1.

CASO CASTILLO DE ARENA

El imperio de arena. As es conocida Construcciones y Comercio Camargo Corra, una
empresa que naci en 1926 transportando arena en carrozas por el estado de Sao Paulo y
ahora ejecuta obras en 40 pases de frica, Asia y Latinoamrica.
Adems de tener un amplio abanico de clientes, la mayor parte gobiernos, Camargo Corra
ha enfrentado acusaciones sobre un modus operandi nada lcito para mantenerse en lo alto
del sector de la construccin. Ha sido investigada por la Polica Federal y el Ministerio Pblico
de su pas, pero ha salido bien librada porque las pruebas fueron anuladas, los funcionarios
de justicia removidos y las investigaciones encarpetadas.
Es el caso de la Operacin Castelo de Areia o Castillo de Arena, una mega investigacin de la
Polica Federal sobre supuestos crmenes financieros, teniendo como centro de las
operaciones el Grupo Camargo Corra. En el 2008, policas del estado paulista justificaron un
seguimiento a altos ejecutivos de la multinacional basados en un annimo que describa un
esquema de lavado de dinero. Este sealaba que una persona, Kurt Pickel, estara
dedicndose a la compra y venta de dlares en el mercado paralelo, sin respaldo legal, y que
se tratara de un "doleiro" (experto en retirar divisas de cuentas en parasos fiscales).
Tras realizar indagaciones, los agentes descubrieron al suizo Kurt ingresando a la sede de
Camargo Corra, por lo que concluyeron luego de otras verificaciones que este "daba
servicios ilegales a grandes constructoras como Camargo". El juez federal Fausto Martin de
Sanctis autoriz entonces escuchas telefnicas, telemticas y seguimientos a Kurt, Pietro y a
otros dos directivos del grupo constructor. Por semanas, los dilogos de Pietro Giavina-
Bianchi, ex directivo y consultor de Camargo Corra, Fernando Dias Gomes, Darcio Brunato,
Darcy Flores y Kurt Pickel fueron grabados. Conforme la informacin era procesada, lo que
fue inicialmente una operacin antilavado deriv en un supuesto esquema de aportes para
las campaas electorales de partidos polticos. Muchos aportes, segn los agentes, podan
estar ligados a la licitacin de obras en un determinado periodo.
En enero del 2009, el juez autoriz el operativo que llev a la detencin de cuatro directivos,
as como el allanamiento de la casa de Giavina-Bianchi. Los agentes fueron directamente a la
oficina de su vivienda donde, segn las escuchas, guardaba celosamente informacin sobre
los pagos ilcitos. Para 2009, los directivos de la responsable del Tramo 4 de la Interocenica
Sur fueron detenidos, sus oficinas allanadas y sus documentos incautados en lo que se conoci
como la operacin 'Castillo de Arena'.
Uno de los USB incautados contena documentacin sobre supuestos pagos a autoridades en
diversas fechas. Tras la verificacin, la Polica concluy inicialmente que muchos de los
destinatarios mencionados en las hojas estaban vinculados a la entrega de obras tanto en
Brasil como en el exterior.
Cuando estaban seguros de llegar hasta el final, la operacin comenz a tambalear. Los
directivos fueron liberados inmediatamente y los abogados de Camargo Corra se esforzaron
para detener la investigacin. Los abogados alegaron que esas donaciones fueron
debidamente declaradas. En mayo del 2011, el Superior Tribunal Federal anul la
investigacin porque solo se bas en una denuncia annima.
1.1. CASTILLO DE ARENA Y LA INTEROCEANICA
Camargo Corra, que formaba parte del consorcio Intersur que estaba a cargo del tramo
4, habra pagado sobornos por la construccin de esta carretera durante los gobiernos
de Toledo y Garca de acuerdo con el informe de la Polica Federal que estuvo a cargo de
la operacin Castillo de Arena, que en 2009 permiti la incautacin de documentos,
correos y USB de los directivos de esta empresa, tal como revel Convoca y BRIO el ltimo
martes.
En Per, los incrementos millonarios del costo de la carretera fueron duramente
cuestionados. El informe Serna asegur que el sobrecosto por kilmetro de va asfaltada
superara en 79,11% al costo por kilmetro promedio de obras nacionales similares
evaluadas por la Contralora.
Otro elemento que llam la atencin de la comisin fue que Proinversin modific las
bases durante la licitacin de manera que redujo requisitos para los postores del tramo
1, que tena como una de sus principales concesionarias a la empresa peruana Graa y
Montero, y del tramo 5.
La comisin cuestion, a su vez, la aprobacin de la Ley 28670 que declara de inters
nacional varios proyectos, entre ellos IIRSA SUR. La norma permiti explcitamente que
empresas con juicios pendientes con el Estado postulen para la concesin de dichas
obras. Antes de la ley, ninguna empresa en litigio con el Estado peruano poda participar.
Por otro lado, sobre la suscripcin de la tercera adenda del contrato del tramo 4 que
tena como una de sus concesionarias a Camargo Corra, la comisin Serna determin
que era perjudicial para el Estado y que modificaba las condiciones en las que se dio la
licitacin. Segn el informe, esta decisin beneficiaba financieramente a la concesionaria
y llevaba al Estado peruano a asumir mayores riesgos.
Sobre esta adenda, Convoca revel que, segn los documentos incautados por la Polica
Federal de Brasil a los directivos de Camargo Corra, esta empresa tena previsto el pago
de una propina de 31 mil 667 dlares el 25 de julio de 2006, un da antes de que el
viceministro de Transportes Nstor Palacios firmara esta modificacin del contrato

1.2. CRISTO DEL PACIFICO

La cercana entre el gobierno peruano y las empresas de Brasil tienen como smbolo a
una estatua con la forma de un Cristo con brazos abiertos de 22 metros de alto, que
equivale a los diez pisos de un edificio: El Cristo del Pacfico, que fue un regalo de
Odebrecht para el ex presidente peruano Alan Garca.
La estatua, valorizada en ms de 833 mil dlares, fue un pedido del entonces mandatario
que tom tres aos en hacerse realidad y que sigui un protocolo para justificarse el
obsequio. El 16 de febrero de 2011 se cre un patronato para gestionar la instalacin del
monumento en el Morro Solar frente al mar del Pacfico. Segn la escritura pblica del
Patronato, el entonces mandatario fue nombrado promotor ad honorem de la
organizacin fundada por Odebrecht Per Ingeniera y Construccin S.A.
1.3. ODEBRECHT IMPLICADO CON CASTILLO DE ARENA
Otro aspecto que es importante considerar es que si bien la investigacin Castillo de
Arena se centr en Camargo Corra, en un peritaje realizado por expertos en ingeniera
y licitaciones de la Polica Federal de Brasil al que accedi BRIO, se establecen indicios
de sobreprecios en el contrato para obras relacionadas a la Refinera del Nordeste de
Petrobras en Brasil que implican a Odebrecht. Segn el documento, presentado el 14 de
agosto de 2009, el consorcio integrado por Norberto Odebrecht, Camargo Corra y
Queiroz Galvo obtuvo el contrato que, de acuerdo con los peritos, tuvo un sobreprecio
de 21,56%. Lo que debi costar 353.071.663,94 reales brasileos (aproximadamente 185
millones de dlares) termin en ms de 429 millones de la moneda brasilea (ms de
224 millones de dlares).
Pese a los hallazgos de la Polica Federal, Odebrecht no fue parte del proceso Castillo de
Arena; pero s figura entre los principales implicados en el reciente caso Lava Jato,
donde se presume que la constructora lideraba una red de empresas que irregularmente
obtenan los contratos de Petrobras. Esa es la razn por la que Marcelo Baha Odebrecht
fue detenido la maana del viernes 19 de junio.
El ms importante funcionario de la compaa brasilea tambin tiene conexiones con
Per que ameritan revisarse. Entre las 16 reuniones sostenidas por funcionarios de
Odebrecht en Palacio de Gobierno durante julio de 2006 y julio de 2011; en dos ocasiones
se consigna la presencia del empresario. La primera reunin se dio el 20 de setiembre de
2006, dos meses despus de iniciado el mandato de Alan Garca. El presidente de esta
constructora brasilea visit Palacio de Gobierno junto con su representante en Per,
Jorge Simoes Barata. La reunin con el entonces mandatario peruano dur casi dos
horas.
Odebrecht regres casi dos aos despus. El 11 de setiembre de 2008 cuando ya en
Brasil se investigaba el caso Castillo de Arenael ex presidente Garca Prez recibi
durante 26 minutos a Jorge Simoes Barata, Emilio Odebrecht y al directivo brasileo
acusado de liderar la red de corrupcin para obtener contratos de Petrobras, la
petrolera estatal brasilea que est en el medio de una tormenta judicial por desviar
dinero pblico y que, el 27 de setiembre de 2006, suscribi un convenio con Petroperu y
Perupetro en una ceremonia dentro de Palacio de Gobierno en la que participaron los
representantes de Odebrecht.
Pero no es la nica muestra de la cercana con el hombre que, segn correos electrnicos
obtenidos por las autoridades brasileas, habra coordinado la manera en que las
empresas de ese pas se repartiran las ganancias de los sobreprecios de las obras
encargadas por Petrobras.
2. CASO LAVA JATO
Brasil se encuentra sumergida actualmente en uno de los peores escndalos de corrupcin,
que comenz en el ao 2014 con lo que se conoci como lava jato, investigacin que se inici
con una red de lavaderos de autos (de la cual deriva el nombre) por presunto lavado de
dinero, y que termin involucrando a grandes empresas de Brasil entre ellas Petrobras,
Odebrecht y Andrade Gutirrez, y a grandes figuras polticas incluida la actual presidenta.
Dilma Rousseff, quien a poco tiempo de comenzar su segundo mandato se vio involucrada en
uno de los mayores escndalos por corrupcin que ha tenido el pas, gobierna Brasil con una
economa prcticamente en recesin, con aumento de la inflacin y del desempleo lo que
deriv en un clima de descontento social que motivaron movilizaciones en todo el pas, que
expresaban su descontento y solicitaban el juicio poltico a la presidenta.
Las denuncias de corrupcin derivaron en lo que se llam petrolo, que hace referencia a
un esquema de malversacin de fondos de Petrobras, la mayor empresa estatal del pas y la
mayor petrolera de Amrica Latina, a la cual se la acusa de adjudicar contratos en forma
fraudulenta, inflar sus valores y repartir los beneficios entre directivos de la propia compaa
y polticos que permitan esas operaciones ilegales. A las empresas involucradas se las acusa
de formar un crtel para manipular licitaciones de Petrobras mediante el pago de sobornos
a directivos de la misma y a funcionarios o ex funcionarios vinculados a partidos polticos,
como es el caso del ex presidente Lula da Silva, a quien se lo acusa de presunto delito de trfico
internacional de influencias por la supuesta ayuda brindada a la mayor empresa
constructora de Amrica Latina Odebrecht para obtener contratos en otros pases, a cambio
de dinero.
En las denuncias formuladas, entre otros se encuentra involucrado el actual presidente de la
cmara de Diputados, Eduardo Cunha, a quien el empresario Julio Camargo acus de haber
amenazado a dos empresas japonesas con abrir una investigacin parlamentaria sobre los
contratos con Petrobras, a menos que le pagaran una suma de dinero, estimada en 5 millones
de dlares. Este parlamentario ha sido noticia a lo largo del ao no solo por las denuncias
recibidas y las presuntas irregularidades en cuentas no declaradas en el extranjero, sino por
confirmar a pocos meses del triunfo de Dilma, su pase a la oposicin, a pesar de haber llegado
al parlamento como representante del Partido de Movimiento Democrtico Brasileo
(PMDB), principal aliado del Partido de los Trabajadores (PT), junto al Vicepresidente Michel
Temer y el presidente del Senado Renan Calheiros, todos pertenecientes al mismo partido
(PMDB).

2.1. Qu es la Operacin Lava Jato?

Es la investigacin ms grande e importante sobre corrupcin y lavado de dinero de la
historia de Brasil. En marzo de 2014, la Polica Federal brasilea detect irregularidades
de gasolineras que eran usadas para blanquear fondos ilcitos. Tiempo despus, como
parte de esta misma pesquisa, se hallaron nexos con la petrolera estatal Petrobras y la
existencia de una red de pagos de sobornos de las principales constructoras brasileas
para obtener millonarias licitaciones en Brasil, Amrica Latina y frica. Entre las
empresas se encontraba Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutierrez, Queiroz
Galvao y otras.
 Las indagaciones tambin detectaron cmo funcionaba este sistema de coimas y los
principales actores que intervinieron en las operaciones ilegales. En Brasil se encuentran
involucrados la destituida mandataria Dilma Rouseff y su antecesor Lula da Silva.
Tambin se ha incluido al crculo cercano de Michel Temer, reemplazante de Rouseff.

2.2. Por qu el nombre Lava Jato?

La traduccin en espaol del trmino Lava Jato es lava rpido y se usa en las estaciones
de limpieza de carros. A esta operacin se le denomin de esa manera porque, al
principio de la indagacin, la Polica encontr en una estacin de gasolina en Brasilia
uno de los locales que serva para el blanqueo de dinero, donde coincidentemente
tambin exista un servicio de lavado de vehculos.

2.3. Nmeros de Lava Jato:

91 personas presas por tiempo indeterminado.

101 personas presas por el perodo de 10 das.
730 medidas de bsqueda e incautacin.
372 pedidos de prisin.
87 condenados
78 acuerdos de delacin premiada (los acusados deciden denunciar a cambio de
una reduccin de pena).
39 pases mantienen cooperacin jurdica internacional con la Fiscala General
de Brasil.
Hay cooperacin jurdica internacional con los siguientes pases: Alemania,
Andorra, Antigua y Barbuda, Austria, Argentina, Bahamas, Canad, China,
Espaa, Estados Unidos, Francia, Gibraltar, Hong Kong, Islas Caimn,etc.

2.4. Qu es Petrobras?
Esta petrolera brasilea fundada en 1953 es la empresa ms grande de Brasil y tambin
la empresa estatal ms grande de Amrica Latina. Actualmente produce cerca de dos
millones y medio de barriles diarios y emplea a 87 mil personas.

2.5. Cmo comenz esta investigacin?

La operacin denominada Lava Jato (que en espaol se pronuncia Lava Yato), comenz
en julio de 2013, cuando la Polica Federal de Curibita (estado de Paran) descubri una
operacin de lavado de activos de mediano tamao. El caso llev hasta el cambista
Alberto Youseff, experto en blanqueo de dinero. Su testimonio, junto al de Paulo Roberto
Costa, ex director de Abastecimiento de Petrobras, fue la chispa que hizo estallar este
escndalo de dimensiones mundiales.
2.6. Cmo funcionaba esta red de sobornos y corrupcin?
Petrobras licitaba sus obras a grandes empresas de ingeniera y construccin de Brasil,
como parte de un programa impulsado por el presidente Lula y su entonces ministra de
Energa, Dilma Rousseff, para estimular la creacin de empleos en el pas.
Para favorecer la contratacin de ciertas empresas, la petrolera brasilea
peda sobornos que rondaban el 3% del presupuesto, que se reparta entre polticos y
empresarios. El dinero era reintroducido al sistema a travs de negocios de hoteles,
lavanderas y estaciones de gasolina para ser blanqueado. Luego era transferido al
extranjero, a travs de empresas 'fachada', a cuentas en China y Hong Kong.
Segn las autoridades judiciales brasileas, este conjunto de constructoras corrompi a
funcionarios de distintos pases para obtener importantes concesiones en toda Amrica
Latina. El dinero que se pagaban en coimas era cargado al costo final de las obras a
travs de adendas al contrato original. Ganaba la constructora, ganaba el funcionario
corrupto, perda el Estado. Parte de ese dinero tambin era blanqueado a travs de la
red montada en Brasil.
2.7. Cunto dinero fue robado?
Se estima que entre 2004 y 2012, cerca de 8,000 millones de dlares fueron licuados por
esta red criminal que oper en toda Amrica Latina. Segn la Corte de Justicia de Estados
Unidos, funcionarios de la constructora brasilea Odebrecht (una de las empresas
investigadas) admitieron que durante 2005 y 2014, pagaron a funcionarios peruanos 29
millones de dlares para obtener licitaciones.

2.8. Qu polticos de Brasil, y personajes han sido involucrados?

Este caso ha salpicado a miembros de los principales partidos polticos de Brasil.
Tambin han sido involucrados los expresidentes Fernando Henrique Cardoso (Partido
de la Socialdemocracia Brasilea), Luiz Incio Lula da Silva (Partido de los
Trabajadores), Fernando Collor de Melo (Partido del Trabajo de Brasil). La
recientemente destituida Dilma Rousseff (PT) tambin ha sido mencionada en los
documentos del caso.
La Polica Federal encontr en casa de Yousseff una lista de 750 obras, entre las que
figuraban decenas de proyectos realizados en Latinoamrica. Tambin se habla de
proyectos desarrollados en Suiza.

EJECUTIVOS EMPRESAS INVOLUCRADAS

1. Marcelo Odebrecht Odebrecht
2. Ricardo Pessoa UTC
3. Dalton Dos Santos Camargo Correa
4. Jose Pinheiro OAS
5. Lidefonso Corales Quiroz Galvao
6. Hermelino Leite Camargo Correa

2.9. Secuencia del Proceso en Brasil

2014

Es necesario hacer nfasis en que esta investigacin se inici, sustancialmente, en

julio de 2013, ya que la Polica Federal de Curitiba descubri una red de lavado de
dinero que operaba en Brasilia y en Sao Paulo.

No obstante, en marzo de 2014 llego al gran pblico como consecuencia de la

detencin de 24 personas en varios estados de Brasil.

17 de marzo: la operacin Lava Jato inicia con la detencin y declaracin de

Alberto Youssef (cambista).
 20 de marzo: as tambin, se arresta a Paulo Roberto Costa (exdirector de
Petrobras).

22 de agosto: Paulo Roberto Costa llega a un acuerdo con los fiscales, a fin de
explicar la trama de corrupcin y, as tambin, mencionar a los beneficiarios a
cambio de una sentencia ms leve.

14 de noviembre: la Polica Federal arresta a 18 personas, entre ellos a Renato

Duque y a ejecutivos de ingeniera de alto nivel.

11 de diciembre: los fiscales en Curitiba acusan formalmente a 36 personas,

dentro de las cuales 22 pertenecen a las siguientes empresas: Ingeniera OAS;
Camargo Correa; UTC Engenharia; Galvao Engenharia; Mendes Junior y Engevix.

29 de diciembre: Petrobras prohbe a las 23 empresas participar en licitaciones

hasta el 2 de diciembre de 2015.

2015

19 de junio: Marcelo Bahia Odebrech y Octavio Marques de Azevedo, llegan a ser

detenidos.

14 de julio: la polica federal realiz operaciones de bsqueda y captura en la

casa del senador y expresidente Fernando Collor de Mello: cabe mencionar que
sta es la primera operacin de ese tipo que apunta a un poltico en actividad.

16 de julio: los fiscales federales abren una investigacin formal contra Luiz Lula
da Silva, por las supuestas- conexiones en el exterior que tena ste para
beneficiar a Odebrecht despus de dejar el cargo de presidente.

20 de julio: tres ejecutivos del grupo brasileo Camargo Correa son condenados
por lavado de dinero, corrupcin y otros cargos. La condena del presidente
ejecutivo fue reducida de 16 aos en prisin efectiva a uno de prisin domiciliaria:
debido a un acuerdo con la fiscala.

20 de agosto: los fiscales en Brasilia acusan al presidente de la Cmara de

Diputados de Brasil, Eduardo Cosentino da Cunha, de aceptar un soborno de 5
millones de dlares vinculados a dos contratos de buques de perforacin.

25 de noviembre: Delcdio do Amaral es detenido; a consecuencia de ello es que

ste acusa a Dila Vana Roussef (por inferir) y, as tambin, a Luiz Lula da Silva (por
tener conocimiento de los actos de corrupcin).
 2016

3 de marzo: en la revista IstoE, se indic que Delcidio Amaral, testific

como parte de un acuerdo con la fiscala. Del mismo modo, ste indic que
la presidenta Dilma Rousseff y Lula da Silva ayudaron a la trama de
sobornos en la compaa estatal Petrobras y que, asimismo, haban
intentado -repetidas veces- desbaratar la investigacin de la fiscala.

4 de marzo: Lula da Silva es detenido y horas despus liberado.

8 de marzo: Macerlo Odebrecht es sentenciado a 19 aos y 4 meses por

corrupcin, lavado de dinero y asociacin criminal.

10 marzo: se solicita la prisin preventiva de Lula da Silva por lavado de

dinero, ya que la constructora OAS realiz mejoras en su propiedad.

16 de marzo: Dilma Rousseff nombra a Lula da Silva como ministro de

la Casa Civil, con el fin de otorgarle inmunidad e impedir, por tanto, su
detencin.

17 de marzo: el juez Itagiba Catta Preta anula la investidura de ministro

que se le otorg a Lula da Silva.

3 de mayo: la Procuradura General solicita que Dilma Rouseff se

investigada, as mismo que Lula y 27 personas sean incluidos en el caso
principal de Petrobras a su cargo.

2.10. Lava Jato en varios Paises

El reguero de indicios sobre pagos de sobornos de constructoras brasileas en Amrica

Latina dejados por el caso Lava Jato, cuya investigacin empez hace tres aos en Brasil,
termin por estallar en diciembre ltimo cuando el Departamento de Justicia de Estados
Unidos difundi las primeras confesiones de una de las principales empresas
constructoras brasileas: Odebrecht. La compaa, como se sabe, admiti el pago de
coimas por ms de 700 millones de dlares a funcionarios, incluidos presidentes, en al
menos diez pases del continente.
Aunque esta confesin es contundente, y se une a otras evidencias que las autoridades de
algunas naciones ya iniciaron con anterioridad, qu tanto ha avanzado la justicia de los
pases en donde se da cuenta de estos pagos de sobornos? Convoca construy una base
de datos con la situacin de los casos de corrupcin vinculados a las empresas brasileas
Odebrecht, Camargo Correa y OAS, as como los personajes involucrados que ahora les
presentamos en la plataforma Lava Jato en Amrica Latina. Los avances del proceso
indagatorio en la regin, todava en ciernes, comienzan a mostrar informacin que se
debe tomar en cuenta.
2.11. El caso Lava Jato en Per y Presidentes Involucrados
Abordar en una leccin acadmica el tema de la corrupcin es definitivamente una tarea
nada sencilla. Se trata de un trmino con un componente emocional tan cargado que
deja poco margen para la reflexin objetiva, a la vez que forma parte de aquella clase de
conceptos que todos usamos permanentemente, pero que muy pocos pueden definir de
manera precisa. A lo anterior hay que agregar que la palabra corrupcin se encuentra
polticamente tan manoseada, que prcticamente todas las deficiencias de la gestin
estatal se reconducen a ella. As las cosas, la corrupcin termina siendo algo que se
percibe como muy negativo, aunque no se sabe muy bien lo que es y, lo que es peor, frente
a lo que no se puede plantear un programa de lucha mnimamente eficaz.
En esta presentacin no pretendemos recurrir al fcil camino de exaltar an ms los
sentimientos de rechazo hacia la corrupcin, pues discursos de esta ndole resultan, en el
fondo, poco tiles. A lo que apuntamos, ms bien, es a definir claramente lo que
caracteriza a aquellos comportamientos que catalogamos de corruptos, as como a
establecer su real alcance, de manera tal que resulte posible plantear una estrategia de
lucha que tenga visos de alcanzar ciertos niveles de xito. No se trata de seguir diciendo
qu mala que es la corrupcin!, sino de proponer mecanismos claros para poder hacerle
de manera solvente.
No hay duda que el mbito social en el que nuestra cabeza piensa cuando se menciona
la palabra corrupcin es la funcin pblica. Y no me equivocara al decir que muchos
ciudadanos piensan que la corrupcin es patrimonio exclusivo de los funcionarios
pblicos. Sin embargo, los que se han dedicado al estudio de la corrupcin concluyen de
manera unnime que la corrupcin se presenta en la esfera privada con la misma
incidencia y lesividad que en la esfera estatal, por lo que un programa de lucha contra la
corrupcin no puede centrarse nicamente en la corrupcin pblica.
Pese a lo dicho y sin quitarle un pice de desvalor a la corrupcin entre los privados, es
fcilmente perceptible que la corrupcin pblica es acreedora de un mayor reproche
social. Si esta especial reprochabilidad se debe a que se conoce ms la corrupcin pblica
que la privada, o a que los deberes ticos son ms intensos en quienes ejercen la funcin
pblica, es algo que no se pretende resolver en esta presentacion, sino solamente partir
 el hecho constatable de que la corrupcin se asocia esencialmente con los representantes
del Estado.
El 21 de diciembre de 2016, una corte de Nueva York anunci que Odebrecht reconoci el
pag en Per de sobornos por 29 millones de dlares entre 2005 y 2014. Este periodo
compromete los Gobiernos de Alejandro Toledo (2001-2006), Alan Garca (2006 - 2011)
y Ollanta Humala (2011 - 2006).
Entre las obras bajo sospecha estn el Gasoducto Sur, el Metro 1 de Lima y la Carretera
Interocenica. Tambin est bajo investigacin la constructora Camargo Correa, que
construy el tramo 4 de la Interocenica. Segn la tesis de la Fiscala, el dinero que se
pagaba para sobornar funcionarios gubernamentales se recuperaba con
sobrecostos que se sumaban a los contratos originales
El expresidente de la comisin Lava Jato, Juan Par, entreg el 11 de Julio su informe en
minora a la Fiscala, de aquella documentacin, resalta lo establecido en el ttulo
tercero, a travs del cual se indica una la lista de los proyectos investigados:
Carretera Interocenica Norte y Sur.
Proyectos Olmos.
La lnea n1 del Tren Elctrico.
Lnea Amarilla o Va Parque Rmac.
Proyecto Hidroenergtico Alto Piura.
Gasoducto del Sur Peruano.
Planta de Tratamiento de Huachipa.
Proyecto Carretera Callejn de Huaylas, Chacas - San Luis

2.11.1. Procesos de Investigacin por la Fiscala

PROYECTO: CARRETERA INTEROCENICA NORTE

Y SUR PROYECTOS OLMOS
Fiscal Hamilton Castro
Empresa Camargo Correa
Investigados Alejandro Toleto
Pedro Pablo kuczynski
Delito Colusin
Gobierno Gobierno de Alejandro Toledo

PROYECTO: PLANTA DE TRATAMIENTO DE

HUACHIPA
Fiscal Hamilton Castro
Empresa Camargo Correa
Investigados Alan Garca
Sarmiento solo (ex ministro)
Delito Sobornos
Gobierno Gobierno de Alan Garca
2.12. Presidentes Involucrados
Para fines didcticos, en lneas posteriores se expondrn algunos cuadros que nos van a
demostrar los tpicos ms relevantes referente a las relaciones de la empresa brasilea
con los ltimos gobiernos que ha tenido el Per. En tal sentido, es necesario, tambin,
precisar la diferencia que existe entre contratos y concesiones: (i) el primero, llega a
configurar aquella actividad o pacto que se plasma entre dos partes con la finalidad de
llegarse a obtener un servicio o un bien a cambio de un pago monetario; (ii) la segunda,
entre tanto, es la cesin de la administracin de un bien pblico a una entidad privada
durante un lapso especfico, donde sus ingresos se encuentran comprendidos por las
utilidades. As pues, los esquemas que vamos a presentar han sido extrados,
sustancialmente, del portal del IDL-Reporteros.
La empresa de Marcelo Odebrecht, lleg a reconocer pagos indebidos, los cuales
involucran a los ltimos gobiernos del Estado peruano, cuyos montos se pueden ver
reflejados en el siguiente esquema:

I. ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE

Si Alejandro Toledo pisa el Per ser arrestado. En los ltimos dos meses, el Poder
Judicial ha dictados dos pedidos de prisin preventiva contra el ex presidente (2001-
2006), cada uno de 18 meses. Uno es por el caso Odebrecht (que est dentro del caso Lava
Jato) y otro por Ecoteva. En la Fiscala estn convencidos que se trata de un mismo caso,
pero por ahora maneja cada uno separado.
El caso Odebrecht. Segn el ex director ejecutivo de la constructora brasilea, Jorge
Barata, le dijo a las autoridades judiciales de Per y Brasil que soborn a Toledo con el
pago de 20 millones de dlares. El dinero era para asegurar la construccin del tramo II
y III de la Carretera Interocenica. El testimonio coincide con la confesin que Marcelo
Odebrecht dio al Departamento de Justicia de Estados Unidos en diciembre del ao
pasado. La entrega se habra realizado de manera escalonada entre 2005 y 2008. El
diario Correo, citando fuentes judiciales, asegura que el pago se hizo a travs de una
cuenta del Citibank a nombre de Josef Maiman, empresario israel y amigo de Toledo.
En el esquema que plantea la Fiscala, el dinero era dado a Maiman, quien luego lo
entregaba al expresidente a travs de distintas inversiones.
El caso Camargo Correa - Ecoteva. La fiscal Rosana Villar Ramrez est a cargo del
caso de la supuesta entrega de sobornos de la constructora brasilea Camargo Correa
para obtener el tramo IV de la Interocenica. Segn su investigacin, la figura habra
sido la misma que en el caso Odebrecht: el dinero fue depositado en una cuenta de un
banco del Reino Unido, que est a nombre de Josef Maiman.
Segn la Fiscala, el dinero era luego canalizado a travs de Ecoteva, una
empresa offshore fundada por el empresario en Costa Rica. Con esos fondos se compr a
nombre de la suegra de Toledo, Eva Fernenbug, una casa en Las Casuarinas y una oficina
en Surco. Ambas propiedades suman un valor de 5 millones de dlares. El dinero tambin
se us para pagar la hipoteca de la casa del expresidente en Punta Sal. Maiman admiti
este ltimo pag, pero le dijo al Poder Judicial del Per que Ecoteva no es una fachada
para lavar dinero.
Relacin de todos los proyectos contratados por Odebrecht, de manera individual o en
consorcio, con el Estado peruano durante el mandato de Alejandro Toledo. En el
gobierno de Alejandro Toledo, las dos IIRSA fueron las concesiones ms importantes de
la transnacional brasilea, por un monto total pactado en 2 mil 933 millones 539 mil
210 soles, sin incluir sobrecostos.
 Descripcin: El expresidente Alejandro Toledo se encuentra prfugo desde inicios de
febrero de 2017. La Fiscala peruana ha ordenado su prisin preventiva por los 20
millones de dlares de presuntos sobornos que Jorge Barata, exrepresentante de
Odebrecht en Per, asegura haberle entregado a travs del empresario israel Josef
Maiman por la Interocenica Sur.
Empresa involucrada: Odebrecht
Indicio: Acusado por Jorge Barata, exrepresentante de Odebrecht en Per, de recibir un
soborno de 20 millones de dlares de la empresa constructora por la carretera
Interocenica Sur.
Monto comprometido: US$ 20,000,000
Mencionado en las confesiones o documentos? S
Investigado por la justicia? S
Qu institucin investiga el caso? Fiscala

II. ALAN GARCIA PEREZ

La Procuradura Ad Hoc encargada del caso Lava Jato anunci que present una
denuncia contra el ex presidente Alan Garca Prez, el ex ministro de Transportes y
Comunicaciones Enrique Cornejo Ramrez y el ex presidente director ejecutivo de la
Autoridad Autnoma del Tren Elctrico de Lima Oswaldo Plasencia Contreras por la
construccin de los tramos I y II de la Lnea 1 del Metro de Lima.
Odebrecht dijo haber pagado US$ 1.4 millones a un alto funcionario del gobierno de
Garca para torcer la decisin del comit evaluador de la Lnea 1 del Metro de Lima.
Entre enero y febrero, el Poder Judicial dict 18 meses de prisin preventiva a Edwin
Luyo, presidente del Comit de Licitacin de la obra y Jorge Cuba, ex viceministro de
Transportes, que habran recibido 7 millones en sobornos. Tambin fueron detenidos el
exfuncionario Miguel Navarro y Jessica Tejada, pareja de Cuba.
Con lo requerido, el Ministerio Pblico tendr que revisar las normas aprobadas por el
gobierno de Garca con las que se permiti incrementar en ms de 400 millones de
dlares el proyecto ejecutado por Odebrecht para la construccin de los dos tramos
del Metro de Lima. Esas normas fueron aprobadas al margen de la Ley de Contrataciones
del Estado. La Contralora detect un perjuicio de 111 millones de dlares en el primer
tramo de la Lnea 1 del Metro.
Confesiones de personajes involucrados en la investigacin del Caso Lava Jato que se
desarrolla en Brasil complica la situacin del expresidente Alan Garca. De acuerdo sus
testimonios, sealan al aprista como pieza clave de sus negocios, los empresarios Jos
Antunes Sobrinho, de la constructora Engevix; y Gilberto de Azevedo Branco Valentim,
de Galvo Engenharia, aseguraron al juez Sergio Moro que Garca Prez fue un elemento
importante para las obras que se adjudicaron durante su segundo gobierno.
"La reunin con el presidente Alan Garca fue un punto importante porque una parte del
financiamiento no iba a sostenerse sin que el gobierno central ponga dinero en el
proyecto", declar Valentn sobre un proyecto en Tumbes. Acot que el objetivo era que
la obra sea aprobada durante la gestin aprista.
Los contratos para la construccin de los tramos I y II de la Lnea 1 del Metro de Lima
son los que tuvieron el costo ms elevado durante el gobierno de Alan Garca. En este
periodo, el monto total en contrataciones con Odebrecht suma 3 mil 493 millones 632
mil 914 soles, sin incluir los posteriores sobrecostos.

De los ms de 3 mil 300 millones de soles pactados (sin sobrecostos) con el conglomerado
brasileo durante el gobierno de Alan Garca, la Central Hidroelctrica Chaglla fue la
ms costosa. Este proyecto fue concesionado por ms de 2 mil 600 millones de soles.

Descripcin: Expresidente de la Repblica. Incluido en denuncia de la Procuradura ad

hoc creada para investigar los sobornos de Odebrecht en Per
Empresa involucrada: Odebrecht
Indicio: Denunciado ante Fiscala por delito contra administracin pblica por
licitacin del tramo 1 del Metro de Lima que fue ejecutado por el consorcio de Odebrecht
que se benefici por un incremento presupuestal de ms de 400 millones de dlares por
los tramos 1 y 2 de esta obra.
Monto comprometido: No determinado
Mencionado en las confesiones o documentos? No
 Investigado por la justicia? S
Qu institucin investiga el caso? Procuradura

III. OLLANTA HUMALA TASSO Y NADINE HEREDIA ALARCON

El diario Folha de Sao Paulo public el 15 de enero que Humala recibi 3 millones de
dlares de Odebrecht para financiar su campaa del 2011. El pago habra sido
autorizado por Lula da Silva, acusado de tener una caja en conjunto con la constructora.
El expresidente y Nadine Heredia negaron la versin, pero la Fiscala comenz a
investigar. Segn el excongresista Juan Pari, esta versin coincide con las anotaciones en
las agendas de la exprimera dama.
Caretas revel en febrero una confesin de Barata a la Justicia de su pas que apoyaba la
versin de los 3 millones. La delacin del brasileo fue incluida en la
investigacin del Ministerio Pblico, ante lo que Heredia dijo que esta no era ninguna
prueba. El pasado mircoles 12, se revel que el propio Marcelo Odebrecht confes la
entrega del dinero. Humala reconoci haberse reunido con la empresa durante la
campaa, pero volvi a negar haber sido financiado por esta y asegur que de ser as, "lo
hubiese reportado".
Las agendas de la primera dama Nadine Heredia tambin son materia de investigacin
en la comisin del caso Lava Jato en el Congreso. En sus pginas apareceran nombres
relacionados con brasileos vinculados al caso de corrupcin ms grande de
Latinoamrica.
De los cinco contratos del gobierno de Ollanta Humala con Odebrecht, tres fueron con el
MTC y dos con gobiernos regionales.
 La concesin del Gasoducto Sur Peruano -firmado el 23 de julio de 2014- represent la
inversin ms elevada contratada con Odebrecht en los ltimos quince aos: 20 mil 424
millones 960 mil 122 soles. Durante el gobierno de Ollanta Humala, la transnacional
brasilea tambin se www.fuzfirma.com Firma especializada en brindar asesoramiento
cualificado en Ciencias Penales. 2017 16 adjudic la tercera etapa del Proyecto
Chavimochic (La Libertad) y el proyecto Vas Nuevas de Lima.

Descripcin: Ex primera dama y esposa de Ollanta Humala. En el caso Odebrecht,

Jorge Barata - exrepresentante de Odebrecht en Per- seal que haba coordinado
con ella el pago de los 3 millones de dlares para el financiamiento de la campaa de
Humala en 2011.
Empresa involucrada: Odebrecht
Indicio: Acusada de haber recibido los US$ 3 millones de Odebrecht para campaa de
Ollanta Humala.
Monto comprometido: US$ 3,000,000
Mencionado en las confesiones o documentos? S
Investigado por la justicia? S
Qu institucin investiga el caso? Fiscala

3. CORRUPCION Y LA ECONOMIA
El comentario generalizado es que la economa y los proyectos estn paralizados, y que se
reducir el crecimiento econmico proyectado a raz de las investigaciones de
megacorrupcin de Odebrecht, Lava Jato, entre otros polmicos casos ms.
Los hombres de empresa tambin comentan que nuestros ltimos presidentes, ministros,
funcionarios, adems de empresarios y gerentes del sector privado, podran ser condenados
a prisin o convertirse en colaboradores eficaces, y que esto ser un desastre para nuestra
economa. Miedo y preocupacin en los rostros y comentarios recibidos.
Entonces, es malo para la economa que se comprueben y condenen actos de corrupcin?
Ello frenar las obras y los nuevos proyectos del sector pblico y privado? Trataremos de
responder a esta pregunta diciendo que en todos los gobiernos y pases del mundo se
presentan actos de corrupcin; incluso en pases donde hay pena de muerte para los corruptos
existe corrupcin: sanciones drsticas no han solucionado ni eliminado la corrupcin.
En los prximos meses podramos tener cuatro expresidentes y cientos de personas en la
crcel. Entonces, ha aumentado la corrupcin en el siglo XXI, se han perdido valores y
principios? En mi opinin: s, las crisis, el terrorismo, la no obligatoriedad de la educacin
cvica, y la libertad llevada al libertinaje, han afectado a nuestra sociedad.
La corrupcin frena el crecimiento econmico, genera ineficiencias y sobrecostos. Pero peor
an: genera obras mal diseadas, mal construidas, sobredimensionadas, elefantes blancos, lo
que implica el uso ineficiente de nuestros recursos, la adjudicacin de obras a empresas sin
experiencia o sin recursos pero que ganan las licitaciones en forma inexplicable.
A veces por ganar un milln se genera cientos de millones de recursos desperdiciados, como
es el caso de las asociaciones pblico privadas (APP) y concesiones, como podemos observar
hoy en las noticias y la informacin de las interocenicas, gasoducto del sur, metro de Lima e
incluso en el gobierno actual que se estn destrabando (renegociando) contratos con criterios
de obra pblica.
Imagino que a estas alturas ya nadie creer el argumento segn el cual el tramo de una obra
cost seis veces ms porque el estudio bsico de ingeniera era muy pobre (nadie hubiera
aprobado un estudio que tuviera un margen de error mayor al 50% respecto a proyectos
similares), donde las clusulas contractuales permiten que el constructor disee y cambie el
presupuesto a su conveniencia. Tampoco es creble aquel argumento "era mi socio pero yo no
saba nada".
La corrupcin siempre estuvo presente con el famoso diezmo, que es el aporte del 10% para
el o los funcionarios que otorgan la buena pro. Pero el dao ha sido mayor al utilizar
herramientas modernas de financiamiento (Project finance: Apps y Concesiones) sin tener el
conocimiento de cmo usarlas adecuadamente tanto en la etapa de licitacin como para
preparar la posterior administracin de los contratos suscritos.
REDUCCION EN EL PBI
El Ministerio de Economa espera que la produccin del pas crezca 4% este ao, liderada por
la inversin privada (5%), en un contexto de mejora en la confianza empresarial y el destrabe
de proyectos de infraestructura y las menores presiones depreciatorias.
"El crecimiento del Producto Bruto Interno (PBI) de 3,9% al trmino del 2016, exige al nuevo
gobierno de Pedro Pablo Kuczynski a avanzar con la implementacin de las medidas
econmicas necesarias que aseguren un crecimiento por encima del 4% en el 2017, que
converja a 5% en el mediano plazo", dijo el ministro Alfredo Thorne, el ltimo jueves.
"Las consecuencias del caso Odebrecht frenarn el crecimiento este ao, aunque el
gobierno anunci un shock de inversin en un intento por compensar los proyectos de
infraestructura suspendidos, anota una nota publicada por Semana Econmica.
Con el gobierno del Presidente Kuczynski, se esperaba que el 2017 se convirtiera en un ao de
confianza empresarial. Sin embargo, los ltimos casos de corrupcin han generado un efecto
negativo.
La corrupcin se presenta en diferentes niveles, desde el pago de propinas para evitar una
multa de trnsito, hasta el pago a funcionarios de alto cargo para recibir favores. El
caso Odebrecht es uno de los ms grandes actos de corrupcin a nivel internacional de los
ltimos tiempos, en donde han participado centenares de empresas, funcionarios e incluso
presidentes de Estado.
la Encuesta de Expectativas Macroeconmicas realizada por el Banco Central de
Reserva del Per (BCRP), indica que las expectativas de la economa para las empresas
peruanas, a pesar de posicionarse en un tramo optimista, se han ido reduciendo mes a mes,
originadas por el efecto negativo proveniente de la corrupcin.
La manifestacin de los casos de corrupcin se ha visto reflejada tambin en el ndice de
expectativa empresarial realizado por el BCRP, el cual muestra en enero del presente ao
una reduccin de las expectativas de la economa a 3 y 12 meses de 1.3 puntos y 2 puntos,
respectivamente, respecto del mes anterior.
Las expectativas de crecimiento del PBI en el presente ao para muchas instituciones,
como Moodys y BBVA Research, se han deteriorado alcanzando un 3.5 por ciento, en
promedio, expectativas muy distintas a las anteriores antes de las revelaciones de corrupcin,
donde se proyectaba un crecimiento del 4.8 %, en promedio para el 2017.
Un ejemplo de los efectos de la corrupcin en el interior del pas es el retroceso de crecimiento
y desarrollo de las regiones del sur a causa de la cancelacin del Gasoducto Sur Peruano.
Segn Apoyo Consultora, las familias de las regiones del sur hubieran podido ahorrar un 50
% en costos de gas domstico (S/.25 millones al ao), mientras que las industrias habran
ahorrado hasta un 60 % en costos de energa.
Segn el Fondo Monetario Internacional (FMI) la corrupcin menoscaba el crecimiento
econmico y los costos econmicos para la sociedad en general son muy altos. Por lo tanto, la
lucha contra la corrupcin es, en esencia, el punto clave para alcanzar un crecimiento y
estabilidad macroeconmica.
Mientras que el Foro Econmico Mundial (WEF) clasifica al Per en el puesto 67 de su
ndice de Competitividad Global 2016 2017, sealando que la corrupcin es el tercer factor
que ms causa problemas a la hora de realizar un negocio. Adems, se seala que la principal
caracterstica para la regin de Amrica Latina y el Caribe es el incremento de la corrupcin,
originado por los recientes escndalos.
A pesar de la turbulenta coyuntura, en donde las noticias sobre la corrupcin estn presentes
todos los das, el Estado Peruano y todos debemos seguir luchando para erradicar este mal
que afecta a la totalidad de los ciudadanos.
DESARROLLO DEL PERU AFECTADO
La corrupcin no solo tiene un alto costo poltico y social para los pases como el Per, en los
que este flagelo est enquistado en casi todos los niveles. El impacto en la economa tambin
es considerable. Y lo sabe el Ministerio de Economa de Economa y Finanzas (MEF), que
acaba de recortar en un punto porcentual su proyeccin de crecimiento del Producto Bruto
Interno (PBI) para este ao, de 4.8% a 3.8%, por lo que llam el "efecto Odebrecht"
As lo anunci el ministro del sector, Alfredo Thorne, quien explic que el impacto que
generar en la economa la paralizacin de las obras cuya concesin est a cargo de la
constructora brasilea investigada en el Per por pagar millonarios sobornos a funcionarios
para adjudicarse grandes proyectos de infraestructura. "Pienso que este ao debemos crecer
un punto porcentual por debajo de 4.8%", indic.
Un primer efecto concreto en la economa que tuvo en el pas este escndalo de corrupcin
fue en el Gasoducto Sur Peruano (GSP), el megaproyecto energtico con el que se buscada
masificar el consumo de gas en el sur del pas y que el Gobierno tuvo que anular la
concesin que estaba en manos de un consorcio liderado por Odebrecht, que no pudo
conseguir el financiamiento privado para concluir las obras debido a los problemas legales
que enfrenta.
"Efectivamente nosotros dijimos de que debido al efecto de Odebrecht, que no solo incluye
el GSP sino tambin a otros proyectos, bamos a tener un efecto sobre el crecimiento
econmico negativo, que flucta entre medio punto y un punto porcentual", dijo Thorne en
conferencia de prensa, tras sealar que se emprender un "shock de inversiones" para tratar
de paliar este menor crecimiento econmico en el pas.
Este 'shock', explic el titular del MEF, implica impulsar que los ministerios ejecuten el 80%
de sus proyectos, lo que significara que la inversin pblica aumente en un 15% este ao. El
plan tambin incluye el lanzamiento de las Iniciativas Privadas Cofinanciadas en
ProInversin que suman US$ 22,500 millones y el destrabe de proyectos por US$ 18,000
millones, agreg Thorne. "Nuestro compromiso es que estos tres elementos generen un
shock de inversiones, lo suficientemente fuerte para compensar el efecto del GSP y otras
obras", acot.
Qu implica un punto porcentual menos del PBI?
El recorte de la proyeccin del crecimiento por el "efecto Odebrecht" en cifras reales
significa alrededor de US$2,000 millones o S/ 6,600 millones, que es lo equivale el 1% del PBI,
aunque el economista Pablo Secada, citado por Gestin, sostiene que la cifra es an mayor,
porque el PBI responde a la inflacin del 2007. Para este experto, el 1% actual representa US$
2,700 millones.
Ese punto porcentual menos tambin equivale a toda la actividad pesquera de un ao,
segn Juan Mendoza, director de la Maestra en Economa de la Universidad del Pacfico.
EL IMPACTO EN EL EMPLEO SER MUCHO MS TANGIBLE. (GESTIN)
Pero "efecto Odebrecht" en el empleo es mucho ms tangible, de acuerdo con una columna en
Gestin del economista Hugo Santa Mara, de Apoyo Consultora, quien sostiene que el
dficit de 1% del PBI significa 140,000 empleos perdidos. Y ese uno menos en el PBI tambin
implica que 320,000 peruanos dejen de salir de la pobreza, agrega el experto.
Para Mendoza, la proyeccin inicial de crecimiento de 4.8% que haba fijado el MEF era muy
optimista, porque parta de un supuesto equivocado: que la inversin privada se reactive con
 el cambio de gobierno, mientras que Secada sostiene que tanto la inversin como el consumo
tienen grandes trabas que el Estado no podido resolver en el ltimo ao.
"La economa no debera crecer mucho ms que el 2016, y el ao pasado vamos a cerrar en
un poco menos de 4%", dice Mendoza. "Me parece ms razonable el crecimiento de 4.1%
del PBI, que tiene el consenso de economistas que reporta The Economist", refiere por su
lado Secada.

Como se ha sealado precedentemente, la corrupcin no es un problema circunscrito a la actividad

pblica, sino que tiene lugar tambin en el mbito privado, aunque evidentemente con una menor
reprobacin social y escasas estrategias de lucha. Esto ltimo no es, sin embargo, razonable, pues
un anlisis objetivo de la corrupcin privada lleva obligadamente a la conclusin de que no hay
justificacin alguna para dejarla al margen del inters pblico. En lo que sigue, intentar
demostrar lo que acabo de decir de la mano del anlisis de las actuaciones corruptas que tienen
lugar en el mbito de la economa.
En la actualidad, nadie discute el carcter esencial de la economa en el desarrollo de las personas,
tan es as que resulta casi imposible imaginar a un sujeto que pueda vivir en sociedad sin ser parte
de relaciones econmicas. Si los agentes econmicos que toman decisiones en dicho sector social
no lo hacen en funcin de los compromisos adquiridos al asumir la posicin de decisin, sino
procurando un beneficio personal, entonces se presentar la misma estructura que el acto de
corrupcin de un funcionario pblico. Fresca est an en la memoria colectiva, por ejemplo, la
noticia propalada por los medios de comunicacin sobre el pago de comisiones de casas editoriales
a directivos de colegios particulares por la decisin de utilizar sus textos pedaggicos en la
enseanza escolar.
Se podra alegar que la corrupcin privada en la economa no es igual a la corrupcin pblica, en
la medida que no est en juego el dinero de todos los peruanos, sino de algunos particulares. Esta
afirmacin es, sin embargo, relativa, pues la lesividad de la corrupcin privada no se limita a un
inters particular, sino que puede afectar condiciones esenciales del mercado. Por ejemplo, si el
administrador de una empresa decide comprar los insumos que necesita en su proceso productivo
a un proveedor que no tiene el mejor producto, sino que le da un beneficio personal (por ejemplo,
un viaje a Miami todo pagado), entonces la eleccin del proveedor no se har en funcin del mejor
producto o servicio, sino en atencin a un beneficio personal, lo que constituye un acto de
competencia desleal que trastoca las reglas esenciales del mercado. Debe hacerse, sin embargo, la
salvedad que no entran dentro de estas consideraciones los casos en los que se pactan otros
beneficios para la propia empresa o existe identificacin entre los intereses de la empresa y el
administrador (por ejemplo, si se trata del dueo del negocio), pues en estos casos faltar el
componente de la deslealtad al que se hizo referencia al definir de manera general la corrupcin.
Lo acabado de decir no es una simple opinin personal. En Alemania, por ejemplo, el pargrafo
299 del Cdigo Penal actualmente vigente tipifica como delito sancionable con una pena privativa
de libertad de hasta 3 aos los actos de corrupcin en las relaciones negociales. En la reciente
reforma penal espaola, que ha entrado en vigencia en diciembre del ao pasado, se ha
incorporado al Cdigo Penal el artculo 286Bis que tipifica el delito de corrupcin entre
particulares, sancionndolo con una pena de prisin de hasta 4 aos.
Todas estas reformas se corresponden, por lo dems, con la Decisin Marco 2003/568/JAI del
Consejo de la Unin Europea relativa a la lucha contra la corrupcin en el sector privado, en donde
la idea fuerza es que la garanta de una competencia justa y honesta pasa por la represin de los
actos encaminados a corromper a los administradores de entidades privadas de forma similar a
lo que se hace a travs del delito de cohecho. Estos comportamientos rompen indudablemente las
reglas de buen funcionamiento del mercado, lo que justificara su relevancia penal.

La sociedad (especialmente medios de comunicacin, educacin deporte)

Pese a que la mirada sobre la corrupcin en el mbito privado se ha centrado fundamentalmente
en la economa, es innegable que hay otros sectores sociales especialmente vulnerables a las
prcticas corruptas. Todos se acordarn de la noticia sobre la investigacin hecha a ciertos
rbitros de ftbol profesional por supuestos pagos que se habran realizado con la finalidad de
favorecer a determinados equipos. Tampoco nos sonar extraa la denuncia que hace muchos
aos hizo un jugador de ftbol profesional por el intento de soborno realizado por un polmico
directivo de un conocido equipo de ftbol nacional. A la corrupcin en el deporte podra sumarse
la corrupcin en la educacin, la cual tiene lugar, por ejemplo, cuando los profesores condicionan
la aprobacin de una asignatura al pago o entrega de alguna ventaja por parte del alumno. Parece
que nadie podra razonablemente poner en tela de juicio el carcter corrupto de estas formas de
proceder.
Pero quiz el mbito privado en el que la corrupcin presenta una mayor lesividad social, y sobre
el que poco se ha trabajado en aras a determinar su real incidencia y los mecanismos de reaccin,
es el caso de la corrupcin en los medios de comunicacin. Todava nos resultan cercanas las
imgenes de propietarios o directivos de canales de televisin y prensa escrita que pasaban por la
salita del SIN a cobrar las grandes sumas de dinero que se pagaban por condicionar su lnea
editorial, as como tampoco resultan descabelladas las denuncias pblicas sobre el favoritismo
comprado de ciertos medios de comunicacin a la actividad de algunas empresas en sectores
sensibles como la minera. Si es que se acreditase que los directivos de un medio de comunicacin
venden su lnea editorial, entonces se presentarn todas las condiciones para afirmar la existencia
de un acto de corrupcin. El medio de comunicacin no expresara ya su lnea de pensamiento (que
todo medio de comunicacin debe tener), sino que respondera a intereses particulares a cambio
del pago de alguna prebenda o ventaja. En nada cambiara la compatibilidad de la lnea editorial
propia del medio de comunicacin con los intereses del particular que le hace el pago
correspondiente, pues, de lo contrario, nada podramos reprocharle al funcionario pblico que
pide coimas para actuar en cumplimiento de sus funciones.

Mecanismos de lucha contra la corrupcin

De lo hasta ahora expuesto se puede sacar dos conclusiones generales. En primer lugar, que
nuestra sociedad solamente ve una parte de la corrupcin (esto es, la corrupcin pblica), dejando
absolutamente de lado la corrupcin en el sector privado. En segundo lugar, que la erradicacin
o control de la corrupcin pblica est llena de intentos fallidos, lo que se debe fundamentalmente
a que no se tiene claro cules son los aspectos que la definen y, por lo tanto, que la estimulan. As
las cosas, la lucha contra la corrupcin es equiparable al intento de atinarle un golpe a alguien
con las luces apagadas, por lo que cabe preguntarnos: Cmo podemos prender la luz?
Mecanismos preventivos
En primer lugar, a la corrupcin hay que hacerle frente con medidas preventivas, es decir, con
mecanismos que apuntan a impedir que se den las condiciones para su surgimiento o
generalizacin. Estas medidas de carcter preventivo resultan especialmente idneas en el mbito
de la corrupcin pblica.
La creacin de una escuela de funcionarios pblicos
Se ha dicho, por ejemplo, que la causa ltima de la corrupcin es la conducta deshonesta del
decisor. Sea cual sea su entorno, la corrupcin tiene lugar porque un individuo toma la decisin
de realizar una accin corrupta. Por lo tanto, la prevencin de la corrupcin debe ir en la lnea de
formar un conjunto de valores internos en los agentes de decisin que orienten su actuacin
prctica.
En el mbito de los funcionarios pblicos, esta labor se llevara a cabo de manera ptima mediante
un proceso de formacin con un componente deontolgico muy marcado en una escuela de
funcionarios pblicos. Esta escuela de funcionarios pblicos no slo proveera una capacitacin
especializada, sino tambin la interiorizacin de cdigos de conductas y de motivaciones ms all
de las meramente extrnsecas. Est claro que no es un mecanismo fcil de implementar, pero a la
larga resulta siendo ms eficaz en la prevencin de la corrupcin que la implementacin de
programas cortoplacistas.
La eliminacin de la interinidad en la funcin pblica
Otro de los mecanismos preventivos para evitar la corrupcin es la eliminacin de la interinidad
en la funcin pblica. Es evidente que el compromiso asumido interinamente resulta de menor
carcter vinculante y el saber que el cargo durar poco tiempo puede convertirse en el mayor
estmulo para rentabilizarlo al mximo con el pago de coimas y prebendas. Es un dato por todos
conocidos, por ejemplo, que las decisiones judiciales ms sospechosas se toman por jueces
suplentes que estn por breve tiempo en el cargo, lo que no quiere decir que haya que dudar de
todo juez suplente (yo personalmente lo he sido), sino que un juez suplemente es ms vulnerable a
caer en un acto de corrupcin por el escaso compromiso asumido al tomar el cargo.
La transparencia de la informacin en la funcin pblica
Caldo de cultivo para la corrupcin es, sin duda, el secretismo en la toma de decisiones. Mientras
menos se d cuenta de las razones de una decisin, mayor ser la tentacin de vincularla a la
obtencin de algn beneficio personal. Por esta razn, un mecanismo preventivo especialmente
til para evitar la corrupcin es la transparencia de la informacin. As lo ha dicho de forma clara
Alejandro Navas, para quien (l) a transparencia en todos los pasos del proceso deliberativo y
ejecutivo es la mejor medida para prevenir la corrupcin. En el Per se ha iniciado desde hace
algunos aos un proceso de transparencia de la informacin pblica. Sin embargo, para que sea
realmente eficaz en la lucha contra la corrupcin debe ser ms dinmica e incluir adems la
explicitacin de las razones por las que las autoridades toman las decisiones ms relevantes.
La simplificacin de los rganos de control administrativos
Otra de las circunstancias que inciden negativamente en el enfrentamiento con la corrupcin es
la innecesaria complejidad de los rganos de control. Se tiene la idea de que la lucha contra la
corrupcin va a ser ms eficaz si es que se tienen ms rganos de control interno y externo de la
funcin pblica. Esta situacin afecta, en primer lugar, la eficiencia de la actuacin funcionarial,
en tanto el funcionario pblico se dedica ms a dar cuenta de sus actos a las distintas instancias
de control que a realizar bien su trabajo, o, lo que es peor, cae en un conservadurismo en sus
decisiones para evitar cualquier tipo de cuestionamiento de las distintas instancias de vigilancia.
Pero esta pluralidad de controles duplica adems innecesariamente los esfuerzos de supervisin
preventiva y termina haciendo que ninguno haga realmente una profunda labor de control. Por
lo tanto, es urgente que se proceda a una simplificacin de los rganos de supervisin, en el que
exista posiblemente una sola unidad de control que consolide toda la informacin y que cuente
con amplias facultades de fiscalizacin. No se trata de luchar contra la corrupcin dndole varios
manotazos inofensivos, sino de propinarle, como se dice en el lenguaje coloquial, un solo golpe bien
dado.
El pago de remuneraciones dignas para los funcionarios pblicos
Mucho se ha discutido sobre si la falta de sueldos dignos es realmente un factor que favorece la
corrupcin. Se ha dicho que si un funcionario pblico es corrupto, lo ser con independencia del
monto que percibe como sueldo. Esta afirmacin es completamente cierta, pues la corrupcin no
es un mal que aqueje nicamente a los funcionarios pblicos mal pagados. Pero debe reconocerse
tambin que el pago de salarios insuficientes para la subsistencia bsica de una familia, aunado a
la falta de una formacin deontolgica, explica aunque no justifica, que el funcionario pblico
acuda a pagos externos para compensar la insuficiencia del salario legal. Si bien el pago de
salarios dignos no asegura la erradicacin de la corrupcin, evita que ciertos funcionarios
pblicos con sueldos escasos puedan encontrar en la corrupcin una forma de equilibrar sus
ingresos mensuales.
Mecanismos represivos
Junto a las medidas preventivas acabadas de resear brevemente, que buscan eliminar las
condiciones para el surgimiento de casos de corrupcin, resulta necesario implementar tambin
diversas medidas de carcter represivo que pongan socialmente de manifiesto el rechazo expreso
a toda forma de corrupcin en la sociedad.
Sanciones administrativas
En primer lugar, existe la posibilidad de imponer sanciones administrativas a los funcionarios
pblicos a travs del llamado Derecho disciplinario. Si bien queda claro que estas sanciones no se
aplican a casos de corrupcin comprobados (pues en dicho supuesto la sancin a imponer es de
carcter penal), resulta til para hacer frente a los casos en los que no hay una base probatoria
suficiente para acreditar la corrupcin, pero existen manifiestas irregularidades administrativas
que permiten asumir, por la actuacin precedente del funcionario pblico, que hay un trasfondo
de corrupcin. En estos casos, no hay duda que la separacin del cargo podra ser una medida
administrativa sumamente til para erradicar la corrupcin. Sin embargo, no debe abusarse de
esta forma indirecta de hacer frente a la corrupcin no demostrada, pues puede ser que se termine
sancionando desproporcionadamente a un funcionario pblico descuidado bajo la sospecha de
que es un corrupto. Por esta razn, la determinacin de la responsabilidad disciplinaria y la
aplicacin de las sanciones administrativas no pueden hacerse pensando que es la mejor forma de
acabar con la corrupcin, sino que deben tenerse siempre como sucedneos en casos realmente
excepcionales.
De alguna forma, la idea precedente ha inspirado el otorgamiento de facultades sancionatorias a
la Contralora General de la Repblica, lo que, a mi parecer, podra ser finalmente
contraproducente. Por un lado, porque es posible que, como se acaba de decir, se termine
legitimando sanciones desproporcionadas al funcionario pblico por la sola sospecha de que es un
corrupto al que no se le ha llegado a probar el acto de corrupcin. Y, por otro lado, porque el
funcionario pblico corrupto podra librarse de la responsabilidad penal, alegando que ya fue
sancionado por un rgano administrativo respecto del mismo hecho. Sin un manejo adecuado del
fundamento del castigo en el mbito administrativo de control se podra caer en el terreno del
principio de que nadie puede ser sancionado dos veces por lo mismo (ne bis in idem), lo que
impedira finalmente un procesamiento penal por corrupcin.

Conclusin
De lo expuesto puede concluirse que cualquier intento de hacer frente a la corrupcin, requiere
tener claro lo que es. Resulta necesario erradicar la tendencia expansiva a creer que todo en el
Estado es corrupcin si es que resulta irregular. La corrupcin en la sociedad consiste
concretamente en la actuacin desleal de un agente de decisin que deja de lado el compromiso
adquirido al asumir el cargo a cambio de recibir algn tipo de beneficio de origen externo. Esta
definicin pone de manifiesto que la corrupcin no se limita a los funcionarios pblicos, sino que
tiene lugar igualmente en el sector privado. Por lo tanto, una estrategia de lucha contra la
corrupcin no puede centrarse exclusivamente en las conductas corruptas que se presentan en la
esfera estatal.
Por otra parte, las medidas a tomar contra la corrupcin no deben quedarse en el plano de
reacciones represivas de carcter penal y administrativo, sino que resulta imprescindible, aunque
sea ms costoso y de largo plazo, implementar medidas de prevencin. Una respuesta puramente
represiva no garantiza la eliminacin o reduccin sustancial de la corrupcin si es que las
condiciones para su surgimiento no se eliminan. A su vez, los mecanismos represivos deben ser
igualmente reformulados de cara a hacer que la reaccin penal no solamente sea simblica, sino
real. La formulacin de tipos penales de corrupcin privada, la incorporacin de una
responsabilidad penal de las personas jurdicas para delitos de corrupcin, la regulacin de una
clusula de inmunidad para los particulares que denuncien los actos de corrupcin de
funcionarios pblicos, el fortalecimiento del Ministerio Pblico para una adecuada actuacin en
el proceso penal por delito de funcionarios pblicos, son algunos de los aspectos que requieren
inmediata atencin. Es hora de dejar de hablar de la corrupcin en tono de queja y comenzar a
plantear mecanismos de solucin idneos para erradicarla de la sociedad.