L 122/22 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
2011
REGULAMENTUL (UE) NR. 445/2011 AL COMISIEI
din 10 mai 2011
privind un sistem de certificare a entitilor responsabile cu ntreinerea vagoanelor de marf i de
modificare a Regulamentului (CE) nr. 653/2007
(Text cu relevan pentru SEE)
COMISIA EUROPEAN,
avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene,
avnd n vedere Directiva 2004/49/CE a Parlamentului
European i a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind
sigurana cilor ferate comunitare i de modificare a Directivei
95/18/CE a Consiliului privind acordarea de licene ntreprin
derilor feroviare i a Directivei 2001/14/CE privind repartizarea
capacitilor de infrastructur feroviar i perceperea de tarife
pentru utilizarea infrastructurii feroviare i certificarea sigu
ranei (1), n special articolul 14a,
avnd n vedere recomandarea Ageniei Europene a Cilor Ferate
din 8 iulie 2010 privind un sistem de certificare a entitilor
responsabile cu ntreinerea,
ntruct:
(1) Directiva 2004/49/CE vizeaz mbuntirea accesului la
pia al serviciilor de transport feroviar prin definirea
unor principii comune pentru gestionarea, reglementarea
i controlul siguranei feroviare. De asemenea, Directiva
2004/49/CE prevede instituirea unui cadru care s
asigure condiii egale tuturor entitilor responsabile cu
ntreinerea vagoanelor de marf prin aplicarea acelorai
cerine de certificare n ntreaga Uniune.
(2) Scopul sistemului de certificare este acela de a oferi un
cadru pentru armonizarea cerinelor i a metodelor de
evaluare a capacitii entitilor responsabile cu ntre
inerea din ntreaga Uniune.
(3) Fr a aduce atingere responsabilitii ntreprinderilor
feroviare i a administratorilor de infrastructur pentru
exploatarea n condiii de siguran a trenurilor,
entitatea responsabil cu ntreinerea trebuie s se
asigure, cu ajutorul unui sistem de ntreinere, c
vagoanele de marf pentru a cror ntreinere este
responsabil se afl ntr-o stare sigur de funcionare.
Avnd n vedere ampla varietate a metodelor de
proiectare i ntreinere, acest sistem de ntreinere
trebuie s fie orientat spre procese.
(4) Administratorii de infrastructur trebuie s foloseasc
vagoanele de marf la transportul materialelor de
construcie sau n cadrul activitilor de ntreinere a
infrastructurii. Cnd exploateaz vagoane de marf n
acest scop, administratorii de infrastructur acioneaz
n calitate de ntreprindere feroviar. Evaluarea capacitii
(1) JO L 164, 30.4.2004, p. 44.
11.5.
administratorului de infrastructur de a exploata
vagoanele de marf n acest scop trebuie s fac parte
din evaluarea acestuia n vederea acordrii unei autorizaii
de siguran n temeiul articolului 11 din Directiva
2004/49/CE.
(5) Inspeciile i monitorizarea desfurate nainte de plecarea
unui tren sau pe traseu sunt efectuate, n general, de
personalul operaional al ntreprinderilor feroviare sau
de administratorii de infrastructur, conform procedurii
descrise n sistemul de management al siguranei n
conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Directiva
2004/49/CE.
(6) Prin sistemul lor de management al siguranei, ntreprin
derile feroviare sau administratorii de infrastructur
trebuie s asigure controlul tuturor riscurilor legate de
activitatea lor, inclusiv de utilizarea contractanilor. n
acest scop, ntreprinderea feroviar trebuie s se bazeze
pe acordurile contractuale n care sunt implicate entitile
responsabile cu ntreinerea tuturor vagoanelor pe care le
exploateaz aceasta. Poate fi vorba de un contract ntre
ntreprinderea feroviar i entitatea responsabil cu ntre
inerea sau de un lan de contracte care implic alte pri,
precum deintorul, de exemplu. Aceste contracte trebuie
s concorde cu procedurile evideniate de o ntreprindere
feroviar sau de un administrator de infrastructur n
sistemul de management al siguranei, inclusiv n ceea
ce privete schimbul de informaii.
(7) n conformitate cu Directiva 2004/49/CE, un certificat de
entitate responsabil cu ntreinerea (certificat ERI) este
valabil n ntreaga Uniune. Certificatele emise de
organisme din ri tere numite n temeiul unor criterii
echivalente i ndeplinind cerine echivalente cu cele
prevzute de prezentul regulament trebuie acceptate, n
mod normal, ca fiind echivalente cu certificatele ERI
emise n Uniune.
(8) Evaluarea unei cereri de certificat ERI de ctre un
organism de certificare presupune evaluarea capacitii
solicitantului de a gestiona activitile de ntreinere i
de a ndeplini funciile de ntreinere operaionale fie n
mod autonom, fie prin contracte cu alte organisme,
precum atelierele de ntreinere, crora li se deleg
sarcina de a ndeplini aceste funcii sau o parte a acestora.
(9) Un sistem de acreditare trebuie s ofere un instrument de
management al riscurilor, garantnd c organismele acre
ditate au competena de a ndeplini sarcinile pe care i le
asum. Mai mult, acreditarea este considerat o moda
litate de obinere a recunoaterii naionale i interna
ionale pentru certificatele ERI emise de organismele acre
ditate.
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
(10) Pentru a avea un sistem care s permit organismelor de
certificare s efectueze verificri privind entitile certi
ficate responsabile cu ntreinerea din ntreaga Uniune,
este important ca toate organismele care pot acorda certi
ficate unei entiti responsabile cu ntreinerea (orga
nismele de certificare) s coopereze unele cu altele
pentru a-i armoniza abordrile n ceea ce privete certi
ficarea. Trebuie elaborate i aprobate cerine specifice
pentru acreditare, n conformitate cu dispoziiile Regula
mentului (CE) nr. 765/2008 al Parlamentului European i
al Consiliului (1).
(11) Pentru a evalua procedura de certificare prevzut de
prezentul regulament, este important ca Agenia
European a Cilor Ferate (agenia) s supervizeze
elaborarea sistemului de certificare. Pentru a putea
ndeplini aceast funcie, agenia trebuie s colecteze
informaii privind caracterul organismelor de certificare
care i desfoar activitatea n acest domeniu i
numrul certificatelor emise entitilor responsabile cu
ntreinerea. De asemenea, este important ca agenia s
faciliteze coordonarea organismelor de certificare.
(12) Regulamentul (CE) nr. 653/2007 al Comisiei din 13 iunie
2007 privind utilizarea unui format european comun
pentru certificatele de siguran i documentele de
cerere n conformitate cu articolul 10 din Directiva
2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului
i valabilitatea certificatelor de siguran prevzute de
Directiva 2001/14/CE (2) prevede formatul standard al
certificatelor de siguran. Acest format trebuie actualizat
pentru a include informaii suplimentare privind entitile
responsabile cu ntreinerea. Prin urmare, Regulamentul
(CE) nr. 653/2007 trebuie modificat n consecin.
(13) Pe durata unei perioade de tranziie, pn la aplicarea pe
deplin a sistemului de certificare a entitii responsabile
cu ntreinerea prevzut n prezentul regulament, trebuie
recunoscut valabilitatea practicilor existente de certificare
a entitilor responsabile cu ntreinerea i a atelierelor de
ntreinere, astfel nct s se asigure furnizarea nen
trerupt a serviciilor de transport feroviar de marf, mai
ales la nivel internaional. n aceast perioad, autoritile
naionale de siguran trebuie s fie deosebit de atente n
ceea ce privete echivalena i coerena dintre diversele
practici de certificare.
(14) Msurile prevzute de prezentul regulament sunt
conforme cu avizul comitetului instituit n temeiul arti
colului 27 din Directiva 2004/49/CE,
ADOPT PREZENTUL REGULAMENT:
Articolul 1
Scop
(1) Prezentul regulament instituie un sistem de certificare a
entitilor responsabile cu ntreinerea vagoanelor de marf, n
conformitate cu articolul 14a din Directiva 2004/49/CE.
(1) JO L 218, 13.8.2008, p. 30.
(2) JO L 153, 14.6.2007, p. 9.
L 122/23
(2) Acest sistem de certificare are scopul de a furniza dovezi
c o entitate responsabil cu ntreinerea i-a instituit sistemul
de ntreinere i poate ndeplini cerinele prevzute de prezentul
regulament, astfel nct s se asigure de starea sigur de func
ionare a tuturor vagoanelor de marf de a cror ntreinere este
responsabil.
Articolul 2
Domeniu de aplicare
(1) Sistemul de certificare se aplic oricrei entiti respon
sabile cu ntreinerea vagoanelor de marf care urmeaz a fi
exploatate pe reeaua feroviar n Uniune.
(2) Atelierele de ntreinere sau orice organizaie care preia
un subgrup al funciilor specificate la articolul 4 poate aplica, n
mod voluntar, sistemul de cerificare, n temeiul principiilor
specificate la articolul 8 i n anexa I.
(3) Referirile din articolele 5, 7 i 12 la un administrator de
infrastructur se interpreteaz ca trimiteri la operaiunile
acestuia cu vagoane de marf pentru transportarea unor
materiale de construcii sau pentru activitile de ntreinere a
infrastructurii. Se consider c, atunci cnd exploateaz vagoane
de marf n acest scop, administratorul de infrastructur
acioneaz n calitate de ntreprindere feroviar.
Articolul 3
Definiii
(1) n sensul prezentului regulament se aplic definiiile
prevzute la articolul 3 din Directiva 2004/49/CE.
(2) De asemenea, se aplic urmtoarele definiii:
(a) acreditare nseamn acreditare astfel cum este definit la
articolul 2 alineatul (10) din Regulamentul (CE) nr.
765/2008;
(b) certificat ERI nseamn un certificat eliberat unei entiti
responsabile cu ntreinerea n sensul articolului 14a
alineatul (4) din Directiva 2004/49/CE;
(c) organism de certificare nseamn un organism, desemnat
n conformitate cu articolul 10, care certific, pe baza crite
riilor prevzute n anexa II, entitile responsabile cu ntre
inerea;
(d) vagon de marf nseamn un vehicul fr autopropulsie
proiectat n scopul transportului de marf sau de alte
materiale destinate unor activiti precum construciile sau
ntreinerea infrastructurii;
(e) atelier de ntreinere nseamn o entitate fix sau mobil
format din personal, inclusiv persoane cu responsabilitate
de gestionare, unelte i dotri, organizat pentru a desfura
activiti de ntreinere a unor vehicule, piese, componente
sau subansambluri ale unor vehicule;
L 122/24 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
(f) redare n exploatare nseamn asigurarea dat managerului
de ntreinere a parcului de entitatea care efectueaz ntre
inerea, potrivit creia ntreinerea a fost efectuat n confor
mitate cu comenzile de ntreinere;
(g) repunere n funciune nseamn asigurarea, bazat pe o
redare n exploatare, dat utilizatorului, de exemplu ntre
prinderii feroviare sau deintorului, de entitatea respon
sabil cu ntreinerea, potrivit creia toate lucrrile de ntre
inere adecvate sunt ncheiate, iar vagonul, care fusese scos
din funciune, poate fi utilizat n siguran, eventual cu
respectarea unor restricii temporare de utilizare.
Articolul 4
Sistem de ntreinere
(1) Sistemul de ntreinere trebuie s fie alctuit din urm
toarele funcii:
(a) funcia de gestionare, care supervizeaz i coordoneaz
funciile de ntreinere menionate la literele (b)-(d) i
asigur starea sigur a vagonului de marf n sistemul
feroviar;
(b) funcia de dezvoltare a ntreinerii, care este responsabil cu
gestionarea documentaiei referitoare la ntreinere, inclusiv
gestionarea configurrii, pe baza datelor de proiectare i
operaionale, precum i pe baza prestaiilor i a experienei
dobndite;
(c) funcia de management al ntreinerii parcului, care
gestioneaz retragerea vagonului de marf n vederea ntre
inerii i repunerea n funciune a acestuia dup ntreinere;
i
(d) funcia de efectuare a ntreinerii, care nseamn desfurarea
activitilor de ntreinere tehnic necesare asupra unui
vagon de marf sau asupra unor pri ale acestuia, inclusiv
furnizarea documentaiei de redare n exploatare.
(2) Entitatea responsabil cu ntreinerea trebuie s se asigure
c funciile enumerate la alineatul (1) ndeplinesc cerinele i
criteriile de evaluare prevzute n anexa III.
(3) Entitatea responsabil cu ntreinerea trebuie s desfoare
ea nsi funcia de gestionare, dar poate externaliza funciile de
ntreinere menionate la alineatul (1) literele (b)-(d) sau o parte
a acestor funcii, atribuindu-le altor pri contractante sub
rezerva dispoziiilor articolului 8. n cazul n care recurge la
externalizare, entitatea responsabil cu ntreinerea trebuie s
se asigure c sunt aplicate principiile prevzute n anexa I.
(4) Indiferent de acordurile de externalizare stabilite, entitatea
responsabil cu ntreinerea este responsabil pentru rezultatul
activitilor de ntreinere pe care le gestioneaz i trebuie s
instituie un sistem de monitorizare a desfurrii activitilor
respective.
Articolul 5
Relaii dintre prile implicate n procesul de ntreinere
(1) Fiecare ntreprindere feroviar sau administrator de infras
tructur trebuie s se asigure, naintea plecrii vagoanelor de
11.5.2011
marf pe care le exploateaz, c de ntreinerea acestora se
ocup o entitate responsabil cu ntreinerea certificat i c
utilizarea vagoanelor se ncadreaz n sfera de aplicare a certifi
catului.
(2) Toate prile interesate n procesul de ntreinere fac
schimb de informaii relevante referitoare la ntreinere, n
conformitate cu criteriile prezentate la seciunile I.7 i I.8 din
anexa III.
(3) n urma acordurilor contractuale, o ntreprindere
feroviar poate solicita, n scop operaional, informaii privind
ntreinerea unui vagon de marf. Entitatea responsabil cu
ntreinerea vagonului de marf trebuie s rspund solicitrii
fie direct, fie prin intermediul altor pri contractante.
(4) n urma acordurilor contractuale, o entitate responsabil
cu ntreinerea poate solicita informaii privind exploatarea unui
vagon de marf. ntreprinderea feroviar sau administratorul de
infrastructur trebuie s rspund solicitrii fie direct, fie prin
intermediul altor pri contractante.
(5) Toate prile contractante trebuie s fac schimb de
informaii privind defeciunile legate de siguran, accidentele,
incidentele, incidentele evitate la limit i alte evenimente peri
culoase, precum i privind orice posibil restricie referitoare la
utilizarea vagoanelor de marf.
(6) Certificatele entitilor responsabile cu ntreinerea trebuie
s fie acceptate ca dovad a capacitii unei ntreprinderi
feroviare sau a unui administrator de infrastructur de a
ndeplini cerinele referitoare la ntreinere i la controlul
contractanilor i al furnizorilor specificate la punctele B.1,
B.2, B.3 i C.1 din anexa II la Regulamentul (UE) nr.
1158/2010 al Comisiei din 9 decembrie 2010 privind o
metod de siguran comun pentru evaluarea conformitii
cu cerinele pentru obinerea certificatelor de siguran
feroviar (1) i Regulamentul (UE) nr. 1169/2010 al Comisiei
din 10 decembrie 2010 privind o metod de siguran
comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru
obinerea autorizaiei de siguran feroviar (2), cu excepia
cazului n care autoritatea naional de siguran poate
demonstra existena unui important risc pentru siguran.
(7) Dac o parte contractant, n special o ntreprindere
feroviar, are un motiv ntemeiat s cread c o anumit
entitate responsabil cu ntreinere nu respect cerinele de la
articolul 14a alineatul (3) din Directiva 2004/49/CE sau
cerinele de certificare prevzute de prezentul regulament,
partea contractant respectiv trebuie s aduc imediat acest
lucru la cunotina organismului de certificare. Organismul de
certificare trebuie s ia msuri corespunztoare pentru a verifica
dac semnalarea neconformitii este justificat i s informeze
prile implicate (inclusiv autoritatea naional de siguran
competent, dac este cazul) n legtur cu rezultatele investi
gaiei sale.
(1) JO L 326, 10.12.2010, p. 11.
(2) JO L 327, 11.12.2010, p. 13.
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
(8) Dac se schimb entitatea responsabil cu ntreinerea,
titularul nregistrrii menionat la articolul 33 alineatul (3) din
Directiva 2008/57/CE a Parlamentului European i a Consi
liului (1) trebuie s informeze n timp util entitatea responsabil
cu nregistrarea, definit la articolul 4 alineatul (1) din Decizia
2007/756/CE a Comisiei (2), astfel nct aceasta s poat
actualiza registrul naional al vehiculelor.
Precedenta entitate responsabil cu ntreinerea pred docu
mentaia legat de ntreinere fie titularului nregistrrii, fie
noii entiti responsabile cu ntreinerea.
Precedenta entitate responsabil cu ntreinerea este scutit de
responsabiliti atunci cnd este eliminat din registrul naional
al vehiculelor. Dac, pn la data eliminrii nregistrrii entitii
precedente responsabile cu ntreinerea, nicio nou entitate nu a
comunicat faptul c accept statutul de entitate responsabil cu
ntreinerea, nregistrarea vehiculului se suspend.
Articolul 6
Organisme de certificare
(1) Certificatele ERI se emit de ctre orice organism de certi
ficare competent ales de entitatea responsabil cu ntreinerea
care depune cererea.
(2) Statele membre trebuie s se asigure c organismele de
certificare respect criteriile i principiile generale prevzute n
anexa II, precum i orice sisteme ulterioare de acreditare
sectorial.
(3) Statele membre iau msurile necesare pentru a se asigura
c deciziile luate de organismele de certificare fac obiectul unui
control jurisdicional.
(4) Organismele de certificare trebuie s coopereze, att la
nivelul statelor membre, ct i la nivelul Uniunii, n vederea
armonizrii abordrilor privind evaluarea cererilor.
(5) Agenia organizeaz i faciliteaz cooperarea dintre orga
nismele de certificare.
Articolul 7
Sistemul de certificare a entitilor responsabile cu
ntreinerea
(1) Certificarea se bazeaz pe evaluarea capacitii entitii
responsabile cu ntreinerea de a ndeplini cerinele relevante
prevzute n anexa III i de a le aplica n mod consecvent.
Certificarea include un sistem de supraveghere pentru a
asigura ndeplinirea n continuare a cerinelor aplicabile, dup
emiterea certificatului ERI.
(2) Pentru a solicita certificarea, entitile responsabile cu
ntreinerea utilizeaz formularul relevant din anexa IV i
furnizeaz documente doveditoare privind procedurile speci
ficate n anexa III. Entitile responsabile cu ntreinerea care
solicit certificatul trebuie s transmit prompt toate infor
maiile suplimentare solicitate de organismul de certificare. La
evaluarea cererilor, organismele de certificare aplic cerinele i
criteriile de evaluare stabilite n anexa III.
(3) Organismul de certificare ia o decizie n termen de cel
mult patru luni de la furnizarea de ctre entitatea responsabil
(1) JO L 191, 18.7.2008, p. 1.
(2) JO L 305, 23.11.2007, p. 30.
L 122/25
cu ntreinerea care solicit certificatul a tuturor informaiilor
necesare i a oricror informaii suplimentare solicitate. nainte
de acordarea certificatului, organismul de certificare efectueaz
verificarea necesar la sediul sau la sediile entitii responsabile
cu ntreinerea. Pentru comunicarea ctre entitatea responsabil
cu ntreinerea a deciziei privind emiterea certificatului, se
utilizeaz formularul relevant din anexa V.
(4) Certificatul ERI este valabil pentru o perioad de pn la
cinci ani. Titularul certificatului informeaz nentrziat orga
nismul de certificare n legtur cu toate schimbrile semnifi
cative ale circumstanelor existente la momentul emiterii certi
ficatului iniial, pentru a-i permite organismului de certificare s
decid dac s l modifice, s l rennoiasc sau s l revoce.
(5) Organismul de certificare prezint n detaliu motivele pe
care se bazeaz fiecare dintre deciziile sale. Organismul de certi
ficare notific entitii responsabile cu ntreinerea decizia luat
i motivele, precum i indicaiile privind procedura, termenul
limit pentru a face contestaie i datele de contact ale
instanei competente.
(6) Cel puin o dat pe an, organismul de certificare efec
tueaz vizite de supraveghere la anumite sedii considerate repre
zentative, din punct de vedere geografic i funcional, pentru
toate activitile entitilor responsabile cu ntreinerea pe care
le-a certificat, pentru a verifica faptul c entitile respective
ndeplinesc n continuare criteriile prevzute n anexa III.
(7) Dac constat c o entitate responsabil cu ntreinerea
nu mai ndeplinete cerinele pe baza crora a fost emis certi
ficatul ERI, organismul de certificare fie stabilete, de comun
acord cu entitatea responsabil cu ntreinerea, un plan de
redresare, fie limiteaz domeniul de aplicare a certificatului, fie
suspend certificatul, n funcie de gradul de neconformitate.
n cazul n care persist nendeplinirea cerinelor de certificare
sau a oricrui plan de redresare, organismul de certificare
limiteaz sfera de aplicare a certificatului ERI sau l revoc,
motivndu-i decizia, indicnd, totodat, procedura i termenul
limit pentru a face contestaie, precum i datele de contact ale
instanei competente.
(8) Dac o ntreprindere feroviar sau un administrator de
infrastructur solicit un certificat de siguran sau o autorizaie
de siguran, n privina vagoanelor de marf pe care le
utilizeaz se aplic urmtoarele dispoziii:
(a) dac vagoanele de marf sunt ntreinute de solicitant, fie
acesta include, ca parte a cererii, un certificat ERI valabil,
dac deine un astfel de certificat, fie capacitatea solici
tantului ca entitate responsabil cu ntreinerea este
evaluat ca parte a examinrii cererii de certificat de
siguran sau de autorizaie de siguran;
(b) dac vagoanele de marf sunt ntreinute de alte pri, nu de
solicitant, acesta asigur, prin propriul sistem de mana
gement al siguranei, controlul tuturor riscurilor legate de
activitatea sa, inclusiv de utilizarea acestor vagoane, n acest
caz aplicndu-se, n special, dispoziiile articolului 5 din
prezentul regulament.
L 122/26 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
n toate circumstanele, organismele de certificare i autoritile
naionale de siguran fac un schimb activ de preri pentru a
evita orice dublare a evalurii.
Articolul 8
Sistem de certificare pentru funciile de ntreinere
externalizate
(1) n cazul n care entitatea responsabil cu ntreinerea
decide s externalizeze una sau mai multe dintre funciile
menionate la articolul 4 alineatul (1) literele (b), (c) i (d) sau
pri ale funciilor respective, certificarea voluntar a contrac
tantului pe baza sistemului de certificare prevzut de prezentul
regulament creeaz o prezumie de ndeplinire de ctre entitatea
responsabil cu ntreinerea a cerinelor relevante prevzute n
anexa III, n msura n care aceste cerine sunt cuprinse n sfera
de aplicare a certificrii voluntare a contractantului. n absena
unei astfel de certificri, entitatea responsabil cu ntreinerea
trebuie s demonstreze organismului de certificare c respect
toate cerinele prevzute n anexa III n ceea ce privete funciile
pe care decide s le externalizeze.
(2) Certificarea n ceea ce privete funciile de ntreinere
externalizate sau pri ale acestora se face de ctre organismele
de certificare, urmnd procedurile prevzute la articolele 6 i 7
i la articolul 10 alineatul (3), adaptate la cazul specific al soli
citantului. Certificarea este valabil n ntreaga Uniune.
n cazul evalurii cererilor de certificate referitoare la funciile de
ntreinere externalizate sau la pri ale acestora, organismele de
certificare urmeaz principiile prevzute n anexa I.
Articolul 9
Rolul sistemului de supervizare
Dac are un motiv justificat pentru a crede c o anumit
entitate responsabil cu ntreinerea nu ndeplinete cerinele
articolului 14a alineatul (3) din Directiva 2004/49/CE sau
cerinele referitoare la certificare prevzute de prezentul regu
lament, autoritatea naional de siguran ia imediat decizia care
se impune i informeaz Comisia, agenia, alte autoriti
competente, organismul de certificare i alte pri interesate n
legtur cu decizia sa.
Articolul 10
Furnizare de informaii Comisiei i ageniei
(1) Pn cel trziu la 30 noiembrie 2011, statele membre
informeaz Comisia dac organismele de certificare sunt
organisme acreditate, organisme recunoscute sau autoriti
naionale de siguran. De asemenea, statele membre notific
Comisiei orice schimbare a acestei situaii, n termen de o
lun de la momentul schimbrii.
(2) Pn cel trziu la 31 mai 2012, statele membre notific
agenia n legtur cu organismele de certificare recunoscute.
Organismele de acreditare, astfel cum sunt definite n Regula
11.5.2011
mentul (CE) nr. 765/2008, informeaz agenia n legtur cu
organismele de certificare acreditate. Orice schimbare trebuie, de
asemenea, notificat ageniei n termen de o lun de la
momentul n care are loc.
(3) Organismele de certificare notific agenia n legtur cu
toate certificatele ERI sau pentru funcii specifice n confor
mitate cu articolul 4 alineatul (1), emise, modificate, rennoite
sau revocate, n termen de o sptmn de la luarea deciziei,
utiliznd formularele din anexa V.
(4) Agenia nregistreaz toate informaiile notificate n
temeiul alineatelor (2) i (3) i le pune la dispoziia publicului.
Articolul 11
Modificarea Regulamentului (CE) nr. 653/2007
Anexa I la Regulamentul (CE) nr. 653/2007 se nlocuiete cu
textul prevzut n anexa VI la prezentul regulament.
Articolul 12
Dispoziii tranzitorii
(1) Fr a aduce atingere articolului 9, se aplic urmtoarele
dispoziii tranzitorii.
(2) ncepnd de la 31 mai 2012, orice certificat ERI se emite
entitilor responsabile cu ntreinerea vagoanelor de marf n
conformitate cu prezentul regulament, fr a aduce atingere
articolului 14a alineatul (8) din Directiva 2004/49/CE.
(3) Certificatele emise de un organism de certificare pn cel
trziu la 31 mai 2012 pe baza principiilor i criteriilor echi
valente celor din Memorandumul de nelegere de stabilire a
principiilor de baz ale unui sistem comun de certificare a
entitilor responsabile cu ntreinerea vagoanelor de marf
semnat de statele membre la 14 mai 2009 sunt recunoscute
ca fiind echivalente cu certificatele ERI emise n temeiul
prezentului regulament, pentru perioada lor de valabilitate
iniial i pn cel trziu la 31 mai 2015.
(4) Certificatele emise de un organism de certificare n bene
ficiul entitilor responsabile cu ntreinerea pn cel trziu la
31 mai 2012 pe baza unor legi naionale existente nainte de
intrarea n vigoare a prezentului regulament i echivalente cu
prezentul regulament, n special n privina articolelor 6 i 7 i a
anexelor I i III, sunt recunoscute ca fiind echivalente cu certi
ficatele ERI emise n temeiul prezentului regulament, pentru
perioada lor de valabilitate iniial i pn cel trziu la
31 mai 2015.
(5) Certificatele emise atelierelor de ntreinere pn cel trziu
la 31 mai 2014 pe baza unor legi naionale existente nainte de
intrarea n vigoare a prezentului regulament i echivalente cu
prezentul regulament sunt recunoscute ca fiind echivalente cu
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
certificatele pentru atelierele de ntreinere care preiau funcia de
efectuare a ntreinerii emise n temeiul prezentului regulament,
pentru perioada lor de valabilitate iniial i pn cel trziu la
31 mai 2017.
(6) Fr a aduce atingere alineatelor (3)-(5), entitile respon
sabile cu ntreinerea vagoanelor de marf nregistrate n
registrul naional al vehiculelor pn cel trziu la 31 mai
2012 se certific n conformitate cu prezentul regulament
pn cel trziu la 31 mai 2013. n aceast perioad, declaraiile
pe proprie rspundere ale entitilor responsabile cu ntreinerea
n privina respectrii cerinelor relevante prevzute de prezentul
regulament sau de Memorandumul de nelegere de stabilire a
principiilor de baz ale unui sistem comun de certificare a
entitilor responsabile cu ntreinerea vagoanelor de marf,
Prezentul regulament este obligatoriu n toate elementele sale i se aplic direct n toate statele
membre.
Adoptat la Bruxelles, 10 mai 2011.
L 122/27
semnat de statele membre la 14 mai 2009, sunt recunoscute ca
fiind echivalente cu certificatele ERI emise n temeiul prezentului
regulament.
(7) ntreprinderile feroviare i administratorii de infras
tructur care sunt deja certificai n conformitate cu articolele
10 i 11 din Directiva 2004/49/CE pn cel trziu la 31 mai
2012 nu trebuie s solicite un certificat ERI pentru perioada
iniial de valabilitate a certificatelor lor de ntreinere a
vagoanelor de care rspund ca entitate responsabil cu ntre
inerea.
Articolul 13
Intrare n vigoare
Prezentul regulament intr n vigoare n a douzecea zi de la
data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Pentru Comisie
Preedintele
Jos Manuel BARROSO
L 122/28 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011

ANEXA I

Principiile care trebuie aplicate n cazul organizaiilor care solicit un certificat n ceea ce privete funciile de
ntreinere externalizate de o entitate responsabil cu ntreinerea

1. n cazul certificrii unei entiti sau a unei organizaii care preia una sau mai multe funcii de ntreinere ale unei
entiti responsabile cu ntreinerea (dezvoltarea ntreinerii, gestionarea ntreinerii parcului, efectuarea ntreinerii) sau
pri ale acestora, se aplic urmtoarele cerine i criterii de evaluare prevzute n anexa III:
(a) cerinele i criteriile de evaluare prevzute n seciunea I a anexei III, adaptate la tipul organizaiei i la amploarea
serviciului;
(b) cerinele i criteriile de evaluare care descriu funcia de gestionare specific sau funciile de gestionare specifice.
2. n cazul certificrii unui atelier de ntreinere care preia funcia de efectuare a ntreinerii, se aplic urmtoarele cerine
i criterii de evaluare prevzute n anexa III:
(a) cerinele i criteriile de evaluare prevzute n seciunea I a anexei III, care trebuie adaptate la activitatea specific a
atelierului de ntreinere care ndeplinete funcia de efectuare a ntreinerii;
(b) procedurile care descriu funcia de efectuare a ntreinerii.
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/29

ANEXA II

Criterii pentru acreditarea sau recunoaterea organismelor de certificare implicate n evaluarea i emiterea
certificatelor ERI

1. ORGANIZARE
Organismul de certificare trebuie s-i documenteze structura organizatoric, indicnd sarcinile, responsabilitile i
autoritile de gestionare, ceilali membri ai personalului de certificare i toate comitetele. n cazul n care organismul
de certificare este o parte definit a unei entiti juridice, structura trebuie s includ linia ierarhic i raportul cu celelalte
pri din cadrul aceleiai entiti juridice.

2. INDEPENDEN
Din punct de vedere organizatoric i funcional, n procesul de luare a deciziilor, organismul de certificare trebuie s fie
independent de ntreprinderile feroviare, de administratorii de infrastructur, de deintori, de productori i de entitile
responsabile cu ntreinerea i s nu furnizeze servicii similare.

Trebuie s fie garantat independena personalului responsabil cu verificrile n vederea certificrii. Niciun funcionar nu
trebuie remunerat n funcie de numrul de verificri efectuate sau de rezultatele acestora.

3. COMPETEN
Organismul de certificare i membrii personalului acestuia trebuie s dein competena profesional necesar, mai ales n
ceea ce privete organizarea ntreinerii vagoanelor de marf i sistemul de ntreinere corespunztor.

Organismul de certificare trebuie s demonstreze:

(a) experien temeinic n evaluarea sistemelor de management;

(b) cunoaterea cerinelor legislative aplicabile.

Echipa format n vederea supravegherii entitilor responsabile cu ntreinerea trebuie s dein experien n domeniile
relevante i trebuie s demonstreze mai ales:

(a) cunoaterea i nelegerea adecvate ale legislaiei europene aplicabile;

(b) competen tehnic relevant;

(c) minimum trei ani de experien relevant n domeniul ntreinerii n general;

(d) experien suficient n domeniul ntreinerii vagoanelor de marf sau cel puin n domeniul ntreinerii n sectoare
industriale echivalente.

4. IMPARIALITATE
Deciziile organismului de certificare trebuie s se bazeze pe dovezile obiective obinute de acesta privind conformitatea
sau neconformitatea i nu trebuie s fie influenate de alte interese sau de alte pri.

5. RESPONSABILITATE
Organismul de certificare nu este responsabil pentru asigurarea respectrii n continuare a cerinelor de certificare.

Organismul de certificare are responsabilitatea de a evalua dovezi obiective suficiente pe care s-i bazeze decizia privind
certificarea.

6. DESCHIDERE
Un organism de certificare trebuie s divulge sau s ofere acces public n timp util la informaii adecvate privind
procedura sa de audit i procedura sa de certificare. De asemenea, trebuie s ofere informaii privind statutul oricrei
organizaii din punctul de vedere al certificrii (inclusiv privind acordarea, extinderea, meninerea, rennoirea, suspendarea,
retragerea sau reducerea domeniului de aplicare al certificrii), pentru a spori ncrederea n integritatea i credibilitatea
certificrii. Deschiderea este un principiu care guverneaz accesul la sau divulgarea de informaii adecvate.

7. CONFIDENIALITATE
Pentru a beneficia de accesul privilegiat la informaiile de care are nevoie pentru a evalua n mod adecvat ndeplinirea
cerinelor de certificare, organismul de certificare trebuie s pstreze confidenialitatea tuturor informaiilor comerciale
referitoare la un client.
L 122/30 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011

8. REACIE LA PLNGERI
Organismul de certificare trebuie s stabileasc o procedur de gestionare a plngerilor privind deciziile i alte activiti
legate de certificare.

9. RSPUNDERE I FINANARE
Organismul de certificare trebuie s poat demonstra c a evaluat riscurile generate de activitile sale de certificare i c a
luat msuri adecvate (inclusiv asigurri sau rezerve) pentru a compensa rspunderile care decurg din operaiunile sale n
fiecare domeniu de activitate i n zonele geografice n care acioneaz.
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/31

ANEXA III

Cerine i criterii de evaluare pentru organizaiile care solicit un certificat ERI sau un certificat n ceea ce
privete funciile de ntreinere externalizate de o entitate responsabil cu ntreinerea

I. Cerine i criterii de evaluare pentru funcia de gestionare

1. Spirit de conducere angajament fa de dezvoltarea i aplicarea sistemului de ntreinere al organizaiei i fa de

mbuntirea continu a eficacitii acestuia

Organizaia trebuie s dein proceduri pentru:

(a) a stabili o politic de ntreinere adecvat pentru tipul organizaiei i pentru amploarea serviciului i aprobat de
directorul executiv al organizaiei sau de reprezentantul acestuia;

(b) a se asigura c sunt stabilite obiective de siguran, n conformitate cu cadrul legal i potrivite pentru tipul
organizaiei, amploarea acesteia i riscurile relevante;

(c) a-i evalua prestaiile generale n materie de siguran, n raport cu obiectivele de siguran ale corporaiei;

(d) a elabora planuri i proceduri n vederea ndeplinirii obiectivelor de siguran;

(e) a asigura disponibilitatea resurselor necesare pentru aplicarea tuturor procedurilor n vederea ndeplinirii
cerinelor prevzute n prezenta anex;

(f) a identifica i a gestiona impactul altor activiti de gestionare asupra sistemului de ntreinere;

(g) a se asigura c persoanele cu funcii superioare de conducere cunosc rezultatele monitorizrii prestaiilor i ale
auditurilor i i asum rspunderea general pentru efectuarea unor schimbri n cadrul sistemului de ntreinere;

(h) a se asigura c personalul i reprezentanii acestuia sunt reprezentai i consultai n mod corespunztor n cadrul
definirii, dezvoltrii, monitorizrii i revizuirii aspectelor referitoare la siguran ale tuturor procedurilor conexe
care pot implica personalul.

2. Evaluarea riscurilor o abordare structurat pentru evaluarea riscurilor legate de ntreinerea vagoanelor de marf, inclusiv a
riscurilor generate direct de procesele operaionale i de activitile altor organizaii sau persoane, i pentru identificarea msurilor
adecvate de control al riscurilor
2.1. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru:

(a) analizarea riscurilor relevante pentru amploarea operaiunilor desfurate de organizaie, inclusiv a riscurilor
generate de defecte i de neconformiti din fabricaie sau disfuncii de-a lungul ntregului ciclu de via;

(b) evaluarea riscurilor menionate la litera (a);

(c) elaborarea i instituirea unor msuri de control al riscurilor.

2.2. Organizaia trebuie s dein proceduri i acorduri stabilite pentru a recunoate necesitatea i angajamentul de a
colabora cu deintorii, ntreprinderile feroviare, administratorii de infrastructur sau alte pri interesate.

2.3. Organizaia trebuie s dispun de proceduri de evaluare a riscurilor pentru gestionarea schimbrilor de echipament,
proceduri, organizare, personal sau interfee i pentru a aplica Regulamentul (CE) nr. 352/2009 al Comisiei (1).

2.4. Cnd evalueaz riscurile, organizaia trebuie s dispun de proceduri pentru a ine cont de nevoia de a institui, oferi
i susine un mediu de lucru corespunztor care s respecte legislaia UE i naional, n special Directiva
89/391/CEE a Consiliului (2).

3. Monitorizare o abordare structurat pentru a garanta faptul c exist msuri de control al riscurilor, care funcioneaz corect
i ndeplinesc obiectivele organizaiei
3.1. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru a colecta, monitoriza i analiza regulat datele relevante privind
sigurana, inclusiv:

(a) prestaiile procedurilor relevante;

(b) rezultatele procedurilor (inclusiv toate serviciile i produsele contractate);

(1) JO L 108, 29.4.2009, p. 4.

(2) JO L 183, 29.6.1989, p. 1.
L 122/32 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011

(c) eficacitatea msurilor de control al riscurilor;

(d) informaiile privind experiena, disfunciile, defectele i reparaiile generate de exploatarea i ntreinerea zilnice.

3.2. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a se asigura c accidentele, incidentele, incidentele evitate la limit i
alte evenimente periculoase sunt raportate, nregistrate, investigate i analizate.

3.3. Pentru revizuirea periodic a tuturor procedurilor, organizaia trebuie s dein un sistem de audit intern care s fie
independent, imparial i s acioneze n mod transparent. Acest sistem trebuie s dein proceduri stabilite pentru:

(a) a elabora un plan de audit intern, care s poat fi revizuit n funcie de rezultatele auditurilor anterioare i ale
monitorizrii performanei;

(b) a analiza i a evalua rezultatele auditurilor;

(c) a propune i a pune n aplicare msuri/aciuni corective specifice;

(d) a verifica eficacitatea msurilor/aciunilor anterioare.

4. mbuntire continu o abordare structurat pentru a analiza informaiile colectate n urma monitorizrii regulate, a
auditurilor sau din alte surse relevante i pentru a utiliza rezultatele n vederea tragerii de nvminte i a adoptrii unor msuri
preventive sau corective n scopul meninerii sau mbuntirii nivelului de siguran

Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a se asigura c:

(a) deficienele identificate sunt remediate;

(b) sunt puse n aplicare noile mbuntiri n materie de siguran;

(c) concluziile auditului intern sunt utilizate pentru a mbunti sistemul;

(d) sunt puse n aplicare aciuni preventive sau corective, atunci cnd este necesar, pentru a asigura conformitatea
sistemului feroviar cu standardele i alte cerine de-a lungul ntregului ciclu de via al echipamentelor i
operaiunilor;

(e) informaiile relevante referitoare la investigarea i cauzele accidentelor, incidentelor, incidentelor evitate la limit
i ale altor evenimente periculoase sunt utilizate pentru a trage nvminte i, atunci cnd este necesar, a adopta
msuri n vederea mbuntirii nivelului de siguran;

(f) recomandrile relevante ale autoritii naionale de siguran, ale organismului naional de anchet i cele care
rezult din investigaiile interne sau ale sectorului sunt evaluate i puse n aplicare, dac este cazul;

(g) rapoartele/informaiile relevante primite de la ntreprinderile feroviare/administratorii de infrastructur i dei

ntori sau din alte surse relevante sunt analizate i luate n considerare.

5. Structur i responsabilitate o abordare structurat pentru definirea responsabilitilor persoanelor i echipelor n scopul
ndeplinirii certe a obiectivelor de siguran ale organizaiei
5.1. Organizaia trebuie s dein proceduri n vederea atribuirii responsabilitilor pentru toate procesele relevante din
ntreaga organizaie.

5.2. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a defini clar domeniile de responsabilitate legate de siguran i
mprirea responsabilitilor ntre funciile specifice asociate lor, precum i interfeelor acestora. Aceast obligaie
include procedurile indicate mai sus, dintre organizaie i deintori i, dac este cazul, ntreprinderile feroviare i
administratorii de infrastructur.

5.3. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a se asigura c membrii personalului crora li s-au delegat respon
sabiliti n cadrul organizaiei dein autoritatea, competena i resursele adecvate pentru ndeplinirea sarcinilor care
le revin. Responsabilitatea i competena trebuie s fie conforme i compatibile cu rolul atribuit, iar delegarea trebuie
s se fac n scris.

5.4. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a asigura coordonarea activitilor legate de procedurile relevante din
cadrul ntregii organizaii.

5.5. Organizaia trebuie s dein proceduri prin care persoanele care dein un rol n managementul siguranei s fie
inute rspunztoare pentru prestaiile lor.

6. Gestionarea competenelor o abordare structurat pentru a garanta faptul c angajaii au competenele necesare pentru
ndeplinirea obiectivelor organizaiei n mod sigur, eficace i eficient n toate circumstanele
6.1. Organizaia trebuie s instituie un sistem de gestionare a competenelor, prin care s prevad:

(a) identificarea posturilor cu responsabilitate privind aplicarea n cadrul sistemului a tuturor procedurilor necesare
pentru ndeplinirea cerinelor din prezenta anex;

(b) identificarea posturilor care implic sarcini privind sigurana;

11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/33

(c) desemnarea membrilor personalului care dein competenele adecvate pentru sarcinile corespunztoare.

6.2. n cadrul sistemului de gestionare a competenelor al organizaiei trebuie s existe proceduri pentru gestionarea
competenelor personalului care cuprind cel puin:

(a) identificarea cunotinelor, abilitilor i experienei necesare pentru ndeplinirea sarcinilor legate de siguran
care corespund responsabilitilor respective;

(b) principiile de selecie, inclusiv nivelul de educaie de baz, aptitudinile mentale i fizice;

(c) formarea i calificarea iniiale sau certificarea competenelor i abilitilor dobndite;

(d) asigurarea faptului c toi membrii personalului cunosc relevana i importana activitilor lor i modul n care
fiecare contribuie la ndeplinirea obiectivelor de siguran;

(e) formarea continu i actualizarea periodic a cunotinelor i abilitilor existente;

(f) verificrile periodice ale competenei i ale aptitudinilor mentale i fizice, dac este cazul;

(g) msurile speciale aplicabile n cazul unor accidente/incidente sau al unor absene de lung durat din serviciu,
dac este necesar.

7. Informaii o abordare structurat pentru a garanta faptul c informaiile importante sunt disponibile pentru cei care
analizeaz i iau decizii la toate nivelurile organizaiei
7.1. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a defini canalele de raportare, astfel nct s se garanteze faptul c, n
cadrul entitii i n relaiile ei cu alte pri, inclusiv cu administratorii de infrastructur, ntreprinderile feroviare i
deintorii, au loc schimburi adecvate de informaii privind toate procedurile relevante, aceste informaii fiind
comunicate clar i cu promptitudine persoanei care are rolul potrivit att n cadrul propriei organizaii, ct i n
cadrul altor organizaii.

7.2. Pentru a asigura un schimb adecvat de informaii, organizaia trebuie s dein proceduri:

(a) pentru primirea i prelucrarea unor informaii specifice;

(b) pentru identificarea, generarea i diseminarea unor informaii specifice;

(c) pentru a pune la dispoziie informaii fiabile i actualizate.

7.3. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a se asigura c informaiile operaionale eseniale sunt:

(a) pertinente i valabile;

(b) exacte;

(c) complete;

(d) actualizate n mod corespunztor;

(e) controlate;

(f) coerente i uor de neles (inclusiv limbajul utilizat);

(g) comunicate personalului nainte de a fi puse n aplicare;

(h) uor accesibile pentru personal, acestuia fiindu-i distribuite copii atunci cnd este necesar.

7.4. Cerinele prevzute la punctele 7.1, 7.2 i 7.3 se aplic n special urmtoarelor informaii operaionale:

(a) verificri privind exactitatea i caracterul complet al registrelor naionale ale vehiculelor (RNV) n ceea ce privete
identificarea (inclusiv mijloacele) i nmatricularea vagoanelor de marf pe care le ntreine organizaia;

(b) documentaia privind ntreinerea;

(c) informaiile referitoare la asistena acordat deintorilor i, dup caz, altor pri, inclusiv ntreprinderilor
feroviare/administratorilor de infrastructur;

(d) informaiile referitoare la calificarea personalului i supervizarea ulterioar de pe parcursul dezvoltrii ntreinerii;

(e) informaiile referitoare la operaiunile (inclusiv kilometrajul, tipul i amploarea activitilor, incidentele/acci
dentele) i solicitrile ntreprinderilor feroviare, ale deintorilor i ale administratorilor de infrastructur;

(f) nregistrrile referitoare la activitile de ntreinere desfurate, inclusiv informaiile privind deficienele
constatate n timpul inspeciilor i msurile corective luate de ntreprinderile feroviare sau de administratorii
de infrastructur, precum inspeciile i monitorizarea ntreprinse naintea plecrii trenului sau pe traseu;

(g) documentaia de redare n exploatare i repunere n funciune;

(h) comenzile de ntreinere;

L 122/34 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011

(i) informaiile tehnice care trebuie s fie furnizate ntreprinderilor feroviare/administratorilor de infrastructur i
deintorilor ca instruciuni de ntreinere;

(j) informaiile de urgen legate de situaiile n care este compromis starea sigur de funcionare, informaii care ar
putea consta n:

(i) impunerea unor restricii de utilizare sau a unor condiii de exploatare specifice n cazul vagoanelor de marf
pe care le ntreine organizaia sau al altor vehicule din aceeai serie, chiar dac acestea sunt ntreinute de
alte entiti responsabile cu ntreinerea, caz n care aceste informaii trebuie comunicate, de asemenea,
tuturor prilor implicate;

(ii) informaii de urgen privind problemele legate de siguran identificate pe parcursul ntreinerii, precum
deficiene detectate n cazul unei componente comune pentru mai multe tipuri sau serii de vehicule;

(k) toate informaiile/datele relevante necesare n vederea transmiterii raportului anual privind ntreinerea ctre
organismul de certificare i ctre clienii n cauz (inclusiv deintorii), acest raport trebuind pus la dispoziie,
la cerere, autoritilor naionale de siguran.

8. Documentaie o abordare structurat pentru a se asigura trasabilitatea tuturor informaiilor relevante

8.1. Organizaia trebuie s dein proceduri adecvate pentru a se asigura c toate procedurile relevante sunt documentate
corespunztor.

8.2. Organizaia trebuie s dein proceduri adecvate stabilite pentru:

(a) a monitoriza i actualiza regulat toat documentaia relevant;

(b) a configura, a genera, a distribui i a controla schimbrile aduse ntregii documentaii relevante;

(c) a primi, a colecta i a arhiva ntreaga documentaie relevant.

9. Activiti de contractare o abordare structurat pentru a garanta faptul c activitile subcontractate sunt gestionate n mod
adecvat, astfel nct s fie ndeplinite obiectivele organizaiei
9.1. Organizaia trebuie s dein proceduri stabilite pentru a se asigura c sunt identificate produsele i serviciile de
siguran conexe.

9.2. Cnd recurge la contractani i/sau furnizori pentru produse i servicii de siguran conexe, organizaia trebuie s
dein proceduri stabilite pentru a verifica, la momentul seleciei, c:

(a) contractanii, subcontractanii i furnizorii sunt competeni;

(b) contractanii, subcontractanii i furnizorii au un sistem de ntreinere i gestionare adecvat i documentat.

9.3. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru definirea cerinelor pe care trebuie s le ndeplineasc respectivii
contractani i furnizori.

9.4. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a monitoriza contientizarea de ctre furnizori i/sau contractani a
riscurilor pe care ei le reprezint pentru operaiunile organizaiei.

9.5. n cazul n care sistemul de ntreinere/gestionare al unui contractor sau furnizor este certificat, procedura de
monitorizare descris la punctul 3 poate fi limitat la rezultatele proceselor operaionale subcontractate menionate
la punctul 3.1 litera (b).

9.6. Cel puin principiile de baz ale urmtoarelor proceduri trebuie definite clar, cunoscute i specificate n contractul
dintre prile contractante:

(a) responsabilitile i sarcinile legate de aspectele privind sigurana feroviar;

(b) obligaiile legate de transferul informaiilor relevante ntre cele dou pri;

(c) trasabilitatea documentelor legate de siguran.

II. Cerine i criterii de evaluare pentru funcia de dezvoltare a ntreinerii

1. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru a identifica i gestiona toate activitile de ntreinere care afecteaz
sigurana i piesele critice din punctul de vedere al siguranei.

2. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a garanta ndeplinirea cerinelor eseniale referitoare la interopera
bilitate, inclusiv n ceea ce privete actualizrile pe parcursul ntregului ciclu de via, prin:

(a) asigurarea respectrii specificaiilor referitoare la parametrii de baz pentru interoperabilitate, astfel cum sunt
prevzui n specificaiile tehnice pentru interoperabilitate (STI-uri) relevante;

(b) verificarea, n toate circumstanele, a coerenei dosarului de ntreinere cu autorizaia de dare n exploatare
(inclusiv cu eventualele cerine ale autoritii naionale de siguran), declaraiile de conformitate fa de STI-
uri, declaraiile de verificare i dosarul tehnic;
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/35

(c) gestionarea oricrei nlocuiri n cursul ntreinerii, n conformitate cu cerinele prevzute de Directiva
2008/57/CE i de STI-urile relevante;

(d) identificarea nevoii de evaluare a riscurilor n ceea ce privete potenialul impact al nlocuirii n cauz asupra
siguranei sistemului feroviar;

(e) gestionarea configurrii tuturor schimbrilor tehnice care afecteaz integritatea sistemului vehiculului.

3. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru a proiecta i a sprijini punerea n funciune a dotrilor, echipa
mentelor i uneltelor de ntreinere necesare pentru efectuarea ntreinerii i dezvoltate n acest scop. Organizaia
trebuie s dein o procedur pentru a verifica utilizarea, depozitarea i ntreinerea acestor dotri, echipamente i
unelte potrivit programului lor de ntreinere i n conformitate cu cerinele privind ntreinerea lor.

4. Cnd vagoanele de marf sunt puse n exploatare, organizaia trebuie s dein proceduri pentru:

(a) a obine documentaia iniial i pentru a colecta suficiente informaii privind operaiunile planificate;

(b) a analiza documentaia iniial i a furniza primul dosar de ntreinere, innd cont i de obligaiile coninute n
eventualele garanii conexe;

(c) a se asigura c primul dosar de ntreinere este pus n aplicare n mod corect.

5. n scopul meninerii dosarului de ntreinere actualizat pe parcursul ntregului ciclu de via al vagonului de marf,
organizaia trebuie s dein proceduri pentru:

(a) a colecta cel puin informaiile relevante referitoare la:

(i) tipul i amploarea operaiunilor desfurate efectiv, inclusiv incidentele operaionale, dar nu numai acestea,
care au potenialul de a afecta integritatea vagonului de marf din punctul de vedere al siguranei;

(ii) tipul i amploarea operaiunilor planificate;

(iii) aciunile de ntreinere desfurate efectiv;

(b) a defini necesitatea actualizrilor, innd cont de valorile limit pentru interoperabilitate;

(c) a face propuneri de schimbare i a aproba schimbrile i punerea lor n aplicare, n vederea lurii unei decizii
bazate pe criterii clare, innd cont de constatrile evalurii riscurilor;

(d) a se asigura ca schimbrile sunt puse n aplicare n mod corect.

6. La aplicarea procedurii de gestionare a competenelor n cazul funciei de dezvoltare a ntreinerii trebuie s se in

cont cel puin de urmtoarele activiti care afecteaz sigurana:

(a) evaluarea importanei schimbrilor pentru dosarul de ntreinere i pentru nlocuirile propuse n cursul ntre
inerii;

(b) competenele de inginerie necesare pentru gestionarea instituirii i modificrilor dosarului de ntreinere, precum
i pentru dezvoltarea, evaluarea, validarea i aprobarea unor nlocuiri n cursul ntreinerii;

(c) tehnicile de asamblare (inclusiv sudarea i lipirea), sistemele de frnare, osiile montate i mecanismele de
traciune, tehnicile de testare nedistructiv i activitile de ntreinere aplicate unor componente specifice,
precum cisternele i valvele, ale vagoanelor de marf pentru transportul de mrfuri periculoase.

7. La aplicarea procedurii de documentare n cazul funciei de dezvoltare a ntreinerii trebuie garantat trasabilitatea a
cel puin urmtoarelor elemente:

(a) documentaia referitoare la dezvoltarea, evaluarea, validarea i aprobarea unei nlocuiri n cursul ntreinerii;

(b) configurarea vehiculelor, inclusiv a componentelor legate de siguran, dar nu numai a acestora;

(c) nregistrarea activitilor de ntreinere desfurate;

(d) rezultatele studiilor privind experiena dobndit;

(e) toate versiunile ulterioare ale dosarului de ntreinere, inclusiv evaluarea riscurilor;

(f) rapoartele privind competena i supervizarea efecturii ntreinerii, precum i a gestionrii ntreinerii parcului;

(g) informaiile tehnice care trebuie s fie furnizate n sprijinul deintorilor, al ntreprinderilor feroviare i al
administratorilor de infrastructur.
L 122/36 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011

III. Cerine i criterii de evaluare pentru funcia de gestionare a ntreinerii parcului

1. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru a verifica disponibilitatea, competena i capacitatea entitii
responsabile cu efectuarea ntreinerii nainte de a da comenzi de ntreinere, ceea ce nseamn c atelierele de
ntreinere sunt suficient de calificate pentru a decide n privina cerinelor referitoare la competenele tehnice
stabilite n cadrul funciei de efectuare a ntreinerii.

2. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru alctuirea pachetului de lucrri, precum i pentru emiterea i
eliberarea comenzii de ntreinere.

3. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru trimiterea vagoanelor de marf pentru ntreinere n timp util.

4. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru gestionarea retragerii din exploatare a vagoanelor de marf n
vederea ntreinerii sau n cazurile n care au fost identificate defeciuni.

5. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru a defini msurile de control necesare aplicate ntreinerii efectuate
i redrii n exploatare a vagoanelor de marf.

6. Organizaia trebuie s dein o procedur pentru a emite o notificare de repunere n funciune, innd cont de
documentaia de redare n exploatare.

7. La aplicarea procedurii de gestionare a competenelor n cazul funciei de gestionare a ntreinerii parcului trebuie s
se in cont cel puin de repunerea n funciune.

8. La aplicarea procedurii de informare n cazul funciei de gestionare a ntreinerii parcului, trebuie furnizate funciei
de efectuare a ntreinerii cel puin urmtoarele elemente:

(a) normele i specificaiile tehnice aplicabile;

(b) planul de ntreinere pentru fiecare vagon de marf;

(c) lista pieselor de schimb, inclusiv o descriere tehnic suficient de detaliat a fiecrei piese pentru a permite
nlocuirea cu o pies similar care s ofere aceleai garanii;

(d) o list de materiale care s includ o descriere suficient de detaliat a modului de utilizare a acestora i informaii
privind sntatea i sigurana;

(e) un dosar care s defineasc specificaiile pentru activitile care afecteaz sigurana i care s conin restriciile
de intervenie i utilizare n cazul componentelor;

(f) o list a componentelor sau a sistemelor care fac obiectul unor cerine legislative i o list a acestor cerine
(inclusiv n ceea ce privete rezervoarele de frnare i cisternele destinate transportului de mrfuri periculoase);

(g) toate informaiile suplimentare relevante legate de siguran, n funcie de evaluarea riscurilor efectuat de
organizaie.

9. La aplicarea procedurii de informare n cazul funciei de gestionare a ntreinerii parcului, trebuie comunicat prilor
interesate cel puin repunerea n funciune, inclusiv restriciile de utilizare relevante pentru utilizatori (ntreprinderile
feroviare i administratorii de infrastructur).

10. La aplicarea procedurii de documentare n cazul funciei de gestionare a ntreinerii parcului, trebuie nregistrate cel
puin urmtoarele elemente:

(a) comenzile de ntreinere;

(b) repunerea n funciune, inclusiv restriciile de utilizare relevante pentru ntreprinderile feroviare i administratorii
de infrastructur.

IV. Cerine i criterii de evaluare pentru funcia de efectuare a ntreinerii

1. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru:

(a) a verifica adecvarea i caracterul complet al informaiilor furnizate de funcia de gestionare a ntreinerii parcului
n legtur cu activitile comandate;

(b) a controla utilizarea documentelor de ntreinere necesare i relevante, precum i a altor standarde aplicabile
efecturii de servicii de ntreinere, n conformitate cu comenzile de ntreinere;

(c) a se asigura c toate specificaiile relevante referitoare la ntreinere cuprinse n comenzile de ntreinere sunt
disponibile tuturor membrilor personalului implicai (de exemplu, c acestea sunt cuprinse n instruciunile de
lucru interne);

(d) a se asigura c toate specificaiile relevante referitoare la ntreinere, astfel cum sunt definite n reglementrile
aplicabile i n standardele specificate cuprinse n comenzile de ntreinere, sunt disponibile tuturor membrilor
personalului implicai (de exemplu, c acestea sunt cuprinse n instruciunile de lucru interne).

2. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a se asigura c:

(a) componentele (inclusiv piesele de schimb) i materialele sunt utilizate n conformitate cu specificaiile
comenzilor de ntreinere i cu documentaia oferit de furnizor;
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/37

(b) componentele i materialele sunt depozitate, manipulate i transportate n aa fel nct s se previn uzura i
daunele, conform specificaiilor din comenzile de ntreinere i din documentaia oferit de furnizor;

(c) toate componentele i materialele, inclusiv cele furnizate de client, respect normele naionale i internaionale
relevante, precum i cerinele din comenzile de ntreinere relevante.

3. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a stabili, identifica, furniza, nregistra i pstra disponibile dotri,
echipamente i unelte corespunztoare i adecvate care s i permit s furnizeze serviciile de ntreinere n confor
mitate cu comenzile de ntreinere i cu alte specificaii aplicabile, asigurnd:

(a) efectuarea n siguran a ntreinerii, inclusiv respectndu-se sntatea i sigurana personalului de ntreinere;

(b) ergonomia i protecia sntii, inclusiv interfeele dintre utilizatori i sistemele informatice sau echipamentele
de diagnosticare.

4. n cazul n care este necesar, pentru a garanta obinerea unor rezultate fiabile, organizaia trebuie s dein proceduri
pentru a se asigura c echipamentele sale de msurare sunt:

(a) calibrate sau verificate la intervale specificate sau naintea utilizrii, n raport cu standardele de msurare
internaionale, naionale sau industriale. n cazul n care nu exist astfel de standarde, trebuie nregistrat
baza utilizat pentru calibrare sau verificare;

(b) ajustate sau reajustate, dac este necesar;

(c) identificate ca permind stabilirea stadiului de calibrare;

(d) protejate de ajustri care ar invalida rezultatul msurtorii;

(e) protejate de daune i deteriorri n timpul manipulrii, ntreinerii i depozitrii.

5. Organizaia trebuie s dein proceduri pentru a se asigura c toate dotrile, echipamentele i uneltele sunt utilizate
corect, calibrate, pstrate i ntreinute conform unor proceduri documentate.

6. Organizaia trebuie s aib proceduri pentru a verifica dac activitile de ntreinere desfurate sunt n conformitate
cu comenzile de ntreinere i s emit notificarea de redare n exploatare care include eventualele restricii de
utilizare.

7. n situaia aplicrii procedurii de evaluare a riscurilor (mai ales a punctului 2.4 din seciunea I) n cazul funciei de
efectuare a ntreinerii, mediul de lucru include nu doar atelierele n care se efectueaz ntreinerea, ci i inele din
afara cldirilor atelierului i toate locurile n care se desfoar activiti de ntreinere.

8. La aplicarea procedurii de gestionare a competenelor n cazul funciei de efectuare a ntreinerii trebuie s se in

cont cel puin de urmtoarele activiti care afecteaz sigurana:

(a) tehnicile de asamblare (inclusiv sudarea i lipirea);

(b) testarea nedistructiv;

(c) testarea final a vehiculului i redarea n exploatare;

(d) activitile de ntreinere n cazul sistemelor de frnare, al osiilor montate i al mecanismelor de traciune i
activitile de ntreinere n cazul unor componente specifice, precum cisternele, valvele etc., ale vagoanelor de
marf pentru transportul de mrfuri periculoase;

(e) alte domenii specializate identificate care au efecte asupra siguranei.

9. La aplicarea procedurii de informare n cazul funciei de efectuare a ntreinerii, trebuie furnizate funciilor de
gestionare a ntreinerii parcului i de dezvoltare a ntreinerii cel puin urmtoarele elemente:

(a) lucrrile efectuate n conformitate cu comenzile de ntreinere;

(b) orice eventual defeciune sau eventual defect legat de siguran care este identificat() de organizaie;

(c) redarea n exploatare.

10. La aplicarea procedurii de documentare n cazul funciei de efectuare a ntreinerii, trebuie nregistrate cel puin
urmtoarele elemente:

(a) identificarea clar a tuturor dotrilor, echipamentelor i uneltelor legate de activitile care au efecte asupra
siguranei;

(b) toate lucrrile de ntreinere efectuate, inclusiv personalul, uneltele, echipamentele, piesele de schimb i mate
rialele utilizate i innd cont de:
L 122/38 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011

(i) normele relevante ale rii n care i are sediul organizaia;

(ii) cerinele stabilite n comenzile de ntreinere, inclusiv cerinele referitoare la nregistrri;
(iii) testarea final i decizia privind redarea n exploatare;
(c) msurile de control necesare n temeiul comenzilor de ntreinere i pentru redarea n exploatare;
(d) rezultatele calibrrii i verificrii. n cazul programelor informatice utilizate la monitorizarea i msurarea unor
cerine specificate, trebuie confirmat, naintea primei utilizri, capacitatea programului de a ndeplini funcia
dorit, aceast capacitate fiind reconfirmat dac este necesar;
(e) fiabilitatea rezultatelor msurtorilor precedente, n cazul n care se constat c un instrument de msurare nu
ndeplinete cerinele.
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/39

ANEXA IV
L 122/40 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/41
L 122/42 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/43

ANEXA V
L 122/44 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011
11.5.2011 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 122/45
L 122/46 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 11.5.2011

ANEXA VI

ANEXA I