SFHVOEB
FUBQB
t
"P
 Martes 26 de setiembre de 2017

659

EMPRESAS
Sugerencias para un plan de prevencin
Pgs. 4, 5 y 6 Daro Jimnez Mirayo

Pgs. 2-3 Pg. 7 Pg. 8

NUEVOS PRINCIPIOS DE PROCEDIMIENTO. REFORMA DEL CONSEJO NACIONAL DE LA HABEAS CORPUS TERRITORIAL. Uso de un
Necesaria incorporacin en la Ley N 27444. MAGISTRATURA. Propuesta para el debate. proceso constitucional y propuesta de regulacin.
Jorge Isaac Torres Manrique Mateo G. Castaeda Segovia Edhn Campos Barranzuela
2 suplemento de
anlisis legal
NECESARIA INCORPORACIN EN EL TTULO PRELIMINAR DE LA LEY N 27444
Nuevos principios
de procedimiento
JORGE ISAAC
TORRES MANRIQUE
Consultor jurdico. Docente
aliado a la WorldWide Legal
Consulting de la California Silicon
Valley School of the Law, SFO
(USA). Abogado por la UCSM
(Arequipa).
E
l inciso 1 del artculo IV del Ttulo
Preliminar de la Ley del Procedi-
miento Administrativo General
(LPAG), Ley N 27444 (publicada el
21 de marzo del 2001 y vigente luego
de seis meses), registra 16 principios, a saber:
legalidad, debido procedimiento, razonabili-
dad, imparcialidad, informalismo, presuncin
de veracidad, buena fe procedimental, celeri-
dad, eficacia, verdad material, participacin,
simplicidad, uniformidad, predictibilidad o de
confianza legtima, y privilegio de controles
posteriores.
Posteriormente, el Decreto Legislativo N
1272, publicado el 21 de diciembre del 2016,
modific la LPAG y derog la Ley N 29060,
Ley del Silencio Administrativo. Decreto legis-
lativo que entr en vigencia el 22 de diciembre
del 2016.
Mediante este decreto, se incorporaron tres
principios a los citados: ejercicio legtimo del
poder, responsabilidad y acceso permanente.
No obstante, existen otros principios que
tambin son de igual o de mayor importancia
que los vigentes, pero que an no han sido po-
sitivizados o legalizados en el derecho peruano.
En ese orden de ideas, es de mencionar en-
tre ellos a los principios de seguridad jurdica,
economa y publicidad.
Seguridad jurdica
Aunque la simbiosis plena entre justicia y
seguridad solamente puede darse a nivel divi-
no, el tercer nivel de seguridad jurdica aspira,
de todos modos, a trabajar por una seguridad
jurdica, entendida como el resultado de que
se realizan actos de justicia. As entendida la
jurdica Director: Ricardo Montero Reyes | Subdirector: Omar Swayne Recuenco | Editora: Mara Avalos Cisneros |
Jefe de Edicin Grca: Daniel Chang Llerena | Coordinador: Paul Herrera Guerra | Jefe de Diagramacin: Julio Rivadeneyra Usurn
Martes 26 de setiembre de 2017 ADMINISTRATIVO
EL HECHO DE QUE
(EN ESTE CASO)
UN PRINCIPIO
JURDICO NO
EST LEGALIZADO
EXPRESAMENTE
EN LA NORMA,
DIFICULTA LA
REALIZACIN Y LA
SALVAGUARDA DE
LOS DERECHOS QUE
EL ADMINISTRADO
TIENE QUE
IRRESTRICTAMENTE
ABRAZAR.
peligros y tal planificacin de procesos huma- Adems, el principio de la seguridad ju-
A tener en cuenta nos estables brinden a la postre un producto
aceptable, bsicamente justo, respetuoso de
rdica forma parte consustancial del Estado
Constitucional de Derecho. La predictibilidad
Tanto el Poder posibilidad de un los derechos humanos bsicos. Actualmen- de las conductas (en especial la de los poderes
Legislativo, para fin meramente te, cuando se utiliza la expresin seguridad pblicos), frente a los supuestos previamente
el caso de la Ley atiborrador, jurdica, se la emplea, comnmente, en la determinados por el Derecho, es la garanta que
N 27444, como el redundante, in- tercera versin o nivel. (1) informa a todo el ordenamiento jurdico y que
Poder Ejecutivo, eficiente, ineficaz Por otro lado, la seguridad jurdica: () consolida la interdiccin de la arbitrariedad.
en el Decreto Le- como irreflexivo, supone la certeza, estabilidad y razonabilidad Tal como estableciera el Tribunal Constitu-
gislativo N 1272, de los principios en las normas y actos que dicten las autorida- cional espaol, la seguridad jurdica supo-
actuaron como de seguridad des; es decir, la seguridad jurdica se opone a ne la expectativa razonablemente fundada
dadores de estas jurdica, economa las modificaciones bruscas, ilegtimas o irra- del ciudadano en cual ha de ser la actuacin
normas, premu- y publicidad como zonables. La situacin de un sistema jurdico del poder en aplicacin del Derecho (STCE
nindose nica- principios del en el cual las normas o los actos gozan de es- 36/1991, FJ. 5). (3)
mente del enfoque procedimiento tabilidad, considerada como certidumbre en Entonces, est bastante claro que el prin-
legal. Descartamos administrativo que los eventuales cambios normativos sern cipio de seguridad jurdica no es abrazable
y rechazamos la para ser agregados razonables y previsibles, realizados por las por los principios del Ttulo Preliminar de
siquiera remota a la Ley N 27444. autoridades legtimamente investidas de poder la LPAG y del Decreto Legislativo N 1272;
para ello, respetarn siempre los derechos de en tanto que es ms amplio y protector que
las personas, permitiendo a los actores del incluso todos los principios sealados, pues,
seguridad jurdica, ella no se conforma con la sistema estimar con un margen de alta pro- comporta un accionar y compromiso mayor
necesidad de predecir eventos, de controlar los babilidad las consecuencias legales futuras de de la administracin no solo con el admi-
riesgos y de programar la estabilidad en las sus conductas presentes, y resguardando en nistrado, sino tambin con el ordenamiento
relaciones humanas. Tambin requiere que ese todo momento una esfera mnima de derechos, jurdico. Una suerte de garante mayor por
mecanismo predictivo, esa neutralizacin de protegidos de toda arbitrariedad. (2) excelencia.
Las opiniones vertidas son de exclusiva
responsabilidad de los autores.
Sugerencias y comentarios:
mavalos@editoraperu.com.pe
Jurdica es una publicacin de
El Peruano
2008 Todos los derechos reservados
ADMINISTRATIVO Martes 26 de setiembre de 2017
suplemento de
anlisis legal 3

Economa y publicidad EL PRINCIPIO el ttulo preliminar correspondiente.

Planteamiento En segundo lugar, tenemos que el principio de
economa es aquel que tiene por misin repre- DE ECONOMA Adems, el hecho de que (en este caso) un
principio jurdico no est legalizado expresa-
Q Se colige jurdico. Lo sentar una importante disminucin de la trada ES AQUEL QUE mente en la norma, dificulta la realizacin y la
la necesidad
de legalizar
que resulta ser
ms amplio y
de tiempo, dinero y esfuerzo. Ello, a favor de los
administrados. Sin embargo, en los principios
TIENE POR MISIN salvaguarda de los derechos que el administrado
tiene que irrestrictamente abrazar.
los principios protector que los contenidos en la LPAG solo se contempla la ce- REPRESENTAR Ello tambin en el entendido que el simple
sugeridos dems principios leridad, es decir, nicamente unimismable a UNA IMPORTANTE hecho de haberse publicado una nueva norma
(seguridad regulados en la la primera calidad del principio de economa; legal (principio de publicidad, que se basa en un
jurdica, norma legal. esto es, al tiempo. DISMINUCIN supuesto, para evitar los costos de transaccin),
economa, En cuanto al principio de publicidad, se ob- EN LA TRADA DE no garantiza necesariamente que la totalidad de
publicidad),
puesto que su
Q Postulamos
la urgente como
serva que no se encuentra un principio de la
Ley N 27444, que siquiera se le acerque, pues,
TIEMPO, DINERO Y la poblacin se haya dado por enterada al haber
tomado conocimiento de la misma. Entonces, a
basamento insoslayable el principio de acceso permanente est orientado ESFUERZO fortiori, la poblacin tendr mayor impedimento
estriba en: I) la incorporacin a que el administrado pueda tener un acerca- o limitacin para enterarse de los principios
efectiva defensa expresa de estos miento inmediato a la documentacin o infor- (institucin pblica) y que, adems, corresponde legales que no figuran textualmente en la Ley
y salvaguarda principios del macin pblica, acerca de la cual precise tomar a los administrados, en tanto que es producto del N 27444.
de los derechos procedimiento conocimiento, esto es, se refiere al derecho a la pago de sus impuestos abonados y por abonar
de los administrativo transparencia y acceso a la informacin pblica. al Estado. Estamos hablando bsicamente del
administrados, al Ttulo Ello dista largamente con lo que abraza el derecho a la rendicin de cuentas, por parte
II) la estricta Preliminar de principio de publicidad en el procedimiento de la administracin hacia los administrados. [1] SAGS, Nstor P. Jurisdiccin constitucional y segu-
ridad jurdica. En: Revista Pensamiento Constitucional.
observancia de la la LPAG, Ley N administrativo, debido a que este ltimo est Si bien es cierto que el inciso 2 in fine, del Vol. 4, Nm. 4. En lnea, recuperado en fecha 09/08/17 de
quinta esencia de 27444; a la vez relacionado con el compromiso concreto, ve- artculo IV del Ttulo Preliminar de la LPAG, http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/pensamientoconsti-
las instituciones de por supuesto rificable y ex officio de la administracin, de seala: La relacin de principios anteriormente tucional/article/view/3303. Lima, 1997, p. 219.
pblicas, cual es, hacer votos para publicar la informacin que le es relevante y enunciados no tiene carcter taxativo y, por [2] FERNNDEZ LAMELA, Pablo M. Emergencia
pblica e inseguridad jurdica. Navegando a bordo del
el beneficio del que los principios de especial inters a los administrados en su ende, abarca al abanico de principios que se Titanic institucional, en Lpez Olvera, Miguel Alejandro
administrado, y vigentes sean conjunto, en vista que se trata de informacin inspiran en la naturaleza del procedimiento y Vocos Conesa, Juan Martn (coords.), Perspectivas del
III) la garanta efectiva como que tiene el carcter de dominio o conocimiento administrativo; es pertinente precisar que ello no derecho pblico en el umbral del siglo XXI, Buenos Aires,
de la vigencia del completamente general o de toda la poblacin, pues por ejemplo, es suficiente, en mrito a que el efecto no resulta Fundacin de Derecho Administrativo, 2003, p. 207.
[3] GARCA BELAUNDE, Domingo. Diccionario de
ordenamiento cumplidos. de por medio est saber qu se hizo o se har siendo el mismo ni por asomo. De otro modo, jurisprudencia constitucional. Editora Jurdica Grijley.
con el presupuesto asignado a la administracin no se justificara la inclusin de los mismos en Lima. 2009, p. 757.
4-5 suplemento de
anlisis legal Martes 26 de setiembre de 2017

RECOMENDACIONES PARA IMPLEMENTAR UN PLAN DE COMPLIANCE O DE PREVENCIN

Clave para el futuro de n

DARO
JIMNEZ MIRAYO
Country Manager de ONTIER
en Per. Licenciado en Derecho
por la Universidad Complutense de
Madrid con formacin especializada
en Derecho corporativo por el
Instituto de Empresa.
EL MODELO DE nizacin de Empresas /Nm. 342 - Problemas de
COMPLIANCE PUEDE Organizacin Empresarial de los Programas de
Compliance, el compliance constituye un nuevo
DEFINIRSE COMO LA elemento legal que enmarca tanto la configura-
REGULACIN INTERNA cin y desarrollo de la direccin de la empresa y
QUE ADOPTAN LAS sus procesos como la responsabilidad societaria,
PERSONAS JURDICAS corporativa, de las organizaciones. El legislador
impone un marco legal de normas de compliance
PRIVADAS CON EL FIN y las propias corporaciones han desarrollado
DE GARANTIZAR LA normas internas, con mayor o menor fortuna,

E
n Per, por ejemplo, el expresi- TICA EMPRESARIAL Y para el desarrollo de las responsabilidades de
directivos y corporaciones.
dente Ollanta Humala y su esposa
Nadine Heredia fueron puestos PREVENIR LA COMISIN
en prisin preventiva recien- DE ACTOS ILCITOS. Regulacin en el Per
temente por sospechas de que ESTA REGULACIN La llegada del compliance al Per se produjo,
su campaa de 2011 recibi financiamiento de formalmente, el 12 de abril de 2002 con la pu-
Odebrecht. New York Times, 15 de agosto de 2017. PARTE, A ESCALA blicacin de la Ley N 27693 que crea la Unidad
Lamentablemente, noticias como esta se han MUNDIAL, DE UNA SERIE de Inteligencia Financiera del Per, UIF-Per,
convertido en frecuentes entre la prensa nacional DE RECOMENDACIONES encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y
y, lo que es ms grave, tambin en la internacional. Y PROPUESTAS QUE LOS transmitir informacin para la
Escndalos de corrupcin de estas magnitudes deteccin del lavado de activos
no solo tienen consecuencias nefastas para los ESTADOS DICTAN, Y QUE y/o del financiamiento del
trabajadores, proveedores y clientes de las em- LAS ORGANIZACIONES terrorismo. Esta norma
presas afectadas, sino que tambin menoscaban PRIVADAS exige a las entidades del
la imagen internacional del Per en un contexto sector financiero que
econmico en el que la inversin extranjera su- PUEDEN ADOPTAR implementen un
pone el mayor impulso al crecimiento. VOLUNTARIAMENTE. sistema de preven-
Se pueden evitar estos casos de corrupcin? cin y deteccin

Denicin de compliance
El anglicismo compliance, cumplimiento en espa-
ol, es un concepto que se configur en Estados
Unidos entre finales del siglo pasado y la primera
dcada del presente. Su nacimiento se produjo
en un contexto que no dista demasiado del que
vivimos actualmente en el Per y que estuvo
marcado por graves escndalos de corrupcin
tanto norteamericanos como europeos, entre los
que se destacan los de Enron y Parmalat.
El modelo de compliance puede definirse como
la regulacin interna que adoptan las personas
jurdicas privadas con el fin de garantizar la ti-
ca empresarial y prevenir la comisin de actos
ilcitos. Esta regulacin parte, a nivel mundial,
de una serie de recomendaciones y propuestas
que los Estados dictan, y que las organizaciones
privadas pueden adoptar voluntariamente. De
hecho, la mayora de las grandes empresas a escala
internacional no se conforman con dictar unas
normas internas que cumplan con la regulacin
o las directrices estatales, sino que ms bien desa-
rrollan completos programas de compliance que
contienen tanto los valores ticos que la empresa
desea marcar como los procesos y mecanismos
concretos en materia de toma de decisiones.
En definitiva, como seala el profesor doctor
Santiago Garca Echevarra, de la Universidad de
Alcal, en su trabajo Conferencias y Trabajos de
Investigacin del Instituto de Direccin y Orga-
 CORPORATIVO

N DE DELITOS
Modelo de

nuestras empresas
prevencin
Q Tenemos a medios necesarios
aquellas empresas para que las
que, ante el distintas reas
riesgo de ser y miembros de
eventualmente la organizacin
sancionadas, tengan claro
deciden adoptar el contenido
Sin regulacin un modelo de
prevencin general
del modelo de
compliance.
interna que cumpla
suficientemente QPor tanto, podra
En el caso de las mente valiosa el contenido que darse el supuesto
personas jurdi- y sensible, una esboza la Ley de que, aun
cas que decidan irregularidad N 30424, a la habiendo realizado
no adoptar nin- cometida por un espera an de su el esfuerzo de
guna regulacin trabajador de una reglamento. elaborar un modelo
interna, existira empresa puede de prevencin, este
un riesgo alto de derivar en un es- QEn este caso, no responda a las
que cualquiera de cndalo que com- la organizacin necesidades reales
los trabajadores o prometa no solo habr dado un paso de la compaa y/o
representantes de la imagen de la muy importante el modelo no haya
la organizacin, e compaa y, por en el mbito del sido interiorizado
incluso la geren- tanto, sus ventas, buen gobierno por las distintas
cia, tomen deci- sino tambin la corporativo, pero reas y trabajadores
siones incorrectas confianza que el es posible que este de la organizacin.
que supongan un propio pas gene- esfuerzo resulte
dao irrepara- ra y que resulta insuficiente. QEn este caso,
ble. Dentro de esencial para el adems de que
esos daos se flujo de inversio- QDebemos tomar jurdicamente
encuentran las nes extranjeras. en consideracin, subsiste el riesgo
duras sanciones Dicho lo anterior, en primer trmino, de ser sancionados
que contempla aquellas empre- que el artculo al amparo de la
la Ley N 30424, sas pequeas y 17 de la Ley N Ley N 30424,
pero los posibles que no tengan vo- 30424 establece la la empresa no
perjuicios para cacin de crecer, exigencia expresa contar en la
la compaa tendrn un riesgo de que el modelo prctica con
trascienden del mucho menor y, de prevencin mecanismos
mbito puramen- por tanto, en su se encuentre efectivos que
te jurdico. En un caso no resultar debidamente puedan prevenir la
contexto como el tan necesario implementado en comisin de actos
actual, en el que someterse a un la organizacin. ilcitos por parte de
la informacin proceso de regu- Es decir, se deben sus trabajadores o
resulta especial- lacin interna. disponer los representantes.

de lavado de activos en su mbito especfico de por el delito de cohecho activo transnacional

actuacin.
Esta primera incursin en el compliance se vio
reforzada el 14 de mayo de 2015 con la Resolucin
N 2660-2015 de la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP - SBS por la que se aprueba el
Reglamento de Gestin de Riesgos de Lavado
de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
Sin embargo, no fue hasta el 1 de abril de 2016
cuando el compliance se desvincul de sectores
concretos y comenz a ser de aplicacin a personas
jurdicas, no solo empresas, de todos los tamaos
y rubros. En esa fecha se public la Ley N 30424 -
Ley que regula la responsabilidad administrativa
de las personas jurdicas por el delito de cohecho
activo transnacional.
As, sin mayor ambicin, el artculo 1 de
la ley sealaba en su redaccin original que el
objeto de la norma era regular la responsabi-
lidad administrativa de las personas jurdicas
previsto en el artculo 397-A del Cdigo Penal.
Es decir, el Gobierno de la Repblica del Per
public una norma que castigaba a las personas
jurdicas peruanas que corrompieran a un
funcionario pblico extranjero, pero dejaba
absolutamente indemnes a aquellas que rea-
lizaran los mismos actos de corrupcin, pero
con funcionarios nacionales.
Una vez evidenciada la insuficiencia de la Ley
N 30424, el pasado 6 de enero de 2017, aprove-
chando el ltimo da de la delegacin de faculta-
des legislativas, el Gobierno de la Repblica del
Per public el Decreto Legislativo N 1352 que
ampla la responsabilidad administrativa de las
personas jurdicas y que entrar en vigencia el 1
de enero del 2018. A continuacin destacamos
las cuestiones ms relevantes de esta norma que
supone un avance real y definitivo en la apuesta
del Per por el compliance:
6 suplemento de
anlisis legal
r
0CKFUP
-B
-FZ
/

QBTB
B
UFOFS
DPNP

objeto regular la responsabilidad administra-
tiva de las personas jurdicas por los delitos de
cohecho activo genrico, cohecho activo trans-
nacional, cohecho activo especfico, delitos de
lavado de activos y otros delitos relacionados a
la minera ilegal y crimen organizado; as como
delitos relacionados con el financiamiento del
terrorismo.
r
1FSTPOBT
KVSEJDBT
BGFDUBEBT
QPS
FTUB
OPS-
NB
$POGPSNF
B
MP
TFBMBEP
FO
TV
BSUDVMP

2, son personas jurdicas afectadas por esta
norma las entidades de derecho privado, as
como las asociaciones, fundaciones, organi-
zaciones no gubernamentales y comits no
inscritos, las sociedades irregulares, los entes
que administran un patrimonio autnomo y
las empresas del Estado peruano o sociedades
de economa mixta; establecindose algunas
particularidades para los casos de fusin y
escisin de empresas.
r
"VUPOPNB
EF
MB
SFTQPOTBCJMJEBE
BENJ-
OJTUSBUJWB
DPOGPSNF
FTUBCMFDF
FM
OVFWP
BSUDVMP

4 de la Ley N 30424 La responsabilidad admi-
nistrativa de la persona jurdica es autnoma de
la responsabilidad penal de la persona natural.
Las causas que extinguen la accin penal contra
la persona natural no enervan la responsabilidad
administrativa de las personas jurdicas.
Cmo afecta a las empresas?
A partir del 1 de enero del 2018 las empresas
que estn involucradas en delitos de corrupcin,
lavado de activos o financiamiento del terrorismo
Martes 26 de setiembre de 2017 CORPORATIVO
un periodo de hasta dos aos cuando sea necesario
para salvaguardar los derechos de trabajadores
y acreedores.
No obstante, estas sanciones tienen una salve-
dad importante que ha supuesto la consolidacin
del compliance como una exigencia empresarial
en el Per. De conformidad con lo establecido
en el artculo 17 de la Ley N 30424, la persona
jurdica estar exenta de responsabilidad admi-
nistrativa por la comisin de los delitos sealados
anteriormente, si adopta e implementa en su
organizacin, con anterioridad a la comisin
del delito, un modelo de prevencin adecuado
a su naturaleza, riesgos, necesidades y caracte-
rsticas, consistente en medidas de vigilancia y
control idneas para prevenir los delitos antes
mencionados o para reducir significativamente
el riesgo de su comisin.
y$NP
GVODJPOBS
FO
MB
QSDUJDB
FTUB
FYJ-
mente? Quin determinar si nuestro modelo
de compliance es adecuado y cumple con las
exigencias de la Ley N 30424?
Pues bien, conforme seala el artculo 18 del
Decreto Legislativo N 1352, el fiscal, para forma-
lizar la investigacin preparatoria, deber contar
con un informe tcnico de la Superintendencia
del Mercado de Valores - SMV que analice la im-
plementacin y funcionamiento del modelo de
prevencin, que tiene valor probatorio de pericia
institucional. Si el informe tcnico de la SMV es-
tablece que la implementacin y funcionamiento
del modelo de prevencin antes de la comisin del
delito es adecuado, el fiscal dispone el archivo de lo
actuado, mediante decisin debidamente motivada.
Sin embargo, an existen importantes dudas
pendientes de resolver, como, por ejemplo, en qu
organismo recaer la potestad de imponer las
Proceso de auditora sanciones, para cuya respuesta debemos conti-
nuar esperando a la publicacin del tan esperado
QLlegamos al tercer corporativo que desactive presa cuenta con esas nor- reglamento.
escenario, el de las empresas por completo la autono- mas y mecanismos no solo
que deciden llevar a cabo un ma de la voluntad del le servir como eximente Medidas que se deben adoptar
proceso de auditora interna individuo. Es decir, an a efectos de las sanciones $PNP
TFBMB
FM
QSPGFTPS
EPDUPS
4BOUJBHP
(BSDB

y, con base en l, dictar una en el caso de una empresa de la Ley N 30424, sino Echevarra en su obra citada anteriormente, Se
completa normativa interna que haya dictado las ms que servir como evidencia trata en el Compliance de un dilogo interdis-
que promueva y garantice el estrictas normas de com- pblica de que la empresa ciplinar que afecta al derecho, pero de manera
cumplimiento de la tica de pliance y tenga estableci- no avala ese tipo de actua- muy particular, a la economa, a la empresa, a la
la organizacin. dos exhaustivos mecanis- ciones y que haba actuado tica y a dimensiones concretas de las ciencias
mos de control interno, no con la mayor diligencia para TPDJBMFT
$PNP
UPEB
SFBMJEBE
IVNBOB
JNQMJDB

QPues bien, ni siquiera en estar exenta de que uno prevenirlas. interdisciplinariedad, pero, al mismo tiempo, hay
este caso podemos hablar de sus trabajadores decida una gran dimensin intercultural por la diferente
de una eliminacin total incumplir la normativa QDe esta forma, el dao cultura y naturaleza de las personas involucra-
del riesgo. Y esto se debe interna y cometer un acto tanto jurdico como en la das en los procesos societarios, econmicos y
a que no existe regulacin ilcito. imagen de la compaa ser empresariales. Una solucin unidisciplinar, por
ni mecanismo de gobierno QAhora bien, el que la em- mucho menor. ejemplo, jurdica, o bien econmica, constituye,
sin duda, un serio error.
Siguiendo la lgica de lo sealado en los p-
podrn ser sancionadas administrativamente. con la comisin del delito, con un mximo de rrafos anteriores, llegamos a la conclusin de
En ese sentido, el Poder Legislativo, con buen 10,000 UIT. que las personas jurdicas peruanas tienen tres
criterio, decidi incentivar el compliance en el JJ
*OIBCJMJUBDJO
FO
MPT
TJHVJFOUFT
NCJUPT
PQDJPOFT
OP
BEPQUBS
OJOHVOB
OPSNBUJWB
JOUFSOB

tejido empresarial peruano estableciendo un a) para contratar con el Estado con carcter de- que regule la toma de decisiones; redactar un
sistema severo de sanciones, pero con una exi- finitivo; b) suspensin de las actividades sociales modelo de prevencin sencillo con el nimo de
mente total para aquellas compaas que hayan por un periodo de entre seis meses y dos aos; evitar las sanciones que marca la Ley N 30424;
implementado, con anterioridad a la comisin 3) prohibicin de llevar a cabo las actividades o someter a su organizacin a un proceso de au-
del delito, un modelo de prevencin adecuado a que han generado o encubierto el delito, ya sea ditora interna resultado del cual se defina tanto
sus necesidades. con carcter temporal (entre uno y cinco aos) la tica empresarial como toda una estructura
Resumimos a continuacin las sanciones ms o definitivo. de toma de decisiones, que garantice no solo el
SFMFWBOUFT
FTUBCMFDJEBT
FO
MB
-FZ
/
 iii. Disolucin de la persona jurdica. cumplimiento de los requisitos de la normativa
i. Multa no menor al doble ni mayor al sxtuplo iv. Intervencin, total o de algunas de las reas, vigente sino que, tambin, permita garantizar
del beneficio obtenido o que se espera obtener de la persona jurdica por parte del Estado durante la perdurabilidad y el prestigio de la empresa.
JUSTICIA Martes 26 de setiembre de 2017
suplemento de
anlisis legal 7

PROPUESTA PARA EL DEBATE

Reforma del Consejo

Nacional de la Magistratura
MATEO G.
CASTAEDA
SEGOVIA Justicacin
Ex scal superior penal de
y colofn
Lima y exjefe de la Fiscala
Especializada en Criminalidad Se excluye de aporte es mnimo
Organizada (Fecor)
la propuesta al y la verdad nunca
representante he entendido
de los colegio qu tienen que
de abogados de hacer otros
Lima, porque profesionales que

E
l proyecto del Poder Ejecutivo sobre los abogados en no sean abogados
la reforma constitucional del Consejo general ya estn en un organismo
Nacional de la Magistratura (CNM) representados dedicado al
tiene la virtud de poner en debate por los otros nombramiento de
este tema. En mi opinin, debera- representantes jueces y fiscales.
mos aprovechar esta oportunidad no solo para que seran En conclusin, un
definir a quienes conformen este consejo, sino abogados. Se nuevo CNM de
sobre todo para concentrarnos en redisear sus trata de un cinco miembros,
actuales funciones. nuevo CNM, en que tenga como
En este sentido, sugiero que el CNM tenga el que todos sus funcin la
como funcin principal la capacitacin, el nom- representantes capacitacin, el
bramiento y el control de los jueces y fiscales son abogados. nombramiento
del Per. Esto supone eliminar su funcin de Se excluye de esta y el control de
ratificacin de los magistrados cada siete aos y propuesta a los los jueces y
agregarle las funciones de capacitacin y control. representantes fiscales del Per,
Es lgico que quien nombre a los magistrados de los dems eliminando la
los capacite antes, en una verdadera Escuela de colegios ratificacin de
Jueces y Fiscales, como se hace en otros pases. profesionales, los magistrados
Esta escuela sera la cantera de los futuros magis- porque la cada siete aos
trados formados de acuerdo con el perfil definido experiencia nos y... bienvenido el
por el CNM y consolidara una verdadera carrera demuestra que su debate!
judicial o fiscal. Esta idea requiere reformar la
Constitucin para adscribir la Academia de la
Magistratura (Amag) al CNM. UNA VEZ NOMBRADO de control al CNM sobre todos los magistrados. Un representante de las facultades de Dere-
De esta manera, el CNM se hace responsable cho de las universidades pblicas que cuenten
Nombramiento y control EL MAGISTRADO Y absoluto por la capacitacin, el nombramiento con ms de 30 aos de antigedad, legitimado
En cuanto al nombramiento de magistrados, es PARA GARANTIZAR y el control de los magistrados. porque la universidad forma profesionalmente al
necesario reforzar esta principalsima funcin,
haciendo que todos los postulantes inicien su
SU INDEPENDENCIA Conformacin
futuro magistrado, designado con los requisitos
de acuerdo con la ley.
carrera por lo menos en primera instancia (con- SE DEBE ELIMINAR LA En cuanto a la conformacin de los miembros Un representante de las facultades de Dere-
curso abierto), pero de all para adelante solo RATIFICACIN QUE del CNM, soy de la opinin que cinco miembros cho de las universidades privadas que cuenten
deben ser concursos cerrados para la segunda seran suficientes, de acuerdo con lo siguiente: con ms de 30 aos de antigedad, legitimado
y tercera instancia. Solo as se puede hablar de SE REALIZA CADA Un representante del Congreso de la Rep- porque la universidad forma profesionalmente al
una verdadera carrera judicial o fiscal. SIETE AOS. blica, legitimado porque este poder representa futuro magistrado, designado con los requisitos
Una vez nombrado el magistrado, y para la voluntad popular y estara sujeto a requisitos de acuerdo con la ley.
garantizar su independencia, se debe eliminar magistrados. Hoy en da eso no es necesario. de acuerdo con la ley que lo desarrolle. Esta propuesta incluye a un representante de
la ratificacin que se realiza cada siete aos. La institucin que capacita y nombra a los Un representante del Poder Judicial, legiti- un poder poltico como es el Congreso, a lo que
Histricamente, las ratificaciones han sido magistrados debiera tambin tener la facultad mado porque se trata de funciones vinculadas no hay que tener miedo; al contrario, hay que
procesos excepcionales, como cuando se sala de controlarlos y sancionarlos hasta la destitu- ntimamente con la carrera judicial, designado transparentar las relaciones de poder poltico en
de una dictadura que haba nombrado jueces cin si es preciso. Actualmente, esta funcin es con los requisitos que seale la ley. la Constitucin y adems sera uno entre cinco,
y luego ya en democracia era necesario rati- restringida solo para la destitucin de los magis- Un representante del Ministerio Pblico, por lo que no se puede cuestionar de interferencia
ficarlos o no. As ocurri con la Constitucin trados supremos y para los dems magistrados a legitimado tambin porque se trata de funciones poltica. La institucin ms representativa del
de 1979, en la que por excepcin se orden propuesta del Poder Judicial y de la Fiscala de la vinculadas con la carrera fiscal, designado con Estado es su Congreso, para algunos el primer
por nica vez un proceso de ratificacin de los Nacin en su caso. Se sugiere otorgar la funcin los requisitos de acuerdo con la ley. poder.
8 suplemento de
anlisis legal Martes 26 de setiembre de 2017 JUDICATURA

USO DE UN PROCESO CONSTITUCIONAL Y PROPUESTA PARA MODIFICAR SU REGULACIN

Habeas corpus
territorial
EDHN
CAMPOS
BARRANZUELA

Juez superior titular de

la Sala Penal Nacional

EL HABEAS CORPUS
TIENE COMO FINALIDAD
PROTEGER EL DERECHO

M
ucha expectativa viene causando A LA VIDA Y LA LIBER-
en la comunidad jurdica nacio- A TAD INDIVIDUAL, LOS
nal las recientes declaraciones CIUDADANOS PUEDEN
del presidente del Poder Judi- manera PRESENTAR UN HABEAS
cial, doctor Duberl Rodrguez
Tineo, respecto a la presentacin del proyecto de de conclusin CORPUS EN DEFENSA DE
ley para regular el uso del proceso constitucional SUS GARANTAS CONS-
de habeas corpus en el Per. Acorde constitucionales TITUCIONALES Y PROTE-
Para nadie es una novedad que esta institu- con la propuesta y ojal tambin GER SUS DERECHOS.
cin constitucional es usada diariamente por si se cuestiona se modifique la
cientos de miles de abogados, con la finalidad una resolucin forma de presen-
de anular una sentencia condenatoria o medida de prisin tacin del habeas
cautelar coercitiva en contra. preventiva o una corpus contra
A decir verdad, y conforme lo seala el propio sentencia conde- las resoluciones
Cdigo Procesal Constitucional, el habeas corpus natoria en Lima, de los jueces
puede presentarse en cualquier distrito judicial, la demanda superiores. La
contra cualquier resolucin penal adversa y ade- de habeas corpus pregunta del
ms contra cualquier magistrado de diferente debe ser presen- milln es puede
jerarqua de la Repblica. tada en esta mis- un juez penal de
ma ciudad. Ojal primera instan-
Directrices y anlisis que esta medida cia declarar nula
Qu es un habeas corpus? Es una expresin d algunos re- una resolucin
latina que significa traedme el cuerpo, es una sultados y as se de la Corte
institucin de carcter procesal y su labor no es evite el carrusel Suprema?
la de establecer ni fijar pretensiones, sino la de de estos procesos Se corre traslado.
preservar un derecho sustantivo ya instituido,
como lo es la libertad individual.
Su importancia reside en conservar el nor- de manera escrita y verbal y adems en das Estado propone la
mal ejercicio del derecho a la libertad personal, feriados, y no permite las inhibiciones de los modificacin de los
contra cualquier acto u omisin que pretenda jueces encargados de su sustanciacin. artculos 28 y 51 del
perturbarlo, independientemente del nombre En tal sentido, este proceso constitucional Cdigo Procesal Cons-
que reciba como detencin, prisin preventiva, pretende evitar las detenciones arbitrarias, obli- titucional, a fin de regular
arresto, retencin, desaparicin forzada, etctera, gando al acusado a presentarlo ante un juez para la competencia territorial. Se
y es que acta en forma rpida contra cualquier que determine la procedencia del pedido. plantea establecer como nico juez
modalidad de privacin de la libertad de carcter Y es aqu donde la prctica cotidiana nos per- en todos los procesos constitucionales
ilegal. mite inferir que, en muchos casos, se ha hecho un de la libertad al juez del lugar donde se afect
El habeas corpus tiene como finalidad prote- uso y abuso del habeas corpus, pues para solicitar el derecho a la libertad individual o conexo o
ger el derecho a la vida y la libertad individual, la anulacin de una resolucin judicial, algunas donde se ejecute la medida de detencin.
los ciudadanos pueden presentarlo en defensa veces se recurre a jueces amigos de provincias, En lo concerniente a la competencia funcional
de sus garantas constitucionales y proteger sus provisionales o supernumerarios, que algunos en materia de habeas corpus y amparo contra re-
derechos. llaman fusibles. Esto con la finalidad de favo- soluciones judiciales, la demanda se interpondr
Diferentes estudiosos coinciden en indicar recerlos, y es aqu donde el presidente del Poder ante una sala superior y ser la Corte Suprema
que adems es urgente, por lo que exige al juez Judicial ha puesto el dedo en la llaga. de Justicia de la Repblica la que resolver en
darle preferencia; la pretensin puede presentarse El mximo representante de este poder del segunda instancia.Z