LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

EMPRESA: CONSTRUCTORA M&L FECHA: 9/7/2017

1.- LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS INDICADOR CUMPLIMIENTO OBSERVACIN

FUENTE SI / NO
I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un
SI
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo. D.S 005-2012-TR,art.24
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en
SI
el trabajo. D.S 005-2012-TR,art.24
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para
NO
asegurar la mejora continua. Ley 29783 art.18
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta
SI
el trabajo en equipo. Ley 29783 art.18 inciso D
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos del
SI
trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada. Ley 29783 art. 18 inciso E
PRINCIPIOS
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre empleador y
SI
trabajador y viceversa. Ley 29783 art. 18 inciso F
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia
SI
de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783 art.18 inciso G
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el
NO
mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas. SI
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el SI
trabajo. Ley 29783
II. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo,

SI
especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada. Ley 29783 art.22, inciso A
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad
NO
de la empresa, entidad pblica o privada. Ley 29783 art.22, inciso B
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la poltica
SI
de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783 art.22, inciso C
Su contenido comprende :
POLITICA El compromiso de proteccin de todos los miembros de la Organizacin. Ley 29783 art.23, inciso A,B y C SI
Cumplimiento de la normatividad. Ley 29783 art.23, inciso A,B y C SI
Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los
elementos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo por SI
parte de los trabajadores y sus representantes. Ley 29783 art.23, inciso D y C
La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783 art.23, inciso D y E SI
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con
SI
otros sistemas de ser el caso. Ley 29783 art.23, inciso D y E
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias, informes de D.S 005- 2012- TR, art. 78 inciso B
investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances de programas de
seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento NO
DIRECCIN de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar D.S 005- 2012- TR, art. 78 inciso B
NO
el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
SI
Ley 29783, art.25
LIDERAZGO
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la
SI
seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783. art.25
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los
SI
niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada. Ley 29783. art.27
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestin de
ORGANIZACIN seguridad y salud el trabajo. SI
D.S 005- 2012- TR, art. 25. Ley 29783, art.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin
SI
de estmulos y sanciones. D.S 005- 2012- TR,art. 25
 El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada
puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia de seguridad y
COMPETENCIA salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con responsabilidad. SI
D.S 005- 2012

III. PLANEAMIENTO Y APLICACIN

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnstico
Ley 29783, art.37 SI
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su
Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para Ley 29783, art.37 SI
DIAGNSTICO planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.
La planificacin permite:
Cumplir con normas nacionales Ley 29783, art.38 SI
Mejorar el desempeo Ley 29783.art.38 SI
Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros. Ley 29783. art 38 NO
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar D.S 005-2012- TR, art. 37, inciso B
SI
riesgos.
Comprende estos procedimientos:
Todas las actividades. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F SI
Todo el personal. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F SI
Todas las instalaciones. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F NO
El empleador aplica medidas para:
Gestionar, eliminar y controlar riesgos. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F NO
PLANEAMIENTO Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F
SI
PARA LA trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
IDENTIFICACIN Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F NO
DE PELIGROS, Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F NO
EVALUACIN Y Mantener polticas de proteccin. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F SI
CONTROL DE Capacitar anticipadamente al trabajador. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F NO
RIESGOS El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como mnimo o Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F
NO
cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera:
Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F
SI
trabajadores.
Medidas de prevencin. Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F SI
 Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin de Ley 29783, art.50 inciso A,B,C,D,E y F
peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado SI
su aplicacin.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:
Reduccin de los riesgos del trabajo. Ley 29783, art.39,inciso B SI
Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. Ley 29783, art.39,inciso B SI
La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y Ley 29783, art.39,inciso B
SI
respuesta a situaciones de emergencia.
OBJETIVOS
Definicin de metas, indicadores, responsabilidades. Ley 29783, art.39,inciso B NO
Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro. Ley 29783, art.39,inciso B SI
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de Ley 29783, art.39,inciso B
seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y SI
estn documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art.39,inciso B NO
Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los objetivos. Ley 29783, art.39,inciso B SI
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en Ley 29783, art.39,inciso B
PROGRAMA DE el trabajo. SI
SEGURIDAD Y
SALUD EN EL Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento Ley 29783, art.39,inciso B SI
TRABAJO peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos. Ley 29783, art.39,inciso B NO
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de Ley 29783, art.39,inciso B
SI
procreacin del trabajador.
IV. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma paritaria.
(Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores). Ley 29783, art.29 SI

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para < de 20 trabajadores). Ley 29783, art.29 SI
El empleador es responsable de:
Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores. Ley 29783, art.29 NO
Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art.29 NO
Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones Ley 29783, art.29
de las condiciones de trabajo. SI

ESTRUCTURA Y Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,durante y

RESPONSABLE al trmino de la relacin laboral. Ley 29783, art.29 SI
ESTRUCTURA Y
RESPONSABLE
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y Ley 29783, art.29
SI
salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas
Ley 29783, art.29 NO
de alto riesgo.
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos, Ley 29783, art.29
NO
disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en
Ley 29783, art.29 NO
el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre los Ley 29783, art.29
SI
riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que corresponda.
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo. Ley 29783, art.29 SI
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador. Ley 29783, art.29 SI
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitacin. Ley 29783, art.29 NO
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la Ley 29783, art.29
NO
materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el trabajo o
Ley 29783, art.29 SI
al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones estn documentadas. Ley 29783, art.29 SI
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
CAPACITACIN Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin. Ley 29783, art.29 SI
Durante el desempeo de la labor. Ley 29783, art.30 SI
Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador Ley 29783, art.31
desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o NO
duracin de su contrato.
Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el Ley 29783, art.32
SI
trabajador.
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo. Ley 29783, art.33 SI
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y Ley 29783, art.34
NO
la prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos. Ley 29783, art.35 NO
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos. Ley 29783, art.36 NO
Uso apropiado de los materiales peligrosos. Ley 29783, art.37 NO
Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad:
Eliminacin de los peligros y riesgos. Ley 29783, art.21 incisos A,B,C,D y E SI
Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando Ley 29783, art.21 incisos A,B,C,D y E
SI
medidas tcnicas o administrativas.

MEDIDAS DE
PREVENCIN
 Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que Ley 29783, art.21 incisos A,B,C,D y E
incluyandisposiciones administrativas de control. SI
MEDIDAS DE
PREVENCIN Ley 29783, art.21 incisos A,B,C,D y E
Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por NO
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el trabajador.

En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados, Ley 29783, art.21 incisos A,B,C,D y E
asegurndose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma SI
correcta.
La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y procedimientos para Ley 29783, art. 34, inciso B
enfrentar y responder ante situaciones de emergencias. SI

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, Ley 29783, art. 34, inciso B
PREPARACIN Y NO
evacuacin.
RESPUESTAS
ANTE La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos ante Ley 29783, art. 34, inciso B
SI
EMERGENCIAS situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un Ley 29783, art. 34, inciso B
peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de NO
riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales. D.S 005-2012- TR, art.83 SI
CONTRATISTAS, La seguridad y salud de los trabajadores. D.S 005-2012- TR, art.84 SI
SUBCONTRAT, La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por D.S 005-2012- TR, art.85
NO
EMPRESA, cada empleador.
ENTIDAD PBLICA La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de D.S 005-2012- TR, art.86
O PRIVADA, DE seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica o NO
SERVICIOS Y privada que destacan su personal.
COOPERATIVAS
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de seguridad D.S 005-2012- TR, art.87
y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el empleador o con
contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de SI
trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art.19 SI
La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en Ley 29783, art.88
NO
el trabajo.
La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783 NO
CONSULTA Y
El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador. Ley 29783 NO
COMUNICACIN
 CONSULTA Y
COMUNICACIN
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las Ley 29783
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y SI
salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a Ley 29783
SI
los trabajadores correspondientes de la organizacin.

V. EVALUACIN NORMATIVA
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, D.S 005 - 2012
acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de SI
gestin de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su TR, art. 84
SI
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un Libro del
Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no D.S 005 - 2012 SI
establezca un nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su
D.S 005 - TR,art.96 NO
libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la
utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan Ley 29783 art.64 NO
riesgos especficos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en
Ley 29783 art.68 NO
periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas. Ley 29783 art.69 SI
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente
trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza,
el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas Ley 29783 , art.69, inciso A,B,C,D y E SI
preventivas necesarias.
La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no
Ley 29783, art.69, incisos A,B,C,D y E NO
constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada
Ley 29783, art.69, incisos A,B,C,D y E NO
utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los
Ley 29783, art.69, incisos A,B,C,D y E SI
REQUISITOS materiales peligrosos.
LEGALES Y DE
OTRO TIPO
 REQUISITOS
LEGALES Y DE Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
OTRO TIPO precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al Ley 29783, art.69, incisos A,B,C,D y E SI
castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias
Ley 29783, art.69, incisos A,B,C,D y E SI
o tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y
salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las Ley 29783 NO
instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as como
Ley 29783 NO
los equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser Ley 29783 SI
necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades Ley 29783 SI
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y
Ley 29783 NO
mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios Ley 29783 NO
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
Ley 29783 NO
Trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
Ley 29783 SI
seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas
Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
Ley 29783 SI
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en el
Ley 29783 SI
trabajo.
VI. VERIFICACIN
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con
regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art.79, inciso A,B,C,D,E,F,G y H NO

La supervisin permite:
SUPERVISIN,
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad
MONITOREO Y Ley 29783, art. 79, inciso A,B,C,D,F NO
y salud en el trabajo.
SEGUIMIENTO DE
DESEMPEO Adoptar las medidas preventivas y correctivas. Ley 29783, art. 79, inciso A,B,C,D,F SI
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas. Ley 29783, art. 79, inciso A,B,C,D,F SI
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en
Ley 29783, art. 79, inciso A,B,C,D,F NO
el trabajo.
 El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin
Ley 29783, art. 79, inciso A,B,C,D,F NO
laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional. Ley 29783, art.79 SI
SALUD EN EL A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la
Ley 29783, art.80 SI
TRABAJO evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para
Ley 29783, art.81 NO
ejercer discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar acciones
Ley 29783, art.82 SI
preventivas o correctivas al respecto.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los

Ley 29783, art. 40 SI
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
ACCIDENTES, El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, dentro de
INCIDENTES, NO las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la Ley 29783, art. 41 incisos A y B NO
CONFORMIDAD, salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la poblacin.
ACCIN Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes
CORRECTIVA Y de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes. Ley 29783, art. 41 incisos A y B NO
PREVENTIVA Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en
Ley 29783, art. 41 incisos A y B SI
las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art. 41 incisos A y B SI
El empleador ha realizado las invest. de acc. de trabajo, enferm. ocupacionales e
incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, Ley 29783, art. 41 incisos A y B SI
indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. D.S 005. 2012 - TR, art. 86 SI
INVESTIGACIN Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al D.S 005. 2012 - TR, art. 87
DE ACCIDENTES SI
momento de hecho.
Y
Determinar la necesidad modificar dichas medidas. D.S 005. 2012 - TR, art. 88 NO
ENFERMEDADES
OCUPACIONALES Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.Se D.S 005. 2012 - TR, art. 89
SI
toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las D.S 005. 2012 - TR, art. 90
NO
acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad D.S 005. 2012 - TR, art. 91
NO
ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La entidad pblica ha identificado las operaciones y actividades que estn D.S 005. 2012 - TR, art. 92
NO
asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.
CONTROL DE LAS
OPERACIONES
CONTROL DE LAS
D.S 005. 2012 - TR, art. 93
OPERACIONES La entidad ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de trabajo,
procesos operativos, instal., maq. y organiz. del trabajo que incluye la adaptacin a NO
las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
GESTIN DE Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, mtodo de D.S 005. 2012 - TR, art. 94
CAMBIO trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el
SI
campo de la seguridad, cambios tecnolgicos, adaptndose las medidas de
prevencin antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditoras. D.S 005. 2012 - TR, art. 95 NO
El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada D.S 005. 2012 - TR, art. 96
SI
aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
AUDITORAS
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la D.S 005. 2012 - TR, art. 97
SI
participacin de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la entidad. D.S 005. 2012 - TR, art. 98 SI
VII. CONTROL DE INFORMACIN Y DOCUMENTOS
La entidad pblica establece y mantiene informacin en medios apropiados para D.S 005. 2012 - TR, art.98
NO
describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la
Ley 29783, art. 41 incisos A,B y C NO
seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones Ley 29783, art.41
SI
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la seguridad Ley 29783, art.42
SI
y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organizacin.
Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes Ley 29783, art.43
sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma SI
oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de Ley 29783, art.44
seguridad y sallud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados NO
con el puesto o funcin del trabajador.
El empleador ha:
Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de SST. Ley 29783, art.101 SI
DOCUMENTOS
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno. Ley 29783, art. 71 incisos a y b NO
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el
Ley 29783, art. 71 incisos a y b NO
trabajo.
Elaborar el mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar
Ley 29783, art. 71 incisos a y b NO
visible.
 El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los Ley 29783, art. 71 incisos a y b SI
relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento Ley 29783, art.33 NO
por parte de la organizacin de los requisitos de seguridad y salud.
Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de Ley 29783, art. 50 NO
la adquisicin de bienes y servicios.
Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
Ley 29783, art. 51 SI
utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el control de

Ley 29783, art.88 C NO
los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:
CONTROL DE LA Ley 29783, art.28
Puedan ser fcilmente localizados. NO
DOCUMENTACIN
Puedan ser analizados y verificados peridicamente. D.S 005- 2012 - TR. Art.81 NO
Y DE LOS DATOS
Estn disponibles en los locales. D.S 005- 2012 - TR. Art.82 SI
Sean removidos cuando los datos sean obsoletos. D.S 005- 2012 - TR. Art.83 SI
Sean adecuadamente archivados. D.S 005- 2012 - TR. Art.84 SI
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a disposicin del trabajador referido a:
Registro de accidentes de trabajo (AT), enfermedades ocupacionales (AO),
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la SI
investigacin y las medidas correctivas. D.S 005- 2012 - TR.Art 90
Registro de exmenes mdicos ocupacionales. D.S 005- 2012 - TR.Art 91 NO
Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos,
NO
psicosociales y factores de riesgo disergonmicos. D.S 005- 2012 - TR.Art 92
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. D.S 005- 2012 - TR.Art 93 SI
Registro de estadsticas de seguridad y salud. D.S 005- 2012 - TR.Art 94 SI
Registro de equipos de seguridad o emergencia. D.S 005- 2012 - TR.Art 95 SI
GESTIN DE LOS Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de
SI
REGISTROS emergencia. D.S 005- 2012 - TR.Art 96
Registro de auditoras. D.S 005- 2012 - TR.Art 97 NO
GESTIN DE LOS
REGISTROS

La entidad pblica cuenta con registro de AT y EO e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
Sus trabajadores. Ley 29783, art.46 NO
Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin. Ley 29783, art.20 SI
Beneficiarios bajo modalidades formativas. Ley 29783, art.25 NO
Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
NO
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la entidad pblica. Ley 29783, art.7
Los registros mencionados son:
Legibles e identificables. Ley 29783, incisos A NO
Permite su seguimiento. Ley 29783, incisos A NO
Son archivados y adecuadamente protegidos. Ley 29783, incisos A SI

VIII. REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin: Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para
Art.88 NO
asegurar que es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben
tener en cuenta:
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la entidad pblica. Art.44 SI
Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los
Art.42 SI
riesgos.
Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia. Ley 29783, inciso A,B,C SI
La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
SI
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo. Ley 29783, inciso A,B,C
Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones
NO
realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada. Ley 29783, inciso A,B,C
Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud. Ley 29783, inciso A,B,C NO
Los cambios en las normas. Ley 29783, inciso A,B,C SI
La informacin pertinente nueva. Ley 29783, inciso A,B,C SI
Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
Ley 29783, inciso A,B,C SI
trabajo.
La metodologa de mejoramiento continuo considera:
La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones
NO
aceptadas como seguras. D.S 005-2012 -TR, art.33
GESTIN DE LA El establecimiento de estndares de seguridad. D.S 005-2012 -TR, art.34 NO
MEJORA
CONTINUA
GESTIN DE LA
MEJORA La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los
CONTINUA NO
estndares de la empresa, entidad pblica o privada. D.S 005-2012 -TR, art.35
La correccin y reconocimiento del desempeo. D.S 005-2012 -TR, art.36 NO

La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad pblica

o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la NO
poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
D.S 005-2012 -TR, art.37
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares), D.S 005-2012 - TR F NO
Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo) D.S 005-2012 - TR F SI
Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
SI
para la planificacin de la accin correctiva pertinente. D.S 005-2012 - TR F
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos laborales
cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de
los trabajadores incluyendo al personal de los regmenes de intermediacin y
tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera SI
independiente, siempre que stos desarrollen sus actividades total o parcialmente
en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo
de las operaciones.
D.S 005-2012 - TR F
INGRESAR LOS DATOS EN
LAS CELDAS DE COLOR
ANARANJADO
 SITUACION DEL CENTRO ASISTENCIAL EN
LA GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CONSTRUCTORA M&L
Segn entrevista a directivos en funcin a la ficha de la evaluacin de gestin de seguridad y salud en
el trabajo.
FECHA: September-2017
ITEM PRINCIPALES LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTION EN SYST

1 I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 80%

2 II. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 76%

3 III. PLANEAMIENTO Y APLICACIN 68%

4 IV. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 55%

5 V. EVALUACIN NORMATIVA 57%

6 VI. VERIFICACIN 55%

7 VII. CONTROL DE INFORMACIN Y DOCUMENTOS 44%

8 VIII. REVISIN POR LA DIRECCIN 36%

PROMEDIO GENERAL DE LA EMPRESA 47%

SIGNIFICADO DE LA EVALUACION
DEFICIENTE 0% - 25%

REGULAR >25% - 50%

ADECUADO > 50% - 75%

MUY BUENO : > 75% - 100%