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Gestin de Riesgos
CDIGO
Versin #.#
PROYECTO: Implementacin de un nuevo centro de reparacin de componentes (CRC)
consiste en atender los servicios en la zona sur del pas, donde se
concentra el mayor % de clientes mineros.
GERENTE: Jaime Cuadros A. - Gerente general
PREPARADO POR: Humberto Yupanqui E. - Gerente de proyecto FECHA 20 08 17
REVISADO POR: Romina Riquelme B. - Gerente de FECHA 21 08 17
Operaciones
APROBADO POR: Jos Garay F. - Gerente general FECHA 22 08 17
Factores Ambientales de la
Empresa. Se tiene una poltica de
tolerancia cero en accidentes en
materia de riesgos de trabajo u
ocupacionales, se tomaran en cuenta
todas las contingencias necesarias.
El Plan de Gestin de los Riesgos, el ideas en la que participara todo el tendr el Registro de los Riesgos
Estimados de Costos de Actividades, equipo de proyecto aportando su
el Estimado de duracin de experiencia, pues pese a que es un
Actividades, la Lnea de base del proyecto nico en su tipo, los
Alcance (EDT), el Registro de riesgos que se presentan son
Interesados, el Plan de Gestin de los estndares y asociados a la
Costos, el Plan de Gestin del construccin y al manejo del
Cronograma, el Plan de Gestin de la proyecto.
Calidad y los Documentos del
Proyecto. Anlisis de Supuestos, se
verificaran las asunciones que se
Factores Ambientales de la tomaron en cuenta para la
Empresa Se tiene la Poltica de elaboracin del presupuesto, esto
Control ante los riegos de la con el fin de verificar los estimados
empresa, que marcan las pautas iniciales y se complementaran con
principales para la gestin de los la informacin y anlisis de todos
riesgos en Proyectos. La legislacin los riesgos que se determinen en
vigente en Seguridad y Salud este proceso.
Ocupacional y medio ambiente.
Juicio Experto, se contara con la
Activos de los procesos de la participacin de un asesor
organizacin, En el Proyecto ser el especializado en este tipo de
equipo del Proyecto quien proyectos, quien aportara con su
implemente y lleve los archivos del experiencia en la identificacin de
Proyecto, incluido los datos reales, riesgos sui generis
las plantillas de declaracin de
riesgos y las lecciones aprendidas
Planificacin de Definir respuesta a riesgos Como herramienta para el Anlisis Sponsor y usuarios.
Respuesta a los Planificar ejecucin de respuestas Cualitativo de Riesgos se utilizara: Equipo de proyecto
Riesgos Archivos histricos de proyectos
Se utilizar como entrada para el Estrategias para Riesgos Como salida de este proceso se
Anlisis el Registro de los Riesgos Negativos o Amenazas, Transferir, tendr:
(actualizado) y el Plan de Gestin de Mitigar u Aceptar.
los Riesgos. Actualizaciones al Registro de
Estrategias para Riesgos Positivos Riesgos, luego de la
u Oportunidades, Explotar, implementacin de las
Compartir o Mejorar. Respuestas a los Riesgos, se
actualizarn el registro de
Estrategias para Respuestas de riesgos, priorizando los riesgos a
Contingencia, Se elaboraran Planes los cuales habra la necesidad de
de Contingencias en caso que se implementar un Plan de
tenga que asumir el riesgo u Contingencia
oportunidad en forma parcial o
total y en caso se considere que un Decisiones de Contratos
riesgo es altamente incidente en relacionados a los Riesgos. Para
caso de ocurrir a pesar que se el presente Proyecto, no se
implementen acciones para debern implementar Contratos
mitigarlo o transferirlo. para las respuestas a los riesgos.
Con respecto a los riesgos
Juicio Experto. Se compilar toda negativos donde se deba
la experiencia de Proyectos transferir el riesgos, de
similares pasados en una reunin adquirirn o contratarn Plizas
previa al inicio de la Ejecucin, la de caucin.
que deber contar con la
participacin de: El Patrocinador, El Actualizaciones al Plan de
Gerente del Proyecto y los Gestin del Proyecto. Se
Gerentes Funcionales y el Equipo actualizarn las Lneas bases de
del Proyecto. Alcance, Costo y Tiempo,
teniendo en consideracin las
Respuestas a los riesgos a
implementarse.
R001 La construccin Presencia de lluvias y Registro histrico Tener contemplado este tipo de
puede demorar el vientos meteorolgico problemas en el contrato de
tiempo de entrega huracanados durante modo que no afecten los costos
la construccin y/o plazos para la ejecucin del
proyecto.
R004 Presencia de restos Debido a que se Documentos Tener contemplado este tipo de
arqueolgicos en la desconoce el catastro histricos problemas en el contrato de
zona de trabajo de la zona modo que no afecten los costos
y/o plazos para la ejecucin del
proyecto
R005 Riesgo de Robo o Debido a que es una Conversaciones o Contratar personal de vigilancia
prdida de equipos zona aislada Consultas
por falta de Informales
seguridad en la zona
Riesgos tcnicos, de calidad o de rendimiento (por ejemplo confianza en tecnologa no probada o compleja,
metas poco realistas del funcionamiento, cambios de la tecnologa utilizada o de los estndares de la industria
durante el proyecto.)
1. Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona.
2. Mal funcionamiento de los equipos electrnicos ante el efecto de la altura y temperatura de la zona de trabajo.
Riesgos en la gerencia de proyectos (por ejemplo: una asignacin insuficiente del tiempo y/o de los recursos,
calidad inadecuada del plan del proyecto, uso deficiente de las disciplinas de la gerencia de proyecto).
1. Riesgo de accidentes en la ejecucin de obra.
2. Riesgo de variacin del alcance al ser un proyecto primero en su tipo.
3. Mala interpretacin de los requerimientos y expectativas del cliente.
4. Demora en la planificacin del proyecto.
Riesgos organizacionales (por ejemplo costo, tiempo y los objetivos del alcance son internamente inconsistentes,
la carencia de una priorizacin de proyectos, la insuficiencia o la interrupcin del financiamiento y conflictos del
recurso con otros proyectos en la organizacin.)
1. Demora en la aprobacin de valorizaciones.
2. Recursos no disponibles.
3. Manejo logstico en compras.
Riesgos externos (por ejemplo cambios en leyes o ambiente regulador, formas de trabajo, cambio de prioridades
del dueo, riesgo del pas, el clima, etc. Los riesgos por desastres naturales tales como terremotos, inundaciones, y
manifestaciones requieren generalmente acciones de la recuperacin de desastres ms que la gerencia de
riesgo.)
1. Presencia de lluvias y vientos huracanados durante la construccin.
2. Demora en el suministro de equipos importado
3. Paralizacin de obra por presencia de sindicato minero en Arequipa
1.1.1 Alcance 0
Presencia de 1.1.2 Tiempo 0.2 0.1
La construccin lluvias y vientos
Registro histrico 1.2.1 Costos 0.1 0.05
R001 puede demorar el huracanados 0.5 Moderado
meteorolgico
tiempo de entrega durante la
5.2.1 Calidad 0
construccin
Total Probabilidad x .
0.15
Impacto
1.1.2 Alcance 0
1.2.1 Tiempo 0.4 0.28
Deteccin de
Demora en el Debido a la
incumplimientos 5.2.1 Costos 0.4 0.28
R002 suministro de demora de la 0.7 Alto
en compras
equipos importado Orden de Compra
similares Calidad 0.1 0.07
Total Probabilidad x .
0.63
Impacto
1.1.2 Alcance 0
Paralizacin de 1.2.2 Tiempo 0.2 0.14
obra por presencia Conversaciones o
Huelgas de los 5.2.1 Costos 0.2 0.14
R003 de sindicato Consultas 0.7 Alto
sindicatos mineros
minero en Informales
Calidad 0
Arequipa
Total Probabilidad x .
0.28
Impacto
1.1.2 Alcance 0.05 0.015
1.2.1 Tiempo 0.8 0.24
Presencia de
Debido a que se
restos Documentos 5.2.1 Costos 0.1 0.03
R004 desconoce el 0.3 Alto
arqueolgicos en histricos
catastro de la zona
la zona de trabajo Calidad 0
Total Probabilidad x .
0.285
Impacto
1.1.2 Alcance 0
Riesgo de Robo o 3.1.1 Tiempo 0.4 0.2
prdida de equipos Conversaciones o
Debido a que es 5.2.1 Costos 0.4 0.2
R005 por falta de Consultas 0.5 Alto
una zona aislada
seguridad en la Informales
Calidad 0
zona
Total Probabilidad x .
0.4
Impacto
1.1.2 Alcance 0
3.1.1 Tiempo 0.4 0.2
Litigios de la
Debido al
propiedad del Resultados de 5.2.1 Costos 0.2 0.1
R006 desconocimiento 0.5 Alto
terreno del encuesta
del historial
proyecto Calidad 0
Total Probabilidad x .
0.3
Impacto
1.1.2 Alcance 0
1.2.1 Tiempo 0.8 0.56
Durante un Debido a la falta
accidentes, no se de centros Resultados de 5.2.1 Costos 0.2 0.14
R007 0.7 Alto
pueda atender a mdicos cerca de encuesta
tiempo al personal la zona Calidad 0
Total Probabilidad x .
0.7
Impacto
1.1.2 Alcance 0
1.2.1 Tiempo 0.1 0.05
Retraso en la
Debido a Registro histrico 5.2.1 Costos 0.1 0.05
R008 culminacin de la 0.5 Moderado
constantes sismos meteorolgico
obra
Calidad 0
Total Probabilidad x .
0.1
Impacto
1.1.2 Alcance 0
Riesgo de
1.2.1 Tiempo 0
paralizacin por Debido a los
reclamos de la pobladores por la Resultados de 5.2.1 Costos 0.8 0.56
R009 0.7 Alto
poblacin y zona con encuesta
propietarios conflictivos Calidad 0
vecinos
Total Probabilidad x .
0.56
Impacto
1.1.2 Alcance 0
1.2.1 Tiempo 0
Incremento del Debido a que en la Conversaciones o
R010 tipo de cambio del economa existe Consultas 5.2.1 0.3 Costos 0.4 0.12 Moderado
dlar incertidumbre Informales
Calidad 0
Total Probabilidad x .
0.12
Impacto
1.1.2 Alcance 0.8 0.08
Cambios en la 1.2.1 Tiempo 0
legislacin Debido a que en la Conversaciones o
R011 ambiental que economa existe Consultas 5.2.1 0.1 Costos 0 Bajo
supongan cambios incertidumbre Informales
Calidad 0
en el alcance
Total Probabilidad x .
0.08
Impacto
1.1.2 Alcance 0.1 0.01
Modificacin en la
Conversaciones o 1.2.1 Tiempo 0.1 0.01
vigencia de la
Debido a Consultas
licencia de la 5.2.1 Costos 0
R012 elecciones Informales 0.1 Bajo
construccin por
municipales Resultados de las
parte de la Calidad 0
encuestas
municipalidad
Total Probabilidad x .
0.02
Impacto
$230 0 0 $230
Anlisis Cualitativo de Riesgos Lder $50
Apoyo $150
Miembros $30
$230 0 0 $230
Anlisis Cuantitativo de Lder $50
Riesgos Apoyo $150
Miembros $30
$230 0 0 $230
Planificacin de Lder $50
Respuesta a los Riesgos Apoyo $150
Miembros $30
$230 0 0 $230
Probabil.
Amenaza / Descripcin Entregabl x Tipo de Responsable Responsable de Fecha Plan de
Cdigo Causa Raz Disparador Respuestas planificadas Estrategia
oportunidad Riesgo afectados Impacto riesgo del riesgo la respuesta planificada Contingencia
total
1.1.1 Tener contemplado este tipo de
La problemas en el contrato de modo
Presencia de 1.1.2
construccin
lluvias y vientos Registro
que no afecten los costos y/o plazos Trabajar en
puede para la ejecucin del proyecto. Inicio del
R001 Amenaza
demorar el
huracanados histrico 1.2.1 0.15 Moderado Sr Jos Garay Mitigar PATROCINADOR pocas
durante la meteorolgico proyecto
tiempo de apropiadas
construccin 5.2.1
entrega