CAPITULO I

Medios de defensa tcnica

A. GENERALIDADES
En todo proceso penal en imprescindible la existencia irrestricta de recursos que hagan posible
el ejercicio del derecho de defensa, consagrado en laconstitucin y en los instrumentos
internacionales de los derechos humanos. Estos recursos deben permitir efectuar una defensa
sobre el fondo de la imputacin delictiva (autodefensa) como de la adecuada consecucin del
proceso (defensa tcnica), es decir, en este ltimo caso, adecuado a sus requisitos formales y
procedimentales. En ese contexto se incorporan los medios de defensa tcnica como remedios
que permitirn llevar un proceso con todos los requisitos exigidos por l, subsanndolos o
simplemente eliminndolos.[1]
En palabras de MANUEL CATACORA GONZALES "el ejercicio de la accin penal, como toda
institucin jurdica, est sujeta a ciertas reglas, tanto para la iniciacin como para
su desarrollo dentro del proceso. Por lo tanto, existen requisitos que deben cumplirse para la
iniciacin, y su ausencia los convierte en obstculos. Algunos de estos obstculos son
insalvables y tienen carcter absoluto, y otros pueden superarse. Los primeros determinan la
devolucin de la denuncia y se declaran con carcter previo; los otros pueden proponerse en el
curso del proceso ya comenzado".[2]
B. CONCEPTO
Segn CARLOS EDUARDO B. los medios de defensa tcnica "constituyen el derecho de
impugnar provisional o definitivamente la constitucin o el desarrollo de la relacin procesal,
denunciando algn obstculo o deficiencia que se base directamente en una norma de derecho
y no incide sobre el hecho que constituye el objeto sustancial de aquella". En resumen, los
medios de defensa tcnica son los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la
accin penal ya ejercida.
C. TIPOS
Los medios de defensa tcnica que reconoce nuestro ordenamiento jurdico, tanto en
el Cdigo de Procedimientos Penales como en el Cdigo Procesal Penal son:
1. las Cuestiones Previas,
2. las Cuestiones Prejudiciales y,
3. las Excepciones.
Sin embargo, slo las dos primeras instituciones jurdicas son materia de
este trabajo monogrfico; quedando en manos del siguiente grupo deexposicin, el desarrollo
de la tercera.
CAPITULO II

Cuestiones previas
A. CONCEPTO
Es un medio de defensa tcnica que se opone a la accin penal haciendo conocer la
inobservancia de un requisito de procedibilidad de esta ltima. Es decir, no se estn
cumpliendo con todas aquellas causas que condicionan el ejercicio de la accin penal y, por
tanto, no es posible promoverla.
"La cuestin previa se constituye as en un medio de subsanacin del Auto de Apertura de
Instruccin en el que se obvi la constatacin del cumplimiento de los requisitos de
procedibilidad de la accin penal. Por ello, la ley procesal penal prev que esta cuestin previa
puede ser deducida de oficio" [3]
B. REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
Segn GIOVANNI LEONE son requisitos de procedibilidad todas aquellas causas que
condicionan el ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia no es posible promoverla.
Algunos ejemplos de requisitos de procedibilidad de la accin penal son:
1.- En los delitos Promovidos por accin Penal Privada:
La denuncia del agraviado constituye un requisito para que el Ministerio Pblico pueda
promover la accin penal, tal es el caso de las lesiones culposas leves, competencia desleal y
delitos contra el sistema crediticio, en este ltimo lo puede promover tambin el INDECOPI.
2.- En delitos de ejercicio mixto de la accin penal, cuando se requiere una autorizacin previa
de la autoridad estatal, tal es el caso de los delitos Tributarios y cometidos por altos
funcionarios; o, cuando la ley exige que una determinada autoridad emita pronunciamiento
previo, en este caso tenemos los delitos contra la ecologa o los recursos naturales y el medio
ambiente, delitos financieros y los delitos contra los derechos de autor y conexos, contra
la propiedad industrial y contra el orden econmico.
3.- En delitos de ejercicio pblico de la accin penal, tal es el caso del delito de omisin a la
asistencia familiar (se exige la resolucin judicial que establece la obligacin, junto a la
notificacin debida bajo apercibimiento de ser denunciado), delito de quiebra fraudulenta (se
exige la declaracin de quiebra o estado de liquidacin) y el delito de libramiento indebido (se
exige que el agente sea informado de la falta de pago mediante protesto u otra forma
documentada de requerimiento).
C. OPORTUNIDAD
En el Cdigo de Procedimientos Penales se seala, en el artculo 4, segundo prrafo, que las
cuestiones previas "() pueden plantearse en cualquier estado del la causa o
resolverse de oficio ()". Sin embargo, con la entrada en vigencia del Decreto Legislativo
Nro. 959, la oportunidad para deducir este medio de defensa tcnica ha sido modificado, pues
el mencionado decreto estable que "vencida la etapa de instruccin no se admitir
solicitud incidental alguna, salvo las que expresamente establece la ley" Este dispositivo
debe interpretarse sistemticamente con la modificacin del artculo 232 del mismo cuerpo
legal, que en su numeral 2) seala: "En igual plazo (03 das antes de la realizacin de
la Audiencia) las partes, siempre que no se sustenten en los mismos hechos que
fueron materia de una resolucin anterior, pueden deducir cuestin
previa, excepciones y cuestiones de competencia" [4]Entonces, se entiende que las cuestiones
previas se pueden deducir desde la emisin del Auto de Apertura de Instruccin y hasta 03 das
antes del inicio del Juicio Oral.
Por su parte, el Cdigo Procesal Penal precisa, en su artculo 7, la oportunidad para deducir
cuestiones previas, las mismas que pueden plantearse al iniciarse
la Investigacin Preparatoria, durante el desarrollo de sta o, al contestar la
querella para los casos de accin penal privada; especificando adems, que debern ser
resueltas antes de culminar la Etapa Intermedia. Esto ltimo, en opinin del grupo, es un plazo
excesivo si se toma en cuenta que la finalidad de la cuestin previa es precisamente la de
detener el proceso por ausencia de un requisito exigido por ley. En tal sentido, debera existir
un plazo especfico de cierta cantidad de das para que la cuestin previa sea resuelta.
D. TRAMITE
El cdigo de procedimientos penales estable que las cuestiones previas pueden ser deducidas o
pueden ser declaradas de oficio. En todos los casos se tramitan sin interrumpir el curso del
proceso; es decir, en cuaderno incidental, y se limita a analizar si se ha cumplido o no con los
requisitos de procedibilidad establecidos por ley. Todo ello conforme al texto vigente del
artculo 90 del mencionado cuerpo legal, el mismo que a la letra seala: "1.- Todo incidente
que requiera tramitacin se sustanciar por cuerda separada, sin interrumpir el
curso del proceso principal. La solicitud incidental, si fuere el caso, deber
acompaar u ofrecer los medios de prueba o investigacin pertinentes. Si sta
rene las exigencias de admisibilidad y procedencia legalmente previstas, se
correr traslado a las partes por el plazo de tres das. La contestacin est
sometida a las mismas exigencias de la solicitud incidental. Al vencimiento del
plazo, si as lo exige el petitorio, se abrir el incidente a prueba por el plazo de
ocho das. 2.- Vencida la etapa de Instruccin no se admitirn solicitud incidental
alguna, salvo las que expresamente establece la ley. Tampoco se admitirn nuevas
incidencias que se sustenten en los mismos hechos que fueron materia de una
resolucin anterior o que tuvieran el mismo objeto o finalidad que aquellos ya
resueltos. 3.- Contra la resolucin que resuelva la solicitud incidental procede
recurso de apelacin sin efecto suspensivo. 4.- No se correr vistafiscal sino en los
casos expresamente sealados por la Ley, lo que no impide al representante del
Ministerio Pblico interponer recursos impugnatorios orientados a la correcta
aplicacin de la Ley".
Por su parte el cdigo procesal penal establece en un solo artculo el trmite que deben seguir
todos los medios de defensa tcnica. As tenemos:
ARTCULO 8 Trmite de los medios de defensa.-
1. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones que se deduzcan
durante la Investigacin Preparatoria sern planteadas mediante solicitud
debidamente fundamentada ante el Juez de la Investigacin Preparatoria que
recibi lacomunicacin sealada en el artculo 3, adjuntando, de ser el caso, los
elementos de conviccin que correspondan.
2. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha
recabado informacin del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en
la causa y luego de notificarles la admisin del medio de defensa deducido, dentro
del tercer da sealar fecha para la realizacin de la audiencia, la que se
realizar con quienes concurran a la misma. El Fiscal asistir obligatoriamente y
exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato por el Juez en ese acto.
3. Instalada la audiencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria escuchar por
su orden, al abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al
defensor del actor civil y al defensor de la persona jurdica segn lo dispuesto en
el artculo 90 y del tercero civil. En el turno que les corresponde, los
participantes harn mencin a los elementos de conviccin que consten enautos o
que han acompaado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a
intervenir en ltimo trmino.
4. El Juez de la Investigacin Preparatoria resolver inmediatamente o, en todo
caso, en el plazo de dos das luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y
hasta por veinticuatro horas, podr retener el expediente fiscal para resolver el
medio de defensa deducido, que se har mediante auto debidamente
fundamentado.
5. Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa Intermedia, en la
oportunidad fijada en el artculo 350, se resolvern conforme a lo dispuesto en el
artculo 352.
6. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones deducidas a favor de
uno de los imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual
situacin jurdica.
E. EFECTOS
El cdigo de procedimientos penales, respecto de la cuestin previa, establece en su artculo 4,
segundo prrafo, parte in fine, que "() Si se declara fundada se anular lo actuado
dndose por no presentada la denuncia". Lo que no significa que tenga carcter de cosa
juzgada, sino todo lo contrario, nunca hubo juzgamiento, por lo que, posteriormente se podr
interponer nuevamente la misma denuncia subsanando los requisitos de procedibilidad
pertinentes.
Por su parte, el cdigo procesal penal, en su artculo 4 seala que si se declara fundada la
cuestin previa, SE ANULAR LO ACTUADO; sin embargo, seguidamente, prescribe que
"La investigacin preparatoria podr reiniciarse luego que el requisito omitido
sea satisfecho".En opinin del grupo aqu hay una contradiccin o por lo menos una
imprecisin del legislador; pues si la cuestin previa se deduce al iniciarse la investigacin
preparatoria y sta es declarada fundada, entonces, se declarara NULO TODO LO ACTUADO,
que en ese momento COMPRENDERA DESDE LA INTERPOSICIN DE LA DENUNCIA
HASTA LA "CONTINUACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA",
consecuentemente, tenemos que preguntar CMO ES QUE SE REINICIARA CON LA
INVESTIGACION PREPARATORIA, SI FUE DECLARADA NULA?
El grupo entiende que por seguridad jurdica, al igual que el Cdigo de Procedimientos Penales,
la consecuencia lgica de la cuestin previa declarada fundada es que el proceso vuelva a fojas
cero, es decir, que se tendra que dar por NO INTERPUESTA LA DENUNCIA.
Y finalmente hay que sealar que a diferencia del cdigo de procedimientos penales, el cdigo
procesal penal expresa taxativamente, en su artculo 8, numeral 6, que la cuestin previa
deducida a favor de uno de los imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en
igual situacin jurdica.
CAPITULO III

Cuestiones prejudiciales
A. CONCEPTO
Etimolgicamente, deriva del latn "prae judicium", que significa "antes del juicio".
"Son cuestiones extrapenales de cuya apreciacin depende determinar el carcter delictuoso
del acto incriminado. Tales cuestiones no integran la instruccin pero requieren ser resueltas
previamente en una va diferente"[5]
Entonces, se refiere a un acto previo al proceso penal necesario para que se pueda recurrir al
rgano jurisdiccional; es as que, debiendo decidirse preliminarmente, es enviado por la
jurisdiccin penal a la jurisdiccin civil o administrativa (en su gran mayora), suspendindose
entre tanto el proceso penal.
B. PROCEDIBILIDAD
Algunos ejemplos en los que cabra deducir la cuestin prejudicial son:
1.- En el delito de bigamia o matrimonio ilegal, cuando es necesario recurrir a la va civil para
determinar la validez legal del primer matrimonio.
2.- En el delito contra el estado civil, cuando se requiere la declaracin de paternidad.
3.- En delito apropiacin ilcita, cuando sea necesario establecer el derecho de propiedad o de
retener.
4.- En el delito de estafa, cuando sea necesario establecer la validez del contrato.
C. OPORTUNIDAD
En el Cdigo de Procedimientos Penales se seala, en el artculo 4, tercer prrafo, que las
cuestiones prejudiciales "() slo podrn deducirse despus de prestada la
instructiva y hasta que se remita la instruccin al Fiscal Provincial para
Dictamen Final ()".
Para el caso de las cuestiones prejudiciales, el Cdigo Procesal Penal, estipula, en su artculo 7,
primer pargrafo, que la oportunidad para interponer este medio de defensa tcnica es "()
una vez que el Fiscal haya decidido continuar con
las investigaciones preparatorias o al contestar la querella ante el Juez y se
resolvern necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia"
D. TRAMITE
Para el cdigo de procedimiento penales, este medio de defensa tcnico debe
resolverse "() sustancindose de conformidad con el artculo 90 ",[6] el mismo
que ya fue expuesto en el capitulo anterior por lo que en resumen podemos especificar que una
vez deducida la cuestin prejudicial, el juez penal ordenar la formacin de un cuaderno
incidental para no perturbar el desarrollo de la instruccin; luego correr traslado a las partes
por el plazo de tres das para su correspondiente contestacin, y establecer termino probatorio
de ocho das. As, se requerir de pronunciamiento fiscal para que el juez de la causa resuelva
las cuestiones prejudiciales; adems, el representante del Ministerio Pblico puede interponer
recursos impugnatorios contra las decisiones judiciales en esta materia.
Finalmente, el juez puede declarar fundada o infundada la cuestin prejudicial. De ser fundada,
se ordenar la suspensin del proceso a la espera de la resolucin judicial en la va extrapenal, y
de ser infundada se continuar el trmite de la investigacin.
Es conveniente sealar que de existir varios procesados en una misma causa por el mismo
delito, la cuestin prejudicial que uno de ellos deduzca tendr el mismo efecto para todos los
dems, siempre que posean la misma situacin jurdica.
Por su parte, el trmite que establece el cdigo procesal penal para las cuestiones prejudiciales
se encuentra prescrito en el art. 8 del mencionado cuerpo legal, el mismo que ya fue expuesto
en el capitulo anterior.
E. EFECTOS
Respecto de las cuestiones prejudiciales, el cdigo de procedimientos penales establece, en su
artculo 4, tercer prrafo, parte in fine, que "Si se declara fundada, se suspender el
procedimiento; si se plantea con posterioridad, ser considerada como argumento de
defensa".
Esto nos da a entender, en primer lugar, que a diferencia de las cuestiones previas, una
cuestin prejudicial declarada fundada, no pone fin al proceso, sino que solamente lo suspende
hasta que en la va extra-penal se emita resolucin firme, de la cual depender si el hecho
denunciado constituye delito o no; y por ende, si el proceso penal debe continuar o no. Si
efectivamente el hecho denunciado constituye delito, entonces el proceso penal continuar a
partir del ltimo acto procesal realizado al momento de interpuesta la cuestin prejudicial.
Por otro lado, se tiene que mencionar que en el ltimo prrafo del artculo 4, se establece que
"La cuestin prejudicial en favor de uno de los procesados beneficia a los dems, siempre que
se encuentren en igual situacin jurdica". En opinin del grupo esta ltima disposicin es
muy acertada porque concuerda con el principio constitucional de Igualdad ante la ley.
Hasta aqu, el cdigo procesal penal otorga a la cuestin previa declarada fundada los mismos
efectos que el cdigo de procedimientos penales.
Finalmente, el grupo considera que quedara pendiente dilucidar si las cuestiones previas, en el
cdigo de procedimientos penales, pueden deducirse despus del Dictamen Final, puesto que el
tercer prrafo del artculo 4, antes mencionado, as lo sugiere cuando dice ; " () si se plantea
con posterioridad, ser considerada como argumento de defensa". Se entiende que "con
posterioridad" se est refiriendo a deducir la cuestin prejudicial luego del DICTAMEN
FINAL. Sin embargo, el artculo 90 del mismo cuerpo legal, tambin mencionado
anteriormente, seala que "Vencida la etapa de Instruccin no se admitirn solicitud
incidental alguna, salvo las que expresamente establece la ley". y sabemos que precisamente
la Instruccin culmina con la emisin del DICTAMEN FINAL DEL FISCAL y el informe final
del Juez penal. En este orden de cosas, la pregunta cae por s misma, CUL DE LOS DOS
ARTICULOS SE DEBE APLICAR?
CAPITULO IV

Conclusiones
1. Los medios de defensa tcnica garantizan la materializacin del principio fundamental del
debido proceso.
2. En trminos generales se ha podido observar que el cdigo procesal penal es mas
especifico y claro en el trmite que deben seguir los medios de defensa tcnica.
3. Conceptualmente, las cuestiones previas y las cuestiones prejudiciales son las mismas
tanto en el cdigo de procedimientos penales como en el cdigo procesal penal.
INTRODUCCIN. Se sabe que un proceso penal es aquel por el cual se discute la culpabilidad o
inocencia de uno o varios procesados hasta la conclusin del mismo, mediante una sentencia
condenatoria o absolutoria, sin perjuicio de los recursos impugnatorios que se formulen contra
stas.

Por ello, los servicios prestados por un buen abogado defensor no slo deben consistir en la
defensa tcnica sobre el fondo de la imputacin incoada a su defendido, es decir, no slo es
probar que su cliente es inocente de un delito o alegar la insuficiencia probatoria que lo condice a
su estado de procesado, sino tambin la ofensiva que el letrado debe realizar contra la accin
penal, en virtud a la ausencia de algunos requisitos de forma o de procedibilidad que condicionan
la imputacin de un presunto hecho delictivo en la consecucin de un proceso penal; a este tipo
de defensa, se le denomina medios tcnicos de defensa o defensas de forma y se encuentran
regulados tanto en el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 (vigente en nuestra capital para
la mayora de delitos) como en el Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 (vigente en nuestra capital
para algunos delitos como el de corrupcin de funcionarios).

En el presente artculo, nos concentraremos en la definicin de los medios tcnicos de defensa

o defensas de forma, cules son, en qu consisten, cundo deben utilizarse y su trmite a seguir.

II.- MEDIOS TCNICOS DE DEFENSA O DEFENSA DE FORMA

Para Carlos Eduardo B., citado por Vctor Cubas Villanueva, es el derecho de impugnar
provisionalmente o definitivamente la constitucin o el desarrollo de la relacin procesal,
denunciando algn obstculo o deficiencia que se base directamente en una norma de derecho y
no incide sobre el hecho que constituye el objeto sustancial de aquella[3].

Para nosotros, los medios tcnicos de defensa o defensa de forma, son aquellos mecanismos
procesales que pueden deducirse contra la accin penal, a fin de impedir su inicio o prosecucin,
atacando los requisitos de forma o de procedibilidad, que son necesarios para que exista una
relacin jurdica procesal valida, y en consecuencia, para que la imputacin de un presunto hecho
delictivo persista durante todo el proceso penal hasta la culminacin del mismo, mediante una
sentencia absolutoria o condenatoria, o tambin para que ste se desarrolle dentro de la va
procedimental idnea conforme a ley, siendo su finalidad suspender o archivar definitivamente la
causa penal antes de su finalizacin, no siendo sta una defensa tcnica que el abogado defensor
realiza sobre el fondo sino sobre la forma.

Finalmente, estos medios de defensa de forma son: la cuestin previa, la cuestin prejudicial y
las excepciones de naturaleza de juicio, de accin, de cosa juzgada, de amnista y de prescripcin.

III.- CUESTIN PREVIA

El artculo 04 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, seala que: Contra la Accin
Penal pueden promoverse: a) Cuestiones Previas () proceden cuando no concurren un requisito
de procedibilidad y pueden plantearse en cualquier estado de la causa o resolverse de oficio. Si se
declara fundada se anularn lo actuado dndose por no presentada la denuncia.

Con mayor precisin, el artculo 04 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, establece que: 1. La
cuestin previa procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigacin Preparatoria
omitiendo un requisito de procedibilidad explcitamente previsto en la Ley. Si el rgano
jurisdiccional la declara fundada se anular lo actuado; 2. La investigacin Preparatoria podr
reiniciarse luego que el requisito omitido sea satisfecho.

Para De La Cruz Espejo, citado por Jorge Rosas Yataco, se le entiende como aquellas causas
que condicionan el ejercicio de la accin penal, interponindose cuando faltare algn requisito
fundamental que se llama de procedibilidad[4].

A nuestra consideracin, la cuestin previa es un mecanismo de defensa de forma, que se

deduce cuando falta un requisito de procedibilidad, previsto explcitamente en la ley (penal, extra
penal o procesal), que condiciona el ejercicio de la accin penal, impidiendo as el inicio de la
causa o de su prosecucin si es que la misma ya comenz, requisito que por imperio de la ley debe
manifestarse, realizarse o practicarse antes de promoverse la imputacin del supuesto crimen.

Por lo tanto, el abogado defensor deber utilizarlo siempre que de un estudio tcnico jurdico
del caso y de las normas a revisar, advierta la falta de algn requisito de procedibilidad que debi
practicarse antes del ejercicio de la accin penal incoada contra su defendido.