Gcap Adl Version Vecg

REPORTE DE NO-
CONFORMIDAD
GCAP_ADL_VERSION_VECG
AL12548003
Vernica Canchola Gutirrez

23/03/2017
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 23/03/17
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/01/2017
Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Calidad o Proceso: Se conoce parcialmente por parte del personal auditado, la poltica de la calidad, objetivos de la
4.2.1 calidad y procedimientos del SGC. (Todas las reas excepto la coordinacin de Planeacin).
Nombre del auditor que levanta el

hallazgo:
Veronica Canchola Gutierrez
Depto./rea donde ocurre el hallazgo
Todas
Responsable del hallazgo:
n/a
Causas raz
El personal de laser en sus diversas reas no analizan las informacin del SGC
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)
El Responsable de Gestin de Calidad invitar a Coordinadores, Directores y Jefes a travs de un correo Fecha compromiso de solucin:
electrnico a que en el orden del da de sus juntas de trabajo contemplen analizar documentacin del 30/05/17
SGC.
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
Ana Gutirrez
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin
Fecha: 09/05/17

Calidad o Proceso: No se cuenta con un espacio apropiado para el almacenamiento, proteccin, recuperacin,
4.2.4 CONTROL DE REGISTROS retencin y disposicin de los registros de las reas de Direcciones de Administracin, Recursos
Humanos, Finanzas, Control escolar, Biblioteca, as como la Contralora General y la Coordinacin de
Planeacin.
hallazgo:
Yesenia Isabel Arenas Aguilar
Teresa del J Arenas Aguilar
Control Escolar, Contabilidad,

Recursos Humanos
Directores y jefes de rea.
Causas raz
El constante crecimiento de la unacar en los ltimos 10 aos en donde ha pasado de tener 2656 a 4399 alumnos en licenciatura, ms los
alumnos de media superior que actualmente suman aproximadamente 1200. (anexo grfica) Fuente: Dpto. de estadstica Inst.
1. La direccin gestionar la compra de un equipo escner de capacidades especiales as como un Fecha compromiso de solucin:
equipamiento de almacenaje, con esto se pretende liberar los espacios y poder resguardar 1.- 06/17, 2.- RH,06/17 3.- 08/17
adecuadamente las cajas.
2. El director autoriza la contratacin de dos personas que tendrn como funcin separar, analizar Nombre y Firma del
y almacenar las cajas. Responsable de la accin.
3. Se evaluar la posibilidad de construir a un costado del Amacen un espacio el cual contar con Arq. Antonio Medina
muebles especiales diseados para el resguardo de la produccin. C.P. Karina Miguel Reyes

AUDITOR RESPONSABLE
HALLAZGO
SI NO

Fecha: 09/05/17

Calidad o Proceso: No se presentan evidencia de revisar y asegurar el cumplimiento de los objetivos de calidad.
5.1 Ejemplo: A pesar de que en las reas de Finanzas y administracin revisan el cumplimiento de los
objetivos no presentan las evidencias.

hallazgo:
C.P. Gloria Cmara, Lic. Vernica Q.
Finanzas, Administracin
n/a
Causas raz
No consideraron importante tener en los registros el seguimiento a los objetivos, pues se consider suficiente los informes emitidos por el
depto. de programacin Institucional.
Fecha compromiso de solucin:

1. Se indica que las direcciones y coordinaciones determinen las fechas de seguimiento a los A partir de junio de 2017.
objetivos plateados en sus POA, al igual elaboren los registros que den evidencia de dicha
actividad. Nombre y Firma del
Coordinadores directores y
contralor general

AUDITOR RESPONSIBLE
HALLAZGO
SI NO

Fecha: 09/03/17

Calidad o Proceso: No se tienen espacios fsicos suficientes y adecuados para la realizacin de las actividades.
6.3
Nombre del auditor que levanta el Ejemplo: En el rea de Recursos materiales y servicios con un espacio de 5 x 5 metros laboran
hallazgo: diariamente 13 personas. (Jefes y responsables de rea y de proceso, estudiantes que prestan su
Lic. Cecilia Oros Gutirrez, Arq. servicio social, choferes). Ver anexo B
Rosario Rodrguez V.
Depto./rea donde ocurre el hallazgo Nota: se replica en otras reas.
Direccin de administracin,
contabilidad.

--
Causas raz
El constante crecimiento de la empresa en los ltimos 10 aos
1.- Se inicia trabajos de reestructura de las reas que se encuentran en el edificio, Fecha compromiso de solucin:
08/17
Nombre y Firma del

Arq. Antonio Medina

Coordinador de Obras
AUDITOR RESPONSIBLE
HALLAZGO
SI NO

Fecha: 09/05/17

Calidad o Proceso: Algunos equipos utilizados por el personal de la empresa son obsoletos.
6.3
hallazgo: Lic. Jess Horta Garca
Rosa del C Hdez. Quej.
Produccion
n/a
Causas raz
El no contar con las licencias del software que se utilizan en las diferentes reas no se puede actualizar los equipos
adecuadamente.
Fecha compromiso de solucin:

1. Continuar con la gestin del proyecto 09/17
Nombre y Firma del

Ing. Erika Snchez Chabl

Coordinadora de Informtica
AUDITOR RESPONSIBLE
HALLAZGO
SI NO

Fecha: 09/05/17

Calidad o Proceso: Existen sistemas de informacin que se utiliza en el departamento de contabilidad pero que la
6.3 informacin que genera no es til para la realizacin del servicio, lo consideran obsoleto.

hallazgo:
Teresita Herrera Zavala, Marisol del
Rocio Ak Prez.
Contabilidad
Jefe de Contabilidad
Causas raz
En la actualidad la empresa debe generar informacin contable de acuerdo a los requisitos emitidos por el estado y el programa
contavisin no los genera por ser solamente contable.
1. Consolidar la habilitacin del Sistema Financiero (SF). Fecha compromiso de solucin:

2. Valorar la posibilidad de adopcin al SFU. 07/17
Nombre y Firma del

C.P. Gustavo Fuentes Bentez
Director de Finanzas

AUDITOR RESPONSIBLE
HALLAZGO
SI NO

Fecha: 09/05/17
NO conformidad Observacin X

Calidad o Proceso: Los responsables de los procesos no conocen el Manual de Funciones de la empresa.
5.5.1.
hallazgo:
Todos
Todas
n/a
Causas raz
No se ha terminado de elaborar el manual de funciones de la empresa por lo que no se ha dado a conocer.
1. Continuar los trabajos de elaboracin del Manual de funciones de la empresa y para ello Fecha compromiso de solucin:
han solicitado el apoyo de un despacho externo. Por definir.
Nombre y Firma del

C.P. Karina Miguel Reyes
Directora de Recursos Humanos

AUDITOR RESPONSIBLE
HALLAZGO
SI NO

Fecha: 09/05/17

Calidad o Proceso: El personal de las reas no recibe capacitacin especfica de las funciones que desarrollan.
6.2.2
Nombre del auditor que levanta el Ejemplo: el responsable de los proyectos de fortalecimiento institucional no ha recibido
hallazgo: Eli Ozni Vadillo Mandujano, capacitacin previa a presentar proyectos.
Magali Ramrez Pech.

Coordinacin de Planeacin

n/a
Causas raz
No se conoce la metodologa a seguir para solicitar cursos especficos a RH, pues solo se conoce la aplicacin del DNC.
1. Se solicitar al Responsable de Capacitacin una reunin a fin de analizar los procedimientos de Fecha compromiso de solucin:
desarrollo de personal. 06/17
Nombre y Firma del

Mtro. Juan Pablo Cetina
Monterrey. Coordinador de
planeacin.
AUDITOR RESPONSIBLE
HALLAZGO
SI NO


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Vernica Canchola Gutirrez

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Nombre del auditor que levanta el

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Control Escolar, Contabilidad,

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Nombre del auditor que levanta el

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Fecha compromiso de solucin:

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Responsable del hallazgo:

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

Nombre y Firma del

Arq. Antonio Medina

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

Fecha compromiso de solucin:

Nombre y Firma del

Ing. Erika Snchez Chabl

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Nombre del auditor que levanta el

1. Consolidar la habilitacin del Sistema Financiero (SF). Fecha compromiso de solucin:

Nombre y Firma del

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Nombre y Firma del

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

Seccin del Norma, Manual de Descripcin:

Depto./rea donde ocurre el hallazgo

Responsable del hallazgo:

ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)

Nombre y Firma del

Nombre, Firma, Fecha Por qu? Nombre, Firma, Fecha

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