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Principios y problemas
I N S T I T U T O P A C F I C O
Guido Alpa
EL CONTRATO
EN GENERAL
Principios y problemas
Prlogo de
Juan Espinoza Espinoza
INSTITUTO
PACFICO
El contrato en general
Principios y problemas
Ttulo original:
Il contratto in generale. Principi e problemi.
Edizione ad uso degli studenti (Giuffr, Miln, 2014)
Autor:
Guido Alpa
Copyright 2015
Instituto Pacfico S.A.C.
Guido Alpa
Prlogo
El libro que tengo el privilegio de prologar es una edicin para uso de los
estudiantes, titulada Il contratto in generale. Principi e problemi del connota-
do jurista italiano y amigo, Guido Alpa, editado por Giuffr el ao pasado.
Para la comunidad jurdica peruana, las publicaciones de Guido Alpa no
son extraas: ya en el 2001, circul la traduccin de su Responsabilit Civi-
le e danno. Lineamenti e questioni, as como en el ao 2004 la de Il Diritto
dei Consumatori, ambos libros ampliamente citados por profesores, jueces
y abogados.
Si uno recorre el itinerario trazado en este libro, encontrar puntos co-
munes con instituciones que, para el operador jurdico nacional, se hallan
encuadradas en el tratamiento del acto jurdico: es el caso del silencio, la
causa, la simulacin, el objeto, la forma, los elementos accidentales, la re-
presentacin, la interpretacin, la invalidez, entre otros. Como no es ajeno
al comparatista, el Codice no contiene el libro de acto jurdico, como el ho-
mlogo peruano. Sin embargo, al regularlo nosotros, hemos trasladado no
pocos artculos del Titolo II, Dei contratti in generale, del Codice, a esta sedes
materiae.
Adicionalmente a ello, no solo se aborda el clsico tratamiento de los
contratos, sino tambin figuras nuevas, como los contratos de consumo, en
particular, la problemtica de las clusulas vejatorias. Tema asaz importante,
si tenemos en cuenta la regulacin contenida en el Cdigo de Proteccin y
Defensa del Consumidor, Ley N. 29571, del 01.09.10 y la alergia con la
cual ciertos operadores jurdicos reaccionan frente a esta forzosa interpreta-
cin sistemtica que tienen que realizar conjuntamente con el Cdigo Civil.
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Guido Alpa / El contrato en general
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Prlogo
por lo tanto en una categora til desde el punto de vista clasificatorio y axio-
lgico, pero no influyente desde el punto de vista normativo y de la praxis.
Yo estoy plenamente de acuerdo con esta percepcin. En efecto, tal como
fuera advertido en la traduccin del libro Il Contratto, publicado en 2009,
su autor, el profesor Vincenzo Roppo, ya se puso de relieve la crisis del
negocio jurdico. As, el tratamiento conceptual del contrato es una prueba
tangible que se puede (y se debe) abordar el negocio jurdico en su concreta
aplicacin operativa y no bajo una nebulosa abstracta y dogmtica.
La traduccin en espaol de esta obra no hubiera sido posible sin la de-
nodada, decidida y apasionada labor de la profesora y amiga, Jaliya Reta-
mozo Escobar. Su dominio, no solo del idioma, sino de la cultura jurdica
italiana y comparada, ha hecho que la lectura del texto fluya fcilmente, res-
petando lesprit de lauteur.
En resumen, nos encontramos frente a un libro que, estoy seguro, se
convertir en un clsico en la literatura jurdica en nuestro medio, creado
por un maestro en el Derecho, como es Guido Alpa. Sin embargo, quien lo
conoce se dar cuenta que, por su infinita sencillez, no se siente cmodo
con ese epteto. Por qu? En mi opinin, la relacin maestro-discpulo par-
te de una percepcin vertical. Estoy convencido de que Guido, al igual de
quien escribe estas lneas, prefiere entablar una relacin paritaria, en la cual
una persona vida por aprender entabla amistad con otra que tiene cierta
experiencia. Es menester remontarse al (suntrofos) griego, que
significa, entre otras acepciones, haber crecido (o haberse alimentado) con
alguien. En este sentido, tambin la expresin cum panis del latn medieval,
que significa el que come el mismo pan, y de la que se deriva la palabra
compaero.
En efecto, tanto en el suntrofos griego como en el cumpanis latino, exis-
te la idea de alimentarse juntos. Creo que esta es la metfora que describe
con mayor precisin la amistad intelectual que existe entre los vidos de
aprender con los que tienen algo que ensear. En esta relacin, ambas partes
se nutren recprocamente, uno con su experiencia (no se olvide que esta
palabra deriva del latn experiri, que significa comprobar) y el otro, al no
haber comprobado previamente determinados conocimientos, aporta esa
inquietud por aprender (que viene del latn apprehendere, que describe la
7
Guido Alpa / El contrato en general
8
ndice
NDICE
Prlogo............................................................................................................... 5
Abreviaturas....................................................................................................... 15
Captulo I
Introduccin
1. Nocin de contrato................................................................................... 17
2. Las orientaciones metodolgicas................................................................ 22
3. Semejanzas y diferencias............................................................................ 25
4. Estructura de las reglas.............................................................................. 28
5. El contrato bifronte: contratos civiles y actos de comercio.......................... 35
6. Reconocer el contrato................................................................................ 40
7. Gobernar el contrato................................................................................. 41
8. El contrato, la ley del contrato, la teora del contrato................................. 42
9. Surgimiento del nacionalismo contractual.................................................. 44
Captulo II
Los institutos del Cdigo Civil.
Formacin y elementos
9
Guido Alpa / El contrato en general
Captulo III
Efectos y figuras contractuales
1. La eficacia................................................................................................. 138
1.1. Los efectos del contrato................................................................... 138
1.2. El contrato y los terceros................................................................. 138
1.3. Los principios sobre el derecho contractual de la Comisin Lando. 173
1.4. Elementos accidentales.................................................................... 175
1.5. La condicin................................................................................... 176
1.6. El plazo........................................................................................... 180
1.7. El modo.......................................................................................... 180
2. La representacin...................................................................................... 181
2.1. Representacin legal y representacin voluntaria.............................. 182
2.2. El poder.......................................................................................... 183
2.3. Los vicios de la voluntad en la representacin.................................. 184
10
ndice
Captulo IV
Invalidez, resolucin, rescisin y dao
1. La invalidez............................................................................................... 224
1.1. Validez e invalidez del negocio......................................................... 224
1.2. Nulidad y anulabilidad. Rgimen.................................................... 225
1.3. Nulidad y anulabilidad. Categoras conceptuales.............................. 230
1.4. Las novedades del Cdigo Civil de 1942.......................................... 232
1.5. Nulidad e inexistencia..................................................................... 233
1.6. Contrariedad a normas imperativas.................................................. 234
1.7. La experiencia del common law. El contrato ilcito............................ 234
1.8. Nulidad parcial............................................................................... 239
11
Guido Alpa / El contrato en general
Captulo V
La evolucin del derecho contractual
12
ndice
Captulo VI
La revolucin de las fuentes
1. La Constitucin........................................................................................ 413
2. La experiencia comparada.......................................................................... 417
3. Las leyes especiales.................................................................................. 426
4. Los cdigos sectoriales............................................................................... 427
5. El derecho privado regional....................................................................... 429
6. La deliberacin de las autoridades administrativas independientes.............. 431
6.1. Un inventario de la normativa sobre los poderes reglamentarios
de las autoridades administrativas independientes concernientes
a los contratos................................................................................. 431
6.2. La disciplina sustancial y las categoras de destinatarios (relevancia
interna, relevancia externa).............................................................. 446
6.3. Legitimacin y representatividad..................................................... 449
7. Autodisciplina y cdigos de conducta........................................................ 450
8. Las praxis.................................................................................................. 457
Captulo VII
Los derechos fundamentales
Captulo VIII
Perspectivas actuales
13
Guido Alpa / El contrato en general
Bibliografa....................................................................................................... 517
14
ndice
ABREVIATURAS
15
Guido Alpa / El contrato en general
16
I. Introduccin
Captulo I
Introduccin
1. Nocin de contrato
La nocin de contrato, entendido este como instituto, como instru-
mento de operaciones (econmicas y no econmicas), como conjunto de
reglas destinadas a gobernar la autonoma de los particulares, como me-
dio de control de la actividad de los privados, y sobre todo como medio de
cooperacin interpersonal y de coordinacin de las relaciones sociales, fue
desarrollada por Arthur von Mehren, en la voz ad hoc que publicara en la
International Enciclopedia of Comparative Law, desde una perspectiva tpica
de la poca en que fue concebida y redactada. La elaboracin de la citada
voz se remonta a febrero de 1980, una poca en la cual la globalizacin de
las relaciones comerciales y financieras se encontraba en sus inicios; la se-
paracin entre los pases socialistas y los pases democrticos y liberales de
Occidente era an absoluta; la informtica y la biotecnologa estaban en fase
de desarrollo, y dogmticamente, el mundo jurdico del civil law y el com-
mon law estaban separados por fronteras aparentemente insuperables. La
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Guido Alpa / El contrato en general
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I. Introduccin
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Guido Alpa / El contrato en general
* [Nota del traductor]: Civilian es el especialista en derecho civil, aunque histricamente, en Ingla-
terra, se ha utilizado esta expresin para referirse al experto en derecho romano.
** [Nota del traductor]: La expresin civil law tiene, en realidad, distintos significados y es suscepti-
ble de diversas interpretaciones. En lo que respecta a esta obra, se refiere a la tradicin romanista
como contrapuesta a la tradicin del common law.
20
I. Introduccin
5 Contracts of Adhesion-Some Thoughts about Freedom of Contract, 43 Colum L. Rev., 629 (1943).
6 LL. Fuller y W. R. Perdue, Jr., The Reliance Interest in Contract Damages, 46 Yale Law Journal
(1936) 52-96. Este ensayo ha dado lugar a una discusin casi infinita: ver por ejemplo D. W.
Barnes, The Net Expectation Interest in Contract Damages, (1999) 49 Emory Law Journal 11; R.
E. Barnett, The Death of Reliance, (1996) 46 Journal of Legal Education 518; R. Birminham,
Notes on the Reliance Interest, (1985) 60 Washington Law Review 217; B. Coote, Contract
Damages, Ruxley, and the Performance Interest, (1997) 56(3) Cambridge Law Journal 537; R.
Craswell, Against Fuller and Perdue, (2000) 67 The University of Chicago Law Review 99; R.
Epstein, Beyond Foreseeability: Consequential Damages in the Law of Contract, (1989) 18 The
Journal of Legal Studies 105; D. Friedmann, The Performance Interest in Contract Damages,
(1995) 111 Law Quarterly Review 628; L. Fuller and W. R. Jr. Perdue, The Reliance Interest
in Contract Damages, (1936) 46 Yale Law Journal 52 and 373; D. Kimel, Remedial Rights and
Substantive Rights in Contract Law, (2002) 8 Legal Theory 313; S. Macaulay, The Reliance
Interest and the World Outside the Law Schools Doors, (1991) Wisconsin Law Review 247; M.
Owen, Some Aspects of the Recovery of Reliance Damages in the Law of Contract, (1984) 4(3)
21
Guido Alpa / El contrato en general
Oxford Journal of Legal Studies 393; T. D. Rakoff, Fuller and Perdues the Reliance Interest as a
Work of Legal Scholarship, (1991) Wisconsin Law Review 203; S. Stoljar, Promise, Expectation
and Agreement, (1988) 47(2) Cambridge Law Journal 193; C. Webb, Performance and Compen-
sation: An Analysis of Contract Damages and Contractual Obligation, (2006) 26 Oxford Journal
Of Legal Studies 41; C. T. Wonnell, Expectation, Reliance, and the Two Contractual Wrongs,
(2001) 38 San Diego Law Review 53.
* [Nota del traductor]: Entendido, en esta obra, como Derecho de la Unin Europea, anterior-
mente conocido como Derecho de las Comunidades Europeas.
22
I. Introduccin
23
Guido Alpa / El contrato en general
Para no hablar luego del sistema comunitario, que vara segn los ins-
trumentos jurdicos utilizados: su lenguaje mestizo se complica cuando es
confiado a directivas que no tienden a la armonizacin mxima y dejan es-
pacios de libertad a los legisladores nacionales, siendo comprendido segn
mentalidades diferentes aunque se encuentre contenido en reglamentos de
aplicacin inmediata8.
Todo esto es solo una parte de la realidad jurdica, en la cual es necesario
individualizar otras dimensiones, el idioma, los conceptos de los tribunales
y, por lo tanto, la jurisprudencia como derecho aplicado; adems del idioma
y conceptos cultos propios de la especulacin terica, es decir, de la doctri-
na.
Consecuentemente, podra parecer simplista afirmar que la va prin-
cipal para iniciar la descripcin de la disciplina del contrato en los pases
con derecho codificado es el anlisis de las disposiciones normalmente,
aquellas contenidas en los cdigos que desarrollan la materia. Anlisis ab-
solutamente facilitado cuando los cdigos proporcionan una definicin del
trmino-nocin de contrato, como sucede en la mayor parte de los cdigos
de Europa continental, y se preocupan por sealar la fuerza vinculante y los
efectos reconocidos por el ordenamiento jurdico. Obrando de este modo,
sin embargo, el intrprete traiciona una concepcin de contrato, o mejor,
su concepcin de contrato, que obviamente no puede corresponder a una
eleccin subjetiva, sino que debe ser acreditada o por lo menos reconocida
por la comunidad cientfica. En efecto, los autores que desarrollan sus in-
vestigaciones partiendo de la legislacin expresan una concepcin norma-
tiva de contrato. Concepcin que se enriquece posteriormente gracias a la
conexin del contrato con la obligacin, motivo por el cual su concepcin
parte del contrato para remontarse a las obligaciones y, consecuentemente, a
las fuentes de los vnculos de naturaleza personal, diferentes de aquellos de
naturaleza real.
Al lado de estos9, siempre dentro del rea de los ordenamientos codifica-
dos, encontramos autores que prefieren partir de una concepcin dogmtica
24
I. Introduccin
3. Semejanzas y diferencias
Asumiendo de forma concertada la nocin de contrato como el ropaje
jurdico de una operacin econmica, muchos o casi todos los problemas
enfrentados y resueltos en las diferentes experiencias nos resultan bastante
similares entre ellos, muchas de las interrogantes y cuestiones que se plantean
los jueces y estudiosos son similares entre ellas, muchas de las concepcio-
25
Guido Alpa / El contrato en general
nes que se desarrollan en los diferentes contextos son afines, aunque estas no
nazcan simultneamente, y no surjan una por efecto de la otra. Los vasos
comunicantes de los cuales hablan los estudiosos del derecho comparado
frecuentemente encienden ilusiones, dictadas ms por el deseo de acercar,
que por el de yuxtaponer los ordenamientos, ms por la tensin hacia la for-
macin de una comunidad que por la competicin entre ordenamientos.
Sin embargo, como deca, podemos sealar tendencias, orientaciones e
incluso fases de la historia reciente del contrato que se manifiestan de for-
mas y modos similares, de uno y otro lado del Canal de la Mancha, o de uno
y otro lado del Atlntico.
Aqu, algunos ejemplos: la concepcin de contrato como expresin de
la libertad de la persona; como instrumento de un programa econmico;
como repeticin innecesaria de valores sociales subyacentes; la concepcin
individual y social de contrato; la concepcin de los lmites a la libertad con-
tractual dictados por exigencias sociales; la concepcin del contrato como
instrumento del individuo y como instrumento de la colectividad, de donde
nace la discusin sobre los poderes legislativos de formacin del contrato,
sobre su regulacin y su autonoma; la concepcin de contrato como ope-
racin individual, que encuentra nicamente en su interior los mecanismos
de su disciplina y la concepcin de contrato como unidad ltima reconduci-
ble a un mercado que requiere orientaciones globales, implicando por tanto
elecciones de naturaleza poltica; la concepcin de control judicial y de con-
trol administrativo del contrato.
La globalizacin de las relaciones econmicas facilita, mucho ms que la
circulacin de las ideas y los modelos culturales, la asimilacin y la simplifi-
cacin de trminos, conceptos e instrumentos.
As, precisamente a partir del contrato se generaron mltiples investiga-
ciones de naturaleza comparada, econmica y sociolgica, que documentan
esta nueva fase de la economa y, por lo tanto, de la jurisprudencia. Tambin
los instrumentos de la profesin, las colecciones de jurisprudencia, las re-
vistas, los cdigos comentados, los manuales de derecho comparado y de
derecho europeo estn orientados a la creacin de una koin destinada a
difundirse cada vez ms y a prevalecer sobre los nacionalismos miopes y
tradicionalistas.
26
I. Introduccin
12 Il contratto, problemi fondamentali trattati con il metodo comparativo e casuistico, Miln, 1954.
13 Les lois civiles dans leur ordre naturel, Pars, 1777.
27
Guido Alpa / El contrato en general
14 Essai danalyse structurale du Code Civil franais. La rgle du jeu dans la paix bourgeoise, Pars,
1973.
28
I. Introduccin
15 Op. cit.
29
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16 Grundmann, The architecture of European codes and contract law, La Haya, 2006.
30
I. Introduccin
17 Rapport sur le Code Civil, fait au nom du comit de lgislation, Pars, 1808.
18 Para todos ver Alpa, La cultura delle regole. Storia del diritto civile italiano, Bari, 2009.
31
Guido Alpa / El contrato en general
32
I. Introduccin
* [Nota del traductor]: El Tribunado fue una institucin creada por Napolen en 1799 para discu-
tir proyectos de ley y el ejercicio de un poder moderador sobre los otros rganos constituciona-
les.
33
Guido Alpa / El contrato en general
20 P. 56.
21 P. 7.
22 Op. cit., p. 1, l. 1, t. 1.
23 Les lois civiles dans leur ordre naturel, Pars, 1689.
34
I. Introduccin
* [Nota del traductor:] Los acuerdos son los engagements [obligaciones] que se forman por el
consentimiento mutuo de dos o ms personas, que constituyen una ley entre ellas para ejecutar
aquello que ellas prometen.
24 123.
35
Guido Alpa / El contrato en general
36
I. Introduccin
27 Op. cit.
37
Guido Alpa / El contrato en general
28 I, 80.
29 IV, 5.
30 I, 6.
38
I. Introduccin
31 I, 21.
32 Miln, 1973.
33 P. 51.
34 P. 52.
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Guido Alpa / El contrato en general
6. Reconocer el contrato
Para reconocer un contrato, el intrprete debe aplicar algunas reglas,
pero ante todo debe tratar de comprender si el hecho que tiene delante de s
un documento, una palabra, un comportamiento tiene un significado
jurdico o no. El problema, para concretizar las cosas, se presenta frente al
pacto de caballeros [gentlemans agreement], a la relacin entre paciente y
mdico dependiente de una estructura sanitaria, al transporte por cortesa
en un auto, etc. Para reconocer el contrato, el intrprete no puede aplicar
nicamente los criterios que se form durante la elaboracin de su cultura
jurdica, pues debe tambin hacer referencia a las leyes, es decir, a los crite-
rios no solo convalidados por la comunidad de los intrpretes, sino adems
reforzados por el reconocimiento oficial legislativo. Obviamente, el uso del
trmino ley es bastante amplio, porque puede significar ley del Parlamen-
to, ley de otra autoridad que cumple funciones normativas, o regla que nace
de la case law o de las costumbres.
De ah la necesidad, toda vez que se examina un contrato, de tener pre-
sente los criterios con los cuales nos acercamos a este. He aqu la razn por la
cual es importante estudiar las definiciones de contrato que se consolidaron
35 P. 82.
40
I. Introduccin
7. Gobernar el contrato
A este respecto surge otra interrogante: en el mbito de las facultades
asignadas a las partes para gobernar su contrato existe tambin el poder de
renunciar a la ley aplicable, es decir, de sustraer el contrato al mbito de la ley
comn a estas, para sujetarlo a una ley diversa?
El problema es afrontado ordinariamente en el mbito del derecho in-
ternacional privado (y, para los ciudadanos europeos, por el Reglamento de
Roma I*) cuando nos encontramos en presencia de conflictos de leyes y
de contratos celebrados entre partes de nacionalidades diferentes. Normal-
mente se parte de la premisa que un contrato concluido entre ciudadanos
dentro del territorio del Estado al cual pertenecen se rige obligatoriamente
por la ley de este Estado.
Esto es cuanto se lee incluso en los manuales de derecho privado: dos
contratantes italianos que celebren un contrato destinado a ser ejecutado en
Italia (por tanto, un contrato sin criterios que lo vinculen con otros estados)
no pueden sustraer el contrato de la aplicacin de la ley italiana36.
No existe en el Cdigo Civil una disposicin que explcitamente lo pre-
vea, no obstante lo cual, del complejo de normas contenidas en el cdigo
relativas a la definicin del contrato, los requisitos del contrato, la conformi-
dad del contrato a la ley, al orden pblico y a las buenas costumbres por
no decir otras cosas, puede creerse que las partes no tengan facultades
para sustraer el contrato del mbito de la ley italiana.
Esta conclusin, sin embargo, que parece tan natural a la doctrina italia-
na que no merece muchas explicaciones (siendo natural la vinculacin del
* [Nota del traductor] Reglamento (CE) n. 593/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo, de
17 de junio de 2008, sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales (Roma I).
36 Galgano, op. cit., 61-62.
41
Guido Alpa / El contrato en general
* [Nota del traductor] Convenio 80/934/CEE sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales
abierto a la firma en Roma el 19 de junio de 1980 (Convenio de Roma).
37 Brownsword, Understanding contract law, Londres, 2000.
38 Smith, Contract theory, Oxford, 2004; para la experiencia alemana v. Somma, Autonomia pri-
vata e struttura del consenso contrattuale. Aspetti storico-comparativi di una vicenda concettuale,
Miln, 2000; para la experiencia francesa v. Savaux, La thorie gnrale du contrat, mythe ou
ralit?, Pars, 1997.
42
I. Introduccin
43
Guido Alpa / El contrato en general
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I. Introduccin
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
Captulo II
Los institutos del cdigo Civil.
Formacin y elementos
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Guido Alpa / El contrato en general
1 Vitucci, I profili della conclusione del contratto, Miln, 1968; Benedetti, Dal contratto al ne-
gozio unilaterale, Miln, 1969.
48
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
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50
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
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Guido Alpa / El contrato en general
1.3. El silencio
Una vez celebrado el contrato, las partes pueden incluso regresar sobre
su decisin y decidir el retractarse. En este caso, nos encontramos ante el
mutuo disenso. El mutuo disenso es un contrato autntico cuyo contenido
52
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
2 Sobre este punto v. Capozzi, Il mutuo dissenso nella pratica notarile, en Vita not., 1993, 635.
3 Payne v. Cave, 1789, 3 Term Rep. 1948.
53
Guido Alpa / El contrato en general
negociar juntos los trminos del posible contrato. Solo en circunstancias ex-
cepcionales, cuando las expresiones usadas son simples y claras, tales que
dejan comprender verdaderamente que nos encontramos en presencia de
una oferta, puede considerarse vinculada la parte que las ha emitido o que
se ha servido de ellas. Un caso curioso ejemplifica esta regla. Una empresa
que venda pastillas para la tos haba prometido (con fines publicitarios) una
suma de dinero a los clientes que demostrasen no haber obtenido mejora
gracias al medicamento. Habindose presentado el cliente insatisfecho, la
empresa le haba negado el pago de la suma de dinero, asumiendo que la
oferta no haba sido seria.
Los jueces, en aquella ocasin, consideraron que, siendo las expresiones
usadas bastante claras y pudiendo bien darse una oferta al pblico en ge-
neral, los vendedores deban ser sentenciados a pagar el monto prometido,
aunque la oferta haya sido hecha al pblico en general, el contrato debe
considerarse perfeccionado para aquella limitada porcin de pblico que se
comporta segn los trminos del acuerdo y confa en la promesa4.
No obstante, es opinin comn que los encartes, los avisos, las listas de
precios insertados en los catlogos, en circulares, o en transmisiones televi-
sivas no pueden ser consideradas verdaderas ofertas. Las descripciones de
la mercadera, sin embargo, pueden ser jurdicamente relevantes, bajo otro
aspecto esas pueden ser consideradas garantas de la calidad de los pro-
ductos en venta. Una situacin anloga se tiene cuando la mercadera es
expuesta en la vitrina de un negocio o en los estantes de un supermercado.
La regla no se aplica en el caso de los distribuidores automticos. En
esta hiptesis, efectivamente, resulta obvio que el vendedor renunci al de-
recho de negarse a vender a un cliente en especial, o bien a precisar que la
mercadera ya est vendida y que el stock se ha terminado. Tambin, en el
caso de servicios pblicos, como el tranva o el servicio de trenes: cuando
no hay distribucin automtica de tickets y el pasajero sube a un autobs o
a un tren, debe ser considerado oferente o aceptante? Hace algn tiempo se
consideraba que la simple indicacin de los horarios de partida integraba
los extremos de la oferta por parte de la empresa de transporte; hoy da, en
cambio, la indicacin de estos horarios se considera una simple intencin
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
21 Sobre esta materia v. Alpa y Bessone, I contratti standard, Turn, 1996; Le clausole vessatorie
nei contratti dei consumatori, al cuidado de Bianca y Alpa, Padua, 1996; Le clausole vessatorie
nei contratti con i consumatori, al cuidado de Alpa y Patti, Miln, 1997; Rizzo, Trasparenza e
contratti del consumatore (la novella al Cdice Civile), Npoles, 1997.
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
* [Nota del traductor] Consob: Commissione Nazionale per le Societ e la Borsa [Comisin Na-
cional para las Empresas y la Bolsa de Valores]; Isvap: Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazio-
ni [Instituto para la Supervisin de los Seguros].
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
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Guido Alpa / El contrato en general
No satisfecha con las respuestas y, en todo caso, por la inercia del Gobier-
no italiano, el 6 de abril de 1998, la Comisin abri el proceso de infraccin
n. 98/2026 ex art. 169 del Tratado de Roma; contest las rplicas italianas,
ratificando las propias observaciones, a propsito de la accin inhibitoria,
precisando que el nuevo rgimen solo consider el efecto sucesivo a la con-
clusin del contrato, mientras declara ineficaz la intervencin preventiva,
que debera ser propuesta incluso antes de que el contrato sea concluido,
pero cuando los formularios estn en uso por parte de los profesionales o de
los colegios profesionales.
En respuesta a las oposiciones de la Comisin, el Gobierno italiano pre-
dispuso y comunic a Bruselas ulteriores observaciones.
Acerca de la primera crtica, se observ que la especificacin del objeto
de los contratos de consumo no es una restriccin del mbito de aplicacin,
sino solo una manifestacin del objeto, que resulta, por otra parte, tambin
de los considerandos de la directiva (ns 2, 7, 9, 18), agregando que la doc-
trina ya propuso una interpretacin extensiva del art. 1469-bis, en la cual
se comprende toda operacin econmica concluida por el consumidor con
el profesional y, por tanto tambin, a modo de ejemplo, los reglamentos de
condominio y comunidad vinculados a la multipropiedad, la concesin de
hipotecas, la fianza, la opcin, los contratos unilaterales, las promesas, la
venta de bienes usados (o de ocasin).
Respecto de la segunda crtica, aplicndose el art. 1370 c.c. sobre la in-
terpretatio contra proferentem, se precisa que la interpretacin ms favorable
para el consumidor no es aquella que preserva la clusula (asignndole un
significado ms favorable al consumidor), sino aquella que permite hacerla
ineficaz.
Sobre la tercera crtica, se considera que la aplicacin del art. 1469-quin-
quies, lt. prr., es fruto de un descuido del legislador, que la doctrina ya ha
superado proponiendo una lectura extensiva, dirigida a proteger los intere-
ses de los consumidores; se desea, sin embargo, una intervencin legislativa
dirigida a eliminar el error.
En atencin a la cuarta crtica, se confirm que en nuestro ordenamien-
to las simples sugerencias de los colegios profesionales no son jurdicamente
vinculantes.
76
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
77
Guido Alpa / El contrato en general
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
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Guido Alpa / El contrato en general
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Guido Alpa / El contrato en general
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
87
Guido Alpa / El contrato en general
tes para el juez, las partes pueden elegir no escribir nada, o bien
nominar el texto con la frmula neutra escritura privada;
La identificacin de las partes, de su domicilio, de sus representan-
tes legales;
Un prembulo, que en la prctica es introducido por la expre-
sin considerando que; en el prembulo se indican las razones
(motivos o circunstancias) por las cuales las partes han llegado a
concluir la operacin entre ellas, se resumen los antecedentes del
acuerdo, tanto econmicos como jurdicos; el prembulo sirve, ya
sea para interpretar el contrato, o para considerar si este posee una
base negocial que puede ser frustrada durante la ejecucin;
El objeto del contrato, con la respectiva referencia a los documen-
tos adjuntos (por ejemplo, planos, mdulos, autorizaciones, etc.);
Las condiciones contractuales a las cuales quedan subordinados
los efectos del contrato;
Las modalidades de pago del precio;
Las modalidades de transferencia de los derechos;
Las garantas personales, reales, propias de las partes o de terceros;
El financiamiento vinculado con la operacin, y el rol de los insti-
tutos bancarios (o financieros);
La competencia del juez ordinario o de la clusula arbitral;
La firma y la fecha
88
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
2. La causa y el tipo
2.1. La causa. Nocin y caractersticas
89
Guido Alpa / El contrato en general
33 Bessone, Adempimento e rischio contrattuale, Miln, reimpr., 1975; Causa e contratto nella pro-
spettiva storico-comparatistica, al cuidado de Vacca, Turn, 1997.
90
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
91
Guido Alpa / El contrato en general
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
34 Gorla, Consideration, en Enc. dir., Miln, 1961, 176 y ss.; v. adems los ensayos recogidos por
Alpa y Bessone, Causa e consideration, Bolonia, 1985; Markesinis, La notion de considera-
tion dans la common law, en RIDC, 1984, 735.
93
Guido Alpa / El contrato en general
94
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
tion es por lo tanto el estmulo por el cual las partes concluyeron el contrato:
el motivo, si acaso, consiste en obtener la consideration40 41.
Las mismas dificultades en que se debaten la doctrina y la mejor juris-
prudencia, se encuentran en la experiencia norteamericana; de modo que
Corbin, en las primeras anotaciones de su tratado42, precisa que no existe
una definicin unitaria de consideration, ni una definicin correcta; pues-
to que este concepto no puede ser abandonado, el ilustre autor se extiende
en largusimas pginas para reconstruir el significado. La consideration de
todos modos no puede faltar: incluso un centavo o un grano de pimienta
puede constituir consideration43. Su imperceptibilidad empuj a las jusrealis-
tas a dar una definicin tan amplia que parece peligrosa, por la intervencin
arbitraria de las cortes en los negocios econmicos de los privados; Llewe-
llyn, con su habitual realismo que desva algunas veces con un agradable
cinismo, describe la funcin como any sufficient justification for Court en-
forcement*, dejando entender que la apreciacin de las circunstancias del
caso permite al juez (con un amplio margen de arbitrariedad) determinar
si existe o no una consideration44. El Restatement of Contracts, ms analti-
camente, proporciona estos contenidos, en el 75: (1) Consideration for
a promise is: (a) an act other tan a promise, or (b) a forbearence, or (c) the
creation, modification or destruction of a legal relation, or (d) a return pro-
mise, bargained for and given in Exchange for the promise**.
Emerge, por un lado, su funcin de lmite a los pactos privados; y por
otro, ser un instrumento o expediente paternalista, porque all donde se
dice que falta la consideration se quiere poner en guardia a las partes que van
95
Guido Alpa / El contrato en general
quiz en el caso Doige, Y. B. 20 Hen. VI, T., f. 34, PI. 4, como algn comen-
tador refiere (se trataba de una doble venta del mismo pedazo de terreno
donde el vendedor fue condenado al resarcimiento de los daos por haber
engaado al primer destinatario de su oferta; la defensa del vendedor se fun-
daba en razones procesales: el actor habra debido proponer la accin rela-
tiva a los derechos sobre la finca y no, la accin por deceit; considerndose
sin embargo, que la primera venta no estaba privada de reciprocidad). Las
tesis sucesivamente planteadas son las ms disparatadas, todas expresadas
por autores de consideracin. Potter47 cita las tesis de Holmes (el origen de
la consideration se debe ubicar en la action of debt), de Ames (la derivacin
y de la desventaja para el actor de tener que fundarse en una action of the
case) y de Saimond (derivacin de la action of assumpsit, pero importada
ab extra, especialmente del concepto romano de causa a la cual fue sensible
Chanceny, contrapuesta por jurisdiccin a las cortes del common law). Pero
Potter prefiere establecer una relacin de descendencia entre consideration
y assumpsit. Solo a fines del s. xvi las cortes comienzan a utilizar sistem-
ticamente este trmino48. Por su parte, la Court of Chancery desarrolla una
nocin paralela de consideration fundada en la equity, por lo tanto, en valo-
res morales; tan cierto es esto que un derecho de uso (use) es considerado
legtimamente fundado cuando sea creado por natural love and affection49.
Entre contradicciones, avances, reflexiones y cambios de opinin la con-
sideration prolonga las dudas de los juristas hasta fines del s. xviii. Significa-
tiva es la intervencin de Lorsd Mansfield, quien, valindose de su funcin
45 Atiyah, op. cit., 94; intil destacar que entre los autores ingleses actuales hay polmicas tanto
sofisticadas como difciles resumibles en trminos simplificados para los civilistas: v. por ejem-
plo, Atiyah, Consideration in Contracts: A Fundamental Restatement, Canberra, 1971 y las cr-
ticas de Treitel, 50 A. L. J. 439.
46 V. en especial Gorla, Consideration, cit.; Pollock, op. cit., 472.
47 Potter, op. cit., 473 y ss.
48 Joscehn v. Shelton, 3 Leon 4, 1557
49 Potter, op. cit., 477; contra la Corte del common law: natural affection of itself is noi a suffi-
cient consideration to ground an assumpsit (Brett v. 1. 5. and his Wife, Cro. Eliz. 75b).
96
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
97
Guido Alpa / El contrato en general
98
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
2.4. El tipo
La causa debe ser diferenciada del tipo, que es el esquema del negocio,
la figura del negocio; el tipo de la compraventa normalmente se manifiesta
con el intercambio de una cosa por el precio; pero tambin hay otras normas
que completan el tipo, como las garantas, las obligaciones de entrega, etc.; el
tipo es, por lo tanto, tambin la categora a la cual pertenece el negocio (las
ventas, los transportes, los seguros, etc.).
El tipo puede ser legal o social: es legal si el negocio es expresamente
regulado por la ley (como los contratos tpicos, regulados en el libro IV c.c.);
es social si se encuentra en uso por la praxis, pero sin un rgimen especfico
(contrato de leasing con el cual se da en uso un bien a otros, tras el pago de
un canon, y se conviene que al trmino del contrato el usuario pueda resti-
tuir el bien, o adquirirlo a precio reducido; contrato de fertilizante; contrato
de suministro; contrato de asistencia tcnica). Las partes son libres de elegir
el tipo legal que quieren, o bien de crear tipos nuevos (art. 1322, 2 inciso,
c.c.). El negocio con tipo legal es tpico; sin tipo es atpico o innominado.
Tambin para la denominacin y las reglas de algunos tipos contrac-
tuales de derivacin tradicional podemos remontarnos al derecho romano,
como la venta, el mutuo, el comodato, el depsito, la prenda; pero la ma-
yor parte del rgimen del contrato y de los contratos especiales es de origen
bastante ms tardo, producto del dinamismo de las relaciones de crdito
(respecto de la naturaleza esttica de las relaciones de propiedad) y de su ne-
cesaria flexibilidad para satisfacer las necesidades del trfico y el comercio.
Los contratos que se usan en la praxis pueden ser: (i) conforme a los
tipos legales regulados en el Cdigo Civil o en las leyes especiales (por ejem-
plo, venta de un bien inmueble, como un departamento); (ii) conforme solo
parcialmente, es decir, en parte deforme por estos; la deformidad se obtiene
insertando clusulas no compatibles con el tipo; por ejemplo; en la venta de
un departamento efectuada por una empresa edil se establecen clusulas en
las cuales el vendedor se obliga a aportar modificaciones a la disposicin de
los locales, a agregar servicios, a derribar o a levantar paredes, etc., siguiendo
l mismo los trabajos demandados por el adquiriente; en tal caso, las clusu-
las modifican al tipo compraventa e insertan contenidos tpicos de la loca-
cin de obra; (iii) no conformes, en tanto la operacin econmica iniciada
99
Guido Alpa / El contrato en general
2.5. La calificacin
52 En especial la obra de De Nova, Il tipo contrattuale, Padua, 1974; I nuovi contratti, Turn, 1991,
10 y ss.
100
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
2.6. La simulacin
101
Guido Alpa / El contrato en general
realidad se trata de una donacin), o bien cuando las partes simulan celebrar
entre ellas, mientras en la realidad una de ellas concluye el negocio con un
tercero (A finge celebrar un contrato con B, y celebra el contrato simulado;
posteriormente concluye efectivamente con C, y celebra el acuerdo disimu-
lado; B es el titular aparente del bien; C, el titular efectivo; hiptesis de simu-
lacin del sujeto). Finalmente, tenemos la simulacin relativa al objeto (por
ejemplo, del precio: A y B declaran que la casa cuesta 20.000 Euros, mientras
A paga efectivamente 50.000 euros para tener el departamento).
La simulacin per se, no es un negocio ilcito; no siempre se concluye un
acuerdo simulatorio para causar un dao a terceros, o para violar la ley; por
ejemplo A puede querer donar un objeto a una persona, pero sabiendo que
al interior de la familia aquella persona no es bien recibida, finge vendrselo.
El negocio es lcito. Sin embargo, en la mayor parte de los casos, la simula-
cin se realiza para defraudar a la ley, como por ejemplo para sustraerse a las
normas fiscales (simulacin del precio: simulacin acerca de la naturaleza
del contrato), o bien para sustraer bienes a los acreedores.
Cuando estamos ante la simulacin del sujeto, se crea una hiptesis de
interposicin ficticia (A vende simuladamente a B, mientras de acuerdo con
B vende realmente a C); la interposicin ficticia por tanto se diferencia de
la interposicin de gestora, que caracteriza la representacin indirecta y el
mandato, as como de la interposicin real, presente en el negocio fiduciario.
Se discute acerca de la naturaleza del negocio simulado (causa simu-
landi). La causa del negocio es la finalidad u objetivo prctico que las partes
quieren cumplir mediante la simulacin; esa puede consistir en el fraude a la
ley, en el fraude a los acreedores, en la mera ostentacin. Es un elemento de
convencimiento importante para la existencia de la simulacin, no siendo
indispensable probarla para declarar la simulacin54. El motivo concreto con
el cual las partes se motivan a crear aquello que no quieren, o a dar vida a
una mera apariencia, constituye un elemento que queda fuera de la simula-
cin, no es esencial55.
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
103
Guido Alpa / El contrato en general
56 Cas. n. 676/1973.
104
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
57 Conte, La simulazione del matrimonio nella teoria del negozio giuridico, Padua, 1999.
58 Cas. n. 4192/1957.
105
Guido Alpa / El contrato en general
59 Gentili, Il contratto simulato. Teorie della simulazione e analisi del linguaggio, Npoles, 1982.
60 Cas. n. 412/1947; Palermo, Funzione illecita e autonomia privata, Miln, 1970.
106
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
61 Cas. n. 2464/1976.
107
Guido Alpa / El contrato en general
Los negocios fiduciarios son de dos tipos: con el amigo y con el acree-
dor.
Con el amigo, en el sentido de que, a travs de la confianza, el negocio
fiduciario se celebra normalmente con personas de las cuales podemos fiar-
nos, desde el momento que este transfiere a todos los efectos la propiedad, y
el fiduciario se convierte en titular efectivo del derecho adquirido. Por ejem-
plo, A debe viajar al extranjero por un periodo prolongado; estipula enton-
ces un contrato de venta fiduciaria con B, transfiriendo a este la propiedad
de su inmueble con la obligacin de que a su retorno B se lo restituir, re-
vendindoselo.
Con el acreedor, en el sentido de que el negocio fiduciario puede cum-
plir objetivos de garanta (venta con objeto de garanta). C quiere invertir
una suma de dinero, de la cual tiene urgente necesidad, pero no dispone
de esta; se dirige entonces a D, y solicita un mutuo; D quiere una garanta
de que el mutuo ser pagado; entonces solicita a C que le venda un depar-
tamento; la suma obtenida de la venta es la suma mutuada; D se convierte
inmediatamente en propietario del departamento; cuando C restituir el di-
nero, D le revender el departamento.
Esta hiptesis no debe confundirse con aquella del pacto comisorio que
est prohibido: se llama as al acuerdo por el cual el acreedor se convierte en
propietario de una cosa en el momento en el cual el deudor no pueda pagar
su deuda. En la prctica, sin embargo, no siempre es fcil distinguir la venta
con finalidad de garanta del pacto comisorio.
Qu sucede si el fiduciario no respeta el pacto? El pacto fiduciario tiene
efecto meramente obligatorio; vale solo entre las partes contratantes; si B
vende el inmueble a terceros, a su retorno A no podr adquirirlo nuevamen-
te, pero podr solicitar a B el resarcimiento del dao por incumplimiento del
108
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
109
Guido Alpa / El contrato en general
62 Cas. n. 580/1952.
110
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
63 Ferrando, I contratti collegati: principi della tradizione e tendenze innovative, en Contr. impre-
sa, 2000, 127 y ss. (y antes I contratti collegati. Struttura e fusione, Gnova, 1986).
111
Guido Alpa / El contrato en general
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
113
Guido Alpa / El contrato en general
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
3. El objeto
3.1. Nocin
65 Cas. n. 1572/1971.
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Guido Alpa / El contrato en general
116
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
117
Guido Alpa / El contrato en general
influencia sobre la validez del negocio); solo cuando el objeto del negocio es
determinado, puede surgir la relacin jurdica relativa. La problemtica en
materia cubre uno de los problemas fundamentales de la venta de bienes66;
a este propsito es necesario sealar la tesis segn la cual la determinabili-
dad del objeto y la determinabilidad de la cosa son conceptos absolutamente
distintos; la determinabilidad del objeto sera condicin necesaria para la
existencia vlida de una relacin obligatoria67.
66 Sobre el punto v. la discusin desarrollada por Matorano, La tutela del compratore per i vizi
della cosa, Npoles, 1959, 71 y ss., especialmente 81 y ss.
67 Majello, Lindividuazione nella vendita di genere, en Riv. dir. civ., 1957, I, 183.
68 Gorla, La teoria delloggetto del contratto nel diritto continentale (civil law), Jus, 1953, 289.
118
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
69 Lo que nos lleva a la construccin de Irti, Oggetto del negozio giuridico, en Noviss. Dig. It., XI,
Turn, 1965, 799 y ss.
70 Cataudella, Fattispecie e fatto, en Enc. dir., XVI, Miln, 1967, 926 y ss., spec. 935 y ss.; Ro-
dot, Le fonti di integrazione del contratto, Miln, 1969, 74-76, donde se precisa que el mbito
de incidencia de la actividad de los particulares no requiere solamente una demostracin de la
posibilidad de referir esta actividad tambin al sector habitualmente asignado a los efectos, sino
tambin a una agotadora constatacin del rol asignado a la ley para la determinacin de estos
ltimos v., ivi, 75; Carbonnier, Thorie des obligations, Pars, 1963, 79.
71 Cataudella, Sul contenuto del contratto, Miln, 1966.
119
Guido Alpa / El contrato en general
72 Cas., 20 de abril de 1968, n. 1223, en Giust. civ. Mass., 1968, 613; Cas., 20 de marzo de 1972, n.
854, en Giust. civ. Mass., 1972, 455.
73 Cas., 22 de diciembre de 1970, n. 2738, en Giust. civ. Mass., 1970, 1420.
120
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
incumplimiento de la prestacin, en tal caso son las mismas partes las que
dan vida, con su comportamiento a una controversia que tiene por objeto el
precitado cumplimiento y el presupuesto necesario de la concreta determi-
nacin de la prestacin a ejecutar. Tal controversia, tambin por el principio
general de la economa procesal, puede ser resuelta directamente por el Juez
en su doble objeto con una decisin cuyo resultado tiene la funcin de in-
tegrar, en cuanto a la determinacin de la prestacin y segn la ratio del art.
1349 c.c., el contrato en su elemento faltante74.
3.5. El precio
74 Cas., 6 de junio de 1969, n. 1989, en Giust. civ. Mass., 1969, 1032; Cas., 19 de junio de 1962, n.
1569, en Giust. civ. Mass., 1962, 780.
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Guido Alpa / El contrato en general
75 V., por ltimo, la regulacin de las ventas a peso neto, l. 5 de agosto de 1981, n. 441.
76 Bianca, La vendita e la permuta, Turn, 1972, 457.
77 V. por ejemplo art. 1668, 1 prr., c.c.; e, para todos, Rubino, Lappalto, Turn, 1980, al cuidado
de Moscati, cap. VI.
122
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
123
Guido Alpa / El contrato en general
79 El ejemplo no es de escuela; de todos modos para una cuidadosa lista de casos v. Corbin, op.
cit., 150.
80 Para una ltima confirmacin v. Gray, Handbook, cit., 62 y ss.
81 Atiyah, An Introduction, cit., 152 55.
124
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
cuestin es importante, sea para los contratos con forma escrita, que para
los contratos con forma verbal. Si se trata de mera representacin, no se
los tendr en cuenta.
Para los contratos celebrados bajo forma escrita, el problema es si el do-
cumento constituye el nico contenido del contrato o solamente una parte
de este. La regla es que el documento suscrito es vinculante para la parte
que, con la suscripcin, lo hizo propio (a menos que la suscripcin haya
sido obtenida con dolo, o dispuesta por error). El principio es formulado de
forma lapidaria por Lord Scrutton en el leading case LEstrange v. Graucob
Ltd., en estos trminos: When a document containing contractual terms is
signed, then, in the absence of fraud, or I with add, misrepresentation, the
party signing it is bound, and it is wholly immaterial whether he has read the
document or not82 *. Ms delicado es el caso en el cual el documento es fir-
mado solo por una de las partes pero no por la otra, y se hace el reenvo, me-
diante relatio, a documentos o reglamentos extracontractuales. Se trata, en
estas hiptesis, de resolver la cuestin teniendo en cuenta el conocimiento
o la posibilidad de conocer los documentos o reglamentos extracontractua-
les (llamados ticket cases). Segn principios acreditados por la tradicin es
suficiente que el contratante sepa de la existencia de los documentos o regla-
mentos extracontractuales para que estos sean considerados parte integran-
te del contrato y, por lo tanto, vinculantes. Evidentemente, estos principios
son modificados con posterioridad por el rgimen especial sobre el control
de las clusulas abusivas y la proteccin del consumidor-contratante dbil83.
En cuanto a la relatio, se habla de incorporation by express reference84;
cuando la relatio contrariamente, no es expresada, se trata de verificar si
puede existir una conexin entre los contratos (colateral agreements)85, y si
acuerdos escritos pueden ser modificados por acuerdos verbales; la cuestin
125
Guido Alpa / El contrato en general
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
except to the extent that the term implied by the court may be escluded by
an expression of positive intention to the contrary...88 *.
Dos simplificaciones pueden traer claridad al discurso. La primera est
relacionada con el caso Moorcock (1889, 14 P.D. 64)89. Estos son los hechos.
Los apelantes eran titulares de un muelle en el Tmesis; mientras los de-
mandados, los propietarios de la nave a vapor Moorcock. Las partes haban
celebrado un contrato que consenta a la nave descargar a su llegada; en el
curso de las operaciones desarrolladas durante una marea baja, el reflujo del
ro haba provocado el reposo de la quilla de la nave sobre el fondo (manio-
bra ciertamente usual, cuando se verifican efectos marinos de este tipo al
menos para las embarcaciones de bajo tonelaje), de modo que la quilla de la
nave haba quedado daada: el fondo, en lugar de ser fangoso, y por tanto
ofrecer un apoyo natural, estaba compuesto por roca dura y haba provoca-
do una abertura. Recurriendo a la ficcin de la intencin (presunta) de las
partes no expresa explcitamente en el texto del contrato, la corte considera
que, conociendo el muelle, sus propietarios podan haber advertido a los
estivadores de los peligros y consecuentemente evitar el dao. La operacin
es de pura construccin del contrato: se considera implcita en el contrato
una clusula que obliga a los propietarios a prometer la seguridad del muelle.
Otro ejemplo lo hallamos, ms recientemente, en el caso Liverpool City
Council v. Irwin90. Se trata de la imposibilidad de un inquilino que viva en
uno de los pisos superiores de un viejo edificio (descuidado e infestado de
127
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
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Guido Alpa / El contrato en general
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II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
* [Nota del traductor]: el principio de que la intencin contractual debe ser verificada no solo
gramaticalmente por las palabras utilizadas, sino considerando aquellas palabras en relacin
con la finalidad comercial (u otro propsito de acuerdo con el tipo de contrato) es sin duda
lo suficientemente flexible, y aunque puede ser el caso que los contratos por adhesin dan lugar
a dificultades especiales en la verificacin o atribucin de una voluntad contractual, que podra
requerir una solucin especial, aquellas dificultades necesitan ser importadas al interior del de-
recho general de los contratos, no siendo permitido deformarla
136 Tambin reportado y comentado por Smith y Thomas, op. cit., 385.
** [Nota del traductor]: (...) Ya que las obligaciones implcitas por ley en el contrato comercial son
aquellas que, por consenso judicial a lo largo de los aos o por el Parlamento en la aprobacin
de un estatuto han sido consideradas como obligaciones que un hombre de negocios razonable
se habra dado cuenta que estaba aceptando cuando celebr un contrato de tipo especial, la
opinin de la corte sobre la razonabilidad de cualquier desviacin de la obligacin implcita que
estara involucrada en la construccin de las palabras expresas de una clusula de exclusin, en
un sentido tal que sean capaces de soportar en lugar de otro, es una consideracin pertinente
para decidir qu significado de las palabras fue previsto para ser soportado por las partes.
131
Guido Alpa / El contrato en general
4. La forma
4.1. Nocin
132
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
99 Irti, Idola libertatis. Tre esercizi sul formalismo giuridico, Miln, 1985; Perlingeri, Forma
dei negozi e formalismo degli interpreti, Npoles, 1987; Liserre, Forma degli atti, en Enc. giur.,
Roma, 1989.
133
Guido Alpa / El contrato en general
El art. 1350 c.c. enumera los actos que deben realizarse por escrito, es
decir, por acto pblico o bien por escritura privada, bajo sancin de nulidad;
134
II. Los institutos del Cdigo Civil: formacin y elementos
la larga lista hace referencia de modo especial a los actos concernientes a los
eventos jurdicos de los inmuebles, la constitucin o la extincin de derechos
reales menores, la locacin de ms de nueve aos, los contratos de sociedad
en los cuales se confieren inmuebles, las rentas vitalicias, las divisiones de
inmuebles y de otros derechos reales inmobiliarios, las transacciones que
tengan por objeto las relaciones jurdicas enumeradas.
Cules son las razones del formalismo?
Se trata de una multiplicidad de razones. Ante todo, el legislador quie-
re llamar la atencin de las partes hacia la operacin econmica que estn
cumpliendo, para que perciban su importancia (tutela de las partes); des-
pus, quiere poner a los terceros en la posibilidad de conocer el negocio (tu-
tela de terceros); luego, para hacer que el adquiriente perciba exactamente
las caractersticas del inmueble que est adquiriendo (tutela de la confianza
de los adquirientes); existen tambin razones de naturaleza publicitaria, re-
feridas a la oportunidad de que ciertas operaciones aparezcan visibles si son
redactadas de forma escrita y por acto pblico o escritura privada autentica-
da, por razones de imposicin fiscal, etc.
El defecto de forma no admite subsanacin.
135
III. Efectos y figuras contractuales
Captulo III
Efectos y Figuras Contractuales
137
Guido Alpa / El contrato en general
1. La eficacia
138
III. Efectos y figuras contractuales
1 Remy (al cuidado de), Oeuvres compltes, nueva edicin, t. I, Pars, 1835, 129.
2 3 ed., Npoles 1796, 238.
3 Nueva edicin, t. I, Pars, 1768, 70.
4 Op. cit., 70-100.
5 Op. cit., 108.
139
Guido Alpa / El contrato en general
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III. Efectos y figuras contractuales
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Guido Alpa / El contrato en general
6 (Traduccin Weir), European Contract Law, vol. 1, Oxford 1997, 217 y ss.
7 Comparative Contract Law-England, France, Germany, Gower 1994, 268 y ss.
8 Contracts and third. Party Rights in German and English Law, en Markesinis, The Gradual
Convergence, Oxford, 1994, 65 y ss.
9 The German Law of Obligations, vol. I, The Law of Contracts and Restitution: A Comparative
Introduction, Oxford 1997, 257 y ss.
10 The Law of Contract, IX ed., Londres 1995, 534 y ss.
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Guido Alpa / El contrato en general
13 En su comentario del Cdigo Civil italiano, l. III, vol. III, p. II, Turn, 1877, sub art. 1130, 266 y
ss.
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Guido Alpa / El contrato en general
17 V. por ejemplo, Fadda, Porro, Raimondi, Vedani (al cuidado de), Prima raccolta completa
della Giurisprudenza sul Codice Civile, vol. V, Aos 1866-1915, Miln, 1919, 282 y ss.
18 Trib. Bari, 3 de junio de 1893, Pisanelli, 1893, 150.
19 Cas. Turn, 11 de febrero de 1879, en Giur. tor., 1879, 545.
20 Cas. Roma, 23 de marzo de 1876, en Foro it., 1876, I, 465.
21 Ap. Gnova, 12 de enero de 1909, en Legge, 1909, 676.
22 Ap. Turn, 30 de julio de 1909, en Mon. trib., 1910, 432.
23 Ap. Miln, 16 de julio de 1914, en Mon. trib., 1914, 713.
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efectos daosos para los terceros, sino sobre todo por la introduccin de
medios procesales que permiten al tercero hacer validar personalmente
las pretensiones respecto de la contraparte del propio causante. Se trata
de casos en los cuales el tercero aparece como parte dbil, como el su-
blocador, o el familiar del contratante dbil, como suceda en los aos
sesenta y setenta (antes de la recepcin de la directiva comunitaria sobre
responsabilidad del fabricante) para la extensin a los familiares de las
garantas de la venta por los defectos de los productos (el llamado achat
familiale).
En Alemania, sobre la base de las clasificaciones ya elaboradas por la
doctrina a fines del siglo pasado, se identificaron diversas figuras, pero so-
bre todo las obligaciones de proteccin del tercero: tambin en este caso el
tercero se encuentra en una situacin inferior respecto de los otros sujetos
de la relacin.
Considerando todo, tambin en Inglaterra, en los casos en los cuales se
admiti el efecto ampliado al tercero, se trataba de situaciones especiales en
las cuales el tercero se encontraba en una posicin de debilidad.
En cada una de las experiencias consideradas, la superacin de la si-
tuacin descrita fue actuada por la fuente jurdica ms fuerte: en Italia y en
Francia por la jurisprudencia, en Alemania por la doctrina, mientras que en
Inglaterra fue necesario proyectar la intervencin legislativa.
Parece que la extensin de los efectos del contrato a los terceros cuan-
do estos son favorables es debido a razones de justicia conmutativa. Si se
observa la experiencia italiana, esta sospecha podra tambin ser justifica-
da por algunos sucesos histricos: pinsese en la primera mitad del s. xx,
cuando los exponentes del llamado socialismo jurdico haban propuesto
considerar como contrato en favor de tercero al acuerdo colectivo de traba-
jo, para poder proteger al dependiente de los incumplimientos del contra-
to colectivo imputables al empleador; pinsese aun en la consolidacin del
principio emptio non tollit locatum que ciertamente favoreca (y favorece)
al inquilino, el cual, en caso opuesto, se encontrara o privado del goce del
bien alquilado o constreido a renegociar el contrato con el nuevo propie-
tario; pinsese en los casos recientes de proteccin al menor en la relacin
directa con los cuidados hospitalarios.
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III. Efectos y figuras contractuales
45 Kortmann, Faber, Contract and Third Parties, Towards a European Civil Code, Kluwer 1994,
247.
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56 P. 115, n. 5.
57 P. 115, n. 9.
58 P. 118.
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59 Teoria generale del negozio giuridico, 1955, reimpresin 2.a ed., Npoles, 1994, 258 y ss.
60 Op. ult. cit., 260 n. 4.
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III. Efectos y figuras contractuales
tinguir los tipos y los esquemas contractuales, y sus categoras para identi-
ficar los efectos externos producidos. Se enumeran as los efectos externos
de contratos traslativos o constitutivos de derechos (por ejemplo, venta de
un bien, que impone a todos respetar la propiedad del nuevo titular, cesin
de un crdito, que produce un efecto decisivo sobre el deudor); contratos
que atribuyen derechos oponibles a terceros (por ejemplo, prelacin legal,
venta con pacto de rescate que tiene naturaleza real; venta con reserva de
propiedad cuyo objeto no es impugnable por los acreedores del adquirien-
te); contratos asociativos con eficacia externa (por ejemplo, consorcios con
eficacia externa, contratos constitutivos de asociaciones y sociedad); contra-
tos susceptibles de tutela aquiliana (violacin del pacto de no competencia y
responsabilidad extracontractual de quien concurre en la violacin; induc-
cin al incumplimiento; doble venta inmobiliaria).
En cuanto a la sucesin en el contrato y a la produccin de efectos res-
pecto de los herederos del contrato en curso, al momento de la muerte del
de cuius, Galgano considera importante subrayar cmo los herederos suben-
tran en todos los contratos, incluso en aquellos concluidos intuito personae,
que consienten solo la resolucin, dado el favor legislativo para la continui-
dad de los contratos68. Son sustrados a la regla solo los contratos que limita-
ran la libertad del sucesor, es decir: los contratos que tienen por objeto una
obligacin de hacer inexigible a cargo de los herederos (mandato, agencia,
contrato de trabajo, contrato de obra); los contratos personales (mandato,
participacin en un contrato de asociacin, en una sociedad de personas,
contratos parasociales, comodato).
Ms limitado es el grupo de los contratos que producen efectos respecto
de los beneficiarios, los cuales, son oponibles a estos (la locacin, pero no el
comodato; el seguro contra daos; la transferencia de la empresa en lo que
respecta a los contratos celebrados para el ejercicio de la empresa, excepto
los contratos personales).
Entre las investigaciones ms recientes en materia, finalmente se seala
aquella de Massimo Franzoni, que propone una ulterior clasificacin de los
efectos: efectos aparentes, efectos directos, efectos relevantes, efectos oponi-
68 Par. 11.
163
Guido Alpa / El contrato en general
bles al tercero69. Entre los contratos que producen efectos solo aparentes se
colocan la promesa del hecho o de la obligacin del tercero, la venta de cosa
ajena, la carta de patronaje. Entre aquellos que producen efectos directos
se coloca el contrato en favor de tercero; pero se examinan tambin otras
figuras, que son problemticas, como la asuncin de deuda, el transporte, el
contrato por cuenta de otros, por cuenta de los responsables. Entre aquellos
que producen efectos relevantes para el tercero se colocan todas las situacio-
nes en las cuales el contrato es considerado como hecho, y son precisamente
los casos en los cuales se permite al tercero la accin directa, los contratos
conexos, los contratos derivados, etc. Los efectos oponibles a los terceros
se obtienen mediante varios instrumentos, negociales o legislativos (v. los
supuestos de hecho contemplados en los artculos 1155, 1380, etc.).
Aunque sea difcil poder condensar en algunas pginas el anlisis de la
interpretacin jurisprudencial de las reglas del cdigo (o construidas por va
exegtica) en materia, y por ello sea necesario confiarse por la necesidad en
los cdigos comentados o en los escritos de los doctores, algunas anotacio-
nes de carcter general se pueden proponer, desde que estos, por as decir,
saltan a nuestros ojos en el curso de la investigacin.
En nuestra experiencia, la investigacin de jurisprudencia y, por lo tan-
to, los hallazgos de sentencias que son reconducibles al rea de los efectos
respecto de los terceros del contrato tienen un curso bastante amplio. Si
se exceptan las hiptesis clsicas del contrato en favor de tercero (even-
tualmente vinculado con el contrato por persona a nombrar), la promesa
del hecho del tercero, el contrato de seguro, el transporte, la disciplina de
la simulacin, los efectos de la transcripcin, la mayor parte de los supues-
tos de hecho son clasificados fuera de las figuras tradicionales, originando
controversias que no implican los arts. 1411 y ss., sino ms bien el principio
de relatividad del contrato ex art. 1372, prr. 2, o bien supuestos de hecho
contemplados o reconducibles a otras disposiciones.
En otras experiencias no es as: por ejemplo, en la experiencia francesa
la problemtica de los efectos en favor de tercero da lugar a pronunciamien-
tos que se fundan, efectivamente en la disposicin correspondiente al art.
69 Il contratto e i terzi, en Gabrielli, I contratti in generale, Trattato dei contratti dirigido por
Rescigno, vol. II, Turn, 1999, 1051 y ss.
164
III. Efectos y figuras contractuales
1372, prr. 2 (el art. 1165 Code Civil del cual hemos hablado), pero sobre
todo en la promesa del hecho del tercero (llamada promesa de porte-fort, ex
art. 1120) o en el contrato en favor de tercero (art. 1121).
Ms all de las disposiciones en las cuales se puede subsumir el su-
puesto de hecho considerado, es importante destacar cmo los supuestos
de hecho que se toman en consideracin en Italia y en Francia no siempre
son similares, sino al contrario, frecuentemente no coinciden; e incluso
cuando coinciden, la mayor parte de las veces su solucin no es pacfica o
idntica.
Aqu, algunos ejemplos:
Un pronunciamiento de la Casacin francesa, aplicando el art. 1119,
precis que la venta de un inmueble no implica automticamente la trans-
ferencia al adquiriente de los derechos y acciones para el resarcimiento del
dao que poda haberse producido al vendedor a causa de la depreciacin
del inmueble provocado anteriormente a la venta70.
La posicin francesa sobre el comportamiento del tercero cuya pres-
tacin haya sido prometida es en el sentido obvio de la libertad del
tercero, pero si el tercero se comporta de forma no correcta, por ejemplo el
cnyuge cuyo consentimiento fue prometido por el otro cnyuge al propio
contratante, haya primero aceptado y posteriormente cambiado de forma
repentina e injustificada su idea, est obligado al resarcimiento del dao71.
Del mismo modo, se considera responsable respecto de la contraparte el
promitente que por propia culpa impida la ejecucin de la prestacin del
tercero: es el caso del vendedor que promete el financiamiento de un banco
y luego pretende ejecutar el contrato sin que el adquiriente haya obtenido
aquel financiamiento72 (existe un caso similar en nuestra experiencia, del
cual se dar cuenta un poco ms adelante); es el caso del vendedor de un
terreno edificable que promete a la contraparte asumir los gastos por las
prestaciones del arquitecto, pero luego rechaza realizar excavaciones para
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Guido Alpa / El contrato en general
166
III. Efectos y figuras contractuales
78 Cas. Ass. Plen., 12 de julio de 1991, D. 1991, 549 con nota de Ghestin.
79 Cas. com., 4 de junio de 1985, Bull. civ. IV, n. 178 y Rev. tri. dr. civ., 1986, 593 con nota de Mestre.
80 Cas. 13 de noviembre de 1974, Gaz. Pal., 1975, 1, 210 con nota de Plancqueel.
81 Cas. com., 11 de octubre de 1971, D. 1972, 120.
82 Cas. com., 4 de mayo de 1993, Bull. civ., IV, n. 164.
83 Ap. Versalles, 5 de abril de 1991.
84 Cas. 8 de julio de 1975, Gaz. Pal., 1975.2.781, con nota de Plancqueel.
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Guido Alpa / El contrato en general
dolos a otra cuenta del mismo cliente, que sea descubierto es considerado
responsable, en va extracontractual, respecto de terceros que habran podi-
do aprovechar del depsito hecho por el cliente en la primera cuenta85.
La relatividad de la relacin contractual se encuentra fuera de discusin
si se encuentra en juego su mantenimiento o modificacin: un contrato pue-
de considerarse absorbido y superado por otro sucesivo solo si este ltimo
fue celebrado entre las mismas partes; esto para excluir que tal condicin se
verifique cuando un sujeto, despus de haber estipulado el primero en nom-
bre propio, intervenga en aquel sucesivo en representacin de terceros86.
El contrato no puede perjudicar a terceros, ni siquiera a aquellos con
quienes medien relaciones calificadas, a las cuales sin embargo no se acom-
pae poder representativo en sentido propio. Cuando el sujeto, en defecto
de tal legitimacin, disponga de derechos ajenos, se entiende que la promesa
fue hecha por l: la declaracin de renuncia a un crdito de la controlada
efectuada por la contralora vincula exclusivamente a esta ltima en el senti-
do descrito por el art. 1381 c.c.87. Ni la obligacin de contribuir a la mnage
limpieza del hogar sancionada por el art. 143 c.c. pone a cada cnyuge en
la posicin de co-deudor solidario respecto de la obligacin asumida por
el otro en nombre propio, ni siquiera para satisfacer necesidades familiares:
dada la autonoma contractual de los cnyuges exaltada an ms por la
novedad de 1975, que pone a los cnyuges en posicin de igualdad se
excluye una modificacin del principio del art. 1372, II prr., c.c.88.
Es seguro que la falta de cumplimiento del tercero configura incumpli-
miento no ya de este ltimo, sino del promitente89. La cadena de relaciones
no interesa para perdonar el incumplimiento del anillo terminal: el deudor
que no pueda ejecutar la prestacin debida a causa del comportamiento de
un tercero puede invocar la imposibilidad solamente si la actividad de este es
168
III. Efectos y figuras contractuales
prevista como condicin90. Se excluye, por lo tanto, que la huelga del perso-
nal dependiente constituya per se y en todo caso, causa no imputable del in-
cumplimiento de las obligaciones asumidas por el empresario91. El tercero a
cuyo comportamiento sea atribuida la imposibilidad de la prestacin puede
sufrir la accin de reparacin solo cuando se hubiese obligado con base en
una relacin autnoma92. Alternativamente podra configurarse su respon-
sabilidad a ttulo extracontractual cuando se siga aquel precedente, ahora
lejano, en el cual la Corte Suprema afirm la tutela aquiliana del derecho
de crdito cuando una prdida definitiva e irreparable haga imposible para
el acreedor procurarse una prestacin igual o equivalente: en el caso fuese
admitida la tutela aquiliana del derecho de crdito de un usuario del sumi-
nistro de energa elctrica, necesaria para el funcionamiento de un estableci-
miento industrial, respecto del tercero que al haber daado la lnea elctrica
haba determinado la interrupcin temporal del suministro de energa93.
La cadena de los contratos de venta fue, en cambio, apreciada en el te-
rreno de la accin subrogatoria para autorizar al ltimo adquiriente y actual
propietario de un vehculo, solicitar la entrega de los documentos necesarios
para el control y el registro respecto del vendedor y de los anteriores causan-
tes, actuando en va directa ante el primero y en va subrogatoria respecto
de los otros94.
De la genrica posicin del tercero es retirada aquella de beneficiario
como se obtiene, por ejemplo, en el caso de la deuda relativa a las cargas de
la urbanizacin, calificada segn la conocida frmula sagrada obliga-
cin propter rem95; de modo que cuando el titular de la concesin edilicia
haya proporcionado garanta al Municipio en relacin a su depsito, y pos-
teriormente haya transferido a terceros la obra en curso de construccin, el
garante procesado por la Municipalidad puede accionar en subrogacin por
el total respecto del beneficiario96.
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Guido Alpa / El contrato en general
97 Cas., 8 de enero de 1982, n. 76, en Foro it., 1982, I, 393, con nota de Pardolesi; Cas., 20 de octubre
de 1983, n. 6160, en Giur. it., 1984, I, 1, 439; Cas., 15 de junio de 1988, n. 4090, en Foro it., 1989,
I, 1568.
98 Ap. Miln, 4 de diciembre de 1981, en Giur. Amm. dir. ind, 1981, 650.
99 Cas., 20 de junio de 1986, n. 4116, en Giur. it., 1987, I, 1, 1454.
100 Op. cit., vol. II, 354, nota 9.
101 Trib. Roma, 28 de febrero de 1983, en Foro it., 1984, I, 1986.
170
III. Efectos y figuras contractuales
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Guido Alpa / El contrato en general
estado de los lugares y al resarcimiento del dao sufrido105. Por otra parte,
la Corte Suprema excluy que el cumplimiento de la obligacin de realizar
las obras de urbanizacin (primaria y secundaria) asumida por el lotizador
privado respecto del Municipio con el acuerdo, pueda ser pretendida por los
beneficiarios del lotizador teniendo en cuenta su extraeza al acuerdo, a
menos que no haya sido atribuida su obligatoriedad general con la insercin
en la relacin de contenido real y absoluto por medio de los instrumentos
del contrato, incluso en favor de terceros o de la transcripcin106.
Los vnculos de destinacin convencional son reconducidos al art. 1379
c.c. no solo para excluir la oponibilidad a terceros, sino tambin para ne-
107
gar que estos puedan obtener ventaja de ello. En especial, la clusula incluida
en el contrato de compraventa de una casa, parte de un edificio en condomi-
nio, que impona una cierta destinacin al adquiriente, no fue considerada
idnea para fundar en beneficio de los otros condminos posiciones de de-
recho subjetivo, ni por lo tanto para habilitarlos a fin de que puedan invocar
aquel contrato para oponerse a un cambio de la citada destinacin108.
Cuando obligaciones o prohibiciones de determinadas destinaciones de
uso de cada unidad estn contenidas en los reglamentos del condominio,
la omisin de su transcripcin en los registros inmobiliarios los hace ino-
ponibles a los sucesivos adquirientes109, en tanto constituyen cargas reales
o servidumbres prediales recprocas sujetas a transcripciones en el sentido
del art. 2643, n. 4 c.c.110. Sin embargo, en defecto de publicidad registral, la
oponibilidad a los terceros puede ser conseguida tambin cuando la clusula
limitativa sea reportada o mencionada en la compraventa111. Esto conforme
a la asimilacin de estos vnculos a las servidumbres prediales, las cuales,
aunque no hayan sido transcritas, son oponibles al adquiriente del predio
172
III. Efectos y figuras contractuales
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Guido Alpa / El contrato en general
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III. Efectos y figuras contractuales
En todos los otros casos que quedan fuera de la figura y que al usar nues-
tra terminologa se denominan contrato en favor de tercero, no es posible
identificar criterios unificantes del rgimen, salvo aquel de la tutela de los
intereses del tercero dbil o aquel del inters econmico de carcter gene-
ral para tutelar sujetos terceros. Esta es la razn por la cual en el Cdigo Civil
europeo no hay una normatividad omnicomprensiva de las hiptesis que
produzcan efectos contractuales respecto de terceros, prescindiendo del he-
cho de que cada ordenamiento en esta materia ha seguido su propio camino,
absolutamente singular, para superar el principio/dogma.
Por otra parte, una enunciacin amplia como era aquella contenida en el
Cdigo talo-francs de las obligaciones, podra satisfacer desde el punto de
vista de las enunciaciones de principio, para sancionar la relevancia exter-
na de los efectos contractuales, pero reenviando a la ley como nica fuente;
para poder superar ello, podra resultar demasiado limitativa de la creati-
vidad jurisprudencial y de las soluciones consideradas tiles en la prctica
negocial.
A nivel codificador parece difcil, cuando no imposible, ir ms all de
cuanto prevea el proyecto de cdigo talo-francs; pudiendo as dejarse
espacio a la autonoma privada y utilizar clusulas generales, ms all de
las reglas sobre el contrato en favor de terceros propuestas por la Comisin
Lando.
Junto a estos elementos, el negocio puede tener otros que no son esen-
ciales para su vida, pero que inciden sobre los efectos: estos son los elemen-
tos accidentales. Pueden estar, o pueden faltar, sin que por esto el negocio sea
invalidado. No obstante, si se encuentran presentes, estos son igualmente
relevantes como los elementos esenciales. Los elementos accidentales son:
condicin, plazo y modo (v. infra).
La doctrina tradicional identifica tambin elementos naturales del ne-
gocio (naturalia negotii) que son diferenciados de los elementos (essentialia
negotii). La distincin resulta importante en atencin al tipo negocial y a la
causa: en el caso de los elementos naturales se trata de elementos ordina-
riamente presentes en los tipos contractuales individuales, no son determi-
175
Guido Alpa / El contrato en general
1.5. La condicin
176
III. Efectos y figuras contractuales
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Guido Alpa / El contrato en general
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III. Efectos y figuras contractuales
entero; mientras aquella resolutoria se tiene por no puesta. Para obtener eso,
la parte interesada (aquella que haba puesto la condicin, en la condicin
suspensiva, o aquella en cuyo beneficio operaba el contrato, en la condicin
resolutoria) debe pedir al juez declarar la ineficacia del negocio por la falta
de cumplimiento de la condicin, o bien la ineficacia de la condicin: el juez
valora si el lapso de tiempo transcurrido es suficiente para hacer considerar
que el evento ya habra debido verificarse (un ejemplo: la falta de emisin de
la autorizacin para abrir un anfiteatro cinematogrfico, que hace ineficaz el
alquiler del rea)114.
(e) Conditio iuris. Un rgimen especial fue creado por la jurispru-
dencia para la condicin de derecho (conditio iuris). En los manuales recien-
tes se lee que la distincin entre condicin de derecho (o legal) y condicin
de hecho (o voluntaria) es de dudosa utilidad, ya sea en el plano conceptual,
como en el plano prctico, porque las condiciones legales son previstas por
la ley de forma variada, no pueden reducirse a unidad. En jurisprudencia,
sin embargo, la nocin de condicin legal es recurrente; esta es definida
tambin como condicin impropia, es decir, requisito esencial o presupues-
to lgico de un negocio jurdico, sin el cual este no existe, o bien requisito
de su eficacia. En el primer caso, no hay ninguna relacin con la condicin
verdadera, en el segundo s: el negocio es eficaz segn exista o no el requi-
sito jurdico (y no el hecho natural externo, como en la condicin propia)
a la cual la eficacia es subordinada115. El art. 1359 c.c. sobre los efectos de la
falta de cumplimiento de la condicin por hecho imputable al contratan-
te no se aplica a la condicin de derecho, no pudindose sustituir con una
simple apariencia el requisito de derecho que es solicitado para la eficacia
del acto116. Tampoco se aplica a la condicin de derecho el principio segn
el cual el cumplimiento de la condicin resolutoria no tiene efecto respecto
de las prestaciones ya ejecutadas de un contrato a ejecucin continuada o
peridica (art. 1360 c.c.).
En la teora general del negocio, la condicin es vinculada tambin a la
importancia de los motivos (v. supra, a propsito de la causa).
179
Guido Alpa / El contrato en general
1.6. El plazo
1.7. El modo
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III. Efectos y figuras contractuales
2. La representacin
En la vida econmica no siempre es posible o til celebrar en primera
persona y directamente operaciones contractuales: el emprendedor no pue-
de estipular personalmente todos los contratos de venta de los productos de
las propias empresas; el administrador de una sociedad de supermercados
no puede cuidar personalmente todos los actos de adquisicin o de venta de
stocks de mercaderas, y menos efectuar las ventas a la clientela. Se necesita
por tanto proveer con la finalidad que otros puedan expresar la voluntad del
empresario, del administrador, del nico privado que no puede o no quie-
re concluir directamente el negocio. En tal caso se tiene representacin, es
decir, manifestaciones de la voluntad a travs de un sujeto (representante) y
produccin de los efectos en la esfera jurdica del representado.
El representante no se limita a expresar mecnicamente la voluntad del
representado; la simple transmisin de la voluntad hecha por el portavoz
no configura efectivamente representacin; el portavoz es nuncio. En la re-
presentacin, el representante forma la propia voluntad ponindose previa-
mente de acuerdo con el representado, luego celebra el negocio, manifestan-
do la propia voluntad.
Se distingue, sin embargo, el caso en el cual el representante concluye
el negocio en nombre propio, del caso en el cual lo concluye en nombre del
representado; en el primer caso se tiene la representacin indirecta, o inter-
posicin (entre el tercero y el representante) gestora; en el segundo caso,
representacin directa, y desgaste del nombre (del representado).
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Guido Alpa / El contrato en general
117 Pugliatti, Studi sulla rappresentanza, Miln, 1965; Natoli, Rappresentanza, en Enc. giur.,
XXXVIII, Miln, 1987, 462 y ss.
182
III. Efectos y figuras contractuales
2.2. El poder
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Guido Alpa / El contrato en general
ser puestas en conocimiento de los terceros con medios idneos (art. 1396
c.c.). En su ausencia, estas no son oponibles a los terceros, a menos que el
representado pruebe que los terceros las conocan al momento de la conclu-
sin del contrato.
El poder se extingue por vencimiento del plazo, por la realizacin del ne-
gocio para el cual haba sido conferido, por extincin de la relacin interna
(muerte, interdiccin, inhabilitacin), por renuncia del representante, por re-
vocacin del representante, por muerte del representado, o por su interdiccin
o inhabilitacin, por la quiebra del representado. En este ltimo caso, se con-
vierte en representante legal del quebrado el curador de la quiebra.
El poder puede ser siempre revocado por el representado, a menos que
hubiese pactado la irrevocabilidad, o hubiese sido conferida en inters (o
tambin en inters) del representante.
184
III. Efectos y figuras contractuales
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Guido Alpa / El contrato en general
eso mismo puede ratificar el negocio, es decir, asumir los efectos negociales,
con un acto (ratificacin) unilateral, dirigido al tercero.
La ratificacin tiene efecto retroactivo, dejando a salvo los derechos de
terceros (art. 1399, 1 y 2 prr., c.c.). La ratificacin puede ser solicitada por
el tercero que invite al interesado a pronunciarse dentro de un plazo, venci-
do el cual, en el silencio la ratificacin se entiende negada.
Qu cosa sucede si los terceros contratan con el representante aparen-
te? Con quien en apariencia parece representante de otro, por qu se ignora
que la representacin termin con la revocacin del poder? En el caso en el
cual las modificaciones o la revocacin del poder no sean llevadas a conoci-
miento de terceros, se tutela su confianza: el tercero no debe ser perjudica-
do por el comportamiento omisivo del representado; por tanto, el negocio
tendr efectos respecto del representado. Para evitar estas consecuencias, el
representado debe demostrar que los terceros conocan las modificaciones,
o que estos las han ignorado por su culpa (art. 1396 c.c.).
3. La interpretacin
Varias son las tcnicas con las cuales se prev la redaccin de un contra-
to. El contrato celebrado debe ser interpretado.
Frecuentemente sucede que las frmulas usadas por las partes para con-
cluir la operacin econmica, sean estas frmulas verbales, o escritas, son
entendidas en sentido diverso por los contratantes.
En el momento de la ejecucin del contrato A cree que debe obrar de
una forma, mientras B le hace observar que el contrato establece un modo
diverso de obrar, o bien C entrega la cosa requerida a D, y D la rechaza por-
que (segn su parecer) el contrato estaba referido a una cosa diferente. Fre-
cuentemente, las frmulas usadas son oscuras: por ejemplo, el contrato de
compraventa de un departamento, en el cual se precisa que la casa limita
hacia el este con un patio destinado a jardn, se desea constituir una ser-
vidumbre en favor del adquiriente que impide el uso del espacio de forma
diversa, o es solamente una indicacin genrica, que no impide al vendedor
transformar el patio en un garaje? Muchos de los problemas que nacen entre
186
III. Efectos y figuras contractuales
119 Alpa, Fonzi, Resta, Linterpretazione del contratto, Miln, 2000; Bigliazzi Geri, Linter-
pretazione del contratto, en Comm. c.c. dirigido por Schlesinger, Miln, 1991; Costanza, Profili
dellinterpretazione del contratto secondo buona fede, Miln, 1989.
120 Cas. 3 de diciembre de 2004, n. 22781; Cas. 26 de junio de 2004, n. 11921; Cas. 27 de mayo de
2003, n. 8411.
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III. Efectos y figuras contractuales
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Se dijo, a propsito de los pactos, que las partes pueden celebrar acuer-
dos interpretativos.
Los usos interpretativos se diferencian de los usos normativos en cuanto
no son vinculantes.
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135 En este sentido, v. Cheshire & Fifoot, Law of Contract, London, 98-99 y las consideraciones
de Lord Denning expresadas a propsito del caso Karsales v. Wallis (1956) 1 W. L. R., 936, 940
(C. A.).
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Guido Alpa / El contrato en general
* [Nota del traductor]: pequeo hombre, sin incurrir en el riesgo de ser el destructor de nego-
ciaciones comerciales.
136 Como se sostiene en las Notas: Warranties, Disclaimers and the Parol Evidence Rule, cit., 858
y ss.
137 Friedman, op. cit., 524.
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III. Efectos y figuras contractuales
4. La integracin
Integracin significa aumentar, colmar, completar. A esta frmula re-
curre la ley cuando establece que el contrato obliga a las partes no solo a
cuanto expresado en el mismo, sino tambin a todas las consecuencias que
se derivan, segn la ley, o, en su ausencia, segn los usos y la equidad (art.
1374 c.c.).
Las partes no estn obligadas solamente a cuanto ellas mismas han esta-
blecido: el negocio es susceptible de numerosas intervenciones del exterior;
y cuando es interpretado por el juez, el reglamento recibe un significado
que no se sabe si corresponde efectivamente a aquel que cada una de las
partes pensaba, sino es aquello que resulta objetivamente y que puede dar
al negocio algn efecto. Hay por tanto una diferencia entre lo querido por
las partes y los efectos que el negocio realiza. Esta diferencia se acenta en
la integracin, cuando por efecto de la ley, de los usos, o de la equidad, el
negocio recibe modificaciones.
Integracin significa completar: cuando las partes han dejado incom-
pleto el reglamento negocial, la ley puede intervenir: por ejemplo, si no ha
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Guido Alpa / El contrato en general
sido indicada la retribucin por una prestacin, se aplican las tarifas profe-
sionales (art. 1733 c.c.); si las partes no han indicado el precio, se considera
el del mercado. Es decir, se siguen las indicaciones que la ley prescribe, o
bien los usos, en la prctica de las relaciones negociales similares, o en au-
sencia de estas indicaciones, la equidad. Sin embargo, integracin significa
tambin modificaciones de clusulas que las partes han insertado en el ne-
gocio en contraste con normas imperativas: es el caso de precios diferentes
de aquellos establecidos por la ley; en estos casos opera la sustitucin auto-
mtica de la clusula siendo modificado el negocio conforme al art. 1339 c.c.
Cuando el art. 1374 c.c. indica la ley como primera fuente de integracin,
hace referencia, como es obvio, tambin a la interpretacin segn buena fe
(art. 1366 c.c.): en este caso, integracin e interpretacin, aunque sean dos
operaciones distintas, se intersecan dando lugar al fenmeno de la interpre-
tacin integradora. En este sentido, la interpretacin del juez va ciertamente
ms all de la identificacin del significado literal de las palabras usadas en el
negocio, profundizando hasta modificar la estructura del negocio; frecuen-
temente se recurre a la interpretacin (integradora) para hacer compatibles
las nuevas circunstancias que se han verificado despus de la conclusin del
negocio, con los resultados que las partes queran realizar; la interpretacin
integradora se convierte entonces en un instrumento para realizar el funda-
mento del negocio, es decir, la causa, repartiendo el riesgo contractual entre
las partes segn el esquema originario que estas haban elaborado.
Como es evidente, la integracin no concierne solamente a los efectos
del negocio, sino tambin a su conclusin. La doctrina distingue entre ope-
raciones de autointegracin, con las cuales las partes faltantes del negocio
se reconstruyen utilizando las clusulas existentes, y operaciones de hete-
rointegracin, con las cuales los elementos del negocio son completados re-
curriendo a documentos, actos, hechos externos al negocio mismo (precio
fijado por ley, documentos que contribuyen a verificar la voluntad del tes-
tador).
La equidad a la que se refiere el art. 1374 c.c. debe ser comprendida,
segn la jurisprudencia, no como una apelacin a normas extrajurdicas,
198
III. Efectos y figuras contractuales
sino en el sentido que el negocio debe ser valorado segn criterios de lgica
jurdica139.
El artculo 1321 c.c. precisa que el contrato puede ser dirigido, adems
de a su funcin tradicional, esto es, constituir una relacin jurdica patrimo-
nial entre las partes, tambin a regular una relacin preexistente. De algunas
hiptesis sobre reglamentacin de la relacin pasada, ya se ha tratado, por
ejemplo, a propsito del negocio interpretativo, o bien del negocio integra-
dor, as como del negocio que determina el contrato con objeto determi-
nable. Llegado a existir, el contrato puede ser sucesivamente modificado
por las partes. La modificacin puede ser explcita, si las partes concluyen
un negocio que se refiera al precedente, modificando algunos elementos; o
bien implcita, o por hechos concluyentes. Lmites a la variacin unilateral
de las clusulas contractuales son contenidos en el rgimen de los contratos
de los consumidores (arts. 1469-bis y ss. ahora arts. 33 y ss. del Cdigo del
consumo)140.
139 Cas. n. 1189/1965; Rodot, Le fonti di integrazione del contratto, Miln, 1967.
140 Gaggero, La modificazione unilaterale dei contratti bancari, Padua, 1999.
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III. Efectos y figuras contractuales
Se tiene tal negocio cuando las partes reproducen el mismo contrato, sin
modificar el contenido, pero modificando la forma: por ejemplo, en el caso
de contrato definitivo, reproducido para la transcripcin.
5.6. La prueba
5.7. La extincin
El art. 1321 del c.c. precisa que un contrato puede ser dirigido a extin-
guir una relacin jurdica preexistente entre las partes.
Para la extincin del contrato no siempre es necesaria una manifesta-
cin de voluntad explcita en tal sentido.
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cuales el depsito del precio es anticipado (con ventaja del enajenante pro-
metido), y tambin el goce del inmueble (con ventaja del adquirente prome-
tido). Tambin en este caso, el efecto traslativo de la propiedad se verifica
con la conclusin del definitivo154. Ser necesario, por lo tanto, obrar en va
interpretativa para distinguir el definitivo (que las partes hayan denominado
preliminar) del negocio de regularizacin notarial.
En cuanto al mbito de aplicacin, se discute si es admisible el prelimi-
nar de contratos reales, el preliminar de donacin, el preliminar de sociedad.
Nuevamente la jurisprudencia tiende a considerar el preliminar como un
contrato en el cual las partes proyectan la operacin econmica entera y el
definitivo como la realizacin de tal operacin que se puede organizar en
ms contratos.
La jurisprudencia admite que el incumplimiento del preliminar se pue-
de hacer valer tambin en caso de vicios de la cosa, objeto del definitivo.
La jurisprudencia es tambin firme en el considerar que el contrato de-
finitivo no puede innovar en sus contenidos, respecto del preliminar155. Eso
implicara la eleccin, por parte del destinatario de la promesa, de concluir
un contrato definitivo idntico al preliminar, o bien de remover el prelimi-
nar. Esta concepcin, segn la doctrina156, es inspirada por un principio
creado precisamente en va jurisprudencial que puede expresarse en
la frmula de intangibilidad del preliminar (en el sentido de que el juez
no puede hacer el contrato para las partes, y las partes se obligan a concluir
un contrato idntico al definitivo). Sin embargo, se trata de un equvoco y el
principio a aplicar es otro: el juicio ex art. 2932 c.c. vierte sobre las relaciones
jurdicas establecidas entre las partes, por lo tanto, en la sentencia se puede
reducir el precio si el inmueble tiene un valor inferior debido a la presencia
de vicios, a la insurgencia de derechos de terceros sobre el inmueble, etc. El
juez debe inventariar lo que las partes se deban recprocamente al momento
en que se decide la controversia, no reproducir en sentencia lo que las partes
declaran cuando contrajeron157.
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Guido Alpa / El contrato en general
158 V. por ltimo Ghestin, op. cit., el cual prefiere hablar, en lugar de contrat preliminaire, de pro-
mesa de celebrar un contrato (unilateral o bilateral) o de acuerdos preparatorios del contrato
(que llamaremos definitivo).
159 Sobre la figura del contrato preliminar como es entendida hoy en da son tiles las consideracio-
nes de Morello, Culpa in contrahendo, accordi e intese preliminari, cit., 78 y ss.
160 Sobre el punto v. especialmente, Il Vorvertrag nellambito delle nuove tendenze in materia di
formazione progressiva del contratto, cit., 45 y ss.
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167 Recordada por Atiyah, op. cit., 139, donde se cita para confirmar el caso Domb v. Isoz, (1980)
2 W. L. R. 565.
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tercero es cada vez variable, porque vara con la operacin econmica que
las partes quieren celebrar168.
Ya que el tercero beneficiario nada debe hacer para adquirir la presta-
cin y el derecho a la prestacin se perfecciona en el momento en el cual
sucede el acuerdo entre promitente y estipulador, el Cdigo establece que la
estipulacin en favor del tercero es vlida solo cuando el estipulante tenga
inters (art. 1411, 1 prr., c.c.).
El inters, como sucede en materia de obligaciones (art. 1147 c.c.), pue-
de ser patrimonial, pero tambin puede ser moral (motivado por intentos de
donar, gratificar o beneficiar, al tercero).
No es necesario que el tercero acepte la prestacin: l adquiere el dere-
cho en el momento de la estipulacin; pero el estipulante puede revocar o
modificar el acuerdo despus de su conclusin. Sin embargo, si el tercero
declar aceptar la prestacin, incluso respecto del promitente, el estipulante
no podr revocar ni modificar el contrato (art. 1411, 2 prr., c.c.).
En caso el estipulante revoque el acuerdo, o el tercero rechace la pres-
tacin, qu sucede con la promesa realizada por el promitente? Esta ser
ejecutada en ventaja del estipulante, salvo que de la voluntad de las partes
o de la naturaleza del contrato resulte algo diverso (art. 1411, 3 prr., c.c.).
La relacin entre promitente y tercero es una relacin en base a la cual
el promitente debe ejecutar la prestacin en favor del tercero, y el tercero
es beneficiario; el promitente puede, sin embargo, oponer al tercero las ex-
cepciones fundadas en el contrato del cual deriva su derecho (por ejemplo,
el contrato de seguro es nulo, o el estipulante no pag las primas en los dos
ltimos aos), pero no puede proponer excepciones fundadas sobre otras
relaciones entre estipulante y promitente (el promitente tiene un crdito res-
pecto del estipulante; el estipulante se niega a dar la suma que el promitente
le haba entregado a fin de hacerla llegar al tercero).
Tambin el contrato en favor de tercero ofrece problemas que la doctri-
na y la jurisprudencia no siempre han resuelto de modo unvoco. El tercero
permanece tal incluso despus de la estipulacin e incluso si declar querer
168 Moscarini, Il contratto a favore di terzi, en Comm. c.c. dirigido por Schlesinger.
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Guido Alpa / El contrato en general
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III. Efectos y figuras contractuales
174 Relatado y discutido por Smith y Thomas, op. cit., 220, pero en verdad aun antes, a prop-
sito del dao derivado de la circulacin de productos defectuosos en el caso Winterbottom v.
Wright, de 1842, con un famoso dictum de Lord Abinger, sobre el cual se ocupa tambin la
doctrina italiana: v. Bessone, Prodotti dannosi e responsabilit dellimpresa, en RTPC, 1971;
Alpa-Bessone, La responsabilit dei produttore, Miln, 1987.
* [Nota del traductor]: (...) en el derecho de Inglaterra ciertos principios son fundamentales. Uno
de estos es aquel segn el cual solo quien es parte de un contrato puede demandar en l. Nuestro
derecho no conoce un jus quaesitum tertio, nacido en virtud de contrato. Tal derecho podra ser
conferido a travs de la propiedad, como por ejemplo, en el caso del fideicomiso, pero no puede
ser conferido a un extrao, respecto del contrato, como un derecho para ejecutar el contrato in
personam.
175 Kessler y Gilmore, op. cit., 71.
176 Sobre esto v. Alpa, Responsabilit dellimpresa, cit., y el texto comentado en Kessler y Gilmo-
re, op. cit., 74.
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III. Efectos y figuras contractuales
del promitente (salvo alguna opinin diferente e inusual como aquella ex-
presada por Lord Devlin en el caso Beswick); el principio de privity, en esta
hiptesis, no sufre excepciones.
Sin embargo, hay casos en los cuales el contrato entre dos partes puede
ser vinculante para los terceros: eso sucede en los subcontratos (sub-bail-
ment, sub-contract of building). La privity es superada tambin en hiptesis
de induccin al incumplimiento (ejemplo: Lumley v. Gye, 1853 2 E. & B.
216)179. En lo referente a la clusula de exoneracin de la responsabilidad,
el tercero beneficiado por la exoneracin no puede hacer valer los derechos
propios respecto del daado, y rechazar el resarcimiento (clusulas de este
tipo caen, de todos modos, bajo el control del Unfair Contract Terms Act de
1977). Otras excepciones son reconducibles a la figura del assignement (en
la cual se comprende tambin nuestra delegacin).
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III. Efectos y figuras contractuales
6.10. Subcontrato
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III. Efectos y figuras contractuales
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
Captulo IV
Invalidez, Resolucin, Rescisin y dao
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1. La invalidez
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
1 Cas. n. 451/1973.
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ser defraudadas por el negocio: es el caso, por ejemplo, del tercero que que-
riendo adquirir la propiedad de A, solicita la declaracin de nulidad de la
hipoteca constituida sobre el inmueble por B2. En cambio, en caso de anu-
labilidad, el inters tutelado est referido nicamente a la persona que ha
cado en error, que ha sufrido violencia moral o dolo, a la persona que es
incapaz legal o natural; la contraparte no puede hacer valer su solicitud de
anulabilidad, porque ella misma ha dado lugar a esa situacin: los terceros
no son interesados, motivo por el cual no pueden actuar en el proceso en
caso de anulabilidad.
(e) Saneamiento. Convalidacin y conversin. El negocio nulo no
puede ser convalidado; solo el negocio anulable puede ser convalidado. La
convalidacin puede ser hecha por el contratante al cual corresponde la ac-
cin de anulabilidad, mediante un acto que contenga la mencin del nego-
cio, el motivo de la anulabilidad, y la declaracin de que se quiere convali-
darlo (art. 1444 c.c.); la convalidacin, en vez de expresa, puede ser tcita,
cuando el contratante al cual corresponde la accin de anulabilidad cono-
ciendo el motivo de esta, ejecuta voluntariamente el contrato, sin embargo,
la convalidacin no tiene efecto si quien la ejecuta no est en condicin de
celebrar vlidamente el negocio.
Se puede contrariamente tener conversin del negocio nulo, cuando el
negocio (nulo) est en grado de producir los efectos de un negocio diferente
(vlido), del cual contenga los requisitos de sustancia y de forma; tambin
en este caso debe resultar que las partes lo haban querido, conociendo la
nulidad del primer negocio; a este propsito es necesario tener en cuenta el
objetivo perseguido por las partes (art. 1424 c.c.).
(f) Prescripcin. En cuanto a la prescripcin, la accin directa para
hacer valer la nulidad es imprescriptible (art. 1422 c.c.); la accin directa
para hacer valer la anulabilidad prescribe en un plazo abreviado, respecto de
la prescripcin ordinaria, es decir, en cinco aos (art. 1442 c.c.); la sentencia
que pronuncia la nulidad, debiendo simplemente verificar que el negocio es
nulo, no modifica la situacin preexistente (porque el negocio nulo no pro-
duce ningn efecto), es una sentencia declarativa. La sentencia que pronun-
2 Cas. n. 3127/1968.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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3 Masi A., Nullit (storia), en Enc. giur., XXVIII, Miln, 1978 859 y ss.; Tommasini, Nullit
(dir. priv.), ivi, 867 y ss.; Putti, La nullit parziale. I modelli concettuali tra normativa interna e
disciplina comunitaria, Npoles, 2000.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
9 V. in primis G. B. Ferri, Ordine pubblico, buon costume e la teoria del contratto, Miln, 1970 y
sobre la experiencia del common law v. ahora V. Tedeschi, Il contratto illecito, 3.
10 Williston, Contracts, s. 1628, cit.; Treitel, op. cit., 321.
11 Atiyah, op. cit., 259 y ss.
12 Sir Frderick Pollock, Principles of Contract Law, Londres, 1902.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
Hay casos en los cuales la voluntad fue manifestada, pero se habra for-
mado de manera diferente, o no se habra formado de ninguna manera, si
las partes, o una de ellas solamente, hubiese estado en conocimiento de de-
terminadas circunstancias, o no hubiese influido sobre esta un engao de la
contraparte, o de un tercero, o la violencia de la contraparte o de un tercero.
En otras palabras, si la voluntad de ambas partes, o de una sola de ellas, no
hubiese sido viciada.
Vicio significa precisamente defecto, distorsin de la voluntad: A cree
que el reloj que B le quiere vender es de oro, mientras es simplemente baa-
do en oro; se induce a comprarlo; luego se da cuenta de la realidad de las co-
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Guido Alpa / El contrato en general
1.13. El error
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
El error tambin puede ser unilateral, cuando una sola de las partes tiene
voluntad viciada; bilateral, cuando ambas partes tienen la voluntad viciada,
pero por razones diversas (A cree que el vaso pertenece a la dinasta Ming;
B en cambio considera que el vaso es chino, pero del s. xviii); o, comn,
cuando ambas partes caen en el mismo error (el vaso no es Ming, sino del s.
xv; o, el vaso no es original, sino una copia perfecta). En el error bilateral y
en el error comn no opera el principio de confianza.
Bajo el Cdigo derogado se consideraba tambin otra caracterstica
(cualidad) del error: el ser justificable; es decir, el error deba ser tal que una
persona de normal diligencia no habra podido evitarlo, habra cado sin
culpa. Los criterios de valoracin del error, en el Cdigo Civil vigente, son
diferentes: se refieren a la esencialidad y a la posibilidad de ser reconocido.
(a) Error relevante. La esencialidad. La esencialidad es un criterio
que sirve para seleccionar los errores en que caen los contratantes: no todos
los errores pueden ser considerados jurdicamente relevantes; de otro modo,
por cualquier error, el contratante que no obtiene beneficio del negocio, po-
dra solicitar su nulidad, en perjuicio de la certeza del trfico comercial y
tambin de la contraparte, que se vera expuesta al riesgo de tener que anular
el negocio, por errores de los cuales no poda darse cuenta, y que dependan
exclusivamente de la otra parte.
El error es esencial cuando:
a) Recae sobre la naturaleza u objeto del negocio (reloj de plata en lugar
de platino): A quiere comprar un auto usado; se dirige al negocio de B, y
mira el auto X; seguidamente prueba el auto Y, compra este ltimo, conven-
cido de que se trata del auto X: el error es sobre la identidad el objeto24; del
mismo modo, el error es esencial cuando recae sobre la calidad del objeto
que, segn la comn apreciacin o en relacin a las circunstancias, deben
considerarse determinantes del acuerdo;
b) Recae sobre la identidad o cualidad de la persona del otro contra-
tante, siempre que la una o las otras sean determinantes para el consen-
timiento; A asume a B en la redaccin de un diario, a condicin de que B
24 Cas. n. 241/1969.
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Guido Alpa / El contrato en general
25 Cas. n. 620/1949.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
Este criterio opera nicamente en los casos en los cuales una sola de las
partes ha cado en error (error unilateral); en el caso de error comn es ense-
anza constante de la jurisprudencia que el criterio no opera; la contraparte
no estaba en grado de reconocer el error, porque ella misma haba cado en
error.
Esencialidad y recognoscibilidad del error son criterios con los cuales
se tutela la confianza de la contraparte, y se distribuye, de modo objetivo, el
riesgo contractual cuando, resultando el negocio insatisfactorio para una de
las partes, esta, convencida de haber cado en un error, puede buscar hacer
recaer el riesgo sobre la otra; para seleccionar los casos en los cuales el riesgo
debe recaer sobre quien ha cometido el error y aquellos en los cuales debe
recaer sobre quien ha aprovechado del error, se recurre, precisamente, a la
esencialidad y a la recognoscibilidad.
Hay casos en los cuales la presencia de un error, aunque relevante, no
lleva a la nulidad: es la hiptesis del error de clculo; en tal hiptesis no hay
distorsin de la voluntad, ni error en la transmisin, sino solo en la mec-
nica de la operacin matemtica; entonces es suficiente rectificar, es decir,
corregir el error, y el negocio concluido est en pie. El error de clculo no
da lugar a anulacin dispone el art. 1430 c.c. sino solo a rectificacin,
excepto que, concretndose en error sobre la cantidad, haya sido determi-
nante del consentimiento.
La rectificacin del error puede suceder tambin en casos diferentes del
error de clculo. En los casos en los cuales la parte que no ha cado en error
se ofrece para seguir el contrato de modo conforme al contenido y a las mo-
dalidades que la parte en error quera concluir, no es admitido solicitar la
anulacin (art. 1432 c.c.).
(c) Error irrelevante. Hay otros tipos de error que nos son jurdica-
mente relevantes: el error sobre el valor de la cosa, que no afecta al objeto, o
la cualidad esencial (compro una finca, creyendo que es muy productiva, y
en cambio es escasamente rentable); el error de previsin (concluyo un con-
trato de venta con pacto de exclusividad de un electrodomstico, y descu-
bro que en la zona indicada los electrodomsticos no son objeto de amplio
consumo). El error en el motivo, ms adelante veremos mejor la razn, por
regla no es relevante (A cree que puede mudarse a Roma, y por ese motivo
245
Guido Alpa / El contrato en general
1.14. La violencia
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
1.15. El dolo
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26 Cas. n. 3352/1972.
27 Cas. n. 2311/1972.
28 Cas. n. 1942/1956.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
An queda por destacar que si hay dolo, el error en el cual cae la par-
te engaada producir tambin la anulabilidad del negocio cuando no sea
esencial y reconocible, siempre y cuando haya sido determinante para el
consentimiento29.
A diferencia de cuando sucede en el caso de la violencia, el dolo ejerci-
tado por un tercero respecto de una de las partes, no siempre es relevante. El
contrato es anulable solo cuando el engao ha sido evidente al contratante
(en otras palabras, es necesaria la consciencia del comportamiento doloso
del tercero); adems, se necesita que el contratante haya obtenido un bene-
ficio (art. 1439, 2 prr., c.c.).
1.16. La reserva
29 Cas. n. 864/1948.
30 Cas. n. 2311/1972.
249
Guido Alpa / El contrato en general
Pueden ser utilizadas las normas sobre el dolo (y la reserva) para llevar
a cabo un control de los mensajes publicitarios? Normalmente, la jurispru-
dencia no aplica este control, porque considera que las frases transmitidas,
por radio, televisin, en los diarios, dirigidas a exaltar la cualidad de un pro-
ducto, de modo hiperblico, no constituyen dolo relevante (dolus malus)
sino un simple dolus bonus. El control del mensaje se produce, en cambio,
con la aplicacin del art. 2598 c.c., que regula la competencia desleal. De tal
forma se afectan los mensajes publicitarios que crean confusin entre un
producto y otro, o bien desacreditan los productos, o inducen a error al con-
sumidor: la tutela es por lo tanto indirecta, porque la norma del art. 2598 c.c.
protege inmediatamente a la empresa competidora y solo de forma mediata
al consumidor.
250
IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
* [Nota del traductor]: no afectar al consentimiento, a menos que se trate del error de ambas
partes, y concierna la existencia de un ciert atributo, el cual hace a las cosas sin aquel atributo,
esencialmente diferentes de la cosa como se crea que era.
32 Corbin, op. cit., 542.
33 V. en este sentido el dictum del juez Learned Hand, reportado por Kessler y Gilmore, op. cit.,
707: incluso si veinte obispos jurasen que las palabras usadas por un contratante que asume
haber incurrido en error eran comprendidas en un cierto sentido, se debera por tanto consi-
derar aquel contratante vinculado, a menos que el error no resulte por otras palabras u otras
circunstancias, sin tener ninguna consideracin del intento no expresado.
251
Guido Alpa / El contrato en general
* [Nota del traductor]: Cualquiera sea (su) real intencin, l se conduce como un hombre razona-
ble que cree haber aceptado los trminos propuestos por la otra parte, y aquella otra parte sobre
tal creencia entra en un contrato con l.
252
IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
34 Sobre este punto v. para todo Bessone, Unilateral Mistake e teoria del contratto nellesperienza
nordamericana, en RDCo, 1970, I, 248 y ss.
* [Nota del traductor]: Responsabilit da prospetto: Responsabilidad que deriva de las informa-
ciones contenidas en los folletos o encartes de informacin. Esta responsabilidad se produce
cuando el folleto contiene errores con informacin falsa idnea para influir sobre la formacin
de la voluntad contractual (forma parte de la responsabilidad precontractual).
35 V.Alpa y Bessone, Disciplina dellillecito e responsabilit per danni meramente economici, en
DM, 1973, y I fatti illeciti e la responsabilit civile, Turn, 1984.
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cessaries para que los contratos sean considerados vlidos es necesario que
la contraparte ignore el estado de la enfermedad. La ebriedad habitual recibe
el mismo trato que la locura.
(v) Violencia (Duress). Duress is a coercion of the will so as to vitia-
te consent*. El contrato celebrado por efecto de la presin que una parte
ha ejercitado sobre la otra es en general anulable (voidable); no obstante hay
casos en los cuales se consider que era void40 [nulo]. El rgimen est re-
ferido a la aplicacin de los principios del common law, equity, de reglas de
statutes. Algunas veces se comprenden en estos supuestos a hiptesis que
implican la amenaza de un dao, como, por ejemplo, el incendio de una casa
o la destruccin de un bien no fungible (The Sibotre and the Sibotre, 1976, T.,
310); otras veces, la violencia puede ser expresin de un mayor poder eco-
nmico (economic duress), como sucede cuando a fin de obtener un mejor
trato econmico, se amenaza con una huelga (The Universe Sentinel, 1982, 2,
2 All. E. R. 67)41. Se enumeran tambin hiptesis que daran lugar, en nues-
tro derecho, a rescisin.
Dado que normalmente, en common law, duress es comprendido en
sentido estricto (como violencia fsica), en equity se pueden obtener reme-
dios en hiptesis en las cuales no hay violencia fsica, sino violencia moral, o
influencia verificada e indebida de una parte sobre la otra (undue influence).
Tal circunstancia se puede incluso presumir cuando exista entre las partes,
precedentemente a la celebracin del contrato, alguna relacin (por ejemplo,
de parentesco, de subordinacin psicolgica, de profesin, etc.). El proble-
ma hace referencia entonces a la desigualdad de poder contractual entre las
partes. El leading case ingls ms importante descansa en algunos argumen-
tos de Lord Denning M. R. (Lloyds Bank Ltd. v. Bundy, 1975, Q. B. 326)42.
El padre haba garantizado ante el banco por las deudas de su hijo (un em-
presario de poca habilidad) e hipotecado la propia casa, confindose ente-
ramente en las manos del funcionario. La regla general es que el common
law no interfiere en las relaciones bancarias, aunque esas son establecidas
* [Nota del traductor]: Violencia es una coaccin de la voluntad para viciar el consentimiento.
40 V. las referencias en Treitel, op. cit., 310, 2.
41 Discutido por Treitel, op. cit., 75.
42 Discutido por Treitel, op. cit., 316 y ss.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
En todos estos casos, hay buenas razones para proteger tanto al deudor
como al acreedor. Si se debiese partir del punto que hay incumplimiento
todas las veces que no se realiza el inters del acreedor, en todos estos casos,
la no realizacin de aquel inters debera implicar automticamente la res-
ponsabilidad del deudor. Resulta necesario entonces examinar las normas
desde la perspectiva del riesgo contractual: quin debe asumir el riesgo del
incumplimiento?
La responsabilidad del deudor por el incumplimiento es responsabili-
dad personal. Si el deudor no paga cuando es debido, el acreedor puede sa-
tisfacerse con sus bienes (responsabilidad patrimonial, art. 2740 c.c.).
(a) Distribucin del riesgo. Tambin en estas hiptesis el problema
a resolver es un problema de distribucin de los riesgos; sin embargo, po-
demos hallar tres hiptesis bien diferenciadas: a) la hiptesis en la cual las
partes hayan previsto el riesgo (en este caso se sigue la voluntad de las partes,
si es merecedor de tutela); b) la hiptesis en la cual las partes habran podido
preverlo, pero nada dispusieron en el contrato (la llamada presuncin); c) la
hiptesis en la cual el riesgo era imprevisible (sobrevenida imposibilidad de
la prestacin, onerosidad excesiva sobrevenida).
Los criterios de distribucin del riesgo son previstos por las normas del
Cdigo; el intrprete debera buscar adecuar el plano de reparticin de los
riesgos elaborado por las partes a las nuevas circunstancias creadas; la regla
fundamental es que el deudor no responde por un hecho que sea atribuible
a los terceros, a la fuerza mayor o al caso fortuito, es decir, a eventos impre-
visibles e irresistibles45.
Las normas que se deben considerar son numerosas. En especial se de-
ben sealar los arts. 1218 y 1176 c.c.
* [Nota del traductor]: ANAS: Azienda Nazionale Autonoma delle Strade, esto es, la Autoridad
Nacional Autnoma de Carreteras.
45 Visintini, Inadempimento e mora del debitore, en Comm. c.c. dirigido por Schlesinger; Lumi-
noso, en Comm. c.c., Bolonia-Roma, 1998.
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46 Cas. n. 787/1968.
47 Cas. n. 818/1970.
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48 Cas. n. 518/1970.
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49 Alpa, Bessone, Roppo, Rischio contrattuale e autonomia privata, Npoles, 1982; Gabrielli,
Il rischio contrattuale, en I contratti in generale, al cuidado de Alpa y Bessone, I, Turn, 1991, 625
y ss.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
50 Cas. n. 2392/1970.
51 Cas. 17 de mayo de 1969, n. 1710.
52 Cas. 8 de junio de 1973, n. 1655.
53 Cas. 11 de marzo de 1981, n. 1389.
54 Cas. 26 de mayo de 1971, n. 1566.
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Guido Alpa / El contrato en general
en cuenta el inters de la otra (art. 1455 c.c.)55. Es una valoracin que hace el
juez, y se discute si deba ser efectuada sobre la base de una valoracin subje-
tiva (referida a la voluntad de las partes) o bien objetiva. Siguiendo la teora
de la objetividad del contrato, la doctrina tiende a considerar la importancia
del incumplimiento segn los fines de la economa del contrato, y del princi-
pio de la buena fe56. La jurisprudencia considera una va media57. Ms difcil
de valorar es el incumplimiento parcial, siendo necesario verificar sobre la
base del principio de proporcionalidad, si aquello que fue ejecutado es su-
ficiente para satisfacer el inters del acreedor a un cumplimiento preciso y
a no alterar la economa del contrato58. La tolerancia del acreedor es consi-
derada ndice de poca importancia del incumplimiento59. El cumplimiento
tardo no libera al deudor60.
(g) Incumplimiento bilateral. Si el incumplimiento es bilateral se nece-
sita: (i) valorar comparativamente el comportamiento de los contratantes;
verificar la prioridad de los incumplimientos; (ii) calcular cul de los dos
incumplimientos haya incidido con mayor fuerza en la economa del con-
trato61. La valoracin comparativa puede llevar a la conclusin de un juicio
de equivalencia de los incumplimientos, de modo que la valoracin de las
culpas influye sobre la determinacin del monto del dao resarcible62.
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64 Cas. n. 885/1971.
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por el juez y, por lo tanto, judicial. Sin embargo, hay casos en los cuales no
es necesario recurrir a un tribunal para resolver el contrato: en algunas hi-
ptesis determinadas la resolucin opera automticamente (o de derecho).
Se trata de tres casos en los cuales hay: clusula resolutoria, plazo esencial,
desconfianza para cumplir.
Los contratantes pueden convenir expresamente que el contrato se re-
suelva en caso una determinada obligacin no sea cumplida segn las mo-
dalidades establecidas; en este caso, la resolucin opera de derecho cuando
la parte interesada declara a la otra que desea valerse de la clusula resoluto-
ria (art. 1456 c.c.). La parte que se vale de la clusula resolutoria ejercita un
derecho potestativo65. La clusula resolutoria no es considerada vejatoria
por la jurisprudencia66.
Por ejemplo, A tiene necesidad de una cantidad de pintura amarilla y de
pintura azul para pintar unas cortinas; conviene con B, proveedor de pintu-
ra, que el contrato ser resuelto si los dos cuantitativos no son entregados
juntos, la entrega simultnea es necesaria para poder poner en funciona-
miento las mquinas de A y preparar las cortinas; B entrega solo la pintura
azul; A puede invocar la clusula resolutoria expresa.
El plazo ya se ha examinado; no siempre es esencial, es decir, necesario
a la ejecucin del contrato para realizar el inters del acreedor; no siempre
constituye un elemento relevante del negocio; podra ser meramente orde-
nador, es decir, indicar el vencimiento de la obligacin, sin necesariamente
implicar el incumplimiento; frecuentemente el acreedor es tolerante con el
deudor por retardo. El plazo entonces es esencial cuando es definido expre-
samente como tal en el contrato por las mismas partes, o bien resulta impl-
citamente de la naturaleza y del objeto del contrato67.
Para evitar que el deudor ejecute ms all del plazo indicado, en retra-
so, la otra parte puede intimar por escrito a la parte que incumple para que
esta cumpla dentro de un plazo razonable, con la declaracin que, vencido
el plazo sealado, el contrato se entender resuelto (art. 1454 c.c.). El plazo
65 Cas. n. 3012/1971.
66 Cas. n. 1817/1976.
67 Cas. n. 2260/1971.
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68 Cas. n. 2165/1950.
69 Cas. n. 3761/1969.
70 Cas. n. 2995/1971.
71 Cas. n. 3583/1955.
72 Cas. n. 3276/1952.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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de ejecucin diferida, es posible que con el pasar del tiempo una de las pres-
taciones se torne excesivamente onerosa, demasiado gravosa para la parte
que la ha asumido. Es, por tanto, oportuno que la parte ms afectada tenga
la posibilidad de liberarse solicitando la resolucin. La resolucin no puede
ser solicitada si la onerosidad entra dentro del alea normal del contrato, y
tampoco si el contrato per se es aleatorio; no habra razn en estos casos de
tutelar a la parte solicitante (arts. 1467 y 1469 c.c.).
Los eventos que hacen ms onerosa una de las prestaciones deben ser,
sin embargo, extraordinarios e imprevisibles (tales que las partes no habran
podido tenerlos en cuenta en la celebracin del contrato) y anormales; la im-
previsibilidad no se relaciona solo con la verificacin del fenmeno, puede
referirse tambin a su cantidad y dimensiones73.
Estos deben ser tales que permanezca alterada la fisonoma originaria
del contrato, el equilibrio contractual, dado no por la relacin objetiva entre
las dos prestaciones, sino por aquella (subjetiva) asignada a estos por los
contratantes; debe, en otras palabras, ser alterada la economa del negocio
(por ejemplo, A concluye con B un contrato de transporte por barco a travs
del canal de Suez de una cantidad de ganado; el precio del transporte es cal-
culado con referencia a un viaje breve; pero hay una onerosidad excesiva si B
no logra pasar por el canal de Suez, debido a la guerra entre Egipto e Israel, y
se ve obligado a seguir la ruta de frica). En trminos tradicionales, se dice
que la situacin originariamente deseada por las partes desaparece (clusula
rebus sic stantibus: solo si as se quedan las cosas).
El remedio de la resolucin por excesiva onerosidad se aplica sobre todo
en el caso de desvaloracin monetaria; no se trata de una excepcin al prin-
cipio nominalista si el fenmeno adquiere dimensiones anormales y excep-
cionales74.
Si se trata de un contrato en el cual una sola de las partes asumi obli-
gaciones, esta puede solicitar una reduccin de su prestacin, o bien una
modificacin en las modalidades de ejecucin, suficientes para reconducir
el contrato por equidad (art. 1468 c.c.). Tambin en los contratos bi o pluri-
73 Cas. n. 2116/1952.
74 Cas. n. 1373/1958.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
En el caso en el cual los eventos sean previsibles per se, pero las partes no
los hayan previsto puede resolverse el contrato?
Se puede aplicar una teora (elaborada por los juristas alemanes del si-
glo pasado) denominada presuncin (porque las partes haban presumido
la existencia de determinadas circunstancias asumindolas como base del
negocio). A quiere asistir a la regata por la coronacin del rey; alquila una
ventana que da hacia el ro; a ltima hora la regata es postergada; debe pa-
gar igualmente? El evento era previsible (por mal tiempo, enfermedad del
rey, su muerte, etc.). Sin embargo, A pag una suma muy alta (precisamen-
te porque B, arrendador, quera obtener un beneficio de las circunstancias
singulares). No se puede creer que siendo el hecho previsible no pueda re-
solverse el contrato porque el precio es ms alto del normal, en cuanto es
adecuado segn las circunstancias. Algunos acercan la presuncin al error
comn sobre el motivo (en este caso, sin embargo, la presuncin producira
la anulacin del contrato y no su resolucin).
Sobre la presuncin ya hicimos referencia en materia de condiciones del
negocio: histricamente, el instituto surgi como condicin no desarrolla-
da, casi como si las partes hubiesen presumido la existencia de una condi-
cin no explcita en el contrato. Como tal, teniendo vida en el mundo de los
motivos, en su mayora irrelevantes, la presuncin no debera tener relevan-
cia alguna. As lo consider tambin la jurisprudencia por mucho tiempo.
No obstante, hoy en da doctrina y jurisprudencia han cambiado de idea.
En cuanto a las relaciones con la condicin, se precisa que la presuncin, a
diferencia de la condicin, no concierne a circunstancias inciertas, sino solo
a circunstancias ciertas y previsibles, pero no deducidas por contrato75. En
jurisprudencia se define la presuncin como la situacin de hecho, comn
a ambos contratantes, e independiente de su voluntad, que las partes han
tenido presente durante el iter formativo del contrato, aunque no se haga en
75 Cas. n. 191/1974.
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Guido Alpa / El contrato en general
76 Cas. n. 2828/1972.
77 Cas. n. 2104/1971.
78 Cas. n. 1738/1976.
79 Cas. n. 1738/1976; Bessone, Adempimento e rischio contrattuale, reimpr., Miln, 1975; Ca-
mardi, Economie individuali e connessione contrattuale, Miln, 1997.
80 Cas. n. 1803/1970.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
sin del contrato; en ese caso, el Cdigo le permite protegerse para no ejecu-
tar una prestacin de la cual podra tambin no recibir la contraprestacin:
la proteccin consiste en la facultad de suspensin de la prestacin (art. 1461
c.c.).
Las partes pueden tambin convenir que en el curso de la ejecucin es-
tas no propondrn excepciones para evitar o retardar la prestacin debida
(clusula del solve et repete): la clusula no vale para las excepciones relativas
a nulidad, anulabilidad, rescisin del contrato (art. 1462 c.c.).
La parte que solicit la resolucin puede tutelarse realizando la ins-
cripcin de la demanda de resolucin. En tal caso, los terceros beneficia-
rios [aventi causa] no pueden confiar en la bondad de la adquisicin de la
contraparte, porque son conscientes de la existencia de una controversia en
curso entre las partes originarias (art. 1458, 2 prr., c.c.).
Si el deudor tiene culpa, se da lugar tambin al resarcimiento del dao
sufrido por la contraparte. Este aspecto de la materia debe ser tratado de
forma extensa y detallada.
La accin de resolucin est sujeta a prescripcin ordinaria (10 aos).
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
85 Patterson, The apportionment of business risks through legal devices, en 24 Colunm. L. Rev.,
1924, 336.
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86 Ghestin, Lutile ci le fuste dans le contrat, Dalloz, 1979, Chron 39. En el sistema italiano, la idea
del contrato como negocio privado que obedece a una lgica social, aunque acentuada en las
ltimas dcadas (obra sobre todo de Stefano Rodot y de Pietro Barcellona), ahora sobrevive
con dificultad.
87 Atiyah, An Introduction to the Law of Contract, Oxford, 1981, 27.
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95 En especial debe mirarse a la contribucin de I. H. Baker que se difunde sobre los expectation
interests con un ensayo bastante refinado (Curr. Leg. Probl, 1979, 17, ahora en GeI, 1986, trad. it.
de Fusaro).
280
IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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the civil law is not, of itself, authority in an English court, it affords great
assistance in investigating the principles on which the law is grounded. And
it seems to us that the common law authorities establish that in such a con-
tract the same condition of the continued existence of the thing is implied
by English law*.
Por lo tanto, nada se deba a los propietarios por el uso del music hall.
Como se ve, la decisin considera con atencin la naturaleza del con-
trato; en otro caso, que podremos considerar emblemtico de la distincin
entre causa y motivos se ha determinado que un ciudadano austriaco (por
lo tanto, enemigo), que haba alquilado un departamento en una zona de-
clarada no habitable por las autoridades inglesas, por razones de seguridad,
despus del estallido de la primera guerra mundial, deba pagar igualmente
la merced conductiva, pues la efectiva residencia en el departamento no era
foundation of the contract celebrado por las partes100.
Finalmente, en un caso reciente, National Carriers Ltd. v. Panalpina
(Northern) Ltd.101 se consider que los inquilinos de un depsito fuesen
igualmente obligados a pagar el alquiler aun cuando por un largo periodo de
tiempo la calle de acceso al depsito haba sido cerrada a causa de un edificio
que amenazaba derrumbarse ubicado al frente del depsito.
Las pretensiones de los actores fueron desatendidas con la justificacin
de que no haba precedentes sobre la posibilidad de aplicar la doctrina de la
frustration al contrato de arrendamiento.
Lord Hailsham de St. Marylebone consider importante destacar que
(...) I am comforted by the reflection of the authority referred to in the
Compleat Angier (pt. I, eh 5) on the subject of strawberries: Doubtless God
could have made a better berry, but doubtless God never did. I only append
to this observation of nature the comment that it does not follow from these
* [Nota del traductor]: aunque la ley civil no es, por s misma, autoridad en una corte inglesa, esta
ofrece una gran ayuda en la investigacin de los principios en los cuales se fundamenta la ley.
Y nos parece que las autoridades del common law establecen que, en dicho contrato la misma
condicin de la existencia continuada de la cosa es sobreentendida en la ley inglesa.
100 London Northemn Estates Co. v. Schlesinger, 1916, 1, K. B. 20.
101 1981, A. C. 675.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
premises that He never will, and, if it does not follow, an assumption that He
never will becomes exceedingly rash*.
El fundamento de la decisin, que parece til para administrar el
riesgo de la posibilidad que sobrevengan circunstancias externas que in-
ciden en la ejecucin del contrato, muchas veces se quiere vincular a las
intenciones de las partes, presumiendo aquello que habran hecho (o que
habran debido hacer) si no hubiesen ignorado aquellas circunstancias
(llamada teora del implied condition, no muy distante de la condicin no
desarrollada o presuncin de Windscheid). No obstante, la tendencia a
construir el contrato en lugar de realizar la simple exgesis, la tendencia
a objetivar los juicios y los criterios hizo que la defensa de la voluntad de
las partes fuese criticada por muchos: tal principio es irrespective of the
individual concerned, their temperaments and fallings, their interest and
circumstances**.
La nueva perspectiva, en el c.l.i., fue introducida por el caso British Mo-
vietonews Ltd. v. London and District Cinemas, 1952 A. C. 166. No obstante,
se ha introducido una tercera teora, por la cual con el sobrevenir de nuevas
circunstancias, el fundamento del contrato resultara modificado debido a
que las partes deberan ejecutar una prestacin diversa de aquella inicial. Es
la tesis de la basis of contract, no muy diferente de la tesis de Geschftsgrund-
lage elaborada por la doctrina alemana. Es anunciada por Lord Radcliffe en
el caso Davis Contractors Ltd. v. Faneham102. Aqu, su seora apela al prin-
cipio expresado en Dahe v. Nelson, Dowkin Co. (881), relativo a la nocin de
significado del contrato: (...) the meaning of the contract must be taken
to be, not what the parties did intend (for they had neither thought nor in-
tention regarding it), but that which the parties, as fair and reasonable men
would presumably have agreed upon it, having such possibilities in view,
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Guido Alpa / El contrato en general
they had made express provision as to their several rights and liabilities in
the event of its occurrence*.
Sosteniendo [Lord Raddifle] que el fair and reasonable man, segn el
juicio del cual se debe hacer justicia es la creacin antropomrfica de la jus-
ticia, es decir, de la misma Corte.
Manuales y casebooks ofrecen una riqusima resea de casos y, por lo
tanto, de reglas: signo de la dificultad de encontrar directivas uniformes y
del hecho de que esta materia es bastante tratada por las Cortes, siendo alto
el contencioso. Atiyah indica algunos criterios de orientacin: si uno de los
contratantes acept expresamente el riesgo, este recae obviamente sobre l;
si los eventos sucesivos modifican solo el modo en el cual la prestacin debe
ser ejecutada, pero sin impedirla, no hay frustration (como sucedi en los
llamados Suez cases); si la contraprestacin es muy alta, se puede considerar
compensado por el riesgo; el riesgo no puede ser atribuido a la parte que
prueba que las circunstancias sobrevenidas son extraordinarias y completa-
mente anormales: por ejemplo, el incremento de los costos en una locacin
de obra pblica [appalto] no implica frustration (caso Davis Contractor)103;
tambin en presencia de circunstancias extraordinarias, se puede atribuir
el riesgo a la parte que se encuentra en grado de satisfacerse respecto de
terceros; si el contrato tiene finalidades especulativas, no se aplica la frustra-
tion; si el contrato es de larga duracin, las partes se atribuyen el riesgo de
eventos futuros. Consecuencia de la frustration es la resolucin del contrato,
con el resarcimiento del dao. Una evolucin bastante compleja ha marcado
tambin la experiencia norteamericana en este sector. Aqu la terminologa
vara y frecuentemente emplea la expresin impossibility of performance, en
la cual se incluye la frustration of purpose. Corbin parte de las reglas conteni-
das en el Restatement of Contracts, en varias sections, en especial en la 288,
donde se precisa que where the assumed possibility of a desired object or
effect to be attained by either party to a contract forms the basis on which
* [Nota del traductor]: (...) el significado del contrato debe ser entendido, no como aquello que
las partes entendieron (porque no lo haban pensado ni tenan ninguna intencin respecto de
esto), sino como aquello que las partes, como hombres justos y razonables, habran presumible-
mente acordado sobre esto, teniendo tales posibilidades a la vista, ellas haban previsto expresa-
mente sus diferentes derechos y responsabilidades en caso de su ocurrencia.
103 Comentado por Atiyah, op. cit., 212.
284
IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
both parties enter into it, and this object or effect is or surely will be frustra-
ted, a promisor who is without fault in causing the frustration, and who is
harmed thereby, is discharged from the duty of performing his promise un-
less a contrary intention appears104 *. La diferenciacin entre impossibility y
frustration est, por lo tanto, en esto: que la primera concierne a todos los
casos en los cuales la prestacin, per se, se ha convertido en objetivamente
imposible, la segunda en cambio tiene que ver con los propsitos, los ob-
jetivos, los desiderata de las partes; con la advertencia de que no existe un
objetivo, un desideratum nico (y unvoco) del contrato, sino que cada una
de las partes tiene uno propio. No existe (segn Corbin) una base nica del
contrato: la atencin de las Cortes debe dirigirse por tanto no a verificar la
base de la intencin de las partes, sino ms bien a verificar como debe ser
distribuido el riesgo in accordance with the business practice and mores of
men in similar cases105 *. La imposibilidad debe ser sobreviniente: si exista
ya en el momento de la conclusin del contrato, la promesa no tiene efecto:
si, en otras palabras, versa en materia de consideration (inadequate, o non
existent). Siguiendo estas lneas (incluso con asunciones que en parte harn
referencia a un purpose of contract), el juez Traynor, en un caso decidido
por la Corte Suprema, llega a las mismas conclusiones (Lloyd v. Murphy).
El caso haca referencia a un contrato de arrendamiento, los propietarios
(actores) haban dado en alquiler un inmueble a los demandados; estos lo
haban utilizado para la venta de automviles nuevos. Sucedidos los eventos
blicos con el ingreso de los Estados Unidos en el segundo conflicto mun-
dial, la venta de automviles nuevos haba sido sometida a restricciones; los
demandados haban utilizado, entonces, el inmueble para otros fines, no
obstante lo cual posteriormente haban solicitado la resolucin y se haban
negado a pagar la merced conductiva sosteniendo que no haban podido
obtener las ganancias esperadas del alquiler por imposibilidad sobrevenida.
285
Guido Alpa / El contrato en general
Traynor precis que the purpose of a contract is to place the risks of per-
formance upon the promisor, and the relation of the parties, terms of the
contract, and circumstances surrounding its formation must be examined
to determine whether it can be fairly inferred that the risk the event that has
supervened to cause the alleged frustration was not reasonably foreseeable.
If it was foreseeable there should have been provision for it in the contract,
and the absence of such a provision gives rise to the inference that the risk
was assumed*.
Considerando las mltiples actividades econmicas ejercitadas en el in-
mueble o potencialmente actuables, excluye que se pueda aplicar la teora de
la frustration. Kessler releva cmo la doctrine of frustration tiene origen en
el derecho martimo, pero precisamente por esto no pueda ser transportada
mecnicamente entre los principios del common law. Por otra parte, el rol de
las Cortes es ms bien reacio a la modificacin del proceso de reparticin de
los riesgos establecido por las partes (v. supra).
* [Nota del traductor]: El propsito de un contrato es colocar el riesgo del rendimiento sobre el
promitente, y la relacin de las partes, los trminos del contrato y las circunstancias que rodean
su formacin deben ser examinados para determinar si puede ser justo inferir que el riesgo del
evento que ha sobrevenido causando la presunta frustracin no era razonablemente previsible.
Si era previsible debera haber habido una disposicin al respecto en el contrato; la ausencia de
una disposicin de este tipo da lugar a la conclusin de que el riesgo era asumido.
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3. La rescisin
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
Dispone el art. 1447 c.c. que el contrato con el cual la parte ha asumido
obligaciones a condiciones inicuas, por la necesidad, conocida por la con-
traparte, de salvarse a s mismo o a otros del peligro actual de un dao grave
a la persona, puede ser rescindido a solicitud de la parte que se oblig. Los
casos en los cuales opera la norma son por lo tanto bastante minuciosos: se
trata de un estado de necesidad, en la cual la parte puede haber entrado por
imprudencia, por culpa propia, por error (ascenso difcil por un camino de
montaa) o bien por calamidades naturales (prfugo en un aluvin, en una
accin de guerra o guerrilla, etc.); se necesita que exista un peligro actual (si
el peligro fuese futuro, no se justificara la intervencin del juez) de un dao
grave; el dao debe estar referido a la persona del contratante o de otros
(parientes, amigos, etc.); no se tiene en cuenta el dao a las cosas (incluso
si estas son amenazadas por devastaciones o saqueos, etc.)108. En el caso en
el cual el juez acoja la demanda, es posible que, considerando las circuns-
tancias, asigne una justa compensacin a la otra parte por la obra prestada
(art. 1447, 2 prr., c.c.). Si A, para salvar B de la marea que sube y que le
provocara la muerte, lo alcanza con un barco y lo transporta a salvo, pero
le solicita durante el trayecto una retribucin desproporcionada, el contrato
puede ser rescindido; pero A debe ser justamente compensada no solo por el
transporte, sino tambin por el rescate, as como por haber puesto en peligro
su propia vida.
289
Guido Alpa / El contrato en general
ser necesario: A quiere ganar una suma de dinero para poder transferirse al
extranjero; vende su casa, accediendo a la oferta de B que, consciente de la
prisa de A, le ofrece una suma mucho ms baja; A habra podido procurarse
un mutuo, para obtener la suma o proveer de otro modo; el contrato no era
por tanto necesario. Estado de necesidad econmica no quiere tampoco de-
cir estado de pobreza; debe entenderse como la existencia de una situacin
de dificultad econmica que incide sobre la situacin psicolgica del sujeto,
imponindole el ser menos cuidadoso en los negocios, llevndolo a aceptar
tambin ofertas desventajosas109. Luego, es necesario que exista un aprove-
chamiento de aquel estado de necesidad econmica; aprovechamiento que
no significa el simple conocimiento del estado, sino ms que eso: voluntad
de obtener ventaja desmesurada de aquella situacin110.
Precisada de este modo, la norma del art. 1448 c.c. no puede aplicarse a
aquellos contratos que normalmente implican una desproporcin entre las
prestaciones, o ms an prevn la gratuidad de las prestaciones (donacin,
comodato, mutuo gratuito). La desproporcin, en otras palabras, debe estar
estrechamente conectada con el estado de necesidad econmica. La resci-
sin no puede ser aplicada a los contratos aleatorios, a aquellos contratos
que por su naturaleza implican un alto riesgo a cargo de las partes o de una
sola de ellas (art. 1448, 3 prr., c.c.).
Para evitar interferir en los negocios privados, que algunas veces pueden
ser muy ventajosos para uno de los contratantes, y muy desventajoso para el
otro, el Cdigo dispone tambin que la lesin sufrida por quien pide la res-
cisin debe al menos exceder la mitad del valor (ultra dimidium) de la pres-
tacin ejecutada o prometida (A debe pagar muchas letras de cambio que
estn vencidas; entonces vende a B un departamento; B conoce su estado
de necesidad econmica, quiere aprovecharse de la situacin; ofrece a A 40
millones por el departamento que vale 96; la mitad del valor es 48; la lesin
excede la mitad; se da el presupuesto para la rescisin; si hubiese ofrecido 50
millones, la accin de rescisin no se habra podido aplicar).
Segn resulta de cuanto se ha dicho, las dos hiptesis de peligro y de
necesidad son reguladas de manera diferente: en caso de peligro, no es
290
IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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Guido Alpa / El contrato en general
292
IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
115 V. Bar, Clive, Schulte Nolke, Principles, Definitions and Model Rules of European Private
Law. Draft Common Frame of Reference, Mnaco, 2009.
116 European Contract Law. Materials for a Common Frame of Reference: Terminology, Guiding Prin-
ciples, Model Rules, Mnaco, 2008.
117 Sobre el punto vase en especial Alpa y Andenas, Fondamenti del diritto privato europeo,
Miln, 2005; ed. Revisada Grundlagen des Europaischen Privatrechts, Heidelberg, 2009.
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Guido Alpa / El contrato en general
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
del contrato, ya sea por parte de los particulares, o por la de los empresarios;
o por aquella de los sujetos con status diferenciado.
Para iniciar el tema conviene desarrollar de forma previa algunas consi-
deraciones de carcter general.
Normalmente en los cdigos civiles la materia es confiada a reglas de
naturaleza general; las disposiciones no son detalladas, las cuales incluyen
adicionalmente trminos que bien se pueden definir como clusulas gene-
rales o expresiones muy elsticas. Lo que da lugar a dos consecuencias de no
poco valor: el intrprete se encuentra de frente con una materia a plasmar,
precisamente porque las directivas que debe seguir son bastante vagas; a ello
se agrega que al intrprete se le confa un amplio poder de valoracin equita-
tiva del dao. Es por eso que los mbitos de su discrecionalidad son bastante
amplios. Estos poderes son al mismo tiempo delimitados por las pruebas,
pero reforzados por las presunciones.
Existen aspectos que connotan especficamente experiencias individua-
les que aparecen poco conciliables con los caracteres peculiares de los mo-
delos concurrentes con los cuales deberan formar un cuadro comn de
referencia. He aqu algunos ejemplos. Casi en todas las experiencias se ex-
cluye el resarcimiento de los daos punitivos (o ejemplares); sin embargo, en
algunas experiencias esta figura se esconde bajo denominaciones y formas
diversas; mientras en otras esos daos son admitidos. Casi en todas las expe-
riencias es consentida la determinacin convencional del dao en trminos
de clusula penal; pero hay experiencias en las cuales la clusula penal es
diferenciada de otros tipos de clusulas, siendo necesario hacer complejos
ejercicios exegticos para distinguir las clusulas conforme a la ley y aquellas
en cambio consideradas nulas. Finalmente, en el common law es admitida
la eleccin confiada al deudor entre cumplimiento e incumplimiento con
resarcimiento del dao, mientras que en las experiencias continentales el
incumplimiento voluntario es sancionado con la obligacin tambin de re-
sarcir el dao imprevisible.
Estas divergencias (entre las tantas que se podran derivar) no desa-
nimaron a los compiladores de los Principios Unidroit, de los Principles of
European Contract Law y del Draft Common Frame of Reference, que se con-
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Guido Alpa / El contrato en general
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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Guido Alpa / El contrato en general
121 Volante, Il sistema contrattuale del diritto comune classico, Miln, 2001, 441 y ss.
122 Vol. I, Turn, 1911, 266.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
123 Girard, Manuale elementare di diritto romano, trad. it., Miln, Roma, Npoles, 1909, 658 y ss.
124 Le leggi civili nel loro ordine naturale, trad. it., Npoles, 1796, I, 241, Par. I, Lib. I, Tit. I, Sez. III.
125 Op. cit., 279.
126 Pars, Orleans, 1768, I, 176 y ss.
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Guido Alpa / El contrato en general
* [Nota del traductor]: el deudor es condenado, si hay lugar, al pago de los daos y perjuicios.
** [Nota del traductor]: los daos y perjuicios debidos al acreedor son, en general, por la prdida
sufrida y por las ganancias de las cuales ha sido privado.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
127 Code Civil des Franais, vol. V, Pars, An XII, 1804, vol. V, 115.
128 Droit civil franais, Bruselas, 1837, vol. III, 530.
129 Trattato di diritto civile. Delle obbligazioni, trad. it., vol. I, Miln, s.d., 496 y ss.
301
Guido Alpa / El contrato en general
d) Los orgenes de los modelos italianos (1837, 1865, 1942). Las fr-
mulas napolenicas pasan en los cdigos italianos preunitarios, en especial
en el Cdigo Albertino (arts. 1237 y 1240) de 1837, y posteriormente, en el
Cdigo Civil unitario (art. 1227) de 1865. En el texto del Cdigo Civil unita-
rio recae la retrica de daos e intereses, hablndose solo de daos, mientras
se habla de intereses a propsito de las obligaciones que tienen por objeto
una suma de dinero. La doctrina y la jurisprudencia continan, en cambio,
utilizando tanto la expresin daos e intereses como aquella de daos-
intereses. El cdigo prev que los intereses por el retardo en el pago de una
suma de dinero son debidos conforme la tasa legal (art. 1231) salvo pacto
distinto de las partes. Los intereses son debidos sin que el acreedor deba dar
alguna justificacin. En todo caso, el dao a reparar es dado por el inters
positivo.
Bastante diferente es la regulacin del Cdigo Civil austriaco de 1811
(1816 en las provincias italianas), donde se precisa, en el 912 que algunas
veces el acreedor puede adems de la deuda principal, solicitar de su deudor
tambin las prestaciones accesorias. Estas consisten en las accesiones y en
los frutos de la cosa principal; en los intereses o acuerdos, o para pagarse por
la mora del deudor; o en el resarcimiento del dao ocasionado, o de cuanto
interesa al acreedor por no haberse cumplido debidamente la obligacin;
finalmente en el importe que una de las partes hubiese estipulado para este
caso; y en el 1293, en materia de dao extracontractual, se distingue del
dao el lucro cesante, que nos corresponde segn el curso ordinario de las
cosas, y se diferencia entre indemnizacin (con la cual se resarce el dao
emergente) y plena satisfaccin (con el cual se resarce tambin el lucro ce-
sante); las dos voces no estn, sin embargo, unidas de forma indisoluble. En
efecto, el 1324 prev el resarcimiento del lucro cesante solo en caso de dolo
y de negligencia evidente.
El Cdigo Civil alemn es todava ms detallado y preciso en los 241
y ss.; el 249 dispone que quien es considerado obligado al resarcimiento de
los daos debe restablecer el estado que existira si no se hubiese verificado
la circunstancia que obliga al resarcimiento; el 252 dispone que el dao
comprende tambin el lucro cesante, y por tal debe comprenderse el lucro
que poda con probabilidad esperarse segn el curso ordinario de las cosas o
segn las circunstancias especiales, en el caso, segn las medidas y previsio-
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
nes tomadas; en el 253 dispone que el dao no patrimonial puede ser re-
sarcido solo en los casos determinados por la ley. La colocacin de la materia
se encuentra en las relaciones de deuda. Reglas especiales se prevn para el
resarcimiento del dao derivadas de una accin ilcita directa contra la per-
sona, dao que se extiende a los perjuicios por la ganancia o el bienestar del
daado ( 842) y, en el caso de lesin del cuerpo, de la salud o de privaciones
de la libertad, el ofendido tiene derecho al resarcimiento en dinero tambin
por el dao que no es dao patrimonial ( 847).
El texto del B.G.B. no hace otra cosa que reproducir las conclusiones
a las cuales haba llegado la doctrina alemana precisamente en los aos de
su redaccin. En las Pandectas de Dernburg130 se precisa que en caso de in-
cumplimiento de las obligaciones el dao se encuentra compuesto por dos
frases, el damnum emergens y el lucrum cessans, el primero fcilmente ve-
rificable, mientras el segundo debe ser determinado en una cantidad ms o
menos problemtica: la certeza no puede ser solicitada, por regla no puede
ser lograda; pero las simples ilusiones de una ganancia tampoco son con-
sideradas. El derecho no tiene en cuenta las fantasas. En otras palabras, el
acreedor debe demostrar que haba tomado medidas especiales que presen-
taban una fundada esperanza de hacerle obtener el lucro que asume haber
perdido.
Ante este cuadro variado, la doctrina italiana, a partir de la mitad del s.
xix, empez a elaborar sus categoras jurdicas teniendo en cuenta el dere-
cho romano, el derecho francs y la reelaboracin del derecho romano efec-
tuado por la doctrina alemana. El derecho de fuente francesa es interpretado
mediante las categoras elaboradas por el pandectismo. De manera que en
los aos 30 del s. xx, cuando ms fuerte se manifiesta la exigencia de reno-
var el Cdigo Civil, el clima cultural es favorable no tanto para proponer una
fusin entre la tradicin romana, aquella francesa y aquella alemana, sino
para innovar las reglas, redactndolas de modo ms claro y colocndolas en
el texto con un orden sistemtico.
Sin embargo, no todos los problemas estaban resueltos. Precisamente
en los aos que anteceden la nueva codificacin (de 1942) se abri el debate
sobre la reparacin del dao moral contractual.
130 Vol. II, Diritto delle obbligazioni, trad. it., Miln, 1903, 178-179.
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supposed to have been in the contemplation of both parties, at the time they
made the contract, as the probable result of the breach of it*.
Segn la doctrina tres son los tipos de daos resarcibles, expectation da-
mages, reliance damages, restitution damages.
Los expectation damages constituyen el resarcimiento del loss of bargain,
correspondiente al lucro cesante, y tienden a poner al sujeto daado en la
posicin en la cual se habra encontrado si el contrato hubiese sido regu-
larmente cumplido. El loss of bargain presenta dos perfiles, uno constituido
por el dao inmediato sufrido por el incumplimiento de la prestacin es-
perada (por ejemplo, la falta de entrega de una mquina ya pagada) el otro
representado, en cambio, por el dao derivado sufrido, como consecuencia
directa del incumplimiento (por ejemplo, el dao sufrido por no haber po-
dido utilizar la mquina adquirida, para ejecutar trabajos y producir una
renta). La valoracin de los expectation damages, bajo el primer perfil, es
hecha normalmente, segn las exigencias, sobre la base de la difference in
value (es decir, de la diferencia de valor entre los bienes recibidos y aquellos
que el sujeto daado habra debido recibir) o del cost of cure (es decir, del
costo soportado para remediar el incumplimiento, por ejemplo, reparando
bienes defectuosos).
Los reliance damages son representados por los gastos realizados y por
las prdidas sufridas por haber confiado en el contrato, tanto en el curso de
su ejecucin, como en la fase precedente a su celebracin, correspondiendo
al dao emergente; su funcin es la de reponer a la parte en la posicin en la
cual se habra encontrado si el contrato no hubiese sido concluido.
Los restitution damages, finalmente, son representados por los bene-
ficios conferidos por una parte a la otra antes o en el curso de la ejecucin
del contrato, y en caso de breach suficientemente grave como para originar
una total failure of consideration deben ser restituidos in natura, o por
* [Nota del traductor]: Cuando dos partes han celebrado un contrato que uno de ellos ha roto,
los daos y perjuicios que la otra parte debe recibir por tal incumplimiento de contrato deben
ser tales que puedan ser considerados justos y razonables, o que surgen de forma natural, por
ejemplo, segn el curso normal de las cosas del propio incumplimiento de contrato o, como
razonablemente podra suponerse fue contemplado por ambas partes en el momento de la
celebracin del contrato, como probable resultado de la violacin de este.
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
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Guido Alpa / El contrato en general
cin concierne a la venta, mientras los otros textos se ocupan del dao cau-
sado por el incumplimiento contractual en general se puede advertir que
las frmulas son un poco ms precisas, pero permanecen siempre ms ge-
nerales y vagas.
Los tres textos presentan un common core y algunas variantes.
El principio general es dado por la plena satisfaccin del dao por in-
cumplimiento de un contrato (por los PICC y por los PECL) o de una obli-
gacin (por el DCFR): respectivamente v. art. 7.4.2., 9.502, III. 3. 701, es de-
cir, el acreedor debe ser colocado en la misma situacin en la cual se habra
encontrado si la prestacin hubiese sido ejecutada.
El dao es consecuencia de la prdida (denominada harm en los PICC
y loss en los otros dos modelos) y el resarcimiento (damages) consiste en el
damnum emergens y en el lucrum cessans.
A diferencia de lo previsto en muchos sistemas nacionales, el dao mo-
ral es siempre reparado (non-pecuniary loss): los PICC especifican, por ejem-
plo, que esto comprende physical suffering or emotional distress (7.4.2); el
DCFR describe este tipo de dao como pain and suffering and impairment
of the quality of life (III.3.701.(3)); los PECL no precisan nada al respecto.
Todos los modelos disponen que el dao debe ser previsible (7.4.4.;
9.503; III.3.703) razonablemente (reasonably forseen), pero mientras los
PICC no prevn el resarcimiento por el incumplimiento voluntario (si-
guiendo en esta eleccin a la CISG) tanto los PECL como el DCFR inclu-
yen en el dao resarcible tambin el dao imprevisible, si el incumplimiento
(non performance) era intentional or grossly negligent (PECL) o intentional,
reckless or grossly negligent (DCFR).
Los PICC incluyen tambin una disposicin sobre la certainty of harm y
la posibilidad de resarcir el dao por loss of a chance (7.4.3).
Como dispone el Cdigo Civil italiano, los tres modelos consideran la
hiptesis de la mitigacin del dao en el caso de que el acreedor razona-
blemente habra podido reducirlo (7.4.8; 9.505; III.3.705), y se reconoce al
acreedor el derecho a obtener el reembolso de los gastos efectuados para
obtener esta ventaja. Estos prevn tambin la hiptesis en la cual haya con-
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IV. Invalidez, resolucin, rescisin y dao
curso de culpa del acreedor con consiguiente reduccin del dao a cargo del
deudor (7.4.7; 9.504; III.3.704), como previsto por el Cdigo Civil italiano
(art. 1227 c.c.).
Los tres modelos prevn la posibilidad de reparar el dao diferencial en
el caso en el cual el acreedor haya celebrado un cuerdo sustitutivo (replace-
ment transaction) con terceros, siempre que eso sea razonable (7.4.5.; 9.506;
III.3.706). En el sistema italiano esta hiptesis no est prevista.
A diferencia del modelo italiano, que guarda silencio al respecto, los tres
modelos hacen referencia al current price (7.4.6; 9.507; III.3.707), en el senti-
do de que en la hiptesis en la cual no haya sido celebrado por el co-acreedor
un acuerdo sustitutivo, estos pueden obtener el reconocimiento de la dife-
rencia entre el precio estipulado y el precio corriente en el momento de la
resolucin del contrato y el resarcimiento de cualquier otro dao sufrido.
Esta previsin es til en todo caso; en el derecho italiano se podra lograr
el mismo resultado incluso recurriendo al lucro cesante, si el acreedor da la
prueba que habra podido utilizar o disponer del objeto de la prestacin de
forma rentable.
En caso de incumplimiento de una obligacin pecuniaria, los tres mo-
delos a diferencia del Cdigo Civil italiano que hace referencia a los in-
tereses legales salvo el mayor dao siguen la misma frmula, es decir, el
pago de intereses calculados at the average comercial bank short-term len-
ding rate to prime borrowers (DCFR III.3.708; PICC, 7.4.9; PECL, 9.508).
En los tres modelos se prev la posibilidad de obtener adicionalmente un
dao ulterior si este fuese probado. A este propsito parece un poco curioso
que los PECL y el DCFR hayan compartido la eleccin de los PICC, porque
sus respectivas reglas no son, como sucede en el caso de los PICC, destina-
das a disciplinar solo los contratos comerciales.
La clusula penal y el pago en una especial divisa implican cuestiones
que van ms all de las reglas generales sobre el dao contractual y, por lo
tanto, su examen se puede posponer para otra ocasin.
Esperadas las divergencias entre los modelos vigentes en los diversos
ordenamientos, del cual hemos dado algn ejemplo arriba, y previsto que
en su complejo, las reglas del DCFR son razonables, las soluciones propues-
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Guido Alpa / El contrato en general
tas por estas a los problemas de los cuales se ha hecho referencia, parecen
constituir un adelanto en la definicin de principios comunes, que no solo
podran mejorar la conclusin de operaciones econmicas transnacionales,
sino tambin llevar mayor claridad en las experiencias nacionales.
* [Nota del traductor]: Cuando dos partes han celebrado un contrato el cual ha sido quebran-
tado por uno de ellos, el resarcimiento que la otra parte deba recibir por tal incumplimiento
debera ser considerado justo y razonable o como aquel que surge de forma natural, i. e., de
acuerdo con el curso normal de las cosas, de tal incumplimiento del contrato, o, como razona-
blemente podra suponerse que haba sido considerado por ambas partes en el momento en
que estas celebraron el contrato, como el probable resultado del incumplimiento del mismo.
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V. La evolucin del derecho contractual
Captulo V
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V. La evolucin del derecho contractual
1 F. Marrella, La nuova lex mercatoria. Principi Unidroit ed usi dei contratti del commercio
internazionale, en Trattato di diritto commerciale e di diritto pubblico delleconomia, dirigido por
Francesco Galgano, II ed., XXX, Padua, 2012.
2 G. De Nova, Il contratto alieno, 2. ed., Turn, 2010.
3 G. Alpa, Introduzione alla giurisprudenza, en I contratti in generale, al cuidado de G. Alpa y M.
Bessone, 9 voll., Turn, 1990.
4 F. Galgano, I contratti del commercio, dellindustria e del mercato finanziario, Turn, 1995;
M. R. Ferrarese, Diritto sconfinato. Inventiva giuridica e spazi nel mondo globale, Roma-Bari,
2006; P. Grossi, Crisi delle fonti e nuovi orizzonti per il diritto, Npoles, 2009.
5 V. Roppo, Il contratto del Duemila, III ed., Turn, 2011; F. Galgano, Il contratto, Padua, 2007;
G. De Nova, Contratto: per una voce, en Rivista di diritto privato, 2000, 636.
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V. La evolucin del derecho contractual
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14 V. F. Galgano, Dogmi e dogmatica nel diritto, Bolonia, 2011; P. Cappellini, Storie di concetti
giuridici, Turn, 2011; y P. Grossi, Mitologie giuridiche della modernit, Miln, 2001.
15 Experiemento realizado en la obra de G. Alpa y P. M. Putti, I precedenti: la formazione giuri-
sprudenziale del diritto civile, Turn, 2002.
16 V. G. De Nova, Il contratto alieno, 2.a ed., Turn, 2010.
17 V. ahora N. Lipari, Le fonti del diritto, Miln, 2008.
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24 AA.VV., Codice civile. Commentario, dirigido por M. DAmelio y E. Finzi, Florencia, 1943.
25 AA.VV., Codice civile. Libro delle Obbligazioni. I. Commentario, dirigido por M. DAmelio y E.
Finzi al cuidado de W. DAvanzo, E. Enrietti, A. Fedele, M. Fragali, M. Ghiron, C. Giannattasio,
A. Giaquinto, A. Giovene, A. Montel, U. Natoli, G. Pacchioni, F. Pellegrini, Florencia, 1948.
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V. La evolucin del derecho contractual
jurdico, no haya sido una eleccin feliz, aunque aceptable desde el punto de
vista prctico, por la frecuente aplicacin de estas disposiciones a los contra-
tos26. Siempre DAvanzo, considera que la desaparicin de la definicin de
obligacin que apareca en el proyecto ministerial, traduciendo las dos de-
finiciones romanas tradas de las Instituciones (pr. I,3,13) y del Digesto (L.3
pr. Dig.,44.7) era un hecho negativo porque el nuevo cdigo usa el trmino
sin definirlo; preocupndose posteriormente de tranquilizar al lector expli-
cando que el concepto de obligaciones como acreditado por la doctrina an-
terior a la nueva codificacin no fue modificado en su significado originario.
La ocasin es atrayente para obtener una deduccin positiva: el legislador
rechaz la tesis de quienes, como Gangi27 y Pacchioni28, queran distinguir
segn la enseanza de la doctrina alemana, la deuda (Schuld) de la respon-
sabilidad (Haftung) pues, mencionando simplemente la obligacin, quiso
elevar a norma el concepto unitario. As tambin para el comportamiento
del deudor, que es el verdadero objeto de la obligacin, y no su patrimonio,
que es garanta de su cumplimiento.
A propsito de una nueva norma, el art. 1175, DAvanzo conjuga co-
rrectamente su significado normativo con el deber de buena fe, como har
la doctrina desde los aos sesenta. Para la buena fe se conserva el sabor cor-
porativo expresado por el Informe del Ministro de Justicia: (...) el deber de
buena fe [es] impuesto a los sujetos de una relacin contractual con el fin de
hacer valer y observar los propios derechos y obligaciones con respeto de la
armona de los intereses correspondientes y de aquellos superiores de la vida
econmica de la Nacin, con la cual estn orgnicamente vinculados29.
Para ir hacia el contrato, son interesantes los comentarios a los arts.
1321, 1322 y 1325, obra de Michele Fragali30, y los comentarios a los arts.
1362-1371 y 1372, obra de Mario Ghiron. Fragali contesta la concepcin
individualista del contrato, como lo haba catalogado a fines del s. xix En-
333
Guido Alpa / El contrato en general
rico Cimbali, al describir la nueva fase del derecho civil, pues considera que
en un ordenamiento (...) en el cual la actividad de los individuos asume
un destino intrnseco a fines de orden superior, es claro que el contrato se
convierte en expresin de un inters especial que refleja el inters colectivo.
Por eso, este se perfila como instrumento de libertad jurdica del individuo
coordinada a las necesidades del complejo social, como medio de actuacin
de la cooperacin de las actividades individuales para el logro de los fines
sociales admitidos por el ordenamiento jurdico. Aunque reconociendo a
la concepcin individualista una razn de ser esencial, Fragali insiste en el
hecho de que los intereses privados cooperando por el bienestar de la co-
lectividad tambin en una concepcin liberal se deben ordenar en una
esfera de intereses de orden superior. Por lo tanto, no en una comunin de
intereses, sino en un conflicto que encuentra su composicin a la luz de la
confrontacin con los intereses que trascienden a los individuos y pertene-
cen a la colectividad.
Esta posicin es confirmada en el comentario al art. 1322 donde la au-
tonoma contractual se presenta precisamente no como expresin de la libre
iniciativa individual, sino como la composicin de intereses privados y de
intereses colectivos, que deben prevalecer sobre los primeros. Afirmado el
principio social como base y directiva del ordenamiento jurdico prosi-
gue Fragali el poder conferido al sujeto de elegir libremente los medios
necesarios para la realizacin de los fines individuales no poda entenderse
como seora de la voluntad, es decir, como predominio de una discrecin
ilimitada; as la prevalencia individualista de un poder sin lmites se trans-
form en un principio de subordinacin de toda manifestacin subjetiva a
un querer extrao y superior que controla y limita. Fragali ve este poder en
el ordenamiento jurdico estatal. Poder que legitima la voluntad privada, la
cual tiene efectos jurdicos no en s y por s mismo, sino solo en cuanto lo
prevea el ordenamiento.
Parece menos sensible a los valores de la colectividad Ghiron, en el co-
mentario a los artculos sobre la interpretacin del contrato. Salvaguardando
la distincin entre reglas de interpretacin subjetiva y reglas de interpreta-
cin objetiva, l ve en la aplicacin del art. 1366 c.c. sobre la interpretacin
segn buena fe el signo de dos resultados de gran momento: la superacin
del formalismo (que tiende a la certeza de las relaciones) y la dominacin de
334
V. La evolucin del derecho contractual
31 M. Ghiron, Sub art. 1366, en Codice civile. Libro delle obbligazioni, I, Commentario, cit., 513.
32 Aunque no faltaban voces de disenso: v. S. Pugliatti, La retribuzione sufficiente e le norme
della Costituzione, en Riv. giur. lavoro, 1949-1950, 189; Id., La propriet e le propriet (con par-
ticolare riguardo alla propriet terriera), Miln, 1954, 277; sobre Pugliatti, jurista inquieto v. P.
Grossi, La cultura del civilista italiano, Miln, 2002, 95 y ss.; P. Perlingieri, Salvatore Pugliatti
ed il principio della massima attuazione della Costituzione, en Riv. dir. civ., 1996, 807 y ss.; V.
Scalisi, Categorie e istituti del diritto civile, Miln, 2005, 32; Id., Autonomia privata e regole
di invalidit: le nullit conformative, en Riv. dir. civ., 2011, 6, 735; ms en general sobre el rol
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Guido Alpa / El contrato en general
tado, mientras la autonoma privada tenda a ser considerada como una re-
conquista de la libertad de los privados respecto de un Estado totalitario e
intervencionista33.
fundamental de Salvatore Pugliatti en la utilizacin de las categoras tcnicas para atenuar las
ideologas del rgimen v. G. Alpa, La cultura delle regole, cit.
33 Sobre el punto v. Passerin DEntreves, Il diritto dei privati, en Riv. it. sc. giur., IV, 1929, 49;
Id., Il negozio giuridico, 1934, ahora reimpreso en Turn, 2006 con introduccin de N. Irti.
34 G. Giorgi, Teoria delle obbligazioni nel diritto italiano: esposta con la scorta della dottrina e della
giurisprudenza, Florencia, 1887.
35 L. Barassi, Le obbligazioni con speciale riguardo ai contratti, Miln, 1934.
36 G. Pacchioni, Diritto delle obbligazioni, Padua, 1933.
37 E. Betti, Il concetto delle obbligazioni costruito dal punto di vista dellazione, Miln, 1920.
38 M. Giorgianni, Lobbligazione: la parte generale delle obbligazioni, Miln, 1951.
39 U. Natoli, Lattuazione del rapporto obbligatorio, en Tratt. dir. civ. Cicu Messineo, XVI, Miln,
1984.
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el sustrato de las reglas del cdigo y revisando ac y all entre una norma y
otra, no haba sido objeto de un rgimen explcito como haba sucedido en
el B.G.B. cuarenta aos antes. No obstante ello, la teorizacin del negocio
jurdico de los aos cincuenta no es una rplica o una simple modernizacin
de las teoras pandectistas.
En 1948 aparece la primera edicin de Luigi Cariota Ferrara, Il negozio
giuridico nel diritto privato italiano, posteriormente publicado en volumi-
nosas versiones sucesivas. Cariota Ferrara concibe al negocio como un acto
de autorregulacin de intereses privados, tutelados por el ordenamiento en
cuanto admitidos por la conciencia social y considerados meritorios de tu-
tela por el derecho. El negocio jurdico es una manifestacin de voluntad
orientada a un fin prctico. Sus efectos se producen no por voluntad de las
partes, sino por voluntad de la ley, la cual, sin embargo, no puede sino con-
formarse a la voluntad de los privados. La voluntad de los privados est diri-
gida hacia un objetivo prctico, los efectos del negocio se producen aunque
no hayan sido previstos por las partes: la voluntad es limitada por el princi-
pio de responsabilidad y por el principio de confianza. Cariota Ferrara con-
sidera que en nuestro ordenamiento no prevaleci ni el dogma de la volun-
tad, ni el dogma de la declaracin. Sostiene, sin embargo, la teora subjetiva
del negocio, y con un amplio anlisis busca contrastar la teora preceptiva
de Emilio Betti. Cariota Ferrara, sin embargo, no asume completamente la
concepcin subjetiva del negocio, y, en lo que se refiere a la causa, defiende
la naturaleza objetiva, como funcin prctica-social del negocio, reconocida
por el derecho: supera as la funcin econmico-social porque este instituto,
elemento del acto, va ms all de las relaciones patrimoniales, y la funcin
debe ser reconocida porque solo si es admitida por el derecho tiene validez.
La tcnica analtica del discurso y la exposicin plana de las teoras hacen de
esta obra, honesta y completa, un subsidio bastante til para quien quiera
reconstruir el clima intelectual de aquella poca.
Valindose de la metodologa inaugurada por Angelo Falzea51, Renato
Scognamiglio52 introduce el negocio en la numeracin de los fenmenos
jurdicos, considerndolo como concepto emprico, que trasciende las nor-
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58 P. Rescigno, Studi sullaccollo, en Riv. trim. dir. e proc. civ., 1961, 1420.
59 P. Schlesinger, Ladempimento del terzo e la delegazione di pagamento, en Temi, 1958, 572.
60 A. Genovese, Contratto di adesione, en Enciclopedia del diritto, X, Miln, 1962.
61 F. Martorano, Presupposizione ed errore sui motivi nei contratti, en Rivista dir. civ., 1958, 60.
62 F. Ferrara, Sulla simulazione nei rapporti giuridici, Roma, 1922.
63 S. Pugliatti, Studi sulla rappresentanza, Miln, 1965.
64 N. Irti, Itinerari del negozio giuridico, en Emilio Betti e la scienza giuridica del Novecento, Miln,
1978, 395 y ss.
65 B. de Giovanni, Fatto e valutazione nella teoria del negozio giuridico, Npoles, 1958.
66 F. Calasso, Il negozio giuridico, Miln, 1960.
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V. La evolucin del derecho contractual
neamente son iniciadas por la casa editorial UTET la tercera edicin del Di-
gesto (il Novissimo) y por la casa editorial Giuffr, la Enciclopedia del diritto.
Rosario Nicol, con la voz Alea, caracteriza el mtodo difcil y culto de esta
ltima empresa editorial. Cumplimiento67 e incumplimiento68 son los insti-
tutos fundamentales del contrato en los cuales se centra la atencin de la
doctrina, junto con el anlisis de las clusulas tpicas.
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Guido Alpa / El contrato en general
73 S. Pugliatti, Nuovi aspetti del problema della causa nei negozi giuridici, Palermo, 1934.
74 S. Perozzi, Il contratto consensuale classico, en Studi in onore di F. Schupfer, Turn, 1898.
75 F. Santoro Passarelli, Dottrine generali del diritto civile, Npoles, 1944.
76 D. Barbero, Il sistema del diritto privatogiuridico, en Novissimo Digesto italiano, III, Turn,
1957.
77 G. Gorla, Il contratto. Problemi fondamentali trattati con il metodo comparativo e casuistico,
vol. I, Miln, 1954.
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82 P. Grossi, La cultura del civilista italiano. Un profilo storico, Miln, 2002, 144; Id., Il diritto
civile italiano alle soglie del terzo millennio. Una postfazione, en Quad. fior., vol. 39, 2010, 465 (a
propsito del libro de Macario y Lobuono, op. cit.).
83 G. Stolfi, Teoria del negozio giuridico, Padua, 1961.
84 G. Osti, Contratto, en Novissimo Digesto italiano, Turn, vol. IV, 1959, 477.
85 F. Messineo, Contratto: teoria generale, en Enciclopedia del diritto, IX, Miln, 1961.
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V. La evolucin del derecho contractual
88 La gran industria aprovech de la poltica econmica del rgimen fascista; el I.R.I. apareci con
funciones salvadoras, y ha continuado como parte de las estrategias econmicas de los grandes
grupos industriales privados; la prevalencia del inters social sobre el individual no se manifest
sino en campos restringidos y en iniciativas circunscritas: v. con amplias referencias R. De Feli-
ce, Mussolini. Il Duce. Gli anni del consenso (1929-1936), 2.a ed., Turn, 2007.
89 Aquella fase histrica fue examinada en todas sus facetas en AA.VV., Il socialismo giuridico.
Ipotesi e letture, ts. I y II, en Quad. fior., 1974-1975, 3-4.
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V. La evolucin del derecho contractual
Al igual que la causa, la doctrina dedica atencin a una figura que com-
prende diferentes modalidades de expresin de la voluntad.
La declaracin es estudiada desde dos perspectivas diferentes por Pie-
ro Schlesinger y por Giorgio Giampiccolo. Piero Schlesinger100 parte de la
consideracin que el concepto de declaracin es una abstraccin: esta no
individualiza un modelo de accin regulado de un modo especial por el de-
recho; por lo tanto, es necesario evidenciar la estructura y el contenido de
aquel tipo de actividad, lo cual va unido al concepto de comportamiento
declarativo.
Segn la orientacin consolidada, la declaracin puede ser expresa o t-
cita.
El trmino expresa abarca toda forma expresiva (escrito, palabras, ges-
tos, etc.). La combinacin de los smbolos se da como resultado de la activi-
dad de expresin y constituye una realidad objetiva, autnoma.
Pero no todo hecho de lenguaje da vida a una declaracin. Para el per-
feccionamiento de una declaracin es indispensable una conducta que pue-
de definirse como emisin; no porque (como se quiso sostener) la declara-
cin requiera un receptor, destinatario; de declaracin se puede hablar solo
en presencia de un hecho social, que es intersubjetivo. El perfeccionamiento
de una declaracin postula siempre una ulterior actividad, dirigida a atribuir
relieve social a la frmula elaborada. Segn Schlesinger, se tiene una decla-
racin cuando uno o ms sujetos asumen de forma socialmente compro-
metida la paternidad de un texto relevante en la disciplina de las relaciones
interindividuales. La mera actividad expresiva es idnea para hacer adquirir
relieve social a las palabras pronunciadas; y si tales expresiones asumen im-
portancia por las circunstancias de tiempo y accin, nos encontramos frente
a una conducta compleja, de la cual la actividad expresiva es un aspecto. La
estructura de la declaracin gira en dos polos infaltables: un texto y una con-
ducta congruente dirigida a su utilizacin sobre el plano social.
El anlisis de toda declaracin debe desarrollarse siempre sobre dos pla-
nos diferentes: a) es necesario afrontar los problemas que conciernen al tex-
100 P. Schlesinger, Dichiarazione (Teoria gen.), en Enc. dir., XII, Miln, 1964, 371-384.
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101 G. Giampiccolo, Dichiarazione recettizia, en Enc. dir., XII, Miln, 1964, 384-390.
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108 R. Nicol, Diritto civile, en Enc. dir, XII, Miln, 1964, 910; y ya Id., Riflessioni sul tema e su
talune esigenze di una moderna dottrina del diritto civile, en Riv. dir. comm., 1956, I, 186 y ss.
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116 Revsese E. Betti, Causa del negozio giuridico, en Novissimo dig. It., III, Turn, 1957.
117 V. Pietrobon, Lerrore nella dottrina del negozio giuridico, Padua, 1963.
118 S. Pugliatti, Studi sulla rappresentanza, Miln, 1965.
119 R. Sacco, Autonomia contrattuale e tipi, en Riv. trim. dir. proc. civ., 1966, 785.
120 G. Gorla, Offerta ad incertam personam, en Foro it., 1965, I, 433.
121 G. Gorla, La logica-illogica del con sensualismo o dellincontro dei consensi e il suo tramonto, en
Riv. dir. civ., 1966, I, 255.
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V. La evolucin del derecho contractual
122 A. Torrente, Il giudice e il diritto, en Riv. trim. dir. proc. civ., 1962, y en Studi in memoria di
Ascarelli, Miln, 1969, 2313.
123 Sobre el punto difusamente, v. M. Bessone y R. Guastini, Materiali per un corso di analisi
giurisprudenziale, Padua, 1994; Alpa, Larte di giudicare, Roma-Bari, 1996.
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V. La evolucin del derecho contractual
de las circunstancias (art. 1329 c.c.), o de la voluntad de las partes (art. 1360
c.c.).
Sin embargo, cuando acompaa al objeto (art. 1369 c.c.), o al contenido
(art. 1389 c.c.) se deja comprender que la naturaleza es un trmino concep-
tual diferente del objeto del contrato y de su contenido.
a) Circunstancias. Se habla de circunstancias a propsito: del pla-
zo puesto a la voluntad del deudor (art. 1183, 2 prrafo c.c.); del carcter
esencial del error, cuando recae sobre una cualidad del objeto de la pres-
tacin y este debe considerarse determinante segn la valoracin comn o
en relacin con las circunstancias (art. 1429, n. 2 c.c.); de la posibilidad de
reconocer un error cuando una persona de normal diligencia habra podi-
do revelarlo, en relacin con las circunstancias del contrato (art. 1431 c.c.);
de la prudente valoracin por parte del juez en materia de anulacin del
contrato por violencia, si el mal amenazado concierne no al contrayente,
sino a otras personas (art. 1436, 2 prr. c.c.); del carcter esencial de la par-
ticipacin de la parte contractual vinculada por un contrato plurilateral, a
la concusin del contrato, si el vnculo del cual esa es titular es anulable, de
modo que pueda establecerse si deba anularse solo el vnculo individual y
no el contrato entero (art. 1446 c.c.); de la asignacin de una compensacin
justa por obra de la parte que caus la rescisin del contrato (art. 1447 c.c.);
de la inoponibilidad del rechazo a la ejecucin en caso de excepcin de in-
cumplimiento, cuando el rechazo es contrario a la buena fe (art. 1460, 2
prr. c.c.); de la suspensin de la condena, en caso de clusula limitante de
la posibilidad de proponer excepciones, con la imposicin de una caucin
(aqu no se usa circunstancias, sino la expresin homloga si del caso:
art. 1462, 2 prr.); en materia de compraventa (art. 1480 c.c.), de suministro
(art. 1566 c.c. en el cual los usos son puestos al lado de las circunstancias), de
alquiler de terrenos rsticos (art. 1637 c.c. en el cual las circunstancias son
puestas al lado de los lugares), de mandato (art. 1710, 2 prr. c.c., donde las
circunstancias deben haber sobrevenido, y art. 1711, 2 prr. c.c. en el cual
las circunstancias deben ser ignoradas por el mandante), etc.
El ttulo IV del libro III del c.c. derogado es bastante parco en la mencin
de las circunstancias: en las mismas hiptesis en la cual esas son mencio-
nadas en el Cdigo Civil vigente no se encuentra tal mencin en el Cdigo
derogado, a excepcin del rgimen de la violencia a la que sean sometidas
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125 G. Amato, Il mercato nella Costituzione, en Quad. cost., 1992, 7; pero ver tambin G. Guari-
no, Pubblico e privato nella economia, ivi, 21 y ss.; G. Bognetti, La Costituzione economica,
Miln, 1993; S. Cassese, La nuova costituzione economica, 4.a ed., Roma-Bari, 2011.
126 En la amplia literatura v. N. Bobbio, Liberismo vecchio e nuovo, en Mondo operario, 1981, n.
11: Id., Liberismo e democrazia 1985, reimpr., Miln, 2006; F. Viola, Liberismo e liberismi, en
Filosofia e questioni pubbliche, fasc. 2, 1996, 117
127 V. todava S. Cassese, Lo Stato fascista, Bolonia, 2010.
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128 C. M. Bianca, Riflessioni sul principio del consenso traslativo, en Riv. dir. civ., 1969, I, 535.
129 L. Mengoni, Forma giuridica e materia economica, en Studi in onore di Asquini, III, Padua,
1965, p. 1077 y ss.
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V. La evolucin del derecho contractual
130 M. Giorgianni, Il diritto privato e i suoi attuali confini, 1961; y v. C. Pinelli, Michele Gior-
gianni e i confini del diritto privato, en Riv. crit. dir. priv., 2006, 663.
131 Es la leccin inaugural al Corso di diritto civile inaugurado en Macerata, posteriormente publi-
cada. S. Rodot, Ideologie e tecniche della riforma del diritto civile, Npoles, 2007.
132 P. Rescigno, Per una rilettura del codice civile, en Giur. it., 1968, IV, 208.
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V. La evolucin del derecho contractual
373
Guido Alpa / El contrato en general
138 P. Trimarchi, Sul significato economico dei criteri di responsabilit contrattuale, en Riv. trim.
dir. proc. civ., 1970, 512.
139 P. Trimarchi, op. ult. cit., 514.
140 L. Ferri, Definizione giuridica e significato di contratto. La parola come limite allarbitrariet dei
concetti giuridici, en Giur. it., 1970, IV, 25.
141 G. Grosso, Divagazioni di un romanista sulla dottrina generale del contratto, en Riv. trim. dir.
proc. civ., 1963, 469.
374
V. La evolucin del derecho contractual
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Guido Alpa / El contrato en general
civil las que van a hacer frente a las nuevas exigencias, sino tambin aquellas
fundadas en una base negocial. Basta pasar las pginas de las colecciones de
jurisprudencia y de los diccionarios bibliogrficos para percibir inmediata-
mente cun importante es el anlisis del contrato en las investigaciones de
los juristas.
Una similar explosin de inters cultural se encuentra solo en otro sec-
tor, el de los derechos de la personalidad; la persona vuelve al centro del
mundo jurdico. El status, la identidad, los valores de la vida, las modali-
dades de ser y de tejer relaciones en sociedad se convierten en uno de los
puntos de atraccin de la ciencia jurdica.
En Catania el 17 y 18 de mayo de 1969 se celebra el Congreso que renue-
va una estacin, desde diversos puntos de vista, extraordinaria. Es dedicado
al fenmeno econmico-social de la contratacin de masa, imponente en un
pas que est atravesando un notable desarrollo comercial e industrial, y en
una sociedad que postula instrumentos jurdicos adecuados a la tutela de los
intereses en conflicto.
Los juristas no son insensibles a los cambios sociales, al cambio de
mentalidad, a las nuevas exigencias que emergen de la sociedad civil: se co-
mienza por el contrato y, precisamente, por la intervencin del Estado, por
la tutela del contratante dbil146, pero se sigue con la familia, la propiedad, la
responsabilidad civil.
Siempre en Catania, en los das 15-17 de mayo de 1972, se funda una
nueva orientacin metodolgica en el congreso dedicado al uso alternativo
del derecho privado.
El contexto es global: es un nuevo derecho privado147 el que aparece en
el horizonte, un derecho requiere nuevas tcnicas de configuracin de los
fenmenos jurdicos, nuevas tcnicas de enseanza148, nuevos anlisis en-
146 AA.VV., Condizioni generali di contratto e tutela del contraente debole. Atti della tavola rotonda
tenuta presso lIstituto di diritto privato dellUniversit di Catania, 17-18 de mayo de 1969, Miln,
1970.
147 Il diritto privato nella societ moderna, al cuidado de S. Rodot, Bolonia, 1971; P. Barcellona,
Diritto privato e processo economico, Npoles, 1973.
148 Diritto privato. Una ricerca per linsegnamento, al cuidado de N. Lipari, Bari, 1974.
376
V. La evolucin del derecho contractual
149 P. Barcellona, Luso alternativo del diritto. I. Scienza giuridica e analisi marxista, Roma-Bari,
1973.
150 A. Di Majo, Obbligazioni in generale, Bolonia, 1985, 173.
151 N. Lipari, Il diritto civile tra sociologia e dogmatica. Riflessioni sul metodo, Bari, 1972, 37 y ss.; y
luego Diritto privato. Una ricerca per linsegnamento, Roma-Bari, 1973.
377
Guido Alpa / El contrato en general
en Palermo152 bajo el perfil del contexto poltico, de los institutos del derecho
civil y de los sujetos antagnicos (trabajadores, mujeres, consumidores,
arrendatarios, jueces). Son los aos en los cuales se fundan revistas compro-
metidas como Politica e diritto, Quaderni fiorentini per la storia del pensiero
giuridico moderno, Democrazia e diritto, Materiali per lo studio della scienza
giuridica, y otras ms.
La palabra de orden es: edificar un nuevo derecho153. Los medios se
confan otra vez a la interpretacin y al empleo de los remedios de derecho
privado, lo que hoy se llama private enforcement y al control social de la acti-
vidad privada154. En otras palabras, se puede operar el cambio anticipando la
intervencin legislativa en lugar de ponerse en posicin de espera.
El contrato y las tipologas societarias constituyen los instrumentos de la
economa capitalista: Francesco Galgano escribe precisamente Le istituzioni
delleconomia capitalistica. Societ per azioni. Stato e classi sociali155, gene-
rando un amplio debate156, al que hace seguir Le istituzioni delleconomia di
transizione157. Sobre el contrato y las tipologas societarias se puede, por lo
tanto, trabajar para alcanzar los resultados esperados.
152 Gli anni Settanta del diritto privato, Miln, 2008. Atti del Convegno di Palermo, 7-8 de julio de
2006, al cuidado de L. Nivarra.
153 Il diritto privato nella societ moderna, como dice el ttulo del volumen citado de Stefano Rodo-
t: una experiencia cultural revisada en el seminario organizado en honor del mismo Rodot
(octubre 2004) cuyas actas son publicadas con el mismo ttulo del volumen al cuidado de G.
Alpa y V. Roppo, Npoles, 2005.
154 Il controllo sociale delle attivit private: testi e materiali, al cuidado de G. Amato, S. Cassese y S.
Rodot, Gnova, 1972, publicado posteriormente bajo el cuidado de S. Rodot, Bolonia, 1977.
155 F. Galgano, Le istituzioni delleconomia capitalistica. Societ per azioni. Stato e classi sociali,
Bolonia, 1974.
156 Tambin en la revista de Sociologia del diritto, nn. 1 y 2, 1975.
157 F. Galgano, Le istituzioni delleconomia di transizione, Bolonia, 1978.
378
V. La evolucin del derecho contractual
158 M. Giorgianni, Crisi e ideologie del negozio giuridico, en Riv. dir. agr., 1972, I, 381.
159 F. Galgano, Teorie e ideologie del negozio giuridico en Categorie giuridiche e rapporti sociali,
al cuidado de Salvi, Miln, 1978., 59 y ss. Id., Il problema del negozio giuridico, en Riv. trim. dir.
proc. civ., 1976, 449.
160 U. Natoli, In difesa del negozio giuridico, en Categorie giuridiche, cit., 261.
161 P. Rescigno, Appunti sullautonomia negoziale, en Categorie giuridiche, cit., 120.
379
Guido Alpa / El contrato en general
162 G. Crespi Reghizzi y G. De Nova, Il codice civile della repubblica Democratica tedesca, Miln,
1976.
163 V. Roppo, Il contratto, Bolonia, 1977.
164 P. Rescigno, Appunti sullautonomia negoziale, cit.
165 Paolo Grossi, al cuidado de G. Alpa, Roma-Bari, 2011.
166 M. La Torre, Il giudice, lavvocato e il concetto di diritto, Soveria Mannelli, 2002.
380
V. La evolucin del derecho contractual
el tratado sobre el contrato de Rodolfo Sacco167, que cierra una poca y abre
una nueva.
Ms que regresar a los sistemas doctrinales por los cuales surgieron las
disposiciones del Cdigo Civil sobre el contrato, Sacco se dirige a la expe-
riencia histrica, a aquella comparada y a la experiencia prctica, a la apli-
cacin efectiva que las disposiciones tuvieron por parte de los jueces; por
tanto, no al derecho como se quisiera que fuese, sino aquello que es en la
realidad viviente, con las manipulaciones del intrprete y con las incerti-
dumbres dictadas por la lectura de las fuentes.
El contrato es comprendido como un vnculo adquirido voluntaria-
mente, pero separando la asuncin de la obligacin, de la adquisicin del
correspondiente derecho de crdito. Nace un estudio original del sistema de
celebracin del contrato, una ampliacin del nmero de los vicios debido a
la contaminacin entre voluntad y comportamiento, tradicionalmente di-
ferenciados, una extensin del concepto de contrato dirigido a recoger una
serie de supuestos de hecho negociales en los cuales se combinan la mani-
festacin de voluntad de una parte con una correspondiente declaracin de
la otra, un rechazo, o bien la ejecucin, y as sucesivamente. La atencin por
el principio de aticipicidad corregido por la asfixiante reconduccin de todo
contrato a un tipo legal por parte del juez indica cmo el mtodo iusrealista
de Sacco revela todas las operaciones, o mejor, las manipulaciones a las que
est obligado el intrprete cuando debe colmar la distancia entre el texto del
cdigo y la compleja realidad del derecho viviente.
Sacco se ingenia superar la constitucin dogmtica propia de la tradi-
cin italiana madurada sobre el reflejo del pandectismo. La voluntad est
an en el centro del contrato, la autonoma est vinculada a la declaracin,
con la mediacin de la buena fe, con el impedimento al uso instrumental de
los vicios, con la obligacin de informacin, con la confianza y con el abuso.
Al contrato se contrapone el instituto de la entrega, como acto de autonoma
bilateral: las relaciones extrapatrimoniales son sustradas del rea de la au-
tonoma, la igualdad de trato es exaltada, la regla de buena fe es descrita en
sus organizaciones aplicativas, los contratos vinculados son considerados en
167 R. Sacco, Il contratto, en Trattato di diritto civile dirigido por F. Vassalli, Turn, 1975, co-
mentado ejemplarmente por G. Cian, en Riv. dir. civ., 1977, II, 446.
381
Guido Alpa / El contrato en general
168 Politica del diritto, Democrazia e diritto, Rivista critica di diritto privato, il Quadrimestre.
382
V. La evolucin del derecho contractual
383
Guido Alpa / El contrato en general
174 M. Bessone y V. Roppo, La causa nei suoi profili attuali. Materiali per una discussione, ahora
en Rischio contrattuale, cit.
175 Sobre este punto reenvo a G. Alpa, (al cuidado de), Interpretazione giuridica e analisi economi-
ca, Miln, 1982.
176 F. Kessler y E. Fine, Culpa in Contrahendo, Bargaining in Good Faith, and Freedom of Con-
tract; a Comparative Study, en Harv. L. Rew., 77, 1964; G. Alpa, Il futuro del contratto. Intervista
a Frieddrich Kessler, en Pol. diritto, 1977, 41 y ss.
177 M. J. Horwitz, La trasformazione del diritto americano, traduccin al cuidado de M. Marche-
siello, Bolonia, 2004.
178 L. M. Friedman, Storia del diritto americano, Miln, 1995.
179 B. Markesinis, Una questione di stile, en Pol. dir., 1995, 209.
180 G. Gilmore, La morte del contratto, traduccin cuidada por A. Fusaro, Miln, 1988.
384
V. La evolucin del derecho contractual
181 Del cual G. Gilmore, en La morte del contratto, haba descrito la profunda trasformacin secu-
lar.
182 V. ahora DAngelo, La buona fede, en Trattato di diritto privato, dirigido por Bessone, Turn,
2004; V. Roppo, Il contratto, Bolonia, 1977; G. Ferrando, Orientamenti in tema di collega-
mento negoziale, en Nuova giur. civ. comm., 1997, II, 233.
183 V. ahora G. Visintini, Il Trattato della responsabilit contrattuale, Miln, 2008; L. CABELLA
PISU, Dellimpossibilit sopravvenuta, en Comm. c.c. Scialoja-Branca, Bolonia-Roma, 2002.
184 V. I contratti in generale, cuidada por G. Alpa y M. Bessone, vols. I-IV, Turn, 1991.
185 G. Alpa y M. Bessone, op. ult. cit., t. I, Turn, 1991, 59 y ss.; esta poliedricidad de funciones
del instituto es tratada de manera completa por el quinto tomo del Trattato sul contratto de V.
385
Guido Alpa / El contrato en general
386
V. La evolucin del derecho contractual
191 Sobre este punto ver la relectura ofrecida por G. B. Ferri, La cultura del contratto e le strutture
del mercato, en Riv. dir. comm., 1997, I, 843 y ss.
192 N. Irti, Let della decodificazione. Ventanni dopo, 4.a ed., Miln, 1999.
* [Nota del traductor] Delegificazione: delegacin a la administracin pblica de la reglamenta-
cin antes que al legislador.
387
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193 Para retomar el ttulo de un ensayo de Pietro Perlingieri en Rass. dir. civ., 1986, 933.
388
V. La evolucin del derecho contractual
389
Guido Alpa / El contrato en general
197 G. B. Ferri, Il negozio giuridico tra libert e norma, Rimini, 1987, con mi comentario en Contr.
e impresa, 1987, 752; y v. S. Patti, Il negozio giuridico: vera crisi?, en Riv. dir. civ., 1987, I, 487.
198 A. Palazzo, A. Sassi, F. Scaglione, Permanenze dellinterpretazione civile, Perugia, 2008.
199 V. G. B. Ferri, Emilio Betti e la teoria generale del negozio giuridico, en Rass. dir. civ, 1992, 715.
200 Vedi V. Scalisi, Il negozio giuridico tra scienza e diritto positivo. Teoria, manifestazione, astra-
zione, inefficacia, Miln, 1998.
201 G. B. Ferri, Il negozio giuridico, 2 ed., Padua, 2004.
202 P. Cappellini, Storie di concetti giuridici, Turn, 2010.
203 F. Galgano, Le insidie del linguaggio giuridico. Saggio sulle metafore del diritto, Bolonia, 2010,
105.
204 N. Irti, Il negozio giuridico come categoria storiografica, Quaderni fiorentini, vol. 19, 1990, 557;
Id., Del ritorno ai classici (e del negozio giuridico nel pensiero di Vittorio Scialoja), en Riv. dir. civ.,
390
V. La evolucin del derecho contractual
2011, 425; Id., Prefazione a Passerin dEntreves, Il negozio giuridico. Saggio di filosofia del
diritto, Turn, 2006 (reimpresin fotogrfica de la edicin de Turn de 1934).
205 R. Sacco, La parte generale del diritto civile. 1. Il Fatto, lAtto, il Negozio, con la collaborazione
di Paola Cisiano, Turn, 2005, 273 y ss.
206 E. Betti, Teoria generale del negozio giuridico, 2.a ed., cuidada por G. Crif, Npoles, 1994.
207 M. Franzoni, Il dibattito attuale sul negozio giuridico in Italia, en Riv. trim. dir. proc. civ., 1995,
409.
208 P. Spada, Chi ha paura del negozio giuridico?, en Riv. dir. comm., 2007, I, 518.
209 N. Irti, Del ritorno ai classici (e del negozio giuridico nel pensiero di Vittorio Scialoja), en Riv. dir.
civ., 2011, 3, 425 y ss.
210 F. Serafini, Trattato delle obbligazioni secondo i principi comparati del diritto romano della giu-
risprudenza e delle moderne legislazioni, Pavia, 1861.
211 V. Scialoja, Responsabilit e volont nei negozi giuridici, Roma, 1887.
212 F. Glck, Commentario alle pandette, Miln, 1888.
391
Guido Alpa / El contrato en general
213 A. Verri, Ragionamento sulle leggi civili, Il Caff, Foglio XVI, Miln, 1965 (reimpresin cuidada
por G. Francioni y S. Romagnoli, Turn, 2005, 571.
214 E. Cimbali, La nuova fase del diritto civile nei rapporti economici e sociali con proposte di rifor-
ma della legislazione civile vigente, Turn, 1895.
215 C. Vivante, Per un codice unico delle obbligazioni, Bolonia, 1888.
216 B. Brugi, Istituzioni di diritto civile italiano, Padua, 1905.
217 P. Cogliolo, Scritti vari di diritto privato, Miln, 1910.
218 P. Cogliolo, Filosofia del diritto privato, Florencia, 1891.
392
V. La evolucin del derecho contractual
219 P. Cogliolo, Filosofia del diritto privato, 3.a ed., Florencia, 1936, 230.
393
Guido Alpa / El contrato en general
394
V. La evolucin del derecho contractual
221 P. Koschaker, Europa e diritto romano, traduccin italiana de A. Biscardi, Florencia, 1962.
222 Como sugiere N. Irti, Il negozio giuridico come categoria storiografica, en Quaderni fiorentini,
vol. 19, 1990, 575.
223 F. Galgano, Crepuscolo del negozio giuridico, cit.
224 V. Scalisi V., La teoria del negozio giuridico a cento anni dal B. G. B., en Riv. dir. civ., 1998, I, 535.
225 En este sentido v. A. M. Benedetti, Dal contratto al negozio unilaterale, Miln, 1969.
226 A. Di Majo, Accordo contrattuale e dintorni, Studi in onore di Giuseppe Benedetti, Npoles,
2008, I, 569.
395
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V. La evolucin del derecho contractual
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V. La evolucin del derecho contractual
399
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238 Como explican R. Sacco y G. De Nova, Il contratto, cit., eso depende del hecho que los con-
tratos o son legalmente o socialmente tpicos, o atpicos pero reconducidos al tipo por va de
calificacin.
239 G. De Nova, Sul rapporto tra disciplina generale dei contratti e disciplina dei singoli contratti, en
Contr impr., 1988, 327.
240 Pero v. tambin las valiosas contribuciones de M. Giorgianni, Relazione introduttiva, Per i
cinquantanni del codice civile, cuidada por M. Sesta, Miln, 1994, 141; F. Galgano, conclusio-
ni, ivi, 133; P. Vitucci, en Contr. impr., 1988, 804; E. Del Prato, Contratti misti: variazioni sul
tema, en Riv. dir. civ., 2012, I, 87.
400
V. La evolucin del derecho contractual
241 N. Lipari, Parte generale del contratto e norme di settore nel quadro del procedimento interpreta-
tivo, en Riv. trim. dir. proc. civ., 2008, 1.
242 S. Patti, Parte generale del contratto e norme di settore nelle codificazioni, ivi, 737.
243 Y marcadamente con las contribuciones de Del Prato, Roppo, Scognamiglio, Sirena,
Vettori, Zoppini, y alii.
401
Guido Alpa / El contrato en general
402
V. La evolucin del derecho contractual
403
Guido Alpa / El contrato en general
246 R. Guesnerie, Leconomia di mercato: un manuale per capire, un saggio per riflettere (1996)
traduccin al italiano, Miln, 1998, 23.
247 R. Guesnerie, op. ult. cit., 24.
404
V. La evolucin del derecho contractual
248 G. Calabresi, A Common Law for the Age of Statutes, Cambridge (Mass.), 1982; Id., Il dono
dello spirito maligno. Gli ideali, le convinzioni, i modi di pensare nei loro rapporti con il diritto,
traduccin al italiano de C. Rodot, Miln, 1996.
405
Guido Alpa / El contrato en general
249 N. Irti, La fondazione hegeliana del diritto dei consumatori, en Il diritto europeo dei contrat-
ti dimpresa. Autonomia negoziale dei privati e regolazione del mercato, cuidada por P. Sirena,
Miln, 2006, 475.
250 Relazione del Ministro Guardasigilli al codice civile, cit., n. 1046.
251 En especial v. T. Ascarelli, Teoria della concorrenza e interesse del consumatore, en Riv. trim.
dir. proc. civ., 1954, 873.
252 Inclusivos, como sera G. Oppo, Dei contratti dellimpresa, en Riv. dir. civ., 1995, I, 62.
253 V. Buonocore, Contratti del consumatore e contratti di impresa, en Riv. dir. civ., I, 1995, 12.
406
V. La evolucin del derecho contractual
254 Sobre este punto v. G. Alpa, Tutela del consumatore e controlli sullimpresa, Bolonia, 1978; M.
Bessone, La disciplina delle attivit dimpresa e le norme costituzionali a tutela della perso-
na-consumatore, en Giust. civ., 1981, II, 414; V. Roppo, La nuova disciplina delle clausole abu-
sive nei contratti fra imprese e consumatori, en Riv. trim. dir. proc. civ., 1994, I, 278, y Contratti
standard. Autonomia e controlli nella disciplina delle attivit negoziali di impresa, Miln, 1975;
Id., Contratto, en Digesto delle discipline privatistiche, IV, Turn, 1987, 87.
407
Guido Alpa / El contrato en general
255 V. Zeno-Zencovich, Il diritto europeo dei contratti, en Giur. it., 1993, IV, 57; posteriormente
regresar sobre el argumento G. Cian, Dallantica bipartizione contratti civili-contratti com-
merciali allodierna pluripartizione dei rapporti obbligatori: valore sistematico ed ermeneutico di
una classificazione per differenti discipline, en Il diritto europeo dei contratti dimpresa, Autono-
mia negoziale dei privati e regolazione del mercato, cuidada por P. Sirena, Miln, 2006, 393.
256 W. Eucken, junto a Franz Bhm, fund en 1948 una revista intitulada Ordo-Jahrbuch fr die
Ordnung von wirtschaft und Gesellschaft; ver tambin A. Somma, Economia sociale di merca-
to/3. Lordoliberismo al crollo del fascismo, en Biblioteca della libert, XLVI, 2011, 1-21 on line.
257 H. Micklitz, The visible hand of European Regulatory Private Law: the transformation of Euro-
pean Private Law from autonomy to functionalism in competition and regulation, Florencia, 2008,
publicado tambin en Seminari del Consiglio Nazionale Forense, Roma, 2010 y sobre todo el Ma-
nifiesto del Social Justice Group en European Contract Law, 2, 2006; ver H. Micklitz, Social
Justice and Access Justice in Private Law, en vas de publicacin en la Rassegna Forense, 2012.
408
V. La evolucin del derecho contractual
409
Guido Alpa / El contrato en general
410
V. La evolucin del derecho contractual
20. Los primeros setenta aos del Cdigo Civil: el rol del contrato
La centralidad del Cdigo Civil263 fue reafirmada a propsito de las ce-
lebraciones de sus cincuenta aos de vida. Al cdigo se le mira nuevamente
como el cofre que conserva los principios, las categoras sistematizadoras de
las relaciones civiles que permiten devolver coherencia al interior del orde-
namiento. Aquello que emerge, sobre todo, es la relacin entre las reglas es-
critas y las reglas operacionales: una tcnica que se confa tanto a la doctrina,
como a la jurisprudencia, adems de a la prctica. Se registran sus transfor-
maciones: del supuesto primognito al contrato mediante declaraciones,
al contrato-negocio, a la relacin de hecho, a la apariencia, es decir, a los
fenmenos legislativamente no previstos sino surgidos a travs de la inter-
pretacin y aplicacin de las normas del cdigo; resaltando todo aquello que
emerge ms all del cdigo, e incidi en la disciplina del contrato: las reglas
del mercado y de la competencia264, la tutela del crdito265; algunos tipos de
obligacin266 y de contrato267. Se discuten las innovaciones que caracterizan
la regulacin de modo ms significativo, la estatalizacin del contrato, la
integracin, las condiciones generales268.
262 AA.VV., I principi generali del diritto, Roma, 1992, G. Alpa, I principi generali, nel Trattato di
diritto privato, cuidado por G. Alpa y P. Zatti, 2.a ed., Miln, 2006.
263 A. Falzea, Introduzione alla terza sessione, en I cinquantanni del codice civile. Atti del Conve-
gno di Milano 4-6 giugno 1992, t. I, Miln, 1993, 204.
264 N. Irti, Relazione conclusiva, en I cinquantanni del codice civile, cit., 439.
265 P. Schlesinger, Le tutele sostanziali del credito, en I cinquantanni del codice civile, cit., 253.
266 L. Mengoni, Le obbligazioni, en I cinquantanni del codice civile, cit., 239.
267 G. De Nova, I singoli contratti: dal titolo terzo del libro II del codice civile alla disciplina attuale,
en I cinquantanni del codice civile, cit., 217.
268 S. Patti, Alcune innovazioni del codice del 1942 nella materia dei contratti e la loro incidenza
sullautonomia privata, en I cinquantanni del codice civile, cit., 759.
411
Guido Alpa / El contrato en general
269 La riforma del codice civile, Actas del XIII Congreso nacional de la AIGA, Gnova, 4-6 de junio
de 1992, Padua, 1994.
270 L. Bigliazzi Geri, Rapporti giuridici e dinamiche sociali. Principi, norme, interessi emergenti.
Scritti giuridici, Miln, 1998.
271 C. M. Bianca, Realt sociale ed effettivit della norma. Scritti giuridici, Miln, 2002.
272 Salvo raras excepciones: L. V. Moscarini, Profili civilistici del contratto di diritto pubblico,
Miln, 1988; Id., Diritto privato e interessi pubblici, Miln, 2009.
273 M. S. Giannini, Diritto amministrativo, Miln, 1970.
274 V. Ricciuto y A. Nervi, Il contratto della pubblica Amministrazione, Npoles, 2009.
412
VI. La revolucin de las fuentes
Captulo VI
La revolucin de las fuentes
1. La Constitucin
En plena fase de transicin se percibe la falacia de la arquitectura kelseniana
y parece que debieron elaborar una nueva teora de las fuentes del derecho1.
Se necesitaron aos para remover el castillo al mismo tiempo concep-
tual y dogmtico con el cual se absorba en el supuesto contrato todo fen-
meno negocial. Es una suerte de tenaza que aplasta, comprime, despedaza
la slida crislida en la cual se quera proteger la libertad contractual: desde
arriba, el derecho supranacional, desde abajo, el derecho regional.
El cambio de direccin se registr con el descubrimiento de la Consti-
tucin, y de sus valores, despus de los primeros experimentos probados en
los aos sesenta.
413
Guido Alpa / El contrato en general
2 V. S. Rodot, Il principio di correttezza e la vigenza dellart. 1175 c.c., en Banca, borsa e tit. cred.,
1965, I, 149.
3 M. Luciani, Unit nazionale e struttura economica. La prospettiva della Costituzione repubbli-
cana, ponencia en el Congreso AIC, Turn, 27-29 de octubre de 2011, en www.associazionedei-
costituzionalisti.it.
414
VI. La revolucin de las fuentes
415
Guido Alpa / El contrato en general
8 P. Perlingieri, Nuovi profili del contratto, en Riv. crit. dir. priv., 2001, 223; G. Vettori, Il di-
ritto dei contratti fra Costituzione, codice civile e codici di settore, en Riv. trim. dir. proc. civ., 2008,
751.
9 A. Liserre, Costituzione e autonomia contrattuale, en Il corriere giuridico, 2008, 155.
10 Sobre este punto v. S. Bartole y R. Bin, Commentario breve alla Costituzione, II ed., Padua,
2008, sub art. 41, 406, 424; Commentario alla Costituzione, cuidada por R. Bifulco, A. Celotto,
M. Olivetti, Miln, 2006, 858.
416
VI. La revolucin de las fuentes
2. La experiencia comparada
a) La experiencia alemana y holandesa. En la experiencia alemana
el principio de libertad contractual no fue codificado de forma expresa en el
BGB, en tanto la conviccin de su existencia y tutela era acogida de forma
indefectible y universal, puesto que tal principio es propio de toda economa
de mercado. Fue, sin embargo, insertado en la Constitucin de Weimar de
1919, en el pargrafo 152; tal previsin, tomando en cuenta la concepcin
del tiempo, tena un valor dbil, porque las normas de tal gnero eran con-
sideradas no prescriptivas sino meramente programticas11. La ley funda-
mental de Bonn de 1949 no menciona expresamente la libertad contractual,
aunque en la literatura civilista se da a esta (y a la autonoma privada) gran
importancia; se hallan sin embargo reglas que se dicen vinculadas a la liber-
tad contractual, como la garanta de la propiedad (pargrafo 14), la libertad
de trabajo (pargrafo 12), la libertad de asociacin (pargrafo 9) y la clusula
general de proteccin de la persona (pargrafo 2).
La doctrina alemana considera que, esperados estos apoyos normativos,
aunque indirectos, la libertad contractual tiene cobertura contractual. Eso
porque observa Flessner (i) la garanta de la propiedad implica el reco-
nocimiento y la tutela del ejercicio de la facultad de disposicin, que sucede
a travs de instrumentos negociales como, por ejemplo, la compraventa, los
arrendamientos, el transporte, las garantas del crdito (se podra objetar
que una cosa es la garanta de la titularidad del bien, otra cosa la garanta
constitucional del instrumento negocial utilizado para disponer); (ii) la ga-
ranta de la ocupacin implica tutela del trabajo y, por lo tanto, del contrato
de trabajo, as como de las relaciones contractuales que se instituyen entre
empresas, y entre empresas y consumidores (pero se podra objetar que la
tutela de la ocupacin est referida al derecho-deber del trabajo o de inicio
ms que de los instrumentos negociales con el cual este se ejecuta); (iii) la
libertad de asociacin implica la libertad negativa de no asociarse (pero se
417
Guido Alpa / El contrato en general
418
VI. La revolucin de las fuentes
419
Guido Alpa / El contrato en general
las relaciones sexuales, sin embargo, naci un nio, siendo el padre obligado
a pagar los alimentos a la madre; la Corte consider que el contrato era inv-
lido en tanto inmoral (17 de abril de 1986).
El caso de la joven madre que haba constituido fianza en beneficio de
su padre suscit inters, convirtindose en objeto de reflexiones tambin de
juristas no alemanes. Hondius lo tom como referencia para desarrollar su
anlisis sobre la problemtica a la luz del derecho holands14. Este es bastan-
te interesante, en tanto en Holanda hay una constitucin escrita, no obstante
lo cual no existe una garanta constitucional explcita de la libertad contrac-
tual, no hay una Corte constitucional, ni la doctrina o la jurisprudencia han
construido mecanismo de aplicacin directa de la normativa constitucional
a las relaciones entre particulares.
La ausencia de un control judicial de orden constitucional de las leyes,
sin embargo, no ha impedido a las Cortes holandesas aplicar directamente
las normas de la Constitucin (sometidas a revisin en 1983) a las relacio-
nes entre privados (llamada efectos horizontales). As fue para el caso del
menor que, en tanto hijo de padre judo y de madre no juda, no haba sido
admitido en una escuela juda (el liceo Maimonide de msterdam). Razo-
nando en trminos de libertad de educacin, la Corte de Casacin15 cas
la sentencia de la Corte de Apelaciones que haba impuesto la admisin a la
escuela renuente.
La libertad contractual, que con la vinculatoriedad del contrato y el
principio del consensualismo constituye la triada de las reglas fundamen-
tales del sector, es vinculada, segn la doctrina, tambin con el derecho de
propiedad y con la libertad personal.
Pero la libertad contractual encuentra su balance (y sus lmites) con la
tutela de los intereses de los consumidores.
Hondius se refiere a las mltiples disposiciones del nuevo Cdigo Civil
(entrado en vigor con algunos libros en 1982) que ofrecen amplia proteccin
a los intereses dbiles. Desde su punto de vista, la cobertura constitucional
no sera necesaria, en tanto un texto amplio, detallado y moderno como el
420
VI. La revolucin de las fuentes
nuevo cdigo sera suficiente per se para perseguir los objetivos a los cuales
tiende la proteccin constitucional.
b) Proyectos. La experiencia francesa. Observa Rouhette16 que para
el jurista francs la cuestin de la tutela constitucional de la libertad con-
tractual es inslita, en tanto en Francia hasta hace veinte aos no haba un
control de constitucionalidad de las leyes; las normas constitucionales no
eran consideradas de grado superior respecto de las leyes ordinarias, esto
no obstante el principio de libertad contractual, raramente proclamado por
las Cortes, ya desde Domat era considerado regla de rango superior, por-
que atae a las libertades naturales, cuyas limitaciones deban interpretarse
y aplicarse restrictivamente.
Hoy el control de la constitucionalidad es bastante limitado: en tanto, es
solo preventivo, y est referido a las leyes no promulgadas an; el control es
reservado al Conseil constitutionnel, y no puede ser efectuado por la Corte de
Casacin o por el Consejo de Estado; en todo caso, el principio de libertad
contractual no sube al rango de regla constitucional segn la Corte de Ca-
sacin17. Por otra parte, segn la tradicin, el derecho contractual francs
parece expresar un estatalismo intervencionista18. El Conseil constitutionnel
nunca emple el trmino de libertad contractual, pero habl de libertad
de iniciativa econmica y de libertad de las personas; por lo tanto, se puede
tambin construir una proteccin constitucional a la libertad contractual,
pero no sin lmites.
Este referente se puede ubicar en el derecho comunitario, donde son
tutelados los derechos fundamentales, aunque segn el parecer de Rouhette
son admitidas muchas limitaciones a la libertad contractual, como el control
de precios, el control de los acuerdos que turban la competencia, etc. El Con-
seil constitutionnel se expres favorablemente (el 15 de enero de 1992) sobre
la legitimidad de las medidas normativas destinadas a restringir la libertad
contractual, con el fin de tutelar a los consumidores. En conclusin, segn
421
Guido Alpa / El contrato en general
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VI. La revolucin de las fuentes
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Guido Alpa / El contrato en general
tes nace solo como fruto de la libre voluntad de vincularse, una concepcin
por lo tanto ntimamente ligada a la dinmica econmica de los cambios y
por lo mismo al mercado; y a la concepcin ms moderna, en la cual son
incluidas potencialmente todas las relaciones cuyo origen o contenido est
vinculado a una accin voluntaria, en la cual se pueden registrar los acuer-
dos matrimoniales, las relaciones asociativas, o las relaciones en las cuales
se pone atencin a la proteccin de la parte ms dbil, como el trabajador
dependiente, el consumidor, el inquilino.
El comportamiento de la doctrina del common law puesta frente a los
fenmenos modernos de la vida contractual el acuerdo individual, la in-
tervencin del Estado, la proteccin de los intereses dbiles, el surgimiento
de exigencias sociales parece bastante diferente respecto del que se con-
solid en el mbito de la doctrina continental (incluyendo en esta vaga ex-
presin el modelo italiano, el modelo francs y el modelo alemn). En el
continente la tendencia es eminentemente la de recuperar, a travs todas
sus manifestaciones, la figura y por lo tanto la disciplina general del
contrato, haciendo fluir nuevamente, sub especies de reglas especiales, o sub
especies de compatibilidad de gnero con las diferentes exigencias, todos los
fenmenos que llevaran a considerar superada y no ms postulable una fi-
gura general de contrato, para ceder al inventario de las figuras contractuales
especiales. En el common law se abre la crtica entre los cultores de la tradi-
cin, que aspiraran a justificar los nuevos fenmenos como epifanas de las
nuevas funciones del contrato y, por lo tanto, escriben textos que descri-
ben la disciplina general del contrato articulndola en la formacin, en las
clusulas, en los vicios, en los remedios, y en los efectos hacia terceros, y
los modernistas que rechazan la idea de un acuerdo que logra expresar to-
dos los aspectos de la disciplina del contrato y ofrece un paradigma general
aplicable a todos los fenmenos sobreestructurales. Las razones de la sobre-
vivencia de la teora general del contrato y, por lo tanto, de la construccin
de una disciplina del contrato en general son identificadas por la doctrina
(W12 y ss.) en la fuerza de inercia que tiene las ideas, en la ilustracin tra-
dicional que copia las fases de los hechos contractuales, en la creencia de
que la disciplina de los contratos especiales no haya cambiado la estructura
general del contrato y en el hecho de que la disciplina general desarrolla un
rol supletorio en un sistema econmico que confa al mercado la eleccin de
los tipos contractuales y de las reglas con las cuales regularlos.
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VI. La revolucin de las fuentes
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Guido Alpa / El contrato en general
426
VI. La revolucin de las fuentes
de empresa (ley del 21 de febrero de 1991, n. 52) los retrasos del pago en
las transacciones (rectius, operaciones) comerciales (d. leg. del 9 de octu-
bre de 2002, n. 231).
Muchas de las disposiciones contenidas en los cdigos de sector, como
muchas de las disposiciones contenidas en las leyes especiales son de deri-
vacin comunitaria. La intervencin esta cada vez dirigida a tutelar al mer-
cado, a volver transparentes las operaciones econmicas, a hacer ubicables
los pagos, y a hacerlos ms rpidos, o bien a tutelar la parte considerada ms
dbil, como el consumidor, el trabajador o el arrendatario. Estas finalidades
se logran mediante la adopcin de tcnicas diversas como la imposicin de
forma y de especiales tipos de publicidad, imposicin de obligaciones de
comunicacin de informaciones, o bien con la prescripcin de prohibicio-
nes inherentes a la inclusin de clusulas de limitacin o de exclusin de la
responsabilidad, de clusulas vejatorias, etc.
427
Guido Alpa / El contrato en general
ms, reglas que aclaran las modalidades de pago del precio; se prescriben
reglas especiales para los contratos financieros celebrados a distancia (arts.
67-bis-67 vicies bis). Y as tambin para los contratos relativos a la multi-
propiedad (arts. 69-81-bis) y de garantas en la venta (arts. 128-135). Una
disciplina organizada corresponde a las clusulas vejatorias (arts. 33-38).
Estas intervenciones prevn reglas sobre la validez del contrato y sanciones,
incluso no civilistas.
El cdigo de seguros (d. leg. del 7 de agosto de 2005, n. 209) dedica un
ttulo (el XII) a los contratos de seguro (arts. 165-181) indicando los crite-
rios de redaccin que deben absolver la funcin de hacer transparente el
contrato, redactado de manera clara y exhaustiva y de atraer la atencin
del contratante en el caso de clusulas de vencimiento, nulidad, limitaciones
de las garantas o cargas a su responsabilidad (art. 166). En caso del segu-
ro obligatorio de la responsabilidad civil por la circulacin de vehculos a
motor y de embarcaciones se prev la resolucin por las variaciones tari-
farias, y modalidad de comunicacin de la retractacin; reglas retomadas
en los seguros de vida (arts. 176 y ss.). Tambin aqu los contratos deben
ser transparentes tanto bajo el perfil de la publicidad, como bajo el perfil del
comportamiento en la adquisicin de las transformaciones tiles por parte
del contratante y en el identificar y evitar conflictos de intereses, adems de
la redaccin de la nota informativa (arts. 182 y ss.).
El cdigo de los bienes culturales (d. leg 22 de enero de 2004, n. 42) se
ocupa en especial de la prelacin del Estado o, en los casos previstos, de las
regiones y de los otros entes pblicos interesados, en el caso de enajena-
cin a ttulo oneroso o de contribucin a la sociedad de bienes culturales
(art. 60).
El cdigo de turismo (d. leg. del 23 de mayo de 2011 n. 79) segn los
arts. 32 y ss. regula la forma, el contenido, la transparencia, la posibilidad
de modificacin de los contratos se viaje y vacaciones, ahora denomina-
dos contratos tursticos, adems del cumplimiento, las tipologas de dao
comprendiendo el dao por vacaciones frustradas y la obligacin de
contratar un seguro.
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19 Por ejemplo, v. A.M. Benedetti, Il diritto privato delle Regioni, Bolonia, 2008.
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vigilados con terceros. Y los terceros cada vez son adscritos a las categoras
de los profesionales/competidores, de los consumidores y de los ahorristas,
o ms simplemente de los beneficiarios de su actividad.
Es necesario precisar inmediatamente que la simple identificacin y re-
coleccin de estas disposiciones no es fcil: frecuentemente las disposiciones
son formuladas al interior de corpora normativos de compleja organizacin;
las normas reglamentarias adoptadas por las autoridades son conocidas solo
por los especialistas; no son de fcil comprensin y algunas veces son igno-
radas hasta por las asociaciones representativas de intereses marcados por la
actividad de las autoridades. Pretensiones de totalidad impondran exami-
nar lo actuado por autoridad que no podrn ser consideradas en tanto cono-
cidas, como la Covip*, el garante para los datos personales, la autoridad de
garanta para las huelgas en los servicios pblicos, la autoridad a cargo de los
trabajos pblicos, la autoridad sobre las non-profit organization (instituida
hace poco) y la autoridad para la informtica de la administracin pblica
(cuya competencia en materia de contratos de la administracin pblica fue
tratada en otra ocasin).
El anlisis ser por lo tanto limitado a las reglas emanadas por las au-
toridades que manifiestan un impacto (directo o indirecto) especialmente
significativo en materia de contratos.
Tratar, por lo tanto, de redactar un inventario de estas disposiciones
emanadas y a verificar el mbito de aplicacin, la dureza, la legitimacin; en
fin de cuentas se trata de comprender cmo son introducidas en el ordena-
miento reglas que no deberan tener un tenor general, reservado por norma
a los cdigos civiles o a las leyes especiales, y sin embargo terminan por ser
extendidas a todos los contratos (especiales, legal o socialmente tpicos o
atpicos) que pertenecen al sector en el cual las autoridades consideradas
deciden operar. La redaccin del inventario, tambin este sin pretensiones
de ser completo y efectuado por muestras, deja surgir no solo la variedad
de las modalidades de atribucin de los poderes normativos a las diversas
autoridades, sino tambin la variedad de ejercicio de este poder, tanto desde
* [Nota del traductor] Covip: Commissione di Vigilanza sui Fondi Pensione [Comisin de Super-
visin de los Fondos de Pensiones].
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* [Nota del traductor] CICR: Comitato Interministeriale per il Credito e il Risparmio [Comit
Interministerial para el Crdito y el Ahorro].
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* [Nota del traductor]: ABI: Associazione Bancaria Italiana [Asociacin Bancaria Italiana].
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Es significativo que las nulidades previstas por el texto nico para ase-
gurar la transparencia de las condiciones contractuales tengan naturaleza
relativa, porque pueden hacerse valer solo por el cliente.
b) La Consob*. Poderes igualmente y quiz ms incisivos son con-
fiados por el texto nico de la intermediacin financiera (d. leg. del 24 de
febrero de 1998, n. 58) a la Consob: poderes autnomos o, en algunos casos,
para ejercitar escuchado al Banco de Italia. Como es conocido, el Banco de
Italia es competente en lo que concierne a la restriccin del riesgo y la esta-
bilidad patrimonial de los intermediarios financieros, mientras la Consob
es competente para la transparencia y la correccin de los comportamientos
(art. 5). Es, precisamente, la supervisin reguladora que faculta a la Consob,
escuchado al Banco de Italia, para disciplinar con reglamento, entre otras
cosas el comportamiento observable en las relaciones con los inversionistas,
teniendo tambin en cuenta la exigencia de reducir al mnimo los conflic-
tos de intereses y de asegurar que la gestin del ahorro sobre base indivi-
dual se desarrolle con modalidad adherente a las exigencias especficas de
cada inversionista, y de establecer las modalidades de cumplimiento de las
obligaciones informativas (art. 6). Prescripcin repetida a propsito de los
criterios generales concernientes al desarrollo de los servicios (art. 21) y la
gestin de los portafolios de inversin (art. 24), al cual se agrega el poder
reglamentador concerniente a la negociacin de instrumentos financieros
(art. 25).
Siempre la Consob puede regular las modalidades de la oferta fuera de
las instalaciones (art. 30) y la colocacin a distancia (art. 32). Esta ltima dis-
posicin es puramente una norma de reenvo; an ms, se la podra definir
como una norma en blanco, igual de breve es la disposicin de la norma
primaria.
La Consob eman los reglamentos indicados (y tantos otros que le fue-
ron confiados) organizando las disposiciones en una suerte de cdigo. Re-
partindolas en libros y procediendo de modo bastante detallado.
* [Nota del traductor] Consob: Commissione Nazionale per le Societ e la Borsa [Comisin Na-
cional para las Empresas y la Bolsa de Valores].
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* [Nota del traductor] Isvap: Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni [Instituto para la Super-
visin de los Seguros].
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marzo de 1995, n. 175 en actuacin de la directiva 92/49 CEE sobre los se-
guros directos diferentes del seguro de vida para contratos relativos a estas
ramas asegurativas (arts. 41, 47, 58).
Valindose de poderes de vigilancia, el Isvap eman una serie de circu-
lares, dirigidas a las empresas y por lo tanto relativo solo indirectamente
a los contratos celebrados por estos con los clientes que atae las infor-
maciones precontractuales, el contenido de los contratos, las modalidades
de celebracin de los contratos mediante tcnicas a distancia y as sucesiva-
mente.
Entre las ms importantes y las ms recientes se pueden sealar las cir-
culares relativas a las modalidades de redaccin de la nota informativa que
se adjunta a los contratos de seguro con el fin de desarrollar en trminos
simples y claros el contenido de las obligaciones del asegurador y del cliente.
A ttulo de ejemplo, se pueden sealar la circular n. 383 D del 20 de setiem-
bre de 1999, sobre el prospecto a ser incorporado en las notas informativas
de los contratos dinerarios; la circular n. 327 del 15 de enero de 1998, sobre
las modalidades de redaccin de la nota informativa y otras disposiciones
relativas a los contratos con prestaciones vinculadas a fondos de inversin o
bien a un ndice accionario u otro valor de referencia ex art. 30 del d. legis-
lativo n. 174 de 1995, cit.; la circular n. 421 D del 14 de noviembre del 2000,
sobre la transparencia de las plizas en las operaciones de transformacin; la
circular n. 403 D del 13 de marzo del 2000, sobre la calidad del servicio ofre-
cido a los asegurados por las empresas de seguro sobre la vida, en el cual se
subraya el abuso ex art. 1469-bis c. 3 n. 19 de la clusula que establece, como
sede del foro competente sobre las controversias, una localidad diferente de
aquella de residencia o domicilio electivo del consumidor.
Vale la pena llamar la atencin tambin sobre la circular n. 393 D del 17
de enero del 2000, relativa a la colocacin de productos de seguro a travs
de Internet. Esta circular anticipa las disposiciones del proyecto de directiva
comunitaria en esta materia, en relacin con las modalidades de conclusin,
con la transparencia de las clusulas contractuales y con el abuso de las clu-
sulas en el sentido del art. 1469-bis del Cdigo Civil.
Fue adems difundida una circular (n. 434 D del 12 de febrero de 2001)
relacionada con las caractersticas contractuales y la nota informativa de
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del art. 1349 c.c. sobre la determinacin del objeto del contrato). Esto por-
que la autonoma privada es presidida por numerosas garantas y los de-
rechos que nacen del contrato ordinariamente suben al rango de derechos
subjetivos.
Sin embargo, es verdad que las autoridades operan va reglamentaria
por delegacin, reenvo u otro instrumento empleado por el legislador, pero
tambin es verdad que los reglamentos aprobados por estas invaden con
gran fantasa y flexibilidad los espacios de la autonoma privada, siempre
con el objetivo de tutelar a los destinatarios de los servicios.
Procediendo ulteriormente en el anlisis de estas reglas, se puede notar
que hay autoridades que se preocupan de distinguir las categoras de des-
tinatarios de los servicios y en general de la actividad ofrecida por los su-
jetos sometidos a vigilancia y control, (en especial de los consumidores y
de los usuarios) y fijan reglas especiales para las operaciones en las cuales
consumidores y usuarios son contraparte de estos sujetos; hay autoridades
que dictan reglas uniformes para todas las categoras, reservndose even-
tualmente su facultad de modificar las reglas generales para establecer reglas
ms simplificadas para las contrapartes que se puedan calificar como opera-
dores profesionales; hay autoridades que en virtud de los poderes limitados
de los cuales son investidos solo pueden sugerir (es decir, trabajar por per-
suasin moral) comportamientos, modalidades de conclusin de los contra-
tos, contenido de los contratos; otras, en cambio, que se obligan a dictar el
contenido mnimo esencial de los contratos.
Es de subrayar que tambin cuando las reglas estn referidas solo a su-
jetos sometidos a control y vigilancia, si acaso se refieren a modalidad de
conclusin o a contenidos del contrato celebrado con los destinatarios de
la actividad de los sujetos, estas tienen una importancia indirecta para los
destinatarios.
La importancia indirecta se expresa en el sentido de que no pudiendo
los operadores sustraerse a las obligaciones que les fueron impuestas o a las
invitaciones que les fueren dirigidas las tcnicas de conclusin del con-
trato y los textos contractuales deben adecuarse a las prescripciones y a las
invitaciones, no pueden ser modificados de comn acuerdo por las partes;
pudiendo, si es el caso, prever contenidos adicionales.
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Por otra parte, la eleccin del legislador italiano de trabajar con reglas,
tambin de segundo nivel, introducidas por autoridades pblicas, en lugar
de confiarlas a cdigos, protocolos, pactos (o eventualmente considerar es-
tos ltimos como complemento de las primeras) es ciertamente apreciable,
desde el momento en que la regulacin del mercado en los sectores inda-
gados no podra en nuestra experiencia ser confiada a la autodisciplina.
Los cdigos de autodisciplina que el mismo legislador ha impuesto algunas
veces, o de todos modos promovido, y los cdigos que las mismas categoras
han elaborado (pinsese en los cdigos de las sociedades por acciones, en los
cdigos vigentes en el mercado financiero, el cdigo de la ABI*, etc.) sirven
para moralizar el sector, dar al juez del comportamiento paradigmas de va-
loracin, pero no subrogaran de forma satisfactoria las expectativas puestas
nuevamente en el control y vigilancia publicistas. Es de recordar, por otro
lado, que precisamente la experiencia adquirida como modelo de los pro-
pulsores del liberalismo extremo, el mercado financiero ingls, abandon el
sistema organizado en los controles de autodisciplina de los operadores para
sustituirlo con una authority pblica.
Desde la perspectiva del derecho privado, y de la disciplina de la au-
tonoma negocial, es necesario por tanto contar con nuevas fuentes, cuya
ubicacin no es sencilla, como tampoco la comprensin por parte de los
destinatarios, fuentes que la comunidad en gran parte de los casos termina
por ignorar.
* [Nota del traductor]: ABI: Associazione Bancaria Italiana [Asociacin Bancaria Italiana].
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21 N. Lipari, La formazione negoziale del diritto, en Riv. dir. civ., 1987, I, 307.
22 G. Zagrebelsky, Il diritto mite, Turn, 1993.
23 E. Resta, La ragione decisa, en Soc. dir., 1986, 2-3, 105 y Lipari, La formazione negoziale del
diritto, cit., 308.
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* [Nota del traductor]: ANIA: Associazione Nazionale fra le Imprese Assicuratrici [Asociacin
Nacional de Empresas de Seguros].
** [Nota del traductor]: ABI: Associazione Bancaria Italiana [Asociacin Bancaria Italiana].
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8. Las praxis
Al inicio de siglo pasado, uno de los protagonistas de nuestra cultura
jurdica que sumaba a la solidez de la estructura terica gran experiencia
prctica, Vittorio Scialoja, inaugurando los nuevos locales del Crculo Ju-
rdico de Roma, pronunci un discurso sobre el tema: Derecho prctico y
derecho terico, cuyo texto fue publicado por la Rivista del diritto commer-
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Del lenguaje comn al lenguaje usado por los juristas el paso es breve.
Una tradicin saliente contrapone el derecho teorizado al derecho practi-
cado: no solo se distingue la law in books de la law in action, los tericos
cuando quieren separar sus elucubraciones de la consideracin de los mo-
dos en los cuales el derecho es practicado (es decir, observado, interpreta-
do, aplicado) agregan a la calificacin terico aquella de prctico, o ms
simplemente, se refieren a la actividad de las oficinas administrativas en tr-
minos de praxis administrativa y a la actividad de las oficinas judiciales en
trminos de orientacin jurisprudencial, en jurisprudencia, orientacin de
los jueces, etc. Siendo estas las orientaciones mentales del hombre comn y
del jurista comn.
Es apenas el caso de subrayar que la distincin es falaz, porque aun-
que asumido como punto de partida o de observacin que teora y praxis
tienen un propium singular y no confundible. Entre teora y praxis no hay
contraposiciones sino smosis y quiz unidad sustancial: smosis porque
de la prctica emergen exigencias y propuestas que la teora codifica en
axiomas, en esquemas lgicos, en sistemas, y por la teora emergen suge-
rencias que en la prctica pueden encontrar feliz aplicacin; unidad, por-
que frecuentemente el terico es tambin prctico y viceversa. Derecho
acadmico y derecho viviente terminan siendo, por lo tanto, categoras
mentales, que buscan refugio en el lado prctico, por fracturas verdade-
ras.
Los filsofos y socilogos del derecho, especialmente los que nutren
sentimientos no de aversin sino de simpata por el acercamiento jusrea-
lista, saben que una disposicin es muda, que esta necesita las adiciones del
intrprete para poder tener algn significado prctico, que el derecho es el
verdadero derecho as como es aplicado por los tribunales, por las oficinas,
por los operadores econmicos; que una regla de derecho en tanto est y
asume significado segn las circunstancias, en cuanto es descriptiva de com-
portamientos practicados. Por su parte, los comparatistas desde hace mucho
tiempo advierten que todo tentativo de comparacin sera dividido, cuando
no falso, si fuese privado de una verificacin en la prctica (cuando menos
en la praxis jurisprudencial): intil recordar aqu las autorizadas pginas de
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VI. La revolucin de las fuentes
Gino Gorla26 y las recientes pruebas dadas por las investigaciones de Basil
Markesinis27 para confirmar este asunto. Por otra parte, la teora de los for-
mantes de Rodolfo Sacco indica de manera elocuente que en la descripcin
de un ordenamiento jurdico es necesario tener en cuenta la ley, la doctrina
y la jurisprudencia28.
En la duda se puede tambin revocar la posibilidad de definir de ma-
nera cientfica teora y praxis: para la teora, Atias demostr que esta es
un bastin contra el arbitrio, pero que no es posible defenderse del arbitrio
del intrprete29; para la praxis, su relatividad de tiempo y lugar es tal que
cualquier definicin parece necesariamente reductiva. En todo caso, en la
economa de este discurso, asumimos teora y prctica como convenciones
lingsticas en las cuales estas aluden respectivamente al significado comn-
mente atribuido a ellas.
El estudio de la teora o de la praxis, en la literatura civilista se confunde
con la orientacin de los tribunales y con la obra de los juristas que desarro-
llan actividad profesional: mientras es difundida la coleccin y el comenta-
rio crtico de las orientaciones jurisprudenciales, menos difundida es la co-
leccin de textos utilizados en la prctica (contratos, testamentos, estatutos
societarios, etc.)30. Distinta es la situacin para el derecho administrativo,
donde la praxis administrativa surge no solo como objeto de estudios, mo-
nografa y catalogaciones, sino tambin con dignidad cientfica31.
Del trabajo de Franco Piga es til traer algunas consideraciones de ca-
rcter general, que valen no solo para la praxis administrativa, sino para
todo tipo de praxis. Piga, ante todo, da una respuesta a la interrogante sobre
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32 Guarneri, Droit civil. Rapport italien, en los Travaux de lAssociation H. Capitant, tomo
XXXIV, Le role de la pratique dans la formation du droit, Journes suisses, Pars, 1983, 113 y ss.
33 Por ejemplo la ABI para las reglas bancarias, la ANIA para las prcticas aseguradoras, los usos
algodoneros y graneros obra de las asociaciones de importadores y distribuidores, etc.
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37 Sobre esto v. Alpa, I principi generali, en Tratt. dir. priv. Dirigido por Iudica y Zatti, Miln, 1993.
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res, eligen una teora y la aplican al pie de la letra (por ejemplo, la teora de la
causa como funcin econmico-social del contrato);
(ii) praxis innovativa; son las praxis que de cara a los instrumentos apli-
cados registran la exigencia de crear nuevos para satisfacer mejor la realiza-
cin de los intereses econmicos (es el caso, para el derecho financiero, de
los ttulos atpicos; para el derecho contractual, de los contratos socialmente
tpicos; para el derecho comercial los instrumentos creados por la lex mer-
catoria);
(iii) praxis de importacin (son las praxis no autctonas, pero creadas a
travs del influjo de otras praxis provenientes del exterior: por ejemplo, los
contratos que terminan en -ing);
(iv) praxis derogatoria (son las praxis que se alejan de la disciplina vi-
gente, bastante difcil o compleja, para concentrar o unificar comportamien-
tos e interpretaciones).
Toda clasificacin, en cuanto a los efectos, es arbitraria, y la enumera-
cin puede continuar.
Muchos de los aspectos y problemas que ocupan a la doctrina y juris-
prudencia italianas emergieron en el anlisis de los comparatistas: se sealan
en especial los actos del congreso de la Asociacin H. Capitant, arriba cita-
do, el cual se llev a cabo en Lausana los das 20-24 de junio de 198338. En
la sntesis del informe, Ghestin sac a la luz la exigencia de llegar a una de-
finicin estipulativa de praxis (pratiques o usages), implicando este trmino
un conjunto de comportamientos jurdicamente relevantes observados por
un grupo social coherente39. Pero las definiciones varan de pas a pas, y de
mentalidad en mentalidad: por ejemplo, el belga Gillardin40, habla de prc-
tica del derecho, como de la descripcin y anlisis de las alteraciones o de
las modificaciones cotidianas y puntuales que asumirn eficacia de norma
jurdica a causa de la inadecuacin de esta a las exigencias sociales o econ-
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52 Cassa del Mezzogiorno: Ente pblico italiano fundado en Roma el ao 1950, cuya existencia se
prolong hasta 1984. La Cassa del Mezzogiorno fue creada para financiar iniciativas industria-
les dirigidas al desarrollo econmico de la regin meridional de Italia.
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* [Nota del traductor:] Biancosegno: Constituye una variante del arbitraje y especialmente del
arbitraje irritual.
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VII. Los derechos fundamentales
Captulo VII
Los derechos fundamentales
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1 Rodot, La Carta come atto politico e come atto giuridico, en Riscrivere i diritti in Europea,
Bolonia, 2001.
2 Celotto y Pistorio, Lefficacia giuridica della Carta dei diritti fondamentali dellUnione euro-
pea (rassegna giurisprudenziale 2001-2004), en Giur. it., 2004.
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VII. Los derechos fundamentales
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3 Sacco, I principi generali nei sistemi giuridici europei, en Atti, cit., 163.
4 Falzea, Relazione introduttiva, ivi, 25.
5 Rescigno, Relazione conclusiva, ivi, 341.
6 Oppo, Lesperienza privatistica, ivi, 227.
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VII. Los derechos fundamentales
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VII. Los derechos fundamentales
9 Una rica y bien informada coleccin de casos comentados la debemos ahora a Cosio y Foglia
(cuidada por), Il diritto europeo nel dialogo delle Corti, Miln, 2012; en tema v. Giurisprudenza
della Corte europea dei diritti delluomo e influenza sul diritto interno, cuidada por Ruggeri, N-
poles, 2012.
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VII. Los derechos fundamentales
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12 Mak, Fundamental Rights in European Contract Law. A Comparison of the Impact of Funda-
mental Rights on Contractual Relationship in Germany, the Netherlands, Italy and England, Al-
phen aan der Rijn, 2008.
13 As, Brownsword, Freedom of Contract, Human Rights and Human Dignity, en The Foun-
dations of European Private Law, cuidado por R. Brownsword, H.-W.Micklitz, L. Niglia y S.
Weatherill, Oxford y Portland, 2011, 192.
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VII. Los derechos fundamentales
* [Nota del traductor]: No pueden lesionarse las libertades y los derechos fundamentales sino en
la medida indispensable para la proteccin de un inters serio y legtimo.
14 Rouhette, Regard sur lavant-projet de rforme de droit des obligations, en Rev. dr. comp.,
4/2007, 1393.
15 Aubert de Vincelles, Les principes gnraux relatifs au droit des contrats, en Pour une
rforme de droit des contrats, sous la direction de Franois Terr, Pars, 2009, 115.
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VIII. Perspectivas actuales
Captulo VIII
Perspectivas actuales
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1 Desde Paolo Grossi a Stefano Rodot, a Natalino Irti, desde Gianni Iudica a Vincenzo Roppo,
de Giuseppe Vettori a Salvatore Mazzamuto, a Carlo Castronovo y a muchos otros prestigiosos
colegas, que no menciono por no reducir esta pgina a un mero elenco de nombres.
2 P. Cappellini y B. Sordi, Codici, Una riflessione di fine millennio, Actas del encuentro de
estudio de Florencia 26-28 de octubre de 2000, en Quaderni fiorentini per la storia del pensiero
giuridico moderno, Miln, 2000.
3 A. Falzea, Complessit giuridica, en Enciclopedia del diritto, Annali, Miln, 2007.
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VIII. Perspectivas actuales
2. El contrato asimtrico
No se puede pretender reconducir todo a un sistema, aunque no es ne-
cesario abandonarse a tentaciones nihilistas. Los cdigos de un tiempo vi-
vieron en gloria, hoy se propone una nueva codificacin concebida como un
4 AA.VV., Scienza e insegnamento del diritto civile in Italia. Congreso en honor del prof. Angelo
Falzea, Messina, 4-7 de junio de 2001, al cuidado de V. Scalisi, Miln, 2004.
5 AA.VV., Il nuovo diritto dei contratti, al cuidado de F. Di Marzio, Miln, 2004.
6 A. Falzea, Introduzione, en il diritto europeo dei contratti dimpresa. Autonomia negoziale dei
privati e regolazione del mercato, al cuidado de P. Sirena, Miln, 2006, 3 y ss.
7 G. Oppo, I contratti di impresa tra codice civile e legislazione speciale, en Il diritto europeo dei
contratti dimpresa, cit., 16 y ss.
8 P. Rescigno, I contratti dimpresa e la Costituzione, en Il diritto europeo dei contratti dimpresa,
cit., 27 y ss.
9 En la amplia literatura v. para todos L. Mengoni, La direttiva 2000/35/CE in tema di mora
debendi nelle obbligazioni pecuniarie, en Europa e dir. priv., 2001, 73 y ss. y G. De Nova-S. De
Nova, I ritardi di pagamento nei contratti commerciali, Miln, 2003.
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VIII. Perspectivas actuales
tamientos que exceden en vicios del contrato; asignndose por tanto nuevas
tareas al juez, expandindose por ello los lmites del control judicial de los
actos de autonoma privada.
La triparticin clasificatoria de contratos entre contratantes formalmen-
te iguales, contratos entre empresas y contratos con los consumidores se en-
riquece con una nueva categora, el contrato asimtrico, en el cual la asime-
tra (informativa, de poder negocial, de poder impositivo) no est referida
solo al consumidor, sino tambin a la pequea empresa, y ms en general a
la parte expuesta al abuso de poder econmico de la contraparte11.
3. El contrato justo
La equidad entendida como clusula general, como criterio, como mo-
dalidad de determinacin del resarcimiento del dao o de composicin de
intereses contrapuestos invierte todas las experiencias occidentales: se repite
en su definicin, en sus calificaciones, en sus modalidades de aplicacin, en
la construccin de remedios, en la identificacin de lmites al intrprete, en
la identificacin de principios generales de referencia. El examen y las posi-
bles soluciones de este problema no implican solamente un anlisis de textos
normativos, sino tambin un anlisis de las prcticas jurisprudenciales12.
La equidad que es reportada en las disposiciones de la ley, puede califi-
carse como normativa.
El legislador de 1942 apel a la equidad en unas veinte disposiciones,
respecto de las casi tres mil que componen el Cdigo Civil: esta anotacin
numrica indica que la referencia a la equidad no es recurrente, al contrario,
es absolutamente excepcional en el Cdigo Civil.
No obstante ello, se trata de reenvos bastante ms numerosos respec-
to de aquellos presentes en el cdigo derogado, el cual lo utilizaba solo en
algunas disposiciones: el art. 463, donde, en materia de accesin, se hace
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* [Nota del traductor] Mezzadria: contrato agrcola, actualmente abolido en Italia, segn el cual el
propietario del terreno confa al mezzadro su trabajo segn un pacto de divisin de ganancias.
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VIII. Perspectivas actuales
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VIII. Perspectivas actuales
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14 B. Janneau, The Reception of Equity in French Private and Public Law, en Equity in the worlds
legal system. A comparative study, al cuidado de R. A. Newmann, Bruselas, 1973, 223 y ss.; J.
Dufaux, Equity and French Private Law, en Equity in the worlds legal system. A comparative
study, cit., 245 y ss.
15 U. Diederichsen y K. H. Grunsky, Principles of Equity in German Civil Law, en Equity in the
worlds legal system. A comparative study, cit., 277; J. Esser, The Infiltration of Aequitas into the
German Civil Law, en Equity in the worlds legal system. A comparative study, cit., 299.
498
VIII. Perspectivas actuales
16 R. Newman, The General Principles of Equity, en Equity in the worlds legal system. A compara-
tive study, cit., 589 y ss.
499
Guido Alpa / El contrato en general
17 L. Mengoni, Spunti per una teoria delle clausole generali, en Riv. crit. dir. priv., 1986, 8; S. J.
Burton, Lesecuzione del contratto secondo buona fede, en Riv. crit. dir. pen., 1984, 34; R. Sac-
co, Il contratto, Turn, 1975, 798; Zimmermann, Whittaker y Bussani (al cuidado de),
Good Faith in European Contract Law, Cambridge, 2000.
18 J. Ghestin, Lutile et le juste dans les contrats, en Archives de philosophie du droit, 26, 1981, 35 y
ss. Poi en D. 1982 c. 1, 14.
500
VIII. Perspectivas actuales
19 A. Kronman, Contract Law and Distributive Justice, en Yale Law Journal, 89, 1980, 472.
501
Guido Alpa / El contrato en general
20 A. Somma, Giustizia sociale nel diritto europeo dei contratti, en Riv. crit. dir. priv., 2005, 75.
21 P. G. Monateri, Ripensare il contratto: verso una visione antagonista del contratto, en Riv. dir.
civ., n. 4, 2003, 409.
22 En sentido contrario se expres S. Mazzamuto, Il contratto e il potere correttivo del giudice, en
I rapporti civilistici nellinterpretazione della Corte costituzionale. Iniziativa economica e impresa,
t. III, Npoles, 2007, 81 y ss.
23 AA.VV., Social Justice in European Contract Law: a Manifesto. Study Group on Social Justice
in European Private Law, en European Law Journal, Vol. 10, N. 6, Noviembre 2004, 653-674.
V. tambin A. Somma, Social Justice and the Market in European Contract Law, en European
Review of Contract Law, Volumen: 2, 2006, 181.
502
VIII. Perspectivas actuales
503
Guido Alpa / El contrato en general
los daos punitivos28. Otra orientacin pone a la justicia del contrato al lado
de su transparencia y, por lo tanto, a la simetra de las posiciones contractua-
les, incluidas las informaciones precontractuales obligatorias. An ms, una
ulterior orientacin se centra en una clusula general, el abuso del derecho.
El abuso del derecho es un instrumento que el legislador haba querido
suprimir del sistema, pero que recuper su importancia con gran determi-
nacin, a travs de la puerta de la justicia tributaria, conquistando poco a
poco, posteriormente bajo paos diversos, sectores unitarios del ordena-
miento, desde el derecho procesal pasando por aquel deontolgico hasta el
derecho contractual.
El ejercicio abusivo del crdito, la resolucin abusiva, el disfrute de la
posicin econmicamente ms fuerte en los contratos entre empresas, el
abuso de posicin dominante en los contratos anticompetitivos, el empleo
de la buena fe para reprimir los comportamientos abusivos son todas expre-
siones de esta lnea que lleva al contrato a una mayor equidad.
Sobre el abuso del derecho, en todas sus configuraciones, se concentra la
atencin de gran parte de la doctrina29.
Sin embargo, nuevamente entra en juego la buena fe, que por su natu-
raleza no obedece a la tipificacin de los usos (como sugeriran Benatti30 y
DAngelo31 por razones de certidumbre del derecho, para contener la dis-
crecionalidad del juez, para hacer ms estables las operaciones econmicas),
no obstante se preste en jurisprudencia a una variada, extendida e incesante
aplicacin que tiene en cuenta las exigencias sociales.
28 Francesca Benatti, Danni punitivi e class action nel diritto nordamericano, en Analisi giuridica
delleconomia, n. 1, 2008, 235 y ss.
29 AA.VV., Abuso del diritto e buona fede nei contratti, Turn, 2010; G. DAmico, Libert di scelta
del tipo contrattuale e frode alla legge, Miln, 1993.
30 Francesco Benatti, I doveri di buona fede e di diligenza nelladempimento, sub art. 1175, en
Codice civile. Commentario, dirigido por P. Schlesinger, 1990.
31 A. DAngelo, La buona fede. Il contratto in generale, en Trattato di diritto privato, dirigido por
M. Bessone, Tomo IV, Turn, 2004.
504
VIII. Perspectivas actuales
32 S. Rodot, Le clausole generali nel tempo del diritto flessibile, en A. Orestano, (al cuidado
de), Lezioni sul contratto, Turn, 2010; L. Nanni, La buona fede contrattuale, Padua, 1988; Andr.
DAngelo, La buona fede, en Trattato di diritto privato dirigido por M. Bessone, Turn, 2004;
Andr. DAngelo, P. G. Monateri, A. Somma, Buona fede e giustizia contrattuale. Modelli
cooperativi e modelli conflittuali a confronto, Turn, 2008.
33 Para las primeras referencias v. G. Alpa y G. Resta, Le persone fisiche e i diritti della personalit,
Turn, 2006; M. Mantello, Autonomia dei privati e problemi giuridici della solidariet, Miln,
2007; E. Navarretta, Diritti inviolabili e risarcimento del danno, Turn, 2006; O. O. Che-
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Guido Alpa / El contrato en general
4. El contrato transparente
Un contrato justo es tambin un contrato transparente.
La expresin transparencia se puede comprender en diferentes acep-
ciones, conectadas con las exigencias que el legislador, o bien los organismos
de control administrativo, u organismos surgidos en el mbito de la auto-
noma privada quieren satisfacer. La expresin comienza a ser usada en el
sector de los contratos bancarios y financieros34. Puede concernir las cargas
de forma del contrato, para hacer que la contraparte del instituto de crdi-
to, es decir, el cliente, est en grado de conocer detalladamente, en el mo-
mento de constitucin de la relacin, la naturaleza y el objeto del contrato
y, en concreto, la amplitud de las obligaciones asumidas respecto del banco
y su correspondiente carga econmica, adems de las posiciones de ventaja
ofrecidas por el ente crediticio; puede estar referido al mbito y objeto de
las informaciones que se pueden transmitir al cliente en la fase anterior a la
constitucin de la relacin en la fase de ejecucin y en la fase de extincin;
puede estar referido al jus variandi del empresario35; a la tcnica de redac-
cin de las clusulas y a su comprensibilidad; al mismo contenido mnimo
del contrato; y finalmente al intercambio de informaciones entre las partes
y, por lo tanto, la correccin de comportamiento de los sujetos que en la fase
de constitucin, ejecucin y extincin de la relacin operan a contacto con
el cliente.
Ejemplar es la disciplina de la transparencia del mercado financiero.
En un mercado fundado sobre el principio de la libertad de iniciativa
econmica y sobre el principio de la libertad contractual, la transparencia
concierne a la calidad de las prestaciones bancarias y financieras: ms trans-
parente es la relacin, mayor es la consciencia (cuando menos potencial,
si no efectiva) del cliente en lo concerniente a la eleccin del banco, de la
rednychenko, Fundamental Rights, Contract Law and the protection of the Weaker Party,
Munich, 2007.
34 G. Alpa, La trasparenza dei contratti bancari e finanziari, Bari, 2001; P. Gaggero, La traspa-
renza del contratto, Miln, 2011.
35 P. Gaggero, La modificazione unilaterale dei contratti bancari, Padua, 1999.
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7. La justicia contractual
Entre los temas ms discutidos del derecho contractual no por parte
de la doctrina italiana, sino tambin en mbito del common law y de las in-
vestigaciones acadmicas sobre la armonizacin (o la codificacin) del dere-
cho privado europeo se halla desde hace algn tiempo aquel de la justi-
cia contractual40. La expresin es altamente evocativa, porque implica por
un lado la posibilidad de verificar, a travs de las categoras dogmticas, si
el contrato fue instrumento de una injusticia impuesta o concretizada por
una parte y sufrida por la otra; y por otro, si existen remedios que el ordena-
miento pone a disposicin de la parte sacrificada para sustraerla del vnculo
o para reportar el contrato a su dimensin justa.
Hay, sin embargo, diferentes modos de comprender la justicia en el
contrato. El ms simple al cual hace referencia la doctrina tradicional
es el relativo a la relacin entre las prestaciones y, por tanto, a los institutos de
la rescisin, resolucin por excesiva onerosidad, presuposicin [presuppo-
sizione: condicin no sucedida], reduccin equitativa de la clusula penal,
anulacin por dolo, violencia o error, etc. No obstante, el sintagma ha adqui-
rido hoy otra importancia.
El contrato es considerado justo no tanto porque corresponde a la
voluntad de las partes, en cuanto libremente negociado, no tanto porque
sali de una voluntad ntegra, y no tanto porque el valor de las prestaciones
corresponde a aquel del mercado (de todos modos no inferior a la mitad,
39 Para una coleccin documentada de ejemplos de control judicial del contrato v. G. Alpa, G.
Fonsi, G. Resta, Linterpretazione del contratto, Miln, 2001, para los perfiles doctrinales,
AA.VV., Linterpretazione del contratto nella dottrina italiana, al cuidado de Irti, Miln, 2000;
Scognamiglio (C.), Interpretazione del contratto e interessi dei contraenti, Padua, 1992.
40 Perfetti, Lingiustizia del contratto, Miln, 2005.
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Este libro se termin de imprimir
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