Sunteți pe pagina 1din 41

Cuprins

CAPITOLUL I CONSIDERAII GENERALE PRIVIND COOPERAREA JUDICIAR


INTERNAIONAL N MATERIE PENAL ................................................................................. 2
1.1.Evoluia istoric a cooperrii bilaterale n materie penal............................................................. 2
1.2.Modele de cooperare...................................................................................................................... 4
1.3.Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal ................................................... 8
1.4.Asistena judiciar i tratatele internaionale la care RM este parte. ........................................... 11
CAPITOLUL II - FORMELE COOPERRII INTERNAIONALE ............................................... 15
2.1.Comisiile rogatorii ....................................................................................................................... 15
2.2.Extrdarea .................................................................................................................................... 18
2.2.Transferul procedurilor penale .................................................................................................... 26
2.3.Transferul persoanelor condamnate ............................................................................................. 29
2.4.Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine de ctre autoritile Republicii Moldova36
Conculzii i recomandri ................................................................... Error! Bookmark not defined.
Bibliografie ........................................................................................................................................ 40

1
CAPITOLUL I CONSIDERAII GENERALE PRIVIND COOPERAREA JUDICIAR
INTERNAIONAL N MATERIE PENAL
1.1.Evoluia istoric a cooperrii bilaterale n materie penal
Secolul XX a fost secolul unei dezvoltri nemaintlnite a civilizaiei, a progresului tiinei,
tehnicii, a biomedicinei. Este un secol care va fi asociat fr ndoial i cu drepturile omului, care devenite
o norm a culturii i civilizaiei universal, societatea internaional le-a transformat ntr-o cerin a
democraiei, considerndu-le valori supreme ocrotite de omenire. Drepturile omului au cptat nu numai
dimensiuni de ordin constituional, dar au intrat n catalogul valorilor ocrotite pe plan internaional. Totui,
paradoxal, cu toate c drepturile omului niciodat nu au fost aa de puternic glorificate ca n secolul ce
tocmai s-a ncheiat, ele au fost mai mult ca oricnd nclcate n mod drastic. n secolul al XX-lea au avut
loc cele mai oribile rzboaie, s-au nregistrat genociduri la o scar inimaginabil. n istoria secolului care
tocmai s-a sfrit, s-au nscris rzboaie totale, masacre i mceluri, deportri, epurri dup criterii de ras,
criterii etnice, de clas, au avut loc discriminri ale minoritilor etc.

Dezvoltarea fr precedent a relaiilor internaionale n societatea contemporan a fost


nsoit de o cretere, de asemenea fr precedent, a criminalitii internaionale prin dezvoltarea
unor forme ale criminalitii organizate pe teritoriul mai multor state. Progresul tehnico-tiinific
nregistrat, precum i extinderea procesului de democratizare la nivel internaional, a creat
posibilitatea micrii cu uurin a persoanelor i mrfurilor, conducnd implicit la dezvoltarea
societii umane n ansamblul su. Efectul indiscutabil benefic, pentru ntreaga umanitate, a creat
ns i posibilitatea unei largi dezvoltri a fenomenului criminalitii la nivel mondial. Pericolul tot
mai accentuat determinat de creterea criminalitii transnaionale, necesitatea prevenirii i
combaterii acesteia cu mai mult eficien ntr-un cadru organizat la nivel mondial, a determinat
adoptarea unor instrumente regionale sau mondiale care s unifice eforturile statelor lumii n
stoparea dezvoltrii criminalitii transnaionale.1
Crima organizat, din ce n ce mai activ, cu multiplele ei forme de manifestare, a inclus
treptat n grupurile sale societi cu capital privat sau de stat, multinaionale, oameni politici sau
chiar persoane din structurile statale. Deschiderea granielor, n special la nivelul Uniunii Europene,
prin crearea spaiului Schengen, ofer o nou dimensiune criminalitii transnaionale, care nu mai
este inut astfel de granie sau bariere. n acest context, aceleai granie sau bariere trebuie
ndeprtate de o manier sau alta din calea organelor judiciare chemate s ancheteze, judece,
condamne sau s pun n executare hotrri n cauze cu caracter transnaional. A aprut treptat
nevoia cooperrii ntre state pentru predarea sau primirea persoanelor care au svrit infraciuni pe
teritoriul unui stat, refugiindu-se apoi n alt stat n vederea evitrii urmririi penale, judecii sau
executrii pedepsei. De asemenea, condamnarea unei persoane ntr-un stat, urmat de executarea
pedepsei n statul al crei resortisant este, implic cu necesitate cooperarea ntre cele dou state
pentru recunoaterea hotrrii strine i punerea n executare a acesteia. n vederea justei soluionri
a unei cauze cu elemente de extraneitate, sunt necesare alte metode de cooperare, cum ar fi:
indisponibilizarea ori confiscarea bunurilor care au servit la svrirea infraciunii ori a produsului
acesteia, bunuri care se afl pe teritoriul altui stat; transmiterea unor obiecte ce constituie mijloace
de prob; ascultarea unor martori sau experi care se regsesc n alt stat dect n cel n care se
desfoar procesul penal; constituirea unor echipe comune de anchet n vederea soluionrii unor
cauze cu caracter transnaional. 2
Cooperarea judiciar n materie penal reprezint un sistem deschis de principii i reguli a
crui funcionalitate este puternic influenat de conduita a doi actori naionali importani chemai
s pun n executare ordinea juridic internaional astfel creat: legiuitorul naional i magistratul.
Cooperarea judiciar n materie penal nu este numai unul din pilonii fundamentali ai Uniunii
Europene, ci creeaz astzi, chiar i n afara spaiului de libertate, securitate i justiie, contextul
unei cunoateri aprofundate a sistemelor de drept ale statelor implicate. Totodat, ea subliniaz
faptul c ncrederea i deschiderea pe care, n baza principiului cooperrii loiale i a obligaiilor

1
Zbanc, T. Asistena juridic internaional n materie penal., Note de curs, Ch., 2013, p.2
2
Neagu, N., Cooperarea judiciar internaional n materie penal /Bucureti : Universul Juridic, 2012, p.9-10
2
asumate la nivelul Uniunii Europene i n plan internaional, statele trebuie s o acorde unele altora, nu
sunt ntotdeauna manifestate pe deplin.3
Cooperarea internaional n materie penal, care iniial avea un caracter exclusiv
interguvernamental, asistena judiciar internaional, n sens larg, fiind solicitat sau acordat de
sau prin intermediul autoritilor executive, a cptat n zilele noastre noi dimensiuni i valene.
Dac la nivel global, cooperarea n domeniul penal rmne, n general, cantonat n formalism, n Europa,
i mai cu seam la nivelul Uniunii Europene, dei nc guvernat preponderent de instrumente
interguvernamentale, vorbim, dup 1999, de cooperare judiciar, iar noile instrumente juridice, bazate pe
principiile recunoaterii i ncrederii reciproce, reglementeaz forme de cooperare direct ntre autoriti
judiciare, ntr-un spaiu judiciar comun. De asemenea, dac n trecut, se folosea sintagma asisten juridic
internaional, pentru a desemna diferitele forme de ntrajutorare interstatal n acest domeniu, astzi
folosim termenul de cooperare nu ntmpltor, ci tocmai pentru a evidenia noua abordare: nu mai este
vorba doar de a acorda, pasiv, asisten unui alt stat n diverse proceduri judiciare, ci de a colabora activ cu
autoritile acelui stat. De altfel, pentru forme de cooperare mai noi, precum trasmiterea spontan de
informaii, echipe comune de anchet, dar chiar i pentru extrdare, termenul asisten este prea puin
cuprinztor.4
Din 1950, Consiliul Europei a ncheiat convenii multilaterale cu privire la toate formele de
cooperare internaional n materie penal. Eforturile de peste 10 de ani au culminat cu stabilirea unei
reele de tratate privind cooperarea internaional n materie penal, care a permis statelor-pri s se
susin reciproc de la primele etape ale urmririi penale pn n etapa executrii hotrrilor penale. n 1957,
Consiliul Europei a adoptat Convenia European de extrdare, urmat n curnd de Convenia european
privind asistena reciproc n materie penal din 1959.5
Alte convenii majore au fost Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal
din 1972, i cea mai popular Convenie n ceea ce privete numrul de ratificare este Convenia privind
transferul persoanelor condamnate din 1983.6
Conveniile elaborate sub egida Consiliului Europei sunt deschise pentru ratificare pentru membrii
Consiliului i pentru alte state non-membre, care sunt invitate s fac acest lucru. Din momentul n care
Uniunea European a intrat n domeniul cooperrii internaionale n materie penal, la mijlocul anilor
1980, n reeaua Consiliului Europei a acoperit, mai mult sau mai puin, toate etapele procedurii penale. Cu
toate acestea, nu toate Statele Membre au ratificat conveniile privind extrdarea i asistena reciproc,
doar o minoritate a fost parte la transferul executrii conveniilor n ceea ce privete hotrrile
judectoreti. Cel mai mic numr de ratificri a fost n ceea ce privete Convenia European privind
transferul de proceduri n materie penal din 1972. i totui, era nevoie de multe ncercri, n sensul
ratificrii statelor membre la aceste instrumente juridice de cooperare, astfel nct UE a schimbat strategia.
A fost adoptat un sistem de ratificri n curs, ceea ce nseamn c Convenia a intrat n vigoare pentru
statele membre care au ratificat-o, astfel nct statele membre care au ratificat-o nu mai au nevoie s
atepte pn ultimul Stat Membru a ajuns acolo.7
Respectiv pentru a combate acest fenomen, a fost dezvoltat un mecanism care numai era dependent
de ratificare: decizia-cadru, care a fost introdus prin Tratatul de la Amsterdam (1997). Utilizarea deciziei-
cadru ca instrument juridic corespunztor face ratificarea inutil. Aceasta nu a eliminat toate problemele
legate de convenii, pentru c deciziile-cadru au nc nevoie de punere n aplicare a legislaiei. Cu toate
acestea, spre deosebire de convenii, deciziile-cadru sunt aplicabile tuturor Statelor Membre, fr ratificare.
n cazul n care un singur Stat Membru nu ia msurile necesare de punere n aplicare, consecina juridic
este faptul c acesta nu este n conformitate cu obligaiile sale.8
Mai mult, atunci cnd a fost fcut alegerea pentru un alt tip de intrument juridic (trecerea de la
convenie la decizie-cadru), s-a schimbat de asemenea natura exact a cooperrii. De la prima decizie-

3
Idem
4
Florin Rzvan Radu, Cooperare judiciar internaional i european n materie penal, Monografii: ndrumar pentru
practicieni,Romnia p. 3
5
Statele membre UE fiind parte la acest tratat.
6
n total, din 29 octombrie 2011, 64 de state au ratificat aeast Convenie.
7
Klip, Andre, Drepr penal european:O abordare integrativ/ Ch.: Cartier, 2014, p. 339-340
8
Idem, p.340
3
cadru 2002/584 privind mandatul european de arestare , cooperarea a sprijinit cu fermitate
conceptul de recunoatere reciproc. Statele Membre sunt de acord c acestea vizeaz anumite
concepte juridice ca echivalente, n scopul de a evita crearea de obstacole n calea cooperrii.
Aceste concepte legale nu sunt identice, dar n scopul cooperrii acest lucru este trecut cu vederea.
Luai n considerare lista de la articolul 2 al Deciziei-cadru 2002/584 privind mandatul european de
arestare, n care diferenele dintre Statele Membre sunt abstracte. n timp ce, anterior, regula dublei
incriminri ntotdeauna trebuia s fie evaluat n funcie de ntregul context al faptelor, n prezent
statul solicitant acum doar stabilete, prin verificare uneia dintre infraciunile de pe list, dac
infraciunea este una pentru care trebuie acordat asisten juridic. Cu toate acestea, ceea ce s-a
schimbat fundamental este perspectiva privind coperarea n materie penal. Viziunea Uniunii
Europene este total diferit de cea a Consiliului Europei. n reeaua Consiliului Europei, a fost mai
puin important care stat urmrete penal, judec sau pune n aplicare, ceea ce este important e c
aceasta se ntmpl. Obectivul a fost administrarea echitabil a justiiei, care a rspuns la cerine att
de a combate criminalitatea, ct i de a asigura securitatea juridic i a luat n considerare toate
interesele relevante (ale statelor, suspecilor, victimelor i martorilor). Reeaua conveniilor
Consiliului Europei ofer o opiune de cooperare n fiecare etap a procesului penal, precum i o
gam larg de alternative, care s permit utilizarea cooperrii att n paralel, ct i consecutiv. 9
Respectiv, exemple care pot demonstra acest lucru: dac un stat este capabil s coopereze n
legtur cu toate formele de cooperare, ar putea s nu apar niciodat practic un caz n care este
imposibil de a aciona. Dac, de exemplu, Romnia este n imposibilitatea de a obine extrdarea
sau predarea unui suspect gsit n Estonia, aceasta poate solicita ca procedurile s fie transferate n
Estonia. Al doilea exemplu este cel din Olanda, care face condiional extrdarea sau predarea
persoanei condamnate care execut pedeapsa n statul su de origine. Acest lucru nseamn c,
dup extrdarea n Frana, de exemplu, procesul va avea loc n Frana i acuzatul, dac va fi
condamnat, va fi ulterior transferat napoi n Olanda. Un al treilea exemplu se refer la situaia n
care dou state membre, de exemplu Spania i Italia, sunt interesate n acelai timp de aceeai
persoan acuzat. Deoarece cele mai multe state nu pot n acelai timp urmri penal i acorda
asisten reciproc pentru acelai caz, ambele state nu pot face uz de probele colectate de ctre
cellalt stat i persoana acuzat se confrunt cu dou proceduri. Aciuni concertate care s conduc
la o stabilire a celui mai potrivit stat pentru urmrirea penal vor permite s aib loc un proces
echitabil. Dac Italia transfer apoi procedurile n Spania, ea va fi n msur s ofere asisten
reciproc statului care urmrete penal. Astfel, nvinuitul se va confrunta cu un singur proces, care
va avea loc n Spania.10
n ciuda acestor evoluii, Uniunea European este ns n proces de a construi propriul
model de cooperare n materie penal. Acest lucru explic de ce anumite forme de cooperare i
anumite etape ale procedurii penale nu sunt acoperite de legislaia Uniunii. Cu toate acestea,
sistemul Uniunii difer de reeaua Consiliului Europei prin faptul c nu a elaborat nc un obiectiv
general de cooperare bilateral n materie penal. n mod surprinztor, nc lipsete o abordare
european a cooperrii internaionale. Modelul de recunoatere reciproc este mai degrab mai
favorabil pentru a servi intereselor Statului Membru care ia primul iniiativa dect pentru a servi
intereselor acuzatului i altor persoane implicate, precum i celorlalte State Membre. Recunoaterea
reciproc a atribuit un caracter exclusiv iniiativei i, n principiu, nu permite alternative sau
consultri. Dependena fa de primul Stat Membru care are o iniiativ face mai vulnerabil
schema Uniunii Europene de cooperare internaional n materie penal, n sensul c, n cazul n
care Statul Membru nu poate obine asistena de care are nevoie, aceasta poate bloca procedura
pentru soluii alternative sau mai bune. Recunoaterea reciproc poate fi caracterizat ca un sistem
care optimizeaz prima iniiativ a oricruia dintre cele 28 de state membre. Aceasta nu este
neaprat cea mai bun obiune.11

1.2.Modele de cooperare
9
Ibidem, p.340-341
10
Ibidem, p. 341
11
Klip, Andre, Drept penal european: O abordare integrativ/ Ch.: Cartier, 2014, p. 342
4
Motivul principal pentru care am relatat istoricul cooperrii judiciare n materie penal, a
fost pentru ca s avem o imagine mai clar asupra cooperrii judiciare care s-a conturat mai mult la
nfiinarea Uniunii Europene.
Aadar, ca urmare a acestui fapt, n prezent exist trei modele principale diferite:
1. Modelul de solicitare
2. Modelul de recunoatere reciproc
3. Modelul de disponibilitate.
1. Modelul solicitrii (solicitrile n baza unui tratat, i cele care nu se bazeaz pe tratat) se bazeaz
pe legislaia internaional i ofer libertate deplin statelor membre ntr-un mod pe care ele le poate
aproba n fiecare caz. Aceast posibilitate este limitat numai n msura n care statele au acceptat n mod
voluntar restricii la suveranitatea lor. n cooperarea internaional, acest lucru este exemplificat n
distincia dintre: 12
solicitrile de asisten bazate pe tratat- (dac nu exist un tratat aplicabil pentru solicitarea
asistenei de la un stat la altul, statul solicitat are libertatea deplin de a susine sau a refuza, n baza
motivelor pe care acesta le consider de cuviin. Astfel de cooperare internaional este considerat ca
un act de curtoazie ntre naiunile suverane).
i
cererile de asisten care nu-i gsesc niciun temei ntr-un tratat. n acest caz tratatul corespunztor
va stabili n mod clar condiiile n care poate avea loc asistena reciproc. Aceste tratate poart o obligaie
general de a asista reciproc.13 Prin ratificarea unui astfel de tratat, statele pri au acceptat o anumit
limitare a drepturilor lor suverane. Respectiv, n cazul n care o cerere se ncadreaz n termenii tratatului,
ea trebuie, n principiu s fie respectat. Cu toate acestea, n scopul de a elimina caracterul absolut al
obligaiilor, toate tratatele Consiliului Europei conin o list de motive pentru refuz. Aceasta permite
statului solicitat s refuze cererea fr a nclca obligaiile care i revin n temeiul dreptului internaional.
Toate conveniile Consiliului Europei, precum i conveniile Uniunii Europene, se bazeaz pe modelul
solicitrii.
Ultima convenie de acest fel care a fost ncheiat de UE n materie penal este Convenia UE pentru
asisten reciproc.14
Transmiterea solicitrii. nc din cele mai vechi timpuri, metoda predominant de transmitere era prin
canale diplomatice. Aceast presupunea o procedur foarte complicat i anevoioas deoarece necesita
timp pentru adresarea la Ministerul Justiiei, i apoi la Ministerul Afacerilor Externe. Aceasta din urm o
ducea fie la propria ambasad statului solicitant, fie la ambasada statului solicitat. n statul solicitat, cererea
urma acelai traseu,de la Ministerul Afacerilor Externe la Ministerul Justiiei. Este evident c cerearea
urma un drum de durat, respectiv Consiliul Europei a nlocuit aceast procedur prin crearea autoritilor
centrale, precum i permind comunicarea direct ntre autoritile judiciare n anumite circumstane.
Dubla incriminare. Aadar, art. 2 ,ali.1 din Convenia privind extrdarea reglementeaz faptul c ,,Vor da
loc la extrdare faptele pedepsite de legile prii solicitante i ale prii solicitate cu o pedeaps privativ de
libertate sau cu o msur de siguran privativ de libertate de cel puin un an sau cu o pedeaps mai
sever. Ca urmare, aplicabilitatea cerinei dublei incriminri nseamn c statul solicitat va oferi doar
asisten n cazurile n care infraciunea de baz este o infraciune att n conformitate cu legislaia statului
solicitant, ct i n conformitate cu legislaia statului solicitat. Deci, se presupune c statul solicitant a fcut
aceast evaluare nainte de a trimite cererea. Statul solicitat, la rndul su va stabili dac faptele constituie
infraciune n temeiul legislaiei sale.
Cu toate acestea, pentru anumite forme de cooperare internaional care aduc mai mult atingere
drepturilor persoanelor, tratatele prevd o cerin a dublei incriminri. n mod tradiional, aceasta s-a referit
la toate formele de extrdare , transferul hotrrilor judectoreti, precum i transferul de proceduri. Plus la
asta, dubla incriminare este adesea impus cu privire la cererile de asisten reciproc, pentru care trebuie

12
Idem, p.342
13
O excepie de reinut este Convenia privind transferarea persoanelor condamnate din 1983. Din 5 decembrie 2011, aceast
convenie nu mai este aplicabil n relaiile dintre statele membre. Din acea zi, statele membre vor aplica Decizia-cadru
2008/909 privind pedepsele privative de libertate. Cu toate acestea, dup toate probabilitile, nu toate statele membre vor pune
la timp n aplicare legislaia naional.
14
Idem, p. 345
5
s fie folosite puteri coercitive, cum ar fi percheziiile, sechestrele i urmrirea transfrontalier.
Dubla incriminare nu a fost niciodat impus pentru forme de schimb de informaii, precum i n
alte forme de asisten reciproc, care pot avea loc fr a nclca drepturile persoanelor fizice (de
exemplu, servicii de citaii, precum i interogarea persoanelor cu consimmntul lor).15
Comisia ntotdeauna a considerat ca un imprediment serios pentru o cooperare rapid. Aceasta a
atacat n mod continuu principiul, declarnd c este problematic n fiecare dintre propunerile sale pentru
noi instrumente, i a redus cu succes aplicarea acesteia. n sensul acesta, a fost ntreprins un pas
revoluionar cu privire la extrdare, ntruct Decizia-cadru 2002/584 privind mandatul european de arestare
prevede c dubla incriminare nu este necesar pentru un anumit numr de inraciuni. n ciuda
acestui fapt, ne putem ntreba dac dubla incriminare a fost i este n practic, un astfel de
impediment pentru cooperarea internaional. n afar de faptul c revendicarea nu a fost niciodat
justificat cu dovezi empirice16 principiul are o funcie de limitare a formelor grave de cooperare
(care ncalc drepturile acuzatului) la cazurile serioase. n plus, faptul c extrdarea nu ar putea fi
obinut pentru toate infraciunile acuzate, nu mpiedic extrdarea pentru acele infraciuni care au
ndeplinit aceast cerin dubl.17
Motive de refuz :
Infraciuni militare
Infraciuni politice
Infraciuni fiscale
Extrdarea naionalilor.
Conform Conveniei privind extrdarea din 13.12.1957, art. 3. extrdarea nu se va acorda, dac
infraciunea pentru care este cerut este considerat de partea solicitat ca infraciune politic sau ca fapt
conex unei asemenea infraciuni. Respectiv, extrdarea motivat de infraciuni militare care nu constituie
infraciune de drept comun este exclus din cmpul de aplicare a prezentei Convenii.

Referitor la infraciunile fiscale, extrdarea se va acorda, n condiiile prevzute de prezenta


Convenie, numai dac s-a hotrt astfel ntre prile contractante pentru fiecare infraciune sau categorie de
infraciuni. Conform Protocolului 2 la Convenia privind protecia intereselor financiare un stat membru nu
poate refuza extrdarea n caz de fraud care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor
Europene pentru simplul motiv c se refer la un impozit sau la o infraciune referitoare la taxe vamale.

n privina extrdrii naionalilor:


a) Orice parte contractant are dreptul s refuze extrdarea resortisanilor si.
b) Fiecare parte contractant va putea, printr-o declaraie fcut odat cu semnarea sau cu
depunerea instrumentului su de ratificare sau de aderare, s defineasc, n ceea ce o privete, termenul de
resortisant n nelesul prezentei Convenii.
c) Calitatea de resortisant se va aprecia la data hotrrii asupra extrdrii. Totui, dac aceast
calitate nu este recunoscut dect ntre data hotrrii i data avut n vedere pentru predare, partea solicitat
v putea, de asemenea, s invoce prevederea respectiv18.
Citind i totodat analiznd seciunea cu privire la ntinderea obligaiei n abordarea lui Andre Klip,
mi-a trezit un interes enorm ntrebarea cror forme de cooperare li se aplic obligaia de a asista? Aadar
Andre Klip spune: c cele mai multe dintre tratate stabilesc ntinderea obligaiilor care deriv din acestea.
Dar, n cazul celor mai multe forme de cooperare, orice discuie dac modalitatea deja este prevzut n
tratat este dificil. Respectiv tratatele de extrdare se ocup de extrdare, n timp ce tratatele referitoare la
transferul hotrrilor judectoreti se ocup de transferul hotrrilor judectoreti i nimic altceva.

15
Ibidem, p. 347
16
De exemplu, numrul de refuzuri de a extrda din cauza lipsei dublei incriminri n raport cu numrul total de extrdri
acordate.
17
Klip, Andre, Drept penal european:O abordare integrativ/ Ch.: Cartier, 2014, p. 348
18
Dac partea solicitat nu-i extrdeaz propriul resortisant, ea va trebui, la cererea prii solicitante, s supun cauza
autoritilor competente, astfel nct s se poat exercita urmriri judiciare, dac este cazul. n acest scop, dosarele, informaiile
i obiectele privind infraciunea se vor transmite gratuit pe calea prevzut la paragraful 1 al art. 12 din Convenia respectiv.
Partea solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale.
6
Conveniile privind asistena reciproc ridic mai multe probleme, care se refer la faptul c aceste
convenii conin o obligaie general de a oferi asisten reciproc i apoi prevd forme specifice.
Convenia european din 1959 privind asistena reciproc n materie penal, de exemplu, nu prevede
interogarea prin legtur video. Acest lucru nseamn c o cerere pentru un interogatoriu efectuat prin
legtur video, n conformitate cu care martorul rmne n statul de reedin, se ncadreaz, de asemenea,
n aplicarea Conveniei? Rspunsul la aceast ntrebare este c nu exist nici o obligaie pentru statul
solicitat de a coopera n acest mod. Cu toate acestea, cu acordul comun, statele pri sunt libere s aplice
forme care nu sunt incluse n tratat. Astfel, efectul de a reglementa n mod expres un act material specific
const n crearea unei obligaii pentru statul solicitat de a oferi aceast modalitate.19

2. Modelul recunoaterii reciproce. Recunoaterea reciproc a fost formulat de ctre Consiliul


de la Tampere din 1999, ca un principiu fundamental pentru cooperarea n materie civil i penal. Ea a
obinut un statut n TFUE, care merge dincolo de aplicarea sa doar n contextul cooperrii n materie
penal. Articolul 70 din TFUE prevede c Uniunea European trebuie s depun eforturi pentru aplicarea
integral a recunoaterii reciproce. Articolul 82, paragraful 1 din TFUE sublinaz faptul c cooperarea
judiciar n materie penal n cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a
hotrrilor i deciziilor judectoreti. Aceasta necesit, n principiu, o decizie sau un ordin din partea
autoritilor competente ale unui stat membru care s fe recunoscute i executate ntr-un alt stat.
Recunoaterea reciproc este inspirat de principiile pieei interne. Paralela cu piaa intern este evident-
n cazul n care bunurile sunt obinute legal i introduce pe piaa ntr-un stat membru, nu este permis al
doilea control, dac acestea sunt n conformitate cu condiiile din alt stat membru. Fluxul liber de mandate
de arestare, ordine de confiscare, penaliti financiare i mandate de obinere de probe ar trebui s conduc
la o situaie n care rolul statului destinatar este limitat la simpla executare. Condiiile aplicabile pentru
emiterea acestor mandate i ordine sunt definite de ctre statul membru emitent. Ateptrile legiuitorului
sunt c un astfel de sistem va lucra mai repede, i astfel, va fi mai eficient dect asistena n conformitate cu
modelul solicitrii. Pentru a atinge acest lucru, au fost stabilite termene stricte pentru executare, cile de
atac au fost reduse semnificativ i amnarea executrii este condiionat de motivele prevzute n Decizia-
cadru. n acest sens, este important de reinut c, n anumite domenii ale cooperrii internaionale,
instrumentele de recunoatere reciproc au nlocuit modelul existent. Co-existena recunoaterii reciproce
i asistena reciproc cu regularitate este privit ca un fenomen de tranziie i are menirea de a continua
pn n momentul n care, n conformitate cu Programul de la Haga, tipurile de colectare a probelor excluse
din domeniul de aplicarea a Deciziei- cadru 2008/978 privind mandatul European de obinere a probelor
vor constitui, de asemenea obiectul unui instrument de recunoatere reciproc care s nlocuiasc
procedurile de asisten reciproc.20
3. Modelul disponibilitii. n continuare vom analiza un principiu foarte interesant ca i idee.
Odat cu punerea n aplicare a principiului disponibilitii a luat natere un nou mod de cooperare
internaional. Acest lucru nseamn c informaiile deinute de ageniile naionale de aplicare a legii din
alt stat membru. Primul tratat de aplicare a acestui principiu a fost Tratatul de la Prum, care a fost ncheiat
ntre un numr limitat de state membre.21
n Decizia 2008/615 privind intensificarea cooperrii transfrontaliere gsim o definire clar a
principiului disponibilitii aadar, aceasta nseamn c un ofier de aplicare a legii dintr-un stat membru al
Uniunii care are nevoie de informaii, n scopul de a-i ndeplini atribuiile, le poate obine de la un stat
membru i c autoritile de aplicare a legii din statul membru care dein aceste informaii le vor pune la
dispoziie pentru scopul declarat.
Modelul disponibilitate realizeaz o verificare on-line n bazele de date, pe baza unei comparaii
ntre materialul ADN, amprente sau alte date similare. Nu ar trebui subestimat importana pentru scopuri
de investigare, deoarece partea care solicit determin n mod unilateral dac i cnd are loc comparaia.22
Decizia 2008/615 privind intensificarea cooperrii transfrontaliere23, n articolul 1, menioneaz
domeniile pentru care va fi disponibil accesul on-line: transfer automatizat al profilului ADN; informaii

19
Klip, Andre, Drept penal european:O abordare integrativ/ Ch.: Cartier, 2014, p. 350
20
Andre, Drept penal european:O abordare integrativ/ Ch.: Cartier, 2014, p. 358
21
Idem
22
Ibidem, p. 360
7
dactilscopice i date privind nmatricularea vehiculelor; informaii n legtur cu evenimente majore;
informaii pentru prevenirea infraciunilor teroriste, precum i consolidarea cooperrii poliieneti. Deci,
informaiile obinute pot fi utilizate imediat n scopul realizrii investigaiei.
Acest model are avantajul care const n rapiditatea lucrului care se face. Imediat ce avem o
solicitare din partea unui stat, respectiv avem i o furnizare de date. ns aceast operativitate presupune un
risc, n urma cruia se pot furniza date despre o persoan anumit fr a se mai face careva verificri
suplimentare, referitor la cine i pentru ce se solicit. Da, ntr-adevr nu este nevoie de ateptat n urma
unei solicitri, dar sntem i n secolul vitezei, unde din nefericire datele cu caracter personal i n
consecin drepturile persoanei pot fi nclcate mai mult sau mai puin. Paradoxul este c legea se ofer tot
mai mult i mai mult s apere protecia datelor cu caracter personal n ultima perioad.

1.3.Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal

Principiile fundamentale ale asistenei juridice internaionale se afl ntr-o permanent dezvoltare,
coninutul lor mbogindu-se n mod continuu. Dinamica principiilor se manifest n primul rnd prin
ncheierea de noi tratate internaionale i crearea de noi norme cutumiare, menite s concretizeze i s
completeze normele existente, prin consacrarea unor noi principii fundamentale de drept internaional
capabile s guverneze problemele ce se ridic n faa civilizaiei umane.

Astfel, activitatea de cooperare internaional n materie penal se sprijin pe


urmtoarele principii:24

principiul legalitii;
principiul cooperrii internaionale
respectarea suveranitii i securitii statelor;
principiul non bis in idem;
principiul reciprocitii;
principiul recunoaterii i ncrederii reciproce
principiul umanismului

Principiul legalitatii a fost formulat pentru prima dat de ctre penalistul italian Cesare
Beccaria n anul 1764 n lucrarea Dei delitti e delle pene, menionnd c numai legile pot stabili
pedepsele corespunzatoare infraciunilor, iar aceast autoritate nu o poate deine dect legiuitorul,
care reprezint toat societatea unit printr-un contract social. n domeniul cooperrii
internaionale, acest principiu exprim regula potrivit creia, ntreaga activitate de aprare social
mpotriva criminalitii trebuie s se desfoare n baza i n stricta conformitate cu legea.
Principiul legalitii i are aplicare i n ceea ce privete colaborarea statelor n vederea combaterii
fenomenului infracional. Astfel, extrdarea poate fi solicitat ori acordat potrivit Conveniei
Europene de Extradare din 1957, dac fapta svrit este incriminat ca infraciune de legislaia
ambelor state (solicitat i solocitant), fiind necesar dubla incriminare.25
Principiul legalitii cooperrii internaionale n materie penal reprezin o garanie a libertaii
persoanei mpotriva oricror fapte de abuz din partea autoritailor judiciare i o garanie c legea se va
aplica numai faptelor comise dup intrarea n vigoare a legii incriminatoare. Acest principiu este prevzut
n Declaraia drepturilor omului i ceteanului 1789, Declaraia Universal a Drepturilor Omului-
1948, Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice-1966, Convenia European a
Drepturilor Omului 1950. Astfel, n virtutea respectrii principiului legalitii cooperrii internaionale,
trebuie avute n vedere urmtoarele idei:
a) legea penal nou nu retroactiveaz (nullum crimen sine lege praevia, nulla poena sine lege praevia),

23
[On-line]: http://eur-lex.europa.eu/legal-content/RO/TXT/?uri=URISERV%3Ajl0005
24
Zbanc, T. Asistena juridic internaional n materie penal., Note de curs, Ch., 2013, p.21
25
Gurschi C., Nicolaev G., Asistea juridic internaional n materie penal, Manualul judectorului i al procurorului, Ch.,
2012, p. 7
8
b) descrierea exact n lege a faptei incriminate si prevederea clar a sanciunii aplicabile (nullum crimen
sine lege certa, nulla poena sine lege stricta),
c) respectarea legalitii procesuale (nullum justitia sine lege, nullum judicium sine lege).26
Principiul asigurrii i respectrii suveranitii statelor contractante presupune cooperarea
organelor judiciare nu poate avea loc dect n baza respectrii suveranitii naionale a fiecrui stat n parte,
n conformitate cu legislaia naional proprie. 27
Principiul cooperrii internaionale este un rezultat al accenturii interdependenelor existente n
societatea internaional sub diferite aspecte: politic, economic i social, al dezvoltrii largi a relaiilor
internaionale, n special acelor economice, precum i a aprofundrii diviziunii internaionale a muncii.
Rolul cel mai important n formularea i dezvluirea coninutului principiului cooperrii internaionale i
revine Declaraiei privind principiile de drept internaional asupra relaiilor prieteneti i de cooperare ntre
state, n conformitate cu Carta ONU din anul 1970. Principiul oblig statele s coopereze unele cu altele,
oricare ar fi deosebirile ntre sistemele lor politice, economice i sociale. Declaraia mai precizeaz i
principalele direcii de cooperare: dirijarea relaiilor internaionale n domeniile economic, social, cultural,
tehnic i comercial n conformitate cu principiile egalitii suverane i neinterveniei; cooperarea cu ONU
i adoptarea msurilor prevzute de Cart; promovarea creterii economice n ntreaga lume, iar n mod
special n rile n curs de dezvoltare.28
Principiul non bis in idem (necondamnrii repetate pentru una i aceiai fapt). Este un principiu
fundamental cunoscut n majoritatea sistemelor de drept, potrivit cruia o persoan nu poate fi cercetat
penal dect o singur dat pentru aceiai fapt. Principiul dat era cunoscut i n antichitate la romani sub
denumirea de "non bis in idem" ceea ce nseamn "nu de dou ori pentru acelai lucru". Acest principiu de-
a nu fi urmrit, judecat sau pedepsit de mai multe ori reglementeaz raporturile de drept i de procedur
penal. Este logic i real ca persoana care i-a ispit deja pedeapsa pentru infraciunea svrit s nu mai
fie pus n situaia de a fi iari pedepsit pentru aceiai infraciune. Acest principiu include i interdicia
urmririi sau judecrii repetate, deoarece aceste sunt aciuni inseparabile de procedura tragerii la
rspundere pnal. Principiul dat se regsete n majoritatea instrumentelor internaionale astfel art.4 din cel
deal 7-lea Protocol la Convenia European pentru aprarea drepturilor i a libertilor fundamentale
prevede c nici o persoan nu poate fi urmrit sau pedepsit penal de jurisdicia aceluiai stat pentru
svrirea unei infraciuni care a fost deja achitat sau condamnat printr-o hotrre definitiv a legii i a
procedurii penale a acelui stat. 29
Potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la asistena juridic internaional n materie penal
sub incidena acestui principiu asistena juridic internaional nu este admisibil dac n RM sau n orice
alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceiai fapt i dac printr-o hotrre judectoreasc definitiv
s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal. Sau dac pedeapsa aplicat printr-o hotrre
judectoresc definitiv de condamnare a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii n
totalitatea ei sau asupra prii neexecutate. Toate cele mai sus menionate nu se vor aplica dac asistena
juridic este solicitat pentru revizuirea hotrrii judectoreti definitive n unul din motivele care justific
promovarea unei ci extraordinare de atac.
Principiul reciprocitii presupune c asistena juridic de drept penal internaional se acord pe
cale diplomatic n cazul cnd ntre Republica Moldova i statul respectiv nu este ncheiat un tratat
bilateral de asisten juridic internaional n materie penal sau aceste 2 state nu sunt parte la un tratat
multilateral sau convenie internaional de asisten juridic internaional de drept penal. Condiiile de
reciprocitate se confirm ntr-o scrisoare, prin care Ministerul Justiiei sau Procurorul General se oblig s
acorde n numele Republicii Moldova asisten juridic statului strin sau instanei penale internaionale la
efectuarea unor aciuni procesuale prevzute de legea naional ale persoanei n privina creia se
efectueaz asistena schimbul de date i informaii de interes operativ n cadrul cooperrii poliieneti se
realizeaz n condiii de reciprocitate. 30

26
www.just.ro
27
Idem
28
Zbanc, T. Asistena juridic internaional n materie penal., Note de curs, Ch., 2013, p. 22
29
Idem p. 22
30
Gurschi C., Nicolaev G., Asistea juridic internaional n materie penal, Manualul judectorului i al procurorului, Ch.,
2012, p.16
9
Principiul recunoaterii i ncrederii reciproce este un factor cheie n dezvoltarea unei zone a
libertii, securitii i justiiei, dar i pentru creterea proteciei drepturilor fundamentale. Prin realizarea
faptului c o hotrre adoptat ntr-un stat nu va fi atacat n altul, recunoaterea hotrrilor va contribui la
asigurarea certitudinii juridice n cadrul Uniunii Europene. Implementarea principiului recunoaterii
hotrrilor presupune ncrederea n sistemele de drept penal, ncredere fundamentat pe angajamentul
respectrii principiului libertii, democraiei i drepturilor fundamentale.31 Regula aplicabil acestui
principiu este c trebuie s existe ncredere reciproc ntre statele membre.
Principiul confidenialitii (un principiu specific asistenei juridice internaionale n materie
penal) autoritile competente au obligaia de a asigura, pe ct posibil, confidenialitatea cererilor de
asisten formulate i a actelor anexate acestora. Conform legii cu privire la asistena juridic internaional
n materie penal Republica Moldova asigur, n limitele legii, la cererea statului solicitant,
confidenialitatea cererilor de asisten juridic i a actelor anexate lor. n cazul n care condiia pstrrii
confidenialitii nu poate fi asigurat, Republica Moldova ntiineaz statul strin, care va decide.
Principiul umanismului. Acest principiu ntr-adevr guverneaz nu doar ntreaga activitate de
cooperare internaiona n domeniul penal, dar i legea noastr penal, codul de procedur penal. Ca
urmare a acestui fapt orice act de procedur care se svrete n privina unei persoane, se desfoar sau
trebuie s se desfoare n strict conformitate cu principiul umanismului. Deci, principiul umanismului
presupune c ntreaga activitate de cooperare internaionala n materie penal s porneasc de la interesele
fundamentale ale omului, acesta, mpreun cu drepturile si libertile sale ocupnd locul central n cadrul
activiii de cooperare la nivel naional i internaional de aprare social. Acest principiu este consacrat n
unele documente internaionale, cum ar fi: Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice
art. 7, Declaraia Universal a Drepturilor Omului art. 5, Convenia mpotriva torturii i a altor
pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane, ori degradante art. 10, Convenia European a
Drepturilor Omului art. 3, Convenia privind transferarea persoanelor condamnate, etc.

Astfel, bazndu-se pe acest principiu, Republica Moldova poate refuza acordarea unei cereri de
cooperare internaionala n materie penal dac sunt indicii c viaa, integritatea corporal i sntatea
persoanei solicitate sunt puse n pericol. Cum ar fi n cazul procedurii de extrdare, RM i poate rezerva
dreptul de refuz n cazul n care pedeapsa prevzut pentru infraciune de legislaia prii solicitante este
pedeaps capital.
n contextul analizei legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal n articolul
42, putem contura nc un principiu cunoscut sub denumirea de principiul imunitatii de jurisdictie. Deci
conform acestui articol observm c n categoria persoanelor ce nu pot fi extrdate intr i persoanele
strine care se bucur n Republica Moldova de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite
n tratatele internaionale. Imunitatea diplomatic este o instituie veche a relaiilor juridice dintre state,
aceasta acordndu-se pe baza de reciprocitate prin convenii bilaterale i n conformitate cu principiile
stabilite prin normele cutumiare.

Caracterul extensiv al cooperrii, n baza cruia oricare din instituiile care i aduc aportul la
aplicarea legii penale sau la derularea aciunii penale sunt ndreptite s beneficieze de cooperarea
poliieneasc internaional. Funcionarea supl a cooperrii, care asigur nlturarea standardizrii
excesive i obiectivizarea diversitii de situaii internaionale, prin evitarea formulrilor de texte rigide,
care ar reglementa n mod exagerat aspectele de amnunt ale cooperrii poliieneti. 32
Principiul oportunitii - este principiul potrivit cruia schimbul de date i informaii operative de
interes poliienesc se desfoar n condiiile n care nu afecteaz derularea unor activiti specifice de
prevenire i combatere a criminalitii ori ngreuneaz cercetarea sau judecarea unei cauze. Potrivit
principiului specialitii, autoritile statului solicitant nu au dreptul s foloseasc actele obinute ca urmare
a executrii cererii n alte scopuri dect cele pentru care a fost solicitat asistena (spre exemplu, n vederea
cercetrii unei persoane, folosirea ca mijloace de prob ntr-o alt cauz privind o infraciune pentru care
asistena nu este admisibil). n ceea ce privete acordarea asistenei, este greit s se aprecieze c statul

31
Ibidem
32
Zbanc, T. Asistena juridic internaional n materie penal., Note de curs, Ch., 2013, p. 22
10
solicitant trebuie s solicite asistena doar dup ce a epuizat mijloacele sale interne pentru cercetarea
penal a infraciunii care face obiectul cauzei. Potrivit acestui principiu autoritile competente nu vor
folosi datele i informaiile primite de la autoritile solicitate dect n scopul ndeplinirii obiectului cererii
de asisten.33
Principiul reprimrii infraciunilor de drept comun, consensul internaional privind necesitatea
prevenirii i eradicrii acestora fiind o condiie de baz a cooperrii. Din aceast perspectiv, cooperarea
poliieneasc internaional exclude cauzele avnd caracter politic, militar, religios sau rasial. Reieind din
noiunea asistenei juridice internaionale n materia penal, din tratatele internaionale la care Republica
Moldova este parte i din principiile ce stau la temelia acestui institut, n concluzie, putem afirma cu
certitudine c importana asistenei juridice n materie penal joac un rol esenial n combaterea
criminalitii, prin colaborarea i cooperarea statelor. Acest institut apare ca o excepie de la principiul
suveranitii de stat, care este acea trstur a puterii de stat de a fi suprem n raport cu oricare alt putere
social existent n limitele sale teritoriale i independent fa de puterea oricrui alt stat sau organism
internaional, calitate exprimat n dreptul statului de a-i stabili n mod liber fr nici o intervenie din
afar, scopul activitilor sale pe plan intern i extern, sarcinile fundamentale pe care le are de ndeplinit i
mijloacele necesare realizrii lor, respectnd suveranitatea altor state i normele dreptului internaional,
excepie ce se exprim prin faptul c statele pri acordndu-i reciproc asisten juridic internaional n
materie penal, cedeaz o parte din suveranitatea lor, n scopul cooperrii pentru combaterea
infracionalitii.34

1.4. Asistena judiciar i tratatele internaionale la care RM este parte.

Reglementarea asistenei juridice internaionale este prevzut de dou categorii generale de acte
juridice:
a) actele juridice naionale sub form de Legi, Hotrri ale Guvernului sau ale Parlamentului;
b) acte juridice internaionale sub form de Tratate, Convenii, Acorduri i Protocoluri, numite n
continuare tratate.

La prima categorie se atribuie normele cuprinse n Capitolul IX al Codului de Procedur Penal i


n Legea nr.371/2006. Conform art. 531 alin.(1) CPP, raporturile cu rile strine sau curile internaionale
referitoare la asistena juridic n materie penal sunt reglementate de prezentul cod i de prevederile Legii
cu privire la asistena juridic internaional n materie penal.
Dispoziiile tratatelor internaionale la care Republica Moldova este parte i alte obligaii ale
Republicii Moldova vor avea prioritate n raport cu dispoziiile Codului naional de Procedur Penal.
Modul de aplicare acestei ultime dispoziii este explicat n pct.3 al Hotrrii Plenului Curii Supreme de
Justiie nr.2 Cu privire la practica aplicrii de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale
Constituiei Republicii Moldova din 30.01.1996, cu modificrile efectuate prin hotrrile Plenului CSJ din
20.01.1999 i din 22.12.2008, adic: potrivit prevederilor art.27 din Convenia cu privire la dreptul
tratatelor, ncheiat la 23.05.1969 la Viena, statul care este parte la tratatul internaional nu are dreptul s
nu ndeplineasc obligaiunile prevzute de acest tratat din motivul c ele contravin legislaiei naionale.
Republica Moldova este parte a acestei Convenii i de aceea instanele judectoreti, n cazurile n care
legislaia naional contravine actului internaional la care Republica Moldova este parte, sunt obligate s
aplice dispoziiile acestui act internaional.
A doua categorie, referitoare la actele juridice internaionale de asisten n materie penal,
include: - tratatele bilaterale, ncheiate de Republica Moldova cu un alt stat;
- tratatele multilaterale, ncheiate ntre trei i mai multe state sau la care au aderat trei i mai multe
state, cum ar fi cele adoptate la nivelul Consiliului Europei ori al Organizaiei Naiunilor Unite, la care
Moldova a aderat.

33
Idem
34
Zbanc, T. Asistena juridic internaional n materie penal., Note de curs, Ch., 2013, p.50
11
Noiunea de tratat internaional este redat n art.(2) al Legii nr.593/24.09.1999 privind tratatele
internaionale ale Republicii Moldova, care include orice acord ncheiat n scris de ctre Republica
Moldova, destinat a produce efecte juridice i guvernat de normele dreptului internaional, perfectat fie
ntr-un singur, fie n dou sau mai multe instrumente conexe, oricare ar fi denumirea sa particular (tratat,
acord, convenie, act general, pact, memorandum, schimb de note, protocol, etc.), toate avnd valoare
juridic egal. n cazul n care Moldova nu are ncheiat un tratat bilateral cu statul solicitat, iar acesta, este
membru al unui Tratat, (Conveni multilateral), la care Moldova, la fel, este parte, asistena juridic n
materie penal, poate fi acordat n baza prevederilor acestuia.
Republica Moldova are ncheiate urmtoarele tratate bilaterale:35

1. Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Letonia cu privire la asistena juridic i la


raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Riga la 14.04.1993, ratificat la
10.06.1993, intrat n vigoare din 18 iunie 1996, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, vol.19.
2. Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la
raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Chiinu la 09.02.1993, ratificat la
10.06.1993, intrat n vigoare din 18.02.1995, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,1999,
vol.19.
3. Tratatul ntre Republica Moldova i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile
juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Moscova la 25.02.1993, ratificat la 04.11.1994,
intrat n vigoare din 26.01.1995, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, 1999, vol.21.
4. Tratatul ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic i raporturile juridice n
materie civil, familial i penal, semnat la Kiev la 13.12.1993, ratificat la 04.11.1994, intrat n vigoare
din 24.04.1995, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,1999, vol.22.
5. Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i
raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Bacu la 26.04.2004, ratificat la
14.04.2005, intrat n vigoare din 12.02.2006, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, 2006,
vol.35.
6. Tratatul ntre Republica Moldova i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal,
semnat la Chiinu la 06.07.1996, ratificat la 03.12.1996, intrat n vigoare din 22.03.1998, publicat n
ediia oficial Tratate internaionale, 1999, vol.21.
7. Acord ntre Republica Moldova i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil,
comercial i penal, semnat la Ankara la 22.05.1996, ratificat la 03.12.1996, intrat n vigoare din
23.02.2001, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, 2002, vol.29.
8. Tratatul ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovacia privind asistena juridic i raporturile
juridice n materie civil, familial i penal semnat la 12.08.1982, pus n aplicare de Republica Moldova
i Republica Slovacia la 26.05.2006 i ntre Republica Moldova i Republica Ceh la 28.08.2005.
9. Tratatul ntre URSS i Republica Popular Ungaria privind acordarea asistenei juridice n materie
civil, familial i penal, pus n aplicare pentru Republica Moldova i Republica Ungaria la 17.11.2005.

n ceea ce privete actele internaionale, ca instrumente de asisten juridic n materie penal, lista
acestora este mult mai impuntoare. Printre acestea, la care Republica Moldova este parte, figureaz:36
- Convenia european de asisten juridic n materie penal din 20.03.1959, semnat la
Strasboorg, ratificat de Moldova la 26.09.1997, intrat n vigoare de la 06.05.1998, publicat n ediia
oficial Tratatele internaionale 1999, vol.14. Convenia European de asisten juridic n materie
penal din 1959 este ratificat de ctre 50 state membre ale Consiliului Europei, Convenia este
completat cu dou Protocoale adiionale:
Protocolul adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal, adoptat la
Strasbourg la 17.03.1978, ratificat de Moldova la 17.05.2001, intrat n vigoare din 25.09.2001. Acest
Protocol nc nu este ratificat de ctre toate statele-membre ale Consiliului Europei. Potrivit prevederilor
protocolului, s-a lrgit sfera cooperrii internaionale privind trimiterea documentelor referitoare la

35
[On-line]: http://www.mfa.gov.md/tratate-intern-md/
36
[On-line]: http://www.mfa.gov.md/tratate-intern-md/
12
executarea unei pedepse i la msuri similare, precum suspendarea executrii unei pedepse, eliberarea
condiionat sau amnarea executrii unei pedepse, ntreruperea executrii acesteia etc.
Al Doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal a fost
adoptat la Strasbourg la 08.11.2001 i semnat de Republica Moldova n martie 2012. Ratificarea acestuia
de ctre rile-membre ale Consiliului Europei a nceput din februarie 2007. Dup ultimele date, Protocolul
este ratificat de ctre Albania, Bulgaria, Republica Ceh, Danemarca, Estonia, Letonia, Lituania, Polonia,
Portugalia, Romnia, Elveia, Slovacia, Israel. Al Doilea Protocol, la rndul su, dezvolt mult mai pe larg
prevederile Conveniei referitor la aciuni de asisten juridic n materie penal n ceea ce privete
comunicarea direct dintre autoritile statului solicitant i ale celui solicitat, instituie mai multe forme de
comunicare, cum ar fi audierile video sau conferinele prin telefon, observaiile transfrontaliere, echipe
comune de investigaii, livrri sub controlul organelor de urmrire penal, inclusiv aciuni de acoperire a
lor;37
- Convenia european de extrdare, adoptat la Strasbourg la 13.12.1957, ratificat la 21.09.2001,
intrat n vigoare din 25.09.2001, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, vol.1. Convenia
European de extrdare este ratificat la fel de ctre toate aceste state, plus Republica Sud African i
Israel, state care nu sunt membre ale Consiliului Europei.
- Protocolul adiional la Convenia european de extrdare din 15.10.1975, adoptat la Strasbourg,
ratificat la 21.06.2001, intrat n vigoare din 25.09.2001, publicat n baza de date MOLDLEX;
- Al Doilea Protocol adiional la Convenia european de extrdare, semnat la Strasbourg
la17.03.1978, ratificat la 21.06.2001, intrat n vigoare din 25.09.2001;
- Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i
penal, semnat la Minsk la 22.01.1993 (numit Convenia CSI), ratificat la 16.03.1995, intrat n vigoare
din 26-03.19996, publicat n ediia Tratate internaionale 1999, v.16; Protocolul la Convenia CSI
22.01.1993, ratificat la 04.04.2003, publicat n baza de date MOLDLEX;
- Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la
21.03.1983, ratificat la 11.03.2004, intrat n vigoare din 01.09.2004;
- Protocolul adiional la Convenia european asupra persoanelor condamnate, adoptat la
Strasbourg la 18.12.1987, ratificat la 11.03.2004, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, 2006,
vol.35; Astfel, bunoar, n eventuala necesitate de solicitare a asistenei juridice n materie penal din
partea Republicii Moldova, ca stat solicitant, ctre statul solicitat Republica Sud African, comisia
rogatorie poate fi bazat pe prevederea Conveniei nominalizate. Convenia european asupra transferrii
persoanelor condamnate este ratificat de ctre 64 state membre ale Consiliului Europei i de ctre 19 state
care nu sunt membre ale acestei Comuniti, printre care Australia, Cili, Canada, Mexica, SUA, Japonia.
- Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor penale, adoptat la Strasbourg la
15.05.1972, ratificat de Moldova, intrat n vigoare din 24.04.2007;
- Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive, ncheiat la Haga la 28.05.1970,
ratificat la 10.02.2006, intrat n vigoare din 21.09.2006, publicat n ediia oficial Tratate
internaionale 2006, vol.36;
- Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor
infraciunii, ncheiat la Strasbourg la 08.11.1990, ratificat la 15.03.2002, intrat n vigoare din
01.09.2002, publicat n ediia oficial Tratate internaionale 2006, vol.35;
- Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27.01.1999, ratificat la 30.10.2003,
publicat n Buletinul Curii Supreme de Justiie nr.12, 2003;
- Convenia european privind reprimarea terorismului din 21.01.1977, ratificat la 18.06.1999,
intrat n vigoare din 24.12.1999, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, 2001, vol.28;
- Protocolul adiional la Convenia european pentru reprimarea terorismului din 15.05.2003,
ratificat de RM la 10 03 2005;
- Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane /EST-197/, din
16.05.2005, semnat de Republica Moldova la 15 mai 2005, ratificat prin Legea din 30.03.2006, intrat n
vigoare de la 01.02.2008.

37
Gurschi C., Nicolaev G., Asistea juridic internaional n materie penal, Manualul judectorului i al procurorului, Ch.,
2012, p.18
13
La nivelul Organizaiei Naiunilor Unite exist urmtoarele instrumente de acordare a asistenei
juridice internaionale n materie penal:
- Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York din 31 octombrie 2003.
- Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.2000,
ratificat prin Legea nr.15-XV din 17.05.2005, intrat n vigoare din 16.10.2005, publicat n ediia
oficial Tratate internaionale, 2006, vol.35;
- Protocolul adiional la Convenia ONU din 15.11.2000 privind prevenirea, reprimarea i
pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor.
- Protocolul adiional la Convenia ONU din 15.11.2000, mpotriva traficului ilegal de migrani pe
cale terestr, a aerului i pe mare;
- Convenia ONU privind suprimarea finanrii terorismului din 09.12.1999, ratificat de Moldova
la 17.05.2005, intrat n vigoare din 01.12.2005, publicat n baza de date MOLDLEX;
- Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din
20.12.1988, ratificat de Moldova la 02.11.1994 (Hotrrea Parlamentului nr.252), intrat n vigoare din
09.12.1995, publicat n ediia oficial Tratate internaionale 1999,vol.8.
n relaiile dintre statele-membre ale Uniunii Europene se aplic Conveniile adoptate la nivelul
Consiliului Europei privind asistena juridic n materie penal precum i cele ce sunt adoptate anume n
cadrul Uniunii Europene i care conin prevederi de asisten juridic n materie penal. Printre acestea
putem meniona:
- Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre statele-membre ale Uniunii Europene,
adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000. Ea completeaz Convenia de la Strasbourg din 1959 cu
Protocoalele sale adiionale, cu Convenia de aplicare a Acordului Schengen din 14.06.1985 i nu aduce
atingere dispoziiilor mai favorabile stabilite la nivelul bilateral sau multilateral al subiecilor relaiilor de
asisten juridic n materie penal;
- Protocolul la Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre ale Uniunii
Europene, din 16.10. 2001;
- Convenia de aplicare a Acordului Schengen, ncheiat la 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat
a controalelor la frontierele comune, semnat la 19.06.1990.38
Este important de menionat c, la semnarea (aderarea) i ratificarea unora dintre Conveniile
enumerate, Republica Moldova a fcut declaraii ori i-a asumat unele rezerve. Astfel, potrivit Hotrrii
Parlamentului nr.1332-XIII din 26.09.97 (MO nr.71/604 din 30.10.97), privind ratificarea Conveniei
europene de asisten judiciar n materie penal din 20.04.1959, s-au fcut urmtoarele declaraii i
rezerve:
1. n temeiul art.2 din Convenie, Republica Moldova declar c va refuza asistena juridic n
cazul n care:

- actul comis nu constituie o infraciune n conformitate cu legislaia RM;


- infractorului i s-a aplicat actul de amnistie;
- n conformitate cu legislaia naional, persoana nu poate fi tras la rspundere penal;
- dup comiterea crimei, infractorul a avut o dereglare psihic de lung durat, care exclude
responsabilitatea penal;
- n privina aceleiai persoane i pentru aceleai fapte este deja intentat o procedur penal n curs ori
exist o sentin sau o hotrre n vigoare a organelor competente de clasare a urmririi penale.39etc.

Avnd n vedere instrumentele de asisten juridic n materie penal enumerate mai sus, domeniul
de aplicare al acestora rezult nsui din coninutul lor sau, mai bine zis, din actele internaionale bilaterale
sau multilaterale la care Republica Moldova este parte. Potrivit Legii cu privire la asistena juridic
internaional n materie penal, alin.(3) art.1, se stabilesc urmtoarele forme de cooperare juridic
internaional n materie penal:
a) transmiterea nscrisurilor, datelor i informaiilor;
38
http://www.coe.int/ru/web/conventions
39
Gurschi C., Nicolaev G., Asistea juridic internaional n materie penal, Manualul judectorului i al procurorului, Ch.,
2012, p. 11-19
14
b) comunicarea actelor de procedur;
c) citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite;
d) comisiile rogatorii;
e)transferul, la solicitare, de proceduri penale;
f) extrdarea;
g) transferul persoanelor condamnate;
h) recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine;
i) comunicarea cazierului judiciar.
Din toate formele enumerate mai sus de legea privind asistena juridic internaional n materie
penal, consider c comisiile rogatorii, extrdarea, transferul persoanelor condamnate, recunoaterea
hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine sunt de baz, pe cnd celelalte sunt oarecum auxiliare,
care completeaza formele de asisten juridic de baz din punctul meu de vedere.

CAPITOLUL II - FORMELE COOPERRII INTERNAIONALE


2.1. Comisiile rogatorii

Dac noiunea cererii de asisten juridic internaional n materie penal este una mai larg, ce
presupune cererea prin care se solicit asisten ntr-o cauz penal n oricare din formele prevzute n
volumul de asisten juridic internaional, atunci comisia rogatorie constituie un segment mai ngust al
acestui domeniu i se refer strict la cererile prin intermediul crora se dobndesc probe pe teritoriul altui
stat, n cadrul unui proces penal. Astfel, comisia rogatorie este o form de asisten juridic internaional
i const n mputernicirea pe care un organ de urmrire penal sau o instan judectoreasc competent
dintr-un stat, sau o instan internaional o acord unor autoriti similare din alt stat pentru a ndeplini n
locul i n numele su activiti procesuale referitoare la un anumit proces penal 40. Reieind din rezultatele
utilizrii activitilor de asisten juridic internaional n materie penal, scopul comisiilor rogatorii se
contureaz a fi urmtorul: asigurarea drepturilor i intereselor legitime ale persoanelor fizice si juridice,
indiferent de locul unde ele au comis infraciunea; consolidarea eforturilor autoritilor de drept din diferite
state pentru a combate criminalitatea; contribuirea la administrarea eficient a justiiei.41
Cererile de comisie rogatorie pot fi naintate de instana de judecat n cadrul cercetrii
judectoreti a cauzelor penale i de organul de urmrire penal att pe parcursul efecturii urmririi
penale (faza prejudiciar), ct i la faza judectoreasc de examinare a cauzei n cazul n care se consider
necesar efectuarea unei aciuni procesuale pe teritoriul unui stat strin. Art.536 CPP prevede la modul
general calea parcurs de cererea de comisie rogatorie. Astfel, n Republica Moldova comisia rogatorie se
nainteaz Procurorului General de ctre organul de urmrire penal competent s o formuleze, iar de ctre
instana de judecat - Ministrului Justiiei, pentru a o transmite spre executare statului solicitat.
Conform art. 537, alin. (1) al CPP a RM cererea de comisie rogatorie se face n scris i trebuie s
cuprind:
1) denumirea organului care se adreseaz cu cerere;
2) denumirea i adresa, dac este cunoscut, a instituiei creia se trimite cererea;
3) tratatul internaional sau acordul de reciprocitate n baza cruia se solicit asistena;
4) indicarea cauzei penale n care se solicit acordarea asistenei juridice, informaie despre
mprejurrile de fapt n care s-au comis aciunile i ncadrarea juridic a lor, textul articolului respectiv din
Codul penal al Republicii Moldova i date privitor la prejudiciul cauzat de infraciunea respectiv;
5) datele referitoare la persoanele n privina crora se solicit comisia rogatorie, inclusiv despre
calitatea lor procesual, data i locul naterii lor, cetenia, domiciliul, ocupaia, pentru persoanele juridice
- denumirea i sediul lor, precum i numele, prenumele i adresele reprezentanilor acestor persoane cnd
este cazul;
6) obiectul cererii i datele necesare pentru ndeplinirea ei, cu expunerea circumstanelor care vor fi
constatate, lista documentelor, corpurilor delicte i a altor probe solicitate, circumstanele n legtur cu
care urmeaz s se administreze proba, precum i ntrebrile care trebuie s fie puse persoanelor care
urmeaz s fie audiate.

40
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI din 01.12.2006, art. 24
41
Gurschi C., Nicolaev Gh., i alii, Asistena juridic internaional n materie penal, Ch., 2012, p.38
15
7) data la care se ateapt rspuns la cerere i, dup caz, solicitarea de a permite ca, la executarea
aciunilor procesuale respective, s asiste reprezentantul organului de urmrire penal al Republicii
Moldova.
Coninutul i forma cererii de comisie rogatorie. Att cererile formulate la faza prejudiciar, ct i
cele formulate la faza judectoreasc a examinrii cazului, comisia rogatorie trebuie s corespund unor
cerine generale de form i coninut. Acestea sunt:
denumirea organului care se adreseaz cu cerere - conform legislaiei Republicii Moldova,
organele de urmrire penal care pot formula cereri de comisie rogatorie sunt Procuratura, organul de
urmrire penal al Ministerului Afacerilor Interne, al Centrului Naional Anticorupie i al Serviciului
Vamal;
denumirea i adresa, dac este cunoscut, a instituiei creia i se trimite cererea - comisia
rogatorie se adreseaz autoritii competente din statul solicitat, concret organului de urmrire penal,
instanei de judecat din statul respectiv sau ctre o instan penal internaional;
tratatul internaional sau acordul de reciprocitate n baza cruia se solicit asistena referirea la
un anumit tratat internaional urmeaz s fie verificat n fiecare caz n parte, avand n vedere ara sau
curtea internaional la care se adreseaz comisia rogatorie, ct i infraciunea care a stat la baza pornirii
urmririi penale. Astfel, pot fi utilizate tratatele internaionale speciale n cazul comisiilor rogatorii pe
cauze penale pornite pentru infraciunile de crim transfrontalier organizat (trafic de fiine umane,
splare de bani, corupie, participare la grup infracional organizat)42, pentru traficul de substane narcotice
i psihotrope,43 terorism i finanarea terorismului44, identificarea i urmrirea instrumentelor, produselor i
altor bunuri ce pot face obiectul confiscrii45, corupie46 etc.
n cazul adresrii organului de urmrire penal ctre autoritile de drept ale Ucrainei, urmeaz de
indicat Acordul semnat ntre Procuratura General a Republicii Moldova i Procuratura General a
Ucrainei de interpretare a art.3 din Tratatul ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic i
relaiile juridice n materie civil i penal, semnat la Kiev pe 13.12.1993, care acord dreptul procuraturii
Generale a Moldovei de a transmite comisiile rogatorii direct procuraturilor regionale ale Ucrainei.
indicarea cauzei penale n care se solicit acordarea asistenei juridice, informaie despre
mprejurrile de fapt, n care s-au comis aciunile i ncadrarea juridic a lor aici este important de a
relata ct mai concret posibil circumstanele cazului i de a stabili legtura direct ntre circumstanele
cazului i aciunile solicitate de a fi efectuate pe teritoriul statului strin;
textul articolului respectiv din Codul penal al Republicii Moldova n cazul n care dispoziia
articolului ncriminat este una de blanchet, urmeaz de anexat textele i actele normative de referin, cu
luarea n consideraie a modificrilor legislative ce au avut loc din momentul pornirii urmririi penale;
date privind prejudiciul cauzat de infraciunea respectiv; datele referitoare la persoanele n
privina crora se solicit comisia rogatorie, inclusiv despre calitatea lor procesual, data i locul naterii
lor, cetenia, domiciliul, ocupaia, iar pentru persoanele juridice - denumirea i sediul lor, precum i
numele, prenumele i adresele reprezentanilor acestor persoane atunci cnd este cazul;
obiectul cererii i datele necesare pentru ndeplinirea ei, cu expunerea circumstanelor care vor fi
constatate, lista documentelor, corpurilor delicte i a altor probe solicitate, circumstanele n legtur cu
care urmeaz s se administreze proba, precum i calitatea procesual i ntrebrile care trebuie s fie puse
persoanelor care urmeaz s fie audiate;
data la care se ateapt rspuns la cerere n cazul n care pe dosar au fost arestate persoane sau
sunt bnuieli rezonabile c ar putea fi pierdute careva probe, se recomand indicarea termenului n care ar
fi util de primit probele solicitate de la partea strin;
dup caz, solicitarea de a permite ca, la executarea aciunilor procesuale respective, s asiste i
reprezentantul organului de urmrire penal al Republicii Moldova att legislaia naional ct i cea

42
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.2000
43
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante si substane psihotrope din 20.12.88, semnat la
Viena
44
Convenia internaional privind suprimarea finanrii terorismului din 09.12.1999, semnat la New-York
45
Convenia Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea si confiscarea produselor infraciunii si finanarea
terorismului din 16.05.2005
46
Convenia penal privind corupia a Consiliului Europei din 27.01.1999
16
internaional permite asistarea la executarea comisiei rogatorii a reprezentanilor prii solicitante. Aceasta
presupune c deplasarea pentru asistarea la aciuni va putea avea loc doar dup confirmarea de ctre partea
solicitat a permisiunii de a asista la executarea comisiei.47
la cererea de comisie rogatorie se anexeaz actele procesuale necesare pentru efectuarea aciunilor
de urmrire penal, ntocmite n conformitate cu prevederile CPP al Republicii Moldova- n cazul
solicitrii de la statul strin a efecturii aciunilor procesual penale, care, conform CPP al Republicii
Moldova, presupune autorizarea judectorului de instrucie, sau emiterea de acte de procuror, acestea
trebuie s fie anexate la comisia rogatorie.
Audirerea martorilor aflai n strintate prin intermediul dispozitivelor audio-vizuale. Analiznd
comisiile rogatorii, am depistat audierea prin teleconferin, care mi-a trezit un interes enorm. Aadar, se
recurge la audierile prin teleconferin n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Republicii
Moldova trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre organele de urmrire penal ori instanele
judectoreti ale unui stat strin, ori de ctre o instan internaional i este inoportun sau imposibil pentru
acea persoan s se prezinte personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib
loc prin teleconferin, potrivit prevederilor legii cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal.
Solicitarea menionat mai sus poate fi acceptat de Republica Moldova n condiiile prevzute de
Codul de procedur penal privind modalitile speciale de audiere a martorului i protecia lui, n condiia
dispunerii de mijloace tehnice care s permit efectuarea audierii prin teleconferin. n cererea de audiere
prin teleconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile prevzute n Codul de procedur penal
la art.537 alin.(1), motivul pentru care este inoportun sau imposibil ca martorul ori expertul s fie prezent
la audiere, precum i denumirea instanei judectoreti sau a organului de urmrire penal, numele
persoanelor care vor participa la audiere.
Audierea prin teleconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli:48
a) audierea are loc n prezena unui judector de instrucie competent, asistat, dup caz, de un interpret;
judectorul de instrucie verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea
principiilor fundamentale ale legislaiei procesual-penale naionale. Dac se constat nclcarea acestor
principii, judectorul de instrucie ia de ndat msuri pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate
cu legislaia Republicii Moldova;
b) autoritile centrale competente ale Republicii Moldova i cele ale statului solicitant convin,
dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului;
c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea competent a statului solicitant ori sub
coordonarea acesteia, n conformitate cu legislaia naional;
d) martorul sau expertul are dreptul s fie asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legislaiei
Republicii Moldova;
e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, conferit de
legislaia Republicii Moldova ori de legislaia statului solicitat.
Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, declaraiile martorului sau
cele ale expertului, audiat n condiiile prezentului articol, se nregistreaz prin mijloace tehnice video i se
consemneaz n procesul-verbal, ncheiat n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal.
Procesul-verbal se transmite autoritii competente a statului solicitant prin intermediul autoritilor
centrale, precum i prin canale diplomatice.
Respectiv, toate aceste reguli enumerate mai sus se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau
inculpailor dac persoana n cauz consimte i dac exist un acord n acest sens ntre Republica Moldova
i statul solicitant.
Referitor la audierea prin teleconferin n cadrul comisiilor rogatorii, consider c n contextul
dezvoltrii societii informaionale evident c nu ar trebui s fie o noutate pentru noi audierea persoanelor
n cauz aflai n strintate. ns n cazul martorul se audiaz prin teleconferin lipsete
contradictorialitatea n procesul penal.

47
Gurschi C., Nicolaev Gh., i alii, idem, p.42
48
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371 din 01.12.2006// On-line]:
http://lex.justice.md/index.php?action=view&view=doc&lang=1&id=320384

17
2.2. Extrdarea

n realizarea colaborrii statelor mpotriva fenomenului infracional extrdarea joac un rol


deosebit, fiind forma de asisten juridic la care statele recurg cel mai adesea n activitatea de prevenire i
reprimare a infraciunilor. Extrdarea este considerat expresia cea mai vie a asistenei juridice n domeniul
dreptului penal. Certitudinea c fuga nu poate asigura sustragerea de la rspunderea penal este o condiie
indispensabil eficacitii perceptului penal.49
Extrdarea este o instituie care funcioneaz direct n interesul statului care o solicit, indirect ns
ea servete tuturor statelor, fiindc prevenirea i reprimarea infraciunilor devin pe plan internaional o
preocupare de interes colectiv. Extrdarea nu poate, desigur, acoperi toate necesitile asistenei juridice
internaionale n lupta mpotriva infraciunilor, ea este ns forma de asisten cu cele mai importante
efecte. Normele referitoare la aplicarea legii penale n raport cu spaiul, prevzute n legile interne ale
diferitelor state, nu pot asigura relizarea fr dificulti a activitii de combatere a infracionalismului.
Aceste dificulti apar n general n cazul infraciunilor comise n strintate i n cazul cnd cei care au
comis infraciuni pe teritoriul unui stat se refugiaz n alt stat. n astfel de cazuri incidena legii penale
interne funcioneaz limitat sau ineficient. Aadar, rolul principal al extrdrii este ca n activitatea de
represiune s asigure fiecrui stat cele mai bune condiii de realizare a justiiei. Aceast cerin se
realizeaz ori de cte ori infractorul este judecat i pedepsit de statul a crui lege a nclcat-o or, extrdarea
ofer posibilitatea de a realiza aceast cerin consituind evident o dovad de solidaritate internaional,
solidaritate concretizat n acceptarea de ctre fiecare stat a obligaiunii de a preda pe rufctori justiiei
statului a crui ordine public a fost tulburat. n acest fel legislaiile prevd criteriul nelimitat pentru
infraciunile svrite n afara teritoriului consacrnd astfel principiul universalitii subordoneaz aplicarea
normelor proprii, dnd preferin extrdrii.50
Numai atunci cnd extrdarea din anumite motive nu ar funciona, statul pe teritoriul cruia
infractorul s-a refugiat va face, cu titlu subsidiar, aplicarea legii sale penale.51
Extrdarea este procedura de predare de ctre un stat unui alt stat a unui infractor care se gsete
pe teritoriul su, spre a fi tras la rspundere penal sau spre a-i executa pedeapsa stabilit printr-un act
judectoresc.
Conform codului de procedur penal a RM, art. 531 alin.(2) n cazul n care Republica Moldova
este parte la mai multe acte internaionale de asisten juridic la care este parte i statul de la care se
solicit asistena juridic sau statul care o solicit, iar ntre normele acestor acte apar divergene sau
incompatibiliti, se aplic prevederile tratatului care asigur o protecie mai benefic a drepturilor i
libertilor omului. Dispoziiile tratatelor internaionale la care Republica Moldova este parte i alte
obligaii internaionale ale Republicii Moldova vor avea prioritate n raport cu dispoziiile legislaiei
naionale (art. 531 alin. (1) CPP).
Pentru a fi acordat extrdarea, se cer respectate o serie de condiii de fond i de form. Condiiile
de fond vizeaz persoanele supuse extrdrii i infraciunile care formeaz obiectul cererii de extrdare.
Condiiile de form se refer la aspectele legate de etapele procedurii de extrdare, care constau n
verificarea legitimitii i regularitii cererii de extrdare, procedura n faa organelor de urmrire i a
instanei judectoreti.
Condiiile de fond ale extrdrii. Condiiile de fond ale extrdrii pot fi clasificate n:

Condiii privind persoana;


Condiii privind fapta;
Condiii privind procedura.

Condiii privind persoana. Orice individ recunoscut sau bnuit care ar fi svrit o fapt penal i
care s-a refugiat pe teritoriul altui stat ar trebui extrdat. Exist ns i excepii de la acest principiu. Este
obligatoriu ca persoana a crei extrdare se cere s fie cetean strin sau o persoan fr cetenie care

49
Stnoiu R.M., Asistena juridic internaional n materie penal, Ed., Acadmiei R.S.R., Bucureti, p.98
50
Ulianovschi, Gh., Grama M., Ch.:Tipogr.-Sirius, 2009, p.5
51
Stnoiu R.M., idem, p.97
18
domiciliaz n strintate. Cazurile n care nu poate fi operat extrdarea decurg din prevederile Legii cu
privire la asistena juridic internaional n materie penal, ale Constituiei, ale Codului penal, ale Codului
de procedur penal i ale Conveniilor internaionale la care Republica Moldova este parte. Reieind din
aceste prevederi, nu pot fi extrdai de pe teritoriul Republicii Moldova:

a. Cetenii Republicii Moldova. n dreptul internaional este dominant principiul c persoana a


crei extrdare se cere trebuie s fie un strin pentru statul solicitat. n conformitate cu art. 42 alin.(1) din
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI, din 01.12.2006, poate fi
extrdat din Republica Moldova, la cererea unui stat, ceteanul strin sau apatridul urmrit penal sau
condamnat n acel stat. Prevederi analogice se conin i n art. 13, alin.(2) din Codul penal al Republicii
Moldova i n art. 19, alin.(2) din Constituia Republicii Moldova, dar cu precizarea c acetia pot fi
extrdai numai n baza unui tratat internaional la care Republica Moldova este parte sau n condiii de
reciprocitate, n baza hotrrii instanei de judecat. Principiul dat este numit principiul neextrdrii
propriilor ceteni i presupune c este inadmisibil extrdarea cetenilor prii solicitate.
b. Persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil politic. n ceea ce privete persoanele crora li
s-a acordat dreptul de azil politic n Republica Moldova, n art. 19 din Constituia Republicii Moldova este
prevzut c dreptul de azil se acord i se retrage n condiiile legii, cu respectarea tratatelor internaionale
la care Republica Moldova este parte. Persoanele crora li s-a acordat azil politic n Republica Moldova,
dac au svrit o infraciune n strintate, nu pot fi extrdate n cazul n care se afl pe teritoriul
Republicii Moldova i vor fi supuse rspunderii penale conform Codului penal al Republicii Moldova.
Azilul politic se acord numai celor urmrii pentru activiti politice i nu pentru fapte de drept comun.
Potrivit principalelor documente juridice internaionale, orice persoan are dreptul de a cere azil politic i
de a-l obine ntr-o alt ar. Dar un asemenea drept nu poate fi invocat de persoanele asupra crora exist
raiuni serioase de a le considera c au comis o crim contra pcii, o crim de rzboi sau o crim contra
umanitii (art. 14 din Declaraia universal a Drepturilor Omului).52
c. Persoanele crora li s-a acordat statutul de refugiat. O alt condiie ce poate justifica
respingerea extrdrii i se refer la persoana fptuitorului este cea prevzut n art. 546, alin.(2), p.7 din
Codul de procedur penal, atunci cnd persoanei cerute i-a fost acordat statut de refugiat. Astfel, potrivit
Legii Republicii Moldova cu privire la statutul refugiailor, refugiat este strinul cruia, n conformitate cu
prezenta lege, i-a fost recunoscut statutul de refugiat. Convenia ONU privind statutul refugiailor definete
coninutul termenului refugiat n urmtorul fel: orice persoan care, datorit unei temeri de a fi
persecutat pe motive de ras, religie, naionalitate, apartenen la un anumit grup social sau opinie
politic, se afl n afara rii a crei cetenie o are i nu poate sau, datorit acestei temeri, nu dorete s se
pun sub protecia acelei ri, sau care, neavnd cetenia nici a unei ri i aflndu-se n afara rii n care
i-a avut reedina, nu poate s se ntoarc n aceast ar.
d. Persoanele strine care se bucur n Republica Moldova de imunitate de jurisdicie, n condiiile
i n limitele stabilite de tratatele internaionale. Alt categorie de persoane care nu pot fi extrdate sunt
persoanele strine care se bucur de imunitate de jurisdicie, oferit n condiiile i limitele stabilite de
tratatele internaionale. Potrivit prevederilor Conveniei de la Viena cu privire la relaiile diplomatice, din
1961, imunitate de jurisdicie penal, civil i administrativ constituie o imunitate diplomatic. Spre
deosebire de diplomai, care beneficiaz de imunitate de jurisdicie absolut, imunitatea acordat posturilor
consulare poart caracter funcional i este de drept procesual.
e. Persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa
unei autoriti judectoreti sau a unui organ de urmrire penal. O alt categorie de persoane care nu pot
fi extrdate sunt persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n
faa unei autoriti judectoreti sau a unui organ de urmrire penal n cazul cnd acestora, printr-un tratat
internaional, le sunt oferite anumite imuniti n limitele unor condiii.53
Condiii privind fapta. n cadrul condiiilor de fond ale extrdrii, fapta penal joac rolul principal
i este condiia primordial. La rndul ei, pentru a da loc extrdrii, fapta penal trebuie s ndeplineasc
anumite condiii complimentare, i anume:
52
Grama M., Extrdarea: Definiie i trsturi eseniale. Surse de reglementare,Analele tiinifice ale USM, seria tiine
socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2002, p.39
53
Boroi A., Rusu I. Cooperarea judiciar n materie penal, Bucureti:Editura C.H.Beck, 2008, p. 33
19
a. Principiul reciprocitii
b. Principiul dublei incriminri;
c. Infraciunea trebuie s prezinte o anumit gravitate;
d. Infraciunea pentru care se solicit extrdarea s fie o infraciune de drept comun sau crim
conta pcii, crima de rzboi ori crim contra umanitii.

a. Principiul reciprocitii. Regula, conform creia extrdarea se decide n baza unei convenii
internaionale sau n condiii de reciprocitate, este stabilit n art. 19 din Constituie, n art. 541 din Codul
de procedur penal i n art. 13 din Codul penal. Reciprocitatea trebuie neleas ca un schimb ntre dou
state. Ea poate preexista actului de extrdare, n virtutea relaiilor existente ntre dou state, ori se poate
instaura, fiind suficient n acest sens o declaraie de reciprocitate. Acest principiu este prevzut n art. 19
din Convenia european de extrdare care prevede c prile contractante se angajeaz s-i predea
reciproc, potrivit regulilor i sub condiii determinate, persoanele care sunt urmrite pentru o infraciune
sau cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran de ctre autoritile judiciare
ale prii solicitante . Reieind din prevederile stipulate n art. 546, alin.(2), pct.8 din Codul de procedur
penal neasigurarea reciprocitii n sfera extrdrii poate constitui un motiv pentru ca Republica Moldova
s refuze extrdarea persoanei cerute de statul solicitant.
b. Principiul dublei incriminri .Acest principiu cere ca fapta care formeaz obiectul cererii de
extrdare s fie prevzut de legislaia ambelor state, s fie incriminat att de legea statului solicitant, ct i
de legea statului solicitat. n conformitate cu prevederile art. 45 din Legea Republicii Moldova cu privire la
asistena juridic n materie penal, extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit
sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca infraciune att de legea
statului solicitant, ct i de legea Republicii Moldova, adic este prevzut expres dubla incriminare. n
cazul dat, semnele calificative ale infraciunii ar putea s nu coincid. Important este ca infraciunea
concret s fie prevzut att de legea statului strin, ct i de cea a RM. Diferenele existente ntre
calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan,
dac prin tratatul internaional sau, n lipsa acestuia, prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel.
Din prevederile expuse mai sus reiese c fapta care formeaz obiectul cererii de extrdare trebuie s fie,
potrivit legilor ambelor state, susceptibil de urmrire i judecare. Cu alte cuvinte, ndeplinirea acestei
condiii presupune inexistena n ambele legislaii a vreunei cauze care nltur rspunderea penal. 54
c. Infraciunea trebuie s prezinte o anumit gravitate. Extrdarea se acord de RM, n vederea
urmririi penale sau a judecii, numai pentru fapte pasibile de pedeaps privativ de libertate mai mare de
1 an, potrivit legislaiei Republicii Moldova i a statului solicitant, dac instrumentul internaional la care
Republica Moldova este parte nu prevede altfel (art. 47 alin. (1) din Lege). Extrdarea n vederea
executrii unei sentine se acord dac persoana a fost condamnat ntr-un stat strin pentru svrirea unei
fapte pasibile de pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an i doar dac pedeapsa urmeaz a fi
executat. n acest caz, extrdarea se va acorda n situaia n care termenul de detenie ce urmeaz a fi
executat sau cumulul termenelor de detenie ce urmeaz a fi executate este de cel puin 6 luni, dac
instrumentul internaional la care Republica Moldova este parte nu prevede altfel. Persoana condamnat la
pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei poate fi extrdat de
Republica Moldova n caz de anulare a condamnrii cu suspendarea condiionat i trimiterea
condamnatului la executarea pedepsei privative de libertate, stabilite prin sentin, dac pedeapsa ce
urmeaz a fi executat rspunde exigenelor de gravitate prevzute de art. 544 alin. (4) CPP i nu exist
alte impedimente legale la extrdare. n ceea ce privete pedeapsa capital, art. 546 alin. (3) din Codul de
procedur penal prevede c, dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea conform
legii statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul n cauz s dea
asigurri considerate ca suficiente de ctre Republica Moldova c pedeapsa cu moartea va fi comutat. n
unele tratate sau dispoziii de drept intern exist prevederea ca pedepsele s nu fie dintre acele pe care
statul solicitat nu le ngduie, pedepse care degradeaz fiina uman, o njosesc55. De exemplu, potrivit lit.
c), pct.6, alin.(2), art.546 CPP al RM, Procurorul General, ministrul Justiiei sau instana care soluioneaz
54
Grama M., Extrdarea: Definiie i trsturi eseniale. Surse de reglementare,Analele tiinifice ale USM, seria tiine
socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2002, p.40
55
Ulianovschi, Gh., Grama M., Ch.:Tipogr.-Sirius, 2009, p.13
20
chestiunea privind extrdarea poate refuza extrdarea, dac are motive serioase s cread c, n cazul n
care persoana va fi extrdat, ea va fi supus torturii, tratamentului inuman sau degradant n ara
solicitant.
d. Infraciunea pentru care se solicit extrdarea s fie o infraciune de drept comun sau crima
conta pcii, crima de rzboi ori crima contra umanitii. Convenia european de extrdare prevede c
orice parte contractant a crei legislaie nu autorizeaz extrdarea pentru anumite infraciuni va putea, n
ceea ce o privete s exclud aceste infraciuni din cmpul de aplicare a conveniei. Aceast notificare nu
va produce efect dect la expirarea unui termen de 3 luni de la data comunicrii Secretarului General al
Consiliului Europei.
Condiii privitoare la procedur. Extrdarea poate fi refuzat i n anumite condiii referitoare la
respectarea procedurii n statul solicitant, care trebuie ndeplinite pentru ca extrdarea persoanei s fie
acordat de statul solicitat. Refuzul poate avea unul dintre motivele expuse mai jos:

Judecarea n lips. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei
pedepse pronunate printr-o hotrre judectoreasc pronunat n absena sa, Republica Moldova poate
refuza extrdarea n acest scop, dac consider c procedura de judecat nu a luat n considerare dreptul la
aprare, recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va
acorda, dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei
extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat, care s i garanteze drepturile la aprare. n
cazul n care Republica Moldova comunic persoanei, a crei extrdare este cerut, hotrrea
judectoreasc de condamnare adoptat n lipsa ei, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca
drept un act care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat.
Cauze n proces simultan. n alt ordine de idei, Republica Moldova poate refuza extrdarea
persoanei reclamate, dac aceasta se afla i sub urmrirea autoritilor judiciare ale R. Moldova, pentru
fapta sau faptele pentru care se cere extrdarea sau pentru orice alte fapte.
Dreptul la aprare. Republica Moldova poate refuza extrdarea, dac apreciaz c procedura de
judecat nu a satisfcut minimul de drepturi la aprare recunoscute oricrei persoane nvinuite de o
infraciune i statul solicitant nu d asigurri, apreciate ca suficiente, c va garanta persoanei a crei
extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat.
Infraciunea a fost judecat definitiv pe teritoriul statului solicitat (regula non bis in idem). Regula
non bis idem este consacrat n pct.2 alin.(2) art.546 CPP al RM i n art. 9 din Convenie. Extrdarea nu
se va acorda cnd persoana reclamat a fost judecat definitiv de ctre autoritile competente ale prii
solicitate pentru fapta sau faptele pentru care extrdarea este cerut. Extrdarea va putea fi refuzat, dac
autoritile competente ale prii solicitate au hotrt s nu ntreprind urmriri sau s pun capt
urmririlor pe care le-au exercitat pentru aceeai fapt sau aceleai fapte. Extrdarea unei persoane
judecate definitiv intr-un stat ter, parte contractant la Convenia european de extrdare, pentru fapta sau
faptele care motiveaz cererea prezent, nu se va acorda cnd prin hotrrea respectiv s-a pronunat
achitarea acelei persoane; pedeapsa privativ de libertate a fost executat integral sau a fcut obiectul unei
graieri sau amnistii, n totalitatea ei asupra prii neexecutate; judectorul a constatat vinovia
infractorului fr s pronune vreo sanciune.56
Infraciunea a fost svrit pe teritoriul statului solicitat.57 Locul svririi infraciunii este o alt
condiie de extrdare referitoare la fapt. Fapta trebuie s fi fost svrit pe un teritoriu aflat sub
suveranitatea unui stat, altul dect cel n care este refugiat persoana a crei extrdare se cere. Deci, stat
solicitant poate fi i statul pe teritoriul cruia s-a comis infraciunea, atunci cnd fptuitorul s-a refugiat pe
teritoriul unui alt stat. n cazul n care o infraciune a fost comis n largul mrii, pe o nav sub un anumit
pavilion, sau n spaiul aerian, pe o aeronav aparinnd unui anumit stat, acest stat va putea solicita
extrdarea dac fptuitorul a reuit s se refugieze pe teritoriul unui alt stat. Art. 7 al Conveniei europene
prevede posibilitatea prii solicitate de a refuza extrdarea persoanei reclamate pentru o infraciune care,
potrivit legislaiei sale, a fost svrit integral sau parial pe teritoriul su sau ntr-un loc asimilat

56
Nicolaev Gh., Asistena juridic internaional n materie penal., Ch., 2012, p.86
57
Convenia de extrdare nr. 1957 din 12.12.1957

21
teritoriului su. n cazul n care infraciunea a fost comis n afara teritoriului prii solicitante, extrdarea
nu va putea fi refuzat. Excepie fac cazurile n care legislaia prii solicitate nu autorizeaz urmrirea
unei infraciuni de acelai fel, svrite n afara teritoriului su ori nu autorizeaz extrdarea pentru
infraciunea ce formeaz obiectul cererii. n aceste cazuri, Republica Moldova i rezerv dreptul de a
refuza extrdarea, dac, n conformitate cu art. 7, pct. 2, partea solicitant va refuza extrdarea n cazuri
analogice58.
A expirat termenul de prescripie al tragerii la rspunderea penal sau a intervenit amnistia.
Extrdarea va fi refuzat, dac s-a mplinit termenul de prescripie al tragerii la rspundere penal pentru
infraciunea respectiv, conform legislaiei Republicii Moldova, sau intervenit amnistia (pct.3, alin.(2),
art.546 CPP al RM). Meniunea dat se bazeaz pe art.10 din Convenie: Extrdarea nu se va acorda, dac
prescripia aciunii sau a pedepsei este mplinit potrivit legislaiei fie a prii solicitante, fie a prii
solicitate. Potrivit legii penale a Republicii Moldova, expirarea termenului de prescripie al tragerii la
rspundere penal se calculeaz n baza art.60 din Codul penal. Depunerea cererii de extrdare ntrerupe
prescripia nemplinit anterior. Amnistia reprezint un act de suveranitate prin care un stat renun
anticipat, prin lege, din raiuni de politic penal, la tragerea la rspundere penal pentru anumite
infraciuni, n considerarea naturii lor, a mprejurrilor deosebite n viaa statal sau social, ori a altor date
ale realitii care fac preferabil, pentru interesele majore ale societii, renunarea la rspundere penal
pentru aciunile astfel svrite.
Infraciunea pentru care se cere extrdarea face parte din categoria celor pentru care, potrivit
legii, urmrirea penal poate fi pornit numai la plngerea prealabil a victimei, iar o asemenea
plngere lipsete. n cazul n care infraciunea pentru care se cere extrdarea face parte din categoria celor
pentru care, potrivit legii, urmrirea penal poate fi pornit numai la plngerea prealabila a victimei, ns
o asemenea plngere lipsete, nu se dispune extrdarea, deoarece, att potrivit legii statului solicitant, ct
i legii Republicii Moldova, aciunea penal nu poate fi pus n micare dect la existena unei plngeri
prealabile a persoanei vtmate59. Codul de procedur penala al Republicii Moldova, n art.276, prevede
expres cazurile n care urmrirea penal ncepe numai n baza plngerii prealabile a victimei. Acestea
sunt condiiile de fond obinuite ale extrdrii. Lor li se pot aduga, prin convenii sau prin legi anumite,
precizri sau limitri care constituie cadrul complementar al condiiilor obinuite.

1. Condiiile procedurale (de form) ale extrdrii

Condiiile de form ale extrdrii privesc existena i regularitatea cererii de extrdare, actele care trebuie
s nsoeasc aceast cerere, precum i completrile ulterioare, care sunt necesare n anumite cazuri.
Condiiile de fond i de form sunt ntr-o strns concordan. Ultimele trebuie s asigure ct mai bine
dovada primelor, s conin reflectarea exact a acestora. n multe cazuri, condiiile de form nu sunt
prevzute sau, respectiv, cercetate separat, fiind nglobate n cadrul normelor sau explicaiilor privind
procedura extrdrii, cu care fac corp comun. Extrdarea are la baz normele de drept penal i este
realizat prin intermediul unei proceduri reglementate de lege. De aceea condiiile de form ale extrdrii
se refer la toate actele i formele desfurate de ctre statul solicitant i statul solicitat, n vederea
realizrii extrdrii, acestea formnd, n ansamblu, procedura extrdrii. Aadar, condiiile prevzute de
lege pentru procedura de extrdare alctuiesc condiiile procedurale ale extrdrii. Dintre condiiile de
form fac parte regulile referitoare la ordinea de preferin a statelor de extrdare, atunci cnd sunt, n
acelai timp, formulate cereri din partea mai multor state. 60 Conform art. 22 al Conveniei europene de
extrdare, din 13 decembrie 1957, n afara unor dispoziii contrare ale acestei Convenii, legea prii
solicitate este singura aplicabil procedurii de extrdare, precum i celei a arestului provizoriu. Condiiile
procedurale privitoare la cererea de extrdare i unele aspecte procesuale de realizare a extrdrii sunt
prevzute att n tratatele internaionale de extrdare sau de asisten juridic internaional multilateral,
ct i n legile interne ale statelor contractante. n legislaia Republicii Moldova procedura extrdrii este
reglementat n art. 541-550 CPP i de Legea din 01.12.2006. n afara reglementrilor extrdrii prevzute

58
Idem
59
Grama M., Extrdarea: Definiie i trsturi eseniale. Surse de reglementare,Analele tiinifice ale USM, seria tiine
socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2002, p.46
60
Nicolaev Gh ., Ibidem, p. 88
22
n tratatele internaionale, legile menionate cuprind o reglementare complet i detaliat a procedurii
propriu-zise a extrdrii. Astfel, din aceste reglementri ale extrdrii rezult c dispoziiile legilor
Republicii Moldova servesc drept norme complinitoare pentru tot ceea ce nu s-ar gsi n tratatele
internaionale i ca norme principale atunci cnd nu exist un tratat internaional, iar extrdarea se face n
temeiul obligaiunilor scrise n condiiile de reciprocitate.

n general, procedura extrdrii cuprinde 3 etape:

1. Etapa soluionrii admisibilitii n principiu a cererii de extrdare (art.544 alin.6 CPP, art. 51 i 53 ale
legii 01.12.2006);

2. Etapa examinrii demersului naintat n instana de judecat de ctre Procurorul General sau, dup caz,
de ctre ministrul Justiiei i soluionarea cererii de acordare a extrdrii (art.544 alin.(7), CPP i art. 58 al
Legii din 01.12.2006);

3. Etapa predrii i prelurii persoanei extrdate (art. 549 CPP i art. 66 al Legii din 01.12.2006).
Fiecare dintre aceste trei etape se delimiteaz una de alta prin subiecii care particip la soluionarea cererii
de extrdare, sarcinile fiecrei etape, mijloacele i ordinea n care se realizeaz aceste sarcini, precum i
prin hotrrile adoptate la etapa respectiv. Cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea
competent a statului solicitant, se adreseaz Procuraturii Generale n cazul n care persoana a crei
extrdare se cere se afl n faz de urmrire penal, iar n faza de judecat i de executare a pedepsei se
adreseaz Ministerului Justiiei. Dac se adreseaz pe cale diplomatic sau pe o alt cale, cererea se
nainteaz nentrziat Procuraturii Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei (art.541 alin.(3), CPP i art.
50 al Legii din 01.12.2006). Admisibilitatea cererii de extrdare se examineaz de ctre Procuratura
General sau, dup caz, de Ministerul Justiiei.
Sarcina acestor autoriti ale Republicii Moldova este de a verifica corespunderea cererii de
extrdare cu dispoziiile tratatului internaional pentru a constata ndeplinirea de ctre statul solicitant la
naintarea cererii a condiiilor prevzute de art. 51, alin.(1) al Legii din 01.12.2006. La examinarea
admisibilitii cererii de extrdare, n caz de necesitate, autoritile competente ale Republicii Moldova
sunt n drept s cear de la statul solicitant informaii suplimentare. n situaia n care cererea de extrdare
i actele anexate nu sunt nsoite de traduceri n limba de stat, se iau msuri pentru efectuarea ct mai
urgent a unei traduceri (art.51 alin. (2) al Legii din 01.12.2006). Dac Procurorul General sau, dup caz,
ministrul Justiiei consider c persoana solicitat de statul strin sau instana internaional nu poate fi
extrdat, acesta refuz extrdarea prin decizie motivat (art. 51 alin. (1) din Lege). Dac Procurorul
General sau, dup caz, ministrul Justiiei consider c cererea de extrdare a statului strin sau a instanei
internaionale ntrunete toate condiiile de admisibilitate i c nu exist impedimente pentru extrdarea
persoanei, nainteaz n instana judectoreasc un demers, la care se anexeaz cererea i actele ataate ale
statului solicitant n condiiile art. 544 alin. (6) CPP. Decizia privind extrdarea din Republica Moldova se
adopt de ctre instana judectoreasc competent. Demersul este actul de sesizare a instanei prin care se
constat c cererea de extrdare a statului strin ntrunete toate condiiile de admisibilitate n care i se
propune instanei examinarea i admiterea ei. Demersul se nainteaz instanei din numele Procurorului
General sau, dup caz, a ministrului Justiiei.61
a) Procedura de extrdare i soluionarea cauzei. Demersul de extrdare se soluioneaz de ctre
judectorul de instrucie din cadrul instanei judectoreti aflate n raza teritorial a Ministerului Justiiei,
cu participarea procurorului, a persoanei a crei extrdare se cere i a aprtorului acesteia ales sau numit
n conformitate cu Legea cu privire la asistena juridic garantat de stat. n cazul n care demersul de
extrdare se depune de ctre ministrul Justiiei, la soluionarea cererii de extrdare particip i
reprezentantul Ministerului Justiiei (art. 544 alin. (7) CPP). Instana judectoreasc interogheaz persoana
a crei extrdare se cere, asigurndu-i un avocat, care acord asisten juridic garantat de stat, dac nu

61
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371 din 01.12.2006//[On-line]:
http://lex.justice.md/index.php?action=view&view=doc&lang=1&id=320384

23
exist un avocat ales. Procurorul General sau, dup caz, ministrul Justiiei (n dependen de autoritatea
care a naintat demersul de extrdare) asigur, n caz de necesitate, prezena n edin de judecat a
interpretului.62
Procedura examinrii demersului de extrdare este public (art. 58, alin. (1) din Lege). n cazul n
care persoana a crei extrdare se cere sau procurorul se opune sau dac interesele justiiei o cer, prin
hotarre motivat, instana judectoreasc decide asupra examinrii cauzei n edin nchis. Dup
interogatoriu, judectorul de instrucie va informa persoana a crei extrdare se cere despre dreptul acesteia
la o procedur simplificat de extrdare i i va comunica efectele juridice ale acestei proceduri. Persoana a
crei extrdare se cere poate s opteze fie pentru extrdare voluntar (prin procedur simplificat), fie
pentru continuarea procedurii (n caz de opunere la extrdare). n cazul n care persoana a crei extrdare
se cere declar n faa instanei judectoreti c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se
apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor
competente ale statului solicitant, instana judectoreasc consemneaz declaraia dat n procesul-verbal,
care este semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana a crei extrdare se cere, de
avocatul ei i de interpret. Instana de judecat, constatnd c persoana a crei extrdare se cere este pe
deplin contient de consecinele opiunii sale, lund n considerare concluziile participanilor la proces,
examineaz existena vreunui impediment care ar exclude extrdarea. Stabilind c extrdarea simplificat
este admisibil, instana judectoreasc ia act despre acest fapt prin ncheiere i dispune, totodat, asupra
msurii preventive necesare a fi luat pn la predarea persoanei a crei extrdare se cere (art. 59 alin. (1)
din Lege). Consimmntul dat de ctre persoana a crei extrdare se cere, care a optat pentru extrdare
voluntar (prin procedur simplificat), nu poate fi revocat odat ce a fost confirmat de ctre instana
judectoreasc.
Procedura simplificat de extrdare poate fi aplicat n privina persoanei a crei extrdare se cere
i n cazul n care nu a fost formulat i transmis cererea oficial de extrdare de ctre statul solicitant.
Prin urmare, condiia de baz ce urmeaz a fi respectat n situaia dat este ca n privina acestei persoane
s fi fost eliberat un mandat de arestare pentru extrdare, conform art. 547 CPP. n consecin, persoana a
crei extrdare se cere poate nainta cererea de aplicare a procedurii simplificate att instanei judectoreti
care examineaz cererea de extrdare, ct i autoritii competente s soluioneze cererea de extrdare (care
o va transmite instanei judectoreti, pentru examinare i emiterea unei ncheieri asupra cererii). n cazul
n care persoana arestat consimte la extrdarea sa conform procedurii simplificate, prezentarea unei cereri
oficiale de extrdare i a actelor indicate la art.542 CPP nu este necesar (art. 545 alin. (1) CPP).
ncheierea instanei judectoreti prin care s-a admis extrdarea simplificat este definitiv i nu poate fi
contestat cu recurs (art. 59 alin. (1) din Lege). ncheierea prin care s-a admis extrdarea simplificat se
redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie autentificat, Procurorului General sau
ministrului Justiiei, pentru informarea statului solicitant i/sau ntreprinderea msurilor necesare de
predare. 63
n cazul n care persoana a crei extrdare se cere se opune la extrdare, instana va continua
procedura, soluionnd cauza n conformitate cu prevederile art. 60-63 ale Legii din 01.12.2006. Opunerea
la extrdare const din refuzul persoanei a crei extrdare se cere de a fi extrdat n procedura extrdrii
simplificate. Dac se opune la extrdare, persoana a crei extrdare se cere i va putea formula
argumentele oral i n scris, totodat va putea propune probe. Dosarul cauzei este pus la dispoziia
aprtorului persoanei respective pentru a putea prezenta n scris, n termen de pn la 8 zile, o opunere
motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legislaia Republicii Moldova,
numrul de martori fiind limitat la doi. Opunerea nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat
nu este cea urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. Mijloacele de prob acceptate de
instana judectoreasc vor fi administrate n maximum 15 zile. Dac informaiile comunicate de statul
solicitant se dovedesc a fi insuficiente pentru a permite Republicii Moldova s pronune o ncheiere de
extrdare, instana judectoreasc competent va solicita complinirea informaiilor necesare. n acest scop,
va fixa un termen de 2 luni. Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor
prezentate de participanii la proces, instana judectoreasc constat, prin ncheiere, dac sunt sau nu
62
Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova, publicat la 07.06.2003//[On-line]: http://lex.justice.md/md/326970/
63
Grama M., Extrdarea: Definiie i trsturi eseniale. Surse de reglementare,Analele tiinifice ale USM, seria tiine
socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2002, p.55
24
ntrunite condiiile extrdrii. Instana judectoreasc nu este competent s se pronune asupra temeiniciei
urmririi penale sau condamnrii pentru care autoritatea central a statului solicitant cere extrdarea. n
cazul n care persoana extrdabil prezint probe care dovedesc c ea a formulat o cerere de azil n
conformitate cu legislaia Republicii Moldova, care, deocamdat, nu a fost soluionat printr-o decizie
irevocabil, instana nu se va pronuna asupra cererii de extrdare pn la soluionarea cererii de azil, din
motivul c persoana beneficiaz de protecia acordat prin dispoziiile Conveniei privind statutul
refugiailor, semnate la Geneva la 28 iulie 1951, i ale Legii privind azilul n Republica Moldova nr. 270-
XVI din 18.12.2008 (principiul nereturnrii), dispoziii speciale, care au un caracter derogator de la cele
ale dreptului comun n materia extrdrii.64
Aa cum rezult din cele menionate anterior, c o persoanp care a depus o cerere de azil, poate s
manipuleze oarecum cu procedura extrdarii, avnd n vedere faptul c svrete o infraciune pe teritoriul
altui stat, respective se refugiaz pe teritoriul RM i ca urmare depune o cerere de azil. Din punctual meu
de vedere consider c este un risc, aceast prevedere, probabil din cauza asta avem un numr limitat de
extrdri.
Reieind din prevederile articolului 51 al Legii din 01.12.2006, n cazul n care persoana
extrdabil, pn la examinarea cererii de extrdare, a prsit teritoriul Republicii Moldova i nu este
posibil de a identifica locul aflrii ei ori persoana a crei extrdare se cere a decedat, cererea de extrdare
urmeaz a fi respins. Respingerea cererii de extrdare pe motivul neidentificrii persoanei pe teritoriul
Republicii Moldova nu mpiedic arestarea i extrdarea persoanei respective identificate ulterior, dac
statul solicitant va formula o nou cerere de extrdare. Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se
redacteaz n cel mult 5 zile de la data pronunrii. Dac instana judectoreasc constat c nu sunt
ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei a crei
extrdare se cere. Hotrrea n cazul dat se redacteaz n 24 de ore de la pronunare. n termen de 10 zile de
la pronunare, hotrrea judectoreasc asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs la Curtea de Apel
Chiinu de ctre Procurorul General, de persoana a crei extrdare se cere, precum i de avocatul
ei.Hotrrea judectoreasc, devenit definitiv, se expediaz Procuraturii Generale sau Ministerului
Justiiei, pentru informarea statului solicitant i/sau ntreprinderea msurilor necesare de predare.

c) Predarea persoanei extrdate i termenele de efectuare. Dup intrarea n vigoare a hotrrii judectoreti,
Procurorul General sau, dup caz, ministrul Justiiei expediaz n mod urgent un extras din aceast hotrre
statului solicitant, concomitent informndu-l despre locul i data predrii, precum i asupra duratei
deteniei executate n legtur cu extrdarea. Extrasul din hotrrea judectoreasc rmas definitiv,
privind admiterea cererii de extrdare, constituie temei suficient pentru predarea extrdatului. Data predrii
extrdatului este fixat n termen de 15 zile de la data devenirii definitive a hotrrii de extrdare (art. 65,
alin.(1) al Legii din 01.12.2006).

Aceast prevedere a legii trebuie interpretat n sensul c predarea extrdatului urmeaz s fie
efectuat n termen de 15 zile de la data devenirii definitive a hotrrii de extrdare. Dac partea solicitant
nu ia n primire persoana extrdat la data fixat pentru predare i dac nu s-a solicitat o amnare a
extrdrii, persoana poate fi pus n libertate la expirarea termenului de 15 zile de la aceast dat (art. 548,
alin.(2) CPP i art.66, alin.(4) al Legii din 01.12.2006 ). Punerea n libertate a persoanei extrdare n acest
caz poate fi dispus de instan judectoreasc din oficiu, la sesizarea Procurorului General sau a persoanei
extrdate (art. 55, alin.(8) al Legii din 01.12.2006). ns, n caz de amnare a predrii extrdatului din
motive justificate, la cererea statului solicitant sau a Procurorului General, instana judectoreasc poate s
prelungeasc termenul arestului provizoriu n vederea predrii persoanei extrdate pe un termen nu mai
mare de 15 zile, cu condiia ca durata total de aflare a persoanei extrdate sub arest provizoriu s nu
depeasc 180 de zile (art. 55, alin.(7) al Legii din 01.12.2006). La expirarea unui termen de 30 de zile,
calculat de la data stabilit pentru predare, arestul provizoriu nceteaz de drept i persoana extrdat

64
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371 din 01.12.2006//[On-line]:
http://lex.justice.md/index.php?action=view&view=doc&lang=1&id=320384

25
nepreluat de statul solicitant n acest termen se pune imediat n libertate de ctre administraia unde acesta
este deinut. 65
n cazul n care apare un element de for major, care mpiedic predarea sau primirea persoanei
extrdate, statul interesat informeaz despre aceasta cellalt stat. Ambele state se vor pune de acord asupra
unei noi date de predare, conform dispoziiilor art. 549 CPP i art. 66 al Legii din 01.12.2006. n aceast
situaie, persoana extrdat trebuie s fie predat n termen de 30 de zile, termen calculat de la noua dat
stabilit de prile contractante pentru predare, cu condiia c durata total de aflare a persoanei extrdate
sub arest preventiv s nu depeasc 180 de zile. Locul predrii persoanei extrdate din Republica
Moldova este, de regul, un punct de trecere a frontierei de stat a Republicii Moldova. Excepie de la
aceast regul pot fi cazurile n care persoana extrdat este predat unui stat solicitant care nu are
frontier de stat cu Republica Moldova. Predarea persoanei extrdate este asigurat de ctre Ministerul
Afacerilor Interne. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort. n cazul amnrii predrii
persoanei a crei extrdare a fost aprobat, procedura de predare a acestei persoane ncepe de la data
ncetrii motivelor care au justificat amnarea.66

2.2. Transferul procedurilor penale

Problema aplicrii normelor dreptului internaional n Republica Moldova nu poate fi soluionat


n afara cadrului studierii problematicilor ce in de mecanismul implementrii lor, inclusiv a tuturor
elementelor acestui sistem complicat. Perfecionarea mecanismului implementrii normelor dreptului
internaional, precum i a celui comunitar, trebuie s devin scopul de baz al organelor de resort
moldoveneti n procesul de integrare european. Racordarea sistemului juridic al Republicii Moldova la
standardele juridice europene trebuie s se produc, n primul rnd, prin incorporarea normelor dreptului
internaional. De menionat c noiunea de implementare vizeaz nu doar sensul ei limitat de ncorporare a
normelor dreptului internaional n legislaia intern a Republicii Moldova, ci i utilizarea unor instrumente
organizaionale att pe plan naional, ct i internaional. Sistemul instrumentelor juridice la nivel naional
favorizeaz armonizarea legislaiei naionale, ajustarea ei n conformitate cu standardele internaionale, n
special n domeniul reglementrii. Realizarea propriu-zis a acestor standarde are loc n rezultatul
eforturilor celui de-al doilea element al mecanismului de implementare a sistemului metodelor i
mijloacelor organizaionale, care este compus din organele statului, ce asigur n activitatea sa
implementarea normelor dreptului internaional la nivel naional. Transferul de proceduri penale este una
din formele de cooperare juridic internaional n materie penal. Activitatea n acest domeniu se bazeaz
att pe instrumentele internaionale, ct i pe cele naionale.67
Principalele instrumente care reglementeaz activitatea n domeniu sunt:
Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la
15.05.1972;
Codul de procedur penal;
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI, din 01.12.2006,
publicat la 02.02.07, n vigoare din 03.03.07;
Totodat, n cazul n care, acordarea asistenei juridice internaionale nu este reglementat de
careva acte internaionale multilaterale sau bilaterale, asistena poate fi solicitat n baza principiului de
reciprocitate, prin intermediul misiunilor diplomatice ale statelor contractante. Institutul transferului
procedurilor penale n materie penal prevede organizarea urmririi infraciunilor la nivel internaional.
Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal: definete termenii de infraciune i
sanciune; stabilete: condiiile transmiterii urmririlor; competena judiciar i dreptul aplicabil; efectul
cererii de urmrire asupra statului solicitant; comunicarea ntre autoritile statului solicitant i cele ale
Statului solicitat; valoarea cercetrii i instruciei; probleme legate de prescripie; situaia infraciunilor

65
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371 din 01.12.2006//[On-line]:
http://lex.justice.md/index.php?action=view&view=doc&lang=1&id=320384
66
Grama M, idem
67
Gurschi C., Nicolaev Gh., i alii, idem, p.64-65
26
pentru care este necesar o plngere; msurile provizorii n statul solicitat; pluritatea procedurilor
represive; principiul non bis in idem.
Convenia prevede c orice stat contractant va avea competena de a efectua urmrirea, conform
propriilor legi penale, a oricrei infraciuni creia i se aplic legea penal a unui alt stat contractant.
Competena recunoscut unui stat contractant poate fi exercitat numai n urma unei cereri de urmrire
formulat de ctre un alt stat contractant. Statul contractant, competent n temeiul propriilor legi de a
urmri o infraciune, poate, n vederea aplicrii prezentei convenii, s renune la angajarea procedurii de
urmrire n justiie sau s o abandoneze fa de o persoan suspect care este sau va fi urmrit pentru
aceeai infraciune de ctre un alt stat contractant. Decizia de renunare la procedur este provizorie atta
timp ct n-a intervenit o hotrre definitiv n cellalt stat contractant. 68 Conform Legii cu privire la
asistena juridic internaional n materie penal, orice cerere de preluare a urmririi penale, adresat de
un stat strin n cauzele penale aflate n procedura prejudiciar, se examineaz de ctre Procuratura
General, iar n cauzele penale aflate n procedura judiciar se examineaz de ctre Ministerul Justiiei,
care, respectiv, decide asupra admisibilitii cererii.
Preluarea urmririi penale i a cauzelor penale aflate n procedur judiciar poate fi admis, dac:

- persoana bnuit, nvinuit sau inculpatul este cetean al Republicii Moldova;


- ceteanul strin sau apatridul are reedin permanent n Republica Moldova;
- persoana execut sau trebuie s execute n Republica Moldova o pedeaps privativ de libertate;
- persoana este urmrit penal n Republica Moldova pentru aceeai infraciune;
- fapta constituie infraciune conform legislaiei Republicii Moldova;
- persoana care a comis o infraciune este pasibil de rspundere penal conform legislaiei
Republicii Moldova.

Preluarea urmririi penale sau a cauzelor aflate n procedur judiciar poate fi refuzat, dac:

- fapta nu este prevzut n Codul penal al Republicii Moldova;


- persoana a fost condamnat pentru aceeai fapt de instana judectoreasc competent a unui alt
stat;
- termenul de prescripie, conform legislaiei Republicii Moldova, a expirat, precum i prelungirea lui
cu 6 luni, conform prevederilor internaionale;
- fapta a fost comis n afara teritoriului statului solicitant;
- persoana nu este cetean al Republicii Moldova, cetean strin sau apatrid care nu are domiciliu
permanent n Republica Moldova;
- exist temeiuri pentru a se crede c cererea de preluare a urmririi penale sau a cauzelor penale
aflate n procedur judiciar este motivat prin consideraii de ordin politic, religios, rasial i etnic;
- este vorba de infraciuni politice, militare sau de infraciuni conexe lor;
- urmrirea penal contravine angajamentelor internaionale asumate de Republica Moldova.
Preluarea urmririi penale n cazurile n care, conform legislaiei Republicii Moldova, este necesar
plngerea prealabil a prii vtmate poate fi admis cu condiia confirmrii de ctre statul solicitant a
acordului prii vtmate.

Transferul procedurilor penale const n mare parte din trei proceduri:

1) Procedura de preluare a urmririi penale, legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal prevede preluarea urmririi penale se face n baza cererii organelor de drept competente ale statului
solicitant, cu anexarea materialelor sau a copiilor autentificate din dosarul cauzei penale, precum i a altor
probe materiale. Toate materialele transmise vor fi nsoite de traduceri n conformitate cu art.9. Orice
cerere din partea unui stat solicitant va fi examinat de Procuratura General, care va adopta o decizie n
privina acesteia. n cazul n care se ajunge la concluzia admisibilitii cererii de preluare a urmririi
penale, Procurorul General emite o rezoluie de preluare a urmririi penale, care, pe lng elementele

68
Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15.05.1972;
27
prevzute de Codul de procedur penal, va cuprinde ncadrarea juridic a faptei conform Codului penal al
Republicii Moldova i dispoziia de transmitere a dosarului spre efectuarea urmririi penale ctre organul
competent. Urmrirea penal pe astfel de cauze se efectueaz n conformitate cu prevederile Codului de
procedur penal. n cazul n care se ajunge la concluzia c cererea de preluare a urmririi penale naintat
de statul solicitant este inadmisibil, Procuratura General anun statul solicitant despre motivele
refuzului i restituie materialele cauzei penale. La luarea unei decizii de clasare, de scoatere de sub
urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale, Procuratura General informeaz statul solicitant i i
remite o copie autentificat de pe decizie.69
2) Procedura de preluare a cauzelor penale aflate n faza judiciar a procesului penal. La aceast procedur se
vor aplica prevederile procedurii de preluare a cauzelor penale, doar c n acest caz Ministerul Justiiei este
autoritatea competent s decid asupra prelurii sau refuzului de preluare a unor asemenea cauze. Dac
Ministerul Justiiei emite o decizie de admitere a cererii de preluare a cauzelor penale din partea statului
solicitant, actele cu demersul Ministerului Justiiei se remit instanei judectoreti, conform competenei
prevzute de Codul de procedur penal, care va examina cauza n fond. n cazul emiterii unei decizii de
refuz al admiterii cererii de preluare a cauzelor penale, Ministerul Justiiei anun statul solicitant despre
motivele refuzului. n cazul pronunrii unei hotrri judectoreti definitive pe o cauz penal preluat n
condiiile prezentului articol, Ministerul Justiiei va informa statul solicitant i i va remite o copie
autentificat de pe hotrre.
3) Transmiterea procedurilor represive autoritilor strine. Efectuarea unei proceduri penale sau
continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare RM competente, pentru o fapta care constituie
infraciune conform legii penale naionale, pot fi transferate unui stat strin, n condiiile ce vor fi artate n
continuare.70
Aadar, n cazul n care: 71
a) persoana care a comis infraciunea este cetean al acelui stat sau are domiciliu permanent n acel
stat;
b) infraciunea a fost comis pe teritoriul acelui stat;
c) fapta constituie infraciune conform legislaiei acelui stat i legislaiei Republicii Moldova;
d) transmiterea procedurii penale se efectueaz pentru buna administrare a justiiei i/sau favorizarea
reintegrrii sociale n caz de condamnare;
e) inculpatul execut o pedeaps pe teritoriul statului solicitat pentru o infraciune mai grav dect cea
comis n Republica Moldova;
f) statul solicitat refuz extrdarea persoanei. Respectiv, ofierul de urmrire penal prezint spre
confirmare procurorului care conduce urmrirea penal o propunere motivat de declinare a competenei,
invocnd argumentele acestei decizii. Procurorul, dup examinarea materialelor n cauza penal i studierea
legalitii, caracterului exhaustiv al actelor de urmrire penal care urmeaz a fi executate n Republica
Moldova, emite o decizie asupra propunerii ofierului de urmrire penal. n cazul n care cauza se afl n
examinare judiciar, judectorul emite o ncheiere argumentat despre necesitatea transmiterii cauzei ctre
instana judectoreasc a unui alt stat i le expediaz ministrului justiiei, care urmeaz s decid asupra
oportunitii transmiterii.
Dup ce transmiterea procedurilor penale a fost consimit de statul solicitat, nici o alt procedur
pentru aceeai fapt nu mai poate fi iniiat de autoritile Republicii Moldova.
Statul nostru va redobndi dreptul de a iniia sau, dup caz, de a relua urmrirea penal pentru acea fapt
dac:
a) statul solicitat o informeaz c nu poate finaliza urmrirea penal ce i-a fost transmis;
b) ia cunotin ulterior de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor prezentei legi, ar
mpiedica transmiterea procedurii penale.

69
Recomandarea nr. 27 Privind soluionarea cauzelor penale expediate n instanele de judecat de ctre Ministrul Justiiei al
Republicii Moldova prin acceptarea transferului procedurii penale// [On-line]:
http://jurisprudenta.csj.md/search_rec_csj.php?id=45
70
Gurschi C., Nicolaev Gh., i alii, ibidem, p.68
71
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371 din 01.12.2006//[On-line]:
http://lex.justice.md/index.php?action=view&view=doc&lang=1&id=320384
28
2.3. Transferul persoanelor condamnate

Una din msurile importante pentru prevenirea criminalitii este ntoarcerea persoanelor care i
ispesc pedeapsa la o via normal. Pentru atingerea acestui obiectiv, deseori este necesar de a acorda
posibilitate persoanelor condamnate s-i continue ispirea pedespei n ara al crui cetean este.
Instrumentele internaionale ce in de sistemul penitenciar de asemenea acord o atenie deosebit
problemelor resocializrii persoanelor care i execut pedeapsa. Lund n consideraie recomandrile
dreptului internaional n acest domeniu, legislaia procesual-penal a Republicii Moldova prevede un
sistem de msuri, folosirea crora are drept scop facilitarea adaptrii persoanelor condamnate. Astfel,
principiului umanismului i corespund i un ir de prevederi ale instrumentelor internaionale, care ofer
condamnailor posibilitatea de a-i ispi pedeapsa ntr-un mediu social apropiat, n ara unde au strnse
legturi familiale. Acest scop l urmresc normele internaionale prin care se reglementeaz transferul
persoanelor condamnate, n vederea continurii ispirii pedepsei n statul de origine. De asemenea, se iau
n vedere i considerentele umanitare: dificultile de comunicare din cauza barierelor lingvistice,
ndeprtarea de cultura i tradiiile locale, absena contactelor cu rudele etc. Compartimentul asistenei
juridice din majoritatea instrumentelor internaionale prevede, de asemenea, proceduri cum sunt extrdarea
persoanelor n vederea tragerii la rspundere penal, precum i n vederea executrii sentinei, preluarea
urmririi penale n privina propriilor ceteni n baza solicitrii statului strin, transmiterea de obiecte, care
au fost folosite la svrirea infraciunii, informarea reciproc despre sentinele de condamnare n privina
cetenilor statelor pri72. n unele tratate bilaterale, precum i n convenii multilaterale specializate este
reglementat nc o procedur, care poate fi calificat ca asisten juridic internaional transferul
persoanelor condamnate n vederea continurii ispirii pedepsei n statele ai cror ceteni sunt. Transferul
este o aciune de cooperare internaional n materie penal. El const n trecerea persoanei condamnate la
pedeaps privativ de libertate, care nu este resortisant al sistemului unde a fost condamnat, de pe teritoriul
acestuia pe teritoriul statului al crui resortisant este i unde urmeaz s-i continuie executarea
condamnrii. Aceast aciune este acordul cu privire transfer ntre statul de condamnare i statul de
executare. Sub raport juridic, transferul este un mijloc de asisten juridic n materie penal asemntor cu
extrdarea, de care, nsa, se deosebete prin mai multe aspecte. Transferul are n comun cu extrdarea
faptul c i el este un act bilateral ce intervine ntre dou state (cel de condamnare si cel de executare) cu
acordul acestora, condiia fiind fapta pentru care pronunarea condamnrii s fie considerat infraciune i
de statul de executare. Spre deosebire de transfer, extrdarea este un act de asisten i are ca scop
obinerea de ctre statul solicitant a persoanei urmrite/ condamnate pentru a o putea judeca i condamna,
dup caz, pentru a o supune la executarea pedepsei, la care fusese condamnat n acel stat. Fa de scopul
extrdrii, aceasta msur se ia mpotriva voinei persoanei extrdate, care este arestat n vederea
extrdrii i predrii statului solicitant n aceast stare. Transferul, chiar dac este cerut de statul de origine
al condamnatului, nu poate fi realizat fr consimmntul acestuia, n ipoteza dat nemaifiind vorba de
nfptuirea justiiei, ci de executarea n bune condiii a pedepsei pentru aciunea sa, ceea ce este n interesul
comun att al statului de condamnare, ct i al statului de executare. 73 Ca baz legal la efectuarea
procedurii de transfer este Convenia european asupra transferului persoanelor condamnate semnat la
Strasbourg n 1983, ratificat de ctre Republica Moldova prin Legea nr. 69-XV din 11.03.2004, precum i
Protocolul aditional la aceast Convenie, ratificat de ctre Republica Moldova prin Legea nr. 70 XV din
11.03.2004. Aceast convenie este primul instrument internaional care reglementeaz forma respectiv de
asisten juridic n spiritul ei. Transferul persoanelor condamnate reprezint acea form de asisten
internaional n materie penal, prin care se aprofundeaz cooperarea statelor n lupta contra criminalitii,
trecndu-se de la extrdarea infractorilor la cooperarea n vederea bunei executri a sanciunilor private de
libertate aplicate n statul de condamnare. 74
Legea intern reglementeaz transferarea persoanelor condamnate prin intermediul Codului de
Procedur Penal al Republicii Moldova i a Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal. Potrivit dispoziiilor legale, o persoan condamnat definitiv pe teritoriul Republicii Moldova poate

72
Grama M., Extrdarea: Definiie i trsturi eseniale. Surse de reglementare,Analele tiinifice ale USM, seria tiine
socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2002, p.25
73
Ibidem, p.25
74
Ibidem, p.104
29
fi transferat, n vederea executrii pedepsei, pe teritoriul statului al crui resortisant este, dispoziii care, n
temeiul reciprocitii convenionale, se vor aplica n mod corespunztor i n cazul n care un cetean
moldav a fost condamnat n alt stat. Astfel, persoana condamnat se poate adresa statului de condamnare
ori statului de executare pentru a fi transferat n vederea ispirii pedepsei. Potrivit Legii sus indicate,
Republica Moldova, fie ca stat de condamnare, fie ca stat de executare, poate declana procedura
transferului persoanei condamnate att la cererea acesteia, ct i la adresarea reprezentanilor si legali
avocatul, soul, rudele apropiate, frai sau surori. Cererea de transfer naintat fie de statul de condamnare,
fie de statul de executare va fi formulat cu indicarea tratatului interna- ional n al crui temei se va
efectua transferul solicitat ori cu solicitarea recurgerii la condiii de reciprocitate convenite i garantate
ntre state.
Transferul n vederea executrii pedepsei poate fi cerut, numai n urmtoarele condiii:

- condamnatul este resortisant al statului de executare;


- hotrrea este definitiv;
- la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de executat cel puin 6 luni din durata
pedepsei; n cazuri excepionale, n baza acordului ntre statele implicate, transferul poate avea loc chiar
dac partea de pedeaps neexecutat este mai mic de 6 luni;
- transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau dac, n raport cu vrsta ori cu starea
fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul
persoanei; consimmntul nu se cere n cazul evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui
resortisant este;
- faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare;
- statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri; n
caz contrar, transferul nu poate avea loc.75

Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg prevede


urmtoarele definiii:

a) Statul de condamnare este statul unde a fost condamnat persoana care poate fi transferat;
b) Statul de executare este statul n care condamnatul poate fi transferat n vederea executrii pedepsei
sale;
c) Condamnarea desemneaz orice pedeaps sau msur privativ de libertate, pronunat de ctre un
judector pentru o durat limitat sau nedeterminat n temeiul unei infraciuni penale;
d) Hotrrea desemneaz o hotrire judectoreasc prin care se pronun o condamnare. Pentru a se
putea trece la transferul persoanei condamnate sunt necesare anumite nscrisuri, pe care ambele state
trebuie s i le furnizeze reciproc n vederea perfectrii acordului dintre ele cu privire la transferarea
condamnatului.

Conform art. 6 al Conveniei citate statul de executare trebuie sa furnizeze statului de condamnare,
la cererea acestuia, un document /o declaraie care s arate c persoana condamnat este resortisant al
acelui stat; o copie de pe dispozitivul legilor statului de executare, din care s rezulte c faptele care au
constituit temeiul condamnrii reprezint infraciuni i, conform dreptului statului de executare, o
declaraie coninnd opiunea statului de executare de a continua executarea condamnrii/de a o schimba
printr-o hotrre a autoritii sale. Astfel, scopul acestei Convenii l constituie facilitarea transferului
deinuilor strini, precum i reglementarea mai rapid a procedurii specificate, dup cum se arat i n
Raportul explicativ al acestui instrument internaional. Reieind din cele relatate, Convenia ine seama i
de tendinele moderne n politica penal, respectiv importana reintegrrii sociale i reabilitrii
infractorilor, care pot mai uor reanaliza faptele lor n ara de origine, dect intr-o ar strin.76
Transferul persoanelor n cazul n care RM este stat de condamnare.Procedura de transfer a
persoanelor condamnate este diferit, n funcie de calitatea pe care o are Republica Moldova, i anume: ca

75
Ulianovschi Gh., Grama M., ibidem, p.30
76
Gurschi C., Nicolaev Gh., i alii, idem, p.106
30
stat de condamnare sau ca stat de executare Convenia de la Strasbourg din 21 martie 1983, stipuleaz c o
persoan condamnat pe teritoriul unei pri poate s fie transferat pe teritoriul altei pri, pentru a executa
aici condamnarea care i-a fost aplicat. n acest scop, ea i poate exprima, fie pe lng statul de
condamnare, fie pe lng statul de executare, dorina de a fi transferat. Prin urmare, procedura transferului
poate fi iniiat, att de ctre statul de condamnare, ct i de ctre statul de executare. RM, fie ca stat de
condamnare, fie ca stat de executare, poate declana procedura transferului persoanei condamnate att la
cererea acesteia, ct i la adresarea reprezentanilor legali, avocatului, soului, rudelor apropiate, frailor
sau surorilor. n cazul RM, calitatea de autoritate central responsabil de procedura de transfer i aparine
Ministerului Justiiei.77

Respectiv, art. 551 din Codul de Procedur Penal stipuleaz c transferul persoanelor condamnate
se efectueaz n baza tratatului internaional la care Republica Moldova i statul respectiv sunt pri sau n
condiii de reciprocitate stabilite printr-un acord scris ntre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova i
instituia respectiv a statului strin. Din aceste motive, n cuprinsul cererii de transferare a condamnatului,
statul va trebui s indice instrumentul internaional n temeiul cruia cererea este formulat. De menionat
faptul c aceste reglementri nu aduc atingere drepturilor i obligaiilor care decurg din normele
internaionale privind transferul n strintate a deinuilor, n scopul audierii acestora n calitate de martori
sau al confruntrii.
Art. 84 al Legii Republicii Moldova nr. 371 din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic
internaional n materie penal stipuleaz: Persoana condamnat pe teritoriul Republicii Moldova poate
fi transferat, n condiiile Codului de procedur penal, partea special, titlul III, capitolul IX, seciunea a
3-a i ale prezentei legi, pe teritoriul unui alt stat pentru a executa pedeapsa aplicat prin hotrre
pronunat de o instan judectoreasc a Republicii Moldova. n cazul n care condamnatul s-a adresat
statului moldav, ca stat de condamnare, n vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre
aceasta autoritatea central competent a statului de executare n cel mai scurt termen, dup rmnerea
definitiv a hotrrii de condamnare. Prin urmare, este obligaia statului de a furniza informaiile
respective: orice persoan condamnat de o instan moldav, care poate fi subiectul transferului va fi
informat de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare al Ministerului Justiiei, prin administraia
penitenciar, despre dreptul su de a solicita transferul n statul de executare, precum i despre coninutul
exact al tratatului internaional aplicabil. Orice informare trebuie s cuprind: numele, data i locul naterii
condamnatului; dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare; expunerea faptelor care au
atras condamnarea; natura, durata i data nceperii executrii pedepsei. n cazul n care condamnatul s-a
adresat statului de executare n vederea transferrii sale, Republica Moldova va comunica la cerere
informaiile de mai sus. Persoana condamnat va fi informat n scris de ctre Ministerul Justiiei, direct
sau prin intermediul administraiei penitenciare a Departamentului Instituiilor Penitenciare, despre orice
aciune ntreprins de ctre statul de condamnare sau statul de executare, precum i despre orice hotrre
luat de unul dintre aceste dou state n legtur cu cererea de transfer. Lund n consideraie cele expuse
se denot faptul c Convenia din 1983 prevede o procedura mai simpl.
n scopul soluionrii cererii de transferare, Republica Moldova solicit statului de executare
transmiterea urmtoarelor nscrisuri ajuttoare:78
- un document sau o declaraie care s ateste c persoana condamnat este resortisant al statului de
executare. Pentru a face aplicarea Conveniei mai uoar, s-a preferat folosirea acestui termen n locul unor
noiuni care, n practic, pot da loc la probleme de interpretare, precum rezident obinuit n cellalt stat i
stat de origine, utilizate n art. 5 din Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor
represive. Nu este necesar ca persoana condamnat s fie doar cetean al statului de executare, ea putnd
avea i multipla cetenie. Prevederile Conveniei dau posibilitatea Statelor contractante de a defini, prin
intermediul unei declaraii, termenul resortisant. Astfel, Republica Moldova a declarat c prin termenul
resortisant va nelege cetenii Republicii Moldova, cetenii strini i apatrizii cu permis de edere n
Republica Moldova. Romnia a definit termenul de resortisant ca cetean al statului de executare sau
cetean al statului de tranzit;
77
Marian A., Molcean A., Scobioal-Srcu D., Ghid cu privire la cooperarea juridic internaional, p.43
78
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371 din 01.12.2006//[On-line]:
http://lex.justice.md/index.php?action=view&view=doc&lang=1&id=320384
31
- o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din care s rezulte c faptele care au
determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii statului de
executare;
- o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta n vederea
punerii n executare a condamnrii.
Cu excepia cazului n care unul dintre cele dou state nu i d acordul la transferare, statul moldav
comunic statului de executare urmtoarele: a) actul care confirm c persoana condamnat este cetean al
statului de executare sau are n el domiciliul permanent; b) declaraia n scris a persoanei condamnate
privind consimmntul ei la transfer; c) copia de pe hotrrea de condamnare, autentificat, cu meniunea
c este definitiv, precum i copia de pe textele legilor aplicate n cauza respectiv; d) certificatul n care
este indicat durata pedepsei deja executate i a arestrii preventive, precum i durata pedepsei ce urmeaz
a fi executat. De asemenea, ministerul solicit s i se remit de ctre Departamentul Instituiilor
Penitenciare orice raport medical sau social despre condamnat, orice informaie asupra tratamentului su
pe teritoriul statului de condamnare i orice recomandare pentru continuarea acestui tratament n statul de
executare;
- un act care atest executarea unei pedepse complementare, dac aceasta a fost aplicat; informaii
despre prejudiciul cauzat n urma comiterii infraciunii, precum i despre repararea acestuia, nsoite, dup
caz, de traducerea solicitat. n aceste reglementri se evideniaz o condiie de fond a declanrii
transferului dup cum este consimmntul, fapt reglementat de art. 555 al Codului de Procedur Penal,
precum i de art. 88 al Legii n spe, care prevd c condamnatul trebuie s-i dea consimmntul pentru
transfer benevol i n deplin cunotin a consecinelor juridice care decurg din aceasta, n conformitate cu
legea procesual a statului de condamnare, Departamentul Instituiilor Penitenciare fiind organul
responsabil de asigurarea respectrii acestei condiii. n lipsa motivelor de refuz, Ministerul Justiiei, dup
examinarea actelor, organizeaz traducerea lor conform cerinelor aplicabile fiecrui caz n parte, cu
respectarea rezervelor formulate de statul solicitat la tratatul internaional n al crui temei se efectueaz
transferul, i le va transmite, mpreun cu cererea de transfer, autoritii competente din statul de executare,
cruia i va cere acceptul de efectuare a transferului. Dup primirea actelor i informaiilor respective,
Ministerul Justiiei, n urma examinrii lor, poate decide i refuzul, n cazul n care deine informaii sau
acte care justific refuzul transferului solicitat. Tot la acest subiect se poate relata c Convenia prevede o
procedur de transferare, i n acest caz nu instituie o obligaie pentru statele pri s dea curs unei cereri de
transfer, fapt pentru care nici nu a fost necesar s se prevad o list de motive de refuz i nici nu se cere
statului solicitant s ii motiveze respingerea unei cereri de transfer.79
Legislaia Republicii Moldova prevede un ir de motive care ar sta la baza lurii deciziei de refuz a
transferului. n acest sens, art. 91 al Legii Nr. 371 stipuleaz c cererea de transferare a persoanei
condamnate poate fi refuzat din urmtoarele motive: a) persoana a fost condamnat pentru infraciuni
care au sesizat negativ opinia public din Republica Moldova;
b) pedeapsa prevzut de legislaia statului de executare este vdit superioar sau inferioar n
raport cu cea stabilit prin hotrrea pronunat de instana judectoreasc din Republica Moldova;
c) exist indicii suficiente c, odat transferat, persoana condamnat ar putea fi pus n libertate
imediat sau ntr-un termen scurt fa de durata pedepsei rmase de executat conform legislaiei Republicii
Moldova;
d) persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin comiterea infraciunii i nici nu a
pltit sau garantat daunele i cheltuielile la care a fost obligat prin sentina pronunat de instana
judectoreasc a Republicii Moldova;
e) exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii, trecnd la
represiunea penal a persoanei condamnate pentru fapte anterioare transferului, altele dect cele care au
motivat aplicarea pedepsei, fr a obine mai nti, n acest scop, autorizarea Republicii Moldova;
f) exist pericolul expunerii persoanei al crei transfer se solicit unei atitudini degradante sau
inumane de ctre autoritile statului de executare. n caz de necesitate, autoritile competente ale
Republicii Moldova pot solicita statului de executare permisiunea verificrii la locul deinerii a condiiilor
de deinere existente n acest stat.

79
Marian A., Molcean A , Idem, p. 43
32
Respectiv, necesitatatea includerii prevederii de la lit. d) n legislaia intern a aprut n legtur cu
existena pagubelor enorme stabilite prin sentinele de condamnare a cetenilor strini, care au solicitat
transferul lor n statul de origine, n vederea excluderii situaiilor de cauzare a daunelor materiale
cetenilor Republicii Moldova. Prin urmare, deoarece competena expunerii asupra acceptrii sau, dup
caz, refuzrii transferului persoanelor condamnate i revine organului central de specialitate - Ministerului
Justiiei, n art. 92 al Legii nr. 371 este prevzut modalitatea contestrii deciziei respective: decizia de
refuz a efecturii transferului persoanei condamnate, luat de autoritile Republicii Moldova, ca stat de
condamnare, poate fi contestat n procedur de contencios administrativ la Curtea de Apel Chiinu.
Prin urmare, legislaia intern n acest domeniu prevede procedura suspendrii transferului, ceea ce
presupune c, la apariia unor circumstane care mpiedic adoptarea deciziei definitive privind acceptul
sau refuzul transferului solicitat, Republica Moldova, ca stat de condamnare, poate decide asupra
suspendrii procedurii de transfer, care va fi reluat dup nlturarea cauzelor care au determinat luarea
deciziei de suspendare, informnd despre aceste decizii statul de executare, dar i persoana condamnat.
Tot la acest subiect, este important de menionat despre ncetarea procedurii de transfer declanate, iar
acest fapt survine la retragerea cererii de transferare a persoanei condamnate sau la refuzul acesteia de a fi
transferat, cu informarea reciproc a statelor vizate.
n finalul acestei seciuni, viznd efectuarea transferului, este esenial de a indica consecinele
transferului pentru statul de condamnare, acestea fiind stipulate att n art. 8 al Conveniei, precum i n art.
94 al Legii citate, ceea ce presupune c preluarea n sarcin a condamnatului de ctre autoritile statului de
executare are drept efect suspendarea executrii condamnrii n statul de condamnare. n aceste cazuri,
statul de condamnare nu mai poate executa condamnarea atunci cnd statul de executare consider
executarea condamnrii ca fiind terminat.
Transferul persoanelor n cazul n care RM este stat de executare.
Atunci cnd RM are calitatea de stat de executare, primele aciuni constau n schimbul reciproc de
informaii ntre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova i autoritatea central a statului de condamnare,
cu formularea de ctre ultima a acordului prealabil sau refuzului su de transfer. Dup ce primete acordul
statului de condamnare asupra transferului mpreun cu actele necesare, MJ verific gradul de
corespundere al acestuia cu dispoziiile tratatelor internaionale i transmite cererea de transfer, mpreun
cu demersul ministrului justiiei i actele colectate, spre soluionare instanei judectoreti egale n grad cu
instana statului de condamnare, hotrrea creia urmeaz s fie executat. n cazul n care hotrrea
statului de condamnare este adoptat de o instan judiciar egal n grad cu o instan judiciar de gradul
I, demersul ministrului justiiei i cererea de transferare se adreseaz judectoriei n raza teritorial a creia
se afl MJ, iar dac instana statului de condamnare este egal n grad cu curtea de apel, cererea i
demersul respectiv se adreseaz Curii de Apel Chiinu. n urma examinrii demersului respectiv, instana
de judecat emite o ncheiere motivat, n care se specific:
- termenul pedepsei care urmeaz a fi executat pe teritoriul RM,
- tipul penitenciarului, regimul deteniei,
- pedeapsa complementar (dup caz),
- modul de reparare a prejudiciului n cazul aciunii civile (dup caz).
ncheierea respectiv este pasibil de atac n termen de 10 zile de la ntiinare. Dup ce rmne
definitiv, ncheierea instanei judectoreti a RM se transmite prin MJ autoritii centrale competente din
statul de condamnare pentru ca transferul persoanei condamnate s poat avea loc. Autoritatea central a
statului de condamnare examineaz ncheierea transmis de ctre MJ i i exprim poziia final vis-a-vis
de transfer. De remarcat c n unele cazuri aceast examinare se face prin intermediul instanei de judecat
al statului respectiv, cu emiterea unei ncheieri (Federaia Rus). n alte cazuri, cum ar fi cel al Ucrainei,
examinarea final este realizat de ctre autoritatea central. Dup obinerea acceptului final din partea
statului de condamnare i a autorizaiei corespunztoare de tranzit (dac este necesar), predarea-preluarea
persoanei condamnate se efectueaz de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare al Ministerului
Justiiei. n baza Conveniei de la Strasbourg din 21 martie 1983 80, informaia comunicat reciproc la
nceputul procedurii de transfer se ntocmete n limba statului cruia i este adresat sau n una dintre

80
Convenia asupra transferrii persoanelor condamnate de la Strasbourg din 21 martie 1983// [On-line]:
http://infoeuropa.md/tratatele-coei/conventia-asupra-transferarii-persoanelor-condamnate/
33
limbile oficiale ale Consiliului Europei. La fel, se stabilete c restul corespondenei, inclusiv cererile de
transferare, pot fi transmise fr nicio traducere. Cu toate acestea, orice stat poate, n momentul semnrii
sau depunerii instrumentului su de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, printr-o declaraie
adresat Secretarului General al Consiliului Europei, s pretind ca cererile de transferare s fie nsoite de
o traducere n limba proprie sau ntr-una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei, ori n aceea dintre
aceste limbi pe care el o indic. RM a fcut o asemenea declaraie, insistnd asupra faptului ca cererile de
transfer, precum i actele auxiliare s fie nsoite de traducerea n limba sa oficial sau n una din limbile
oficiale ale Consiliului Europei81.
Republica Moldova, ca stat de executare, la cererea statului de condamnare, va furniza acestuia,
prin intermediul Ministerului Justiiei, actele prevzute n Codul de procedur penal la art.554 alin.(2)
pct.1) o copie a prevederilor legale ale statului de executare, din care s rezulte c faptele care au
determinat pronunarea hotrrii judectoreti n statul de condamnare constituie o infraciune prevzut i
pedepsit n dreptul intern al statului de executare sau ar fi constituit o astfel de infraciune, dac se
comitea pe teritoriul su, precum i orice alt informaie relevant. Ministerul Justiiei va solicita autoritii
centrale competente a statului de condamnare o declaraie n care s se consemneze consimmntul
condamnatului la transfer, benevol i n deplin cuno- tin de consecinele juridice care decurg din
transferul su n Republica Moldova. Referitor la procedura de soluionare a cererii, este de precizat c, n
cazul n care Ministerul Justiiei din Republica Moldova primete o cerere de transferare din partea unui
resortisant din RM condamnat ntr-un alt stat, ntiineaz despre aceast cerere autoritatea central din
statul de condamnare, creia i solicit totodat informaiile i documentele prevzute de lege, precum i o
declaraie n care se precizeaz dac autoritile competente i dau consimmntul la transfer. n situaia
n care cererea de transferare este refuzat, Ministerul Justiiei l ntiineaz despre aceasta pe condamnat,
iar dac este aprobat, va transmite autoritii centrale din statul de condamnare documentele necesare.
Dac ne referim la procedura examinrii n instana de judecat a demersurilor de transfer, legislaia
prevede c aceste demersuri ale Ministrului Justiiei se soluioneaz n edin de un judector n lipsa
persoanei condamnate, dar cu participarea reprezentantului Ministerului Justiiei din subdiviziunea
specializat n acordarea de asisten juridic internaional i cu participarea aprtorului condamnatului.
n cazul n care condamnatul nu are aprtor ales, acesta este numit din oficiu. n cadrul soluionrii
demersului privitor la transfer, instana verific dac sunt respectate condiiile pentru transfer, prevzute de
legislaia procesual-penal, precum i de tratatul internaional n temeiul cruia se solicit transferul sau de
acordul de reciprocitate.
La acest subiect se poate de menionat faptul c, la etapa actual, instrumentul internaional
aplicabil - Convenia european asupra transferului persoanelor condamnate semnat la Strasbourg n 1983
constituie baza legal suficient n soluionarea cazurilor de transfer existente. n prezent, acordul de
reciprocitate se aplic ntre Republica Moldova i Republica Belarus, deoarece acest stat nu este parte la
Convenia menionat mai sus, dar Convenia privind asistena juridic i raporturile juridice n materie
civil, familial i penal din 1993, aplicabil n raporturile dintre statele noastre, nu cuprinde procedura de
transfer a persoanelor condamnate. Acest principiu a fost garantat din partea Republicii Moldova de ctre
Ministrul Justiiei, iar din partea statului belorus de ctre Procurorul General.82 Dup ce rmne
definitiv, ncheierea instanei judectoreti a Republicii Moldova este transmis prin Ministerul Justiiei
autoritii centrale competente din statul de condamnare, ca transferul persoanei condamnate s poat avea
loc.
n legtur cu executarea pedepsei, se impun a fi fcute urmtoarele precizri: executarea pedepsei
este guvernat de legea Republicii Moldova; executarea pedepsei nceteaz de ndat ce Republica
Moldova a fost informat de ctre statul de condamnare despre orice hotrre sau msur care atrage
imposibilitatea continurii executrii. Dei executarea pedepsei de ctre persoana transferat are loc
conform legii statului de executare, totui Convenia prevede unele reguli referitoare la diferite incidente
care pot s apar, precum: graierea, amnistia, revizuirea hotarrii de condamnare, ncetarea executarii
sentinei. Astfel, att statul de executare, ct i cel de condamnare pot acorda amnistia, graierea, fie sub
forma remiterii, fie sub forma comutrii pedepsei aplicate n conformitate cu reglementrile naionale n

81
Marian A., Molcean A., Scobioal-Srcu D., Ghid cu privire la cooperarea juridic internaional, p.45
82
Gurschi C., Nicolaev G., i alii, idem, p.114
34
acest sens. Indiferent n care dintre state ar interveni vreuna dintre aceste cauze de nlturare a executrii
pedepsei, aceasta va produce efecte asupra msurii transferrii condamnatului.
Amnistia i graierea total fac ca msura transferrii s rmna fr obiect. Graierea parial sau
comutarea pedepsei las posibilitatea transferrii, dac pedeapsa ramas de executat ndeplinete condiiile
pentru transfer. n ceea ce privete revizuirea hotrrii, se denot faptul c numai Republica Moldova, ca
stat de condamnare, are dreptul s stabileasc orice form de recurs viznd revizuirea hotrrii
judectoreti, care poate fi solicitat de ctre persoana condamnat chiar i dup efectuarea transferului. n
cazul n care Republica Moldova este statul de condamnare, Departamentul Instituiilor Penitenciare
prezint Ministerului Justiiei orice informaie pertinent, n vederea comunicrii autoritii centrale
competente din statul de executare pentru a nceta executarea sentinei pe teritoriul acelui stat. ns, n
aceste cazuri, relaiile dintre cele dou state nu nceteaz imediat dup ce s-a operat transferul. Statul de
condamnare pe teritoriul cruia persoana a savrit infraciunea i a fost condamnat, dei a acceptat
transferul acestuia pe teritoriul statului de origine, ramne legat de aceasta prin nsi condamnarea i prin
rspunderea moral pe care o poart pentru destinatarul ei.83
Prin urmare, Republica Moldova are obligaia de a furniza informaii statului de condamnare n
ceea ce privete executarea pedepsei n urmtoarele situaii: - cnd pedeapsa a fost executat sau
considerat ca executat; - n cazul n care condamnatul a evadat; - dac statul de condamnare solicit un
raport special. n finalul acestei seciuni este important de menionat chestiunile privind cheltuielile de
efectuare a transferului din/n Republica Moldova a persoanelor condamnate. n acest sens, art. 17 al
Conveniei stipuleaz c cheltuielile ocazionale sunt n sarcina statului de executare, cu excepia
cheltuielilor ocazionale exclusiv pe teritoriul statului de condamnare. Legislaia intern a Republicii
Moldova prevede c cheltuielile se acoper din mijloacele prevzute anual la bugetul de stat pentru
finanarea activitii sistemului penitenciar. Respectiv, predarea persoanei condamnate o efectueaz
Departamentul Instituiilor Penitenciare, care va colabora direct cu autoritatea competent a statului de
executare n vederea stabilirii modalitii de predare-preluare efectiv, i anume: data, locul, ora, escorta,
precum i alte detalii pertinente. Preluarea de ctre autoritatea competent a statului de executare va avea
loc, n msura posibilitilor, la un punct de trecere a frontierei de stat a Republicii Moldova.

Tranzitul. n situaia n care escortarea persoanei condamnate din ara de condamnare n ara de
executare presupune traversarea teritoriului unui stat ter, este necesar de a solicita de la ultimul autorizaia
de a tranzita teritoriul su. Dup cum a fost menionat mai sus, autorizarea tranzitului este solicitat de
ctre statul de executare. Cererea de tranzit, la fel ca i restul corespondenei se transmit prin intermediul
autoritilor centrale. n alt ordine de idei, trebuie specificat faptul c Republica Moldova autorizeaz, n
conformitate cu legislaia naional, tranzitul persoanei condamnate pe teritoriul su, dac cererea de
tranzit a fost formulat de ctre un alt stat, care s-a neles cu un al treilea stat asupra transferului spre sau
dinspre teritoriul su a unei persoane condamnate. Cererea de tranzit i rspunsul se comunic prin
intermediul Ministerului Justiiei. Rspunsul privind acceptul sau refuzul tranzitului solicitat va fi formulat
n urma coordonrii cu diferite organe, care vor permite depistarea temeiurilor pentru refuzul n autorizarea
tranzitului.84

Cererea de tranzit nu este necesar, dac se folosete spaiul aerian al Republicii Moldova i nu este
prevzut nici o aterizare pe teritoriul ei. n cazul n care i se solicit tranzitul, Republica Moldova poate
deine persoana condamnat pe o perioad strict necesar tranzitrii teritoriului su. Deinerea este
asigurat de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare. La cererea statului solicitant, statul moldav
poate s dea asigurri c persoana condamnat, nu va fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte

83
Ibidem, p. 116
84
Ordin nr. 487 din 13.11.2013 cu privire la aprobarea Regulamentului de organizare, predare i/sau preluare a persoanelor
condmnate din/n RM de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare al Ministerului Justiiei

35
restricii de libertate individual pe teritoriul statului de tranzit, pentru fapte sau condamnri anterioare
plecrii sale de pe teritoriul statului de condamnare.

Cu toate acestea, Republica Moldova poate refuza acordarea tranzitului, n urmtoarele dou
situaii:

a) dac persoana condamnat este cetean al ei, este domiciliat permanent pe teritoriul su ori
este cetean strin sau apatrid cu permis de edere pe teritoriul ei;

b) dac infraciunea care a servit obiectul condamnrii nu constituie o infraciune conform


legislaiei sale.

2.4. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine de ctre autoritile Republicii Moldova

Recunoaterea reciproc, consolidat, a hotrrilor penale i a actelor judiciare constituie un suport


eficient al cooperrii dintre autoriti, fiind bazat pe ncrederea reciproc pe care statele membre o au n
alte sisteme cu respectare comun a drepturilor i libertilor fundamentale. Importana acestei forme de
cooperare judiciar internaional n materie penal a determinat ca, n decursul timpului, teoreticienii s
afirme c nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace nu ar fi posibil, dac efectele hotrrilor
penale s-ar limita numai la teritoriul statului n care au fost pronunate. n doctrina timpului, majoritatea
autorilor au susinut necesitatea recunoaterii legilor i hotrrilor penale strine pe ideea de curtoazie
internaional. Astfel, legiuitorul din perioada interbelic a abordat instituiile recunoaterii hotrrilor
penale i a actelor judiciare strine ntr-o manier modern, apropiat celei contemporane. ncepnd cu a
doua jumtate a secolului trecut, s-a constatat o tendin accentuat de admitere a tezei de recunoatere a
hotrrilor penale strine, n prima faz, ntre statele vecine sub aspect geografic, legate ntre ele prin
tradiii culturale, religioase, etc., apoi, la nivel regional. n virtutea principiului suveranitii statelor,
fiecare stat avea libertatea de a impune anumite condiii pe care trebuia s le ndeplineasc o hotrre
penal strin pentru a putea fi recunoscut, condiii care, ulterior, au constituit principii de baz n regimul
recunoaterii hotrrilor penale strine.85
Legea Republicii Moldova nr. 371, din 01.12.2006, cu privire la asistena juridic internaional n
materie penal reglementeaz dou proceduri care trebuie urmate pentru recunoaterea unei hotrri penale
strine: Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine;
Executarea hotrrilor penale naionale n strintate.
Potrivit prevederilor Codului de Procedur Penal al Republicii Moldova, hotrrile penale
definitive pronunate de instanele judectoreti din strintate, precum i cele care sunt de natur s
produc, potrivit legii penale a Republicii Moldova, efecte juridice, pot fi recunoscute de instana
naional, la demersul ministrului Justiiei sau al Procurorului General, n baza tratatului internaional sau a
acordului de reciprocitate.
n acest sens, Legea Republicii Moldova nr. 371 reglementeaz procedura recunoaterii i
executrii hotrrilor penale, facilitnd aplicarea Conveniei europene privind valoarea internaional a
hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970. Prin urmare, pe teritoriul Republicii Moldova
executarea unei hotrri strine are loc la cererea de recunoatere i executare formulat de autoritile
competente ale statului de condamnare. Cererea de recunoatere i executare este admisibil atunci cnd
sunt ntrunite urmtoarele condiii speciale:
a) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori este domiciliat permanent pe
teritoriul acesteia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere n teritoriul ei;
b) n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de condamnare nu este pornit o urmrire
penal n Republica Moldova;
c) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza reintegrarea social a persoanei
condamnate;

85
Gurschi C., Nicolaev G., i alii, idem, p.121
36
d) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza repararea pagubei provocate prin
infraciune;
e) durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre este mai mare de un an.
Astfel, dup cum reiese de mai sus, cererea de recunoatere a hotrrii strine a crei executare se solicit
se transmite Ministerului Justiiei. n cerere se indic tratatul internaional n al crui temei se solicit
executarea. Cererea de recunoatere este nsoit de o copie autentic de pe hotrre i, dac este prevzut
de tratatul internaional aplicabil, de o declaraie prin care persoana condamnat i exprim
consimmntul, precum i de o informaie privind durata arestului preventiv sau a prii de pedeaps
executat pn la data prezentrii cererii. n acest caz, Ministerul Justiiei, prin subdiviziunea sa
specializat, va efectua verificarea corespunderii cererii de recunoatere a executrii i actelor anexate cu
dispoziiile tratatelor internaionale. Dup realizarea verificrilor aspectelor menionate i constatnd c nu
exist cauze care s determine nerecunoaterea hotrrilor penale strine, Ministerul Justiiei va transmite
cererea de recunoatere instanei judectoreti competente, care, potrivit legislaiei interne, este instana n
a crei raza teritorial se afl Ministerul Justiiei sau Procuratura General. La soluionarea demersului
particip obligatoriu reprezentantul Ministerului Justiiei sau, dup caz, al Procuraturii Generale,
condamnatul i aprtorul acestuia.86
Instana poate examina demersul i n lipsa condamnatului, n cazul n care acesta se afl n detenie
pe teritoriul unui stat strin. Condamnatului i se comunic hotrrea instanei strine mpreun cu
documentele care o nsoesc, cu traducere n limba de stat i n limba pe care o cunoate condamnatul.
Instana ascult opiniile celor prezeni i, n baza materialelor anexate la demers, dac constat c sunt
ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea penal a instanei strine. n cazul n care pedeapsa
solicitat de ctre instana strin nu a fost executat sau a fost executat numai n parte, instana substituie
pedeapsa neexecutat sau restul pedepsei cu o pedeaps corespuztoare. Executarea dispoziiilor civile
dintr-o hotrre judectoreasc penal strin se efectueaz potrivit regulilor prevzute pentru executarea
hotrrilor judectoreti civile strine.87
Aadar, executarea unei hotrri penale strine are loc n conformitate cu legislaia Republicii
Moldova. n acest caz, hotrrile strine recunoscute i admise spre executare pe teritoriul Republicii
Moldova au aceleai efecte juridice ca i hotrrile pronunate de instanele judectoreti naionale. Doar
statul strin care solicit executarea hotrrii proprii poate decide n privina declanrii unei ci
extraordinare de atac mpotriva acestei hotrri. nceputul executrii pedepsei n Republica Moldova are ca
efect renunarea statului strin la aceast executare pe teritoriul propriu, cu excepia cazului n care
persoana condamnat se eschiveaz de la executarea pedepsei, situaie n care statul strin redobndete
dreptul la executare.
n ceea ce privete amnistia i graierea, putem relata c aceste acte pot fi acordate att de Republica
Moldova, ct i de statul strin. Statul strin va informa Republica Moldova despre intervenia oric- rei din
aceste cauze, care ar determina schimbarea sau ncetarea executrii. n cazul pedepsei amenzii, statul strin
redobndete dreptul la executare din data cnd este informat asupra neexecutrii totale sau pariale a
acestei pedepse.
Referitor la limitele executrii hotrrii strine, legislaia procesual-penal a Republicii Moldova a
prevzut n acest sens:
a)executarea unei pedepse privative de libertate sau a unei msuri de siguran privative de
libertate;
b)executarea unei amenzi, dac pe teritoriul Republicii Moldova exist bunuri suficiente pentru a
se garanta n ntregime sau parial aceast executare;
c) executarea msurii de siguran a confiscrii speciale;
d)executarea decderilor din drepturi, aa cum sunt definite n Convenia european privind
valoarea internaional a hotrrilor represive de la Haga din 28 mai 1970.
Ca urmare, Republica Moldova poate refuza executarea n cazul n care:
a) consider c sanciunea a fost pronunat n privina unei infraciuni de natur fiscal sau
religioas;

86
Gurschi C., Nicolaev G., i alii, idem, p.122
87
Ibidem, p. 123-124
37
b) sanciunea a fost pronunat pentru o fapt care, potrivit legislaiei Republicii Moldova, ar fi de
competena exclusiv a unei autoriti administrative;
c) hotrrea strin a fost pronunat de autoritile statului solicitant la o dat cnd aciunea penal
n privina infraciunii a crei svrire a fost sancionat ar fi fost prescris potrivit legislaiei Republicii
Moldova;
d) hotrrea a fost emis in absentia, persoana condamnat neavnd posibilitatea s exercite o cale
de atac n faa unei instane judectoreti;
e) hotrrea strin este emis sub forma unei ordonane penale, dup cum este definit prin
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive de la Haga din 28 mai 1970.
Pedeapsa complementar pronunat prin hotrre strin se execut n msura n care este
prevzut de legislaia Republicii Moldova i nu a fost executat n statul de condamnare. Aadar, o
hotrre penal produce n cadrul ordinii de drept a statului solicitat trei efecte principale care
condiioneaz n mod direct efectele pe care hotrrea penal respectiv le produce pe plan internaional,
dup cum urmeaz:

are putere de lucru judecat;


are for obligatorie;
soluioneaz definitiv un conflict de drept penal.

Reieind din cele relatate, putem conchide, c cooperarea judiciar internaional poate fi definit ca o
relaie interstatal n cadrul creia un stat suveran transmite o cerere altui stat suveran i acesta de la urm
decide dac s execute sau nu cererea - relaie care este organizat prin diferite instrumente juridice asupra
crora se cade de acord fie bilateral, fie n cadrul unor organizaii internaionale. n principiu, aceasta
nseamn c fiecare autoritate judiciar naional ar trebui ca urmare a acestui fapt s recunoasc cererile
naintate de o autoritate judiciar din alt stat membru, cu un minim de formaliti de ndeplinit.88

Cea dea doua procedura este executarea hotrrilor penale naionale n strintate. Recunoaterea,
ca instituie a dreptului procesual penal naional, constituie mijlocul prin care hotrrile penale sau alte acte
juridice capt - atunci cnd este cazul - efecte juridice pe teritoriul rii. Solicitarea executrii n strintate
a unei hotrri penale emise de instana judectoreasc a Republicii Moldova poate avea loc n cazul
existenei uneia din urmtoarele condiii:
a)persoana condamnat este cetean al statului solicitat ori are domiciliu permanent pe teritoriul
acestuia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere pe teritoriul lui;
b)persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova cu domiciliu permanent pe teritoriul
statului solicitat;
c)persoana condamnat are i cetenia statului solicitat;
d)extrdarea persoanei condamnate n Republica Moldova n vederea executrii pedepsei nu este
admis potrivit legislaiei statului solicitat;
e)exist temeiuri a considera c executarea hotrrii n statul solicitat poate favoriza reintegrarea
social a persoanei condamnate;
f) durata pedepsei aplicate este mai mare de un an;
g)persoana condamnat i d consimmntul dup ce a fost informat n privina consecinelor
executrii n strintate. De asemenea, executarea poate fi solicitat dac persoana condamnat execut n
statul strin pedeaps privativ de libertate stabilit pentru o alt fapt dect cea pentru care a fost
condamnat n Republica Moldova, precum i atunci cnd persoanei condamnate i s-a aplicat msura de
siguran a expulzrii. Executarea n statul strin se solicit cu condiia neagravrii n acel stat a pedepsei
aplicate prin hotrre pronunat n Republica Moldova.
Procedura executrii hotrrilor penale naionale n strintate de asemenea are loc n baza cererii
de ncuviinare a executrii pe teritoriul statului strin, care este formulat de organul responsabil pentru
executare din oficiu sau la cererea procurorului competent sau a persoanei condamnate. Cererea de

88
Vcaru S., Consideraiiprivind asistena juridic internaional n materie penal, Analele Universitii, ,,Constantin Brncui
din Trgu Jiu, Seria tiine Juridice, Nr. 4/2011,p. 49
38
ncuviinare a executrii, nsoit de actele necesare, se nainteaz autoritilor strine prin intermediul
Ministerului Justiiei al Republicii Moldova. Dac este necesar consimmntul persoanei condamnate,
deinute n Republica Moldova, Departamentul Instituiilor Penitenciare, prin intermediul administraiei
penitenciare, certific voina exprimat a persoanei condamnate, care urmeaz a fi fcut de bunvoie i n
deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. n cazul n care persoana condamnat
se afl n strintate, consimmntul poate fi certificat de ctre un funcionar consular al Republicii
Moldova sau prin orice alt modalitate prevzut de legislaia statului n care este deinut. n cazul n care
persoana condamnat se afl pe teritoriul Republicii Moldova i nu a formulat ea nsi cererea, organul
care va nainta cererea de ncuviinare a executrii notific persoanei condamnate faptul formulrii cererii.
Lipsa unui rspuns din partea persoanei condamnate echivaleaz cu consimmntul la formularea cererii.
Acceptarea de ctre statul strin a cererii de ncuviinare a executrii are ca efect renunul Republicii
Moldova de a executa hotrrea pe teritoriul su. Republica Moldova poate redobndi dreptul la executarea
hotrrii n cazul n care persoana condamnat se sustrage de la executare. 89
O alt procedur, care merit a fi examinat n acest subcapitol, este procedura de recunoatere pe
cale incidental, care se poate face n cadrul unui proces penal n curs de ctre procuror, n faza de
urmrire penal, sau de ctre instana de judecat n faa creia este cauza penal. n doctrin, prevederile
legale referitoare la aceast procedur sunt considerate incomplete, deoarece dispoziiile Legii Republicii
Moldova nr. 371 din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, au
prevzut numai cadrul procesual n care poate avea loc, legea nefcnd nicio referire la procedura efectiv
care trebuie urmat. Aadar, n lipsa unei reglementri speciale, unii autori consider c att procurorul care
supravegheaz sau efectueaz urmrirea penal, ct i instana de judecat pot fi sesizate cu o cerere de
recunoatere a unei hotrri penale strine sau a unui act juridic strin de ctre persoana care este urmrit
penal ori judecat pentru svrirea unei infraciuni. Sesizarea organelor judiciare menionate i
recunoaterea de ctre acestea a unor hotrri penale i acte juridice strine poate avea loc i din oficiu,
chiar n cazul n care s-ar crea prin aceasta o situaie defavorabil persoanei urmrite sau judecate. n
practic este foarte probabil ca acest lucru s se ntmple doar atunci cnd consecinele juridice ale unei
astfel de recunoateri sunt pozitive pentru situaia persoanei urmrite sau judecate ( de exemplu: cazul n
care fapta pentru care persoana este urmrit sau judecat este concurent cu o alt fapt pentru care
aceeai persoan a fost condamnat printr-o hotrre strin i, n urma contopirii pedepselor s-ar putea
ajunge la neexecutarea sau executarea parial a unei pedepse).90

89
Gurschi C., Nicolaev G., i alii, ibidem, p.127
90
Ibidem, p.127
39
Bibliografie
Acte normative:
1. Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova, publicat la 07.06.2003 n Monitorul Oficial nr.
104-110, art. nr: 447, n vigoare din 12.06.2003;
2. Convenia de extrdare nr. 1957 din 12.12.1957
3. Convenia European din 20.04.59 despre asistena juridic n materie penal // Tratate
internaionale 14/71,1999.
4. Convenia din 22.01.93 cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil,
familial i penal // Tratate internaionale 16/262,1999.
5. Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale din 04.11.1950.
6. Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal adoptat la Strasbourg la 15
mai 1972, semnat de Republica Moldova la 27 iunie 2001
7. Convenia European privind valoarea internaional a hotrrilor represive din 28.05.1970,
ratificat prin Legea Nr. 19- XVI din 10.02.2006;
8. Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, 1983, ratificat prin Legea nr.69-
XV din 11.03.04;
9. Protocol II adiional din 17.03.78 la Convenia european de extrdare.
10. Protocolul adiional la Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate,
din18.12.1997, ratificat prin Legea nr.70-XV din 11.03.04;
11. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din
15.11.2000
12. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante si substane
psihotrope din 20.12.88, semnat la Viena
13. Convenia internaional privind suprimarea finanrii terorismului din 09.12.1999, semnat la
New-York
14. Convenia Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea si confiscarea
produselor infraciunii si finanarea terorismului din 16.05.2005
15. Convenia penal privind corupia a Consiliului Europei din 27.01.1999
16. Legea nr. 371- XVI, din 01.12.2006, cu privire la asistena juridic internaional n materie penal,
publicat la 02.02.2007 n Monitorul Oficial nr. 14-17,

Manuale i monografii
1. Boroi A., Rusu I. Cooperarea judiciar n materie penal, Bucureti: Editura C.H.Beck, 2008;
2. Criu A. Drept procesual penal. Bucureti: All Beck, 2005;
3. Costantinescu M., Tudor G. Mandatul european de arestare. Aspecte teoretice i practica judiciar,
Bucureti, 2009;
4. Dolea I. i alii Comentariu Codului de Procedur Penal, Chiinu, 2005;
5. Dolea I. Drept procesual penal, Comentariu. Chiinu: Editura: Cartier juridic, 2005;
6. Dolea I. Procedur penal. Partea general. Chiinu, 2005;
7. Grama M., Extrdarea: Definiie i trsturi eseniale. Surse de reglementare,Analele tiinifice ale
USM, seria tiine socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2002.
8. Gurschi C., Nicolaev G., i alii, Asistea juridic internaional n materie penal, Manualul
judectorului i al procurorului, Ch., 2012, 128 p.
9. Florin Rzvan Radu. Cooperare judiciar internaional i european n materie penal. Editura
Wolters Kluwer. Bucureti, 2009;
10. Jidovu N. Drept procesual penal. Bucureti: C.H. Beck, 2006;
11. Klip A. Drept penal european, Chiinu, 2014;
12. Marian A., Molcean A., Scobioal-Srcu D., Ghid cu privire la cooperarea juridic
internaional,71 p.
13. Mateu Gh. Tratat de procedur penal. Partea general. Vol.II, Bucureti, 2012;
14. Mateu Gh. Procedur penal. Iai: Editura fundaiei Chemarea, 1994;
40
15. Mateu Gh. Procedura penal. Partea special. Vol. II. Bucureti: Lumina Lex, 1998;
16. Mateu Gh. Tratat de procedur penal. Partea general. Vol. I. Bucureti: C. H. Beck, 2007;
17. Morar I., Zainea M Cooperarea judiciar n materie penal, Bucureti, 2008;
18. Neagu I., Criu A. Codul de procedur penal. Ediia 2003;
19. Neagu I, Tratat de procedur penal. Bucureti: Editura PRO, 1997;
20. Neagu I., Damaschin M. Tratat de procedur penal. Partea general. n lumina noului Cod de
procedur penal. Bucureti: Editura Universul Juridic, 2014;
21. Neagu I., Damaschin M. Tratat de procedur penal. Partea special. n lumina noului Cod de
procedur penal. Bucureti: Editura Universul Juridic, 2015;
22. Neagu, N., Cooperarea judiciar internaional n materie penal /Bucureti : Universul Juridic,
2012, 22 p.
23. Radu F. Cooperarea judiciar internaional i european n materie penal, Bucureti 2009;
24. Stnoiu R.-M. Asistena juridic internaional n materie penal" - Bucureti: Academiei, 1975.
25. Vcaru S., Consideraiiprivind asistena juridic internaional n materie penal, Analele
Universitii, ,,Constantin Brncui din Trgu Jiu, Seria tiine Juridice, Nr. 4/2011
26. Vlasniceanu A. Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal,
Bucureti, 2010;
27. Volonciu N. Drept procesual penal, Bucureti: Editura Didactic i Pedagogic, 1972;
28. Volonciu N. Tratat de procedur penal. Partea general. Vol. I. Edi. II-a revizuit i adugat.
Bucureti: Editura PAIDEIA, 1996;
29. Zbanc, T. Asistena juridic internaional n materie penal., Note de curs, Ch., 2013, 79 p.

Webografie:
[On-line]: https://www.inj.md (accesat pe 12.12.2016)
[On-line]: http://eur-lex.europa.eu (accesat pe 08.01.2017)
[On-line]: http://lex.justice.md (accesat pe 18.01.2017)
[On-line]: http://www.justice.gov.md (accesat pe 01.12.2016)
[On-line]: www.just.ro (accesat pe 26.10.2016)
[On-line]: http://www.mfa.gov.md/tratate-intern-md/(accesat pe 26.10.2016)

41