Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
LA FASE INTERMEDIA
1. Introduccin
Uno de los ejes que orienta los procesos de reforma procesal penal, junto a los
principios de oralidad, separacin de funciones, y contradiccin, es el principio
econmico de la escasez. La justicia penal es un bien es escaso, pues su
disponibilidad es limitada y los medios con que cuenta el sistema para generarla
o administrarla tambin son limitados.
En correspondencia con las dos ideas planteadas, el sistema penal estructura una
serie de controles y filtros que tienen por objetivo: la desestimacin de denuncias,
la simplificacin de procedimientos y la descongestin de carga procesal. Estos
controles y filtros se distribuyen a lo largo de todo el procedimiento, pero deben
ser ms efectivos y frecuentes en las etapas iniciales del proceso.
En este trabajo analizar la Fase Intermedia tal como ha sido regulada en el CPP,
sus funciones de control y saneamiento, su potencialidad como filtro procesal y
los problemas que, con respecto a esta etapa, se vienen presentando en la ciudad
de Huaura, lugar elegido como punto de partida para la implementacin
progresiva del nuevo modelo procesal penal2.
criterios que se tuvieron en cuenta para elegir a Huaura figuran: a) carga procesal manejable, b) fcil
accesibilidad para el seguimiento y monitoreo permanente, c) Cercana a Lima en trminos geogrficos. Ver
ms en: Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, Lima Octubre 2005.
1
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Por lo costoso que es, tanto en trminos econmicos como sociales5, el objetivo
debera ser el permitir que slo ingresen a juicio las causas ms graves, ms
relevantes o con mayor fiabilidad probatoria.
Uno de los objetivos de la fase intermedia del proceso penal es evitar que lleguen
a juicios causas insignificantes o con acusaciones inconsistentes, para ello esta
fase estructura una serie de mecanismos que tienen por funcin: a) Controlar la
acusacin, b) Controlar la prueba que ser actuada en juicio, c) Delimitar lo que
ser objeto de debate en el juicio.
Binder nos dice que todo sistema tiene una fase intermedia 6 pero esta puede
quedar oculta por la forma como se estructura el procedimiento; y efectivamente,
si revisamos las normas que regulan los procedimientos propios del antiguo
modelo (ordinario y sumario) advertiremos que no existe una fase intermedia
plenamente identificada. Por un lado, el procedimiento ordinario, conforme al
antiguo Cdigo de Procedimientos Penales de 19407 est dividido en slo dos
etapas: investigacin y juzgamiento; y por otro el procedimiento sumario8, slo
prev una fase de investigacin anterior a la sentencia9.
3 Sobre los costos asociados a la justicia penal y a la reforma procesal en Chile, vase:
http://www.pazciudadana.cl/documentos/rppcostobeneficio.pdf#search=%22costos%20de%20un%20proc
eso%20penal%22
4 Costos privados son aquellos en que incurren los usuarios para acceder a la justicia penal. Costos ocultos
son los daos que el mal funcionamiento del sistema ocasiona, y que se traducen en prdidas sociales,
deslegitimacin institucional, produccin o consumo que no tienen lugar, inversiones que no se realizan,
crecimiento econmico que no se materializa. PASTOR PRIETO, Santos. El coste de la justicia: datos y un
poco de anlisis. En: Cuadernos de Derecho Judicial, Consejo General del Poder Judicial, Madrid. 2001, p.32.
5 Imaginemos los efectos sociales de un proceso penal en el que con el nico fundamento de la denuncia se puede someter a las
personas a un juicio pblico. Tal proceso servira ms como un mecanismo de persecucin y descrdito de las personas que como
un mecanismo institucionalizado para resolver conflictos penales. Binder, Alberto, en: Iniciacin al proceso penal acusatorio
(para auxiliares de justicia), Editorial Alternativas, Lima 2002, pgina 57.
6 BINDER, Alberto. Introduccin al derecho procesal penal. 2da edicin actualizada y ampliada. Ad Hoc, Agosto,
2005, p. 253.
7 En adelante CdePP de 1940
8 La caracterstica fundamental del procedimiento penal sumario es la concentracin de las funciones de
investigacin y juzgamiento en una sola persona: el juez. Su instauracin obedeci a una finalidad de
aceleracin y descongestionamiento. Luego de todos estos aos es posible sostener que el sumario no aceler
ni descongestion nada, tan slo mutil el juicio.
9 Concluida la etapa de instruccin, el Fiscal Provincial emitir el pronunciamiento de ley, sin ningn trmite previo, dentro de
los diez das siguientes con el pronunciamiento del Fiscal Provincial, los asuntos se pondrn de manifiesto en la Secretara del
Juzgado por el trmino de diez das, plazo comn para que los abogados defensores presenten los informes escritos
2
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Con el argumento de que en el modelo antiguo no existe una fase intermedia los
juicios suelen iniciarse sin una verdadera estacin de control y saneamiento; ms
bien como la derivacin necesaria de la fase de investigacin. Tal distorsin
determina la existencia de acusaciones dbiles y la realizacin innecesaria de
juicios, con el consiguiente incremento de la sobrecarga procesal.
El tiempo estimado que transcurre entre el informe final del juez (etapa final de
la instruccin) y la fecha del auto de enjuiciamiento (juicio oral) es de 138 das (5
meses aproximadamente) El promedio de duracin de la etapa de juzgamiento
en los procesos ordinarios es de aproximadamente 9 meses10.
que correspondan o soliciten informe oralvencido el plazo sealado el juez sin ms trmite deber pronunciar la resolucin
que corresponda en el trmino de quince das. Dec. Legislativo N 124, artculos 4, 5, y 6.
10 Esta informacin hace referencia al estudio de expedientes realizados en la Corte Superior de Huaura,
sobre una muestra de 1,457 expedientes correspondientes al 14% de los casos. Informe Determinacin de la
3
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Estas deficiencias adems de afectar la gestin del trabajo de los fiscales y jueces,
vulneran los derechos de los procesados. Las prcticas ms relevantes que han
sido identificadas son las siguientes:
lnea de base del tiempo de procesamiento de casos en el Distrito Judicial de Huaura. Elaborado por la Secretara Tcnica
de la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal, Julio 2006. Para mayor detalle ver
Anexo 1.
11 Al 16 de junio del 2005, el 92% de las causas existentes se tramitaban segn el procedimiento sumario
12 Ver Anexo 1
4
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Para superar estas deficiencias el CPP 2004, vigente slo en Huaura, disea una
serie de mecanismos y procedimientos que tienen por finalidad controlar la
acusacin, controlar la prueba que ser actuada en juicio, y delimitar el objeto del
debate:
Los actos que se desarrollan en esta etapa estn relacionados con la acusacin, el
sobreseimiento, la audiencia preliminar, y el auto de enjuiciamiento. La
existencia de una audiencia preliminar antes de juicio sirve como filtro y como
estacin de verificacin de la informacin que ser debatida en juicio previo en
un escenario de oralidad con participacin de las partes, donde estas pueden
plantear una serie de peticiones que deben resolverse en la misma audiencia
(Grfico 4).
5
Instituto de Ciencia Procesal Penal
13 En orden de incidencia la carga procesal de Huaura est compuesta por los siguientes delitos: 1.
6
Instituto de Ciencia Procesal Penal
La idea que debera regir es que ninguna acusacin puede salir hacia el juez si
antes no ha pasado por un control de calidad interno, que permita establecer
sobre bases de probabilidad, que el caso es bueno y que puede confrontarse con
la versin de la defensa, luego vendr la fase intermedia, y recin entonces
pueden pasar los casos hacia el juicio con la fluidez de una metodologa de
trabajo adecuadamente gestionada.
Es decir, no existe ninguna razn para esperar hasta la fase intermedia, para
recin evaluar el mrito de una pretensin persecutoria dbil o infundada, o para
hacer uso de facultades discrecionales. Mientras ms temprano se identifiquen
las causas que no ofrecen posibilidades reales de ser llevadas adelante con xito,
mayor ser el ahorro de recursos 14 . Si no se tiene en cuenta esto, la fase
intermedia corre el riesgo de convertirse en el gran cuello de botella del sistema.
14 Mdulo V, Gestin del Ministerio Pblico. Leccin 2, Herramientas procesales para racionalizar la carga de
7
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Los operadores del nuevo sistema debern ser muy cuidadosos a la hora de
concentrar decisiones en esta etapa. No se trata de convertir a la audiencia
preliminar en un mini juicio sobre el imputado y su responsabilidad. La fase
intermedia tiene otra finalidad y es evaluar las condiciones que ameritan pasar a
juicio oral, tales como existencia de causa probable, la consistencia de la
acusacin y admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
8
Instituto de Ciencia Procesal Penal
libres y 106 sin definir debido a errores en el recojo de datos. Los casos de
mayor incidencia son por delito contra el patrimonio17.
17 Ver anexo 5
18 Mdulo V, Leccin I, Curso Intermedio E-learning, CEJA.
9
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Para estas causas la solucin que dise la norma de transicin fue que pasaran a
juicio oral de manera directa.
Reporte Quincenal sobre la Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Distrito Judicial de Huaura.
20
10
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Preparatoria
TOTAL 997 100,00%
120,00%
100,00% 100,00%
80,00%
62,09% 60,00%
43,13% 40,00%
20,00%
6,12%0,00%
Carga Menos Archivos Menos Princ. Form. Inv. Prep
Oport.
Denuncias Procesadas
Es alentador apreciar estas cifras, pero adems de estos valores habra que aadir
el tiempo en que tarda en llegar la respuesta institucional, los procesos de trabajo
involucrados y los recursos empleados. Si estos valores no se toman en cuenta,
la medicin sobre la eficiencia del servicio no ser completa y hasta puede ser
engaosa22.
21 Fuente: Idem
22 Uno de los actuales problemas del proceso de implementacin es la inexistencia de un sistema de
monitoreo integral. No existen metodologas uniformes ni sistemas sincronizados de registro o anlisis de
informacin. Cada institucin es responsable de sus propias cifras y en algunas circunscripciones de Huaura
el registro de informacin manual. En muchos casos, el registro es alimentado con los reportes consolidados
que elaboran los propios fiscales.
11
Instituto de Ciencia Procesal Penal
12
Instituto de Ciencia Procesal Penal
24 El caso de la ciudad de Oyn es de suyo peculiar. En esta sede el fiscal se encarga de investigar tanto las
causas antiguas conforme al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 como las causas nuevas conforme al
Cdigo de 2004. El argumento para admitir esta suerte de esquizofrenia operativa es la baja carga procesal
que enfrenta la fiscala.
25 Sin embargo, el CPP establece hasta tres oportunidades para incorporar prueba una vez iniciado el juicio
oral: al inicio, en el reexamen, y una vez culminada la primera ronda de actuacin probatoria
13
Instituto de Ciencia Procesal Penal
- Entrega a los operadores causas que heredan todos los vicios del antiguo
modelo.
14
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Pas
Bolivia SI
Buenos Aires (Arg) NO
Crdoba (Arg.) NO
Costa Rica SI
Chile NO
Ecuador SI
El Salvador NO
11. Qu opinan Guatemala SI los
operadores Honduras NO sobre
la norma de Paraguay SI
transicin Venezuela SI
(artculo 18.3)?
27 La queja sobre falta de recursos a menudo encubre otros factores adicionales como a) Dbil o ninguna
racionalizacin de los recursos de persecucin, b) Malos mtodos de organizacin del trabajo. En: Mdulo V,
Gestin del Ministerio Pblico. Ceja. Curso E-learning
28 REFORMAS PROCESALES PENALES EN AMRICA LATINA Resultados del Proyecto de
15
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Junto a estos argumentos tambin existen reclamos de algunos fiscales que han
empezado a percibir los costos que una acusacin infundada puede ocasionar a
su desempeo y a la percepcin pblica sobre ste.
Hoy debido a la norma de transicin podemos ver a fiscales del nuevo modelo
elaborando teoras del caso, y preparando alegatos de apertura para sustentar
acusaciones dbiles procedentes del modelo antiguo, con todos sus vicios y
vacos. Es decir, junto al discurso donde se proclama la mayor exigencia a las
partes y a la pruebas, existen procesos penales que ingresan a la etapa de
juzgamiento porque as lo establece la norma de transicin, pero no porque
16
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Del lado de los defensores de oficio la evolucin sobre este problema tiene
algunos matices: Los defensores entrevistados sostuvieron que:
- A nosotros nos conviene: El hecho que lleguen al juicio oral causas sin
pruebas, es conveniente para nosotros. Los casos se les estn cayendo a los
fiscales sin que nosotros hagamos nada
- El juez asume funcin del Fiscal: El problema de esta norma es que para
evitar las absoluciones, el juez est empezando a ofrecer prueba31, y entonces
no hay equilibrio
Entre los jueces entrevistados las posiciones varan entre quienes asumen un rol
protagnico para evitar las absoluciones, y entre aquellos que adoptan ms bien
una actitud pasiva.
Junto con las inconveniencias que la norma de transicin viene generando tanto
en el aspecto operativo, existen problemas de diseo normativo de la fase
intermedia que, a mi juicio, podran generar problemas en el funcionamiento de
los procesos.
31
Ver Anexo 9
17
Instituto de Ciencia Procesal Penal
32
Mdulo V, Gestin del Ministerio Pblico. Leccin 2, Herramientas procesales para racionalizar la
carga de trabajo, Curso Intermedio E-learning,
18
Instituto de Ciencia Procesal Penal
19
Instituto de Ciencia Procesal Penal
20
Instituto de Ciencia Procesal Penal
En principio, no existe un sistema que permita medir la fluidez con que entran y
salen los casos, as como los tiempos que se invierten en cada eslabn de la
cadena operativa. Sin embargo, sobre la base de constataciones realizadas en
algunas audiencias de la investigacin preparatoria y por informacin
proporcionada por los operadores de Huaura, es posible sostener que del tiempo
que transcurre entre el inicio de una audiencia y la emisin de la resolucin, una
tercera parte corresponde a la audiencia en s y las otras dos terceras partes a la
redaccin de la resolucin. En adicin, no se est utilizando la tecnologa para
incrementar la calidad del trabajo.
Para evitar estas demoras, algunos jueces proponen llevar a las audiencias las
resoluciones preelaboradas. Pero este remedio es aun peor que la enfermedad, ya
que motiva que las decisiones judiciales no se elaboren sobre la base de lo
actuado en las audiencias, sino sobre los escritos presentados. Esta tendencia es
frecuente en las primeras etapas de la reforma, donde los jueces en su intencin de
hacer un buen trabajo parecen necesitar un expediente bien llevado y la nica forma de
hacerlo es respetando los principios del procedimiento escrito33
33 MARTNEZ, Mara Josefina. Expedientes En: Sistemas Judiciales: Oralidad y Formalizacin de la Justicia.
CEJA, Ao, 4, N 7, p. 6.
21
Instituto de Ciencia Procesal Penal
o Considerar que son 119 causas, que representa una carga procesal
manejable; que existen juzgados y Salas que han sido creados para
atender esta demanda y que esta carga, a diferencia de la carga nueva,
est disminuyendo poco a poco.
22
Instituto de Ciencia Procesal Penal
35La ltima tendencia jurisprudencial del Tribunal Constitucional peruano se orienta a declarar fundadas
acciones de habeas corpus cuando existe arbitrariedad en la persecucin penal.
23
Instituto de Ciencia Procesal Penal
36 VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. Herramientas para el diseo de Despachos Judiciales En: Sistemas
elaborado como parte del Curso Bsico Instrumentos para la implementacin de un sistema acusatorio oral,
Abril, 2006.
24
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Una de ellas es la Ley Orgnica del Ministerio Pblico (Art. 92.4) que
establece que las acusaciones se deben formular: si las pruebas
actuadas en la investigacin policial y en la instruccin lo han
llevado a la conviccin de la imputabilidad del inculpado; o
meramente formal, para que oportunamente se proceda al juzgamiento del
procesado, si abrigase dudas razonables sobre su imputabilidad. En ambos casos
la acusacin escrita contendr la apreciacin de las pruebas
actuadas, la relacin ordenada de los hechos probados y de
aquellos que, a su juicio, no lo hayan sido; la calificacin del delito y la
pena y la reparacin civil que propone.
16. Conclusiones
25
Instituto de Ciencia Procesal Penal
17. Bibliografa
26
Instituto de Ciencia Procesal Penal
27
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 1
Auto de
Audiencia Sentencia
enjuiciamiento
Etapa de instruccin:
14 meses
Etapa de juzgamiento:
6 meses
Ejecutoria
Superior
Pngase a
Denuncia Auto
despacho Sentencia Apelacin
apertorio
para sentenciar
Etapa de instruccin:
17 meses
28
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 2
29
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 3
Ordinarios
28%
Sum arios
72%
30
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 4
Reos en
crcel
7%
Reos libres
93%
31
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 5
Honor
Vida, cuerpo y
Otros 2%
salud Patrim onio
3%
16% 41%
Seguridad
Pblica
11%
32
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 6
33
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 7
HUACHO
34
Instituto de Ciencia Procesal Penal
35
Instituto de Ciencia Procesal Penal
HUARAL
BARRANCA
36
Instituto de Ciencia Procesal Penal
37
Instituto de Ciencia Procesal Penal
OYN
CAJATAMBO
38
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 8
- Del total de las 612 fiscalas 202 (33.0%) son fiscalas penales
39
Disponible en: http://www.mpfn.gob.pe/estadistica/anuario_2005_sist_nac_fisc.php
39
Instituto de Ciencia Procesal Penal
ANEXO 9
Trascripcin de resoluciones
EXPEDIENTE: 2006-00552-0-1308-JR-PE-01
DELITO : VIOLACION SEXUAL DE MENOR
RESOLUCION NRO. 47
40
Instituto de Ciencia Procesal Penal
Expediente : 2006-00550-01308-JR-PE-01
Delito : Violacin Sexual de Menor y Otro
41
Instituto de Ciencia Procesal Penal
RESOLUCION N
42