AUDITORIA DE SISTEMAS

Auditora de Sistemas. Es la revisin que se dirige a evaluar los mtodos y procedimientos de uso
en una entidad, con el propsito de determinar si su diseo y aplicacin son correctos; y
comprobar el sistema de procesamiento de informacin como parte de la evaluacin de control
interno; as como para identificar aspectos susceptibles de mejorarse o eliminarse.

DEFINICIN

La Auditoria de Sistemas es la verificacin de controles en el procesamiento de la

Informacin, desarrollo de sistemas e instalaciones.
Actividad dirigida a verificar y juzgar la informacin.
Examen y evaluacin de los Procesos del rea de Procesamiento automtico de datos y de
la utilizacin de los recursos que en ello intervienen.
Es la verificacin en la eficiencia del uso de los Recursos informticos.

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Busca una mejor relacin, costo beneficio de los sistemas automticos diseados e
implementados por el rea de Procesamiento de datos.
Incrementa la satisfaccin de los usuarios de los Sistemas computarizados.
Asegura una mayor Integridad, Confidencialidad y Confiabilidad de la informacin
mediante la recomendacin de seguridad y control.
Conocer la situacin actual del rea informtica y las actividades, esfuerzos necesarios
para lograr los objetivos propuestos.
Brindar seguridad al personal, Datos, Hardware, Software e instalaciones.
Minimizar existencia de riesgo usando la tecnologa de informacin.
Decisiones de inversin, evitar gastos innecesarios.
Capacitacin y educacin sobre controles en los sistemas informticos

JUSTIFICATIVOS PARA LA AUDITORIA

Aumento considerable e injustificado de presupuesto en el rea de procesamiento de

datos.
Desconocimiento en el nivel directivo de la situacin informtica de la empresa.
Falta total o parcial de seguridad que garantice la integridad del personal, equipos e
informacin.
Descubrimiento de fraudes efectuados con el computador o criminalidad informtica.
Descontento general de los usuarios por incumplimiento de los plazos y mala calidad de
los resultados.

Falta de Documentacin o documentacin incompleta de los sistemas que no permiten realizar el

mantenimiento debido.
CONTROLES AUTOMTICOS

Periodicidad en el cambio de claves de acceso

Los cambios de claves de acceso o los programas se deben realizar peridicamente. El no realizar
estos cambios aumenta la posibilidad de que personas no autorizadas conozcan y utilicen claves
de usuarios del sistema de informacin. Por lo tanto se recomienda cambiar las claves de acceso
por lo menos trimestralmente.

Combinacin alfanumrica en las claves

No es conveniente que la clave este compuesta por cdigos de empleados, ya que una persona no
autorizada a travs de pruebas simples o deducciones puede dar con dicha clave. Las claves no
deben corresponder a nmeros secuencialmente ni a nombres o fechas.

Verificacin de datos de entrada

Incluyen rutinas que verifiquen la compatibilidad de los datos; tal es el caso de la validacin del
tipo de datos que contienen los campos. Verificar si se encuentran dentro de un rango.

Conteo de registros

Consiste en crear campos de memoria para ir acumulando cada registro que se ingrese y verificar
con los totales ya registrados.

Totales de control

Se realiza mediante la creacin de totales de lneas, columnas, cantidades de formularios, cifras de

control, etc. Y automticamente verificar con un campo en el cual se va acumulando los registros.

Verificacin de lmites

Consiste en la verificacin automtica de tablas, cdigo lmite mximo, lmite mnimo o bajo
determinadas condiciones dadas previamente.

AUDITORIA INTERNA

Planificar las auditorias de forma que sea lo ms fcil y til. Normalmente esta planificacin se
hace de dos formas:

1. Mediante un programa de auditora que suele ser un documento anual, en el que se

indican las fechas aproximadas en las que se le van a realizar las auditorias.
2. Mediante un plan de auditoras, que es el documento que emitimos das antes de realizar
cada una de las auditorias en el que se indica ms detalladamente cmo se va a realizar
dicha auditoria.

Para realizar esta planificacin debemos tener en cuenta que hay procesos que pueden necesitar
ms das de auditora, como son:

Procesos crticos de produccin y servicios.

Procesos complejos o que implican a muchas funciones.
Procesos que presentan muchas o ms no conformidades.
Procesos que no producen los resultados esperados
Procesos implementados recientemente.

El programa de auditoras que puede integrar en el informe de Revisin por la Direccin, de forma
que nos ahorramos un registro especfico. Incluso hay empresas que en el apartado en el que
tratan de las auditoras, ya incorporan la planificacin anual de las auditoras. Esto tiene mucho
sentido ya que en este punto se ha analizado la evolucin de los resultados del Sistema de Gestin
y las auditoras.

Sobre el plan de auditoras, se puede hacer en una hoja de clculo donde cada pestaa es el Plan
de un Departamento o Proceso Digital, y as en un solo archivo tendremos todos los planes de
auditora en todos los Departamentos / Procesos / Delegaciones.

Y qu debe tener este Plan de Auditora? Pues el contenido aconsejable es el siguiente:

Objeto de la auditora, de forma que todas las partes implicadas conozcan el fin
perseguido con la evaluacin que va a realizarse.
Alcance de la auditoria, de forma que todas las partes implicadas conozcan los lmites
dentro de los cuales se desarrollar la evaluacin.
Equipo auditor, identificando tanto al auditor en jefe como a los dems miembros de
equipo auditor, expertos tcnicos y observadores.
Criterio de auditora, identificando las normas u otros documentos, internos o externos de
la organizacin utilizados como referencia para la realizacin de la auditora.
Otra informacin necesaria, identificando cualquier otra documentacin que previamente
deba de estar a disposicin del equipo auditor (por ejemplo, listados de documentos,
equipos, personal, direccin de las instalaciones, etc.).
Representantes de auditado, identificando las personas / funciones que afectarn como
representantes de la organizacin auditada en cada una de las reas implicadas. Esta
identificacin incluir el conjunto de reas afectadas por el alcance de la auditora y su
ubicacin geogrfica.
Calendario de auditora y horarios, que cubra toda la auditora, incluyendo las fechas y
horarios para la ejecucin de la auditora y las reuniones con los representantes del
auditado.
Idioma de la auditoria, sobre todo si dentro de la organizacin o el emplazamiento de los
centros de trabajo se habla ms de un idioma.
Lista de distribucin del informe de auditora, incluyendo los plazos para la emisin del
citado informe y las conclusiones de la misma.
Parecen muchas cosas para el Plan, pero en las hojas de clculo es muy fcil copiar y pegar, y la
mayora de los datos son muy parecidos o iguales. Y tambin podemos crear una primera hoja
de control, en la que nos aparezca la informacin ms importante de cada Plan, como por ejemplo
las fechas, los Departamentos / Procesos / Delegaciones y los auditores. Si organizamos bien
esta primera hoja de control, nos puede servir como Programa de Auditorias.

Cmo elegir a los auditores?

Trataremos la seleccin de auditores para Auditoras Internas. Este sistema se puede simplificar
o complicar segn las actividades que se realizan y / o el nmero de personas de la organizacin.

Toda planificacin de auditora debe tener establecidos los requisitos para asegurar la
competencia de los auditores de los sistemas de gestin a auditar.

La competencia del auditor queda fijada en funcin de unos requisitos mnimos establecidos en
relacin con la educacin y formacin recibida, la experiencia que se posee y las habilidades
personales que se han desarrollado.

Toda organizacin que gestione auditoras debe establecer estos requisitos mnimos de
competencia para asegurar que las auditoras se realizan de una manera eficaz, independiente y
uniforme.

En resumen, las reas de competencia se podran agrupar en dos grandes bloques:

1. Conocimiento: Educacin y Formacin (en sistemas de gestin, auditoras y especfica).

2. Experiencia: Laboral y en auditoras.

1. Conocimiento
1.1 Educacin
Como educacin debe entenderse el ciclo formativo regulado al que se ha
sometido la persona y que estructura de forma general sus conocimientos
generales sus conocimientos generales y sus aptitudes profesionales. Por ejemplo:
Graduado en Ciencias Qumicas.
1.2 Formacin
De forma complementaria al ciclo de educacin, todo auditor debe haber recibido
formacin especfica en las reas de conocimiento requeridas para efectuar y
gestionar las auditoras.
1.2.1 Formacin en Sistemas de Gestin
Es imprescindible que el auditor tenga conocimientos de las normas en
las que se basa el sistema de gestin a auditar. Por ejemplo la
realizacin de un curso de OHSAS 18001 de 15 horas.
1.2.2 Formacin en auditoras
El auditor debe entender y saber aplicar las tcnicas de auditora en
 Sistemas de Gestin. Una buena base es la realizacin de un curso
siguiendo los criterios establecidos en la Norma ISO 19011. Por
ejemplo un ciclo de capacitacin de auditores de 40 horas.
1.2.3 Formacin Especfica
El auditor debe poseer un grado razonable de conocimiento sobre los
procesos, estructuras y actividades que va a auditar. Este
conocimiento le debe permitir discernir qu parmetros del proceso o
caractersticas de los productos son crticas en ese sector de actividad
as como conocer la terminologa especfica utilizada en el sector. Por
ejemplo formacin sobre fabricacin de nitratos.
2. Experiencia
Los requisitos de conocimiento no se centran nicamente en la educacin recibida y los
procesos formativos que han sido superados. La experiencia del auditor es un factor
importante y primordial en todo proceso de calificacin.
2.1 Experiencia Laboral
El auditor debera tener una experiencia laboral relacionada con las actividades a
auditar. Esta experiencia se debe definir en el sistema de gestin sobre todo
para procesos complejos. La experiencia laboral se puede establecer anterior a
la organizacin y en la organizacin. Por ejemplo: 5 aos en el sector qumico o
3 en la empresa.
2.2 Experiencia en auditorias
Adems, se debe exigir al auditor que haya adquirido experiencia en procesos de
auditora. Normalmente suele aceptarse la presencia en anteriores auditoras
como observador, pero se puede establecer sistemas ms complejos similares a
los de las entidades de certificacin que inluyan varios pasos. Por ejemplo, para
llegar a ser auditor: 3 das de Observador y 5 como auditor en prcticas.

Reunin Inicial

Con esto diramos que comienza lo que se podra denominar la auditora in situ conforme al plan
de auditora definido.

En el calendario de la auditora se suele identificar como punto de partida una reunin formal y
prefijada con el/los auditado/s. La reunin inicial tiene como objetivo identificar y evitar
problemas que puedan producirse durante el transcurso de la auditora.

Adems, puede servir para:

Presentar el equipo auditor

Repaso con el auditado del objetivo y alcance de la auditora para asegurarse que no
existen reas dudosas o conflictivas que requieran solucin antes del comienzo de la
auditora.
Establecer y definir las lneas de comunicacin entre el equipo auditor y el auditado a lo
 largo de la auditora.
Revisar el calendario, los horarios y los medios necesarios (instalaciones y recursos) para
confirmar que no existe ningn problema logstico de ltima hora que pueda repercutir en
el normal desarrollo de la auditoria.
Confirmar la fecha y hora para la reunin final de auditora o de cualquier otra reunin
intermedia que se haya programando.

Los participantes en esta reunin deben ser, adems del equipo auditor, los responsables de los
Departamentos / Procesos afectados.

El desarrollo de la reunin inicial suele ser dirigido y guiado por el auditor jefe. El resto de
componentes del equipo no suelen participar en el normal desarrollo de la reunin.

El auditor jefe presentar al equipo auditor haciendo hincapi en la funcin que desarrollar cada
uno en relacin con el plan de auditora. La presentacin debe incluir al personal auditor en
prcticas, los expertos tcnicos que participen y cualquier personal observador que vaya a asistir a
la auditoria.

La duracin de esta reunin inicial no debera superar los 45 minutos. Incluso se puede reducir
por debajo de los 30 minutos si el equipo auditor conoce al personal auditado.

Tcnicas de Entrevista

Vamos a hablar de las tcnicas de entrevista. En parte este punto ya se trat en el artculo La
expresin no verbal en las auditorias, pero de forma resumida. Intentaremos profundizar en las
mejores tcnicas de entrevista, centrndonos en el apartado de la expresin verbal.

Partimos de la situacin en la que la auditora ha comenzado, una vez concluida la reunin inicial.
Cada auditor comienza su trabajo segn la planificacin, segn los procesos, departamentos o
reas del Plan de Auditora.

El auditor debe aplicar su estrategia de investigacin conforme al objetivo y alcance de auditora

definiendo en el Plan de auditora. La base fundamental de esta estrategia es la entrevista con el
personal auditado. Lo que se persigue con estas entrevistas es la obtencin de evidencias
objetivas que demuestren lo que se est realizando en cada proceso, departamento o rea.

Esta obtencin de evidencias objetivas incluir la verificacin y obtencin de informacin a travs

de la realizacin de diversas preguntas planificadas y el control de esta informacin es la clave
para el desarrollo de una auditora eficaz.

En definitiva, el auditor debe conseguir una comunicacin con el auditado que sea:

Clara
Sencilla
Fluida
 Sincera

Por tanto, el auditor debe ser un buen comunicador. A travs de la comunicacin va a obtener la
mayor parte de la informacin, por lo que deber conocer al nivel suficiente las tcnicas para una
adecuada comunicacin, no solo desde el punto de vista oral, pues la comunicacin no verbal
(gestural) ser tambin un importante componente del proceso de comunicacin y su uso no
adecuado produce, en muchos casos, una ruptura del proceso de comunicacin.

La comunicacin implica la transmisin de informacin entre el auditor y el auditor y viceversa

(retroalimentacin). El auditor debe analizar en todo momento cual es la informacin que
realmente est llegando al auditado y que informacin est recibiendo l. De este modo, el
auditor debe interpretar toda la informacin, oral o no, que se le transmita. Debe tener siempre
presente y comprobar que el auditado entiende las cuestiones que se le estn formulando y debe
verificar que la informacin que recibe la ha interpretado adecuadamente. De otro modo, estar
introduciendo ruido en el proceso de comunicacin y desvirtuando la informacin obtenida.

De este modo, el auditor debe conjugar su capacidad de expresin, de observacin y de escucha

de forma que:

Emita la informacin adecuada

Reciba la informacin requerida

Este proceso de obtencin de informacin configura la entrevista como aspecto fundamental del
desarrollo de la auditora.

Un adecuado desarrollo de la entrevista debe tener en cuenta cuatro aspectos bsicos:

1. La expresin verbal
2. La expresin no verbal
3. La imagen
4. Las preguntas

Estado OK no OK / Auditado Auditor

Antes de comenzar con las entrevistas, debemos de tener en consideracin los cuatro estados en
los que se puede encontrar el auditor y el auditado. Estos son:

La primera consideracin es que el Auditor debe encontrarse en la auditora en una situacin

adecuada. El auditor no debe comenzar la auditora si no se encuentra bien, ya sea fsica o
mentalmente. Si temporalmente no se encontrara bien, es aconsejable realizar un descanso y
reanudar la auditora cuando se encuentre mejor. Si una vez comenzada la auditora, el auditor se
encuentra indispuesto, es mejor parar y continuar otro da.

Si el estado del auditor es correcto pero el del auditado no lo es, hay que intentar tranquilizar al
auditado, primero hacindole ver que no tiene por qu haber consecuencias negativas para l y
que es un proceso normal del funcionamiento del Sistema de Gestin de la organizacin. Si la
situacin sigue un poco tensa, quizs ha llegado el momento de parar la auditora y realizar
un descanso. Si aun as el auditado sigue sin encontrarse en un estado ptimo, lo aconsejable
es romper la lnea de preguntas de la auditora e intentar rebajar la tensin hablando de temas no
relacionados con la auditora como la familia, la comida, un programa de televisin o algo tan
socorrido como el tiempo o los deportes. Si no hay forma de establecer una comunicacin
bidireccional que conduzca a obtener resultados porque no han dado resultado ninguna de las
tcnicas anteriores, es mejor abandonar la entrevista con ese auditado e
intentar sustituir la informacin que nos puede aportar entrevistando a otras personas o mediante
el anlisis de la documentacin y registros que maneja ese auditado.

La expresin verbal

En la entrevista el auditor debe cuidar su tono de voz ya que puede generar una impresin que no
es la deseada por su parte.

Igualmente debe controlar su intensidad. Su control es importante pues una intensidad no

adecuada puede generar cansancio en el auditado. Una intensidad alta puede hacer creer al
auditado que estamos gritando algo y por tanto, trasmitirle enojo. Por otra parte, una
intensidad baja exigir al auditado un mayor esfuerzo de comprensin lo que muy posiblemente
acabe en prdida de atencin.

Finalmente, el auditor debera evitar las coletillas, utilizadas muy extensamente para unir frases:
o sea, es decir, por tanto en cuanto, por consiguiente, me entiendes, etc. Estas coletillas
son elementos distorsionadores que hacen que el interlocutor pierda inters por la comunicacin
y se concentre ms es estos trminos.

La expresin no verbal en las auditorias

En una Auditoria de Sistemas de Gestin, el proceso de entrevistas se suele dividir en cuatro

partes: la imagen, las preguntas, la comunicacin verbal y la comunicacin no verbal. Vamos a ver
de modo resumido los tres primeros y de forma ms amplia la ltima.

La imagen del auditor debe transmitir seguridad, control, orden y limpieza. Se debe
adaptar al tipo de empresa que vaya a visitar y a sus costumbres.
Sobre las preguntas que realiza el auditor, se debe comenzar con preguntas abiertas e ir
cerrndolas para confirmar las evidencias que se necesitan extraer de las entrevistas. Es
importante que las preguntas abarquen las 5W inglesas (What Qu, Where Donde,
Who Quien, When Cundo y Why por qu?) ms el cmo.
Sobre la comunicacin verbal, se deben usar tonos de voz que transmitan seguridad y
tranquilidad, que no pongan ms nervioso al auditado.

La comunicacin no verbal es el lenguaje corporal, son los gestos que realizamos, y lo curioso es
que la mayora de ellos los realizamos de forma involuntaria. Aqu van algunos ejemplos con
su significado y que debe tener en cuenta el auditor:
 El gesto enrgico y preciso refleja conviccin
Gestos grotescos como mover un objeto entre los dedos o morder o tamborilear un lpiz
demuestran nerviosismo.
Tener las manos en los bolsillos demuestra desinters y descortesa.
Alzar o encoger los hombros, alargando o abreviando el cuello, transmite extraeza,
interrogacin o desaliento.
Echar la cabeza hacia atrs, refleja incredulidad y rechazo.
Cruzar los brazos indica resignacin y la adopcin de una postura defensiva.
Frotarse las manos, transmite complacencia.
Mirar a los ojos del interlocutor, denota inters.
Arrugar la frente, indica indignacin.
Alzar las cejas, transmite incredulidad y arrogancia.
Mover las pestaas es consecuencia de nerviosismo.
Abrir la boca indica asombro o cansancio.
Apretar los labios es consecuencia de ira contenida.

Hay muchos ms gestos que nos pueden dar informacin sobre la persona a la que estamos
entrevistando, incluso si mira hacia arriba y a la derecha o a la izquierda sabemos si nos est
mintiendo o recordando un hecho.

LA IMAGEN DE LA AUDITORIA

Cuando el auditor llega a la organizacin a auditar, lo primero que se observa de l es su imagen,

de ah la importancia de cuidarla adecuadamente. La imagen del auditor debe ser aseada,
cuidada y dar sensacin de orden y control. La vestimenta debe adecuarse a la delegacin /
proceso / departamento a auditar. Tiene poco sentido que el auditor aparezca con traje y zapatos
de diseo si va a tener que visitar obras, canteras u otro tipo de instalaciones en ejecucin.
Adems, para visitar este tipo de lugares de trabajo es obligatorio el uso de equipos de proteccin
individual (cascos, calzado de seguridad, etc), con lo que este tipo de vestimenta tan formal
termina siendo un estorbo. Porque lo que s es ms que aconsejable en una auditora interna,
es visitar in situ los lugares donde se estn ejecutando los procesos productivos.

La imagen no est relacionada nicamente con la vestimenta, tambin la forma de llegar a la

organizacin a auditar. Se debe ser puntual, pero tampoco aparecer antes de tiempo, ya que
puede dar la sensacin al auditado de que el auditor quiere descubrir los cambios de ltima hora,
si es que los hay.

Otro factor son los documentos de la auditora, presentarse con los papeles revueltos debajo del
brazo va a transmitir una cierta idea de desorden que puede poner en entredicho la
profesionalidad del auditor.
Igualmente para el auditado, si la documentacin que la organizacin auditada suministra al
auditor aparece desordenada, arrugada y maltratada, se dar una sensacin de
despreocupacin ante documentos que para el auditado pueden ser muy importantes.

LAS PREGUNTAS EN UNA AUDITORIA

Para comprender mejor el tipo de preguntas y cmo utilizarlas, se suele usar una estructura segn
el esquema 5W+H unido a las pregunta de tipo estratgico. De esta unin se puede establecer el
esquema de utilizacin de las preguntas.

Primero, el esquema 5W+H

El esquema 5W+h est basado en el sistema de redaccin de noticias que contesta a estas
preguntas What, Why, Where, Who, When y How en ingls.

What / Qu?

Es la pregunta fundamental para todo auditor que desea iniciar la recogida de informacin de una
forma eficaz. Qu provoca que el auditado empiece a hablar de las tareas que realiza y ello
permite entrar inmediatamente en el proceso de examen de la auditora. El auditor puede
empezar a comparar la actuacin explicada y las disposiciones establecidas sobre estos aspectos
en el sistema de gestin y obtener informacin de los temas que hay que analizar ms
detalladamente o requieren una comprobacin de registros y actuaciones.

Why Por qu?

El preguntar por qu? permite el auditor obtener una medida de compresin y propsito de los
procesos. De este modo, conjugando qu y por qu, el auditor puede conseguir comprender lo
que se est haciendo y los objetivos de ese trabajo.

When Cundo?

El modo de obtener informacin sobre cundo debe iniciarse un proceso o actividad y su duracin
se realiza mediante cuestiones relativas al cundo. Con la informacin de qu debe hacerse, por
qu se hace y cuando debe estar disponible, el auditor ya puede empezar a realizar sus
deducciones, pues se empieza a acotar el proceso o actividad objeto de anlisis.

How Cmo?

El auditor debe comprobar si los procesos se realizan conforme a lo establecido en el Sistema de

Gestin, y para esta comprobacin se emplea el cmo. Puede ser que se tenga claramente
definido qu debe hacerse, por qu debe hacerse y cundo debe hacerse pero, sin embargo, cmo
debe hacerse presente lagunas, puntos indefinidos o solapes de responsabilidad que produzcan un
conjunto de ineficacias en la operacin. De esta forma, el auditor comienza la verificacin prctica
de lo que se ha manifestado en las preguntas previas.
Where Dnde?

Para comprobar in situ la realizacin prctica de los procesos, el auditor pregunta dnde se
llevan a cabo las actividades. Esta pregunta permite desplazarse a las reas e instalaciones
necesarias y verificar, por ejemplo, la existencia y adecuacin de la infraestructura (instalaciones,
equipos, mquinas, etc.).

Who Quin?

El auditor debe asegurarse de que estn establecidas las funciones en los procesos que est
auditando, para esto deben quedar claras las personas responsables de cada tarea y/o actividad.

Segundo, las preguntas en funcin de la estrategia

En funcin de la estrategia o finalidad de la pregunta, estas se pueden clasificar en:

Preguntas abiertas

Son las preguntas que permiten al auditor conocer de forma general los procesos, y normalmente
se comienza por este tipo de preguntas.

Ejemplo: en qu consiste su trabajo en esta lnea de fabricacin?

Preguntas de precisin

Son preguntas que permiten una cierta amplitud de respuestas, pero en un abanico ms reducido
que las preguntas abiertas. En este caso, el auditor ha centrado la investigacin en algn aspecto
concreto. Este tipo de preguntas se pueden encadenar para aclarar diferentes puntos del sistema.

Ejemplo: Cuantas piezas se revisan en cada seccin de la lnea?

Preguntas cerradas

Son preguntas que no dejan opcin a la explicacin por parte del auditado, restringindose, en
muchos casos, a afirmar o negar. Se emplean para obtener informacin concreta.

Ejemplo: es usted el responsable de registrar el nmero de unidades?

En este tipo de preguntas, si el auditado en vez de contestar con una sola palabra comienza a dar
explicaciones, puede ser el indicio de que algo no est bien definido en el sistema o no ha
quedado claro.

Preguntas de opinin

Son preguntas que solicitan un punto de vista, generalmente una opinin personal, no
condicionando la respuesta del auditado. Estas preguntas deben ser manejadas con cuidado, pues
pueden generar opiniones personales. Estas opiniones personales de auditado presentan, en
multitud de casos, un sesgo con respecto a la realidad de la actuacin. El auditor debe separar lo
que es cierto de lo que no y esto solo puede hacerlo mediante la obtencin de evidencia objetiva
de auditora.

Ejemplo: considera que con este sistema se puede garantizar que las piezas que se fabriquen
salen sin fallos?

Preguntas engaosas

Son preguntas que pretenden sacar al auditado informacin que normalmente no dara. Este tipo
de preguntas no deben ser utilizadas por el auditor pues pueden transmitir una opinin del
auditado. Si el auditor tiene indicios de algn problema que no es capaz de acotar, no debe tratar
de obtener la informacin de forma capciosa.

Ejemplo: En la lnea, para que quede bien limpio, es mejor mezclar la leja con el amoniaco,
aunque en el plan de limpieza slo ponga leja?

Preguntas hipotticas

Este tipo de preguntas son utilizadas cuando un proceso no se ha iniciado, no hay evidencias de
que haya sido necesaria su realizacin o para comprobar el conocimiento de situaciones menos
cotidianas como reclamaciones de clientes, incidencias o emergencias.

Ejemplo: Qu debe hacer si se produjera un incendio en la lnea?

Las preguntas de aclaracin

Son preguntas realizadas por el auditor para aclarar la respuesta recibida con anterioridad. Para
esto se suele emplear parte de la respuesta del auditado para realizar la pregunta.

Ejemplo: entonces, si no le he entendido mal, slo en el caso de una parada de emergencia de la

lnea, sera necesario rearmar el sistema?

Y, por ltimo, el esquema de utilizacin de preguntas

El auditor puede utilizar una estrategia de preguntas basada en la tcnica de embudo, por la cual
va centrando el tema hasta alcanzar conclusiones suficientes:

1. Se suele comenzar con preguntas abiertas (relacionadas con el qu, por qu y cmo a nivel
general) lo que permite obtener una informacin generalizada de la sistemtica de
actuacin
2. Se va concretando la informacin a travs de preguntas que permitan alcanzar el objetivo
perseguido, utilizando preguntas de precisin
 3. Una vez centrado el tema se procede a realizar preguntas cerradas que fijen
definitivamente la informacin
4. Se termina con una pregunta de aclaracin que confirme la informacin obtenida por el
auditor, permitiendo que el auditado aclare alguna cuestin que considere no ha
interpretado bien el auditor.

La actitud del auditor retroalimentacin

La actitud del auditor debe ser neutral e imparcial. El auditor no debe demostrar ni de forma
verbal ni a travs de gestos su propia opinin al escuchar las respuestas del auditado. Su objetivo
es obtener informacin aunque sta le parezca bien, mal o indiferente. El auditor actuar, pues, de
forma que no delate su opinin, siendo su actitud totalmente objetiva, imparcial y neutra.

Sin embargo, tendr que responder al auditado de algn modo, puesto que la comunicacin
siempre implica la participacin de dos personas. Mantener al auditado sin recibir ningn tipo de
informacin de retorno lo nico que conseguir ser ir aumentando la tensin y la incertidumbre
lo que desembocar en el cansancio y la rotura del proceso de comunicacin.

El auditor debe tener en cuenta los siguientes aspectos:

1. No atosigar al auditado con una batera de preguntas

2. Darle un cierto tiempo para responder, en muchos casos deber procesar la pregunta
3. No anticipar la respuesta
4. Replantear las preguntas cuando el auditado no las entienda
5. Nunca entrar en discusiones interpretativas con el auditado
6. No transmitir sensacin de enojo ante respuestas evasivas
7. Comunicar al entrevistado los fundamentos de los hallazgos de auditora
8. No radiar sensacin de alegra ante la deteccin de hallazgos

La forma de responder al auditado durante la entrevista depender del tipo de preguntas que se
hagan. Con las respuestas a preguntas cerradas es suficiente responder con expresiones no
verbales demostrando una actitud amigable y de buena voluntad. Adems, cuando se
hacen preguntas de tipo cerrado se debe proseguir rpidamente con
la entrevista, registrando la respuesta en el listado de comprobacin al mismo tiempo que se
realiza la siguiente pregunta. De este modo, se evitan las pausas innecesarias cuando se realizan
preguntas cerradas.

Si se realizan preguntas abiertas de cualquier tipo, el auditor puede retroalimentar al auditado

con alguno de los mtodos que se sealan a continuacin. Todos ellos requieren del auditado
una actitud activa de escucha:

La repeticin

Tiene la misin principal de alentar al auditado a suministrar ms informacin. El auditor actuar

como eco del auditado para de esta forma demostrarle que es importante lo que est diciendo,
puesto que se le est escuchando y entendiendo lo que dice. Al demostrarle inters, el auditor
intenta prolongar la respuesta del auditado.

El reflejo

Tiene la misin principal de alentar al auditado a suministrar ms informacin. El auditor actuar

como eco pero no repite las mismas palabras del auditado sino trata de expresar las actitudes y
sentimientos del auditado. Interpretar las actitudes y sentimientos del auditado le hace ver que se
le comprende y esto le puede tranquilizar pero, de equivocarse, corre el peligro de acabar con una
comunicacin fluida en la entrevista. Actitudes y sentimientos distan de considerarse evidencias
de auditora por lo que convendra no utilizarlo excesivamente.

Mmmmm

Tiene la misin principal de alentar al auditado a suministrar ms informacin. El auditor comunica

al auditado que est escuchando y desea que contine. Segn el tono con que se emita, el auditor
puede tambin transmitir aprobacin o desaprobacin por lo que debe utilizarse con cautela, para
indicar nicamente que se est escuchando.

El silencio

Tiene la misin principal de alentar al auditado a suministrar ms informacin. El auditor

permanece en silencio, dando a entender al auditado que se espera una mejor explicacin o
respuesta que la dada, procediendo a dar una mayor informacin que la dada sin que el auditor lo
solicite. Un auditado no es capaz de permanecer callado sin que se le pregunte ms de 12
segundos. Los silencios generalmente generan una informacin complementaria que poda no
haber aparecido. El silencio debe ser utilizado con mucha cautela porque, por un lado, someten a
mucha presin al auditado y por otro, si no son espontneos, pueden dar la sensacin de que el
auditor est perdido. No debe, por tanto, abusarse de ellos.

La aclaracin

Tiene la misin principal de aclarar al auditado que se entendi la respuesta dada de forma
correcta. Puede ser una observacin que permite verificar la informacin qu el auditado dio al
auditor. La aclaracin puede realizarse en forma de pregunta (preguntas de aclaracin o
reformulacin).

El resumen

Tiene la misin principal de aclarar al auditado que se entendi la respuesta dada de forma
correcta. El auditor parafrasea de forma breve lo que dijo el auditado.

COMO OBTENER EVIDENCIAS OBJETIVAS

Lo esencial de las tcnicas de entrevista es la bsqueda de las evidencias que nos permitan sin
ninguna duda establecer si se estn ejecutando los procesos segn el sistema de gestin y las
normas correspondientes. La propia ISO 19011 nos indica que la evidencia son los registros,
declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables, es decir, que se pueden comparar con los criterios de auditora y
que se pueden demostrar. Estas evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas.

Estas evidencias deben ser objetivas, no depender del punto de vista del auditor. O son objetivas o
son opiniones. Y las opiniones son subjetivas, con lo cual no nos valen para las auditoras. Slo son
admisibles las evidencias que no estn sometidas a interpretacin.

La norma tambin nos habla de los hallazgos, que son los resultados de las evidencias de las
auditoras frente a los criterios de auditora. Los hallazgos son los que nos indican si hay o no
conformidad. Adems nos pueden llevar a identificar oportunidades de mejora.

Resumiendo, primero se deben buscar las evidencias y despus evaluarlas con respecto a los
criterios de auditora, para comprobar su conformidad o no (hallazgos).

La bsqueda de evidencias se realiza:

1. A travs de los documentos del Sistema: Revisando la documentacin del sistema se

puede establecer como se ha definido el sistema de gestin y de qu forma afronta los
requisitos documentales de las normas de aplicacin. Dada la variedad de estilos y formas
documentales, el auditor debe esforzarse en entender el sistema documental y no querer
imponer sus gustos personales a la documentacin realizada por el auditado. Si el auditor
cree que algn documento no cumple con los criterios de la auditora, debe primero
consultar al auditado para que explique cmo ha entendido dichos criterios. Y si despus
de esta consulta queda claro que el documento no cumple con algn requisito, explicar al
auditado y redactar de forma clara cul es el requisito exacto del criterio de auditora que
no se cumple.
2. A travs de los registros: Los registros son las pruebas documentales de una accin
realizada, y como tal nos indican el cumplimiento o no de los requisitos establecidos en el
sistema. Mediante el examen de los registros tambin podemos comprobar la eficacia del
sistema de gestin y la trazabilidad de los procesos.
3. Observacin directa: De poco sirve un auditor que no se levanta de la silla para comprobar
in situ los procesos productivos. Sobre el papel todo puede parecer perfecto, pero lo
importante es saber si lo que indican los papeles (documentos y registros) es de verdad lo
que se est realizando. Este punto es el que ms oportunidades de mejora suele aportar a
las auditoras, y sobre todo cuando el auditor tiene experiencia en el proceso que est
evaluando. No que olvidar que las auditoras son una herramienta de mejora y lo que se
persigue es precisamente la mejora del sistema.

EVALUACIN DE EVIDENCIAS Y NO CONFORMIDADES

Como indicamos en la seccin anterior, evidencia es todo hecho que objetivamente queda
establecido durante la auditora, pudiendo ser su origen:
 Registros / Documentos
Declaracin confirmada
Cualquier informacin que es verificable

Estas evidencias de auditora deben ser evaluadas frente a los criterios de auditora, esto es, frente
al conjunto de requisitos que sirven de referencia. El resultado de esta evaluacin constituye
el hallazgo de auditora.

De este modo, el hallazgo de auditora puede tener un resultado positivo o negativo:

Positivo: Se demuestra cumplimiento con respecto al criterio de auditora (conformidad)

Negativo: Se demuestra incumplimiento respecto al criterio de auditora (no conformidad)

El proceso completo se comprende mejor con un ejemplo:

Evidencia: Los equipos PA-03, PA-05 y MT-01 han sido utilizados fuera del periodo de verificacin /
calibracin (inspecciones PPI-02, PPI-03 y PPI-06).

Evaluacin: Negativo. La organizacin incumple el apartado 7.6 a) de la Norma ISO 9001:2008 y su

propio procedimiento PP-0301.

Hallazgo: La organizacin no ha calibrado algunos equipos de inspeccin antes de su utilizacin

(No conformidad).

Recordar que la auditora evala el grado en el que el sistema de gestin es eficaz y no

nicamente detecta hallazgos negativos.

Redaccin de las No Conformidades.

Redactar las no conformidades es uno de los aspectos ms crticos de la auditora, por ello, el
auditor debe tener una buena capacidad de expresin escrita, porque debe hacer un registro
exacto de los hechos observados, indicando cuantas evidencias apoyen el hallazgo o hallazgos.

La redaccin de la no conformidad debe ser lo ms exacta y precisa posible. La redaccin de la no

conformidad deber incluir:

1. El hallazgo de auditora
2. Las evidencias de auditora que la sustentan, o al menos ejemplos significativos
3. El criterio de auditora que se incumple (requisito exacto)

Por seguir con el ejemplo anterior:

Hallazgo: La organizacin no ha calibrado algunos equipos de inspeccin antes de su

utilizacin
Evidencia: Equipos PA-03, PA-05 y MT-01
Criterio: Punto 7.6 a) de la Norma ISO 9001:2008 y su propio procedimiento PP-0301
 Redaccin final: La organizacin no ha calibrado algunos equipos de inspeccin antes de su
utilizacin, como los Equipos PA-03, PA-05 y MT-01, incumpliendo el Punto 7.6 a) de la
Norma ISO 9001:2008 y su propio procedimiento PP-0301.

Graduacin de las no conformidades

Cada programa de auditora, tiene sus propios esquemas y procedimientos de auditora. En ellos,
es comn que se definan criterios de graduacin de las no conformidades detectadas con el fin de
facilitar la comprensin de las conclusiones de la auditora.

Los criterios de graduacin permiten la categorizacin cualitativa de las no conformidades.

Esta graduacin de las no conformidades suele basarse en combinaciones que conjugan:

La gravedad del problema detectado o efecto de la no conformidad en la eficacia del

sistema de gestin de la calidad
Su amplitud o alcance de la no conformidad dentro del sistema
Su frecuencia o el carcter sistemtico o puntual de su aparicin

Los criterios de graduacin son muy variados en funcin de las necesidades del cliente de
auditora. En general, los ms utilizados son:

Graduacin 2 Niveles

Pudiendo ser el sistema:

No Conformidades Mayores y menores

No conformidades y Observaciones
No conformidades y desviaciones

Graduacin 3 Niveles

No conformidades Crticas, Mayores y menores

No conformidades Categora 1, Categora 2 y Categora 3

Independientemente del sistema elegido, debe quedar claro cuando la no conformidad es

sistemtica y generalizada o cuando es puntual y localizada.

En ISO Calidad 2000 tenemos un sistema de cuatro niveles segn el siguiente esquema:

No Conformidad: Incumplimiento grave o reiterado de un punto de las normas de referencia y / o

del Sistema de Gestin.

Desviacin: Incumplimiento puntual de un punto de las normas de referencia y / o del Sistema de

Gestin.

Observacin: Evidencias encontradas que pueden generar en un futuro una No Conformidad.

Accin de Mejora: Propuesta de cambios al Sistema de Gestin para mejorar su eficiencia.

REUNIN FINAL EN LA AUDITORA INTERNA

La finalidad fundamental de la reunin final es presentar las conclusiones de la auditora sobre la

base de los hallazgos de auditora, de forma que permita una clara compresin por parte del
auditado de los resultados de la auditora.

Normalmente, y sobre todo cuando participa ms de un auditor, antes de la reunin final, el

equipo auditor se rene para realizar una puesta en comn de los resultados. Esta reunin debe
ser guiada por el Auditor Jefe que es en ltima instancia quien debe determinar la redaccin de
las No Conformidades detectadas.

En esta reunin del equipo auditor se comenta, entre los miembros del equipo, los hallazgos y
evidencias encontrados a lo largo de la auditora, de forma que permite conocer la opinin de
todos los auditores sobre el estado del sistema de gestin. Las conclusiones que se extraen de esta
reunin formarn parte del contenido del informe de auditora.

Una vez redactadas las No conformidades detectadas y aclarados otros puntos que se consideran
adecuados incluir en el informe de auditora, se puede realizar la reunin final.

A la reunin final deben asistir, adems del equipo auditor, los responsables de los procesos,
departamentos y / o delegaciones auditadas. Adems es muy conveniente la asistencia de
la direccin o su representante. La presencia de estos cargos de la organizacin garantiza
la correcta transmisin de los resultados de la auditora y la mejora del sistema a travs de la toma
de las acciones correctivas correspondientes.

Normalmente, y sobre todo cuando participa ms de un auditor, antes de la reunin final, el

equipo auditor se rene para realizar una puesta en comn de los resultados. Esta reunin debe
ser guiada por el Auditor Jefe que es en ltima instancia quien debe determinar la redaccin de
las No Conformidades detectadas.

En esta reunin del equipo auditor se comenta, entre los miembros del equipo, los hallazgos y
evidencias encontrados a lo largo de la auditora, de forma que permite conocer la opinin de
todos los auditores sobre el estado del sistema de gestin. Las conclusiones que se extraen de esta
reunin formarn parte del contenido del informe de auditora.

Una vez redactadas las No conformidades detectadas y aclarados otros puntos que se consideran
adecuados incluir en el informe de auditora, se puede realizar la reunin final.

A la reunin final deben asistir, adems del equipo auditor, los responsables de los procesos,
departamentos y / o delegaciones auditadas. Adems es muy conveniente la asistencia de
la direccin o su representante. La presencia de estos cargos de la organizacin garantiza
la correcta transmisin de los resultados de la auditora y la mejora del sistema a travs de la toma
de las acciones correctivas correspondientes.
El responsable de la exposicin de los resultados en esta reunin final debe ser el auditor jefe, con
la colaboracin de cada uno de los auditores segn las evidencias halladas. En algunas
organizaciones los resultados de la auditora deben definirse por reas, requisitos de las normas o
procesos productivos. En estos casos la exposicin de los resultados debe seguir dichos requisitos.

Lo importante en esta reunin final es que quede claro cules han sido los problemas detectados
en el sistema de gestin (no conformidades, desviaciones, etc), y tambin es
muy recomendable exponer otro tipo de informacin como por ejemplo:

No conformidades potenciales: Son hallazgos que aunque actualmente no se pueden considerar

como no conformidad, podra llegar a serlo en el futuro. Lo interesante de estos hallazgos es que
permiten establecer acciones preventivas.

Oportunidades / Acciones de Mejora: Son acciones que propone el equipo auditor con el objetivo
de mejorar los procesos productivos o el sistema de gestin en general.

Puntos Fuertes / puntos dbiles: Se deben resaltar los puntos del sistema y de la organizacin que
mejor funcionan. Igualmente se deben enumerar aquellos que estn presentando un mayor
nmero de incidencias, para que en la planificacin del siguiente periodo de auditoras se tenga en
cuenta.

Con toda esta informacin expuesta en la reunin final se pretende convertir la auditora interna
en una accin de mejora del sistema que no slo sea enumerar los problemas detectados, sino
exponer una fotografa del sistema de gestin ms completa.

La duracin de la reunin final suele ser de entre media hora y una hora y media, dependiendo de
los resultados de la auditora y la organizacin auditada.

QUE DEBERA APARECER EN EL INFORME DE AUDITORA INTERNA

El informe de auditora interna es el registro que se deriva de la realizacin de dicha auditora,

pero podemos hacer de este informe una herramienta que nos permita iniciar ms acciones de
mejora que la mera correccin de las no conformidades detectadas.

La preparacin del informe es responsabilidad del Auditor Jefe, que es en ltima estancia el
encargado de la redaccin y / o aprobacin de las no conformidades que aparecern en el
informe. Evidentemente, recibir el apoyo del resto del equipo auditor para realizar el informe con
la mayor cantidad de datos posibles, sobre todo aquellos que permitan establecer acciones de
mejora.

Sobre la preparacin del informe, lo primero que hay que tener en cuenta es que debe realizarse
lo antes posible, e intentar no retrasarse ms de 15 das. Cuanto ms tiempo pasa entre la
conclusin de la auditora y la elaboracin del informe, ms detalles se olvidan y oportunidades de
mejora se pueden quedar sin registrar. Esto tambin sirve para los auditados, ya que pueden
olvidar parte de los comentarios realizados en la auditora interna.

El contenido mnimo que debera incluirse en el informe de auditora aparece en la norma ISO
19011, y debera ser:

1. Objetivo de la auditora
2. Alcance de la auditora (incluyendo procesos, departamentos, delegaciones, etc)
3. Criterios de auditora: Normas y Sistema de gestin ante los que comparamos los hallazgos
de auditora.
4. Equipo auditor, con nombres, apellidos y figura que ocupa en el equipo.
5. Fechas y lugares en las que se realiz la auditora
6. Hallazgos y evidencias de la auditora: Es muy recomendable que la exposicin de los
hallazgos y evidencias se hagan siguiendo el orden del Sistema de Gestin y / o de las
normas de aplicacin, de forma que permita una fcil identificacin de los requisitos
cumplidos / incumplidos.
7. Conclusiones sobre el Sistema auditado
8. Declaracin del grado de cumplimiento del sistema auditado sobre los criterios de
auditora

Tambin se puede incluir en el informe:

un listado de distribucin del informe de auditora

la adecuacin del plan de auditora a la realizacin de la misma
una declaracin de confidencialidad de los auditores
las acciones sin resolver entre auditores y auditados
los planes de mejora ya establecidos
los puntos fuertes del Sistema
y los problemas encontrados en el desarrollo de la auditora (para tener en cuenta en la
prxima planificacin de auditoras):
o partes del Sistema de Gestin o de los procesos / departamentos / delegaciones
que no se han podido auditar
o problemas con desplazamientos (aviones, trenes, etc)
o problemas de manutencin de auditores y auditados (alojamiento, comidas, etc)

Con este contenido en el informe de auditora interna seguro que convertimos esta herramienta
del sistema de gestin en un proveedor de ms acciones de mejora.

TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES

En esta gua se explica cmo deben tratarse las No Conformidades de Auditorias para corregirlas y,
adems, para intentar obtener el mximo rendimiento a estas acciones de mejora. Es
recomendable no solo emplearla para las No Conformidades del Sistema de Gestin. Se incluye
una columna con un ejemplo para aclarar la sistemtica. Indicar que, aunque el ejemplo est
relacionado con situaciones de emergencia, este sistema es vlido para el tratamiento de No
Conformidades de cualquier sistema de gestin basado en normas ISO y similares. El sistema es el
siguiente:
FASE
Deteccin: Este es el principio de toda No
Conformidad, la deteccin. Una
vez identificada, se debe redactar de forma
que incluya tres partes bsicas: la evidencia,
que demuestra que est mal o no se ha
obtenido el resultado esperado;
el documento del sistema, que indica cmo se
debe hacer con referencia, si la hay, a los
registros; y el punto de la norma de
referencia. En la No conformidad tambin se
debe indicar la fecha y la persona que lo ha
detectado.
Anlisis del Efecto: Se comprueba que efecto
ha tenido y se acta sobre ste para repararlo.
A este tipo de acciones se les llama Acciones
Reparadoras y suelen ser inmediatas. Se les
puede asignar un responsable y un plazo.
Anlisis de la Causa: Se comprueba cules son
las causas que han motivado esa No
Conformidad. Para realizar este anlisis hay
muchas tcnicas (Ishikawa, Pareto, etc), pero lo
importante es identificar todas aquellas que
hayan podido tener una relacin con la No
Conformidad. Despus, se analizan y se
determina cules de estas causas son las que
han tenido una relacin ms directa con la No
Conformidad.
Accin Correctiva: Es la accin que se
emprende para actuar sobre las causas que han
tenido una relacin ms directa sobre la No
Conformidad. Como pueden ser varias, se
pueden emprender varias acciones correctivas
para una misma No Conformidad. Se deben
asignar responsables y plazos.
EJEMPLO
13/04/2013 No se ha realizado el simulacro
semestral de la delegacin DL5 establecido en
el PG.07.02 en contra del punto de la norma
ISO 14001 4.4.7. y OHSAS 4.4.7. Lo detecta el
Auditor Interno.
Efecto: Sin prueba peridica semestral Accin
Reparadora: 15/04/2013 Se ha realizar el
simulacro. Responsable de la Delegacin
Causas:
Al responsable de la delegacin se le
haba pasado por carga de trabajo
elevada.
El Director de Sistemas no tiene
obligacin de revisar los simulacros.
Tanto ISO 14001 como OHSAS 18001
indican que se deben realizar pruebas
peridicas cuando sea factible.
Causas con relacin directa: la primera y la
segunda.
Accin Correctiva:
1. Rebajar la carga de otros trabajos al
Responsable de la Delegacin de forma
que se le permita llevar
adecuadamente el Sistema de Gestin.
Si esto no es posible, delegar algunas
de las funciones de esta persona en
personal de la oficina. Responsable:
Director de Sistemas. Plazo: 1 mes.
2. Establecer un sistema por el cual el
Director de Sistemas revise
peridicamente la realizacin de los

Acciones Preventivas: Para no desaprovechar
la identificacin de las causas, se pueden
establecer acciones de mejora sobre las causas
que no han tenido una relacin tan directa con
la No Conformidad. Se deben asignar
responsables y plazos.
Seguimiento de las acciones emprendidas: Se
debe indicar la evolucin de las medidas
propuestas (acciones correctivas y Gestin de Sistemas de la Central va a
preventivas), incluyendo las personas que las
estn realizando y las fechas de estas acciones
implantadas.
Verificacin de la Eficacia y Cierre: En este
punto se trata de determinar si cada una de las
acciones propuestas ha sido eficaz, es decir, ha
obtenido el resultado esperado y se ha
eliminado/controlado esa causa de la No
Conformidad. Se debe indicar el responsable
que establece dicha eficacia y la fecha. Cuando
la accin ha sido eficaz, se procede a su cierre,
simulacros. Responsable: Director de
Sistemas. Plazo: 1 mes.
Accin Preventiva sobre la tercera causa:
Establecer en el Sistema de Gestin las
situaciones de emergencias en las cuales no es
factible realizar un simulacro. Para este tipo de
situaciones proponer un sistema mediante
Check List que permita comprobar la correcta
actuacin segn el Procedimiento PG.07.02.
Responsable: Director de Sistemas. Plazo: 3
meses.
Seguimiento:
1. 10/05/2013 El Departamento de
asumir parte de las funciones de los
responsables de delegacin segn el
Organigrama Revisin: 8 del
05/05/2013.
2. 10/05/2013 El Director de Sistemas
revisar mensualmente el
cumplimiento de los plazos para la
realizacin de los simulacros segn el
nuevo registro RPG.07.02d
Planificacin de Simulacros por
delegacin
3. 09/07/2013 El Director de Sistema ha
revisado el Plan General de
Emergencias y se ha establecido que
para las situaciones relativas a
catstrofes naturales (terremotos,
inundaciones, etc) y atentados
terroristas, no es factible la realizacin
de un simulacro. Por este motivo,
cuando se realicen simulacros que
incluyan situaciones de evacuacin, se
comprobar el procedimiento de
emergencias segn el nuevo Chek List
RPG.07.02e que permite la revisin de
forma terica de las situaciones de
catstrofes naturales y atentados.
Verificaciones y cierre:
1. 15/05/2013 Desde que el
Departamento de Gestin de Sistemas
de la Central ha asumido las nuevas
competencias, no se han producido No
Conformidades relativas a planificacin
de situaciones de emergencias, pero si
se han producido en cuanto a
indicando que ha sido eficaz, la persona que
hace dicho cierre y la fecha.
Si la accin no ha sido eficaz, se debe indicar
la No Conformidad que se ha abierto. Despus,
se procede a su cierre, indicando que NO ha
sido eficaz, la persona que hace dicho cierre y
la fecha. En esta nueva No Conformidad se
deber realizar un nuevo estudio de las causas,
tomando como informacin de partida las
causas y acciones ya identificadas e
implantadas.
identificacin de estas situaciones en
las nuevas obras contratadas. ACCIN
NO EFICAZ, se relaciona con Informe de
No Conformidad INC 21Dl3 e INC
31Dl6. Director de Sistemas. Fecha de
cierre: 15/05/2013.
2. 15/05/2013 El Director de Sistemas ya
ha comprobado que se estn
cumpliendo los plazos para la
realizacin de los simulacros de las
siete delegaciones. ACCIN
EFICAZ. Director de Sistemas. Fecha de
cierre: 15/06/2013.
3. 17/07/2013 En los cinco simulacros que
han incluido evacuaciones, se ha
comprobado mediante el Check List
RPG.07.02e la correcta preparacin
antes las situaciones de emergencias
provocadas por catstrofes naturales y
atentados. Director de Sistemas. Fecha
de cierre: 17/09/2013.