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La Documentoscopa o Documentologa
Definicin
Es un rea de conocimiento de la Criminalstica, que tiene por objeto la investigacin
tendiente a determinar la autenticidad o falsedad de la parte material de un
documento o de su contenido, ya sea impreso o manuscrito y a la identificacin de
su autor.
Qu es documento?
Qu es un Documento valorado?
Es aquel que adems del elemento ideolgico en que se traduce el pensamiento del
autor, un elemento material, constituido por el papel, la tinta y la impresin, en el cual
queda plasmado la voluntad del que emite el mismo; pero, a diferencia de un
documento corriente.
Clasificacin
En este sentido, cabe sealar los mbitos de trabajo siguientes:
a) Producciones manuscritas
Aqu se integrara el estudio tanto de textos, como de firmas. La naturaleza de
los documentos donde se plasman las citadas producciones, es de lo ms
variada, abarcando desde el annimo con amenazas, hasta la firma en la
escritura notarial, pasando por la escritura y firma que da validez en el
cheque, la firma del acepto de la letra de cambio, los textos de las recetas de
psicotrpicos, las pintas en paredes, etc.
b) Documentos mercantiles
Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio, pagars, etc. El
estudio en este caso va a recaer sobre cualquier tipo de manipulacin
fraudulenta de que hayan sido objeto (lavados con productos qumicos,
borrados, aadidos, intercalados, confeccin ntegramente falsa del
documento, etc.).
Pericia documental
El mtodo de anlisis que se sigue en la elaboracin de los estudios de esta
naturaleza, se estructura en dos fases perfectamente diferenciadas.
con facsmiles fehacientemente autnticos, todo ello con el auxilio del instrumental
adecuado.
Por ltimo, indicar que es muy conveniente disponer de un medidor del espesor del
papel (papirmetro), lo que facilitar la realizacin de una serie de valoraciones
acerca del mismo.
La valoracin de los cada uno de aspectos indicados nos proporcionar una base
absolutamente objetiva, para considerar en principio que nos podemos encontrar
ante un documento autntico o falso.
Las dos fases del examen tcnico, se plasman en lo que propiamente es el cuerpo
del informe, respetando en la medida de lo posible el orden de aplicacin de las
mismas.
Limitaciones de la Documentoscopa
Se hace referencia a una serie de supuestos, en los que las distintas metodologas y
tcnicas o no encuentran una solucin fiable, o son insuficientes por s solas para
resolver de forma categrica la cuestin planteada.
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Dentro de las situaciones que merecen ser calificadas de este modo, se van a poner
de relieve aquellas ms significativas y que mayor incidencia tienen en la vertiente
de la pericia tanto grafo tcnico como de documentos.
Deficiencia que puede ser originada por la escasez de elementos a examinar; por la
artificiosidad indiscutible en la construccin de los mismos, lo que oculta la
verdadera impronta grfica del autor; o por cualquier otra causa que d lugar a esa
insuficiencia de parmetros escriturales para ser empleados en la labor de cotejo.
Este inconveniente por afectar al material dudoso no es superable, y nada tiene que
ver con la idoneidad o no idoneidad que en ocasiones presenta la documentacin
cierta a usar en la pericia, siendo esta una circunstancia subsanable con solicitar
nuevo material, hasta que el tcnico considere que es el adecuado para el caso en
cuestin.
Material inadecuado
Las reproducciones mediante sistemas de reprografa u otros procedimientos
mecnicos, no son las ms adecuadas para llevar a cabo el examen tcnico con la
suficiente fiabilidad.
Con esto no se quiere afirmar, en modo alguno, que no se pueda hacer la pericia
con este material, sino tan slo que habr parmetros grficos que no se podrn
constatar en debida forma.
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Aqu el perito slo podr afirmar el comn o dispar origen de la muestra grfica, pero
no as el hecho de que tal escritura asentada sobre el soporte en cuestin, no sea el
resultado de una operacin de montaje, a travs de la cual se hace aparecer un
texto en un documento que originalmente no lo contena.
Pero, en cualquier caso, esta hiptesis que se debe dar a conocer en el informe, no
menoscaba en nada la aseveracin primera acerca de la escritura.
Es difcil poder precisar ese ritmo evolutivo, pero lo normal es que se desarrolle al
unsono de aspectos tales como la formacin de la personalidad (normalmente
coincide con la primera etapa de la vida) y el transcurso de los aos.
Superposicin de trazos
La problemtica que representa la superposicin de trazos, ha sido y seguir siendo
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En este sentido se manifiesta OSBORN, cuando dice que Una cautela especial es
necesaria en la determinacin de la secuencia de lneas de diferentes espesores o
diferentes intensidades de color. Una lnea pasada u oscura siempre parecer estar
por encima de una lnea leve o vaga cuando se cruzan, y una lnea plida o de color
claro siempre parecer correr debajo de una lnea negra en un cruzamiento.
Tcnicas:
Las diferentes tcnicas que pueden ser aplicadas para abordar la resolucin de este
tema, las agruparemos en dos bloques en funcin de que impliquen o no, alteracin
del documento. La enumeracin que a continuacin se realiza no pretende ser
exhaustiva, sino mnimamente representativa de los mtodos ms significativos que
se ponen en prctica para la resolucin de este problema.
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a) Exmenes pticos:
Estos se realizarn con el microscopio estereoscpico utilizando iluminacin
episcpica oblicua, cuyo eje con el papel vara de 40 a 60 grados
aproximadamente; iluminacin episcpica perpendicular al papel (90 grados)
e iluminacin episcpica rasante (de 0 a 10 grados, aproximadamente).
Estos exmenes se deben realizar en primer lugar, con luz blanca, y despus
se repiten utilizando filtros de colores destinados a aumentar o a reducir el
contraste cromtico.
Antigedad de tintas
El inters que encierra encontrar respuesta a esta problemtica, se centra en la
necesidad de conocer en ocasiones la cronologa de determinados documentos, que
originan importantes repercusiones en el trfico jurdico-fiduciario (un testamento
holgrafo, un contrato, un reconocimiento de deuda, etc.).
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Al hablar de la edad de las tintas se debe distinguir entre la edad absoluta, que se
refiere al tiempo transcurrido desde su fabricacin hasta el momento de su estudio; y
la edad relativa, que es la que fija la mayor o menor antigedad de una tinta en
relacin a otra. Existen diferentes tcnicas a travs de las cuales se trata de fijar
este extremo.
Durante los ltimos aos los procedimientos seguidos por los cientficos en la
investigacin de este problema han sido muy variados, siendo los principales los
siguientes:
Sin embargo, las tcnicas citadas muestran deficiencias, ya que la fiabilidad de las
mismas no se puede garantizar debido a la potencial incidencia de una serie de
variables imposibles de cuantificar, que repercuten negativamente en la rigurosidad
de las conclusiones a emitir.
As, aspectos tales como las condiciones ambientales relativas al tipo de luz que
soporta el documento, grado de humedad, sequedad, calor, fro, o la acidez del
papel, su grosor, etc., acaban por incidir de manera relevante en las tcnicas
descritas.
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Adems de los estudios mencionados, existen otros basados en las alteraciones que
experimentan los colorantes orgnicos debido a las condiciones de luz y humedad.
Estas investigaciones fueron llevadas a cabo por los doctores IYENGARN y MAITI,
quienes, a pesar de la laboriosidad de las mismas, acabaron por reconocer que
ninguno de los procedimientos aplicados en la resolucin de esta problemtica
ofreca las garantas suficientes.
La nica respuesta fiable a este tipo de problemas se obtendra tan slo en muy
contados casos, en los que los investigadores conociesen todas las variables que
inciden y pudiesen cuantificar su impacto.
Todas las exigencias planteadas para poder obtener una solucin fiable, nos alejan,
que duda cabe, de la realidad en la que se produce esta problemtica.
En definitiva, la antigedad de las actuales tintas secas de escribir, sigue siendo una
cuestin pendiente de la Documentoscopa, evidentemente compartida con igual
inters y preocupacin por los tcnicos de los Laboratorios Qumicos de
Criminalstica que, por su especfica preparacin cientfica, son los que asumen el
mayor protagonismo en la investigacin.
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Para practicar esta diligencia se notificar a quien deba figurar en el proceso como
parte, contraria y, si no fuere habida, fuere indeterminada o no existiere, al Ministerio
Pblico, hacindose constar esta circunstancia.
Los expertos que est conformes extendern su dictamen en una sola declaracin;
en caso contrario, la extendern separadamente.
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El juez a solicitud de partes o de oficio, podr pedir a los expertos, verbal o por
escrito, las aclaraciones que estime pertinente sobre el dictamen y contra lo que
resuelva no cabe ningn recurso.
Presentacin de Documentos
(Articulo 177 Cdigo Procesal Civil y Mercantil)
Los documentos que se adjuntan a los escritos o aquellos cuya agregacin se
solicite a ttulo de prueba podr presentarse en su original, en copia fotogrfica,
fotosttica o fotocopia o mediante cualquier otro procedimiento similar.
Procedencia.
(Artculo 225. Cdigo Procesal Penal)
El tribunal podr ordenar peritacin, a pedido de parte o de oficio, cuando para
obtener, valorar o explicar un elemento de prueba, fuere necesario o conveniente
poseer conocimientos especiales en alguna ciencia, arte tcnica u oficio.
No rigen las reglas de la prueba pericial para quien declare sobre hechos o
circunstancias que conoci espontneamente, sin haber sido requerido por la
autoridad competente, aunque para informar utilice las aptitudes especiales que
posea. En este caso, rigen las reglas de la prueba testimonial.
Los peritos podrn dictaminar por separado cuando exista diversidad de opiniones
entre ellos.
Para que la peritacin tenga validez se tendrn que tomar en cuenta algunos pasos
tal y como lo es la aceptacin y toma de posesin del cargo de perito, as como
tambin lo es el hecho de que debe tener capacidad para poder asumir el cargo de
perito.
Orden de Peritaje
(Artculo 230. Cdigo Procesal Penal Y Artculo 30 de la Ley Orgnica del
INACIF)
El tribunal de sentencia, el Ministerio Pblico, o el juez que controla la investigacin
en el caso de prueba anticipada, determinar el nmero de peritos que deben
intervenir y los designar segn la importancia del caso y la complejidad de las
cuestiones a plantear, atendiendo a las sugerencias de las partes.
De oficio o a peticin del interesado, se fijar con precisin los temas de la peritacin
y acordar con los peritos designados el lugar y el plazo dentro del cual presentarn
los dictmenes.
Dictamen.
(Artculo 234. Cdigo Procesal Penal)
El dictamen ser fundado y contendr una relacin detallada de las operaciones
practicadas y sus resultados, las observaciones de las partes o de sus consultores
tcnicos, y las conclusiones que se formulen respecto de cada tema pericial, de
manera clara y precisa.
Los peritos podrn dictaminar por separado cuando exista diversidad de opiniones
entre ellos. El dictamen se presentar por escrito, firmado y fechado, y oralmente en
las audiencias, segn lo disponga el tribunal o la autoridad ante quien ser ratificado.
Conservacin de objetos
(Artculo 237 Cdigo Procesal Penal)
Las cosas y objetos a examinar sern conservados, en lo posible, de un modo que la
peritacin pueda repartirse.
Investigacin Cientfica Forense: Las diligencias que realizan los peritos del
INACIF con estricto apego a los preceptos de cada ciencia o tcnica y a la
legislacin vigente, con el fin de emitir un dictamen forense en auxilio de la justicia.
Datos mnimos que contiene el dictamen pericial (Artculo 26 Ley Orgnica del
INACIF).
El dictamen pericial se ajustar a lo estipulado en los protocolos establecidos por el
INACIF. El dictamen deber contener como mnimo los siguientes requisitos
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Designacin.
Artculo 31 Ley Orgnica del INACIF.
El nombramiento del perito o tcnico lo realizar el INACIF, con base a las normas y
mtodos debidamente establecidos en sus reglamentos correspondientes.
Traslado De Dictmenes.
Artculo 34 Ley Orgnica del INACIF.
El Ministerio Pblico, el Organismo Judicial y la Polica Nacional Civil, trasladarn al
INACIF, los dictmenes de peritajes que estn pendientes de ser incorporados como
medio de prueba en juicio.
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFA
http://grafologiauniversitaria.com/DOCUMENTOSCOPIA.htm
Cdigo Procesal Civil y Mercantil
Cdigo Procesal Penal
Ley Orgnica del INACIF
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ANEXOS
Cuestionario:
R/ Documentoscopa.
R/ Material e ideolgico.
R/
El soporte;
Las tintas:
Los sistemas de impresin; y
Formas de escritura
R/ Mecnica o manuscrita
R/ Observacin y Comparacin
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R/
Observacin;
Comparacin detallada del documento dubitado
R/ Papirmetro
10. Cules son las agrupaciones de tcnicas que se llevan a cabo en una
superposicin de trazos documentoscpicos?
R/
Alteracin del documento;
No alteracin del documento.