CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

INTRODUCCIN

Con el advenimiento de la Criminalstica, en la provincia de Graz,

Australia (Gratz), en 1892, su creador el doctor Hanns Gross reuni y aport
conocimientos muy valiosos para ser aplicados principalmente en Europa en la
pesquisa criminal.

En aquella poca, la Criminalstica slo era una disciplina con un

conjunto de tcnicas y conocimientos aplicables principalmente en el lugar de
los hechos sin ninguna sistematizacin clara, no muy comprobados ni
verificables y bastantes falibles, pero que eran tiles para la administracin de
la justicia. A partir del siglo XX, con las aportaciones de los estudiosos que se
interesaron profundamente en ella, sta evolucion y se ha venido
conformando ms homognea y cientficamente, tanto que, en la actualidad, ha
sido considerada dentro del marco de las ciencias penales por el eminente
jurista Luis Jimnez de Asa. Y quizs se proyecta mas alla del solo hecho de
coadyuvar en la administracin de justicia, sino en todo tipo de servicios
periciales que conlleven a vivir a una sociedad dentro de una cultura de paz

La Criminalstica cobra mayor importancia con la puesta en marcha del

Nuevo Cdigo Procesal Penal en Provincias y prximamente en Lima. Privar a
una persona de su libertad en base a la probanza fctica de su conducta
delictuosa (que no necesariamente debe leerse como personalidad delictuosa),
crea mayor conviccin en la comunidad, y por ende, confianza en su
administracin de justicia. La labor de la Policia y de la Fiscalia, como ente
acusador cuando considera la existencia de la comisin de un delito, ha de
enmarcarse en esta lnea; su labor investigativa se basa en la bsqueda de
pruebas (el abogado defensor no tiene que probar la inocencia de su
patrocinado, esta se presume desde un inicio).

La presente obra, es un pequeo aporte que se construye con la

finalidad de compartir los frutos de una experiencia institucional gestada y
desarrollada en aos por todos aquellos que han trabajado en Criminalstica,
por ende, ella refleja sus mtodos, tcnicas y sistemas de bsqueda y
establecimiento de la verdad sobre hechos a investigar y que presentan
apariencia delictiva.

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

CRIMINALISTICA

I. CONCEPTOS GENERALES

A. DEFINICION

Existen diferentes denominaciones y diversos conceptos acerca de la

Criminalstica, segn las escuelas que la inspiran o la naturaleza que
se le atribuye; por lo que es conveniente presentar algunos
conceptos tericos doctrinarios referentes a esta ciencia.

Hans Gross defini a la Criminalstica como el "Arte de la instruccin

judicial fundada en el estudio del hombre criminal y los mtodos
cientficos de descubrir y apreciar las pruebas".

Posteriormente, han existido otros estudios con criterios Jurdicos,

cientficos o tcnicos policiales considerndole como arte, ciencia,
disciplina o simplemente como una tcnica, tomando as diferentes
denominaciones: Tcnica Policial, Polica Cientfica, Policiologa,
Tecnologa Policial, o Polica Judicial Cientfica; pero todos son
prcticamente lo mismo, ya que tienen por finalidad aportar a los
magistrados, abogados, policas y en general a los que, de alguna
manera, participan en la administracin de justicia, procedimientos
cientficos que les permitan conocer el "Cmo" del delito, a fin de
establecer la responsabilidad del autor o autores y otros que hayan
participado en los hechos.

Segn los profesores Leopoldo Lpez Gmez y Juan Antonio Gisbert

Calabuig, en el "Tratado de Medicina Legal", la definen como "El
estudio de las tcnicas mdicas y biolgicas, usadas en la
investigacin criminal sobre las huellas y los objetos de los hechos
delictuosos".

Hawsserer, la define como "El conjunto de conocimientos sobre las

cosas que tienen vinculacin con el delito, o que puedan encontrarse
en conexin con el mismo, o que resulten tiles para su
descubrimiento".

Alberto Hellwing (juez Postdam), sostiene que "En su conjunto es la

Enciclopedia del peritaje.

Edmond Locard, la conceptualiza como "La investigacin de la

prueba del delito, mediante el establecimiento de las pruebas
indiciarias y la agrupacin de las nociones en un cuerpo de doctrina".

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

Ladislao Thot, afirma que "La Criminalstica es la ciencia auxiliar del

derecho penal, que se ocupa de los mtodos y modos prcticos de
dilucidar las circunstancias de la perpetracin de los delitos e
individualizar a los culpables".

Del Picchia Filho, indica que la Criminalstica es "El conjunto de

conocimientos tcnico-cientficos aplicados a la funcin judicial de la
investigacin criminal y, del estudio de la prueba indiciaria constituda
por los vestigios materiales de naturaleza no biolgica".

Finalmente, acorde con los adelantos del saber humano definiremos

a la Criminalstica como: "La disciplina tcnico cientfica, jurdica y
metodolgica que integra las diferentes reas del saber cientfico
aplicables a la investigacin del delito, a fin de establecer por el
estudio y/o anlisis de los indicios o evidencias, el mvil, las pruebas,
las circunstancias y los medios empleados para su ejecucin, as
como la identificacin del autor o autores".

Las diferentes definiciones de Criminalstica, tienden a resumir la

necesidad de establecer dentro del proceso investigatorio, una
correlacin entre la identificacin del autor o autores de un hecho
delictuoso y la produccin de la prueba de culpabilidad, buscando la
verdad como nico sustento de la utilizacin de las ciencias
auxiliares del derecho penal; es decir su esencia es descubrir y
comprobar todos los aspectos relacionados con un delito: es decir el
cmo, dnde, cundo, quin y con qu del delito.

B. IMPORTANCIA

La importancia de la ciencia Criminalstica, radica en el hecho de

contribuir al esclarecimiento de la verdad en la investigacin del
delito.

Esta calidad de Criminalstica hace de ella un instrumento valioso e

inobjetable de cuantos la utilizan, por lo que no debemos descuidar
los progresos tecnolgicos y avances de los conocimientos sobre la
materia.

C. LA CRIMINALISTICA COMO CIENCIA

1. NATURALEZA

La naturaleza cientfica de la Criminalstica es indiscutible. Su

contenido ha tenido variantes desde un simple conjunto de
reglas prcticas, hasta el conjunto heterogneo de
conocimientos tomados de otras ciencias para llenar sus fines,
en cuanto a la investigacin del delito y del delincuente se
refiere.

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

El rango cientfico de esta disciplina puede encontrarse en la

definicin de la escuela Alemana donde afirma simple y
llanamente que: "La Criminalstica es ciencia de la investigacin
criminal".

2. METODO

La Criminalstica al igual que las dems ciencias, est

constituida por un conjunto de conocimientos y procedimientos
propios, ordenados en principios debidamente comprobados y
relacionados entre s.

Su mtodo es el llamado "Experimental" y su fin es encontrar la

verdad.

D. LA CRIMINALISTICA Y LA INVESTIGACION CRIMINAL

La Escuela Alemana afirma al respecto: "La CRIMINALISTICA es la

ciencia de la investigacin criminal", dando a entender que la
investigacin criminal sin la Criminalstica no sera cientfica, solo
alcanzara a ser una tcnica policial es decir, un procedimiento
empleado por la Polica sin la aplicacin de conocimientos cientficos.
Es necesario tener presente que la Criminalstica no es slo
patrimonio de la Polica, sino tambin de los representantes del
Ministerio Pblico y Magistrados del Poder Judicial, que investigan el
delito y al delincuente para esclarecer las responsabilidades.

E. LA CRIMINALISTICA Y LA CRIMINOLOGIA

La Criminalstica como se ha sealado, busca el "Cmo del delito, es

decir, lo investiga. Trata de establecer las circunstancias de cmo
ocurrieron los hechos, quin es el autor o autores, busca indicios,
acumula pruebas, y posteriormente los pone a disposicin de las
autoridades encargadas de administrar justicia.

La Criminologa se ocupa de estudiar o establecer las causas del

delito o explicar stas, por eso se le denomina la ciencia explicativo-
causal del fenmeno delictivo.

En otros trminos buscar y encontrar: el por qu se cometi el delito.

En s estudia al delincuente.

La Criminologa tiene tres campos diferentes en su contenido, que

son:

- La Antropologa Criminal, se refiere en general a los caracteres

fsicos y psquicos del hombre delincuente, refiere Cesar Lombroso.

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

- La Sociologa Criminal, que es el medio social que circunda al

hombre. La sociedad misma que influye en las personas para la
comisin de delitos, de all la famosa frase: "Cada sociedad tiene
delincuentes que ella ha creado".

- La Psicologa Criminal, que se refiere a la parte de la Psicologa

que estudia la mentalidad y la conducta social de los delincuentes.

DIFERENCIAS
CRIMINALSTICA CRIMINOLOGA INVESTIGACIN
CRIMINAL
Se encarga del estudio Se encarga del estudio Se encarga del
despus de la comisin antes, durante y esclarecimiento despus
del Delito. despus del Delito. de haberse cometido el
delito.
Se basa en el estudio Se encarga de estudiar
de evidencias que las causas del delito, el Se encarga de recopilar
llegan a ser pruebas porqu del delito y del testimonios, confesiones,
delincuente. as como indicios y
evidencias
Son efectuadas por los Son efectuados por
Peritos. profesionales Son realizados por los
especializados. pesquisas.

F. ETIMOLOGIA

SIGNIFICADO ETIMOLGICO DE LA PALABRA:

CRIMINALSTICA
Deriva del vocablo:
Crimen.- Que proviene del latn: Crimen.
Inis.- Delito grave.
Ista.- Del griego iotris da origen a las palabras que indican actitud,
ocupacin, oficio, hbito, como: Optimista, oculista, alpinista, etc.
Ica.- Del griego Ixri, la cual lleva siempre sobre entendido el
sustantivo rexun: arte, ciencia, con el que concuerda el gnero,
nmero y caso. Significa lo relativo a, lo perteneciente a, la
ciencia de.

CRIMIN - INIS ISTA ICA

CRIMEN - DELITO - OCUPACIN - LA CIENCIA DE

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

II. HISTORIA DE LA CRIMINALISTICA

A. LA CRIMINALISTICA EN EL MUNDO

Remontarse a tratar la Historia de la Criminalstica es una tarea

bastante controvertida, toda vez que las concepciones de la
determinacin de su objeto, reas de conocimiento, mtodos de
investigacin y relaciones con otras disciplinas, han recibido
diferentes denominaciones.

Las diferentes denominaciones y la falta de claridad con las otras

disciplinas, nos obliga a tomar un marco de referencia que enmarque
a la Criminalstica dentro de la aplicacin de recursos, mtodos y
procedimientos suministrados por la ciencia para la investigacin
policial, tendientes a esclarecer la existencia de los delitos y la
identificacin de los autores, contando con los indicios que aparecen
tanto en la escena del crimen como en el proceso investigatorio.

La evolucin de la Criminalstica, surge como consecuencia de la

bsqueda de la verdad a travs de los medios de prueba, stos en
un comienzo, fueron revelados por el "Juicio Divino" o el "Dedo de
Dios", segn el hombre primitivo a travs de las ordalas y el duelo
para pasar mas adelante por la "Confesin", considerada la reina de
la prueba con toda la secuela de abusos y torturas para su
aplicacin; luego aparece la prueba "Testimonial", que se mantuvo
por siglos y que tambin dio origen a muchos errores judiciales, por
la declaracin de testigos de buena o mala f, pero en contraposicin
de los artificios engaosos de la confesin o de los testigos, se acude
al "Indicio", conocido por el hombre primitivo, que era capaz de
seguir por las huellas de pisadas a las bestias para encontrarlas. En
los tiempos modernos, nadie discute la primaca de la Prueba
Indiciaria, que se desprende de los signos materiales de la actividad
criminal, "Mudo testigo que no miente"; el indicio es un hecho
objetivo que debe ser atentamente observado y rectamente
interpretado, para lo cual se requiere de una tcnica adecuada.

Debemos tener en cuenta que en el siglo VII en China ya tena un

sistema jurdico policaco con pretensiones psicolgicas segn
Robert Van Gulik diplomtico Holands que trabajo durante muchos
aos en Pekn es considerado como un gran chinlogo se dedico al
estudio del antiguo criminalismo chino en su obra The Chinese Lake
Murders nos da una breve idea de los deberes y competencias del
Juez Criminalista chino, como fue llamado este funcionario al
principio del siglo VII. En sus estudios publicados una versin sobre
el histrico Juez Dee y sus cuatro ayudantes (su nombre era Ti Jean
Tschien) actu durante la dinasta Tang de 630 hasta 700,
pudindose considerar como el primer detective en el actual sentido
de la palabra. El historiador Kia Kung-yen refiere que la
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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

identificacin mediante las huellas dactilares para la elaboracin de

documentos legales (entre sus apuntes) placas de madera eran
escritas con los trminos del contrato y eran cortadas pequeas
muescas en sus lados y en iguales sitios para que las placas
pudieran ser emparejadas posteriormente con las muescas se
probaban si eran genuinas, en los 650 los chinos ya utilizaban sus
impresiones dactilares en sus contratos comerciales.

Ahondando sobre las referencias histricas de la Criminalstica, se

puede citar al Checo Juan Evangelista Purkinge, quien revela los
nueve tipos de dibujos dactilares, concluyendo as los estudios
iniciados por Arqumedes en la Grecia antigua.

Los antecedentes ms remotos sobre exmenes criminalsticos lo

encontramos en Francia en 1570, cuando el Rey Carlos IX dispuso
judicialmente que varios hombres de reconocida competencia
integraran la "Comunidad de Peritos Calgrafos Verificadores", para
examinar un documento apcrifo y descubrir al falsificador que haba
tenido la osada de imitar la firma real.

1575 el Francs Ambrosio Par precursor de la Medicina Legal

continuado por Paolo Sachias en 1651.

Es necesario considerar las obras de insignes investigadores que se

ubican como precursores de esta disciplina, tales como: el francs
Ambrosio Par a quien se le atribuye la paternidad de la Medicina
Legal, publicando en 1560 sus estudios sobre heridas con armas de
fuego; Antonio Mara Cospi Autor del Libro Il Guidice Criminalista
(El Juez Criminalista) publicado en 1643.; Paolo Nacchas que
en 1643 edit su obra titulada "Cuestiones Mdico Legales";
Boucher quien en 1753 se ocup de la Balstica Forense; Csar
Lombroso que en 1864 propugna el mtodo antropolgico como
medio de descubrir al delincuente; Orfilia realiza y publica sus
trabajos sobre toxicologa en 1882; Alfonso Bertilln que en 1882
crea el servicio de identificacin policial, Ives Burjot, francs que
sostiene en su obra "La Police" que la polica debe servirse de los
descubrimientos de la ciencia, empleando en las investigaciones
procedimientos y mtodos cientficos, demostrando sus xitos por
superioridad intelectual y no por su brutalidad; Marcelo Malpighi que
a fines del sigo XVIII realiz estudios de las crestas papilares.
Con el apogeo de los mtodos cientficos y el aporte de los diferentes
precursores de la Criminalstica, surgen grandes cientficos y
estudiosos; tales como Hans Gross considerado el creador de la
Criminalstica, quien public en 1894 su libro titulado "El Manual del
Juez de Instruccin como Sistema de Criminalstica". Desde
entonces, se sucedieron varios eminentes maestros y autores que
han fundado verdaderos sistemas independientes, sin que se aprecie
unidad de criterio en cuanto a su forma, pero que se pueden agrupar

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

en dos tendencias principales, una en que predomina el criterio

jurdico y otra el criterio tcnico policial.

Entre los primeros, adems de Hans Gross cabe mencionar a

Ladislao Thot quien escribe su obra titulada "Criminalstica", en
1913 el profesor Rudolph Archibald Reiss, catedrtico de
Criminologa la Universidad de Lausanne, sus obras La Photo
Judidiciaire (1903) y Manual de Police Scientifique (1911) merecen
un significado duradero; en el archivo del Service D Identification
Judiciaire en Bruselas se encuentran las primeras fotografas en la
historia de la polica, cuatro daguerrotipos originales de criminales
fechados 1843. Entre los segundos se encuentra el profesor
Edmundo Locard Director de Polica Tcnica de Lyon cuya obra
fundamental editada en 1935 es el "Tratado de Criminalstica" (seis
volmenes), en su obra Tcnica Policaca nos refiere que un
Laboratorio de Polica, es el lugar en que se practican las
investigaciones cientficas que tienden a procurar la prueba inicial del
crimen; a Salvatore Ottolengh, que en 1912 funda la primera
escuela de Polica Cientfica en Roma y edita su obra "Tratado de
Polica Cientfica"; y Rodolfo Archivaldo Reiss quien escribe su
obra "Manual de Polica Cientfica".

B. LA CRIMINALISTICA EN EL PERU

A fines del siglo pasado, tanto la polica, criminlogos y hombres de

ley, vivan inquietos por el conocimiento de la Criminalstica dando
lugar a que el Dr. Oscar Mir Quesada de la Guerra, destacado
estudioso y catedrtico de la Facultad de Jurisprudencia de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos, contagiado de este
saber, da su aporte a travs de obras de significacin y
trascendencia: "Antropologa Criminal" con principios muy en boga
en aquellos tiempos en cuyo primer ttulo "La Criminogenia", estudia
los factores que engendran el delito; en tanto que en el segundo
captulo "Criminalstica", se examina los medios para descubrirlo y
prevenirlo.

La preocupacin por descubrir el delito y, establecer la participacin

individualizada de autores y cmplices con las pruebas respectivas,
ha generado la innovacin de la Criminalstica, mxime cuando los
delincuentes se ingenian para evitar ser identificados y procurar
llegar al "Delito perfecto" o "delito impunible".

El 01 de Febrero de 1892 se inaugura en Lima el Gabinete de

Identificacin Antropomtrico, que adopta el Sistema del francs
Alfonso Bertilln, basado en la medicin y proporcin del cuerpo
humano.

Para su poca, esta forma de actuacin, tuvo una significacin que

sirvi para diferenciar personas y lograr el esclarecimiento de hechos
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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

delictuosos. En Abril de 1915 se implanta el Sistema Dactiloscpico

de Vucetich, por medio de la clasificacin de las crestas papilares
que dejan los dedos de la mano al tocar los objetos; aparece
entonces el Gabinete de Identificacin.

Este sistema se cambi en 1924 a propuesta de la Misin Espaola,

implantndose el Sistema Dactiloscpico del Espaol Federico Oloris
Aguilera, basado en el Sistema de Juan Vucetich.

Acontece tambin la necesidad de organizar e implementar el

Laboratorio de Criminalstica, gestin que estuvo a cargo del
Inspector Carlos Ramrez Nuez, cuyo esfuerzo se cristaliz con su
inauguracin, el 27 Marzo de 1937.

Todo polica debe valerse de la Criminalstica para descubrir el delito.

El recuerdo rescata al Inspector Ricardo Ubillos Prado, quien escribi
un "Tratado de Criminalstica"; el Inspector Andrs MOGROVEJO
ROSPIGLIOSI, autor de la Obra "Nociones Elementales de
Dactiloscpia"; el Gral. Manuel LEZAMA IBAEZ, quien para optar el
grado de Bachiller en Ciencias Biolgicas en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, sustent la Tesis "Sistema Monodactilar
Cresto Nuclear A, B, C, D"; tambin cabe precisar la Tesis del Mayor
Juan ROSSELL MUEDAS sobre la "Identificacin del Recin Nacido
y el Cdigo Civil Peruano", para obtener el grado de Bachiller en
Derecho en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Junto con
estos estudiosos, destaca el Coronel CJM. PNP. Claudio SUAREZ
FERNANDEZ, quien en 1970 sustenta la Tesis "Aspectos Jurdicos-
Tcnicos de la Identificacin Papiloscpica" para optar el grado de
Bachiller en Derecho y Ciencias Polticas en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos. En este trabajo se estudia un nuevo sistema
de clasificacin de la zona yuxta-digital, mediante el empleo de doce
supra-tipos, lo que facilita la labor de identificacin y cotejo
pelmatoscpico, reduciendo la frecuencia de la frmula bucle distal,
de un 86% a un 7.8%; lo que agiliza la labor policial en los peritajes a
formularse.

La Criminalstica tuvo tres propsitos: la preparacin de los hombres,

la realizacin de los peritajes y la difusin de sus avances. As pues
el 15 Diciembre de 1935 aparece un folleto muy valioso denominado
"Boletn de Identificacin y Polica Tcnica del Cuerpo de
Investigacin, Vigilancia e Identificacin". Este fue posteriormente
ampliado, y se torna en 1949 en la Revista de Polica Tcnica bajo la
Direccin del Inspector General Enrique ARANGUENA ITURBIDE.

En 1956, se implanta en la Maternidad de Lima, el Sistema

Pelmatoscpico, para identificacin del recin nacido. Desde esta
fecha, las sustracciones, abandonos e intercambio de infantes, tienen
a la ciencia como colaboradora para resolver con certeza estos
impases con certeza.
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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

En 1962-63 el gobierno decret la reorganizacin del Registro

Electoral del Per. Para ello se implant la identificacin de los
electores mediante sus impresiones digitales, ciencia indubitable. La
Polica fue la encargada de capacitar y asesorar a los Registradores
Electorales Provinciales, y de conducir el archivo y homologacin de
las impresiones digitales.

En 1963, se aplica el sistema Identi-kit y Photo-fit, como Sistemas de

Identificacin Visual.

En Marzo de 1965, toma nuevo impulso el Laboratorio de

Criminalstica se incrementa el funcionamiento de los Departamentos
de Balstica, Qumica, Fsica, Grafotecnia, Toxicologa, Biologa,
Ingeniera, Fotografa e Identificacin Odontogrfica.

En 1966, destaca el trabajo del General Alfonso Rivera Santander

Herrera, sobre "Procedimientos Generales e Investigacin Criminal
Dentro de la Criminalstica".

En el mismo ao el Sub-Inspector Oscar Crcamo Rojas Jefe del

Laboratorio de Criminalstica, realiz estudios sobre "Toxicologa y
Biologa". Asimismo, los Peritos, Julio Rojas Larraondo y Angel Dinatale
Bozeta, desarrollaron gran labor en el estudio y difusin de la
Grafotecnia, plasmando las bases para identificar documentos
fraudulentos, basado en los avances del francs Sollange Pellat.

Con la creacin del Instituto de Criminalstica en 09ABR73, se da

inicio formal y oficial a sus funciones a la formacin de Peritos,
comenzando con el dictado del "Primer Curso de Grafotecnia", con la
participacin de 30 Oficiales Subalternos, cuya labor fundamental fue
la de realizar investigaciones para perfeccionar mtodos, tcnicas y
procedimientos en el rea de la Criminalstica; as como la de formar
y perfeccionar peritos a fin de mantener los cuadros y mejorar el
servicio criminalstico. En 1992 fue reemplazado por el Instituto
Cientfico Tecnolgico Policial (ICTEPOL), dependiente de la
Direccin de Apoyo Tcnico PNP. En el ao 1997, vuelve a ser
Instituto de Criminalstica como rgano de Apoyo de la Direccin
Nacional de Criminalstica.

En el ao 1986 se efecta el equipamiento del Laboratorio de

Criminalstica, con equipo completo de cromatografa, cromatgrafo
de gases computarizado, espectrofotmetro ultravioleta visible,
microscopio electrnico de barrido con micro anlisis por rayos X
sistema de absorcin atmica, dos microscopios de comparacin
binocular con pantallas de proyeccin para peritaje balsticos,
sistema para electroforesis, proyector comparador universal-
proyectina-BCP para peritajes grafotcnicos, adems de otros

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

instrumentos que ubican a la Polica Nacional del Per como una de

las ms modernas en Sudamrica.

III. CIENCIAS QUE APOYAN A LA CRIMINALISTICA

La Criminalstica, desde sus inicios se ha nutrido de cuanto aporte artstico,

tcnico o cientfico haya coadyuvado a enfrentar el reto de responder a seis
interrogantes de oro:

- QU? (Sucedi) = Homicidio, suicidio, etc.

- QUIN? (Lo hizo) = fulano, zutano, mengano.

- DNDE? (Ocurri) = Lugar de los hechos

- CUANDO? (Sucedi) = Ao, Mes, Da y hora

- CMO? (Ocurri) = Circunstancias

- CON QU? (Lo hizo) = Instrumento utilizado

Para sustentar la verdad, la Criminalstica se apoya entre otras, de las

siguientes especialidades:

A. FISICO - QUIMICA
Con el aporte de estas especialidades, se contribuye al
esclarecimiento de hechos delictivos, determinando si alguna
sustancia qumica ha sido utilizada en la comisin de un delito; como
suele suceder en casos de envenenamiento, adulteracin de
productos cosmticos, hidrocarburos, alimentos, medicamentos y
otros; as como la identificacin de drogas y estupefacientes.

B. BIOLOGIA
Ciencia que aplicada a la Criminalstica, coadyuva al esclarecimiento
de delitos como lesiones, homicidios, violaciones, contaminacin de
alimentos y de bebidas, delitos econmicos, ecolgicos, etc.,
mediante anlisis de sangre, semen, secreciones y excreciones
orgnicas, pelos, restos de tejidos orgnicos en prendas de vestir,
instrumentos materia del delito, en personas, cadveres y en el lugar
de los hechos; identificacin de restos y especimenes animales y
vegetales relacionados con hechos delictuosos; exmenes
microbiolgicos de alimentos, de bebidas, de muestras ambientales
y otros exmenes especiales biolgicos.

C. MEDICINA
Orientada "intrnsecamente" al valor de la vida humana as como al
estudio de los fenmenos externos e internos que la afectan,

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

perjudican o se presentan en acciones de responsabilidad legal en lo

penal y civil.

D. PSICOLOGIA
Apoya a la Criminalstica a travs del empleo de mtodos tcnicos
psicolgicos; permite establecer el grado de capacidad mental y
conductual de los sujetos comprometidos en hechos delictuosos,
sean sospechosos, inculpados, vctimas o testigos, con el objeto de
contribuir a la administracin de justicia, as mismo desarrolla la
profilaxis delictiva y de readaptacin del delincuente.

E. ESTOMATOLOGIA
Ciencia que con sus conocimientos y tcnicas se encargan de
establecer la especie, edad, sexo y raza en cadveres y restos
seos; la valoracin de daos del macizo crneo facial y la identidad
de las personas naturales.

F. INFORMATICA
Su apoyo est referido a la transmisin y procesamiento de datos o
informaciones sistematizadas electrnicamente; permite reducir
volmenes y simplificar a travs del computador, informaciones cada
vez en menor tiempo y de mejor calidad minimizando los errores
humanos.

Esta rea no es inmune al delito o criminalidad, habiendo sufrido las

consecuencias de los "virus informticos" en muchos sistemas
computarizados; por otro lado han ocurrido tambin robos
sistemticos con cdigos claves o tarjetas falsificadas; siendo los
especialistas los llamados al esclarecimiento de este tipo de delitos.

G. CIENCIAS JURIDICAS

1. DERECHO PENAL

Como parte del Derecho Pblico, trata del conjunto de normas

establecidas por el Estado, que determinan los delitos, las penas
y las medidas de seguridad que se aplican a los titulares de los
hechos punibles, con la finalidad de prevenir y reprimir dichos
hechos. Tipifica al delito, lo valora y lo establece,
proporcionndole de esta manera a la Criminalstica el marco
legal de los hechos que debe investigar y que constituyen delitos,
diferencindolos claramente de otros tipos de actos jurdicos.
2. DERECHO PROCESAL PENAL

Tiene por finalidad llevar a la prctica las disposiciones penales,

mediante la sustentacin de pruebas de cargo y de descargo que
conducir a una determinacin judicial, consistente en una
punibilidad absolutamente dentro del proceso penal. De esta
manera proporciona a la Criminalstica normas y procedimientos
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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

que se deben observar en la investigacin de un delito, as como

tambin lo relacionado con los peritos y los dictmenes que
emiten stos en el ejercicio de sus funciones.

3. DERECHO CONSTITUCIONAL

Como ley de leyes apoya a la Criminalstica otorgndole a la

Polica Nacional del Per la facultad de combatir la delincuencia,
facilitando enormemente el trabajo de investigacin cientfica de
los delitos.

IV. LA DIRECCION NACIONAL DE CRIMINALISTICA PNP

El 14 de julio de 1997 se con Resolucin Directorial Nro. 1595-97-DG-

PNP/ EMG. crea la Direccin Nacional de Criminalstica, teniendo como
base a la Divisin de Criminalstica y a la Divisin de Identificacin
Policial. Actualmente la Direccin est conformada por cinco divisiones y
un instituto:

La Divisin de Inspeccin en la Escena del Crimen,

Divisin de Laboratorio Criminalstico,
Divisin de Identificacin Criminalstica,
Divisin de Grafotecnia
Divisin de Coordinacin de Oficinas de Criminalstica,
Escuela de Criminalstica

Esta Direccin es actualmente es uno de los soportes fundamentales de la

Polica Nacional del Per, referido de preferencia a la investigacin
criminal; contribuye de forma efectiva a la buena Administracin de
Justicia, asesorando a las autoridades policiales, representantes del
Ministerio Pblico, Poder Judicial as como a entidades pblicas en
diligencias de carcter cientfico, que al final se traduce en Peritajes
Criminalsticos. Acorde con la globalizacin y modernizacin, es
importante sealar la implementacin del laboratorio de Biologa Molecular
as como la modernizacin de los laboratorios regionales en las ciudades
de Iquitos, Arequipa, Cuzco, Puno y Huancayo.

Actualmente la Direccin de Criminalstica cuenta con personal

profesional altamente capacitado para la realizacin de los exmenes en
las diferentes reas del saber:

- Inspeccin Criminalstica
- Medicina Forense
- Biologa Forense
- Fsico-qumica Forense
- Ingenieria Forense
- Qumica Forense
- Psicologa Forense
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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

- Balstica Forense
- Grafotecnia
- Identificacin Criminalstica
- Odontologa Forense

ORGANIGRAMA DE LA DIRECCION DE CRIMINALISTICA

DIRECCION GENERAL
DIRECCION
P N P GENERAL
PNP

DIRECCION DE
CEOPOL CRIMINALISTICA

ESTADO MAYOR

OFAD OFICINA DE
OFIN
ASESORIA
JURIDICA
ESCUELA DE
CRIMINALISTICA

DIVISION DIVISION DIVISION DE

DE DIVISION CENTRAL COORDINACION
DE IDENTIFICACION
INVESTIGACION. LABORATORIO DE OFICINAS
EN LA ESCENA DEL CRIMINALISTICA CRIMINALISTICAS
CRIMINALISTICO
CRIMEN

V. INDICIO Y/O EVIDENCIA

C
A. Concepto.

1. Indicio

Es toda seal, vestigio, huella, marca u otro anlogo que es

hallado en la escena del crimen y que necesariamente requiere
de un anlisis o estudio por parte de los peritos o pesquisas
que intervienen en un hecho delictuoso o presumiblemente
delictuoso y que requiere de una respuesta.

Es hipottico, conjunto de interrogantes de carcter subjetivo

dependiendo de la ptica del perito o del pesquisa.

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

EDMUND LOCARD: dice Los indicios son mudos testigos que

aparecen en la escena del delito y que no mienten.

Clases de Indicios

a. Determinado: Basado en su estudio o anlisis

macroscpico y que en el momento mismo de su recojo,
se est determinando si realmente se encuentra vinculado
o no al delito que se investiga. Ej. Huella digital, arma
blanca, arma de fuego, droga, etc.

b. No Determinado: Basado en su estudio o anlisis

microscpico y que al momento de su recojo, no se puede
precisar con exactitud si realmente est o no vinculado
con el delito que se investiga. Necesariamente tiene que
determinarse la vinculacin con el delito en el Laboratorio.
Ej. Sangre, casquillos, proyectil, residuos o sustancias
biolgicas, etc.

2. Evidencia

Es la respuesta de los estudios y/o anlisis realizados a los

indicios, es real, fctico, se da en la naturaleza y por lo tanto no
se puede dudar de su origen o resultado. Es observable,
determinable y perceptible por los sentidos.

Es Objetivo y por lo tanto permite tomar decisiones en un

proceso de investigacin. Ej. droga (despus de la prueba de
campo), parte de inspeccin Criminalstica, Actas,
manifestacin, panneaux fotogrfico, etc., hasta que lleguen al
juzgado y sean admitidas por el juez o cualquier otro medio que
conlleve a dudas.

Clases de Evidencias

a. Por su origen

(1) Las huellas

- Papilares (Dactiloscopa, Quiroscopa y

Pelmatoscopa)
- Modelados o moldeado (pisadas de personas,
vehculos, animales, etc.)
- Mordeduras en general

(2) Biolgicos

- Sangre, saliva
- Semen (espermas)
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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

- Secrecin vaginal
- Fluidos fisiolgicos (heces, orina, vmitos,
sudor, vsceras, etc.)
- Tricolgicos (cabello, pelo, vello)
- Restos de piel u osamentas
- Tejidos, fibras y otros

(3) Toxicolgicos

- Drogas ilcitas en general

- Medicamentos
- Anlisis bromatolgicos en alimentos y
bebidas
- Venenos, incluido los custicos (leja, soda
custica, etc.)
- Alcoholes

(4) Fsico Qumicos

- Metales en general
- Nudos (caso de homicidios y/o suicidios)
- Incendios (determinar causa y foco)
- Laboratorios clandestinos
- Explosivos en general
- Daos ecolgicos (agua, suelo, etc.)
- Pinturas y leos
- Combustibles y derivados

(5) Las Armas

- De fuego (guerra y/o uso civil, corto o largo

alcance)
- Blancas (cortante, punzo cortante, penetrante,
punzo penetrante, etc.)
- Contundentes
- Qumicas (ntrax, sarin o saddin, etc.)
- Biolgicas

(6) Los Documentos

- Pblicos
- Privados

b. Por su relacin con la escena del crimen

Tarjeta de visita, perfil delincuencial, modus operandi,

huellas u objetos dejados por el delincuente, que
posteriormente lo van a comprometer con el hecho.
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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

Es importante precisar aquellas evidencias que se

relacionan con el crimen y las que pueden haber sido
ocasionadas antes o despus del hecho que se investiga.
Si no se clasifica de esta manera, puede haber
confusiones en la investigacin. Los norteamericanos lo
llaman Huellas de Eliminacin, a las evidencias que no
se relacionan con el crimen, mientras que en nuestro
medio se denominan Indicios y/o Evidencias de
Descarte.

c. Por su vinculacin directa con el presunto autor

No hay duda, todos los han visto, los hechos y/o

circunstancias lo involucran con el delito denunciado, es
tcito, lo compromete de inmediato.

INDICIOS Y EVIDENCIAS MS FRECUENTES EN EL LUGAR DE LOS

HECHOS.

1. Huellas dactilares.

2. Huellas de sangre.

3. Huellas de pisadas humanas

4. Huellas de pisadas de animales.

5. Huellas de neumticos.

6. Huellas de herramientas.

7. Otro tipo de fracturas en autos por colisiones, voladuras o

atropellamiento.

8. Huellas de rasgaduras.

9. Huellas de labios pintados.

10. Huellas de dientes, uas (estigmas ungueales).

11. Etiquetas de lavandera y sastrera.

12. Marcas de escrituras.

13. Armas y municiones.

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CRIMINALISTICA I EOPNP-2009 II

14. Pelos fibras, polvos, fragmentos de ropa, cenizas, cosmticos.

15. Orificios ocasionados por PAF, en ropas y piel humana, huellas de

quemaduras, tatuajes, esquirlas, etc.

16. Huellas de cemento para pegar suelos u objetos diversos (inhalantes

voltiles), manchas de pinturas, grasa, aceites, costras de pinturas,
manchas de diessel, huellas de arrastramiento de impactos,
acumulaciones de tierra, fragmentos de accesorios, residuos de
marihuana, PBC, clorhidrato de cocana, inyecciones, medicamentos
medicamentosos, acumulaciones diversas.

17. Polvos metlicos, limaduras, aserrines, cal, yeso, cemento, tierra,

etc.

18. Huellas de pisadas: calzados, zapatillas, sandalias, botas, etc.

VI. PRINCIPIOS CRIMINALISTICOS

1. Principio de uso

Este principio se basa en que para cometer algn hecho, siempre se

tiene que utilizar algo por ej. En casos de homicidio se puede utilizar
un arma de fuego, un cuchillo, una piedra, las manos, fuego, veneno,
etc. A ese algo se le denomina agente vulnerante, que a su vez
pueden ser:

Mecnicos: Todos los que requieren de una fuerza de accin mecnica

que origine heridas, contusiones, etc. Ej. Arma de fuego, cuchillo,
piedra, estrangulamiento, automvil etc.

Qumicos: Como venenos, drogas, etc.

Biolgicos: Como VIH, virus, bacteria, ntrax, Ebola, etc.

Fsicos: Fuego, cuerpos a altas temperaturas, radiacin, electricidad.

Originan quemaduras.

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2. Principio de produccin

Al utilizar un tipo de agente vulnerante por parte del delincuente,

siempre se originan o producen indicios y/o evidencias que son
diversas en morfolgica y estructura, y que representan elementos
reconstructores del hecho e identificadores de los agentes vulnerantes;
consecuentemente va a permitir determinar la forma de cmo se haya
producir el hecho.

3. Principio de intercambio

Se origina intercambio de indicios entre el autor, la vctima, el lugar de

los hechos o en su caso entre el autor y el lugar de los hechos, debido
al contacto del sujeto con el medio que lo rodea, Locard, expresa: "al
cometerse un delito se realiza un intercambio de indicios entre el autor
y el lugar de los hecho".

Un ejemplo del principio de intercambio, segn Locard, se da cuando

dos individuos o personas tienen contacto; es decir, si estn peleando o
forcejeando, la evidencia principalmente de naturaleza microscpica,
puede transferirse del 1 al 2 y otros rastros se pueden transferir del 2
al l, evidenciando pues, una transferencia cruzada de especies como
cabellos, pelos, fibras, pinturas y en algunos casos, vidrios, etc.

El principio de intercambio es un principio sumamente importante, ya

que nos determinar un nmero de postulados interesantes, como que:

- Ninguna persona que cometa un hecho delictuoso es inexistente para

la ciencia.

- Toda persona que se traslade de un lugar a otro, intercambia indicios

identificables de los lugares donde estuvo.

- Todos los delincuentes por mas precavidos que sean, dejan indicios
y/o evidencias para determinar su responsabilidad en el lugar de los
hechos.

4. Principio de correspondencia de caractersticas

Este principio es de los ms sencillos de explicar, toda vez que en el

medio es ms conocido como el de confrontacin, y depende como
requisito indispensable la existencia del principio de intercambio, el cual
indudablemente siempre existir.

La correspondencia de caractersticas, se refiere el tomarse en cuenta

dos evidencias y que con un estudio tcnico se compara una con otra
para encontrar similitudes o diferencias; permite deducir, que una
similitud es posible de encontrarla en un examen minucioso de cotejo;
Ceccaldi dice "..... la similitud es ante todo, de orden cualitativo y se
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halla en base a la bsqueda o investigacin esencial: si los efectos son

parecidos cuando proceden de una misma causa, es preciso recurrir a
las comparaciones y los detalles significativos en los efectos para que
esta similitud conduzca a la identificacin de la causa en comn". Un
caso particular es el estudio de las caractersticas estrales en un cotejo
balstico, por los principios de identidad en la comparacin.

El agente
vulnerante Pata
de cabra ha
dejado impresa
sus
caractersticas
en la madera de
la puerta
permitiendo la
reconstruccin y
su identificacin
posterior.

5. Principio de reconstruccin de hechos o fenmenos

Una vez analizado las evidencias basado en los principios anteriores,

se puede reconstruir conceptualmente los hechos. Partiendo del
estudio de los indicios y/o evidencias materiales asociadas al hecho, se
darn las bases y los elementos de juicio necesarios para conocer el
desarrollo de los hechos y as reconstruir el mecanismo del mismo y
determinar las probables formas de accin del presunto autor (s).

Este principio, permite inferir mediante el estudio del material indiciario,

y tomando en consideracin su ubicacin, naturaleza, cantidad,
morfologa, etc., cmo se desarrollaron los hechos, es decir, permite
determinar o responder a la pregunta de Cmo se suscitaron los
hechos en la escena del crimen?, como parte de una adecuada labor
Criminalstica.

Hay que tener en encuentra que para que surta efecto jurdico este
principio, necesariamente se tiene que contar con el presunto autor del
hecho, al margen de la presencia indispensable del representante del
Ministerio Pblico que dar fe al acto y se formar un criterio alturado,
consciente y objetivo de lo suscitado, para que de esta forma como
titular de la carga de la prueba y del ejercicio de la accin penal, pueda
interponer la denuncia que corresponda ante el fuero respectivo.

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6. Principio de probabilidad

Es la acumulacin de circunstancias, hechos o fenmenos que permite

llegar al conocimiento de la verdad, las cuales pueden ser en un bajo,
mediano o alto grado de probabilidad o simplemente probabilidad cero
o nula.

Este principio permite establecer, de acuerdo con el nmero de datos e

informes la probabilidad de un resultado daoso, partiendo de varios
causales o grados cuantitativos, de los que slo el ltimo ser
verdadero. Aqu todo reside en la estadstica, en la proyeccin de un
probable hecho. Tener presente que en este principio se estudia el
modus operandi del delincuente, su perfil psicolgico y su tarjeta de
visita.

7. Principio de certeza

Segn la calidad de los indicios y/o evidencias se pueden establecer

certezas o decidir con posibilidades inequvocas determinadas
apreciaciones que efectan los peritos al culminar el estudio u anlisis
de una determinada muestra debidamente procesada.

Se seala que existe un alto grado de certidumbre en las

identificaciones cualitativas, cuantitativas y comparativas de la mayora
de los agentes vulnerantes, con las evidencias que se producen o
generan en la comisin de un hecho; es decir, se determinan o
constituyen estos con los dictmenes periciales y los anlisis de las
evidencias que indican la certeza de su estudio para que de esta forma
con el elevado criterio del juzgador se conviertan en pruebas
irrefutables dentro de un proceso.

Hay que tener en cuenta para considerar este tipo de principio, las
caractersticas o requisitos bsicas que debe reunir un Dictamen
Pericial, por ejemplo: no debe recaer sobre objetos increbles o
inverosmiles, debe ser de carcter afirmativo y no dubitativo, no debe
ser contradictorio, debe considerar en todo momento su apreciacin
determinante, el criterio del perito debe estar debidamente motivado
(sustentar las razones que lo inducen a su conclusin), debe ser
objetivo y en todo momento imparcial; y a partir de este momento tener
la garanta suficiente de que su labor en el Laboratorio no va a ser
mellado o cuestionado por intereses de las partes.

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