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<<El debate desarrollado en torno al Primer Pleno Casatorio Civil ha sido abundante en la doctrina nacional; sin embargo,
el aporte que la profesora Ledesma hace al respecto es enriquecedor a la discusin, toda vez que de una manera clara,
didctica y precisa, desde un enfoque constitucional y sobre la base de los fines que cumple el Derecho Procesal, pone a
nuestra consideracin temas tan relevantes como (i) la inconstitucionalidad del Pleno Casatorio o (ii) la naturaleza de
la transaccin extrajudicial y su posibilidad de oponer/o como excepcin dentro del proceso. Sin lugar a dudas, el presente
ensayo es un importante aporte a la doctrina nacional por su alto grado de aplicacin en la judicatura nacionah.
El Primer Pleno Casatorio No 1465-2007- que por excepc1on decidan apartarse de dicho
Cajamarca, ha sentado un polmico precedente criterio, estn obligados a motivar adecuadamente
sobre los efectos que genera para el futuro proceso su resolucin dejando constancia del precedente
judicial la transaccin extrajudicial realizada al amparo obligatorio que desestiman y de los fundamentos
del artculo 1302 del Cdigo Civil. El tema no slo es que invocan (... )''
polmico por la posicin asumida en cuanto a la
posibilidad de la no revisin de lo definido mediante En atencin a ello, venimos apreciando con mucha
transaccin extrajudicial, sino por el mecanismo complacencia, la publicacin de diversos
asumido para conseguir tamao pronunciamiento; precedentes vinculantes en el mbito penal (ver El
de ah que este comentario tratar de mirar bajo Peruano martes 25 de marzo del 2008) en la que los
dichas aristas el resultado del Primer Pleno Casatorio. Vocales integrantes de las Salas Penales (permanente
y transitoria) de la Corte Suprema, reunidos en Pleno
l. El Fin Justifica los Medios? Jurisdiccional han sealado por unanimidad los
principios jurisprudencia les con carcter vinculante,
1. Origen Dual de la Jurisprudencia Vincu- que constituyan doctrina legal de la Corte Suprema.'
lante
Es importante precisar que los Vocales que participan
Para nuestro sistema judicial, la jurisprudencia con y suscriben los Acuerdos Plenarios son exclusiva-
carcter vinculante tiene dos vertientes reguladas mente los integrantes de las Penales de la Corte
en la Ley Orgnica del Poder Judicial y en el Cdigo Suprema, al margen que sean jueces titulares o
Procesal Civil. En el primer caso, el art. 22 de la provisionales en el Colegiado; ello es un indicador
referida Ley Orgnica seala: interesante (la especialidad por parte de quienes
definen la doctrina legal) para legitimar jurdicamente
Las Salas Especializadas de la Corte Suprema de su resultado.
Justicia de la Repblica ordenan la publicacin
trimestral en el diario oficial El Peruano de las En el caso del Cdigo Procesal Civil, el artculo 400
ejecutorias que fijan principios jurisprudencia les que seala:
han de ser de obligatorio cumplimiento, en todas las
instancias judiciales. Estos principios deben ser Cuando una de las Salas lo solicite, en atencin a la
invocados por los Magistrados de todas las instancias naturaleza de la decisin a tomar en un caso concreto,
judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como se reunirn los Vocales en Sala Plena para discutirlo y
precedente de obligatorio cumplimiento. En caso resolverlo.
A la fecha se han celebrado nueve Acuerdos Plenarios, para lo cual, es importante destacar la metodologa utilizada. Conforme expresa el punto 3 del
Acuerdo Plenario No 1-2007/ESV-22 se delrmt, con carcter preparatorio, el mbito de las Ejecutoras Supremas que correspondan analizar y se
aprob revisar las decisiones dictadas el ao pasado. A continuacin el Equipo de Trabajo designado, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro,
present a cada Sala un conjunto de Ejecutoras que podan cumplir ese cometido. Cada Sala de este Supremo Tnbunal, en sesiones preliminares,
resolvieron presentar al Pleno las EJeCutoras que estimaron procedentes. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del
debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se dispuso la publicacin de las Ejecutorias que se mencionan en la parte resolutiva del
presente Acuerdo Plenario( ... ).
1 Comentarios a la Jurisprudencia 1
La decisin que se tome en mayora absoluta de los Repblica; y, de este modo, garantizar la unidad en
asistentes al Pleno constituye doctrina jurisprudencia! la interpretacin y aplicacin judicial de la ley, como
y vincula a los rganos jurisdiccionales del Estado, expresin del principio de igualdad y afirmacin del
hasta que sea modificada por otro pleno casatorio. valor seguridad jurdica".
Si los abogados hubieran informado oralmente a la
vista de la causa, sern citados para el pleno casatorio. A diferencia de lo que regula la Ley Orgnica para la
El pleno casatorio ser obligatorio cuando se conozca creacin de la jurisprudencia vinculante, el Cdigo
que otra Sala est interpretando o aplicando una Procesal Civil establece un mecanismo que puede
norma en un sentido determinado" ser sistematizado bajo dos escenarios:
Como se podr apreciar, la doctrina legal en nuestro Por la redaccin de la norma, podemos inferir,
pas se construye a travs de diversos procedimientos, que el primer supuesto invoca un acto
regulados por la Ley Orgnica del Poder Judicial y el facultativo a recurrir por el Colegiado,
Cdigo Procesal Civil. Esto permite mostrar previamente a definir la Casacin; en el
diferencias en la creacin de la jurisprudencia segundo caso, la norma es categrica al hacer
vinculante, as pues, a la fecha tenemos precedentes referencia a la obligatoriedad del Pleno
en materia penal, obtenido bajo las reglas de la Ley Casatorio. Adems, el Cdigo Procesal, precisa
Orgnica y que son el resultado del pronunciamiento que sern los Vocales en Sala Plena los que
de los integrantes de las Salas Penales de la Corte discutirn y resolvern la Casacin en giro,
Suprema, lo que nos permite mirar dichos criterios sometida a su decisin 3
con mayor confiabilidad por tratarse de criterios
altamente especializados. Lo descrito hasta el momento, nos lleva a sostener lo
siguiente:
Adems, se toma las resoluciones emitidas por las
Salas Especializadas, luego de haberse definido la a) Las fuentes generadoras de jurisprudencia
situacin jurdica en debate ante el Supremo Tribunal; vinculante no son uniformes;
por tanto, la vinculacin que se establezca a partir de
dichos Acuerdos Plenarios tendr efectos ex nunc. b) Los precedentes (que no tienen su origen en
An ms, debe precisarse que dicha actividad no el Cdigo Procesal) cuentan con el privilegio
316 encierra una funcin jurisdiccional propiamente de la especialidad y el efecto ex nunca
dicha, sino el cumplimiento de una funcin de diferencia del que se origina en las normas del
normativa-judicial, encomendada por Ley, Cdigo Procesal, que es emitida por los
exclusivamente a los jueces integrantes de las Salas integrantes de la Sala Plena de la Corte Suprema
Especializadas de la Corte Suprema. En ese sentido, y no -exclusivamente- por los integrantes de
resulta coherente lo que invoca el Acuerdo Plenario las Salas Especializadas;
No 1-2007/ESV-22: Corresponde a las Salas
Especializadas de este Supremo Tribunal realizar una e) La doctrina jurisprudencia! trabajada bajo las
labor previa de revisin de las Ejecutorias emitidas y, reglas del Cdigo Procesal, tiene un efecto
respecto de ellas, escoger aquellas que fijan directo sobre la Casacin en giro por definir, a
principios jurisprudenciales que deben erigirse en diferencia de la generada por la Ley Orgnica,
precedentes vinculantes para los jueces de la cuyo vinculante es ex nunc; y
Precisamente, el Pleno Casa torio de fecha 22 de enero del 2008 se ubica en este supuesto, pues, fue promovido para definir la Casacin pendiente
en el expediente No 1465-2007-Cajamarca. An mas, se lee en el texto del Pleno Casatorio Civil (punto 82) lo siguiente: En la Razn emitida por la
seora Secretaria General de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, se hace alusin que se han remitido juntamente con este proceso las
casaciones W 1463-2007, seguido por Bartolom Prez Lozano y otros contra la Minera Yanacocha S. R. L, Ransa Comercia! S. A. y Arturo Blanco Bar;
W 1811-2007, seguido por Jos Azaero Chuquiruna y otros contra los mismos demandados, y W 1813-2007, seguido por Margarita Cabani!las
Miranda y otros, tambin contra las mismas partes, expedientes que deben devolverse a su Sala de origen para que procedan de acuerdo al precedente
fijado en este Pleno Casatorio.
Para generar doctrina jurisprudencia! vinculante, la decisin que se tome en Sala Plena sera con mayoria absoluta de los asistentes al Pleno; permitiendo
que los abogados, si hubieren informado oralmente a la vista de la causa, puedan ser citados para el Pleno Casatorio.
1 Marianella Ledesma Narvaez j
4 Ver articulo 143 de la Constitucin del Estado. En ese sentido, el art. 26 LOPJ seala que son rganos del Poder Judicial: 1)La Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, 2) Las Cortes Superiores de Justicia. en los respectivos distritos judiciales, 3) los juzgados especializados y mixtos, en las provincias
respectivas, 4) los juzgados de paz letrados. en la ciudad o poblacin de su sede, y S)los juzgados de paz.
Arianotambin sostiene la inconstitucionalidad del Pleno. Seala: da convocatoria y realizacin del llamado pleno casatorio tendiente a resolver un
recurso concreto, lejos de festejarse (dije ya que funjo de aguafiestas), constituye un supuesto de desviacin de la jurisdiccin predeterminada por
la ley (o sea del llamado juez natural) y como tal un supuesto, para la Sala Plena de la Corte Suprema, de avocacin indebida de causa pendiente
ante un rgano jurisdiccional del Poder Judicial, con todas las repercusiones que ello da lugar respecto a la validez de lo que all se resuelva (sin dejar
de decir de las consecuencias penales que establece el art. 41 OCP). lbidem
Op.cit.
8 Cuando la sentencia que dicta el rgano de control invalida o deroga la norma inconstitucional, se habla de control abstracto, que tiene efectos
generales o ergo omnes. Cuando la misma sentencia slo deJa sin aplicacin el precepto legal en el caso que se trata, se habla de control concreto
de constitucionalidad, que tiene efecto particular o in ter partes, quedando vigente la ley inaplicada.
9 El control difuso de la constitucionalidad de las normas jurdicas se encuentra previsto en el segundo prrafo del artculo 138 de la Constitucin del
93, la cual seala: En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y una norma legal, los jueces prefieren la primera.
Igualmente, prefreren la norma legal sobre toda la otra norma de rango inferior. El artculo 51 dice: La Constitucin prevalece sobre toda norma legal;
la ley, sobre las normas de inferior jerarqua, y as sucesivamente.
1 Comentarios a la Jurisprudencia 1
los seguidos por Eusebio Len Chahuayo y otros proceso debe ampararse, casando la resolucin
contra la Empresa Yanacocha SCLtda sobre impugnada. Y en virtud de los principios de
indemnizacin, sostena lo siguiente: economa procesal e instancia plural,
existiendo en el presente proceso suficientes
... analizadas las denominadas transacciones elementos de juicio, esta Sala Casatoria debe
extrajudiciales presentadas por Minera Yanacocha anular la sentencia de vista y, actuando en sede
Sociedad de Responsabilidad Limitada (... ) las cuales de instancia, debe revocar la resolucin de
se celebraron antes del inicio de la presente causa, se primera instancia en e/ extremo que declara
constata que ellas no precisan obligaciones y derechos fundada la excepcin de conclusin del proceso por
pre-establecidos a cargo de cada una de sus transaccin respecto de los menores de edad citados
suscribientes susceptibles de transaccin y menos que y reformndola debe declararse infundado dicho
las partes se hayan hecho recprocas concesiones de medio de defensa deducida por la parte
derechos. No consta de los anotados documentos demandada 12 (las negritas y subrayado es nuestro)
obligacin alguna a cargo de los actores y en favor de la
aludida empresa, que habra servido de base para las Resulta contraproducente apreciar que el autor de
concesiones transaccionales. Por lo dems, resulta los votos singulares citados, pese a considerar que la
incongruente la posicin de la mencionada empresa excepcin de transaccin propuesta por la empresa
cuando, al deducir la excepcin de conclusin del Yanacocha, se declare infundada, sostenga todo lo
proceso por transaccin, se ampare en las mencionadas contrario, al redactar la ponencia por mayora, en el
transacciones extrajudiciales y, no obstante, en el Pleno Casatorio. Con esa actuacin se afecta el
contenido de las mismas se constata la aseveracin de principio igualdad? Consideramos que la posibilidad
la codemandada empresa minera Yanacocha Sociedad que tiene un juez de apartarse de los criterios que
de Responsabilidad Limitada en el sentido de que no haya asumido en algn momento es vlido pero no
reconoce tener responsabilidad por lo hechos que son irrestricto. Est condicionado a una explicacin o
el sustento de la presente demanda, sosteniendo que justificacin del porqu hoy niega la posicin que
no se encuentra de acuerdo con pagar a la parte originalmente asumi en determinado caso.
indemnizada (demandante) la suma solicitada (ver
transaccin de fojas setecientos dos de los presentes Hubiera sido interesante que el Vocal Supremo,
N
autos). De los anotados documentos, en todo caso, ponente del acuerdo por mayora, sealara o rf')
emerge que las denominadas transacciones han tenido precisara el caso (nmero de expediente) en el que '\)
por objeto pretender impedir a los ahora demandantes se apart del criterio que haba venido asumiendo ~
'O
reclamar sus derechos relativos a la indemnizacin por en las citadas Casaciones No 1809-2007-Cajamarca, ...u
~
los daos sufridos en su integridad fsica y en su salud No 1805-2007- Cajamarca, Casacin No 679-2007- o
como consecuencia de la manipulacin del mercurio, Cajamarca, todas provenientes de la Sala Civil [/)
12 Ver fundamento 11 y 13 del voto singular del Vocal Vsquez Vejarano, en las causas citadas.
13 Esta doctrina es propia del derecho anglosajn. y no tiene tanta fuerza en sistemas de derecho continental en donde la jurisprudencia tiene una
obligatoriedad mucho ms reducida y la capacidad del i.J,J:;de interpretar la Jno segn su criterio es mucho ms amplia.
1 Comentarios a la Jurisprudencia 1
cualquiera que sea su especialidad, como precedente No se puede aceptar, que en aras de generar
de obligatorio cumplimiento, permite que un juez jurisprudencia vinculante, se traslade la
pueda apartarse de dichos precedentes vinculantes, Casacin en giro, a un rgano no jurisdiccional
de manera excepcional y justificando las razones por (como es la Sala Plena) para que la defina; se
las que se aparta de ello. Textualmente dice el art. 22 altere con ese traslado, al juez natural del
LOPJ: en caso que por excepcin decidan apartarse proceso y se avoque en el conocimiento de una
de dicho criterio, estn obligados a motivar causa a un rgano que carece de competencia
adecuadamente su resolucin dejando constancia para ello. Es que no queremos darnos cuenta que
del precedente obligatorio que desestiman y de los estamos afectando las reglas del proceso justo, bajo
fundamentos que invocan (... ) el argumento de la jurisprudencia vinculante?
Considero que el camino hacia donde debemos
4. Hacia Dnde Ir? mirar est trazado por la Ley Orgnica del Poder
Judicial, de tal manera, que todos los estamentos
Una de las ideas recurrentes que se viene sosteniendo jurisdiccionales especializados de la Corte
por ms de una dcada, es la ausencia de precedentes Suprema, tengan un slo mecanismo uniforme, para
vinculantes generados por la Corte Suprema. generar la tan reclamada jurisprudencia vinculante.
14 En nuestro pais, el tema de al divulgacin de los fallos judiciales, en sus orgenes, no estaba orientado a la divulgacin de principios jurisprudenciales,
pues, estos han sido incorporados con la Ley Orgnica de 1991, sin embargo, debe resaltarse desde un punto de vista histrico que fue el Presidente
de la Repblica don Jos Pardo, quien decreto con fecha 1 de Abril de 1905 el establecimiento de los Anales Judiciales del Per, como edicin que
coleccione los sucesivos fallos de la Corte Suprema de la Repblica, desde 1871.
1S Fenech Navarro, El arbitraje, en Revista del Instituto de Derecho Comparado, No 3, Barcelona, p.182
1 Marianella Ledesma Narvaez 1
dolo, etc, o sea, que el juez no puede revisar el autoridad de la cosa juzgada, est utilizando una
proceso que ha culminado en una sentencia, de expresin metafrica con la nica finalidad de
modo que la cosa juzgada se desprende de la reforzar la eficacia que tiene para que no quede
sentencia y cubre la actividad anterior a ella. Slo en reducida a ser Ley, como cualquier otro contrato,
este sentido puede hablarse propiamente de cosa entre las partes contratantes.
juzgada, en cuanto la solucin se independiza de la
actividad anterior y tiene valor por s misma". 6. Transaccin Judicial y Control Jurisdi-
ccional
A pesar que la ltima parte del art. 1302 CC precisa que
la transaccin tiene valor de cosa juzgada, es casi La transaccin tiene como objeto eliminar la
unnime los criterios que la asumen como una ficcin controversia. Es un acto personalsimo porque
legal. Veamos, Gmez Orbaneja 16 , considera que no involucra la comparencia de las partes, por ellas
hay tal cosa. Se trata de una metfora secular, y que ha mismas o por representacin, para realizar la
cumplido histricamente la misin de subrayar el transaccin y para reafirmarse de ella ante el rgano
carcter meramente declarativo del contrato, ya que la jurisdiccional. El juez tiene la obligacin de tener en
sentencia del juez no crea derechos y se limita a declarar cuenta la decisin de las partes, pero ello no impide
los ya existentes. Albaladejo 17 , apoya esta tesis al decir que valore la validez de la transaccin, esto es, no
que la Ley, para dar una idea del carcter obligatorio de puede revisar el fondo del acuerdo, sino verificar
la transaccin, habla metafricamente, que para las que el acuerdo se trabaje dentro de la esfera de lo
partes tiene la autoridad de la cosa juzgada; no se puede disponible por las partes, esto es, que no atente
interpretarse en su sentido literal. Serra afirma que no contra la moral o el orden pblico, as como debe
existe cosa juzgada en las causas de terminacin del comprobar el acatamiento de los requisitos formales
proceso derivadas de la comn voluntad de ambas de ella, como el aspecto patrimonial y las
partes. La transaccin no produce la cosa juzgada, por concesiones recprocas. Para Fenech, el juez viene
la sencilla razn que nada se ha juzgado, lo cual no obligado a tener en cuenta la decisin de las partes y
impide que pueda producir efectos similares a los de la a no contradecirla, aunque la crea injusta, pero no
cosa juzgada, entre los que destaca la preclusin de impide que el juez valore la validez del propio
ulteriores procesos, pero para que se produzca dicha contrato de transaccin y que estime si ha sido
preclusin es indispensable que se declare la correccin otorgado con dolo, etC>>. Esto es, no puede revisar el
de la transaccin>>. fondo, el contenido del pacto pero s lo referido al
derecho indisponible; se cie a comprobar la
Para Cortz Domnguez 18 , la eficacia de la cosa regularidad de los requisitos formales y materiales
juzgada est reservada a los actos judiciales decisorios para que el contrato sea vlido y pueda producir sus
en el fondo, y porque al estar sometida la transaccin efectos extintivos de una controversia.
a la accin de nulidad, no tiene un carcter inmutable
ni permanente, por ello, resulta dudoso que en un La cosa juzgada y la ejecucin son aspectos distintos de
proceso ulterior se pueda oponer, con fuerza un acto procesal. La transaccin judicial homologada
equivalente a la de autntica excepcin de cosa es la nica que puede considerarse ttulo de ejecucin
juzgada, la transaccin extrajudicial 19 con efecto de cosa juzgada, de ah que se considera a
la transaccin homologada o autorizada por el rgano
Carrera LLansana 10 considera que la eficacia de la jurisdiccional el calificativo de judicial.
transaccin no es la invulnerabilidad o inmutabilidad,
en cuanto puede ser rescindida o anulada, sino poner Segn Morello 22 , no es necesario que el juez apruebe
trmino a una incertidumbre psicolgica y a una la transaccin para que esta sea vlida; la
litigiosidad objetiva. Y esta definicin de lo incierto y homologacin judicial del convenio por las partes
litigioso se impone al juez como hecho jurdico, pero no hace al perfeccionamiento de ste, que queda
no como acto revestido de imperium que slo tiene completo an sin ese recaudo, sino que importa,
la sentencia. desde el ngulo procesal, un modo de terminacin
del proceso que integra la decisin inicial de las
En conclusin para Pelez 21, cuando el Cdigo Civil partes, proveyndola de la autoridad de cosa
dice que la transaccin tiene entre las partes la juzgada. Una cosa es la validez de la transaccin y
16 Gomez Orbaneja, Derecho Procesal Civil, Vol.1, Madrid, 1979, citado por Pelez, Op. Cit., p.41 O
17 Albaladejo Manuel, Derecho Civil, t.ll, Vol.ll, Bosch, Barcelona, 1979, p. 443
20 Carreras Llansana, Tratamiento procesal de la excepcin de cosa juzgada en el Derecho Positivo Espaol, en Estudios de Derecho Procesal, Barcelona,
1962, p. 323, citado por Pelez, Op.cit. p. 168
22 Morello Augusto, La transaccin desde la perspectiva procesal en Revista Colegio de Abogados de La Plata, julio-diciembre, 1973, p. 375
1 Comentarios a la Jurisprudencia 1
otra la aprobacin, ello conlleva a que una transaccin un acto exclusivamente de parte sino como un acto
no pueda ser aprobada judicialmente, pero que -a la vez- del rgano jurisdiccional. El juez recoge la
pueda ser vlida en su contenido. transaccin y la aprueba, extinguiendo formalmente
el proceso. Cuando se opera con este tipo de
Homologar es aprobar; sentenciar, es decidir. Son dos transacciones judiciales se trata de una sustitucin
manifestaciones distintas al poder jurisdiccional. En cualificada porque las partes no solo se limitan a
el caso de la transaccin procede que el juez que sustituir la decisin del juez sino que someten la
haya intervenido en el proceso apruebe el acto decisin que estas han tomado al conocimiento y
voluntario de las partes, pero lo que da el carcter de aprobacin del juez.
cosa juzgada no es la decisin de l, sino aquel acto
voluntario. Carnelutti califica a esta decisin de las Es precisamente esta valoracin que hace el juez de
partes, que por su voluntad componen la litis, la transaccin lo que permite calificarla de judicial, y
sustitutos procesales o lo que es lo mismo no el hecho que se hubiere dado luego de iniciado
equivalentes jurisdiccionales. La homologacin no un proceso judicial, puesto que an as podra
es una sentencia, es una aprobacin. Cuando decide considerarse una transaccin extrajudicial. La
el juez solo lo hace mediante una sentencia. Aunque transaccin judicial para que exista como tal requiere,
ambas actividades son distintas: homologar y no solo ser pactada despus del planteamiento de la
sentenciar, ambas son actos jurisdiccionales con el demanda, sino incorporada al proceso y aprobada
atributo de la cosa juzgada. Coincidimos con la por el juez, en tanto no se de estos supuestos:
posicin de Fernando Paya y Susana Lima 23 cuando incorporacin y aprobacin, no podr calificarse
sealan que <da homologacin no es una sentencia como judicial.
sino una aprobacin y que an sta, para ser valedera,
debe respaldarse en un anlisis pormenorizado de 7. Conclusin del Proceso y Cosa Juzgada
las circunstancias que conducen a ella>>.
Couture 24 , define a la excepcin como el poder
No todas las transacciones son sustitutivas de las jurdico de que se haya investido el demandado, que
sentencias judiciales. Puede darse el caso de las le habilita para oponerse a la accin promovida contra
transacciones extrajudiciales que evita se produzca el l. El art. 446 CPC recoge las excepciones procesales
N
('1') pleito o se da por terminado el que se haba iniciado, y contempla en el inciso 8 la excepcin de cosa
":l sin que para nada intervenga el rgano judicial. Este juzgada y en el inciso 10 la excepcin de conclusin
r: supuesto puede operar cuando el pleito ha comenzado del proceso por conciliacin y transaccin.
"O
u o cuando todava es una posibilidad, pues en uno u otro
~
u caso es una transaccin extrajudicial. En el supuesto de iniciarse un proceso judicial luego de
o
rJl haberse materializado la transaccin extrajudicial por
~ Cuando antes de iniciar el proceso judicial se celebra los mismos hechos, podramos aparentemente recurrir
o~ una transaccin por las partes, sta se ha realizado al a ambas excepciones para oponernos a los efectos de
..C3
U e margen de la intervencin judicial; por el contrario, la relacin jurdica entablada. Se podra sostener que
uo
.. o si inici el cobro judicial de la deuda y las partes resulta excesivo contemplar la excepcin de conclusin
o~
realizan la transaccin sin solicitar y obtener la del proceso por conciliacin y transaccin, pues, la
o~
aprobacin judicial, el resultado es el mismo que en excepcin de cosa juzgada le brinda dicha cobertura,
322 el caso anterior, por quedar todo oculto y reseado porque como seala el art. 337 y 327 CPC.Ia conciliacin
entre las partes, quienes han actuado de espaldas al y transaccin judicial tienen la autoridad de la cosa
proceso. Vase que una situacin es la transaccin y juzgada.
otra la aprobacin de la transaccin, como
condicin de la cosa juzgada. Frente a ello sostenemos que no es cierto Jo afirmado
lneas arriba, pues, ambas excepciones responden a
Tambin tiene el mismo resultado, an si se efecta supuestos jurdicos diversos, como explicarnos a
la transaccin, al margen de un proceso iniciado y continuacin:
posteriormente se incorpora al proceso pidiendo que
se archive todo, sin recabar la aprobacin judicial, el Las partes en litigio pueden acordar poner fin a ste,
resultado es el mismo, porque la autoridad judicial mediante transaccin o conciliacin judicial, sin
se limita a la mera lectura y al archivo del proceso y embargo, dicho acto procesal puede ser sometido al
no al control y posterior declaracin de la cosa control jurisdiccional para lograr un efecto
juzgada. Esta situacin aparece regulada en el inciso homologatorio sobre dicho acuerdo. Esto implica que
4 del artculo 322 CPC. un acuerdo por transaccin, puede ser sometido a un
control posterior por la jurisdiccin. Como consecuencia
En el caso de las transacciones judiciales, no slo se de ese control se puede lograr un control positivo,
orienta a concluir el proceso como consecuencia de aprobatorio y por ende, el efecto de la cosa juzgada
23 Paya Fernando y Susana Lima, Extmcin del proceso civil por voluntad de las partes, Abeledo Perrot, Buenos Aires, p. 133
24 Couture Eduardo, Fundamentos del Derecho Procesal Civil, Buenos Aires, Depalma, 1977, p. 89
1 Marianella Ledesma Narvaez
sobre dicho acuerdo; pero tambin se puede alcanzar 8. La Transaccin Extrajudicial como
el acuerdo y no buscar un control posterior, esto es, es Excepcin
suficiente el acuerdo, y no se est interesado en realizar
efectos homologatorios y ello es vlido. A partir del Pleno Casatorio no hay diferencia en
cuanto a sus efectos entre la excepcin de
//Las partes en litigio pueden conclusin del proceso por transaccin con la
excepcin de transaccin. En este ltimo caso, debe
acordar poner fin a ste, me- apreciarse como un contrato concluido por las partes
diante transaccin o concilia- de espaldas al proceso, al margen si el conflicto
estaba o no pendiente de resolver. Al utilizarla como
cin judicial, sin embargo, fundamento de una excepcin ser un hecho que
dicho acto procesal puede ser aportan al proceso con la finalidad de hacer
inaplicable a la pretensin del actor, contenida en la
sometido al control jurisdi- demanda, la norma invocada por ste. En
ccional para lograr un efecto consecuencia es una excepcin de derecho material,
de fondo.
homologatorio sobre dicho
En cambio, en la transaccin judicial, el juez cuando se
acuerdo//. le somete una transaccin para que sea aprobada,
Cuando se somete el acuerdo al control, dicha actividad verifica la legalidad del acuerdo al que han llegado las
jurisdiccional se va a desarrollar bajo los alcances del partes, sin entrar al fondo del mismo, determinando
artculo 337 CPC y va a generar los siguientes efectos: que el conflicto que dio origen al proceso ha concluido
a) control positivo, aprobatorio; b)control negativo, por transaccin. Este contrato forma parte del proceso,
desaprobatorio. En el primer caso, el acuerdo gozar poniendo fin a ste, mediante resolucin del rgano
de la autoridad de la cosa juzgada, por ser un acuerdo jurisdiccional. En opinin de Pelez, no estamos ante
homologado al efecto de la sentencia judicial; sin un simple hecho que puede alegarse como defensa
embargo, si el acuerdo es desaprobado, entonces le de nuestros derechos; es propiamente el instrumento
corresponder continuar la discusin del conflicto utilizado para concluir judicialmente el litigio dentro
hasta que sea definido por la jurisdiccin. del proceso. Ella es considerada como una excepcin
procesal, de forma>>. Para De la Oliva-Fernndez, la
La otra alternativa es que el acuerdo por transaccin transaccinjudicialsupone un negocio jurdico material,
vlido no sea sometido a ningn control documentado en acta y homologado por el Tribunal
jurisdiccional. En este caso, deliberadamente no se con la inexorable consecuencia de una resolucin
busca otorgar la autoridad de cosa juzgada a dicho judicial. A continuacin mostramos algunas diferencias
acuerdo, de tal manera, que ste puede ser entre la transaccin judicial y extrajudicial.
perfectamente modificado o alterado, de mutuo
acuerdo, situacin que no sera en caso se hubiera En una transaccin extrajudicial entra en juicio la
homologado el acuerdo; e inclusive se discutiera la autonoma de voluntad, la cual genera un ttulo de
actividad dolosa en dicho acuerdo, si estuviese ejecucin. Similares efectos tiene la transaccin
homologado, le correspondera alterar el efecto de judicial, con la sola diferencia que en sta, dicho ttulo
la cosa juzgada bajo la figura de la nulidad de cosa genera cosa juzgada en la medida que haya sido 323
juzgada fraudulenta (ver art. 178 CPC) por estar aprobada en un proceso judicial, sealado en el
homologado dicho acuerdo, caso contrario, artculo 33JD del CPC.
correspondera su discusin a travs de la regla de la
nulidad del acto jurdico. Ergo, dicha aprobacin es el resultado del control
que hace la jurisdiccin de los actos de disposicin
Si en el proceso judicial se logra poner fin a ste que realizan los privados, con el objeto de verificar
mediante la transaccin judicial, y no se busca el que no se hayan vulnerado derechos indisponibles;
control de la jurisdiccin, el proceso concluir y este es el control que no hay en la transaccin
sencillamente bajo los efectos del inciso 4 del art. extrajudicial, y por tanto, no hay ese plus>> que es el
322 CPC, sin la seguridad jurdica de la cosa juzgada atributo de la cosa juzgada, dotada de inmutabilidad.
sobre el acuerdo, lo que no quita que dicho acuerdo A tal punto, que si transara en una causa judicial y
no sea vlido ni exigible, solo que los efectos de la pretendiera desconocerla arguyendo fraude, no
inmutabilidad no le resultan aplicables. La podra aplicar las reglas de la nulidad al acto jurdico,
transaccin judicial puede por tanto ser apreciada sino las del fraude procesal (art. 178 Cdigo Procesal
bajo dos dimensiones, en atencin a los efectos que Civil); en cambio en la extrajudicial si podra recurrir
se quiera alcanzar con la funcin contralora. Una de a la nulidad del acto jurdico.
ellas, la de ser un acuerdo que concluye el proceso;
otra, que adems construye sobre dicho acuerdo la En pocas palabras, lo que plantea este Pleno Casatorio
autoridad de la cosa juzgada, en la medida que dicho es: <da transaccin extrajudicial no homolo-
control sea aprobatorio. gada, dejada a la libertad de los individuos, se
1 Comentarios a la Jurisprudencia 1
puede oponer como excepcin de transaccin. Portanto, aplicando la misma lgica de las condenas
En este punto disiento de ese precedente, ya que a futuro a la transaccin extrajudicial, el monto
considero que, si es dable oponer la excepcin de indemnizatorio sera revisable a travs de una
transaccin, vista desde un enfoque material. excepcin material, pese haberse reconocido el dao
generado. Finalmente, hubiera resultado interesante
As, el tema indemnizatorio podra ser revisado a para el derecho nacional colocar como parte del
travs de una excepcin de transaccin material, Primer Pleno Casatorio la admisin a debate de la
donde indirectamente opere la actividad transaccin extrajudicial, analizada desde un punto
homologatoria. Por tanto, si se percatara una variacin de vista de una excepcin material, no como
en la magnitud del dao proveniente del mismo excepcin procesal, en aras de una verificacin
hecho generador del dao, sera ostensible indirecta homologatoria y de una determinacin del
replantear el monto, a travs de dicha excepcin. quantum indemnizatorio bajo una magnitud del
dao desconocido en su real dimensin, al momento
Entonces, por qu negar en el proceso que se de transar.
sigan discutiendo estos temas, si se refieren a
los mismos hechos y consecuencias? De ser as, 9. Reflexiones Finales
la transaccin va a prevalecer, pero si nos percatamos
que existe de manera sobrevenida, una variacin en l. La redaccin del art. 400 CPC es
la magnitud del dao, la cual se ha acrecentado o inconstitucional pues permite que un rgano
intensificado, comparada a la inicialmente transada, que no ejerce funcin jurisdiccional, como es
considero que hay justificacin suficiente para que la Sala Plena de la Corte Suprema, se avoque al
la transaccin pueda ser repensada en el monto conocimiento de un proceso en giro, como ha
indemnizatorio. sucedido en el caso de la Casacin No 1465-
2007-Cajamarca.
As, la discrecionalidad en el quantum no es una
novedad, ya que en el mbito judicial los jueces Con ello, no slo se infringe el inciso 2 del art.
pueden dictar sentencias con condenas con reserva, 139 de la Constitucin del Estado, sino que se
bajo la premisa: S que eres responsable pero el vulnera el principio del juez natural, bajo la
monto me lo reservo para una futura liquidacin ya justificacin de crear jurisprudencia vinculante
que a priori no se puede determinar por carecer de ante fallos contradictorios emitidos por las Salas
ciertos parmetros que en cambio, si los puedo de la Corte Suprema. Todo ello nos permite
obtener a futuro. Estamos ante las sentencias de afirmar que la Casacin en giro, definida por
condena ilquidas. Sala Plena, vulnera las reglas del debido
Genera ttulo de ejecucin, el acuerdo Genera ttulo ejecutivo: inciso 5 art. 693 CPC
homologado: 688 CPC (713.1 derogado
epc)
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proceso, pues, ha aplicado normas procesales por transaccin>>, la misma que requiere
de cuestionable constitucionalidad. necesariamente de la existencia de un proceso
que haya concluido.
La transaccin que se celebra fuera del proceso
y con antelacin a ste, no genera el efecto de 3. La excepcin de la cosa juzgada que regula el
la cosa juzgada. inciso 8 del art. 446 CPC, se opone a los
procesos que hayan concluido por transaccin
Tampoco permite oponer la excepcin de homologada; la excepcin de conclusin del
transaccin al proceso ya iniciado con proceso por transaccin, inciso 1O del art. 446
posterioridad a su celebracin, porque la CPC. se opone cuando se inicia un proceso
regulacin del inciso 1O del art. 446 CPC, idntico a otro que concluy por transaccin,
requiere de la existencia de un proceso judicial aunque no se hubiere homologado.
que haya concluido por transaccin. La
transaccin extrajudicial, es sencillamente el 4. Si la transaccin judicial, valorada como un acto
argumento para una excepcin de derecho procesal que pone fin al proceso, y no se somete
material o de fondo, mas no procesal, referido al control jurisdiccional, ello no implica la invalidez
a un hecho que se aporta al proceso con la del acuerdo, pues, lo que se enerva son los
finalidad de hacer inaplicable la pretensin del efectos que otorga la homologacin, cual es,
actor; por ello, nuestra legislacin no contempla aprobar la composicin del pleito a travs de la
de manera expresa la excepcin de transaccin con la calidad de cosa juzgada ~
transaccin, sino la de conclusin del proceso
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