Sunteți pe pagina 1din 9

MINISTERUL FINANELOR PUBLICE

ORDIN

pentru modificarea i completarea Ordinului viceprim-ministrului, ministrul


finanelor publice, nr. 664/2012 privind autorizarea i/sau nregistrarea entitilor
care desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei, altele dect
cele care fac obiectul supravegherii Bncii Naionale a Romniei

n temeiul prevederilor art. 10 alin. (4) din Hotrrea Guvernului nr.


34/2009 privind organizarea i funcionarea Ministerului Finanelor Publice, cu
modificrile i completrile ulterioare,

ministrul finanelor publice emite urmtorul ordin:

ART. I
Ordinul viceprim-ministrului, ministrul finanelor publice, nr. 664/2012
privind autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care desfoar activiti de
schimb valutar pe teritoriul Romniei, altele dect cele care fac obiectul
supravegherii Bncii Naionale a Romniei, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr.341 din 19 mai 2012, cu modificrile i completrile
ulterioare, se modific i se completeaz, dup cum urmeaz:

1. n anexa nr. 2, la capitolul I articolul 1, punctul 4 se modific i va avea


urmtorul cuprins:

4. Prin punct de schimb valutar se nelege spaiul cu acces public direct,


delimitat prin perei de oricare alte activiti, unde se desfoar efectiv numai
activitile prevzute de prezentul ordin.

2. n anexa nr. 2, la capitolul III articolul 5 alineatul (1) litera e), subpunctul
e.2. se modific i va avea urmtorul cuprins:

e.2. nu se afl ntr-o stare de incompatibilitate conform prevederilor legale


n vigoare;

3. n anexa nr. 2, la capitolul V, articolele 9, 10 i 11 se modific i vor avea


urmtorul cuprins:
ART. 9
Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. c) pot desfura activiti de schimb
valutar pentru persoane fizice la recepia structurii de primire turistic, care prin
excepie de la prevederile art. 1 pct. 4, este considerat n accepiunea prezentului
ordin punct de schimb valutar.
ART. 10
(1) Nu pot fi nfiinate puncte de schimb valutar amplasate n garaje,
chiocuri, containere, alte construcii similare, n locuri izolate, la etajele sau
subsolurile cldirilor cu destinaie de locuin i nici n spaii fr acces public
direct. n situaia n care punctul de schimb valutar propus urmeaz a fi organizat
n spaii situate n cadrul imobilelor cu destinaia de locuin, spaiul propus
trebuie s fie situat la parterul acestora i s ndeplineasc cerinele prevzute de
legislaia n vigoare pentru organizarea activitilor cu scop comercial n cadrul
imobilelor cu destinaia de locuin.
(2) Prin excepie de la prevederile alin. (1), pot fi nfiinate puncte de
schimb valutar amplasate n chiocuri, containere sau alte construcii similare, n
punctele de trecere a frontierei.
ART. 11
(1) n situaia n care entitile nfiineaz mai multe puncte de schimb
valutar la aceeai adres, cererea de nregistrare a codului statistic se face pentru
fiecare punct de schimb valutar n parte, cu specificarea amplasrii acestuia fa
de anumite repere fixe existente la adresa la care se solicit autorizarea punctului
de schimb valutar.
(2) n spatiul punctului de schimb valutar pot funciona mai multe ghiee
ale aceleiai entiti.
(3) n cazul caselor de schimb valutar, n spaiul punctului de schimb
valutar nu poate funciona mai mult de o entitate i nu pot fi desfurate alte
activiti, cu excepia celor prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) , nici de ctre
entitatea autorizat i nici de ctre alte persoane fizice ori juridice.

4. n anexa nr. 2, la capitolul VI articolul 17, litera k) se modific i va


avea urmtorul cuprins:
k) s anune Comisia cu privire la orice modificri intervenite n cazul
schimbrii administratorilor, acionarilor semnificativi sau asociailor entitii
autorizate care dein pri sociale cel puin ntr-un procent egal cu cel necesar
pentru un acionar semnificativ, conform legislaiei n vigoare. n cazul n care
administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii care dein pri sociale cel
puin ntr-un procent egal cu cel necesar pentru un acionar semnificativ, conform
legislaiei n vigoare, sunt persoane juridice, este obligatorie anunarea Comisiei,
inclusiv n legtur cu modificrile legate de persoanele fizice care controleaz
sau dein n cele din urm aceste persoane juridice, n mod direct sau indirect.
Termenul de comunicare este de 10 zile lucrtoare de la data la care au intervenit
modificrile urmnd a se solicita n termen de 10 zile calendaristice de la
comunicare avizele organelor de poliie, conform art. 5 alin. (1) lit. d).
5. n anexa nr. 2, la capitolul VI articolul 19 se modific i va avea
urmtorul cuprins:
ART. 19
(1) Entitile pot decide ncetarea definitiv a activitii de schimb valutar
la unul, mai multe sau la toate punctele de schimb valutar organizate de ctre
acestea.
(2) n situaia n care o entitate decide ncetarea definitiv a activitii de
schimb valutar, n toate punctele de schimb valutar organizate, depune la
registratura Ministerului Finanelor Publice, n atenia direciei de specialitate,
cererea de renunare, nsoit de motivarea acestei decizii, cu identificarea expres
a tuturor punctelor de schimb valutar care fac obiectul cererii de renunare,
codurile statistice i autorizaia emis n favoarea acesteia, n original. Decizia
Comisiei referitoare la revocarea la cerere a autorizaiei de schimb valutar se
comunic entitii solicitante, iar originalul autorizaiei care face obiectul
deciziei, purtnd meniunea "Revocat la cerere ncepnd cu data comunicrii", se
pstreaz la sediul Ministerului Finanelor Publice, la direcia de specialitate. La
data comunicrii deciziei devin invalide i codurile statistice aferente punctelor de
schimb valutar n cauz.
(3) n situaia n care o entitate decide ncetarea definitiv a activitii de
schimb valutar n unul sau mai multe puncte de schimb valutar, dar nu n toate
punctele de schimb valutar organizate, aceasta depune la registratura Ministerului
Finanelor Publice, n atenia direciei de specialitate, o notificare, nsoit de
motivarea deciziei, cu identificarea expres a punctelor de schimb valutar care fac
obiectul notificrii, precum i codurile statistice aferente, n original. Se consider
c data ncetrii activitii n punctele de schimb valutar este data nregistrrii
notificrii la registratura Ministerului Finanelor Publice.
(4) n situaia n care o entitate autorizat s desfoare activitate de
schimb valutar, deine un singur punct de schimb valutar i decide ncetarea
definitiv a activitii de schimb valutar n cadrul acestuia, depune la registratura
Ministerului Finanelor Publice, alturi de cererea de renunare, motivat, i de
codul statistic i originalul autorizaiei de schimb valutar.
6. Anexa nr. 3 se modific i se nlocuiete cu anexa care face parte
integrant din prezentul ordin.
7. n anexa nr. 7 la litera a) se completeaz cu nota de subsol, cu
urmtorul cuprins:
Not: excepie fac punctele de schimb valutar nfiinate n punctele de
trecere a frontierei, care pot fi amplasate n chiocuri, containere sau alte
construcii similare.
8. n anexa nr. 7, litera f) se modific i va avea urmtorul cuprins:
f) spaiul are n dotare urmtoarele: aparat de marcat electronic fiscal
specific activitii de schimb valutar, aparat de verificare a autenticitii
bancnotelor, sistem de nregistrare video n sistem digital permanent n regim
non-stop, sistem de alarmare mpotriva efraciei, planul de securitate i paz al
punctului de schimb valutar, atunci cnd este cazul, cu aprobrile aferente de la
autoritile n cauz.
Art. II
Prezentul ordin se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.

MINISTRUL FINANELOR PUBLICE


IONU MIA

Bucureti, .2017.
Nr.
ANEXA 3
(Anexa nr. 3 la O.M.F.P. nr. 664/2012)

Documentele necesare pentru obinerea autorizaiei de schimb valutar/codului


statistic aferent punctului de schimb valutar

I. Pentru obinerea autorizaiei i codului statistic pentru cel puin un punct de


schimb valutar al unei entiti care nu deine la data depunerii cererii autorizaie i
cod statistic pentru un alt punct de schimb valutar, administratorul/reprezentantul
legal al entitii care intenioneaz s organizeze i s desfoare activitate de
schimb valutar trebuie s depun anterior nceperii activitii urmtoarele:
1. documente necesare, n funcie de specificul entitii:
a) cererea entitii prin care se solicit Comisiei de autorizare a activitii de
schimb valutar, denumit n continuare Comisie, acordarea autorizaiei i a
codului/codurilor statistice aferente punctelor de schimb valutar n care
intenioneaz s organizeze i s desfoare schimb valutar, precum i opisul
documentelor prezentate la dosar. Cererea va fi redactat i dactilografiat n
limba romn, va fi semnat de ctre administratorul/reprezentantul legal al
entitii i va conine adresa complet - jude, localitate, strad, numr, cod potal
- a sediului social al entitii i a domiciliului fiscal al entitii - acolo unde este
cazul, datele de contact - numr de telefon, fax, adres de e-mail. n msura
dezvoltrii aplicaiilor informatice suport, cererea va fi redactat numai prin
utilizarea acestui mijloc;
b) certificatul de nmatriculare la oficiul registrului comerului, n copie;
c) dovada existenei disponibilitilor bneti n moned naional i/sau valute
cotate n sum de 75.000 euro pentru entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a)
din anexa nr. 2 la ordin. La momentul depunerii cererii, dovada se va face printr-
un extras de cont bancar n original, eliberat cu cel mult 5 zile lucrtoare nainte
de depunerea cererii, fiind necesar totodat dovedirea provenienei acestei sume
pe baza unei declaraii notariale pe propria rspundere, ntocmit conform
modelului prevzut n anexa nr. 8 la ordin, la care se anexeaz actele doveditoare
corespunztoare. Totodat, Comisia poate solicita orice alte documente
doveditoare referitoare la declaraia depus;
d)declaraia administratorului/reprezentantului legal al entitii care se
ncadreaz n prevederile art. 2 alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la ordin, nsoit de
documentele care dovedesc acest fapt. Din acestea trebuie s rezulte c entitatea
are cuprins activitatea de schimb valutar n actul constitutiv care le
reglementeaz nfiinarea i funcionarea sau n cel care le reglementeaz
funcionarea, dup caz, n vigoare la data depunerii cererii;
e) declaraia pe propria rspundere a acionarilor semnificativi/asociailor care
dein pri sociale cel puin ntr-un procent egal cu cel necesar pentru un acionar
semnificativ, conform legislaiei n vigoare, precum i a administratorilor sau
reprezentanilor legali ai entitii din care s rezulte c nu au deinut/dein
calitatea de acionari/asociai, precum i de administratori ori reprezentani legali
la entiti care au desfurat/desfoar activitate de schimb valutar fr
autorizaie de schimb valutar/cod statistic n ultimii 5 ani anteriori datei depunerii
cererii de autorizare;
f) certificatul de clasificare i brevetul de turism pentru persoana fizic ce
asigur conducerea structurii de primire turistice, emise de autoritatea
competent, pentru locaia n care entitatea intenioneaz s organizeze i s
desfoare activitatea de schimb valutar, n copie, pentru entitile prevzute la
art. 2 alin. (1) lit. c) din anexa nr. 2 la ordin;
g) autorizaie de funcionare eliberat de autoritatea de reglementare i
supraveghere, pentru entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la
ordin;
h) regulamentul care s reglementeze activitatea de schimb valutar pentru
entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la ordin. Acesta trebuie
s cuprind cel puin urmtoarele:
h.1. categoriile de operaiuni de schimb valutar, mecanismul de desfurare a
acestora, precum i documentele care stau la baza efecturii unor astfel de
operaiuni;
h.2. relaiile cu clienii, n special cele cu privire la modalitile de comunicare,
confirmare i decontare a operaiunilor;
h.3. criteriile i procedurile interne privind msurile de identificare a clienilor,
pstrarea evidenelor secundare i a referinelor de identificare ale clienilor,
precum i raportarea operaiunilor potrivit dispoziiilor Legii nr. 656/2002 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor
msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile
i completrile ulterioare;
h.4. elementele de identificare a operaiunii de schimb valutar, potrivit
necesitilor de control i raportare;
h.5. scopul cumprrii/vnzrii de valut (inclusiv documentele justificative
anexate, dac este cazul) - numai n legtur cu activitile conform obiectului de
activitate stabilit prin actele normative care le reglementeaz nfiinarea i
funcionarea, precum i prin actele constitutive;
h.6. sistemul de eviden contabil a operaiunilor;
h.7. desfurarea operaiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voin
al prilor;
i) avizul organelor de poliie acordat tuturor administratorilor, acionarilor
semnificativi sau asociailor care dein pri sociale cel puin ntr-un procent egal
cu cel necesar pentru un acionar semnificativ, conform legislaiei n vigoare, ai
entitii care solicit autorizarea. n cazul n care administratorii, acionarii
semnificativi sau asociaii care dein pri sociale cel puin ntr-un procent egal cu
cel necesar pentru un acionar semnificativ, conform legislaiei n vigoare, sunt
persoane juridice, este necesar avizul acordat tuturor persoanelor fizice care
controleaz ori dein n cele din urm aceste persoane juridice, n mod direct sau
indirect. n situaia n care administrarea entitii se realizeaz de ctre un organ
colectiv, se va prezenta avizul acordat fiecrui membru din componena acestuia.
n situaia n care administrarea entitii se realizeaz de ctre o persoan juridic,
se va prezenta avizul acordat tuturor administratorilor sau reprezentanilor legali
ai acestui operator. Atunci cnd operatorul care asigur managementul entitii
este administrat la rndul su de ctre un organ colectiv, se va prezenta avizul
acordat fiecrui membru din componena acestuia. Avizul se elibereaz conform
procedurii interne stabilite de Inspectoratul General al Poliiei Romne;
j) certificatul de cazier judiciar sau alt act emis de autoritile competente pe a
cror raz de competen se afl ultimul domiciliu - sediu social cunoscut al
reprezentantului legal - reprezentanilor legali (n situaia n care exist mai muli
reprezentani legali, se va prezenta certificatul de cazier judiciar sau alte acte
emise de autoritile competente pentru fiecare), din care s rezulte c mpotriva
acestuia/acestora nu s-a pronunat o hotrre judectoreasc definitiv de
condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, n Romnia sau ntr-un stat
strin, pentru o infraciune svrit cu intenie;
k) declaraia pe propria rspundere a administratorului/administratorilor
entitii - fiecare dintre acetia va depune cte o declaraie - din care s reias c:
k.1. entitatea nu a fost condamnat printr-o hotrre definitiv de condamnare
pentru care nu a intervenit reabilitarea;
k.2. nu se afl ntr-o stare de incompatibilitate conform prevederilor legale n
vigoare;
k.3. sunt respectate toate prevederile legale aplicabile activitii de schimb
valutar pentru persoane fizice n punctele de schimb valutar organizate la
momentul depunerii cererii i propuse n vederea nregistrrii;
l) solicitarea de autorizare pentru a derula i operaiuni cu cecuri de cltorie.
n acest caz, solicitarea trebuie nsoit obligatoriu de urmtoarele:
l.1. contractul ncheiat de entitate cu o instituie de credit autorizat s
funcioneze n Romnia, care este agent al unei entiti emitente de cecuri de
cltorie sau este ea nsi emitent de cecuri de cltorie;
l.2. normele i procedurile interne de lucru privind derularea operaiunilor de
depozitare, vnzare-cumprare i decontare a cecurilor de cltorie;
l.3. declaraia pe propria rspundere a administratorilor/reprezentanilor legali
ai entitii, din care s rezulte faptul c entitatea dispune de mijloacele i tehnicile
necesare desfurrii n condiii corespunztoare i de siguran a operaiunilor cu
cecuri de cltorie;
m) declaraie pe propria rspundere a reprezentantului/reprezentanilor legali
din care s rezulte c operatorul economic nu nregistreaz obligaii de plat
restante ctre bugetele locale;
n) lista tuturor administratorilor, acionarilor semnificativi sau asociailor care
dein pri sociale cel puin ntr-un procent egal cu cel necesar pentru un acionar
semnificativ, conform legislaiei n vigoare, ai entitii care solicit autorizarea. n
cazul n care administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii care dein pri
sociale cel puin ntr-un procent egal cu cel necesar pentru un acionar
semnificativ, conform legislaiei n vigoare, sunt persoane juridice, se vor
identifica toate persoanele fizice care controleaz ori dein n cele din urm aceste
persoane juridice, n mod direct sau indirect. Lista va fi transmis sub form de
declaraie pe propria rspundere, semnat de reprezentantul legal al entitii;
o) declaraia notarial pe propria rspundere privind ndeplinirea condiiilor de
funcionalitate a spaiului;
p) dovada deinerii dreptului de proprietate sau a dreptului de folosin pentru
spaiul respectiv, cu acces public direct i adres identificabil, conform
prevederilor legale n vigoare. n situaia n care entitatea deine doar dreptul de
folosin a spaiului, se prezint acordul persoanei care deine dreptul de
proprietate, n original, din care s reias c este de acord cu desfurarea de
activiti de schimb valutar n spaiul respectiv, precum i faptul c permite
accesul n punctul de schimb valutar organelor de control n orice moment, nsoit
de copia actului de identitate a persoanei fizice care semneaz acordul, certificat
de ctre acesta ca fiind conform cu originalul. n situaia n care punctul de
schimb valutar propus urmeaz a fi organizat n spaii situate n cadrul imobilelor
cu destinaia de locuin, spaiul propus trebuie s ndeplineasc cerinele
prevzute de legislaia n vigoare pentru organizarea activitilor cu scop
comercial n cadrul imobilelor cu destinaia de locuin;
q) lista personalului angajat sau care urmeaz a fi angajat i care i va
desfura activitatea n cadrul punctului de schimb valutar;
r) certificatele de cazier judiciar pentru personalul angajat sau care urmeaz a fi
angajat n punctul de schimb valutar pentru care se solicit nregistrarea, emis de
autoritile competente, n vigoare la data depunerii cererii, din care s rezulte c
mpotriva niciunuia dintre acetia nu s-a pronunat o hotrre judectoreasc
definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, n Romnia sau
ntr-un stat strin, pentru infraciuni svrite cu intenie;
s) documente care atest dotrile de siguran existente n cadrul punctului de
schimb valutar propus, sistemul de alarmare mpotriva efraciei, dotarea cu aparat
de marcat electronic fiscal specific activitii de schimb valutar, dotarea cu aparat
de verificare a autenticitii bancnotelor, precum i planul de paz al punctului de
schimb valutar, atunci cnd este cazul, cu aprobrile aferente de la autoritile n
cauz.
) declaraia pe propria rspundere a reprezentantului legal al entitii, din care
s rezulte c spaiul corespunde prevederilor legale n vigoare.
2. n situaia n care pe parcursul desfurrii activitii entitii, intervin
modificri ale datelor i documentelor avute n vedere la autorizare, se depune o
ntiinare la registratura Ministerului Finanelor Publice n atenia direciei de
specialitate cu atribuii n domeniul de reglementare specific din cadrul
Ministerului Finanelor Publice, denumit n continuare direcia de specialitate,
care asigur secretariatul Comisiei, n termen de 10 zile lucrtoare de la data
nregistrrii modificrii ce va fi nsoit obligatoriu de documentele aferente.
II. Pentru obinerea codului statistic pentru cel puin un punct de schimb
valutar al unei entiti autorizate care deine la data depunerii cererii autorizaiei
cel puin un cod statistic pentru un punct de schimb valutar,
administratorul/reprezentantul legal al entitii care intenioneaz s organizeze i
s desfoare activitate de schimb valutar, trebuie s depun anterior nceperii
activitii urmtoarele documente necesare, n funcie de specificul entitii:
a) cele prevzute la pct.I subpct.1 lit.a), f), o)-) ;
b) dovada nregistrrii spaiului n care urmeaz a se desfura activitatea ca
punct de lucru al entitii de la oficiul registrului comerului;
c) dovada existenei disponibilitilor bneti n moned naional i/sau valute
cotate n sum de 75.000 euro, pentru entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a)
din anexa nr. 2 la ordin. La momentul depunerii cererii, dovada se va face printr-
un extras de cont bancar n original, eliberat cu cel mult 5 zile lucrtoare nainte
de depunerea cererii, i/sau copie certificat de societate ca fiind conform cu
originalul a registrului de cas din ultima zi lucrtoare anterioar depunerii
cererii, pentru toate punctele de schimb valutar autorizate pe numele societii n
cauz.
III. Toate documentele care se depun n copie, de ctre o entitate, n vederea
obinerii autorizaiei de schimb valutar sau nregistrrii punctelor de schimb
valutar, se certific pentru conformitate cu originalul de ctre reprezentatul legal
al entitii.