ANX 37 Auditorias Internas Proveedores

AUDITORAS INTERNAS, A PROVEEDORES Y DISTRIBUIDORES
AUSTRAL-ANDINA
1. OBJETO 2
2. ALCANCE 2
3. DEFINICIONES 2
4. CONTENIDO 3
4.1 Programa de auditora 3
4.2 Realizacin de la auditora 4
5. RESPONSABILIDAD 9
No puede ser copiado o reproducido sin autorizacin del Comit de Calidad y el rea de AAN RIC Internal Regulations.
5.1 Responsabilidades del auditor principal 9

5.2 Responsabilidades de los auditores 9
5.3 Responsabilidades del cliente de la auditora 10
5.4 Responsabilidades del auditado/dueo del proceso 10
5.5 Otras responsabilidades 10
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 10
6.1 Internos 10
DOCUMENTO DE USO INTERNO EXCLUSIVO
6.2 Externos 11
6.3 Registros 11
7. ANEXOS 11
Reemplaza a:
Modificacin Pg./tem
Documento De Fecha:
Actualizacin cdigos y links, inclusin del sector Infrastructure & Cities.
Cambio del alcance ahora aplica a todos los sistemas de gestin,
proyectos, procesos, proveedores, distribuidores.
Todas SQMV000V01.801 20.10.2010
Definicin de un plazo para el tratamiento de las no conformidades y
aclaracin del tratamiento de las observaciones.
Alineacin norma 190011.
Actualizacin y recodificacin del documento, cambio de alcance a
Austral-andina
Todas SQMR090V01.001 11.08.2008
Actualizacin del documento de acuerdo a la norma OHSAS 2-9
18001:2007, unificacin con documento Auditoras de Calidad y Medio V8200903.001 06.02.07
Ambiente
Todas P8200901.005 14.05.05
DISTRIBUCIN
Colaboradores Siemens AAN
Siemens Gestin de Calidad Fecha emisin:

SQM 07.11.2013
Elabor Munvar M. / IC BE QM Cdigo Documento:
Gmez X. / AAN E BE QM *
Auditoras Internas a Proveedores y
Revis
Aprob Schussler V. / AAN I ST QM Distribuidores Austral Andina SQMV550V01.801
* Arias C./ AAN H QM, Sarmiento V. / EHS

Formato base: SPID000F01.802 Copyright Siemens AG 2013 All Rights Reserved
Pgina 1 de 11
1. OBJETO
Establecer la metodologa para la aplicacin uniforme, independiente y
documentada de auditoras internas (sistemas de gestin, procesos, proyectos), a
proveedores y distribuidores, con el objeto de evaluar si los procesos estn
conformes con lo planificado, con requisitos de normas o reglamentos y/o verificar
su estado de implementacin, su nivel de eficacia y en que extensin cumple con la
poltica y los objetivos de la organizacin en el sistema de gestin auditado.
2. ALCANCE
El presente documento es aplicable a todos los colaboradores de Siemens en la
Regin Austral Andina, que llevan a cabo auditoras internas (sistemas de gestin,
procesos, proyectos), a proveedores y distribuidores, y describe los lineamientos
para auditar todos los procesos de la organizacin. Comprende desde la

planificacin de la auditora hasta el informe de cierre de la misma.
3. DEFINICIONES
Alcance de la auditora: Extensin y lmites de una auditora.
NOTA: El alcance de la auditora incluye generalmente una descripcin de las
ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y procesos, as

como el periodo de tiempo cubierto.
Auditado: Organizacin que est siendo auditada.
Auditor: Persona que lleva a cabo una auditora.
Auditor principal: Auditor certificado seleccionado para coordinar una
auditora y en los casos aplicables a un equipo de auditores.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
NOTA 1: Cuando se auditan juntos dos o ms sistemas de gestin de
diferentes disciplinas (por ejemplo: calidad, ambiental, seguridad y salud
ocupacional), esto se denomina auditora combinada.
NOTA 2: Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico
auditado se denomina auditora conjunta.
Cliente de la auditora: Organizacin o persona que solicita una auditora,
incluidos los proveedores y distribuidores.
Competencia: Habilidad para aplicar conocimientos habilidades para
alcanzar los resultados esperados.
NOTA: Habilidad implica la aplicacin apropiada de comportamiento personal
durante el proceso de auditora.
Conclusiones de la auditora: Resultado de una auditora tras considerar
los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de auditora.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Criterios de la auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos,
utilizados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de la
auditora.
Eficacia: Medida de la extensin en la cual las actividades planificadas se
llevan a cabo y se alcanzan los resultados planificados.
Eficiencia: Relacin entre los resultados alcanzados y los recursos utilizados.
Formato base: SPID000F01.802 Cdigo Documento: SQMV550V01.801

Copyright Siemens AG 2013 All Rights Reserved Pgina 2 de 11
Equipo Auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con
el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos.
NOTA 1: A un auditor del equipo auditor se le designa como lder del mismo.
NOTA 2: El equipo auditor puede incluir auditores en formacin.
Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables.
NOTA: La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.
Experto Tcnico: Persona que aporta conocimientos o experiencia
especficos al equipo auditor.
NOTA 1: El conocimiento o experiencia especficos son los relacionados con
la organizacin, el proceso o la actividad a auditor el idioma o la orientacin
cultural,
NOTA 2: Un experto tcnico no acta como auditor en el equipo auditor.
Hallazgos de auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la

auditora, recopilada frente a los criterios de auditora.
NOTA 1: Los hallazgos de auditora indican conformidad o no conformidad.
NOTA 2: Los hallazgos de auditora pueden llevar a la identificacin de
oportunidades de mejora o al registro de mejores prcticas.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados

para desarrollar la auditora.
Programa de auditora: Conjunto de una o ms auditoras planificadas para
un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
NOTA: Un programa de auditora incluye todas las actividades necesarias
para planificar, organizar y llevar a cabo las auditoras.
Sistema de gestin: Sistema para establecer polticas y los objetivos y para
alcanzar dichos objetivos.
NOTA: Un sistema de gestin de una organizacin puede incluir diferentes
sistemas de gestin, tales como sistema de gestin de la calidad, un sistema
de gestin financiero o un sistema de gestin ambiental.
Otras definiciones aplicables pueden ser consultadas en la norma vigente del

sistema de gestin.
4. CONTENIDO
4.1 Programa de auditora
4.1.1 Objetivos del programa de auditoras

Los objetivos del programa de auditoras establecidos por la gerencia son los
siguientes:
a) Asegurar la implementacin, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestin o proceso, su consistencia con el entorno, aplicabilidad, eficacia y
suficiencia para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin.
b) Verificar que est acorde con la estrategia global de la organizacin.
c) Cumplir con los requisitos propios y legales que le aplican.

4.1.2 Establecer el programa de auditoras
Los Responsables de Calidad/EHS de cada sector 1 o rea central elaboran el
programa de auditora de acuerdo a las necesidades en el formato Programa de
auditoras AAN (SQMR550F01.8) y lo envan a la Gerencia correspondiente para su
aprobacin.
Este programa de auditoras es monitoreado peridicamente y segn las auditoras

registradas.
4.2 Realizacin de la auditora
4.2.1 Preparacin de actividades de auditora

Recursos
Lista de Auditores Calificados AAN (SQMP530F01.8) por sector, con base en el

procedimiento Calificacin de Auditores Internos Austral Andina
(SQMP500V01.8).
Auditores en entrenamiento y auditores certificados.
Normas, procesos, reglamentos y dems documentos que se fijen como criterios
de auditora y otros que resulten asociados.
Controles y registros
Programa de Auditoras AAN (SQMR550F01.8)
Plan de Auditoras AAN (SQMR550F02.8).
La Lista de Chequeo de cada sector/pas.
Lista de Chequeo Auditoras AAN (SQMR550F03.8) (es opcional).
Lista Verificacin de Auditoras y Visitas a Proveedores (BSCP000F03.8).
Formato para Auditora Interna y a Contratistas en EHS AAN (SHSR550F01.8).
Herramienta de Calidad.
Conclusiones de Auditora AAN (SQMR550F04.8).
En Siemens en la Regin Austral Andina, se llevan a cabo auditoras internas, de tal

manera que los requisitos (y elementos) sean auditados por lo menos una vez al
ao.
4.2.1.1 Revisin de documentos en preparacin para la auditora

Principalmente pueden ser:
Declaracin de la poltica del sistema de gestin auditado.
Objetivos del sistema de gestin auditado.
Procedimientos e instrucciones de trabajo del sistema de gestin auditado.
Resultados de la identificacin de peligros y aspectos ambientales, valoracin
de riesgos e impactos y determinacin de controles (Sistema de gestin en
medio ambiente, salud ocupacional, seguridad industrial y seguridad fsica).
Legislacin y mejores prcticas (si corresponde).
Informes sobre no conformidades.
Procedimiento a seguir en caso de no conformidades: Gestin de No
Conformidades (Acciones Correctivas) y No Conformidades Potenciales
(Acciones Preventivas) (SQMV000V03.8).
Informe(s) de revisin por la direccin.
Programa de Auditoras AAN (SQMR550F01.8).
1
Nota: Cuando se menciona Sector, se hace referencia a Energy, Infrastructure & Cities, Industry y Healthcare.
Planes de calidad planes de EHS para proyectos, donde se describa el
programa de auditora para el proyecto.
Otras solicitudes verbales o escritas, que no quedaron consignadas en el
programa de auditoras.
Informes de auditoras anteriores.
Solicitudes de los clientes o contractualmente para realizar auditoras a los
proyectos.
Resultados de auditoras realizadas por los clientes y proveedores.
Lista de verificacin / recoleccin de evidencias de auditoras internas.
Resultado de la evaluacin de proveedores.
Aspectos de seguridad del producto (Guideline for Product Safety).
Requisitos definidos en las normas aplicables a los sistemas de gestin.
4.2.1.2 Preparacin del plan de auditora

Los Responsables de Calidad/EHS de cada sector, o rea central correspondiente

definen el auditor principal que coordinar y desarrollar la auditora.
Preparacin del plan: tomando como base el objetivo, el alcance, los criterios de
auditora, el mtodo (ver tabla 1) y la Lista de Auditores Calificados AAN
(SQMP530F01.8), los Responsables de Calidad/EHS rea central conforman el
grupo auditor, asignan responsabilidades a los integrantes del mismo y llenan
completamente el Plan de Auditoras AAN (SQMR550F02.8), donde se define cada

proceso a auditar y la discriminacin detallada de la agenda (reunin de apertura,
reunin de cierre, entrega y destinatarios del informe final y el detalle auditora con
proceso, auditor, lugar y fecha y hora y el representante del rea/proceso/empresa
auditado segn se prevea). Para la emisin definitiva del plan, los Responsables de
Calidad/EHS rea central deben contar con la firma del Cliente de la auditora en
el plan.
Se seleccionan y determinan los mtodos para llevar a cabo una auditora de

manera efectiva, dependiendo de los objetivos, alcance y criterios de auditora
definidos, segn lo definido en la tabla 1.
Grado de interaccin entre el Ubicacin del auditor

auditor y el auditado En sitio Remota
Conducir entrevistas. A travs de medios de
Completar listas de verificacin y comunicacin interactiva:
cuestionarios con la participacin entrevistas;
Interaccin humana del auditado. completar listas de chequeo y
Revisin documental con cuestionarios;
participacin del auditado. revisin documental con
Muestreo. participacin del auditado.
Revisin documental (ej. registros,
Revisin documental (ej. registros,
anlisis de datos).
anlisis de datos).
Observacin de trabajo a travs de
Observacin del trabajo realizado.
Sin interaccin humana medios de vigilancia, teniendo en
Visita a sitio.
cuenta requisitos legales y
Completar listas de verificacin.
sociales.
Muestreo (ej. productos).
Anlisis de datos.
Las actividades de auditora en sitio son llevadas a cabo en las instalaciones del auditado. Las actividades de
auditora remota son desarrolladas en otro sitio diferente a las instalaciones del auditado, independientemente
de la distancia.
Las actividades interactivas de auditora involucran interaccin entre el personal del auditado y el equipo
auditor. Las actividades no interactivas de auditora no involucran interaccin humana con personas que
representan al auditado pero s con equipo, instalaciones y documentacin.
Tabla 1. Mtodos de auditora aplicables

Distribucin del plan: el plan debe ser difundido por lo menos con una semana de
anterioridad a la reunin de apertura, a menos que se acuerde expresamente con el
cliente de la auditora, un plazo distinto por su carcter de sorpresa u otros motivos
de fuerza mayor, que deben ser aclarados a los auditados. La distribucin del plan
es responsabilidad del representante del rea/proceso/empresa auditado, pero
puede ser distribuido por el cliente de la auditora o por el auditor principal.
Cambios al plan: los cambios al plan que se presenten durante la auditora, deben
ser aprobados por el auditor principal y de comn acuerdo entre auditor y auditado.
El plan de auditora que se aplique a un sistema, proceso o proyecto deben ser

autorizado por el gerente auditado y por el Jefe o el dueo del rea/proceso
auditado.
4.2.1.3 Asignacin de trabajo al equipo auditor

El auditor principal, consultando con el equipo auditor, asigna a cada miembro del
equipo la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, reas o
actividades especficos.
Con el fin de asegurar la independencia de la auditora, el auditor principal puede

solicitar la participacin de auditores internos a los diferentes sectores o reas
centrales de la compaa.
4.2.1.4 Preparacin de los documentos de trabajo

Los miembros del equipo auditor deben recolectar y revisar la informacin pertinente
a las tareas asignadas y preparar los documentos de trabajo que sean necesarios
como referencia y registro del desarrollo de la auditora. Tales documentos de
trabajo pueden incluir:
Programa de Auditoras AAN (SQMR550F01.8)

Plan de Auditoras AAN (SQMR550F02.8).
La Lista de Chequeo de cada sector/pas.
Lista de Chequeo Auditoras AAN (SQMR550F03.8) (es opcional).
Formato para Auditora Interna y a Contratistas en EHS AAN (SHSR550F01.8).
Herramienta de Calidad.
4.2.2 Realizacin de actividades de auditora

4.2.2.1 Realizacin de la reunin de apertura
Aunque no obligatoria, la auditora formalmente comienza con una reunin
coordinada por el auditor principal, en la que intervienen el cliente de la auditora, los
auditados y los auditores, la cual tiene los siguientes propsitos:
Presentar los miembros del equipo de auditora a los auditados o sus

representantes.
Revisar el alcance y los objetivos de la auditora.
Proporcionar un breve resumen de los mtodos y procedimientos que van a ser
usados para la realizacin de la auditora.
Establecer los conductos oficiales de comunicacin entre el equipo de auditora
y el auditado.

Confirmar la agenda definida en el plan de auditora.
Aclarar cualquier aspecto del plan de auditora.
Confirmar las condiciones de seguridad y salud ocupacional que se requieran en
los sitios de auditora.
Demostrar el empoderamiento que la alta direccin da al equipo auditor a fin de
poder desarrollar la auditora de la mejor forma posible.
Observaciones: cuando de comn acuerdo entre el auditor principal y el cliente de

la auditora, se defina, la reunin de apertura se puede obviar, asegurndose de que
se cumplan los puntos anteriores, va comunicaciones escritas o verbales entre las
partes interesadas.
4.2.2.2 Recoleccin y verificacin de la informacin

La recoleccin de evidencias es la labor primordial de los auditores internos. Para
facilitar esta actividad, se usa el formato Lista de Chequeo de cada sector/pas o el

formato Lista de Chequeo Auditoras AAN (SQMR550F03.8) o el formato Auditora
Interna y a Contratistas en EHS AAN (SHSR550F01.8). Para el caso de
proveedores, se puede utilizar el Formato para Auditora Interna y a Contratistas en
EHS AAN (SHSR550F01.8) o la Lista Verificacin de Auditoras y Visitas a
Proveedores (BSCP000F03.8), incluyendo los datos all solicitados y teniendo en
cuenta que no todas las preguntas preparadas deben ser realizadas, ya que deben
primar el desarrollo lgico de la auditora y la formulacin de preguntas que lleven a

una investigacin adecuada.
4.2.2.3 Generacin de hallazgos de auditora

En caso de evidenciar un incumplimiento de un requisito especificado en los criterios
de auditora, el auditor debe clasificar como No Conformidad el hallazgo, previa
revisin, evaluacin y aceptacin por parte del auditado. Es necesario detallar en el
hallazgo de la auditora, cual es el requisito que se est incumpliendo.
4.2.2.4 Realizacin de la reunin de cierre

Una vez el equipo auditor ha validado los resultados, el auditor principal coordina
una reunin final con la participacin del cliente de la auditora, los auditados, y los
auditores, para presentar los resultados de la auditora. Este informe debe describir
los principales hallazgos positivos y negativos de la auditora.
4.2.3 Conclusiones de la auditora

Con base en los hallazgos de la auditora y cualquier observacin que considere
apropiada, cada auditor presenta un informe que es consolidado, seleccionado y
unificado en las Conclusiones de Auditora AAN (SQMR550F04.8) por el auditor
principal.
Las Observaciones que se registran en las Conclusiones de Auditora AAN

(SQMR550F04.8), deben ser revisadas por el dueo del proceso, quien decidir su
tratamiento. Estas observaciones se pueden tratar como una accin preventiva que
se registra en la Herramienta de Calidad o en un plan de accin, cada sector
decidir cul es la forma ms adecuada de tratarlas.

Se recomienda que las observaciones de las auditoras internas, se redacten
siempre incluyendo palabras como: fortalecer o mejorar, adems incluyendo el
riesgo si no se implementa una accin que permita mejorar.
En las fechas definidas y la lista de distribucin establecida en el plan de auditora,

el auditor principal presenta/enva las conclusiones de la auditora en el formato
Las conclusiones de auditora que contengan informacin confidencial o patentada,

deben ser salvaguardadas en forma apropiada tanto por el auditor como por el
auditado.
El informe de auditora debe incluir la conclusin del equipo auditor respecto a la

eficacia del sistema de gestin auditado.
Basados en las conclusiones de la auditora, el auditor o quien se le delegue, debe

registrar las no conformidades en la Herramienta de Calidad, en un plazo mximo de
un (1) mes a partir del envo de las conclusiones.
4.2.4 Realizacin de seguimiento a la auditora

Para las no conformidades debe establecer la correccin, el anlisis de causas y las

acciones correctivas en un plazo mximo de dos (2) meses despus de ser
registradas en la Herramienta de Calidad.
La verificacin de la efectividad de las acciones correctivas resultantes es labor a

cargo del auditor o, en su defecto, del representante del sistema auditado en
conjunto con el responsable del proceso. Los responsables de los sistemas de
gestin de cada sector, o departamento central hacen seguimiento del resultado de
los planes de accin definidos en la auditora a fin de evaluar su efectividad.
Para las auditoras a proveedores, distribuidores y similares se solicita el

tratamiento, anlisis y definicin de acciones correctivas, a partir de las no
conformidades detectadas y sobre las observaciones que sean aceptadas. Los
planes de accin resultantes o las acciones correctivas definidas, deben ser
revisadas por los encargados de los sistemas de gestin de cada sector o
departamento central, quienes igualmente deben realizar y reportar el seguimiento a
su cumplimiento. La oportunidad en la respuesta, es factor que se tendr en cuenta
en prximas evaluaciones de proveedores en los casos aplicables.
La responsabilidad sobre el seguimiento al cierre de las no conformidades y eficacia

de las acciones correctivas resultantes, ser compartida con el responsable del
proceso involucrado.
4.2.5 Conservacin de registros

Los documentos de auditora se conservan bajo la custodia de Los Responsables de
Calidad/EHS de cada sector o rea central.
Los auditores son responsables de entregar al auditor principal los registros

recolectados como evidencias de la auditora, para su consolidacin y elaboracin
de las conclusiones de auditora.
El estado de las no conformidades se mantiene en la Herramienta de Calidad.
El control al cumplimiento del programa de auditoras anuales se hace a travs de la

Revisin por la Direccin.
5. RESPONSABILIDAD
5.1 Responsabilidades del auditor principal

(Adicionales a las responsabilidades bsicas de cualquier auditor).
Conformar el equipo auditor y asegurar que sus integrantes estn
preparados.
Planificar, coordinar y dar instrucciones a los dems miembros del equipo
para el desarrollo eficaz y eficiente de la auditora.

Definir y cumplir con el objetivo, el alcance, los criterios de auditora y otras
directrices pactadas.
Informar acerca de obstculos importantes hallados por l o por cualquiera de
los otros auditores, al efectuar la auditora.
Informar acerca de los resultados de la auditora en forma clara, concluyente
y sin demora mediante la presentacin de las conclusiones de auditora.
Garantizar la confidencialidad acordada y tratar la informacin privilegiada con

discrecin.
Representar al equipo de auditora frente al cliente de la misma.
Dirigir la auditora.
5.2 Responsabilidades de los auditores

Planificar y llevar a cabo las tareas asignadas, en forma efectiva y eficiente.
Comunicar, aclarar y cumplir con el alcance y los criterios de auditora.
Revisar la documentacin aplicable, para determinar su idoneidad.
Reunir, analizar y documentar la evidencia de auditora que sea pertinente y
suficiente para permitir la deduccin de conclusiones adecuadas.
Permanecer alerta a cualquier indicacin de evidencia que pueda incidir en
los resultados de la auditora, y que requieran nfasis en futuras auditoras.
Informar al auditado, en forma inmediata, acerca de no conformidades
crticas.
Informar los resultados de la auditora asignada.
Cooperar y apoyar a los otros miembros del equipo auditor.
Actuar con tica en todo momento, ser objetivos y guardar confidencialidad
de la informacin recibida.
Conocer y cumplir las condiciones de Medio Ambiente/Seguridad y Salud
Ocupacional.
Informar sobre cualquier situacin, acto o condicin insegura que ponga en
riesgo la integridad de los colaboradores de la organizacin o de los
auditores.
Redactar de comn acuerdo con el auditado las oportunidades de mejora/no
conformidades detectadas y hacerlas firmar.
NOTA: Los auditores no deben auditar su propio trabajo.

5.3 Responsabilidades del cliente de la auditora
Solicitar la auditora en los casos aplicables.
Establecer el alcance, objetivo y criterios de auditora con el auditor principal
y designar los colaboradores responsables de los procesos, para atender la
auditora.
Asegurar que se emprendan acciones de seguimiento a las conclusiones de
auditora o a las no conformidades detectadas.
5.4 Responsabilidades del auditado/dueo del proceso

Informar a otros colaboradores pertinentes acerca de los objetivos y el
alcance de la auditora.
Proporcionar todos los recursos necesarios para asegurar un proceso de
auditora efectivo y eficiente.
Permitir el acceso a las instalaciones y al material de evidencia, a solicitud de

los auditores.
Cooperar con los auditores para permitir el logro de los objetivos de la
auditora.
Asegurar un buen anlisis de las causas de las no conformidades detectadas
a fin de determinar las causas raz y permitir su eliminacin.
Determinar e iniciar las acciones correctivas resultantes de la auditora o

solicitarlo a quien posea la autoridad suficiente.
Ser objetivo y orientarse a la mejora continua.
5.5 Otras responsabilidades

Los responsables de los sistemas de gestin en la Regin Austral Andina de cada
sector, o departamento central, deben establecer el programa anual de auditoras,
de comn acuerdo con los gerentes de las diferentes reas de negocio, al igual que
para otras auditoras internas y las de proveedores.
Es responsabilidad de los Gerentes y/o dueos de procesos estar alineados con lo

establecido en la normas, asegurndose que sean auditados en su totalidad por lo
menos una vez al ao y que el programa se actualice con base en los resultados de
las auditoras anteriores, incidentes del personal de SIEMENS o de contratistas y el
desempeo de los procesos.
Los responsables de los sistemas de gestin de cada sector o departamento central,

de comn acuerdo con los gerentes de cada sector/pas/BU/divisin deben
organizar las auditoras internas y hacer una seleccin adecuada de los auditores
internos para asegurar su independencia y su calificacin.
Es responsabilidad de todos los colaboradores de Siemens Austral Andina

promulgar, difundir y hacer cumplir el presente procedimiento.
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
6.1 Internos
Cdigo Nombre de la Documentacin
SQMV000V03.8 Gestin de No Conformidades (Acciones Correctivas) y No
Conformidades Potenciales (Acciones Preventivas)
SQMP530F01.8 Lista de Auditores Calificados AAN
SQMP500V01.8 Calificacin de Auditores Internos Austral Andina
6.2 Externos
NTC OHSAS 18001
NTC-ISO 19011
NTC-ISO 9001
NTC-ISO 14001
NTC- ISO 17025
NTC-ISO 13485
BASC
6.3 Registros
SQMR550F01.8 Programa de Auditoras AAN
SQMR550F02.8 Plan de Auditoras Internas AAN
SQMR550F03.8 Lista de Chequeo Auditoras AAN (opcional)
BSCP000F03.8 Lista Verificacin de Auditoras y Visitas a Proveedores
SQMR550F04.8 Conclusiones de Auditora AAN

SHSR550F01.8 Formato para Auditora Interna y a Contratistas en EHS AAN
7. ANEXOS
No Aplica.


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AUDITORAS INTERNAS, A PROVEEDORES Y DISTRIBUIDORES

5.1 Responsabilidades del auditor principal 9

Siemens Gestin de Calidad Fecha emisin:

* Arias C./ AAN H QM, Sarmiento V. / EHS

para auditar todos los procesos de la organizacin. Comprende desde la

ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y procesos, as

Formato base: SPID000F01.802 Cdigo Documento: SQMV550V01.801

Hallazgos de auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la

Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados

Otras definiciones aplicables pueden ser consultadas en la norma vigente del

4.1 Programa de auditora

4.1.1 Objetivos del programa de auditoras

Formato base: SPID000F01.802 Cdigo Documento: SQMV550V01.801

Este programa de auditoras es monitoreado peridicamente y segn las auditoras

4.2 Realizacin de la auditora

4.2.1 Preparacin de actividades de auditora

Lista de Auditores Calificados AAN (SQMP530F01.8) por sector, con base en el

En Siemens en la Regin Austral Andina, se llevan a cabo auditoras internas, de tal

4.2.1.1 Revisin de documentos en preparacin para la auditora

4.2.1.2 Preparacin del plan de auditora

Los Responsables de Calidad/EHS de cada sector, o rea central correspondiente

completamente el Plan de Auditoras AAN (SQMR550F02.8), donde se define cada

Se seleccionan y determinan los mtodos para llevar a cabo una auditora de

Grado de interaccin entre el Ubicacin del auditor

Formato base: SPID000F01.802 Cdigo Documento: SQMV550V01.801

El plan de auditora que se aplique a un sistema, proceso o proyecto deben ser

4.2.1.3 Asignacin de trabajo al equipo auditor

Con el fin de asegurar la independencia de la auditora, el auditor principal puede

4.2.1.4 Preparacin de los documentos de trabajo

Programa de Auditoras AAN (SQMR550F01.8)

4.2.2 Realizacin de actividades de auditora

Presentar los miembros del equipo de auditora a los auditados o sus

Formato base: SPID000F01.802 Cdigo Documento: SQMV550V01.801

Observaciones: cuando de comn acuerdo entre el auditor principal y el cliente de

4.2.2.2 Recoleccin y verificacin de la informacin

facilitar esta actividad, se usa el formato Lista de Chequeo de cada sector/pas o el

primar el desarrollo lgico de la auditora y la formulacin de preguntas que lleven a

4.2.2.3 Generacin de hallazgos de auditora

4.2.2.4 Realizacin de la reunin de cierre

4.2.3 Conclusiones de la auditora

Las Observaciones que se registran en las Conclusiones de Auditora AAN

Formato base: SPID000F01.802 Cdigo Documento: SQMV550V01.801

En las fechas definidas y la lista de distribucin establecida en el plan de auditora,

Las conclusiones de auditora que contengan informacin confidencial o patentada,

El informe de auditora debe incluir la conclusin del equipo auditor respecto a la

Basados en las conclusiones de la auditora, el auditor o quien se le delegue, debe

4.2.4 Realizacin de seguimiento a la auditora

Para las no conformidades debe establecer la correccin, el anlisis de causas y las

La verificacin de la efectividad de las acciones correctivas resultantes es labor a

Para las auditoras a proveedores, distribuidores y similares se solicita el

La responsabilidad sobre el seguimiento al cierre de las no conformidades y eficacia

4.2.5 Conservacin de registros

Los auditores son responsables de entregar al auditor principal los registros

El control al cumplimiento del programa de auditoras anuales se hace a travs de la

5.1 Responsabilidades del auditor principal

para el desarrollo eficaz y eficiente de la auditora.

Garantizar la confidencialidad acordada y tratar la informacin privilegiada con

5.2 Responsabilidades de los auditores

NOTA: Los auditores no deben auditar su propio trabajo.

Formato base: SPID000F01.802 Cdigo Documento: SQMV550V01.801

5.4 Responsabilidades del auditado/dueo del proceso

Permitir el acceso a las instalaciones y al material de evidencia, a solicitud de

5.5 Otras responsabilidades

Es responsabilidad de los Gerentes y/o dueos de procesos estar alineados con lo