Gaad U3 Ea Megm

UNIVERSIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA DE
MXICO
6 DE SEPTIEMBRE DE 2016
DOCENTE: ROSA MARA GMEZ SAVEEDRA
ALUMNA: MELINA MONTSERRAT GONZLEZ MENDOZA

MATRCULA: ES1511119605
AUDITORA ADMINISTRATIVA
U3. EVIDENCIA DE APRENDIZAJE. INFORME FINAL
LIC. EN ADMINISTRACIN Y GESTIN DE PYMES

Instrucciones:
1. Retoma de las actividades de la unidad 2 los cuestionarios y fichas de
evaluacin y evala los resultados de los siguientes puntos:
o Las observaciones de cada cuestionario

o Las observaciones de cada ficha de evaluacin
o Los resultados totales de cada cuestionario.
o Las recomendaciones de los resultados.
o reas de oportunidad.
2. Con la informacin obtenida del punto anterior, elabora el informe de
auditora administrativa para lo cual considera lo siguiente:
o A quin va dirigido (al consejo de administracin o directivo, a la direccin

general o especficamente a un rea determinada de la empresa).
o Contenido estructural.
o Introduccin.
o Antecedentes.
o Finalidad.
o Metodologa.
o Alcance.
o Apreciacin de hechos relevantes.
o Observaciones.
o Salvedades.
o Limitaciones.
o Recomendaciones.
o Anexos
4. Guarda tu trabajo con la siguiente nomenclatura GAAD_U3_EA_XXYZ
(sustituye las XX por las dos primeras letras de tu primer nombre, la Y por la
inicial de tu apellido paterno y la Z por la inicial de tu apellido materno),
envalo a tu docente en lnea en este espacio y espera su
retroalimentacin.
AUDITORIA EMPRESARIAL
Huajuapan de Len Oaxaca a 06 de Septiembre del 2016
DIRIGIDO A:
Directivo de la Empresa C. Juan Montiel Herrera.
Estimado C. Juan Montiel Herrera
Me permito remitirle a usted el informe final de los resultados de la presente

auditora practicada en las Instalaciones de la empresa Refrigeracin
Tehuacn misma que tiene domicilio en Avenida dos de Abril nmero 43,
Colonia centro de esta ciudad de Huajuapan de Len Oaxaca misma que
se realiza el 22 de Agosto del presente ao.
La auditora comprendi entrevistas con personal administrativo y personal

de operacin en cada una de las reas administrativas siendo estas
planeacin, Direccin, Control, Integracin. Se evalu documentos
seleccionados, archivos, reportes, sistemas, procedimientos y polticas que
juzgamos apropiados. Despus de analizar la informacin desarrollamos
recomendaciones para mejorarlas. As mismo de poder identificar
problemas para el Buen desarrollo interno y externo de la empresa
En el citado informe se encontrar la presentacin de hallazgos de auditoria

y recomendaciones: (aspectos individuales)Los hallazgos, resultados y
recomendaciones importantes que se incluyen en este informe, considero
que al ponerse en prctica, segn mi criterio, traern mejoras al desarrollo
interno y externo as como salvaguarda de los activos de la empresa.
Quiero expresar como Auditora mi agradecimiento por la cooperacin

recibida durante la revisin por parte del personal y funcionarios de
refrigeracin Tehuacn y me pongo a sus rdenes en cualquier duda que
se presente.
ATENTAMENTE
Auditora
_________________________________________
Melina Montserrat Gonzlez Mendoza
AUDITORIA
ADMINISTRATIVA A LA
EMPRESA
REFRIGERACIN
TEHUACAN
INFORME FINAL
AUDITORA: MELINA MONTSERRAT GONZLEZ MENDOZA
NDICE
AUDITORIA EMPRESARIAL (A QUIN VA DIRIGIDO)......................................................................... 2
INTRODUCCIN .................................................................................................................................. 5
ANTECEDENTES ................................................................................................................................... 7
FINALIDAD Y AREAS POR AUDITAR .................................................................................................... 8
METODOLOGA ................................................................................................................................... 3
ALCANCE ............................................................................................................................................. 4
APRECIACIN DE HECHOS RELEVANTES ............................................................................................ 5
OBSERVACIONES................................................................................................................................. 6
SALVEDADES ..................................................................................................................................... 11
LIMITACIONES.- ................................................................................................................................ 11
RECOMENDACIONES A NIVEL DE SUGERENCIA ............................................................................... 12
ANEXO 1 .............................................................................................................................................. 0
ANEXO 2 .............................................................................................................................................. 4
(ANEXO 3) ........................................................................................................................................... 0
(ANEXO 4) ........................................................................................................................................... 1
(ANEXO 5) ........................................................................................................................................... 0
(ANEXO 6) ........................................................................................................................................... 5
ANEXO 7 ............................................................................................................................................ 17
CONCLUSIN:.................................................................................................................................... 32
FUENTE BIBLIOGRFICA: .................................................................................................................. 33
INTRODUCCIN
La informacin que se presenta a continuacin es de la Empresa

Refrigeracin Tehuacn; es una Pyme que se encuentra ubicada en la
Ciudad de Huajuapan de Len Oaxaca, con una antigedad de ms de 30
aos que la respalda en el Mercado dentro del Giro manufacturero y
Comercial la cual se dedica a la venta, instalacin reparacin,
mantenimiento correctivo y preventivo as como a la fabricacin de equipos
de Refrigeracin como son: Refrigeradores, Congeladores, Vitrinas,
Enfriadores, Equipos Mini Split y de Ventana, Cmaras Frigorficas, Ductos,
Aire acondicionado Automotriz Conservadores etc.
Esta empresa no tiene bien definido un proceso administrativo, pero su

mtodo emprico le ha permitido subsistir en el mercado adems de que
cuenta con un gran prestigio dentro del mercado; sin embargo es
importante elaborar un procedimiento adecuado para esta Pyme para que
aspire a un mayor crecimiento en sus ventas y expandirse dentro del territorio
nacional como internacional.
Esta auditora se realiz en General a la Empresa puesto que cuenta con

reas administrativa as como rea de venta al pblico; por lo cual a
continuacin les presento el resultado de la auditoria administrativa
practicada a la presente Pyme, as como los instrumentos que se aplicaron,
el resultado y las conclusiones y recomendaciones que se proporcionaron.
JUSTIFICACIN.-
El presente trabajo surge como un proyecto escolar para realizar la prctica

de una auditoria administrativa dentro del Sector Privado destacando
primordialmente a las Pymes siendo que la materia es Auditora
Administrativa y la carrera que curso es Lic. En Administracin y Gestin de
Pymes por lo tanto trabaje con este empresa para poder establecer el
procedimiento administrativo para fortalecer a la empresa dentro del
mercado de mantenimiento venta e instalacin de equipos de frio as como
la fabricacin de los mismos estableciendo objetivo para mejorar su servicio
y ventas pero al mismo tiempo ofrecer a los empleados un desarrollo
profesional donde tengan motivacin a travs de incentivos para que
trabajen en equipo de una manera eficaz y eficiente y de esta manera
poder alcanzar las metas propuestas por la Pyme.
ANTECEDENTES
No existe un antecedente de auditoria administrativa anteriormente

realizada, puesto que siempre se ha manejado de manera emprica y
dependiendo nicamente del Director de la misma, por ende una auditoria
administrativa total que abarque a toda la empresa no se ha elaborado.
Naturaleza
La Empresa Refrigeracin Tehuacn es una empresa dedicada a la

venta, instalacin reparacin, mantenimiento correctivo y preventivo as
como a la fabricacin de equipos de Refrigeracin como son:
Refrigeradores, Congeladores, Vitrinas, Enfriadores, Equipos Mini Split y de
Ventana, Cmaras Frigorficas, Ductos, Aire acondicionado Automotriz
Conservadores etc.)
SECTOR: PRIVADO
SUBSECTOR: COMERCIAL
GIRO: MANOFACTURERO Y COMERCIAL
TAMAO: MICRO EMPRESA
OBJETO:
1. Brindar a la Organizacin los elementos necesarios para el

mejoramiento oportuno de la empresa.
2. Implementacin de programas de trabajo que permitan la mejora
de su desempeo.
3. Fomentar la satisfaccin de las necesidades de los clientes.
FINALIDAD Y AREAS POR AUDITAR
El propsito del presente trabajo es trabajar junto con el Director de la

Empresa para poder llevar a cabo la auditoria y as poder determinar el
estado en el que se encuentra la Pyme por lo que se llevara a cabo lo
siguiente:
a) Determinar con el Director/Gerente la aplicacin de la auditoria.

b) Aplicar los cuestionarios y recabar toda la informacin necesaria en
las diferentes reas, admiracin, produccin, mantenimiento,
mercadotecnia, almacn etc.
c) Evaluacin de la Empresa en General con el objeto de tener una idea
clara de los problemas desde su origen.
d) Elaborar las recomendaciones que se consideren necesarias.
e) Verificar su implementacin como seguimiento de las mismas.
AREAS POR AUDITAR.-
Planeacin
Objetivos:
Corto: (1 a 2 aos)
Posicionamiento en el mercado local al tener reconocimiento por

asesoras, diseos y productos adems de su pronta ejecucin.
poseer una infraestructura fsica con equipo de alta tecnologa
requerido para la realizacin del trabajo y contar con el personal
especializado.
Medio: (3 a 4 aos)
Ser distribuidor autorizado de las marcas ms reconocidas del pas de

equipos para aire acondicionado y ventilacin mecnica.
Ejecutar proyectos de mediana y gran escala para tener experiencia
que hable del trabajo realizado.
contar con una base de datos de clientes satisfechos y aumentar el
capital humano para poder suministrar un mejor servicio a diferentes
zonas del pas.
Largo: (5 aos)
Ser una de las empresas lderes en el mercado que ofrece un servicio

de alta calidad y cumplimiento diferencindose de sus competidores.
Ser importador directo y nico de marcas y accesorios reconocidos
sin presencia en el pas teniendo alianzas estratgicas con
proveedores internacionales.
Misin:
En Refrigeracin Tehuacn nuestra prioridad es mantener firme nuestro

compromiso con nuestros clientes para proporcionarles servicios como la
venta e instalacin de equipos de fro, mantenimiento, extraccin y aire
acondicionado que cumplan con las normas de calidad, haciendo uso
correcto en la administracin de todos nuestros recursos (humanos,
tcnicos, materiales y financieros).
Visin:
Convertirnos en una empresa lder y competitiva que satisfaga las

necesidades de nuestros clientes, as como mejorar nuestros equipos de fro
y servicios a travs de los avances tecnolgicos, implementar la mejora
continua como medio hacia la excelencia y que sta forme parte de la
cultura de nuestro personal. Tener un crecimiento promedio anual de 16%
durante los prximos 3 aos.
Valores
Para la Empresa Refrigeracin Tehuacn consideran que es necesario

contar dentro de la misma con valores que los diferencien, ya que el
Gerente menciona que son pilares fundamentales ya que son los medios
que deben alcanzar para realizar bien su trabajo y estos mismos deben verse
reflejados cumpliendo cada uno de ellos los cuales son:
Apoyo y compromiso empresarial

Comunicacin efectiva
Creatividad e innovacin
Cultura organizacional
Respeto por las personas
Eficiencia y productividad
Equidad y disciplina
Honestidad, confianza y humildad
PROGRAMA.-
Los programas que se implementaron en la Pyme Refrigeracin Tehuacn

son relacionados con las estrategias de la misma, por lo cual se asignaron
las acciones inmediatas as como los recursos que son necesarios y las
fechas en que deben realizarse y para poder deslindarlas se eligi a un
Responsable de las diferentes reas con las que cuenta la Pyme. (ANEXO 1)
POLITICAS PARA LA EMPRESA REFRIGERACIN TEHUACAN
Enlistare algunas polticas aplicables en las diferentes reas de la pyme, que sirven
de gua para la toma de decisiones de la misma en este caso de Refrigeracin
Tehuacn para poder llevar un orden y un buen control.
REAS POLITCAS
ENCARGADO DE Llevar un control cronolgico, de los
MANTENIMIENTO registros de los servicios de
mantenimiento preventivo y correctivo
que se les brinda a los clientes.
Brindad un servicio inmediato y
oportuno a nuestros clientes.
ENCARGADO DE Lograr un incremento del 50%

MERCADOTECNIA comparando las ventas del ao
anterior.
Implementar incentivos con nuestra
base de clientes as como los nuevos
clientes para poder tener clientes
potenciales y leales a la Empresa.
ENCARGADO DE Minimizar los costos posibles y de esta

ADMINISTRACIN Y manera poder controlar los registros
FINANZAS financieros de la Pyme.
Motivar a los clientes a adquirir un
Equipo a travs de la modalidad de
pago con tarjeta de Crdito o Dbito.
GERENCIA Deber capacitar, evaluar y supervisar
el desempeo que tienen los
empleados de la Empresa para que
de esta manera se eviten
irregularidades o problemas en la
misma.
Procedimiento, Diagrama de Operacin de la Empresa Refrigeracin
Tehuacn.-
Es indispensable el mostrar de manera grfica el seguimiento que se realiza

en la Pyme para que sepan las actividades que se llevan a cabo los
empleados de la misma para poder atender de manera eficiente a sus
clientes y atender oportunamente a las necesidades que presentan.
(ANEXO 2)
PRESUPUESTO
Se manejara un presupuesto mensual para saber cules han sido los Ingresos y
Egresos de la Empresa.
(ANEXO 3)
ORGANIZACIN
Al ser una Pyme familiar cuenta con pocos empleados, por lo cual hasta el
da de hoy han desarrollado de manera emprica su organigrama para que
se pueda visualizar la jerarquizacin de puestos.
(ANEXO 4)
DIRECCIN
Toma de decisiones
1) El Dueo toma las decisiones no solo en las cosas internas de la empresa,

sino tambin el las cosas externas.
2) Se encarga de destinar el Recurso para la compra de Insumos de la

mejor calidad.
3) Se encarga del Financiamiento para la compra de herramienta

necesaria para su equipo de trabajo.
Esto incluye que la toma de decisiones es para poder guiar y encaminar a

alcanzar los objetivos de la empresa, as como la satisfaccin de las
necesidades de los clientes.
INTEGRACIN
Se integrara la contratacin de nuevo personal encargado de la siguiente

rea.
Recursos Humanos; que fungir como el personal que realizar el contrato

del personal de la empresa, as como el salario del personal, seguro,
prestamos.
MOTIVACIN
Considero que es importante llevar dentro de Cualquier Organizacin un

programa de motivacin e incentivos al personal. Dentro de la
administracin de la empresa se deben buscar y adecuar programas,
instrumentos y documentos que le sirvan como gua para poder tomar
bunas decisiones referentes al desempeo y rendimiento laboral de los
empleados. Por lo tanto el objetivo del presente programa es encaminar a
las actividades de los empleados para que de esta manera se puedan
obtener resultados satisfactorios y a su vez cubrir las necesidades que el
recurso humano necesite. Todo esto conlleva a obtener un clima laboral
agradable, beneficiando a la Empresa y los trabajadores.
AUTORIDAD Y LIDERAZGO
La empresa tiene al titular el cual es el Gerente General de la misma y tiene

que dirigir y liderar con su personal que sern los segundos al mando quien
le reportaran y llevaran un control en sus reas especficas el cual tendr la
finalidad de formar un equipo de trabajo bueno, con calidad y respeto para
sacar adelante su empresa y tener una mejor productividad, para poder a
su vez alcanzar su misin y visin.
CONTROL.-
MEDIDAS DE CONTROL EN LA EMPRESA REFRIGERACIN TEHUACN
SEPARACIN DE FUNCIONES:
Se ha tomado esta medida de control en la Empresa Refrigeracin

Tehuacn con la finalidad de que cada rea deber encargarse de
las funciones que le competen evitando de esta manera un
descontrol por ejemplo en el rea de Finanzas se dedicara
exclusivamente al cobro de los servicios realizados ya sea mediante
tarjeta de crdito, dbito, cheque sin embargo estas actividades no
podrn realizarlas el rea de Mantenimiento puesto que no tienen la
autoridad para realizarlo. Es por ello que se les debe informar
oportunamente las actividades de las cuales son responsables y
tienen la autorizacin de ejecutarlas en las diferentes reas.
CAPACITACIN
Se deber promover constantemente y progresivamente la

capacitacin, entretenimiento y desarrollo Profesional de los
empleados en las diferentes reas o cargo que ocupen estas mismas
sern impartidas por personal ajeno a la Empresa, con la finalidad de
poder obtener mejores resultados, as mismo se contar con el apoyo
de los diferentes proveedores con los que cuenta la Empresa
Refrigeracin Tehuacn. Por otro lado el rea de mantenimiento para
asistir a los eventos que patrocinan las Empresas que fabrican los
insumos para poder aprender ms y obtener los certificados
correspondientes y contar con un crecimiento profesional y por ende
en beneficio a la calidad de trabajo que brinda la Empresa.
PRESUPUESTO DE INGRESOS Y GASTOS.-
Con la finalidad de poder llevar un control adecuado en base a los

servicios y mantenimientos que se ofrecen en la Empresa as como la
venta de insumos para la elaboracin de los Equipos de Fro y las
refacciones que se manejan la Empresa considera adquirir un
Software que se adecue a las necesidades que tiene la misma, para
que de esta manera siempre se cuente con un Stock ideal , se pague
oportunamente a los Proveedores, y se puedan ver reflejadas las
ganancias una vez que se han separado de los ingresos los gastos, por
lo que a la brevedad la empresa estar solicitando los servicios de
alguna compaa segura que se dedique a la venta de Software.
METODOLOGA
Para comenzar el presente trabajo se aplicaran los cuestionarios y fichas de

evaluacin siguientes al Director- Gerente siendo el C. Juan Montiel y Herrera
as como Aldo Montiel Fernndez encargado del departamento
administrativo para saber cmo funciona la misma y posteriormente
elaborar las fichas de evaluacin con los jefes de departamentos o
empleados para conocer la opinin que tienen respecto de la empresa
donde laboran as como de su trabajo y que esperan de la compaa, al
mismo tiempo mejorar el equipo de trabajo con la finalidad de mejorar la
comunicacin.
Para lo cual anexo la documentacin realizada:
Anexo 5 ENCUESTAS
Donde obtuve la valiosa aportacin del Dueo y Gerente de la Empresa el

SR. Juan Montiel Herrera donde se realice 5 encuestas de acuerdo al
proceso administrativo de la misma siendo: Planeacin, Organizacin,
Direccin, Integracin y Control.
Anexo 6 FICHAS DE EVALUACIN
En la presente se realiz fichas de evaluacin para poder comparar los tipos

de herramientas con las que se cuentan en la Planeacin, Organizacin,
Direccin, Integracin y Control.
Anexo 7 ANLISIS Y EVALUACIN DE RESULTADOS
En conjunto con las herramientas de las encuestas y las fichas de evaluacin

mismas que se utilizaron para recabar informacin importante de la Pyme;
se analizaron posteriormente con la finalidad de analizar resultados
esperados, obtenidos, frecuencia y determinacin de cumplimiento en la
que se encuentra o encontraba cada una de las reas.
ALCANCE
La aplicacin de la presente auditoria administrativa es para toda la

Empresa en general desde sus oficinas administrativas, finanzas, almacn,
mercadotecnia, mantenimiento entre las dems reas con las que cuenta
la empresa, Con esta auditoria se pretender obtener un panorama total de
la misma para poder diagnosticarla y as poder implementar las
recomendaciones necesarias.
OBJETIVOS
El Objetivo principal de esta auditoria es establecer y aplicar un

proceso administrativo, puesto que la empresa carece de este tipo de
procedimientos, con el fin de suministrarle a la empresa informacin
importante para que pueda evaluar el comportamiento que ha
tenido hasta el da de hoy para que en el futuro pueda aplicar nuevas
estrategias para su crecimiento y tomar las mejores decisiones para
expandirse.
Hacer un cambio de trabajo para mejorar el desempeo y establecer
metas que los empleados alcancen y as llevar a la Empresa a un
crecimiento y posicionarla dentro del mercado.
Revisar la cartera de clientes, verificar si se atienden de manera
oportuna o si es necesario implementar estrategias para aumentar la
cartera.
Establecer objetivos y metas a alcanzar con los empleados y estas
deben ser alcanzables dndoles cursos para que tengan un desarrollo
profesional as mismo otorgarles incentivos por lo que logren.
APRECIACIN DE HECHOS RELEVANTES
De manera General la Direccin tiene un buen funcionamiento sin embargo

hay algunos puntos en las diferentes reas con las que cuenta que se tienen
que mejorar para lograr el 100% de funcionalidad ya que se obtuvo los
siguientes puntajes:
1. Planeacin.-su funcionamiento es funcional ya que acumulo 3540 de 4300

posibles, esto quiere decir que se le da una calificacin Muy Buena en base
a su cumplimiento.
2. Organizacin.-Se encontr con un funcionamiento bueno ya que se

acumul 2760 de 3200 puntos posibles, dndole as una calificacin Muy
bien.
3.- Integracin.- Se encontr con un funcionamiento Bien ya que acumul

2460 puntos de 3500 puntos posibles.
4.-Direccin.- Presenta un funcionamiento Bien, ya que acumul 1680

puntos de 2300 puntos posibles .
5.-Control.- Fue donde la empresa obtuvo un mejor puntaje ya que obtuvo

2340 puntos de 2400 posibles, dndole una calificacin de Muy Bien.
OBSERVACIONES
La empresa tiene muchos aos en el mercado por lo cual el negocio es

rentable; solo es necesario aplicar de manera correcta un procedimiento
administrativo adecuado para ella y hacer algunos cambios en las
diferentes reas ejemplo de ello en el rea de produccin, as tambin
implementacin de programas, presupuestos, as como el capital humano
con el que cuenta la empresa es necesario que se implemente un programa
de motivacin e incentivos ya que teniendo una buena colaboracin y
trabajo del personal de la empresa se lograra que la empresa se destaque
y crezca para que tenga un futuro prometedor.
As mismo anexo las observaciones detectadas y especificadas

en cada rea:
PLANEACIN
Misin y Visin
Status:
La Visin esta formalmente por escrito y definida y aplicada para los
empleados ya que la conocen en su totalidad.
La Misin esta formalmente por escrito y aplicada por los empleados,

formulada y adecuada a los servicios que ofrece la empresa y los beneficios
que brinda a los clientes.
Objetivos
Status
Estn formulados y enfocados a los a las satisfacciones empresariales y
satisfaccin de los clientes, as mismo al crecimiento que se espera obtener
en el corto, mediano y largo plazo.
Polticas
Status
La Empresa no contaba con Polticas, sin embargo con ayuda del Gerente
y mi intervencin se realizaron las antes mencionadas con la finalidad de
llevar un control adecuado tanto con los empleados, como con las
normativas de la Empresa.
Recomendacin:
Es necesario que estas polticas se plasmen dentro de la Empresa
formalmente; revisando el vocabulario utilizado adecuado al personal de la
empresa a su entendimiento y de igual forma aplicndola.
Procedimiento
Status
No contaban con un procedimiento, todo lo realizaban sin orden alguno, sin
embargo con la ayuda que se le brindo al Gerente y con la informacin
obtenida se pudo realizar uno el cual se encuentra plasmado en el presente
trabajo.
Recomendaciones:
Es necesario plasmarlo dentro de la empresa para que el personal tenga la
base y su respaldo de cmo deben de llevar el control de las cosas.
Presupuesto
Status
No cuenta con un registro para llevar el presupuesto de entras, salidas
respecto a los servicios y mantenimientos que se ofrecen en la Pyme.
Recomendaciones:
Se debe de realizar una base de datos, en el cuales e pueda gestionar las
entras, salidas de los servicios, as como los pagos y las compras de los
Insumos utilizados.
ORGANIZACIN
Organigrama
Status
Cuenta con una estructura orgnica formal dentro de la empresa, y el
personal comprenden el lugar que ocupa en l, as como el rea est a
cargo de ellos y quien son sus superiores.
Recomendaciones
Como es una empresa pequea es necesario revisar su organigrama y
aumentar ms personal, por lo tanto es necesario restructurar de nuevo el
organigrama del cual es aumentar a ms personal, en este caso quien est
a cargo del rea de Recursos Humanos, Para no deslindar esta
responsabilidad al rea de Administracin y Finanzas.
As como la implementacin de procedimientos para estipular a las

actividades que se vayan generando conforme al rea de Recursos
Humanos visualizando, estrategias que puedan ayudar a la Pyme.
Divisin y Distribucin de funciones
Status
Los empleados aunque conocen sus actividades y responsabilidades ya que
las funciones estn bien definidos verbalmente, sin embargo no se ha puesto
en marcha ya que se invierten las actividades ocasionado problemas en las
reas funcionales de la Pyme.
Recomendacin:
Se debe de realizar y plasmar en el manual de procedimiento de manera
formalmente, el cual e debe revisar cuidadosamente para evitar la
duplicidad de actividades.
DIRECCIN
Liderazgo
Status
Cuentan con un director que sabe guiar y tomar decisiones al momento
de estar en una situacin crtica.
Comunicacin
Status
La comunicacin formal se realiza mediantes reportes, oficios, notas
informativas; ya que la comunicacin informal se da de manera constante
entre el personal ya que la empresa es pequea y familiar.
Recomendacin
Se puede establecer diferentes controles para mejorar cierta informacin
que comprendan y reciban los empleados.
Motivacin
Status
La Empresa no contaba con un programa de motivacin e incentivos sin
embargo con ayuda del Gerente y de la Informacin recaba se ha logrado
implementar un programa dentro de la Pyme.
Recomendacin
Se debe implementar incentivos econmicos, as como verbales con la
finalidad de reconocer el mejor personal que cumple con sus actividades.
Grupo en equipo
Status
Existe una cultura organizacional dentro de su ambiente, ya que todos los
empleados se apoyan y realizan sus funciones.
Recomendaciones
El trabajo en equipo puede ser til en el mejoramiento de los servicios al
cliente, ya que la interaccin con ellos puede contribuir a resolver problemas
que se lleguen a presenta.
CONTROL
Controles Presupuestales
Status:
La empresa carece de algn tipo de controles para visualizar los ingresos y
los egresos de su presupuesto que ha generado mes por mes o anualmente.
Recomendaciones
Se recomienda realizar un control de gestin presupuestal trimestralmente
para visualizar las ganancias y las perdidas, de tal forma para realizar un
comparativo anualmente.
Control de Insumos
Status:
Hace falta implementar estrategias dentro del rea de almacn para
mantener una mejora continua y de esta manera siempre contar con un
Stock Ideal en la Pyme.
Recomendaciones
Estar certificado con las normas estipuladas para estar a la vanguardia y
darles una buena seguridad a los clientes.
SALVEDADES
No existi ninguna salvedad puesto que no tuve limitaciones para la
realizacin de mi trabajo, la administracin me facilito los recursos
necesarios para poder obtener la informacin que me es til para la
auditora.
Por otro lado al final del presente trabajo anexo la informacin que me fue
til para poder realizar un diagnstico preliminar de la Pyme y poder
implementar las recomendaciones y sugerencias necesarias para un futuro
prometedor para la Empresa Refrigeracin Tehuacn.
LIMITACIONES.-
Las limitaciones que tiene la empresa puedo decir que se encuentran en la

administracin e integracin de la Pyme.
Por Falta de un procedimiento administrativo definido ya que debido a esto

no tienen la informacin necesaria para tomar mejor sus decisiones y por
ende ofrecer un excelente servicio y productos.
En la falta de metas, y seguimiento de sus objetivos a corto, mediano y largo

plazo.
RECOMENDACIONES A NIVEL DE SUGERENCIA
Es importante implementar el uso de manuales, as como de

procedimientos, o programas de incentivos y motivacin.
Es importante la implementacin de polticas de manera formal
revisando el vocabulario utilizado adecuado al personal de la
empresa a su entendimiento y de igual forma aplicndola.
Se deben realizar por escrito los procedimientos que son necesarios
para llevar a cabo las actividades en los diferentes departamento y
deben ser claros y actualizarlos estableciendo las fechas en que esos
mismos deban ser actualizados.
Se debe de realizar una base de datos, en el cuales e pueda gestionar
las entras, salidas de los servicios, as como los pagos y las compras de
los Insumos utilizados.
Como es una empresa pequea es necesario revisar su organigrama
y aumentar ms personal, por lo tanto es necesario restructurar de
nuevo el organigrama del cual es aumentar a ms personal.
Se debe de realizar y plasmar en el manual de procedimiento de
manera formalmente, el cual e debe revisar cuidadosamente para
evitar la duplicidad de actividades.
Se debe implementar un escrito formal para la reclutacin del
personal para que de esta manera no impida que exista una
evaluacin de las fuentes de reclutamiento.
Se debe implementar incentivos econmicos, as como verbales con
la finalidad de reconocer el mejor personal que cumple con sus
actividades.
ANEXO 1
REA DE MANTENIMIENTO
PLAZO
ACCIONES RECURSOS (FECHA DE
ESTRATEGIAS PROGRAMAS INMEDIATAS NECESARIOS INICIO Y DE RESPONSABLE
FINALIZACIN)
Realizar formatos Capacitacin Determinar Financiero Del 01 /04/16 Jefe del rea
en donde se acerca del quin ser el Humano al 01 de de
puedan llevar un manejo de hojas Proveedor del Tecnolgico Septiembre mantenimiento.
control y de clculo, Software que del ao 2016
seguimiento como Excel, o el se necesita
Software Estimar los
acerca de las
compatible con costos para
citas agendadas la necesidad de poder llevar a
con los clientes la Empresa. cabo la
para as poder compra del
dar un mismo.
seguimiento
adecuado a los
mantenimientos
de sus Equipos.
REA DE MERCADOTECNIA
Implementar Capacitacin Establecer en Financiero Del 01/05/16 al Jede del rea
nuevos acerca de que Estados Humano 01 de de
programas y Equipos se realizaran Tecnolgico Noviembre del Mercadotecnia.
conferencias novedosos y las ao 2016
acerca de cmo Eficientes de Fro conferencias
y Herramientas de los Equipos
fabricamos los
para la de Fro y los
equipos as Fabricacin. lineamientos
mismo brindar requeridos.
incentivos y Estimar costos
descuentos Financieros.
dentro y fuera del
Pas para ampliar
su mercado.
REA DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS
Se comprara un Capacitacin Determinar Recurso 01/04/16 al 01 Jefe del rea
Software que para la quin ser el Humano. de Diciembre de
ayudara para utilizacin Proveedor del Recurso del ao 2016 Administracin
poder llevar un correcta del Software de Financiero. y Finanzas.
buen control de nuevo software control de Recurso
a implementar Inventarios. Tecnolgico.
las refacciones
en la empresa. Estimar los
que se utilizan costos que
para el A/C as sern
mismo las de los necesarios.
equipos de fro
para que de esta
manera se
entregue en
tiempo y forma lo
que necesite el
cliente y el
depto. De
mantenimiento.
REA DE GERENCIA
Con ayuda Capacitacin Determinar Recurso Gerente
de Personal para la atencin quin se Financiero 01/04/16 al General
Externo se oportuna y encargara de Recurso primero de
capacitara a eficaz al cliente. brindarlos Tecnolgico Junio del 2016
todo el personal talleres Recurso
necesarios Humano
para un beneficio
para la principalmente
en la atencin al atencin al
cliente cliente.
Estimar los
costos de los
talleres as
como el
material
informativo a
producir.
ANEXO 2
(ANEXO 3)
Presupuesto Mensual
En Fe Ma Ab Ma Ju Ju Ag Se Oc No
Concepto Dic.
e. b. r. r. y. n. l. o. p. t. v.
Ingresos(Mantenim
iento y Servicios)
Compra de
Insumos
Salarios
Luz
Agua
Otros Gastos.
Utilidad Obtenida
(ANEXO 4)
GERENTE GENERAL
GERENTE DE ENCARGADO DE
PRODUCCIN ADMINISTRACIN Y
FINANZAS
ENCARGADO DE ENCARGADO DE ENCARGADO DE ENCARGADO DE

MERCADOTECNIA CONTROL Y CALIDAD ALMACN MANTENIMIENTO
(ANEXO 5)
CUESTIONARIO DE PLANEACIN (GERENTES)
NOMBRE: Juan Montiel Herrera

DEPARTAMENTO: Gerencia General
FUNCIN O CARGO: Gerente General
ANTIGEDAD EN EL PUESTO: 30 aos
FECHA DE INGRESO: 01 de Enero de 1986
NOMBRE DEL AUDITOR: Melina Montserrat Gonzlez Mendoza
FECHA DE APLICACIN: 16 de Agosto de 2016
MISIN
1. La empresa cuenta con una misin?
a) S x___ Mencione: En Refrigeracin Tehuacn nuestra prioridad

es mantener firme nuestro compromiso con nuestros clientes para
proporcionarles servicios como la venta e instalacin de equipos de
fro, mantenimiento, extraccin y aire acondicionado que cumplan
con las normas de calidad, haciendo uso correcto en la
administracin de todos nuestros recursos (humanos, tcnicos,
materiales y financieros).
b) No ________ Por qu? _______________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7
2. Est establecida por escrito?

a) S X___
b) No ________ Por qu? __________________________________________
c) No s _____
3. En la redaccin de la misma, se menciona:

a) Recursos humanos X___
b) Tecnologa_________
c) Compromiso social X__
d) Filosofa de la empresa X___
e) Valores X____
4. Es clara?
a) S __X___
b) No ________ Por qu? _______________________________________
5. Es conocida?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
6. Es coherente con el giro de la empresa?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? __________________________________________
c) No s ______
OBJETIVOS
7. Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeacin?

a) S ___X____
b) No ________ Por qu?_____________________________________
8. Cules de los fundamentos administrativos se emplean para su

elaboracin?
a) Estn establecidos por escrito ___X_____
b) Son claros ____X____
c) Son alcanzables ____X___
d) Son medibles ____X____
e) Expresados en trminos cuantitativos ____X____
9. Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su

formulacin?
a) S ___X___
b) No _______ Por qu?
____________________________________
10. Se revisa el avance de los objetivos?
a) S ___X___ Con qu periodicidad? Cada seis meses
b) No _______ Por qu? _______________________________________
c) No s _____
11. Se actualizan los objetivos?

a) S _X__ Con qu periodicidad? Cada vez que se revisan, por lo
tanto cada 6 meses
b) No _______ Por qu? _____________________________________________
c) No s _____
12. Qu medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados

deseados?
Se convoca una junta en la cual se involucra el Gerente General as
como los empleados para que de esta manera se establezcan nuevos
procedimientos para poder llegar a las metas u objetivos que se planteen
con la designacin de funciones especficas para cada rea dentro de
la empresa.
ESTRATEGIAS
13. La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los

objetivos?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
14. Estn establecidas de manera formal (escrito)?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s _______
15. Se presentan de una manera clara?

a) S ___X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
16. Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las
estrategias?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
17. Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las

estrategias?
18. a) S ___X__
b) No ________ Por qu? _________________________________________
19. Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las
estrategias?
a) S __X___
b) No ________ Por qu? _________________________________________
20. Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las
estrategias?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
21. El personal responsable de su implementacin participa en el diseo
de las estrategias?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
22. Se disean las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) S ___X____ Mencione: Con ayuda de Personal Externo se
capacitara a todo el personal para un beneficio en la atencin al
cliente.
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s _____
23. Se cuenta con medios de control para verificar la aplicacin de las

estrategias de acuerdo a sus objetivos?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
24. Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) S ____X____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
25. Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias

implementadas?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
POLTICAS
25. Cuenta la empresa con polticas formales que apoyen el desarrollo de

los planes?
a) S ________
b) No ___X_____ Por qu? ______________________________________
c) No s _______
26. Son conocidas por el responsable de su implementacin?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
27. Estn diseadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
28. Se actualizan?
a) S ________ Periodicidad:
______________________________________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
29. Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s _______
PROCEDIMIENTOS
30. Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para

cada departamento?
a) S ________
b) No ____X____ Por qu? _______________________________________
31. Estn contenidos en un manual?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
32. Se aplican para el desempeo de las actividades?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
33. Determinan cmo deben de ejecutarse las actividades?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
34. Son fciles de interpretar?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
35. Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
36. Son revisados?

_______________________________________
b) No ________ Por qu_________________________________________
37. Quines participan en el diseo?

a) Gerente _________
b) Supervisor _________
c) Jefe de departamento ________
d) Otros _________ Especifique:_______________________________________
38. Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
39. Se verifica la correcta aplicacin de los procedimientos?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
PROGRAMAS
40. Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos

de la empresa?
a) S ___X___
b) No _______ Por qu?
________________________________________

41. Se indica quin es el responsable de realizar las actividades?
a) S ___X___
b) No ________ Por qu? _______________________________________
42. Se indican los tiempos de realizacin de las actividades?

a) S ________
b) No ___X_____ Por qu? __Varia el tiempo dependiendo del
equipo que se pretende elaborar, as como en el servicio de Auto climas.
43. Quines participan en su elaboracin?
a) Gerente _____X____
c) Cada empleado ____X____
d) Otro _________ Especifique: ________________________________
44. Son revisados?

a) S ___X___ Periodicidad: Cada seis meses
b) No ________ Por qu? _______________________________________
45. Se indican claramente las actividades a realizar?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
46. Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de
los programas?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
47. Se cumple con los programas?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
48. En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el

objetivo general de cada departamento?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
49 Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

a) S ____X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
PRESUPUESTOS
50. La empresa cuenta con un presupuesto general?

a) S ________
b) No ___X____ Por qu? _______________________________________
51. Se elaboran con anticipacin a las actividades?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
52. Se asigna un presupuesto para cada departamento?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
c) No s ______
53. Cules son los criterios que se utilizan para la asignacin de los recursos
a los departamentos?
a) Nmero de personal ________
b) Ingresos que genera ________
c) Proyectos asignados ________
d) Gastos histricos ________
e) No hay criterio ________
54. Hay flexibilidad en la aplicacin del presupuesto?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s ______
55. Quines intervienen en la elaboracin de presupuestos?

a) Gerentes _________
b) Director _________
c) Contador _________
d) Otros _________ Especifique: ________________________________
56 Quin es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________
b) Dueo _________
c) Director _________
d) Gerente _________
e) Otro _________ Especifique: __________________________________
57. Se estipula en el presupuesto quin es el responsable de su aplicacin?
a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
c) No s ______
REGLAS
58. La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo
59. Se da a conocer al personal?

a) S ____X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
60. Es fcil de interpretar?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s ______
61. Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s ______
62. Quines participan en su formulacin?

a) Gerente ____X____
d) El personal en general ____X_____
e) Otros _________ Especifique: ___________________________
63. Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) S ____X____ Mencione: Por tres retardos injustificados causa el
descanso sin sueldo por un da.
b) No ________ Por qu? _______________________________________
OBSERVACIONES
La Empresa no cuenta con polticas y es necesario que estas polticas se plasmen
dentro de la misma formalmente; revisando el vocabulario utilizado adecuado al
personal de la empresa a su entendimiento y de igual forma aplicndola, adems
hace falta plasmar el procedimiento dentro de la empresa para que el personal
tenga la base y su respaldo de cmo deben de llevar el control de las cosas. As
tambin se debe de realizar una base de datos, en el cuales se pueda gestionar
las entras, salidas de los servicios, as como los pagos y las compras de los Insumos
utilizados.
________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE PLANEACIN (RESPONSABLE OPERATIVO DE LA EMPRESA)
NOMBRE: Aldo Montiel Herrera

DEPARTAMENTO: Administrativo
FUNCIN O CARGO: Responsable operativo de la Empresa
FECHA DE INGRESO: 20 de Julio del 2006
MISIN
1. La empresa cuenta con una misin?
c) S x___ Mencione: En Refrigeracin Tehuacn nuestra prioridad

es mantener firme nuestro compromiso con nuestros clientes para
proporcionarles servicios como la venta e instalacin de equipos de
fro, mantenimiento, extraccin y aire acondicionado que cumplan
con las normas de calidad, haciendo uso correcto en la
administracin de todos nuestros recursos (humanos, tcnicos,
d) No ________ Por qu? _______________________________________
7. Est establecida por escrito?

a) S X___
b) No ________ Por qu? __________________________________________
c) No s _____
8. En la redaccin de la misma, se menciona:

a) Recursos humanos X___
c) Compromiso social X__
d) Filosofa de la empresa X___
e) Valores X____
9. Es clara?
a) S __X___
b) No ________ Por qu? ______________________________________
10.Es conocida?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
11.Es coherente con el giro de la empresa?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? __________________________________________
c) No s ______
OBJETIVOS
7. Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeacin?

c) S ___X____
d) No ________ Por qu?
_________________________________________

13. Cules de los fundamentos administrativos se emplean para su
elaboracin?
a) Estn establecidos por escrito ___X_____
b) Son claros ____X____
d) Son medibles ____X____
e) Expresados en trminos cuantitativos ____X____
14. Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su

formulacin?
a) S ___X___
b) No _______ Por qu? _________________________________
15. Se revisa el avance de los objetivos?
a) S ___X___ Con qu periodicidad? Cada seis meses
b) No _______ Por qu? ______________________________________
c) No s _____
16. Se actualizan los objetivos?

a) S _X__ Con qu periodicidad? Cada vez que se revisan, por lo
tanto cada 6 meses
b) No _______ Por qu? _____________________________________________
c) No s _____
17. Qu medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados

deseados?
El Gerente de la empresa convoca una junta donde nos involucra a
nosotros como empleados para que de esta manera se establezcan
nuevos procedimientos para poder llegar a las metas u objetivos que se
planteen con la designacin de funciones especficas para cada rea
dentro de la empresa.
ESTRATEGIAS
13. La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los
objetivos?
c) S ___X____
d) No ________ Por qu? _______________________________________
26. Estn establecidas de manera formal (escrito)?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s _______
27. Se presentan de una manera clara?

a) S ___X____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
28. Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las
estrategias?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
29. Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las

estrategias?
30. a) S ___X__
b) No ________ Por qu? _________________________________________
31. Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las
estrategias?
a) S __X___
b) No ________ Por qu? _________________________________________
32. Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las
estrategias?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
33. El personal responsable de su implementacin participa en el diseo
de las estrategias?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
34. Se disean las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) S ___X____ Mencione: Con ayuda de Personal Externo se
capacitara a todo el personal para un beneficio en la atencin al
cliente.
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s _____
35. Se cuenta con medios de control para verificar la aplicacin de las

estrategias de acuerdo a sus objetivos?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
36. Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) S ____X____
b) No ________ Por qu?
________________________________________
37. Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias

implementadas?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
POLTICAS
25. Cuenta la empresa con polticas formales que apoyen el desarrollo de

los planes?
d) S ________
e) No ___X_____ Por qu? _______________________________________
f) No s _______
30. Son conocidas por el responsable de su implementacin?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
31. Estn diseadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
32. Se actualizan?
______________________________________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
33. Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s _______
PROCEDIMIENTOS
30. Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para

cada departamento?
c) S ________
d) No ____X____ Por qu? _______________________________________
40. Estn contenidos en un manual?

a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
41. Se aplican para el desempeo de las actividades?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _____________________________________
42. Determinan cmo deben de ejecutarse las actividades?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
43. Son fciles de interpretar?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
44. Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
45. Son revisados?

_______________________________________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) Quines participan en el diseo?
a) Gerente _________
d) Otros _________ Especifique: ___________________________________
46. Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
47. Se verifica la correcta aplicacin de los procedimientos?
a) S ________
b) No ________ Por qu? ______________________________________
PROGRAMAS
40. Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos

de la empresa?
c) S ___X___
d) No _______ Por qu? _______________________________________

49. Se indica quin es el responsable de realizar las actividades?
a) S ___X___
b) No ________ Por qu? _______________________________________
50. Se indican los tiempos de realizacin de las actividades?

a) S ________
b) No ___X_____ Por qu? __Varia el tiempo dependiendo del
equipo que se pretende elaborar, as como en el servicio de Auto climas.
51. Quines participan en su elaboracin?
d) Otro _________ Especifique:
__________________________________
52. Son revisados?

a) S ___X___ Periodicidad: Cada seis meses
b) No ________ Por qu? _______________________________________
53. Se indican claramente las actividades a realizar?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
54. Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de

los programas?
a) S ___X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
55. Se cumple con los programas?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
56. En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el

objetivo general de cada departamento?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
49 Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

c) S ____X____
d) No ________ Por qu? _______________________________________
PRESUPUESTOS
50. La empresa cuenta con un presupuesto general?

c) S ________
d) No ___X____ Por qu? _______________________________________
56. Se elaboran con anticipacin a las actividades?

a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
57. Se asigna un presupuesto para cada departamento?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s ______
58. Cules son los criterios que se utilizan para la asignacin de los recursos
a los departamentos?
a) Nmero de personal ________
b) Ingresos que genera ________
c) Proyectos asignados ________
d) Gastos histricos ________
e) No hay criterio ________
59. Hay flexibilidad en la aplicacin del presupuesto?

a) S ________
b) No ________ Por qu?
_________________________________________ c) No s ______
60. Quines intervienen en la elaboracin de presupuestos?

a) Gerentes _________
b) Director _________
c) Contador _________
d) Otros _________ Especifique: ________________________________
56 Quin es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________
b) Dueo _________
c) Director _________
d) Gerente _________
e) Otro _________ Especifique: __________________________________
57. Se estipula en el presupuesto quin es el responsable de su aplicacin?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s ______
REGLAS
58. La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

c) S ___X_____
d) No ________ Por qu? _______________________________________
Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo
64. Se da a conocer al personal?

a) S ____X____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
65. Es fcil de interpretar?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s ______
66. Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? _______________________________________
c) No s ______
67. Quines participan en su formulacin?

e) Otros _________ Especifique: ___________________________
68. Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) S ____X____ Mencione: Por tres retardos injustificados causa el
descanso sin sueldo por un da.
b) No ________ Por qu? _______________________________________
OBSERVACIONES
La Empresa no cuenta con polticas y es necesario que estas polticas se
plasmen dentro de la misma formalmente; revisando el vocabulario
utilizado adecuado al personal de la empresa a su entendimiento y de igual
forma aplicndola, adems hace falta plasmar el procedimiento dentro
de la empresa para que el personal tenga la base y su respaldo de cmo
deben de llevar el control de las cosas. As tambin se debe de realizar una
base de datos, en el cuales se pueda gestionar las entras, salidas de los
servicios, as como los pagos y las compras de los Insumos utilizados.
________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE ORGANIZACIN (GERENTES)

FECHA DE APLICACIN: 16 de Agosto del 2016
ORGANIGRAMA
64. La empresa cuenta con un organigrama?
a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
Si su respuesta fue No pase a la pregunta # 72
65. Est actualizado?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
66. De qu manera se dio a conocer?

Al momento del ingreso de los empleados se le otorga una copia adjunto
con el Reglamento de la misma de igual forma est enmarcado dentro de
la Pyme.
67. Est diseado de tal forma que puede ser entendido por el personal?
a) S __X__
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ____________________________________
68. Muestra todos los puestos de la empresa?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
69. Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura

organizacional?
a) S ________ Cundo? __________________________________________
b) No ___X_____
c) No s ______ Por qu? Esperan aumentar su Personal.
70. Se encuentra a la vista de todo el personal?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
71. Existen lneas de autoridad definidas en todos los niveles jerrquicos?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
DESCRIPCIN DE PUESTOS
72. La empresa cuenta con descripcin de todos los puestos?

a) S ___X____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
73. Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
74. La descripcin de puestos incluye identificacin del puesto?

a) S ____X____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
75. Describe el Objetivo general del puesto?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
76. Establece las responsabilidades bsicas del puesto?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
77. Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
78. Describe las funciones generales a realizar?
a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
79. Define las funciones especficas del puesto?

a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
80. El diseo cuenta con el perfil del puesto?

a) S ___X___
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
81. Establecen los recursos necesarios para el desempeo de funciones

del empleado?
a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
82. Se realizan modificaciones a la descripcin de puestos?

a) S ____X____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
c) No s ______
83. Con la descripcin de puestos evita la duplicidad de labores?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu? ______________________________________
c) No s ______
84. Cundo se actualiz?
Hace 6 meses
85. Se capacit al personal para el uso de las descripciones de puestos?
a) S ___X_____
b) No ________ Por qu?
a) No s ______
INSTRUCTIVOS ESPECIALES
86. Existen instructivos para actividades especficas de cada

departamento?
a) S ___X_____
b) No ______
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
Si su respuesta fue No, gracias por su cooperacin.
87. Estos instructivos dan orientacin al personal de las acciones para

desarrollar eficientemente las actividades?
a) S ____X____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
88. Qu reas cuentan con estos instructivos?

Todas las reas de la Empresa.
89. Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?
a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
90. Son entregados al momento de ingresar en el puesto?
a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ______________________________________
91. Se supervisa la aplicacin y utilizacin de estos?

a) S ____X____ Por quin? Encargado de Administracin.
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
92. Cada cunto tiempo se supervisan?

Se tratan de supervisar todos los das pues de esto depende el futuro de la
Empresa.
Estn actualizados los instructivos especiales?
a) S ___X____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? _____________________________________
94. En base a qu los actualizan?
En base a los cambios que surgen dentro de la Empresa, as como en la

toma de decisiones que se toman dentro de las juntas.
Se capacit al personal para su uso?
a) S ___X_____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ____________________________________
OBSERVACIONES
Como es una empresa pequea es necesario revisar su organigrama y
aumentar ms personal, por lo tanto es necesario restructurar de nuevo el
organigrama del cual es aumentar a ms personal, en este caso quien est
a cargo del rea de Recursos Humanos, Para no deslindar esta
responsabilidad al rea de Administracin y Finanzas. As como la
implementacin de procedimientos para estipular a las actividades que se
vayan generando conforme al rea de Recursos Humanos visualizando,
estrategias que puedan ayudar a la Pyme.
_________________________ ________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE ORGANIZACIN (ENCARGADO DE MANTENIMIENTO)
NOMBRE: Rodrigo Gonzlez Briones

DEPARTAMENTO: Mantenimiento
FUNCIN O CARGO: Tcnico en Refrigeracin
FECHA DE INGRESO: 01 de Marzo de 2009
ORGANIGRAMA
64. La empresa cuenta con un organigrama?
d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
65. Est actualizado?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ______________________________________
68. De qu manera se dio a conocer?

Al momento que ingrese a la empresa a trabajar me dieron la informacin
de la empresa donde vena su misin visin organigrama y reglamento de
la misma.
69. Est diseado de tal forma que puede ser entendido por el personal?
d) S __X__
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
68. Muestra todos los puestos de la empresa?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
69. Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura

organizacional?
d) S ________ Cundo? __________________________________________
e) No ___X_____
f) No s ______ Por qu? En las juntas se ha comentado que no
lo han modificado por que esperan aumentar a ms personal.
70. Se encuentra a la vista de todo el personal?
d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ______________________________________
71. Existen lneas de autoridad definidas en todos los niveles jerrquicos?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ____________________________________
DESCRIPCIN DE PUESTOS
72. La empresa cuenta con descripcin de todos los puestos?

d) S ___X____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
73. Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

c) S ___X_____
d) No ________ Por qu? _________________________
e) 74. La descripcin de puestos incluye identificacin del puesto?
d) S ____X____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
75. Describe el Objetivo general del puesto?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ____________________________________
76. Establece las responsabilidades bsicas del puesto?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
77. Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ______________________________________
78. Describe las funciones generales a realizar?
d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
79. Define las funciones especficas del puesto?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
80. El diseo cuenta con el perfil del puesto?

d) S ___X___
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ____________________________________
81. Establecen los recursos necesarios para el desempeo de funciones

del empleado?
d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ______________________________________
82. Se realizan modificaciones a la descripcin de puestos?

c) S ____X____
d) No ________ Por qu? ______________________________________
c) No s ______
83. Con la descripcin de puestos evita la duplicidad de labores?
c) S ___X_____
d) No ________ Por qu? _____________________________________
c) No s ______
86. Cundo se actualiz?

Lo hacen regularmente cada 6 meses
87. Se capacit al personal para el uso de las descripciones de puestos?
c) S ___X_____
d) No ________ Por qu?
a) No s ______
INSTRUCTIVOS ESPECIALES
86. Existen instructivos para actividades especficas de cada

departamento?
d) S ___X_____
e) No ______
f) No s ______ Por qu? ______________________________________
Si su respuesta fue No, gracias por su cooperacin.
87. Estos instructivos dan orientacin al personal de las acciones para

desarrollar eficientemente las actividades?
d) S ____X____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
90. Qu reas cuentan con estos instructivos?

En todas las reas ya que si existe algn cambio debemos saberlo como
empleados.
91. Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?
d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ______________________________________
90. Son entregados al momento de ingresar en el puesto?

d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ______________________________________
91. Se supervisa la aplicacin y utilizacin de estos?

d) S ____X____ Por quin? Encargado de Administracin.
e) No ________
f) No s ______ Por qu? _____________________________________
93. Cada cunto tiempo se supervisan?

Se tratan de supervisar todos los das pues de esto depende el futuro de la
Empresa.
Estn actualizados los instructivos especiales?
a) S ___X____
b) No ________
c) No s ______ Por qu? ________________________________
95. En base a qu los actualizan?
No lo s.
Se capacit al personal para su uso?
d) S ___X_____
e) No ________
f) No s ______ Por qu? ____________________________________
OBSERVACIONES
Analizando dicha entrevista me percato que es importante revisar su
organigrama y aumentar ms personal, por lo tanto es necesario
restructurar de nuevo el organigrama del cual es aumentar a ms personal,
en este caso quien est a cargo del rea de Recursos Humanos, Para no
deslindar esta responsabilidad al rea de Administracin y Finanzas. As
como la implementacin de procedimientos para estipular a las
actividades que se vayan generando conforme al rea de Recursos
Humanos visualizando, estrategias que puedan ayudar a la Pyme.
_________________________ ________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE INTEGRACIN (GERENTES)

RECLUTAMIENTO
El reclutamiento y seleccin de personal se realiza mediante:
a) La misma empresa X__

b) Mediante una agencia de servicios _______
En caso de que la respuesta sea B. Suspenda la aplicacin del

cuestionario
96 Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) S _____
b) No __X__
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No.

98
97. Mencione: el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de
personal
98. Cules son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

a) Archivo muerto _________
b) Oficinas externas _________
c) Bolsas de trabajo _________
d) La misma empresa _____X____
e) Otras, especifique: __________________________________________
99. Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

a) S ____X_____
b) No_________ Explique:
100. Se evalan las fuentes de reclutamiento?
a) S _______ De qu manera? ______________________________________
b) No_______
101. Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento? a) S __X___

b) No_______ Explique: Analizando la informacin que nos
proporcionan a travs de su currculo Vitae as como por medio de una
entrevista.
102. Seale los medios de reclutamiento que utiliza:

a)Radio _________X__________
b)Prensa__________________
c)Televisin__________________
d) Solicitud escrita _____X_____
e)Requisicin al candidato_______
f)Otros____________________
103. Qu criterios se toman para la seleccin de los medios?

Se considera una entrevista en la cual se establecen las preguntas
indicadas de acuerdo al puesto que soliciten.
104. Se obtienen los resultados esperados de stos medios?
a) S ___X____
b) No_______ Por qu?__________________________________
105. Cmo mide el resultado?

Tomando en cuenta las evaluaciones de los aspirantes as tambin de las
entrevistas de esta manera se pueden evaluar los medios.
SELECCIN
106. Qu acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?
Se utilizan dos medios antes mencionados una Evaluacin y una Entrevista.
107. Cules son los criterios de ms peso para seleccionar al personal?
Que cumpla la mayor parte de requisitos dentro del perfil del puesto a
solicitar y en ciertas reas el nivel de experiencia.
108. Quin toma la decisin de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato _____________________ c) Jefe de departamento.
___________
b) Jefe de Recursos Humanos__________ d) Otros (especifique).
El encargado de Administracin y Finanzas.
109. Cuenta con polticas para la seleccin de personal?

a) S _________
b) No ____X_____
En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta 111

110. Mencione las polticas para la seleccin de personal.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
111. Se siguen los mismos procesos de seleccin para los empleados en

todos los niveles de la organizacin?
a) S ______
b) No ____X_____ Mencione: No porque varan las aptitudes
que se necesitan del personal dependiendo del puesto.
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 113
112. Qu procedimiento se sigue para esos puestos?

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
113. Utiliza la descripcin de puesto como apoyo para la seleccin.

a) S ____X_____
b) No _________ Por qu? _______________________________
114. Qu medios utiliza para recibir las solicitudes?

a) E-mail ______X_______ c)Personalmente ______
b) Correo postal__________ d) Otros, Especifique:
_______
115. Qu datos de la hoja de solicitud son determinantes para la seleccin

de personal?
a) Experiencia laboral _____X______ c) Referencias ___________
b) Grado de estudios____________ d)Otros, explique
___________
116. Se realizan entrevistas para la seleccin de personal? a) S ____X_____

b) No _________ Por qu? _____________________________
Si la respuesta fue No, pase a la pregunta

119.
117. Quin se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato ________________ c) Jefe de departamento. ________
b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psiclogo _______
Otro) Encargado de Administracin y Finanzas
118. Cuenta con un sistema de evaluacin de la entrevista?
a) S _______X_______ Quin la evala? El Gerente General y
encargado de Admn. y Finanzas.
b) No _______________ Por qu? ___________________________________
119. Se aplican exmenes mdicos a todos los candidatos?

a) S __X_____
b) No _______ Mencione: _________________________

121.
120. Quin realiza el examen mdico?

Empresa ___X_____ c) ISSSTE ________
a) IMSS________ d) Clnicas particulares ________

b) Otros: _______________________________________________________________
121. Se realizan exmenes de conocimientos?

a) S ____X_____
b) No _________ Por qu? _________________________________

123
122. Los Exmenes de conocimiento estn diseados de acuerdo al
puesto vacante?
a) S ___X____
b) No _______ Explique: __________________________________________
123. Se realizan exmenes de habilidades?

a) S ___X______ Qu tipo de exmenes? Varan dependiendo
el puesto pero por ejemplo en el rea de mantenimiento se aplica una
evaluacin para saber si sabe las tcnicas que se manejan de
Instalacin de un Equipo de Fro.
b) No _________ Por qu? ______________________________________
124. Se investigan los datos personales del candidato?

a) S ____X____ De qu manera? A travs de la Entrevista.
______________________________ b) No ________
125. Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto? a)

S ___X______
b) No _________
126. De qu manera se realiza la investigacin de los datos?
Marcando a los nmeros de las referencias que proporcionan en su

currculo.
CONTRATACIN
127. Qu tipo de contratacin se utiliza en la empresa?

a) Base ______________ d) Otros: ____________
b) Temporal _______X_______ _________________________
c) Eventual _______________
128. Se realiza la contratacin por escrito?
a) S __X____
b) No ______ Por qu? ___________________________________
129. Se le asigna al candidato un perodo de prueba antes de firmar el

contrato?
a) S __X____
b) No ______
INDUCCIN
130. Cuenta la empresa con un proceso de induccin?

a) S ___X____
b) No _______
131. Cuentan con un manual de induccin?

a) S __X____
b) No _______
132. Se entrega un manual a cada trabajador?

a) S ___X____
b) No _______ Por qu? _____________________________
133. De qu manera se realiza la induccin? Explique:
Se le entrega a cada nuevo trabajador folletos de la empresa, as como
un recorrido dentro de las reas de la misma con el fin de que se adapte
a su nuevo puesto.
OBSERVACIONES
La seleccin y reclutamiento es el apropiado y el proceso de induccin
debera ser ms descriptivo de lo que se busca de cada trabajador para
que la empresa tenga un mejor calidad y servicio hacia los clientes de la
empresa que conlleve a grandes beneficios en un futuro.
_______________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE INTEGRACIN (ENCARGADO DE ALMACN)
NOMBRE: Olga Gonzlez Briones

DEPARTAMENTO: Almacn
FUNCIN O CARGO: Almacenista
RECLUTAMIENTO
El reclutamiento y seleccin de personal se realiza mediante:
c) La misma empresa X__

d) Mediante una agencia de servicios _______
En caso de que la respuesta sea B. Suspenda la aplicacin del

cuestionario
96 Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) S _____
b) No __X__
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No.
98
99. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de

personal
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
100.Cules son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

f) Archivo muerto _________
g) Oficinas externas _________
h) Bolsas de trabajo _________
i) La misma empresa _____X____
j) Otras, especifique: __________________________________________
99. Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

c) S ____X_____
d) No_________ Explique: ___________________________________________
________________________________________
100. Se evalan las fuentes de reclutamiento?

a) S _______ De qu manera? ______________________________________
b) No __X__
101. Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?

a) S __X___
b) No ___X___ Explique: No lo se
102. Seale los medios de reclutamiento que utiliza

a)Radio _________X__________
b)Prensa__________________
c)Televisin__________________
d) Solicitud escrita _____X_____
e)Requisicin al candidato_______
f)Otros____________________
103. Qu criterios se toman para la seleccin de los medios?

Desconozco esa informacin.
104. Se obtienen los resultados esperados de stos medios?
a) S _____
b) No ___X____ Por qu? Desconozco esa informacin.
105. Cmo mide el resultado?

No cuento con esa informacin.
SELECCIN
109. Qu acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?
En mi caso me evaluaron de acuerdo al puesto de almacenista y me

entrevistaron.
110. Cules son los criterios de ms peso para seleccionar al personal?
Me mencionaron que la vacante la ocupara quien tuviese el puntaje ms

alto en la evaluacin as como cumplir los requisitos del perfil del puesto
solicitado mediante la entrevista.
111. Quin toma la decisin de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato _____________________ b) Jefe de departamento.
___________
c) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Otros (especifique) El
encargado de Administracin y Finanzas.
109. Cuenta con polticas para la seleccin de personal?

a) S _________
b) No ____X_____
112. Mencione las polticas para la seleccin de personal.

______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
113. Se siguen los mismos procesos de seleccin para los empleados en

todos los niveles de la organizacin?
a) S ______
b) No ____X_____ Mencione: No porque mencionan que varan
dependiendo del puesto que se est solicitando.
114. Qu procedimiento se sigue para esos puestos?

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
115. Utiliza la descripcin de puesto como apoyo para la seleccin.

a) S ____X_____
b) No _________ Por qu? _______________________________
114. Qu medios utiliza para recibir las solicitudes?
c) E-mail ______X_______ c)Personalmente _______
d) Correo postal__________ d)Otros, Especifique: _______
115. Qu datos de la hoja de solicitud son determinantes para la seleccin

de personal?
c) Experiencia laboral _____X______ c) Referencias ___________

d) Grado de estudios____________ d)Otros, explique ___________
116. Se realizan entrevistas para la seleccin de personal?

a) S ____X_____
b) No _________ Por qu? ______________________________

119.
117. Quin se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato _________________ c) Jefe de departamento. ________
b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psiclogo ______
Otro) Encargado de Administracin y Finanzas
118. Cuenta con un sistema de evaluacin de la entrevista?

c) S _______X_______ Quin la evala? El Gerente General y
encargado de Admn. y Finanzas.
d) No _______________ Por qu? ___________________________________
119. Se aplican exmenes mdicos a todos los candidatos?

c) S __X_____
d) No _______ Mencione: _____________________________________
121.
120. Quin realiza el examen mdico?

Empresa ___X_____ c) ISSSTE ________
c) IMSS________ d) Clnicas particulares ________

d) Otros: _______________________________________________________________
121. Se realizan exmenes de conocimientos?

c) S ____X_____
d) No _________ Por qu? _________________________________

123
122. Los Exmenes de conocimiento estn diseados de acuerdo al
puesto vacante?
a) S ___X____
b) No _______ Explique: __________________________________________
123. Se realizan exmenes de habilidades?

c) S ___X______ Qu tipo de exmenes? Varan dependiendo
el puesto pero por ejemplo en mi rea de almacenista tengo que
manejar la paquetera de Office sobre todo Excel y un programa
especial que lleva la empresa.
d) No _________ Por qu? ______________________________________
124. Se investigan los datos personales del candidato?

a) S ____X____ De qu manera? En mi caso fue a travs de
la Entrevista.
b) No ________
125. Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto? a)

S ___X______
b) No _________
126. De qu manera se realiza la investigacin de los datos?
Marcan a los nmeros que deje como referencia en mi currculo.
CONTRATACIN
127. Qu tipo de contratacin se utiliza en la empresa?

d) Base ______________ d) Otros: ____________
e) Temporal _______X_______ _________________________
f) Eventual _______________
128. Se realiza la contratacin por escrito?
a) S __X____
b) No ______ Por qu? ___________________________________
129. Se le asigna al candidato un perodo de prueba antes de firmar el

contrato?
a) S __X____
b) No ______
INDUCCIN
130. Cuenta la empresa con un proceso de induccin?

c) S ___X____
d) No _______
131. Cuentan con un manual de induccin?

c) S __X____
d) No _______
132. Se entrega un manual a cada trabajador?
c) S ___X____
d) No _______ Por qu? _____________________________
133. De qu manera se realiza la induccin? Explique:

Se me hizo entrega de folletos de la empresa, as como un recorrido dentro
de las reas de la misma con el fin de que me adapte al mismo.
OBSERVACIONES
La seleccin y reclutamiento es el apropiado y el proceso de induccin
debera ser ms descriptivo de lo que se busca de cada trabajador para
que la empresa tenga un mejor calidad y servicio hacia los clientes de la
empresa que conlleve a grandes beneficios en un futuro.
________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE DIRECCIN (GERENTES)

COMUNICACIN
134.- Cules son los medios de comunicacin que se utilizan en la

empresa?
a) Reuniones departamentales __x___ e) Boletines, revistas ______

b) Conferencias _____ f) Buzn de sugerencias _______
c) Tableros de avisos __X___ g) Otros ______
d) Informes ___X__
135. Llega a todos los niveles de la organizacin?

a) S ___X__
b) No_____ Por qu? Es importante contar con la opinin de todo

el Equipo de Trabajo.
136.- Cul es el ms utilizado?

Al ser una Empresa pequea y familiar el ms utilizado es el de Informe.
137.- La comunicacin, es oportuna?

a) S __X___ Por qu ? Es importante para poder brindar una
buena atencin a los clientes.
b) No_____
138. Es clara la comunicacin que fluye dentro de la empresa?

a) S ___X__
b) No_____ Por qu?
139. La comunicacin en la empresa es efectiva?

a) S ____X____
b) No_________ Por
qu?___________________________________________________
140. De qu forma se presenta con ms frecuencia, a travs de?

a) Cartas ________
b) Memorando ________
c) Tableros _____X___
d) Correo Electrnico _______
e) Otras ___ X____
e) Ninguna ________ Por qu? ________________________________________
141. Se han presentado problemas por una mala comunicacin?

Anteriormente si dentro del rea de Mantenimiento, pero es algo que ya
se ha solucionado.
142. Se proporciona retroalimentacin a su personal para mejorar la

comunicacin?
a) S __X___ De qu manera? De manera Personal.
b) No_____ Por qu?_______________________________________________
143. Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) S __X____
b) No______ Por qu?__________________________________________________
144. La comunicacin escrita se encuentra al alcance de todo el

personal?
a) S ___X__
b) No_____ Por qu?__________________________________________________
145. Cules son las principales barreras de comunicacin que se

presentan?
a) Ruido ______ b) Cultura ______
c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______
e) Religin ______ f) Otro ___X___
Mencione: La comunicacin dentro de la empresa es muy efectiva.
MOTIVACIN
146. Se otorgan estmulos a los

empleados? a) S______
b) No __X___ Por qu? Hasta el momento no se ha realizado por no tener
la informacin necesaria de cmo implementarlo.
S su respuesta fue NO, pase a la

pregunta No. 153
147. Cules son los que se utilizan?

a) Trabajo interesante ___________
b) Logros ___________
c) Desarrollo profesional ___________
d) Otras responsabilidades ___________
e) Reconocimientos ___________
f) Compensaciones econmicas ___________
g) Otros ___________
Mencione:
__________________________________________________________________
________________________________________________________________________
___
________________________________________________________________________
___ 148. Los estmulos generan resultados positivos?
a) S_______ De qu tipo?____________________________________________
b) No ______ Por qu? ______________________________________________
149. Son proporcionados en relacin a las metas alcanzadas?

a) S_______
b) No ______ Por qu? _____________________________________________
150. Se establecen de acuerdo a la jerarqua del puesto?

a) S______
b) No_____ Por qu? _______________________________________________
151. Las recompensas que se proporcionan son justas para los

empleados?
a) S_________
b) No________ Por qu? ___________________________________________
152. Se toman en cuenta las necesidades del personal para establecer

los estmulos? a) S________
b) No_______ Por qu?__________________________________________________
LIDERAZGO
153. Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?

a) S ____X____
b) No________ Por qu? _______________________________________________
154. Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de

metas?
a) S ___X_____
b) No________
155. Su estilo de liderazgo, est orientado a;
a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas ___X____

b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______
c) Ambos _______
d) Ninguna _______
156. Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?
a) S________
b) No ____X___ Por qu? Ms que la personalidad, es de acuerdo a sus

aptitudes y es de esa manera donde brindo el reconocimiento.
157. Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) S_______
b) No ___X___ Por qu? No he buscado ayuda externa para
implementar un programa de incentivos, desconozco cuales seran los
elementos necesarios.
158. Su personal muestra inters en participar en las actividades que se

le asignan?
a) S ___X_____
b) No_______ Por qu?________________________________________________
159. Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) S ___X_____
b) No________ Por
qu?__________________________________________________
160. Concede a su personal flexibilidad en el desempeo de sus

funciones?
a) S ____X____
b) No________ Por
qu?__________________________________________________
161. Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) S ___X____
b) No________ Por
qu?_________________________________________________
162. Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la
empresa?
a) S ____X_____
b) No_________ Por qu?________________________________________________
OBSERVACIONES
Es necesario implementar incentivos econmicos, as como verbales con la
_______________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE DIRECCIN (RESPONSABLE ADMINISTRATIVO)
NOMBRE: Martha Lpez Trujillo

DEPARTAMENTO: Responsable Administrativo
FUNCIN O CARGO: Responsable Administrativo
COMUNICACIN
134.- Cules son los medios de comunicacin que se utilizan en la

empresa?
e) Reuniones departamentales __x___ e) Boletines, revistas

______
f) Conferencias _____ f) Buzn de sugerencias _______
g) Tableros de avisos __X___ g) Otros ______
h) Informes ___X__
Mencione___________________________
135. Llega a todos los niveles de la organizacin?

a) S ___X__
b) No_____ Por qu?
136.- Cul es el ms utilizado?

Se utiliza ms el Informe.
137.- La comunicacin, es oportuna?

a) S __X___ Por qu ? Se debe dar contestacin oportuna a la
Gerencia General.
b) No_____
138. Es clara la comunicacin que fluye dentro de la empresa?

a) S ___X__
b) No_____ Por qu?
139. La comunicacin en la empresa es efectiva?

a) S ____X____
b) No_________ Por
qu?___________________________________________________
140. De qu forma se presenta con ms frecuencia, a travs de?

a) Cartas ________
f) Memorando ________
g) Tableros _____X___
h) Correo Electrnico _______
i) Otras ___ X____
e) Ninguna ________ Por qu? ________________________________________
143. Se han presentado problemas por una mala comunicacin?

Anteriormente si dentro del rea de Mantenimiento, pero se solucion
oportunamente.
144. Se proporciona retroalimentacin a su personal para mejorar la

comunicacin?
c) S __X___ De qu manera? De manera Personal.
d) No_____ Por
qu?____________________________________________________
143. Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) S __X____
b) No______ Por
qu?_________________________________________________________
144. La comunicacin escrita se encuentra al alcance de todo el

personal?
a) S ___X__
b) No_____ Por qu?_________________________________________________
145. Cules son las principales barreras de comunicacin que se

presentan?
a) Ruido ______ b) Cultura ______
c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______
e) Religin ______ f) Otro ___X___
Mencione: No existen.
MOTIVACIN
146. Se otorgan estmulos a los

empleados? a) S______
b) No __X___ Por qu? Hasta el momento no se ha autorizado el buscar
personal externo que ayude a realizar un programa de estmulos.
S su respuesta fue NO, pase a la

pregunta No. 153
147. Cules son los que se utilizan?

h) Trabajo interesante ___________
i) Logros ___________
j) Desarrollo profesional ___________
k) Otras responsabilidades ___________
l) Reconocimientos ___________
m) Compensaciones econmicas ___________
n) Otros ___________
Mencione:
__________________________________________________________________
______________________________________________________________________
________________________________________________________________________
148. Los estmulos generan resultados positivos?

c) S______ De qu tipo?________________________________________________
d) No _____Por qu? ___________________________________________________
149. Son proporcionados en relacin a las metas alcanzadas?

a) S_______
b) No ______ Por qu? _____________________________________________
150. Se establecen de acuerdo a la jerarqua del puesto?

a) S______
b) No_____ Por qu? _______________________________________________
151. Las recompensas que se proporcionan son justas para los

empleados?
a) S_________
b) No________ Por qu? ___________________________________________
152. Se toman en cuenta las necesidades del personal para establecer
los estmulos?
a) S________
b) No_______ Por qu?__________________________________________________
LIDERAZGO
153. Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?

a) S ____X____
b) No________ Por qu?________________________________________________
154. Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de

metas?
a) S ___X_____
b) No________
155. Su estilo de liderazgo, est orientado a;
e) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas ___X____

f) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______
g) Ambos _______
h) Ninguna _______
156. Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?
a) S________
b) No ____X___ Por qu? Lo realiza de acuerdo a las aptitudes del

personal.
157. Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) S_______
b) No ___X___ Por qu? No se ha autorizado para buscar ayuda externa
para implementar un programa de incentivos.
158. Su personal muestra inters en participar en las actividades que se

le asignan?
a) S ___X_____
b) No_______ Por qu?________________________________________________
159. Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) S ___X_____
b) No________ Por
qu?__________________________________________________
160. Concede a su personal flexibilidad en el desempeo de sus

funciones?
a) S ____X____
b) No_______ Por qu?__________________________________________________
161. Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) S ___X____
b) No________ Por qu?_________________________________________________

162. Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la
empresa?
a) S ____X_____
b)No_________Porqu?_________________________________________________
OBSERVACIONES
Es necesario implementar incentivos econmicos, as como verbales con la
_______________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE CONTROL (GERENTES)

FIJACIN DE ESTNDARES
163.- La empresa cuenta con estndares para medir el desempeo?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? ________________________________________________
En caso de que la respuesta sea NO, pase a la pregunta No. 170.
164.- Se tiene algn mtodo para su fijacin?

a) S __X___ Cul es? Si a travs del mtodo de calidad.
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
165.- Se establecen estndares para cada uno de los puestos?

a) S __X__
b) No _____ Por qu? ________________________________________________
166.- De qu manera se dan a conocer?

Mencione: Se les entrega una copia a cada encargado de rea y a
cada trabajador.
167.- Son claros?

a) S ___X__
b) No _____ Por qu? ________________________________________________
168.- Son alcanzables?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
169.- Qu tipo de estndares se utilizan?
a) De cantidad _______________
b) De costos _______________
c) De tiempo _______________
d) De calidad _______X________
e) Otros _______________ Especifique ___________
f) Ninguno _______________
SUPERVISIN
170.- Supervisa las actividades de su personal inmediato?

a) S __X___ Cmo? A travs del control que llevo en las actividades
diarias en las diferentes reas de la Empresa enumero lo que se ha
realizado as como los pendientes.
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
171.- De qu manera supervisa las actividades del personal a su

cargo?
Mencione: Me reno con los encargados de las diferentes reas de la

Empresa para saber qu actividades se designaran da a da as como
establecer tiempos y depurar los pendientes.
172.- El tipo de supervisin que utiliza le da los resultados esperados?
a) S __X__
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
173.- Se aplica en todos los niveles?

a) S ___X__
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
174.- Con qu frecuencia se lleva a cabo?
Mencione: Se lleva a cabo todos los das.
175.- Se hacen reportes por escrito?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
176.- Cmo se controlan los reportes de la supervisin?
Mencione: A travs de Bitcoras que estn designadas de acuerdo a

cada departamento.
177.- Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisin?

Mencione: De momento no tengo ninguna ya que considero que me es
til la manera en como superviso.
MEDICIN DEL DESEMPEO
178.- Se evala el desempeo del personal?

a) S __X__
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
En caso de que la respuesta sea NO, Gracias por su cooperacin.
179.- Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? _______________________________________
180.- De qu manera se lleva a cabo?

Mencione: Se lleva a cabo a travs de una evaluacin por medio de
su desempeo cada 6 meses.
181.- Est por escrito?

a) S ___X__
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
182.- Se le informa a los empleados el resultado de su desempeo?

a) S __X__ Cmo? Se les informa a travs de una junta de manera
individual.
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
183.- Contribuye la evaluacin del desempeo al logro de los

objetivos?
a) S ___X__
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
184.- La evaluacin ha ayudado a mejorar el desarrollo de las

actividades?
a) S __X__ Cmo? _las actividades se realizan oportunamente y de

manera eficaz.
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
185.- Quin lleva a cabo la evaluacin?
a) Gerente _______________
b) Recursos Humanos _______________
c) Jefe de departamento _______________
d) Otros _______X________ Especifique: rea
administrativa
186.- Con qu periodicidad se evala?

Mencione Se realiza cada seis meses.
187.- Se aplica a todos los niveles?

a) S __X__
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
OBSERVACIONES
La manera en como llevan el control en cuestin del personal me parece correcta
y efectiva, sin embargo es importante implementar un control de gestin
presupuestal trimestralmente para visualizar las ganancias y las perdidas, de tal
forma para realizar un comparativo anualmente, as mismo para tener la calidad
que desean buscar la certificacin con las normas estipuladas para estar a la
vanguardia y darles una buena seguridad a los clientes.
________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
CUESTIONARIO DE CONTROL (ENCARGADO DE CONTROL Y CALIDAD)

NOMBRE: Jos Avendao Montiel
DEPARTAMENTO: CONTROL Y CALIDAD
FUNCIN O CARGO: Encargado de Control
FIJACIN DE ESTNDARES
163.- La empresa cuenta con estndares para medir el desempeo?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
164.- Se tiene algn mtodo para su fijacin?

c) S __X___ Cul es? Si a travs del mtodo de calidad.
d) No _____ Por qu? _______________________________________________
165.- Se establecen estndares para cada uno de los puestos?

a) S __X__
b) No _____ Por qu? ________________________________________________
166.- De qu manera se dan a conocer?

Mencione: Se nos hace entrega de una copia en este caso a mi como
encargado de rea y a mis dems compaeros de trabajo.
167.- Son claros?

a) S ___X__
b) No _____ Por qu? ________________________________________________
168.- Son alcanzables?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? ________________________________________________
169.- Qu tipo de estndares se utilizan?
a) De cantidad _______________
b) De costos _______________
c) De tiempo _______________
d) De calidad _______X________
e) Otros _______________ Especifique_____________
f) Ninguno _______________
SUPERVISIN
170.- Supervisa las actividades de su personal inmediato?

c) S __X___ Cmo? A travs del control que llevo en las actividades
diarias en este caso en mi rea de control y calidad, as tambin
terminar con los pendientes.
d) No _____ Por qu? ________________________________________________

171.- De qu manera supervisa las actividades del personal a su
cargo?
Mencione: En base a las actividades que se designan por medio del

Gerente tengo que asegurarme de cumplir con ellas y de recordarles a
mis compaeros de trabajo que se encuentran en mi rea.
172.- El tipo de supervisin que utiliza le da los resultados esperados?

a) S __X__
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
173.- Se aplica en todos los niveles?

a) S ___X__
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
174.- Con qu frecuencia se lleva a cabo?
Mencione: Lo realizo todos los das ya que as se me tiene indicado.
175.- Se hacen reportes por escrito?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? ________________________________________________
176.- Cmo se controlan los reportes de la supervisin?

Mencione: A travs de Bitcoras que se nos designan a cada
departamento.
177.- Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisin?

Mencione: Ninguna considero que la manera en como supervisa la
Gerencia es buena.
MEDICIN DEL DESEMPEO

178.- Se evala el desempeo del personal?
a) S __X__
b) No _____ Por qu? _______________________________________________
En caso de que la respuesta sea NO, Gracias por su cooperacin.
179.- Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

a) S __X___
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
180.- De qu manera se lleva a cabo?

Mencione: Se nos evala en funcin de nuestro desempeo cada 6
meses.
181.- Est por escrito?

a) S ___X__
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
182.- Se le informa a los empleados el resultado de su desempeo?

c) S __X__ Cmo? Se nos informa de manera individual.
d) No _____ Por qu? ______________________________________________
183.- Contribuye la evaluacin del desempeo al logro de los

objetivos?
a) S ___X__
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
184.- La evaluacin ha ayudado a mejorar el desarrollo de las

actividades?
c) S __X__ Cmo? Al tener el conocimiento de nuestras fallas podemos

mejorar para contribuir en la credibilidad de la empresa y con ello
mejoramos en la realizacin o en el servicio de los Equipos de fro.
d) No _____ Por qu? ________________________________________________
185.- Quin lleva a cabo la evaluacin?
a) Gerente _______________
d) Otros _______X________ Especifique: rea
administrativa
186.- Con qu periodicidad se evala?

187.- Se aplica a todos los niveles?

a) S __X__
b) No _____ Por qu? ______________________________________________
OBSERVACIONES
La manera en como llevan el control en cuestin del personal me parece

correcta y efectiva, sin embargo es importante implementar un control de
gestin presupuestal trimestralmente para visualizar las ganancias y las
perdidas, de tal forma para realizar un comparativo anualmente, as mismo
para tener la calidad que desean buscar la certificacin con las normas
estipuladas para estar a la vanguardia y darles una buena seguridad a los
clientes.
FIRMA DEL AUDITOR
(ANEXO 6)
FICHA DE EVALUACIN
Nombre empleado: ALDO MONTIEL HERRERA

Departamento: ADMINISTRATIVO
Funcin o cargo: Responsable operativo de la Empresa Antigedad: 10 aos

Fecha de Ingreso: 20 de Julio del 2006 Fecha de aplicacin: 23 de Agosto del 2016
Nombre del auditor: Melina Montserrat Gonzlez Mendoza
PLANEACIN
TIPO DE PLAN EMPRESA OBSERVACIONES
MISIN En Refrigeracin Tehuacn No se present ninguna

nuestra prioridad es mantener observacin ya que la Misin
* Muestra claramente firme nuestro compromiso con esta formalmente por escrito
su quehacer nuestros clientes para y aplicada por los
fundamental proporcionarles servicios empleados, formulada y
* especifica si su como la venta e instalacin adecuada a los servicios que
negocio son de equipos de fro, ofrece la empresa y los
productos o servicios mantenimiento, extraccin y beneficios que brinda a los
* Est por escrito aire acondicionado que clientes.
cumplan con las normas de
calidad, haciendo uso
correcto en la administracin
de todos nuestros recursos
(humanos, tcnicos,
OBJETIVOS: Objetivos: No hubo ninguna

Corto: (1 a 2 aos) observacin pues estos son
* Medibles Posicionamiento en el medibles, verificables y
* Verificables mercado local al tener sealan lo que pretenden
* Sealan qu lograr reconocimiento por asesoras, lograr, cuando en los
* Sealan cundo diseos y productos adems diferentes plazos, as mismo
lograr de su pronta ejecucin. estn por escrito.
* Especifica las poseer una
limitaciones infraestructura fsica con
* Los conocen los equipo de alta tecnologa
responsables de requerido para la realizacin
lograrlos del trabajo y contar con el
* Estn por escrito personal especializado.
Medio: (3 a 4 aos)
Ser distribuidor
autorizado de las marcas ms
reconocidas del pas de
equipos para aire
acondicionado y ventilacin
mecnica.
Ejecutar proyectos de
mediana y gran escala para
tener experiencia que hable
del trabajo realizado.
contar con una base
de datos de clientes
satisfechos y aumentar el
capital humano para poder
suministrar un mejor servicio a
diferentes zonas del pas.
Largo: (5 aos)
Ser una de las empresas
lderes en el mercado que
ofrece un servicio de alta
calidad y cumplimiento
diferencindose de sus
competidores.
Ser importador directo y
nico de marcas y accesorios
reconocidos sin presencia en
el pas teniendo alianzas
estratgicas con proveedores
internacionales.
ESTRATEGIAS: La Empresa cuenta con No se encontr ninguna

estrategias que sern observacin pues sus
* Es coherente con la implementadas en caso de estrategias estn bien
misin que se necesiten para ello se fundamentadas.
* Se hizo tomando en tomaron en cuenta sus
cuenta: necesidades, amenazas,
- El ambiente interno
- El ambiente externo oportunidades as como
fortalezas de la Pyme.
POLTICAS: La Empresa no cuenta con Es importante la

* Son claras polticas, por ende no estn implementacin de polticas
* Apoyan la toma de plasmadas dentro de la de manera formal revisando
decisiones empresa formalmente el vocabulario utilizado
* Estn por escrito adecuado al personal de la
* Estn enunciadas de empresa a su entendimiento
manera que reflejan y de igual forma aplicndola.
una decisin
PROCEDIMIENTOS: No se cuenta con un Se deben realizar por escrito

* Estn por escrito procedimiento es por ello que los procedimientos que son
* Son conocidos por no hay un orden en la necesarios para llevar a cabo
los responsables de realizacin de las actividades. las actividades en los
aplicarlos diferentes departamento y
* Son claros deben ser claros y
* Estn actualizados actualizarlos estableciendo
las fechas en que esos mismos
deban ser actualizados.
PROGRAMAS: La Empresa cuenta con No se encontr ninguna

* Estn por escrito programas ya que de ah observacin.
* Todos cuentan con depende la valoracin de las
programas de trabajo actividades que se realizan en
por escrito los diferentes departamentos.
PRESUPUESTOS: No cuentan con un registro Se debe de realizar una base

* Se elaboran para llevar el presupuesto de de datos, en el cuales e
presupuestos en entradas y salidas respecto a pueda gestionar las entras,
todos los los servicios y mantenimientos salidas de los servicios, as
departamentos que ofrece. como los pagos y las compras
* Se supervisa su de los Insumos utilizados.
aplicacin
REGLAS: La Empresa cuenta con No se encontr ninguna
* Estn por escrito Reglas las cuales estn por observacin. Pues tienen
* Son conocidas por escrito y plasmadas dentro de visible las reglas de la
el personal la empresa para que el Empresa.
* Se sanciona su personal tenga el
incumplimiento conocimiento de cules son
las causas que ameritan
sanciones.
Nombre y Firma del evaluador

_______________________________________________
FICHA DE EVALUACIN
Nombre empleado: Rodrigo Gonzlez Briones

Departamento: Mantenimiento
Funcin o cargo: Tcnico en Refrigeracin Antigedad: 7 aos

Fecha de Ingreso: 01 de Marzo de 2009 Fecha de aplicacin: 23 de
Agosto de 2016
ORGANIZACIN
TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES
ORGANIGRAMA: Cuenta con una estructura Como es una empresa

orgnica formal dentro de pequea es necesario revisar
Muestra claramente la empresa, y el personal su organigrama y aumentar
las estructuras y comprende el lugar que ms personal, por lo tanto es
jerarquas. ocupa en l, as como el necesario restructurar de
Es claro en su rea est a cargo de ellos nuevo el organigrama del
presentacin. y quien son sus superiores. cual es aumentar a ms
Se encuentra personal.
publicado, a la vista
de todos.
DESCRIPCIN DE Los empleados aunque Se debe de realizar y plasmar

PUESTOS: conocen sus actividades y en el manual de
responsabilidades ya que procedimiento de manera
Estn por escrito. las funciones estn bien formalmente, el cual e debe
Describe claramente definidos verbalmente, sin revisar cuidadosamente para
las responsabilidades embargo no se ha puesto evitar la duplicidad de
del puesto. en marcha ya que se actividades.
Cada puesto tiene invierten las actividades
definido el objetivo ocasionado problemas en
para el que fue las reas funcionales de la
creado. Pyme.
Contiene un perfil
definido.
Se le entrega un
ejemplar a los
trabajadores y se
verifica el
cumplimiento.
INSTRUCTIVOS Si cuentan con Instructivos No se encontr ninguna

ESPECIALES: especiales los cuales estn observacin ya que esta
impresos y son distribuidos estructurados de manera
Estn por escrito. en las diferentes reas de correcta los Instructivos.
Describe claramente la Empresa para que
las instrucciones a puedan desarrollar
desarrollar. correctamente sus
Se capacita al actividades.
personal para su
correcta
implementacin.

____________________________________________
FICHA DE EVALUACIN
Nombre empleado: Olga Gonzlez Briones

Departamento: Almacn
Funcin o cargo: Almacenista Antigedad: 27 aos

Fecha de Ingreso: 01 de Enero de 1989 Fecha de aplicacin: 23 de Agosto de 2016
INTEGRACIN
RECLUTAMIENTO:
La forma de contratacin No Cuenta con un
Existe un proceso
se realiza directamente procedimiento formal para la
definido por escrito.
Se respeta el proceso. con la empresa. reclutacin del personal lo
Existe un responsable de cual impide que exista una
supervisar su evaluacin de las fuentes de
cumplimiento. reclutamiento.
Se evala el uso de
medios y fuentes de
reclutamiento.
SELECCIN DE PERSONAL:
Existe un proceso No existe dentro de la No cuenta con un proceso

definido por escrito. Empresa un proceso por por escrito para que
Se respeta el proceso. escrito para la seleccin seleccionen a su personal,
Existe un responsable de del personal. Se investigan por eso es importante la
supervisar su las referencias de los implementacin del mismo
cumplimiento. empleados a travs de los para su evaluacin.
Se contempla la dato que proporciona en
aplicacin de su currculo.
exmenes.
Se contempla la
investigacin de
referencias.
Se realizan entrevistas
planeadas.
CONTRATACIN:
La empresa genera un No se encontr ninguna
Se genera un documento simple, de observacin.
documento por escrito.
igual forma se entrega la
Se contemplan
informacin a los
derechos y
obligaciones de ambas empleados acerca de sus
partes. obligaciones y Derechos
Se le otorga un tiempo tanto del personal como
razonable al trabajador del Directivo, respetando
para leerlo. tiempos para su
valoracin.
. INDUCCIN:
Si existe y lo hacen llegar a No se encontr ninguna
Existe un proceso los empleados de la observacin ya que la
definido por escrito.
empresa a travs de implementacin de los
Se contempla una
folletos y son especficos folletos en el proceso de
induccin general.
Se contempla una para cada rea con la induccin son especficos
induccin al puesto. que cuenta la misma, as para cada rea.
Se evala el tiempo como tambin en ellos se
requerido para la establece el tiempo que se
eficiente adaptacin requerir para la
del personal al puesto. adaptacin al puesto as
como los tiempos
destinados a cada
actividad.
________Melina Montserrat Gonzlez Mendoza ____________

FICHA DE EVALUACIN
Nombre empleado: Martha Lpez Trujillo

Departamento: Administrativo
Funcin o cargo: Responsable Administrativo Antigedad: 23 aos

DIRECCIN
COMUNICACIN:
La empresa emplea Dentro de la empresa No encontr ninguna
diferentes herramientas existe un ambiente observacin ya que existe
para garantizar la agradable ya que todos una buena comunicacin
eficiente los empleados se dentro de la empresa.
comunicacin. apoyan y realizan sus
Se fomenta el funciones.
desarrollo de juntas de Adems se realizan
trabajo. juntas para poder
La empresa informa informas sobre la
constantemente los situacin de la misma, y
resultados parciales y los resultados que se han
totales a todo el obtenido en todas las
personal. reas para dar el
conocimiento a todo el
personal.
MOTIVACIN/INCENTIVOS: La Empresa no cuenta Se debe implementar

Se cuenta con un plan con un programa de incentivos econmicos, as
de incentivos para todo motivacin e incentivos. como verbales con la
el personal. finalidad de reconocer el
Los incentivos estn mejor personal que cumple
ligados a resultados. con sus actividades.
Se fomenta en la
empresa el buen
ambiente de trabajo.
LIDERAZGO: No encontr ninguna
Los directivos fomentan Cuentan con un director observacin ya que si existe
la participacin del que sabe guiar y tomar quien guie en la toma de
personal en los planes. decisiones al momento decisiones del personal y que
El enfoque principal de de estar en una situacin el enfoque sea para el logro
los directivos es hacia crtica. de resultados que la empresa
el logro de los espera obtener.
resultados.
Se otorga autonoma a
los empleados para el
desarrollo de sus
funciones.
____________Melina Montserrat Gonzlez Mendoza_______________________

FICHA DE EVALUACIN
Nombre empleado: Jos Avendao Montiel

Departamento: Control y Calidad
Funcin o cargo: Encargado del Control Antigedad: 6 aos

CONTROL
ESTNDARES:
Se tienen claramente La empresa cuenta con No encontr ninguna
definidos los estndares de calidad y observacin ya que cuenta
estndares de calidad el personal tiene el con estndares de calidad.
en la empresa. conocimiento del mismo
El personal conoce los ya que se nos
estndares. proporciona un manual
Existe un responsable y adems se le da
de su cumplimiento. seguimiento para su
cumplimiento.
SUPERVISIN: Se tienen manuales No encontr ninguna

Se tiene definido un escritos en las diferentes observacin
proceso de supervisin reas de la empresa,
del personal. adems de que hay
Se utilizan herramientas supervisin a travs de
adecuadas de bitcoras y mediante
supervisin (bitcoras, informes para que se
informes, reportes, lleve una supervisin de
software, tableros, etc.) la realizacin de las
Se supervisan todas las actividades dentro de la
actividades. empresa.
MEDICIN DEL El personal conoce los No encontr ninguna
DESEMPEO: planes de evaluacin ya observacin.
Se cuenta con un plan que cuenta con un plan
definido de medicin definido para la
del desempeo. medicin del
El personal conoce desempeo. Adems
claramente qu sabemos que se nos
aspectos le son evalan de forma
evaluados. individual y de acuerdo a
Se da seguimiento a las las rea especfica de
evaluaciones. cada trabajador.
_________Melina Montserrat Gonzlez Mendoza_______

ANEXO 7
PLANEACIN
Misin Si No No se Abierta Obtenido
1.- La empresa cuenta con una misin? 100 100
2.- Est establecida por escrito? 100 100
3.-En la redaccin de la misma, se menciona: 80 80
a) Recursos humanos_____X_____
c) Compromiso social_____X______
d) Filosofa de la empresa___X______
e) Valores______X_______
4.-Es clara? 100 100
5.-Es conocida? 100 100
6.-Es coherente con el giro de la empresa? 100 100
Objetivos
7.-Se plantean objetivos para llevar a cabo la 100 100
planeacin?
8.- Cules de los fundamentos administrativos se 100 100
emplean para su elaboracin?
a) Estn establecidos por escrito
___X_____
b) Son claros
____X____
d) Son medibles
____X____
e) Expresados en trminos cuantitativos
____X____
9.- Se involucra al personal responsable de su 100 100

cumplimiento en su formulacin?
10. Se revisa el avance de los objetivos? 100 100
11.Se actualizan los objetivos? 100 100
12.Qu medidas se implementan cuando no se 0 0
obtienen los resultados deseados?
ESTRATEGIAS
13.- La empresa desarrolla estrategias para el 100 100
cumplimiento de los objetivos?
14.- Estn establecidas de manera formal (escrito)? 100 100
15.- Se presentan de una manera clara? 100 100
16.-Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa 100 100
para elaborar las estrategias?
17.-Se toman en cuenta las Debilidades de la 100 100
empresa para elaborar las estrategias?
18.-Se toman en cuenta las Oportunidades del 100 100
8ercado para elaborar las estrategias?
19.- Se toman en cuenta las Amenazas del mercado 100 100
para elaborar las estrategias?
20.-El personal responsable de su implementacin 100 100
participa en el diseo de las estrategias?
21.-Se disean las estrategias en base a un 100 50
proceso preestablecido?
22.-Se cuenta con medios de control para verificar 100 100
la aplicacin de las estrategias de acuerdo a
sus objetivos?
23.-Se elaboran planes alternos para cada uno de 100 100
los departamentos?
24-.-Se ha obtenido el resultado deseado de las 100 100
estrategias implementadas?
Polticas
25.-Cuenta la empresa con polticas formales que 0 0
apoyen el desarrollo de los planes?
Procedimientos
26.-Cuenta la empresa con procedimientos 0 0
formalmente establecidos para cada departamento?
Programas
27.-Se elaboran programas de trabajo en cada 100 100
uno de los departamentos de la empresa?
28.- Se indica quin es el responsable de realizar las
actividades?
29.- Se indican los tiempos de realizacin de las 0 0
actividades?
30.- Quines participan en su elaboracin? 20 20
d) Otro _________ Especifique: ________
31.-Son revisados? 100 100

32. Se indican claramente las actividades a 100 100
realizar?
33.- Se incluyen los recursos necesarios para 100 100
garantizar el cumplimiento de los programas?
34.- Se cumple con los programas? 100 100
35.En los programas se anotan las actividades 100 100
clave que apoyan el objetivo general de cada
departamento?
36.-Son flexibles como para adaptarse a las 100 100
condiciones cambiantes?
Presupuesto
37.-La empresa cuenta con un presupuesto 0 0
general?
REGLAS
38. La empresa cuenta con un reglamento formal 100 100
(escrito)?
39.- Se da a conocer al personal? 100 100
40.- Es fcil de interpretar? 100 100
41.- Contribuye al cumplimiento de los objetivos 100 100
institucionales?
42. Quines participan en su formulacin? 40 40
e) Otros _________ Especifique: ______
43.- Existen sanciones en caso de incumplimiento 100 100

del reglamento?
Total 3,300 0 0 240 3,540
Planeacin Esperado Obtenido Frecuencia Total
1-43 4300 3540 3540/4300 0.82%
Determinacin de Grado
Apreciacin Grado Cumplimiento
Muy Bien 4 81-100%
Bien 3 61-80%
Reglar 2 41-60%
Mal 1 21-40%
Muy Mal 0 0-20%
Resultado:
Conforme a los resultados de la encuesta de la planeacin de la empresa se puede

observar, que la planeacin est Muy bien estructurada e identificada ya que se
encuentra en un grado 4 , aunque considero que hay aspectos a implementar
siendo estos los siguientes:
Es necesario implementar polticas y que estas se plasmen dentro de la misma

formalmente; revisando el vocabulario utilizado adecuado al personal de la
empresa a su entendimiento y de igual forma aplicndola, adems hace falta
plasmar el procedimiento dentro de la empresa para que el personal tenga la
base y su respaldo de cmo deben de llevar el control de las cosas. As tambin se
debe de realizar una base de datos, en el cuales se pueda gestionar las entras,
salidas de los servicios, as como los pagos y las compras de los Insumos utilizados.
ORGANIZACIN
Organigrama Si No No se Abierta Obtenido

1.- La empresa cuenta con un organigrama? 100 100
2.- Est actualizado? 100 100
3.- De qu manera se dio a conocer? 20 20
Al momento del ingreso de los empleados se le
otorga una copia adjunto con el Reglamento de la
misma de igual forma est enmarcado dentro de la
Pyme.
4.- Est diseado de tal forma que puede ser 100 100
entendido por el personal?
5.- Muestra todos los puestos de la empresa? 100 100
6.- Ha sido modificado conforme a los cambios de 0 0
la estructura organizacional?
7.- Se encuentra a la vista de todo el personal 100 100
8.- Existen lneas de autoridad definidas en todos 0 0
los niveles jerrquicos?
Descripcin de puestos
9.- La empresa cuenta con descripcin de todos 100 100
los puestos?
10.- Se entrega al empleado al ingresar a la 100 100
empresa?
11.-La descripcin de puestos incluye 100 100
identificacin del puesto?
12.- Describe el Objetivo general del puesto? 100 100
13.-Establece las responsabilidades bsicas del 100 100
puesto?
14.-Determina las facultades en la toma de 100 100
decisiones de su puesto?
15.-Describe las funciones generales a realizar? 100 100
16.-Define las funciones especficas del puesto? 100 100
17.-El diseo cuenta con el perfil del puesto? 100 100
18.-Establecen los recursos necesarios para el 100 100
desempeo de funciones del empleado?
19.-Se realizan modificaciones a la descripcin de 100 100
puestos?
20.-Con la descripcin de puestos evita la 100 100
duplicidad de labores?
21.- Cundo se actualiz? 20 20
Hace 6 meses
22.-Se capacit al personal para el uso de las 100 100
descripciones de puestos?
Instructivos especiales
23.- Existen instructivos para actividades 100 100
especficas de cada departamento?
24.- Estos instructivos dan orientacin al personal 100 100
de las acciones para desarrollar
eficientemente las actividades?
25.- Qu reas cuentan con estos instructivos? 100 100

Todas las reas de la Empresa.
26.- Los instructivos son claros para el personal que 100 100
los utiliza?
27.- Son entregados al momento de ingresar en el 100 100
puesto?
28.- Se supervisa la aplicacin y utilizacin de 100 100
estos?
29.- Cada cunto tiempo se supervisan? 60 60
Se tratan de supervisar todos los das pues de esto
depende el futuro de la Empresa.
30.- Estn actualizados los instructivos especiales? 100 100
31.- En base a qu los actualizan? 60 60
En base a los cambios que surgen dentro de la
Empresa, as como en la toma de decisiones que se
toman dentro de las juntas.
32.- Se capacit al personal para su uso? 100 100
TOTAL 2,500 0 0 260 2,760
Planeacin Esperado Obtenido Frecuencia Total
1-32 3200 2760 2760/3200 0.86%
Muy Bien 4 81-100%
Bien 3 61-80%
Reglar 2 41-60%
Mal 1 21-40%
Muy Mal 0 0-20%
Resultado:
Conforme a los resultados de la encuesta de la Organizacin de la empresa se

puede observar, que est Muy bien estructurada e identificada ya que se
encuentra en un grado 4 , aunque considero que hay aspectos a implementar
siendo estos los siguientes:
Es necesario revisar su organigrama y aumentar ms personal, por lo tanto es

necesario restructurar de nuevo el organigrama del cual es aumentar a ms
personal, en este caso quien est a cargo del rea de Recursos Humanos, Para no
deslindar esta responsabilidad al rea de Administracin y Finanzas. As como la
implementacin de procedimientos para estipular a las actividades que se vayan
generando conforme al rea de Recursos Humanos visualizando, estrategias que
puedan ayudar a la Pyme.
INTEGRACIN
Reclutamiento Si No No se Abierta Obtenido

1.- El reclutamiento y seleccin de personal se 100 100
realiza mediante:
e) La misma empresa _____X________
f) Mediante una agencia de servicio _______
2.- Cuenta con un procedimiento formal para 0 0
reclutar personal?
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98
3.- Cules son las fuentes de reclutamiento que se 100 100

utilizan?
k) Archivo muerto _________
l) Oficinas externas _________
m) Bolsas de trabajo _________
n) La misma empresa ___x______
o) Otras, especifique: _______
4.- Se obtienen los resultados esperados de estas 100 100

fuentes?
Se evala la calidad de desempeo del personal
5.- Se evalan las fuentes de reclutamiento? 0 0
6.- Se cuenta con las suficientes fuentes de 100 100

reclutamiento?
Analizando la informacin que nos proporcionan a travs
de su currculo Vitae as como por medio de una
entrevista.
7.- Seale los medios de reclutamiento que utiliza 40 40

a) Radio ________X_________
d) Prensa ________________
b) Televisin __________________
c) Requisicin al candidato_______
d) Solicitud escrita ____x______
e) f) Otros____________________
8.- Qu criterios se toman para la seleccin de los 100 100

medios?
Se considera una entrevista en la cual se establecen las
preguntas indicadas de acuerdo al puesto que soliciten.
9.- Se obtienen los resultados esperados de stos 100 100
medios?
10.- Cmo mide el resultado? 100 100

Tomando en cuenta las evaluaciones de los
aspirantes as tambin de las entrevistas de esta
manera se pueden evaluar los medios.
Seleccin
11.- Qu acciones realiza para seleccionar a los 40 40
candidatos al puesto?
Se utilizan dos medios antes mencionados una
Evaluacin y una Entrevista.
12.- Cules son los criterios de ms peso para 60 60
seleccionar al personal?
Que cumpla la mayor parte de requisitos dentro del
perfil del puesto a solicitar y en ciertas reas el nivel
de experiencia.
13.- Quin toma la decisin de seleccionar al 20 20
personal?
c) Jefe Inmediato _____________________

d) Jefe de departamento. ___________
e) Jefe de Recursos Humanos____________
f) Otros (especifique). __Encargado de
Administracin y Finanzas
14.- Cuenta con polticas para la seleccin de 0 0
personal?
15.- Se siguen los mismos procesos de seleccin 0 0
para los empleados en todos los niveles de la
organizacin?
16.- Utiliza la descripcin de puesto como apoyo 100 100

para la seleccin.
17.- Qu medios utiliza para recibir las solicitudes? 20 20
e) E-mail ____x___
f) Personalmente _______
g) Correo postal ________
d) Otros, _________ Especifique: _______
18.- Qu datos de la hoja de solicitud son 20 20
determinantes para la seleccin de personal?
e) Experiencia laboral_____x______
f) Referencias ___________
g) Grado de estudios ____________
h) Otros, explique ___________
19.- Se realizan entrevistas para la seleccin 100 100
de personal?
20.- Quin se encarga de realizar las entrevistas a 20 20

los candidatos?
c) Jefe Inmediato _____________________
d) Jefe de departamento. ________
e) Jefe de Recursos Humanos____________
f) Psiclogo _______
g) Otro___Encargado de Administracin y
Finanzas
21.- Cuenta con un sistema de evaluacin de la 100 100

entrevista?
22.- Se aplican exmenes mdicos a todos los 100 100
candidatos?
23.- Quin realiza el examen mdico? 20 20
a) Empresa ___X_____ b) ISSSTE ________
c) IMSS________ d) Clnicas particulares
________ d) Otros: _____________
24.- Se realizan exmenes de conocimientos? 100 100
Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 123
25.- Se realizan exmenes de habilidades? 100 100
26.- Se investigan los datos personales del 100 100
candidato?
27.- Se verifican las referencias laborales de los 100 100
candidatos al puesto?
En caso de que su respuesta sea No, pase a la
pregunta 127
28.- De qu manera se realiza la investigacin de 100 100
los datos?
Marcando a los nmeros de las referencias que
proporcionan en su currculo.
Contratacin
29.- Qu tipo de contratacin se utiliza en la 20 20

empresa?
g) Base _______________
h) Otros: ____________
i) Temporal ______x_________
d)Eventual _______________
30.- Se realiza la contratacin por escrito? 100 100
31.-Se le asigna al candidato un perodo de 100 100

prueba antes de firmar el contrato?
Induccin
32.- Cuenta la empresa con un proceso de 100 100

induccin?
33.- Cuentan con un manual de induccin? 100 100
34.- Se entrega un manual a cada trabajador? 100 100
35.- De qu manera se realiza la induccin? 100 100

Se le entrega a cada nuevo trabajador folletos de la
empresa, as como un recorrido dentro de las reas de la
misma con el fin de que se adapte a su nuevo puesto.
Total: 2,200 260 2460
Integracin Esperado Obtenido Frecuencia Total

1-35 3,500 2460 2460/3500 0.70%
Muy Bien 4 81-100%
Bien 3 61-80%
Reglar 2 41-60%
Mal 1 21-40%
Muy Mal 0 0-20%
Conforme a los resultados de la encuesta de Integracin de la empresa se puede

observar, que est bien estructurada e identificada ya que se encuentra en un
grado 3 , aunque considero que hay aspectos a implementar siendo estos los
siguientes:
El proceso de induccin debera ser ms descriptivo de lo que se busca de cada

trabajador para que la empresa tenga un mejor calidad y servicio hacia los clientes
de la empresa que conlleve a grandes beneficios en un futuro.
DIRECCIN
Comunicacin Si No No se Abierta Obtenido

1.- Cules son los medios de comunicacin que se 60 60
utilizan en la empresa?
a) Reuniones departamentales __X___
b) Boletines, revistas ______
c) Conferencias _____
d) f) Buzn de sugerencias ______
e) Tableros de avisos ___x__
f) Otros ______
g) Informes __x___ Mencione___________
2.- Llega a todos los niveles de la organizacin? 100 100
3.- Cul es el ms utilizado? 100 100
Al ser una Empresa pequea y familiar el ms
utilizado es el de Informe.
4.- La comunicacin, es oportuna? 100 100
5.- Es clara la comunicacin que fluye dentro de la 100 100
empresa?
6.- La comunicacin en la empresa es efectiva? 100 100
7.- De qu forma se presenta con ms 40 40

frecuencia, a travs de?
a) Cartas ________
b) Memorando ________
c) Tableros ___x_____
d) Correo Electrnico ______
e) Otras ____X___
f) Ninguna ________ Por qu? _____
8.- Se han presentado problemas por una mala 40 40
comunicacin?
Anteriormente si dentro del rea de Mantenimiento,
pero es algo que ya se ha solucionado.
9.- Se proporciona retroalimentacin a su personal 100 100
para mejorar la comunicacin?
10.- Se aceptan quejas o sugerencias del 100 100
personal?
11.- La comunicacin escrita se encuentra al 100 100

alcance de todo el personal?
12.- Cules son las principales barreras de 20 20

comunicacin que se presentan?
a) Ruido ______
b) Cultura ______
c) Nivel educativo ______
d) idioma ______
e) Religin ______
f) Otro __X____
Motivacin Si No No se Abierta Obtenido

13.- Se otorgan estmulos a los empleados? 0 0
S su respuesta fue NO, pase a la pregunta No. 153
Liderazgo
14..- Logra que su personal cumpla con las metas 100 100
establecidas?
15.- Le proporciona a su personal las facilidades 100 100
para el cumplimiento de metas?
16.- Su estilo de liderazgo, est orientado a; 20 20
a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las
tareas asignadas _____X__
b) Pensar en tener empleados satisfechos,
aunque poco efectivos _______
c) Ambos _______
d) Ninguna _______
17.- Trata a sus empleados de acuerdo a su 0 0
personalidad?
18.- Implementa mecanismos para motivar a su 0 0

personal?
19.- Su personal muestra inters en participar en las 100 100
actividades que se le asignan?
20.- Considera a su personal en la toma de 100 100
decisiones?
21.- Concede a su personal flexibilidad en el 100 100
desempeo de sus funciones?
22.- Su personal lo respalda en sus propuestas? 100 100
23.- Los resultados logrados por su personal han 100 100
sido satisfactorios para la empresa?
Total: 1,500 - - 180 1,680
Direccin Esperado Obtenido Frecuencia Total

1-23 2,300 1680 1680/2300 0.73%
Muy Bien 4 81-100%
Bien 3 61-80%
Reglar 2 41-60%
Mal 1 21-40%
Muy Mal 0 0-20%
Conforme a los resultados de la empresa en base a la encuesta puedo percatarme

que la Direccin se encuentra Bien, ya que est en el grado 3 en cuanto a los
puntos de liderazgo, y comunicacin sin embargo es importante implementar
incentivos econmicos, as como verbales con la finalidad de reconocer el mejor
personal que cumple con sus actividades.
CONTROL
Fijacin de Estndares Si No No se Abierta Obtenido

1.- La empresa cuenta con estndares para medir 100 100
el desempeo?
2.-Se tiene algn mtodo para su fijacin? 100 100
3.-Se establecen estndares para cada uno de los 100 100
puestos?
4.-De qu manera se dan a conocer? 100 100
Se les entrega una copia a cada encargado de
rea y a cada trabajador.
5.-Son claros? 100 100
6.-Son alcanzables? 100 100
7.- Qu tipo de estndares se utilizan? 20 20
a) De cantidad _______________
b) De costos _______________
c) De tiempo _______________
d) De calidad _______X________
e) Otros _______________
Especifique ___________
f) Ninguno _______________
Supervisin
8.-Supervisa las actividades de su personal 100 100

inmediato?
NO, Ya que la empresa cuenta con poco personal
9.- De qu manera supervisa las actividades del 100 100
personal a su cargo?
Mencione: Me reno con los encargados de las
diferentes reas de la Empresa para saber qu
actividades se designaran da a da as como
establecer tiempos y depurar los pendientes.
10.-El tipo de supervisin que utiliza le da los 100 100
resultados esperados?
11.-Se aplica en todos los niveles? 100 100
12.- Con qu frecuencia se lleva a cabo? 100 100

Mencione: Se lleva a cabo todos los das.
13.-Se hacen reportes por escrito? 100 100
14.- Cmo se controlan los reportes de la 100 100

supervisin?
Mencione: A travs de Bitcoras que estn
designadas de acuerdo a cada departamento.
15.-Tiene alguna propuesta para mejorar la 100 100
supervisin?
Mencione: De momento no tengo ninguna ya que
considero que me es til la manera en como
superviso.
Medicin de desempeo
16.- Se evala el desempeo del personal? 100 100
No, Son personal eficiente
17.-Existe un sistema establecido para realizar las 100 100
evaluaciones?
18.- De qu manera se lleva a cabo? 100 100
Mencione: Se lleva a cabo a travs de una
evaluacin por medio de su desempeo cada 6
meses.
19.-Esta por Escrito? 100 100

20.-Se le informa a los empleados el resultado de 100 100
su desempeo?
20.-Contribuye la evaluacin del desempeo al 100 100
logro de los objetivos?
21.- La evaluacin ha ayudado a mejorar el 100 100
desarrollo de las actividades?
22.- Quin lleva a cabo la evaluacin? 20 20
a) Gerente _______________
d) Otros _______X________
Especifique: rea administrativa
23.-Con qu periodicidad se evala? 100 100
24.-Se aplica a todos los niveles? 100 100

Total 2,300 0 - 40 2340
Direccin Esperado Obtenido Frecuencia Total

1-24 2400 2340 2340/2400 0.97%

Muy Bien 4 81-100%
Bien 3 61-80%
Reglar 2 41-60%
Mal 1 21-40%
Muy Mal 0 0-20%
Conforme a los resultados de la encuesta de Control de la empresa se puede

observar, que est Muy bien estructurada e identificada ya que se encuentra en
un grado 4 , as mismo la manera en como llevan el control en cuestin del personal
me parece correcta y efectiva, sin embargo es importante implementar un control
de gestin presupuestal trimestralmente para visualizar las ganancias y las perdidas,
de tal forma para realizar un comparativo anualmente, as mismo para tener la
calidad que desean buscar la certificacin con las normas estipuladas para estar
a la vanguardia y darles una buena seguridad a los clientes
CONCENTRADO DE LA EMPRESA REFRIGERACIN TEHUACN
Muy Bien Bien Regular Mal Muy Mal
Planeacin 0.82
Organizacin 0.86
Integracin 0.70
Direccin 0.73
Control 0.97
Total 2.65 1.43 - - -
CONCLUSIN:
Considero que por cmo se encuentran ltimamente la durabilidad de las pymes,

los empresarios o gerentes de las mismas deben poner mayor nfasis en aplicar
alguna herramienta metodolgica donde puedan ser supervisados y en base a lo
que menciono es importante implementar una auditoria para verificar el proceso
administrativo de la Pyme trabajo que vine desarrollando en actividades anteriores
que el da de hoy he culminado en este caso lo aplique a la empresa Refrigeracin
Tehuacn, sin embargo es importante que una vez que se realice, se le d un
seguimiento para que de esta manera el Gerente de la empresa pueda darse
cuenta si ha sido funcional el ponerlo en prctica o no; as mismo pueda medir los
resultados de los objetivos que se plantearon, en este caso considero para la Pyme
antes citada sirvi y fue vital para poder pueda sobresalir y con ello lograr que su
Empresa sea ms estable y tambin est al tanto de cualquier eventualidad que
pueda surgir, y de ser necesario revalorizar las estrategias, que considere ya no sean
necesarias o necesiten implementar algo ms. En base a los conocimientos
adquiridos en esta materia y al apoyo proporcionado por mi Docente logro darme
cuenta de la importancia que representa estar organizado y llevar un buen
proceso administrativo fue un placer el poder realizarlo pues me brindo las pautas
necesarias para poder apoyar a otras Empresas que lo necesiten o en su defecto
conmigo misma si deseo crear una Pyme.
FUENTE BIBLIOGRFICA:
Gestin y administracin de pequeas y medianas empresas. (S/A).

Unidad 2 Auditoria Administrativa.-28 de Agosto del 2016.
https://unadmexico.blackboard.com/bbcswebdav/institution/DCSA/
BLOQUE1/GAP/05/GAAD/U1/1.%20La%20auditorIa%20administrativa
%20y%20su%20proceso%20de%20ejecucion.pdf
Gestin y administracin de pequeas y medianas empresas. (S/A).

Unidad 3. Informe de la auditoria administrativa. 05 de Septiembre de
2016, de Ciencias sociales y administrativas | Gestin y administracin
de PyME Sitio web:
https://unadmexico.blackboard.com/bbcswebdav/institution/DCSA/
BLOQUE1/GAP/05/GAAD/U3/3.%20Informe%20de%20la%20auditoria%
20administrativa.pdf

Gaad U3 Ea Megm

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Gaad U3 Ea Megm

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

UNIVERSIDAD ABIERTA Y A DISTANCIA DE

DOCENTE: ROSA MARA GMEZ SAVEEDRA

ALUMNA: MELINA MONTSERRAT GONZLEZ MENDOZA

LIC. EN ADMINISTRACIN Y GESTIN DE PYMES

o Las observaciones de cada cuestionario

o A quin va dirigido (al consejo de administracin o directivo, a la direccin

Huajuapan de Len Oaxaca a 06 de Septiembre del 2016

Estimado C. Juan Montiel Herrera

Me permito remitirle a usted el informe final de los resultados de la presente

La auditora comprendi entrevistas con personal administrativo y personal

En el citado informe se encontrar la presentacin de hallazgos de auditoria

Quiero expresar como Auditora mi agradecimiento por la cooperacin

La informacin que se presenta a continuacin es de la Empresa

Esta empresa no tiene bien definido un proceso administrativo, pero su

Esta auditora se realiz en General a la Empresa puesto que cuenta con

El presente trabajo surge como un proyecto escolar para realizar la prctica

No existe un antecedente de auditoria administrativa anteriormente

La Empresa Refrigeracin Tehuacn es una empresa dedicada a la

1. Brindar a la Organizacin los elementos necesarios para el

El propsito del presente trabajo es trabajar junto con el Director de la

a) Determinar con el Director/Gerente la aplicacin de la auditoria.

AREAS POR AUDITAR.-

Posicionamiento en el mercado local al tener reconocimiento por

Ser distribuidor autorizado de las marcas ms reconocidas del pas de

Ser una de las empresas lderes en el mercado que ofrece un servicio

En Refrigeracin Tehuacn nuestra prioridad es mantener firme nuestro

Convertirnos en una empresa lder y competitiva que satisfaga las

Para la Empresa Refrigeracin Tehuacn consideran que es necesario

Apoyo y compromiso empresarial

Los programas que se implementaron en la Pyme Refrigeracin Tehuacn

ENCARGADO DE Lograr un incremento del 50%

ENCARGADO DE Minimizar los costos posibles y de esta

Es indispensable el mostrar de manera grfica el seguimiento que se realiza

1) El Dueo toma las decisiones no solo en las cosas internas de la empresa,

2) Se encarga de destinar el Recurso para la compra de Insumos de la

3) Se encarga del Financiamiento para la compra de herramienta

Esto incluye que la toma de decisiones es para poder guiar y encaminar a

Se integrara la contratacin de nuevo personal encargado de la siguiente

Recursos Humanos; que fungir como el personal que realizar el contrato

Considero que es importante llevar dentro de Cualquier Organizacin un

La empresa tiene al titular el cual es el Gerente General de la misma y tiene

MEDIDAS DE CONTROL EN LA EMPRESA REFRIGERACIN TEHUACN

Se ha tomado esta medida de control en la Empresa Refrigeracin

Se deber promover constantemente y progresivamente la

PRESUPUESTO DE INGRESOS Y GASTOS.-

Con la finalidad de poder llevar un control adecuado en base a los

Para comenzar el presente trabajo se aplicaran los cuestionarios y fichas de

Donde obtuve la valiosa aportacin del Dueo y Gerente de la Empresa el

Anexo 6 FICHAS DE EVALUACIN

En la presente se realiz fichas de evaluacin para poder comparar los tipos

Anexo 7 ANLISIS Y EVALUACIN DE RESULTADOS

En conjunto con las herramientas de las encuestas y las fichas de evaluacin

La aplicacin de la presente auditoria administrativa es para toda la

El Objetivo principal de esta auditoria es establecer y aplicar un

De manera General la Direccin tiene un buen funcionamiento sin embargo

1. Planeacin.-su funcionamiento es funcional ya que acumulo 3540 de 4300

2. Organizacin.-Se encontr con un funcionamiento bueno ya que se

3.- Integracin.- Se encontr con un funcionamiento Bien ya que acumul

4.-Direccin.- Presenta un funcionamiento Bien, ya que acumul 1680

5.-Control.- Fue donde la empresa obtuvo un mejor puntaje ya que obtuvo

La empresa tiene muchos aos en el mercado por lo cual el negocio es

As mismo anexo las observaciones detectadas y especificadas

La Misin esta formalmente por escrito y aplicada por los empleados,