FACULDADE DE CINCIAS JURDICAS,

ADMINISTRATIVAS E CONTBEIS DE PRESIDENTE

PRUDENTE-SP
DIREITO

A INFILTRAO POLICIAL EM ORGANIZAES CRIMINOSAS

DAYANE CRISTINA ROMANO

Presidente Prudente - SP
2017
 FACULDADE DE CINCIAS JURDICAS,
ADMINISTRATIVAS E CONTBEIS DE PRESIDENTE
PRUDENTE-SP
DIREITO

A INFILTRAO POLICIAL EM ORGANIZAES CRIMINOSAS

DAYANE CRISTINA ROMANO

Pr-Projeto, apresentado a Faculdade de

Cincias Jurdicas, Administrativas e
Contbeis, Curso de Direito, Universidade do
Oeste Paulista, como pr requisito para a
obteno de crdito na disciplina de MPJ I,
sob a orientao da Prof. Maria Helena
Pereira Mirante.

Orientador:
Nome completo do Professor Orientador

Presidente Prudente - SP
2017
 SUMRIO
1 INTRODUO
2 PROBLEMA DE PESQUISA
2.1 Hiptese
3 OBJETIVOS
3.1 Objetivo geral
3.2 Objetivos especficos
4 JUSTIFICATIVA
5 METODOLOGIA DE TRABALHO
6 FUNDAMENTAO TERICA
7 CRONOGRAMA
REFERNCIAS
1 INTRODUO
Em virtude da evoluo social experimentada pela sociedade em
decorrncia do fenmeno da globalizao surge para o Direito a necessidade de
criao de mecanismos que acompanhem tal evoluo, o que se torna possvel
atravs da observao da nova realidade social vivenciada. No mbito do Direito
Processual Penal no diferente.
No que diz respeito criminalidade houve o aprimoramento e
modernizao das formas de atuao, isto , os criminosos deixam de agir
isoladamente e passam a associar-se com pessoas com objetivos comuns, qual seja
a obteno de vantagem decorrente da prtica de infraes penais, ampliando sua
atuao, bem como utilizam de novos meios de cometimento do delito. So as
chamadas organizaes criminosas.
Surge ento a necessidade de criao de mecanismos legais capazes
de coibir a ao de tais agentes, adaptados nova realidade, bem como a
elaborao de definies e entendimentos a respeito do novo instituto, o que feito
atravs do estudo criminolgico do fenmeno.
a partir deste cenrio que o legislador prev a possibilidade de
infiltrao de agentes policiais como forma de represso especializada ao crime
organizado, visto que passa a interagir com os criminosos e, consequentemente,
possibilita a identificao do ncleo da organizao e aspectos fundamentais de sua
atuao.
Desta feita, o presente trabalho tem por objetivo identificar a atuao
do agente policial infiltrado, possibilitando a anlise de uma sua responsabilidade
criminal em face de eventuais delitos por ele praticados durante a operao, por
meio de pesquisa bibliogrfica fundamentada em leitura de doutrinas,
jurisprudncias, legislaes e revistas jurdicas, impressas ou virtuais, para posterior
fichamento.
Saliente-se tambm que o instituto, pouco explorado e aplicado,
mostra-se relevante no mbito social, uma vez que criado para coibir a atuao do
crime organizado, visando atingir a segurana e proteo social. Cientificamente,
possibilita o aprofundamento acerca da temtica e, consequentemente, amplia o
espao de discusso e preocupao da comunidade acadmica das cincias
jurdicas e afins, bem como a efetiva utilizao prtica dos institutos com tcnica e
propriedade.
2 PROBLEMA DE PESQUISA
Diante da obscuridade na Lei n. 12.850/2013, quais os limites da
atuao e seu reflexo na responsabilidade criminal do agente policial em
organizaes criminosas em relao aos eventuais ilcitos por ele praticados durante
a operao?
2.1 Hiptese
So os princpios fundamentais do Estado Democrtico de Direito, em
razo da ausncia de especfica previso legal, que limitam a atuao do agente
infiltrado, bem como sua definio que torna possvel estimar a responsabilidade
criminal deste.
3 OBJETIVOS
3.1 Objetivo geral
Pretende-se com a realizao da presente pesquisa identificar e
analisar a atuao e a consequente responsabilidade criminal dos agentes policiais
infiltrados em organizaes criminosas em relao aos eventuais ilcitos por ele
praticados durante a operao.
3.2 Objetivos especficos
a) Discorrer sobre a evoluo histrica dos institutos no Direito Comparado e no
ordenamento jurdico ptrio;
b) Dissertar acerca do conceito e dos requisitos dos institutos abordados e demais
temas correlatos, observado o disposto na Lei das Organizaes Criminosas;
c) Identificar e discorrer sobre os princpios fundamentais do Estado Democrtico de
Direito aplicveis ao tema;
d) Avaliar a aplicao prtica dos institutos abordados nos diferentes momentos
histricos e o posicionamento no Estado Democrtico de Direito;
e) Discutir acerca dos limites da atuao dos agentes infiltrados e de sua
consequente responsabilidade criminal.
4 JUSTIFICATIVA
A realizao da pesquisa do tema aqui proposto justifica-se pela
necessidade de identificar e discutir a figura do agente policial infiltrado, sua atuao
e responsabilidade criminal em razo de eventuais ilcitos praticados.
Tambm relevante nas comunidades jurdica e acadmica, uma vez
que amplia o conhecimento e a reflexo acerca do instituto, possibilitando
posteriores exploraes visando sua aplicao com maior propriedade e tcnica. Em
consequncia, a relevncia social demonstra-se pela contribuio da presente
pesquisa na proteo da sociedade, que objetivo dos institutos, uma vez que
visam coibir, ou ao menos reduzir, a criminalidade.
Ainda, a viabilidade de realizao da presente proposta de pesquisa
mostra-se possvel em razo da estrutura fsica e, principalmente, terica existente,
virtual e fisicamente.
5 METODOLOGIA DE TRABALHO
A presente pesquisa ser realizada atravs de amplo referencial
bibliogrfico, disponvel em livros/doutrinas, legislaes, jurisprudncias, peridicos,
revistas jurdicas, sejam impressos ou eletrnicos, pertinentes ao tema. Cabe
ressaltar que ser utilizado o mtodo hipottico-dedutivo.
6 FUNDAMENTAO TERICA
No mbito do Direito Processual Penal, em virtude da evoluo da
criminalidade, pelo aprimoramento e modernizao das formas de atuao, surge a
necessidade de mecanismos adequados, e compatveis com o Estado Democrtico
de Direito, a combater a nova realidade, visto que os mtodos tradicionais muitas
vezes se mostraram incuos para a persecuo penal no tocante ao crime
organizado. (SOUSA, 2015)
Em relao evoluo da criminalidade, nas palavras de Marlon Sousa
(2015, p. 04):
Essa criminalidade, caracterizada pelo acentuado grau de organizacao,
segmentacao de tarefas, sempre visando ao lucro atraves de
comportamentos desviantes, apresenta modos peculiares de agir,
despertando os olhares de um numero cada vez maior de estudiosos do
Direito, naquilo que passou a ser visto como uma nova faceta do
comportamento criminoso, identificada aqui pelo fenomeno da
macrocriminalidade.

, ento, includa a possibilidade de infiltrao de agentes como meio

de obteno de prova e forma de aprimoramento eficiente para o combate atuao
das organizaes criminosas, atravs a identificao do campo de atuao, da
extenso e das formas de criminalidade, identificar sua base de sustentao
financeira e forma de proteo, na maioria das vezes, integrada por agentes
pblicos. (MENDRONI, 2015)
No Brasil, considera-se que a introduo da criminalidade organizada
ocorreu entre o final do sculo XIX e o incio do sculo XX no serto nordestino,
atravs do movimento conhecido como cangao, em que os agentes se
organizavam hierarquicamente e atuavam em vrias frentes simultaneamente.
Porm, reconhecidamente o marco de introduo do crime organizado no pas o
jogo do bicho, infrao decorrente de jogo de azar difundida e patrocinada por
grupos organizados que monopolizaram o jogo atravs da corrupo de agentes
pblicos. Atualmente, considera-se crime organizado no Brasil uma quantidade
indeterminada de delitos. (JOS, 2010)
No que diz respeito produo legislativa a respeito do tema, a
Conveno das Naes Unidas Contra o Crime Organizado Transnacional, ou
simplesmente Conveno de Palermo, em ateno ausncia de definio acerca
do tema estabeleceu as diretrizes de combate ao de grupos criminosos
organizados, bem como disps sobre conceitos e parmetros para a
regulamentao da matria pelos Estados-parte, incorporada ao sistema jurdico
brasileiro por meio do Decreto n. 5.015/2004. (SOUSA, 2015)
No ordenamento jurdico brasileiro, inicialmente a matria era tratada
pela Lei 9.034/95, posteriormente a definio de organizao criminosa e seu
procedimento foi trazido no bojo da Lei n. 12.694/2012.
O conceito tal qual como tido atualmente foi introduzido pela Lei
12.850/2013, que define organizao criminosa e dispe sobre a investigao
criminal, os meios de obteno da prova, infraes penais correlatas e o
procedimento criminal; altera o Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940
(Cdigo Penal); revoga a Lei no 9.034, de 3 de maio de 1995; e d outras
providncias (BRASIL, 2013), em que traz a definio legal no 1 do art. 1, de
acordo com o qual:
Art. 1 [...] 1 Considera-se organizao criminosa a associao de 4
(quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela
diviso de tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou
indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de
infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos,
ou que sejam de carter transnacional.

De acordo com o entendimento dos renomados juristas Bitencourt e

Busato (2014, p. 26), a definio de organizao criminosa tem como ncleo a
associao, consistente na unio, reunio, agrupamento com o objetivo de delinquir,
exigindo-se no mnimo, quatro pessoas reunidas com o propsito de cometer
crimes, como meio, para obter vantagem de qualquer natureza.
Tambm as palavras de Sousa (2015, p. 28) confirmam a fixao de
elementos caracterizadores das organizaes criminosas pela legislao brasileira,
segundo o qual:
[...] examinado o texto da Lei no 12.850/2013, percebe-se que foram
adotadas como caracteristicas essenciais para a caracterizacao da
organizacao criminosa, por parte do legislador patrio: (1) a pluralidade de
agentes; (2) a divisao de tarefas; (3) ter como meta a obtencao de
vantagem de qualquer natureza; (4) ser um grupo estruturado; (5)
necessidade de estarem em apuracao crimes graves, assim considerados
aqueles em que a pena cominada seja superior a quatro anos ou crimes de
carater transnacional, seja qual for a pena definida abstratamente.

Assim, doutrinariamente no h uma nica definio para o tema,

sendo necessria a realizao de anlise da situao concreta, tomando por base
as caractersticas essenciais da organizao criminosa, insculpidas no texto de lei, a
fim de que no sejam excludas do conceito condutas criminosas variveis que
objetivem to somente impunidade dos agentes.
 Visando coibir a ao de tais organizaes a prpria Lei n.
12.850/2013 prev em seu art. 3 os meios de provas permitidos para a persecuo
penal, dentre eles est a VII - infiltrao, por policiais, em atividade de investigao,
na forma do art. 11. (BRASIL, 2013)
A figura do agente infiltrado est prevista nos mais variados
ordenamentos jurdicos democrticos, principalmente os de tradio romano-
germnica, que oferecem tratamento jurdico investigao criminal, dentre os quais
a Itlia, Portugal, Espanha, Alemanha, Argentina. No entanto, no ordenamento
jurdico norte-americano que encontramos o maior exponencial relativo infiltrao
de agentes, dada sua ampla e recorrente aplicao prtica. (BITENCOURT;
BUSATO, 2014)
No Brasil a infiltrao de agentes foi importada e desenvolvida a partir
de ordenamentos jurdicos estrangeiros em razo de seu sucesso na elucidao dos
delitos e atualmente tem aplicao apenas nas investigaes relativas a crime
organizado e trfico de drogas.
A questo que se apresenta como problema e sofre duras crticas da
comunidade jurdica a possibilidade de um agente pblico infiltrar-se passando a
integrar, e especialmente atuar, organizao criminosa.
Surge o questionamento: tico que o Estado se envolva diretamente
em prticas delituosas, visando a melhor apurao dos fatos igualando-se ao
criminoso? Qual a validade da prova? Ainda, quais so os limites da atuao do
agente policial e, principalmente, qual a sua responsabilidade diante das infraes
eventualmente cometidas? (BITENCOURT; BUSATO, 2014).
Em estudo a tais questionamentos torna-se necessrio delimitar a
atuao do agente infiltrado e identificar sob qual modelo tal figura foi incorporada ao
ordenamento jurdico brasileiro.
Inicialmente cumpre esclarecer que o instituto da infiltrao de agente
deve seguir estritamente o que est legalmente previsto, uma vez que se trata de
norma restritiva de direitos, resvalando nos direitos fundamentais do investigado.
(SOUSA, 2015)
Segundo o mesmo autor a infiltrao pode ser tida como meio de
otimizao da persecuo penal, com o objetivo de restabelecer a paz social que foi
atingida pela prtica do delito e deve ser aplicada de maneira excepcional, uma vez
que s deve ser utilizada quando no for possvel a elucidao dos fatos
relacionados eventual organizao criminosa.
Conforme entendimento de Bitencourt e Busato (2014, p.163):
A infiltracao de agentes e uma medida tomada pela coordenacao das
investigacoes criminais, com autorizacao judicial, que consiste na insercao
de um agente de investigacao no seio da atividade criminosa, cuja
identidade policial deve estar oculta, com vistas a obtencao de informacoes
e coleta de provas a respeito da organizacao investigada, mediante a
dissimulacao de estar colaborando com a atividade delitiva, obtendo, com
isto, a confianca dos criminosos, visando o desmantelamento da atividade
criminosa e a prisao de seus perpetradores13.

Tambm nas palavras de Mendroni (2015, p. 184), o instituto da

infiltrao de agentes:
Consiste basicamente em permitir a um agente da Policia ou de servico de
inteligencia infiltrar-se no seio da organizacao criminosa, passando a
integra-la como se criminoso fosse , na verdade como se um novo
integrante fosse. Agindo assim, penetrando no organismo e participando
das atividades diarias, das conversas, problemas e decisoes, como tambem
por vezes de situacoes concretas, ele passa a ter condicoes de melhor
compreende-la para melhor combate-la atraves do repasse das informacoes
as autoridades.

Com base nos entendimentos dos doutrinadores acima transcritos,

podemos dizer que a infiltrao de agentes consiste em inserir um agente policial,
mediante autorizao da autoridade judiciria, na organizao criminosa, como se
fosse de fato um criminoso, como forma de obter informaes privilegiadas sobre o
grupo, tais como o delito praticado, o modus operandi, quem tem o domnio do fato,
dentre outros, chegando a colaborar e participar nas situaes concretas, tornando
possvel repassar tais informaes autoridade responsvel pela investigao, para
que possa combater efetivamente a atuao do crime organizado.
Tal atuao dos agentes policiais imprescindvel, pois na maioria das
vezes no h a efetiva atuao do Direito Penal em razo da dificuldade em
encontrar o cabea da organizao para desmantelar o grupo, diante da ausncia
de provas ou at mesmo pela atuao policial apenas em crimes menores, sem
considerar a movimentao criminosa por trs deles.
Importante salientar que, ao contrrio de alguns ordenamentos
jurdicos estrangeiros, no Brasil, a infiltrao est restrita a agentes policiais,
vedando-se a possibilidade de execuo por particulares, mesmo que judicialmente
autorizados (MENDRONI, 2015). Tal entendimento extrado do art. 10 da Lei
12.850/2013, de acordo com o qual:
 Art. 10. A infiltrao de agentes de polcia em tarefas de investigao,
representada pelo delegado de polcia ou requerida pelo Ministrio Pblico,
aps manifestao tcnica do delegado de polcia quando solicitada no
curso de inqurito policial, ser precedida de circunstanciada, motivada e
sigilosa autorizao judicial, que estabelecer seus limites. (grifo nosso)

Atualmente, no ordenamento jurdico ptrio, apesar de toda a evoluo

legislativa no tocante infiltrao de agentes, o instituto no alcanou aplicabilidade
efetiva em razo da falta de aparato estatal seja capaz de fornecer os
equipamentos, seja para oferecer as condies necessrias para que sejam
infiltrados os agentes policiais.
Desta forma, torna-se necessrio um estudo profundo sobre o instituto,
a fim de verificar seu enquadramento jurdico, sua constitucionalidade, sua
aplicabilidade no ordenamento jurdico ptrio, suas implicaes e a proteo jurdica
dispensada ao agente.
Em consequncia torna-se possvel o aprimoramento da infiltrao de
agentes no ordenamento jurdico ptrio e a ampliao da aplicao do instituto como
meio de obteno de provas para que se possibilite a efetiva atuao do Direito
Penal.
7 CRONOGRAMA
2017
Atividade/ms Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez
Levantamento
x
bibliogrfico
Leituras e
x x
Fichamento
Elaborao Projeto x x
Reviso Projeto x
Entrega e
x
Correo Projeto
Elaborao
Plano/Sumrio de x
Monografia
 REFERNCIAS

BITENCOURT, C. R.; BUSATO, P. C. Comentrios Lei de Organizao

Criminosa: Lei 12.850/2013. 1. ed. So Paulo: Saraiva, 2014.

BRASIL. Congresso Nacional. Lei n. 12.850 de 02 de agosto de 2013. Define

organizao criminosa e dispe sobre a investigao criminal, os meios de obteno
da prova, infraes penais correlatas e o procedimento criminal; altera o Decreto-Lei
no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo Penal); revoga a Lei no 9.034, de 3 de
maio de 1995; e d outras providncias. Dirio Oficial da Unio, Braslia, DF, 02
ago. 2013. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-
2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em: 26 mar. 2017.

JOS, M. J. A infiltrao policial como meio de investigao de prova nos

delitos relacionados criminalidade organizada. 2010. 191 f. Dissertao
(Mestrado em Direito Processual Penal) Universidade de So Paulo, So Paulo,
2010.

MENDRONI, M. B. Crime organizado: Aspectos gerais e mecanismos legais. 5. ed.

So Paulo: Atlas, 2015.

SILINGOVSCHI, R. R. L. (Coord.). Normas e padres para trabalhos acadmicos

e cientficos da Unoeste. 3. ed. eletrnica. Presidente Prudente: Universidade do
Oeste Paulista, 2015. 80 f.

SOUSA, M. Crime organizado e infiltrao policial: Parmetros para a validao

da prova colhida no combate s organizaes criminosas. So Paulo: Atlas, 2015.