AUDITORIA DE SISTEMAS

GRUPO 90168_2

PRESENTADO POR:
VICTOR MANUEL SANDOVAL BAENA
C.C 1.143.142.836

ACT 01:
ACT COLABORATIVA N.1

PRESENTADO A:
FRANCISCO NICOLAS SOLARTE
(TUTORA DEL CURSO)

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

CEAD BARRANQUILLA

Octubre 2017
 DILIGENCIAMIENTO DE INSTRUMENTOS DE AUDITORIA

Fuentes de conocimiento: PO8 Administracin de calidad

REF
CUADRO DE DEFINICION DE FUENTES DE
CONOCIMIENTO, PRUEBAS DE ANALISIS DE AUDITORIA

ENTIDAD PAGINA
CABLE MACHIQUE
AUDITADA 1 DE 1
PROCESO
Proceso de gestin de calidad
AUDITADO
RESPONSABLE Victor Sandoval
MATERIAL DE
COBIT 4.1
SOPORTE
DOMINIO Planear y Organizar (PO)

PROCESO PO8 Administracin de calidad

FUENTES DE REPOSITORIO DE PRUEBAS APLICABLES

CONOCIMIENTO DE ANALISIS DE EJECUCION

Determinar las Poner a prueba la

Procesos posibles falencias gestin de calidad
internos y en cuanto a Identificar las fallas
comunicacin calidad y dar solucin a los
interna Hallar Soluciones errores
Sistema de a las Establecer lneas
informacin problemticas de procesos para
interna Evitar que la evitar el
calidad en entorpecimiento en
procesos la lnea de
disminuya produccin.
Entrevista Gestin de calidad

ENTREVISTA

Planear y Organizar PO8 Evaluar y

DOMINIO PROCESO
(PO) administrar la calidad

OBJETIVO DE CONTROL

N CUESTIONARIO RESPUESTA

La empresa cuenta con sistemas

La empresa cuenta con un sistema
1 de asignacin de labores por
de procesos lgicos?
orden.

Se realizan auditorias de tiempos de

1 Si, trimestralmente.
ejecucin en labores?

Cuenta la empresa con supervisin

2 continua sobre la actividad de cada No posee supervisin continua.
empleado?

Se realiza capacitacin de personal

3 que involucre la atencin al usuario y Algunas veces (muy precario)
la amabilidad con el mismo?
Lista chequeo: Administracin de calidad

LISTA CHEQUEO

Planear y Organizar PO8 Evaluar y

DOMINIO PROCESO
(PO) administrar la calidad

PO8.1 Marco de trabajo de administracin de

OBJETIVO DE CONTROL
calidad:
CONFORME
N ASPECTO EVALUADO OBSERVACIN
SI NO

Se cuenta con personal

1 x
disponible para capacitacion?

OBJETIVO DE CONTROL PO8.2 Establecimiento del Contexto calidad:

Se realiza inducciones a nuevo

2 x
personal?

OBJETIVO DE CONTROL PO8.3 Identificacin de eventos:

Se permite uso de factores

3 x
dsstractivos para empleados?

OBJETIVO DE CONTROL PO8.4 Evaluacin de calidad:

se utilizan mtodos que permitan

medir la probabilidad de riesgo por
4 x
la no implementacin de factores
de calidad?

OBJETIVO DE CONTROL PO8.5 Respuesta a falencias:

Posee la empresa plan de

5 contingencia frente algn error que x
comprometa su integridad?

PO8.6 Mantenimiento y monitoreo de un plan de

OBJETIVO DE CONTROL
accin:

se cuenta con anlisis

6 x
profesional?
Cuestionario: Evaluar y administrar la calidad

CUESTIONARIO CUANTITATIVO REF

ENTIDAD CABLE MACHIQUE PAGINA

AUDITADA
1 DE 1

PROCESO Gestin de calidad

AUDITADO

RESPONSABLES Victor Sandoval Baena

MATERIAL DE COBIT 4.1

SOPORTE

DOMINIO Planear y Organizar PROCESO PO8 Evaluar y

(PO) administrar la calidad

OBJETIVO DE CONTROL

N PREGUNTA SI NO NA REF

1 existe un control a la hora de la 5

contratacin de personal?

2 Se realiza contratacin de personal 4

profesional y preparado?

3 Se realizan visitas de gestin de 4

calidad?

4 existe un plan de accin para evitar 4

entorpecimiento en caso de falla por la
lnea de produccin?

6 Se supervisa los procesos? 4

TOTAL 13 8
 TOTAL CUESTIONARIO 21

Porcentaje de riesgo parcial = (0 * 100) / 21 = 0

Porcentaje de riesgo total = 100 0 = 100

PORCENTAJE DE CALIDAD 28,57% (Calidad baja)