para instituciones y
organizaciones (tomando en cuenta las polticas, estrategias, marcos institucionales y
actividades nacionales para la plena integracin de gnero) y recomendar formas prcticas
para incrementar el enfoque de equidad de gnero en las actuales y futuras polticas de los
programas, planes y actividades con el fin de abordar de forma ms eficaz las necesidades
y prioridades estratgicas y prcticas de las mujeres en una situacin de desventaja.

69
Una auditora de gnero abarca una evaluacin externa de los objetivos de desarrollo, junto
con una evaluacin organizativa interna. Estos dos elementos combinados ofrecen el
contenido del documento de auditora que se va a elaborar y su implementacin incluye una
serie de tcnicas o herramientas metodolgicas especficas para ese contexto, por lo que es
til establecerlo antes de iniciar la auditora. Aunque no existe una metodologa especfica
para conducir una auditora de gnero y se asume que cada contexto y las necesidades
especficas locales debern guiar el rumbo a seguir, los siguientes breves lineamientos son
sugerencias sobre la forma en que podra conducirse una auditora de este tipo.

Tanto el objetivo especfico de la poltica como las estrategias afines para la promocin de
la igualdad de gnero bajo los que los temas de gnero se estn evaluando deben
clarificarse mediante, por ejemplo, un estudio de los documentos existentes sobre la
poltica. Como siguiente paso, brinde una definicin de trabajo de la estrategia para la plena
integracin de gnero enmarcada en un contexto especfico y basada en estas fuentes
documentales. Haga lo anterior para aclarar el documento de la poltica bajo estudio y
desarrollar una definicin de trabajo sobre la plena integracin de gnero. Tambin
identifique indicadores cuantitativos y cualitativos apropiados con los que la plena
integracin de gnero pueda evaluarse.

La revisin de los antecedentes de los temas de gnero, emprendida por un experto de

gnero del pas en el que se conduce la auditora, establece una base importante para la
propia auditora y para contar con una resea general sobre los temas de gnero ms
relevantes, no solamente con relacin a las relaciones de gnero sino tambin sobre el
propsito particular de la auditora.

Con el propsito de establecer su componente principal, durante las diferentes etapas de la

auditora, se deber conducir una gran variedad de entrevistas y discusiones con grupos
focales (por ejemplo, para explorar las percepciones en torno a la plena integracin de los
temas de gnero y priorizar los temas de gnero que se perciben como prioritarios). La
revisin bibliogrfica complementa estas entrevistas y las discusiones con los grupos
focales, y puede brindar una fuente detallada de informacin emprica, al igual que la base
para la triangulacin de otras fuentes de datos.

Una revisin cualitativa de los documentos de referencia se complementa mediante una

posterior revisin a fondo, incluyendo las visitas de estudio las cuales pueden ofrecer un
vistazo a la realidad, intensificar la riqueza de la auditora y brindar informacin que seale
las limitaciones de la documentacin escrita que se revis, o bien, si existe alguna
contradiccin en la misma. Durante las visitas de estudio, se pueden efectuar consultas con
el personal del proyecto o del programa, al igual que con las partes interesadas ms
importantes mediante entrevistas, discusiones con grupos focales y observacin
participativa (por ejemplo, en reuniones y actividades comunitarias).

Los anlisis de la relacin costo-beneficio con enfoque de gnero son tiles para ofrecer un
caso desde una perspectiva empresarial en torno a la igualdad de gnero (en oposicin a
los casos desde la perspectiva del bienestar social o de los derechos humanos), al calcular
cual sera el costo (adicional) de una intervencin y cual sera el ahorro. Los ahorros se
pueden comparar posteriormente con los costos para obtener un beneficio neto (o costo
neto).

Esta evaluacin operativa externa puede complementarse mediante una autoevaluacin

organizativa interna, la cual fijara su atencin en los objetivos de gestin de la integracin
de gnero dentro de una institucin. Los cuestionarios de autoevaluacin representan el
primero de dos componentes de la autoevaluacin interna y abarcan la capacidad tcnica
(conocimiento especializado de gnero, desarrollo de aptitudes y capacidades con respecto

70
a la integracin de gnero en las polticas, programas y proyectos) y la cultura institucional
(toma de decisiones a nivel institucional y las recomendaciones de su personal).

Para analizar los datos obtenidos, la tarjeta de puntajes para la auditora de gnero
representa una til herramienta metodolgica general para sintetizar brevemente los
hallazgos de la auditora (refirase al Cuadro 4). La tarjeta identifica diferentes componentes
y actividades de la estrategia de una institucin para la integracin de gnero (primera
columna), identifica detalladamente los componentes y las actividades con relacin a la
estrategia (segunda columna) y ofrece una evaluacin de su implementacin en el contexto
de la auditora de gnero (tercera columna).

Los factores metodolgicos ms importantes en el proceso de conduccin de una auditora

de gnero incluyen: la clarificacin de las definiciones antes de empezar la auditora, el
desarrollo de un marco conceptual coherente, el establecimiento de una consistencia
interna entre las diferentes herramientas metodolgicas y los indicadores correspondientes
para los diferentes niveles y etapas de la auditora; y el reconocimiento de que el desarrollo
de estas herramientas metodolgicas es un proceso iterativo en el que los resultados
inductivos obtenidos en el trabajo de campo son tan importantes como los enfoques e
indicadores previamente definidos.

El Cuadro 4 ofrece una ilustracin de una tarjeta de puntajes para una auditora de gnero
elaborada durante una auditora de este tipo que se condujo entre julio y octubre del 2004
para evaluar las polticas, estrategias y actividades de la Oficina del Departamento del
Reino Unido para el Desarrollo Internacional en Malawi (DFIDM) con respecto a la
implementacin de la estrategia del DFID para la plena integracin de gnero. La auditora
de gnero se contextualiz dentro del entorno poltico, econmico y social de los temas de
gnero en Malawi. Ello incluy el Documento sobre Estrategias para la Reduccin de la
Pobreza (DERP) del gobierno de este pas, su poltica nacional de gnero y la estructura
institucional del Ministerio de Gnero, Bienestar Infantil y Servicios Comunitarios
(MOGCWCS por sus siglas en ingls), que es la dependencia que encabeza estos
esfuerzos. Asimismo, se formularon recomendaciones con la intencin de brindar asistencia
al DFIDM en el apoyo ofrecido al gobierno de Malawi y a la sociedad civil para la
consecucin de los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) del pas.

71
 Cuadro 4. Tarjeta de Puntajes para la Auditora de Gnero
Estrategia de gnero del Componente detallado de la plena
DFID integracin de gnero
Poltica de doble va Estrategia especfica de gnero en el pas El DFIDM se resiste a establecer una estrategia especfica de
ya establecida en torno
al gnero
1. Estrategia para la Integracin de la igualdad de gnero en la
plena integracin de estrategia del DFID para el pas
gnero en las polticas
del pas
2. Estrategias para la Integracin de gnero en las Hojas de
integracin de gnero Cabecera (Indicadores de Informacin de
en los programas Polticas PIM por sus siglas en ingls)
sectoriales
Objetivos especficos de gnero e
Indicadores Verificables Objetivamente
a) Evaluacin de todo el (OVIs por sus siglas en ingls)
programa mediante los
indicadores PIM Anlisis de Gnero (AG):datos
desagregados segn el sexo
b) Todos los otros
componentes de la Anlisis de presupuestos susceptibles al
integracin de gnero en gnero
10 programas escogidos Componentes de gnero identificados en
la implementacin
Capacitacin en integracin de gnero
Integracin de gnero en la Revisin de
los Resultados del Proceso (OPR por su
siglas en ingls) (sistemas efectivos de
seguimiento y evaluacin)
3. Actividades Fortalecimiento de la igualdad de gnero
dentro de los gobiernos, las instituciones
especficas dirigidas donantes y el sector privado
al empoderamiento
de la mujer
Apoyo a la participacin de la mujer en la
toma de decisiones/empoderamiento
Fortalecimiento de las organizaciones de
mujeres y ONGs mediante el desarrollo de
sus capacidades
Trabajo con los hombres en torno a la
igualdad de gnero
4. Responsabilidad Responsabilidades compartidas entre el
personal y los especialistas de gnero
institucional interna
y desarrollo de
capacidades y Capacidad interna del personal para
recursos implementar la integracin de gnero
presupuestarios
Manuales, conjuntos de herramientas
relacionados con la
misma Fortalecimiento de la capacidad interna
Capacitacin de gnero para las
contrapartes
Asignacin de recursos financiaros dentro
del personal para la integracin de gnero
Fuente: Moser, 2005
Evaluacin de la implementacin en el DFIDM
gnero; respalda la igualdad y la plena integracin de gnero
dentro de su estrategia para el pas
Se integra la igualdad de gnero a la poltica del DFIDM en el
pas. Se integra el anlisis de gnero en el anlisis del Plan de
Asistencia al Pas (PAP) centrando su atencin en la reduccin
de la pobreza. No obstante la integracin de gnero se evapora
en las acciones afines
Solamente el 23% de los programas del DFIDM cuentan con
indicadores PIM, los cuales han enfrentado una amplia
resistencia o no se han identificado como relevantes (68
programas)
La evaporacin empieza a ocurrir cuando el anlisis de gnero
no se integra plenamente en los objetivos especficos de gnero
(), con una cantidad ms limitada de OVIs (especialmente
aquellos con metas cuantitativas)
Todos los programas incluyen un anlisis de gnero. En el 50%
de los mismos el anlisis es amplio. Un componente general
slido de las estrategias para la plena integracin de gnero
Prcticamente, nunca se incluye an en casos en que se ha
identificado como prioridad dentro de los objetivos
Existe una evidencia ambivalente pero existe una tendencia de
invisibilizarse en los documentos del DFID; es ms probable
que se capte en los informes anuales de las ONGs y en las
visitas de estudio
Existen resultados ambivalentes pero no es un prerrequisito en
todos los programas
Se evapora completamente sin mencin alguna de la
integracin de gnero en de los programas enfrenta
resistencia o falta de especificidad en los Trminos de
Referencia de los OPR. Otros OPR fundamentales para la
integracin de gnero se relacionan ms a la invisibilizacin
en la documentacin revisada. A menudo se recomienda como
prioridad para la siguiente etapa
Apoyo tcnico para fortalecer las capacidades institucionales y
operativas del gobierno de Malawi para que el Ministerio de
Gnero, Bienestar Infantil y Servicios Comunitarios
(MOGCWCS) redacte una versin revisada del Programa
Nacional de Gnero. La situacin del ministerio es dbil y es
probable que, a consecuencia, se produzca una resistencia en
la implementacin del programa. Armonizacin de los donantes
mediante la Red de Gnero de las Instituciones Donantes
(DAGG por sus siglas en ingls)
Componentes adicionales especficos en algunos programas
sectoriales, especialmente en aquellos con enfoques de
derechos humanos que implementan las ONGs.
Se integra dentro del apoyo general a la sociedad civil y
tambin en la divisin de responsabilidades dentro de la DAGG
Componentes adicionales especficos en algunos programas
sectoriales, especialmente aquellos que abordan el VIH/SIDA
No hay especialistas de gnero, aunque los asesores de
desarrollo social asumen las responsabilidades primordiales.
Los asesores experimentados incluyen con xito la integracin
de gnero en su programacin
Menos de tienen vastos conocimientos tcnicos sobre la
plena integracin de gnero: menos de 1 en 5 saben que el
DFID tiene una estrategia para la integracin de gnero
Estn disponibles mediante el DFID en Londres, pero
prcticamente nadie los ha consultado
No existe ningn proceso continuo de desarrollo de las
capacidades para la integracin de gnero en Malawi, pero s
existe una gran demanda
Ninguna
Ninguna
72
 Nombre de la Herramienta: Marco Analtico de Harvard
Nombre de la Herramienta: Marco Analtico de Harvard
Qu es? Es un mtodo simple y prctico para elaborar un mapa de las labores y los recursos
de los hombres y las mujeres en la comunidad y destacar las principales diferencias
existentes.
Para qu puede Para recopilar y analizar datos en el mbito comunitario y del hogar.
utilizarse? Para recopilar datos de referencia.
Como herramienta de planificacin e implementacin de proyectos y programas
(es menos adecuada para la planificacin de polticas).
Para emplearse en la etapa de identificacin de problemas dentro de un proceso
de planificacin, antes de disear una intervencin.
Para evaluar los impactos que un proyecto/programa puede producir (es decir,
en la etapa de evaluacin inicial antes de la planificacin).
Qu le indica? Las diferencias de gnero en las actividades (quin hace qu y en qu
momento).
Las diferencias de gnero tanto en trminos de acceso a los recursos y sus
beneficios como de su control (qu recursos utiliza la gente para llevar a cabo las
actividades).
Los factores que influyen en las diferencias de gnero dentro de las distintas
actividades, al igual que en el acceso a los recursos y los beneficios y el control
de los mismos (limitaciones y oportunidades externas).
Los diferentes efectos del cambio (por ejemplo un proyecto o una intervencin)
en los hombres y las mujeres.
Herramientas Calendario de 24 horas; metodologa para clasificar la riqueza; levantamiento de
complementarias mapas de recursos comunitarios; matriz de las estrategias de subsistencia.
Elementos Cuatro herramientas para la recopilacin de datos en los mbitos comunitario y del
principales hogar: perfil de la actividad, perfil de acceso y control, anlisis de los factores
influyentes y anlisis del ciclo del proyecto.
Es esencialmente una herramienta documental o bibliogrfica pero tambin permite el
anlisis a conducirse en otras partes. Es flexible y puede utilizarse en combinacin
con otros tipos de anlisis.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera datos, por lo que el nico requisito es
que con estos datos se identifique un marco de muestreo.
Tiempo Si se integra a una investigacin participativa en marcha, esta
herramienta puede aplicarse en una sola semana. En aquellos
casos en que no se haya planificado ningn trabajo cualitativo
de importancia, la conduccin de un ejercicio minucioso
abarcara un perodo de entre dos y tres semanas de
investigaciones.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o
antropolgica, al igual que con una comprensin a fondo de
los roles y las relaciones de gnero en un contexto
determinado.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del anlisis de gnero podra llegar a ser tan bajo
como $10.000. Cuando no se planifica ningn trabajo
cualitativo, los costos pueden ascender hasta $25.000.
Limitaciones Este marco desarrollado debido a un inters contemporneo en la eficiencia a
mediados de los 80 adopta una perspectiva econmica para abordar las
necesidades de gnero y le da menor nfasis a una perspectiva de equidad o
las relaciones de poder y los procesos de toma de decisiones.
Puede simplificar en exceso y hasta ignorar las relaciones de poder, la
complejidad social y otras desigualdades.
No abordar los cambios que se producen en el transcurso del tiempo, por lo que
un analista experimentado deber llevar esto a cabo.
Referencias y - Bolt, V. and K. Bird (2003) The Intra-household Disadvantages Framework: A
aplicaciones Framework for the Analysis of Intra-household Difference and Inequality. CPRC

73
 Working Paper No.32.
- International Labour Organisation (1998) A Conceptual Framework for Gender
Analysis and Planning. Disponible en:
http://www.ilo.org/public/english/region/asro/mdtmanila/training/unit1/harvrdfw.htm
- March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999) A Guide to Gender-Analysis
Frameworks. Oxfam, Oxford.
- TDG (1997) Gender in Energy: Training Pack. Technology and Development Group,
University of Twente, Netherlands. Disponible en:
http://www.energia.org/pubs/papers/tdg_g_e_manual.htm

Marco Analtico de Harvard: Procedimientos y ejemplos

Posible enfoque

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

El marco est diseado para la recopilacin de datos en los mbitos comunitario y del
hogar. El procedimiento de muestreo utilizado para seleccionar a los analistas locales
deber reflejar las necesidades de la investigacin.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

El facilitador deber comenzar presentndose y explicando clara y detenidamente los

objetivos de la investigacin y de la herramienta que se est utilizando. Verifique que el
analista local haya comprendido lo que se va a discutir y se sienta cmodo al hacerlo.

Paso 3: Utilizacin de las herramientas del Marco Analtico de Harvard

El marco consiste en cuatro herramientas para la recopilacin de datos en los mbitos

comunitario y del hogar. Las mismas son:

Herramienta 1 Perfil de la Actividad

Examine todas las actividades productivas y reproductivas que se llevan a cabo en la
comunidad o en el hogar e identifique quin las hace: hombres, mujeres, nios o nias. El
nivel de detalle a incluirse depender de las necesidades de la investigacin. Anote el
tiempo que se utilice en cada una de las actividades, dnde se llevaron a cabo y cualquier
otra informacin que se considere relevante. Si le es til, la herramienta podr dividirse
posteriormente en subdivisiones segn la edad.

PERFIL DE LA ACTIVIDAD
Actividades Mujeres Hombres Nias Nios
Productivas
Agricultura
- actividad 1
- actividad 2, etc
Generacin de ingresos
Empleo
Otras
Reproductivas
Relacionadas con el agua
Relacionadas con el combustible
Preparacin de alimentos
Cuidado de los nios
Relacionadas con la salud
Limpieza y reparaciones
Relacionadas con el mercado
Otras
Fuente: Adaptado de: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)

74
Para abordar la debilidad que se originara si no se examinaran aspectos tales como quin
participa y quin lleva a cabo las actividades comunitarias (adems de las productivas y las
reproductivas), se puede adaptar la herramienta para que tambin incluya una tercera
columna sobre la participacin comunitaria (por ejemplo, asistencia a reuniones, actividades
religiosas, recreacin, actividades comunitarias, etc.). Esta nueva fila se puede aadir al
final de la matriz que se mostr anteriormente.

Participacin
comunitaria
Asistencia a reuniones
Actividades religiosas
Recreacin
Actividades comunitarias
Otras

Herramienta 2 Perfil de Acceso y Control

Identifique los recursos utilizados para llevar a cabo las actividades enumeradas en el Perfil
de la Actividad. Examine quin tiene acceso a los recursos y quin controla los beneficios
que se originan del uso de los mismos.

PERFIL DE ACCESO Y CONTROL

Acceso Control
Mujeres Hombres Mujeres Hombres
Recursos
Tierra
Equipo
Mano de obra
Efectivo
Educacin/capacitacin
Otros
Beneficios
Ingreso externo
Posesin de bienes
Necesidades bsicas
(alimentos, ropa, vivienda)
Educacin
Poder poltico/prestigio
Otros

Fuente: March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)

Herramienta 3 Herramienta de los Factores Influyentes

Trace los factores o determinantes, tanto pasados como presentes, que estn detrs de los
patrones de las actividades, el acceso y el control identificados mediante las primeras dos
herramientas, o los aspectos que influyen en los mismos. Se debern examinar diversas
reas interrelacionadas en las que se podran encontrar varios factores influyentes. Estas
reas incluyen:

Normas comunitarias y jerarquas sociales (por ejemplo, normas familiares/

comunitarias, prcticas culturales y creencias religiosas);
Condiciones demogrficas;
Estructuras institucionales y burocracia;
Situacin econmica general (por ejemplo, niveles de pobreza, patrones de
distribucin del ingreso, trminos internacionales de intercambio e infraestructura);
Actividades polticas internas y externas;
Parmetros jurdicos;
Educacin y capacitacin; y

75
 Actitud de la comunidad hacia los trabajadores en el campo del desarrollo.

Examine el tipo de impacto que estos factores podran generar en la distribucin de las
actividades y en el acceso y control, al igual que las oportunidades que podran ofrecer y las
limitaciones que podran presentar. A pesar de que esto no se tiene que presentar en forma
de una matriz, podra ser conveniente hacerlo.

FACTORES INFLUYENTES
Factor influyente Impacto Limitaciones Oportunidades
Normas comunitarias y jerarqua social
Factores demogrficos
Factores institucionales
Factores econmicos
Factores polticos
Parmetros jurdicos
Capacitacin
Actitud de la comunidad hacia los trabajadores del desarrollo
Otros

Fuente: Adaptado de March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999)

Herramienta 4 Lista de Verificacin para el Anlisis del Ciclo del Proyecto

Esta es una serie de preguntas claves diseadas para ayudar a examinar la propuesta del
proyecto o la intervencin desde una perspectiva de gnero en cuatro etapas del ciclo del
proyecto.

Paso 4: Fin del proceso

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, las desventajas y el potencial analtico de
la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Paso 5: Anlisis utilizando las herramientas del Marco Analtico de Harvard

El anlisis de la informacin incluida en las herramientas deber iniciar con la identificacin

de las actividades que se llevan a cabo y qu grupo de gnero las realiza. Sin embargo,
podra ser importante profundizar an ms en el anlisis, por ejemplo, de cules son las
mujeres o los hombres que realizan una tarea, en qu momento y por cunto tiempo.

Los datos provenientes del Perfil de Acceso y Control muestran quin tiene acceso a los
recursos y los beneficios y quin los controla. Nuevamente, se puede profundizar en el
anlisis al examinar cules son las mujeres y los hombres que tienen acceso a los mismos y
los controlan, y qu es lo que verdaderamente significa acceso y control para los analistas
locales que ofrecen la informacin.

El anlisis de los factores influyentes deber identificar las dinmicas circundantes que
afectan las diferencias de gnero que se identificaron mediante las herramientas de
actividades, acceso y control, conjuntamente con las limitaciones y oportunidades externas
que podran tener que tomarse en consideracin en los procesos de planificacin.

Puntos que se deben recordar

Aunque la utilizacin de estas herramientas es relativamente simple, esto podra exhortar a

la aplicacin de un enfoque superficial, para completar las casillas, con respecto a la

76
recopilacin de datos. Asegrese que las complejidades de la realidad de la comunidad se
reconozcan y se tomen en consideracin.

Si es necesario evitar la aplicacin de un enfoque vertical, la herramienta se utilizar mejor

en conjunto con una variedad de herramientas adicionales.

Ejemplo de un estudio de caso: Aplicacin del Marco Analtico de Harvard a

proyectos, programas y polticas

El Marco Analtico de Harvard est diseado como una herramienta de planificacin para
aplicarse en la etapa de identificacin de problemas dentro de un proceso de planificacin,
antes de disear las intervenciones. Sin embargo, tambin puede utilizarse en la etapa de
evaluacin para valorar los posibles impactos que un proyecto o programa podran generar.
Este precisamente podra ser su uso ms importante dentro de una evaluacin de los
impactos sociales y en la pobreza.

Si el marco se utiliza en la etapa de evaluacin, ser un mtodo utilizado para verificar la

viabilidad de un proyecto/programa y para asegurarse que las condiciones bsicas para el
xito de la implementacin del proyecto/programa estn presentes.

Por ejemplo, si existe una propuesta para que las mujeres utilicen una arboleda para
obtener madera y la misma est situada en un pramo de la aldea, entonces se debern
examinar una serie de asuntos como, por ejemplo, si las mujeres tendrn el control de esa
parte del pramo, si tendrn tiempo para plantar rboles en esa zona, si tendrn el derecho
de vender el excedente de madera y conservar el efectivo que obtengan, etc. Si la
respuesta a cualquiera de estas interrogantes es negativa, la probabilidad de xito del
proyecto o programa ser menor, a menos que estos factores tambin se aborden
apropiadamente.

Fuentes:
Module Four Gender Analytic Tools: Overview. Disponible en:
http://www.energia.org/pubs/papers/g_e_manual/tdg_g_e_mod4.pdf
Gender and Poverty Project. Gender Analysis Tools. Disponible en:
http://www.vibrantcommunities.ca/downloads/gender/Tools.pdf

77
 Nombre de la Herramienta: Enfoque de las Relaciones Sociales
Nombre de la Herramienta: Enfoque de las Relaciones Sociales para el Anlisis de Gnero
Qu es? Es un mtodo para analizar las desigualdades de gnero con respecto a la distribucin de
los recursos, las responsabilidades y el poder, al igual que para disear polticas y
programas que le permitan a la mujer convertirse en promotora de su propio desarrollo.
Para qu puede Para llevar a cabo la planificacin y el desarrollo de intervenciones que van desde un
utilizarse? proyecto hasta la reforma a una poltica.
Para examinar la forma en que las desigualdades de gnero se originan y se
reproducen en cada institucin.
Para examinar la forma en que las desigualdades de gnero (y de otros tipos) son
transversales entre s mediante la interaccin de las diferentes instituciones.
Qu le indica? Las relaciones interpersonales, al igual que las relaciones existentes entre los
recursos, la gente y las actividades.
La forma en que estas relaciones se modifican a travs de diferentes instituciones
tales como el Estado o el mercado.
Los cambios que se producen en el transcurso del tiempo.
Resalta las relaciones de gnero.
Herramientas Diagrama de Venn; diagramas de flujo causal.
complementarias
Elementos El objetivo del desarrollo es el desarrollo humano.
principales La utilizacin de herramientas simples puede ignorar o simplificar varias relaciones
sociales diferentes.
Utiliza ms conceptos que herramientas.
Relaciones sociales.
Instituciones (el Estado, el mercado, la comunidad, la familia/parentesco).
Un anlisis de las causas estructurales.
El enfoque en las organizaciones significa que cada una de las mismas deber
realizar un autoanlisis.
Un anlisis holstico de la pobreza al tomar en cuenta las desigualdades
transversales (raza, clase).
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera datos, por lo que el nico requisito es
que con estos datos se identifique un marco de muestreo.
Tiempo Si se desarrolla como parte de una investigacin participativa o
una investigacin cualitativa ya planificada, esta herramienta
puede aplicarse en una sola semana. En aquellos casos en que
no se haya planificado ningn trabajo cualitativo de importancia,
la conduccin de un ejercicio minucioso abarcara un perodo de
entre dos y tres semanas de investigaciones.
Destrezas Es til contar con algn tipo de formacin sociolgica o
antropolgica, al igual que una comprensin a fondo de los roles
y las relaciones de gnero en un contexto determinado.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental del anlisis de gnero podra llegar a ser tan bajo
como $10.000. Cuando no se ha planificado ningn trabajo
cualitativo, los costos pueden ascender hasta $25.000
Limitaciones La naturaleza holstica del enfoque el anlisis puede ser muy complicado.
Se necesita un alto grado de conocimiento del contexto.
El gnero se puede perder en otras categoras del anlisis.
La atencin prestada a las instituciones puede minimizar el papel del accionar
individual.
La dificultad de llegar a un acuerdo sobre una definicin clara de lo que es una
institucin.
La naturaleza poltica del marco podra conducir al surgimiento de dificultades en
algunos contextos.
Referencias y - Bolt, V. and K. Bird (2003) The Intra-household Disadvantages Framework: A
aplicaciones Framework for the Analysis of Intra-household Difference and Inequality. CPRC Working
Paper No.32.

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 - International Labour Organisation (1998) A Conceptual Framework for Gender Analysis
and Planning. Disponible en:
http://www.ilo.org/public/english/region/asro/mdtmanila/training/unit1/harvrdfw.htm
- March, C., I. Smyth, M. Mukhopadhyay (1999) A Guide to Gender-Analysis Frameworks.
Oxfam, Oxford.

Enfoque de las Relaciones Sociales: Procedimientos y ejemplos

Enfoque

Paso 1: Seleccin de los analistas locales y los informantes claves

El procedimiento de muestreo utilizado para escoger a los analistas locales o a los

informantes claves deber reflejar las necesidades de la investigacin.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando entreviste a los habitantes locales para recopilar informacin, el investigador deber
comenzar por presentarse y explicar clara y detenidamente los objetivos de la investigacin
y de la herramienta que se est utilizando. Verifique que el analista local haya comprendido
lo que se va a discutir y se sienta cmodo al hacerlo.

Paso 3: Utilizacin del enfoque de las relaciones sociales

El marco utiliza ms conceptos que herramientas para analizar los temas que se consideran
relevantes. El marco puede utilizarse para examinar una institucin de forma individual, para
destacar la forma en que las desigualdades de gnero se originan y se reproducen en cada
institucin, o bien, se puede aplicar ms ampliamente para centrar su atencin en varias
instituciones enmarcadas en un contexto particular y examinar la forma en que las
desigualdades de gnero (y de otros tipos) son transversales entre s mediante la
interaccin de las diferentes instituciones. Ello conduce a situaciones de desventaja para
diversas personas. El enfoque abarca cinco conceptos, a saber:

Concepto 1 El desarrollo como medio para incrementar el bienestar humano

Este concepto considera que el desarrollo es ms que el crecimiento econmico y una
mayor productividad. Tambin se deben incluir las preocupaciones en torno al bienestar
humano y su supervivencia, seguridad y autonoma. El concepto estudia la forma en que las
intervenciones de desarrollo, a cualquier nivel, contribuyen a lograr estos objetivos ms
amplios. Por ejemplo, cmo afectar una poltica la habilidad de una persona de participar
plenamente en las decisiones que incidirn en sus opciones y oportunidades en la vida?
Cmo afectar un programa a todas las actividades que contribuyen al bienestar humano
(por ejemplo, cuidar de otras personas o cuidar del medio ambiente, etc.)? Reflexione
ampliamente en estas actividades e incluya actividades que no sean de mercado.

Concepto 2 Relaciones sociales

Este concepto se refiere a las relaciones estructurales dinmicas que originan y reproducen
diferencias sistemticas en la posicin de distintos grupos. Las relaciones determinan los
papeles, responsabilidades, demandas, derechos y recursos de la gente, al igual que el
nivel de control de sus propias vidas y las de los otros. Las relaciones sociales incluyen las
relaciones de gnero y de clase, raza, etnicidad, etc. Este enfoque sugiere que las
relaciones sociales desiguales producen relaciones, tambin desiguales, en torno a los
recursos, las demandas y las responsabilidades, lo cual origina ms pobreza. Sin embargo,
muchas personas pueden sobrevivir gracias a sus relaciones sociales (por ejemplo las
redes de familiares y amigos). En este sentido, las relaciones sociales basadas en el

79
clientelismo y en la dependencia podran permitir que los pobres tengan acceso a los
recursos, pero slo si intercambian su autonoma por seguridad.

Examine la forma en que una intervencin del desarrollo puede contribuir a fortalecer las
relaciones establecidas en torno a la solidaridad y la reciprocidad, al incremento del grado
de autonoma de los pobres y a la reduccin de aquellas que ocasionan o mantienen
relaciones de desigualdad.

Concepto 3 Anlisis institucional

Este enfoque reconoce que la desigualdad se reproduce en una gran variedad de
instituciones, desde el nivel macro hasta el micro, y esto no se restringe solamente al
mbito del hogar. Se utilizan cuatro localizaciones de instituciones claves e
interrelacionadas (el Estado, el mercado, la comunidad y la familia/parentesco), los cuales
producen, refuerzan y reproducen las relaciones sociales y, por lo tanto, las diferencias y las
desigualdades sociales.

Examine la forma en que un cambio en las polticas o en las prcticas dentro de una
institucin influir y originar cambios en las otras. Pregunte cmo interactan entre s las
instituciones y cmo cambian en el transcurso del tiempo. Cmo influyen las polticas
estatales en las intervenciones en el mbito comunitario o del hogar y viceversa? Cmo
influir una intervencin o un cambio en el mbito comunitario o del hogar? En el enfoque
se identifican cinco dimensiones conexas de las relaciones sociales institucionales. Las
mismas contribuyen al proceso de anlisis sobre quin hace qu, quin gana y quin pierde.

Reglas: stas podran ser escritas o no, formales o informales, expresadas a travs de
normas, valores, leyes, tradiciones o costumbres. Examine la forma en que las reglas
permiten u obstaculizan lo que se hace, cmo se hace, quin lo hace y quin se
beneficiar. Cmo cambian y cmo pueden cambiarse estas reglas?
Actividades: stas podran ser productivas, distributivas o reglamentarias. Examine las
actividades al preguntar quin hace qu, quin obtiene qu y quin puede reclamarlo.
Por ejemplo, existen determinados grupos sociales que llevan a cabo tareas
especficas? Se valoran las diversas actividades (por ejemplo, el cuidado de los nios y
la pesca) de forma diferente? Si es as, por qu? Se les retribuye de forma diferente?
Refuerza esto las desigualdades?
Recursos: stos podran ser humanos (por ejemplo, mano de obra y educacin),
materiales (por ejemplo, tierras y dinero) o intangibles (por ejemplo, redes y buena
voluntad). Examine la forma en que las instituciones movilizan y distribuyen los recursos
y cmo esta distribucin coincide con las reglas institucionales.
Gente: las instituciones son selectivas en trminos de a quin se le permite hacer algo y
a quin se excluye; a quin se le asignan recursos, tareas y responsabilidades y dnde
se ubica cada quin dentro de la jerarqua. Examine la forma en que los factores
sociales, tales como clase, gnero, grupo tnico o desigualdades sociales determinan
este tipo de seleccin. Por ejemplo, pregunte quin ocupa qu puesto? Hasta qu
grado y bajo qu circunstancias se relacionan los diferentes grupos sociales con otros?
Poder: la distribucin desigual de los recursos y las responsabilidades, combinada con
las reglas que promueven y legitiman la distribucin, garantizan el control y la autoridad
de algunos actores institucionales sobre otros. Examine quin decide qu y los intereses
de quin favorece.

Concepto 4 Polticas institucionales de gnero

Las polticas se clasifican segn el grado al que reconocen y promueven los temas de
gnero. Las mismas no se excluyen mutuamente y una podra ser la precursora de otra.

80
Las polticas que no toman en cuenta el gnero no reconocen ninguna distincin entre los
sexos, tienden a incorporar los prejuicios existentes y a menudo favorecen implcitamente al
hombre. Las polticas que tienen presente los asuntos de gnero reconocen las diferencias
y los conflictos entre las necesidades, intereses y prioridades de los hombres y las mujeres.
Este tipo de polticas se puede subdividir en polticas neutrales al gnero (no cambian la
distribucin existente de los recursos y responsabilidades y fijan como objetivo las
intervenciones dirigidas a las necesidades prcticas de gnero, tanto del hombre como de la
mujer), polticas especficas de gnero (toman en cuenta las diferencias de gnero para
dirigirse a las necesidades prcticas del hombre y de la mujer dentro de la divisin de
gnero en cuanto a los recursos y las responsabilidades) y las polticas redistributivas de
gnero (buscan transformar las divisiones existentes, establecer relaciones ms
equilibradas entre el hombre y la mujer y abordar las necesidades estratgicas y prcticas
de gnero).

Examine en qu categora se incluyen las intervenciones del desarrollo. Cmo pueden las
polticas que no toman en cuenta el gnero convertirse en polticas que s lo tengan
presente? Qu problemas podran enfrentarse si se avanza con las polticas redistributivas
de gnero?

Concepto 5 Causas inmediatas, subyacentes y estructurales

Examine los factores inmediatos, subyacentes y estructurales que originan los problemas y
sus efectos entre los diferentes actores involucrados, con relacin a los cuatro tipos de
instituciones. Esto se puede hacer en forma de una matriz o como un relato.

ANLISIS DE LAS CAUSAS Y LOS EFECTOS

Efectos a largo plazo
Efectos intermedios
Efectos inmediatos
El problema central
Causas inmediatas en el mbito:
Del hogar
De la comunidad
Del mercado
Del Estado
Causas intermedias en el mbito:
Del hogar
De la comunidad
Del mercado
Del Estado
Causas estructurales en el mbito:
Del hogar
De la comunidad
Del mercado
Del Estado

Paso 4: Fin del proceso

Verifique nuevamente que los analistas locales con quienes ha hablado sepan para qu se
utilizar la informacin. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

El enfoque busca lograr que las polticas y programas se diseen de forma tal que se le
permita a la mujer ser promotora de su propio desarrollo.

81
Herramientas de Mtodos Mixtos y Estudios de Caso

Mientras que los mtodos cuantitativos generan datos que se pueden agregar y analizar
para describir y predecir relaciones, la investigacin cualitativa puede ayudar a sondear y a
explicar las diferencias contextuales en la calidad de tales relaciones. Si la investigacin
cualitativa produce inductivamente relaciones y modalidades interesantes a menudo
sorprendentes y algunas veces hasta contrarias al razonamiento o la intuicin entonces,
en su momento, la investigacin cuantitativa puede plantear la pregunta cunto? y
determinar hasta qu punto se puede confiar en estas hiptesis de trabajo. Esta relacin
iterativa entre la descripcin y la explicacin es un factor clave para lograr un slido y eficaz
anlisis del impacto. En esta seccin se describen las herramientas de mtodos mixtos que
existen y que se pueden aplicar de forma efectiva al anlisis del impacto social y de la
pobreza. Tambin se resumen varios estudios de caso en torno al AISP, los cuales han
aplicado de forma notable diversos diseos investigativos de mtodos mixtos.

82
 Nombre de la Herramienta: Enfoque de la Economa del Hogar
Nombre de la Herramienta: Enfoque de la Economa del Hogar (Fondo Save the Children)
Qu es? Es una metodologa que se desarroll inicialmente como un enfoque a gran escala
para prever, evaluar y observar de cerca la crisis alimentaria/hambruna. No obstante,
se puede utilizar en una variedad ms amplia de contextos para generar informacin
para los procesos de formulacin y programacin de las polticas. El enfoque se basa
en la utilizacin de mtodos cuantitativos y cualitativos para establecer modelos de
economa rural utilizando informacin de un ao como referencia, cuyas condiciones
se conocen como modalidades en tiempo real.
Para qu puede Para ofrecer informacin y un anlisis cuantitativo de los aspectos econmicos y
utilizarse? las estrategias de subsistencia de los pobres, con el propsito de generar
informacin para los procesos de formulacin y programacin de polticas en una
amplia variedad de contextos.
Para establecer modelos de los efectos que originan los cambios en las polticas o
las intervenciones en los diferentes grupos de la poblacin, en situaciones
crnicas y agudas de inseguridad alimentaria.
Para desarrollar argumentos sistemticos, muy bien informados y cuantificados,
partiendo de un modelo que puede revisarse mediante la interaccin con los
diferentes actores en torno a la variedad de resultados o posibles impactos en los
hogares, en el contexto de los cambios, implementacin o choque o impacto
inesperado de una poltica determinada (por ejemplo, cambios en la produccin,
los precios, etc.), dentro de los cuales se manifiestan las incertidumbres y los
supuestos.
Qu le indica? La forma en que las familias se alimentan, buscan ingresos para satisfacer otras
necesidades de la vida (por ejemplo, acceso a los servicios bsicos) y en qu
gastan sus ingresos en un ao promedio.
El posible impacto (por ejemplo, en el acceso a los alimentos) de los cambios en
una poltica, o su implementacin (o un choque o impacto inesperado) en los
hogares de grupos con diferentes niveles de riqueza, al igual que una serie de
deducciones sobre la habilidad de un hogar para compensar cualquier dficit.
Las estrategias de los hogares para enfrentar los diversos choques, impactos
inesperados o cambios.
Herramientas Herramientas para el Diagnstico Rural ParticipativoPRA por sus siglas en ingls
complementarias (metodologa para clasificar la riqueza, levantamiento de mapas sociales, calendario
estacional y clasificacin de matrices); entrevistas con los informantes claves;
discusiones con grupos focales, observacin directa.
Elementos Una descripcin cuantitativa de la economa de una poblacin definida, en la que
principales se incluyen los factores que determinan el ingreso actual de los hogares, al igual
que el posible ingreso que obtendran si las condiciones cambiaran, y la forma en
que vara entre hogar y hogar. Se recopila un conjunto de informacin
uniformizada mediante la utilizacin de los denominados mtodos rpidos de
trabajo campo, los cuales incluyen deducciones sobre la forma en que
normalmente los hogares obtienen sus alimentos y otro tipo de ingreso, sus
gastos en alimentacin y otros artculos no alimenticios y sus ahorros, al igual que
el ganado y otros bienes que poseen, la disponibilidad de alimentos silvestres y el
acceso a los mercados y su utilizacin.
Un sistema para analizar la relacin entre los cambios en una poltica y la
habilidad de los hogares para mantener su consumo de alimentos y de productos
no alimenticios.
El enfoque establece modelos en torno a los acontecimientos ms probables,
vinculando los cambios de una poltica con los resultados.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera datos, por lo que slo necesita
informacin para el marco de muestreo y la seleccin de
muestras.
Tiempo Dependiendo del tamao de la muestra para el trabajo de
campo, se pueden necesitar entre dos y seis meses.
Destrezas Conocimiento y destrezas para utilizar hojas computarizadas
de clculo.
Programa de La elaboracin de los modelos de economa del hogar es
cmputo de apoyo relativamente simple, pero los mismos se desarrollan ms

83
 fcilmente mediante la utilizacin de hojas de clculo u otras
simulaciones computarizadas. RiskMap es un programa de
cmputo que facilita el anlisis de grandes cantidades de datos
y describe las economas alimentarias en una base de datos.
El programa puede utilizarse para prever los efectos de
diversas situaciones (por ejemplo, cambio en los precios o en
el empleo, etc.) en la seguridad alimentaria de los hogares
pobres.
Costo financiero Si se genera como parte de una fase planificada de una
investigacin participativa, el costo adicional ser mnimo.
Limitaciones Las economas alimentarias podran no coincidir con las fronteras o los lmites
administrativos y ello podra representar un problema para el establecimiento de la
poblacin de una zona de economa alimentaria (por lo general, las estadsticas de la
poblacin estn disponibles por zona administrativa y si una zona de economa
alimentaria atraviesa varios lmites administrativos, solo ser posible calcular su
poblacin). Esto tambin podra representar dificultades en cuanto a los resultados de
la investigacin que requieran de acciones por parte de los gobiernos, puesto que esta
accin suele hacerse con base en las zonas administrativas establecidas. Existen
limitaciones intrnsecas, las cuales se originan primordialmente del conjunto de datos
simplificados (es decir, el tpico hogar y el mtodo de muestreo).
Referencias y - Save the Children Fund Food Security and Livelihoods Unit, Pgina de Internet:
aplicaciones http://www.savethechildren.org.uk/foodsecurity/
- Seaman, J. et al (2000) The Household Economy Approach: A Resource Manual for
Practitioners. Save the Children Fund, London.
- Seaman, J., Petty, C. and J. Acidri (2001) A Study of Coffee and Household
Economy in Two Districts of Uganda. Save the Children Fund, London. Disponible en:
http://www.savethechildren.org.uk/temp/scuk/cache/cmsattach/1774_Uganda%20Stud
y%20final.pdf
- Petty, C., J. Seaman et al (2001) Assessment of the Impact of HIV/AIDS on
Household Economy Aura District, Northern Uganda (Interim Report). Save the
Children Fund, London. Disponible en:
http://www.savethechildren.org.uk/temp/scuk/cache/cmsattach/1140_UgandaReport.p
df (Para informacin sobre mtodos intrafamiliares).

El enfoque de la economa del hogar: Procedimientos y ejemplos

El propsito del Enfoque de la Economa del Hogar (HEA por sus siglas en ingls) es
comprender la forma en que las familias logran ganar lo suficiente bajo condiciones tanto
normales como anormales para satisfacer sus necesidades durante todo el ao. El HEA
tambin genera presupuestos detallados para diversas categoras definidas de hogares e
informacin especfica sobre la proporcin del ingreso familiar, su calidad (cuntos de los
alimentos del hogar son cereales, productos animales, etc.) y la forma en que esto vara
cuantitativa, cualitativa y temporalmente dentro y entre diferentes localidades, al igual que
sobre los gastos en artculos no alimenticios (ropa, jabn, impuestos, educacin, salud,
etc.). Ello podra ser til como informacin bsica para diferentes propsitos y como base
para analizar los medios de subsistencia, centrar la atencin en los pobres y contribuir al
diseo de proyectos. El enfoque que se describe a continuacin se basa ampliamente en
Seaman et al (2000).

Posible enfoque

Paso 1: Definicin de las zonas y poblaciones de las economas alimentarias

Defina la(s) economa(s) alimentaria(s) (es decir, un grupo o grupos de hogares especficos
en las que se necesite un anlisis. Esto abarca a todos los hogares dentro de una zona
geogrfica en la que la mayora de las familias obtienen sus alimentos y su ingreso en

84
efectivo ms o menos de la misma forma. En un estudio local ms pequeo, podra haber
slo una economa alimentaria, pero una amplia zona geogrfica podra incluir hogares
dentro de una gran variedad de tipos. La poblacin de los hogares est representada por un
grupo definido de familias dentro de una economa alimentaria. Las zonas de economas
alimentarias son divisiones ms econmicas que administrativas, por lo que podran no
coincidir con las fronteras o los lmites administrativos.

Para definir las economas alimentarias individuales, divida la zona de estudio en sub-
zonas con economas similares. Por ejemplo, podra existir una zona en la que la poblacin
dependa primordialmente del cultivo del arroz (aunque tambin podran tener ganando y/o
contar con otras fuentes de ingreso); otra zona en la que la poblacin dependa bsicamente
del ganado y una ltima en la que se dependa principalmente de la pesca. No obstante,
esta divisin no tiene que ser por zona geogrfica. Podran haber dos o ms grupos de
personas en la misma zona geogrfica pero tienen tantas diferencias dentro de sus
economas que sera necesario hacer una distincin entre tales grupos (por ejemplo, dos o
ms economas alimentarias podran coexistir dentro de una misma zona geogrfica).

La cantidad de zonas o poblaciones y el grado de distincin entre stas dependern de los

objetivos de la investigacin. A medida que el nivel de subdivisiones se haga ms pequeo,
la cantidad de trabajo que se requerir para describir las economas de los hogares en cada
zona ser mayor. La necesidad de llevar a cabo esta subdivisin y el nivel de la misma
dependern de las interrogantes de la investigacin (por ejemplo, qu efecto tendra un
incremento en los precios del combustible en los hogares de esta zona?). No haga muchas
subdivisiones si para propsitos de la investigacin no ganar nada hacindolo.

Por lo general, las economas alimentarias pueden describirse ampliamente mediante la

utilizacin de datos secundarios y fuentes de informacin documental y proveniente de los
informantes claves. En esta etapa, podra ser til examinar algunos aspectos tales como si
la gente produce las mismas cosas (por ejemplo, cultivos, ganado o artesanas) en toda la
zona, qu tan similares son los mtodos de produccin y la secuencias cronolgicas, qu
tan parecidos son los productos y las cosechas, si existen niveles similares de posesin y
arrendamiento de terrenos y de aparcera; si la gente comercia artculos similares y una
cantidad parecida de los mismos, etc.

Paso 2: Definicin de las categoras de riqueza dentro de cada economa alimentaria

Dentro de cada zona de economa alimentaria, identifique las diferentes categoras de

riqueza que las personas utilizan para describirse a s mismas y a otras. Podran existir
trminos locales precisos utilizados para definir los diferentes tipos de categoras de
riqueza. Utilice estos trminos y definiciones locales en la investigacin. Establezca la
distribucin de hogares dentro de las categoras de riqueza que se definen. Las entrevistas
con los informantes claves y/o con los analistas locales que utilicen herramientas
participativas (por ejemplo, la metodologa para clasificar la riqueza y el levantamiento de
mapas sociales) son mtodos que podran ser tiles en esta etapa.

Paso 3: Descripcin de los hogares dentro de las diferentes categoras de riqueza

Para cada una de las categoras definidas de riqueza, describa la forma en que en un ao
normal o de referencia un hogar tpico de cada categora obtiene su ingreso, al igual que
cualquier diferencia entre las familias ms ricas y ms pobres.

El ao que se toma como referencia refleja las condiciones habituales (en trminos de
produccin e intercambio) de la zona y la forma en que la gente normalmente vive en la
misma. La definicin de un ao de referencia permite hacer comparaciones cuando las
condiciones sean considerablemente diferentes de las normales. A pesar de que quizs en

85
la prctica jams exista un ao absolutamente normal, podran haber aos en que las
cosas de las que la gente depende (por ejemplo, la produccin de cultivos y la mortalidad
del ganado, al igual que los precios de los alimentos, de los cultivos y del ganado, y la
disponibilidad de empleo) sean lo que por lo general se espera. En aquellas zonas en que
los ingresos familiares varen considerablemente de ao en ao (por ejemplo, en zonas
semiridas en que se podra presentar un dficit en la produccin de cultivo en cuatro aos
de un total de diez, satisfacer las necesidades de consumo en tres de esos aos, y producir
un gran excedente en los otros tres) podra ser necesario tomar varios de esos aos y
promediarlos para obtener un ao normal.

Elabore una descripcin de cada una de las economas alimentarias al agregar datos sobre
la forma en que los hogares de las diferentes categoras de riqueza obtienen alimentos e
ingresos. Podra ser necesario tomar una muestra del total de la poblacin de los hogares
en cada zona (por ejemplo, un muestreo estratificado al azar podra ser apropiado) en las
que exista una gran cantidad de hogares. Cuando analice estos hogares, recuerde que la
definicin de un hogar tpico podra variar en diferentes contextos. La definicin de un
hogar que se utiliza en el HEA es un grupo de personas que trabajan juntas como una
unidad de produccin y consumo. Establezca qu unidad social dentro de una sociedad es
la que ms se acerca a esta definicin, mediante la pregunta: quin produce y consume
qu?. Las entrevistas con los informantes claves podran ser tiles para establecer esto.

Base la descripcin de la economa del hogar en informacin y datos relacionados con la

produccin de alimentos para el hogar, el ingreso en efectivo proveniente de la venta de la
produccin y del empleo (por ejemplo, la produccin de alimentos y de ganado, el
intercambio de mano de obra, alimentos silvestres, artesanas, etc.), los patrones del
ingreso segn la estacin, los gastos en alimentos y artculos no alimenticios (por ejemplo,
impuestos, combustible, pago de prstamos, educacin, servicios mdicos, etc.), bienes
(por ejemplo, reservas de alimentos, ganado y dinero en efectivo), el mercado que se utiliza
para intercambiar las mercancas y las materias primas, y los precios de los artculos que se
intercambian. En la medida de lo posible, recopile informacin sobre las tendencias a largo
plazo en cuanto a la produccin y el ingreso en efectivo. Utilice un formulario uniforme para
registrar sistemticamente la informacin y los datos recopilados.

Paso 4: Descripcin del contexto econmico en el que se relacionan los hogares

La descripcin del contexto econmico en el que viven los hogares deber contener toda la
informacin necesaria para comprender tanto su acceso actual o existente a los alimentos y
al ingreso, como el potencial que poseen para ampliar su ingreso bajo condiciones
diferentes. Describa el contexto econmico en trminos de los mercados que utilizan los
hogares para intercambiar las diferentes mercancas y mano de obra; las transferencias de
bienes y alimentos no comerciales y la forma en que esto vara bajo condiciones diferentes;
y la disponibilidad de alimentos silvestres y productos no alimenticios que pueden
consumirse o intercambiarse por comida.

Los mercados establecen un vnculo entre la economa alimentaria de los hogares y la

economa en general. Examine la forma en que los hogares normalmente utilizan el
intercambio comercial para adquirir ingresos con respecto a seis reas generales: ganado,
cultivos, produccin de artculos no alimenticios (por ejemplo, lea y artesanas), alimentos,
empleo remunerado y empleo por cuenta propia. Describa quin vende y/o compra qu y en
qu sitios. Describa el propio mercado (es decir, el lugar donde se produce el intercambio) y
la forma en que funciona con respecto a su nombre y ubicacin. Los mercados podran ser
puntos especficos en un pueblo o aldea, o bien, una zona ms grande en la que la gente
busca empleo (por ejemplo, un distrito en otra zona del pas o hasta un pas en el
extranjero). Si la gente utiliza ms de un mercado, describa la importancia relativa de cada
uno para estos hogares.

86
Recopile datos o describa el grado al que las transferencias no comerciales y la
redistribucin entre los hogares (por ejemplo, de alimentos, ganado y efectivo en trminos
no comerciales) pueden permitirles a los hogares satisfacer sus necesidades bajo
condiciones en las que se origine una reduccin de los ingresos. Obtenga clculos de los
ingresos obtenidos mediante las transferencias no comerciales como parte del ingreso
normal del hogar. Tambin podra ser necesario recopilar informacin y describir la
disponibilidad de alimentos silvestres (de plantas, o mediante la pesca o la caza) a los que
los hogares tambin tienen acceso y utilizan. Examine cmo y hasta que punto los hogares
pueden enfrentar una reduccin de su ingreso mediante la ampliacin de estas fuentes de
alimentos.

Examine las diferencias o los cambios en los niveles y las fuentes de ingreso, segn la
estacin. Elabore un calendario estacional detallado para mostrar las diferencias a lo largo
del ao en cuanto a los alimentos y al ingreso (por ejemplo, perodos en los que los
alimentos y/o los ingresos son bajos, etc.)

Grfico X: Resumen de los pasos del uno al cuatro del enfoque de la economa del hogar

Pasos 1 y 2: Defina las

economas alimentarias y los
niveles de riqueza; describa la Wealth distribution: Gatonde and Kabaya Health Districts,
distribucin por cada poblacin. 2000

40
35
30
25
% 20
15
10
5
0

Pasos 3 y 4: Obtenga datos de un

Mchinji, 2001. Sources of food
hogar tpico para cada una de las
categoras de riqueza; relacione 7,000,000

esta informacin con la informacin 6,000,000

Gifts and Loans

contextual (por ejemplo, acceso a

Kcals/household/year

Wild Foods
5,000,000
alimentos silvestres y a los
Agriculture Labour (Food for Work)
mercados, transferencias no 4,000,000

comerciales, etc.) 3,000,000 Food purchase

2,000,000 Own Livestock

1,000,000 Main Crops, (grains, tubers, pulses)

Los mtodos para la recopilacin 0

Poor, 91% Middle, 107% Rich, 132%
Green Maize, Gr-nuts, beans

de datos son uniformes Wealth group (% energy requirment)

Paso 5: Anlisis

Antes de iniciar cualquier anlisis, asegrese que la informacin recopilada mediante los
diferentes mtodos aplicados se haya verificado. Compruebe la informacin que obtuvo de
diferentes fuentes (o que aborda una variedad de asuntos afines) para asegurarse que la
misma sea consistente. Por ejemplo, revise la consistencia interna dentro y entre las
entrevistas de los grupos segn el nivel de riqueza, la concordancia entre los datos que
brindaron los informantes claves, las fuentes escritas, las observaciones y otro tipo de
experiencias, los acuerdos entre los diversos sujetos de informacin y, finalmente, el
equilibrio entre los entrevistadores.

Una vez que se hayan verificado los datos, utilice la descripcin como referencia para
comprender el posible impacto de cualquier cambio dentro del contexto econmico en la
economa alimentaria, el cual podra producirse a raz de cambios en una poltica o de su

87
implementacin. Defina el/los cambio(s) previsto(s) dentro del contexto econmico que se
produciran como resultado de un cambio o de la implementacin de alguna poltica o
programa. Los cambios podran incidir en las fuentes de ingreso de cualquier hogar normal
o del contexto econmico ms amplio del cual un hogar depende para realizar los
intercambios (por ejemplo, un cambio en el precio de una mercanca que el hogar produce o
consume), o bien, una combinacin de ambos.

Se pueden realizar una serie de clculos para trabajar de forma sistemtica a travs de los
posibles efectos que un cambio en las polticas podran producir en la economa de los
hogares (tanto en trminos del tipo como del tamao). Estos clculos se efectan ms
fcilmente mediante el uso de un paquete de cmputo para hojas de clculos o del
programa denominado RiskMap, el cual permite llevar a cabo mltiples clculos
rpidamente y desarrollar diversos escenarios a travs del uso de una gama de valores en
aquellos casos en que exista incertidumbre sobre la magnitud de algunas variables.

Los datos recopilados durante el anlisis podran tener que convertirse a unidades estndar
(por ejemplo, kilogramos, litros, etc.) ya que podran estar expresados en unidades locales
(por ejemplo, sacos, latas, etc.). La otra unidad empleada ser dinero en efectivo (por lo
general en moneda local). Para conciliar el presupuesto del hogar, el ingreso en trminos de
alimentos se deber calcular en unidades energticas de los alimentos (kcaloras).

Un Enfoque alternativo: El Modelo Intrafamiliar

El Enfoque del Modelo Intrafamiliar (MIF) que actualmente contina desarrollndose, es

una ampliacin del HEA (y utiliza muchas de las herramientas investigativas del HEA) y est
diseado para aumentar la gama de aplicaciones posibles del enfoque. A diferencia del
HEA, el MIF utiliza hogares individuales como unidad de anlisis, en vez de los hogares
tpicos dentro de una categora de riqueza especfica. Esto permite un anlisis ms til para
aquellos casos en que el cambio en una poltica (o choque o impacto inesperado) no
afecte por igual a todos los hogares de una economa alimentaria (por ejemplo, la prdida
de mano de obra y de ingreso debido a la morbilidad y la mortalidad del VIH/SIDA). El
propsito general del MIF es establecer modelos, a un costo razonable, de la capacidad de
los hogares que cuentan con una serie de bienes (por ejemplo, tierra, mano de obra, capital,
etc.) en una zona econmica definida, para explotar las opciones econmicas que tienen
disponibles. Este enfoque tambin est dirigido a prever el impacto del cambio (por ejemplo
en el acceso al crdito, el empleo remunerado, la mano de obra y los insumos productivos,
etc.) con respecto a la capacidad econmica de ese hogar y desarrollar productos para
generar informacin para la intervencin o la poltica en cuestin, al igual que para ofrecer
un marco especfico para investigaciones futuras.

Aunque el HEA y el MIF son tcnicamente similares, las diferencias entre s incluyen el
muestreo al azar de los hogares y la utilizacin de cuestionarios sobre los hogares a nivel
individual que, adems de los datos sobre las fuentes de alimentos, ingresos y gastos,
tambin recopilan informacin detallada sobre la demografa del hogar. Los resultados se
presentan como el ingreso disponible del hogar, en vez de la habilidad del mismo para
adquirir alimentos.

Ejemplo de un estudio de caso: Impacto de los cambios en el mercado mundial del

caf en los hogares pobres de Uganda

El enfoque de la economa del hogar se ha aplicado a una variedad de asuntos

relacionados con el desarrollo y con la pobreza. Los mismos incluyen, por ejemplo, el pago
de servicios bsicos, el suministro de servicios segn la demanda, respuestas al VIH/SIDA,
la pobreza urbana, la seguridad de los medios de subsistencia en las zonas rurales, el
diseo de medidas de bienestar y proteccin social y microfinanzas/crdito y ahorro.

88
En el contexto de mejoramiento de las polticas de desarrollo mediante un AISP previo, el
enfoque de la economa del hogar se ha utilizado para estudiar el impacto de los cambios
en las polticas comerciales en los hogares pobres (por ejemplo, el posible impacto de
cambios tales como la reduccin o la eliminacin de impuestos a la importacin de textiles
en un asentamiento pobre con fbricas de textiles en Nairobi, Kenia) y la disponibilidad de
los servicios bsicos (por ejemplo, la identificacin del posible impacto de la introduccin de
tarifas de usuarios para el suministro de agua en Sri Lanka y el punto en el que los hogares
pobres ya no podan pagar el agua potable tanto en los aos buenos como en los malos).

En Uganda, y como parte de un programa de investigacin que financi el DFID en cuatro

pases, se condujo un estudio en cuatro diferentes localidades con el fin de examinar el
impacto de los cambios que experiment el mercado mundial del caf en la pobreza de los
hogares. Este estudio utiliz una adaptacin del enfoque de la economa del hogar. El
distrito de Mpigi, ubicado en la regin central de Uganda, presentaba tres economas
alimentarias principales: actividades pastoriles en zonas semi-secas, pesca en zonas de
baja altitud y cultivo de caf medio. Se escogieron dos localidades de las zonas de cultivo
de caf medio, en las cuales se produce caf robusta de menor valor, con el propsito de
brindar informacin sobre la variedad de opciones de produccin y de empleo que tienen los
hogares en una zona que cultiva este tipo de caf y que tiene nexos razonablemente
buenos con la economa en general. Despus, se escogieron otras dos localidades en el
distrito de Mbale (en las regiones montaosas orientales), que es una de las principales
zonas productoras de caf arbica dentro la zona de captacin de una asociacin de
comercializacin de caf de especialidad. En Mbale se encontraron dos economas
alimentarias distintas: cultivo del caf en las regiones montaosas (25 por ciento de la zona)
y cultivo de algodn en las planicies (75 por ciento de la zona).

Se recopilaron datos de fuentes secundarias, al igual que de los informantes claves y

entrevistas en los hogares. En todas las localidades, se seleccion una muestra
representativa de los hogares para conducir entrevistas y aplicar mtodos para la economa
del hogar. Los mismos se utilizaron para describir y cuantificar los componentes del ingreso
y los gastos del hogar, incluyendo la produccin de alimentos y el empleo. Los datos
permitieron establecer comparaciones entre el ingreso y el nivel de vida de los diferentes
hogares, y entre las cuatro localidades con base en el ingreso disponible (por ejemplo, el
ingreso que sobra despus que se satisfacen las necesidades de alimentos del hogar). Los
datos sobre los gastos del hogar tambin se utilizaron para establecer un nivel de vida
mnimo en concordancia con los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM).

En todas las localidades estudiadas, los alimentos y el ingreso en efectivo se obtuvieron de

una amplia gama de fuentes, y el empleo remunerado constituy un alto porcentaje de este
ingreso. No obstante, tambin se encontraron diferencias considerables entre las
localidades: en las dos zonas de Mbale el caf continu siendo una fuente principal de
ingreso, constituyendo hasta un 10 por ciento del ingreso total; en Mpigi, los hogares se
haban diversificado la produccin de caf con el cultivo de mairunge (qat) en una de las
localidades (en la que la produccin represent ms del 10 por ciento del ingreso total),
pero en la otra localidad la produccin no se haba diversificado al mismo grado. La
rentabilidad del mairunge es ms alta que la del caf, por lo que la primera localidad de
Mpigi mostr una riqueza relativamente mayor debido a la sustitucin del caf con el
mairunge.

El efecto de un cambio en los precios de los productores de caf en los niveles de vida de
los hogares se simul mediante la utilizacin de un modelo aritmtico simple. La cada en
los precios del caf tuvo un impacto considerable en el ingreso disponible y los niveles de
vida de algunos hogares. Ello se experiment principalmente en Mbale, en los puntos
medios y superiores de la escala de ingresos, al igual que en la localidad ms pobre de

89
Mpigi, pero en puntos ms amplios a lo largo de toda su escala de ingresos. En el extremo
inferior de la distribucin, la baja en los precios equivali a aproximadamente el 20 por
ciento del costo calculado para obtener el nivel mnimo de vida (es decir, unos 5.000
chelines ugandeses).

En general, el establecimiento de modelos mediante la utilizacin del enfoque de la

economa del hogar seal que an si los precios del caf aumentaran hasta alcanzar los
que se obtenan antes del desplome de precios durante el perodo 2000-2001, esto no
producira un impacto considerable en el ingreso disponible de la mayora de los hogares
que actualmente se sitan por debajo del lmite de nivel de vida que se defini en el estudio.
Este anlisis mostr que, a pesar de que la inversin en la produccin para nichos de
mercado pudo mejorar el ingreso proveniente del caf, slo los hogares que tenan acceso
al empleo remunerado alcanzaron los niveles ms altos de riqueza. El caf no ofreci una
ruta confiable para salir de la pobreza y, de hecho, los proyectos de nichos de mercado no
incluyeron a los hogares ms pobres (a pesar de que s beneficiaron a los hogares que se
ubicaban en el punto medio de la escala de salarios). Esto suscita una serie de preguntas
en diversas reas de las polticas actuales, especialmente las que incluyen la relacin
existente entre los precios del caf y la reduccin de la pobreza.

Fuente: Seaman, J., Petty, C. y J. Acidri (2001)

90
 Nombre de la Herramienta: Seguimiento Consultivo del Impacto de las Polticas
Nombre de la herramienta: Seguimiento Consultivo del Impacto de las Polticas (CoIMPact por sus
siglas en ingls)
Qu es? CoIMPact es un enfoque participativo para la recopilacin de datos cualitativos y la
diseminacin de informacin. El enfoque est diseado para evaluar y seguir de cerca
la efectividad de las polticas y los programas centrados en la reduccin de la pobreza y
en sus grupos de beneficiarios.
Para qu puede Puede utilizarse para cualquier tipo de reforma cuyos impactos se hagan sentir entre
utilizarse? los pobres. El enfoque es muy flexible y es particularmente til para evaluar
simultneamente el impacto de una serie de polticas en la pobreza. Sin embargo, el
volumen total de las hiptesis del impacto que se desee poner a prueba deber
delimitarse de tal forma que sea manejable.
Qu le indica? Permite que las opiniones de la gente comn en los pases en desarrollo,
particularmente los pobres, se tomen en cuenta en el anlisis y el seguimiento de las
polticas que abordan la pobreza. A diferencia de otros procesos consultivos existentes,
estas opiniones se expresan directamente y no a travs de un intermediario. El enfoque
va ms all que la simple generacin de datos: CoIMPact hace nfasis en temas
relacionados con la capacitacin y el desarrollo de las capacidades, a travs de los
cuales se le da importancia a aspectos de participacin y descentralizacin. Los
resultados de las encuestas cualitativas complementan los que se originan de las
encuestas cuantitativas y las estadsticas, y ofrecen una mejor comprensin de la
situacin de pobreza existente en un pas o una regin.
Herramientas Herramientas participativas.
complementarias
Elementos CoIMPact es un enfoque que se basa en las lecciones aprendidas mediante otros
principales ejercicios tales como las Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EPP). CoIMPact
recopila informacin utilizando mtodos de Diagnsticos Rurales Participativos y
Rpidos (DRP/DRR). Los mismos se caracterizan por utilizar mtodos de visualizacin
y discusiones abiertas con la gente. Al mismo tiempo, CoIMPact fija su atencin en el
proceso, intentando involucrar a representantes de diversas instituciones tanto
gubernamentales como no gubernamentales y garantizando que los resultados del
ejercicio se incluyan dentro del proceso de las polticas. La conduccin de un anlisis
de las polticas a nivel nacional dentro de las reas escogidas lo que tambin
establece los parmetros principales y la hiptesis para la investigacin de campo,
tambin garantiza la relevancia de los resultados de la herramienta para la poltica.
Requisitos Datos/informacin Los datos secundarios para la fase del anlisis de las polticas se
refieren a las polticas escogidas. La informacin contextual para la
seleccin de las comunidades se incluye en la investigacin de
campo.
Tiempo La investigacin de campo se conduce en unos dos meses,
dependiendo del tamao de la muestra. Todo el proceso (incluyendo
el anlisis de las polticas y la diseminacin de los resultados)
pueden demorar hasta un ao.
Destrezas El conocimiento sobre los sectores sera til para la fase del anlisis
de las polticas, dependiendo del sector escogido. Preferiblemente,
los facilitadores tendrn previa experiencia en DRR/EPP. Tambin
es til cierta formacin en sociologa o antropologa.
Programa de N/A
cmputo de
apoyo

Costo financiero Entre $50.000 y $200.000, dependiendo de la escala.

Limitaciones Las consultas comunitarias para el CoIMPact podran originar expectativas en cuanto a
beneficios directos inmediatos debido a la participacin, lo cual no podra satisfacerse.
Se necesita un amplio desarrollo de las capacidades para garantizar que el CoIMPact
se utilice con xito. El enfoque es relativamente caro comparado con los ejercicios de
EPP-1, pero mucho ms barato en comparacin con las encuestas de los hogares.
Referencias y El CoIMPact se ha aplicado con xito en Malawi (QIM) y Kenia (KePIM). Para mayor
aplicaciones informacin sobre el enfoque y las experiencias adquiridas visite: www.methodfinder.net

91
CoIMPact: Procedimientos y ejemplos

El Seguimiento Consultivo del Impacto de las Polticas (CoIMPact por sus siglas en ingls)
est diseado para evaluar la efectividad de las polticas y los programas que centran su
atencin en la reduccin de la pobreza y en sus grupos de beneficiarios. Este enfoque
complementa las herramientas del AISP dirigidas a la conduccin de un anlisis ex-ante y
ofrece mejores resultados si se aplica durante o poco tiempo despus de la implementacin
de una reforma. El CoIMPact ofrece una estructura para el proceso y un marco
metodolgico para facilitar la aplicacin del AISP durante las etapas de implementacin y
seguimiento de las reformas, particularmente para las futuras revisiones de las Estrategias
para la Reduccin de la Pobreza.

El enfoque se debe a las experiencias adquiridas en varios pases (Jordania, Malawi y

Kenia) bajo la asistencia tcnica y financiera de la Agencia Alemana para la Cooperacin
Tcnica (GTZ). Es necesario mencionar que el enfoque va dirigido sobre todo a las
instituciones gubernamentales a niveles nacional y distrital que necesiten informacin
oportuna sobre el impacto de sus polticas en los grupos de beneficiarios, con el propsito
de permitir efectuar mejoras en el futuro. Los principales usuarios son los entes
gubernamentales encargados de la planificacin y los cientficos sociales. Sin embargo, las
organizaciones de la sociedad civil tambin muestran un inters en los resultados y se
refieren a los mismos durante los debates en torno a las polticas. En Kenia, se conoce al
CoIMPact como KePIM (por sus siglas en ingls, Seguimiento Participativo del Impacto en
Kenia) y se ha establecido dentro del Ministerio de Finanzas y Planificacin. Diversas
ONGs, tales como Northern Aid, Oxfam y Plan International han participado durante la
investigacin de campo, el anlisis de resultados, la formulacin de recomendaciones para
las polticas y la diseminacin de informacin entre una gran variedad de grupos
multisectoriales. KePIM tambin se bas en el Programa de Desarrollo del Distrito de Kilifi
para la formacin de investigadores.

Los dos principales pilares del enfoque metodolgico son un anlisis de los documentos
relacionados con las polticas en combinacin con una investigacin de campo. Este
enfoque metodolgico se afianza a travs del establecimiento de ciclos incorporados de
retroalimentacin que facilitan la transicin de la investigacin hacia una asesora en
materia de polticas.

El anlisis documental examina si las polticas (sectoriales o nacionales) se centran

autnticamente en la pobreza y el grado al que las prioridades de los pobres, tal como se
solicita mediante un anlisis de la pobreza (AP), se reflejan en los documentos de las
polticas. Al mismo tiempo, este anlisis identifica indicadores provenientes de los
documentos de las polticas. Estos indicadores, conjuntamente con mtodos cualitativos,
pueden utilizarse para evaluar el xito o el impacto de los programas y los proyectos. Los
resultados de la investigacin bibliogrfica originan el desarrollo de las hiptesis que se
pondrn a prueba durante la investigacin de campo. El anlisis de las polticas tambin
contribuye a garantizar que los hallazgos de la investigacin de campo se puedan vincular a
las intervenciones de las polticas.

La participacin de los actores y la orientacin de la demanda dentro del enfoque de la

investigacin de campo se pueden garantizar a medida que los encargados principales de la
formulacin de polticas y las instancias decisorias van identificando las deficiencias de
informacin que les gustara superar y escogen las reas de la investigacin. En Malawi, la
conduccin del anlisis de las polticas incluye cuatro ciclos de comunicaciones entre la
institucin sede, el Ministerio de Planificacin Econmica y Desarrollo y otros actores en los
mbitos nacional y distrital. Esta iteracin garantiza la relevancia y la aceptacin de las
reas de investigacin escogidas como las ms importantes para el debate nacional en

92
torno a la pobreza en ese momento. Esta inversin se retribuye porque los actores
nacionales consideran como suyos los resultados y se comprometen a discutir las
recomendaciones para la formulacin de las polticas.

Los mtodos participativos para la recopilacin de datos ponen en evidencia el

conocimiento, los puntos de vista y las opiniones de los habitantes locales durante la
investigacin de campo. Una investigacin abierta y no dirigida sobre asuntos
relacionados con la pobreza, tal como la clsica Evaluacin Participativa de la Pobreza
(EPP) se combina con una serie de preguntas focalizadas sobre los efectos de
intervenciones especficas de las polticas. Ello permite que los resultados capten la
naturaleza multidimensional de la pobreza, al igual que una evaluacin directa de los
propios beneficiarios en cuanto a las intervenciones especficas de las polticas.

El anlisis de datos se lleva a cabo en tres etapas consecutivas: En primer lugar, los
resultados de los tres o cuatro das de investigaciones en la comunidad se presentan ante la
misma para su validacin y discusin. Se invitan a los funcionarios administrativos distritales
a las reuniones para que escuchen las inquietudes de la comunidad y para discutir con ellos
cuales de los problemas se abordarn y la forma en que se har. Con base en los Informes
de los Lugares de Observacin, los resultados de todas las investigaciones comunitarias
conducidas en un distrito se presentan ante los ministerios del sector en cuestin y ante las
juntas de las instancias decisorias a nivel distrital (por ejemplo, los Comits de Desarrollo
Distrital). Sus opiniones moldean las recomendaciones formuladas en el mbito de los
distritos y se incluyen en los Informes Distritales. Los resultados preliminares a nivel
nacional se presentan ante diversos actores, los cuales formulan recomendaciones de las
polticas para las instancias decisorias nacionales. La experiencia ha mostrado que la
presentacin de recomendaciones prcticas y dirigidas a la accin ante los entes
gubernamentales relevantes contribuye a salvar las brechas entre la investigacin y el
dilogo en torno a las polticas. Al respecto, es importante que el CoIMPact no se considere
como una ejercicio que se realiza solo una vez, sino que se lleve a cabo reiteradamente,
fundamentndose en el conocimiento y la experiencia que ya se han generado y ofreciendo
una mayor profundidad a los temas relacionados con las polticas en el transcurso del
tiempo.

De la misma forma en que las opiniones de los beneficiarios se canalizan hacia arriba en
tres etapas hasta llegar al mbito nacional, los resultados tambin se canalizan hacia abajo:
una vez que el informe oficial se publica, se realizan presentaciones y discusiones en los
mbitos nacional y distrital, pero tambin se invitan a las comunidades que participaron en
la investigacin de campo. Estos ciclos de comunicacin contribuyen a fortalecer los nexos
entre los tres niveles ms importantes del desarrollo dentro de un sistema gubernamental,
establecen alianzas verticales y horizontales de trabajo, y ofrecen asistencia para completar
el ciclo de aprendizaje sobre la formulacin de polticas basadas en la evidencia. Con el fin
de facilitar la diseminacin, se adapta la informacin segn el pblico a quien vaya dirigida.
En Kenia, una versin popular de un informe nacional, documentos informativos y una serie
de folletos sobre los hallazgos ms importantes en cada sector se producen en ingls. En el
caso de los folletos, tambin se elaboran en suahil. Todo este material est disponible para
el pblico en general a travs de una pgina de Internet.

El CoIMPact hace hincapi en otros tres principios, los cuales facilitan la transicin entre la
investigacin y la asesora en materia de polticas, y explican algunas diferencias con la
clsica EPP. El primero de stos centra su atencin en la institucionalizacin del enfoque
dentro de una estructura nacional de formulacin de polticas. Desde el principio, la gestin
del CoIMPact recae en aquellas instituciones gubernamentales comprometidas a ofrecer
apoyo y a mejorar las polticas y los programas a favor de los pobres de una forma
intersectorial, y que tienen la posibilidad de lograr que la agenda en torno a estos temas
avance. En Malawi, por ejemplo, al CoIMPact se le denomina QIM (por sus siglas en ingls,

93
Seguimiento Cualitativo del Impacto) y lo gestiona el Ministerio de Planificacin Econmica
y Desarrollo. Esta institucin (que anteriormente se llamaba Consejo Econmico Nacional)
formul en 1996 el Marco de Polticas para el Alivio de la Pobreza y ahora se ha
transformado en la Secretara de la Estrategia para la Reduccin de la Pobreza.

En segundo lugar, el CoIMPact se encuentra inserto en los sistemas de seguimiento

existentes y complementa los esfuerzos cuantitativos de seguimiento. Desde 1998, el QIM
ha sido un instrumento integral bajo el Sistema de Seguimiento a la Pobreza y, desde el ao
2000, se adopt como herramienta para el seguimiento participativo de la Estrategia para la
Reduccin de la Pobreza en Malawi. El gobierno de Kenia solicit recomendaciones para
sus polticas sobre el suministro de servicios de extensin agrcola y del acceso de la gente
al crdito. En un intento por brindarle ms amplitud y profundidad a la investigacin, el
KePIM se complement con un instrumento basado ms en las estadsticas el cual
tambin busc generar informacin sobre la percepcin y las opiniones de la gente,
conocido como Tarjeta de Puntaje de los Ciudadanos (CiReCa por sus siglas en ingls).
Estos dos enfoques se alinearon en tres etapas: (a) los resultados de la primera ronda del
KePIM se utilizaron para escoger las reas de investigacin para el ejercicio de las Tarjetas
de Puntajes de los Ciudadanos; (b) las mismas hiptesis que se derivaron del anlisis de las
polticas mediante el KePIM se examinaron y brindaron informacin para el diseo de los
cuestionarios; y, (c) los mismos distritos incluidos en el marco del muestreo se utilizaron
para realizar un sondeo posterior sobre los temas que se haban determinado localmente y
para explicar mejor los resultados imprevistos.

En tercer lugar, el desarrollo de las capacidades, particularmente de los funcionarios

gubernamentales pero tambin del personal de algunas ONGs y consultores locales en
anlisis del impacto de la pobreza es otro de los principios del CoIMPact. Esto se logra
mediante la capacitacin y, ms importante an, experimentando la herramienta. En una
reciente serie de ejercicios del QIM en Malawi, se capacit a un total de 71 personas y las
mismas condujeron un anlisis de la pobreza; 24 de los participantes eran funcionarios
gubernamentales a nivel nacional y 45 funcionarios distritales y representantes de las
ONGs. Siete personas que ya haban participado anteriormente en la primera ronda del QIM
transmitieron sus habilidades al desempear importantes papeles como capacitadores y
facilitadores.

Una de las crticas al enfoque es que requiere de muchas capacidades de las dbiles
administraciones pblicas. Se sugiri que se debera recurrir a la subcontratacin de
instituciones nacionales de investigacin o de ONGs para llevar a cabo la investigacin en
s, tal como sucede con las EPP, en las cuales esto es una prctica comn. En vez de
percibir este alto grado de participacin de los empleados gubernamentales como un gran
esfuerzo o como una carga para los escasos recursos existentes, se podra considerar
como un medio para fortalecer la capacidad de quienes deben cumplir con sus obligaciones
oficiales, puesto que esto les ayudara a comprender mejor las necesidades y prioridades
de las personas a quienes sirven.

A pesar de que es cierto que especialmente la elaboracin y la implementacin de la

investigacin de campo de una ronda del CoIMPact requiere de mucho tiempo y de
recursos (humanos), la experiencia muestra que entre ms aumente el grado de aceptacin
y el sentido de pertenencia de los resultados y las recomendaciones de las polticas por
parte de los funcionarios gubernamentales, ms se responsabilizarn y mejor entendern la
forma, el motivo y el tipo de informacin que revela el enfoque. Los funcionarios a nivel
nacional que participaron en la investigacin de campo y el anlisis se convierten en
promotores de los asuntos relacionados con la reduccin de la pobreza dentro de sus
propios ministerios y han sido actores importantes para traducir los resultados en acciones
concretas de estas polticas. Es precisamente este aspecto de insercin institucional e
intensa participacin lo que marca la diferencia entre la disponibilidad y el uso de

94
informacin para la formulacin de polticas. La experiencia del CoIMPact puede utilizarse
para identificar nexos para fortalecer los dos componentes principales del enfoque del AISP,
es decir, el anlisis del impacto y el dilogo en torno a las polticas.

La experiencia de Kenia muestra que una ronda completa del CoIMPact (desde la
conceptualizacin hasta la presentacin de las recomendaciones sobre las polticas en un
informe nacional) puede llevarse a cabo en seis meses y que la respuesta de las polticas
puede ser tan rpido como un ciclo agrcola. Debido a que la informacin es slo uno de los
parmetros en el proceso de formulacin de polticas, una causalidad clara entre los
resultados del CoIMPact y los cambios experimentados en las polticas es raramente
posible. Pero si se analizan dentro del contexto respectivo de la formulacin de las polticas,
los resultados del CoIMPact s incidieron en los cambios de las polticas tanto en Malawi
como en Kenia: los hallazgos de la investigacin realizada dentro del QIM 1 revel que la
vivienda tiene mucha mayor importancia para los pobres en Malawi que lo que se reflej en
el Marco de Polticas para el Alivio de la Pobreza. En las recomendaciones se incluy la
formulacin de una poltica nacional para la vivienda rural, la cual se lanz en el ao 2000.
Los resultados tambin mostraron que la seguridad alimentaria y el ingreso monetario
haban disminuido drsticamente en todos los lugares donde se llev a cabo la
investigacin, debido a la prdida generalizada del acceso a los fertilizantes y a los
mercados despus de la liberalizacin del sector agrcola y de una serie de cambios en la
poltica crediticia. El Programa Paquete Inicial se introdujo como una medida de
mitigacin antes de la siguiente poca de cultivo. Los hallazgos del QIM se utilizaron en el
diseo del programa y la formulacin de una estrategia sobre medidas de proteccin social.
En ambos pases, los resultados del CoIMPact brindaron informacin para el diagnstico de
la pobreza en el Documento sobre Estrategias para la Reduccin de la Pobreza.

(La Gua de CoIMPact para Profesionales, al igual que los Estudios de Caso de Malawi y Kenia
estn disponibles en: www.method-finder.de. Las consultas de los informes, documentos,
oficiales y lineamientos tambin se enumeran all).

Para mayor informacin, por favor comunquese con:

Sabina Schnell, GTZ, Seccin de Proteccin Social: sabina.schnell@gtz.de
Chris Pain, GTZ, Apoyo al Programa de Desarrollo Rural Descentralizado, Provincia del Sur,
Zambia: chrispain70@yahoo.co.uk
Aues Scek, GTZ, Servicios de Asesora sobre Polticas Sociales en Malawi, aues.scek@gtz.de

95
Nombre de la Herramienta: Evaluacin del Consumidor
Nombre de la Herramienta: Evaluacin del Consumidor
Qu es? Es una herramienta de mtodos mixtos que: (i) representa espacialmente en un
mapa los indicadores sociales y de acceso, la calidad de los servicios, los precios
formales e informales de los mismos y diversos datos socioeconmicos; (ii)
combina esto con informacin sobre la disposicin y la capacidad de pago y sobre
las preferencias del consumidor. La informacin proviene de investigaciones de
campo cualitativas y cuantitativas; y, (iii) para ciertos sectores (servicios bsicos)
introduce estos datos para establecer modelos financieros de ese servicio. Esto lo
hace de forma interactiva para generar informacin para las diferentes opciones de
las polticas.
Para qu puede Los datos que genera la evaluacin del consumidor pueden utilizarse para
utilizarse? comprender la forma en que se transmiten (o no) los precios desde el sector formal
hacia el informal, al igual que para analizar factores cualitativos de los niveles de
precios (capital social, tipo de vecindario, redes informales) con el propsito de
determinar el impacto distributivo de los cambios en los aranceles o en la
prestacin de servicios, tal como la privatizacin de los mismos. Tambin puede
generar informacin til para los indicadores de desempeo incluidos en los
contratos de gestin privada, para que puedan responder ms adecuadamente a
las prioridades de los consumidores. Esta evaluacin es ms til en aquellos
cambios en las polticas que abarquen zonas urbanas, tal como la reforma de los
servicios pblicos.
Qu le indica? El mtodo de la evaluacin del consumidor se ha utilizado en varios pases
africanos (Mozambique, Lesoto, Zambia y Angola, entre otros) para ayudar a
generar informacin para las polticas relacionadas con la introduccin del sector
privado en los servicios de agua y energa elctrica y para establecer y estructurar
polticas tarifarias para estos servicios que sean social y econmicamente
sostenibles. En el contexto africano, este mtodo ha sido til para sectores como
el agua, en los que los servicios formales podran llegar solamente a una minora
de la poblacin urbana y en los que el incremento de las tarifas podra depender
tanto de las instituciones que los habilitan como de los mtodos informales para
establecer precios del agua en el mercado secundario.
Herramientas Por lo general, el mtodo se utiliza conjuntamente con instrumentos para las
complementarias encuestas de los hogares y herramientas para la investigacin cualitativa. La
evaluacin es particularmente til para instituir el anlisis holstico (financiero,
econmico, social y espacial) necesario para la reforma efectiva de los servicios
pblicos.
Elementos El levantamiento de un mapa espacial que incluye las caractersticas sociales, con
principales informacin sobre el precio y el nivel de acceso, encuestas para determinar la
disposicin y la capacidad de pago y una minuciosa investigacin cualitativa
mediante la observacin y grupos focales.
Requisitos Datos/informacin La evaluacin del consumidor requiere de: (i) datos para la
encuesta sobre el acceso a los servicios (tanto formales como
informales), informacin sobre precios y calidad para incluirlos
espacialmente en un mapa; y (ii) datos sobre la disposicin y
la capacidad (ingreso) de pago y sobre las preferencias de los
consumidores.
Tiempo Dependiendo de la cantidad de datos disponibles y del alcance
de la cobertura geogrfica o del grupo de consumidores, el
trabajo de campo y la recopilacin de datos para la
representacin grfica pueden requerir entre siete y nueve
semanas.
Destrezas Se requiere de slidas destrezas interdisciplinarias, incluyendo
la habilidad de trabajar con datos cuantitativos y cualitativos, y
la coordinacin con analistas financieros de forma iterativa.
Programa de N/A
cmputo de apoyo

Costo financiero Si los datos primarios (disposicin de pago e informacin

sobre el ingreso) ya estn disponibles junto con una muestra

96
 suficiente para la desagregacin dentro de zonas urbanas y
peri-urbanas, entonces la evaluacin puede costar entre
$35.000 y $50.000. No obstante, esto no sucede con
frecuencia y, dependiendo del tamao de la zona y la cantidad
de ciudades que se tengan que abarcar, la evaluacin,
incluyendo la recopilacin de datos primarios, puede costar
$80.000 o ms.
Limitaciones Depende del acceso a mltiples fuentes de datos, lo que incrementa el riesgo de
demoras y origina preocupaciones en torno a la calidad de los datos y problemas
sobre la compatibilidad de la poblacin.
Referencias y Keener y Ghosh (disponible prximamente). Measuring consumer benefits from
aplicaciones utility reform: An exploration of consumer assessment methodology in Sub-Saharan
Africa, 2005.

El mtodo de la evaluacin del consumidor: Aplicacin y componentes principales1

La metodologa de la evaluacin del consumidor reconoce las siguientes particularidades en

torno a la privatizacin del sector del agua y la reforma a las tarifas, en especial dentro del
contexto africano:

(i) Es difcil lograr la formulacin de polticas operativamente relevantes sobre la

participacin del sector privado en asuntos relacionados con el agua y los
pobres, o con las tarifas y los pobres, si stas se basan slo en los promedios
nacionales, ya que ello tambin depende de la disponibilidad de alternativas
locales. Adems, la estructura de las actuales alianzas pblico-privadas
usualmente se establecen en torno a las zonas urbanas;
(ii) La participacin del sector privado en el suministro de agua puede incluir el
establecimiento de lmites de responsabilidad dentro de las zonas urbanas y
peri-urbanas, las cuales no se captan adecuadamente en las encuestas de los
hogares a nivel nacional;
(iii) Las caractersticas sociales, tales como los niveles de cohesin social, el tiempo
de residencia, los niveles de responsabilidad social y el capital social modulan
los precios finales y el acceso a las fuentes pblicas de agua, a menudo de
forma independiente de las tarifas formales, por lo que pueden ejercer una
influencia considerable en el impacto en los pobres;
(iv) En el contexto africano, a menudo el mercado informal de los servicios de agua
puede ser ms grande que el mercado formal y, por lo tanto, el verdadero
impacto de los cambios propuestos en la gestin de las tarifas generalmente
afecta a ambos mercados de diferentes formas y guardan relacin con el impacto
final en los pobres; y,
(v) Los subsidios cruzados entre los grupos de consumidores son frecuentes en
frica y, por lo tanto, la sostenibilidad de las tarifas y los subsidios pueden
entenderse mejor mediante un anlisis integral, iterativo y financiero sobre el
servicio, en vez de slo calcular el costo de un subsidio en un grupo inconexo.

A pesar de que su aplicacin ha variado de pas en pas, los elementos y los pasos
principales de una evaluacin del consumidor incluyen:

(i) La elaboracin de un modelo financiero o la utilizacin de uno existente sobre un

servicio pblico para mostrar sus costos y las tarifas que pagan los diferentes
grupos y subgrupos de consumidores, bajo el supuesto que las mejoras se
1
Tomado de Keener and Ghosh (disponible prximamente) Measuring consumer benefits from utility reform: An
exploration of consumer assessment methodology in Sub-Saharan Africa, 2005.

97
 efectan mediante la imposicin de tarifas ms altas y/o a travs de las
ganancias que se originan de la eficiencia por la participacin del sector privado.
Este modelo sirve como base interactiva para incluir retroalimentacin
proveniente de la investigacin de la evaluacin del consumidor sobre la posible
reaccin de los diferentes usuarios ante los precios. Posteriormente, las
evaluaciones de primer orden sobre las tarifas necesarias para lograr las mejoras
en cuestin o la participacin del sector privado se incorporan en las encuestas
de campo sobre la disposicin y la capacidad de pago segn los diferentes
niveles y calidad de los servicios, las cuales incluyen preguntas sobre cul es la
gestin que los consumidores prefieren (pblica o privada);
(ii) La conduccin o la utilizacin de encuestas ya existentes sobre la disposicin o
la capacidad de pago, las cuales incluyen muestras considerables dentro de las
zonas urbanas y peri-urbanas para un posterior anlisis desagregado. A
menudo, las encuestas incluyen modelos detallados del ingreso, pero tambin
utilizan valores sustitutivos para aquellos ubicados en los extremos altos y bajos
de la escala de ingresos, tales como los gastos constantes en artculos de lujos
(telfonos celulares, por ejemplo), los tipos de vivienda los cuales pueden
vincularse a los patrones existentes en las encuestas de los hogares a nivel
nacional , o cualquier otro indicador de vulnerabilidad, tales como las comidas
que se omiten al da;
(iii) Dentro de las zonas urbanas y peri-urbanas, los niveles del mapa espacial en
cuanto a la disposicin y la capacidad de pago, las preferencias de los
consumidores, los servicios de agua (formales y alternativos informales), los
surtidores o grifos pblicos de agua que existen, los que funcionan y bajo qu
tipo de arreglo; los niveles sociales de cohesin, la delincuencia, el ingreso (si
est disponible) y los precios de cada una de las fuentes de agua se incluyen
con el propsito de clasificar a los vecindarios en tipos diferenciados de barrios
esta clasificacin proporciona la base para un anlisis posterior, al igual que
para comprender la heterogeneidad u homogeneidad existente en las diferentes
zonas residenciales. Ello tambin permite comprender si la focalizacin
geogrfica o de otro tipo es la ms apropiada para los pobres;
(iv) Mediante las discusiones con los grupos focales, las entrevistas con los
informantes claves y el rastreo de la cadena de ventas a travs del sector
informal, utilizando la triangulacin en cada etapa, se deber determinar las
diferentes formas en que se establecen los precios dentro del sector informal,
incluyendo cmo se transmiten del sector formal hacia el informal. Tambin se
deber determinar la estructura, las fuentes y los precios del mercado colectivo
del agua (todas las fuentes), con una atencin especial en las fuentes que los
pobres utilizan con mayor frecuencia;
(v) La cuantificacin de los que ganan y pierden con un cambio especfico en la
poltica tarifarias tanto dentro del mercado formal como del informal; y,
(vi) La conduccin de un anlisis institucional sobre los encargados de implementar
las polticas tarifarias y/o de reglamentar los contratos de gestin o
arrendamiento con el sector privado, con el fin de comprender la forma en que
estas polticas se implementaran de manera efectiva. Ello incluye el estudio de
la evidencia existente sobre la forma en que los servicios pblicos pudieran estar
racionando su calidad o las horas en que estn disponibles en las zonas ms
pobres.

Estudios de caso: Aplicacin de la evaluacin del consumidor en frica

La evaluacin del consumidor se ha aplicado en diferentes contextos de las reformas a las

polticas en frica. En Mozambique, esta evaluacin se utiliz para determinar la capacidad
y la disposicin de diferentes consumidores para pagar los servicios de agua, al igual que
para determinar si deseaban una gestin de tipo privado o pblico, evaluar la forma en que

98
las polticas tarifarias tanto actuales como propuestas afectaran a los pobres, brindar
indicadores recomendados para seguir de cerca la forma en que la introduccin del sector
privado afectara tanto a los consumidores formales como informales (pobres y no pobres
por igual) y determinar la forma en que se deban tratar a las zonas peri-urbanas dentro de
los contratos de gestin y arrendamiento de los servicios de agua que se estaban
proponiendo en ese momento.

La investigacin en Mozambique se llev a cabo en cinco ciudades que contaban con la

participacin del sector privado mediante contratos de gestin o de arrendamiento, y que
estaban experimentando cambios en los niveles y estructuras de las tarifas. Una serie de
encuestas en los hogares a nivel suburbano (por tipo de vecindario), conjuntamente con la
conduccin discusiones con grupos focales, observaciones (de los lugares pblicos donde
se surte el agua) y entrevistas con los informantes claves revelaron que, en gran medida, el
precio del agua en el mercado informal estaba en funcin de los precios formales y de la
cantidad disponible. Asimismo, en algunas ciudades los vendedores estaban captando
millones de dlares al ao provenientes de la reventa del agua y no se estaban invirtiendo
en el sistema. Un anlisis que centr su atencin en el precio y la cantidad de agua mostr
que a medida que las horas formales de servicio incrementaron, los precios informales
disminuyeron (y viceversa) y, por lo tanto, uno de los beneficios indirectos de los contratos
de gestin/arrendamiento privado podra medirse en trminos del incremento de las horas
formales del servicio y posiblemente la reduccin de los precios informales. La investigacin
se comparti con numerosos actores y se present ante el Parlamento, lo que condujo en
parte a la decisin de proceder con la participacin del sector privado. Adems, una de las
primeras propuestas de los consultores para abordar las zonas peri-urbanas (generalmente
las zonas con los barrios ms pobres en Mozambique) incluy un mecanismo de restriccin
para que el sector privado abarcara solamente las zonas urbanas centrales. Adems, la
retroalimentacin en cuanto a las preferencias de los consumidores por la calidad y la
mejora de los servicios se integr a las disposiciones de los contratos de arrendamiento y
gestin. No obstante, la investigacin sobre los consumidores condujo al rechazo de esta
propuesta. Despus de dos aos con los contratos de arrendamiento y gestin, se llev a
cabo una segunda evaluacin con el fin de observar de cerca el efecto tanto en los precios
formales como informales, como indicador clave del impacto general que se origin.

En Lesoto, la evaluacin del consumidor se utiliz primero como punto inicial de referencia
para una reforma que inclua un contrato para la gestin privada de los servicios urbanos de
agua. Cinco aos despus, se utiliz nuevamente puesto que la reforma no se estableci y
se deseaba evaluar el impacto que se origin al continuar implementando las mismas
polticas.

De forma similar, la evaluacin del consumidor se utiliz en la regin del cinturn de cobre
de Zambia, anterior a la introduccin de un contrato para la gestin privada del suministro
de agua y de la comercializacin del servicio local del agua en otra serie de poblados, con el
fin de determinar si el costo del contrato de gestin privada/ servicio comercial sera
asequible para los diferentes grupos de consumidores (ingresos bajos, medios y altos) y
comprender a quines estaban beneficiando ms los subsidios actuales.

En Angola, el gran tamao del sector informal del agua (ms del 40 por cierto en las zonas
urbanas) no slo seal la necesidad de abordar los precios formales en el anlisis del
sector, sino tambin la importancia de entender la forma en que se estaban estableciendo
los precios dentro del sector informal. Segn correspondi, se condujeron entrevistas con
cada una de las partes que participaban en la cadena de adquisicin y venta del agua,
incluyendo cientos de vendedores privados. Adems, se llev a cabo una observacin
prudente en los puntos de recoleccin de grandes cantidades de agua para anotar las
matrculas de todos los camiones que la estaban recolectando en puntos especficos, con el
fin de constatar que el mercado de agua transportada en camiones no estaba controlado

99
por ningn tipo de monopolio, tal como se haba supuesto. Despus se levant un mapa
con los datos espaciales relacionados con los precios, las caractersticas sociales y el
suministro existente del agua. Tambin se clasificaron los vecindarios segn su tipo y se
incluyeron discusiones con grupos focales en cada uno de los mismos. Durante estas
discusiones, los equipos de investigacin tenan disponibles datos cuantitativos sobre los
precios y las fuentes de agua para ese vecindario especfico. Un artista local y miembros de
las ONGs locales los cuales se seleccionaron de forma competitiva y se capacitaron
durante una semana se encargaron de adaptar diversas herramientas de Diagnstico
Rural Participativo.

El levantamiento de un mapa espacial de los precios y de otras caractersticas fsicas revel

que los precios ms altos se originaban en zonas donde los angostos caminos vecinales
restringan el acceso de camiones grandes. Estos precios no resultaran afectados por las
mejoras al suministro formal de agua a corto plazo y continuaran incidiendo negativamente
en los pobres. Adems, las ganancias del sector de servicios privados de agua se
calcularon en $30 millones. Como resultado de la investigacin, se propusieron alternativas
a corto plazo para mitigar las necesidades de suministro de agua en estas zonas de alta
densidad (tal como la adaptacin de un mtodo para llenar camiones cisternas ms
pequeos). Finalmente, se identificaron elementos que impedan la reforma del sistema de
tarifas pblicas. Dentro de estos elementos se encontraban diversos sistemas para
compartir con los lderes polticos locales las ganancias generadas en los lugares pblicos
donde se surta el agua.

100
La ADMARC de Malawi

Estudio de caso sobre mtodos combinados: El AISP de la reforma al mercado

agrcola en Malawi

Desde finales de los aos 80, los mercados agrcolas en Malawi han experimentado una
serie de reformas. Los precios de los servicios, insumos y productos agrcolas se han
liberalizado, al igual que los servicios de comercializacin agrcola, con el propsito de
permitir la participacin del sector privado. El ente estatal denominado Corporacin para el
Desarrollo y la Comercializacin Agrcola (ADMARC por sus siglas en ingls) se
reestructur, se vendieron muchos de sus activos y se empezaron a cerrar algunos de sus
mercados no rentables. Los encargados de estas reformas esperaban que, una vez que el
Estado se retirara, el sector privado intervendra. Pero este no fue el caso en todas las
reas y el desempeo de la ADMARC ha continuado deteriorndose, a pesar de las
reformas. Esta situacin ha incitado a que algunos apresuren el proceso de privatizacin de
la ADMARC, lo cual significara el cierre de ms mercados. El AISP examin el posible
impacto de este cierre en los pobres y dems grupos vulnerables en Malawi. El AISP utiliz
mtodos mixtos paralelos y se bas en tres informes de antecedentes. Dos de stos eran
cuantitativos y utilizaron tcnicas economtricas para evaluar la importancia de la ADMARC
en el bienestar de los hogares y el tercero era de tipo cualitativo. Este ltimo se bas en una
investigacin que utiliz como muestra intencional a 20 comunidades rurales y estudi el
efecto combinado del cierre de mercados y de la disminucin de las actividades de
comercializacin de la ADMARC. Un informe de sntesis reuni los hallazgos de estos tres
estudios individuales. Debido a que ninguno de los estudios serva de base para informar a
los otros estudios, se prestar especial atencin al estudio social de la reforma de la
ADMARC.

Este estudio se condujo dentro de las zonas de captacin de diez mercados internos de la
ADMARC (con dos comunidades en cada uno). La ubicacin de los mercados de esta
corporacin se seleccion mediante el muestreo intencional segn su lejana y las
caractersticas predominantes de sus medios de subsistencia, con el fin de abarcar la
diversidad existente en trminos regionales y geogrficos, sistemas de cultivo y de medios
de subsistencia, al igual que otros criterios sociales y culturales. La justificacin para
escoger mercados remotos se debi al supuesto de que los servicios de comercializacin
de la ADMARC marcaran una gran diferencia en aquellas zonas con una infraestructura
inadecuada porque era menos probable que los comerciantes privados ingresaran en esas
reas. Todas las diez localidades presentaron un sector agrcola bastante diversificado,
tanto en trminos de sus tipos de cultivos como del ganado. Tambin se observ una
cantidad considerable de actividades no agrcolas. La produccin de alimentos bsicos no
mostr dramticas diferencias entre estas diez localidades, ya que todas producan maz y
otros cultivos como cacahuates, yuca y camote. No obstante, s hubo diferencias
considerables en los tipos de cultivos destinados a la venta, puesto que tres de estas
localidades producan algodn y el resto de las mismas le daba mayor importancia al
tabaco, aunque algunos hogares tambin producan otros cultivos comerciales tales como el
frjol de soya y pimentn dulce. El estudio cualitativo se dise como una evaluacin
posterior del impacto que produjo el cierre de los mercados de la ADMARC en varios grupos
sociales. Se utilizaron diversos mtodos de investigacin cualitativa para solicitar las
opiniones de los hogares y de otros actores al respecto. El mtodo principal utilizado para la
recopilacin de datos fue la discusin con grupos focales, dentro de los que se utilizaron
variantes de mtodos participativos de aprendizaje. Tambin se condujeron entrevistas con
los informantes claves en algunas de las localidades escogidas previamente. Finalmente, se
condujeron entrevistas semiestructuradas con los encargados de formular polticas y con
instituciones sectoriales. En cada uno de los diez mercados internos de la ADMARC, se
aplicaron metodologas de diagnsticos rurales participativos y se llevaron a cabo

101
discusiones con grupos focales y entrevistas con los informantes claves en cada una de las
dos aldeas. De esa forma, el estudio abarc 20 aldeas, lo que origin un total de 40 grupos
de discusin (la mitad con grupos de mujeres), 54 entrevistas semiestructuradas y 44 con
los informantes claves (9 con funcionarios de la ADMARC, 3 con comerciantes privados y
32 con otros importantes sujetos de informacin). La seleccin de los entrevistados y de las
personas incluidas en los grupos focales se hizo en consulta con los lderes locales y el
personal de extensin, a fin de responder a las diferencias de estratificacin social y
econmica, la diversidad tnica y de los medios de subsistencia y el gnero. Los diez
mercados internos de la ADMARC incluyeron a seis cuyo cierre se haba propuesto y a
cuatro que deban continuar funcionando. En los seis mercados destinados al cierre, se
condujeron entrevistas en los poblados de la zona de captacin de mercados estacionales
cerrados, ya que ningn mercado de unidades se haba cerrado durante los ltimos cinco
aos.

Debido a la ndole cualitativa del estudio, se debi tener cautela en la generalizacin de sus
resultados. En primer lugar, se observ que las percepciones en cuanto al cierre de los
mercados no se podan conocer a travs de los efectos de otros factores que estaban
incidiendo en el desempeo de la ADMARC. Asimismo, el estudio se condujo tomando en
cuenta los antecedentes de la hambruna que se desat en Malawi y el sur de frica durante
el perodo 2001-2002 y esta situacin pudo haber influido en algunos de los puntos de vista
de los pequeos agricultores. Adems, el estudio centr su atencin en slo diez
localidades de los muchos mercados que la ADMARC tiene en todo el pas y por lo tanto los
resultados slo permitieron obtener ciertos conocimientos sobre las operaciones de los
sistemas de comercializacin agrcola en Malawi. Por otra parte, se condujeron muy pocas
entrevistas con comerciantes privados debido al alto grado de movilidad de los mismos y al
hecho que la mayora de stos no residan en los poblados en los que se llevaron a cabo las
entrevistas.

Los resultados de las entrevistas y de los grupos focales sealaron que los comerciantes
privados, tanto grandes como pequeos, iban paulatinamente reemplazando a la ADMARC
en calidad de compradores/vendedores de cosechas, especialmente en aquellos mercados
que contaban con una infraestructura muy bien desarrollada. No existan muchos
comerciantes en gran escala y se especializaban principalmente en la compra de cosechas,
en especial de cultivos comerciales. Por su parte, los comerciantes en pequea escala (o
pequeos vendedores) eran ms comunes y ofrecan un canal de comercializacin ms
asequible para la compra y venta del maz en las zonas rurales. En cierta medida, fueron
estos pequeos vendedores quienes salvaron las brechas que produjo la incapacidad de la
ADMARC de brindar servicios confiables y eficientes de comercializacin. La retirada de la
ADMARC no pareci compensarse mediante un nivel similar de incremento en las
actividades del sector privado, por lo que en trminos generales se produjo una menor
competencia (y eficiencia) de las instituciones de comercializacin. Todo lo contrario
sucedi con el efecto inmediato del cierre de mercados, el cual result en una estructura de
mercado an ms concentrada. Ello significa que este efecto inmediato fue la reduccin de
la rentabilidad de la agricultura minifundista, tal como se reflej en el incremento de los
costos de transaccin para los agricultores y en mayores mrgenes de rentabilidad para los
comerciantes.

En resumen, todo parece indicar que los mercados de la ADMARC en las zonas rurales
desempeaban un papel importante como redes de distribucin para el maz a precios ms
bajos durante perodos difciles y de hambruna, al igual que para ofrecer precios de
referencia y una fuente confiable de insumos y, finalmente, para la compra de productos de
los agricultores. An en aquellos mercados en que los comerciantes privados permanecan
particularmente activos, ms notable en los mercados fronterizos, la retirada de los
mercados de la ADMARC pudo haber originado consecuencias negativas en cuanto a la
seguridad alimentaria y el acceso regular a los insumos.

102
La reforma del sector del t en Rwanda

Estudio de caso sobre mtodos combinados. Un AISP en Rwanda: Reforma del

sector del t

El t en Rwanda lo cultivan principalmente pequeos agricultores, en zonas cuyas

superficies totales son de menos de 0.25 hectreas. Este es uno de los pocos cultivos que
aunque requieren de mucha mano de obra, suministra ingresos en efectivo a los
agricultores y ofrece oportunidades de empleo para la poblacin rural. Por lo tanto, el sector
tiene un gran potencial para contribuir a la reduccin de la pobreza. El gobierno ha puesto
en marcha un proceso de privatizacin, cuyo primer paso experimental es la privatizacin de
las fbricas de t de Pfunda y Mulindi. El AISP surgi como resultado de un dilogo con el
gobierno en el contexto del seguimiento y la evaluacin del Documento sobre Estrategias
para la Reduccin de la Pobreza (DERP). Por lo tanto, se considera que este anlisis es un
instrumento dirigido a asegurar que las reformas del sector del t se implementen de
manera que garanticen el mayor crecimiento econmico sostenido posible y la reduccin de
la pobreza.

Se identificaron diversos socios importantes de trabajo para conducir el AISP y se foment

su participacin en el diseo y preparacin del mismo. Posteriormente, estos socios
constituyeron el Comit Directivo del AISP, que identific a los consultores locales. Despus
de la creacin del equipo del AISP, se finaliz un diseo operativo tanto para el anlisis
institucional como el de las partes interesadas. Este diseo traz a grandes rasgos las
pautas para el trabajo de campo y los productos que deban elaborarse. Las consultas se
basaron en los mtodos del Diagnstico Rural Participativo (PRP por sus siglas en ingls) e
incluyeron sesiones con diversos grupos focales y entrevistas abiertas con los informantes
claves. Se consultaron a diversos actores a todo nivel, desde los que se sitan a nivel de las
bases encargadas de la produccin hasta aquellos encargados de la formulacin de
polticas nacionales. El trabajo de campo, que incluy visitas a todos las haciendas
productoras de t, form parte de la base analtica para el anlisis institucional y el de las
partes interesadas.

El estudio implement los mtodos cuantitativos y cualitativos en secuencia, y utiliz

herramientas cualitativas en la generacin de datos para el diseo de una encuesta de
referencia dentro del anlisis cuantitativo. Tambin se llev a cabo una revisin bibliogrfica
basada en informacin secundaria para revisar las investigaciones existentes e identificar
las estructuras sectoriales y los principales problemas. Las herramientas sociales, el anlisis
institucional y el de las partes interesadas evaluaron a las agencias y los actores ms
relevantes dentro del sector, al igual que los canales de transmisin mediante los que
resultaban afectados. El anlisis institucional se utiliz para adquirir una comprensin a
fondo de la estructura institucional y contractual del sector del t, al igual que las reglas
formales e informales, los obstculos e incentivos dentro del mismo.

El anlisis de las partes interesadas estuvo dirigido a la identificacin y la comprensin de

todos los actores dentro del sector mediante el desarrollo de perfiles de los mismos,
incluyendo a aquellos que podran incidir en la reforma y a quienes la misma pudiera afectar
positiva y negativamente. El anlisis de las partes interesadas que se condujo para cada
actor identificado se bas en cuatro pilares: (i) su influencia en la reforma; (ii) su nivel de
apoyo a la misma; (iii) su participacin en este proceso; y, (iv) el posible impacto de la
reforma. Dentro de las principales partes interesadas se incluyeron a grupos de productores
y organizaciones, obreros asalariados, propietarios y gerentes de fbricas y plantaciones,
inversionistas, agencias y entes gubernamentales, ONGs e instituciones donantes.

103
Los objetivos especficos del anlisis institucional fueron: (i) ilustrar las reglas formales e
informales del sector del t, al igual que las normas y prcticas relacionadas con la
produccin, el transporte, el procesamiento y la venta del t; y (ii) identificar los canales
mediante los cuales se transmiten las limitaciones y los incentivos para la produccin del t
y la forma en que inciden en las partes interesadas. La elaboracin del mapa institucional se
bas en un ejercicio para el levantamiento tanto de un mapa esttico como un mapa del
proceso, tal como se describe a continuacin:

El mapa esttico ilustr la estructura de las haciendas, el equilibrio entre las

instituciones estatales y privadas, y la forma en que los productores de t, las
cooperativas y los grupos de empresarios abastecan a las fbricas. El mapa esttico
destac la importancia de los productores, los cuales suministran dos tercios del total
de las hojas de t, al igual que la forma en que interactan con las haciendas
productoras estatales.
El mapa del proceso identific las normas y reglamentos formales e informales dentro
del sector del t. Este mapa tambin estableci relaciones entre los recursos y las
actividades y destac las limitaciones, dificultades e incentivos dentro de la
produccin de t. Se desarroll el mapa del proceso para dos fbricas: Pfunda y
Mulindi. Una de las mismas participa directamente en el cultivo del t y la otra
depende de los productores independientes.

El anlisis institucional y el de las partes interesadas produjeron muchos resultados,

algunos de los cuales se describen a continuacin:

El anlisis deber centrarse en los obreros, recolectores, productores y sus hogares.

Los ms pobres y vulnerables de stos grupos son los obreros que realizan trabajos
no calificados y posiblemente reciben los ingresos ms bajos dentro del sector;
Tambin son importantes los efectos indirectos de la reforma en otros hogares
dentro de la regin, los cuales no dependen del t. En Rwanda, es muy poco
probable que las familias ms pobres trabajen en el sector del t. Por lo general, su
principal fuente de ingreso es la mano de obra remunerada que le ofrecen a otras
familias u hogares vecinos;
Entre las reas ms importantes se encuentran las organizaciones de los
productores. Las asociaciones y las cooperativas de productores ofrecen el nico
medio posible para que los mismos aprovechen ciertos beneficios mediante la
creacin de un foro colectivo. Este foro sirve como mecanismo para que, despus de
la privatizacin, los productores tambin puedan utilizar sus cargos en los diferentes
comits para hacer valer sus derechos. Sin embargo, muchas de estas
organizaciones no tienen ni la experiencia ni los fondos necesarios, cuentan con una
organizacin inadecuada y no reciben el apoyo que deberan. Por lo tanto, se corre
el riesgo de que sus derechos dentro del sector se ignoren despus de la
privatizacin si no logran hacerlos valer o si no estn suficientemente conscientes de
cules son; y,
Las estrategias para incrementar la afluencia de informacin con respecto a los
precios, salarios, produccin, cosechas, utilizacin de insumos, etc., a nivel de los
productores ser esencial, al igual que el desarrollo y el mejoramiento de los
sistemas de informacin para aumentar la capacidad de las organizaciones de los
productores.

Mediante los anlisis se gener informacin sobre los riesgos sociales de y para las
diversas opciones de privatizacin, al igual que la identificacin de limitaciones e incentivos
para la competencia y la liberalizacin de un mercado del t que funcione ptimamente. Se
ha planificado incorporar los hallazgos de la aplicacin de las herramientas cualitativas al
diseo y la ejecucin de una encuesta de los hogares que sirva de referencia y se utilice en

104
el proceso de seguimiento. La encuesta utilizar informacin exante y expost al anlisis
para estimar el impacto de la privatizacin en los indicadores de bienestar de los diferentes
grupos sociales. Esto incluye tanto a los hogares que dependen como a los que no
dependen de la produccin de t.

105
La reforma del sector energtico en Yemen

Estudio de caso sobre mtodos combinados: Un AISP sobre la reforma del sector
energtico en Yemen

En el ao 2002, el gobierno de Yemen le solicit al Programa de Asistencia para la Gestin

del Sector Energtico (ESMAP por sus siglas en ingls) que condujera una encuesta sobre
la energa en los hogares, al igual que un Diagnstico Rpido Participativo (PRA) con el
propsito de examinar cules cambios en la poltica energtica contribuiran, si se
implementaran, a la reduccin de la pobreza en ese pas. El estudio se centr en las
polticas que afectaban directamente a los hogares, las cuales son, primordialmente, las que
determinan los precios del consumo de electricidad y los derivados del petrleo.

La formacin de los actores y el desarrollo de capacidades fueron dos elementos

fundamentales dentro del proceso del AISP. Asimismo, se condujeron amplias consultas
con representantes gubernamentales y no gubernamentales durante el estudio del ESMAP.
El mismo inici con un taller con 20 expertos provenientes de los ministerios ms
importantes, grupos de mujeres y el sector acadmico. Este taller aval el alcance del
estudio y el enfoque analtico que se utilizara. Despus de finalizar el trabajo de campo
necesario para las encuestas de los hogares, el equipo llev a cabo una reunin con
representantes de los ministerios, los gobiernos locales y las compaas de electricidad, en
la cual se presentaron tanto el programa de trabajo como el marco para el anlisis
econmico y financiero. En una etapa posterior, se discutieron algunos hallazgos
preliminares con el grupo. El equipo present estos resultados durante diversas sesiones
grupales, las cuales incluyeron una reunin para el anlisis de las partes interesadas con el
gobierno y la sociedad civil que patrocin el DFID y otra con representantes del
gobierno y de la sociedad civil que encabez y patrocin la unidad de seguimiento del
DERP para discutir los impactos distributivos de los subsidios energticos. Se present el
estudio final durante varias reuniones con el propsito de originar recomendaciones
concretas en torno a las polticas existentes e incluirlas en el estudio. El AISP adopt un
enfoque de mtodos mixtos en secuencia, en los que la evaluacin participativa gener
informacin para el diseo de una entrevista con los hogares y complement el anlisis
cuantitativo.

El anlisis cualitativo sobre el uso de la energa entre las comunidades pobres y de ingreso
medio permiti la comprensin sobre cmo y de qu fuentes los pobres obtenan su
energa, al igual que sus estrategias para adquirirla bajo condiciones econmicas en
constante cambio, e identific las formas de energa que mejoraran su bienestar. Se
desarroll una encuesta sobre la energa en los hogares mediante la utilizacin de esta
informacin y mediante un anlisis distributivo se previ la naturaleza y el grado de un
posible cambio distributivo. El informe final del ESMAP titulado Acceso a la Energa para la
Reduccin de la Pobreza en Yemen, fue un informe de sntesis que incluy datos de la
investigacin cualitativa y cuantitativa de campo sobre la exploracin de las consecuencias
de varias opciones de las polticas. La sntesis de los dos mtodos no slo se incluy en las
conclusiones, sino que los mtodos cualitativos y cuantitativos tambin se complementaron
y respaldaron entre s dentro del informe, segn los diferentes temas que se abarcaron.

El Diagnstico Rpido Participativo (PRA) ofreci informacin cualitativa y cuantitativa sobre

la forma en que la gente utiliza la energa y enfrenta la pobreza. El PRA se condujo en las
cuatro gobernaturas en las que se concentra la mayora de los pobres: Taiz, Ibb, Sana'a y
Hodeida (57 por ciento de los pobres a nivel nacional se encuentran en estas cuatro
gobernaturas y Taiz y Ibb son las que muestran el mayor grado de incidencia de la
pobreza). El PRA permiti celebrar consultas directas con comunidades de nueve
localidades a fin de comprender los patrones del uso de energa. Doce equipos compuestos

106
por cuatro investigadores cada uno condujeron grupos focales segregados por gnero, al
igual que minuciosas entrevistas con informantes claves, tanto hombres como mujeres,
tales como jeques, lderes comunitarios, representantes electos, propietarios de tiendas,
abastecedores de energa, docentes y trabajadores de salud. Se llev a cabo un ejercicio
para el levantamiento de mapas geogrficos y de la pobreza, un anlisis de las partes
interesadas y un tipo de observacin participativa. Esta forma de abordar el tema les
permiti a los investigadores observar la conducta en torno al uso de energa y buscar una
explicacin entre los usuarios sobre las opciones que tienen en cuanto a las fuentes de
energa y los proveedores de servicios. Asimismo, este enfoque permiti explorar las
actitudes de los usuarios con relacin a las opciones que tienen, su nivel de satisfaccin con
los servicios de energa que pueden obtener y lo que les gustara que cambiara. Tambin
se investig el uso de energa en las instituciones comunitarias, tales como centros de
salud, escuelas y oficinas municipales. Se condujo el PRA a fin de generar informacin para
el diseo del cuestionario para las encuestas de los hogares sobre el uso de energa. Con
base en una muestra de 3.540 familias, la encuesta sobre la energa en los hogares ofreci
informacin cuantificable sobre la electricidad dentro de los mismos, las diferentes formas
de energa utilizadas, las caractersticas del abastecimiento, los precios que pagan y los
usos que le dan a la energa elctrica. Posteriormente, un anlisis econmico y financiero
gener un informe que combin la proporcin costo-beneficio y los nexos financieros,
macroeconmicos y de las polticas, mediante la utilizacin de los resultados de las
encuestas de los hogares y sobre la oferta de servicios. El informe se centr en el impacto
distributivo de las polticas energticas y los subsidios a los productos derivados del
petrleo.

El PRA produjo muchos elementos importantes para comprender el uso de energa entre los
pobres. Los principales hallazgos se describen a continuacin. Solamente 3 de las 12
localidades de la muestra de la investigacin estaban conectadas a una red de suministro
elctrico. La electricidad se utiliza principalmente para alumbrado y televisin, y en los
hogares acomodados y en algunas familias pobres para refrigeracin. En las planicies y las
zonas costeras, la electricidad tambin es importante para refrescarse (ya sean
ventiladores o aire acondicionado) durante las pocas ms clidas. Los hogares muy
pobres utilizan la electricidad principalmente para alumbrado.

Las tarifas de conexin de electricidad son de 10.000 riales yemenes en las zonas rurales y
de 25.000 en las urbanas. La mayora de los hogares pobres y muy pobres, tanto en las
zonas rurales como en las urbanas, consideran que el costo inicial de la conexin elctrica
es un obstculo fundamental para tener acceso a los servicios. Mediante el PRA se obtuvo
informacin sobre el hecho de que algunos hogares pobres instalan conexiones ilegales a
las lneas elctricas de los vecinos a fin de evitar pagar las altas tarifas de conexin. En
algunos casos, los hogares instalan estas conexiones ilegales directamente de los cables
elctricos. Los encuestados sugirieron la divisin de los pagos a lo largo del ao para as
reducir los costos. Los hogares muy pobres de las zonas rurales dependen ms de la lea
para cocinar todos sus alimentos (arroz, estofados y t). Los hogares urbanos utilizan
considerablemente menos lea que las familias rurales. Entre ms pobre es un hogar,
menor ser la cantidad de comidas y de energa que consuma. Los hogares muy pobres en
las zonas rurales cocinan en promedio una vez al da. Durante el PRA tambin se observ
que las mujeres y las nias participan ms que los hombres y los nios en la recoleccin de
madera y de otros tipos de biomasa. En las zonas rurales, independientemente de la
categora social, las mujeres y las nias, especialmente de diez aos en adelante, son las
responsables de recoger lea. Los encuestados sealaron que corren el riesgo de sufrir
heridas durante la recoleccin de madera en terrenos accidentados y que la responsabilidad
asociada a esta actividad tambin contribuye al bajo ndice de inscripcin escolar de las
nias.

107
El queroseno est disponible durante todo el ao, pero en las zonas rurales los precios
varan segn la estacin, especialmente en aquellas regiones cuyos caminos no son
transitables en toda poca. Los hogares pobres y muy pobres tienen que viajar a otros sitios
donde pueden comprar el queroseno ms barato o tienen que pedir prestadas pequeas
cantidades a sus vecinos, o bien, se ven obligados a recoger o comprar ms lea. Durante
el PRA, las mujeres expresaron su disgusto de cocinar con queroseno puesto que, segn lo
explicaron, el mal olor afecta el sabor de los alimentos y produce dolor de cabeza. En toda
el rea de estudio, los encuestados tambin describieron al queroseno como un riesgo para
la seguridad. Ni a los hombres ni a las mujeres les gusta la mala calidad de la luz que
produce el queroseno ya que dijeron que es insuficiente para realizar cualquier tipo de
trabajo en la noche. Los padres de familia se quejaron porque sus hijos no pueden estudiar
o hacer sus tareas slo con una lmpara de queroseno.

108
La reforma agraria en Zambia

Estudio de caso sobre mtodos combinados. Un AISP en Zambia: La reforma agraria

Este estudio evalu la pobreza y los impactos sociales de la controversial reforma agraria
que propuso el Ministerio de Tierras. En el anteproyecto de su poltica agraria, el gobierno
propuso la titulacin y la conversin de algunas de las tierras que se encontraban bajo el
rgimen de tenencia consuetudinaria (En Zambia, el 94 por ciento de las tierras se
encuentra bajo este rgimen) para convertirlas en propiedad del Estado. Se consider que
esta medida fomentara la inversin, el desarrollo y la productividad a travs de una mayor
seguridad y acceso a la tierra, al igual que incentivos para su mejor gestin, lo que inclua
arriendos y tarifas ms altas. El estudio gener informacin para el intenso dilogo sobre
estas polticas que se origin a raz de la propuesta, al igual que para la Nueva Estrategia
de Asistencia a los Pases (EAP) del Banco Mundial, la cual centra su atencin en los
sectores pobres.

El DERP en Zambia identific problemas dentro del actual sistema agrario, cuyos orgenes
se remontan a pocas anteriores a la independencia del pas. Numerosos estudios haban
mostrado el vnculo existente entre la falta de acceso y posesin de la tierra y la baja
productividad de la mano de obra y las tierras, las oportunidades de inversin que no se han
aprovechado, la vulnerabilidad y la pobreza. Las reformas anteriores no se haban
implementado segn su diseo original debido a las controversias y a la resistencia que
provocaron. Las soluciones consensuadas no haban originado los efectos esperados en
cuanto a la reduccin de la pobreza y el desarrollo econmico. Por lo tanto, era de
esperarse que la propuesta de reforma del 2002 tambin siguiera una trayectoria similar de
conflicto poltico y resistencia.

El AISP analiz los posibles impactos de la titulacin de tierras que se haba planificado, al
igual que del ajuste a los precios del arriendo y el mejoramiento en la recaudacin de la
renta, la asignacin del 30 por ciento de las tierras a las mujeres, las minoras tnicas y los
grupos vulnerables y, finalmente, el fortalecimiento del Tribunal de Tierras. El AISP se
centr en: i) la productividad y el ingreso de los minifundios, al igual que la asequibilidad de
la tierra y los riesgos relacionados con el uso de la tierra como prenda o garanta; ii) el
acceso de los agricultores (pequeos, comerciales e inversionistas privados) a la tierra; iii)
el acceso de las mujeres, las minoras tnicas y los grupos vulnerables a la tierra; iv) el
potencial existente para mejorar el acceso y la distribucin equitativa dentro del actual
marco institucional; v) el posible cambio que se experimentara en el bienestar social con
base en diferentes escenarios relacionados con la distribucin de las tierras; y, iv) la
viabilidad de la propuesta actual para abordar los problemas existentes; es decir, si la
propuesta estaba resolviendo los problemas o simplemente abordando sus consecuencias.

Los coordinadores del estudio intentaron insertar el AISP dentro de un proceso participativo
a fin de crear un sentido de pertenencia entre los miembros de la sociedad civil, los
encargados de formular polticas y las instituciones donantes en torno al proceso del estudio
y a sus resultados. Las organizaciones de la sociedad civil, las instituciones donantes, los
funcionarios gubernamentales, los representantes del sector privado y los acadmicos
participaron en la seleccin de la poltica como una de las prioridades y expresaron sus
opiniones continuamente en cuanto a la recopilacin de datos, el anlisis y las
recomendaciones sobre la poltica bajo estudio. La Unidad de Seguimiento de la Pobreza
del Ministerio de Finanzas y Planificacin Nacional (MFPN) y el Ministerio de Desarrollo
Comunitario y Social (MDCDS) encabezaron el equipo gubernamental e incluyeron a
representantes de otros ministerios y entes afines. Las Organizaciones de la Sociedad Civil
(OSC) y el sector acadmico condujeron el trabajo cualitativo (Investigacin Participativa
sobre la Pobreza), mientras que las oficinas locales de UNICEF, la FAO, la OIT y otras

109
agencias bilaterales de la ONU contribuyeron con documentos de informacin bsica y
participaron en los grupos focales, las discusiones y las entrevistas.

El equipo del AISP condujo una serie de reuniones con grupos focales, al igual que
entrevistas estructuradas, semiestructuradas y abiertas. Los actores que se consultaron
fueron ms de 15 ministerios y agencias, 12 representantes de los grandes negocios, 11
ONGs locales, 5 ONGs internacionales, 2 sindicatos que representaron a los pequeos
agricultores y a los granjeros comerciales, representantes de las autoridades tradicionales,
delegados de ms de 11 instituciones donantes y 5 instituciones acadmicas de
investigacin. En esta etapa inicial, la mayora de las entrevistas se condujeron con
funcionarios gubernamentales superiores, ejecutivos del sector privado y lderes de los
sindicatos. Los grupos focales se utilizaron dentro de las organizaciones, combinando la
participacin del personal tcnico y operativo a un nivel similar. Esto se hizo con el fin de
evitar cualquier tipo de influencia jerrquica. Se condujeron entrevistas por separado con el
personal de campo y con los funcionarios con sede en Lusaka, ya que los de esta ciudad
tenan un rango ms elevado y era ms probable que tuvieran contactos polticos.

De forma paralela a las entrevistas, el equipo realiz una revisin bibliogrfica. Una parte
importante de la revisin la constituy el anlisis de diez aos de labor en el contexto de
una Investigacin Participativa sobre la Pobreza (PPR por sus siglas en ingls) en las
mismas seis comunidades que ya haban abarcado los acadmicos zambianos. Aunque los
datos se obtuvieron a nivel grupal, fueron muy significativos como punto de partida. De
forma simultnea, el equipo utiliz los datos disponibles ms recientes de una encuesta de
los hogares a fin de utilizar un modelo ms reducido de los gastos familiares para poner a
prueba su correlacin con la pobreza. Con base en todo lo anterior, el equipo decidi
analizar tres reformas: tenencia de la tierra, subsidios a los fertilizantes e infraestructura
rural.

Cuando se dise la metodologa, el equipo no slo tuvo presente la solidez y la pertinencia

de las herramientas escogidas, sino tambin los siguientes elementos: i) los datos
necesarios para complementar la informacin existente de manera que pueda utilizarse
para rastrear tendencias histricas y para propsitos que fueran ms all del AISP; ii) los
mtodos a utilizar tenan que aplicarse de forma tal que maximizaran las capacidades
locales, contribuyeran a desarrollarlas cuando fuese necesario y se utilizaran dentro del pas
en un futuro; y, iii) el enfoque tendra que permitir la mayor participacin posible de las
partes interesadas. Por lo tanto, el equipo decidi solicitar la conduccin de una PPR para
actualizar los datos existentes y ampliar los propsitos del AISP. El equipo tambin solicit
una encuesta antropolgica para actualizar una serie de datos antropolgicos longitudinales
existentes (etnografas). Ambos estudios generaron informacin para actualizar un modelo
familiar rural diseado especficamente para Zambia y para utilizar los datos cuantitativos
existentes. Todos los estudios generaron informacin para el anlisis institucional, el de las
partes interesadas, el de los escenarios y el del riesgo. Las entrevistas y los grupos focales
se planificaron de forma tal que se llevaran a cabo al momento de finalizar la investigacin y
de actualizar el modelo. Mientras tanto, la revisin bibliogrfica continu.

El AISP adopt un enfoque de mtodos mixtos en secuencia y combin datos cualitativos y

cuantitativos. Se condujo una PPR en diez comunidades y cuatro zonas agrcolas,
generando as datos cualitativos y cuantitativos. Los mismos se complementaron con los
datos cualitativos longitudinales que se generaron mediante un reiterado estudio etnogrfico
sobre el poblado de Kefa, cuyos resultados se compararon con un estudio de 25 aos que
sirvi como referencia.

El modelo familiar rural que se utilizara en el anlisis fue un modelo estilizado de hogares
rurales minifundistas que elabor la Evaluacin de la Pobreza en Zambia en el ao de 1994.

110
El modelo es de una programacin lineal de un solo perodo1 que evala los patrones
minifundistas de cultivo. El modelo combina datos censales (informacin sobre la
composicin del hogar, la posesin de tierras y las actividades econmicas) y
antropolgicos (utilizacin del tiempo, distribucin del trabajo en diferentes actividades
segn el gnero, etc.) con presupuestos agrcolas para las diferentes actividades de cultivo
a fin de generar las variables econmicas de inters (patrones de produccin de cultivos,
ingreso familiar, precios referenciales de la tierra y la mano de obra). El modelo solamente
toma en consideracin los ingresos provenientes de las actividades agrcolas dentro de las
granjas2. Debido a los cambios experimentados en Zambia desde 1994, el modelo se debi
actualizar.

Con el propsito de comprender los diferentes cambios3, evitar las limitaciones de los datos
cuantitativos existentes y comprender mejor las dinmicas comunitarias, intrafamiliares y de
gnero, primero se debi finalizar la investigacin cualitativa. La PPR inici antes de la
poca lluviosa y continu durante la misma para ofrecer informacin sobre la utilizacin del
tiempo, la distribucin de activos, la divisin del trabajo, el acceso a los mercados y a la
informacin, etc. La investigacin abarc comunidades en todas las distintas zonas
agrcolas y grupos tnicos con grados diferentes de acceso a los mercados, caminos y
medios de subsistencia. El minucioso estudio que se condujo por separado sobre una aldea
en la que existan datos antropolgicos previos ofreci mayores detalles sobre los patrones
de cultivo, los mercados locales, la utilizacin del tiempo y la infraestructura, y los costos
directos e indirectos.

Mediante la utilizacin de la PPR y los datos antropolgicos, los autores del modelo familiar
rural actualizaron los diversos escenarios y utilizaron los datos cuantitativos disponibles
(censos, encuestas de los hogares y estadsticas agrcolas, entre otros) para evaluar el
impacto de los cambios propuestos en las polticas en cuanto al ingreso, la asignacin de
mano de obra, la utilizacin de fertilizantes, el uso de la tierra, la productividad y el bienestar
social. Ello gener informacin para el anlisis de los posibles impactos directos e
indirectos. La PPR y los datos recopilados intencionalmente en el mbito nacional ofrecieron
informacin para el anlisis institucional y el de las partes interesadas. El equipo del AISP
colabor con otros estudios que se estaban realizando al mimos tiempo y se benefici de
una encuesta sobre el clima de inversin que condujo la Corporacin Internacional de
Finanzas (IFC), el levantamiento de un mapa de la pobreza que se desarroll en el contexto
de la Evaluacin de la Pobreza y la Vulnerabilidad (PVA) y una evaluacin de los
beneficiarios que llev a cabo el Fondo de Inversin Social de Zambia (ZAMSIF).

Los datos recopilados y los resultados del modelo ofrecieron una til combinacin de
informacin. Los datos cualitativos sirvieron para comprender mejor la situacin existente en
diferentes zonas rurales de Zambia, mientras que el modelo familiar ofreci clculos
cuantitativos de los costos y beneficios de los cambios simplificados en las polticas, las
inversiones, la tecnologa y las prcticas de cultivo en los ingresos de un hogar rural
representativo, la asignacin de mano de obra, la utilizacin de insumos y los terrenos
cultivados. La contribucin al dilogo en torno a las polticas fue significativa, ya que los
actores tuvieron acceso a los datos generados. El propio proceso de recopilacin de datos
increment el grado de conciencia y el debate pblico. La participacin de los
representantes de las ONGs y de los servidores pblicos en la PPR increment el sentido
de pertenencia y el grado de credibilidad. Los actores que se consultaron inicialmente, y en

1
El modelo familiar analiza un solo perodo de 12 meses, desagregado por actividades mensuales.
2
La mayora de las familias minifundistas obtienen la mayor parte de sus ingresos de las actividades agrcolas.
3
Algunos de estos cambios provienen de las reformas a las polticas durante los aos 90, mientras que otros
provienen de factores externos tales como las condiciones de los mercados internacionales, las recurrentes
sequas y la epidemia del VIH/SIDA. Como consecuencia, los agricultores han adoptado nuevas tecnologas y
procesos de produccin a proporciones diferentes.

111
especial las partes interesadas ms importantes con respecto a las tres reformas
analizadas, se consultaron nuevamente al final del proceso. Esto les brind la oportunidad
de expresar sus comentarios y de participar en la formulacin de recomendaciones para las
polticas.

El AISP incidi en las operaciones del Banco, ya que sus resultados se incorporaron en el
Memorando Econmico del Pas, la Estrategia de Asistencia al Pas, la Estrategia para el
Desarrollo del Sector Agrcola y la Evaluacin de la Pobreza. El FMI y el DFID tambin
utilizaron los hallazgos en el contexto de su dilogo con el gobierno en torno a estas
polticas. El estudio incidi en el dilogo a nivel nacional, puesto que el gobierno y la
sociedad civil utilizaron los resultados en sus debates y procesos de planificacin.

Fuente: Artculo del World Development

Para mayor informacin, comunquese con: Abebe Adugna, aadugna@worldbank.org

112
La reforma del sector del agua en Albania

Estudio de caso sobre mtodos combinados. Un AISP en Albania: Descentralizacin

y reforma para la privatizacin del sector del agua

El objetivo de este anlisis fue medir el impacto distributivo de la reforma del sector del agua
y las aguas residuales. La reforma busca brindar un acceso equitativo al agua potable y
establecer tarifas ms razonables y asequibles mediante la utilizacin de dos modelos
paralelos la descentralizacin con (a) una gestin privada de los servicios de agua y (b)
una gestin pblica de los mismos. El Banco Mundial le brinda asistencia al gobierno
mediante el Programa Municipal de Agua y de Aguas Residuales. Se considera que el
impacto de la reforma afecta aproximadamente al 35-38 por ciento de la poblacin urbana y
esta es la primera vez que la descentralizacin de la gestin del sector del agua se produce
en Albania a travs del proyecto del Banco. Por lo tanto, el gobierno y el Banco Mundial
disearon el AISP para establecer valores de referencia mediante una evaluacin de la
percepcin de los consumidores/beneficiarios sobre la prestacin de servicios y su
satisfaccin con los mismos. Ello se realiz mediante una comparacin entre cuatro
ciudades del proyecto que cuentan con una gestin privada del servicio y cuatro ciudades
de control que cuentan con una gestin pblica del mismo. Los impactos tambin se
compararn con los valores de referencia en diferentes momentos: antes y despus de la
participacin del sector privado.

Un equipo multidisciplinario de investigadores locales y del personal del Banco se encarg

de llevar a cabo el AISP, el cual cont con el apoyo financiero del PNUD. El estudio aplic
un enfoque de mtodos mixtos y recopil datos mediante 664 encuestas socioeconmicas
dirigidas a los hogares, 90 entrevistas con informantes claves, 32 grupos focales y 8 perfiles
de las ciudades analizadas. Mediante la conduccin de un anlisis institucional, de las
partes interesadas y del riesgo, el estudio examin los impactos distributivos de la reforma
en el bienestar de diferentes grupos en trminos de: (i) un incremento en las tarifas; (ii) el
acceso a los servicios de agua y al tratamiento de aguas residuales mediante el
abastecimiento pblico y privado; (iii) el apoyo a los pobres (a travs de subsidios bajo la
forma de abastecimiento diario de 20 litros per cpita, y la conexin/instalacin del contador
elctrico, la cual es gratuita o cuyas tarifas se van incluyendo paulatinamente en los recibos
de agua durante cierto perodo de tiempo); (iv) la transferencia de los derechos de
propiedad de las acciones de la empresa de servicios de agua a los gobiernos locales; y/o
(v) cambios en los niveles de empleo de los diferentes grupos. Durante dos das, el personal
del Banco llev a cabo un curso de capacitacin con investigadores locales, a lo que le
siguieron dos das de exploracin experimental. El equipo colabor estrechamente con
funcionarios del gobierno central, autoridades locales, el Ministerio de Ajuste Territorial y
Turismo, las ocho municipalidades en estudio, personeros de los servicios de agua y
representantes de la sociedad civil y del sector privado.

Los hallazgos de los valores de referencia que estableci el AISP sugieren la necesidad de
ajustes mediante una secuencia y un ritmo diferentes de la reforma. Por ejemplo, el
mejoramiento de la calidad del servicio y de la capacidad de cobro deber constituir una
condicin previa al incremento paulatino de las tarifas. Actualmente, los servicios pblicos
no pueden permitirse el mejoramiento de los servicios sin tener que incrementar primero las
tarifas, pero los usuarios no pueden o no estn dispuestos a pagar este aumento sin antes
observar un mejoramiento en la calidad del servicio. Adems, en las ciudades en las que
existe el proyecto del Banco y en las que el sector privado gestiona los servicios, el AISP
sugiere que se acelere la finalizacin de la instalacin de contadores antes de incrementar
nuevamente las tarifas. Ello permitira que los pobres y otros grupos vulnerables se
beneficien plenamente de la tarifa subsidiada que el proyecto ha introducido y que el
incremento de tarifas permita la recuperacin de los costos asociados a los servicios, ya
que muchos usuarios que no son pobres estn dispuestos a pagar tarifas ms altas para

113
obtener mejores servicios y un consumo controlado mediante los contadores de agua. En
las ciudades que cuentan con servicios gestionados pblicamente, el AISP sugiere que se
implemente la ley de tarifas de alcantarillado, conjuntamente con campaas de
concientizacin pblica y la recoleccin de las tarifas de usuario, y que se acelere el
proceso para fusionar las empresas de servicios de agua y de aguas residuales.

La incidencia del AISP en el trabajo del Banco, especialmente en su Proyecto Municipal de

Agua y de Aguas Residuales, ha originado una serie de elementos fundamentales para el
proceso de la reforma y ha incorporado las percepciones y las expectativas de las
autoridades y los diferentes grupos sociales sobre el alcance, los objetivos y la
implementacin del propio proyecto. El AISP tambin sirve como complemento para el
programa de comunicacin pblica de este proyecto y el establecimiento de puntos de
referencia de las actividades relacionadas con los servicios de agua. Adems, el AISP
incidir en el amplio dilogo que el Banco, el gobierno y los socios locales e internacionales
sostienen en torno a la participacin del sector privado y ofrecer un panorama detallado
sobre el progreso de reforma y las correspondientes percepciones de los actores a travs
de la medicin longitudinal de los impactos de la reforma en comparacin con los valores de
referencia temporales.

Para mayor informacin, comunquese con: Andreas Rohde, Arohde@worldbank.org

114
Tarifas de usuarios de los servicios bsicos de salud en Uganda

Estudio de caso sobre mtodos combinados: Eliminacin de las tarifas de usuarios

en las unidades de salud de Uganda

El Proceso de Evaluacin Participativa de la Pobreza en Uganda (UPPAP por sus siglas en

ingls) mostr el significado que tienen los choques o impactos inesperados de la salud en
la vulnerabilidad de los pobres, especialmente en las zonas rurales. Con el fin de abordar
esta preocupacin popular la cual se convirti en uno de los principales temas de inters
durante las elecciones, en marzo del 2001, el presidente de Uganda elimin las tarifas de
usuarios en los centros de salud del gobierno. Los datos estadsticos de series temporales
sobre las visitas de pacientes externos mostraron que los efectos combinados de la
eliminacin de las tarifas y un aumento en el suministro de servicios de salud fueron
dramticos: entre el 2000/2001 y el 2002/2003 se experiment un aumento del 84 por ciento
en las visitas de los pacientes externos. Los ndices de vacunacin de los nios tambin
incrementaron drsticamente (por ejemplo, la proporcin de nios que recibieron su tercera
vacuna de DPT aument del 48 al 84 por ciento entre el 2000/2001 y el 2002/03). A pesar
de que se supone que an antes de la eliminacin de las tarifas las vacunas eran gratis,
este aumento en los ndices de vacunacin se puede atribuir, al menos en parte, a la
eliminacin de las tarifas de usuarios. Esto se debe a que la mayora de las vacunaciones
se llevan a cabo en los centros de salud y, ahora, una mayor cantidad de gente las visita
debido precisamente a la eliminacin de estas tarifas.

Atencin a nuevos pacientes externos en los centros de salud del

gobierno de Uganda y en las unidades privadas sin fines de lucro

20
17.7
18
16
13.4
Millones

14
12
9.3 9.6
10
8.2 8.8
8
6
4
2
0
1997/98 1998/99 1999/00 2000/01 2001/02 2002/03

Con el propsito de confirmar que en este aumento en las visitas de los pacientes externos
se incluyeran progresivamente a los hogares pobres, la OMS y el Ministerio de Salud
condujeron una investigacin participativa en las comunidades a travs de un cuidadoso
proceso de muestreo. Un ejercicio sobre la clasificacin de la riqueza que condujeron los
pobladores revel que a partir de la eliminacin de las tarifas de usuarios, el cuartil de los
ms pobres ha utilizado constantemente los centros de salud del gobierno ms que
cualquier otro grupo: en el 2002, este cuartil utiliz las instalaciones de salud a una tasa de
0.99 visitas anuales por persona, mientras que la tasa para el grupo ms rico fue de 0.77.
Solamente existe informacin limitada sobre el perodo anterior a la eliminacin de las
tarifas, pero la tasa promedio de utilizacin para los meses de enero y febrero del 2001 fue
de 0.52 y 0.42 respectivamente. Un anlisis posterior al perodo 1999/2000 y las encuestas
realizadas en los hogares durante el 2002/2003 confirmaron que los grupos ms pobres han
utilizado ms los servicios que los grupos ricos. En cuanto a los servicios hospitalarios, la
tasa del aumento en el uso de estos servicios para los dos cuartiles ms pobres se duplic

115
en comparacin con la del grupo ms rico. El estudio concluy que esto se origin
directamente de la eliminacin de las tarifas de usuarios, ya que aquellos que mencionaron
el costo como uno de los motivos para no asistir al hospital cuando se enfermaban
disminuy aproximadamente en 20 puntos porcentuales en los tres quintiles inferiores y
mucho menos en el quintil superior (Deininger y Mpuga, 2004).

Por lo tanto, a travs de una cuidadosa secuencia de mtodos y el anlisis de datos, surgi
una clara idea sobre el hecho de que la eliminacin de las tarifas de usuarios logr que los
servicios de atencin mdica fueran ms accesibles para los pobres y, por consiguiente,
han podido incrementar su consumo de estos servicios.

En Uganda, las polticas de exencin de las tarifas de usuarios y los esquemas del seguro
de salud en las comunidades no han contribuido a que los pobres prevengan o gestionen el
riesgo de la mala salud. En cambio, la eliminacin de las tarifas de usuarios ha sido una
medida importante de proteccin social y seala la necesidad de prestarle mucha ms
atencin tanto dentro de la bibliografa existente como en el debate en torno a la proteccin
social. Sin embargo, esto no ha sucedido hasta la fecha. El documento ms importante del
Banco Mundial sobre una estrategia de proteccin social titulado From Safety Net to
Springboard reconoce los inconvenientes tanto del seguro de salud comunitaria como de
las exenciones de las tarifas. El documento seala que, en la regin africana al sur del
Sahara, la mejor forma de gestionar el riesgo es mediante el fortalecimiento de los servicios
bsicos de salud. No obstante, la estrategia slo promueve la exencin de las tarifas de los
servicios de salud para los pobres durante una crisis econmica. Con ello, no se reconoce
que a menudo la mala salud representa una crisis para la gente pobre y la misma ocurre
reiteradamente, lo que los sume en una mayor pobreza. Tampoco logra reconocer el grado
al que las tarifas probablemente estn reprimiendo la demanda de servicios de salud para
los pobres. La decisin del gobierno de Uganda de eliminar las tarifas y, en gran medida, de
rechazar el uso de mecanismos financieros familiares para sufragar servicios pblicos
tambin seala la necesidad de que el presupuesto de salud del gobierno de Uganda
aumente considerablemente para que los servicios logren satisfacer esta creciente
demanda.

Fuente: Yates (2004)

116
Herramientas de mtodos mixtos

Diversas metodologas existentes combinan mtodos de forma tal que aaden valor
analtica y empricamente. El enfoque de la economa del hogar del Fondo Save the
Children al igual que el mtodo del hogar individual, por ejemplo, vinculan de forma
innovadora los diferentes mtodos para examinar y presentar el posible impacto de los
choques o impactos inesperados en el mbito del hogar. Por su parte, el Seguimiento
Consultivo del Impacto de las Polticas (CoIMPact por sus siglas en ingls) est diseado
para evaluar la efectividad de las polticas y los programas dirigidos a reducir la pobreza,
funciona mejor cuando se aplica durante, o muy poco tiempo despus, de la
implementacin de una reforma y sirve para refinar las siguientes rondas de polticas. El
CoIMPact se ha aplicado en diferentes formatos en Jordania, Malawi y Kenia. Finalmente,
la evaluacin del consumidor es una herramienta de mtodos mixtos que combina datos
sociales, mediante un mapa espacial, con informacin sobre la disponibilidad y la capacidad
de pago y sobre las preferencias del consumidor a fin de determinar el impacto distributivo
de los cambios en las tarifas o en la prestacin de servicios. Esta metodologa se ha
implementado para examinar las reformas a las polticas en Mozambique (la privatizacin
de los servicios del agua y los aumentos de las tarifas), Lesoto (en los sectores de energa
elctrica y el agua), Zambia (en el abastecimiento de agua) y Ghana (en las tarifas
elctricas).

117
Estudios de caso

Los mtodos y los datos se han combinado de forma eficaz en el contexto de los AISP y
otros estudios similares. Los siguientes estudios de caso muestran el valor agregado, tanto
descriptivo como analtico, de los mtodos mixtos:

Malawi. El contexto de las polticas para este AISP fue la propuesta de privatizacin
de la Corporacin para el Desarrollo y la Comercializacin Agrcola (ADMARC).
Rwanda. Este AISP analiz la reforma del sector del t en Rwanda, con dos
elementos principales de liberalizacin mediante la privatizacin de nueve de las
diez haciendas estatales para el cultivo del t y la reorganizacin de la empresa
paraestatal del t (OCIRTHE) como ente regulador del sector.
Yemen. El contexto de las polticas para el AISP en Yemen fue el nivel
predominante de los subsidios al diesel, el cual no se consideraba fiscalmente
sostenible. Con la adopcin del DERP, se estn considerando algunas reformas a
esta poltica para reducir los subsidios.
Zambia. Este AISP se condujo para acentuar el nfasis en la reduccin de la
pobreza de la Estrategia de Asistencia al Pas del Banco Mundial en Zambia,
centrando su atencin en la reforma agraria.
Albania. Este AISP analiz los posibles impactos de la implementacin de la
reforma del sector del agua en Albania, la cual est dirigida a mejorar la eficiencia y
la eficacia de la prestacin de servicios, garantizar el acceso a los servicios bsicos
de infraestructura y centrarse ms en la poblacin de bajos ingresos.
Uganda. Este estudio examin el impacto de la eliminacin de las tarifas de
usuarios en el sector de los servicios bsicos de salud en Uganda, centrndose en el
acceso y los resultados en torno a la salud.

118
Mtodos sociales

En comparacin con los mtodos de investigacin que se basan en las encuestas, los
mtodos sociales se basan predominantemente en el contexto, intercambiando la amplitud
de la cobertura y la generalidad estadstica con la capacidad de explorar ms a fondo los
temas en cuestin. Los mtodos sociales pueden aplicarse tanto a la investigacin primaria
como secundaria. A travs de la bibliografa secundaria, el mtodo de revisin sistemtica
puede determinar el posible impacto de la iniciativa de una poltica al formular una pregunta
que pueda responderse, buscar investigaciones relevantes (y otro tipo de evidencia) y
elaborar un resumen de lo que la evidencia existente nos manifiesta. La investigacin social
primaria emplea una variedad de mtodos etnogrficos para comprender a fondo los
fenmenos complejos. Asimismo, a travs de la observacin directa, los investigadores
pueden obtener datos cualitativos sobre las relaciones sociales, las prcticas culturales, los
medios de subsistencia y el nivel y la distribucin de los recursos comunitarios. Estos datos
generarn informacin para analizar el posible impacto de una reforma a las polticas. La
observacin participativa, por su parte, es un mtodo para la recopilacin de datos mediante
la participacin del investigador en las actividades de la comunidad, a fin de establecer un
mayor grado de confianza y as obtener informacin ms detallada y una mejor
comprensin sobre las causas, los efectos y los problemas distributivos relacionados con la
pobreza. Asimismo, las entrevistas orales informales le permiten al investigador explorar de
forma abierta y flexible las dinmicas que permiten las transmisiones entre los niveles
macro y micro y ofrecen un entorno en el cual los informantes claves no reciben influencia
de sus semejantes o de actores ms poderosos en el contexto grupal. Finalmente, las
discusiones con grupos focales permiten el anlisis grupal organizado de los fenmenos,
procesos y relaciones desde la perspectiva de un grupo social identificado previamente.

119
 Nombre de la Herramienta: Mtodo de Revisin Sistemtica
Nombre de la Herramienta: Mtodo de Revisin Sistemtica
Qu es? Es una rigorosa herramienta para recopilar y evaluar investigaciones anteriores sobre un
tema de inters. Mientras que por lo general las revisiones tradicionales son selectivas al
incluir slo estudios disponibles fcilmente o estudios que respaldan ciertas posturas, las
revisiones sistemticas utilizan los mismos principios metodolgicos del rigor analtico que
se encuentra en la investigacin primaria. Este tipo de revisin busca darle respuesta a
preguntas especficas en vez de presentar resmenes generales de la bibliografa dentro
de un tema determinado.
Para qu puede En el contexto del anlisis social, la revisin sistemtica puede utilizarse para obtener una
utilizarse? resea general de los principales hallazgos existentes sobre un tema en particular dentro
de un pas o sector. Esto puede servir para guiar el objetivo analtico de la labor del AISP
y puede evitar una posible duplicacin de estudios ya existentes. Las revisiones
sistemticas tambin pueden producir y presentar de forma bastante rpida slidos
hallazgos con el fin de brindar informacin a las instancias decisorias al inicio del proceso
analtico.
Qu le indica? Las revisiones sistemticas ofrecen hallazgos objetivos y rigurosos para las preguntas
relevantes para la labor del AISP, por ejemplo: el impacto de esfuerzos previos de reforma
en un pas determinado, la evidencia de reformas similares en pases comparables y la
composicin de los diferentes sectores.
Herramientas Revisin bibliogrfica secundaria; entrevistas con los informantes claves.
complementarias
Elementos Las revisiones sistemticas se basan en los marcos metodolgicos que se desarrollan
principales antes de la revisin y se documentan dentro de una propuesta o un protocolo de
investigacin. Otros investigadores asociados a temas semejantes debern revisar la
propuesta antes de emprender cualquier otra revisin. Una revisin sistemtica:
Desarrolla y aborda de forma especfica las preguntas formuladas;
Aplica un marco sistemtico para identificar y seleccionar la bibliografa de inters;
Aplica un marco sistemtico para deducir y analizar los datos; y,
Elabora un resumen de lo que la evidencia existente nos manifiesta.

El proceso de revisin deber seguir los siguientes pasos:

Identificar el tema de inters => Desarrollar una propuesta/protocolo de revisin =>
Documentar el mtodo en un informe => Identificar los estudios existentes dentro del tema
=> Seleccionar los estudios relevantes segn los principios establecidos en el protocolo
=> Evaluar la calidad de los estudios => Recopilar la informacin ms importante =>
Sintetizar y resumir los hallazgos en un informe.
Requisitos Datos/ informacin Un conocimiento detallado del rea de estudio por parte del
encargado de la revisin.
Tiempo Una revisin sistemtica requiere de cierto tiempo y puede durar
entre dos y seis meses dependiendo del alcance y del rigor de la
misma.
Destrezas Se requieren destrezas analticas al igual que las habilidades
necesarias del manejo del idioma. El sesgo ms importante en las
revisiones tradicionales proviene de la dependencia existente de
los estudios escritos en ingls que se publican en revistas
internacionales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Aunque las revisiones sistemticas requieren de tanto tiempo como
las investigaciones primarias, es posible que el costo financiero sea
ms bajo debido a que no hay necesidad de realizar trabajos de
campo o de contar con un programa de cmputo de apoyo.
Limitaciones Utiliza un enfoque histrico y por lo tanto depende de la evidencia existente.
Referencias y Davies P, 2003. The Magenta Book: Guidance Notes for Policy Evaluation and Analysis,
aplicaciones Government Chief Social Researchers Office, Cabinet Office, London, July.
http://www.policyhub.gov.uk/magenta_book/

120
Nombre de la Herramienta: Observacin Directa
Nombre de la Herramienta: Observacin Directa
Qu es? Es un mtodo para recopilar datos, documentar y adquirir una mayor comprensin
mediante la observacin de la gente, objetos fsicos, acontecimientos, procesos,
conductas, acciones y/o interacciones que ocurren en la realidad.
Para qu puede Para recopilar rpida y econmicamente informacin socioeconmica sobre los
utilizarse? hogares y/o las comunidades.
Para verificar informacin realizar una triangulacin.
Para evaluar la calidad de las relaciones entre diversas personas o grupos, al
igual que para recopilar datos sobre los diferentes usos (incluyendo los que
estn en conflicto entre s) de un rea determinada.
Qu le indica? Informacin detallada sobre los fenmenos de inters que se han observado.
Herramientas Normalmente se utilizan parte o todos los otros mtodos y herramientas (por
complementarias ejemplo, las herramientas del PRA y mtodos para conducir entrevistas).
Elementos Permite adquirir datos sobre las actividades, conductas, aspectos fsicos, etc., sin
principales tener que depender de la disposicin o la capacidad de la gente para responder a
las preguntas.

Requisitos Datos/ informacin Requisitos para obtener permisos (es decir, a quin se le
debe solicitar permisos).
Datos secundarios sobre los sujetos de observacin.
Tiempo El tiempo que se necesita depende de varios factores (tales
como el tamao de la poblacin, qu es lo que se est
observando, etc.)
Destrezas Se requieren destrezas de observacin y para registrar
informacin de forma precisa, al igual que buenas relaciones
interpersonales y la habilidad de comunicarse
adecuadamente. Tambin es necesario tener la habilidad de
seleccionar factores relevantes e importantes con relacin al
sujeto de observacin y las necesidades de la investigacin.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Usualmente se conduce con el mdulo de trabajo de campo
cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre $30.000
y $100.000, dependiendo del protocolo de muestreo y la
cobertura geogrfica de la investigacin.
Limitaciones Surgen asuntos ticos con respecto a la observacin de personas que podran
no darse cuenta que se les est observando.
La presencia del observador podra influir en la conducta, los procedimientos y
los acontecimientos y por lo tanto incidir en los resultados.
Las observaciones estn sujetas a percepciones parcializadas y selectivas y
podran diferir considerablemente entre los observadores.
El grado de confianza mutua y de respeto entre los observadores y los sujetos
de observacin puede incidir en los resultados.
Podra necesitar muchos recursos y por lo tanto ser limitada en trminos del
tamao de la muestra.
Por lo general, se debe utilizar en conjunto con otras tcnicas de recopilacin
de informacin.
Referencias y - Rimkus, L. (ed) (2003) Traditional Methods for Collecting Data. In the San
aplicaciones Francisco Food Systems Guidebook. Disponible en:
http://www.sftfc.globalink.org/AttachG.pdf
- Vagt-Traor, B. (2003) Observation. Disponible en:
http://www.arches.uga.edu/~bvagt/observe/
- Forestry Commission (2004) Involving People in Forestry Toolbox: Direct
Observation. Disponible en:
http://www.forestry.gov.uk/pdf/tboxdirectobservation.pdf/$file/tboxdirectobservation.
pdf
- Rauterberg, M. Userfit Tools: Direct Observation. Disponible en:
http://www.idemployee.id.tue.nl/g.w.m.rauterberg/lecturenotes/UFTdirectobservation
.pdf
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to

121
 Value Change. Oxfam, London.
- Fox, N. (1998) Trent Focus for Research and Development in Primary Health
Care: How to Use Observations in a Research Project. Trent Focus.
- USAID (1996) Using Direct Observation Techniques. USAID Center for
Development Information and Evaluation. Disponible en:
http://www.usaid.gov/pubs/usaid_eval/ascii/pnaby208.txt

Observacin directa: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

El tiempo que se requiere para conducir una observacin directa mucho depende de las
necesidades de la investigacin y de la gente o comunidad que se est observando. Es
probable que entre ms detalles se deseen incluir ms tiempo se necesite.

Una videocmara podra ser til para grabar las discusiones y actividades, pero asegrese
que todas las personas que se estn observando hayan expresado su consentimiento
previo para utilizar la grabacin. Se necesitarn lapiceros y hojas de papel (o fichas de
registro) para anotar lo que se observa.

Los observadores debern registrar de forma precisa sus observaciones y ser tan objetivos
como sea posible.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los sujetos de observacin

Los mtodos para seleccionar a los sujetos de observacin directa son variados y dependen
de las necesidades y el propsito de la investigacin. Podra suceder que slo sea
necesario observar a ciertos individuos dentro de una comunidad, o bien, todas las
interacciones y actividades de la gente en un lugar en particular.

La conduccin de una efectiva observacin directa de una persona individual o un conjunto

de personas dentro de un grupo o una comunidad requiere del acceso a su entorno y, por lo
tanto, de los permisos apropiados y necesarios. El principio de consentimiento informado
es fundamental cuando se utilizan mtodos de observacin directa.

Tambin podra ser necesario obtener permisos de personas a quienes no se est

observando directamente. Ello incluye, por ejemplo, a personas en el mismo sitio o zona, o
autoridades que podran tener que aprobar permisos para que los observadores estn en
una zona determinada. En algunos casos, podra no necesitar un permiso formal, pero sera
apropiado dirigirse a personas tales como los lderes comunitarios o los ancianos para
solicitar su permiso.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

El o los observadores debern presentarse con la gente a quienes estn observando y

explicar claramente el tema y los objetivos de la observacin. Verifique que la gente haya
comprendido y se sienta cmoda con la observacin y que se discuta cualquier asunto
relacionado con la confidencialidad. El establecimiento de una buena comunicacin es muy

122
importante ya que la presencia de los observadores podra generar cierta ansiedad entre las
personas observadas.

Paso 3: Conduccin de la observacin directa

En una observacin directa, el observador no se involucra en la situacin que se est

observando o evaluando. El observador simplemente registra lo que se est viendo y
escuchando y lo puede hacer utilizando uno o ms de los siguientes mtodos:

Guas de observacin que incluyan espacio para registrar las observaciones;

Fichas de registro o listas de verificacin para registrar las observaciones (por
ejemplo opciones afirmativas o negativas o escalas de calificacin para sealar el
grado o la calidad de algo);
Notas de campo que registren las observaciones de forma narrativa y descriptiva a
medida que van sucediendo; e,
Imgenes de fotografas y/o cintas de vdeo (estas son particularmente til para
actividades que sean muy fsicas).

El nivel de detalle sobre lo que se est registrando o grabando deber establecerse de

antemano. La observacin puede ser completamente desestructurada y los observadores
pueden registrar todas sus impresiones durante la misma.

Por otro lado, podra ser que las limitaciones de tiempo y recursos exijan que la observacin
sea selectiva (por ejemplo, la observacin de pocas actividades, acontecimientos o
fenmenos que sean fundamentales para el estudio). En este caso podra ser ms til si la
observacin es ms estructurada y los acontecimientos se registran y agrupan como parte
de una categora particular y diferenciada (por ejemplo, en cuanto a una conducta o accin)
que se ha identificado previamente. Las categoras dependen del uso que se le pretenda
dar a los datos. Las categoras ms amplias seran tiles en algunos contextos y las ms
detalladas y limitadas en otros.

Una observacin ms estructurada permite que se disminuya el grado de subjetividad y que

se realicen comparaciones ms vlidas cuando se incluya a ms de un observador. Las
fichas de registro debern enumerar todas las cosas que se tienen que observar e incluir un
espacio para anotar las observaciones. Estas fichas pueden ayudar a uniformizar el proceso
de observacin y permitir una mejor agrupacin de los datos. Asegrese que se hayan
abarcado todos los puntos importantes pero tambin mantenga los formularios tan simples
como sea posible e incluya un espacio adecuado para anotar observaciones adicionales
cuyas categoras de respuestas an no se hayan determinado. Asegrese que todos los
observadores sepan lo que estn registrando y los criterios que se estn utilizando.

Tambin asegrese que el momento de la observacin sea el adecuado para las

necesidades de la investigacin y para las personas a quienes se est observando. Por
ejemplo, un anlisis impreciso podra originarse si las instituciones crediticias se observan
durante la estacin en la que no se cultiva, que es cuando reciben menos solicitudes de
prstamos por parte de los agricultores para sus insumos agrcolas. La gente tambin tiene
rutinas establecidas y los perodos de observacin debern reflejarlas apropiadamente. La
duracin de los perodos de observacin tambin deber considerarse cuidadosamente. Los
observadores tienen que concentrarse y podran necesitar recesos regulares para mantener
el alto grado de concentracin que se requiere.

Sea tan discreto como sea posible cuando conduzca la observacin. No trate de llamar la
atencin cuando escriba sus notas o tome fotografas, ya que esto podra alterar la
conducta, las acciones o los procesos que se estn observando.

123
Paso 4: Fin de la observacin

Cuando finalice el perodo de observacin, verifique nuevamente que las personas a

quienes se est observando sepan para qu se utilizar la informacin adquirida y clarifique
cualquier asunto relacionado con la confidencialidad. Agradzcales por haber invertido su
tiempo y esfuerzos.

Paso 5: Anlisis de los datos de la observacin directa

Los recursos y el tiempo necesarios para el anlisis de los datos que no se han procesado y
que provienen de la observacin directa varan segn lo que se est observando (por
ejemplo, conductas, actividades, objetos fsicos, etc.), el grado de detalles registrados y el
mtodo utilizado para registrar esta informacin. Podra ser conveniente, por ejemplo,
contar solamente la frecuencia y la duracin de las diferentes categoras de acontecimientos
que se registraron en un formulario estndar o uniforme. Sin embargo, podra necesitarse
ms tiempo y el empleo de diferentes tcnicas para un anlisis ms completo de las
interacciones que se grabaron en vdeo a fin de ofrecer conocimientos valiosos.

Puntos que se deben recordar

El enfoque que se describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte
el enfoque a las necesidades locales. Intente disminuir el grado de subjetividad cuando sea
necesario, pero tambin utilice observaciones subjetivas cuando ello sea posible y til.

124
Nombre de la Herramienta: Observacin Participativa
Nombre de la Herramienta: Observacin Participativa
Qu es? Es un mtodo para recopilar datos, documentar y adquirir una mayor comprensin
mediante la observacin como un miembro ms de una comunidad o poblacin que
se est estudiando.
Para qu puede Para comprender el mundo social desde el punto de vista de un sujeto de
utilizarse? observacin.
Para experimentar y comprender los valores, dinmicas, relaciones internas,
estructuras, conflictos, necesidades y deseos de las acciones observadas, en
vez de hacerlo mediante declaraciones (normativas) de lo que "es".
Qu le indica? La comprensin de los valores, relaciones, estructuras y conflictos de las
acciones observadas.
Elementos profundos y detallados de la conducta y el razonamiento.
Lo que sucede pero tambin lo que se siente al ser parte de un grupo o una
comunidad.
Herramientas Entrevistas orales informales.
complementarias
Elementos El investigador se convierte en parte de los fenmenos sociales que se estn
principales estudiando a fin de comprender y documentar la forma en que las cosas
funcionan.
El investigador participa en las actividades de la comunidad, observa la forma
en que la gente se comporta e interacta entre s y con organizaciones
externas, e intenta ser aceptado como vecino o participante, en vez de
considerrsele un extrao.
Requisitos Datos/informacin Datos secundarios (manuales sobre polticas, material de
capacitacin, minutas de reuniones, memorandos).
Tiempo Se deben pasar largas temporadas en una comunidad o con
una poblacin.
Destrezas Se requieren destrezas de observacin, un buen trato social
y buenas relaciones interpersonales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Por lo general se conduce con el mdulo de trabajo de
campo cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre
$30.000 y $100.000 dependiendo del protocolo de muestreo
y la cobertura geogrfica de la investigacin.
Limitaciones Las observaciones estn sujetas a percepciones parcializadas y selectivas y
podran diferir considerablemente entre los observadores.
La documentacin puede ser problemtica (por ejemplo las notas de campo
podran incluir demasiada informacin confidencial y no podran hacerse
pblicas)
Surgen problemas ticos si los observadores tergiversan su imagen con el fin
de que la comunidad que estn estudiando los acepte.
La presencia del observador podra influir en la conducta, los procedimientos y
los acontecimientos y por lo tanto incidir en los resultados.
El grado de confianza mutua y de respeto entre los observadores y los sujetos
de observacin puede incidir en los resultados.
Podra necesitar muchos recursos y por lo tanto ser limitada en trminos del
tamao de la muestra.
Es poco probable que el grupo que se est estudiando sea representativo de
cualquier otro grupo social, por lo que la generalizacin de los hallazgos de un
estudio a otro puede ser problemtica.
Es menos adecuada para las situaciones del proyecto en las que el equipo
est constituido por personas de afuera que no estn familiarizadas con alguna
rea del estudio y en donde existen limitaciones de tiempo.
Las experiencias del investigador no se pueden duplicar.
Referencias y - Rimkus, L. (ed) (2003) Traditional methods for collecting data. In the San
aplicaciones Francisco Food Systems Guidebook. Disponible en:
http://www.sftfc.globalink.org/AttachG.pdf
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam, London.

125
 - Vagt-Traor, B. (2003) Observation. Disponible en:
http://www.arches.uga.edu/~bvagt/observe/
- Participant Observation. Disponible en:
http://www2.chass.ncsu.edu/garson/pa765/particip.htm
- Northern Arizona University (1999) Qualitative Research Module 3: Essentials of
Participant Observation. Disponible en:
http://jan.ucc.nau.edu/~mid/edr725/class/observation/
- Participant observation and individual interviews. Disponible en:
http://www.iisd.org/casl/CASLGuide/ParticipantObserver.htm
- McMillan, L. Participant Observation: Sociological Research Methods 1. Disponible
en:
http://www.sussex.ac.uk/sociology/documents/participant_observation.rtf
- Research Methods: Participant Observation. Disponible en:
http://www.sociology.org.uk/mpohome.htm

Observacin participativa: procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

El tiempo que se requiere para conducir una observacin participativa mucho depende de
las necesidades de la investigacin y de la gente o comunidad que se est observando. Sin
embargo, generalmente la investigacin que utiliza la observacin participativa es a largo
plazo y requiere de varias visitas durante un largo perodo de tiempo.

Se necesitarn lapiceros y hojas de papel para anotar lo que se observa. Tambin podra
ser til contar con videocmaras, cmaras y/o dictfonos para grabar las discusiones y
actividades, pero asegrese que todas las personas que se estn observando hayan
expresado su consentimiento previo para utilizar la grabacin.

Los observadores debern registrar de forma precisa sus observaciones y ser tan objetivos
como sea posible. Tambin debern tener un buen trato social y la habilidad de negociar e
interactuar con otros.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los sujetos de observacin

Los mtodos para seleccionar a los sujetos de la observacin participativa son variados y
dependen de las necesidades y el propsito de la investigacin. La conduccin de una
efectiva observacin participativa dentro de una comunidad o de un grupo requiere del
acceso a su entorno y, por lo tanto, de los permisos apropiados y necesarios. Los miembros
de un entorno especfico (tal como una comunidad o un grupo) debern legitimar el ingreso
del observador al mismo.

La participacin encubierta, en la cual otras personas no se dan cuenta que se les est
observando y evaluando, representa un asunto tico muy importante con respecto al
consentimiento informado y deber tomarse en consideracin con mucho cuidado.

Tambin podra ser necesario obtener permisos de personas a quienes no se est

observando directamente. Ello incluye, por ejemplo, a personas en el mismo sitio o zona, o
autoridades que podran tener que aprobar permisos para que los observadores estn en
una zona determinada. En algunos casos, podra no necesitar un permiso formal, pero sera

126
apropiado dirigirse a personas tales como los lderes comunitarios o los ancianos para
solicitar su permiso.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

El o los observadores debern presentarse con la gente a quienes estn observando y

explicar claramente el tema y los objetivos de la observacin. Verifique que la gente haya
comprendido y se sienta cmoda con la observacin y que se discuta cualquier asunto
relacionado con la confidencialidad. El establecimiento de una buena comunicacin es muy
importante ya que la presencia de los observadores podra generar cierta ansiedad entre las
personas observadas.

Paso 3: Conduccin de la observacin participativa

Una vez que se haya obtenido el permiso/acceso y se haya establecido una buena
comunicacin, ser importante continuar con el proceso, interactuando y hablando con la
gente. Esto ayudar a disminuir cualquier sospecha y reducir la posibilidad de que la
investigacin se sabotee. Podran haber pruebas que el observador tendra que pasar,
las cuales no son muy obvias para un extrao.

El investigador deber escuchar e involucrarse en las conversaciones. Formule preguntas y

entreviste a la gente sobre cosas que no se puedan observar tan fcilmente, o sobre
ambigedades o cosas que no se puedan entender con facilidad.

Durante la observacin participativa es importante involucrarse tanto como sea posible en

las actividades y en la vida cotidiana del entorno que se est estudiando. Tambin es
importante tener presente el propsito de la investigacin y la informacin que deber
registrarse. Lo que se tenga que registrar depender de los propios requisitos de la
investigacin. Algunos de los siguientes ejemplos podran ser parte de estos requisitos:

Condiciones: un relato descriptivo (es decir, no interpretativo) sobre las condiciones

presentes (por ejemplo, la localidad, el saln, el ambiente, etc.). Anote o registre las
relaciones de la gente con su entorno fsico tal como lo perciben y no segn lo
conceptualice o experimente el observador;
Entorno humano y social: las caractersticas de los sujetos (por ejemplo, gnero,
grupo tnico y edad), pautas, frecuencia y direccin de la interaccin y la
comunicacin; conductas sobre la toma de decisiones (por ejemplo, quin las inicia,
quin toma la decisin y el tipo/la forma de comunicacin);
Experiencias de la gente bajo circunstancias sociales especficas. El significado no
se podra evaluar bajo una sola serie de circunstancias porque stas estaran
relacionadas con una situacin especfica o un entorno determinado;
Actividades y conductas: quin inicia una actividad y de qu forma; la reaccin
verbal y no verbal; qu sucede en cada paso de la actividad, quin participa, quin
est presente, la forma en que las personas se comunican entre s;
Interaccin informal y actividades no planificadas: lo que sucede durante el tiempo
libre/ no estructurado que hay durante una actividad no planificada; quin habla con
quin, qu hace la gente;
Idioma: Uno de los puntos en que la investigacin centra su atencin es lograr
determinar conceptos dentro del vocabulario. Ello demuestra el significado inter-
subjetivo de los trminos fundamentales. Anote o registre las formas del lenguaje, la
jerga utilizada y la comunicacin que utilizan diferentes personas. Anote las
etiquetas que la gente utiliza para referirse a diferentes tipos de personas,
organizaciones, objetos o conceptos que les afectan;
Comunicacin no verbal: lenguaje corporal, expresiones faciales, formas
consuetudinarias y aceptadas para saludarse;

127
 Documentos: recopile documentos tales como manuales sobre polticas, material de
capacitacin y minutas de reuniones para comparar la realidad en el lugar observado
con la informacin que se ha documentado;
Lo que no sucede y acontecimientos inesperados: anote o registre la forma en que la
gente reacciona ante stos; y,
Anote o registre los cambios de significado que se producen a medida que se va
admitiendo al observador participante en campos sociales ms reducidos como
parte de la transicin de dejar de ser un extrao para convertirse en un miembro
ms del grupo y una persona muy bien enterada de las cosas.

Puede haber mucha ms informacin que se podra anotar o registrar. Recopile una gran
variedad y tipos de informacin proveniente de diversos puntos de vista. Esto puede
ayudarle a verificar los datos y triangularlos. No intente recordar los detalles aunque
podra ser necesario tomar notas mentalmente, asegrese de elaborar sus notas de campo
lo ms pronto posible, ya sea utilizando notas escritas o fotografas/vdeos, o bien, un
dictfono o cualquier otro medio que sea apropiado.

Es importante que las notas sean detalladas, bien elaboradas y descriptivas. Evite
resumirlas o interpretarlas en exceso. Por ello, utilice citas textuales de la gente para captar
sus percepciones, experiencias, emociones, etc. en sus propias palabras. Los
observadores tambin debern incluir sus propias observaciones, experiencias,
pensamientos y sentimientos.

Las cosas podran cambiar durante la conduccin de una observacin participativa. Sea
flexible y est preparado para un cambio de planes.

Paso 4: Fin de la observacin participativa

Cuando el perodo de observacin llegue a su trmino, verifique nuevamente que las

personas sepan para qu se utilizar la informacin adquirida y clarifique cualquier asunto
relacionado con la confidencialidad. Agradzcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

Paso 5: Anlisis de los datos de una observacin participativa

Los recursos y el tiempo necesarios para el anlisis de los datos que no se han procesado y
que provienen de una observacin participativa varan considerablemente. El anlisis ser
especfico a un contexto en particular y es muy poco probable que los hallazgos se puedan
generalizar dentro de otros entornos.

Puntos que se deben recordar

El investigador podra estar inmerso dentro de un entorno social por un largo perodo de
tiempo. Es fundamental lograr que el grupo lo acepte. Los niveles de participacin e
involucramiento podran variar y es muy importante negociar un acceso continuo a las
actividades. Asegrese que exista una clara separacin entre la descripcin, la
interpretacin y los juicios de valor. El enfoque que se describi anteriormente es una gua
muy general sea flexible y adptese a los contextos y a las necesidades locales.
Asegrese de estar preparado para un cambio de planes.

128
Nombre de la Herramienta: Entrevista Oral Informal
Nombre de la Herramienta: Entrevista Oral Informal
Qu es? Es una entrevista altamente interactiva en la cual el entrevistador reacciona y
comparte con el entrevistado.
Para qu puede Para explorar las diferencias individuales de opinin, experiencias y
utilizarse? percepciones.
Para explorar temas delicados que posiblemente no se discutan pblicamente,
an en grupos pequeos (por ejemplo en discusiones con grupos focales).
Qu le indica? Informacin y experiencias personales precisas con respecto a un tema especfico.
Herramientas Evaluacin e Investigacin de Semejantes y Etnogrfica Participativa (PEER por
complementarias sus siglas en ingls).
Elementos Utiliza preguntas abiertas.
principales Puede producirse de forma espontnea durante el trabajo de campo.
Es muy individualizada y por lo tanto se relaciona nicamente con la persona a
quien se est entrevistando.
La formulacin de las preguntas y los temas a tratar no estn necesariamente
predeterminados.
Las preguntas surgen a partir del contexto inmediato de la conversacin.
Los entrevistadores pueden explicar y clarificar el significado de las preguntas
y de los conceptos durante la conversacin (a diferencia de las entrevistas
uniformes).
Requisitos Datos/informacin El entrevistador deber tener un conocimiento detallado del
rea temtica.
Tiempo Hasta 45 minutos (como mximo).
Destrezas La habilidad de establecer slidas relaciones
interpersonales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Por lo general se conduce con el mdulo de trabajo de
campo cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre
$30.000 y $100.000 dependiendo del protocolo de muestreo
y la cobertura geogrfica de la investigacin.
Limitaciones La entrevista no es sistemtica ni exhaustiva.
Los entrevistadores pueden guiar y/o orientar inadecuadamente a los
entrevistados.
Recopila informacin diferente de diversas personas.
El anlisis de los datos es difcil y requiere de mucho tiempo.
Referencias y - Conrad, F. and M. Schober (1999) Conversational Interviewing and Data Quality.
aplicaciones Disponible en: http://www.fcsm.gov/99/papers/conrad2.pdf
- Options (2004) Participatory Ethnographic Evaluation and Research. Disponible
en: http://www.mande.co.uk/docs/PEER%20flyer%20Options%20May%2004.pdf
Para consultar estudios de caso, visite: http://www.options.co.uk/te-peer-unit.htm
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam, London. (Para informacin general sobre entrevistas)
- Sewell, M. The Use of Qualitative Interviews in Evaluation. Disponible en:
http://www.ag.arizona.edu/fcs/cyfernet/cyfar/Intervu5.htm
- World Bank. Beneficiary Assessment. Disponible en:
http://www.worldbank.org/participation/beneficiaryassessment/beneficiary%20asse
ssment.pdf

Entrevista Oral Informal: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

El tiempo para conducir la entrevista es muy variable y depender del contexto y de las
necesidades de la investigacin, al igual que del tiempo que el entrevistado tenga
disponible. Intente reservar suficiente tiempo para explorar todos los problemas que surjan o
que sean importantes, pero no intente alargar una discusin si la misma ha finalizado
espontneamente antes del tiempo planificado para la entrevista y si los analistas
consideran que ya no hay nada ms que desean abordar. La entrevista no deber durar

129
ms de 45 minutos. Podra ser til emplear una grabadora para grabar la discusin, pero
asegrese que el analista local haya expresado su consentimiento previo para utilizarla.
Asimismo, se necesitarn lapiceros y hojas de papel para anotar lo que se diga durante o
(preferiblemente) despus de la conversacin.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

El mtodo a utilizar depender del propsito y de las necesidades de la investigacin. La

seleccin de los analistas locales para que conduzcan las entrevistas puede hacerse a
travs de un proceso de muestreo intencionado, o an mediante reuniones casuales
aleatorias. Otro mtodo de seleccin que se utiliza es que los entrevistadores escojan a una
pequea cantidad de personas dentro de sus propias redes sociales.
Paso 2: Presentaciones y explicaciones

El entrevistador deber empezar por presentarse y por preguntarle al habitante local si no le

importara conversar con l. Posteriormente, deber explicarle el propsito de la entrevista y
para qu se utilizar la informacin adquirida. De ser adecuado, al inicio puede plantear un
tema o problema que sea de inters.

Paso 3: Conduccin de la entrevista oral informal

La entrevista se conduce como una conversacin que fluye libremente. Podran existir
ciertas reas o asuntos fundamentales que el entrevistador desee abordar, pero las
respuestas a las preguntas debern guiar el hilo de la conversacin. Asegrese que la
discusin se est sosteniendo en un lugar conveniente y cmodo en el cual se puedan
evitar las interrupciones. Podra ser adecuado o necesario ofrecer refrigerios o servicios de
guardera para los analistas locales.

El entrevistador deber tener un buen conocimiento del rea que se est discutiendo. Se
puede utilizar una grabadora durante la entrevista (siempre que el entrevistado haya dado
su consentimiento previo), o bien, se pueden anotar unas cuantas palabras claves para
recordar lo que se dijo. Intente escribir lo menos posible durante la entrevista.
Posteriormente, podr redactar sus notas ms detalladamente. El mtodo depender del
contexto y de los requisitos de la entrevista.

En algunos casos, podra ser necesario formular las preguntas muy cuidadosamente. Por
ejemplo, cuando un tema de conversacin sea particularmente delicado, podra ser
adecuado no preguntarles directamente a los entrevistados que hablen de ellos mismos,
sino que se refieran a lo que otra gente como ellos dicen o hacen. Piense detenidamente
la forma en que deber formular las preguntas. Las entrevistas orales informales permiten
clarificar las preguntas con los entrevistados. Invite a la persona que est entrevistando a
que, de ser necesario, le pida aclaraciones sobre el contenido exacto de la pregunta que se
le est formulando, a fin de lograr una comprensin comn de los temas a tratar.

Paso 4: Fin de la discusin

Cuando la discusin llegue a su fin de forma espontnea, o el tiempo que el analista local
pueda dedicarle est por terminar, pngale fin a la entrevista. Verifique nuevamente que el
analista local sepa para qu se utilizar la informacin que se discuti y clarifique cualquier
asunto relacionado con la confidencialidad. Agradzcale por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

130
Paso 5: Anlisis de los datos de una entrevista oral informal

El anlisis de los datos cualitativos provenientes de una entrevista oral informal puede ser
difcil. El alcance de la informacin adquirida ser muy amplio y podra abarcar muchos
temas y reas diferentes.

El mtodo que se utilice para el anlisis depender del propsito trazado para conducir
estas entrevistas.

Puntos que se deben recordar

Es esencial contar con un buen trato social y la capacidad de guiar y sostener

conversaciones. El enfoque que se describi anteriormente es una gua muy general sea
flexible y adptese a los contextos y a las necesidades locales. Permita que fluya la
conversacin libremente.

Ejemplo de un estudio de caso:

Las entrevistas orales informales se han utilizado como parte de una Evaluacin e
Investigacin de Semejantes Etnogrfica Participativa (PEER por sus siglas en ingls) en
Camboya y Myanmar, con el propsito de generar informacin para el diseo de diversos
programas mediante una comprensin ms a fondo de las parejas y los clientes de las
trabajadoras sexuales informales.

Se capacit a un total de 10 mujeres que promocionan cervezas y camareras de bares

musicales (karaoke) en Camboya, al igual que a 15 trabajadoras sexuales de Myanmar para
que se desempearan como Investigadoras/Evaluadoras Participativas (PERS por sus
siglas en ingls). Esta capacitacin se llev a cabo conjuntamente con 24 estudiantes (los
cuales representan uno de los grupos de clientes de las trabajadoras sexuales informales)
en ambos pases.

Durante la capacitacin, los PERS identificaron las reas principales que incluiran en sus
entrevistas con personas similares a ellos (sus semejantes, o peers) y desarrollaron guas
adecuadas para conducirlas. Tanto las entrevistas como las guas se pusieron a prueba y
se corrigieron antes de iniciar el proceso de recopilacin de datos.

Durante la recopilacin de datos, se supervis a los PERS semanalmente. Los mismos

identificaron una pequea muestra de personas (entre tres y seis) dentro de sus propias
redes sociales para entrevistarlas. Cada trabajadora sexual condujo cuatro entrevistas
orales informales con tres o cuatro de sus semejantes, lo que produjo 220 relatos de las
entrevistas. Por su parte, cada estudiante condujo tres entrevistas con tres o cuatro
personas semejantes, lo que produjo 120 relatos.

No se les pregunt directamente a los entrevistados sobre s mismos, sino que sobre lo
que otra gente como ellos hacen o dicen. Con esto se ayud a mantener la
confidencialidad debido a lo delicado del tema.

Durante las entrevistas, los PERS anotaron slo unas cuantas palabras claves para
recordar lo que se haba conversado. Los supervisores hablaron con los PERS cada una o
dos semanas con respecto a las entrevistas que haban conducido y tomaron notas
detalladas de estas reuniones.

Despus de haber recopilado la informacin, un investigador social experimentado

entrevist a los PERS y elabor un informe detallado. Los apuntes de los supervisores se
utilizaron como datos secundarios. Los PERS tambin condujeron sus propios anlisis e

131
identificaron los principales problemas, las lecciones aprendidas y los posibles cambios a la
herramienta utilizada.

El proceso mostr que los PERS que no saban leer ni escribir pudieron conducir entrevistas
de sondeo y, posteriormente, recordar con precisin los detalles.

Las entrevistas orales informales que condujeron las trabajadoras sexuales produjeron
informacin detallada sobre la organizacin social del trabajo sexual, incluyendo el informal,
las estructuras de poder, la clasificacin de clientes y parejas, el uso de preservativos,
asuntos relacionados con la salud y la conducta en torno a la bsqueda de servicios de
salud.

Las entrevistas orales informales que sostuvieron los estudiantes condujeron a la

recopilacin de informacin exhaustiva en cuanto a redes sociales y grupos de personas
semejantes, comportamientos de riesgo, clasificaciones de las parejas sexuales, asuntos
relacionados con la salud y la conducta existente en torno a la bsqueda de servicios de
salud.

En Camboya, los resultados se utilizaron para disear una campaa publicitaria sobre el
uso de preservativos con parejas de bajo riesgo. En Myanmar, los resultados se utilizaron
para generar informacin para la programacin de diversas iniciativas.

Las trabajadoras sexuales se mostraron muy motivadas durante todo el proceso y la

naturaleza participativa del enfoque, al igual que el desarrollo de una relacin de confianza
mutua entre los PERS y los supervisores, contribuyeron a esta motivacin. El enfoque
tambin les permiti a las trabajadoras sexuales participar ms activamente en el diseo, la
implementacin y el seguimiento de los programas.

132
Nombre de la Herramienta: Discusiones con Grupos Focales
Nombre de la Herramienta: Discusiones con Grupos Focales (FGD por sus siglas en ingls)
Qu es? Es una discusin organizada (con objetivos, estructuras, plazos y procedimientos
especficos) con un grupo homogneo de personas en torno a un tema o inters
comn.
Para qu puede Para comprender las percepciones locales sobre un rea/tema en particular.
utilizarse? Para explorar a fondo temas especficos.
Para permitirles a aquellas personas que normalmente no pueden hablar en
reuniones grandes expresar sus puntos de vista.
Para obtener informacin de referencia.
Para recopilar datos y establecer las bases para otros mtodos.
Podra ser adecuada para abordar temas y problemas que sean especialmente
delicados.
Qu le indica? Las creencias, posturas y opiniones de la gente frente a un tema especfico, al igual
que las diferencias y similitudes de los puntos de vista entre diferentes grupos
homogneos de personas.
Herramientas Herramientas participativas.
complementarias
Elementos Preguntas abiertas.
principales Discusiones libres sobre un tema o problema.

Requisitos Datos/informacin Informacin sobre las caractersticas sociales del grupo de

discusin
Tiempo Entre hora y media y dos horas (mximo).
Destrezas Habilidad para facilitar actividades grupales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Por lo general se conduce con el mdulo de trabajo de
campo cualitativo o participativo, el cual puede oscilar entre
$30.000 y $100.000 dependiendo del protocolo de muestreo
y la cobertura geogrfica de la investigacin.
Limitaciones Efectos de conformidad: la presin dentro de los grupos para regirse conforme
a las normas podra evitar que se expresen todas las opiniones.
No se puede utilizar para generalizar y establecer afirmaciones sobre la
comunidad o la poblacin en general.
El anlisis de los datos puede ser complicado, dependiendo de las necesidades
existentes.
Los facilitadores y los encargados de tomar notas deben tener un alto nivel de
destrezas.
Referencias y - Dawson, S., L. Manderson and V. Tallo (1993) A Manual for the Use of Focus
aplicaciones Groups: Methods for Social Research in Disease. International Nutrition Foundation
for Developing Countries, Boston, MA. Disponible en:
http://www.unu.edu/unupress/food2/UIN03E/ui03e00.htm
- DFID (2002) Tools for Development: A handbook for those engaged in
development activity (version 15). DFID, London. Disponible en:
http://www.dfid.gov.uk/pubs/files/toolsfordevelopment.pdf
- Fitzgerald, J. (2000) Focus Groups: A How-Not-To Guide.
- Gosling, L. and M. Edwards (1995) Toolkits: Development Manual 5. SCF,
London.
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam, London.
- Sherraden, M. et al (1995) IAD Evaluation Handbook: A Practical Guide and Tools
for Evaluation of Pioneering IDA Projects. Centre for Social Development,
Washington University in St. Louis. Disponible en:
http://www.gwbweb.wustl.edu/csd/Publications/1995/IDA_Evaluation_Handbook.pdf
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools
to your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and
Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996
E00.HTM

133
Discusiones con grupos focales: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Aproximadamente una hora y media (o un mximo de dos) debern reservarse para estas
discusiones con los grupos focales, con el propsito de garantizar que se conduzcan
discusiones a fondo con los analistas locales. Este tiempo debe ser suficiente para explorar
minuciosamente todos los temas relevantes. Sin embargo, recuerde que los analistas
locales podran no tener mucho tiempo disponible. No intente alargar una discusin si la
misma ha finalizado espontneamente antes del tiempo planificado para la misma y si los
analistas consideran que ya no hay nada ms que desean aadir.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.
El facilitador deber tener la capacidad de mantener la discusin sobre el tema a tratar y
evitar que alguna persona, a nivel individual, acapare la conversacin. Por su parte, el
observador/encargado de tomar notas deber anotar o registrar de manera precisa lo que
se diga durante la discusin, al igual que incluir sus comentarios sobre la participacin y la
conducta de los analistas (por ejemplo, hay algunos analistas que no dicen nada, o hay
una sola persona que est intentando acaparar la conversacin?)

Podra ser til emplear una grabadora para grabar la discusin, pero asegrese que los
analistas locales hayan expresado su consentimiento previo para utilizarla. Asimismo, se
necesitarn lapiceros y hojas de papel para anotar lo que se diga durante la discusin.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

El mtodo ms comn para seleccionar a los analistas locales para que formen parte del
grupo de discusin es mediante un muestreo intencionado. Decida cules son los grupos de
poblacin ms importantes y que podran tener diferentes puntos de vista sobre el tema en
cuestin. Ello podra incluir un proceso para categorizar a la poblacin segn sus
caractersticas (por ejemplo, edad, gnero, ingreso, grupo tnico, etc.) y/o identificar a
cualquier grupo especfico (por ejemplo, desempleados, agricultores en las altiplanicies y
mujeres cabezas de familia, etc.) que sean relevantes.

Una vez que se haya tomado una decisin en cuanto a los grupos ms importantes de
poblacin, se podr utilizar el muestreo intencionado de la subpoblacin (es decir, la gente
que pertenece a uno de los grupos ms importantes de poblacin) para escoger a los
analistas locales que formarn parte del grupo de discusin. Se les deber explicar a estos
analistas locales el propsito de la discusin y preguntarles si estaran interesados en
contribuir al estudio.

Los grupos debern incluir a entre 6 y 12 analistas locales. Si la poblacin total es muy
grande, podra ser necesario constituir ms de un grupo con la misma subpoblacin. Los
grupos ms grandes pueden ser ms difciles de controlar y asegrese que los analistas
locales puedan hacer libremente las contribuciones que deseen. Una o dos personas
tambin podran sobresalir en los grupos pequeos. Asegrese que, aunque los grupos

134
sean homogneos, no incluyan analistas que sean amigos muy cercanos, ya que esto
podra limitar que los participantes piensen y se expresen de forma independiente.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos de discusin, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales
hayan comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso3: Facilitacin de discusiones con grupos focales

Asegrese que la discusin se lleve a cabo en un lugar conveniente y cmodo en el que se

puedan evitar las interrupciones. Podra ser adecuado o necesario ofrecer refrigerios o
servicios de guardera para los analistas.

El facilitador puede utilizar una gua para entrevistas a fin de ofrecer una orientacin general
en cuanto a la discusin. El facilitador tambin deber presentar los temas y problemas que
la discusin tendr que abarcar en algn momento, pero la misma no deber ser demasiado
estructurada, ni tampoco se debern sugerir posibles respuestas. La discusin no deber
considerarse un instrumento para realizar encuestas cuya estructura se aplica ms
detalladamente. Piense en las cosas que necesiten respuestas e intente conducirla y pasar
de un tema a otro en una secuencia lgica. Delimite la discusin de un slo grupo a dos o
tres ideas o temas principales.

Las preguntas debern ser abiertas, claras y concisas. Sin embargo, recuerde que podra
tener que cambiar el orden de sus preguntas durante la discusin y permanecer flexible al
respecto. Cuando sea posible, podra ser sensato incluir con antelacin las preguntas de
investigacin ms importantes dentro de la gua. Sigua las instrucciones de la gua para
formular preguntas abiertas y amplias y permita que los analistas locales cuenten con
tiempo suficiente y con la oportunidad de referirse a sus puntos de vista y experiencias.
Cuando sea necesario, indague ms para obtener informacin adicional. Trate de mantener
la discusin centrada en el tema pero permita que los analistas enrumben la discusin en
otros sentidos si la situacin se presenta y si esto es relevante para el tema en
cuestin. Ello puede conducir al surgimiento de nueva informacin que podra incorporarse
en las guas de preguntas para nuevos grupos de discusin. Revise la gua despus de la
discusin y realice cualquier cambio al contenido o al orden, si con ello se mejora la gua
para la siguiente discusin.

Paso 4: Fin de la discusin

Cuando la discusin llegue a su fin de forma espontnea, o el tiempo asignado est por
terminar, pregunte si hay algo ms que los analistas deseen discutir. Verifique nuevamente
que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin. Asimismo, solicteles
que reflexionen en torno a las ventajas y las desventajas, al igual que en el potencial
analtico de esta herramienta. Finalmente, agradzcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

Paso 5: Anlisis de los datos de una discusin con grupos focales

El observador/encargado de tomar notas registra la discusin, utilizando una grabadora o

cmara de vdeo, siempre y cuando los analistas locales estn de acuerdo, pero tambin es
necesario que se haga por escrito. La elaboracin de documentos que reflejen un alto grado
de precisin requiere de ciertas destrezas podra ser til hacer uso de una hoja de
registro uniforme similar a la gua de preguntas para anotar la informacin, a fin de que se
puedan incluir observaciones sobre las respuestas al lado de las preguntas principales.

135
El anlisis de los datos de un grupo de discusin de este tipo puede realizarse en varios
niveles, dependiendo de los objetivos y requisitos de la investigacin. Los datos pueden
analizarse de forma temtica o mediante la codificacin de palabras claves y el uso de
paquetes de programas de cmputo para analizar sistemticamente los comentarios que
surgieron en la discusin y, de esa forma, generar datos cuantitativos sobre el contenido de
las discusiones. Sin embargo, se deber tener cuidado al generar datos cuantitativos
provenientes de los grupos de discusin y entender los lmites existentes.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. Tambin es esencial

contar con un buen trato social y la capacidad de conducir conversaciones. El enfoque que
se describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adptese a los
contextos y a las necesidades locales. No generalice ni le atribuya los hallazgos de las
discusiones con un grupo focal a la totalidad de la poblacin.

Ejemplo de un estudio de caso: Grupos focales para el diseo de intervenciones

sobre el VIH/SIDA

Un equipo de trabajo que estaba diseando una actividad en torno al VIH/SIDA en Kenia
necesitaba adquirir una mayor comprensin sobre varios problemas y limitaciones
relacionados con la epidemia. El equipo entabl discusiones con grupos focales (FGD por
sus siglas en ingls), los cuales incluyeron a posibles beneficiarios y a proveedores de
servicios. Las discusiones con los grupos focales se condujeron con personas que viven
con el VIH/SIDA, la juventud, grupos que brindan servicios de consejera y pruebas de VIH,
grupos que ofrecen atencin en el hogar, lderes religiosos y del sector comercial.

Los grupos de discusin le permitieron al equipo adquirir informacin importante sobre los
problemas, oportunidades y limitaciones relacionados con el VIH/SIDA. Por su parte, los
analistas locales que participaron en las discusiones pudieron adquirir conocimientos sobre
los problemas comunes que estaban enfrentando, al igual que sobre sus posibles
soluciones. Por ejemplo, los grupos que ofrecen servicios de consejera y pruebas de VIH
se dieron cuenta que enfrentaban serios problemas con respecto a la proteccin de la
confidencialidad de sus clientes seropositivos. Los representantes de estos grupos pudieron
intercambiar ideas sobre la forma en que podan abordar este problema y las sugerencias
se integraron al diseo del programa durante el taller para el desarrollo del marco lgico
mediante el producto final de una actividad que abord el mejoramiento de los servicios de
consejera y pruebas.

Durante una evaluacin previa del impacto social y en la pobreza, las FGD podran utilizarse
para explorar los posibles impactos de una poltica o programa en los diferentes grupos de
actores y, posteriormente, los hallazgos podran incorporarse al diseo de la poltica o
programa en cuestin.

Fuente: DFID (2002) Tools for Development: A Handbook for Those Engaged in Development Activity
(version 15). DFID, London. Disponible en: http://www.dfid.gov.uk/pubs/files/toolsfordevelopment.pdf

136
Herramientas participativas

Al igual que la investigacin social, la investigacin participativa tiende a emplear mtodos

ms relacionados con el contexto y obtener informacin ms cualitativa e interpretativa. No
obstante, la misma tambin incluye un importante compromiso filosfico adicional con
respecto al conocimiento local y facilita tanto la apropiacin como la detencin a nivel local
del control de la generacin y del anlisis de datos. A diferencia de la observacin y las
discusiones individualizadas en una gran parte de la investigacin cualitativa, la
investigacin participativa se centra en la reflexin y en la accin pblica y colectiva. De
esta forma, la investigacin participativa puede empoderar a diferentes grupos de actores.
De ninguna manera, los mtodos participativos se restringen solamente a la produccin de
datos cualitativos. Las personas que participan en una investigacin participativa elaboran
mapas, hacen clculos, evalan, comparan y valoran diferentes cosas mediante la
utilizacin de nmeros, lo que, por lo general, produce elementos empricos que son muy
difciles de captar mediante los mtodos convencionales. Los mtodos participativos suelen
ser rpidos y eficientes, y producen datos de forma oportuna tanto para el anlisis como
para la accin con base en la evidencia existente. Mediante un slido proceso de muestreo
y triangulacin, la investigacin participativa puede generar datos numricos representativos
que pueden compararse y generalizarse.

Conjuntamente con los mtodos sociales que se presentan en este volumen, las
herramientas pueden utilizarse para conducir un anlisis participativo de la pobreza.
Asimismo, los impactos distributivos se pueden clasificar en tres reas diferentes de anlisis
y cada una de las mismas cuenta con su propio conjunto de herramientas: (1) La
identificacin de las caractersticas, incidencia y distribucin de la pobreza; (2) La
comprensin de las dinmicas de la pobreza y de las estrategias de subsistencia; y, (3) La
identificacin de las limitaciones y oportunidades institucionales para la reduccin de la
pobreza.

137
Nombre de la Herramienta: Perfil Comunitario
Nombre de la Herramienta: Perfil Comunitario
Qu es? Es una resea general de una comunidad que contiene informacin sobre una
amplia variedad de factores (por ejemplo, rasgos ambientales/naturales y su
gestin, caractersticas socio-demogrficas, estructuras polticas y
econmicas, instituciones locales, actividades econmicas y estrategias de
subsistencia, instalaciones bsicas en el hogar y la comunidad y organizacin
social).
Para qu puede Para brindar informacin bsica (en reas en las que ya exista cierto
utilizarse? conocimiento) antes de comenzar a trabajar en reas determinadas.
Para comprender el contexto de una comunidad a fin de poder identificar y
analizar reas, asuntos y nexos especficos.
Qu le indica? La comprensin bsica de una comunidad en su conjunto.
Informacin sobre reas especficas de inters (por ejemplo, cules
instituciones locales podran ser importantes para las estrategias de
subsistencia de los hogares y debern investigarse ms a fondo).
Herramientas Varias herramientas participativas; entrevistas con los informantes claves;
complementarias discusiones con grupos focales.
Elementos El uso de una variedad de herramientas para desarrollar un vistazo general
principales de una comunidad.
Requisitos Datos/informacin Datos secundarios y documentos relacionados con la
comunidad y con cualquier tema especfico del perfil
(por ejemplo, estrategias de subsistencia, instituciones,
etc.)
Tiempo Entre uno y dos das.
Destrezas Un alto nivel de destrezas socio-analticas y de
facilitacin.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si se conduce como parte de un estudio participativo,
los costos adicionales sern mnimos.
Limitaciones
Referencias y - Messer, N. and P. Townsley (2003) Local Institutions and Livelihoods:
aplicaciones Guidelines for Analysis. Rural Development Division, Food and Agriculture
Organization of the United Nations, Rome. Disponible en:
http://www.fao.org/DOCREP/006/Y5084E/y5084e00.HTM
(Module 3 Doing the community profile. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/006/Y5084E/
y5084e06.htm)

Perfil Comunitario: Procedimientos y ejemplos

Posible enfoque

El siguiente enfoque (el cual se basa considerablemente en Messer y Townsley, 2003) es

un ejemplo general que se puede adaptar al contexto local, los puntos de vista de los
analistas locales y los objetivos de la investigacin. La combinacin de estos pasos y
mtodos puede realizarse de diferentes formas, dependiendo del contexto especfico.

Paso1: Identificacin de los temas de investigacin y establecimiento de los objetivos

Los perfiles comunitarios no necesitan brindar informacin sobre todos los aspectos de una
comunidad. Un perfil comunitario deber ofrecer un punto inicial para que los investigadores
tengan una idea ms clara sobre dnde buscar, a quin hablarle y qu enfoque utilizar en

138
futuras investigaciones que les ofrezcan una mayor comprensin y conocimientos ms a
fondo.

Comience desarrollando una lista inicial de verificacin de los temas y preguntas principales
que sean de inters. Esta lista deber considerarse solamente como un punto de partida y
podr ampliarse o modificarse en cualquier momento durante el proceso. Los temas y
preguntas podran incluir, por ejemplo:

Recursos: Cules son los principales recursos naturales disponibles en o para la

comunidad? Quin los utiliza y de qu forma? Dnde estn situados?
Estrategias de subsistencia: Cules son las diferentes actividades que los hogares
utilizan como apoyo a sus estrategias de subsistencia? Quin participa en estas
actividades (por grupo social y econmico)? Cuntas personas y hogares
dependen de estas actividades? Dnde y cundo se realizan?
Estructura de la comunidad: Cuntas personas y familias viven en la comunidad?
Cul es la composicin de la comunidad en cuanto al gnero y cul es su
estructura en cuanto a la edad? Cules son los diferentes grupos sociales,
econmicos, tnicos y culturales que existen? Cmo se definen estos grupos?
Dnde viven los diferentes grupos sociales, econmicos, tnicos y culturales?
Instituciones locales: Cules son las organizaciones/asociaciones formales que
existen? Qu normas, reglamentos y costumbres existen? En quines inciden y
de qu forma?
Estructura de la comunidad: Qu servicios estn disponibles para la comunidad
(transporte, abastecimiento de electricidad/agua, mercados, extensin agrcola,
salud, educacin, etc.)? Quin tiene acceso a estos servicios? Qu tan elevadas
son las tarifas de usuarios?
Historia de la comunidad: Por cunto tiempo ha existido la comunidad y cmo se
fund? Cundo se establecieron los diferentes grupos sociales, econmicos,
tnicos y culturales en la comunidad? De qu forma ha cambiado la comunidad en
el transcurso del tiempo y qu ha originado esos cambios?

Fuente: Messer y Townsley, 2003

Podra ser adecuado contar con la participacin de los miembros de la comunidad o con los
informantes claves para identificar los temas ms importantes. Esto podra hacerse
mediante entrevistas con los informantes claves o a travs discusiones con grupos focales
antes de iniciar el trabajo de campo. Una vez que se haya elaborado una lista inicial de los
temas y las preguntas en las que est fijando su atencin, se podrn identificar las
herramientas/mtodos apropiados al igual que las fuentes de informacin.

Paso 2: Seleccin y secuencia de las herramientas

Se puede utilizar una amplia gama de herramientas y mtodos para desarrollar un perfil
comunitario. Se podran incluir herramientas participativas (por ejemplo, el levantamiento de
un mapa de recursos comunitarios, anlisis del recorrido de un transecto, calendarios
estacionales, cronogramas, diagramas de Venn, ejercicios de clasificacin, etc.), entrevistas
(por ejemplo, entrevistas semiestructuradas, discusiones/entrevistas con grupos focales y
entrevistas con los informantes claves) y revisin de datos secundarios.

Las herramientas que se escojan debern seguir una secuencia lgica a fin de desarrollar
paulatinamente el perfil comunitario. El siguiente diagrama (Grfico 1) sugiere una
secuencia posible, pero recuerde que deber permanecer flexible y adecuar el enfoque que
adopte tanto al contexto local como a las necesidades de la investigacin, a medida que
surja nueva informacin o se origine una nueva situacin.

139
 Figure 1. Possible sequencing of community profiling tools/methods

Source: Messer & Townsley, 2003

140
 (TRANSLATION OF THIS FIGURE)

Grfico 1. Posible secuencia de los mtodos/herramientas para establecer un perfil comunitario

Discuta el propsito de la investigacin

Consultas con los lderes Identifique los grupos sociales y econmicos y las
comunitarios y los
informantes claves
preocupaciones principales.

Establezca un panorama general de la comunidad

Levantamiento de un mapa Identifique y ubique los recursos principales, los grupos
comunitario sociales y econmicos, las actividades relacionadas con las
estrategias de subsistencia y las instituciones.

Valide la informacin del mapa comunitario.

Observe la utilizacin de los recursos, los grupos sociales y
econmicos, las actividades relacionadas con las estrategias
de subsistencia y las instituciones.
Transectos Identifique las normas y los reglamentos.

Entrevistas con los Entrevistas con los

Entrevistas semi- grupos focales informantes claves
estructuradas

Herramientas a utilizar durante las entrevistas semiestructuradas y en las discusiones con los grupos focales

Ejercicios de
Calendarios
clasificacin y Cronogramas Diagramas de
estacionales
ordenamiento Venn

Obtenga mayor informacin y ms detallada sobre los grupos, las instituciones, las normas y las costumbres.
Identifique las combinaciones de las actividades relacionadas con las estrategias de subsistencia.
Identifique sujetos de informacin para llevar a cabo una investigacin ms detallada.
Adquiera una mayor comprensin sobre los procesos histricos y los cambios estacionales.

Desarrolle un perfil comunitario

Validacin
Generacin
de informes

Fuente: Messer & Townsley, 2003

141
 Paso 3: Registro de los datos

Se puede generar una gran cantidad de informacin durante la investigacin. Por lo tanto, el
registro de los datos que originen las diferentes herramientas deber ser un proceso
continuo para que la informacin no se extrave, se olvide o se registre de forma imprecisa.
En intervalos regulares, revise sus hallazgos, discuta el rumbo de la investigacin y registre
la informacin y los aprendizajes ms importantes. Esto facilitar la produccin del perfil
comunitario final al trmino del perodo de la investigacin y tambin permitir que se realice
cualquier cambio a medida que avance en proceso. Los cuadros pueden ayudarle a
controlar y a ordenar los datos recopilados, y permitirles a los equipos de investigacin
identificar ms fcilmente algn vaco en la informacin. Los cuadros pueden utilizarse para
revisar y registrar informacin importante sobre los diferentes temas (por ejemplo, los
grupos sociales y profesionales, las instituciones locales, las estrategias de subsistencia,
etc.) y pueden ofrecer puntos fciles de referencia durante las siguientes etapas del
proceso. Los cuadros tambin pueden registrar informacin tal como los miembros del
equipo, las herramientas/mtodos utilizados y los informantes claves que brindaron la
informacin. Esto puede ser til en caso que surjan problemas o inconsistencias en etapas
posteriores. El siguiente ejemplo muestra un cuadro utilizado para registrar informacin
sobre las instituciones locales.

Cuadro 1. Ejemplo de una hoja de registro de datos para las principales instituciones locales

Principales Papeles, Personas/ grupos Miembros Mtodos de Mtodos de Tipos de

instituciones actividades y afectados por las del equipo campo visualizacin informantes
locales reas de influencia instituciones utilizados utilizados claves
identificadas de las
instituciones
Identificar las Identificar el papel y Identificar a Identificar a Registrar los Registrar las Identificar de
diferentes las actividades de cualquier grupo en los miembros diferentes diferentes quin se recopil
instituciones las diferentes particular que del equipo de mtodos de herramientas de la informacin
mencionadas instituciones y el resulta afectado investigacin campo visualizacin
en el rea general en la por estas que recopil utilizados para utilizadas en las
transcurso que estn instituciones o est la informacin identificar esta entrevistas y que
del perfil interesadas o la interesado en ellas, sobre este estrategia pueden
comunitario influencia que incluyendo a sus grupo en emplearse para
ejercen miembros particular ilustrar el
aprendizaje
POR EJEMPLO:
Club juvenil Organiza Jvenes del Ravi y Musa Entrevista con Calendario Grupo -
actividades poblado hombres grupos focales estacional hombres/mujeres
deportivas para la y mujeres
juventud del Ejercicio de
poblado Todo el poblado (a clasificacin
travs de las (comparacin de
Organiza campaas limpiezas) la participacin
de limpieza en el de los hombres /
poblado Los piscicultores mujeres, adultos
experimentales y jvenes en las
Conduce un diferentes
programa de Los jvenes de actividades del
piscicultura otros poblados (a poblado)
experimental en el travs de visitas de
estanque del intercambio)
poblado
Malaney Controla el acceso Estanio primeros Daniel y Ravi Entrevista con Mapa del uso de Individuo
acuerdo a la tierra de mejor habitantes de la los los recursos hombre (lder
tradicional calidad agrcola zona informantes (mostrando la comunitario
sobre la claves distribucin y el estanio)
tenencia de Se asegura que el Abaduk colonos uso de la tierra)
tierra uso de la tierra ms recientes (es
permanecer dentro decir, la mayora de Cronograma
de las familias de la gente en la (ilustrando la
un grupo limitado de comunidad) historia del
propietarios asentamiento)
Fuente: Messer y Townsley, 2003

142
Cambie el formato del cuadro para adecuarlo a las necesidades particulares de la
investigacin y la informacin. El propsito es contar con un mtodo sistemtico de registro
de la informacin que han brindado los analistas locales.

Los hallazgos que se han registrado sistemticamente pueden utilizarse fcilmente y

analizarse durante la elaboracin del perfil comunitario final.

Paso 4: Validacin de los hallazgos

Es importante verificar y validar la informacin obtenida durante el proceso participativo de

recopilacin de informacin (y el anlisis de estos datos) con miembros de la comunidad y
analistas locales. Esto puede lograrse mediante la celebracin de reuniones con amplios
sectores de la comunidad o con discusiones con grupos focales ms pequeos, ofreciendo
as la oportunidad de comparar la interpretacin de la informacin recopilada mediante los
analistas locales. Ello tambin podra permitir una mayor comprensin sobre la forma en
que los puntos de vista y las interpretaciones de los habitantes locales pueden diferir entre
s y con respecto al anlisis de personas que no pertenecen a la comunidad. Donde existan
serias diferencias de opinin, se debern investigar y anotar las razones de tales
divergencias.

Puntos que se deben recordar:

Un perfil comunitario no deber buscar explicar o detallar todos los aspectos de una
situacin/contexto comunitario. El perfil deber centrar su atencin en las reas/temas
principales de inters tanto para la investigacin como para la comunidad y deber llevarse
a cabo mediante un enfoque flexible.

143
Nombre de la Herramienta: Cuestionario del Hogar a Nivel Comunitario
Nombre de la Herramienta: Cuestionario del Hogar a Nivel Comunitario / datos de panel
Qu es? Es un mtodo para obtener datos de panel longitudinales relacionados con el
contexto para el anlisis de la pobreza.
Para qu puede Para incorporar indicadores relacionados con el contexto y definidos
utilizarse? localmente (por ejemplo, una evaluacin subjetiva de la pobreza) en las
encuestas de los hogares para el anlisis de la pobreza.
Para evaluar qu tan importante es para las polticas prestar atencin a la
heterogeneidad de las condiciones locales.
Para definir, medir e interpretar de manera precisa el ingreso, la calidad de vida
y la pobreza.
Para verificar los procedimientos uniformes de medicin de la pobreza, a fin de
garantizar que no sean engaosos.
Para examinar si y por qu los paradigmas a nivel nacional son pertinentes
para ciertos lugares particulares, y si las diversas polticas especficas
propuestas o implementadas a nivel nacional son apropiadas en esas
localidades particulares y porqu.
Qu le indica? Qu tan importante es el promedio a nivel local
El significado, la identificacin y los determinantes de la pobreza utilizando los
indicadores escogidos.
Los mecanismos esenciales que afectan la incidencia y la severidad de la
pobreza que podran disimularse en encuestas ms amplias.
Pormenores sobre la duracin de una situacin de pobreza (lo cual es
particularmente difcil o imposible de abordar cuando se utilizan datos de una
encuesta a gran escala que no pretende darles seguimiento a las personas o a
los hogares en el transcurso del tiempo).
Herramientas Metodologa para clasificar la riqueza; encuestas a gran escala.
complementarias
Elementos Un cuestionario pero desarrollado de forma tal que sondee las caractersticas
principales relacionadas con el contexto, incluyendo: las variables sociales y demogrficas,
datos sobre el ingreso/consumo y sobre el empleo.
Requisitos Datos/informacin Al ser un instrumento de encuesta, los nicos datos que se
requieren son para el desarrollo del marco de muestreo de la
encuesta. Estos datos pueden extraerse de recientes
encuestas de los hogares o de los datos obtenidos a travs
de los informantes claves que sean importantes para tomar
decisiones en cuanto al muestreo (Wilson, 2005). Es til
incluir una serie de variables centrales que calcen dentro de
los instrumentos de encuestas ms amplias a fin de analizar
el grado al cual la comunidad es una muestra representativa
de poblaciones ms grandes.
Tiempo Varias visitas durante dos o tres meses.
Destrezas Formacin en investigacin emprica. Tambin es importante
tener destrezas para conducir investigaciones sociales
cualitativas si el cuestionario se aplica de forma secuencial
con diversos mtodos cualitativos.
Programa de Programa de hojas de clculo para el ingreso y el anlisis de
cmputo de apoyo datos.
Costo financiero Dependiendo del tamao de la muestra, entre $30.000 y
$100.000 por ronda.
Limitaciones Un estudio a nivel comunitario no tiene el alcance de encuestas ms amplias,
por lo que se requiere tener presente cualquier condicin especial en una
localidad particular, la cual podra representar un ejemplo engaoso.
Se debe tener cuidado al generalizar lo que se ha aprendido en una localidad
o comunidad determinada en otras zonas o a nivel nacional.
La informacin existente a nivel comunitario podra no estar desagregada y,
por lo tanto, se podran requerir nuevas encuestas para recopilar los datos.
Surgen problemas al utilizar los hogares como unidad de anlisis en los
estudios longitudinales, ya que la composicin y otros aspectos de los mismos
cambian frecuentemente.

144
Referencias y - Booth D et al, 1998. Participation and Combined Methods in African Poverty
aplicaciones Assessment: Renewing the Agenda, Social Development Department,
Department for International Development, Issues, February
- Buck, N., J. Ermisch, and S. Jenkins (1995) Choosing a Longitudinal Survey
Design: The Issues. Occasional Papers of the ERSC Research Centre on Micro-
social Change Paper 96-1. University of Essex, Colchester. Disponible en:
http://www.iser.essex.ac.uk/pubs/occpaps/pdf/op96-1.pdf
- Dercon, S. (2004) Growth and Shocks: Evidence from Rural Ethiopia. Journal of
Development Economics 74 (2004) 309329. Disponible en:
http://are.berkeley.edu/courses/ARE251/2004/papers/Dercon.pdf
- Roche, C. (1999) Impact Assessment for Development Agencies: Learning to
Value Change. Oxfam Publishing, Oxford, UK.

Cuestionario del hogar a nivel comunitario / datos de panel: Procedimientos y

ejemplos

Posible enfoque

Paso1: Seleccin del panel procedimientos de muestreo

Los estudios de panel relacionados con el contexto de casos locales o a nivel comunitario
debern adoptar procedimientos apropiados de muestreo formal. La seleccin de los
hogares no deber basarse en las opiniones personales de los investigadores o de los
informantes claves, ya que ello no permitira que est claro cul segmento de la poblacin
de la comunidad represent la base de la investigacin. Tambin se necesitan los
procedimientos de muestreo formal si existe un nexo formal entre los estudios a nivel
comunitario y las entrevistas de los hogares que son ms amplias o extensas. Sin embargo,
podra no ser tan fcil identificar a las comunidades, y en especial sus lmites sociales, si
stos trascienden las fronteras o los lmites administrativos, lo que podra complicar ms el
proceso. No obstante, el muestreo no tiene que ser completamente al azar. Podra ser
apropiado utilizar un muestreo intencionado para escoger a las comunidades dentro de las
que se recopilarn los datos de la encuesta y, posteriormente, utilizar un muestreo al azar
para escoger a los hogares a nivel individual y solicitarles que participen. El tamao de la
muestra de los hogares dentro de una comunidad depender de diversos factores tales
como el tamao de la propia comunidad, el propsito de la investigacin y el ndice de
reduccin que se espera (es decir, la cantidad de hogares que no participarn en la
siguiente ronda de recopilacin de datos). Tambin podra ser apropiado estratificar el
muestreo de los hogares.

Paso 2: Diseo del cuestionario

La primera decisin que se debe tomar en cuanto al diseo del cuestionario es su alcance;
es decir, qu reas de una poltica abordar. En el contexto del AISP de la propuesta o la
ejecucin de una poltica en particular, este aspecto podra estar predeterminado. Si las
reas cubiertas son muy amplias, entonces, para poderlas abordar adecuadamente, el
cuestionario podra ser muy largo y ello podra originar presiones en cuanto al tiempo y el
presupuesto, al igual que una mayor carga para los encuestados. Sin embargo, si el alcance
es muy restringido, entonces podra no abordar los datos de las diferentes reas y los
cambios que se produzcan en las mismas.

Es necesario contar con una serie de preguntas bsicas que puedan repetirse en cada
ronda para abordar las reas ms importantes de la investigacin en torno a una poltica.
Por ejemplo, en una investigacin que se centre en las dinmicas de la pobreza, las
preguntas podran dirigirse a recopilar informacin sobre variables tales como el tamao y la

145
composicin de los hogares, la ocupacin, la edad y el nivel educativo del jefe de familia, los
gastos de consumo per cpita, la posesin de bienes (tierras, ganado, etc.), la distancia
existente para llegar a los principales servicios pblicos (mercados, bancos, etc.) y otras
variables que se consideren relevantes. Piense en la redaccin y el orden de las preguntas
a fin de evitar sesgos o parcialidades. Base sus preguntas en indicadores simples
relacionados con la pobreza y con la poltica bajo estudio. Cuando sea posible, se deber
evitar la reformulacin de estas preguntas en futuras rondas.

El cuestionario tambin deber recopilar datos sobre la forma y el momento en que los
encuestados llegaron a su situacin actual, tales como informacin sobre cundo se
produjeron cambios en su estatus (estado civil o situacin dentro de la fuerza laboral). Las
preguntas tambin debern recopilar informacin con respecto a los cambios producidos
entre ronda y ronda al igual que sobre la situacin imperante al momento de llevar a cabo
cada una de las encuestas. Esto puede ayudar a establecer el orden de los acontecimientos
y los cambios, al igual que a brindar informacin sobre los mltiples cambios que podran
ocurrir entre cada una de las rondas de las encuestas.

Si los temas que abarca el cuestionario son de ndole delicada (por ejemplo, el ingreso o la
riqueza), la formulacin de las preguntas as lo deber reflejar. En este caso, tambin se
deber aclarar con los encuestados que no tienen que sentirse obligados a responder si no
lo desean. Aunque esto podra originar un alto ndice de preguntas sin respuestas, tambin
podra contribuir a disminuir los altos ndices de reduccin debido a que los encuestados
dejan de participar en las futuras rondas debido a las preguntas que se les formularon. Sin
embargo, es probable que los ndices de reduccin sean ms altos entre las primeras
rondas de encuestas y, por lo tanto, es importante obtener cuanta informacin sea posible
durante las mismas mediante el uso de preguntas cuya formulacin sea sensible a lo
delicado del tema.

Con el propsito de resolver los problemas sobre el diseo de los cuestionarios antes de
iniciar la primera ronda de encuestas, ser necesario ponerlos a prueba previamente y
depurarlos. Durante estas pruebas previas, asegrese que no se requiera de ms de una
hora para completar el cuestionario. Lo idneo sera que fuera mucho menos tiempo, para
as disminuir cualquier posible efecto en los ndices de abandono de las encuestas. Los
cuestionarios tambin debern estar escritos en el idioma local, a fin de obtener informacin
ms precisa y evitar que los encuestados malentiendan las preguntas. Incluya tambin una
breve introduccin en el cuestionario que le explique al encuestado el propsito exacto de la
investigacin, el tiempo que podra requerir, que se les solicitar que participen nuevamente
en rondas futuras y que no deberan sentirse obligados a responder ninguna pregunta que
aborde temas que consideren delicados. La siguiente pgina de Internet incluye un ejemplo
sobre el diseo de un cuestionario:

http://www.cmfnet.org.za/Documents/Savings%20vs.%20Credit%20Comparing%20Strategie
s%20of%20Poor%20Households%20in%20KZN.doc

Paso 3: Recopilacin de datos

La encuesta la debern conducir investigadores/enumeradores locales independientes que

hayan recibido una formacin adecuada. La utilizacin de enumeradores locales deber
ayudar a aumentar el grado de aceptacin de la comunidad y a reducir cualquier barrera
que surja con respecto al idioma. Asegrese que la cantidad de enumeradores sea
adecuada y en proporcin a la cantidad de encuestados, el tiempo y el presupuesto
disponible. Si la encuesta se realiza en ms de un lugar, de ser posible, intente asegurarse
de que se conduzca simultneamente en las diferentes zonas incluidas, especialmente si
los datos que se estn recopilando son propensos a cambiar rpidamente y durante un
corto perodo de tiempo (por ejemplo, los precios de los bienes en el contexto de una
inflacin muy alta).

146
Paso 4: Anlisis y utilizacin de los datos

La forma del anlisis depender de los datos recopilados y del propsito de la investigacin.
La informacin puede compararse con datos representativos a nivel nacional (si estn
disponibles) con el propsito de evaluar las diferencias relativas y los grados de cambio
entre el mbito nacional y la comunidad. En el contexto de un AISP, ello podra destacar
cun apropiada es una poltica nacional especfica en el mbito local y los diferentes
impactos a ese nivel, en comparacin con los impactos nacionales predichos.

Paso 5: Diseminacin de los hallazgos

Los hallazgos de la investigacin se debern diseminar tanto como sea posible en las
comunidades en las que se obtuvieron los datos. La diseminacin deber llevarse a cabo
en el idioma local o de forma tal que todos los miembros de la comunidad puedan
comprenderla fcilmente.

Ejemplo de un estudio de caso: Anlisis de la pobreza en Palanpur, India

Los cuestionarios del hogar a nivel comunitario y los datos de panel se han utilizado en el
poblado de Palanpur, al norte de la India, para examinar la definicin, la identificacin y los
determinantes de la pobreza (Lanjouw y Stern, 1991). Se utilizaron los datos recopilados a
travs de encuestas detalladas que se condujeron en este poblado durante 1957-58, 1962-
63, 1974-75 y 1983-84, conjuntamente con datos que se registraron y observaciones que se
condujeron durante las frecuentes visitas realizadas a partir de 1974-75. Los datos se
utilizaron para medir los niveles de vida (utilizando medidas que no fueran ms all de la
informacin disponible, proveniente de los primeros aos en que se condujeron las
encuestas y centrndose en dos indicadores sobre el nivel de vida: el ndice de prosperidad
aparente y el ingreso per cpita, tanto actuales como permanentes), con el propsito de
examinar quines eran los ms vulnerables e investigar asuntos relacionados con la
pobreza y las caractersticas de los hogares (por ejemplo, la incidencia de la pobreza entre
los hogares con relacin a las caractersticas econmicas, demogrficas, ocupacionales y
de castas), examinar los determinantes y la correlacin de la pobreza, e investigar la
movilidad y la distribucin del ingreso (con datos de las cuatro encuestas, los cuales se
recopilaron de forma tal que permiti que se le diera seguimiento a los hogares a nivel
individual y durante todo el perodo).

El nfasis de la investigacin que condujeron Lanjouw y Stern (1991) gir en torno a la

pregunta quines son los pobres? Ello requiri de definiciones claras sobre la pobreza,
las cuales pueden utilizarse en el anlisis aplicado y en la identificacin de quines son los
pobres bajo las diferentes definiciones. Los hallazgos de la investigacin originaron ciertas
implicaciones sobre la forma en que las polticas pueden disearse para que se mejore el
nivel de vida de los pobres, al igual que para responder a las preguntas sobre los costos y la
eficiencia de las diferentes polticas.

Fuente: Lanjouw, P. and N. Stern (1991) Poverty in Palanpur. The World Bank Economic Review Vol.
5, No. 1: 23-55. Disponible en:

http://www-wds.worldbank.org/servlet/WDSContentServer/WDSP/IB/1999/12/23/000178830_98101912274514/
Rendered/PDF/multi_page.pdf

147
Nombre de la Herramienta: Anlisis del Recorrido de un Transecto
Nombre de la Herramienta: Anlisis del Recorrido de un Transecto
Qu es? Es una herramienta para describir y sealar la ubicacin y la distribucin de los
recursos, las caractersticas, el panorama y los usos principales de la tierra siguiendo
un determinado transecto.
Para qu puede Para identificar y explicar las relaciones de causa y efecto entre la topografa, los
utilizarse? suelos, la vegetacin, los cultivos y otras actividades productivas y los patrones de
los asentamientos humanos.
Para identificar los principales problemas y posibilidades que los diferentes grupos
de analistas locales perciben con relacin a las caractersticas o las zonas a lo largo
del transecto.
Para aprender ms sobre la tecnologa y las prcticas locales.
Como herramienta que contribuya a la seleccin de una localidad.
Para la triangulacin de datos que se han recopilado a travs de otras
herramientas.
Qu le indica? Los recursos naturales, el uso actual de la tierra, la vegetacin, cualquier cambio que
se produzca en las caractersticas fsicas y los sistemas de cultivo, etc., en un
poblado.
Herramientas Mapa de recursos comunitarios; levantamiento de mapas sociales; cronogramas;
complementarias calendario estacional.
Elementos Esta es una herramienta sencilla que se adopta y se duplica fcilmente a nivel
principales comunitario.
Abarca actividades al aire libre, observaciones de campo, discusiones y
diagramaciones.
Requisitos Datos/informacin Este es un ejercicio para recopilar informacin. Por lo tanto, los
nicos datos previos que se requieren son los consejos de los
informantes claves sobre la identificacin de las rutas de la lnea
del transecto, y la seleccin intencional de los analistas locales.
Tiempo Entre dos y tres horas.
Destrezas Destrezas y un buen conocimiento sobre la facilitacin
participativa.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre $30.000
y $100.000, dependiendo de la cantidad de comunidades en la
muestra y la amplitud geogrfica del estudio.
Limitaciones Solamente toma en consideracin la situacin y las caractersticas observables
en ese momento.
El transecto podra no representar realmente una imagen comn de la
zona/comunidad.
Referencias y - CARE (2002) Household Livelihood Security Assessments: A Toolkit for
aplicaciones Practitioners. Disponible en:
http://www.careinternational.org.uk/resource_centre/civilsociety/hlsa_toolkit.pdf
- de Zeeuw, H. and J. Wilbers (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and
Gender. Resource Centre on Urban Agriculture and Forestry (RUAF). Disponible en:
http://www.ruaf.org/ruafpublications/gender_tools.pdf
- Uno de los aspectos fundamentales de la pgina de Internet de Integrated
Approaches to Participatory Development (IAPAD) es la socializacin de informacin
sobre metodologas y procesos participativos para el levantamiento de mapas:
www.iapad.org. Transect mapping: http://www.iapad.org/transect_mapping.htm
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90030
DFF1/$FILE/Annex11.html
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_modul
e3.pdf

148
Recorrido y diagramacin del transecto: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar entre dos y tres horas para recorrer el transecto, al igual que para
producir y analizar un diagrama del mismo y asegurarse que se haya sostenido una
discusin a fondo con los analistas locales. En el caso de zonas ms extensas en las se
tardara ms tiempo recorrer el transecto (por ejemplo, cuatro horas o ms), sera prudente
dividirlo en segmentos ms pequeos, los cuales se podrn combinar
posteriormente. Pregnteles a los analistas locales lo que piensan al respecto.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusin que se genere durante el desarrollo
del diagrama. El mismo puede dibujarse en el suelo y, de ser as, se necesitar un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar las caractersticas en el diagrama.

El grupo consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas y los analistas

locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar notas debern
tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y
los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones y recursos locales. Estas decisiones estarn basadas en los
objetivos y la profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin.
Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, podran ser tiles debido a
que las mujeres podran mostrar los recursos y las caractersticas que consideren
importantes (por ejemplo, fuentes para obtener agua y madera, etc.) y, por su parte, los
hombres haran lo mismo (por ejemplo las zonas de pastoreo, infraestructura, etc.) No
obstante, tambin podra ser necesario dividir a la poblacin en otras categoras (por
ejemplo, por grupos tnicos, categoras de bienestar econmico o social, o castas). Los
grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin
social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos de discusin, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusin y del recorrido del transecto. Verifique
que los analistas locales hayan comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a
discutir.

Paso 3: Recorrido y elaboracin de un diagrama del transecto

Discuta con los analistas locales cul es la ruta que les gustara tomar en cuanto al trayecto
del transecto. Esto podra hacerse con base en un mapa de recursos comunitarios, si el
mismo ya se ha elaborado. Solicteles a los analistas que piensen cuidadosamente y
planifiquen una ruta que abarque las principales variaciones de la topografa y otras

149
caractersticas, al igual que cualquier otra cosa que deseen ver y mostrar durante el
trayecto. Explique que la ruta no tiene que ser en lnea recta, sino que podra serpentear.

Comience en las afueras de la zona escogida y empiece su recorrido. A medida que la

caminata contine, detngase en los sitios que presenten caractersticas claves o donde
comience una nueva zona (por ejemplo residencial, topogrfica o de uso de la tierra, etc.) y
anote la distancia entre sta y la ltima zona. Una alternativa es comenzar a caminar y
detenerse cada 100 pasos (o cualquier otro intervalo adecuado).

Solicteles a los analistas locales que discutan y describan todo lo que encuentren u
observen y que expliquen las caractersticas principales de las zonas y lo que se puede ver.
Facilite este proceso al formular preguntas sobre los detalles que estn explicando (de
manera similar al mapa de recursos comunitarios) y haga sus observaciones. Preste
atencin y anote detalladamente todas las cosas que mencionen los analistas locales. Tome
notas de la informacin vital y dibuje sus propios bosquejos cuando sea necesario.

No es necesario ceirse a la ruta planificada originalmente. Desvese cuando sea til o

interesante, o an al azar para observar las zonas circundantes y recopilar cualquier
informacin que sea til o relevante. Camine despacio con los analistas locales e intente
comprender las caractersticas fsicas del poblado segn diferentes puntos de vista. La
conduccin de entrevistas con personas que encuentre en el camino es un buen medio para
escuchar las perspectivas locales de gente que quizs no ha podido expresarlas
conjuntamente con los analistas locales (por ejemplo, podra escuchar perspectivas
interesantes provenientes de personas que, por lo general, son marginadas durante las
actividades formales).

Despus de que haya finalizado el recorrido del transecto, sintese en un lugar adecuado
con los analistas locales para discutir y anotar la informacin y los datos recopilados.
Elabore un diagrama ilustrativo del recorrido del transecto utilizando la informacin que ya
tiene. En los casos en que se hayan hecho ms de un recorrido de un transecto, elabore un
grfico combinado y compare los resultados.

Los diagramas pueden elaborarse al ilustrar las diferentes zonas que los analistas hayan
atravesado, en la parte superior de una hoja grande de papel (o en el suelo). A un costado
utilice ttulos que representen diversas zonas de inters (plantas que encontr, uso de la
tierra, problemas, sistemas de desage, etc.) y despus complete la informacin con
detalles de lo que se observ en cada zona.

Paso 4: Anlisis del diagrama de un transecto

Podra ser til tener una lista de preguntas claves para guiar una discusin sobre la
informacin que recopil durante el recorrido del transecto. Por ejemplo, podra incluir:

Qu recursos son abundantes o escasos?

Cmo cambian estos recursos a lo largo de la zona?
Con cules recursos existen ms problemas?
Dnde obtiene la gente el agua y la lea?
Adnde va la gente para que el ganado paste?
Cules son las limitaciones o los problemas que existen en las diferentes zonas?
Cules son las posibilidades o las oportunidades existentes en las diferentes zonas?
De qu forma los cambios propuestos o la implementacin de una poltica afectarn las
caractersticas y los rasgos particulares de las diferentes zonas?
Dnde viven los diferentes subgrupos de poblacin? Se encuentran segregados o
mezclados? Viven las familias ms pobres en ciertas zonas (por ejemplo en las afueras
de una zona determinada/comunidad?

150
Si los analistas locales tienen suficiente tiempo, podra ser til solicitarles que dibujen una serie
de diagramas que ilustren la forma en que las cosas han cambiado en el transcurso del tiempo.

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su diagrama a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que se sepa para qu va a utilizarse la informacin recopilada. Solicteles

a los analistas locales que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y a las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Diagrama de un transecto en Bangladesh

El siguiente diagrama (Grfico X) muestra un transecto que atraviesa una zona donde viven
diversos hogares e ilustra lo recursos, costumbres, problemas y recomendaciones en diversas
zonas de la regin (por ejemplo, caminos, granjas, huertas, campos cultivados, diques y
estanques).

Grfico X: Diagrama de un transecto utilizado en una evaluacin sobre la seguridad de las

estrategias familiares de subsistencia en Bangladesh, 2002.

Fuente: CARE, 2002

Ejemplo de un estudio de caso: Diagrama de un transecto en Filipinas

El Grfico X muestra el diagrama que se elabor para el recorrido de un transecto,

encabezado por diversas analistas locales en el Parque Nacional de Monte Pulog, Benguet,
Filipinas, en 1997. El diagrama muestra el uso de la tierra, el color y la textura del suelo, las

151
plantas y los animales existentes, la elevacin de la pendiente y los problemas y
oportunidades existentes en tres zonas del barangay (poblado).

Grfico X: Mapa de un transecto del barangay Bashoy, Kabayan, Benguet

Fuente: IAPAD, ND

152
 Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Sociales
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Sociales
Qu es? Es un mtodo visual para mostrar la ubicacin relativa de los hogares y la distribucin
de diferentes tipos de personas (por ejemplo hombres, mujeres, adultos, nios,
propietarios de tierras, personas sin tierras, alfabetas, analfabetas, etc.), as como la
estructura y las instituciones sociales existentes en una regin.
Para qu puede Para mostrar datos sobre la distribucin, infraestructura, demografa, grupos etno-
utilizarse? lingsticos, patrones en torno a la salud y la riqueza del poblado.
Para identificar a los diferentes grupos sociales de acuerdo a criterios definidos
localmente, al igual que para evaluar la distribucin de los bienes entre los grupos
sociales.
Para adquirir un mayor conocimiento sobre las instituciones sociales y los
diferentes puntos de vista que los habitantes locales podran tener con respecto a
las mismas.
Qu le indica? Un vistazo general de la estructura comunitaria y de la situacin socioeconmica.
Las diferencias existentes entre los hogares debido a los factores sociales.
Quin vive dnde dentro de la comunidad.
Herramientas Mapa de recursos comunitarios; metodologa para clasificar la riqueza; anlisis del
complementarias recorrido de un transecto;
Elementos Una clasificacin participativa de los hogares, utilizando criterios definidos localmente.
principales
Requisitos Informacin/datos Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es til
contar con una formacin disciplinaria en recursos naturales.
Programa de cmputo N/A
de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones El levantamiento de un mapa social es ms fcil cuando las comunidades son
pequeas, pero cuando la cantidad de hogares es grande, el proceso es ms complejo.
Podra ser necesario adecuar la herramienta dentro de estos contextos (*consulte las
referencias).
Referencias y - Uno de los aspectos fundamentales de la pgina de Internet de Integrated Approaches
aplicaciones to Participatory Development (IAPAD) es la socializacin de informacin sobre
metodologas y procesos participativos para el levantamiento de mapas:
www.iapad.org.
http://www.iapad.org/social_mapping.htm
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools to
Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and Nutrition
Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996E00
.HTM
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_module
3.pdf
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction (MLMUPC),
Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90030D
FF1/$FILE/Annex11.html
- Cramb, R.A. and T.D. Purcell (2001) How to Monitor and Evaluate Impacts of
Participatory Research Projects: A Case Study of the Forages for Smallholders Project.
CIAT Working Document No. 185. Centro Internacional de Agricultura Tropical (CIAT).
Cali, Colombia. Disponible en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/how-to/WHOLE.PDF
[Parte B: Mtodos y Herramientas Experiencias con diversas tcnicas de seguimiento

153
 y evaluacin]. Disponible en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/how-to/PART_B2.PDF].
* - Mishra, P. and G. Mohany. Social Maps and Geographical Transects: Some Recent
Experiences in Orissa, India. PLA Notes, IIED. Disponible en:
http://www.iied.org/sarl/pla_notes/pla_backissues/documents/plan_02205_000.PDF
- Duijnhower, J. (1998) Guidelines for Developing Baseline Studies, Experiences from
CARE Nepal: Annex 1.
- Kumala Sari and Pradipta Paramitha (sin fecha) Participatory Monitoring of Sanitation:
The Case of Wotawati Hamlet, Pucung Indonesia. Disponible en:
http://www.irc.nl/redir/content/download/8523/130404/file/Wotawati%20case%20study.p
df

Levantamiento de mapas sociales: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Debern reservarse aproximadamente de dos a tres horas para elaborar y analizar un

mapa, y asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusin que se genere durante el desarrollo
del diagrama. El mismo puede dibujarse en el suelo y, de ser as, se necesitar un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar las caractersticas en el mapa.

Cada uno de los grupos de discusin estar formado por un facilitador, un

observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas debern tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los mtodos participativos,
como sobre su utilizacin con fines prcticos. El facilitador deber tener conocimiento sobre
la estructura social de la comunidad porque sus miembros podran considerar la
distribucin, el uso y el acceso a los recursos naturales como temas delicados.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones. Estas decisiones estarn basadas en los objetivos y la profundidad de la
informacin que se necesite para conducir la investigacin. Por ejemplo, los grupos de
hombres y mujeres, por separado, podran ser tiles para obtener diferentes perspectivas
sobre la estructura social de una comunidad y la importancia de diversas infraestructuras
sociales. Los productos difieren de manera consistente segn los generen las mujeres, los
hombres o los nios. No obstante, podra ser necesario dividir a la poblacin en otras
categoras (por ejemplo, por grupos tnicos, categoras de bienestar econmico o social, o
castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar
cualquier divisin social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos de discusin, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales
hayan comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

154
Paso 3: Levantamiento de un mapa social

En primer lugar, decida qu tipo de zona mostrar el mapa o cualquier delimitacin dentro
del mismo (por ejemplo un poblado, un territorio ancestral indgena, una cuenca, etc.). Los
mapas sociales inician como mapas fsicos de la zona residencial de una comunidad. Los
principios en los que se basa el establecimiento y avance del ejercicio son muy similares a
los que se utilizan en un mapa de recursos comunitarios (hasta podra ser posible y til
combinarlos y elaborar un slo mapa que muestre tanto los aspectos sociales como los
recursos de la comunidad).

Con la ayuda de los analistas locales, seleccione un lugar adecuado y un punto medio. Esto
lo podra hacer en la tierra utilizando piedras, semillas, ramas y polvo de colores, o en el
suelo usando tiza, o bien, directamente en una hoja grande de papel con lpices y lapiceros.
Los materiales recopilados localmente, tales como las semillas, son particularmente tiles
para permitirle a la gente realizar las distribuciones del mapa de forma rpida y efectiva.

Solicteles a los analistas locales que comiencen el proceso elaborando un esbozo del
mapa o de sus lmites. Podra serles til comenzar colocando una roca u hoja para
representar un punto central de referencia que sea importante. Otra opcin sera solicitarles
a los analistas que dibujen un mapa simple del poblado que muestre algunas de sus
caractersticas tales como los caminos, los senderos y las corrientes de agua, como
orientacin para el mapa. A pesar de que el avance del ejercicio podra requerir de cierto
tiempo, el proceso no deber apresurarse.

Solicteles a los analistas que identifiquen y dibujen en el mapa otras instituciones y puntos
de referencia que sean importantes para ellos. Estos podran incluir, por ejemplo, edificios
religiosos, escuelas, centros de salud, curanderos tradicionales, lugares donde la gente se
rene con frecuencia, centros comunitarios y otros edificios pblicos y comerciales.
Tambin haga preguntas sobre diversas instalaciones o servicios tales como irrigacin,
electricidad, agua, gas, telfono, etc., y mrquelos en el mapa. No es necesario elaborar un
mapa con una exactitud total, puesto que su propsito principal deber ser obtener
informacin til acerca de las percepciones locales sobre los recursos.

Despus, formule preguntas sobre la ubicacin de todas las viviendas en la comunidad y

solicteles a los analistas que las marquen como pequeas casillas vacas. Despus, los
analistas pueden marcarlas en diferentes colores para sealar los hogares pertenecientes a
diferentes categoras de bienestar econmico (por ejemplo, ricos, acomodados, pobres,
muy pobres, etc.) Asegrese que los criterios que utilicen los analistas locales para
distinguir los diferentes niveles de bienestar se incluyan en el mapa y de que todos
comprendan los criterios y las caractersticas que se han utilizado.

El mapa tambin puede utilizarse para identificar las viviendas que pertenecen a personas
de diferentes categoras sociales (por ejemplo, grupos tnicos, mujeres cabezas de familia,
familias grandes, etc.); personas con funciones especiales (por ejemplo, el cacique del
pueblo, etc.); familias con tiendas y otros pequeos negocios, personas con familiares en el
extranjero, etc. Todo esto se puede identificar utilizando smbolos especficos, los cuales
debern explicarse con una leyenda.

Una vez que la elaboracin del mapa est en marcha, sintese a observar e interrumpa
solamente cuando sea absolutamente necesario o si dejan de dibujar. O bien, podra ser til
alejarse por un momento y regresar posteriormente.

Si el mapa se est dibujando en el suelo, solicteles a los analistas locales que comiencen a
copiarlo en el papel (incluyendo un indicador de direccin hacia el norte) una vez que el
bosquejo general se haya elaborado, y efectuando cambios y aadiendo cosas a medida

155
que el proceso avance. Es importante que hagan esto puesto que, por lo general, es as
como surgen las correcciones y la informacin adicional. Tambin asegrese de darles una
copia o un registro permanente del mapa si as lo desean.

Una vez que los analistas locales finalicen, pregunte si hay algo ms que sea de
importancia y que deseen aadir. Cuando finalicen el mapa, los facilitadores debern
solicitarles a los analistas que lo describan. Formule preguntas sobre cualquier punto que
no est claro.

Paso 4: Anlisis de un mapa social

Una vez que se haya finalizado el mapa, utilcelo como base para conducir entrevistas
semiestructuradas en torno a temas de inters. De esa forma, posibilitar a los analistas
locales a conducir sus propias discusiones y anlisis. Las discusiones debern anotarse o
grabarse.

Podra ser til contar con una lista de preguntas claves para guiar la discusin sobre los
recursos comunitarios. Por ejemplo, se podra incluir:

Cules son los lmites aproximados de la comunidad con respecto a la interaccin

social y los servicios sociales?
Cules son las estructuras e instituciones sociales que se encuentran en la
comunidad?
Cmo se establecieron los edificios pblicos?
Quin edific los centros comunitarios?
Quin utiliza los centros comunitarios?
Qu grupos religiosos existen y dnde viven?
Cmo decide la gente de la comunidad cules son los lugares de adoracin o
veneracin?
Cules son los grupos tnicos que existen y dnde viven?
Cuntas familias hay en la comunidad y dnde estn ubicadas?
Cmo se distribuye la tierra por vivienda?
Est creciendo o disminuyendo la cantidad de familias?
Ha ocasionado esto un problema para ciertos hogares o para la comunidad en
general?
Qu hace la gente con respecto a los nuevos inmigrantes o a la creciente cantidad
de familias?
A cules servicios tienen acceso los hogares?
Cules son las familias que tienen a una mujer como jefa del hogar y dnde se
ubican?

El mapa social elaborado solamente producir una foto instantnea de la situacin actual.
Si se necesita incluir o si surge una perspectiva histrica y los analistas locales tienen
suficiente tiempo, podra ser til solicitarles que dibujen una serie de mapas que ilustren la
forma en que las cosas han cambiando con el tiempo (por ejemplo, la forma en que un
poblado o una comunidad ha crecido). En el contexto de una evaluacin del impacto social y
de la pobreza, un mapa social puede utilizarse para examinar con los analistas locales los
posibles impactos sociales del cambio o la implementacin de las polticas.

Si hay varios grupos diferentes, solictele a cada uno que les presenten su mapa a los otros
para obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome
notas de ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.

Paso 5: Fin de la actividad

156
Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la
herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Levantamiento de un mapa social en la aldea de

Wotawati, Pucung, Indonesia

En setiembre del 2002, diversos analistas locales de Wotawati una aislada aldea ubicada
el poblado de Pucung, provincia de Daerah Istimewa Yogyakarta, evaluaron sus sistemas
de abastecimiento de agua y saneamiento mediante el uso de metodologas y herramientas
participativas. En el 2003, los analistas utilizaron el mismo enfoque participativo para
investigar los cambios que se haban producido durante los ltimos tres aos. El aspecto
principal de la segunda investigacin fue ms estrictamente en torno a la sanidad ambiental
y el uso de letrinas. Una de las herramientas utilizadas fue el levantamiento de mapas
sociales.

Wotawati est formado por 78 familias y una poblacin total de 294 personas. Las viviendas
estn agrupadas y rodeadas de haciendas y plantaciones. A fin de determinar las
diferencias socioeconmicas, los analistas establecieron categoras del bienestar de las
familias mediante el uso de herramientas participativas. Los resultados mostraron que 20
familias (26 por ciento) se incluan dentro de la categora de acomodados, segn los
criterios definidos localmente, 45 (58 por ciento) eran de la clase media y 13 (17 por ciento)
se clasificaron como pobres. Posteriormente, los analistas utilizaron esta informacin para
dibujar un mapa social que relacionaba las condiciones socioeconmicas con el
abastecimiento local de agua y las condiciones existentes en cuanto al desecho de
excretas.

En el mapa social que se elabor (consulte el Grfico X), los analistas locales sealaron a
los hogares pobres en color rojo, a las familias de clase media en verde y a los hogares
ricos en negro. Las viviendas que tienen una cruz indican que todos los miembros de ese
hogar han emigrado. Los puntos debajo de las viviendas sealan las que tienen letrinas.

157
Grfico X. Mapa social de Wotawati en el poblado de Pucung, provincia de Daerah
Istimewa Yogyakarta, Indonesia, el cual se centra en la sanidad ambiental y la
instalacin y el uso de letrinas.

Fuente: Kumala Sari and Pradipta Paramitha (sin fecha)

158
Segundo ejemplo de un estudio de caso: Levantamiento de un mapa de la riqueza y la
situacin social en Malitbog, Filipinas

Diversos analistas locales provenientes de siete poblados utilizaron el levantamiento de un

mapa social para examinar la riqueza y la situacin de los hogares en Malitbog,
municipalidad ubicada al sur de Filipinas. En primer lugar, los analistas tomaron una
decisin sobre la cantidad de categoras diferentes de riqueza y de situacin social a las
que cada uno de los hogares poda pertenecer. Los criterios y las categoras utilizadas para
clasificar a las familias agrcolas incluyeron: hogares ricos (con grandes extensiones de
terreno, una gran cantidad de ganado, trabajos no agrcolas/profesionales/asalariados y
transporte propio); promedio (con entre una y tres hectreas de tierra, entre una y dos
cabezas de ganado y un ingreso promedio) y pobres (trabajadores agrcolas, sin ganado,
agricultores arrendatarios, con menos de una hectrea de tierra, encargados de cuidar el
ganado de otros, con carencia de alimentos, sin tierras, no son laboriosos).

Grfico 1. Mapa Social elaborado por granjeros de Malitbog, Filipinas

Fuente: Cramb y Purcell (2001)

159
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Recursos Comunitarios
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Recursos Comunitarios
Qu es? Es un mtodo para mostrar informacin sobre la ocurrencia, distribucin, acceso y
utilizacin de los recursos, la topografa, los asentamientos humanos y las
actividades de una comunidad desde el punto de vista de sus miembros.
Para qu puede Para identificar y examinar las relaciones entre los recursos, la topografa, los
utilizarse? asentamientos y las actividades de una comunidad.
Para posibilitar a la gente a visualizar los recursos y las caractersticas, y
representar grficamente la importancia que se les atribuye.
Para identificar problemas, posibilidades y oportunidades.
Qu le indica? Cmo percibe la gente el entorno dentro de su comunidad.
El anlisis de los miembros de la comunidad sobre los recursos naturales que
all se encuentran y la forma en que se utilizan.
Herramientas Anlisis del recorrido de un transecto; levantamiento de mapas sociales;
complementarias cronogramas; calendarios estacionales.
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales sobre los recursos y los territorios.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es
til contar con una formacin disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones Por lo general, los mbitos social, cultural y econmico de los analistas locales que
lo producen limitan espacialmente el mapa de recursos comunitarios, por lo que
podra resultar prctica y financieramente poco realista producir una cantidad
suficiente de borradores de mapas especficos para cada comunidad en el caso de
extensas zonas geogrficas (tales como una zona protegida o un parque nacional).
Referencias y - Uno de los aspectos fundamentales de la pgina de Internet de Integrated
aplicaciones Approaches to Participatory Development (IAPAD) es la socializacin de
informacin sobre metodologas y procesos participativos para el levantamiento de
mapas: www.iapad.org.
http://www.iapad.org/resource_mapping.htm
http://www.iapad.org/two_stage_resource_mapping.htm
-Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC9003
0DFF1/$FILE/Annex11.html
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools
to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and
Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996
E00.HTM
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_mod
ule3.pdf

160
Levantamiento de mapas de recursos comunitarios: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Debern reservarse aproximadamente de dos a tres horas para elaborar y analizar un mapa
de recursos comunitarios y asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los
analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusin que se genere durante el desarrollo
del diagrama. El mapa puede dibujarse en el suelo y, de ser as, se necesitar un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar las caractersticas en el mapa.

Cada uno de los grupos de discusin estar formado por un facilitador, un

observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas debern tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los mtodos participativos,
como sobre su utilizacin con fines prcticos. El facilitador deber tener conocimiento sobre
la estructura social de la comunidad porque sus miembros podran considerar la
distribucin, el uso y el acceso a los recursos naturales como temas delicados.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones sobre sus recursos locales. Estas decisiones estarn
basadas en los objetivos y la profundidad de la informacin que se necesite para conducir la
investigacin. Las mujeres podran elaborar mapas de los recursos y las caractersticas que
consideren importantes (por ejemplo, fuentes para obtener agua y madera, etc.) y, por su
parte, los hombres haran lo mismo (por ejemplo las zonas de pastoreo, infraestructura,
etc.) No obstante, tambin podra ser necesario dividir a la poblacin en otras categoras
(por ejemplo, por grupos tnicos, categoras de bienestar econmico o social, o castas). Los
grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin
social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos de discusin, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales
hayan comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un mapa de recursos comunitarios

En primer lugar, decida que tipo de zona mostrar el mapa o cualquier limitacin dentro del
mismo por ejemplo un poblado, un territorio ancestral indgena, una cuenca, etc. (Los
mapas que incluyen hogares inician como mapas fsicos de la zona residencial, pero se
tratarn en una seccin posterior).

161
Con la ayuda de los analistas locales, seleccione un lugar adecuado y un punto medio. Esto
lo podra hacer en la tierra utilizando piedras, semillas, ramas y polvo de colores, o en el
suelo usando tiza, o bien, directamente en una hoja grande de papel con lpices y
lapiceros.

Solicteles a los analistas locales que comiencen el proceso elaborando un esbozo del
mapa o sus lmites. Podra serles til comenzar colocando una roca u hoja para representar
un punto central de referencia que sea importante. A pesar de que el avance del ejercicio
podra requerir de cierto tiempo, el proceso no deber apresurarse.

Solicteles a los analistas que dibujen en el mapa otras cosas que sean importantes para
ellos. No es necesario elaborar un mapa con una exactitud total, puesto que su propsito
principal deber ser obtener informacin til acerca de las percepciones locales sobre los
recursos. Los analistas locales debern desarrollar el contenido del mapa con base en lo
que sea importante para ellos. Esto podran incluir, por ejemplo, infraestructura y servicios
(tales como caminos, viviendas, puentes, escuelas, centros de salud, etc.); fuentes y sitios
donde hay agua, tierras agrcolas (por ejemplo, las variedades de cultivos y su ubicacin),
bosques, zonas de pastoreo, suelos, laderas y pendientes, tiendas, mercados, iglesias,
sitios especiales (por ejemplo, lugares sagrados, cementerios y estaciones de autobs).

Una vez que la elaboracin del mapa est en marcha, sintese a observar e interrumpa
solamente cuando sea absolutamente necesario o si dejan de dibujar. O bien, podra ser til
alejarse por un momento y regresar posteriormente.

Si el mapa se est dibujando en el suelo, solicteles a los analistas locales que comiencen a
copiarlo en el papel (incluyendo un indicador de direccin hacia el norte) una vez que el
bosquejo general se haya elaborado. Es importante que hagan esto puesto que, por lo
general, es as como surgen las correcciones y la informacin adicional. Tambin asegrese
de darles una copia o un registro permanente del mapa si as lo desean.

Una vez que los analistas locales finalicen, pregunte si hay algo ms que sea de
importancia y que deseen aadir. Cuando finalicen el mapa, los facilitadores debern
solicitarles a los analistas que lo describan. Formule preguntas sobre cualquier punto que
no est claro.

Una fase adicional que podra ser til incluye transponer la informacin del mapa de
recursos comunitarios en un mapa topogrfico convencional (para mayores detalles,
consulte http://www.iapad.org/two_stage_resource_mapping.htm). De esa forma, los
analistas crean dos productos: un mapa de recursos comunitarios muy valioso puesto que
incluye las percepciones de los habitantes locales sobre la base de sus recursos y, por otra
parte, un mapa topogrfico ms detallado, el cual aade precisin a la ubicacin de la
informacin.

Paso 4: Anlisis de un mapa de recursos comunitarios

Una vez que se haya finalizado el mapa, utilcelo como base para conducir entrevistas
semiestructuradas en torno a temas de inters (por ejemplo, la forma en que los patrones
del uso de la tierra han cambiado y por qu) o para recopilar mayor informacin estadstica
(por ejemplo, la forma en que la produccin de los cultivos vara de una zona a otra). De esa
forma, posibilitar a los analistas locales a conducir sus propias discusiones y anlisis. Las
discusiones debern anotarse o grabarse. Podra ser til contar con una lista de preguntas
claves para guiar la discusin sobre los recursos comunitarios. Por ejemplo, se podra
incluir:

Cules son los recursos abundantes o escasos?

Con cules recursos existen ms problemas?

162
 De qu forma vara el acceso a la tierra (o a otro recurso que se especifique)?
Quin toma las decisiones sobre la asignacin de tierras (o de otro recurso que se
especifique)?
Dnde obtiene la gente el agua y la lea?
Quin recolecta el agua y la lea?
Adnde va la gente para que el ganado paste?

Si los analistas locales tienen suficiente tiempo, podra ser til solicitarles que dibujen una serie
de mapas que ilustren la forma en que las cosas han cambiado en el transcurso del tiempo.

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la
herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

163
Nombre de la Herramienta: Metodologa para Clasificar la Riqueza
Nombre de la Herramienta: Metodologa para Clasificar la Riqueza (el Bienestar)
Qu es? Es un mtodo para recopilar y analizar datos sobre las percepciones en torno a las
diferencias y desigualdades en los niveles de riqueza que existen en una
comunidad, al igual que para identificar y comprender los indicadores y los criterios
locales de riqueza, bienestar y pobreza.
Para qu puede Para comprender las diferencias socioeconmicas dentro de las comunidades.
utilizarse? Para comprender las percepciones y los criterios en cuanto a la riqueza, el
bienestar y la desigualdad en una comunidad.
Para clasificar a los hogares en diferentes categoras econmicas o de un
bienestar ms general, segn se percibe en el mbito local.
Para explorar las diferencias sobre la forma en que la gente tiene acceso a los
recursos y los utiliza.
Para identificar a los miembros de un grupo beneficiario antes de cambiar o
ejecutar un proyecto, programa o poltica, o para determinar el grado al que esta
focalizacin ha logrado mostrar su xito despus de las actividades.
Qu le indica? Los conceptos locales de riqueza, bienestar y condicin econmica.
El perfil econmico y de bienestar de una comunidad.
La estratificacin social a nivel comunitario.
La posesin o los derechos para utilizar los bienes productivos.
Herramientas Levantamiento de mapas sociales.
complementarias
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza los criterios
principales definidos localmente en torno a la riqueza / bienestar.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para
identificar el marco de muestreo dentro de la comunidad.
Tiempo Depende del tamao de la comunidad y de la cantidad de
hogares o de personas que se estn clasificando.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin participativa.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones Presenta una descripcin o imagen esttica y no transmite fcilmente las
dinmicas de la pobreza.
El aspecto central de la clasificacin de los hogares no aborda la distribucin del
bienestar dentro de los mismos (por ejemplo, por gnero o por edad).
La clasificacin de la riqueza podra ser un tema delicado y algunos podran
considerar que un ejercicio participativo o pblico es demasiado inoportuno.
Referencias y - Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
aplicaciones Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC9003
0DFF1/$FILE/Annex11.html
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA Tools
to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security and
Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X5996
E00.HTM
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_mo
dule3.pdf
- National Institute of Urban Affairs (NIUA). PLA Tools. Disponible en:
http://www.niua.org/newniuaorg/cbis/cbis_index.htm
http://www.niua.org/newniuaorg/cbis/_private/wealth%20ranking.pdf
- Jeffries, D., H. Warburton, K. Oppong-Nkrumah and E. Fredua Antoh (sin fecha)
Wealth Ranking Study of Villages in Peri-Urban Areas of Kumasi, Ghana.

164
 Collaborative Project between the Social and Economic Development Department,
Natural Resources Institute and the Statistical Services Centre, The University of
Reading. Disponible en:
http://www.rdg.ac.uk/ssc/publications/guides/cs6_kuma.pdf
- Planning Commission, Government of Pakistan (2004). Between Hope and
Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment Sindh and Punjab Reports.

Metodologa para clasificar la riqueza (el bienestar): Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Deber reservarse aproximadamente una hora para conducir un ejercicio de clasificacin de

la riqueza y asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas
locales.

Los materiales necesarios son una gran cantidad de tarjetas y lapiceros/marcadores.

Tambin se necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para que el encargado de tomar notas
pueda registrar la discusin que se genere durante la clasificacin.

Cada uno de los grupos de discusin estar formado por un facilitador, un

observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas debern tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los mtodos participativos,
como sobre su utilizacin con fines prcticos. El facilitador deber tener conocimiento sobre
la estructura social de la comunidad porque sus miembros podran considerar la riqueza o la
pobreza como temas delicados. Esto podra afectar la discusin y el anlisis. Si los analistas
o los miembros de la comunidad se sienten incmodos al discutir el ejercicio, el facilitador
deber intentar otros mtodos para investigar los criterios y los conceptos locales de
bienestar, los cuales no debern incluir la clasificacin de hogares individuales.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin. Si todava no se
ha elaborado un mapa social, entonces podra aplicarse un mtodo que utilice las tarjetas.
Sin embargo, una alternativa que podra ser ms adecuada en ciertas circunstancias sera
pasar directamente del levantamiento de un mapa social a la clasificacin del riqueza
(ambos enfoques se describen a continuacin).

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones sobre los criterios y la clasificacin de la riqueza. Estas
decisiones estarn basadas en los objetivos y la profundidad de la informacin que se
necesite para conducir la investigacin. Por ejemplo, los grupos de gnero, por separado,
podran ser tiles porque las mujeres y los hombres pueden tener criterios diferentes para
determinar la riqueza o una situacin de bienestar. No obstante, podra ser necesario dividir
a la poblacin en otras categoras (por ejemplo, por grupos tnicos, categoras de bienestar
econmico o social, o castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales
debern reflejar cualquier divisin social que sea relevante. La informacin que brinden
tambin permitir llevar a cabo cierto grado de verificacin con diferentes grupos en
diversas localidades.

165
Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos de discusin, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusin. Los temas en torno a la riqueza podran
ser delicados para los analistas locales. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Desarrollo de la clasificacin de la riqueza

A Sin un mapa social:

Solicteles a los analistas locales que escriban en una tarjeta los nombres de las familias
que viven en la comunidad (un nombre por tarjeta) junto con cualquier otra informacin que
sea de importancia para una pregunta en particular. Podra haber una lista oficial de todas
las familias de la comunidad pero, si la utiliza, asegrese que los locales analistas la
verifiquen ya que las listas o registros oficiales podran estar incompletos o desactualizados
(en aquellos casos en que la discrecin y la confidencialidad sean necesarias, ser posible
asignarle un nmero a cada familia para que despus de que el anlisis haya agrupado a
los hogares en diferentes categoras se pueda hacer referencia a estas familias por nmero
y no por nombre).

Si es una comunidad grande y por lo tanto no se puede esperar que un pequeo grupo de
analistas de una localidad retengan informacin exacta sobre la situacin de todos los otros
hogares las tarjetas pueden dividirse en grupos ms pequeos para que esto no
represente un problema.

Solicteles a los analistas que discutan el criterio que utilizan para distinguir entre los
miembros ms y menos acomodados de su comunidad. Qu les hace pensar que una
familia es ms o es menos acomodada? Despus, solicteles que ordenen las tarjetas en
una cantidad de pilas igual a la cantidad de categoras de riqueza que hay en la comunidad
(utilizando sus propios criterios) y, de ser necesario, que las reordenen durante el proceso.

Con esto se ordenarn las tarjetas en cuatro o cinco categoras. Sin embargo, si la cantidad
de categoras es ms pequea, podra ser apropiado preguntarles si algunas de las pilas
pueden subdividirse.

Cuando haya finalizado el proceso, solicteles a los analistas que tomen cada una de las
pilas, sucesivamente, y que expliquen las caractersticas que a grandes rasgos tienen en
comn los hogares que estn incluidos en cada una. Tambin pregnteles sobre las
diferencias de criterios entre las pilas. Podra surgir la necesidad de reordenar las pilas con
base en los criterios que se expresen.

Si para efectos de la investigacin es importante distinguir entre los diferentes niveles de

riqueza dentro del grupo objetivo, pero las categoras establecidas no cumplen plenamente
con estos requisitos, podra ser adecuado solicitar que se reordenen las pilas. Si esta
dificultad surge, por lo general se podr resolver fcilmente.

El paso final es anotar la categora de cada hogar o familia en la parte inferior de la tarjeta.

B Despus de un mapa social

Un procedimiento alternativo el cual probablemente es ms rpido y podra funcionar

mejor bajo ciertas circunstancias incluye pasar directamente de un mapa social a un
ejercicio de clasificacin de la riqueza.

166
Una vez que se hayan ubicado todas las familias de la comunidad, o de parte de la misma
en el mapa social, solicteles a los analistas que nombren al miembro ms acaudalado,
despus al que le sigue y as sucesivamente hasta que les sea difcil continuar. A medida
que esto se va haciendo, se le asigna un nmero a cada familia y los analistas lo anotan en
una lista que puedan ver.

Repita este procedimiento con los hogares ms pobres, comenzando desde abajo hasta
que se llegue a un punto en el que ya no sea posible para los analistas decidir o acordar un
orden preciso. Posteriormente, solicteles a los analistas que dividan a las familias restantes
en categoras, segn los criterios que consideren relevantes.

Cuando hayan terminado de ordenar las pilas, solicteles a los analistas que discutan los
criterios que se han utilizado para identificar a los diferentes grupos. Anote tanto la
discusin como los resultados.

Como paso final, algunas veces podra ser apropiado solicitarles a los analistas, tanto a los
que estn produciendo el mapa como los que estn elaborando la lista, que sealen la
posesin de los bienes ms importantes (por ejemplo, el ganando o la tierra) por hogar o
familia individual, o que identifiquen otras caractersticas.

Paso 4: Anlisis de la clasificacin de la riqueza

En el anlisis de la clasificacin de la riqueza, se podran incluir una serie de preguntas

claves, tales como:

Cules son las percepciones de riqueza, bienestar y desigualdad?

Cules son los trminos locales para pobreza y bienestar? Qu tan diversos o
limitados son?
Cules son las agrupaciones socioeconmicas que existen en la comunidad y
quin pertenece a qu grupo?
Qu es lo que un grupo posee y los otros no?
De qu forma estn distribuidas las familias actualmente en las diferentes
categoras?
Provienen todos los encargados de tomar las decisiones del mismo grupo/estrato?

Tambin es posible relacionar la clasificacin que se ha hecho de los hogares individuales

con otros tipos de informacin (por ejemplo, la distribucin de los prstamos, las
oportunidades de capacitacin, las enfermedades existentes o el nivel de educacin) a fin
de observar si se relacionan con el bienestar. Si hay diferentes grupos, se le puede solicitar
a cada uno que les presenten a los otros los criterios y las categoras que utilizaron a fin de
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Sin embargo, si la riqueza es
un tema delicado, esto no podra ser apropiado y los facilitadores debern tener conocimiento
sobre la situacin y los sentimientos de los habitantes locales al respecto.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la
herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

167
 Ejemplo de un estudio de caso: Categoras de bienestar originadas mediante una
evaluacin participativa de la pobreza en Pakistn.

Durante una Evaluacin Participativa de la Pobreza (EPP), diversos analistas locales de la

provincia de Punjab tendieron a clasificar a la gente en cuatro grupos diferentes: muy
pobres, pobres, acomodados y los ms acomodados. Existan nombres especficos para
las categoras en cada una de las localidades y algunas veces las diferencias en la
terminologa existan tambin en las sublocalidades. Los analistas locales explicaron las
caractersticas mediante las cuales agruparan a la gente y a los hogares dentro de una
clasificacin del bienestar. El siguiente cuadro rene las categoras de todas las localidades
de la EPP que se condujo en Punjab, al igual que las categoras sociales de los analistas
locales.

Cuadro 1. Totalidad de los criterios de bienestar en la provincia de Punjab

Categora de bienestar
Ms acomodados Acomodados Pobres Muy pobres
Hijas educadas. Hijos educados Familia extensa. Familia extensa.
Casta y clanes (algunas veces las Vctimas de la Hijas solteras.
dominantes (Kharals, hijas). delincuencia. Mujeres cabezas de
Awans, Laghari). Pueden costear la No pueden satisfacer familia.
Poderosos. dote. los deseos de sus Desamparo.
Caractersticas
Influyentes. Son profesionales. hijos. Casta baja (Kammis).
sociales
Pueden cubrir fcilmente Un slo asalariado. Mujeres.
los costos del No pueden recibir Minusvlidos.
matrimonio. invitados. Vctimas de la
Tienen mascotas. delincuencia.
Hurfanos.
Viviendas de concreto. Poseen tierras (en Poseen ciertas Sin tierra.
Propietarios de grandes zonas irrigadas). extensiones de tierra. Sin vivienda.
extensiones de tierras Agua en zonas de Pocas posesiones. Pocas posesiones.
frtiles. secano (barani). Pocas cabezas de Sin hijos (varones).
Joyas de oro. Bfalos y ganado. ganado. Analfabetas.
Educacin. Electricidad / gas Sin/con pocos hijos Enfermedades
Agua potable / servicios (en zonas urbanas). (varones). crnicas.
Bienes sanitarios. Acceso a la Acceso restringido a
Electricidad/gas/telfono. educacin y a los los servicios mdicos.
Tractores. servicios mdicos. Acceso restringido a
Agua en zonas de Acceso al crdito. la educacin.
secano (barani). Carencia de agua en
zonas de secano
(barani).
Muchas deudas.
Oficiales de las fuerzas Trabajan como Asalariados. Desempleados.
armadas. profesionales. Emigran a otras Asalariados.
Propietarios de fbricas. Emigran al exterior. zonas/ciudades. Dependen de la
Estrategias de
Terratenientes. Pequeas tiendas/ Las mujeres trabajan. caridad pblica.
subsistencia y
Adquieren joyas. comercios. Capacitan a sus hijos Una comida por da.
de
Ahorran para enfrentar Adquieren joyas y en diferentes Las mujeres trabajan.
afrontamiento
situaciones de ahorran (zonas destrezas. Los nios trabajan.
conmocin o choque o urbanas).
impacto inesperado. Educan a sus hijos.
Permanecen activos en Tienen acceso a la No tienen acceso a la No tienen acceso a la
la poltica. polica. justicia. justicia.
Tienen acceso a la Participan en la Su opinin cuenta Su opinin no cuenta.
PIP (Polticas, polica y a la justicia. toma de decisiones. muy poco. No tienen poder.
Instituciones y Poder y autoridad. Se les excluye de la Se les excluye de
Procesos) toma de decisiones. cualquier tipo de
reunin social.

Fuente: Planning and Development Department, Government of the Punjab, Pakistan (2004) Between Hope and Despair,
Pakistan Participatory Poverty Assessment Punjab Report.

168
Hubo diversos aspectos en comn en cuanto a la forma de caracterizar a los muy pobres en
todas las localidades de Punjab. Se consider que las personas muy pobres eran aquellas que
no tenan tierras ni vivienda propia, dependan de un salario diario como nico ingreso, tenan
familias grandes, apenas podan alimentarse una vez al da, tenan muchas deudas, reciban
zakat / khairat (caridad) y con frecuencia tenan que recurrir a pedir limosnas. Otras
caractersticas incluyeron: enfermedades crnicas, hijas solteras, sin hijos (varones),
discapacidad fsica y falta de acceso a la justicia. No obstante, tambin hubo caractersticas que
percibieron grupos sociales especficos. Por ejemplo, las analistas locales aadieron otras
dimensiones tales como la falta de un hombre como cabeza de familia o las mujeres que
trabajan para poder contribuir al ingreso familiar. Los nios tambin tenan sus propios puntos
de vista con respecto a los pobres y los ms pobres, incluyendo el hecho de estar nadar
(desamparados), no tener a nadie que cuide de ellos y la imposibilidad de satisfacer los deseos
de sus hijos.

Las diferentes formas en que los analistas locales de diversos grupos sociales perciben y hacen
nfasis en los criterios de bienestar se muestran claramente en el siguiente cuadro. El mismo
indica los criterios que utilizaron las mujeres pobres, las mujeres obreras, los trabajadores
agrcolas (haris) y los jornaleros pobres provenientes de una sublocalidad de personas pobres y
otra de personas muy acomodadas en Nawabshah, provincia de Sindh. Esto destaca la
necesidad de dividir a la poblacin en diferentes subgrupos de analistas locales (consulte el
Paso 1), a fin de comprender ms claramente la forma en que los diferentes subgrupos de
poblacin clasificarn a los hogares en categoras de riqueza o de bienestar.

169
 Cuadro 2. Criterios de bienestar, sublocalidad ms pobre de Nawabshah, Sindh
Ms acomodados Acomodados Pobres Muy pobres
Poseen ms de 15- Poseen ms de 2-3 Llevan a cabo trabajos Estn desempleados.
20 acres de tierra acres de tierra agrcolas en las
cultivable. cultivable. haciendas de otros.
Poseen tractores. Tienen un trabajo en
Anlisis de los el gobierno y
trabajadores educacin (por
agrcolas (haris) ejemplo, maestras).
y jornaleros
Tienen una buena Poseen 3-4 bfalos Poseen un bfalo y No tienen ningn tipo
pobres
vivienda an si la y 2-3 cabras. una cabra. de ganado.
misma es kutcha.
Mani Machi Wala No ganan lo suficiente Recurren a otros para
(aquel que tiene pan para satisfacer todas obtener su roti (pan) y
y pescado). sus necesidades. visten andrajos.
Ms acomodados Acomodados Pobres Muy pobres
Poseen ms de 50
acres de tierra
Anlisis de las cultivable.
mujeres Poseen 9 bfalos y Poseen 2 bfalos, 2 Poseen una cabra. No poseen ganado.
obreras 15 cabras. vacas y 12 cabras.
Poseen viviendas de Poseen viviendas de Viven en viviendas o Viven en viviendas de
pucca. kutcha. en chozas de kutcha. barro.
Producen suficiente Producen suficiente Comen lentejas y Trabajan todo el da y,
comida para comida para cebolla. an as, no pueden
satisfacer las satisfacer las alimentarse
necesidades de necesidades de adecuadamente.
sustento del hogar. sustento del hogar. Comen roti con agua y
a veces pasan
hambre.
Tienen ciertos Se dedican a Trabajan como
ahorros. diversas labores y a obreros, llevan el
trabajos agrcolas. ganado a pastar y
venden pasto como
forraje.
Poseen 15 charpoys Poseen ropa de Poseen 2 charpoys, No tienen charpoys.
(un tipo de cama). cama y utensilios de ropa de cama vieja y Poseen rillies
Tienen mucha ropa calidad. visten ropa de desgastados y visten
de cama, utensilios segunda mano. andrajos.
y dos estufas.
Poseen una Poseen una Andan descalzos.
bicicleta, una bicicleta.
motocicleta y una
carretilla de burros.
Pueden educar a
sus hijos.
Fuente: Planning and Development Department, Government of Sindh, Pakistan (2004) Between Hope and Despair, Pakistan
Participatory Poverty Assessment Sindh Report.

170
 Cuadro 3. Criterios de bienestar, sublocalidad ms rica de Nawabshah, Sindh
Ms acomodados Acomodados Pobres Muy pobres
Poseen 50-200 acres Poseen 12 acres de
de tierra cultivable. tierra cultivable.
Poseen viviendas de Tienen una vivienda Tienen viviendas Tienen viviendas hechas
pucca, una televisin bonita. o chozas de de pasto seco, utensilios
y un refrigerador. kutcha y visten rotos y colchas
andrajos. deshilachadas para el
invierno, al igual que un
pequeo rilly.
Los nios van a la Los nios no tienen
escuela. jabn para baarse.
Producen suficiente Mani Machi Wala Comen carne durante
Anlisis de los carne para satisfacer (aquel que tiene pan las Eid o ceremonias
trabajadores las necesidades y pescado). matrimoniales.
agrcolas (haris) y alimenticias del
jornaleros pobres hogar.
Tienen mucho dinero. Una o dos personas Se les pagan sus
de la familia tienen salarios a diario o estn
trabajos guberna- desempleados.
mentales u otro tipo
de trabajo. Ganan
hasta 3.000-4.000
rupias.
No dependen de No dependen de Dependen de la caridad
nadie. nadie. Otros les pblica.
ayudan de buena
gana si lo necesitan.
Se les respeta y Sufren abusos por
tienen poder en la parte de los
toma de decisiones. propietarios, los
cuales restringen
sus opiniones.
Todo el mundo los
critica y no
reciben
propuestas de
matrimonio.
Ms acomodados Acomodados Pobres Muy pobres
Poseen 100-200
acres de tierra
cultivable.
Poseen ganado.
Poseen viviendas de Poseen viviendas de Poseen una Viven en una choza de
pucca, automvil, pucca, motocicletas, vivienda o una kutcha, sin ninguna
muebles y televisin, choza de kutcha. comodidad.
Anlisis de las refrigerador. videograbadoras y No tienen
mujeres obreras muebles. automvil.
Comen bien. Pueden comer Por lo general No pueden comer tres
carne una vez a la comen lentejas y veces al da.
semana. vegetales.
Se visten bien. Se visten bien Visten andrajos
Los nios son Tienen muchos No tienen hijos.
educados. hijos.
Muchos Tienen que pedir
dependientes: una limosna para poder
persona gana un subsistir.
salario para
alimentar a unas
diez personas.
Son minusvlidos o
sufren de graves
enfermedades.
Fuente: Planning and Development Department, Government of Sindh, Pakistan (2004) Between Hope and Despair, Pakistan
Participatory Poverty Assessment Sindh Report.

171
Nombre de la Herramienta: Rueda de los Bienes
Nombre de la Herramienta: Rueda de los Bienes
Qu es? Es un mtodo visual que muestra diferentes activos o bienes (por ejemplo, recursos)
y los vnculos existentes entre stos.
Para qu puede Para comprender las diferencias entre las bases de los bienes de diversos grupos
utilizarse? sociales.
Para establecer un punto de referencia sobre diversos bienes a fin de explorar las
estrategias de subsistencia y la diversificacin de las fuentes de subsistencia.
Para examinar los posibles impactos de los cambios o de la ejecucin de un
programa/ poltica en las bases de los bienes de los diferentes grupos sociales.
Qu le indica? La variedad de bienes a los que la gente tiene acceso y control para garantizar su
bienestar y el de sus familias.
La forma en que los bienes se utilizan para desarrollar y gestionar las estrategias
de subsistencia de los diferentes grupos sociales.
Los vnculos existentes entre los diferentes tipos de bienes.
Las oportunidades y limitaciones existentes para incrementar la posesin de
estos bienes por parte de los diversos grupos sociales.
Herramientas Recorrido del transecto; mapas de recursos comunitarios; levantamiento de mapas
complementarias sociales; calendario estacional; diagrama de Venn.
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza la identificacin
principales local de posesin de bienes.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la nica
informacin que se necesita de antemano es para los analistas
del muestreo.
Tiempo Entre 30 y 60 minutes.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin participativa.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones Podran surgir temas delicados (por ejemplo, las diferencias de gnero en la
distribucin de los bienes, originadas por las normas culturales locales), por lo que es
necesario contar con destrezas adecuadas de facilitacin para poder encargarse de la
situacin.
Referencias y - Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and Livelihoods
Aplicaciones Assessment. Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.
- Coady International Institute (2004) Operationalizing an asset-based approach at the
community level. Disponible en:
http://www.tessproject.com/products/seminars&training/seminar%20series/Assets_Ma
terials/Mathie_and_Cunningham.ppt
- Synergos (2002) Asset Based Community Development Workshop. Disponible en:
http://www.synergos.org/events/abcd2002/

La Rueda de los bienes: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Debern reservarse entre 30 y 60 minutos para producir y analizar una rueda de los bienes
y asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas locales.

Los materiales necesarios son tarjetas, hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se
necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusin que se genere durante la elaboracin
del mismo.

172
La rueda de los bienes puede dibujarse en el suelo y, de ser as, se necesitar un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar diferentes bienes.

Cada uno de los grupos de discusin estar formado por un facilitador, un observador/
encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los
principios en los que se basan las herramientas y los mtodos participativos, como sobre
su utilizacin con fines prcticos

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones sobre los recursos locales. Estas decisiones estarn basadas
en los objetivos y la profundidad de la informacin que se necesite para conducir la
investigacin. Por ejemplo, los grupos de gnero, por separado, podran ser tiles porque
las mujeres y los hombres pueden utilizar y darle prioridad a diferentes bienes. No obstante,
podra ser necesario dividir a la poblacin en otras categoras (por ejemplo, por grupos
tnicos, categoras de bienestar econmico o social, o castas). Los grupos que incluyan
entre cinco y diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin social que sea
relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador /
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusin (es decir, comprender la variedad de
recursos o bienes a los que tienen acceso y control para garantizar su bienestar y el de sus
familias). Verifique que los analistas locales hayan comprendido y se sientan cmodos con
lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un diagrama de la rueda de los bienes

Solicteles a los analistas locales que expliquen lo que entienden por activo o por bien y que
enumeren los diferentes tipos o que dibujen una imagen de cada uno en una tarjeta (si se
est dibujando en el suelo, utilice tarjetas y materiales locales disponibles para representar
a cada bien o activo). Coloque las tarjetas de forma tal que todos en el grupo las puedan ver
y explore con los analistas locales qu es lo que consideran como bienes importantes. Por
ejemplo, pregnteles qu tan importantes son los amigos y la familia para el bienestar y con
qu contribuyen para que la gente piense que son recursos; pregunte si la buena salud o la
educacin son bienes, por qu y para quin; pregunte sobre los tipos de trabajo que
representan un bien y a quin benefician, etc. Explore estos tipos de preguntas con una
variedad de otros bienes o recursos posibles (por ejemplo, asociaciones, organizaciones,
grupos informales, destrezas individuales, instituciones, incluyendo oportunidades en el
contexto de las polticas existentes; recursos naturales, etc.).

Una vez que los analistas locales consideren que han enumerado todos sus bienes
importantes, solicteles que examinen las tarjetas para ver si desean agrupar a algunos de
estos bienes (por ejemplo, podran agrupar las tarjetas de las cabras, las aves y el ganado
en un solo grupo, como ganado). La cantidad de bienes variar pero deber ser posible
agruparlos en entre cinco y diez grupos.

173
Solicteles a los analistas locales que dibujen una rueda en una hoja de papel (o en el suelo)
con una cantidad de rayos igual a la cantidad de grupos de bienes, y que marquen los rayos
con una tarjeta por cada grupo. Explqueles que los rayos de la rueda representan una
escala con el punto ms bajo, o un cero, en el centro y el ms alto, o un diez, afuera de la
rueda. Solicteles a los analistas que evalen el nivel de participacin de cada grupo en la
posesin de bienes y que le asignen un puntaje al demarcar el rayo en el punto correcto en
la escala (Grfico X).

Grfico X. Ejemplo simple de una rueda de los bienes

Ganado pollos y cabras

Crdito
disponible
de ms de
una fuente

Cerca del Dos parcelas para el

mercado para cultivo de la tierra
poder comprar
y vender

Nios sanos & esposo puede

trabajar
Apoyo por parte de su
cuado acaudalado, quien
tambin es miembro de un
grupo de autoayuda lo que
contribuye a evitar las crisis.

Fuente: Brocklesbury (2002)

Paso 4: Anlisis de un diagrama de la Rueda de los Bienes

El diagrama elaborado puede utilizarse para ofrecer un punto de referencia de la posesin

de bienes por parte de los diferentes subgrupos de poblacin. Si se exploran las diferencias
en los puntajes se podr obtener informacin sobre las oportunidades y las limitaciones
para incrementar la posesin de bienes de los diferentes grupos sociales. Solicteles a los
analistas locales que expliquen los vnculos existentes entre los diferentes rayos Se
afectan mutuamente los diferentes tipos de bienes y, de ser as, cmo?. Pregnteles qu
es lo que afecta la acumulacin de bienes, al igual que la forma en que una poltica o
programa especfico podra incidir en la posesin de los mismos. Tambin explore si existen
diferencias estacionales en los bienes y quin toma las decisiones sobre stos en el hogar.

Es importante desarrollar una variedad de ruedas de los bienes. Al comparar las bases de
los bienes de los diversos grupos sociales, se podr establecer una idea ms clara sobre la
forma en que stos se utilizan para desarrollar y gestionar las estrategias de subsistencia.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la
herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

174
Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Una rueda de los bienes en Sitio Midkiwan, Filipinas

En Midkiwan, un barangay (poblado) de Baranga ubicado al sur de Filipinas, los analistas

locales rastrearon los bienes individuales, organizativos, fsicos, econmicos y externos, y
exploraron la forma en que los mismos se relacionan entre s. El Cuadro X muestra una
rueda de los bienes que se elabor durante el proceso. Mediante el mismo, los pobladores
de Midkiwan han comenzado a movilizar sus bienes locales para promover, entre otras
cosas, la creacin de cooperativas y microempresas, un programa de salud y la reforma
agraria. El proceso de organizacin de los habitantes locales y el estudio de sus bienes
tambin ha conducido a un incremento en las peticiones al gobierno para que instale un
sistema de agua, construya una escuela primaria y establezca servicios elctricos para la
comunidad (Synergos, 2002).

Cuadro X. Una rueda de los bienes en Sitio Midkiwan, Filipinas

Source: Coady International Institute (2004)

175
 (TRANSLATION OF THIS FIGURE)

Cuadro X. Una rueda de los bienes en Sitio Midkiwan, Filipinas

Propietarios de Grupo de
tiendas de sari-sari/ organizaciones
operarios de
juveniles
jeepney
(transporte pblico
popular)

Consejo
del
barangay
Cancha de baloncesto
Saln multipropsitos

Ayuntamiento del barangay /

Materia Prima Lderes polticos
rboles

Canciones /
danza
Otras destrezas
Destrezas Viviendas Cooperantes
polticas

MEJOR
Tierras CALIDAD DE
Grupo de Cultivos Destrezas en VIDA PARA LA Destrezas en
agricultores Ganado agricultura COMUNIDAD construccin

Fe en Dios Artes curativas

(Hilot) / medicina
Cuatro
maestros

Trabajador(a)
Casetas de espera de las de salud del
escuelas Barangay

Iglesias

Comunidad Asociacin de
Cristiana padres de
Bsica familia y
maestros

Fuente: Coady International Institute (2004)

176
 Nombre de la Herramienta: Cronograma
Nombre de la Herramienta: Cronograma
Qu es? Es un mtodo grfico utilizado para mostrar cambios o acontecimientos no repetitivos en
el transcurso del tiempo.
Para qu puede Para establecer y representar secuencias de acontecimientos importantes o cambios
utilizarse? significativos que se produjeron en una comunidad o que incidieron en sta durante un
amplio perodo de tiempo.
Para rastrear los cambios con relacin a problemas especficos en el transcurso del
tiempo y predecir futuros acontecimientos con base en experiencias pasadas.
Para establecer las actividades o acontecimientos principales relacionados con los
cambios/implementacin de un proyecto, programa o poltica que se est evaluando.
Para comprender y analizar un problema actual al buscar sus causas en el pasado.
Qu le indica? Acontecimientos locales, nacionales e internacionales que la gente de una comunidad
considera importantes en su historia.
Acontecimientos anteriores y respuestas comunitarias tradicionales frente a los
mismos.
Posibles oportunidades para resolver problemas actuales con base en los
acontecimientos histricos.
Herramientas Diagramas de flujo causal; historias biogrficas; mapas de recursos comunitarios.
complementarias
Elementos Un anlisis participativo grupal para identificar diversos acontecimientos y promover la
principales reflexin crtica en torno a las causas y los impactos del cambio.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la nica
informacin que se necesita de antemano es para los analistas del
muestreo.
Tiempo Entre una y dos horas.
Destrezas Un alto nivel de destrezas analticas sociales y de facilitacin
participativa.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre $30.000 y
$100.000, dependiendo de la cantidad de comunidades en la
muestra y la amplitud geogrfica del estudio.
Limitaciones Podran resurgir temas delicados del pasado. Si esto sucede, el facilitador puede pasar al
siguiente perodo y retomar el tema delicado posteriormente. El grupo no debe
enfrascarse en una discusin a fondo de los temas que se consideren como delicados.
Referencias y - The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
aplicaciones Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_module3.
pdf
- Planning and Development Department, Government of the Azad Jammu and Kashmir
(2004) Between Hope and Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment Azad
Jammu and Kashmir Report.
- FAO: http://www.fao.org/Participation/tools/Timelines.html
- http://www.pcs.aed.org/manuals/cafs/manual/sessions10-12.pdf

Cronograma: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Deber reservarse una hora aproximadamente para producir y analizar un cronograma y

asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del cronograma y que el
encargado de tomar notas pueda registrar la discusin que se genere durante la elaboracin
del mismo.

177
El cronograma tambin puede dibujarse en el suelo y, de ser as, se necesitar un espacio
amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas, etc., para que los
analistas los utilicen para representar acontecimientos especficos.

Cada uno de los grupos de discusin estar formado por un facilitador, un observador/
encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los
principios en los que se basan las herramientas y los mtodos participativos, como sobre
su utilizacin con fines prcticos

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento, especialmente
en cuanto a sus percepciones. Estas decisiones estarn basadas en los objetivos y la
profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin. Por ejemplo,
los grupos de hombres y mujeres, por separado, podran ser tiles para obtener diferentes
perspectivas sobre qu es lo que constituye un acontecimiento importante en la historia de
una comunidad. No obstante, podra ser necesario dividir a la poblacin en otras categoras
(por ejemplo, por grupos tnicos, categoras de bienestar econmico o social, o castas). Los
grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin
social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador /
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales
comprendan y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un cronograma

Solicteles a los analistas locales que escriban o dibujen en los trozos de una tarjeta todos
los acontecimientos importantes que han ocurrido en la comunidad. Haga hincapi en el
hecho de que los acontecimientos pueden ser tanto durante sus vidas como antes que
nacieran. El hecho de pedirles a los analistas que escriban o dibujen estos acontecimientos
individualmente es una forma de asegurarse que ninguna persona en particular sobresalga
en la actividad y que no excluya a otros participantes.

Solicteles a los analistas que dibujen una lnea larga en una hoja grande de papel (o en el
suelo, utilizando una rama o un pedazo de cuerda) y despus, como grupo, que ordenen
todas sus tarjetas en orden cronolgico a lo largo de la lnea. En aquellos casos en que los
analistas hayan escrito o dibujado los mismos acontecimientos, coloque todas estas tarjetas
juntas. Una alternativa sera simplemente dibujar una lnea y despus solicitarles a los
analistas que escriban, dibujen o simbolicen acontecimientos importantes especficos a lo
largo de la lnea trazada.

Los cronogramas se utilizan principalmente para examinar la secuencia de los

acontecimientos ocurridos en el transcurso de muchos aos, pero tambin pueden ayudar a
examinar los acontecimientos que surgieron en perodos especficos de tiempo (por ejemplo
la dcada anterior o durante 50 aos), de ser necesario.

178
No es importante obtener fechas especficas para cada acontecimiento, especialmente en
las comunidades en las que por lo general no se le preste tanta atencin a las fechas del
calendario. Cuando los acontecimientos estn ordenados cronolgicamente, se podra
utilizar el espacio entre ellos a lo largo de la lnea para sealar el tiempo transcurrido entre
los mismos (es decir, un espacio corto = un corto perodo de tiempo, un espacio ms largo =
un perodo ms largo de tiempo). Si las fechas de ciertos acontecimientos especficos se
encuentran disponibles, esta informacin tambin podr ayudarle a establecer cundo se
produjeron otros sucesos.

Los cronogramas pueden utilizarse no slo para obtener una idea general de la historia de
la comunidad en trminos de sus acontecimientos ms importantes, sino que tambin para
reconstruir las historias personales de los miembros de la comunidad que se hayan
seleccionado, o bien, de reas o sectores especficos (por ejemplo, recursos naturales,
acontecimientos polticos, conflictos o cambios culturales, etc.).

Paso 4: Anlisis de un cronograma

Cuando se utilicen las tarjetas, anote la cantidad de tarjetas que incluyan un mismo
acontecimiento. Esto podra ser un indicio de la importancia relativa que los analistas
locales le den a un acontecimiento determinado. Cuando los acontecimientos se hayan
dibujado al lado de la lnea, asegrese de sostener una discusin a fondo con los analistas
locales y que todos los temas relevantes se hayan anotado o registrado.

Podra ser ms fcil discutir y analizar el cronograma si los analistas lo dividen en perodos
de tiempo ms pequeos, quizs, por ejemplo, en un punto en el cual transcurra el tiempo y
nada de importancia haya sucedido.

Pregnteles a los analistas locales cul es la relacin entre estos acontecimientos histricos
con los temas o debates actuales. Tambin pregnteles qu impacto produjeron a corto y
largo plazo. Todava se sienten o se observan estos impactos?

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su cronograma a los otros
a fin de obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos o algn
acontecimiento que un grupo incluy pero no los otros? Si es as, tome notas de ello al igual que
de los motivos tras estas diferencias.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la
herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Evaluacin participativa de la pobreza en Pakistn

Cronogramas en Azad Jammu y Cachemira

El siguiente cronograma (Grfico X) se elabor durante la Evaluacin Participativa de la

Pobreza (EPP) en Pakistn. El mismo muestra los cambios que se han producido en Nakar
Bandi, Seerian, zona de Sangal del distrito de Bagh, en Azad Jammu y Cachemira. Los
analistas locales que establecieron este cronograma fueron un grupo de agricultores pobres
hombres, de entre 16 y 45 aos de edad pertenecientes a la tribu de los Rathores.

179
Grfico X. Cronograma en Nakar Bandi, Seerian, zona de Sangal del distrito de Bagh,
en Azad Jammu y Cachemira

1940 1950 1960 1965 1971 1990 2000

Menor Mayor Se construy Guerra Guerra Ms escuelas, Aument la

poblacin poblacin un camino aument el poblacin
Movimiento Movimiento ndice de
Disminuyeron Aumentaron Se migratorio migratorio alfabetizacin Se redujo el
los gastos los gastos construyeron debido a la debido a la tamao de las
familiares familiares escuelas, guerra guerra Aument la tierras que se
aument el poblacin posean
Una alta Se redujo el ndice de Se trastorn Nuevamente
produccin tamao de alfabetizacin la vida de la se trastorn Disminuyeron Disminuyeron
agrcola las tierras gente la vida de la las zonas las actividades
que se Surgieron gente boscosas agrcolas
Ms ganado posean oportunidades Se daaron
para tener las viviendas Se daaron El clima es Disminuy la
Densos Disminuy la acceso a las viviendas ms clido, produccin
bosques produccin diferentes Se destruy la hay menos agrcola
agrcola servicios infraestructura Muhajir vino lluvia y nieve
Ms vida de India y Disminuy la
silvestre Aument el ocup Disminuyeron cra de
grado de Cachemira los recursos animales
La conducta vulnerabilidad hdricos
de la gente Aument el Menos abono
era buena grado de natural
vulnerabilidad
Desempleo

Ingresos ms
bajos

Pobreza

Fuente: Planning and Development Department, Government of the Azad Jammu and Kashmir (2004) Between Hope and
Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment Azad Jammu and Kashmir Report.

El cronograma anterior muestra no solamente una serie de acontecimientos independientes,

sino que tambin una idea sobre cmo se perciban diversos perodos anteriores y la forma en
que las cosas han cambiado con el transcurso del tiempo (por ejemplo, en 1940, parece que la
percepcin es que la vida era ms fcil/mejor: ms ganado, menos gastos, etc.). Tambin se
muestra la percepcin de algunos de los impactos de acontecimientos especficos (por ejemplo,
la guerra en 1965 origin movimientos migratorios, la destruccin de viviendas y de
infraestructura y un mayor grado de vulnerabilidad).

Otro cronograma (Grfico X), que elabor un grupo de hombres de entre 25 y 55 aos de edad,
muestra su percepcin en cuanto a los acontecimientos que se produjeron e incidieron en los
recursos naturales y la vida de los pobladores de las zonas de Maknyat, Lamnian, distrito de
Muzaffarabad.

180
Grfico X. Cronograma en las zonas de Maknyat, Lamnian, distrito de Muzaffarabad, Azad
Jammu y Cachemira

1960 1961 1970 1985 1997

Fuertes nevadas Fuertes lluvias. Los La plaga de Las tormentas de
deslizamientos de langosta destruy granizo destruyeron
tierra condujeron a los cultivos y los los cultivos de
la escasez y al rboles. maz, lo que origin
aumento de los un alza en los
precios de los precios.
Se construy un alimentos y otras
camino necesidades Se construyeron
bsicas. caminos para el
transporte de
madera

Los caminos condujeron a un mayor acceso de los usuarios ilegales a los bosques

Deforestacin

Cambios ambientales, disminucin de la calidad del aire y del agua, erosin del suelo.

Fuente: Planning and Development Department, Government of the Azad Jammu and Kashmir (2004) Between Hope and
Despair, Pakistan Participatory Poverty Assessment Azad Jammu and Kashmir Report.

Este cronograma fij ms su atencin en acontecimientos especficos tanto los de origen

natural como los ocasionados por el ser humano que sucedieron en la zona y que produjeron
un impacto en los recursos naturales y en las vidas de los pobladores. El cronograma tambin
incluy ciertos vnculos entre la causa y los efectos.

181
 Nombre de la Herramienta: Historias Biogrficas
Nombre de la Herramienta: Historias Biogrficas/ Narracin Oral de Historias
Qu es? Es la descripcin oral de una persona sobre los acontecimientos ms importantes que
se han producido durante su vida, o bien;
La descripcin histrica y oral de una persona que posee conocimiento o informacin
importante sobre una localidad o un tema especfico.
Para qu puede Para recopilar, anotar o registrar y analizar cosas que sucedieron en el transcurso
utilizarse? del tiempo.
Para complementar una investigacin cuantitativa, pues ofrece elementos para
captar el significado y la importancia de los acontecimientos y las prcticas de
diferentes personas.
Qu le indica? Acontecimientos histricos claros durante la vida de un sujeto (por ejemplo,
personas, lugares, situaciones, temas de inters, etc.).
Qu tan diferente la gente interpreta los principales acontecimientos de sus vidas y/o
la historia de su comunidad.
Las prioridades y los valores de diferentes personas.
La diversidad de experiencias que existe en una comunidad.
Herramientas Cronogramas; entrevistas orales informales.
complementarias
Elementos Los elementos principales son pormenores humanos, experiencia individual y
principales opiniones personales.
Se centra menos en los detalles insignes de los acontecimientos y experiencias, y
ms en el significado que le da la gente.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Un alto nivel de destrezas analticas sociales y de facilitacin
participativa.
Programa de cmputo N/A
de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones La descripcin es subjetiva, anecdtica, selectiva, parcial e individual (aunque esto
tambin representa su punto fuerte, al mostrar la forma en que la gente recuerda o
describe algo y la importancia que tiene para ellos).
Referencias y - ACORD (2000) Gender-Sensitive Programme Design and Planning in Conflict-affected
aplicaciones Situations: Timbuktu Guidelines on Oral Testimony.
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90030D
FF1/$FILE/Annex11.html
La pgina de Internet de Mountain Voices incluye testimonios de personas que viven
en las regiones montaosas y las tierras altas de diez pases diferentes. Disponible en:
www.mountainvoices.org
Pgina de Internet del Programa de Testimonios Orales del Instituto Panos. Esta pgina
incluye vnculos electrnicos del Manual sobre Testimonios Orales. Disponible en:
http://www.panos.org.uk/global/projectdetails.asp?ProjectID+1030&ID+1004

Historias Biogrficas: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se deber reservar suficiente tiempo para conducir y analizar una discusin en torno a las
historias biogrficas, y para asegurarse que los analistas locales hayan descrito todo lo que
deseaban.

182
Los materiales necesarios son cuadernos/papel y lapiceros para que el encargado de tomar
notas pueda registrar la discusin. Tambin podra ser til emplear una grabadora para
grabar con exactitud toda la conversacin, pero el facilitador deber asegurarse con
anterioridad de que los analistas locales no tengan ninguna objecin en cuanto a su uso.
Tambin podra ser til elaborar una hoja de registro que pueda utilizarse en todas las
discusiones.

Aunque puede ser posible que slo una persona entreviste a un analista local, podra ser
ms fcil con dos. Uno puede desempear el papel de facilitador y el otro de observador/
encargado de tomar notas. El facilitador y el observador/encargado de tomar notas debern
tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y
los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

La seleccin de los analistas locales depende del tema y el propsito de la discusin.

Decida cules son las categoras de personas que necesitan identificarse. Es suficiente
seleccionar a la gente segn uno o dos criterios generales (por ejemplo segn el gnero:
hombres y mujeres)? O, por el contrario, ser necesario delimitar las categoras utilizando
otras divisiones sociales (tales como gnero, edad y ocupacin: por ejemplo, agricultor
joven o comerciante femenina de mediana edad, etc.)? Otros factores que podran incidir en
la seleccin de los analistas locales son su ubicacin, grupo tnico, religin, condicin
econmica o de bienestar, etc. La cantidad de analistas depende de cuntas categoras se
utilicen, al igual que de factores financieros y de tiempo. Sin embargo, podra ser necesario
seleccionar diez o ms analistas por cada categora establecida.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

El facilitador y el observador / encargado de tomar notas debern empezar por presentarse

y explicar detenida y claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los
analistas locales hayan comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir y que
estn dispuestos a contribuir con su conocimiento. Infrmeles a los analistas que, si as lo
desean, la informacin se mantendr confidencial o annima.

Paso 3: Elaboracin de una historia biogrfica

Si el tema es la vida del analista local, comience preguntndole cundo naci (podra ser
necesario utilizar los calendarios que sean apropiados a nivel local), al igual que cules son
las cosas y acontecimientos significativos que recuerdan durante su niez y que pueden
haber originado cambios especficos en su vida. Estos acontecimientos podran incluir, por
ejemplo, asistir a la escuela, una muerte en la familia o un fenmeno natural tal como una
inundacin o una sequa. Solictele al analista que contine haciendo un recorrido de su
vida y que relate otros acontecimientos significativos.

A medida que contine la discusin, permtales a los analistas que se refieran a lo que sea
importante para ellos. Ello contribuir a que surjan asuntos relevantes que no se haban
considerado con anterioridad. Formule preguntas abiertas en torno a estos temas y explore
el significado y la importancia que los analistas le dan a los acontecimientos a los que estn
haciendo referencia.

183
Si el tema es la historia de un lugar u otro tema de inters, el mismo se podra abordar de
forma similar a un cronograma.

Los testimonios orales son el resultado de entrevistas abiertas sobre una serie de temas
con base en los recuerdos y en la experiencia personal. Las entrevistas no se conducen
utilizando cuestionarios formales, pero se les exhorta a los analistas locales a reflexionar
sobre los acontecimientos que describan y que expresen sus puntos de vista y opiniones
ampliamente.

Paso 4: Anlisis de las historias biogrficas

Una vez que los analistas locales han presentado sus historias biogrficas ante el equipo de
investigacin, el anlisis deber comenzar a identificar caractersticas en comn, diferencias
entre y dentro de las categoras de analistas locales, resultados o problemas inesperados y
cualquier informacin cuantitativa o cualitativa de apoyo. Tambin se pueden efectuar las
comparaciones con datos de otras herramientas, incluyendo los cronogramas o las lneas
de tendencias.

De ser necesario, los resultados iniciales tambin pueden discutirse nuevamente con los
analistas locales, siempre que estn dispuestos a dedicar ms tiempo y se mantenga el
nivel de confidencialidad. Esto podra revelar ms informacin til y la verificacin de la
misma.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu se utilizar la informacin.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la
herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Proyecto Mountain Voices [Voces de la Montaa]

Programa de Testimonios Orales del Instituto Panos

El Programa de Testimonios Orales del Instituto Panos busca amplificar las voces de
quienes se encuentran en el centro del proceso de desarrollo: los grupos desfavorecidos
debido a la pobreza, el gnero, la falta de educacin y otras desigualdades a fin de abordar
la falta de oportunidad para influir en las polticas y en las prcticas de desarrollo que tienen
estos expertos en desigualdades. El proyecto denominado Mountain Voices [Voces de la
Montaa] es parte de un programa y, en alianza con las organizaciones locales, ha
recopilado ms de 300 entrevistas que han conducido pobladores locales en idiomas
tambin locales, en comunidades del Himalaya (India y Nepal), los Andes (Per), la Sierra
Norte (Mxico), Monte Elgn (Kenia); las zonas montaosas de Etiopa y Lesoto, el suroeste
y el noreste de China, las montaas Sudety (Polonia) y las montaas Karakorum (Pakistn).

En vez de utilizar a investigadores profesionales, se les ofreci capacitacin a los

pobladores locales y las entrevistas se condujeron en idiomas locales, en un ambiente
relajado y entre personas que comparten algunos aspectos aunque no necesariamente
todos de sus respectivos orgenes. El entrevistador graba y transcribe las entrevistas y,
en su mayora, las versiones al ingls se traducen localmente, algunas veces por el propio
entrevistador. Se incluyen preguntas y se le da nfasis a la trascripcin y a la traduccin
palabra por palabra. Se ha resumido cada una de las entrevistas y a continuacin se ofrece

184
el ejemplo de un resumen en Per, a fin de ilustrar el contenido y los temas o
preocupaciones principales que se abordaron.

La entrevista se condujo en el ao de 1995 con Guillermina, mujer de 32 aos que trabajaba

por su cuenta, tejiendo en La Oroya. Las reas que se discutieron fueron gnero, salud,
cambio social y relaciones sociales.

Seccin 1 Informacin personal: casada desde joven, a los 16 aos. El esposo es de

Jauja y tienen siete hijos.

Seccin 2 Ella considera que las muchachas se casan jvenes: la idea en esta zona es
que las mujeres deben estar casadas y con hijos desde la adolescencia. Cambios en la
actitud de los jvenes: como antes, se casan jvenes pero los hombres no honran sus
compromisos ahora hay ms madres solteras. Por ello se crearon los Clubes de Madres
de Familia hace seis o siete aos. Ella ha pertenecido a uno durante tres aos. Estos clubes
ofrecen charlas sobre nutricin, leche para los nios pobres y gua familiar (planificacin
familiar) por parte de los trabajadores sociales de la comunidad.

Seccin 3 La planificacin familiar es nueva y dice que las mujeres escuchan las
indicaciones y la consideran til, pero no est claro cunto la utilizan. Ella piensa que a los
32 aos ya est vieja. Guillermina no tuvo acceso a los mtodos de planificacin familiar
hubiera tenido menos hijos (debido a los gastos). Ella est de acuerdo en que la
planificacin familiar debe enserseles tanto a los muchachos como a las muchachas,
pero no sabe si eso sucede.

Seccin 4 Tiene hijos la mayor tiene 15 aos. Ambos padres le aconsejan que se
proteja y que estudie desea ser enfermera o trabajadora social. Guillermina cree que
ahora es ms fcil que las mujeres trabajen o estudien. La vida es ms difcil, por lo que las
mujeres tienen que ayudar ms. Las muchachas son ms independientes y ms educadas
y saben ms de lo que ella saba a su edad. Lleg hasta quinto grado de primaria y deseaba
terminar la secundaria. Los hombres siempre han podido hacer ms cosas que las mujeres.
Los padres preferan educar a los varones ya que la educacin no era de utilidad para las
nias.

Seccin 5 Los padres deben sacrificarse para educar a los hijos. Ahora hay ms
escuelas, por lo que la educacin es posible. Por ejemplo, en su pueblo hay un colegio y los
nios tambin pueden asistir a La Oroya. Su hija no sabe qu estudiar. Ella dice que
medicina o algo as. Su esposo es albail y electricista, pero no siempre tiene trabajo, as
que ella ayuda tejiendo, algo que aprendi de su abuela y su madre. Tambin teje para
sus propios hijos.

Seccin 6 Su esposo era trabajador por contrato en la fundidora Centromin. Guillermina

describe los problemas de un trabajador por contrato: inestabilidad y enfermedades crnicas
pulmonares. Ella conoce a varia gente en La Oroya con enfermedades pulmonares. El
humo y los gases son peores en la fundidora pero los salarios son buenos. El humo y los
gases afectan a todos, especialmente a los nios y la tierra. La comunidad le ha solicitado a
Centromin que haga algo pero no ha hecho nada. El esposo slo trabajo en Centromin por
uno o dos meses. Odiaba ese trabajo y observaba cmo la gente se enfermaba.

Seccin 7 El padre transportaba mercanca (comida) en los pueblos y la familia viva en

La Oroya. Algunos de sus hermanos eran comerciantes (de alimentos y de ropa), uno vive
en La Oroya y dos en Huancayo. El padre tiene dos familias (otro compromiso) y ella es
una de cinco hermanas, pero tambin tiene tres medios hermanos.

Seccin 8 Es una familia primordialmente de comerciantes, excepto algunos de sus

primos y tos que trabajaban en Centromin. Sus abuelos eran agricultores de la zona rural

185
de Yauli, pero tambin viajaron a otras provincias a vender sus productos. La merma en la
agricultura en Yauli se debe a los gases y al humo de la fundidora.

Secciones 9-10 Ahora la gente de la zona de Yauli vive del comercio y del transporte,
pero muchos han emigrado. Ella todava tiene familia en Yauli. La familia de su esposo es
de Jauja y tambin son agricultores. La produccin es buena porque no hay contaminacin
all. Su esposo trabaj en Lima durante 18 meses. Pero debido a la inflacin y al terrorismo
su trabajo decay, porque los empleados queran contratar a gente que conocan. Aunque
en Lima hay ms oportunidades de trabajo, tambin existe ms gente tras ellas. Su esposo
regres a La Oroya a buscar trabajo.

Seccin 11 La mejor parte de vivir en Lima es la playa. Pero se tiene que viajar mucho
para llegar al trabajo, nada est cerca. No les fue muy bien pues no tenan capital suficiente
para empezar su negocio. La peor parte es la inseguridad. A ella la asaltaron dos veces
cuando se diriga al trabajo. En La Oroya es ms tranquilo, hay muy poco peligro. A ella le
ayud estar en Lima porque aprendi que poda trabajar (tejiendo y en los Clubes de
Madres de Familia) y cuidar de sus hijos. Su esposo y ella estn ahorrando para abrir una
tienda en el mercado. Los dos trabajarn all.

Seccin 12 No est segura si la organizacin de mujeres continuar, pero las madres

oroyanas y sus nios necesitan de este apoyo.

Fuente: Voces de la Montaa. Disponible en:

http://www.mountainvoices.org/Summary.asp?id=152

186
 Nombre de la Herramienta: Evaluacin e Investigacin de Semejantes y Etnogrfica
Participativa (EISEP o PEER por sus siglas en ingls)
Nombre de la Herramienta: Evaluacin e Investigacin de Semejantes y Etnogrfica Participativa
(EISEP o PEER por sus siglas en ingls)
Qu es? Es una herramienta participativa para la investigacin cualitativa que tambin se utiliza
para procesos de seguimiento y evaluacin. La herramienta se fundamenta en las
comunidades o las instituciones y que recurre a los principios de la etnografa, tal como
se utilizan en la antropologa, y a los recientes avances de las tcnicas de valoraciones
o diagnsticos rpidos.
Para qu puede Para adquirir una comprensin a fondo sobre las necesidades, el comportamiento
utilizarse? social y el cambio de conducta. Aunque inicialmente se dise en el contexto de la
salud sexual y reproductiva, la EISEP se puede aplicar a una gran variedad de temas y
sectores, incluyendo el VIH/SIDA, las estrategias sostenibles de subsistencia, los
recursos naturales, la educacin y la salud. La EISEP puede utilizarse para conducir un
diagnstico social como parte del proceso de diseo de los programas, como
herramienta de seguimiento continuo a fin de que el programa en cuestin pueda
evaluar si est satisfaciendo las necesidades de los grupos de beneficiarios, y como
herramienta para evaluar el impacto. Sin embargo, la EISEP es ms que un mtodo de
investigacin y de evaluacin, pues la herramienta genera un dilogo activo entre los
ejecutores del programa y los grupos comunitarios a los que se aspira llegar. La EISEP
es un proceso de empoderamiento, ya que les da voz a los grupos pobres y
marginados.
Qu le indica? La forma en que la gente dentro de los grupos de beneficiarios toma decisiones, por
ejemplo, sobre la bsqueda de servicios de salud, las estrategias de subsistencia y
los recursos familiares.
Quin ejerce el poder y la forma en que los grupos marginados experimentan las
relaciones de poder.
La forma en que la gente habla de los asuntos ms importantes de sus vidas
cotidianas y los experimentan.
La forma en que la gente identifica sus estrategias de subsistencia, al igual que sus
necesidades sociales, emocionales y de salud.
Quines se encuentran excluidos de los recursos y los servicios, al igual que la
forma en que se excluyen.
Si los programas estn satisfaciendo las necesidades de los grupos pobres y
vulnerables, al igual que para identificar barreras al acceso de estos grupos a tales
programas.
Los cambios necesarios en los enfoques de prestacin de servicios y de los
programas para satisfacer de mejor forma las necesidades de los grupos
marginados.
Herramientas Se puede utilizar conjuntamente con otras herramientas cualitativas, especialmente
complementarias algunas de las herramientas del PRA/PLA. Sin embargo, este mtodo es esencialmente
autnomo.
Elementos La recopilacin de datos est a cargo de investigadores semejantes (peers)
principales capacitados; es decir, investigadores que tambin son miembros de la comunidad o
institucin bajo estudio y que conducen entrevistas orales informales con sus pares o
semejantes, los cuales participan por decisin propia.
Requisitos Datos/informacin No es necesario ningn tipo de datos o de informacin con
anterioridad a la formacin de los investigadores y la fase
experimental.
Tiempo El proceso requiere de una capacitacin inicial de los
evaluadores/investigadores y la puesta a prueba de las guas de
las entrevistas (entre siete y diez das). Posteriormente, se
necesitarn entre dos y tres meses para la recopilacin de datos.
Por lo general, el anlisis de la informacin, incluyendo un taller
que conducen los investigadores requiere de una semana
adicional, as que el perodo total abarca entre 10 y 15 semanas.
Destrezas El anlisis de los datos requiere de los aportes de un cientfico
social con experiencia en estudios comunitarios y/ o etnografas.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Es de muy bajo costo. Los costos principales son los

187
 relacionados con el o la analista social (si se le debe traer de
afuera), adems de los costos adicionales del programa tales
como el tiempo de los supervisores y los gastos/estipendios de
los investigadores.
Limitaciones Depende de la supervisin que se les haga a los investigadores semejantes y
especialmente de la calidad del cientfico social encargado de analizar los datos.
Debido al pequeo tamao de la muestra, es difcil hacer generalizaciones.
Referencias y -Price NL and K Hawkins (2004)
aplicaciones -Price NL and K Hawkins (2002)
-Hawkins K and NL Price (2000)
-Informacin en www.swansea.ac.uk/cds/research, o en www.options.co.uk

188
Nombre de la Herramienta: Elaboracin Participativa de Mapas de Riesgo
Nombre de la Herramienta: Elaboracin Participativa de Mapas de Riesgo
Qu es? Es un mtodo visual para mostrar las percepciones locales sobre diversas reas
o miembros de la comunidad (asentamientos, infraestructura, recursos) que
enfrentan diferentes niveles y tipos de riesgo.
Para qu puede Para identificar y abordar los riesgos (mediante soluciones o precauciones).
utilizarse? Para identificar peligros (por ejemplo, ros que podran desbordarse o zonas
propensas a deslizamientos de tierra).
Para ofrecer a las autoridades y las organizaciones locales criterios
compartidos para la toma de decisiones.
Qu le indica? La ubicacin de acontecimientos histricos que han tenido un impacto
negativo en la comunidad.
Zonas, edificios o personas que enfrentan diferentes niveles y tipos de riesgo.
Herramientas Mapas de recursos comunitarios; mapas sociales; calendario estacional;
complementarias cronograma; matriz de riesgos; diagramas de flujo causal.
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales del riesgo.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre una y tres horas (dependiendo de si ya existe un
mapa de recursos comunitarios).
Destrezas Destrezas de facilitacin participativa y un buen
conocimiento de la situacin.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones Puede centrarse predominantemente en riesgos fsicos o naturales (por ejemplo
inundaciones y deslizamientos de tierra), en vez de otros tipos de riesgos (por
ejemplo sociales, financieros, de salud), los cuales podran ser ms difciles de
incluir en un mapa.
Referencias y EIRD (Estrategia Internacional para la Reduccin de Desastres.
aplicaciones ISDR (2002) Living with Risk: A Global Review of Disaster Reduction Initiatives.
Tearfund (2003) Risk Mapping. En: Learning from Disasters, Footsteps 56,
September 2003.

Elaboracin participativa de mapas de riesgo: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar entre dos y tres horas para conducir y analizar el ejercicio de
elaboracin participativa de un mapa de riesgo y para asegurarse que se haya sostenido
una discusin a fondo con los analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para que los analistas locales tomen
apuntes/hagan listas y para que el encargado de tomar notas registre la discusin que se
genere durante el ejercicio. El mapa tambin puede dibujarse en el suelo y, de ser as, se
necesitar un espacio amplio y diversos objetos tales como ramas, piedras, hojas, semillas,
etc., para que los analistas los utilicen para representar diversas caractersticas en el mapa.

El grupo consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas y los analistas

locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar notas debern

189
tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y
los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre el riesgo. Estas decisiones estarn basadas en los objetivos y la
profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin. Por ejemplo,
los grupos de gnero por separado podran ser tiles para obtener diferentes perspectivas
sobre los tipos y la importancia de diferentes riesgos. No obstante, tambin podra ser
necesario dividir a la poblacin en otras categoras (por ejemplo por ocupacin, ubicacin,
edad, etc.). Los grupos por separado que incluyan entre cinco y diez analistas locales
debern reflejar cualquier divisin social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos de discusin, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales
comprendan y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un mapa de riesgo

La primera fase es similar a la elaboracin de un mapa de recursos comunitarios. Si los

analistas locales ya han producido un mapa de recursos comunitarios, el mismo podra
utilizarse como base para el desarrollo del mapa de riesgo.

En primer lugar, decida que tipo de zona mostrar el mapa o cualquier delimitacin dentro
del mismo (por ejemplo un poblado, un territorio ancestral indgena, una cuenca, etc.).

Con la ayuda de los analistas locales, seleccione un lugar adecuado y un punto medio. Esto
lo podra hacer en la tierra utilizando piedras, semillas, ramas y polvo de colores, o en el
suelo usando tiza, o bien, directamente en una hoja grande de papel con lpices y lapiceros.

Solicteles a los analistas locales que comiencen el proceso elaborando un esbozo del
mapa o de sus lmites. Podra serles til comenzar colocando una roca u hoja para
representar un punto central de referencia que sea importante. A pesar de que el avance del
ejercicio podra requerir de cierto tiempo, el proceso no deber apresurarse.

Solicteles a los analistas que dibujen otras cosas en el mapa que sean importantes para
ellos. No es necesario elaborar un mapa con una exactitud total puesto que su propsito
principal deber ser obtener informacin til acerca de las percepciones locales sobre los
recursos. Los analistas locales debern desarrollar el contenido del mapa con base en lo
que sea importante para ellos. Esto podran incluir, por ejemplo, infraestructura y servicios
(tales como caminos, viviendas, puentes, escuelas, centros de salud, etc.); fuentes y sitios
donde hay agua, tierras agrcolas, bosques, zonas de pastoreo, suelos, laderas y
pendientes, tiendas, mercados, iglesias, sitios especiales (por ejemplo, lugares sagrados,
cementerios y estaciones de autobs).

190
Una vez que la elaboracin del mapa est en marcha, sintese a observar e interrumpa
solamente cuando sea absolutamente necesario o si dejan de dibujar. O bien, podra ser til
alejarse por un momento y regresar posteriormente.

Una vez que se haya elaborado un mapa con caractersticas importantes, solicteles a los
analistas que examinen los diferentes riesgos que la zona podra estar enfrentando. Podra
ser til llevar a cabo una discusin sobre los acontecimientos que han ocurrido y que han
ejercido un impacto negativo. Tambin podra ser til solicitarles que discutan su percepcin
sobre lo que es el riesgo y que logren un consenso al respecto, con el cual se sientan
cmodos.

Solicteles a los analistas que sombreen las zonas, edificios u hogares con diferentes
colores y smbolos para sealar los diferentes niveles y tipos de riesgo. Por ejemplo, el color
rojo podra utilizarse para las zonas de alto riesgo, el color amarillo para zonas de riesgo
medio y el color verde para zonas relativamente libres de riesgo.

Si el mapa se est dibujando en el suelo, solicteles a los analistas locales que comiencen a
copiarlo en el papel (incluyendo un indicador de direccin hacia el norte) una vez que el
bosquejo general se haya elaborado. Es importante que hagan esto puesto que, por lo
general, es as como surgen las correcciones y la informacin adicional. Una vez que los
analistas locales finalicen, pregnteles si hay algo ms que sea de importancia y que
deseen aadir. Cuando finalicen el mapa, los facilitadores debern solicitarles a los
analistas que lo describan. Formule preguntas sobre cualquier punto que no est claro.
Tambin asegrese de darles una copia o un registro permanente del mapa si as lo
desean.

Paso 4: Anlisis de un mapa de riesgo

Una vez que se haya finalizado el mapa, utilcelo como base para conducir entrevistas
semiestructuradas en torno a temas de inters (por ejemplo, qu zonas, infraestructura,
asentamientos o grupos de la comunidad enfrentaran un mayor riesgo frente a un evento
particular? Por qu?). De esa forma, posibilitar a los analistas locales a conducir sus
propias discusiones y anlisis. Las discusiones debern anotarse o grabarse.

Podra ser til contar con una lista de preguntas claves para guiar la discusin sobre los
recursos comunitarios. Por ejemplo, se podra incluir:

Cules son los principales riesgos que enfrenta la comunidad? Son los mismos
que se enfrentaron en el pasado?
De qu manera enfrent la gente los riesgos en el pasado?
Cules eran las zonas de mayor riesgo en el pasado? Son las mismas reas
actualmente? Por qu (no)?
Se producen variaciones estacionales en los riesgos identificados?
Cules seran las estructuras o edificios de mayor riesgo?
Cules seran las personas que enfrentaran un mayor riesgo?
Si se produjeran estos riesgos, cules seran los impactos que ejerceran en las
vidas de los miembros de la comunidad y en sus fuentes de subsistencia?
Cmo se puede reducir la probabilidad de que estos riesgos se produzcan?
Cmo se les puede ofrecer apoyo a las personas vulnerables?
Qu impacto originara el cambio o la implementacin de una poltica especfica en
los riesgos que enfrenta la gente y en su nivel de vulnerabilidad frente a los mismos?

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.

191
Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu va a utilizarse la informacin
recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Evaluacin participativa del riesgo en Per

Lima, la capital de Per, es propensa a los sismos. Tambin existen riesgos de incendios,
deslizamientos de tierra e inundaciones repentinas, lo que origina muerte y destruccin
todos los aos. Estos riesgos intraurbanos han aumentado tanto en frecuencia como en
severidad debido a la migracin interna y al crecimiento urbano.

Una comunidad local expres sus preocupaciones sobre el alto riesgo existente, lo que
inclua viviendas ubicadas a las orillas de los ros puesto que se exponen a la amenaza de
derrumbarse durante las inundaciones o los deslizamientos de tierra, al igual que los
asentamientos humanos situados en zonas propensas a los deslizamientos y a los sismos,
y los atestados centros comerciales de los mercados informales altamente vulnerables a los
incendios.

Las reuniones comunitarias que se llevaron a cabo representaron una valiosa oportunidad
para que los analistas locales utilizaran su conocimiento para elaborar mapas sobre las
amenazas, vulnerabilidades y capacidades existentes. El resultado del proceso fue el
establecimiento de brigadas voluntarias especializadas en rescates de emergencia, al igual
que la reubicacin de los asentamientos muy cerca de los ros por parte de un comit
vecinal en colaboracin con las autoridades locales del gobierno central.

En el contexto de la evaluacin del impacto social y de la pobreza, la elaboracin de mapas

de riesgo permite la valoracin del posible impacto de los cambios o la implementacin de
polticas en el riesgo que enfrentan los pobladores locales.
Fuente: ISDR (2002)

192
Nombre de la Herramienta: Indizacin Participativa del Riesgo
Nombre de la Herramienta: Indizacin Participativa del Riesgo
Qu es? Es un enfoque sistemtico para identificar, clasificar y ordenar las fuentes de riesgo
y examinar las diferencias existentes en torno a la percepcin del mismo.
Para qu puede Para evaluar la forma en que los grupos con diferencias sociales perciben el
utilizarse? riesgo en cuanto a su identificacin y severidad.
Para que diferentes subpoblaciones identifiquen riesgos y establezcan
prioridades en cuanto a los mismos.
Para identificar rpidamente quin est experimentando los problemas y en
dnde, a fin de enrumbar la asistencia y la investigacin necesarias (por
ejemplo, antes del diseo de cuestionarios y encuestas a largo plazo, para
identificar los temas o problemas en los que se debera fijar la atencin).
Para representar grficamente un tema y para comunicrselo a las comunidades
y a los encargados de la formulacin de polticas.
Qu le indica? La naturaleza y la variacin de los riesgos que enfrenta una poblacin y las
causas de la heterogeneidad existente en torno a la percepcin del riesgo.
La variacin de los riesgos tal cmo son percibidos de forma subjetiva dentro de
una poblacin heterognea, los cuales pueden producirse de acuerdo al tiempo,
el espacio o las caractersticas econmicas o demogrficas.
Asuntos importantes que actores externos podran pasar por alto o no darles la
importancia necesaria.
La clasificacin de la severidad de las diferentes fuentes de riesgo,
condicionadas al grupo encuestado.
Herramientas Levantamiento de mapas sociales; cronogramas; matriz de riesgos.
complementarias
Elementos Se puede utilizar un cuestionario de preguntas abiertas (consulte a Quinn, 2001)
principales
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera datos, as que la nica informacin
que se necesita de antemano es para el establecimiento del
marco de muestreo.
Tiempo Entre dos y tres horas.
Destrezas Destrezas bsicas en matemticas.
Programa de Programa de hojas de clculo para la graficacin de
cmputo de apoyo resultados.
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Uno de los problemas comunes es que la interrelacin de los desafos que
Limitaciones enfrentan los analistas locales ocasiona que el establecimiento de categoras
sea ms bien arbitrario.
Es una representacin esttica que capta relativamente pocos aspectos sobre
las diferencias estacionales y ningn cambio a travs de los aos (por lo que
una representacin independiente y transversal de los riesgos declarados,
experimentados o percibidos en un ao fuera de lo normal podra desviar los
resultados si la entrevista se conduce despus de una inundacin, sequa o
brote de alguna enfermedad, etc., que no reflejan las circunstancias normales).
En algunas circunstancias, los clculos matemticos y los ndices de severidad
e incidencia podran ser difciles de explicar rpida y claramente, y podra
dificultar que los analistas locales apliquen esta herramienta en el futuro.
Referencias y - Quinn, C. (2001) Risk Mapping in Semi-Arid Tanzania: Review of Common Pool
aplicaciones Resource Management in Tanzania. Report Prepared for NRSP Project R7857
(DRAFT)
http://www.york.ac.uk/res/celp/webpages/projects/cpr/tanzania/pdf/Annex7.pdf
- Smith, K., C. Barrett and P. Box (1999) Participatory Risk Mapping for Targeting
Research and Assistance: With an Example from East African Pastoralists.
Disponible en:
http://glcrsp.ucdavis.edu/projects/project_subpages/PRMP_folder/PRMPrpt3.html

193
Indizacin participativa del riesgo: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar entre dos y tres horas para conducir y analizar el ejercicio de
indizacin participativa del riesgo y para asegurarse que se haya sostenido una discusin a
fondo con los analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para que los analistas locales tomen
apuntes/hagan listas y para que el encargado de tomar notas registre la discusin que se
genere durante el ejercicio. Podra necesitarse una calculadora para las operaciones
matemticas.

Cada uno de los grupos de discusin estar formado por un facilitador, un

observador/encargado de tomar notas y los analistas locales que se seleccionen El
facilitador y el observador/encargado de tomar notas debern tener experiencia tanto en
cuanto a los principios en los que se basan las herramientas y los mtodos participativos,
como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre el riesgo. Estas decisiones estarn basadas en los objetivos y la
profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin. Por ejemplo,
los grupos de gnero por separado podran ser tiles para obtener diferentes perspectivas
sobre la incidencia y la severidad del riesgo. No obstante, tambin podra ser necesario
dividir a la poblacin en otras categoras (por ejemplo por ocupacin, ubicacin, edad, etc.).
Los grupos por separado que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar
cualquier divisin social que sea relevante.

[La conduccin de entrevistas individuales y la seleccin de los entrevistados de forma

intencional o cuando se presente la oportunidad es otra opcin (consulte a Quinn, 2001
http://www.york.ac.uk/res/celp/webpages/projects/cpr/tanzania/pdf/Annex7.pdf)]

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos de discusin, el facilitador y el
observador/encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida
y claramente el tema y los objetivos de la discusin y del ejercicio. Verifique que los
analistas locales hayan comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un ndice de riesgo

Solicteles a los analistas locales que discutan entre s y que enumeren sus percepciones
sobre los principales riesgos, de cualquier tipo, que se encuentran en su comunidad.

Solicteles a los analistas que establezcan categoras de los riesgos que identificaron. Esto
podra hacerse clasificndolos en una matriz (especialmente dentro de un grupo) o
simplemente asignndoles un 1 al riesgo identificado como el ms severo, un 2 al segundo

194
ms severo, etc. A los riesgos que se les considere iguales en cuanto a su severidad se les
podr asignar el mismo nmero que el de los riesgos que se clasifiquen con posterioridad,
para luego continuar con la numeracin tomando en cuenta los empates (es decir, por
ejemplo, 1,2,3,4,4,6,7,7,9 etc.). En esta etapa del proceso, los analistas locales no
debern intentar definir la severidad de los riesgos.

Despus de clasificar todos los riesgos, solicteles a los analistas locales que los discutan
de forma sucesiva. Si no se han referido a ello, asegrese que esta discusin incluya la
forma en que resolvieron cada uno de estos problemas en el pasado. Utilice preguntas para
indagar ms cuando sea necesario, a fin de obtener mayores detalles o buscar temas
afines.

Es importante que los analistas locales decidan cules son los principales riesgos que
enfrentan, en vez de escogerlos de una lista parcializada que el investigador les facilite. El
posible problema en torno a la interrelacin de los riesgos puede abordarse al tomar nota de
estos riesgos de manera individual a menos que se mencionen en la misma oracin, en
cuyo caso se considerarn como uno solo (por ejemplo, si tanto la inseguridad como la
saluda animal se mencionan como problemas, se considerarn como riesgos individuales y
las distinciones que hagan los analistas locales se mantendrn, an cuando ambos podran
incidir en la seguridad alimentaria. Sin embargo, si las sequas o la prdida del ganado
debido a una sequa y a la escasez de alimentos se mencionan en la misma oracin, ambos
se considerarn como un solo riesgo).

Posteriormente, la lista de categoras de riesgos se utilizar para desarrollar un ndice de

incidencia y otro de severidad por cada uno de los riesgos. A continuacin se describen
los mtodos para elaborar estos ndices.

Paso 4: Anlisis de un ndice participativo del riesgo

El ndice de incidencia para un grupo (por ejemplo, las mujeres de un grupo tnico
determinado o de un grupo de hombres dedicados al pastoreo) se calcula como una
proporcin simple entre la cantidad de analistas que identificaron un riesgo en particular y el
total de los analistas de ese grupo. Esto dar como resultado una cifra entre cero (nadie
resulta afectado) y uno (todos resultan afectados), lo que muestra qu tan generalizada es
la percepcin del riesgo dentro del grupo.

La medida de severidad del riesgo que muestra la severidad que se percibe del mismo,
en comparacin con los otros riesgos que se identificaron es un poco ms difcil de
calcular porque la cantidad total de riesgos que identificaron los diferentes grupos podra
diferir de forma significativa (por ejemplo, un grupo podra identificar y clasificar a cinco
riesgos; otro grupo, tres riesgos; y otro, ocho riesgos, etc.). Una forma de resolver esto sera
el uso de un mtodo de ndices que coloque a la severidad del riesgo en una escala de uno
(el ms severo) y dos (el menos severo). Por lo tanto, el riesgo ms severo siempre tiene
un valor exponencial de uno, el menos severo un valor de dos, y todos los que estn entre
esos dos valores se convierten en una escala exponencial y se les asignan valores
intermedios cuyos espacios de separacin son todos iguales. El valor del ndice de
severidad para cada riesgo se calcula utilizando la siguiente frmula:

Valor del ndice de severidad = 1+ (r - 1)

(n - 1)

Donde r es el rango (o categora) de un riesgo entre una cantidad total de n riesgos

identificados.

195
El valor del ndice de severidad se calcula para cada uno de los individuos y el valor medio
se calcula con base al subconjunto de analistas locales que identificaron ese riesgo
especfico. De esa forma, la severidad del riesgo se separa de la incidencia.

Posteriormente, las dos medidas distintas de los ndices tambin pueden combinarse para
producir una medida conjunta de los ndices con base en una ponderacin de la severidad y
la incidencia adecuada al contexto. Esto se puede calcular, por ejemplo, utilizando la
siguiente frmula:

ndice del Riesgo = Valor del ndice de incidencia

Valor del ndice de severidad

Esto puede ser til porque el ndice, entonces, flucta entre cero (ninguna incidencia) y uno
(el riesgo general ms grave) y as es ms fcil hacer comparaciones y conducir un anlisis.
Estas cifras se pueden analizar para comparar determinados riesgos entre los subgrupos de
poblacin, al igual que los diversos riesgos dentro de un mismo subgrupo, lo que permite
focalizar las polticas y los programas en reas que produciran un mayor impacto.

Todas las medidas de los ndices pueden mostrarse grficamente y tambin es posible
hacer referencia a los datos de forma geogrfica mediante la utilizacin de un Sistema de
Posicionamiento Global (SPG o GPS por sus siglas en ingls) y mostrar las diferencias
espaciales/ecolgicas en la incidencia del riesgo y su severidad, mediante la imagen de un
Sistema de Informacin Geogrfica (SIG o GIS por sus siglas en ingls). Si se actualiza con
frecuencia, el riesgo estacional o de cualquier otra periodicidad, segn la experiencia del
analista local tambin puede mostrarse.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu va a utilizarse la informacin
recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Levantamiento de un mapa de riesgo con los

pastores de frica oriental

Esta herramienta se desarroll como un enfoque sistemtico y simple para clasificar y

ordenar las fuentes de riesgo que enfrentan las poblaciones dedicadas al pastoreo en las
tierras ridas y semi-ridas del sur de Etiopa y el norte de Kenia. Por lo general, estas
poblaciones resultan afectadas por una gran variedad de impactos (por ejemplo, sequas,
inundaciones, enfermedades animales y humanas, conflictos, el cierre de fronteras, lo que
restringe la movilidad; acceso a los mercados, precios de los granos y del ganado,
destruccin de cultivos y de ganado debido a los incendios forestales, etc.).

Con el propsito de que las diferentes poblaciones pudieran identificar y establecer

prioridades en torno a los riesgos, se recopilaron datos durante seis meses mediante la
conduccin de entrevistas con 120 grupos dentro de la zona de estudio (49 de Etiopa y 71
de Kenia). De stos, 61 eran hombres y 59 mujeres. Se dedicaron esfuerzos para
entrevistar a un grupo de hombres y otro de mujeres de cada una de las comunidades, pero
esto no siempre fue posible. Algunas entrevistas se condujeron cuando se present la
oportunidad (por ejemplo, cuando la gente visitaba el pueblo durante un da).

196
 Las respuestas de los grupos se clasificaron en 15 fuentes principales de riesgo (precios del
ganado, acceso al pasto y la calidad del mismo, disponibilidad de alimentos, disponibilidad
de agua, insuficiencia de cultivos, destruccin de los cultivos por parte de animales
silvestres, enfermedades del ganado, conflictos tnicos, saqueos y asaltos, enfermedades
humanas (principalmente el paludismo), acceso a los centros de salud, a los comercios y a
las escuelas; la capacidad de pagar las cuotas escolares, la necesidad de reubicarse con
frecuencia, y las condiciones del transporte y de los caminos.

El ndice de riesgo que se presenta en el Cuadro X es tanto para la totalidad de la muestra

como para diversos subgrupos. El ndice flucta entre cero (sin incidencia) y uno (el riesgo
general ms grave).

Cuadro X. Resumen del ndice de riesgo subjetivo

Agro-pastoril
Clase media
completa

Hombres

Agrcola
Muestra

Mujeres

Pastoril
Pobres
Etiopa

Kenia

Ricos
Fuente del riesgo
Tamao de la muestra 120 49 41 59 61 60 36 24 21 31 68
Disponibilidad de alimentos 0.56 0.69 0.47 0.64 0.48 0.62 0.48 0.51 0.37 0.60 0.60
Disponibilidad de agua 0.53 0.46 0.59 0.46 0.60 0.52 0.48 0.62 0.65 0.49 0.51
Enfermedades animales 0.31 0.3 0.32 0.24 0.21 0.26 0.33 0.13 0.16 0.35 0.35
Acceso a los centros de salud 0.23 0.23 0.24 0.21 0.26 0.33 0.13 0.15 0.38 0.27 0.17
Precios del ganado 0.15 0.15 0.14 0.08 0.21 0.08 0.25 0.16 0.07 0.13 0.18
Conflicto/violencia 0.14 0.06 0.19 0.15 0.13 0.20 0.15 0.00 0.09 0.11 0.17
Acceso a las escuelas 0.12 0.17 0.09 0.12 0.12 0.16 0.11 0.05 0.21 0.14 0.09
Enfermedades animales 0.09 0.12 0.08 0.09 0.10 0.12 0.12 0.00 0.06 0.00 0.15
Destruccin de cultivos silvestres 0.07 0.01 0.11 0.08 0.06 0.04 0.17 0.00 0.21 0.08 0.02
Disponibilidad de insumos agrcolas 0.07 0.16 0.00 0.06 0.07 0.09 0.04 0.07 0.15 0.11 0.02
Cuotas escolares 0.06 0.00 0.09 0.07 0.04 0.08 0.06 0.00 0.06 0.05 0.06
Insuficiencia de cultivos 0.05 0.11 0.08 0.03 0.07 0.04 0.09 0.00 0.10 0.04 0.04
Acceso al transporte 0.05 0.01 0.08 0.03 0.07 0.02 0.12 0.02 0.08 0.03 0.05
Disponibilidad de pasto 0.04 0.05 0.04 0.01 0.08 0.03 0.03 0.11 0.05 0.02 0.05
Disponibilidad de bienes de consumo 0.04 0.02 0.05 0.05 0.03 0.04 0.01 0.09 0.02 0.02 0.05
Movilidad espacial 0.01 0.00 0.01 0.02 0.00 0.01 0.01 0.00 0.00 0.00 0.01

Fuente: Smith, K., C. Barrett and P. Box (1999)

Estas cifras pueden analizarse para comparar riesgos entre y dentro de los grupos de
poblacin. Por ejemplo, el Cuadro X muestra que los principales problemas de toda la
poblacin se relacionan con la inseguridad del acceso a los alimentos y al agua. Con
excepcin de la escasez de alimentos y de agua, la mayora de los participantes no
manifest ninguno de los otros 13 riesgos. Tambin se hizo una divisin de la frecuencia y
la severidad de los riesgos por subgrupo poblacional (por ejemplo, por pas, gnero,
categora de riqueza y principal actividad econmica), lo que permiti observar una serie de
diferencias. Por ejemplo, el grupo de los pobres clasific al conflicto como el riesgo ms
grave. Sin embargo, para el grupo de la clase media, el conflicto represent el segundo
riesgo que menos figur y, en el caso del grupo de los adinerados, el conflicto ni siquiera se
mencion.

197
Nombre de la Herramienta: Calendario Estacional
Nombre de la Herramienta: Calendario Estacional
Qu es? Es un mtodo visual para mostrar la distribucin de fenmenos que varan segn
la estacin (por ejemplo, actividades econmicas, recursos, actividades
productivas, problemas, enfermedades, movimientos migratorios, eventos /
fenmenos naturales, clima, etc.) en el transcurso del tiempo.
Para qu puede Para comprender las diferencias estacionales durante el anlisis de las
utilizarse? estrategias de subsistencia y de la vulnerabilidad.
Para ilustrar las dimensiones dinmicas del bienestar puesto que, con
frecuencia, las mismas se ilustran inadecuadamente a travs de las formas
convencionales de evaluacin de la pobreza.
Para identificar relaciones de causa y efecto entre los diferentes fenmenos
que varan de manera estacional.
Para comprender la poca del ao en que los diferentes grupos sociales son
ms o menos vulnerables.
Para identificar algunas de las estrategias de reduccin, mitigacin y
afrontamiento que la gente utiliza para gestionar el riesgo.
Para identificar perodos en los que, por lo general, determinados grupos
experimentan una serie de privaciones especficas, a fin de que las medidas
de proteccin ms adecuadas se establezcan, al igual que otras acciones de
recuperacin.
Qu le indica? Las variaciones estacionales de la vulnerabilidad, el riesgo y el acceso a los
bienes y los recursos.
Herramientas Levantamiento de mapas de recursos estacionales; rueda de los bienes; matriz de
complementarias gestin del riesgo.
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos que identifica patrones y
principales variaciones estacionales que podran ser no tan evidentes para una persona que
no habita en la localidad.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera datos, as que la nica informacin
que se necesita de antemano es para el establecimiento del
marco de muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es
til contar con una formacin disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
El facilitador debe tener presente que se tendrn que reconocer los calendarios
Limitaciones utilizados localmente, al igual que las distintas formas de representar el tiempo.
Referencias y - Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA
aplicaciones Tools to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security
and Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X59
96E00.HTMwww.reflect-action.org
- The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_m
odule3.pdf y http://www.fao.org/participation/
- Brocklesby M A, 2002. Chars Livelihoods Programme Design - Diversity and
Livelihoods Assessment: Fieldwork Guide, London, DFID.

198
Calendario estacional: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar hasta dos horas para elaborar un calendario estacional y asegurarse
que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Una opcin es dibujar
el mapa en el suelo. Tambin se necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una
copia del calendario estacional y para que el encargado de tomar notas registre la discusin
que se genere durante su elaboracin.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Comience identificando a algunas personas con conocimiento en el tema a explorar y,

posteriormente, conduzca una discusin general en torno al mismo. Con ello podra obtener
informacin valiosa sobre los diferentes grupos que debern formarse. Los grupos por
separado que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin
social que sea relevante. Por ejemplo, los grupos podran ser especficos en cuanto al
gnero, o pertenecientes a la misma clasificacin de bienestar segn su ingreso, o de la
misma edad u ocupacin, del mismo grupo social, etc. Podran existir otras diferencias
sociales, las cuales se podrn incluir una vez que se encuentre en el lugar de observacin.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un calendario estacional

Los calendarios estacionales debern reflejar los conceptos indgenas sobre el tiempo y las
categoras estacionales. Pregnteles a los analistas locales cules son los nombres que
utilizan para referirse a las principales estaciones del ao y antelas en la parte superior de
una hoja grande de papel o en el suelo. Tambin se pueden utilizar smbolos para
representar las estaciones. Si los analistas estn familiarizados con los meses del ao,
podr escribirlos o simbolizarlos debajo de las estaciones para que coincidan con las
principales pocas del ao. De ser necesario, esto podr llevarse a cabo haciendo
referencia a los acontecimientos locales (por ejemplo, festivales) u otros ciclos conocidos
(tal como la produccin de alimentos). Se deber abordar un perodo de al menos un ao
(bajo ciertas circunstancias, podra ser ms til un perodo de 18 meses) a fin de observar
claramente la totalidad de las variaciones de los fenmenos individuales. Asegrese que
haya suficiente espacio en el papel para enumerar los fenmenos variables que se estn
investigando o que los analistas consideran que son importantes.

199
Pregunte qu aspectos o cosas en la vida de la gente varan segn la estacin y
enumrelas. De ser necesario, inicie con las reas que pudieran tener una relacin directa
con el aspecto principal de la investigacin, pero no limite su lista a slo estos temas.
Solicteles a los analistas locales que escriban, dibujen o simbolicen cada variable o
fenmeno en una tarjeta (o en el suelo) y que las coloquen de forma tal que todos puedan
verlas. Despus, solicteles que las coloquen a la izquierda del diagrama. Verifique que los
analistas comprendan lo que se est representando y explqueles que se podrn aadir
otros aspectos de ser necesario.

Muestre cada una de las variables de forma sucesiva y solicteles a los analistas locales que
coloquen piedras, ramas, semillas, monedas y otros materiales locales disponibles o
marcas bajo cada uno de los meses o las estaciones para sealar las cantidades relativas o
la abundancia de cada una de las variables. Por ejemplo, se podran utilizar ms piedras o
marcas para sealar las estaciones o los meses ms lluviosos, y menos piedras para
sealar las estaciones o los meses ms secos. Se deber exhortar a los analistas locales a
que elaboren el diagrama de la forma ms completa posible sin ninguna interrupcin y que
sugieran cualquier aspecto que debera anotarse o registrarse.

Paso 4: Anlisis de un calendario estacional

Una vez que los analistas locales hayan abarcado todas las variables que consideren
relevantes o importantes, solicteles que examinen cualquier patrn que se pueda observar.
Compruebe e indague cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Por ejemplo, tienen
sentido los puntos de inicio y de fin de las pocas de cultivo en trminos de los patrones de
precipitacin lluviosa? Coinciden los puntos de demanda mxima de mano de obra
masculina y los meses de mayores salarios con estos perodos? Se produce un alza en la
mano de obra femenina despus de la temporada de cosecha? Disminuyen los precios
durante la temporada de cosecha y despus comienzan a aumentar nuevamente? Cuando
sea posible, compruebe la informacin a travs de otras fuentes. Por ejemplo,
corresponden estos datos con la informacin que se ha generado mediante otras
herramientas participativas o con los datos secundarios disponibles? Por qu o por qu
no?

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Solicteles a los analistas
locales que sealen cundo es que se presentan momentos de alto riesgo durante el ao (esto
podra requerir una discusin sobre qu se entiende por riesgo) y cmo planifican y responden
al mismo (esta informacin puede transferirse a una matriz de gestin del riesgo).

Solicteles a los analistas que examinen los posibles vnculos o las relaciones de causa y
efecto entre las variaciones estacionales de las diferentes variables (por ejemplo entre los
patrones climticos y las enfermedades; entre el volumen de trabajo y los ndices de
abandono de los estudios, etc.). Esto tambin podra representar una valiosa oportunidad
para discutir los impactos estacionales en los cambios propuestos o en la implementacin
de una poltica, al igual que los efectos estacionales que podran resultar de los cambios o
de la implementacin de una poltica en las diferentes variables estudiadas.

Paso 5: Fin de la actividad

Solicteles a los analistas locales que hagan una copia del diagrama en una hoja para el
equipo de investigacin. Verifique nuevamente que sepan para qu va a utilizarse la
informacin recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

200
Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Evaluacin participativa de la pobreza en Pakistn

El siguiente calendario estacional lo elaboraron agricultores, tanto pobres como ricos, de

entre 25 y 55 aos de edad, provenientes de Khorian, Seerian, Sangal, Bagh, durante la
conduccin de una evaluacin participativa de la pobreza en Azad, Jammu y Cachemira. El
calendario muestra las presiones ejercidas en los medios de subsistencia.

LLUVIAS

M I G R A C I N
MENOS MENOS
TRABAJO TRABAJO
TORMENTAS DE GRANIZO

J F M A M J J A S O N D

CRUDO TIROTEO CON

CRUDO
INVIERNO INDIOS
INVIERNO

TENSIN A LA
SALUD HUMANA

201
Nombre de la Herramienta: Calendario de 24 Horas
Nombre de la Herramienta: Calendario de 24 Horas
Qu es? Es un mtodo visual para mostrar la forma en que la gente divide su tiempo entre
las diferentes actividades durante un perodo de 24 horas.
Para qu puede Para comprender la viabilidad, y las posibles repercusiones de participar en
utilizarse? nuevas oportunidades antes que se presenten.
Para comprender el impacto de los cambios o de la implementacin de las
polticas en aspectos tales como los horarios diarios, el volumen de trabajo de
trabajo y el uso del tiempo.
Para comparar las diferencias de horario y de volmenes de trabajo entre la
gente perteneciente a diferentes grupos sociales, en distintos perodos del
ao.
Para comprender el impacto de los diferentes volmenes de trabajo u horarios
en la salud o en la educacin, etc.
Qu le indica? La coordinacin de actividades y los volmenes diarios de trabajo de los
diferentes grupos (por ejemplo, trabajadores de las fbricas en comparacin
con los vendedores ambulantes; los estudiantes en comparacin con los nios
que no asisten a la escuela; y la gente de diferentes categoras de bienestar,
entre otros).
Los volmenes diarios de trabajo de los diferentes miembros de una familia
(por ejemplo, los hombres jvenes en comparacin con las mujeres jvenes).
El posible impacto de los cambios o de la implementacin de las polticas en
los volmenes de trabajo / pautas de actividades de los diferentes grupos
sociales.
Herramientas Calendario estacional; herramientas y marcos para el anlisis de gnero.
complementarias
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales del uso del tiempo y las actividades.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es
til contar con una formacin disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Podran surgir temas delicados (por ejemplo, las diferencias de gnero en la
Limitaciones distribucin del volumen de trabajo originadas por las normas culturales locales),
por lo que es necesario contar con destrezas adecuadas de facilitacin para
poder encargarse de la situacin.
Referencias y - Sillitoe, P. et al. (sin fecha) Indigenous Knowledge Methodology: Discussion
aplicaciones Paper. DFID, London.
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA
Tools to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security
and Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X59
96E00.HTM
- RUAF (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and Gender. Disponible
en: http://www.ruaf.org/ruafpublications.html#gender2
The Forest Manager's Guide to Participatory Forest Management: Module 3 (The
Participatory Process in Forest Management). Disponible en:
http://www.fcghana.com/pfma_fao/archive_docs/ref_docs/pfm_manager_guide_m
odule3.pdf
www.iied.org

202
Calendario de 24 horas: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar entre una y dos horas para elaborar un calendario de 24 horas y
asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas locales. Los
materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Una opcin es dibujar el
mapa en el suelo. Tambin se necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una
copia del calendario y para que el encargado de tomar notas registre la discusin que se
genere durante su elaboracin.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a la
asignacin de su tiempo diario. Estas decisiones estarn basadas en los objetivos y la
profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin. Por ejemplo,
puede dividirse a la poblacin simplemente mediante las diferencias de gnero (es decir,
hombres y mujeres) o es necesario dividirla en otras categoras (por ejemplo,
hombres/mujeres jvenes, nios/nias, ancianos/ancianas, ricos/pobres, nios en hogares
cuya cabeza de familia es una mujer, etc.)? Los grupos que incluyan entre cinco y diez
analistas locales debern reflejar cualquier divisin social que sea relevante

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente el tema y los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un calendario de 24 horas

La forma exacta del calendario reflejar los objetivos y las necesidades de la investigacin y
de los analistas locales. Por ejemplo, una forma de hacerlo sera establecer un cronograma
diario y dividirlo en horas (o cualquier otro perodo de tiempo, tales como maana, tarde y
noche) o los puntos en los que las actividades cambian.

Despus, solicteles a los analistas que representen las diferentes actividades utilizando
palabras, smbolos o bloques completos de tiempo y colquelas a lo largo de la lnea del
cronograma a la hora aproximada en que las mismas se llevan a cabo. Estas debern incluir
actividades productivas (por ejemplo, produccin, procesamiento, almacenamiento y
comercializacin) y actividades reproductivas (por ejemplo, ir por agua, cocinar y otras
actividades relacionadas con el mantenimiento del hogar y el cuidado de los nios), al igual
que actividades socioculturales (eventos religiosos, establecimiento de contactos,
participacin en actividades comunitarias y otras obligaciones sociales).

203
Solicteles a los analistas locales que coloquen objetos tales como ramas, piedras, semillas,
etc. junto a cada actividad para representar la cantidad de esfuerzos que se utilizan en cada
una (por ejemplo, ms objetos representarn mayores esfuerzos). Esto podra hacerse al
colocar una semilla cerca de la actividad que requiera de menos tiempo y colocar una
cantidad proporcional de semillas cerca de cada una de las actividades restantes hasta
haberlas cubierto todas. Una opcin sera asignar una cantidad fija de semillas para que los
analistas locales las dividan de la forma que consideren mas adecuada; o bien, se podra
utilizar un puntaje no estructurado y completamente libre. El mtodo que utilice depender
de cmo haya previsto comparar y analizar los resultados al final del ejercicio.

Pregnteles a los analistas locales hasta qu grado el da que han ilustrado es

representativo o, por el contrario, especial. Podra ser necesario elaborar calendarios de 24
horas tanto para los das laborales como para los no laborales; o bien, un da durante la
temporada de cosecha y otro durante la poca de cultivo; o un da en la estacin seca y otro
en la estacin lluviosa, etc. Pregnteles a los analistas qu tan diferentes sienten que son
sus das en distintos momentos o perodos del ao y aydeles a tomar una decisin sobre
cuntos calendarios de 24 horas debern producir y analizar.

Tal como se explic con anterioridad, la forma del calendario de 24 horas puede variar. Una
opcin que podra ser til para mostrar los momentos en se est llevando a cabo ms de
una actividad al mismo tiempo es elaborar una matriz de actividades que incluya los
perodos de tiempo a lo largo de uno de lo ejes y las actividades en el otro.

Paso 4: Anlisis de un calendario de 24 horas

Tanto durante como despus de la elaboracin del calendario, solicteles a los analistas que
discutan temas relacionados con los perodos en los que la cantidad de trabajo es mayor o
menor, las diferencias en las actividades y los volmenes de trabajo entre los grupos
sociales y cualquier problema relacionado con las actividades diarias. Compruebe e indague
cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Cuando sea posible, tambin compruebe
los datos mediante el uso de otras fuentes de informacin. Por ejemplo, coinciden los
datos con la informacin que se incluy en otras herramientas participativas o datos
secundarios? Si no es as por qu no?

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su calendario a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Solicteles a los analistas que
examinen los posibles vnculos o relaciones entre las diferentes actividades que llevan a
cabo y sus volmenes de trabajo. Esto tambin podra representar una valiosa oportunidad
para discutir el impacto de la cantidad de trabajo y de los patrones que siguen las
actividades en los cambios propuestos o en la implementacin de una poltica y viceversa.

Paso 5: Fin de la actividad

Solicteles a los analistas locales que hagan una copia del diagrama en una hoja para el
equipo de investigacin. Verifique nuevamente que sepan para qu va a utilizarse la
informacin recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

204
Nombre de la Herramienta: Diagrama de Flujo Causal
Nombre de la Herramienta: Diagrama de Flujo Causal
Qu es? Es un mtodo para mostrar mediante un diagrama las causas, los efectos y las
relaciones entre variables importantes.
Para qu puede Para examinar las relaciones existentes entre los factores econmicos,
utilizarse? polticos, sociales y ambientales.
Para examinar los efectos de los cambio o de las innovaciones.
Qu le indica? Los vnculos entre los acontecimientos y el seguimiento de los resultados
acumulados.
La causa de un problema o de un acontecimiento.
Herramientas Puntajes y clasificacin en una matriz.
complementarias
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales sobre las relaciones entre causa y efecto.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es
til contar con una formacin disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Los diagramas de flujo elaborados y que muestran relaciones lineales podran
Limitaciones simplificar demasiado realidades que son mucho ms complejas. Sin embargo,
tambin se corre el riesgo de que los diagramas se vuelvan muy complejos
rpidamente y que ello produzca confusin. Podran surgir temas delicados (por
ejemplo, las causas de los problemas), lo que podra afectar las dinmicas
grupales. Por ello, es necesario contar con destrezas adecuadas de facilitacin
para poder encargarse de la situacin de forma eficaz.
Referencias y
aplicaciones

Diagramas de flujo causal: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar hasta dos horas para elaborar un diagrama de flujo causal y
asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas locales. Los
materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se necesitarn
cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el encargado de
tomar notas registre la discusin que se genere durante su elaboracin.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

205
Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
puntos de vista y anlisis. Estas decisiones estarn basadas en los objetivos y la
profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin y el contexto
local. Por ejemplo, puede dividirse a la poblacin simplemente segn las diferencias de
gnero (es decir, hombres y mujeres) o es necesario dividirla en otras categoras (por
ejemplo, hombres/mujeres jvenes, nios/nias, ancianos/ancianas, ricos/pobres, nios en
hogares cuya cabeza de familia es una mujer, etc.)? Los grupos que incluyan entre cinco y
diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de los diagramas de flujo causal

Solicteles a los analistas locales que escojan una actividad o acontecimiento cuyo impacto
deseen explorar. Esto podra hacerse facilitando una discusin con los analistas locales que
conduzca a la identificacin de un tema (quizs utilizando los puntajes o la clasificacin en
una matriz) que sea prioritario. O bien, se podra identificar previamente un tema (por
ejemplo cambios propuestos a un programa o una poltica) que represente el elemento
principal de la investigacin y preguntarles a los analistas si estaran dispuestos a discutirlo.

Anote el tema/asunto escogido en el papel y solicteles a los analistas locales que

identifiquen las causas y los impactos del mismo. En el caso de cambios propuestos a una
poltica, por ejemplo, se deber fijar la atencin en los impactos ms que en las causas.
Solicteles a los analistas que escriban las causas/impactos y que utilicen lneas para
establecer los vnculos entre los acontecimientos. Intente mantener los diagramas lo ms
simples posible al restringir las causas/impactos a menos de 20. Solicteles a los analistas
que sealen la direccin o el flujo de las lneas entre los acontecimientos y, cuando sea
posible, que indiquen si es un impacto positivo o negativo.

Cuando sea pertinente, exhorte a los analistas locales a pensar en los efectos primarios,
secundarios y terciarios, y agrpelos en diferentes subsistemas.

Compruebe e indague cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Anote

detalladamente la conversacin entre los miembros del grupo mientras elaboran el
diagrama.

Paso 4: Anlisis de un diagrama de flujo causal

Tanto durante como despus de la elaboracin del diagrama, solicteles a los analistas que
discutan las causas y efectos, resaltando las diferencias entre los distintos grupos sociales.
Compruebe e indague cualquier posible inconsistencia en el diagrama. Cuando sea posible,
tambin compruebe los datos mediante el uso de otras fuentes de informacin. Por ejemplo,
coinciden los datos con la informacin que se incluy en otras herramientas participativas
o datos secundarios? Si no es as, por qu no?

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su diagrama a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.

206
Paso 5: Fin de la actividad

Solicteles a los analistas locales que hagan una copia del diagrama en una hoja para el
equipo de investigacin. Verifique nuevamente que sepan para qu va a utilizarse la
informacin recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el
potencial analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y
esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Evaluacin urbana de la pobreza en Jamaica

Un grupo de jvenes en una comunidad urbana pobre condujo el siguiente anlisis de un

flujo causal sobre el impacto de la reduccin del acceso a la electricidad. Se percibi la falta
de electricidad como un aspecto que conducira rpidamente a la agitacin, las tensiones
sociales y la violencia.

207
Grfico X: El impacto de tener y de no tener luz, Campbell Town

JPS exige que se aclaren todos los

recibos viejos. Un costo de al menos
$69.895.00

Eliminar el contador elctrico

Suficiente msica Cable

TV

La juventud se
Sin luz Con luz entretiene
Temor

Ms violencia

Menos frustracin
Agitacin

Saqueos
Asesinatos, guerras Menos
Menos guerras y holgazanera
menos delitos

Esquina donde se Robar luz

renen los jvenes Fuera de las calles

Robar luz

Salvar vidas
Acoso y golpizas por Vivir Comunidad
parte de la polica pacfica

208
Nombre de la Herramienta: Puntaje de una Matriz de Estrategias de Subsistencia
Nombre de la Herramienta: Puntaje de una Matriz de Estrategias de Subsistencia
Qu es? Con este mtodo se investigan las opciones sobre las estrategias de subsistencia
que prefieren y priorizan los subgrupos de la poblacin, en contraste con una
serie de criterios especficos.
Para qu puede Para identificar las diferentes opciones existentes en cuanto a las estrategias
utilizarse? de subsistencia, tal como las prefieren y las priorizan los analistas locales.
Para evaluar los impactos posibles de las polticas en las opciones y
preferencias sobre las estrategias de subsistencia.
Qu le indica? El grado al que se prefieren o priorizan las estrategias de subsistencia, en
contraste con una serie de criterios especficos.
Los criterios y las ventajas y desventajas relativas que se consideraron al
escoger entre las alternativas existentes.
Herramientas Mapa de recursos comunitarios.
complementarias

Elementos Se deber hacer nfasis en la identificacin de preferencias desde el punto de

principales vista de los analistas locales, ms que a una simple descripcin de las actuales
estrategias de subsistencia.
Requisitos Datos/ Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
informacin nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es til
contar con una formacin disciplinaria en recursos naturales.
Programa de N/A
cmputo de
apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Los criterios subjetivos para tomar decisiones y escoger opciones podran no
Limitaciones estar claros, o quizs no se han discutido detalladamente.
En ciertos contextos, la investigacin de temas relacionados con las
estrategias de subsistencia podra ser sumamente delicada (por ejemplo, en
zonas donde existan conflictos debido a los recursos de subsistencia).
Referencias y - Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and
aplicaciones Livelihoods Assessment Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.
Cramb, R.A. and T.D. Purcell (2001) How to Monitor and Evaluate Impacts of
Participatory Research Projects: A Case Study of the Forages for Smallholders
Project. CIAT Working Document No. 185.
- Centro Internacional de Agricultura Tropical (CIAT). Cali, Colombia. Disponible
en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/how-to/WHOLE.PDF
[La parte B, Methods and Tools Experiences, cuenta con una serie de tcnicas
de seguimiento y evaluacin. Disponible en: http://www.ciat.cgiar.org/asia/how-
to/PART_B2.PDF].

Puntaje de una matriz de estrategias de subsistencia: Procedimientos y ejemplos

El puntaje de una matriz tiene ventajas en comparacin con el puntaje de las preferencias,
ya que permite determinar la importancia relativa (es decir, qu tan fuerte es la preferencia)
de las diferentes opciones, al igual de la clasificacin/orden de esas preferencias. Adems
de mostrar la magnitud o el tamao de las diferencias entre un conjunto de preferencias, la
clasificacin que se realiza a travs de una matriz tambin permite identificar los criterios y
las ventajas y desventajas relativas que se consideraron al escoger entre las alternativas
existentes.

209
Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se deber reservar al menos una hora para elaborar y analizar una matriz de estrategias de
subsistencia y para asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los
analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas registre la discusin que se genere durante su elaboracin. La
matriz de las estrategias de subsistencia tambin puede dibujarse en el suelo y, de ser as,
se necesitar un espacio amplio y diversos objetos tales como piedras o granos de frjol.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre sus medios de subsistencia. Estas decisiones estarn basadas en los
objetivos y la profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin.
Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, podran ser tiles porque
podran utilizar y priorizar de forma diferente una serie de bienes. No obstante, tambin
podra ser necesario dividir a la poblacin en otras categoras (por ejemplo, por grupo
tnico, categora de bienestar econmico o social, o castas). Los grupos que incluyan entre
cinco y diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusin. El puntaje de una matriz de estrategias de
subsistencia deber ofrecer una mayor comprensin sobre la forma en que se perciben las
ganancias obtenidas a travs de las opciones disponibles en torno a los medios de
subsistencia (ocupaciones). El puntaje tambin puede utilizarse para mostrar el potencial
que existe para diversificar los medios de subsistencia en cuestin. Adems, este puntaje
puede utilizarse como punto de partida para sostener una discusin con los analistas
locales sobre los posibles impactos de las polticas en las opciones y las preferencias en
torno a los medios de subsistencia. Verifique que los analistas locales hayan comprendido y
se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de una matriz de estrategias de subsistencia

Solicteles a los analistas locales que dibujen una matriz en una hoja grande de papel o en
el suelo. Inicie con seis filas y cuatro columnas, pero explqueles que, de ser necesario,
podrn aadir ms.

Solicteles a los analistas locales que enumeren todas las opciones disponibles en cuanto a
los medios de subsistencia y antelos en la primera columna. De ser necesario, y si los
analistas lo desean, se pueden utilizar smbolos para reemplazar las palabras, o bien, se

210
pueden emplear ambos. Esto podra ayudar a garantizar que todos miembros del grupo
estn comprendiendo la matriz, lo cual es sumamente necesario.

Los criterios que se incluyen en el siguiente ejemplo (Cuadro 1) son generacin de ingresos,
seguridad durante una crisis y opcin preferida para una intervencin de desarrollo. No
obstante, en el contexto de una evaluacin social y de la pobreza, se podrn aadir/utilizar
otros criterios que sean pertinentes.

Cuadro 1. Ejemplo de una matriz para la evaluacin participativa de las opciones de

medios de subsistencia e intervenciones de desarrollo en Bangladesh
Criterios: Generacin Seguridad durante Opcin preferida para una
de ingresos una crisis intervencin de desarrollo
Opciones de medios de
subsistencia
Venta de mano de obra
(localmente)
Venta de mano de obra
(emigrando)
Produccin de cultivos
(poseerlos o compartirlos)
Produccin de ganado
(poseerlos o compartirlos)
Huertas domsticas
Pesca
Recoleccin de pasto (Kash)
Produccin de dhanchia
Confeccin y venta de ghoshi
Otros (por ejemplo, pequeos
comercios, compra y venta de
productos agrcolas/leche,
etc.).
Fuente: Brocklesby (2002)

Solicteles a los analistas locales que evalen cada una de las opciones de medios de
subsistencia que han enumerado, de acuerdo a los criterios de las tres columnas y, con
base en el consenso que logren, asgnele una cantidad fija de piedras o granos de frjol a
las diferentes opciones de medios de subsistencia para mostrar la importancia relativa de
cada uno.

Paso 4: Anlisis de una matriz de estrategias de subsistencia

La matriz que ha finalizado le permitir conducir una evaluacin de las prioridades, segn
los puntos de vista de los analistas locales. Inicie una discusin para asegurarse que se
haya resuelto cualquier inconsistencia y que se haya logrado establecer un consenso entre
el grupo de analistas locales con respecto a la matriz.

De ser necesario, utilice una lista de verificacin para guiar la discusin e indagar acerca de
diversos temas tales como los motivos por los cuales una opcin de medios de subsistencia
ha recibido un puntaje ms alto que otras al aplicar los criterios especficos establecidos.
Anote o elabore un registro de la discusin y de la informacin suministrada.

Tambin es posible utilizar un anlisis estadstico para identificar similitudes y diferencias

entre los resultados con distintos subgrupos de la poblacin, utilizando, por ejemplo, un
anlisis multivariante de varianza (MANOVA por sus siglas en ingls).

211
Paso 5: Fin de la actividad

Asegrese que se hayan anotado o registrado los puntajes de la matriz y que los analistas
locales reciban una copia, si as lo desean. Verifique nuevamente que los analistas locales
sepan para qu va a utilizarse la informacin recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a
las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la herramienta. Agradzcales por haber
invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

Ejemplo de un estudio de caso: Ingresos y estrategias de subsistencia en Malitbog,

Filipinas

La siguiente matriz muestra la forma en que una mujer dedicada a las labores agrcolas en
Malitbog, regin montaosa al sur de Filipinas, asign 100 fichas para mostrar sus
preferencias en cuanto a una serie de medios de subsistencia y actividades/productos
agrcolas, tanto en trminos de ingresos en efectivo y como del consumo en el hogar
(ingreso de subsistencia).

Cuadro 2. Matriz de ingresos y estrategias de subsistencia que elabor una pequea

propietaria de tierras agrcolas en Malitbog, Filipinas.

Ingresos y ahorros Consumo en el hogar

Actividad Total
Maz zzzzzzzzzzzz 12
Pltano zz zzzzzzzzzz 12
Frutas zzzz zzzzzzzzzzzzzz 18
Vegetales zzzz zzzzzz 10
Ganado zzzz zzzzzz 10
Forraje zzzz zzzz 8
Kapok zzzz 4
Camote zzzz zzzzzz 10
Tejidos zzzzzz zzzzzz 12
Mano de obra zzzz 4

Total 40 60 100
Source: Adaptado de: Cramb y Purcell (2001)

212
Nombre de la Herramienta: Matriz de Derechos Jurdicos y Derechos Adquiridos
Nombre de la Herramienta: Matriz de Derechos Jurdicos y Derechos Adquiridos
Qu es? Es un mtodo para representar las percepciones socialmente diferenciadas en
torno a los derechos jurdicos y adquiridos.
Para qu puede Para comprender las diferencias en cuanto a la aplicacin de estos derechos
utilizarse? jurdicos y adquiridos entre los diferentes grupos (por ejemplo, entre mujeres
y hombres, en los hogares ms pobres, en los distintos grupos tnicos, etc.).
Para identificar los posibles vnculos entre la capacidad y los recursos
necesarios para reclamar el cumplimiento de los derechos, al igual que la
capacidad de la gente de enfrentar el riesgo y la vulnerabilidad.
Qu le indica? El o los diversos significados de derecho jurdico y derecho adquirido.
La forma en que derecho jurdico y derecho adquirido se utilizan y en qu
acciones o procesos se aplican (por ejemplo, salud, educacin, justicia,
trabajo remunerado, capital natural o vivienda).
Los posibles impactos de los cambios o de la implementacin de las polticas
en los derechos adquiridos y jurdicos.
Herramientas Mapas institucionales / diagramas de Venn; mapas de procesos, clasificacin del
complementarias bienestar.
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales sobre los derechos jurdicos adquiridos.
Requisitos Datos/informacin Un conocimiento adecuado del contexto local con relacin
a los derechos existentes.
Tiempo Entre una y una hora media.
Destrezas Destrezas adecuadas para el anlisis participativo de
temas delicados.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones En ciertos contextos, los derechos jurdicos y adquiridos podran ser temas muy
delicados, por lo que algunos puntos de vista podran esconderse o no
expresarse sinceramente.
Referencias y - Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and
aplicaciones Livelihoods Assessment. Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.
- Planning and Development Department, Government of Azad Jammu and
Kashmir (2004) Between Hope and Despair, Pakistan Participatory Poverty
Assessment AJK report.

Matriz de derechos jurdicos y derechos adquiridos: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se deber reservar entre una y una hora y media para elaborar y analizar una matriz de
derechos y para asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas
locales.

Los materiales necesarios son tarjetas de colores, hojas grandes de papel (rotafolio) y
marcadores. Tambin se necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia de
la matriz y para que el encargado de tomar notas registre la discusin que se genere
durante su elaboracin.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

213
Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre los derechos jurdicos y adquiridos. Estas decisiones estarn basadas
en los objetivos y la profundidad de la informacin que se necesite para conducir la
investigacin. Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, pueden ser
tiles porque podran utilizar y priorizar de manera diferente una serie de derechos. No
obstante, tambin podra ser necesario dividir a la poblacin en otras categoras (por
ejemplo, por grupo tnico, categora de bienestar econmico o social, o castas). Los grupos
que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar cualquier divisin social
que sea relevante.

Tambin podra merecer la pena, antes de celebrar las reuniones grupales, sostener
discusiones informales con un pequeo grupo de informantes de los diferentes subgrupos
de la poblacin, lo que permitir delinear mejor las reas que se indagarn.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y claramente
los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales hayan comprendido y se
sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de una matriz de derechos jurdicos y adquiridos

Solicteles a los analistas locales que expliquen qu es lo que se quiere decir cuando se
utiliza el trmino derecho. Podra ser til dar un ejemplo de un derecho que se les otorga a
todas las personas bajo la constitucin nacional. Pregnteles si utilizan en su lenguaje
diversas palabras para expresar el significado de un derecho y si existe una explicacin
sobre por qu se utilizan diferentes palabras. Si existe ms de una definicin, pregnteles
cul es la ms importante y la que ms se utiliza y por qu. Explore si existe alguna
diferencia en la percepcin que existe sobre un derecho jurdico (un derecho legitimado) y
un derecho adquirido (la capacidad de tener acceso a los derechos).

Una vez que los analistas locales se hayan puesto de acuerdo en la(s) definicin(es) de
derecho que utilizan, pregnteles acerca de las cosas a las que aplican la palabra
derecho y por qu. Solicteles que le asignen una tarjeta de diferente color a cada
derecho jurdico/adquirido (por ejemplo, una tarjeta verde a la salud, una amarilla a la
educacin, una azul al acceso a la tierra, etc.). Tambin se pueden utilizar smbolos para
representar a cada uno de los derechos incluidos en las tarjetas.

Solicteles a los analistas locales que piensen en la forma en que clasifican a la gente en las
diferentes categoras sociales existentes. Quizs, esto ya se haya hecho utilizando una
herramienta de clasificacin del bienestar. En este caso se debern utilizar las mismas
categoras, si los analistas estn de acuerdo. O bien, se podrn demarcar otras categoras
sociales en trminos de gnero, grupo tnico, edad, casta, religin, tribu, etc. Pregunte
cules de estas categoras son las ms importantes para los analistas, o explique cules
son de especial inters para la investigacin y pregunte si se pueden utilizar.

Una vez que los analistas hayan acordado las categoras que utilizarn, solicteles que las
anoten o utilicen un smbolo para representar a cada una en tarjetas separadas y

214
colquelas en una fila horizontal en el suelo o en un papel del rotafolio. Despus solicteles
a los analistas locales que coloquen las tarjetas de derechos jurdicos / adquiridos a un lado
y en ngulo recto a las tarjetas de las categoras. El Cuadro X muestra el ejemplo de una
matriz y una serie de sugerencias sobre posibles derechos jurdicos/adquiridos aunque, en
la prctica, podran identificarse una variedad ms amplia de derechos.

Cuadro X. Ejemplo de una matriz de derechos jurdicos y adquiridos

Grupo segn su Ricos Clase Dbiles Muy Pauprrimos

bienestar media pobres
Justicia
Derechos Educacin
jurdicos y Atencin mdica
adquiridos Poltica
Social
Mano de obra y
empleo
Gnero
Nios
Vivienda
Acceso a la tierra y a
los recursos hdricos
Fuente: Brocklesbury, 2002.

Solicteles a los analistas locales que tomen una a una las categoras sociales y que
sealen el grado al que la gente de esa categora se beneficia automticamente o debe
estar constantemente reclamando el cumplimiento de sus derechos jurdicos/adquiridos
enumerados. Ello podra lograrse, por ejemplo, utilizando diferentes nmeros o smbolos, o
bien, si la matriz est en el suelo, diferentes cantidades de piedras. A medida que vayan
examinando cada una de las categoras sociales, solicteles que expliquen los motivos de
su seleccin.

Paso 4: Anlisis de una matriz de derechos jurdicos y adquiridos

Utilice la matriz que ha finalizado como punto de partida pare examinar las diferencias entre
las distintas categoras sociales. Podra ser til emplear una gua para la discusin, pero las
reas que podran discutirse con los analistas locales incluyen:

Los motivos por los que existen diferencias en los derechos jurdicos y adquiridos.
Si algunos grupos tienen una mayor capacidad y ms recursos para reclamar sus
derechos y, de ser as, cmo se explica esa situacin.
Los recursos y las capacidades ms importantes para reclamar el cumplimiento de
los derechos jurdicos y adquiridos, al igual que la forma en que diferentes grupos
acceden a los mismos o los desarrollan.
Qu pueden hacer los diferentes grupos si sienten que se les discrimina?
Cules son las instituciones o los individuos encargados de garantizar el
cumplimiento de los derechos?
Se utilizan los trminos de derechos en los servicios suministrados pblicamente?
Cules son las normas mnimas de servicio que podran reclamarse de forma
razonable como derechos?
Hasta qu grado las instituciones o los individuos cumplen con sus obligaciones?
Qu impacto podra ejercer una poltica o programa en la forma en que los
diferentes grupos se benefician de sus derechos?
Existen grupos que podran beneficiarse o, por el contrario, sufrir an ms si se
implementa una determinada poltica?
Ha cambiado la situacin en el transcurso del tiempo?

215
 Cules son las polticas o los programas que reducen o intensifican o que
podran reducir o intensificarel grado de discriminacin hacia los diferentes grupos
sociales?

Al igual que con el uso de un mapa institucional, una de las posibles desventajas de esta
herramienta es que podra ofrecer un vistazo parcial y hasta impreciso de la realidad, en
especial donde existan relaciones ocultas de poder que determinados grupos no deseen
revelar. Es importante hacer una comparacin sistemtica de los puntos de vista de los
diversos grupos sociales en torno a la realidad y determinar si existen inconsistencias entre
las diferentes formas en que sta se representa. Por consiguiente, es importante
asegurarse que se obtendrn y se analizarn una variedad de matrices y opiniones.
Dependiendo del contexto, tambin podra ser til solicitar a los diferentes grupos que
presenten sus matrices a los dems y preguntar si existe algn desacuerdo. Sin embargo,
esto solo deber hacerse cuando sea apropiado y si los analistas lo desean, ya que los
derechos podran constituir un tema muy delicado.

Paso 5: Fin de la actividad

Asegrese que se hayan anotado o registrado los resultados de la matriz y que los analistas
locales reciban una copia, si as lo desean. Verifique nuevamente que los analistas locales
sepan para qu va a utilizarse la informacin recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a
las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la herramienta. Agradzcales por haber
invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales. Los derechos podran ser temas
sumamente delicados y los facilitadores debern asegurarse de estar familiarizados con el
contexto local y contar con la experiencia necesaria para facilitar un anlisis participativo
sobre temas delicados.

Ejemplo de un estudio de caso: Evaluacin participativa de la pobreza en Azad

Jammu y Cachemira

El Cuadro X muestra una matriz de derechos jurdicos y adquiridos que elabor un grupo de
analistas locales femeninas en Goi Medan, Distrito de Kotli, Azad Jammu y Cachemira. La
matriz utiliza categoras sociales basada tanto en el biradari como en el gnero. Se puede
observar, segn la matriz, que existe la idea de que la tribu mayoritaria tiene ms acceso a
los derechos bsicos que las otras tribus. En todos los derechos, excepto en el de libertad
religiosa, se considera que en todas las tribus las mujeres tienen un menor nivel de acceso
a los derechos que los hombres. Se estima que, en general, la libertad religiosa es la misma
excepto para las mujeres de los grupos chaudhry/gujar, malik y raja. Las analistas locales
explicaron que ello se debe a la legislacin de 1974 que estableci que los ahmadis no eran
musulmanes y, por lo tanto, se declararon ilegtimos los matrimonios entre las mujeres
ahmadis y los hombres musulmanes de otros grupos tnicos. En algunas tribus, se les
permiti a las mujeres ahmadis casadas con musulmanes mantener su estado civil sin tener
que convertirse a la corriente principal del Islam, en tanto no practicaran pblicamente su fe
ahmadi. En la prctica, ello signific que las mujeres ahmadis tuvieron que sacrificar su
libertad de asistir a los rezos en las mezquitas para poder permanecer casadas.

216
Cuadro X. Acceso a los derechos bsicos, segn el biradari y el gnero

Tribus Chaudhry/ Malik Pathan Khokar Kumhar Raja Butt

Gujar (tribu
Derechos mayoritaria)

Gnero F M F M F M F M F M F M F M
3 4 2 3 2 3 0 1 0 1 1 2 1 2
Educacin
Salud 3 4 1 2 3 3 1 1 1 1 2 3 2 3
Seguridad 1 2 2 3 2 3 1 2 1 1 1 1 0 1
Tomas de 2 3 1 3 1 3 1 2 0 2 2 2 1 1
decisin
Trabajos en el 3 4 1 3 0 1 0 1 0 1 1 2 0 1
gobierno
Posesin de 1 3 1 3 0 3 0 2 0 1 1 1 0 1
tierras
Libertad 2 3 2 3 3 3 3 3 3 3 2 3 3 3
religiosa

Fuente: Planning and Development Department, Government of Azad Jammu and Kashmir, 2004

217
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Institucionales/Diagramas de
Venn
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas Institucionales / Diagramas de Venn
Qu es? Es un mtodo visual para identificar y representar las percepciones de los
individuos y las organizaciones claves (tanto formales como informales), dentro y
fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones y su importancia.
Para qu puede Para comprender la forma en que los diferentes miembros de una comunidad
utilizarse? perciben a las instituciones que estn situadas tanto dentro (en trminos de
toma de decisiones, accesibilidad y servicios) como fuera de la misma (en
trminos de participacin, accesibilidad y servicios).
Para identificar posibles puntos iniciales para el fortalecimiento o el
mejoramiento de las relaciones entre los principales actores sociales.
Qu le indica? Los intereses, la participacin y las relaciones de los diferentes grupos
sociales de una comunidad en o con las organizaciones/ instituciones locales.
La importancia, accesibilidad y el impacto que se percibe que las diferentes
instituciones tienen con respecto a los habitantes locales pertenecientes a
diversos grupos sociales.
Las instituciones dentro de una comunidad y la forma en que se relacionan
entre s y con las agencias externas que participan en la prestacin de
servicios y la administracin de programas.
Herramientas Levantamiento de mapas sociales; levantamiento de mapas de movilidad.
complementarias
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales sobre las relaciones institucionales e individuales.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para
los analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es
til contar con una formacin disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones Las relaciones polticas o sociales, que podran no ser tan evidentes para alguien
de afuera de la comunidad, podran ejercer influencia en el consenso grupal.
Referencias y - RUAF (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and Gender. Disponible
aplicaciones en: http://www.ruaf.org/ruafpublications.html#gender2
- Sontheimer, S. et al. (1999) Conducting a PRA Training and Modifying PRA
Tools to Your Needs. An Example from a Participatory Household Food Security
and Nutrition Project in Ethiopia. Disponible en:
http://www.fao.org/documents/show_cdr.asp?url_file=/DOCREP/003/X5996E/X59
96E00.HTM
- Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural
Cambodia, Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and
Construction (MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC90
030DFF1/$FILE/Annex11.html
- MekongInfo es un sistema interactivo para compartir informacin y conocimiento
sobre la gestin participativa de los recursos naturales (GRN) en la cuenca del
Ro Mekong. (www.mekonginfo.org).
http://www.fao.org/participation/
www.reflect-action.org

218
Levantamiento de mapas institucionales / diagramas de Venn: Procedimientos y
ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar hasta dos horas para elaborar y analizar un mapa institucional y para
asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas registre la discusin que se genere durante su elaboracin. Si el
diagrama se hace en papel, primero utilice lpices para que los analistas locales puedan
efectuar cambios a medida que vayan desarrollando el mapa.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre sus instituciones locales. Estas decisiones estarn basadas en los
objetivos y la profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin.
Si es un nivel bsico, podra ser necesario separar a los grupos segn el gnero, ya que las
mujeres y los hombres pueden percibir de diferente manera la importancia y la relevancia de
las instituciones. No obstante, tambin podra ser necesario dividir a la poblacin en otras
categoras (por ejemplo, por grupo tnico, categora de bienestar econmico o social, o
castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar
cualquier divisin social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir. Podra ser til dibujar un
ejemplo de un diagrama de Venn antes de iniciar el proceso, a fin de evitar cualquier
confusin o malentendido sobre lo que es.

Paso 3. Elaboracin de un mapa institucional

Solicteles a los analistas locales que dibujen en una hoja grande de papel un crculo grande
que represente su comunidad. Esta podra ser, por ejemplo, un poblado de las zonas
rurales o un distrito de las zonas urbanas.

Solicteles a los analistas que piensen en todas las instituciones, organizaciones, grupos o
individuos que consideren que existen dentro de su comunidad o que le prestan servicios, o
bien, que influyen en la misma desde el exterior o tienen algn tipo de relacin o inters en
los recursos, el trabajo o los medios de subsistencia de la comunidad. Explqueles que las
instituciones identificadas podran estar fsicamente presentes en la zona o relacionarse

219
directa o indirectamente con ellos o con la comunidad (por ejemplo, los polticos, etc.).
Solicteles que las enumeren. Asegrese que los grupos pequeos informales u otros no se
pasen por alto.

Posteriormente, solicteles a los analistas que discutan qu tan importante es para ellos
cada una de las instituciones que enumeraron. Tambin, solicteles que escojan una
institucin importante y que corten un crculo grande de cartulina para representarla.
Despus, pdales que escojan una institucin que crean que no es muy importante y que
corten otro crculo pequeo de cartulina para representarla. Asegrese que se hayan
rotulado claramente las cartulinas que estn representando estas instituciones, ya sea por
escrito o mediante un smbolo que todos puedan entender.

Solicteles a los analistas locales que tambin corten un crculo de cartulina para cada una
de las dems instituciones y que basen su tamao en su importancia relativa. Asegrese
que todos participen en la discusin sobre el tamao del crculo. Tambin observe los
elementos en los que se basan los analistas locales para determinar el grado de
importancia de las instituciones.

Solicteles a los analistas que coloquen los crculos de cartulina que representan a las
instituciones en el crculo ms grande que dibujaron inicialmente y que representa a la
comunidad. La forma en que se coloque un crculo, con relacin al ms grande (la
comunidad) y a los dems crculos, deber representar factores tales como la accesibilidad
y la cooperacin/contacto. Por ejemplo, las instituciones que se consideren como muy
inaccesibles debern estar ms alejadas de las que se estimen ms accesibles. Esto se
refiere a la accesibilidad a los recursos institucionales, al igual que al acceso a la propia
institucin tanto para fines de consulta como para utilizar su influencia. Haga nfasis en el
hecho de que el espacio entre un crculo y el que representa el poblado no significa una
distancia geogrfica.

Los vnculos entre las organizaciones se pueden representar grficamente intercalando

parte de un crculo con otro cuando dos instituciones tengan reas coincidentes de trabajo;
colocando un crculo dentro de otro cuando una organizacin dependa de otra o est inserta
en la misma; y situando los crculos separadamente cuando las organizaciones no tengan
ninguna relacin entre s. Por ejemplo, las instituciones que tengan poco o ningn contacto
o nexos de cooperacin, debern guardar una mayor distancia que aquellas que cuentan
con un mayor grado de cooperacin o contacto, lo cual deber representarse de forma
superpuesta.

Si lo desean, los analistas podrn cambiar las posiciones de los crculos de cartulina (por
ejemplo, despus de una segunda ronda de discusiones) hasta que estn conformes con el
diagrama. Verifique que el diagrama bsico est correcto y solicteles que elaboren una
versin en limpio en otra hoja de papel para poder colocar los crculos.

Paso 4: Anlisis de un mapa institucional

Existen muchos aspectos de las relaciones entre las instituciones y los miembros de una
comunidad que pueden explorarse mediante el empleo de un mapa institucional (por
ejemplo, poder e influencia, movimientos de efectivo, afluencia de informacin, vnculos u
obstculos sociales y culturales, mandatos jurdicos o institucionales, temor, tipos de
colaboracin beneficiosa para ambas partes, altruismo, etc.). La indagacin acerca de las
bases de cada una de estas relaciones puede conducir a una discusin sobre la forma en
que las mismas pueden cambiar o mejorar. Ello incluye la identificacin de posibles
oportunidades y limitaciones.

Tambin se pueden formular preguntas especficas a fin de obtener informacin ms

focalizada. Por ejemplo, el levantamiento de un mapa institucional podra utilizarse en el

220
anlisis del riesgo y la vulnerabilidad mediante la formulacin de preguntas relacionadas
con las redes/instituciones sociales que ayudan a que la gente enfrente de mejor forma el
riesgo y la vulnerabilidad; las instituciones que son ms importantes en momentos de alto
riesgo y vulnerabilidad; y las percepciones que existen acerca de la ayuda que se recibe de
los servicios gubernamentales para que la gente le haga frente a imprevistos.

Sin embargo, es importante tener presente que en el mapa y, por consiguiente, en el

anlisis se podra expresar un punto de vista parcial o hasta impreciso de la realidad. Por
ejemplo, podran existir relaciones ocultas de poder que algunas partes no deseen revelar.
Este problema podra solucionarse al comparar cierta cantidad de mapas y anlisis
provenientes de diversos grupos sociales y buscar inconsistencias o contradicciones. En
esta etapa, sera til tener conocimiento sobre la composicin de los grupos de analistas
locales (por ejemplo, su afiliacin a las diversas organizaciones, su posicin dentro de una
comunidad, su ocupacin, etc.).

Si hay diferentes grupos de analistas, solictele a cada uno que les presenten su mapa a los
otros para obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome
notas de ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Sin embargo, aunque
ello podra subrayar la existencia de algn conflicto y friccin en la comunidad, ya sea entre las
diferentes organizaciones o con instituciones de afuera y esto podra ser til durante el
proceso de planificacin y para cualquier cambio o implementacin de las polticas se deber
tener sumo cuidado al facilitar las discusiones en torno a posibles temas delicados para
garantizar que los conflictos o desacuerdos existentes no se profundicen.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu va a utilizarse la informacin
recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

221
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Percepcin Institucional
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Percepcin Institucional
Qu es? Es un mtodo visual para identificar y representar las percepciones de los
individuos y las organizaciones claves (tanto formales como informales) dentro
y fuera de una comunidad, al igual que sus relaciones e importancia para
diversos grupos sociales.
Para qu puede Para comprender los intereses y las relaciones de los diferentes grupos
utilizarse? sociales que viven en los Chars (zonas costeas y ribereas donde viven
las comunidades ms vulnerables).
Para comprender los factores ms importantes que afectan las relaciones
con otros grupos.
Para comprender la forma en que los diferentes miembros de una
comunidad perciben a las instituciones tanto dentro (en trminos de toma
de decisiones, accesibilidad y servicios) como fuera de la misma (en
trminos de participacin, accesibilidad y servicios).
Para identificar posibles puntos iniciales para el fortalecimiento o el
mejoramiento de las relaciones entre los principales actores sociales.
Qu le indica? Los intereses, la participacin y las relaciones de los diferentes grupos
sociales que viven en una comunidad en o con las organizaciones/
instituciones locales.
La importancia, accesibilidad y el impacto que se percibe que las diferentes
instituciones tienen con respecto a los habitantes locales pertenecientes a
diversos grupos sociales.
Las instituciones dentro de una comunidad y la forma en que se relacionan
entre s y con las agencias externas que participan en la prestacin de
servicios y la administracin de programas.
El impacto de un posible cambio o de la implementacin de las polticas en
las relaciones sociales e institucionales.
Herramientas Levantamientos de mapas sociales; levantamientos de mapas de movilidad;
complementarias diagramas de Venn.
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales sobre las instituciones ms importantes.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que
la nica informacin que se necesita de antemano es
para los analistas del muestreo.
Tiempo Entre 30 y 60 minutos (90 minutos como mximo)
Destrezas Destrezas de facilitacin participativa y un buen
conocimiento de la situacin.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica
del estudio.
Limitaciones Las relaciones polticas o sociales, que podran no ser tan evidentes para
alguien de afuera de la comunidad, podran ejercer influencia en el consenso
grupal.
Referencias y - Brocklesbury, M.A. (2002) Chars Livelihoods Programme, Diversity and
aplicaciones Livelihoods Assessment. Fieldwork Guide: Annex One: Outline of Methods.

Levantamiento de mapas de percepcin institucional: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se debern reservar entre 30 minutos y una hora para elaborar y analizar un mapa de
percepcin institucional y para asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con
los analistas locales. Ello depender de la complejidad de las relaciones que se han
identificado y descrito, pero los facilitadores no debern utilizar ms de hora y media.

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Los materiales necesarios son tarjetas de forma ovalada o crculos de diferentes tamaos y
colores (para representar a cada uno de los diferentes grupos sociales o intereses), hojas
grandes de papel y marcadores de diferentes colores (tambin se puede utilizar el suelo
pero, en ese caso, se necesitarn piedras o algn objeto para mantener las tarjetas en su
sitio). Tambin se necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del
diagrama y para que el encargado de tomar notas registre la discusin que se genere
durante su elaboracin.

El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas

y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a sus
percepciones sobre las instituciones locales. Estas decisiones estarn basadas en los
objetivos y la profundidad de la informacin que se necesite para conducir la investigacin.
Si es un nivel bsico, podra ser necesario separar a los grupos segn el gnero, ya que las
mujeres y los hombres pueden percibir de diferente manera la importancia y la relevancia de
las instituciones. No obstante, tambin podra ser necesario dividir a la poblacin en otras
categoras (por ejemplo, por grupo tnico, categora de bienestar econmico o social, o
castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez analistas locales debern reflejar
cualquier divisin social que sea relevante.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y
claramente los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales hayan
comprendido y se sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3. Elaboracin de un mapa de percepcin institucional

Solicteles a los analistas locales que identifiquen actores que tengan algn tipo de
relacin con su comunidad o algn inters en la misma (por ejemplo, en sus recursos, su
trabajo o sus fuentes de subsistencia). Explqueles que estos actores podran estar
fsicamente presentes en la zona o relacionados directa o indirectamente con ellos (por
ejemplo, los polticos, etc.) y que podran ser tanto individuos como grupos o instituciones.

Si uno de los actores identificados es un grupo o una institucin, solicteles a los analistas
que lo/la dividan en grupos de intereses individuales. Por ejemplo, una dependencia
gubernamental podra dividirse en representantes a nivel local, el jefe distrital y el jefe
nacional, o bien, un poblado podra dividirse en terratenientes, pequeos comerciantes,
miembros del consejo del poblado, etc. Se puede explorar el grado de conocimiento sobre
tales subgrupos, al igual que su nivel de importancia.

Solicteles a los analistas locales que discutan y evalen la importancia de cada uno de los
grupos de actores para ellos. Podra ser instructivo entablar discusiones sobre lo que se
quiere decir con importancia de una organizacin para los analistas locales. Esta nocin
podra incluir el grado de influencia o de poder, o la cantidad de gente involucrada, o

223
simplemente una muestra del nivel de comprensin del ejercicio por parte del grupo pero,
inevitablemente, estar ligada a la naturaleza de la relacin entre los grupos.

Solicteles a los analistas que utilicen tarjetas de diferentes tamaos para representar el
grado relativo de importancia (bajo, medio o alto, siendo las tarjetas ms pequeas las que
representaran un bajo grado de importancia y las ms grandes, el ms alto) y que las
coloquen alrededor de una tarjeta central (que represente a los propios analistas) en una
hoja grande de papel o en el suelo.

Una de las dimensiones de un mapa de percepcin institucional es la accesibilidad que el

grupo de analistas consideran que tienen con respecto a otros actores (es decir, la
accesibilidad del grupo en cuestin a los recursos institucionales, o el grado al que se puede
acceder al grupo en trminos de consulta o influencia). Tambin solicteles a los analistas
que coloquen cada tarjeta a una distancia del centro que refleje este grado de accesibilidad.
Por ejemplo, podra ser que los polticos y los grandes negocios sean inaccesibles e
importantes, o bien, no tan importantes.

Otra dimensin del mapa institucional es la relacin entre la tarjeta central (que representa a
los analistas locales en la discusin) y las otras tarjetas. Solicteles a los analistas locales
que representen la naturaleza de esta relacin mediante el uso de diferentes tipos de lneas
que ilustren el grado de solidez y la direccin de cada una. Por ejemplo, una lnea punteada
(-----) podra representar una relacin dbil; una sola lnea (), una relacin intermedia, y
una sola lnea gruesa ( ), una relacin muy slida. Tambin solicteles a los analistas
que representen la naturaleza positiva o negativa de la relacin mediante la utilizacin de
una flecha (ya sea de una o doble va) para sealar quin ejerce influencia en quin. El
Grfico X muestra un ejemplo de un mapa de percepcin institucional.

Paso 4: Anlisis de un mapa de percepcin institucional

Existen muchos aspectos de las relaciones que se muestran en el mapa y que pueden
explorarse. No es tarea fcil cuantificar estas relaciones o ilustrarlas grficamente, ms all
del tamao y de la distancia de las tarjetas y de los tipos de lneas que las conectan. Las
relaciones pueden estar basadas en una serie de factores, incluyendo el poder y la
influencia, los movimientos de efectivo, la afluencia de informacin, los vnculos u
obstculos sociales y culturales, los mandatos jurdicos o institucionales, el temor, la
colaboracin mutuamente beneficiosa y el altruismo.

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Grfico X. Ejemplo de un mapa de percepcin institucional

SHAKEHOLDER PERCEPTION MAPPING OF FORESTERS GROUP

Gowli
Headloaders
Tribe, IDS, Consultants, NGO
Graziers MYRADA,
NGOs
VFC
-2
Commercial Agencies
Quarry
Owners
Beneficiaries/ NTFP

Beneficiary
Collectors -5
+4 +2
Groups +4
+2 +4 Poachers/
Hunters
Artisans

+1 -1

Bigtime
Foresters Smugglers
Village Collie,
+4 -1
only for Logging
Dysfunctional
Groups

+1 Encroachers
-3 (Arecanut
Dalapathi
Farmers)

+3
-5
+3
Grassroot level Important
functionaries/ Leaders +2 -4 Politicians
Institutions +2 +2

KEB
Yuvak Mandal
Agri.
Anganwadi Police Dept.

Govt.Depts.

Solicteles a los analistas locales que exploren y expliquen la base de cada una de estas
relaciones (por ejemplo, el movimiento de efectivo entre una ONG y un grupo de crdito de
autoayuda; o la coercin ejercida al denegar el acceso de las personas sin tierra al pasto
para forraje) y que discutan la forma en que estas relaciones pueden modificarse o
mejorarse. Explore si las flechas suponen el control de un grupo con respecto a otro (por
ejemplo, de los terratenientes sobre los aparceros) y cul es la naturaleza de este tipo de
control. Formule preguntas sobre el impacto que ejercera un posible cambio o
implementacin de las polticas en estas relaciones, ya sea de manera positiva o negativa.
Explore cules son las posibles oportunidades y limitaciones para el cambio.

Los mtodos de puntajes relativos tambin pueden utilizarse para evaluar estas relaciones.
Por ejemplo, solicteles a los analistas que califiquen las relaciones como:

Muy malas Malas Buenas Muy buenas

(-5) (-4) (+4) (+5)

Esto permite establecer comparaciones en el transcurso de tiempo y las evaluaciones sobre

el cambio relativo. De esta manera, el mapa puede emplearse en una etapa posterior como
herramienta de seguimiento y para contribuir a la evaluacin de los impactos que surgen
debido a los cambios o a la implementacin de las polticas. Sin embargo, existe una
desventaja al utilizar un mtodo de puntajes, puesto que el mismo puede originar ms
dificultades y puede restarle mrito a las discusiones basadas en una comprensin
cualitativa de las relaciones de los actores. Esto se puede evitar utilizando una serie de
palabras elegidas por los propios analistas locales para que sirvan como descriptores de
sus relaciones con otros actores. Estas palabras pueden incluir un puntaje que le asignen
los analistas (o bien, tambin podran utilizarse smbolos tales como un rostro feliz/triste).

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Anote las razones por las que los analistas locales describen una relacin determinada
como buena o mala.

Sin embargo, es importante tener presente que en el mapa y, por consiguiente, en el

anlisis se podra expresar un punto de vista parcial o hasta impreciso de la realidad. Por
ejemplo, podran existir relaciones ocultas de poder que algunas partes no deseen revelar.
Este problema podra solucionarse al comparar cierta cantidad de mapas y anlisis
provenientes de diversos grupos sociales y buscar inconsistencias o contradicciones. En
esta etapa, sera til tener conocimiento sobre la composicin de los grupos de analistas
locales (por ejemplo, su afiliacin a las diversas organizaciones, su posicin dentro de una
comunidad, su ocupacin, etc.).

Si hay diferentes grupos de analistas, solictele a cada uno que les presenten su mapa a los
otros para obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome
notas de ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso. Sin embargo, aunque
ello podra subrayar la existencia de algn conflicto y fricciones en la comunidad, ya sea entre
las diferentes organizaciones o con instituciones provenientes de afuera y esto podra ser til
durante el proceso de planificacin y para cualquier cambio o implementacin de las polticas
se deber tener mucho cuidado al facilitar las discusiones sobre posibles temas delicados para
garantizar que los conflictos o desacuerdos existentes no se enardezcan.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas locales sepan para qu va a utilizarse la informacin
recopilada. Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial
analtico de la herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

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Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Movilidad
Nombre de la Herramienta: Levantamiento de Mapas de Movilidad
Qu es? Es una representacin visual de los movimientos de la gente tanto dentro como
fuera de una comunidad.
Para qu puede Para identificar diversos temas y problemas sobre patrones de movilidad y acceso
utilizarse? a los recursos (por ejemplo, tierra, agua, servicios de educacin y salud,
informacin, capital, toma de decisiones, etc.) socialmente diferenciados.
Qu le indica? Los patrones de movilidad socialmente diferenciados dentro y fuera de una
comunidad puede sealar los diferentes niveles de libertad, riqueza,
empoderamiento y derechos que existen.
Las consecuencias de los patrones de movilidad socialmente diferenciados para
los diferentes grupos, sus hogares y sus estrategias de subsistencia.
Herramientas Levantamiento de mapas de recursos comunitarios; levantamiento de mapas
complementarias sociales.
Elementos Un proceso participativo para la generacin de datos, el cual utiliza las
principales percepciones locales sobre la movilidad / los movimientos existentes.
Requisitos Datos/informacin Esta herramienta genera informacin y datos, as que la
nica informacin que se necesita de antemano es para los
analistas del muestreo.
Tiempo Entre hora y media y dos horas.
Destrezas Destrezas analticas sociales y de facilitacin. Tambin es
til contar con una formacin disciplinaria en recursos
naturales.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Si forma parte de un estudio participativo, costar entre
$30.000 y $100.000, dependiendo de la cantidad de
comunidades en la muestra y la amplitud geogrfica del
estudio.
Limitaciones Algunos temas relacionados con la movilidad o con los movimientos (por ejemplo,
la movilidad de la mujer) podran ser delicados en algunos contextos locales.
Referencias y - Rock, F. (Ed.) (2001) Participatory Land Use Planning (PLUP) in Rural Cambodia,
aplicaciones Annex 11. Ministry of Land Management, Urban Planning and Construction
(MLMUPC), Cambodia. Disponible en:
http://www.mekonginfo.org/mrc_en/doclib.nsf/0/BA7AA16ECF97B14247256BC900
30DFF1/$FILE/Annex11.html
- RUAF (2004) PRA Tools for Studying Urban Agriculture and Gender. Disponible
en: http://www.ruaf.org/ruafpublications.html#gender2
- Berg C. et al. Introduction of a Participatory and Integrated Develpment Process
(PIDEP) in Kalomo District, Zambia - Volume II - Manual for Trainers and Users of
PIDEP. Disponible en:
http://www.fao.org/Participation/tools/mobilitymap_545.html
- MekongInfo es un sistema interactivo para compartir informacin y conocimiento
sobre la gestin participativa de los recursos naturales (GRN) en la cuenca del Ro
Mekong. (www.mekonginfo.org).

Levantamiento de mapas de movilidad: Procedimientos y ejemplos

Tiempo, destrezas y materiales necesarios

Se deber reservar aproximadamente una hora para elaborar y analizar un mapa de

movilidad y asegurarse que se haya sostenido una discusin a fondo con los analistas
locales.

Los materiales necesarios son hojas grandes de papel y marcadores. Tambin se

necesitarn cuadernos/papel y lapiceros para hacer una copia del diagrama y para que el
encargado de tomar notas registre la discusin que se genere durante su elaboracin.

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El grupo de discusin consistir en un facilitador, un observador/encargado de tomar notas
y los analistas locales que se seleccionen. El facilitador y el observador/encargado de tomar
notas debern tener experiencia tanto en cuanto a los principios en los que se basan las
herramientas y los mtodos participativos, como sobre su utilizacin con fines prcticos.

Posible enfoque

El siguiente enfoque es un ejemplo general que puede adaptarse al contexto local, los
puntos de vista de los analistas locales y los objetivos de la investigacin.

Paso 1: Seleccin de los analistas locales

Decida cules son los grupos sobre los que necesitar tener conocimiento en cuanto a su
movilidad. Por ejemplo, los grupos de hombres y mujeres, por separado, pueden ser tiles
para analizar las diferencias de movilidad entre ambos. No obstante, tambin podra ser
necesario dividir a la poblacin en otras categoras (por ejemplo, por grupo tnico, categora
de bienestar econmico o social, o castas). Los grupos que incluyan entre cinco y diez
analistas locales debern reflejar cualquier divisin social que sea relevante. Estas
decisiones estarn basadas en los objetivos y la profundidad de la informacin que se
necesite para conducir la investigacin.

Paso 2: Presentaciones y explicaciones

Cuando estn trabajando con cada uno de los grupos, el facilitador y el observador/
encargado de tomar notas debern empezar por presentarse y explicar detenida y claramente
los objetivos de la discusin. Verifique que los analistas locales hayan comprendido y se
sientan cmodos con lo que se va a discutir.

Paso 3: Elaboracin de un mapa de movilidad

Solicteles a los analistas locales que dibujen un mapa de todos los lugares que visitan,
tanto dentro como fuera de la comunidad. Estos podran ser, por ejemplo, los nombres de
lugares de otros pueblos, o bien, los lugares donde se encuentran disponibles los servicios
(por ejemplo, un pozo, un mercado, una escuela, un centro rural de salud, etc.). Asegrese
que exista un acuerdo comn entre el grupo sobre qu es lo que se est dibujando en el
mapa. El mismo no necesariamente tiene que ser a escala, pero las distancias podran
aadirse a un lado de las lneas entre los nombres de los lugares. Otra opcin sera sealar
la importancia relativa que se percibe sobre cada uno de estos lugares mediante la
utilizacin de etiquetas de diferentes tamaos para cada uno de los nombres de los lugares
incluidos. Pregnteles cuntas veces al mes van a estos lugares y cul es el propsito de su
visita (por motivos de salud, porque van de compras o a comercializar un producto, o por
educacin, etc.). Utilice diferentes tipos de lneas (por ejemplo, guiones, lneas punteadas,
diferentes colores, etc.) para sealar el propsito y/o la frecuencia de las visitas. Por
ejemplo, la frecuencia podra sealarse mediante el grosor de la lnea. Asegrese que los
diferentes tipos de lneas empleados se hayan explicado claramente y se anoten en el
mapa.

Otra opcin que tambin puede ser til sera incluir en el mapa los lugares de donde
proviene la gente. Por ejemplo, podra haber una gran cantidad de gente que ha emigrado a
esta zona, lo cual podra sealarse en el mapa. Asimismo, se podran incluir flechas en las
lneas que conectan los nombres de los lugares, a fin de sealar la direccin.

Paso 4: Anlisis de los mapas de movilidad

Una vez que se haya finalizado el mapa, podr utilizarlo como base para conducir
entrevistas semiestructuradas en torno a temas de inters, al igual que para permitirles a los

228
analistas locales conducir sus propias discusiones y anlisis. Las discusiones debern
anotarse o grabarse. Podra ser til contar con una lista de preguntas claves para guiar una
discusin sobre la movilidad. Por ejemplo, existen variaciones estacionales en los lugares
donde viaja la gente? Qu tipo de transporte se utiliza para ciertos viajes, especialmente
en aquellos en los que la gente va ms lejos?

Si los analistas locales cuentan con suficiente tiempo, podra ser til solicitarles que dibujen
una serie de mapas para ilustrar la forma en que las cosas han cambiado en el transcurso
del tiempo.

Si hay diferentes grupos, solictele a cada uno que les presenten su mapa a los otros para
obtener sus comentarios y reacciones. Existen serios desacuerdos? Si es as, tome notas de
ello, al igual que sobre el punto donde se logra o no el consenso.

Paso 5: Fin de la actividad

Verifique nuevamente que los analistas sepan para qu va a utilizarse la informacin recopilada.
Solicteles que reflexionen en torno a las ventajas, desventajas y el potencial analtico de la
herramienta. Agradzcales por haber invertido su tiempo y esfuerzos.

Puntos que se deben recordar

Es fundamental contar con las destrezas necesarias de facilitacin. El enfoque que se

describi anteriormente es una gua muy general sea flexible y adapte la herramienta y el
enfoque a los contextos y las necesidades locales.

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Caractersticas, incidencia y distribucin de la pobreza

En esta seccin se describen e ilustran diversas herramientas participativas que son

eficaces para describir las caractersticas, incidencia y distribucin de la pobreza. Un perfil
comunitario ofrece una resea general de una comunidad que contiene informacin sobre
una amplia variedad de factores. Asimismo, el cuestionario del hogar a nivel comunitario es
una herramienta que puede desarrollarse y aplicarse localmente para generar informacin
de referencia y de seguimiento. Por su parte, el recorrido de un transecto es una
herramienta sencilla para describir y sealar la ubicacin y la distribucin de los recursos,
las caractersticas, el panorama y los usos principales de la tierra. El levantamiento de
mapas sociales, adems, es un mtodo visual utilizado para mostrar la ubicacin relativa de
los hogares y la distribucin de diferentes grupos sociales o familias, conjuntamente con la
estructura y las instituciones sociales existentes en una regin. El levantamiento de mapas
de recursos comunitarios es un mtodo para mostrar informacin sobre la ocurrencia, la
distribucin, el acceso y la utilizacin de los recursos. Por otro lado, la metodologa para
clasificar la riqueza clasifica a las personas, hogares o grupos sociales segn los criterios
del bienestar que se desarrollan en el mbito local. Asimismo, la rueda de los bienes es un
mtodo visual que muestra diferentes activos/recursos que posee un individuo, hogar o
grupo social, al igual que los vnculos existentes entre tales activos. Finalmente, los
cronogramas y las historias biogrficas identifican las tendencias y los cambios que
experimenta la pobreza en el transcurso del tiempo.

230
Dinmicas de la pobreza y estrategias de subsistencia

En esta seccin se describen e ilustran diversas herramientas participativas que son

eficaces para analizar las dinmicas de la pobreza y las estrategias de subsistencia. La
Evaluacin e Investigacin de Semejantes y Etnogrfica Participativa (PEER por sus siglas
en ingls) es una herramienta participativa que se basa en las instituciones existentes y
utiliza a investigadores semejantes capacitados (peers), es decir, investigadores que
tambin son miembros de la comunidad o de la institucin bajo estudio, los cuales recopilan
datos a travs de entrevistas orales informales. Por su parte, el levantamiento de mapas de
riesgo es una herramienta eficaz para comprender el contexto en el que se enmarca la
vulnerabilidad y para identificar diversas percepciones del riesgo. Asimismo, el calendario
estacional es un mtodo visual para mostrar la distribucin de fenmenos que varan segn
la estacin. Tambin, el calendario de 24 horas es un mtodo visual para mostrar la forma
en que la gente divide su tiempo entre las diferentes actividades durante un perodo de 24
horas, mientras que un diagrama de flujo causal es un mtodo para mostrar mediante un
diagrama las causas, los efectos y las relaciones entre las variables asociadas con un
cambio en las polticas y los resultados en cuanto a la pobreza. Por otro lado, el puntaje de
una matriz de estrategias de subsistencia se utiliza para investigar las opciones sobre las
estrategias de subsistencia de los diversos subgrupos de la poblacin, y para analizarlas
con base en una serie de criterios especficos. Finalmente, la matriz de derechos jurdicos y
derechos adquiridos es un mtodo para representar las percepciones socialmente
diferenciadas en torno a los derechos jurdicos y adquiridos, al igual que para comprender
las diferencias en cuanto a su cumplimiento por parte de diferentes grupos.

231
Anlisis institucional

En esta seccin se describen e ilustran diversas herramientas participativas que son

eficaces para analizar las instituciones formales e informales a nivel micro. Tanto el
diagrama de Venn como el levantamiento de mapas de percepcin institucional son
mtodos visuales utilizados para identificar y representar las percepciones de los individuos
y las organizaciones claves (formales e informales) dentro y fuera de una comunidad, al
igual que sus relaciones e importancia. Por su parte, un el levantamiento de mapas de
movilidad es una representacin visual de los movimientos de la gente tanto dentro como
fuera de una comunidad e identifica las diferencias sociales existentes en cuanto a la
movilidad y el acceso a los recursos.

232
Evaluacin de las incertidumbres y de los riesgos de las reformas a las
polticas

Cuando se trata de una investigacin en torno a las polticas, es especialmente importante

alejarse del estudio de la pobreza en s para concentrarse en un anlisis de las
intervenciones de las polticas y su posible impacto en la pobreza. La evaluacin de los
riesgos es una reflexin, al final de un ejercicio del AISP, sobre las incertidumbres y los
riesgos a los que la reforma a las polticas podra tener que hacer frente y que obliga a que
nuestros supuestos sobre tal reforma y su impacto sean lo ms transparentes posibles. Una
vez finalizado el AISP, qu tan confiados estamos de que los impactos previstos realmente
se producirn? Adems, cules son los supuestos en los que se basan nuestras
predicciones sobre estos impactos? En esta seccin se describe el papel que puede
desempear la evaluacin del riesgo social en la utilizacin de los datos y del anlisis del
AISP para identificar y elaborar un mapa de los riesgos para las reformas a las polticas.
Posteriormente, se describe la forma en que el estudio de los escenarios para hacerle frente a
la incertidumbre puede ayudar a escoger una opcin, entre las alternativas de polticas
disponibles, con mayor probabilidad de producir los resultados deseados.

233
 Nombre de la Herramienta: Gestin del Riesgo Social
Nombre de la Herramienta: Matriz de Gestin del Riesgo Social (SRM por sus siglas en ingls)
Qu es? Es un marco conceptual para analizar las fuentes de vulnerabilidad, la forma en que la
sociedad gestiona los riesgos, los costos y los beneficios relativos de las intervenciones
pblicas en el bienestar de los hogares. El marco vincula los conceptos de proteccin
social con una agenda ms amplia en trminos de programas de reduccin de la pobreza,
puesto que cambia el enfoque tradicional de hacerle frente al riesgo para pasar a un
enfoque de reduccin del riesgo y de evaluacin de la vulnerabilidad.
Para qu puede Para examinar la forma en que los cambios propuestos en las polticas incidirn en la
utilizarse? habilidad de las personas y los hogares vulnerables para gestionar el riesgo de mejor
forma y ser menos propensos a enfrentar prdidas que afectan negativamente su
bienestar.
Qu le indica? Las estrategias formales e informales, proactivas y reactivas para la gestin del riesgo
en los mbitos individual, familiar, comunitario, nacional e internacional. Ello incluye
las acciones de los sectores pblico, privado e informal.
La forma y el grado al que un cambio o la implementacin de las polticas incidir en
estas estrategias (y/o viceversa).
Herramientas Elaboracin participativa de mapas de ndices de riesgos; matriz de las fuentes del riesgo.
complementarias
Elementos Todas las personas, hogares y comunidades se encuentran expuestos a mltiples riesgos
principales provenientes de diferentes fuentes. No obstante y por lo general, los pobres son los que
estn ms expuestos y tienen acceso a menos instrumentos de gestin que podran
permitirles enfrentar tales riesgos. Como consecuencia, los pobres resultan seriamente
afectados cuando se produce un choque o impacto inesperado y por lo tanto son menos
proclives a tomar decisiones que involucren la toma de riesgos. En este sentido, es
probable que los pobres sientan un mayor rechazo y no tengan voluntad para (o no
puedan) participar en actividades que aunque sean de ms rendimiento suponen un riesgo
mayor. El estudio de las polticas mediante un marco de la SRM est dirigido a asegurar
que las polticas les permitan a los pobres y/o grupos vulnerables minimizar el impacto de
su exposicin al riesgo y cambiar su comportamiento de forma tal que les ayude a superar
la pobreza y reducir la vulnerabilidad. La SRM destaca la importancia de implementar un
tipo de gestin del riesgo que sea proactiva (o antes que se produzca el choque o
impacto inesperado), tales como una serie de medidas para reducir y mitigar el riesgo,
adems de los mecanismos tradicionales para hacerle frente al choque o impacto
inesperado una vez que ya se ha producido. Finalmente, la SRM centra su atencin en las
opciones disponibles a travs de varios mecanismos (por ejemplo, alianzas de trabajo
informales, formales, mixtas (informales-formales), personales, basadas en el mercado,
pblicas, y pblico-privadas).
Requisitos Datos/informacin La gestin del riesgo social recurre a los datos y al anlisis que se
generan mediante la metodologa del AISP, lo aplica al anlisis de
las polticas e identifica y responde a los riesgos existentes en
torno al proceso de reforma.
Tiempo Si se integra a un AISP en marcha, la gestin del riesgo social
puede conducirse en una sola semana.
Destrezas Reviste especial relevancia contar con destrezas para trabajar con
equipos multidisciplinarios, a fin de poder analizar el riesgo para
las reformas utilizando diferentes recursos.
Programa de N/A
cmputo de apoyo
Costo financiero Cuando se combina con otro trabajo cualitativo, el costo
incremental de una evaluacin del riesgo social puede ser muy
bajo.
Limitaciones No enfatiza la necesidad de ejecutar intervenciones en secuencia, ni tampoco en la
necesidad de abordar los mbitos domstico y empresarial de manera simultnea (por
ejemplo, un choque o impacto inesperado en el hogar agotar los recursos de la
produccin agrcola si no se cubren de forma separada)
Referencias y DFID (sin fecha). New Directions for Agriculture in Reducing Poverty: Risk and Vulnerability
aplicaciones Disponible en:
http://dfid-agriculture-consultation.nri.org/theme3/theme3.htm
- Farrington, J. (2004) Social Protection and Livelihood Promotion in Agriculture: Towards
Operational Guidelines (Draft). Paper for OECD Povnet. Disponible en: http://dfid-
agriculture-consultation.nri.org/maillists/risk-and-vulnerability/msg00006.html
- Holzmann, R. (sin fecha) Presentation at the Asia and Pacific Forum on Poverty.
Disponible en:

234
 http://www.adb.org/Poverty/Forum/powerpoint/Auditorium_ABC/R_Holzmann.PPT
- Jrgensen and van Domelen (1999) Helping the Poor Manage Risk Better: The Role of
Social Funds, Paper presented at the IADB Conference on Social Protection and Poverty,
February 4-5, 1999.
- Siegel, P.B. (2001) Viewing Microinsurance as a Social Risk Management Instrument.
Social Protection Discussion Paper Series No.116. Social Protection Unit, Human
Development Network, World Bank. Disponible en:
http://wbln0018.worldbank.org/HDNet/hddocs.nsf/65538a343139acab85256cb70055e6ed/
a7b1652d942e959f85256a9c004c92c9/$FILE/0116.pdf
- World Bank (actualizado el 28/1/05) Pgina de Internet del Grupo del Banco Mundial para
la Gestin del Riesgo Social. Disponible en: www.worldbank.org/srm

Gestin del riesgo social: Procedimientos y ejemplos

La gestin del riesgo social puede implementarse tanto antes como despus de que
ocurra un riesgo. Las medidas de gestin anteriores a un riesgo (es decir, antes que se
produzca) buscan, de ser posible, evitar que el riesgo ocurra o mitigar sus efectos (es decir,
reducir su impacto negativo). Los siguientes pasos ofrecen una gua para garantizar que las
posibles implicaciones de las decisiones que se tomen en torno a una poltica (por ejemplo,
cambios propuestos o el propio proceso de implementacin) con respecto a la proteccin
social se reconozcan y se tomen en cuenta. Los pasos que se sugieren se basan
principalmente en Farrington (2004), en la pgina de Internet del Banco Mundial sobre la
gestin del riesgo social, y en Jrgensen y van Domelen (1999). Sin embargo, y de ser
necesario, estos pasos se debern adaptar para tomar en cuenta los contextos especficos
de las polticas y del pas.

Posible enfoque

Paso 1: Identificacin de los riesgos principales y las caractersticas de los grupos

vulnerables

Aunque no es una tarea fcil, empiece por identificar los riesgos principales que existan.
Estos podran ser naturales (por ejemplo, enfermedades, plagas de cultivos, etc.), o bien,
como consecuencia de una actividad humana (por ejemplo, un conflicto) y que afectan a la
gente de una forma que no guarda relacin directa (idiosincrsica), o mediante una
correlacin entre los individuos (covariable), a lo largo del tiempo (repetitivo) o con otros
riesgos (agrupados). Los riesgos difieren entre s en cuanto a su frecuencia e impacto en el
bienestar (por ejemplo, pueden ser catastrficos y no catastrficos). Para poder catalogar a
un riesgo como principal compare su posible impacto en las diferentes dimensiones del
bienestar. Examine la forma en que los riesgos varan segn una serie de factores tales
como la agroecologa, la infraestructura, sus nexos con las instituciones y la infraestructura
de mercado, los mercados laborales, el grado de segmentacin de los mismos, la ubicacin
(especialmente en trminos del acceso a los mercados y los posibles desastres naturales) y
las redes sociales. La identificacin de los riesgos tambin puede llevarse a cabo mediante
el uso de la elaboracin participativa de mapas de ndices de riesgos y/o una matriz de las
fuentes del riesgo. Al mismo tiempo, examine quin(es) se encuentra(n) expuesto(s) a los
riesgos identificados. Esto le ayudar a establecer si un riesgo es principal o no. Por
ejemplo, desde una perspectiva de la gestin del riesgo, un gran riesgo que solamente
afecte a los ricos no deber considerarse como principal si pueden asegurarse contra el
mismo. Por otro lado, si un riesgo ms pequeo afecta a los hogares pobres, ste se deber
considerar como riesgo principal si estas familias no pueden protegerse del mismo.

Examine las diferencias intrafamiliares y de gnero en cuanto a los grados de vulnerabilidad

y exposicin frente a los diferentes tipos de riesgos contra los cuales no estn asegurados
(por ejemplo, las diferencias entre hombres y mujeres, y entre nios y nias, al igual que las
diferencias en otros grupos tales como ancianos y viudas, etc.). Por ejemplo, la carga
principal de enfrentar los choques o impactos inesperados dentro de una familia podra

235
recaer en la mujer, mientras que las leyes o las normas pueden restringir su acceso a los
servicios que podran ayudarle a enfrentarlo de mejor forma. Las restricciones en torno a la
posesin de bienes por parte de la mujer y la inadecuada calidad de sus derechos de
propiedad tambin podran reducir su capacidad de mitigar el riesgo. Tanto los nios como
las nias tambin podran tener que retirarse de las escuelas si un choque o impacto
inesperado en el ingreso del hogar se produce, lo que los hara vulnerable ante tal
exposicin a los riesgos. Identifique los principales grupos sociales en los mbitos
individual, familiar, comunitario, regional y nacional que podran requerir de diferentes
enfoques.

Paso 2: Identifique las estrategias y los arreglos existentes en cuanto a la gestin del
riesgo

Identifique las estrategias adoptadas o las posibles estrategias que podran utilizarse
para hacerle frente a estos riesgos dentro de os diferentes grupos vulnerables. Examine la
combinacin de estrategias relacionadas con los riesgos (es decir, reduccin, mitigacin y
afrontamiento) y los arreglos o acuerdos existentes (es decir, informales/personales,
formales basados en el mercado y provistos por resolucin pblica). Esta informacin se
puede presentar en una matriz (Cuadro 1).

Las estrategias de reduccin (o prevencin) del riesgo son las que se implementan antes
que el mismo se produzca. Estas estrategias estn diseadas para reducir la posibilidad de
que se produzca un choque o impacto inesperado adverso o algn tipo de tensin. Entre
ellas se incluyen las medidas diseadas para reducir los riesgos dentro del mercado laboral
(por ejemplo, el riesgo del desempleo), variedades de cultivos resistentes a las
enfermedades, el mejoramiento/incremento de los servicios de salud preventiva o el
mejoramiento de las normas de construccin en zonas propensas a los sismos. Sin
embargo, las estrategias para la reduccin del riesgo que implementan los hogares o las
personas a nivel individual podran ser costosas y contribuir al aumento de la pobreza (en
trminos de ingresos) por ejemplo, si los cultivos son resistentes a las enfermedades pero
producen muy pocas cosechas.

Las estrategias para la mitigacin del riesgo tambin buscan abordar el riesgo antes de que
se produzca un desastre. Sin embargo, estas estrategias estn diseadas para ayudar a
reducir el posible impacto de un acontecimiento desfavorable en vez de reducir la
probabilidad de que ocurra. Las estrategias de mitigacin podran incluir, por ejemplo, el
uso de mecanismos formales o informales de seguros por parte de los hogares, estrategias
de diversificacin (por ejemplo, en trminos de fuentes de ingreso o produccin de cultivos),
el ahorro de dinero por parte de las familias o los individuos como medida de precaucin, o
bien, el almacenamiento de alimentos para prepararse a enfrentar un fenmeno climtico.

Las estrategias para hacerle frente a un riesgo son aquellas diseadas para aliviar el
impacto de un acontecimiento desfavorable, una vez que el mismo ya se ha producido.
Estas estrategias podran incluir el desahorro y los prstamos individuales, al igual que una
mayor dependencia de las transferencias pblicas o privadas. El gobierno tendr que
desempear un papel importante en aquellos casos en que los individuos o los hogares no
hayan ahorrado lo suficiente para enfrentar acontecimientos desfavorables catastrficos o
reiterativos, o si los mecanismos de afrontamiento son ineficaces (por ejemplo, despus de
un choque o impacto inesperado covariable, los precios de los bienes se reducen drstica
y rpidamente debido a que una gran cantidad de gente est vendiendo sus activos para
obtener dinero y poder adquirir alimentos). El gobierno tambin juega un papel esencial en
las operaciones de ayuda en tiempos de desastres o en la prestacin de servicios de salud
a las personas que resultan afectadas por las enfermedades.

Existen tres tipos de arreglos relacionados con la gestin del riesgo social, los cuales
abordan la vulnerabilidad: los informales, los que se basan en el mercado y los pblicos a

236
gran escala. Todos estos arreglos desempearn papeles muy importantes que
posiblemente cambien en el transcurso de tiempo. Los arreglos informales son la fuente
principal de la gestin del riesgo para la mayora de la poblacin mundial. Cuando existe
una ausencia de instituciones de mercado y de prestacin pblica de apoyo, los hogares
individuales responden ante el riesgo protegindose a s mismos mediante arreglos
informales y personales. Los arreglos basados en el mercado incluyen los productos
financieros que ofrecen las compaas aseguradoras y los bancos. Sin embargo, su
utilizacin podra estar limitada en situaciones en las que los mercados financieros estn
subdesarrollados o los hogares no puedan obtener crditos o seguros de las instituciones
formales de mercado debido a que sus ingresos no son seguros y/o tienen muy poco
acceso a la informacin existente. Los arreglos pblicos pueden incluir el suministro estatal
de programas de seguros (que podran ser obligatorios) para riesgos tales como el
desempleo, la vejez, los accidentes laborales, la viudez y las enfermedades. La
participacin obligatoria puede resolver problemas relacionados con la seleccin adversa
(por ejemplo, cuando las personas con perfiles de bajo riesgo evitan participar en los
fondos comunes de seguros debido a las primas, mientras que las personas con perfiles de
alto riesgo participan para poder tener acceso a los desembolsos). Sin embargo, debido a
que con frecuencia estos arreglos de ndole pblica son para quienes cuentan con un
empleo formal, por lo general su utilizacin y cobertura en los pases en desarrollo son
bajas. Otros arreglos pblicos para ayudar a los hogares a enfrentar un acontecimiento
desfavorable incluye la asistencia social, los subsidios a los bienes y servicios bsicos y
programas de obras pblicas. Los gobiernos tambin pueden legislar para mejorar las
estrategias de prevencin (por ejemplo, cdigos de construccin en zonas propensas a los
desastres).

Cuadro 1. Estrategias y arreglos de la gestin del riesgo social

Estrategias de Informales/Personales
los arreglos
convenidos
Reduccin de los riesgos
y Produccin menos
riesgosa.
y Movimientos migratorios.
y Prcticas adecuadas de
alimentacin y destete.
Mitigacin de los riesgos
Cartera y Mltiples trabajos.
y Inversin en los activos
humanos, materiales y
reales.
y Inversin en el capital
social (rituales,
intercambio de regalos).
Seguros y Matrimonio/ familia.
y Arreglos a nivel
comunitario.
y Tenencia compartida.
y Mano de obra
condicionada.
Afrontamiento de los riesgos
y Venta de activos reales.
y Prstamos de los
vecinos.
y Transferencias/caridad
dentro de la comunidad.
Formales/basados Formales/ provistos por resolucin
en el mercado pblica
y Normativa laboral.
y Capacitacin previa y formacin
durante los servicios prestados.
y Polticas sobre el mercado laboral.
y Intervenciones para reducir el trabajo
infantil.
y Polticas relacionadas con las
discapacidades.
y Polticas macroeconmicas slidas.
y Prevencin del SIDA y de otras
enfermedades.
y Inversin en y Sistemas de pensiones que sigan un
mltiples activos modelo multi-pilar.
financieros. y Transferencias de activos.
y Microfinanzas. y Proteccin de los derechos de
propiedad/ (especialmente para las
mujeres).
y Ampliacin de los mercados
financieros para los pobres.
y Pensin vitalicia. y Seguro obligatorio/provisto para
y Seguro contra casos de desempleo, vejez,
discapacidades, discapacidades y enfermedades,
accidentes y de etc., al igual que seguros de
otros tipos. supervivencia.
y Venta de activos y Transferencias/ asistencia social.
financieros. y Subsidios.
y Prstamos y Obras pblicas.
bancarios.

237
 y La necesidad de enviar a
los hijos a trabajar.
y Desarrollo del capital
humano.
Fuente: Jrgensen y van Domelen, 1999

Paso 3: Anlisis de polticas para la gestin social del riesgo

Una vez que se hayan identificado los riesgos principales, los grupos vulnerables y las
estrategias y arreglos existentes para la gestin del riesgo, se podr conducir un anlisis de
los cambios propuestos a la poltica bajo estudio a fin de examinar la forma en que sta
contribuye o le resta valor a la gestin del riesgo social. Examine, por ejemplo, hasta qu
punto esta poltica reconoce los requisitos necesarios para la proteccin social y para la
gestin del riesgo social, al igual que las oportunidades existentes para modificarla y as
responder a estas consideraciones. Observe si se han examinado las ventajas relativas
dentro de la poltica propuesta (por ejemplo, entre el crecimiento y la proteccin social) y la
forma en que la misma podra adaptarse para equilibrar el crecimiento y la proteccin social
de la forma ms favorable posible para los pobres. Las siguientes son otras preguntas que
podra necesitar tomar en cuenta:

Cules son los elementos del marco de la gestin del riesgo social que resultarn
afectados por la poltica (por ejemplo, la reduccin informal del riesgo, el
afrontamiento del riesgo con base en el mercado, etc.). Recuerde que los elementos
podran coincidir o superponerse e interactuar;
Si la poltica propuesta originar que los gastos pblicos se sustituyan a travs de un
compromiso comercial privado y, si es as, cules seran las repercusiones para el
equilibrio entre la proteccin social y el crecimiento;
Si la poltica propuesta introducir nuevos arreglos pblicos o de mercado que
puedan producir consecuencias negativas para el funcionamiento de los arreglos
informales (por ejemplo, la introduccin de un plan pblico, tal como el programa
denominado alimentos por trabajo, podra originar que diversas personas sin
discapacidades ya no participen en un arreglo informal existente sobre seguros, lo
que dejara a otras personas menos capacitadas sin seguro);
Cules son las medidas que se debern tomar para aumentar los resultados
positivos y reducir las repercusiones negativas de la poltica propuesta;
La forma en que la poltica propuesta contribuye a las estrategias multisectoriales
para la gestin del riesgo social; y,
Cules son los grupos que no resultarn afectados por los impactos positivos de la
poltica, en trminos de la gestin del riesgo social y cul es la forma de abordarlos
positivamente.

Adems de las preguntas anteriores (y otras que tambin seran relevantes), examine la
movilidad de la gente y de los grupos para salir, o por el contrario, sumirse en la pobreza; la
forma en que han estado expuestos a los choques o impactos inesperados, las formas en
que los han enfrentado, la manera en que los mismos han afectado su bienestar en
diferentes momentos, etc. Esto contribuir a adquirir una mayor comprensin del papel que
juega el riesgo en el progreso y por qu algunos hogares/individuos se encuentran inmersos
en la pobreza y otros se hunden (ms profundamente), mientras que otros s pueden salir
de la misma.

Paso 4: Utilizacin del anlisis para mejorar la poltica propuesta

Con base en el anlisis anterior, los impactos sociales y en la pobreza de la poltica

propuesta en trminos de poder ayudar a la gente a gestionar mejor el riesgo pueden
evaluarse. Tambin se puede hacer nfasis en las reas que debern mejorarse o los
cambios que se necesitan. Examine la forma en que la poltica propuesta puede adaptarse,

238
de se necesario, a fin de asegurarse que contribuir de mejor forma a la gestin del riesgo
social (es decir, contribuir a reducir o mitigar el riesgo y a desarrollar estrategias de
afrontamiento). El propsito del anlisis deber ser examinar la forma en que las polticas
propuestas dentro de los sectores productivos (por ejemplo, el sector agrcola) pueden
contribuir de mejor forma a la reduccin o la mitigacin del riesgo y a las estrategias para
enfrentarlo, al igual que la manera en que las polticas de proteccin social pueden
adaptarse tanto para apoyar los objetivos de crecimiento econmico a favor de los pobres
como para contribuir ms ampliamente a la gestin del riesgo social entre los grupos
vulnerables.

239
Nombre de la Herramienta: Anlisis de los Escenarios
Nombre de la Herramienta: Anlisis de los Escenarios
Qu es? Es un ejercicio participativo basado en un proceso que facilita el analista y que
consiste en sesiones para el intercambio de ideas, la recopilacin rigurosa de datos
para explorar los elementos que surjan durante las sesiones y la elaboracin de
entre tres y cuatro futuras situaciones hipotticas que sean plausibles (escenarios)
para las reformas. Estos escenarios se diferencian mediante discontinuidades
plausibles (tales como un cambio de gobierno, la devaluacin de la moneda o un
cambio importante en los precios de las materias primas o los insumos), pero toman
en cuenta los factores que son considerablemente predecibles (tales como las
tendencias demogrficas).
Para qu puede El anlisis de los escenarios se proyecta hacia el futuro y, por lo general, se utiliza
utilizarse? para estudiar las inversiones desiguales o discontinuas o los principales cambios en
un determinado rumbo estratgico. El proceso se adapta especialmente para reunir
las perspectivas de las diferentes partes interesadas en torno a decisiones
polmicas. Los escenarios cvicos, por ejemplo, se han utilizado para reunir a los
lderes de diferentes grupos polticos para que establezcan lneas alternativas
durante la transicin del gobierno en Sudfrica, al igual que en Colombia y
Guatemala para lograr una transicin sin violencia. Los escenarios tambin se han
utilizado para reunir a lderes comunitarios, ambientalistas, polticos y especialistas
en transporte para desarrollar planes estratgicos a largo plazo para la inversin en
el sector de transporte a nivel estatal en los Estados Unidos.
Qu le indica? El anlisis de los escenarios les permite a los encargados de la formulacin de
polticas: (i) someter a una prueba previa" el desempeo de una reforma a las
polticas en distintas situaciones realistas, lo que a su vez posibilita la elaboracin
de planes alternativos; ((ii) evaluar el nivel de apropiacin que los actores
principales manifiestan con respecto a un programa determinado de reformas; y, (iii)
fortalecer el apoyo para el programa de reformas al incluir a los actores ms
relevantes en los debates sobre los distintos escenarios, a fin de desarrollar una
nocin conjunta sobre los aspectos claves del proceso.
Herramientas Por lo general, se utiliza conjuntamente con modelos econmicos y anlisis
complementarias sociales, los cuales pueden servir de insumos analticos para el proceso de
establecimiento de escenarios, al igual que con un anlisis de las partes
interesadas, lo que contribuye a determinar los grupos claves que deben tomarse
en consideracin en los diferentes escenarios. El anlisis de los escenarios puede
utilizarse con el programa de cmputo de las herramientas para el razonamiento
sistmico (Thinktools).
Elementos Los elementos de un anlisis completo de los escenarios son: (i) un taller preliminar
principales sobre los escenarios, en el cual se renen los actores ms relevantes para
intercambiar ideas sobre los temas principales de un determinado programa de
reformas; (ii) la recopilacin de datos para que el investigador rena informacin
acerca de los temas identificados en el taller; (iii) un taller para el establecimiento de
escenarios mediante el cual los actores ms relevantes crean escenarios
alternativos; y, (iv) un proceso de diseminacin mediante el cual los escenarios se
resumen en documentos informativos de una pgina y se comparten con el pblico
a travs de los peridicos, la televisin y la radio.
Requisitos Datos El anlisis de los escenarios requiere de: (i) informacin
econmica, incluyendo proyecciones econmicas estndar;
(ii) informacin demogrfica; (iii) informacin sobre sectores
especficos que sean relevantes para los temas discutidos;
(iv) un perfil bsico de la economa poltica de un pas y de
sus divisiones tnicas, lingsticas y religiosas.
Tiempo Los talleres pueden durar hasta tres das y conducirse en
varios meses, dependiendo de cun oportunos sean los
insumos de informacin que generen los anlisis
econmicos y de las TIPS dentro de un AISP, al igual que
otros documentos de anlisis de las polticas en cuestin.
Destrezas Es importante contar con personas con slidas destrezas de
facilitacin y experiencia especfica en la conduccin de
ejercicios para establecer escenarios. Tambin es
importante poder comprender el AISP desde diferentes

240
 disciplinas e incorporar este anlisis al establecimiento de
escenarios.
Programa de N/A
cmputo de apoyo

Costo financiero Si se trata de un pequeo ejercicio dirigido a asegurarse que

se han desafiado los supuestos de los encargados de
formular las polticas, el mismo costara aproximadamente
$10.000. Un ejercicio completo con talleres participativos
diseados para fomentar el apoyo entre los actores podra
costar hasta $30.000.
Limitaciones Un exitoso anlisis de los escenarios se basa en las destrezas de los facilitadores y
las opciones que escojan los participantes. Debido a que el proceso es participativo
y se basa en una comprensin subjetiva, el mismo es mejor para asuntos ms
estratgicos que tcticos.
Referencias y - Maack J (2001). Scenario Analysis: A Tool for Task Managers. Social
aplicaciones Development Paper Number 36. Washington DC.
- Pruitt B (2000). UNDP Civic Scenario/Civic Dialogue Workshop. Antigua,
Guatemala, Nov 8-10,
- Planning Scenarios: Envision Utah (1997-2000):
http://governor.utah.gov/dea/qget/Archives/Scenario_Analysis/scenario_analysis.ht
m
- Civic scenarios: South Africa, Mont Fleur Scenarios (1992)
http://www.gbn.org/public/gbnstory/articles/ex_mont_fleur.htm)
Colombia, Destino Colombia (1998)
http://www.gbn.org/public/gbnstory/articles/ex_destino.htm)

241
Nombre de la Herramienta: Herramientas para el Razonamiento Sistmico
Nombre de la Herramienta: Herramientas para el Razonamiento Sistmico
Qu es? Es un enfoque de facilitacin y moderacin que se basa en un programa de
cmputo y se aplica al desarrollo de estrategias: el moderador/facilitador
modela el contenido de la discusin en una pantalla mediante el ingreso de
informacin que suministran los participantes. Por lo tanto, el conocimiento de
los participantes se puede reunir de forma tal que se pueda promover un
entendimiento comn sobre una situacin compleja y se pueda llegar a una
estrategia conjunta.
Para qu puede Conjuntamente, los participantes construyen el entorno de un sistema y
utilizarse? analizan las relaciones entre los diversos factores. Se escogen los factores
claves y los ciclos de retroalimentacin del sistema, junto con la direccin y la
fuerza de su impacto. Por lo tanto, los impulsores claves del sistema pueden
identificarse, en los puntos en que las acciones pueden originar fuertes
repercusiones en todo el sistema (anlisis del sistema). Con posterioridad,
estos impulsores claves se combinan y se utilizan para facilitar una mayor
comprensin del impacto, las sinergias y las ventajas relativas de diversas
combinaciones de acciones en las reas escogidas de las polticas en cuestin
(desarrollo de las opciones). De esta forma, emergen una serie de acciones
relevantes y consistentes de las polticas, las cuales despus forman parte de
la estrategia. Despus, se evaluarn varias estrategias con base en su
desempeo frente a los diferentes objetivos en el transcurso del tiempo
(evaluacin de las opciones). El posible logro de la estrategia se modela en
varios niveles mediante la presentacin de un rbol de riesgos (evaluacin
del riesgo). ltima adicin: el impacto circula en un sistema concntrico de
contribucin (mapa de puntajes) y se puede modelar y analizar el peso o valor
relativo de las diferentes acciones con respecto a cierto objetivo.
Qu le indica? Describe el funcionamiento de un sistema tal y como se comprende
mediante las interpretaciones interdisciplinarias de los expertos.
Ayuda a identificar a los principales impulsores y, por lo tanto, a establecer
prioridades.
Gua el desarrollo de las opciones estratgicas.
Ofrece apoyo a la evaluacin de las opciones.
Facilita la presentacin de la afluencia de las contribuciones en sistemas
de mltiples factores.
Contribuye a la identificacin de una estrategia consistente.
Permite el establecimiento de un sistema de seguimiento de la gestin.
Herramientas Las herramientas para el razonamiento sistmico pueden recurrir a todas las
complementarias formas de datos y anlisis del AISP, aunque se basa directamente en el
conocimiento especializado de las personas que participan en el ejercicio. Por
ejemplo, el cuestionario sobre gobernabilidad brinda informacin
complementaria para el programa de cmputo de las herramientas para el
razonamiento sistmico.
Elementos Se requiere de un grupo de personas que cuenten con un mandato
principales conjunto y con el inters necesario para buscar soluciones dentro de un
entorno complejo y que dediquen una serie de esfuerzos a este proceso de
toma de decisiones.
Posteriormente, este grupo deber abordar los siguientes elementos:
anlisis de la situacin, desarrollo de las opciones, evaluacin de las
opciones, mapas de puntajes y evaluacin del riesgo.
Requisitos Datos Los requerimientos de datos son comparativamente
bajos, ya que la informacin se obtiene mediante la
participacin activa de los expertos que forman parte del
ejercicio.
Tiempo Talleres de hasta tres das de duracin.
Destrezas Es necesario contar con destrezas avanzadas de
moderacin/facilitacin, al igual que la capacitacin
necesaria para utilizar el programa de cmputo de las
herramientas (Thinktools). La capacitacin se puede
adquirir conjuntamente con el programa de cmputo o
travs del Programa de Herramientas para el

242
 Razonamiento Sistmico de la GTZ.
Programa de Herramientas para el Razonamiento Sistmico, versin
cmputo de apoyo 5.0
Costo financiero Una licencia cuesta aproximadamente 10.000 euros. Si
a ello se le suma la capacitacin sobre el programa de
cmputo, para as desarrollar las capacidades internas,
el costo asciende a un mnimo aproximado de 20.000
euros. Sin embargo, si la intencin es prestar servicios
para el desarrollo de estrategias solamente una o un par
de veces, podra ser recomendable contratar a dos
moderadores experimentados y capacitados del
Programa de Herramientas para el Razonamiento
Sistmico de la GTZ.
Limitaciones Las herramientas pueden utilizarse ms eficientemente si el asunto bajo
estudio supone un alto nivel de complejidad y el grupo de participantes en el
taller posee la informacin necesaria y el poder de tomar decisiones.
Referencias y Las herramientas se utilizaron en el contexto de varios proyectos de la GTZ y
aplicaciones se puede solicitar informacin al Programa de Herramientas para el
Razonamiento Sistmico, con Klaus Reiter, klaus.reiter@gtz.de, o bien, con
Christopher Mallmann, Desarrollo de Estrategias DERP/AISP en Armenia: gtz-
prsp-armenia@cornet.am

Estudio de caso: Aplicacin de las herramientas para el razonamiento sistmico al

AISP del sector social en Armenia

Presentacin de un trabajo en marcha para facilitar el desarrollo de una estrategia basada

en las herramientas y en una consultora gubernamental en torno a la evaluacin de
polticas comparativas y el diseo de las mismas.

Christopher T. Mallmann
Proyecto de Desarrollo de Estrategias
GTZ Armenia
Introduccin

Despus de la adopcin de la Estrategia para la Reduccin de la Pobreza en Armenia y el

inicio de su implementacin a travs de planes sectoriales de accin, debido a la condicin
jurdica que se le otorg mediante un decreto gubernamental, se estn llevando a cabo
discusiones tcnicas sobre las decisiones de implementacin tanto a nivel operativo como
poltico dentro y entre los ministerios. Mientras que algunos de los proyectos de reformas en
los ministerios (un plan de accin describe a casi 300 proyectos a nivel gubernamental) se
entienden bien y estn elaborados adecuadamente (por lo general, dentro de proyectos que
financia una institucin donante), en otros proyectos hay un cierto nivel de divergencias
entre el Ministerio de Finanzas y Economa, que coordina la ERP y los ministerios
sectoriales encargados de su ejecucin.

El gobierno de Armenia le solicit a la GTZ que apoyara estas discusiones mediante la

conduccin de un AISP dentro del sector social, en el cual se supone que muchos de los
proyectos de reforma guardan una verdadera e inmediata relacin con los niveles de
pobreza de los jubilados, sus familias, los desempleados y los grupos con necesidades
especiales. Actualmente, los objetivos de la reforma y las medidas correspondientes que se
haban acordado para la Estrategia dentro del gobierno se estn cuestionando con respecto
a la adecuacin que se ha asumido y a los resultados esperados para la poblacin
beneficiaria.

243
El enfoque: Facilitacin/moderacin basada en las herramientas

El Ministerio Social de Armenia ya se encuentra empleando polticas activas y pasivas del

mercado laboral y, por lo tanto, tendr que tomar en consideracin las ventajas relativas de
todas las decisiones de las polticas bajo restricciones financieras que existan en la realidad.
Cmo podra la asistencia tcnica mediante una serie de modernas herramientas para el
desarrollo de estrategias facilitar las decisiones y contribuir a lograr el consenso en torno a
los respectivos mritos, costos y repercusiones de las diversas opciones y combinaciones
de las polticas?

En primera instancia, uno trata de modelar las alternativas dentro de un sistema concntrico
de distribucin, tal y como se muestra en el grfico anterior. A fin de incrementar el nivel de
elementos diferenciadores y, al mismo tiempo, despolitizar las discusiones, las opciones
tendrn que poder compararse mediante la aplicacin de criterios que debern ser
pertinentes para todas las polticas que se estn revisando dentro del sector: se les tendr
que prestar la debida atencin a la eficiencia, la redistribucin y las caractersticas
financieras y administrativas. Los propios criterios se justifican mediante variables o
indicadores mensurables, los cuales pueden utilizarse para modelar las expectativas
diferenciadas o para darle seguimiento a los resultados posteriores.

El crculo exterior de indicadores dadas las valoraciones mtricas y los datos de partida y
puntos de referencia mostrar el desempeo (esperado) por vieta. Todas las vietas que
contribuyan con el siguiente nivel conforman el desempeo de los criterios explorados. As
que las polticas con los puntajes ms altos con respecto al desempeo esperado son las
que contribuiran ms a la reduccin de la pobreza. Las diferencias compensatorias dentro
de los criterios por ejemplo un alto puntaje para la igualdad y uno bajo para la
administracin pueden rastrearse. Si se utiliza como una herramienta para la gestin del
riesgo, las respectivas trayectorias del desempeo mostrarn las reas de inters, los
puntos donde la estrategia deber prestar especial atencin. En el siguiente ejemplo, el
desempeo de colocacin de empleos es alto con respecto al impacto del empleo (criterio
de eficiencia) pero bajo en cuanto al impacto redistributivo (aunque la focalizacin recibe un

244
puntaje muy alto) y el financiamiento. Por lo tanto, el puntaje general est muy por debajo
de la mitad del mximo.

En el proceso de Armenia, el grupo de trabajo de la ERP haba introducido una propuesta

en la Estrategia para la eliminacin gradual de algunos mercados laborales pasivos y utilizar
los recursos en polticas activas alternativas, las cuales, paulatinamente, las ejecutaran
diversas agencias del sector privado. No es de sorprenderse que la propuesta enfrentara
objeciones dentro del ministerio. En el subsiguiente proceso de negociacin bilateral, ambas
partes sostienen invariablemente que el mayor impacto es el de las opciones respectivas
que prefieren cada parte cita sus propias evaluaciones o proyecciones o no les importa
justificar las polticas que han escogido. Una vez que ambos ministerios enviaron sus
delegados a participar en reuniones facilitadas de consulta y de toma de decisiones, en las
cuales se discutieron ms a fondo las polticas en cuestin mediante el uso de los criterios
acordados, las comparaciones fueron ms obvias y los argumentos ms comprensibles.

El mapa de puntajes de las herramientas para el razonamiento sistmico (Thinktools en

ingls) permite varias aplicaciones, a fin de que cualquiera de los puntos de vista de los
diferentes actores o el denominado horizonte temporal se pueda modelar y comparar
inmediatamente. Cada criterio, justificado mediante una serie de indicadores o variables,
contribuye visiblemente al puntaje general mientras muestra las evaluaciones de los
desempeos individuales. Los valores relativos de todas las contribuciones, sin embargo, se
pueden cambiar en la herramienta segn las consideraciones polticas u otras de ndole
estratgica y por lo tanto reflejar las prioridades y los objetivos diferenciados de los
funcionarios presentes. Probablemente, los funcionarios del Ministerio de Finanzas se
podran considerar como los que siempre hacen hincapi en unas finanzas acertadas e
ntegras, mientras que el personal del ministerio ejecutor del sector social podra desear que
se le asigne un valor ms alto en cuanto a los aspectos de distribucin de la misma poltica.

245
Conclusin

Durante las reuniones moderadas para tomar decisiones en torno a una determinada
poltica, el efecto visible de la asignacin de puntajes a nivel de los indicadores o de la
asignacin de valores a las contribuciones individuales en cuanto a los diferentes criterios
da como resultado directo una mejor y mayor comprensin de un desempeo ms alto
(expectativa) a nivel del logro de los objetivos. La defensa ante los oponentes de las
opciones que se prefieren y posiblemente en presencia de los representantes que
participan por parte de la sociedad civil y la exposicin de los casos respectivos deber
realizarse con mayor cuidado. Ms que nada, se hace evidente que la valoracin de las
alternativas existentes en torno a una poltica no solamente son un asunto de opiniones
polticas o una funcin inmediata de lealtad hacia el ministerio ejecutor. Los acuerdos o
compromisos alcanzados se pueden afianzar si las opciones son comparables a travs de
una serie de criterios y variables que sean tanto comprensibles como aceptables para las
partes involucradas. Por lo tanto, las valoraciones necesariamente diferentes y la
predisposicin hacia los otros criterios de los diversos ministerios pueden visualizarse para
mostrar las ventajas relativas y para determinar las consecuencias de una forma ms clara.

En este contexto, se les ofrece orientacin a ambas partes, no solamente para que
expongan mejor sus argumentos sino tambin para que comprendan ms claramente las
razones del otro ministerio. As se podr facilitar el logro de un acuerdo o compromiso, ya
que los criterios, y las variables detrs de los mismos, se consideran como aspectos en
comn.

Se espera, por lo tanto, que el enfoque facilite:

El consenso sobre los criterios generales que sean pertinentes para las
comparaciones;
Su justificacin mediante los resultados mensurables esperados;
El establecimiento de vnculos con una discusin subsiguiente de seguimiento entre
los participantes, partiendo de los mismos hechos; y,
La organizacin del razonamiento y la toma de decisiones del grupo en situaciones
complejas.

246
Evaluacin del riesgo social

La evaluacin del riesgo social identifica a los riesgos1 que existen para la exitosa
implementacin de una poltica mediante tres pasos, a saber: (i) identificar los supuestos
sobre lo que debe o no debe ocurrir para que una poltica logre sus objetivos; (ii) precisar la
probabilidad cada supuesto se realice, al igual que su importancia para la poltica; y, (iii)
adaptar la poltica de conformidad con los riesgos identificados. Entre mayor sea la
probabilidad de que un supuesto importante sea invlido, ms grande ser la necesidad de
modificar la poltica.

El marco para la gestin del riesgo social es especialmente til para establecer un vnculo
entre la evaluacin del riesgo y el anlisis de las polticas puesto que introduce la dimensin
del tiempo, mostrando as la forma en que se pueden disear las intervenciones con el fin
de mitigar y hasta reducir la amenaza del riesgo, en vez de simplemente ayudarle a la gente
a enfrentar un acontecimiento daino despus de haberse producido. El marco para la
gestin del riesgo social tambin permite apreciar la interaccin entre las estrategias
formales e informales para la reduccin de la pobreza, de manera que los encargados de la
formulacin de polticas puedan disear intervenciones que complementen, en vez de
socavar, las estrategias locales.

1
La Gua del Banco Mundial para el Usuario del AISP establece cuatro tipos de categoras de riesgos: riesgos
institucionales, riesgos de la economa poltica, riesgos exgenos y otros riesgos del pas bajo estudio.

247
Estudio de los escenarios para hacerle frente a la incertidumbre

En el contexto de un AISP, por lo general existe ms de una combinacin posible de

intervenciones que podramos desear tomar en cuenta para lograr el resultado deseado.
Para comparar las diversas polticas y los diferentes supuestos en torno a las mismas, ser
til desarrollar distintos escenarios. Se pueden emplear tcnicas especficas para facilitar el
proceso de identificacin de los escenarios para evaluar el riesgo y la incertidumbre de las
reformas a las polticas. El anlisis de los escenarios es un ejercicio participativo basado en
un proceso que facilita el analista y que consiste en sesiones para el intercambio de ideas,
la recopilacin rigurosa de datos para explorar los elementos que surjan durante las
sesiones y la elaboracin de entre tres y cuatro futuras situaciones hipotticas que sean
plausibles (escenarios) para las reformas. El anlisis de los escenarios les permite a los
encargados de la formulacin de polticas: (i) someter a una prueba previa" el desempeo
de una reforma a las polticas en distintas situaciones realistas, lo que a su vez posibilita la
elaboracin de planes alternativos; (ii) evaluar el nivel de pertenencia que los actores
principales manifiestan con respecto a un programa determinado de reformas; y, (iii)
fortalecer el apoyo para el programa de reformas al incluir a los actores ms relevantes en
los debates sobre los distintos escenarios, a fin de desarrollar una nocin conjunta sobre los
aspectos claves del proceso.

Por su parte, las herramientas para el razonamiento sistmico constituyen un sistema de

planificacin en base a un programa de cmputo que la GTZ ha venido utilizando para
ayudarles a las partes interesadas en un proceso de reforma a comprender de manera
conjunta la estructura y las dinmicas dentro de un sector de la reforma, definir los objetivos
y prioridades de este proceso, evaluar los escenarios alternativos, elegir una estrategia
viable para la reforma y evaluar los riesgos relacionados con su implementacin. De forma
similar al anlisis de los escenarios, estas herramientas les permiten a los participantes
aunar sus conocimientos, con la ventaja adicional de que pueden hacer uso de imgenes
visuales que contribuyen a promover una comprensin conjunta sobre una situacin
compleja y sobre la amplitud, el alcance y las opciones de la reforma.

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