Partea Calificarii Infracțiuni Economice

Particularitile calificrii juridice a infraciunilor economice
(Note curs)
I. Coninut legal privind calificarea juridic a infraciunilor. Art.113 Cod penal al

Republicii Moldova. (1) Se consider calificare a infraciunii determinarea i constatarea
juridic a corespunderii exacte ntre semnele faptei prejudiciabile svrite i semnele
componenei infraciunii, prevzute de norma penal.
(2) Calificarea oficial a infraciunii se efectueaz la toate etapele procedurii penale de
ctre persoanele care efectueaz urmrirea penal i de ctre judectori.
1. Prin sintagma calificare a infraciunii utilizate n ipoteza normei prevzute la
art.113 alin.(1) CP sensul deplin al ncadrrii juridice a infraciunii. Din aceste considerente, n
coninutul interpretrii doctrinare, folosirea termenului de ncadrare juridic a infraciunilor
echivaleaz cu noiunea atribuit de legiuitor calificrii infraciunilor. Calificarea infraciunilor
redat prin prisma acestor interpretri are cu totul alt coninut.
2. Calificarea infraciunii constituie stabilirea caracterului penal al unei fapte,
ncadrarea n textul de lege care o prevede i o sancioneaz i determinarea, n fapta comis, a
condiiilor cerute de norma de incriminare pentru existena acelei infraciuni. Ct privete
ncadrarea juridic, aceasta constituie operaiunea realizat de ctre persoanele care efectueaz
urmrirea penal i judectori, prin care se stabilete concordana deplin ntre aciunea concret
svrit de ctre fptuitor i norma penal special care incrimineaz acea aciune, precum i n
raport cu dispoziiile penale generale aplicabile faptei comise. Anume noiunea de ncadrare
juridic este folosit pentru realizarea normelor procesual-penale, iar calificarea juridic
echivaleaz cu incriminarea faptei n limitele coninutului legii penale.
3. ncadrarea juridic temeinic i legal implic n mod obligatoriu cunoaterea i
stabilirea exact a situaiei de fapt n ntreaga desfurare a procesului penal; nelegerea deplin
a coninutului normelor penale speciale i generale i dexteritile de aplicare a lor la
infraciunile concrete svrite.
4. Din punct de vedere tehnic, ncadrarea juridic a infraciunilor constituie
invocarea concret i precis a normei corespunztoare a legii penale. Pornind de la specificul
diferitelor norme cu caracter penal, nu fiecare trimitere la norm poate fi apreciat drept
ncadrare juridic. n primul rnd, concluzia final n procesul ncadrrii juridice a infraciunilor
conine invocarea normei penale speciale. n acest ultim caz, n funcie de structura tehnic
elaborat de ctre legiuitor la calificarea infraciunii, pot fi identificate urmtoarele posibiliti:
articol/articole, articol/articole-alineat/alineate, articol/articole-alineat/alineate-liter/litere.
5. n cea mai mare parte a cazurilor se face trimitere la o singur norm norma din
PS a CP. n alte cazuri, aceast invocare, n sens unic, nu este posibil n virtutea dispoziiilor
normative cu caracter special ori a realitilor faptice manifestate. n baza celui dinti temei,
evideniem faptul c unele norme din PS a CP nu pot fi aplicate de sine stttor, ci numai n
concurs cu alte norme (de exemplu, art.351 CP), iar potrivit celui de-al doilea temei enunm
anumite posibiliti de comitere a unui concurs de infraciuni, temei care ofer posibilitate de
alegare a dou sau mai multor norme din PS a CP.
6. Trimiterea la normele PG a CP, cu unele excepii, nu constituie o ncadrare
juridic a infraciunii, dar anume cu ajutorul acestora, n cea mai mare parte a cazurilor, se
determin semnele coninutului normativ al normelor speciale. Chiar i n cazurile de invocare a
posibilitilor de depenalizare nu este vorba de o ncadrare juridic. Excepiile enunate sunt
determinate de punerea n aciune a unor norme de extindere. Legea penal opereaz cu anumite
norme de extindere a incriminrii n cazul unor activiti infracionale atipice. Este vorba, n
special, de normele prevzute n art.26 CP (pregtirea de infraciune), art.27 CP (tentativa de
1
infraciune), cnd se constat o activitate infracional neconsumat i se impune precizarea
aceasta, fiind fcut prin invocarea normelor descrise n PG, alturate normelor de incriminare.
Or, legiuitorul opereaz n PS a CP doar cu fapte consumate. De asemenea, ideea PS a CP
rezult din aprecierea infractorului n calitate de autor al infraciunii. n cazul constatrii unei
participaii penale (art.41 CP), aciunile autorului sunt ncadrate numai n baza normei de
incriminare, fr trimitere la norma de extindere a incriminrii, deoarece acesta realizeaz
activitatea tipic descris n dispoziia articolului din PS a CP; aciunile coautorilor vor fi
ncadrate potrivit normelor PS care au caracter de incriminare. n funcie de faptul dac
coninutul normei prevede ori nu n mod expres semnul accidental svrirea infraciunii de
dou sau mai multe persoane (exceptnd situaiile unor pluraliti naturale de fptuitori), faptele
coautorilor sunt ncadrate n limitele acestui semn ori n baza variantei-tip, n acest din urm caz
fiecare avnd caracter individual de ncadrare; aciunile organizatorului, ale instigatorului i ale
complicelui vor fi ncadrate potrivit celor dou norme: cea de incriminare a activitii tipice a
autorului, prevzut n PS, i cea care prevede activitile atipice ale organizatorului,
instigatorului i ale complicelui potrivit art.42 alin.(3), (4) i (5) CP.
7. ncadrarea juridic a infraciunilor urmeaz trei etape: stabilirea circumstanelor
reale ale cauzei; identificarea normei juridico-penale, care prevede fapta prejudiciabil svrit;
constatarea corespunderii semnelor faptei prejudiciabile svrite cu semnele unei componene
de infraciune prevzute de norma juridico-penal eludat.
8. n procesul de ncadrare juridic a infraciunilor are loc trecerea de la o form a
cunoaterii (iniial) la alta (de decizie). Cunoaterea iniial este acea obinut n urma analizei
semnelor faptei svrite i cunoaterea determinat de coninutul normei juridico-penale
aplicate. Cunoaterea decisiv constituie nsui rezultatul ncadrrii juridice a infraciunii, n care
sunt evaluate faptele infracionale.
9. ncadrarea juridic a infraciunilor nu trebuie evaluat ca un act momentan, ns
ca o realizare consecutiv a unui ir ntreg de aciuni logice, orientate spre relevarea semnelor
faptei care au importan juridic, a coninutului normei aplicabile i constatarea unei identificri
ntre acestea.
10. Potrivit art.113 alin.(2) CP, ncadrarea juridic oficial a infraciunii se efectueaz la
toate etapele procedurii penale de ctre persoanele care efectueaz urmrirea penal i de ctre
judectori. Aceast modalitate a ncadrrii juridice a infraciunilor este realizat n situaia
fiecrei cauze penale concrete la emiterea ordonanei de ncepere a urmririi penale, a ordonanei
de punere sub nvinuire, rechizitoriului, n anumite cazuri, a ordonanei de modificare a nvinuirii
de ctre procuror n instana de judecat i la emiterea sentinei.
11. Spre deosebire de ncadrarea juridic oficial, cea neoficial evoc stabilirea
caracterului penal al unei fapte comise, a condiiilor cerute de norma de incriminare pentru
existena acelei infraciuni, procedeu realizat de ctre persoanele ocupate cu activitatea
tiinific, autori de manuale, studeni etc. ncadrarea juridic neoficial nu produce efecte
juridice, ci are un rol de baz n dezvoltarea tiinei dreptului penal, elaborarea proiectelor de
lege etc.
12. n procesul calificrii infraciunilor, legiuitorul evalueaz infraciunile n funcie de
gradul prejudiciabil al acestora, stabilindu-le o pedeaps adecvat. Numai ncadrarea juridic
corect a acestora determin aplicarea strict a principiului legalitii, caracterului personal al
rspunderii penale i individualizrii rspunderii i pedepsei penale.
II. Calificarea infraciunilor n cazul unui concurs de infraciuni. Calificarea

infraciunilor n cazul unui concurs de infraciuni, determinat la art.33, se efectueaz cu
invocarea tuturor articolelor sau alineatelor unui singur articol din legea penal care prevd
faptele prejudiciabile svrite.
2
1. Concursul de infraciuni presupune comiterea de ctre o persoan, n condiiile
prescrise de art.33 CP, a dou sau a mai multor fapte infracionale. n art.114 CP sunt stabilite
regulile de ncadrare a concursului de infraciuni, axate pe ideea obligativitii aplicrii pentru
faptele aflate n concurs a unei pluraliti de norme incriminatorii, astfel nct fptuitorului s-i
fie aplicat o pedeaps echitabil pentru infraciunile svrite.
2. Prescriind obligativitatea aplicrii unei pluraliti de norme pentru concursul de
infraciuni, legiuitorul a lsat s se neleag c, n cazul unitii infracionale i a concurenei
normelor juridico-penale, devine aplicabil o singur norm din PS a CP.
3. Prin luarea n considerare a naturii juridice aferente faptelor prejudiciabile ce
alctuiesc concursul de infraciuni, dispoziia art.114 CP stabilete dou reguli de calificare a
instituiei vizate:
invocarea a dou sau a mai multor articole din PS a CP;
invocarea a dou sau a mai multor alineate ale unui singur articol din PS a CP.
4. De menionat c prezenta formulare a art.114 CP este axat pe vechiul concept
legal al concursului de infraciuni, n care legiuitorul instituia obligativitatea prevederii faptelor
concurente la diferite articole sau alineate ale unui singur articol din CP. Potrivit noilor
modificri normative, pentru existena concursului o asemenea condiie nu mai apare ca
obligatorie, fapt ce solicit intervenia legiuitorului autohton n vederea reformulrii art.114 CP,
n corespundere cu noul concept legal al concursului de infraciuni promovat de ctre legiuitorul
nostru.
5. Prima regul de ncadrare, consacrat de art.114 CP, se aplic n privina
concursului eterogen, alctuit din infraciuni ndreptate mpotriva unor obiecte juridice distincte
sau a cror natur juridic este diferit (de exemplu, omor intenionat i viol). Regula devine
funcionabil i pentru concursul omogen de infraciuni, constituit din infraciuni ale cror semne
sunt descrise n articole distincte (de exemplu, furt i tlhrie). La ncadrarea concursului de
infraciuni, n formele semnalate, urmeaz a fi invocate toate articolele care prevd rspunderea
penal pentru faptele ce intr n concurs.
6. A doua regul vizeaz concursul omogen de infraciuni, constituit din fapte
prevzute de un singur articol din PS a CP. n acest caz, fptuitorul svrete de dou sau de
mai multe ori una i aceeai fapt descris de un articol incriminator al PS a CP. Configuraia
infraciunilor ce alctuiesc concursul de infraciuni n situaia semnalat se poate prezenta sub
urmtoarele varieti: dou sau mai multe variante tipice ale unei infraciuni (furt neagravat
urmat de svrirea unui alt furt neagravat); varianta-tip plus una sau mai multe variante-
agravante ale infraciunii ori viceversa (de exemplu, furt neagravat urmat de comiterea unui furt
agravat); dou sau mai multe variante agravate ale infraciunii prevzute la diferite alineate ale
unui articol din PS a CP (de exemplu, furtul agravat prevzut de art.186 alin.(2), urmat de un furt
agravat prevzut de art.186 alin.(3) CP); dou sau mai multe variante agravante ale infraciunii
prevzute de unul i acelai alineat sau liter a normei de incriminare (furt agravat prevzut de
art.186 alin.(2) CP, urmat de furt agravat prevzut de acelai alineat al art.186 CP).
7. De la cea de-a doua regul de ncadrare a concursului omogen de infraciuni,
alctuit din fapte infracionale identice, la art.33 CP este prevzut o situaie de excepie. Potrivit
textului de lege, activitatea infracional urmeaz a fi ncadrar dup regulile unitii de
infraciuni n cazurile ...cnd svrirea a dou sau mai multe infraciuni este prevzut n
articolele prii speciale a prezentului cod n calitate de circumstane care agraveaz
pedeapsa. Situaiile de svrire reiterativ a unei infraciuni identice, n atare condiii, intr n
sfera de aplicare a infraciunii unice, dac infraciunea este descris printr-un semn calificativ
prin care este dozat rspunderea penal pentru svrirea reiterativ a aceleiai fapte
infracionale (de exemplu, violul neagravat urmat de un alt viol neagravat prevzut de art.171
alin.(2) lit.a) CP).
3
8. Totodat, i n situaia de excepie invocat anterior, devin funcionabile regulile
de ncadrare a concursului de infraciuni atunci cnd: una dintre infraciunile reiterative a fost
ntrerupt la o alt etap a activitii infracionale (de exemplu, infraciunea consumat a fost
urmat de o pregtire sau o tentativ de infraciune, ori viceversa); la svrirea infraciunilor
reiterative, fptuitorul a avut diferite contribuii infracionale n calitate de participant (de
exemplu, la prima infraciune, fptuitorul a avut calitatea de autor, iar la cealalt de
organizator, instigator sau complice, ori viceversa).
9. Soluiile invocate sunt susinute i n HP CSJ din 28.06.2004/23, Cu privire la
practica judiciar n procesele penale despre sustragerea bunurilor, n care, la pct.24, instana
suprem explic n cazurile n care, dup vreuna din infraciunile prevzute la alin.(1) art.186-
192 CP, a fost svrit: (...) c) o infraciune care a fost ntrerupt la o alt etap a activitii
infracionale (de exemplu, cnd furtul consumat a fost urmat de tentativa de furt sau pregtirea
de furt, ori viceversa); d) o infraciune n care fptuitorul a avut un alt rol juridic (de exemplu, n
primul caz a fost autor, iar n cel de-al doilea organizator, instigator sau complice, ori
viceversa), calificarea se face conform regulilor concursului de infraciuni (BCSJ, 8, 2004).
III. Calificarea infraciunilor n cazul concurenei normelor penale. (1) Concurena

normelor penale presupune svrirea de ctre o persoan sau de ctre un grup de persoane a
unei fapte prejudiciabile, cuprinse n ntregime de dispoziiile a dou sau mai multor norme
penale i constituind o singur infraciune.
(2) Alegerea uneia din normele concurente care reflect cel mai exact natura juridic a
faptei prejudiciabile comise se efectueaz n condiiile art.116-118.
1. Concurena normelor penale prezum existena unei singure situaii faptice
cu caracter infracional (adic este comis o singur fapt sau un singur sistem de fapte
prejudiciabile, spre deosebire de unele forme de manifestare a unitii ori a pluralitii de
infraciuni), care cade n mod deplin sub incidena semnelor a dou sau mai multor norme
penale, ncadrarea fiind posibil n baza oricrei norme dintre acestea, ns se invoc doar una.
2. n acest context, trebuie aleas anume norma (doar una dintre mai multe)
care reflect cel mai exact natura juridic i social a faptei prejudiciabile comise, care prevede
un cumul mai mare de semne ale faptei infracionale comise n realitate i, concomitent, se
rsfrnge, n afar de fapta infracional respectiv, asupra unui numr mai redus de alte
modaliti normative ale infraciunii (care este mai deplin, mai ampl dup coninut i mai
restrns ca volum). ntre normele concurente exist o legtur intrinsec i interdependent.
Caracteristica general a normelor, care se afl n concuren, const n faptul c acestea cu
diferit grad de generalizare i cu diferit deplintate prevd semnele uneia i aceleiai infraciuni.
Corespunztor, att la nivelul coninutului, ct i la nivelul volumului, aceste norme parial
coincid.
3. Deseori regulile de concuren se nlocuiesc n fapt cu aplicarea normei care
prevede infraciunea mai grav. ntr-o mare varietate a cazurilor, norma mai deplin prevede
fapta infracional comis i, de regul, ea prevede i o sanciune mai aspr comparativ cu norma
care o cuprinde doar parial. Ea pune accent, n principiu, pe o gam mai larg de relaii sociale
aprute n calitate de obiect al infraciunii, prevede fapte mai complexe, precum i consecine
mai grave. ns a ne baza ntotdeauna i exclusiv pe aceast modalitate de soluionare a
problemelor de concuren, adic pe compararea sanciunilor coninute n dou sau mai multe
articole, ar fi, evident, greit. Rolul multilateral al sanciunii, n comparaie cu coninutul
componenei de infraciune, poate fi determinat n mod evident n cazul concurenei dintre norma
general i norma special. Multe norme speciale nu agraveaz, ci atenueaz rspunderea penal
comparativ cu norma general. Aceast situaie i are explicaia n faptul c, cu certitudine,
legiuitorul, prevznd cazurile particulare n normele speciale, a apreciat i gradul prejudiciabil
al acestor infraciuni. ncercnd a aplica ntotdeauna o norm mai aspr, se ignoreaz aceast
apreciere impus de ctre legiuitor.
4
4. Dac n procesul ncadrrii juridice este exclus (abrogat) una dintre
normele concurente, fapta infracional comis urmeaz a fi ncadrat n baza normei care a
rmas n vigoare i, de fapt, aciona la momentul comiterii infraciunii.
5. Potrivit art.115 alin.(2) CP concurena normelor juridico-penale i gsete
cadrul normativ n contextul normelor prevzute de art.116-118 CP. Evalund aceste norme,
determinm urmtoarele forme de exprimare a instituiei analizate:
concurena dintre o norm general i o norm special (art.116 CP). Ca
modalitate a acesteia se evideniaz concurena dintre dou norme speciale (art.117 CP). Or,
anume cea de-a doua form de manifestare a concurenei este posibil n virtutea existenei doar
a celei dinti. Concurena dintre dou norme speciale, n baza art.117 CP, are trei varieti, care
vor fi supuse ulterior analizei i comentrii;
concurena dintre o norm-parte i o norm-ntreg (art.118 CP).
6. Dac n contextul unor norme penale se constat prezena mai multor
categorii de concuren (concurena dintre o norm general i o norm special i concurena
dintre o norm-parte i o norm-ntreg), concluzia final trebuie s fie aceeai.
IV. Calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre normele generale i cele speciale.
(1) Norm general se consider norma penal care prevede dou sau mai multe fapte
prejudiciabile, iar norm special norma penal care prevede numai cazurile particulare ale
acestor fapte. (2) n cazul concurenei dintre norma general i cea special, se aplic numai
norma special.
1. Prima categorie de concuren a dou norme juridico-penale este caracterizat prin
faptul c una dintre normele concurente prevede un anumit cerc de fapte prejudiciabile, iar cea
de-a doua norm cazurile particulare ale acestui cerc larg de fapte. Este vorba de concurena
dintre o norm general i o norm special. Dac este necesar s comparm mai multe norme
care concureaz de la general la special, n cazul tuturor normelor concurente n asemenea
modalitate sunt prezente anumite semne comune, care au un anumit grad de abstractizare (de
fapt, specific fiecrei componene de infraciune), ns cel mai sczut nivel de abstractizare este
n cazul normei speciale.
2. Potrivit art.116 alin.(1) CP, norma general se consider norma penal care
prevede dou sau mai multe fapte prejudiciabile, iar norma special norma penal care prevede
numai cazurile particulare ale acestor fapte. n acest context, norma general cuprinde un
coninut generic, iar cea special un coninut tipic de infraciune. Drept coninut tipic apar
normele care indic fapte infracionale i, evident, se includ n limitele coninutului generic
respectiv, dar la care se adaug i anumite semne speciale. Norma special se afl ntr-o legtur
strns cu cea general, constituie o continuare logic a acesteia, o varietate a ei.
3. n corespundere cu principiile de ncadrare juridic a infraciunilor i n baza
art.116 alin.(2) CP, n cazul concurenei dintre norma general i cea special, se aplic numai
norma special. Nu are importan convenionalitatea sanciunilor acestor norme.
4. Norma general este rezervat pentru anumite situaii care nu sunt expres prescrise
de norma special. Aceast soluie este dictat de faptul c legiuitorul, delimitnd norma special
din spectrul amplu de fapte pe care le conine norma general, a determinat n mod direct
raportul fa de asemenea varietate a faptelor prejudiciabile.
5. Norma general i norma special pot fi aplicate n procesul ncadrrii juridice i
concomitent. Aceasta, ns, are loc doar n cazurile n care se constat un concurs real de
infraciuni.
6. Concurena dintre norma general i norma special poate fi parial sau deplin.
5
7. Concurena dintre norma general i norma special poate avea mai multe
varieti. Una dintre ele este situaia n care sunt prezente dou (sau mai multe) articole aparte
din PS, unul dintre care are caracter general, iar altul caracter special.
8. Concurena ns poate interveni i ntre dou modaliti normative incluse n
cadrul unei singure norme prin diferite alineate. Este vorba despre concurena ntre componena
de baz i componena circumstanial. Evident c oricare componen circumstanial are
prioritate fa de componena de baz. n cazul n care exist o concuren dintre o componen
de baz i o componen circumstanial cu efect agravant, lipsa ultimei determin ncadrarea
potrivit primei norme.
9. Astfel, potrivit HP CSJ din 22.11.2004, 37, pct.6, Cu privire la practica aplicrii
legislaiei n cauzele despre traficul de fiine umane i traficul de copii: conform alin.(2) i (3) ale
art.165 i 206 CP rspunderea penal poate surveni n cazurile cnd dispoziiile alineatelor (1)
din aceste articole sunt nsoite de calificativele respective // BCSJ,8, 2005.
10. Asemenea regul se aplic i n cazul n care exist o concuren dintre o norm
general i o norm special cu efect atenuant, ns incriminate n articole distincte din legea
penal.
11. Aplicarea eronat a normei generale n locul celei speciale, ori invers, ar nsemna c
norma care, de fapt, corespunde faptei comise este substituit cu o norm mult mai sever ori
mai blnd (n mare parte), ns ntotdeauna mai larg sau mai redus ca volum.
Jurisprudena instanelor naionale: CP al CSJ din 12.02.2002: (...) aciunile persoanei
legate de punerea n circulaie a banilor fali pot fi ncadrate ca escrocherie doar n cazul n care
bancnotele (ori monedele) false vdit nu corespund cu cele autentice i n mod normal nu pot fi
puse n circulaie, ns persoana urmrete intenia de nelare i profit de anumite condiii, lips
de iluminare, vederea slab a persoanei nelate i alte asemenea condiii... (Decizia 1ca-
13/2002).
V. Calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre dou norme speciale. Concurena

dintre dou norme speciale are urmtoarele varieti:
a) dintre componena de infraciune cu circumstane atenuante i alta cu circumstane
agravante infraciunea se calific n baza celei cu circumstane atenuante;
b) dintre dou componene de infraciuni cu circumstane atenuante infraciunea se
calific n baza normei penale care prevede pedeapsa mai blnd;
c) dintre dou componene de infraciuni cu circumstane agravante infraciunea se
calific n baza normei penale care prevede o pedeaps mai aspr.
1. Ca modaliti ale normelor speciale apar coninuturile cu circumstane

agravante sau cu circumstane care atenueaz rspunderea penal. Din aceste specificri, putem
determina anumite modaliti ale concurenei dintre dou norme speciale, care au un cadru legal
bine determinat (art.117 CP):
dintre componena de infraciune cu circumstane atenuante i alta cu
circumstane agravante;
dintre dou componene de infraciuni cu circumstane atenuante;
dintre dou componene de infraciuni cu circumstane agravante.
2. n cazul concurenei dintre dou norme speciale, trebuie aplicat norma care
conine mai multe semne speciale, ce se rsfrng asupra unui cerc mai restrns de situaii. Cu alte
cuvinte, concurena dintre mai multe norme speciale trebuie soluionat n favoarea normei cu
caracter mai special, indiferent de faptul care pedeaps este prevzut de aceast norm mai
blnd sau mai aspr. Aceast regul i are explicaia n faptul c legiuitorul, bazndu-se nu
6
numai pe existena gradului prejudiciabil mai mare al infraciunii, dar i pe caracterul i gradul
pericolului social mai ridicat al comportamentului infracional, adopt norme speciale.
3. Legiuitorul s-a condus, n esen, la stabilirea normelor coninute la lit.a) i b) ale
articolului supus comentariului, de principiul juridic al dreptului penal umanismul legii penale,
dnd prioritate de aplicaie n cazul unor asemenea forme de concuren normei mai blnde
(bazndu-se pe caracterul pedepsei pasibile aplicrii).
4. La concurena normelor speciale cu circumstane agravante prioritate de ncadrare
trebuie acordat normelor cu circumstane deosebit de agravante. Aceasta rezult din faptul c
legiuitorul a prevzut, prin norma juridico-penal care conine circumstane deosebit de
agravante, i posibilitatea altor cazuri de comitere a faptelor analoage, n spe cu efect de
agravare a rspunderii penale.
5. n baza explicaiilor coninute n HP CSJ din 07.11.2005/17/7, Cu privire la
practica judiciar n cauzele din categoria infraciunilor privind viaa sexual (HP CSJ din
28.06.2004, 23, 8, Cu privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea
bunurilor) (4)... Dac violul sau aciunile violente cu caracter sexual au fost svrite n prezena
mai multor circumstane agravante, prevzute la diferite alineate ale art.171 i/sau 172 CP,
atunci, n absena concursului real de infraciuni, faptele se calific numai potrivit acelui alineat
ale art.171 i/sau 172 CP care prevede o sanciune mai sever (dac furtul, jaful, tlhria,
escrocheria, delapidarea averii strine sau pungia a fost svrit n prezena mai multor
circumstane agravante, prevzute la diferite alineate ale articolului corespunztor, atunci, n
lipsa concursului real de infraciuni, cele svrite trebuie calificate doar conform acelui alineat
al articolului care prevede o sanciune mai sever) // BCSJ, 3, 2006 (BCSJ, 8, 2004). Cu referire
la HP CSJ din 07.11.2005, 16, pct.17, Cu privire la practica judiciar n procesele penale despre
antaj dac antajul a fost svrit n prezena ctorva circumstane agravante prevzute la
diferite alineate ale art.189 CP, atunci, n lipsa concursului real de infraciuni, faptele comise
trebuie calificate numai conform acelui alineat al art.189 CP care prevede o sanciune mai
sever// BCSJ, 4, 2006.
6. Fapta care cade, concomitent, sub incidena mai multor norme, cnd una dintre ele
prevede semne circumstaniale cu caracter agravant, iar alta semne circumstaniale cu caracter
atenuant, urmeaz a fi ncadrat n limitele coninutului normativ atenuant. Aceast aplicare se
bazeaz pe principiul umanismului, precum i pe faptul c legiuitorul ofer o mare importan
circumstanelor care atenueaz rspunderea penal a persoanei n detrimentul celor cu caracter
invers.
VI. Calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre o parte i un ntreg.

(1) Concurena dintre o parte i un ntreg reprezint existena a dou sau mai multor norme
penale, una din ele cuprinznd fapta prejudiciabil n ntregime, iar celelalte numai unele
pri ale ei.
(2) Calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre o parte i un ntreg se efectueaz n
baza normei care cuprinde n ntregime toate semnele faptei prejudiciabile svrite.
1. Cea de-a doua modalitate a concurenei este legat de coninutul normelor concurente
concurena dintre o norm-parte i o norm-ntreg. Aceast regul, n afar de definirea
tradiional este numit i concurena dintre o norm mai mult i una mai puin deplin. n cazul
celui de-al doilea tip de concuren delimitarea normelor este cu mult mai complicat. Semnele
acestor coninuturi normative se refer la diferite elemente constitutive, neprezentnd n sine
concretizarea unui semn generic.
7
2. Prin aceast modalitate a concurenei se nelege situaia n care sunt prezente dou sau
mai multe norme, una dintre care inhib fapta infracional comis n ntregime, iar celelalte
doar unele pri ale ei. Aceste norme se afl ntr-un raport de subordonare dup coninut.
3. La concurena ntre o parte i ntreg este necesar a stabili, mai nti de toate, care dintre
elementele constitutive ale coninutului normativ mai deplin sunt prevzute de normele
respective. Ulterior, trebuie s determinm dup care semne ale coninutului normativ aceast
concuren decurge. Concurena dintre o parte i ntreg poate avea loc dup obiect, subiect
(condiii preexistente), latur obiectiv i latur subiectiv (coninut constitutiv), ori concomitent
dup cteva elemente ale componenei de infraciune.
4. Concurena dintre o parte i ntreg, punnd accent pe obiectul infraciunii, de regul, este
alturat i concurenei dup alte elemente ale componenei de infraciune n aceast varietate.
Explicaia acestei idei iniiate o gsim n faptul c nu pot exista infraciuni care se deosebesc
numai dup obiectul de atentare. Oricum, n cazul concurenei prii i ntregului n baza
obiectului infraciunii se aplic articolul, n care este prevzut protecia juridico-penal a unui
obiect mult mai amplu i complex. Deci, fiecare infraciune cauzeaz daune anumitor relaii
sociale care formeaz categoria obiectului infraciunii sau le pune n pericol. Urmarea imediat
(dauna pricinuit), ns, constituie un semn constitutiv al laturii obiective. Din aceste
considerente, delimitarea pe baza obiectului este ntotdeauna legat, cel puin, i de delimitarea
pe baza semnelor laturii obiective.
5. Conform laturii obiective, concureaz normele care prevd rspunderea penal pentru
atentate asupra unuia i aceluiai obiect juridic (obiecte juridice). n teoria dreptului penal, este
indicat c modalitile de baz ale concurenei dup latura obiectiv a infraciunii presupun o
asemenea corelaie ntre dou sau mai multe norme care se reduc la urmtoarele situaii: faptele,
prevzute de una dintre norme, constituie doar o parte a celor prevzute de cealalt norm;
consecinele infracionale, prevzute de o norm, constituie o parte a consecinelor prejudiciabile
prevzute de alt norm; una dintre norme poate prevedea doar faptele prejudiciabile care nu au
cauzat anumite consecine infracionale sau au creat doar pericolul cauzrii unor daune, pe cnd
cea de-a doua norm cuprinde i consecinele survenite.
6. n principiu, acest tip de concuren exist atunci cnd se ntlnete o infraciune unic
simpl i o infraciune unic complex compus, cnd una dintre infraciuni (infraciunea unic
simpl) constituie un semn obligatoriu sau circumstanial al celei de-a doua infraciuni
(infraciunea complex compus). Spre exemplu, tlhria. n acest context, la concurena dintre o
parte i ntreg, prioritate la ncadrare se acord normei coninute n ntreg. Din aceast regul
general, practica judiciar a modelat o anumit excepie: dac partea reprezint o infraciune
mult mai grav dect cea a ntregului, fapta urmeaz a fi ncadrat n baza regulilor concursului
de infraciuni. n cadrul concurenei dintre o infraciune simpl i o infraciune complex
compus prioritate de ncadrare i se acord celei complexe compuse.
7. Infraciunea, metoda de comitere a creia constituie o infraciune de sine stttoare, este
ncadrat doar n limitele normei care conine mai deplin fapta comis. Invocarea suplimentar a
articolului care prezum rspunderea penal pentru nsi metoda de svrire a infraciunii, n
acest caz nu este necesar. Aceasta constituie o varietate a concurenei dintre parte i ntreg.
8. Potrivit laturii subiective, concureaz infraciunile la care elementele obiective ale
infraciunii sunt omogene. Se presupune c diferite forme ale vinoviei pot fi enunate n
asemenea consecutivitate, n care fiecare form anterioar a vinoviei e mai deplin i mai larg
la nivel de coninut dect cea imediat urmtoare. O asemenea consecutivitate va fi: intenia
direct, intenia indirect, ncrederea exagerat n sine, neglijena criminal. Dac o asemenea
presupunere ar fi corect, atunci n prezena altor condiii analoage problema concurenei dup
latura subiectiv ntotdeauna trebuie soluionat n favoarea unei forme mai grave de vinovie.
8
9. n limitele uneia i aceleiai forme de vinovie o importan definitorie i este atribuit
orientrii mai largi a inteniei (sau posibilitii mult mai largi de previziune n cazul
imprudenei), precum i prezenei unui anumit scop comparativ cu lipsa acestuia.
10. La nivelul concurenei motivelor de comitere a infraciunilor, fapta se ncadreaz n
limitele acelei norme, care prevede acel motiv, n baza cruia a fost ales actul volitiv i care a
fost pus la baza lurii deciziei.
11. Este posibil i concurena dup subiectul infraciunii. n acest caz, ns, concurena
dintre parte i ntreg coincide cu concurena dintre norma general i norma special. n cazul
acestei modaliti de concuren ntotdeauna trebuie aplicat acea norm, care cuprinde mai
deplin toate semnele ce corespund faptei infracionale.
12. Problema corelaiei ntre parte i ntreg, n cadrul concurenei normelor penale,
intervine i n cauzele viznd pregtirea de infraciune sau tentativa infracional. Dup regula
general, mai complet este norma care prevede infraciunea consumat, comparativ cu cea
viznd tentativa infracional, iar cea din urm norm comparativ cu norma referitoare la
pregtirea de infraciune. Deci, etapa infracional ulterioar inhib etapa anterioar (aceast
regul elementar uneori este scpat din vedere la examinarea cauzelor cu privire la sustrageri,
fapt care determin, spre exemplu, ncercarea nereuit de a sustrage anumite bunuri dintr-un
depozit, repetat n imediat urmtoarea zi i dus pn la capt, ncadrarea nentemeiat ca o
infraciune aparte, de fapt reprezentnd doar o parte a unei infraciuni). Acest lucru este posibil
doar n cazurile n care pregtirea, tentativa i infraciunea consumat sunt prevzute de una i
aceeai norm a PS a CP. n cazul n care este vorba despre compararea diferitelor infraciuni,
pot fi luate i alte decizii, n funcie de faptul care anume norm prevede mai deplin fapta
comis. Aceast norm poate fi i cea care prescrie rspunderea penal i pentru activitatea
infracional neconsumat.
13. n cazul n care fapta este prevzut de dou sau mai multe norme, una dintre care o
cuprinde n ntregime, iar celelalte doar unele pri, infraciunea urmeaz a fi ncadrat
conform normei care cuprinde mai deplin toate semnele faptice.
14. Pornind de la explicaiile HP CSJ din 28.06.2004, 23, 8, Cu privire la practica judiciar
n procesele penale despre sustragerea bunurilor (1) Semnele de cauzare a vtmrii
intenionate... medii a integritii corporale sau sntii victimei n cadrul tlhriei sau antajului
sunt cuprinse n dispoziia art.188 i art.189 CP i nu necesit o ncadrare separat i n baza
art.152 CP. 15. (4) Dobndirea ilicit a bunurilor n rezultatul folosirii de ctre fptuitor a unui
document, falsificat anterior de o alt persoan urmeaz a fi calificat doar conform art.190 CP...
18. (3) Atunci cnd abuzul de putere sau abuzul de serviciu reprezint metoda de svrire a
escrocheriei sau a delapidrii averii strine, trebuie aplicate numai prevederile de la lit.d) alin.(2)
art.190 i lit.d) alin.(2) art.191 CP...// BCSJ, 8, 2004.
15. Apelnd la HP CSJ din 07.11.2005, 17, Cu privire la practica judiciar n cauzele din
categoria infraciunilor privind viaa sexual 11. (4)... n urma violului calificarea suplimentar
conform art.211 sau 212 CP nu este necesar. 15. (1) Violul sau aciunile violente cu caracter
sexual, care au cauzat din impruden o vtmare grav a integritii corporale sau a sntii, se
calific numai conform art.171 alin.(3) lit.d) sau art.172 alin.(3) lit.c) CP. n aceste cazuri nu este
necesar calificarea suplimentar potrivit art.157 CP. Violul sau aciunile violente cu caracter
sexual, care au provocat din impruden decesul victimei, se calific numai conform art.171
alin.(3) lit.e) sau art.172 alin.(3) lit.d) CP i nu este necesar calificarea suplimentar potrivit
art.149 CP. 15.(3) dac n timpul violului sau al aciunilor violente cu caracter sexual
constrngerea fizic s-a exprimat n vtmarea intenionat medie a integritii corporale sau a
sntii, faptele svrite se calific numai conform art.171 sau 172 CP, nefiind necesar
calificarea suplimentar potrivit art.152 CP// BCSJ, 3, 2006.
9
16. Asemenea reglementri le conine HP CSJ din 07.11.2005, 16, Cu privire la practica
judiciar n procesele penale despre antaj // BCSJ, 4, 2006, HP CSJ din 19.06.2006, 4, Cu
privire la practica judiciar n cauzele penale despre huliganism //BCSJ, 1, 2007 etc.
Jurisprudena instanelor naionale: CP al CSJ din 31.05.2005: Calificarea infraciunii
n cazul concurenei dintre o parte i un ntreg. Fapta comis de ctre inculpat se cuprinde n
ntregime n componena de infraciune prevzut de art.191 alin.(2) lit.c) i d), CP i ncadrarea
aciunilor lui i n baza art.327 alin.(1) CP este de prisos, suplimentar calificat (Decizia 1re-
56/2005).
CP al CSJ din 28.06.2005: Calificarea infraciunii n cazul concurenei dintre o parte i
un ntreg. Vtmarea grav a integritii corporale este semnul calificativ al art.188 alin.(3)
lit.c) CP, de aceea condamnarea inculpatului i n baza art.151 alin.(2) lit.d) i h) CP este de
prisos (Decizia 1ra-411/2005).
VII. Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false
(art.236 c.pen.)
(1) Fabricarea n scopul punerii n circulaie sau punerea n circulaie a biletelor Bncii
Naionale a Moldovei, a monedelor, a valutei strine, a valorilor mobiliare de stat sau a altor
titluri de valoare false, utilizate pentru efectuarea plilor,
se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 10 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita
o anumit activitate.
(2) Aceleai aciuni svrite:
[Lit.a) exclus prin Legea nr.277-XVI din 18.12.2008, n vigoare 24.05.2009]
b) de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal;
c) n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu nchisoare de la 7 la 15 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita
o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
[Art.236 modificat prin Legea nr.277-XVI din 18.12.2008, n vigoare 24.05.2009]
[Art.236 completat prin Legea nr.211-XV din 29.05.03, n vigoare 12.06.03]
1. Pentru protejarea operaiilor legale efectuate n cadrul circulaiei monetare i altor

instrumente de plat garantate de ctre stat, legiuitorul a neles s incrimineze fapta de
falsificare a banilor sau a titlurilor de valoare n art.236 CP.
2. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii este format din relaiile sociale a cror
existen i desfurare normal sunt condiionate de protejarea sistemului financiar-bancar al
statului, precum i a celor legate de a ncrederea public (fides publica) pe care oamenii trebuie
s o aib fa de bani i valorile mobiliare.
3. Obiectul material al infraciunii este reprezentat de biletele BNM, monedele, valuta
strin, valorile mobiliare i alte titluri de valoare false.
4. Biletele i monedele reprezint forma material a banilor pui n circulaie de ctre
BNM, caracterizate printr-o anumit valoare nominal (1, 5, 10, 20, 50, 100, 200, 500 i 1000 lei
pentru bancnote i 1, 5, 10, 25 i 50 bani pentru monede) i semne distinctive (dimensiuni,
culoare, form etc.). Pot figura n calitate de obiect material al infraciunii i monedele
10
comemorative cu caracter numismatic, cu condiia c acestea sunt puse n circulaie n calitate de
mijloc de plat printr-un act normativ emis de ctre organele abilitate.
5. Pentru existena obiectului material al infraciunii este necesar ca bancnotele sau
monedele s fie n circulaie la momentul svririi faptei. Nu pot forma obiect material al
infraciunii examinate banii retrai din circulaie sau care urmeaz de a fi introdui n circulaie.
Dac fptuitorul a acionat cu scopul nsuirii bunurilor persoanei, el urmeaz a fi supus
rspunderii penale pentru infraciunea de escrocherie (art.190 CP).
6. Valuta strin reprezint banii, sub form de bancnote i monede, care circul pe
teritoriul RM n calitate de mijloace de plat adoptate de ctre un alt stat sau un grup de state.
7. Potrivit art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, valoarea mobiliar
presupune un titlu financiar care confirm drepturile patrimoniale sau nepatrimoniale ale unei
persoane n raport cu alt persoan, drepturi care nu pot fi realizate sau transmise fr
prezentarea acestui titlu financiar, fr nscrierea respectiv n registrul deintorilor de valori
mobiliare nominative ori n documentele de eviden ale deintorului nominal al acestor valori
mobiliare.
8. Valori mobiliare de stat sunt titlurile financiare emise n form de contract de mprumut,
exprimat n valut naional sau n alt valut legitim, ncheiat ntre RM, n calitate de debitor,
i persoane juridice sau fizice, n calitate de creditor.
9. Valori mobiliare materializate sunt titlurile financiare care exist sub form de certificate
ale valorilor mobiliare. Proprietarul valorilor mobiliare materializate se identific conform
certificatului valorilor mobiliare perfectat n modul stabilit sau, n cazul n care certificatul este
transmis deintorului nominal, conform nscrierii fcute n documentele de eviden ale acestuia.
10. Valori mobiliare nominative nematerializate sunt titlurile financiare care exist n
form de nscrieri fcute n conturi. Proprietarul valorilor mobiliare nominative nematerializate
se identific conform nscrierii fcute n registrul deintorilor unor astfel de valori mobiliare
sau, n cazul transmiterii acestor valori deintorului nominal, conform nscrierii fcute n
documentele de eviden ale acestuia.
11. Prin alte titluri de valoare false se neleg cambiile, cecurile, certificatele bancare,
bonurile de tezaur etc. Sub aspectul laturii obiective, elementul material al infraciunii poate fi
realizat prin dou modaliti alternative: fabricarea sau punerea n circulaie a entitilor
materiale care formeaz categoria obiectului material al infraciunii (HP CSJ Cu privire la
practica judiciar n cauzele penale despre fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali
(art.84 CP), nr.23 din 29.10.2001 // Culegere de hotrri explicative, Ch., 2002), nefiind exclus
posibilitatea comiterii corelative a acestora, n baza unei singure rezoluii criminale.
12. Fabricarea const n manopera de falsificare, adic producerea de bancnote (monede)
sau de valori mobiliare, alte titluri de valoare care le imit, fiind asemntoare dup form i
coninut cu cele originale. Aciunea de falsificare poate fi realizat prin dou metode:
contrafacerea i alterarea.
13. Contrafacerea, denumit i plsmuire, reprezint aciunea prin care sunt confecionate,
reproduse bancnotele, monedele, valuta strin, valorile mobiliare sau alte titluri de valoare, care
le imit pe cele adevrate. Aceast activitate poate fi realizat n mod diferit, dup cum este
vorba de bancnote (prin copiere, imprimare, fotografiere etc.) sau de monede metalice (turnarea
sau baterea acestora).
14. Pentru existena infraciunii este necesar ca banii obinui prin contrafacere s se
apropie de original, s aib aptitudinea de a oferi o anumit credibilitate, crendu-se aparena
veritabilitii bancnotei sau monedei la primul contact. Nu exist infraciune dac imitarea este
grosolan, total necorespunztore i nu poate fi introdus n circuitul monetar. Eventual, fapta
poate prezenta semnele infraciunii de escrocherie, atunci cnd fptuitorul, profitnd fie de
neatenia sau netiina subiectului pasiv, fie de alte mprejurri prielnice, l induce n eroare,
prezentnd produsul infraciunii ca o bancnot sau moned adevrat.
11
15. Alterarea reprezint aciunea de schimbare, de modificare a coninutului sau a
aspectului unei bancnote, monede sau a unei valori mobiliare adevrate prin denaturarea
semnelor distinctive a acestora. De regul, n cazul alterrii fapta este orientat spre ridicarea
valorii nominale a banilor, n vederea asigurrii de ctre fptuitor a unor avantaje materiale mai
mari, dect cele oferite de original.
16. Punerea n circulaie const n operaiunea de introducere n angrenajul circuitului
monetar a banilor fali sau a valorilor mobiliare false. n aceast modalitate normativ fapta
poate fi svrit prin efectuarea de pli, schimburi, donaii, substituirea unei valori adevrate cu
una fals, vnzare, darea n mprumut etc. Nu constituie punere n circulaie aciunea ce
mrturisete intenia fptuitorului de a se izbvi de banii fali (aruncarea, abandonarea etc.).
17. Svrirea faptei prin modalitatea punerii n circulaie a banilor fali nu atrage dup
sine ncadrarea juridic a faptei n concurs cu infraciunea prevzut de art.190 CP, deoarece
prima constituie o form special a escrocheriei, devenind aplicabile regulile de concuren
dintre norma special i norma general prescrise de art.116 alin.(2) CP.
18. Infraciunea de fabricare sau de punere n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de
valoare false reprezint, sub aspectul configurrii laturii obiective, o componen formal,
momentul consumrii fiind constatat n funcie de modalitatea normativ prin care a fost comis
fapta prejudiciabil. Astfel, fabricarea se consider consumat din momentul obinerii de ctre
fptuitor cel puin a unei bancnote, monede sau valori mobiliare false, neavnd relevan dac
acesta a reuit sau nu s-i pun n circulaie, punerea n circulaie din momentul ptrunderii
banilor fali n circulaia obinuit, adic din momentul remiterii cel puin a unei bancnote,
monede sau valori false.
19. Att fabricarea, ct i punerea n circulaie constituie activiti infracionale intenionate,
fiind susceptibile de a fi desfurate n timp sub forma pregtirii sau tentativei de infraciune.
20. Pregtirea de fabricare a banilor exist atunci cnd fptuitorul, de exemplu, procur
vopsea, hrtie i mijloacele tehnice, capabile a fi utilizate la imitarea banilor apropiai
originalului, iar la fapta de punere n circulaie a banilor fali pregtirea se poate manifesta prin
procurarea banilor fali sau deinerea de ctre fptuitor a banilor falsificai de ctre o alt
persoan pentru punerea ulterioar a lor n circulaia monetar.
21. n situaia faptei de fabricare a banilor exist tentativ atunci cnd aciunea de
contrafacere sau de alterare a fost ntrerupt, pe parcursul executrii sale, din cauze independente
de voina fptuitorului sau, dei a fost dus pn la capt, rezultatul nu s-a produs, nefiind obinut
produsul infraciunii, dorit de ctre fptuitor. n cazul punerii n circulaie a banilor tentativa
poate fi reinut, de pild, cnd fptuitorul a ncheiat activitatea de remitere a banilor fali ctre o
alt persoan, ns aceasta din urm, constatnd falsul, nu le-a primit.
22. Latura subiectiv a infraciunii se exprim prin vinovie n forma inteniei directe. n
lipsa factorului intelectv al inteniei nu exist componena infraciunii descris n art.236 CP,
atunci cnd persoana pune n circulaie o bancnot despre care nu tie c este fals.
23. Pentru modalitatea fabricrii intenia este una caracterizat, deoarece fapta trebuie s
fie comis n scopul punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false. n acest
caz scopul se reprezint n calitate de semn obligatoriu al laturii subiective, iar inexistena sau
neprobarea acestuia n cadrul procesului penal exclude posibilitatea ncadrrii faptei n baza
art.236 CP din lipsa semnelor componenei de infraciune.
24. Subiect activ al infraciunii poate fi att persoana fizic responsabil cu vrsta de 16
ani, ct i persoana juridic.
25. Participaia la infraciunea analizat este posibil sub toate formele sale, cu meniunea
c participaia sub forma grupului organizat sau a organizaiei criminale nu poate avea loc la
varianta-tip a infraciunii, constituind semne calificative de agravare a rspunderii penale
incidente art.236 alin.(2) lit.b) CP.
12
26. Semnul calificativ prevzut de art.236 alin.(2) lit.c) CP, devine incident dac sunt
prezente semnele grupului organizat definit n art.46 CP sau ale organizaiei criminale definite n
art.47 CP.
27. Derularea activitii infracionale de fabricare sau punere n circulaie a banilor fali
sau a titlurilor de valoare false poate cpta un caracter continuat, urmnd delimitarea acesteia de
concursul de infraciuni. Exist infraciune prelungit, dac falsificarea sau punerea n circulaie
a banilor fali este svrit prin acte repetate la diferite intervale de timp, n baza uneia i
aceleiai intenii unice - ca element unificator al diferitelor aciuni. Forma infraciunii unice
poate subexista att n ipoteza repetrii uneia i aceleiai modaliti normative de svrire a
faptei, ct i n ipoteza svririi combinate ale acestora. Exist concurs de infraciuni atunci
cnd aciunile de falsificare sau punere n circulaie sunt svrite sub dominaia unor intenii
diferite.
28. Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false
svrit n proporii deosebit de mari (art.236 alin.(2) lit.c) CP), presupune evaluarea proporiei
obiectului material al infraciunii, care trebuie s corespund cu valoarea de peste 5000 u.c. de
amend (art.126 CP).
Jurisprudena instanelor naionale: CP al CSJ din 12.02.2002: n cazul n care
bancnotele ori monedele false nu corespund vdit cu cele autentice poate fi sesizat o infraciune
de escrocherie: Prin urmare instana superioar a apreciat c aciunile persoanei pot fi ncadrate
ca escrocherie doar n cazul n care bancnotele (ori monedele) false vdit nu corespund cu cele
autentice i n mod normal nu pot fi puse n circulaie, ns persoana urmrete intenia de
nelare i profit de anumite condiii, lips de iluminare, vedere slab a persoanei nelate i alte
asemenea situaii. n spea dat, bancnotele false puse n circulaie de ctre inculpai aveau grad
destul de nalt de asemnare cu bancnotele autentice, fapt contientizat de inculpai c ei pun n
circulaie bani fali (Decizia 1ca-13/2002).
CPL al CSJ din 28.04.2009. Dac valoarea obiectului material al infraciunii
prevzute de art.236 CP depete 100000 lei, este vorba de comiterea infraciunii n
proporii deosebit de mari: Instana a ncadrat corect fapta lui LV i TI, care (...) i-au realizat
lui PS 10000 dolari SUA fali contra sumei de 4000 dolari SUA veritabili. Fiind reinui n
flagrant delict de ctre colaboratorii poliiei, asupra lor depistndu-se suma de 10000 dolari
SUA, care conform cursului valutar oficial la data comiterii infraciunii valorau 124529 lei RM
i, conform raportului de constatare tehnico-tiinific au fost executai cu folosirea formelor
tipar plan-ofset, nu la ntreprindere specializat n confecionarea banilor i hrtiilor de valoare,
adic a comis fapta prevzut de art.236 alin.(2) lit.b), c) CP (Decizia 1ra-366/2009).
CPL al CSJ din 27.01.2009. La punerea n circulaie a banilor fali nu are importan
caracterul activitii realizate de persoana care ridic banii fali propriu-zii legal ori
ilegal, mbrnd n ambele situaii activitatea desfurat form infracional: Pentru
pronunarea sentinei, instana de fond a reinut c (...) PP, avnd scopul punerii n circulaie a
banilor fali a comandat produse alimentare la preul de 400 lei i motivnd vnztoarei PA, c
nu are lei MD, a achitat bunurile cu o bancnot n valoare de 100 dolari SUA, care conform
raportului de constatare tehnico-tiinific este fals, confecionat cu folosirea formei de tipar de
tip plan, nu la ntreprinderi specializate n confecionarea banilor i hrtiilor de valoare, primind
de la ultima rest n sum de 700 lei (Decizia 1ra-62/09).
CPL al CSJ din 4.11.2008. La infraciunea prevzut de art.236 CP nu are
importan faptul c subiectul activ al infraciunii a fost anterior subiect pasiv al aceleiai
infraciuni cu acelai obiect material: CT a fost condamnat n baza art.236 alin.(1) CP, n
fapt constatndu-se c ea, activnd n funcia de casier-controlor i depistnd n casieria acestei
filiale o bancnot fals, contrar obligaiilor de serviciu, stabilite n Instruciunea de serviciu a
controlorului-casier i Hotrrii BNM privind aprobarea Regulamentului cu privire la
operaiunile cu numerar n bncile din RM, nu a informat organele de poliie, ci a extras-o din
cas, restituind suma de 1000 lei. Ulterior, deplasndu-se cu UA cu automobilul la staia de
13
alimentare cu petrol, intenionat, urmrind scopul punerii n circulaie a banilor fali, tiind cu
certitudine c bancnota de 1000 lei, pe care o deinea este fals, a transmis-o lui UA, pentru ca
acesta s achite costul a 10 litri de benzin procurat, primind restul 873 lei, bani pe care i-a
nsuit (Decizia 1ra-1122/08).
VIII. Fabricarea sau punerea n circulaie a cardurilor sau a altor carnete de plat false
(art.237 C.pen.)
(1) Fabricarea n scopul punerii n circulaie sau punerea n circulaie a cardurilor sau a
altor carnete de plat false, care nu constituie valut sau titluri de valoare, dar care confirm,
stabilesc sau acord drepturi sau obligaii patrimoniale,
se pedepsete cu amend n mrime de la 200 la 700 uniti convenionale sau cu munc
neremunerat n folosul comunitii de la 180 la 240 de ore, sau cu nchisoare de pn la 5 ani,
iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
b) de un funcionar ori alt salariat n exerciiul funciunii;
c) de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal;
d) n proporii deosebit de mari
se pedepsesc cu nchisoare de la 4 la 8 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend
n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
1. Obiectul nemijlocit al infraciunii l formeaz ansamblul relaiilor sociale din cadrul

sistemului financiar-bancar cu privire la emisia i circuitul cardurilor i a altor carnete de plat,
care nu constituie valut sau titluri de valoare, ns confirm, stabilesc sau acord drepturi sau
obligaii patrimoniale.
2. Obiectul material al infraciunii este reprezentat de carduri i alte carnete de plat care
nu constituie valut sau titluri de valoare.
3. Potrivit dispoziiilor Regulamentului cu privire la cardurile bancare (art.1), cardul
bancar este un suport de informaie standardizat i personalizat prin intermediul cruia
deintorul, de regul, cu utilizarea numrului personal de identificare al su i/sau ale unor alte
coduri care permit identificarea sa, are acces la distan la contul bancar n vederea efecturii
anumitor operaiuni prevzute de banca emitent.
4. n funcie de proveniena mijloacelor bneti disponibile n cont se disting urmtoarele
tipuri de carduri bancare: card de credit, prin intermediul cruia deintorul dispune de
mijloacele bneti oferite de banc sub forma unei linii de credit; card de debit, prin intermediul
cruia deintorul dispune de mijloacele bneti depozitate la banc; card de debit cu facilitate de
overdraft, prin intermediul cruia deintorul dispune de mijloacele bneti depozitate la banc,
iar n cazul insuficienei acestora de mijloacele bneti oferite de banc sub form de overdraft
(descoperire de cont).
5. Sub aspectul laturii obiective, elementul material al infraciunii poate fi realizat prin
dou modaliti alternative: fabricarea sau punerea n circulaie a cardurilor sau a altor carnete
de plat false.
14
6. Fabricarea cardurilor sau a altor carnete de plat false poate fi realizat att prin
contrafacere, ct i prin alterare (a se vedea supra art.236 CP). Fabricarea entitilor materiale
consemnate se consider consumat din momentul n care acestea sunt capabile de a fi puse n
circulaie.
7. Punerea n circulaie presupune aciunea de includere a cardurilor sau a altor carnete de
plat false, care nu constituie valut sau titluri de valoare, n circulaia real, respectiv n circuitul
unor instrumente de plat. Legea penal nu face apel la anumite moduri de punere n circulaie,
aceasta fiind posibil prin mai multe metode (plata unor servicii, bunuri etc.). n cazul acestei
aciuni alternative, infraciunea se consider consumat din momentul punerii n circulaie cel
puin a unui singur card sau a altor carnete de plat false, care nu constituie valut sau titluri de
valoare.
8. Svrirea faptei prin modalitatea punerii n circulaie a cardurilor sau a altor carnete de
plat false nu atrage dup sine ncadrarea faptei n concurs cu infraciunea prevzut de art.191
CP, deoarece prima constituie o form special a escrocheriei, devenind aplicabile regulile de
concuren dintre norma special i norma general prescrise de art.116 alin.(2) CP.
9. Infraciunea are o componen formal i se consider consumat din momentul
svririi uneia dintre aciunile menionate.
10. Latura subiectiv a infraciunii se exprim prin vinovie n forma inteniei directe. n
cazul fabricrii, scopul este un semn obligatoriu, fiind necesar ca fptuitorul s urmreasc
punerea n circulaie a cardurilor sau a altor carnete de plat false.
11. Subiect activ al infraciunii poate fi persoana fizic, responsabil cu vrsta de 16 ani,
precum i persoana juridic.
12. n ipoteza art.237 alin.(2) lit.b) P subiectul infraciunii este special, fiind necesar ca
persoana s aib calitatea de funcionar ori alt salariat n exerciiul funciunii. Nu are relevan
dac instituia n care activeaz subiectul este public sau privat. De asemenea, nu este
obligatoriu ca acesta s fie o persoan cu funcie de rspundere sau care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatatal. Cerina instituit de legiuitor
este ca funcionarul sau salariatul s acioneze n legtur cu exerciiul funciunii, adic s profite
de situaia de serviciu la svrirea faptei.
IX. Dobndirea creditului, mprumutului sau despgubirii/indemnizaiei de asigurare

prin nelciune (art.238 C.pen.)
(1) Prezentarea cu bun tiin a unor informaii false n scopul obinerii unui credit,
mprumut sau despgubirii/indemnizaiei de asigurare sau majorrii sumei acestora, sau
obinerii unui credit sau mprumut n condiii avantajoase, dac prin aceasta au fost cauzate
instituiei financiare, organizaiei financiare nebancare, asociaiei de economii i mprumut sau
asigurtorului daune n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale,
se pedepsete cu amend n mrime de la 1500 la 3000 uniti convenionale sau cu
nchisoare de la 2 la 6 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000
la 3000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend de la 2000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la 3 la
8 ani cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe
un termen de pn la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 3000
la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu
lichidarea persoanei juridice.
[Art.238 n redacia LP180 din 25.07.14, MO238-246/15.08.14 art.559]
[Art.238 modificat prin LP108 din 04.06.10, MO117-118/09.07.10 art.363]
15
1. Obiectul nemijlocit de baz al infraciunii l formeaz relaiile sociale din sfera
activitii de creditare. Ca obiect nemijlocit facultativ apar relaiile sociale care asigur interesele
particulare ale creditorilor.
2. Obiectul material l constituie banii, care formeaz categoria creditelor.
3. Legiuitorul pune accentul pe posibilitatea identificrii n cazul acestei infraciuni pe
toate categoriile de credit (credite mari, credite n valut strin, credite acordate productorilor
de mrfuri viti-vinicole, credite prefereniale acordate unor categorii de persoane etc. a se
vederea HP CSJ Cu privire la practica soluionrii unor litigii ce rezult din relaiile de credit
bancar, nr.5 din 04.02.2005 // BCSJ, 2005, nr.9.
4. Creditul este definit, n temeiul Legii privind birourile istoriilor de credit, drept orice
angajament de a acorda bani ca mprumut cu condiia rambursrii lor, plii dobnzii i altor pli
aferente; orice prelungire a termenului de rambursare a datoriei; orice angajament de a vinde
bunuri, a executa lucrri sau a presta servicii cu condiia amnrii plii, inclusiv pe baz de
leasing; orice garanie emis; orice angajament de a achiziiona o crean sau alte drepturi de a
efectua o plat. n sensul prezentei legi, nu se consider credit mijloacele acordate de investitori
i obinute de emiteni n cadrul emisiunilor de obligaiuni sau de alte titluri financiare de
mprumut.
5. Creditul bancar exprim relaiile economice dintre creditor i debitor i se ofer contra
plat cu condiia s fie asigurat, rambursat n termen, utilizat n scopuri bine determinate.
6. Latura obiectiv a infraciunii este exprimat prin prezentarea cu bun-tiin a unor
informaii false n scopul obinerii unui credit sau majorrii proporiei acestuia, sau obinerii unui
credit n condiii avantajoase, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare daune n
proporii mari.
7. Formularea legislativ a coninutului normei prevzute n art.238 CP denot
identificarea a trei semne constitutive ale laturii obiective: elementul material (prezentarea cu
bun-tiin a unor informaii false), urmarea imediat (cauzarea unor daune n proporii mari
instituiei financiare) i raportul de cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat.
8. Pentru a obine un credit, debitorul adreseaz bncii o cerere de solicitare a unui credit
n care sunt reflectate: scopul creditului, suma solicitat, termenul de utilizare a creditului etc. La
cererea de solicitare a creditului este anexat un set de acte, n special: documente care reflect
identitatea solicitantului, cele care descriu domeniul de activitate, credibilitatea clientului i
situaia financiar a acestuia (rapoarte contabile anuale i trimestriale, rapoarte cu privire la venit
i cheltuieli etc.), managementul etc.
9. Disponibilitatea unui sistem de ncredere i corect de informare, cuprinznd ntreaga
activitate de creditare, este o condiie indispensabil pentru dirijarea i controlarea efectiv a
riscului i, respectiv, pentru ndeplinirea datoriilor i obligaiunilor managementului sau
administraiei bncii. Sistemul informaional de creditare trebuie s conin detaliile concise
asupra creditelor individuale privind: identitatea i activitatea debitorului; situaia economic i
financiar a debitorului (trecut, actual i prognozat) pe baza unei analize profunde a
credibilitii acestuia; tipul, scopul i mrimea creditului; sursele primare i secundare de
rambursare; asigurarea (gajul) rambursrii creditului i condiiile acestuia; alt informaie
referitoare la relaia creditar (este necesar comunicarea datelor cu privire la situaia financiar
a debitorului).
10. Prezentarea unor informaii false presupune transmiterea unor date false
funcionarilor bncii. n procesul de aprobare, dreptul de a lua decizii referitor la cererile de
acordare a creditelor se atribuie unui comitet special de credit, compus dintr-un numr impar de
membri, dar nu mai puin de 3 persoane (Regulamentul cu privire la activitatea de creditare a
bncilor care opereaz n RM, p.3.5). Falsul propriu-zis poate constitui manopera debitorului ori
a altei persoane. Falsificarea actelor constituie o activitate infracional separat i nu cade sub
incidena normei prevzute de art.238 CP (n cazul n care sunt falsificate actele de ctre debitor
16
i sunt prezentate bncii n scopul obinerii unui credit, majorrii proporiei acestuia sau obinerii
unui credit n condiii avantajoase este cazul identificrii unui concurs de infraciuni; dac falsul
este realizat de ctre o alt persoan dect debitorul, acesta va fi supus rspunderii penale potrivit
art.332 ori art.361 CP).
11. Informaia fals prezum doar informaia materializat prin anumite acte. Or, n afara
documentelor corespunztoare, creditul nu poate fi acordat. Cu att mai mult, acest credit nu
poate fi eliberat n baza unei informaii verbale.
12. False sunt considerate informaiile materializate care conin indici denaturai cu
referire la oricare mprejurare, condiie n baza creia se acord creditul, adic acele date
incorecte, special modificate, referitoare la domeniul de activitate, situaia financiar etc.,
precum i datele care reflect incorect starea de fapt n forma ignorrii unor informaii
importante. Dac falsul privete o mprejurare care nu determina acordarea/neacordarea
creditului, acordarea creditului prin majorarea/micorarea proporiei acestuia, acordarea
creditului n condiii ordinare/avantajoase nu implic stabilirea infraciunii prevzute n art.238
CP.
13. n baza formulei legislative prevzute de art.238 CP, stabilim c prezentarea unor
informaii false n scopul menionat n dispoziia normei respective ofer posibilitatea
identificrii urmrii imediate n forma cauzrii unei daune n proporii mari instituiei financiare.
Or, stabilirea acesteia este posibil doar n cazul n care creditul a fost dobndit. Deci,
infraciunea este descris prin prisma unui coninut material de infraciune, aceasta
considerndu-se consumat din momentul cauzrii unei daune instituiei financiare.
14. Daune n proporii mari constituie suma creditului obinut care depete valoarea a
2500 u.c. de amend.
15. Dac creditul a fost obinut n mod legal, ns condiiile contractuale nu sunt
respectate pe deplin (nu are loc rambursarea creditului n general ori la timp etc.), nu putem
constata semnele coninutului normativ al infraciunii prevzute n art.238 CP.
16. Latura subiectiv a infraciunii este caracterizat prin vinovie intenionat n forma
inteniei directe. Scopul infraciunii este unul special i anume - obinerea unui credit, majorarea
proporiei creditului, obinerea unui credit n condiii avantajoase.
17. Obinerea unui credit presupune situaia n care persoana nu are dreptul la acest credit
i prezint informaia fals n scopul obinerii acestuia. Majorarea proporiei creditului
nseamn oferirea unei informaii legate despre eventuala proporie a creditului posibil de a fi
obinut; or, creditul n acest caz poate fi obinut, ns nu n proporiile solicitate i acordate.
Obinerea unui credit n condiii avantajoase presupune c sunt prezentate informaii false vis--
vis de caracterul avantajos al creditului eventual obinut.
18. Subieci activi ai infraciunii pot fi persoanele fizice, responsabile, care au atins vrsta
de 16 ani, crora banca liceniat (creditor) le acord un credit, precum i persoanele juridice.
19. Infraciunea de dobndire a creditului prin nelciune (art.238 CP) este n strns
legtur cu infraciunea de escrocherie (art.190 CP). ntre acestea se identific instituia
delimitrii. Or, concurena normelor penale nu poate fi constatat aici, avndu-se n vedere
esena definitorie a creditului (unul dintre semnele acestuia este rambursarea lui). n cazul n care
banii au fost obinui fr ideea de a fi rambursai, nu se constat prezena esenei creditului ca
instituie financiar urmnd ca fapta comis s fie ncadrat drept escrocherie.
Jurisprudena instanelor naionale: CPL al CSJ din 02.07.2008. Cauzarea unei
anumite daune instituiei financiare intervine drept urmare a dobndirii de fapt a
creditului: SP a fost condamnat n baza art.238 CP, art.251 CP. Astfel, SP, deinnd funcia de
director general al SA, avnd scopul dobndirii prin nelciune a unui credit bancar de ctre
SRL, a falsificat extrasul din procesul-verbal al Adunrii Generale a Asociailor privind acordul
la gajarea fondurilor fixe n sum de 294 934 lei RM, n vederea asigurrii creditului acordat de
ctre Banc, astfel cauznd daune considerabile intereselor SA. Dup aceasta SP a prezentat
17
extrasul nominalizat la Banc, n urma cruia a primit un credit bancar n sum de 114 000 dolari
americani, care constituiau 542 218,2 lei RM, prin care a cauzat daune considerabile Bncii, n
sum de 542 218,2 lei RM () (Decizia 1ra-953/08).
X. nclcarea regulilor de creditare, politicilor de acordare a mprumuturilor sau

regulilor de acordare a despgubirii/indemnizaiei de asigurare (art.239 C.pen.)
(1) Acordarea unui credit, mprumut sau despgubirii/indemnizaiei de asigurare cu

nclcarea intenionat a legii, regulilor de creditare, politicilor de acordare a mprumuturilor
sau normelor de pruden financiar, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare,
organizaiei financiare nebancare, asociaiei de economii i mprumut sau asigurtorului daune
n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale,
nchisoare de pn la 2 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii
sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani.
(2) Aceleai aciuni care:
a) au cauzat instituiei financiare, asociaiei de economii i mprumut, organizaiei
financiare nebancare sau asigurtorului daune n proporii deosebit de mari;
b) au condus la insolvabilitatea instituiei financiare, asociaiei de economii i mprumut,
organizaiei financiare nebancare sau asigurtorului,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 2000 la 3000 uniti convenionale sau cu
nchisoare de la 2 la 7 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii
[Art.239 modificat prin LP108 din 04.06.10, MO117-118/09.07.10 art.363]
1. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii l constituie cumulul de relaii sociale care

asigur funcionarea normal a sistemului bancar, n special n ceea ce vizeaz activitatea de
acordare a creditelor (activitatea de creditare).
2. Latura obiectiv se caracterizeaz prin urmtoarele semne obligatorii: elementul
material n forma acordrii unui credit cu nclcarea intenionat a regulilor de creditare; urmarea
imediat cauzarea unei daune n proporii mari instituiei financiare; raportul de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat.
3. Dispoziia normei este de blanchet, fiind necesar apelul la alte norme de drept n
vederea descifrrii cadrului legal al regulilor de creditare. Potrivit Regulamentului BNM cu
privire la activitatea de creditare a bncilor care opereaz n RM (p.1.3) dispoziiile acestui act
normativ stabilete principiile de baz n activitatea de creditare a bncii i urmeaz s fie
aplicate de ctre acestea n ansamblu cu toate cerinele normative stabilite, acordndu-i
administraiei bncii posibilitatea gestionrii afacerilor bncii ntr-un mod sigur i prudent.
4. BNM are n competena sa verificarea caracterului adecvat al organizrii bncii,
managementului i procedeelor cu privire la activitile de creditare n timpul efecturii
examinrilor pe sector.
5. n ansamblu, activitatea structurilor organizatorice de creditare trebuie orientat n
urmtoarele direcii de baz: procedura de depunere a cererii; analiza credibilitii (solvabilitii)
clientului; revizuirea i analiza sistematic a calitii portofoliului de credite. Politica creditar a
bncii trebuie s vizeze protejarea activelor, obinerea de profit i mbuntirea strii economico-
financiare a mprumutanilor concomitent lund n considerare securitatea depozitelor clienilor.
6. Politica i procedeele de creditare se determin de o instruciune de politic general i
instruciuni specifice (scrise), aprobate de consiliul bncii. O astfel de politic general i
18
procedee scrise cuprind, dar nelimitndu-se la: instruciunea de politic general de creditare a
bncii (structura organizatoric; autoritile de creditare; strategia de afaceri i marketing;
tipurile de credite; limitele generale de creditare; activitatea de creditare la nivel de filial; gajul
sau alt tip de asigurare considerat acceptabil i suficient; modul de acordare i rambursare a
creditelor; principiile stabilirii mrimii ratei dobnzii; distribuirea i diversificarea pe ramuri (pe
sectoare); revizuirea i controlul portofoliului de credite etc.; instruciunile specifice detaliate
despre politic i procedee pentru fiecare tip de credit i plat cu avans (procedeele interne de
evaluare a credibilitii debitorului; dirijarea i verificarea riscului; limitele de acordare a
creditului; gajul sau alt tip de asigurare necesar; stabilirea preului; autorizrile; creditele
problematice i colectarea lor; formarea rezervelor; descrierea metodelor analitice de evaluare a
credibilitii clienilor. Aceste instruciuni trebuie s includ i formulare de cerere, acordurile
(contractele) de credit, formularul despre gaj sau alt tip de asigurare etc.
7. Unele cerine ctre modalitile de asigurare a creditelor, precum i fa de formele
acestora, vor fi determinate n funcie de tipul creditului. Deci, bncile au la dispoziia lor
instruciuni detaliate cu descrierea ntregului proces de administrare pentru fiecare tip de credit:
de la cererea iniial a clientului, prin evaluarea credibilitii i aprobarea de eliberare, pn la
rambursarea final a acestuia. Aceste instruciuni trebuie s ofere un ndrumar detaliat despre
documentare pentru orice tipuri de credite i s determine regulile referitoare la: autoritatea de
creditare (determinarea autoritii de creditare n cadrul bncii pentru luarea deciziei la diferite
niveluri, pentru fiecare tip i mrime de credit); informaia financiar (cerinele fa de
comunicarea datelor cu privire la situaia financiar, care trebuie executate de debitor pentru
orice tipuri de credite, oferind posibilitatea unei analize profunde a credibilitii clientului);
evaluarea credibilitii (instruciunile detaliate despre efectuarea evalurii credibilitii clientului
i capacitii de rambursare a creditului, inclusiv metodele adecvate de analiz a bilanurilor,
raportului cu privire la profit i pierderi; n mod similar aprecierea gajului i altor forme de
asigurare a creditelor i stabilirea limitelor (coeficienilor) de utilizare a acestora); gajul i alte
forme de asigurare a creditelor (prevederea unui coeficient minim pentru gaj i alte forme de
asigurare a creditelor necesare pentru fiecare tip de credit i evaluarea adecvat a acestora, n
scopul asigurrii acoperirii depline a sumei supuse riscului); procesul de aprobare (reguli
detaliate cu privire la autorizarea acordrii creditului); stabilirea preului creditului (rata
dobnzii/ comisioane pentru toate tipurile de credite acoperind costurile de creare a fondurilor
(plus o marj de profit), inclusiv costurile suplimentare i crearea rezervelor pentru pierderile
posibile); limitele (limitarea liniilor individuale/ creditelor nerambursate i n total pentru fiecare
debitor); colectarea (determinarea procedeelor legate de creditele cu termenul de rambursare
expirat i plilor aferente neachitate/ delincvente legale i alte reclamaii); diverse (instruciuni
specifice pentru cazurile excepionale i scutiri etc.).
8. Managementul corect i prudent al activitii de creditare al unei bnci necesit
stabilirea i meninerea unor structuri organizaionale i politici de creditare mpreun cu
procedeele de evaluare a riscului, monitoring i control, care au scopul de a asigura
transformarea acestei politici n practica operaional; obiectivul este de a proteja activele bncii
i de a obine un profit, n acelai timp lund n considerare securitatea depozitelor clienilor. Cu
referire la managementul corect i prudent al portofoliului de credite al unei bnci se impune un
sistem eficient de informare, care trebuie s includ toate aspectele importante privind eliberarea
creditelor. Sistemul informaional de creditare trebuie s conin detaliile concise asupra
creditelor individuale privind inclusiv situaia economic i financiar a debitorului pe baza unei
analize profunde a credibilitii acestuia.
9. Pornind de la aceste direcii de baz (probleme-cheie), asupra crora trebuie s se
orienteze funcionarul bncii cnd analizeaz situaia unui client care a solicitat un credit, se pot
mpri n patru grupe: domeniul de activitate; situaia financiar; managementul (conducerea
inspir ncredere sau nu, succesul afacerii depinde de o singur persoan sau conducerea este
19
asigurat de o grup managerial etc.); viitorul (afacerea va genera suficient profit disponibil
pentru a rambursa datoriile impuse, afacerea va fi profitabil n viitor sau nu etc.).
10. La capitolul modaliti faptice pot fi invocate: acordarea unor credite suplimentare
pentru ca debitorii s-i achite datoriile la suma iniial a creditului i la dobnda aferent
(interdicie prevzut de p.5 al Regulamentului BNM cu privire la creditele expirate; nclcarea
de ctre banca liceniat a cerinelor de proporii ori a condiiilor stabilite prin acordurile de
creditare ncheiate ntre Guvernul RM i nerezideni, ntre bncile liceniate i organizaiile
financiare internaionale unde se prevede creditarea debitorilor rezideni de ctre bncile
liceniate pe principiul cofinanrii regul prevzut de p.7 al Regulamentului privind condiiile
de acordare rezidenilor a creditelor n valut strin de ctre bncile liceniate; acordarea
creditului n domeniul viti-vinicol productorilor care au defriat viile fondate pe contul
mijloacelor statului nainte de expirarea termenului de exploatare interdicie prevzut de art.7
al Legii privind modul de creditare a productorilor de mrfuri viti-vinicole; acordarea creditului
pentru necesiti primordiale pe un termen mai mare de 2 ani (pentru investiii imobiliare pe un
termen mai mare de 20 ani interdicie prevzut de capitolul III p.1-2 al Regulamentului BNM
cu privire la acordarea creditelor de ctre bnci funcionarilor lor; acordarea creditelor
prefereniale altor persoane dect cele consemnate n p.3 al Regulamentului cu privire la
acordarea creditelor prefereniale unor categorii de populaie (HG cu privire la creditele
prefereniale pentru unele categorii de populaie, 1146 din 15.10.2004) ori n art.2 alin.(2) al
Legii privind acordarea de credite prefereniale pe termen lung unor categorii de tineri studioi
etc.).
11. n procesul de aprobare, dreptul de a lua decizii referitoare la cererile de acordare a
creditelor se atribuie unui comitet special de credit, compus dintr-un numr impar de membri,
dar nu mai puin de trei persoane. Suma maximal a unui credit care poate fi acordat fr
aprobarea de ctre comitetul special de credit la nivel de filial este determinat n prevederile
politicii generale de creditare a bncii. Orice tranzacie de credit poate fi ncheiat numai cu
avizul a cel puin 3 persoane. Creditele mari se acord n conformitate cu cerinele
Regulamentului cu privire la creditele mari.
12. Gradul prejudiciabil al faptei comise depinde nu numai de nclcarea regulilor de
creditare, ci i de prezena unei urmri imediate n forma cauzrii unei daune n proporii mari
instituiei financiare.
13. Despre proporii mari, a se vedea comentariul de la art.126 CP.
14. Raportul de cauzalitate rezult din materialitatea coninutului normativ.
15. Infraciunea fiind descris prin intermediul unei componene materiale, se consider
consumat anume din momentul cauzrii unor daune n proporii mari instituiei financiare.
16. Latura subiectiv este exprimat prin vinovie intenionat n forma inteniei directe
sau indirecte. Scopul i motivul infraciunii pot fi diferite i nu au importan la ncadrarea
infraciunii i individualizarea rspunderii penale, ci doar, n unele cazuri, la individualizarea
pedepsei penale.
17. Ca subiect activ al infraciuni poate fi orice persoan fizic responsabil, care a atins
vrsta de 16 ani, avnd calitatea de subiect special: funcionar al bncii, mputernicit cu dreptul
de a acorda credite; precum i persoanele juridice.
18. Daune n proporii deosebit de mari (art.239 alin.(2) lit.a) CP) avem atunci cnd
valoarea daunei cauzate instituiei financiare (inclusiv n forma veniturilor ratate) depete 5000
u.c. de amend.
19. Insolvabilitate a instituiei financiare (art.239 alin.(2) lit.b) CP) e situaia debitorului
caracterizat prin incapacitatea lui de a-i executa obligaiile pecuniare scadente, inclusiv
obligaiile fiscale.
20
XI. Gestiunea defectuoas sau frauduloas a bncii (Art. 2391 C.pen.)
(1) Nentreprinderea aciunilor necesare prevzute de lege, de hotrrile Bncii Naionale

a Moldovei i de statutul bncii, n situaia nregistrrii pierderilor financiare sau existenei
pericolului unor asemenea pierderi, de ctre membrii organelor de conducere sau acionarii
acesteia,
se pedepsete cu amend n mrime de la 400 la 800 uniti convenionale sau cu nchisoare
de pn la 1 an, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii
(2) Falsificarea sau nimicirea documentelor bancare, inducerea n eroare, prezentarea sau
utilizarea unor date false, distorsionarea sau tinuirea datelor veridice de ctre administratorul
bncii, n procesul de administrare a bncii,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 500 la 1000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau
de a exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani.
XII. Obstrucionarea supravegherii bancare (Art. 2392.C.pen.)

Svrirea de ctre acionarul, administratorul sau oricare alt angajat al bncii a uneia
dintre urmtoarele fapte:
a) nu rspunde la solicitrile de informaii ale Bncii Naionale a Moldovei, n modul
prevzut de aceasta, n scopul exercitrii competenelor sale prevzute de lege;
b) transmite rapoarte sau informaii eronate Bncii Naionale a Moldovei, nu asigur
implementarea msurilor corective, de remediere sau a restriciilor impuse de Banca Naional
a Moldovei;
c) mpiedic efectuarea inspeciilor Bncii Naionale a Moldovei sau a verificrilor
auditorului sau refuz s prezinte documentele necesare inspeciilor i verificrilor;
d) obstrucioneaz n orice alt mod exercitarea supravegherii de ctre Banca Naional a
Moldovei,
se pedepsete cu amend de la 400 la 800 uniti convenionale sau cu nchisoare de la 6 luni
la 1 an.
XIII. Utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe
garantate de stat (art.240 c.pen.)
(1) Utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe
garantate de stat, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend in mrime de la 1000 la 2000 uniti convenionale sau cu
nchisoare de pn la 2 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la
1000 la 3000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
(2) Aceeai aciune:
b) svrit de dou sau mai multe persoane;
c) soldat cu daune n proporii deosebit de mari
3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau
cu lichidarea persoanei juridice.
21
1. Procedura de raportare a datoriei publice, de stabilire a modului de contractare,

debursare, rambursare, nregistrare i administrare a datoriei de stat, de acordare a garaniilor de
stat i de recreditare din contul mijloacelor obinute din mprumuturi de stat sunt reglementate
prin Legea cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat. Prin coninutul
legii n cauz sunt reglementate mprumuturile contractate, n numele RM, de Guvern, prin
intermediul MF, i valorile mobiliare de stat, indiferent de termenul lor de scaden, precum i
mprumuturile cu termenul de scaden de un an i mai mare, contractate de anumite persoane
juridice (societi comerciale, ntreprinderi i uniti administrativ-teritoriale).
2. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii l formeaz relaiile sociale, a cror existen i
desfurare normal este condiionat de asigurarea sistemului financiar al statului.
3. Obiectul material l constituie mijloacele bneti, valorile mobiliare, care formeaz
categoria mprumuturilor garantate de stat.
4. Din punct de vedere obiectiv, legiuitorul prescrie n dispoziia articolului o singur
modalitate normativ - utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile garantate de
stat.
5. mprumut de stat este o relaie contractual prin care creditorul transmite n proprietatea
statului mijloace, cu condiia rambursrii acestora de ctre stat la expirarea termenului pentru
care au fost acordate. mprumutul de stat poate fi cu sau fr dobnd.
6. Garanie de stat este un angajament asumat, n contul i n numele statului, de ctre
Guvern, n calitate de garant, de a plti la scaden obligaiile neonorate. Garaniile de stat pot fi
interne i externe.
7. Garanie de stat intern este o garanie de stat emis n favoarea unui creditor care este
rezident.
8. Garanie de stat extern este o garanie de stat emis n favoarea unui creditor care este
nerezident.
9. Datorie de stat sunt obligaiile contractuale pecuniare curente i scadente ale statului i
dobnzile datorate i neonorate, aprute din calitatea statului de debitor sau fidejusor, fiind
contractate, n numele RM, de Guvern, prin intermediul MF, n moned naional sau n valut
strin.
10. Datorie de stat extern este o parte integrant a datoriei de stat reprezentnd totalul
sumelor obligaiilor neonorate i ale dobnzilor datorate i neonorate, contractate, n numele RM,
de Guvern, prin intermediul MF, de la nerezidenii RM. Valorile mobiliare de stat emise pentru a
fi plasate pe pieele financiare internaionale, care sunt procurate de rezideni ai RM sunt
atribuite datoriei de stat externe.
11. Datorie de stat intern este o parte integrant a datoriei de stat reprezentnd totalul
sumelor obligaiilor neonorate i ale dobnzilor datorate i neonorate, contractate, n numele RM,
de Guvern, prin intermediul MF, de la rezidenii RM. Valorile mobiliare de stat emise pentru a fi
plasate pe piaa intern a RM, care sunt procurate de ctre nerezideni sunt atribuite datoriei de
stat interne.
12. n conformitate cu art.3 al Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i
recreditarea de stat, Guvernul, n persoana MF, este autorizat s contracteze mprumuturi de stat,
interne i externe, n moned naional sau n orice valut strin; s acorde garanii de stat
interne i externe, exprimate n moned naional sau n orice valut strin; s emit valori
mobiliare de stat pentru plasarea lor pe piaa intern i pe cea extern. Contractele de mprumut
de stat externe i hotrrile de acordare a garaniilor de stat se aprob de Parlament, iar procedura
de contractare a mprumuturilor de stat interne i externe este stabilit de Guvern.
22
13. Plafoanele datoriei de stat, inclusiv ale datoriei de stat interne i externe, precum i
plafoanele garaniilor de stat, la o dat anumit, sunt stabilite de legea bugetului de stat, cu
anumite excepii prevzute de dispoziiile legii n cauz (art.3 alin.(4)).
14. Contract de garanie de stat este un contract de fideiusiune ntre stat i creditor, prin
care statul se oblig s plteasc, integral sau parial, creditorului datoria debitorului garantat (a
persoanei juridice care a obinut un mprumut cu garanie de stat), aprut din mprumuturi
interne sau externe, n cazul n care debitorul garantat nu execut obligaiile sale fa de creditor.
15. Art.10 alin.(1) al Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de
stat prevede c n cazul nclcrii de ctre instituiile financiare care iau cu mprumut mijloace
recreditate, de ctre beneficiarii recreditrii i de ctre debitorii garantai ai obligaiilor lor
stabilite n contractele respective, MF, direct sau prin Serviciul Fiscal de Stat, este mputernicit
s suspende pe cale extrajudiciar operaiunile bancare, s sechestreze i s perceap n mod
incontestabil mijloacele datorate din conturile bancare ale acestor beneficiari de mijloace din
mprumuturi de stat i/sau de garanii de stat, conform procedurii stabilite de legislaia n
vigoare.
16. Ministerele, alte autoriti ale administraiei publice centrale i instituiile publice
finanate, integral sau parial, de la bugetul de stat nu pot contracta mprumuturi interne sau
externe. Oricare dintre persoanele menionate, care intenioneaz s iniieze un proiect
investiional important pentru dezvoltarea RM, n lipsa fondurilor disponibile i suficiente n
bugetul de stat, poate s nainteze MF o cerere pentru solicitarea finanrii. n cerere trebuie s
fie indicate: a) scopul pentru care sunt solicitate mijloacele; b) modalitatea de utilizare a
mijloacelor solicitate i rezultatele scontate; c) evaluarea necesitilor de finanare; d) sursa de
obinere a mijloacelor solicitate, dac aceast informaie este disponibil. Guvernul decide
aprobarea sau respingerea cererii pentru solicitarea finanrii. n cazul aprobrii cererii, MF
ntreprinde msurile necesare pentru a obine mijloacele solicitate.
17. Contractul de acordare a garaniei de stat este ncheiat, potrivit art.30 al Legii cu
privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat, ntre MF i debitorul garantat
(solicitant) n temeiul hotrrii Parlamentului privind acordarea garaniei de stat respective.
Contractul de acordare a garaniei de stat se ncheie n form scris, sub sanciunea nulitii. n
contractul de acordare a garaniei de stat se stabilesc taxa pltit de debitorul garantat pentru
garania de stat; obligaia debitorului garantat de a constitui garanii suficiente n favoarea
creditorului pentru a garanta rambursarea mprumutului i a cheltuielilor scontate aferente;
obligaia de raportare a debitorului garantat privind obligaiile ce decurg din garania de stat;
constituirea altor garanii n favoarea statului; destinaia mijloacelor obinute din mprumuturile
garantate de stat; obligaia debitorului garantat de a restitui statului toate sumele cheltuite de stat
pentru executarea garaniei de stat, precum i alte cheltuieli aferente acestei executri.
18. n ipoteza art.35 lit.c) al Legii cu privire la datoria public, garaniile de stat i
recreditarea de stat, garania de stat nceteaz n cazul n care mijloacele obinute din mprumutul
garantat de stat nu sunt utilizate n scopurile stabilite de contractul de acordare a garaniei de stat.
n acest caz, intervine rspunderea penal potrivit art.240 CP.
19. Art.12 al aceleiai legi determin c mijloacele obinute din mprumuturile interne i
externe de stat sau din plasarea valorilor mobiliare de stat, n limitele bugetelor anuale, vor fi
utilizate pentru: a) sprijinirea dezvoltrii economiei rii i activitii investiionale; b)
promovarea exporturilor; c) crearea de noi locuri de munc i mbuntirea condiiilor sociale i
ecologice n ar; d) lichidarea consecinelor calamitilor naturale i ale altor situaii
excepionale; e) rambursarea prealabil, rambursarea, refinanarea i restructurarea obligaiilor
existente i a garaniilor; f) finanarea deficitului bugetar i acoperirea necesitilor decalajului de
cas pe termen scurt al Trezoreriei de Stat.
23
20. Din cele expuse rezult c dezafectarea mprumutului, adic folosirea n alte scopuri
dect cele stipulate n contractul (acordul) de mprumut garantat de stat, constituie elementul
material al incriminrii prevzute de art.240 CP.
21. Coninutul normativ este aderat la categoria celor materiale, adic infraciunea se
consider consumat din momentul cauzrii unei daune n proporii mari (a se vedea supra).
22. Raportul de cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat constituie un semn
obligatoriu pentru existena rspunderii penale.
23. Latura subiectiv a infraciunii se manifest prin vinovie n forma inteniei directe.
24. Subiectul activ al infraciunii poate fi att persoana fizic (responsabil, vrsta de 16
ani). n esen, calitatea special a persoanei fizice este determinat de posibilitatea ncheierii
unui contract (acord) de mprumut i utilizarea acestuia conform destinaiei. Subiect activ al
infraciunii poate fi i persoana juridic.
25. Svrirea infraciunii de dou sau mai multe persoane presupune situaia n care
aspectul obiectiv al incriminrii este desfurat de ctre mai multe persoane n comun, cel puin
dou dintre care sunt descrise prin prisma semnelor subiectului infraciunii prevzute de art.240
CP.
26. Daun n proporii deosebit de mari este dauna care depete de 5000 ori valoarea
unei u.c. de amend.
XIV.Practicarea
ilegal a activitii de ntreprinztor (art. 241 C.pen.)
(1) Practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor, soldat cu obinerea unui profit n
proporii mari,
neremunerat n folosul comunitii de pn la 200 de ore, iar persoana juridic se pedepsete
cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a
exercita o anumit activitate.
(2) Aceeai aciune svrit:
b) de dou sau mai multe persoane;
c) cu folosirea situaiei de serviciu;
[Lit.d), e) excluse prin Legea nr.277-XVI din 18.12.2008, n vigoare 24.05.2009]
f) cu obinerea unui profit n proporii deosebit de mari
neremunerat n folosul comunitii de la 180 la 240 de ore, iar persoana juridic se pedepsete
cu amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a
exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
1. Pericolul social al infraciunii consfinite n art.241 CP const n faptul c activitatea de

ntreprinztor, desfurat prin nclcarea ordinii de drept, face ca antreprenoriatul s scape de
sub controlul statului. Aceast finalitate diminueaz esenial posibilitatea statului de a evalua
limitele cantitative ale produciei n ar, cifra de afaceri economice, numrul persoanelor fizice
i juridice antrenate n domeniul antreprenoriatului. Fr cunoaterea acestor date statul este n
neputin de a adopta i de a pune n aplicaiune o politic economico-financiar eficient i
echilibrat. Totodat, incriminarea acestei fapte este orientat spre prevenirea unei transferri de
fapt a activitii de ntreprinztor n cadrul economiei subterane i, respectiv, excluderea acesteia
24
din sfera exercitrii controlului de stat, ceea ce, de regul, poate implica neexecutarea de ctre
ntreprinztori a obligaiunilor legale fa de stat i ceteni.
2. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii de practicare ilegal a activitii de
ntreprinztor este reprezentat de relaiile sociale din sfera antreprenoriatului, a cror existen i
normal desfurare sunt condiionate de respectarea ordinii stabilite de organele statale pentru
practicarea activitii de ntreprinztor.
3. Legiuitorul prescrie n dispoziia articolului o singur modalitate normativ de svrire
a infraciuni: practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor, soldat cu obinerea unui profit n
proporii mari. La rndul ei, modalitatea normativ este descris prin trei semne obiective, a
cror determinare este obligatorie pentru ncadrarea juridic a faptei: elementul material
(practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor); urmarea imediat (obinerea unui profit n
proporii mari); raportul de cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat.
4. Elementul material al infraciunii este descris prin intermediul unei dispoziii
combinate, care comprim n sine elementele structurale ale dispoziiei de trimitere i ale
dispoziiei de blanchet.
5. Dispoziia art.241 CP nu prevede situaiile care confer activitii de antreprenoriat un
caracter ilegal, fcnd n acest sens trimitere n art.125 CP. Potrivit textului normativ, prin
desfurarea ilegal a activitii de ntreprinztor n sens penal se nelege: a) desfurarea
activitii de ntreprinztor fr nregistrarea (renregistrarea) la organele autorizate; b)
desfurarea unor genuri de activitate interzise de legislaie; c) desfurarea activitii de
ntreprinztor prin intermediul filialelor, reprezentanelor, sucursalelor, seciilor, magazinelor,
depozitelor, unitilor comerciale i altor uniti nenregistrate n modul stabilit de legislaie; d)
desfurarea activitii de ntreprinztor fr utilizarea mrcilor comerciale i de fabric i fr
indicarea n documente a codurilor fiscale, n cazul n care folosirea sau indicarea lor este
prevzut de legislaie, ori desfurarea acestei activiti cu utilizarea unor coduri fiscale strine
sau plastografiate.
6. Consacrarea de ctre legiuitor a unei norme de referin n art.125 CP, destinat
stabilirii situaiilor care confer practicrii activitii de ntreprinztor un caracter penal, are ca
substrat raiunea evitrii unor interpretri extensive sau restrictive ale elementului material. n
acest mod legislaia penal abstractizeaz anumite fapte supuse rspunderii contravenionale i,
n baza unor anumitor condiii (semne) eseniale, le supune rspunderii penale.
7. Caracterul de blanchet al normei prevzute n art.241 CP deriv din faptul c pentru
stabilirea activitii de ntreprinztor i a condiiilor n care aceasta poate fi desfurat,
legiuitorul face trimitere la alte acte normative existente n materie. Relaiile de antreprenoriat,
indiferent de forma de proprietate i genul de activitate, sunt reglementate de Legea cu privire la
antreprenoriat i ntreprinderi, de legislaia civil i de alte legi.
8. n acest sens art.1 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi stipuleaz c
antreprenoriatul este activitatea de fabricare a produciei, executare a lucrrilor i prestare a
serviciilor, desfurat de ceteni i de asociaiile acestora n mod independent, din proprie
iniiativ, n numele lor, pe riscul propriu i sub rspunderea lor patrimonial cu scopul de a-i
asigura o surs permanent de venituri. Munca efectuat conform contractului (acordului) de
munc ncheiat nu este considerat antreprenoriat.
9. n noiunea de antreprenoriat legiuitorul a ncorporat urmtoarele genuri de activitate
care pot fi desfurate de ctre ntreprinztori: 1) producia mrfurilor; 2) executarea lucrrilor;
3) prestarea serviciilor. Aceast list poate fi extins i la activitatea de comercializare a
mrfurilor i a produselor.
10. Din definiia consacrat n art.(1) din Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi
rezult c antreprenoriatul - ca activitate economic, desfurat n ordinea i condiiile stabilite
de cadrul normativ, se caracterizeaz prin urmtoarele trsturi definitorii: 1) reprezint o
activitate independent realizat din proprie iniiativ; 2) n nume propriu; 3) este bazat pe
25
propriul risc i pe rspunderea patrimonial; 4) este orientat spre obinerea permanent de
venituri.
11. Realizarea unei singure operaiuni economice nu face aplicabil norma instituit n
art.241 CP:
n esen, antreprenoriatul ilegal, incriminat de art.241 CP, constituie o activitate
obinuit de antreprenoriat realizat n condiiile ilegale stabilite n art.125 CP. La ncadrarea
juridic a infraciunii, organul de drept, abilitat cu competene de aplicare a normelor juridico-
penale, trebuie s ia n consideraiune accepiunea legal a antreprenoriatului stabilit de
legislaia civil i semnele aferente acesteia, pentru a se stabili msura n care acestea i gsesc
reflecie n componena art.241 CP. Aplicarea rspunderii contravenionale sau penale pentru
practicarea ilegal a antreprenoriatului trebuie s se ntemeieze pe recunoaterea anumitor aciuni
sau activiti ca antreprenoriat. n acest sens, se arat c obinerea pentru o singur dat a unui
profit nu poate fi recunoscut ca activitate de antreprenoriat. Astfel, activitatea de antreprenoriat
trebuie s fie permanent, i nu ntmpltoare; o activitate ocazional nu-i va asigura
ntreprinderii beneficii permanente. Prin urmare, aplicativitatea normei de incriminare instituit
n art.241 CP este condiionat de stabilirea msurii n care activitatea realizat de fptuitor se
subnscrie activitii de ntreprinztor avute n vedere de legislaia civil. n ipoteza inexistenei
unuia dintre semnele ce caracterizeaz activitatea economic de antreprenoriat, printre care se
nscrie i cea de obinere a unui venit permanent, fapta nu poate fi ncadrat n baza art.241 CP;
punerea n aplicare a normei privitoare la practicarea ilegal a activitii de
ntreprinztor pentru realizarea unei singure operaiuni economice, confer noiunii de
antreprenoriat o semnificaie juridico-penal proprie, alta dect cea pe care aceast categorie
juridic o are n domeniul dreptului civil. O asemenea soluie, ns, nu poate fi acceptat,
deoarece dreptul penal i dreptul civil reprezint un cumul de norme care, mpreun cu normele
altor ramuri de drept, formeaz unui sistem unic de drept - lucru care face imposibil ideea
contrapunerii diferitelor ramuri ale dreptului. Normele dreptului civil sunt destinate reglementrii
relaiilor sociale, iar cele de drept penal aprrii acestora. Prin urmare, nu este de domeniul
dreptului penal de a institui reglementri n sfera dreptului privat. n acelai timp, normele de
blanchet, prin care sunt descrise majoritatea infraciunilor economice, inclusiv cea de practicare
ilegal a activitii de ntreprinztor, trebuie aplicate n strict conformitate cu actele normative
la care acestea fac trimitere;
teza conform creia nfptuirea pentru o singur dat a unei operaiuni economice nu se
ncadreaz n sfera de aplicare a faptei incriminate de art.241 CP poate fi dedus i din
interpretarea gramatical a termenului de activitate, utilizat la descrierea elementului material
al infraciunii. n DEX termenul de activitate este definit ca un ansamblu de acte fizice,
intelectuale i morale, fcute n scopul obinerii unui anumit rezultat; folosire sistematic a
forelor proprii ntr-un anumit domeniu, participare activ i contient la ceva, munc, ocupaie,
ndeletnicire, lucru. n acest mod, n sensul dreptului penal, aciunea nu trebuie confundat cu
activitatea care poate implica o pluralitate de aciuni sau un sistem de aciuni. Prin urmare,
infraciunea de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor presupune svrirea de ctre
subiect a unor aciuni sistematice, manifestate prin realizarea n condiii ilegale a mai multor
operaiuni economice de producere sau comercializare a mrfurilor, oferirea de servicii etc., n
vederea obinerii unui venit permanent.
12. Prima variant normativ sub care se poate nfia elementul material al infraciunii
incriminate de art.241 CP o formeaz desfurarea activitii de ntreprinztor fr
nregistrarea (renregistrarea) la organele autorizate. Potrivit art.27 al Legii cu privire la
antreprenoriat i ntreprinderi, ntreprinztorul este obligat s nregistreze ntreprinderea, filialele
i reprezentanele, nfiinate de ctre acesta pe teritoriul RM, pn la nceperea activitii lor
economice, n conformitate cu Legea cu privire la nregistrarea de stat a ntreprinderilor i
organizaiilor.
26
13. ntreprinderea se nregistreaz de Camera nregistrrii de Stat a Ministerului
Dezvoltrii Informaionale la locul unde se afl sediul ntreprinderii, precum i n mod
obligatoriu la organul fiscal pentru a i se atribui codul fiscal n conformitate cu legislaia n
vigoare. Pentru nregistrare, ntreprinderea prezint actele specificate n art.11 din Legea cu
privire la nregistrarea de stat a ntreprinderilor i organizaiilor. nregistrarea de stat presupune
certificarea, din partea organului nregistrrii de stat, a crerii, reorganizrii ori lichidrii
ntreprinderii sau organizaiei, precum i a modificrilor i completrilor din documentele de
constituire ale acestora.
14. Desfurarea activitii de ntreprinztor n perioada de suspendare a activitii
ntreprinderii, fr nregistrarea relurii acestei activiti, atrage, potrivit legislaiei n vigoare,
rspunderea pentru practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor.
15. A doua variant normativ de svrire a infraciunii de practicare ilegal a activitii
de ntreprinztor o constituie desfurarea unor genuri de activitate interzise de legislaie.
Necesitatea incriminrii variantei normative analizate deriv din art.10 alin.(3) al Legii cu privire
la antreprenoriat i ntreprinderi, potrivit cruia pentru desfurarea activitii fr licen sau a
activitilor interzise pe teritoriul RM, precum i a celor permise n mod exclusiv ntreprinderilor
de stat, ntreprinderea este supus rspunderii.
16. Lund n considerare prevederile legale amintite, genurile activitilor de antreprenoriat
interzise de lege pot fi deduse din normele care interzic practicarea unor activiti sau din
normele care instituie anumite cerine speciale pentru desfurarea acestora.
17. Interpretarea variantei normative prevzute de art.125 lit. b) CP comport dificulti,
deoarece la moment nu exist vreun act normativ care ar cuprinde o list exhaustiv a
activitilor de antreprenoriat, desfurarea crora ar fi permis de ctre antreprenori sau
desfurarea crora ar fi interzis.
18. Acceptarea soluiei c din aceast categorie fac parte i genurile de activitate interzise
n orice caz, adic cele prohibite n mod absolut de legislaia penal sau de alt tip (de exemplu,
traficul de fiine umane sau de copii; sclavia i condiiile similare sclaviei; proxenetismul;
practicarea prostituiei; fabricarea sau difuzarea obiectelor pornografice etc.) ar presupune c
orice activitate infracional realizat pentru obinerea unui venit permanent s-ar ncadra n baza
normei art.241 CP. n viziunea noastr, dac activitatea aductoare de profituri permanente este
infracional (purtarea, pstrarea, procurarea, fabricarea, repararea sau comercializarea ilegal a
armelor sau a muniiilor, circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope sau a analoagelor
n scop de nstrinare etc.), aceasta nu poate fi recunoscut ca activitate de ntreprinztor i,
respectiv, nu cade sub sfera de aplicabilitate a normei art.241 CP. Plecnd de la aceast raiune,
considerm c n sfera de aplicativitate a variantei normative prevzute de art.125 lit.b) CP cad
situaiile de desfurare a activitii de ntreprinztor fr licen, atunci cnd aceasta este
obligatorie pentru respectiva activitate sau situaiile de desfurare a unor activiti care pot fi
realizate n exclusivitate de ctre ntreprinderile de stat.
19. Potrivit reglementrilor legislative existente n materie, anumite genuri de activitate pot
fi practicate de ctre ntreprinderi numai dup ce a fost obinut licena pentru genul respectiv de
activitate (a se vedea HP CSJ Cu privire la practica aplicrii unor prevederi ale articolului 162
CCA referitor la rspunderea pentru desfurarea ilegal a activitii de ntreprinztor, nr.5 din
15.02.1999 // Culegere de hotrri explicative, Ch., 2002). Licenele se elibereaz de Camera de
Liceniere i de autoritile administraiei publice nvestite cu acest drept.
20. Licena constituie un act oficial, eliberat de autoritatea pentru liceniere, care atest
dreptul titularului de licen de a desfura, pentru o perioad de timp determinat, genul de
activitate indicat n aceasta, cu respectarea obligatorie a condiiilor de liceniere (art.2 al Legii
privind licenierea unor genuri de activitate).
21. Potrivit art.6 alin.(1) al Legii privind licenierea unor genuri de activitate dreptul de
liceniere a genurilor de activitate, indicate n art.8 alin.(1) al aceleiai legi, cu excepia celor
27
prevzute de p.38) - 49), l are Camera de Liceniere. Spre exemplu, pentru realizarea activitii
n domeniul jocurilor de noroc; activitatea de audit; organizarea i desfurarea loteriilor,
ntreinerea cazinourilor, exploatarea automatelor de joc cu ctiguri bneti, stabilirea mizelor la
competiiile sportive; importul alcoolului etilic; importul i (sau) comercializarea angro a
buturilor alcoolice i a berii importate; fabricarea alcoolului etilic, produciei alcoolice, berii i
(sau) pstrarea, comercializarea angro a alcoolului etilic, a produciei alcoolice i a berii produse
de productorii autohtoni; importul produselor din tutun; importul i (sau) prelucrarea industrial
a tutunului, fabricarea produselor din tutun i (sau) comercializarea angro a tutunului fermentat
i a produselor din tutun etc. este necesar obinerea licenei de la Camera de Liceniere.
22. n conformitate cu art.6 alin.(2) al Legii privind licenierea unor genuri de activitate
dreptul de liceniere a genurilor de activitate, menionate n art.8 alin.(1) p.48)-49) al aceleiai
legi l au autoritile administraiei publice locale de nivelul al doilea, cele ale municipiului Bli
i organul abilitat al Comitetului executiv al Gguziei. n acest sens, art.8 alin.(1) p.48) i 49)
prevd dou genuri de activiti: comercializarea cu amnuntul a buturilor alcoolice i a
produselor din tutun.
23. Exclusiv ntreprinderilor de stat li se permite: prestarea serviciilor potale (cu excepia
potei exprese), confecionarea timbrelor potale; producerea i comercializarea tehnicii militare
speciale i de lupt, a substanelor explozive (cu excepia prafului de puc), precum i
producerea oricror feluri de arme; evidena de stat, nregistrarea de stat i inventarierea tehnic
(inclusiv paaportizarea) a bunurilor imobile, restabilirea documentelor pentru dreptul de
proprietate i administrarea acestor bunuri; imprimarea i baterea monedei, imprimarea hrtiilor
de valoare de stat; efectuarea lucrrilor astronomo-geodezice, gravimetrice, a lucrrilor n
domeniul hidrometeorologiei etc.
24. Pentru fiecare filial sau alt subdiviziune separat a titularului de licen, la care va fi
efectuat activitatea pe baza licenei obinute, titularului de licen i se elibereaz copii autorizate
de pe aceasta. Copiile confirm dreptul filialei sau al altei subdiviziuni separate de a desfura
activiti pe baza licenei obinute.
25. Alt variant normativ care confer practicrii ilegale a activitii de ntreprinztor
un caracter penal este desfurarea activitii de ntreprinztor prin intermediul filialelor,
reprezentanelor, sucursalelor, seciilor, magazinelor, depozitelor, unitilor comerciale i a altor
uniti nenregistrate n modul stabilit de legislaie.
26. ntreprinderea are dreptul de a constitui filiale i reprezentane cu dreptul de a deschide
subconturi.
27. Filial se consider o subdiviziune separat a ntreprinderii, situat n alt parte i care
exercit unele din atribuiile acesteia.
28. Reprezentan se consider subdiviziunea separat a ntreprinderii, situat n alt parte
i care apr i reprezint interesele ntreprinderii, ncheie, n numele acesteia, tranzacii i
nfptuiete alte aciuni de drept.
29. Filialele i reprezentanele trebuie s fie indicate n documentele de constituire a ntre-
prinderii respective. Acestea nu sunt persoane juridice (art.102, 103 CC), ci li se atribuie bunuri
din patrimoniul ntreprinderii i activeaz n baza regulamentului aprobat de ntreprindere.
ntreprinderea poart rspundere pentru obligaiile asumate de filiale i reprezentane, iar
ultimele poart rspundere pentru obligaiile ntreprinderii. Filialele i reprezentanele
ntreprinderilor statelor strine i desfoar activitatea n conformitate cu legislaia RM i cu
regulamentele aprobate de ntreprinderea-fondator. Firma filialei (reprezentanei) conine firma
ntreprinderii care a constituit-o cu indicarea sediului filialei (reprezentanei), cuvntul filial
(reprezentan), precum i, la dorina antreprenorului, genul de activitate al filialei i alt
informaie care nu este interzis de legislaie.
30. De asemenea, n conformitate cu art.21 alin.(2) al Legii cu privire la antreprenoriat i
ntreprinderi, ntreprinderea este obligat s nregistreze la Serviciul Fiscal de Stat i
28
subdiviziunile care nu sunt filiale sau reprezentane. Dup cum rezult din dispoziia art.125
lit.c) CP, din categoria acestora fac parte: sucursalele, seciile, magazinele, depozitele, unitile
comerciale i alte uniti.
31. Ultima variant normativ de comitere a infraciunii rezid n desfurarea activitii de
ntreprinztor fr utilizarea mrcilor comerciale i de fabric i fr indicarea n documente a
codurilor fiscale, n cazul n care folosirea sau indicarea lor este prevzut de legislaie, ori
desfurarea acestei activiti cu utilizarea unor coduri fiscale strine sau plastografiate.
32. Marca comercial constituie cartea de vizit a produsului. Ea se consider un indiciu
original n form grafic, denumire, o deosebit mbinare de litere i cuvinte, care permit a
deosebi acelai tip de marf produs de diferii productori. Informaia adus consumatorului
privind produsele oferite se realizeaz prin elemente de identificare ale acestora, care se nscriu,
dup caz, pe produs, etichet, ambalaj de vnzare sau n documentele de nsoire a mrfii.
33. Productorul este obligat s aplice pe produsele fabricate marca fabricii i emblema
comercial, cu excepia cazurilor prevzute de legislaie.
34. Marca fabricii include denumirea produsului, productorul, adresa, numrul de telefon
i faxul, standardul ori alt documentaie tehnico-normativ cu care sunt conforme produsele
fabricate. La nregistrarea mrcii comerciale se elibereaz un certificat care atest prioritatea ei n
privina mrfii indicate n certificat.
35. Dreptul la folosirea emblemei comerciale poate fi transmis n cazul cesiunii emblemei
comerciale i a licenei ei altei persoane.
36. n baza art.27 alin.3 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, ntreprinderea
se nregistreaz n mod obligatoriu la organul fiscal pentru a i se atribui codul fiscal n
conformitate cu legislaia n vigoare.
37. Codul fiscal este un numr unic utilizat n scopuri fiscale. Drept cod fiscal pentru
ceteanul RM poate fi utilizat numrul de identitate al ceteanului din Registrul de stat al
populaiei. Pentru persoanele care nu au buletine de identitate codul fiscal se formeaz din seria
i numrul paaportului, iar dac ele nu dispun nici de paaport - seria i numrul adeverinei de
natere. Codul fiscal al ceteanului strin sau al apatridului poate fi similar cu numrul
documentului ce-i atest identitatea. Codul fiscal atribuit persoanei este trecut n Registrul Fiscal
de Stat (Regulamentul MF cu privire la atribuirea codului fiscal).
38. Codul fiscal se atribuie o singur dat, indiferent de dispoziiile legislaiei fiscale
privind stabilirea i stingerea obligaiilor fiscale. Legislaia fiscal poate s prevad ca persoana,
creia i s-a atribuit cod fiscal, s se nregistreze suplimentar ca pltitor al diferitelor tipuri de
impozite i taxe (art.161 alin.(2) CF).
39. Prin coduri fiscale plastografiate se neleg codurile fiscale falsificate. Strin se
consider codul fiscal nregistrat pe numele altei persoane i care nu a fost cesionat printr-un
contract liceniat.
40. Legiuitorul exclude posibilitatea aplicrii legislaiei penale n cazul svririi unei
nclcri comise de ctre ntreprinztori, care nu atinge n mare msur interesele ocrotite prin
lege. Adic semnul pericolului social al infraciunii viznd desfurarea activitii ilegale de
ntreprinztor exist numai n funcie de urmarea imediat necesar a fi determinat potrivit
art.241 CP obinerea unui profit n proporii mari.
41. Potrivit DEX, prin profit se nelege un folos (material sau spiritual) pentru cineva sau
ceva; ctig, beneficiu, avantaj; venitul adus de capitalul utilizat ntr-o ntreprindere,
reprezentnd diferena dintre ncasrile efective i totalul cheltuielilor aferente, plusvaloarea
obinut. Cu alte cuvinte, venitul total minus cheltuielile aferente obinerii acestuia e considerat
profit; profitul constituie surplusul de venit asupra cheltuielilor n urma realizrii activitii de
producere sau cea de comercializare a mrfurilor, oferirii serviciilor etc.
29
42. n baza art.126 CP, proporiile mari ale profitului sunt estimate la mrimea de peste
2500 u.c.
43. Raportul de cauzalitate ntre fapta care formeaz coninutul activitii ilegale de
ntreprinztor i urmarea prejudiciabil obinerea unui profit n proporii mari - constituie un
semn obligatoriu pentru existena rspunderii penale.
44. n ipoteza utilizrii la svrirea faptei a unor documente care conin date neautentice
ce atest nregistrarea ntreprinderii, prezentrii unor documente false pentru eliberarea licenei,
folosirea unei autorizaii sau licene false, a documentelor ce conin coduri fiscale strine sau
plastografiate etc., acestea au calitatea de mijloace de comitere (modus operandi) a infraciunii i
nu de entiti materiale asupra crora acioneaz subiectul pentru svrirea faptei. Dac la
comiterea infraciunii subiectul utilizeaz un document oficial fals, cum ar fi certificatul de
nregistrare, buletinul de identitate al fondatorului, autorizaia eliberat pentru exercitarea unei
activiti, fapta e ncadrat n baza unui concurs real de infraciuni: art.241 CP i art.361 CP.
45. Componena de infraciune este material, adic infraciunea se consider consumat
din momentul obinerii unui profit n proporii mari.
46. Latura subiectiv apare n forma vinoviei intenionate (intenie direct), adic
persoana i d seama de caracterul socialmente periculos al faptei sale i dorete obinerea unui
profit n proporii mari. Scopul este de profit.
47. n baza Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, antreprenor poate fi: orice
cetean al RM care nu este ngrdit n drepturi n modul stabilit de legislaia n vigoare; orice
cetean strin sau apatrid, n conformitate cu legislaia n vigoare; un grup de ceteni sau de
apatrizi (un grup de parteneri) din care se constituie antreprenorul colectiv; orice persoan
juridic sau fizic n conformitate cu scopurile sale principale i cu legislaia.
48. Subiect activ al infraciunii este unul general - persoana fizic responsabil care a atins
vrsta de 16 ani (subiect general), uneori impunndu-se necesitatea stabilirii unor semne speciale
(n cazul desfurrii unei activiti de ntreprinztor legale, dar n privina unui gen de activitate
fr licena respectiv), precum i persoana juridic.
49. n cazul n care aspectul obiectiv al incriminrii este desfurat de ctre mai multe
persoane n comun, cel puin doi dintre care fiind descrii prin prisma semnelor subiectului
infraciunii prevzute de art.241 CP, apare vorba despre o form calificativ special
svrirea infraciunii de dou sau mai multe persoane. Cu alte cuvinte, apare situaia
incriminrii unei participaii simple.
50. Folosirea situaiei de serviciu presupune aplicarea acesteia anume la svrirea de acte
infracionale. Dac persoana cu funcie de rspundere a falsificat i anumite acte oficiale, este
vorba despre existena unui concurs de infraciuni prevzut de art.241 i 332 CP.
51. Profit n proporii deosebit de mari e acela care depete de 5000 ori mrimea u.c. de
amend.
Jurisprudena instanelor internaionale: MEGADAT.COM SRL v.Moldova: Curtea noteaz
c potrivit jurisprudenei sale, invalidarea licenei de a desfura o afacere constituie o ingerin n
dreptul de a dispune de bunurile sale n sensul articolului 1 din Protocolul, 1 la Convenie (Tre
Tractorer AB v.Suedia, hotrre din 7 iulie 1989, Seria A, 159, 53 i Bimer SA v.Moldova, 15084/03,
49, 10 iulie 2007) (Hotrrea din 08.04.2008 // MO, 160-161 din 22.08.2008).
Jurisprudena instanelor naionale: CP al CSJ din 17.10.2006. Subiect activ al
infraciunii de practicare ilegal a activitii de ntreprinztor poate fi i persoana juridic:
(...) - persoana juridic care ntrunete condiiile prevzute n lit.a) alin.(3) i (4) ale art.21 CP,
exprimate prin desfurarea activitii de ntreprinztor prin intermediul unei uniti
nenregistrate n modul stabilit de legislaie () ntrunesc elementele infraciunii prevzute de
art.241 alin.(2) lit.a), e) CP (Decizia 1re-229/2006).
30
XV. Pseudoactivitatea de ntreprinztor (Art. 241c.pen.)
Pseudoactivitatea de ntreprinztor, adic crearea de ntreprinderi fr intenia de a
desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar pentru acoperirea genurilor activitii de
ntreprinztor ilicite, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari,
1. Scopul previziunii normative n contextul normei analizate const n asigurarea
stabilitii circuitului economic, aprarea regulilor activitii pe pia, asigurarea intereselor
societii, statului i ale ceteanului contra cauzrii unor daune patrimoniale acestora, n
particular n sfera fiscal i de creditare.
2. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii l constituie relaiile sociale, a cror existen
i desfurare normal sunt condiionate de asigurarea principiului interdiciei diferitelor forme
de manifestare a infracionalitii n domeniul economic, n special relaiile sociale legate de
realizarea normal a activitii de ntreprinztor i interesele economice ale persoanelor fizice i
juridice.
3. Pseudoactivitatea de ntreprinztor este definit prin prisma art.242 CP drept crearea
de ntreprinderi fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar pentru
acoperirea genurilor activitii de ntreprinztor ilicite, dac aceasta a cauzat daune n proporii
mari. Pornind de la aceast descriere legal, determinm c aspectul obiectiv al infraciunii
include fapta prejudiciabil, urmarea imediat i raportul de cauzalitate.
4. Legislaia penal n vigoare limiteaz cadrul normativ doar la fapta de creare de ntreprinderi
fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar, fr a oferi posibilitatea
incriminrii n acest cadru a altor fapte (spre exemplu, fapta de procurare a ntreprinderilor etc.).
5. Procedura crerii ntreprinderilor trebuie sesizat doar lundu-se n calcul n mod
obligatoriu respectarea tuturor formalitilor prevzute de Legea RM cu privire la antreprenoriat
i ntreprinderi. nclcarea, n anumite condiii, a ordinii de nregistrare a ntreprinderii sau
eschivarea de la aceasta formeaz, dup caz, coninutul infraciunii prevzute de art.241 CP ori al
contraveniei administrative.
6. Crearea de ntreprinderi fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor sau
bancar presupune crearea ntreprinderii fr intenia de a realiza actele, prevzute de
documentele de constituire (statutul organizaiei, contractul de constituire). Desfurarea
unui/unor servicii, realizarea unei/unor activiti prevzute de documentele de constituire
exclude posibilitatea ncadrrii activitii desfurate n baza art.242 CP.
7. Crearea unor pseudoinstituii, chiar i cu elemente de natur comercial, pentru
desfurarea unor activiti care nu sunt de ntreprinztor ori bancare nu includ n aciune
posibilitatea ncadrrii faptei potrivit art.242 CP. Astfel, potrivit Legii cu privire la avocatur
(art.1 alin.(3), activitatea avocatului nu este activitate de ntreprinztor. n baza art.2 alin(6) al
Legii cu privire la notariat, activitatea notarial nu este activitate de ntreprinztor i nu poate fi
raportat la o astfel de activitate, nu se realizeaz pe baz de ntreprindere i nu se afl sub
incidena actelor legislative i altor acte normative ce reglementeaz activitatea de
ntreprinztor.
8. Lipsa inteniei de a desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar se exprim n
nendeplinirea obligaiunilor, care decurg din actele de constituire a ntreprinderii, n timpul
necesar i suficient pentru realizarea acestor obligaii.
31
9. Urmarea prejudiciabil const n cauzarea unei daune n proporii mari (a se vedea
supra). Aprecierea daunei trebuie s rezulte din circumstanele concrete ale faptei singulare cu
luarea n vedere att a daunelor reale, ct i a venitului ratat.
10. Este obligatorie stabilirea raportului de cauzalitate ntre elementul material (aciunea
de creare de ntreprinderi i inaciunea n forma neexecutrii obligaiunilor care decurg din actele
de constituire) i urmarea prejudiciabil survenit.
11. Specificul structurii laturii obiective a infraciunii determin prezena unei
componene materiale. Infraciunea se consider consumat din momentul cauzrii unei daune n
proporii mari cetenilor, organizaiilor sau statului.
12. Latura subiectiv se manifest prin vinovie intenionat n forma inteniei directe.
Scopul este acoperirea genurilor activitii de ntreprinztor ilicite, ceea ce ar nsemna realizarea
din numele ntreprinderii a unor tranzacii fictive, constituind acoperirea pentru realizarea acestor
genuri de activitate, avnd caracter infracional, contravenional ori de alt natur. Incriminarea
prevzut de art.242 CP trebuie pus n aciune numai n acele cazurile n care nu poate fi
determinat intenia direct a persoanei de a svri nsuirea prin escrocherie a mijloacelor
bancare cu folosirea pseudofirmei.
13. Subiectul activ al infraciunii este persoana fizic responsabil, care a atins vrsta de 16
ani. Acesta nu este limitat la participanii juridici ai ntreprinderilor, deoarece nu rareori ultimii nici
nu sunt informai despre realitatea caracterului ilegal al aciunilor svrite de ctre ei, desfurate n
coordonare cu conductorii de fapt ai ntreprinderii. Subiect poate fi i persoana juridic.
XVI. Manipularea unui eveniment( Articolul 2421.C.pen.)

(1) ncurajarea, influenarea sau instruirea unui participant la un eveniment sportiv sau la un
eveniment de pariat s ntreprind aciuni care ar produce un efect viciat asupra evenimentului
respectiv, cu scopul de a obine bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, care nu
i se cuvin, pentru sine sau pentru o alt persoan,
se pedepsete cu amend de la 2000 la 4000 de uniti convenionale sau cu nchisoare de la 1
la 3 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o
anumit activitate pe un termen de pn la 3 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend
de la 5000 la 8000 de uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit
activitate.
(2) Aceleai aciuni svrite de ctre un antrenor, un agent al sportivului, un membru al
juriului, un proprietar de club sportiv sau de o persoan care face parte din conducerea unei
organizaii sportive
se pedepsesc cu amend de la 3000 la 5000 de uniti convenionale sau cu nchisoare de la 2
la 6 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o
anumit activitate pe un termen de la 4 la 7 ani.
[Art.2421 introdus prin LP38 din 21.03.13,MO75-81/12.04.13 art.233]
XVII. Pariurile aranjate (Articolul 2422 C.pen.)

(1) Parierea pe un eveniment sportiv sau pe un alt eveniment de pariat fie informarea altor
persoane despre existena unei nelegeri n privina trucrii acelui eveniment n intenia de a le
determina s participe la pariul respectiv, svrit de ctre o persoan care cunoate cu
certitudine despre existena unei nelegeri privind trucarea acelui eveniment,
se pedepsete cu amend de la 2000 la 4000 de uniti convenionale sau cu nchisoare de la 1
la 3 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend de la 5000 la 7000 de uniti
(2) Aciunile prevzute la alin. (1):
32
a) svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal;
b) care au cauzat daune n proporii deosebit de mari, se pedepsesc cu amend de la 3000 la
5000 de uniti convenionale sau cu nchisoare de la 2 la 6 ani, iar persoana juridic se
pedepsete cu amend de la 8000 la 10000 de uniti convenionale cu privarea de dreptul de a
exercita o anumit activitate.
[Art.2422 introdus prin LP38 din 21.03.13,MO75-81/12.04.13 art.233]
XVIII. Splarea banilor (art. 243 C.pen.)

(1) Splarea banilor svrit prin:
a) convertirea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie c
acestea constituie venituri ilicite, n scopul de a tinui sau de a deghiza originea ilicit a
bunurilor sau de a ajuta orice persoan, implicat n comiterea infraciunii principale, de a se
sustrage de la consecinele juridice ale acestor aciuni;
b) tinuirea sau deghizarea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, transmiterii,
deplasrii proprietii reale a bunurilor ori a drepturilor aferente de ctre o persoan care tie
sau trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite;
c) achiziionarea, deinerea sau utilizarea bunurilor de ctre o persoan care tie ori
trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite;
d) participarea la orice asociere, nelegere, complicitate prin acordarea de asisten,
ajutor sau sfaturi n vederea comiterii aciunilor prevzute la lit.a)-c)
nchisoare de pn la 5 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa
anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, cu amend,
aplicat persoanei juridice, de la 7000 la 10000 de uniti convenionale cu privarea de dreptul
de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
c) cu folosirea situaiei de serviciu
nchisoare de la 4 la 7 ani.
(3) Aciunile prevzute la alin.(1) sau (2), svrite:
a) de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal;
b) n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu nchisoare de la 5 la 10 ani.
(4) Aciuni ilicite constituie i faptele comise n afara teritoriului rii dac acestea conin
elementele constitutive ale unei infraciuni n statul n care au fost comise i pot constitui
elementele constitutive ale unei infraciuni comise pe teritoriul RM .
[Art.243 modificat prin Legea nr.353-XV din 31.07.03, n vigoare 08.08.03]
1. Obiectul nemijlocit al infraciunii l constituie relaiile sociale a cror existen i
desfurare normal sunt condiionate de circuitul legal al bunurilor.
2. Obiectul material l formeaz bunurile care constituie venituri ilicite. Potrivit art.3 al
Legii cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului n sensul
prezentei incriminri prin bunuri se au n vedere mijloace financiare, orice categorie de valori
33
(active) corporale sau incorporale, mobile sau imobile, tangibile sau intangibile, acte sau alte
instrumente juridice n orice form, inclusiv n form electronic ori digital, care atest un titlu
ori un drept, inclusiv orice cot (interes) cu privire la aceste valori (active), iar prin venituri
ilicite - bunuri destinate, folosite sau rezultate, direct sau indirect, din svrirea unei infraciuni,
orice beneficiu obinut din aceste bunuri, precum i bunuri convertite sau transformate, parial
sau integral, din bunuri destinate, folosite sau rezultate din svrirea unei infraciuni i din
beneficiul obinut din aceste bunuri. Prin urmare, norma devine aplicabil doar atunci cnd
bunurile ce constituie venituri ilicite au n calitate de surs de provenien svrirea anterioar a
unei alte infraciuni.
3. Latura obiectiv a infraciunii se exprim prin una dintre cele patru modaliti
normative descrise n art.243 alin.(1) lit.a-d) CP.
4. Convertirea presupune schimbarea bunurilor care constituie venituri ilicite n anumite
valori cu caracter economic pentru a le atribui un caracter legal (procurarea de imobile, rularea
sau investirea banilor n afaceri). Aciunea de transfer presupune mutarea bunurilor dintr-o
instituie financiar n alta (de exemplu, transferul bancar).
5. Tinuirea este aciunea prin care fptuitorul ascunde natura, originea, amplasarea,
dispunerea, transmiterea, deplasarea proprietii reale a bunurilor ori a drepturilor aferente care
constituie venituri ilicite.
6. Deghizarea constituie activitatea prin care fptuitorul prezint sub o form legal
bunurile sau drepturile provenite din svrirea infraciunilor.
7. Achiziionarea este procurarea bunurilor despre care se tie c provin din activiti
criminale.
8. Deinerea const n posesia faptic permanent sau temporar a bunurilor vizate de
ctre subiect.
9. Aciunea de utilizare rezid n folosirea bunurilor ce constituie venituri ilicite n diferite
activiti (producere, acordare a serviciilor, consum curent etc.).
10. Asocierea vizeaz constituirea a dou sau a mai multor persoane n cadrul unei
grupri, indiferent de forma de participaie, n scopul svririi infraciunilor prevzute de
art.243 lit.a-c) CP. Nu are importan natura legturii funcionale ntre membrii asocierii sau
calitatea avut de ctre acetia. De asemenea, nu este necesar ca persoanele asociate s
svreasc efectiv aciuni de splare a banilor, fiind suficient existena scopului consemnat.
nelegerea vizeaz acordul concretizat a dou sau a mai multor persoane spre comiterea uneia
sau a mai multor aciuni de splare a banilor. Complicitatea prin acordarea de asisten, ajutor
sau sfaturi la svrirea infraciunilor prevzute n art.243 lit.a-c) CP este realizat de ctre
persoana care nu are calitatea de membru al asociaiei sau gruprii constituite n scopul indicat.
Aciunile de complicitate sunt descrise n calitate de modaliti normative de realizare a
elementului material al infraciunii, fptuitorul nefiind supus rspunderii penale n calitate de
complice, ci ca autor al infraciunii.
11. Infraciunea are o componen formal i se consider consumat din momentul
svririi uneia dintre aciunile analizate. n modalitatea asocierii i nelegerii infraciunea are o
componen formal-redus, fiind consumat din momentul nceperii activitii infracionale.
12. Latura subiectiv a infraciunii se exprim prin vinovie n forma inteniei directe.
Scopul este un semn constitutiv, obligatoriu de stabilit pentru modalitatea normativ incriminat
n art.243 lit.a) CP; n acest ultim sens, este necesar ca aciunea de convertire sau transfer s fie
realizat n scopul de a tinui sau de a deghiza originea ilicit a bunurilor sau de a ajuta orice
persoan implicat n comiterea infraciunii principale, de a se sustrage de la consecinele
juridice ale acestor aciuni. n cazul modalitii descrise n art.243 lit.d) CP fptuitorul trebuie s
acioneze n scopul comiterii uneia dintre infraciunile incriminate prin art.243 lit.a-c) CP.
34
13. Subiect activ al infraciunii este persoana fizic responsabil cu vrsta de 16 ani, care
nu a participat la svrirea infraciunii principale. De asemenea, subiect poate fi i persoana
juridic.
14. Semnele calificative prevzute n art.243 alin.(2) i (3) CP - a se vedea supra.
15. Norma prevzut de art.243 alin.(4) CP instituie regula c pentru recunoaterea
aciunilor ilicite (infraciunii primare) comise n afara RM este necesar ca acestea s fie
incriminate att pe teritoriul RM, ct i pe teritoriul statului n care au fost svrite.
XIX. Evaziunea fiscal

a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor (articolul 244 C.pen.)
(1) Evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor prin includerea n
documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau
cheltuielile ori prin tinuirea altor obiecte impozabile, dac suma impozitului care trebuia s fie
pltit depete 2500 uniti convenionale,
(2) Aceeai aciune:
b) care a condus la neachitarea impozitului n proporii deosebit de mari
se pedepsete cu amend de la 2000 la 3000 de uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 3 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 3 ani, cu amend, aplicat persoanei
juridice, de la 3000 la 6000 de uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
1. Infraciunile fiscale sunt caracterizate prin anumite semne care reflect specificul
domeniului n care ele se svresc. Aceste semne sunt: anumite pri implicate n raporturile
fiscale (organe fiscale; contribuabili etc.); obiect special - relaiile legate de calcularea i
ncasarea impozitelor, taxelor i a altor pli obligatorii la bugetul public naional, precum i cele
legate de realizarea controlului asupra ncasrii lor totale i la timp (a se vedea lista cadrului
normativ ce reglementeaz aceste relaii HP CSJ Cu privire la unele aspecte de aplicare a
prevederilor legislaiei fiscale la examinarea litigiilor despre urmrirea impozitelor i taxelor,
aplicarea sanciunilor de ctre organele fiscale, nr.25 din 15.07.2002 // BCSJ, 2002, nr.10).
2. Recunoscnd obligaiunea fiscal printr-o dispoziie constituional (art.58 CRM),
legiuitorul a determinat i un anumit caracter al periculozitii neexecutrii acestei obligaii.
3. Obiectul nemijlocit de baz al infraciunii este constituit din totalitatea de relaii sociale
care asigur interesele statului n sfera financiar, adic n ceea ce privete formarea bugetului
public naional pe calea ncasrii impozitelor, contribuiilor de asigurri sociale i altor pli
obligatorii de la persoanele juridice. Relaiile care asigur realizarea normal a funciilor de control
asupra ncasrii depline i la timp a impozitelor apar n calitate de obiect nemijlocit facultativ.
4. Obiectul material l constituie obiectele impozabile (inclusiv venitul) n evaluare
bneasc. Apelnd la prevederile legislaiei fiscale n vigoare, putem preciza c n calitate de
obiect al impunerii este considerat venitul brut, inclusiv facilitile acordate de patron, obinut de
persoanele juridice sau fizice din toate sursele aflate n RM, precum i venitul obinut de
35
persoanele juridice i fizice care practic activitate de ntreprinztor din orice surse aflate n afara
RM i venitul din investiii i financiar obinut de persoanele fizice ceteni rezideni din
surse aflate n afara RM, cu excepia deducerilor i scutirilor la care au dreptul aceste persoane
(art.14 CF), venitul notarului privat (art.69/3 CF), livrarea mrfurilor, serviciilor de ctre
subiecii impozabili, reprezentnd rezultatul activitii lor de ntreprinztor n RM ; importul
mrfurilor n RM, cu excepia mrfurilor de uz sau consum personal importate de persoane
fizice, a cror valoare nu depete limita stabilit de legislaia n vigoare, importate de ctre
persoanele fizice; importul serviciilor n RM, cu excepia serviciilor importate aferente
produselor compensatoare rezultate din regimul de perfecionare pasiv (art.95 CF), mrfurile
supuse accizelor (art.121 alin.(1) CF) etc.
5. Analiznd modalitile normative, observm c legislaia penal prevede n mod
alternativ: evaziunea fiscal sub forma includerii n documentele contabile, fiscale sau financiare
a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile; evaziunea fiscal a
ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor sub forma tinuirii altor obiecte impozabile.
6. DEX-ul definete denaturarea ca fiind ceva prezentat altfel dect este n realitate;
falsificat, alterat.
7. Vdit denaturate se recunosc acele date incorecte, special modificate, referitoare la
mrimea veniturilor, cheltuielilor ori deducerilor necesare pentru calcularea impozitelor, precum i
datele care reflect incorect starea de fapt n forma ignorrii unor informaii importante. Se
consider vdit denaturate datele incluse n documentele contabile, financiare, fiscale, dac
ultimele sunt pregtite spre prezentare la organele fiscale i sunt ntocmite ntr-o form prestabilit.
8. n baza art.17 alin.(9)-(10) al Legii contabilitii, contabilitatea veniturilor/cheltuielilor se
ine pe feluri de venituri/cheltuieli, potrivit naturii sau sursei de provenien/destinaie a acestora.
9. Potrivit art.43 al Legii contabilitii, entitatea este obligat s pstreze pe suport de
hrtie sau n form electronic documentele contabile care includ: documentele primare,
registrele contabile, rapoartele financiare i alte documente aferente organizrii i inerii
contabilitii.
10. Documente fiscale se consider declaraia, darea de seam sau alte documente care,
potrivit CF, urmeaz a fi prezentate Serviciului Fiscal de Stat i sunt perfectate i semnate n
conformitate cu regulile i formele stabilite de ctre serviciul n cauz.
11. Includerea n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit
denaturate privind veniturile sau cheltuielile nseamn micorarea ilegal a masei impozabile, a
veniturilor obinute, majorarea cheltuielilor aferente acestora etc.
12. Datele contabile ajustate n conformitate cu prevederile CF servesc drept baz pentru
ntocmirea declaraiilor fiscale. Pentru determinarea venitului impozabil al entitilor servete
rezultatul (profitul/pierderea) contabil, reflectat n rapoartele de profit i pierdere, ntocmite i
prezentate n conformitate cu cerinele prezentei legi i ale standardelor de contabilitate. Pentru
determinarea venitului impozabil al entitilor care utilizeaz sistemul contabil n partid simpl
drept baz servete rezultatul financiar calculat conform normelor aprobate de MF.
13. Entitatea este obligat s in contabilitatea i s ntocmeasc rapoartele financiare n
modul prevzut lege, de standardele de contabilitate, de planul de conturi contabile i de alte acte
normative aprobate n conformitate cu Legea contabilitii.
14. Faptele economice se contabilizeaz n baza documentelor primare i centralizatoare.
Documentele primare se ntocmesc n timpul efecturii operaiunii, iar dac aceasta este
imposibil - nemijlocit dup efectuarea operaiunii sau dup producerea evenimentului. Corectri
n documentele primare care justific operaiunile de cas, bancare, de livrare i achiziie a
bunurilor economice i a serviciilor nu se admit.
15. Datele din documentele primare i centralizatoare se nregistreaz, se acumuleaz i se
prelucreaz n registrele contabile. MF stabilete registre contabile obligatorii pentru unele
36
categorii de entiti, cu excepia entitilor care aplic S.I.R.F. Registrele contabile obligatorii
sunt Cartea mare, balana de verificare sau alte registre centralizatoare, care servesc drept baz
pentru ntocmirea rapoartelor financiare.
16. Potrivit art.44 al Legii contabilitii, persoanele vinovate de nclcarea acestei legi,
care se eschiveaz de la inerea contabilitii, aplic incorect standardele de contabilitate, precum
i cele care falsific premeditat documentele primare, registrele contabile, rapoartele financiare i
cele anuale, sunt trase la rspundere disciplinar, material, administrativ sau penal.
17. La soluionarea chestiunii de stabilire a faptului c ntr-adevr n documentele
contabile, fiscale i financiare se conin date vdit denaturate, trebuie constatat nu numai
necorespunderea lor datelor din documentele primare, incluse n evidena contabil, fiscal i
financiar, dar i incompletitudinea acestor date cu veniturile i cheltuielile reale, tipurile crora
se stabilesc de legislaia fiscal.
18. Tinuirea trebuie neleas n sensul larg al cuvntului, ca micorare (diminuare) a
obiectului impozabil n documentele contabile, fiscale, financiare i ca neincludere n aceste
documente a obiectelor n cauz. De exemplu, nenregistrarea fondurilor primite gratuit de la
tere persoane determin tinuirea obiectului impunerii pe avere i, respectiv, neachitarea
acestuia, concomitent nu vor fi achitate i T.V.A., impozitul pe venit etc.
19. La categoria de alte obiecte impozabile sunt atribuite: patrimoniul ntreprinderii,
resursele utilizate, alte obiecte stabilite prin actele normative.
20. O condiie obligatorie pentru incriminarea faptei prejudiciabile potrivit art.244 CP este
determinarea faptului ca impozitul ce urma a fi pltit s depeasc valoarea a 2500 u.c. de
amend.
21. Izvorul de obinere a veniturilor trebuie s poarte un caracter exclusiv legal. De aceea
componena infraciunii n cauz nu include faptele orientate spre diminuarea veniturilor obinute
din diverse forme de activiti ilegale de ntreprinztor.
22. Consumarea infraciunii depinde de modalitatea normativ reflectat n coninutul legii
penale. Astfel, evaziunea fiscal, manifestat prin includerea n documentele contabile, fiscale
sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile se consider
consumat din momentul prezentrii la organele fiscale a documentaiei corespunztoare, fiind
expirate termenele de achitare a impozitului pentru perioada fiscal raportat. Data prezentrii
documentelor de eviden fiscal trebuie considerat ziua transmiterii oficiale a ei organelor
fiscale. n cazul tinuirii altor obiecte impozabile consumarea infraciunii trebuie legat de
prezentarea la organele fiscale a unor date vdit denaturate privind alte obiecte impozabile (cu
excepia datelor referitoare la venituri i cheltuieli), precum i de neprezentarea acestora n cazul
n care o cere legea.
23. Dac documentele contabile, fiscale, financiare au fost denaturate, dar nu au fost
prezentate la organele fiscale ori timpul de prezentare nu a expirat, poate fi vorba despre o
tentativ de infraciune.
24. Infraciunea de cauzare de pagube materiale prin nelciune sau abuz de ncredere are
un coninut mai vast dect evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor,
prima norm jucnd rolul general pentru cea din urm - norma special. Concursul ideal ntre
aceste dou fapte prevzute de legea penal nu poate exista.
25. n aspect de delimitare putem accentua c, comparativ cu falsul n actele publice,
evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor este o infraciune complex. Ea
cuprinde un fals, dar nsui falsul nu constituie o evaziune fiscal. Concursul ideal dintre aceste
infraciuni este exclus. Sunt aplicabile regulile concurenei dintre norma-ntreg i norma-parte.
Ca norm ntreg apare evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor.
Concursul real este posibil n toate cazurile.
37
26. Latura subiectiv a infraciunii presupune determinarea obligatorie a vinoviei n
forma inteniei directe. Scopul i motivul infraciunii pot fi diferite i asupra ncadrrii juridice a
infraciunii nu influeneaz, dar sunt luate n vedere n procesul individualizrii pedepsei penale.
27. Subiectul evaziunii fiscale nu coincide cu subiectul activ al infraciunii; n sensul
art.244 CP, subiect al impunerii (contribuabil) poate fi numai persoana juridic, iar subiect activ
al infraciunii persoana juridic i cea fizic responsabil, ajuns la vrsta de 16 ani, care
posed anumite caliti speciale.
28. Contribuabil, subiect al impunerii este persoana care, conform legislaiei fiscale, este
obligat s calculeze i/sau s achite la buget orice impozite i taxe, penalitile i amenzile
respective; persoana care, conform legislaiei fiscale, este obligat s rein sau s perceap de la
alt persoan i s achite la buget plile indicate (art.5 p.2) CF).
29. n cadrul persoanei juridice actele viznd ducerea evidenei contabile, autentificarea
acesteia, prezentarea ei la organele fiscale sunt realizate de ctre conductorii ntreprinderii,
instituiei i organizaiei (n virtutea funciilor administrative, de dirijare), contabilii-efi (eful
serviciului contabil), contabilii (n virtutea funciilor pur profesionale), precum i de ctre ali
funcionari care i nlocuiesc (n virtutea funciilor administrative ori profesionale provizorii).
Alte persoane pot fi supuse rspunderii penale doar n calitate de participani ai infraciunii
(art.42, 244 CP). Opernd n acest sens cu dispoziiile art.13 al Legii contabilitii, rspunderea
pentru inerea contabilitii i raportarea financiar revine conducerii (organului executiv) - n
entitatea cu rspundere limitat; partenerilor - n entitatea ai crei proprietari au rspundere
nelimitat; proprietarului - pentru ntreprinztorii individuali; conductorului entitii.
30. Documentele de cas, bancare i de decontare, datoriile financiare, comerciale i
calculate pot fi semnate unipersonal de conductorul entitii ori de dou persoane cu drept de
semntur: prima semntur aparine conductorului sau altei persoane mputernicite, a doua -
contabilului-ef sau altei persoane mputernicite. Semnturile pe documentele menionate, dup
caz, se confirm prin aplicarea tampilei entitii respective. n lipsa funciei de contabil-ef,
ambele semnturi pe documentele menionate se aplic de conductorul entitii respective sau
de alte persoane mputernicite.
31. Contabilului-ef (efului serviciului contabil) i se interzice s primeasc spre executare
documente privind faptele economice ce contravin actelor legislative i altor acte normative,
informnd despre aceasta n scris conductorul entitii. Astfel de documente se primesc spre
executare numai cu indicaiile suplimentare n scris ale conductorului entitii, cruia, ulterior, i
revine rspunderea pentru aceasta.
Jurisprudena instanelor naionale: CPL al CSJ din 27.01.2009. ntre infraciunea
prevzut de art.244 CP i art.361 CP poate exista doar un concurs real de infraciuni:
C.V. a fost nvinuit n faptul, c exercitnd funcia de director general al SRL, avnd ca scop
obinerea unui venit ilegal prin tinuirea obiectului impozabil n proporii deosebit de mari,
profitnd de faptul, c livrrile de mrfuri i servicii pentru export nu se impoziteaz i nici nu se
supun accizelor, i prin nelegere prealabil cu un grup de persoane, au comis evaziune fiscal n
proporii deosebit de mari i au confecionat, deinut i folosit documente oficiale false, care
acord drepturi i elibereaz de obligaii, n grup de persoane, soldate cu daune n proporii mari
(art.244 alin.(2) CP i 361 alin.(2) lit.b), d) CP n urmtoarele mprejurri (Decizia 1ra-
29/2009).
XX. Evaziunea fiscal a persoanelor fizice (Articolul 2441 C.pen.)

(1) Evaziunea fiscal a persoanelor fizice care nu practic activitate de ntreprinztor
prin eschivarea de la prezentarea declaraiei cu privire la impozitul pe venit sau prin includerea
n declaraie a unor date denaturate, dac suma impozitului pe venit care trebuia s fie achitat
depete 2500 de uniti convenionale,
38
se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 2000 de uniti convenionale sau cu
munc neremunerat n folosul comunitii de la 180 la 240 de ore, sau cu nchisoare de pn la
1 an.
(2) Aceeai aciune care a condus la neachitarea impozitului n proporii deosebit de mari
se pedepsete cu amend n mrime de la 2000 la 3000 de uniti convenionale sau cu
nchisoare de pn la 3 ani.
[Art.2441 introdus prin LP206 din 21.10.11, MO197-202/18.11.11 art.571]
XXI. Abuzurile la emiterea titlurilor de valoare (art. 245 C.pen.)

(1) Includerea n prospectul emisiei sau n alte documente, n temeiul crora se
nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a informaiilor neautentice sau care pot induce n
eroare, aprobarea cu bun-tiin a prospectului emisiei care conine informaii neautentice sau
care pot induce n eroare, precum i aprobarea rezultatelor emisiei vdit neautentice, dac
aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari,
se pedepsesc au amend n mrime de la 1000 la 2000 uniti convenionale sau cu
anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani, iar
persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale
cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
(2) Aceleai aciuni:
b) svrite de dou sau mai multe persoane;
c) care au cauzat daune n proporii deosebit de mari
sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani, iar persoana juridic se
pedepsete cu amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul
de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
1. Pericolul social al infraciunii prevzute de art.245 CP const n nclcarea intereselor

persoanelor-investitori, adic ale persoanelor care plaseaz banii n valori mobiliare, precum i
interesele statului, care sunt asigurate pe baza ordinii stabilite de lege privind piaa valorilor
mobiliare. Aceste relaii sociale constituie obiectul juridic nemijlocit al infraciunii. n esen
aceast incriminare supune proteciei relaiile sociale din sfera activitii pe piaa valorilor
mobiliare, n particular relaiile sociale din sfera circuitului drepturilor i obligaiunilor care
decurg din aceasta, oferind posibilitatea de a realiza controlul asupra activitii corporaiilor i a
obine anumite venituri.
2. Ca obiect material al infraciunii pot aprea anumite documente care reflect emisia
valorilor mobiliare (prospectul emisiei, darea de seam privind rezultatele emisiunii ori alte
documente).
3. Latura obiectiv a infraciunii este descris prin prisma a trei modaliti cu caracter
alternativ, cumulate printr-o singur noiune generic abuzurile la emiterea titlurilor de valoare.
n acest sens, elementul material poate fi reflectat prin: includerea n prospectul emisiei sau n
alte documente, n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a informaiilor
neautentice sau care pot induce n eroare; aprobarea cu bun-tiin a prospectului emisiei care
39
conine informaii neautentice sau care pot induce n eroare; aprobarea rezultatelor emisiei vdit
neautentice; urmarea imediat, exprimat prin cauzarea unor daune n proporii mari; raportul de
cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat.
4. DEX-ul definete prospectul drept afi, anun, scrisoare, pliant sau brour n care se
prezint sumar planul unei lucrri n curs de apariie, calitile, condiiile de vnzare i de
folosire ale unui produs, inteniile unor instituii sau ale unor ntreprinderi.
5. Prospectul ofertei publice presupune documentul emitentului sau ofertantului care
conine informaii necesare investitorilor pentru adoptarea hotrrii de procurare sau de vnzare a
valorilor mobiliare, care se plaseaz de ctre emitent prin ofert public pe piaa primar sau se
propun de ctre ofertant pe piaa secundar.
6. Relaiile ce apar n procesul emisiunii i circulaiei pe teritoriul rii a valorilor
mobiliare, dispoziiile generale privind activitatea pe piaa valorilor mobiliare, precum i
msurile de protecie a intereselor investitorilor i rspunderea pentru nclcarea legislaiei pe
piaa valorilor mobiliare sunt reglementate prin Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare.
7. Condiiile, modul de emitere i circulaie a valorilor mobiliare, emise de bnci i care
sunt instrumente ale pieei monetare, se reglementeaz de BNM de comun acord cu Comisia
Naional. Condiiile, modul de emitere i circulaie a valorilor mobiliare (creanelor) emise de
BNM se reglementeaz de ctre aceasta.
8. Emisiunea, plasamentul i circulaia valorilor mobiliare de stat sunt reglementate de
Legea cu privire la datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat i potrivit altor acte
normative adoptate ntru executarea ei. Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare
reglementeaz circulaia la bursa de valori a valorilor mobiliare de stat cu termenul de circulaie
mai mare de un an.
9. Modul i procedura de emisiune a valorilor mobiliare de ctre societile pe aciuni i de
nregistrare de stat a acestora la CNVM, precum i modalitatea introducerii modificrilor n
datele generale despre emitent n Registrul de stat al valorilor mobiliare sunt reglementate prin
dispoziiile prevzute n Instruciunea privind modul de emisiune i nregistrare de stat a
valorilor mobiliare (Anexa, 1 la HCSPHV, 76-5 din 29.12.97).
10. Dei n sens etimologic noiunile de emisie, emitere i emisiune coincid, n sensul unor
reglementri ce in de piaa valorilor mobiliare se fac anumite delimitri.
11. n temeiul art.3 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, emisiunea valorilor
mobiliare presupune totalitatea valorilor mobiliare ale unui emitent, care aparin unei clase i au
acelai termen iniial i final de plasare; totalitatea aciunilor stabilite de prezenta lege i
ntreprinse de emitent n vederea plasrii valorilor mobiliare.
12. Instruciunea privind modul de emisiune i nregistrare de stat a valorilor mobiliare,
dei este elaborat n temeiul Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, Legii privind
societile pe aciuni, CC i altor acte legislative ale RM, stipuleaz (p.4) c emisia valorilor
mobiliare prezum totalitatea valorilor mobiliare ale unui emitent, care aparin unei clase i au
acelai termen iniial i final de plasare; emisiunea valorilor mobiliare - totalitatea aciunilor ce
urmeaz a fi ntreprinse de emitent n vederea plasrii valorilor mobiliare.
13. n contextul titlului art.245 CP, dei legiuitorul folosete termenul de emitere a
valorilor mobiliare, are n vedere, n esen, anume emisiunea valorilor mobiliare n sens
restrns.
14. Prin valoare mobiliar se nelege acel titlu financiar care confirm drepturile
patrimoniale sau nepatrimoniale ale unei persoane n raport cu alt persoan, drepturi ce nu pot fi
realizate sau transmise fr prezentarea acestui titlu financiar, fr nscrierea respectiv n
registrul deintorilor de valori mobiliare nominative ori n documentele de eviden ale
deintorului nominal al acestor valori mobiliare.
40
15. Emitent este persoan juridic sau autoritatea administraiei publice care emite valori
mobiliare i i asum obligaii fa de deintorii de valori mobiliare n vederea realizrii
drepturilor conferite de valorile mobiliare respective.
16. Conform art.9 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, emisiunea valorilor
mobiliare poate fi efectuat prin intermediul ofertei publice pe piaa primar (emisiune public)
sau fr ofert public (emisiune nchis). Emisiunea public a valorilor mobiliare include
urmtoarele etape: adoptarea de ctre emitent a hotrrii privind emisiunea valorilor mobiliare;
perfectarea de ctre emitent i underwriter a contractului de prestare a serviciilor de underwriting
n cazul plasrii valorilor mobiliare prin intermediul underwriterului; pregtirea i aprobarea de
ctre emitent a prospectului ofertei publice; perfectarea de ctre emitent i registratorul
independent a contractului de inere a registrului n cazul primei emisiuni publice a valorilor
mobiliare nominative; nregistrarea prospectului ofertei publice a valorilor mobiliare la Comisia
Naional, cu atribuirea valorilor mobiliare a numrului nregistrrii de stat; deschiderea de ctre
emitent a contului provizoriu n valut naional pentru acumularea mijloacelor bneti obinute
n procesul plasamentului valorilor mobiliare; multiplicarea prospectului ofertei publice, precum
i imprimarea certificatelor valorilor mobiliare pentru emitenii care emit valori mobiliare
materializate; dezvluirea informaiei cuprinse n prospectul ofertei publice; plasamentul
valorilor mobiliare; adoptarea de ctre emitent a drii de seam asupra rezultatelor emisiunii i
calificarea emisiunii drept efectuat sau neefectuat; nregistrarea la Comisia Naional a drii de
seam asupra rezultatelor emisiunii; operarea n statutul emitentului a modificrilor i
completrilor determinate de rezultatele emisiunii (n cazul emisiunii aciunilor); nchiderea
contului provizoriu i transferarea mijloacelor de pe acest cont pe contul curent al emitentului
n cazul n care Comisia Naional a nregistrat darea de seam privind rezultatele emisiunii
publice de valori mobiliare; introducerea n registru a datelor despre deintorii de valori
mobiliare, eliberarea certificatelor (n cazul emisiunii valorilor mobiliare materializate) sau a
extraselor din registru (n cazul emisiunii valorilor mobiliare nematerializate) subscriitorilor de
valori mobiliare. Emisiunea nchis a valorilor mobiliare include urmtoarele etape: adoptarea de
ctre emitent a hotrrii privind emisiunea valorilor mobiliare; plasamentul valorilor mobiliare;
aprobarea de ctre emitent a rezultatelor emisiunii i calificarea emisiunii ca efectuat sau
neefectuat; nregistrarea la Comisia Naional a emisiunii, efectuat cu respectarea prevederilor
art.14, 15 i 18, cu excepia cerinelor fa de ntocmirea, nregistrarea i publicarea prospectului
ofertei publice pe piaa primar; operarea n statutul emitentului a modificrilor i completrilor
determinate de rezultatele emisiunii; introducerea n registru a datelor despre deintorii de valori
mobiliare i eliberarea extraselor din registru.
17. Se constat clar c n funcie de etapa corespunztoare a emisiunii publice ori a
emisiunii nchise, se poate opera cu norma prevzut de art.245 CP ori art.245/2 CP.
18. n baza art.9 p.14 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, n cazul n care se
constat de ctre Comisia Naional i/sau de ctre instana de judecat c emisiunea valorilor
mobiliare s-a efectuat cu nclcarea prevederilor prezentului articol sau cu admiterea unor
manipulri, emitentul poart rspundere n conformitate cu legislaia n vigoare.
19. Specimenul prospectului ofertei publice pe piaa primar se stabilete de ctre Comisia
Naional. Pentru bnci i alte instituii financiare, prospectul ofertei publice pe piaa primar se
stabilete de ctre Comisia Naional n comun cu BNM.
20. Prospectul ofertei publice pe piaa primar conine, ntr-o form accesibil i uor
analizabil, toat informaia care, n conformitate cu caracterul specific al emitentului i cu
valorile mobiliare oferite publicului, este necesar pentru a le permite investitorilor s fac o
evaluare bine fundamentat a activelor i pasivelor, a strii financiare, a profitului i pierderilor,
a perspectivelor emitentului i ale garaniilor, precum i ale drepturilor aferente acestor valori
mobiliare, i anume: informaia general despre emitent; specificarea strii financiare a
emitentului; specificarea emisiunii preconizate a valorilor mobiliare; declaraia investiional.
41
21. n cazul n care, dup nregistrarea prospectului ofertei publice a valorilor mobiliare pe
piaa primar, la Comisia Naional se constat greeli sau inexactiti n informaia inclus n
prospect i/sau n perioada subscrierii s-au produs evenimente care pot afecta efectuarea ofertei,
emitentul este obligat s le specifice ntr-un supliment la prospect. Suplimentul la prospect, n
termen de cel mult 7 zile calendaristice, se nregistreaz i se public n acelai mod ca i
prospectul. n caz de necesitate, rezumatul prospectului urmeaz, de asemenea, s fie completat.
22. n prospectul ofertei publice pe piaa primar sunt clar identificate persoanele
responsabile pentru informaia inclus n prospect i prin indicarea numelui i a funciilor lor sau,
n cazul persoanelor juridice, a denumirii i sediului lor, i sunt incluse declaraiile acestor
persoane c informaia din prospect corespunde faptelor i c nu a fost omis nici o informaie
care poate s afecteze decizia investitorului referitor la investirea n valorile mobiliare propuse.
Prospectul ofertei publice pe piaa primar trebuie s se afle la adresa juridic a emitentului i la
locurile de vnzare a valorilor mobiliare, punndu-se gratuit la dispoziia cumprtorului
potenial de valori mobiliare, la cererea adresat emitentului sau underwriterului acestuia.
Prospectul poate fi publicat pe pagina web a emitentului, a underwriterului, a bursei de valori i a
Comisiei Naionale.
23. Prospectul ofertei publice trebuie ntocmit conform formei prestabilite i conine
informaia deplin pentru toate capitolele stipulate de Standardele de dezvluire a informaiei.
Cerinele fa de coninutul informaiei respective sunt stabilite de prezentele Standarde, actele
normative ale Comisiei i alte acte legislative cu privire la valorile mobiliare. Pe lng informaia
indicat n prezentele Standarde, emitentul poate include n prospectul ofertei publice i alte date,
care, n opinia acestuia, asigur o dezvluire mai adecvat a informaiei despre emitent i nu
contravin legislaiei RM. Forma i coninutul prospectului ofertei publice pentru bnci i alte
instituii financiare sunt stipulate de actele normative ale BNM de comun acord cu Comisia.
24. n sensul includerii n prospectul emisiei sau n alte documente, n temeiul crora se
nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a informaiilor neautentice sau care pot induce n
eroare se prezum introducerea unor date care nu corespund realitii. Rspunderea penal
intervine nu numai pentru introducerea unor informaii n prospectul emisiei, ci i n alte
documente (spre exemplu, cererea de nregistrare; copiile documentelor de constituire cu toate
modificrile i completrile autentificate n modul stabilit etc.).
25. Aprobarea cu bun-tiin a prospectului emisiei care conine informaii neautentice
sau care pot induce n eroare presupune aciunea de aprobare a prospectului emisiei care conine
informaii neautentice sau care pot induce n eroare, de ctre persoanele cu funcie de rspundere
din cadrul organelor de administrare ale emitentului, asupra crora, n baza legislaiei n vigoare,
le revine obligaiunea de a rspunde pentru veridicitatea i deplintatea informaiilor cuprinse n
prospectul emisiei. Astfel, foaia de titlul a prospectului ofertei publice va cuprinde n mod
obligatoriu aprobarea de ctre organul mputernicit al emitentului, adic denumirea organului de
conducere al emitentului care a aprobat prospectul, data aprobrii, semntura persoanei
mputernicite i tampila emitentului. n cazul acestei aciuni cu caracter alternativ fapta
prejudiciabil se reflect doar asupra prospectului emisiei, nu i a altor documente.
26. Emitentul prezint Comisiei Naionale, n termen de 15 zile calendaristice de la data
ncheierii plasamentului valorilor mobiliare din emisiunea suplimentar, urmtoarele documente:
cererea de nregistrare a drii de seam privind rezultatele emisiunii suplimentare a valorilor
mobiliare; procesul-verbal al organului de conducere autorizat al emitentului care a aprobat darea
de seam privind rezultatele emisiunii suplimentare a valorilor mobiliare; confirmarea eliberat
de instituia bancar privind depunerea de ctre subscriitori a mijloacelor bneti n contul
achitrii valorilor mobiliare; raportul de estimare a valorii de pia a aporturilor nebneti,
aprobat de organul de conducere autorizat al emitentului, i actul de predare-primire a acestora n
contul achitrii valorilor mobiliare subscrise n cazul achitrii valorilor mobiliare cu aporturi
nebneti; documentele ce confirm proveniena datoriilor societii, inclusiv actul de verificare
a datoriilor n cazul convertirii acestora n aciunile emisiunii suplimentare; confirmarea
42
Ageniei Proprietii Publice de pe lng Ministerul Economiei i Comerului privind executarea
clauzelor contractuale n cazul emisiunii valorilor mobiliare din contul capitalizrii investiiilor
efectuate de ctre persoanele care au procurat pachete de aciuni n procesul privatizrii
proprietii publice; lista subscriitorilor la valorile mobiliare, aprobat de organul de conducere
autorizat al emitentului, care conine datele de identificare ale subscriitorilor necesare deschiderii
contului personal n registrul deintorilor de valori mobiliare, numrul de aciuni subscrise i
suma aporturilor depuse, n 3 exemplare; copia raportului financiar la ultima dat de gestiune a
emitentului; avizul BNM privind aprobarea rezultatelor emisiunii suplimentare a valorilor
mobiliare pentru bncile comerciale; acordul Ageniei Proprietii Publice de pe lng
Ministerul Economiei i Comerului, n cazul n care statul deine o cot de cel puin 10% n
capitalul social al emitentului; copiile ordinelor de plat privind achitarea plilor i taxelor
aferente nregistrrii drii de seam.
27. Darea de seam privind rezultatele emisiunii suplimentare a valorilor mobiliare va
conine date despre organul de conducere autorizat al emitentului, care a aprobat darea de seam,
termenele n care s-a efectuat subscrierea valorilor mobiliare i caracteristica clasei, numrul
total de valori mobiliare subscrise din numrul valorilor mobiliare anunate spre plasare,
aporturile i sumele achitate de subscriitori n contul valorilor mobiliare subscrise, suma
aporturilor ndreptat ctre majorarea capitalului social i n contul venitului din emisiunea
suplimentar (capitalul suplimentar), mrimea capitalului social dup majorare, precum i datele
despre deintorii a mai mult de 5% din valorile mobiliare cu drept de vot ale emitentului pn la
i dup efectuarea emisiunii suplimentare.
28. Emitentul poart rspundere n conformitate cu legislaia pentru veridicitatea datelor
cuprinse n darea de seam. n acest context, aprobarea rezultatelor emisiei vdit neautentice
const n luarea deciziei de prezentare pentru nregistrare i nregistrarea drii de seam privind
rezultatele emisiunii publice a valorilor mobiliare care cuprind date vdit denaturate ori care nu
conine informaii necesare n mod obligatoriu pentru includere n acest document.
29. Legiuitorul a formulat infraciunea viznd abuzurile la emiterea titlurilor de valoare ca
fiind o componen material de infraciune. Pentru recunoaterea acesteia ca fiind consumat
este necesar survenirea unei urmri imediate cauzarea unei daune n proporii mari
cumprtorilor valorilor mobiliare sau altor persoane, mrimea crora se determin n fiecare
cauz concret. Trebuie de menionat c dauna prin aceste fapte infracionale poate fi cauzat nu
numai persoanelor care au procurat valorile mobiliare, dar i celor care, spre exemplu, n-au putut
s se foloseasc de dreptul lor (dac acest drept este prevzut de lege sau de decizia emitentului)
i s procure valorile mobiliare, care ar determina obinerea unui venit esenial.
30. Proporii mari a se vedea supra. n cazul n care daunele cauzate sunt sub nivelul
celor mari intervine rspunderea contravenional n baza art.302 CCon.
31. Latura subiectiv a infraciunii se exprim prin vinovie n forma inteniei directe.
32. Poate fi subiect activ al infraciunii oricare persoan fizic, responsabil, care a atins
vrsta de 16 ani, n virtutea competenei sale avnd dreptul de a include informaia n prospectul
emisiei sau n alte documente n temeiul crora se nregistreaz emisia titlurilor de valoare, a
aproba prospectul emisiei sau a aproba rezultatele emisiei, adic persoana care are dreptul legal,
n virtutea actelor normative sau a actelor de constituire, de a include asemenea informaii n
documentele respective. n marea majoritatea a cazurilor a include n prospectul emisiei
informaii neautentice pot att gestionarii juridici ai organizaiei, nvestii cu mputerniciri de
ntocmire i prezentare la organul de nregistrare a prospectului emisiei, ct i persoanele care de
fapt execut aceste obligaii, precum i colaboratorul organului de nregistrare. Rspunderea
pentru veridicitatea informaiei cuprinse n prospectul ofertei publice i n alte documente,
prezentate pentru nregistrarea ofertei publice, o poart emitentul valorilor mobiliare n
conformitate cu legislaia, precum i underwriterul acestuia, n conformitate cu clauzele i n
temeiul contractului de underwriting. Pentru informaia care se conine n darea de seam privind
43
rezultatele emisiunii valorilor mobiliare poart responsabilitate persoanele care au semnat darea de
seam n cauz.
33. Svrirea infraciunii de dou sau mai multe persoane a se vedea supra.
34. Daune n proporii deosebit de mari a se vedea supra.
XXII. Abuzurile n activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare (art. 2451 C.pen.)
(1) Activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare n scopul limitrii circulaiei
libere a valorilor mobiliare pe pia, svririi unor aciuni de nelciune sau efectuarea
tranzaciilor cu valori mobiliare de ctre insideri n interes personal ori n interesul unor tere
persoane, beneficiind de informaia de insider, implicarea n aceste aciuni a altor participani
la piaa valorilor mobiliare, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari,
nchisoare de pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a deine
anumite funcii sau de a desfura o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani, iar
cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
(2) Aceleai aciuni:
b) care au cauzat daune n proporii deosebit de mari
nchisoare de la 1 la 6 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a deine
anumite funcii sau de a desfura o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar
[Art.2451 introdus prin Legea nr.353-XVI din 24.11.2006, n vigoare 22.12.2006]
1. Lund n vedere faptul c pia unde are loc emisiunea valorilor mobiliare (piaa
primar) este supus proteciei, n principiu, prin intermediul normei prevzute n art.245 CP,
piaa unde are loc circulaia valorilor mobiliare emise (piaa secundar) este supus n mare parte
aprrii prin intermediul art.245/1 CP. Sediul normativ al reglementrii relaiilor sociale cu
privire la piaa valorilor mobiliare se regsete n cadrul Legii cu privire la piaa valorilor
mobiliare.
2. n acest sens, obiectul juridic nemijlocit al infraciunii este format din totalitatea
relaiilor sociale care asigur activitatea normal a participanilor la piaa valorilor mobiliare, n
special a insiderilor legat de circulaia valorilor mobiliare.
3. Obiectul material l reprezint valorile mobiliare (a se vedea p.11 al comentariului
art.245 CP).
4. Din punctul de vedere al laturii obiective, infraciunea este caracterizat prin trei semne
constitutive: elementul material, urmarea imediat i raportul de cauzalitate dintre elementul
material i urmarea imediat.
5. Elementul material al infraciunii este constituit generic din abuzurile n activitatea
participanilor la piaa valorilor mobiliare, manifestat normativ prin trei modaliti: activitatea
participanilor la piaa valorilor mobiliare n scopul limitrii circulaiei libere a valorilor
mobiliare pe pia, svririi unor aciuni de nelciune; efectuarea tranzaciilor cu valori
mobiliare de ctre insideri n interes personal ori n interesul unor tere persoane, beneficiind de
informaia de insider; implicarea n aceste aciuni a altor participani la piaa valorilor mobiliare.
44
6. Prima modalitatea normativ const n activitatea participanilor la piaa valorilor
mobiliare n scopul limitrii circulaiei libere a valorilor mobiliare pe pia, svririi unor
aciuni de nelciune. Conform prevederilor normative coninute n Cap.VI al Legii cu privire la
piaa valorilor mobiliare, circulaia valorilor mobiliare const n tranzaciile cu valori mobiliare
(art.24); transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare nominative (art.26);
transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare (art.26/1); realizarea drepturilor
conferite de valorile mobiliare (art.27); grevarea cu obligaii a valorilor mobiliare (art.28);
particularitile plasrii i circulaiei n RM a valorilor mobiliare strine (art.29); procurarea
valorilor mobiliare de ctre investitorii strini (art.30); fracionarea, consolidarea, convertirea i
anularea valorilor mobiliare (art.31). Implicarea n mpiedicarea realizrii oricrei din variantele
ce formeaz coninutul circulaiei valorilor mobiliare prezum limitarea real a acestei circulaii.
7. Prin aciuni de nelciune nelegem prezentarea unor informaii false legate de
activitatea participanilor la piaa valorilor mobiliare.
8. A doua modalitate normativ de manifestare a infraciunii const n efectuarea
tranzaciilor cu valori mobiliare de ctre insideri n interes personal ori n interesul unor tere
persoane, beneficiind de informaia de insider.
9. Insiderii sunt obligai s prezinte trimestrial emitentului darea de seam privind numrul
total de valori mobiliare ale emitentului care le aparin.
10. Conform art.60 alin.(1)-(2) al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, insiderul este
n drept s procure sau s vnd valorile mobiliare ale emitentului prin ofert public pe piaa
secundar; fr derularea ofertei publice pe piaa secundar, dar cu condiia respectrii
urmtoarelor cerine: - pn la efectuarea tranzaciei a fost dezvluit informaia prevzut de
art.54 alin.(6) i (7), care poate influena preul valorilor mobiliare tranzacionate; - preul
valorilor mobiliare este stabilit conform prevederilor legii n cauz.
11. Insiderul nu este n drept: a) s transmit informaia privilegiat oricrei alte persoane,
cu excepia cazului n care transmiterea informaiei se efectueaz n virtutea exercitrii
atribuiilor sale de serviciu sau profesionale; b) s recomande sau s sugereze altor persoane, n
baza informaiei privilegiate, procurarea sau nstrinarea valorilor mobiliare la care se refer
informaia privilegiat respectiv.
12. Informaie privilegiat este informaia de natur precis care nu a fost dezvluit
public, care se refer n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la una sau mai
multe valori mobiliare i care, dac ar fi dezvluit public, ar putea avea un impact semnificativ
asupra preului acelor valori mobiliare sau asupra preului valorilor mobiliare derivate cu care se
afl n legtur.
13. n esen, beneficiind de informaia de insider, acestuia i se interzic anumite tranzacii
pe piaa valorilor mobiliare. n acest caz se impune stabilirea obligatorie a interesului personal
ori al unor tere persoane.
14. A treia modalitate de manifestare a elementului material al infraciunii const n
implicarea n aceste aciuni a altor participani la piaa valorilor mobiliare, adic n cadrul
aciunilor ce formeaz modalitile prevzute anterior.
15. Coninutul infraciunii este unul material, infraciunea considerndu-se consumat din
momentul survenirii urmrii imediate n forma cauzrii unor daune n proporii mari (a se vedea
supra).
16. Latura subiectiv a infraciunii este caracterizat prin vinovie intenionat (intenie
direct ori intenie indirect). n cadrul primei modaliti normative descrise scopul apare ca un
semn obligatoriu - limitarea circulaiei libere a valorilor mobiliare pe pia, svrirea unor
aciuni de nelciune.
17. Subiect activ al infraciunii poate fi persoana fizic responsabil, care a atins vrsta de
16 ani i posed anumite caliti speciale: participant la piaa valorilor mobiliare (n cazul primei
45
modaliti normative), insider (dac ne referim la cea de-a doua modalitate normativ), ambele
caliti menionate (cu referire la modalitatea a treia de manifestare a elementului material).
18. n conformitate cu art.32 alin.(1)-(3) al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare,
participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare este n drept s desfoare activitatea
profesionist dup obinerea licenei eliberate de Comisia Naional. n licena pentru
desfurarea activitii profesioniste pe piaa valorilor mobiliare se specific expres activitile
de baz i conexe. Pe piaa valorilor mobiliare pot fi desfurate urmtoarele activiti de baz: a)
de brokeraj; b) de dealer; c) de administrare fiduciar a investiiilor; d) de inere a registrului; e)
de depozitare; f) bursier pe piaa valorilor mobiliare; g) de depozitar central; h) de estimare a
valorilor mobiliare i a activelor ce se refer la ele; i) de consulting investiional; j) de fond de
investiii. n funcie de activitatea de baz desfurat conform licenei obinute, titularului de
licen i se acord dreptul de a desfura urmtoarele activiti conexe: a) de underwriting; b) de
clearing i decontare; c) de consulting.
19. n temeiul art.59 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, insideri se consider: a)
persoanele cu funcie de rspundere ale emitentului, inclusiv membrii consiliului societii,
comisiei de cenzori, organului executiv i ai altor organe de conducere; b) persoanele care dein,
individual sau mpreun cu persoanele afiliate lor, cel puin 50% plus o aciune din volumul total
al aciunilor cu drept de vot ale emitentului; c) persoanele care au acces la informaia privilegiat
n virtutea funciei deinute, a condiiilor contractului sau n urma negocierii contractului,
condiiilor contractului, sau n urma delegrii dreptului respectiv din partea emitentului ori a altui
insider al acestuia; d) persoanele fizice care n decursul ultimelor 6 luni n oricare mod cad sub
incidena prevederilor lit.a), b) sau c); e) persoanele fizice afiliate persoanelor specificate la
lit.a)-d); f) n cazul n care persoanele menionate la lit.b) i c) sunt persoane juridice, calitatea de
insider o au i persoanele fizice cu funcie de rspundere ale acestor persoane juridice, precum i
persoanele care, n virtutea exercitrii atribuiilor lor n cadrul persoanei juridice respective, au
acces la informaia privilegiat a emitentului; g) orice alt persoan care posed informaii
privilegiate.
20. Forma circumstanial a infraciunii prevzute de art.245/1 alin.(2) lit.b) CP cauzarea
unei daune n proporii deosebit de mari a se vedea supra.
XXIII. NCLCAREA LEGISLAIEI LA EFECTUAREA NSCRIERILOR N

REGISTRUL DEINTORILOR DE VALORI MOBILIARE (ARTICOLUL 2452 C.pen.)
(1) Includerea intenionat n registrul deintorilor de valori mobiliare a informaiilor
neautentice, denaturate, false, urmat de transferul dreptului de proprietate ctre o alt
persoan, dac aceast aciune a cauzat daune n proporii mari,
(2) Aceeai aciune svrit din impruden, care a cauzat daune n proporii deosebit de
mari,
se pedepsete cu amend n mrime de pn la 500 uniti convenionale sau cu nchisoare
de pn la 2 ani.
(3) Aciunea descris la alin.(1):
b) care a cauzat daune n proporii deosebit de mari,
nchisoare de la 1 la 6 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa
46
1. Conform art.32 alin.(2) lit.d) al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, una dintre
activitile de baz pe piaa valorilor mobiliare este cea de inere a registrului. Pornind de la acest
fapt, legiuitorul a supus proteciei penale prin intermediul normei prevzute n art.245/2 CP
anume relaiile sociale care asigur desfurarea normal a acestei activiti de baz pe piaa
valorilor mobiliare (obiectul juridic nemijlocit al infraciunii).
2. Obiectul material al infraciunii este registrul deintorilor de valori mobiliare. Registru
al deintorilor de valori mobiliare nominative este un registru al crui obiect al nregistrrii sunt
datele privind deintorii de valori mobiliare nominative de o anumit clas de valori mobiliare
ale unui emitent.
3. n conformitate cu art.37 al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, activitatea de
inere a registrului se desfoar de ctre participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare, cu
excepia emitentului. Deintor de registru poate fi emitentul sau registratorul independent care a
ncheiat cu emitentul contractul de inere a registrului i deintorul nominal n cazurile
prevzute de prezenta lege. Modelul contractului-tip de inere a registrului, precum i preurile
maximale ale serviciilor prestate de deintorul registrului se stabilesc de ctre Comisia
Naional n conformitate cu legislaia. Deintorul registrului este obligat: a) s respecte
modalitatea stabilit de inere a registrului; b) s deschid n registru un cont personal pentru
fiecare persoan nregistrat, n modul stabilit de ctre Comisia Naional; c) s opereze n
registru toate modificrile i completrile necesare; d) s efectueze, conform dispoziiei
persoanelor nregistrate, operaii pe conturile personale ale acestora; e) s aduc la cunotina
persoanelor nregistrate informaia dezvluit de emitent n cazul n care registrul este inut de
registratorul independent; f) s prezinte persoanelor nregistrate datele din registru despre numele
(denumirea) persoanelor nregistrate n registru i despre numrul, clasa i valoarea nominal a
valorilor mobiliare care le aparin n conformitate cu prezenta lege; g) s informeze Comisia
Naional n cazurile n care n registrul deintorilor de valori mobiliare ale emitentului dintr-o
clas anumit au fost nregistrate mai mult de 50 de persoane; h) la rezilierea contractului cu
emitentul, s respecte modul stabilit de ctre Comisia Naional de transmitere a registrului n
cazul n care registrul este inut de registratorul independent; i) s execute alte aciuni prevzute
de prezenta lege. Deintorul registrului poart rspundere n conformitate cu legislaia pentru
prejudiciul cauzat ca urmare a ndeplinirii necorespunztoare sau nendeplinirii obligaiilor sale.
4. Din dispoziia art.245/2 CP reiese c legiuitorul a formulat acest coninut normativ sub
aspectul laturii obiective prin intermediul a trei semne: elementul material n forma includerii n
registrul deintorilor de valori mobiliare a informaiilor neautentice, denaturate, false; urmarea
imediat n forma transferului dreptului de proprietate ctre o alt persoan i cauzarea prin
aceasta a unei daune n proporii mari; raportul de cauzalitate ntre elementul material i urmarea
imediat.
5. Potrivit art.1.4 al Regulamentului cu privire la modul de inere a registrului deintorilor
de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal sistemul de inere a
registrului deintorilor de valori mobiliare nominative constituie un sistem informatic de
prelucrare a datelor n procesul inerii registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de
ctre registrator/deintorul nominal, care asigur, dup caz: a) nregistrarea documentelor ce
constituie temei pentru efectuarea operaiunilor n registrul deintorilor de valori mobiliare
nominative; b) descrierea clasei de valori mobiliare pentru care este inut registrul deintorilor
de valori mobiliare nominative; c) nregistrarea transferului valorilor mobiliare; d) evidena
47
bilanului valorilor mobiliare autorizate spre plasare, plasate, neplasate i de tezaur pentru fiecare
clas de valori mobiliare; e) deschiderea unui cont personal pe numele proprietarului valorilor
mobiliare sau a deintorului nominal pentru fiecare deintor de valori mobiliare, precum i
evidena coproprietarilor; f) identificarea i modificarea datelor persoanelor nregistrate; g)
nregistrarea restriciilor i a faptelor de grevare cu obligaii a valorilor mobiliare, inclusiv
nregistrarea gajului valorilor mobiliare; h) nregistrarea limitrii dreptului de vot conform
prevederilor legislaiei; i) nregistrarea operaiunilor emitentului cu valorile mobiliare plasate
(convertirea, denominalizarea, consolidarea valorilor mobiliare); j) eliberarea extraselor din
registru, a listelor, rapoartelor i altor informaii, prezentarea crora este prevzut de actele
legislative, actele normative sau contractele ncheiate cu emitenii valorilor mobiliare.
6. n conformitate cu p.16 al Regulamentului cu privire la modul de inere a registrului
deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal n cazul
nerespectrii prevederilor regulamentare, registratorul/deintorul nominal poart rspundere n
conformitate cu prevederile legislaiei, inclusiv rspundere material pentru prejudiciile cauzate
inclusiv n urma: - nregistrrii transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare cu
nclcarea prevederilor legislaiei; - nregistrrii transferului dreptului de proprietate asupra
valorilor mobiliare n contul unei persoane care nu are dreptul asupra lor.
7. Neautentice, denaturate, false se consider acele informaii care, prin coninutul lor, nu
corespund realitii obiective.
8. Urmarea imediat a infraciunii constituie transferul dreptului de proprietate ctre o alt
persoan i cauzarea prin aceasta a unei daune n proporii mari (a se vedea supra).
9. Raportul de cauzalitate constituie un semn obligatoriu al infraciunii.
10. Coninutul infraciunii este unul material, infraciunea considerndu-se consumat din
momentul stabilirii urmrii imediate.
11. Unele semne ale laturii subiective ale infraciunii rezult expres din coninutul
dispoziiei art.245/2 CP. Astfel, vinovia poate fi caracterizat doar prin forma intenionat.
12. Subiect activ al infraciunii poate fi persoana fizic responsabil care a atins vrsta de
16 ani i are calitatea de deintor/registrator al registrului de valori mobiliare (art.245/2 alin.(1)-
(3) CP), precum i persoana juridic (n cazurile prevzute de art.245/2 alin.(1), (3) CP).
13. Varianta tipic prevzut de art.245/2 alin.(2) CP prevede aceleai fapte comise din
impruden, cu cauzarea unei daune n proporii deosebit de mari (a se vedea supra).
14. Art.245 alin.(3) lit.b) CP prevede o variant agravant n ipoteza variantei-tip a
infraciunii prevzute de art.245/2 alin.(1) CP infraciunea intenionat svrit cu cauzarea
unei daune n proporii deosebit de mari.
XXIV. LIMITAREA CONCURENEI LIBERE (ART. 246 C.pen)
Limitarea concurenei libere prin ncheierea unui acord ilegal care prevede diviziunea
pieei, limitarea accesului la pia, cu nlturarea altor ageni economici, majorarea sau
meninerea preurilor unice, dac prin aceasta a fost obinut un profit n proporii deosebit de
mari sau au fost cauzate daune n proporii deosebit de mari unei tere persoane,
1. Potrivit art.3-4 al Legii cu privire la protecia concurenei n domeniul concurenei,

statul promoveaz o politic de asigurare a activitii de ntreprinztor libere i de protecie a
concurenei loiale. Anume concurena loial apare drept unul dintre factorii fundamentali ai
48
dezvoltrii economiei naionale. Statul asigur protecia drepturilor i intereselor agentului
economic i ale ceteanului (consumatorului) contra activitii monopoliste i concurenei
neloiale. Este interzis agentului economic s-i exercite drepturile n vederea limitrii
concurenei, abuzului de situaia dominant i lezrii intereselor legitime ale consumatorului.
2. Obiectul nemijlocit al infraciunii este format din totalitatea de relaii sociale, a cror
aprare este condiionat de realizarea activitii economice n general, de respectarea regulilor
de concuren pe pia, adic relaiile sociale referitoare la desfurarea cinstit a raporturilor
economice, aprarea intereselor productorilor i ale consumatorilor mpotriva faptelor de
concuren neloial.
3. Latura obiectiv a infraciunii reiese expres din coninutul dispoziiei descriptive,
prevzute de legea penal prin art.246 CP. Aceasta este descris prin elementul material, urmarea
imediat i raportul de cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat.
4. Art.246 CP determin elementul material ca fiind limitarea concurenei reflectat prin
anumite modaliti normative: ncheierea unui acord ilegal care prevede diviziunea pieei;
limitarea accesului la pia; cu nlturarea altor ageni economici; majorarea sau meninerea
preurilor unice.
5. DEX-ul definete concurena ca o rivalitate comercial, lupt dus cu mijloace
economice ntre industriai, comerciani, monopoluri, ri etc. pentru acapararea pieei,
desfacerea unor produse, pentru clientel i pentru obinerea unor ctiguri ct mai mari. n
acelai sens, aciunea de a limita presupune fixarea ntre anumite limite sau granie; mrginire,
restrngere, ngrdire.1 n sens penal ngrdirea const n ncheierea unui acord ilegal care
prevede diviziunea pieei; limitarea accesului la pia, cu nlturarea altor ageni economici;
majorarea sau meninerea preurilor unice.
6. Potrivit dispoziiilor legii speciale prin concuren se nelege ntrecerea n care aciunile
independente ale agenilor economici limiteaz efectiv posibilitatea fiecruia dintre ei de a
exercita influen unilateral asupra condiiilor generale de circulaie a mrfii pe piaa respectiv.
7. Pia de mrfuri este sfera de circulaie a mrfurilor cu aceeai valoare de consum pe
teritoriul RM; sfera de circulaie a mrfurilor care nu au echivalent sau mrfuri de nlocuit pe
teritoriul RM, determinat de posibilitatea economic a cumprtorului de a procura marfa pe un
anumit teritoriu i lipsa acestor posibiliti n afara acestor limite.
8. Ageni economici sunt persoanele fizice i juridice, care desfoar activitate de
ntreprinztor pe teritoriul RM.
9. Pre monopolist ridicat este preul exagerat al mrfii agentului economic, la care acesta
o vinde, profitnd de situaia sa dominant pe pia.
10. Pre monopolist jos (dumping) este preul mai mic dect preul de cost al mrfii la care
agentul economic cu situaie dominant pe pia o vinde pentru a-i nltura pe concureni sau
pentru a-i majora cota pe piaa mrfii respective.
11. Actele monopoliste i de limitare a concurenei libere reprezint nite metode diverse
de influen economic i non-economic ilegal asupra unui participant al pieei care se afl
ntr-o situaie dificil i este mai puin valoros.
12. Art.5 al Legii cu privire la protecia concurenei prevede anumite tipuri de aciuni
anticoncuren: activitatea monopolist (abuzul de situaia dominant pe pia; acordul
1
DEX, op.cit., pag.573; Pia Loc special amenajat unde se face comer cu mrfuri, mai ales cu produse
agroalimentare. Sfer a circulaiei mrfurilor; cererea i oferta de mrfuri (pag.788); Pre Sum de bani pe care
trebuie s o plteasc cumprtorul pentru achiziionarea unui produs sau pentru un serviciu (pag.845); Pre cu
amnuntul pre la care se vnd ctre populaie bunurile de consum, alimentare i nealimentare (pag.845);Pre de
livrare pre la nivelul cruia circul produsele ntre unitile productoare (pag.845); Pre de producie pre care
nglobeaz costul produsului i beneficiul (pag.845); Pre al pieei pre care se formeaz pe pia n urma
fluctuaiei cererii i ofertei (pag.845).
49
anticoncuren dintre ageni economici); concurena neloial; activitatea autoritilor
administraiei publice de limitare a concurenei.
13. Art.7 al aceleiai legi determin c este interzis i este considerat nul, n modul stabilit,
integral sau parial, orice acord (aciune coordonat):
a. ncheiat sub orice form ntre ageni economici concureni care dein n comun o parte
de peste 35 la sut pe pia a unei anumite mrfi dac aceste acorduri (aciuni coordonate) au sau
pot avea drept rezultat limitarea concurenei, inclusiv sunt ndreptate spre: stabilirea (meninerea)
de preuri (tarife), rabaturi, adaosuri (suplimente) pentru a leza interesele concurenilor;
majorarea, reducerea sau meninerea preurilor la licitaii; efectuarea de licitaii prin nelegere
secret; divizarea pieei dup principiul teritorial sau n funcie de volumul vnzrilor sau
achiziiilor, de sortimentul mrfurilor comercializate sau de categoria vnztorilor ori a
cumprtorilor (beneficiarilor); limitarea produciei, livrrii, inclusiv prin stabilirea de cote;
limitarea accesului pe pia, nlturarea de pe pia a altor ageni economici n calitatea lor de
vnztori de anumite mrfuri sau nlturarea cumprtorilor (beneficiarilor) lor; renunarea
nemotivat la ncheierea de contracte cu anumii vnztori sau cumprtori (beneficiari);
b. al agenilor economici neconcureni, unul dintre care deine o situaie dominant pe
pia, iar cellalt este furnizorul sau cumprtorul (beneficiarul) acestuia, dac un astfel de acord
(aciune coordonat) conduce sau poate conduce la limitarea concurenei, inclusiv este ndreptat
spre: limitarea teritoriului vnzrii sau cercului de cumprtori; stabilirea de restricii la preurile
de revnzare a mrfurilor vndute cumprtorului; interzicerea agenilor economici de a desface
mrfuri produse de concureni;
c. al agenilor economici neconcureni care nu sunt ntre ei furnizori sau cumprtori, toi
sau cel puin unul dintre care deine o situaie dominant pe piaa unei anumite mrfi, dac un
astfel de acord (aciune coordonat) conduce sau poate conduce la limitarea concurenei pe pia.
14. Prin situaie dominant pe pia trebuie neleas situaia exclusiv a agentului
economic pe piaa de mrfuri, care i d acestuia, singur sau mpreun cu ali ageni economici,
posibilitatea de a exercita influen decisiv asupra condiiilor generale de circulaia a mrfii pe
piaa respectiv sau de a mpiedica accesul pe pia unor ali ageni economici.
15. Infraciunea este descris prin intermediul unui coninut material de infraciune,
aceasta considerndu-se consumat n mod alternativ dac drept urmare a fost obinut un profit
n proporii deosebit de mari sau au fost cauzate daune n proporii deosebit de mari unei tere
persoane.
16. Raportul de cauzalitate dintre elementul material i urmarea imediat este obligatoriu
pentru determinare.
17. Profitul n proporii deosebit de mari este venitul general minus cheltuielile aferente
obinerii acestui venit care depete valoarea de 5000 u.c. de amend. Valoarea daunelor
cauzate, dei este n aceeai mrime, se constat din situaia subiectului pasiv, comparativ cu
prima care necesit intervenia unui studiu al situaiei subiectului activ al infraciunii.
18. Latura subiectiv a infraciunii este descris prin intermediul vinoviei n forma
inteniei directe. Scopul ar fi nepermiterea, limitarea i nlturarea ori compensarea unor
cheltuieli nentemeiate, sau obinerea unui venit suplimentar prin influena ilegal asupra
concurenilor. Motivele pot fi cele mai variate.
19. Subiectul activ al infraciunii este persoana fizic, responsabil, care a atins vrsta de
16 ani.
XXV. CONCURENA NELOIAL (ARTICOLUL 2461 C.pen.)

Orice act de concuren neloial, inclusiv:
a) crearea, prin orice mijloace, de confuzie cu ntreprinderea, cu produsele sau cu
activitatea industrial sau comercial a unui concurent;
50
b) rspndirea, n procesul comerului, de afirmaii false, care discrediteaz
ntreprinderea, produsele sau activitatea de ntreprinztor a unui concurent;
c) inducerea n eroare a consumatorului referitor la natura, la modul de fabricare, la
caracteristicile, la aptitudinea de ntrebuinare sau la cantitatea mrfurilor concurentului;
d) folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale ntr-o manier care s produc
confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic;
e) compararea n scopuri publicitare a mrfurilor produse sau comercializate ale unui
agent economic cu mrfurile unor ali ageni economici
se pedepsesc cu amend de la 1000 la 2000 de uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 1 an, cu amend, aplicat persoanei juridice, de la 3500 la 5000 de uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate pe un termen de la 1 la 5
ani.
1. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii este format din totalitatea relaiilor sociale care
asigur concurena loial. Conform art.9 alin.(3) al CRM, piaa, libera iniiativ economic,
concurena loial sunt factorii de baz ai economiei. n acest sens, art.3 alin.(4) al Legii cu
privire la protecia concurenei prevede c statul este responsabil de protecia drepturilor i
intereselor agentului economic i ale ceteanului (consumatorului) contra activitii monopoliste
i concurenei neloiale.
2. Obiectul nemijlocit facultativ l constituie relaiile sociale care asigur interesele
particulare ale contragenilor economici i ale consumatorilor.
3. Opernd cu dispoziia art.8 alin.(1) al Legii cu privire la protecia concurenei, agentului
economic i se interzice s efectueze acte de concuren neloial, inclusiv: s rspndeasc
informaii false sau neautentice care pot cauza daune unui alt agent economic i (sau) pot
prejudicia reputaia lui; s induc n eroare cumprtorul privitor la caracterul, modul i locul
fabricrii, la proprietile de consum, la utilitatea consumului, la cantitatea i calitatea mrfurilor;
s compare neloial n scopuri publicitare mrfurile produse sau comercializate de el cu mrfurile
altor ageni economici; s foloseasc neautorizat, integral sau parial, marca comercial,
emblema de deservire a altor obiecte ale proprietii industriale, firma unui alt agent economic,
s copieze forma, ambalajul i aspectul exterior al mrfii unui alt agent economic; s obin
nelegitim informaii ce constituie secretul comercial al unui alt agent economic, s le foloseasc
sau s le divulge.
4. n esen, se constat o coinciden de fapt a modalitilor descrise prin dispoziiile legii
speciale i cele ce rezult din dispoziia normei prevzute n art.246/1 CP. Deci, latura obiectiv
a infraciunii const din elementul material n forma concurenei neloiale. Art.2 al Legii cu
privire la protecia concurenei definete concurena neloial ca fiind aciunile agentului
economic de a obine avantaje nentemeiate n activitatea de ntreprinztor, ceea ce duce sau
poate duce la prejudicii altor ageni economici sau poate prejudicia reputaia lor n afaceri.
5. Modalitile normative care formeaz elementul material al infraciunii de concuren
neloial sunt urmtoarele: a) crearea, prin orice mijloace, de confuzie cu ntreprinderea, cu
produsele sau cu activitatea industrial sau comercial a unui concurent; b) rspndirea, n
procesul comerului, de afirmaii false, care discrediteaz ntreprinderea, produsele sau
activitatea de ntreprinztor a unui concurent; c) inducerea n eroare a consumatorului referitor la
natura, la modul de fabricare, la caracteristicile, la aptitudinea de ntrebuinare sau la cantitatea
mrfurilor concurentului; d) folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale ntr-o manier
care s produc confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic; e) compararea n
scopuri publicitare a mrfurilor produse sau comercializate ale unui agent economic cu mrfurile
altor ageni economici.
51
6. Crearea, prin orice mijloace, de confuzie cu ntreprinderea, cu produsele sau cu
activitatea industrial sau comercial a unui concurent (art.246/1 lit. a) CP) presupune folosirea,
prin oricare forme de manifestare faptic, a mijloacelor de identificare a mrfurilor i produselor
sau a persoanei sale (exceptnd, evident, denumirea de firm i marca comercial care creeaz
posibiliti de ncadrare n alt modalitate normativ art.246/1 lit.d) CP), crendu-se anumite
presupuneri eronate precum c nsi activitatea n ansamblu este desfurat de ctre persoana
care deine legal acest mijloc.
7. Conform dispoziiilor art.25 alin.(4) al Legii viei i vinului stabilim c, prin etichetare
nu trebuie s se atribuie produselor vinicole termeni descriptivi, uzuali, generici sau cu caracter
elogios dac nu se refer la produs, dac pot induce n eroare consumatorul ori pot genera riscul
de confuzie n privina unui produs similar al altui productor i pot conduce la apariia
concurenei neloiale, nici s li se atribuie proprieti de prevenire, tratare sau vindecare a unor
boli ori s se fac referiri la astfel de proprieti.
8. n acelai context, art.7 alin.(5) al Legii privind protecia indicaiilor geografice,
denumirilor de origine i specialitilor tradiionale garantate prevede c nu poate fi nregistrat o
specialitate tradiional garantat a crei denumire exprim specificitatea produsului agricol sau
alimentar, n sensul art.6 alin.(4) lit.b) (pentru a fi nregistrat, denumirea specialitii
tradiionale garantate trebuie: a) s fie specific n sine; sau b) s exprime specificitatea
produsului agricol sau alimentar), care: a) face referin numai la cerine de ordin general,
utilizate pentru un ansamblu de produse agricole sau alimentare, sau la cele prevzute n actele
normative n vigoare; b) este neltoare, cum ar fi o denumire ce face referin la o caracteristic
evident a produsului sau la o caracteristic ce nu corespunde caietului de sarcini i astfel apare
riscul inducerii n eroare a consumatorului n ceea ce privete caracteristicile produsului.
9. n asemenea mod, se poate opera cu anumite modaliti faptice de manifestare a
infraciunii n aceast variant normativ: folosirea aceleiai adrese juridice; reproducerea formei
sticlei, a fragmentelor din catalogul publicitar etc.
10. Rspndirea, n procesul comerului, de afirmaii false, care discrediteaz
ntreprinderea, produsele sau activitatea de ntreprinztor a unui concurent (art.246/1 lit.b CP)
presupune transmiterea, prin oricare metode (n mod verbal, scris, pot electronic etc.), a unor
afirmaii care nu corespund realitii vis--vis de: ntreprinderea unui concurent, produsele unui
concurent; activitatea de ntreprinztor a unui concurent. Se pune accentul n acest caz doar pe
rspndirea unor afirmaii false, i nicidecum pe afirmaii obiective, autentice. n fapt, aceste
informaii false pot fi referitoare la incapacitatea viitoare de achitare a creanelor scadente ale
ntreprinderii, la producerea unor mrfuri necalitative etc.
11. Rspndirea afirmaiilor false are loc n timpul comerului. Prin comer (activitate
comercial), conform art.1 al Legii cu privire la comerul interior, se nelege un gen de activitate
economic desfurat de persoane fizice i juridice, constnd n vnzarea-cumprarea cu
amnuntul a mrfurilor, fabricarea i comercializarea produselor de alimentaie public,
organizarea consumului lor, prestarea de servicii suplimentare la cumprarea mrfurilor.
12. Inducerea n eroare a consumatorului referitor la natura, la modul de fabricare, la
caracteristicile, la aptitudinea de ntrebuinare sau la cantitatea mrfurilor concurentului
(art.246/1 lit.c) CP) presupune inducerea n eroare a consumatorului referitor la anumite
caracteristici expres prevzute de lege ale mrfurilor concurentului i nu cu referire la mrfurile
sale (n acest ultim caz, n prezena unor semne constitutive se poate invoca norma prevzut de
art.255 CP). n fapt, eroarea vizeaz termenele de garanie, termenele de valabilitate, durata
medie de utilizare a bunurilor concurentului, posibilitile de consum i de folosire, limitele
contraindicaiilor privitoare la aceste mrfuri etc.
13. O alt modalitate normativ este cea prevzut de art.246/1 lit.d) CP - folosirea
denumirii de firm sau a mrcii comerciale ntr-o manier care s produc confuzie cu cele
folosite legitim de un alt agent economic. Conform art.24 alin.1-2 al Legii cu privire la
52
antreprenoriat i ntreprinderi, antreprenorul i ntreprinderea constituit de acesta i desfoar
activitatea sub o anumit firm (denumire); filialele i reprezentanele ntreprinderii i
desfoar activitatea sub firma ntreprinderii. Firma trebuie s conin: a) denumirea concret a
ntreprinderii sau alte date care permit deosebirea acesteia de alte ntreprinderi, iar pentru
ntreprinderea individual, societatea n nume colectiv i societatea n comandit, numele de
familie (firma) a cel puin unui posesor al ntreprinderii individuale sau al comanditului; b)
indicarea complet sau prescurtat (abreviat) a formei organizatorico-juridice a ntreprinderii; c)
indicarea genului principal de activitate pentru ntreprinderea-persoan juridic. n firma
ntreprinderii pot fi incluse i alte date care nu contravin legislaiei n vigoare. n conformitate cu
art.25 alin.(1) lit.a) al aceleiai legi ntreprinderea nu poate s foloseasc firma care coincide sau,
dup cum constat organul nregistrrii de stat, se aseamn cu firma altei ntreprinderi, care este
deja nregistrat. Dac mai multe persoane au prezentat pentru nregistrarea de stat firme ce
coincid sau se aseamn, dreptul de nregistrare sub aceast firm l are persoana care a depus
prima cerere de nmatriculare a firmei respective n organul nregistrrii de stat.
14. Marc comercial a se vedea supra (comentariul art.241 CP).
15. Folosirea denumirii de firm sau a mrcii comerciale, prin diverse modaliti faptice,
trebuie s creeze confuzie cu cele folosite legitim de un alt agent economic.
16. O ultim modalitate normativ de manifestare a infraciunii de concuren neloial este
cea prevzut de art.246/1 lit.e) CP - compararea n scopuri publicitare a mrfurilor produse sau
comercializate ale unui agent economic cu mrfurile unor ali ageni economici (art.246/1 lit.e)
CP). Conform art.11 alin.(1) lit.c) al Legii privind protecia indicaiilor geografice, denumirilor
de origine i specialitilor tradiionale garantate denumirile de origine i indicaiile geografice
nregistrate sunt protejate contra oricrei indicaii false sau neltoare cu privire la proveniena,
originea, natura sau calitile eseniale ale produsului, care figureaz pe produs sau pe ambalajul
acestuia, n publicitate sau pe documentele aferente produsului respectiv, precum i contra
utilizrii n calitate de ambalaj a unui recipient de natur s creeze o impresie eronat n privina
originii produsului.
17. n fapt, aceast modalitate normativ poate fi manifestat prin publicitatea cu
compararea bunurilor destinate pentru diferite scopuri; compararea realizat n mod eronat,
neltor etc.
18. Coninutul infraciunii este unul formal, infraciunea considerndu-se consumat din
momentul concurenei neloiale n una din modalitile normative precizate n textul incriminator
(art.246/1 CP).
19. Latura subiectiv se caracterizeaz prin vinovie n forma inteniei directe.
20. Subiectul activ al infraciunii este persoana fizic, responsabil, care a atins vrsta de
16 ani, precum i persoana juridic.
XXVI. CONSTRNGEREA DE A NCHEIA O TRANZACIE SAU DE A REFUZA

NCHEIEREA EI (ARTICOLUL 247 C.pen.)
(1) Constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei, nsoit de
ameninri cu aplicarea violenei, cu nimicirea sau deteriorarea bunurilor, precum i cu
rspndirea unor informaii care ar cauza daune considerabile drepturilor i intereselor ocrotite
de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate, n lipsa semnelor de antaj,
neremunerat n folosul comunitii de la 180 la 240 de ore, sau cu nchisoare de pn la 2 ani.
b) cu aplicarea violenei, cu nimicirea sau cu deteriorarea bunurilor;
c) de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal
53
1. n baza legislaiei n vigoare, raporturile juridico-civile sunt ntemeiate pe recunoaterea

egalitii participanilor la raporturile reglementate de legislaia civil, inviolabilitii proprietii,
libertii contractuale, inadmisibilitii imixtiunii n afacerile private, necesitii de realizare
liber a drepturilor civile, de garantare a restabilirii persoanei n drepturile n care a fost lezat i
de aprare judiciar a lor.
2. Obiectul nemijlocit de baz al infraciunii l formeaz relaiile sociale, a cror existen
i desfurare normal sunt condiionate de aprarea regulilor civile privind ncheierea de
tranzacii (convenii). Constrngerea de a ncheia o tranzacie sau de a refuza ncheierea ei
constituie un act infracional complex, care atenteaz concomitent la un obiect de baz i altul
facultativ (adiacent). n calitatea obiectului nemijlocit adiacent al infraciunii pot aprea relaiile
sociale care asigur sntatea persoanei, inviolabilitatea corporal a acesteia, cinstea, onoarea i
alte interese legitime ale persoanei.
3. Latura obiectiv a infraciunii se manifest prin constrngerea de a ncheia o tranzacie
sau de a refuza ncheierea ei (elementul material al incriminrii), manifestat prin trei modaliti
normative: ameninri cu aplicarea violenei; ameninri cu nimicirea sau deteriorarea bunurilor;
ameninri cu rspndirea unor informaii; urmarea imediat n forma cauzrii unor daune
considerabile drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate;
raportul de cauzalitate dintre elementul material i urmarea imediat.
4. Pentru reflectarea interpretativ a semnelor de baz ale coninutului normativ n cauz
este necesar de a face apel la normele corespunztoare ale dreptului civil. Actele infracionale
pot fi orientate contra oricror tranzacii, indiferent de numrul prilor participante la aceasta.
Ca exemple de constrngere la ncheierea (refuzul de a ncheia) unei tranzacii unilaterale poate
servi influena asupra voinei celui care face motenirea la ncheierea testamentului sau asupra
mandatarului la ncheierea procurii. n cazul unor tranzacii la care particip mai multe pri,
influenei este supus voina viitorului participant al unui anumit contract, spre exemplu,
vnztor (cumprtor) n ceea ce privete contractul de vnzare-cumprare sau donator n cazul
contractului de donaie.
5. n mod formal coninutul normativ al incriminrii include constrngerea la ncheierea
(refuzul de a ncheia) tranzaciei indiferent de forma lor verbal sau scris (simpl sau
notarial). Cu toate acestea, influenei infracionale sunt supuse preponderent participanii
poteniali ai tranzaciilor scrise. Aceasta se explic prin faptul c, n baza regulii generale, forma
scris este obligatorie pentru anumite tranzacii ale persoanelor juridice, precum i pentru
tranzaciile unor ceteni (de regul, se pune accent pe valoare nominal a conveniei): trebuie s
fie ncheiate n scris actele juridice dintre persoanele juridice, dintre persoanele juridice i
persoanele fizice i dintre persoanele fizice dac valoarea obiectului/actului juridic depete
1000 de lei, iar n cazurile prevzute de lege, indiferent de valoarea obiectului (art.210 CC), iar
drept infracional este considerat doar fapta care poate cauza daune considerabile drepturilor i
intereselor ocrotite de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate.
6. Potrivit DEX-ului, tranzacia constituie o convenie ntre dou sau mai multe pri, prin
care se transmit anumite drepturi, se face un schimb comercial etc.
7. n general, noiunea de tranzacie utilizat n sens penal corespunde sensului actului
juridic, folosit n normele dreptului civil, dar nu celui de tranzacie.
8. Conform art.195 CC actul juridic civil constituie manifestarea de ctre persoane fizice
i juridice a voinei ndreptate spre naterea, modificarea sau stingerea drepturilor i obligaiilor
civile.
54
9. Codul civil definete tranzacia (art.1331 alin.(1) CC) ca fiind contractul prin care
prile previn un proces ce poate s nceap, termin un proces nceput sau rezolv dificultile
ce apar n procesul executrii unei hotrri judectoreti.
10. Potrivit art.229 CC actul juridic ncheiat n urma constrngerii prin violen fizic sau
psihic poate fi declarat nul de instana de judecat chiar i n cazurile n care violena a fost
exercitat de un ter. Violena este temei de anulare a actului juridic numai n cazul n care se
demonstreaz c este de natur s determine o persoan s cread c ea, soul, o rud sau o alt
persoan apropiat ori patrimoniul lor sunt expui unui pericol iminent. n sensul normei
respective din CC nu exist violen atunci cnd autorul ei nu a utilizat vreun mijloc ilicit.
11. Ca oricare alt act volitiv, tranzacia ia forma unei aciuni determinate: semnarea
contractului, perfectarea notarial, eliberarea procurii (mputernicirii), ntocmirea testamentului
etc. Pornind de aici, prin constrngere de a ncheia (refuza ncheierea) tranzacia nelegem
actele orientate spre reprimarea (supunerea) voinei participantului potenial al acesteia, cu
scopul de a-l obliga s accepte faptele necesare infractorului. Cu alte cuvinte, constrngerea este
influena activ asupra subiectului pasiv n scopul de a-l fora, n ciuda dorinei acestuia, de a
ncheia o anumit tranzacie sau de a refuza ncheierea ei.
12. Metodele posibile de manifestare a influenei sunt stipulate n art.247 alin.(1) CP.
Acestea sunt: ameninarea cu aplicarea violenei; ameninarea cu nimicirea sau deteriorarea
bunurilor; ameninarea cu rspndirea unor informaii care ar cauza daune considerabile
drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate.
13. Prin ameninarea cu aplicarea violenei nelegem aciuni (cuvinte, gesturi) care n
mod real demonstreaz tendina aplicrii ei fa de subiectul viitoarei tranzacii. Aplicarea
nemijlocit a acestei violene cade sub incidena art.247 alin.(2) lit.b) CP. ns dac drept rezultat
al actelor de violen, victimei i-au fost cauzate leziuni corporale grave, fapta necesit a fi
interpretat n baza unui concurs de infraciuni (art.247, 151 CP).
14. Ameninarea cu nimicirea sau deteriorarea bunurilor const n naintarea cerinelor
corespunztoare proprietarului, posesorului, deintorului, cerine ce privesc posibila distrugere
sau deteriorare a bunurilor mobile i imobile ale acestuia. Dac a avut loc nimicirea sau
deteriorarea acestor bunuri, asemenea fapte urmeaz a fi ncadrate n baza art.247 alin.(2) lit.b)
CP.
15. Ameninarea cu rspndirea unor informaii care ar cauza daune considerabile
drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate poate avea ca
baz cunoaterea de ctre infractor a unor fapte diverse din via, divulgarea crora nu este
dorit. Spre exemplu, acestea pot avea referiri la momentul adopiei, relaiilor n afara familiei,
deficienelor fizice i psihice etc.
16. Prin rude apropiate (art.134 CP) ale victimei se neleg prinii, copiii, nfietorii, copiii
nfiai, fraii i surorile, bunicii i nepoii lor.
17. Pe calea svririi unei tranzacii constrnse infractorul creeaz impresia unei
transmiteri legale lui, participanilor acesteia sau organizaiei aflate sub controlul lor a
proprietii, care aparine unei persoane fizice sau juridice. Respectarea n acest caz a
formalitilor juridice permite de a evalua actele infracionale i de a determina ca dificil
probarea faptului c transmiterea bunurilor a avut loc mpotriva voinei subiectului pasiv.
18. Ameninarea i aplicarea violenei sunt semne constitutive i ale antajului (art.189
CP), ns comparativ cu infraciunea analizat, acestea sunt orientate nu spre ncheierea
constrns a tranzaciei, dar spre obinerea bunurilor, drepturilor asupra lor sau svrirea altor
acte cu caracter patrimonial.
19. Legiuitorul a formulat n sensul art.247 CP o componen formal de infraciune,
legnd momentul consumrii ei de modalitatea normativ utilizat n coninutul normei de
incriminare (infraciune de pericol). Posibilitatea cauzrii unor daune drepturilor i intereselor
55
ocrotite de lege ale persoanei sau rudelor ei apropiate constituie un semn al caracterului
informaiilor rspndite, i nu al urmrii imediate.
20. Latura subiectiv a infraciunii este caracterizat doar prin vinovie n forma inteniei
directe.
21. Subiectul activ al infraciunii este orice persoan responsabil, care la momentul
svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani.
22. Violena presupune aplicarea loviturilor, leziunilor corporale pn la gradul celor
grave. Dac drept rezultat al aplicrii violenei survine vtmarea grav a integritii corporale
sau a sntii persoanei ori decesul acesteia, fapta prejudiciabil urmeaz a fi ncadrat conform
regulilor concursului de infraciuni (art.247 alin.(2) lit.b) CP n concurs cu art.145 CP ori 151
CP).
23. Despre grup criminal organizat sau organizaie criminal a se vedea supra.
XXVII. CONTRABANDA (ARTICOLUL 248 C.pen.)

(1) Trecerea peste frontiera vamal a RM a mrfurilor, obiectelor i a altor valori n
proporii mari, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascundere n locuri
special pregtite sau adaptate n acest scop, ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a
mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare neautentic n
documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei,
neremunerat n folosul comunitii de la 180 la 240 de ore sau cu nchisoare de pn la 2 ani,
iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti
(2) Trecerea peste frontiera vamal a RM a substanelor narcotice, psihotrope, cu efecte
puternice, toxice, otrvitoare, radioactive i explozive, precum i a deeurilor nocive i a
produselor cu destinaie dubl, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin
ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop, ori cu folosirea frauduloas a
documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare
neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei,
3000 la 5000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau
cu lichidarea persoanei juridice.
(3) Trecerea peste frontiera vamal a RM a armamentului, a dispozitivelor explozive, a
muniiilor, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascundere n locuri special
pregtite sau adaptate n acest scop, ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a
mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare neautentic n
documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei,
nchisoare de la 4 la 6 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 5000
la 10000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu
lichidarea persoanei juridice.
(4) Trecerea peste frontiera vamal a RM a valorilor culturale, eludndu-se controlul
vamal ori tinuindu-le de el prin ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n acest
scop, precum i nereturnarea pe teritoriul vamal al RM a valorilor culturale scoase din ar, n
cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie,
se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 8 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend
n mrime de la 5000 la 10000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
56
(5) Aciunile prevzute la alin.(1), (2), (3) sau (4), svrite:
c) de o persoan cu funcie de rspundere, cu folosirea situaiei de serviciu;
d) n proporii deosebit de mari,
amend n mrime de la 5000 la 10000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a
[Art.248 completat prin Legea nr.27-XVI din 22.02.2008, n vigoare 07.03.2008]
1. Obiectul juridic nemijlocit al contrabandei este constituit din totalitatea relaiilor sociale
care asigur ordinea de trecere legal a mrfurilor peste frontiera vamal a RM.
2. Obiectul material al infraciunii (art.248 alin.(1) CP) este constituit din mrfuri, cu
excepia celor prevzute de art.248 alin.(2), (3) i (4) CP. De regul, este vorba despre bani
(valut), mijloace tehnice de diferite categorii, igri etc. n ceea ce vizeaz obiectul material al
infraciunilor prevzute n cele din urm alineate, identificm substanele narcotice, psihotrope,
cu efecte puternice, toxice, otrvitoare, radioactive i explozive, deeurile nocive i produsele cu
destinaie dubl (art.248 alin.(2) CP); armamentul, dispozitivele explozive, muniiile (art.248
alin.(3) CP); valorile culturale (art.248 alin.(4) CP).
3. Conform art.1 p.1) CV, mrfurile sunt definite drept orice bun mobil: obiecte i alte
valori, inclusiv valori valutare (valut strin i moned naional n numerar, documente de
plat i valori mobiliare exprimate n valut strin i moned naional), gaze naturale, energie
electric, energie termic, alt fel de energie, precum i mijloace de transport (cu unele excepii
prevzute de CV).
4. Latura obiectiv a contrabandei prevzute n art.248 alin.(1) CP se manifest prin
urmtoarele semne: elementul material n forma trecerii peste frontiera vamal a RM a
mrfurilor, obiectelor i a altor valori; metoda de manifestare a elementului material - eludarea
controlului vamal; tinuirea de controlul vamal, prin ascundere n locuri special pregtite sau
adaptate n acest scop; folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare
vamal; nedeclararea; declararea neautentic n documentele vamale sau n alte documente de
trecere a frontierei; condiia de incriminare proporia mare a bunurilor de contraband; locul
comiterii infraciunii.
5. Aceste modaliti normative se identific i n cazul art.248 alin.(2) i (3) CP, cu
excepia faptului c condiia ce urmeaz a fi stabilit n cazul art.248 alin.(1) CP este proporia
mare a bunurilor ce formeaz categoria obiectului material al infraciunii.
6. Conform art.126 CP, proporia mare este limitat la valoarea bunurilor de contraband
ce depete 50000 lei.
7. Noiunile principale vis--vis de coninutul normativ al infraciunii de contraband sunt
prevzute n CV. n acest sens, art.1 ap.5) CV prevede c trecerea frontierei vamale presupune
introducerea i scoaterea de pe teritoriul vamal al RM de mrfuri i mijloace de transport,
inclusiv prin expedieri potale internaionale, prin conducte i prin linii de transport electric.
Aciunile menionate prevd: - n cazul introducerii de mrfuri i mijloace de transport pe
teritoriul vamal al RM sau n cazul introducerii lor pe cealalt parte a teritoriului vamal al RM de
pe teritoriul zonelor libere i antrepozitelor vamale, are loc trecerea de facto a frontierei vamale;
- n cazul scoaterii de mrfuri i mijloace de transport de pe teritoriul vamal al RM sau n cazul
introducerii lor pe teritoriul zonelor libere i antrepozitelor vamale de pe cealalt parte a
57
teritoriului vamal al RM, depunerea declaraiei vamale sau efectuarea altor operaiuni vamale
denot intenia de a introduce sau scoate mrfuri i mijloace de transport.
8. Art.4 CV stipuleaz c teritoriul RM reprezint un teritoriu vamal unic ce include
teritoriul terestru, apele interioare, apele teritoriale i spaiul aerian de deasupra acestora. Pe
teritoriul RM se pot afla zone libere i antrepozite vamale. Zonele libere i antrepozitele vamale
sunt parte a teritoriului vamal al RM, n care se aplic regimul vamal respectiv.
9. Frontiera vamal a RM este constituit din frontiera de stat a RM, perimetrul zonelor
libere i al antrepozitelor vamale.
10. Metodele de comitere a infraciunii de contraband au caracter alternativ i denot
stabilirea n procesul ncadrrii faptei prejudiciabile ca infraciune a cel puin uneia dintre ele.
11. Pornind de la art.25-26 CV, mrfurile i mijloacele de transport sunt supuse vmuirii i
controlului vamal conform CV i altor acte normative. Trecerea mrfurilor i mijloacelor de
transport peste frontiera vamal este permis numai n locurile stabilite de organul vamal i n
orele lui de program. Cu acordul organului vamal, trecerea mrfurilor i mijloacelor de transport
peste frontiera vamal poate fi efectuat n alte locuri i n ore extraprogram. nclcarea acestei
dispoziii reclam rspunderea penal pentru contraband, n special n modalitatea eludrii
controlului vamal, cu condiia constatrii i a altor semne constitutive ale infraciunii. n acest
sens, eludarea controlului vamal presupune trecerea bunurilor de contraband n afara locurilor
special destinate pentru aceasta, stabilite de ctre organele vamale i n afara timpului rezervat
verificrilor vamale.
12. Controlul vamal (art.1 p.21) CV) este definit ca ndeplinirea de ctre organul vamal a
operaiunilor de verificare a mrfurilor, a existenei i autenticitii documentelor; examinarea
evidenelor financiar-contabile; controlul mijloacelor de transport; controlul bagajelor i al altor
mrfuri transportate; efectuarea de anchete i alte aciuni similare pentru a se asigura respectarea
reglementrilor vamale i a altor norme aplicabile mrfurilor aflate sub supraveghere vamal.
13. Zonele de control vamal sunt create la frontiera vamal, n locul unde se efectueaz
operaiunile de vmuire, n locul amplasrii organului vamal, precum i n alte locuri stabilite de
Serviciul Vamal.
14. Tinuirea de controlul vamal, prin ascundere n locuri special pregtite sau adaptate
n acest scop, presupune situaia trecerii bunurilor prin locurile destinate pentru aceasta, potrivit
CV, ns prin evitarea controlului vamal.
15. Prin ascundere n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop se nelege
folosirea ascunziurilor ori a altor metode de deghizare a mrfurilor, care, n principiu, mpiedic
depistarea acestora.
16. Ca mijloc de comitere a contrabandei n modalitatea folosirii frauduloase a
documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal apar documentele i mijloacele de
identificare vamal.
17. Documentul presupune toate categoriile de documente precizate n CV.
18. Potrivit art.190 CV, mijloacele de transport, ncperile i alte spaii n care se afl sau
se pot afla mrfuri i mijloace de transport supuse controlului vamal, spaiile unde se desfoar
activiti aflate sub supraveghere vamal, precum i mrfurile i mijloacele de transport care se
afl sub supraveghere vamal pot fi identificate de organul vamal. Identificarea se efectueaz
prin aplicarea de plombe, sigilii (contra plat), tampile, marcaje, semne de identificare, prin
prelevarea de probe i mostre, prin descrierea mrfurilor i mijloacelor de transport, prin
desenarea planului, fotografiere, utilizarea documentelor de nsoire a mrfurilor i altor acte,
prin alte mijloace de identificare. Mijloacele de identificare pot fi schimbate sau nimicite numai
de organul vamal sau cu autorizarea lui.
19. Prin nedeclarare sau declarare neautentic n documentele vamale sau n alte
documente de trecere a frontierei se nelege nedeclararea n form stabilit (scris, verbal ori
58
de alt gen) a datelor autentice ori naintarea unor informaii false viznd mrfurile i mijloacele
de transport, regimul lor vamal i a altor informaii necesare i obligatorii pentru scopuri vamale.
20. Declarant este persoana care ntocmete i depune declaraie vamal n nume propriu
sau persoana n al crei nume este ntocmit declaraia vamal de ctre brokerul vamal sau
intermediar.
21. Declaraie vamal este actul unilateral prin care o persoan manifest, n formele i
modalitile prevzute de legislaia vamal, voina de a plasa mrfurile sub o anumit destinaie
vamal.
22. Deci, mrfurile i mijloacele de transport care trec frontiera vamal, mrfurile i
mijloacele de transport a cror destinaie vamal se modific, alte mrfuri i mijloace de
transport n cazurile stabilite de legislaie sunt declarate organului vamal. Declararea se face n
scris, verbal sau prin aciune, prin mijloace electronice sau prin alte modaliti prevzute de
legislaie. Forma i procedura de declarare, precum i informaiile necesare vmuirii sunt
stabilite de Serviciul Vamal.
23. Potrivit dispoziiilor art.197 CV, mrfurile i mijloacele de transport se afl sub
supraveghere vamal de la nceputul i pn la sfritul controlului vamal, n conformitate cu
prevederile regimului vamal; la introducerea mrfurilor i mijloacelor de transport pe teritoriul
vamal, controlul vamal ncepe n momentul trecerii frontierei vamale; la scoaterea mrfurilor i
mijloacelor de transport de pe teritoriul vamal, controlul vamal ncepe n momentul primirii
declaraiei vamale; controlul vamal se ncheie n momentul punerii n circulaie a mrfurilor i
mijloacelor de transport, dac prezentul cod i alte acte normative nu prevd altfel; la scoaterea
mrfurilor i mijloacelor de transport de pe teritoriul vamal, controlul vamal se ncheie n
momentul trecerii frontierei vamale.
24. Coninutul infraciunii are caracter formal, infraciunea considerndu-se consumat din
momentul trecerii de facto a frontierei vamale.
25. Latura subiectiv a infraciunii se caracterizeaz prin vinovie n forma inteniei
directe. Scopul i motivul infraciunii pot fi diferite i nu influeneaz ncadrarea juridic a
infraciunii.
26. Subiect activ al infraciunii poate fi att persoana fizic responsabil, cu vrsta de 16
ani, ct i persoana juridic.
27. Referitor la contrabanda prevzut de art.248 alin.(2) i (3) CP, din punctul de vedere
al laturii obiective i subiective, sunt prevzute aceleai reglementri precum cele interpretate
anterior. Deosebirea se refer doar la categoria bunurilor ce formeaz obiectul material,
neinteresnd sub aspectul acestor forme de incriminare proporia mare a bunurilor de
contraband, precum n cazul art.248 alin.(1) CP. n ceea ce privete obiectul material al
contrabandei prevzute de art.248 alin.(2), (3) CP a se vedea interpretrile art.129, 134/1, 134/4,
224, 279/1, 290 etc.
28. Coninutul normativ prevzut n art.248 alin.(4) CP se deosebete de variantele
incriminate n art.248 alin.(1)-(3) CP inclusiv sub aspectul laturii obiective, elementul material
lund att forma comisiv (trecerea peste frontiera vamal a RM a valorilor culturale), ct i cea
omisiv (nereturnarea pe teritoriul vamal al RM a valorilor culturale scoase din ar, n cazul n
care ntoarcerea lor este obligatorie).
29. Conform art.20 alin.(1)-(2) CV, anumite mrfuri i mijloace de transport sunt prohibite
de legislaie de a fi introduse sau scoase din RM din considerente de securitate a statului, de
asigurare a ordinii publice i morale, de protecie a mediului, a obiectelor de art, obiectelor de
valoare istoric i arheologic, de aprare a dreptului la proprietate intelectual, de protecie a
pieei interne, de aprare a altor interese ale RM.
30. Prin valori culturale cu caracter religios sau laic, n consens cu art.133 CP, se neleg
valorile indicate n Convenia Organizaiei Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur
59
din 14 noiembrie 1970 privind msurile ndreptate spre interzicerea i prevenirea introducerii,
scoaterii i transmiterii ilicite a dreptului de proprietate asupra valorilor culturale.
31. Valori culturale se consider valorile cu caracter religios sau laic pe care fiecare stat le
consider ca prezentnd interes pentru arheologie, perioada preistoric, istorie, literatur, art i
tiin i care sunt raportate la: a) colecii rare i mostre ale florei i faunei, mineralogiei,
anatomiei i obiecte care prezint interes pentru paleontologie; b) valori ce se refer la istorie,
inclusiv la istoria tiinei i tehnicii, istoria rzboaielor i societilor, ct i cele referitoare la
viaa personalitilor naionale de vaz, oamenilor de cultur, savanilor i artitilor i la
evenimentele naionale remarcabile; c) comorile arheologice (inclusiv obinuite i secrete) i
descoperirile arheologice; d) prile componente demontate ale monumentelor de art i istorie i
locurilor arheologice; e) obiectele cu o vechime de peste 100 de ani, cum ar fi inscripiile,
monedele i tampilele imprimate; f) materialele etnologice; g) valorile de art (pnze, tablouri i
desene complet lucrate de mn pe orice baz i din orice materiale (cu excepia desenelor i
produselor industriale ornamentate cu mna); opere originale de art sculptural din orice
materiale; opere originale de gravur, stamp i litografie; colecii originale de art i ansambluri
din orice materiale); h) incunabule i manuscrise rare, cri, documente strvechi i publicaii,
care prezint un interes deosebit (istoric, artistic, tiinific, literar etc.), separat sau n colecii; i)
timbrele potale, timbre de impozitare i analogice, separat sau n colecii; ) arhive, inclusiv
arhive de fonograme, de cinema i de fotografii; j) mobil cu o vechime de peste 100 de ani i
instrumente muzicale strvechi (a se vedea HP CSJ Despre practica judiciar n cauzele privind
contrabanda i contraveniile administrative vamale nr.19 din 10.07.1997 // Culegere de hotrri
explicative, Ch., 2002).
32. Elementul material n varianta comisiv poate fi evaluat prin dou metode alternative -
eludarea controlului vamal; tinuirea de controlul vamal prin ascundere n locuri special
pregtite sau adaptate n acest scop. n aceast form normativ infraciunea se consider
consumat din momentul trecerii de facto a valorilor culturale peste frontiera vamal a RM.
33. n cazul nereturnrii pe teritoriul vamal a valorilor culturale scoase din ar, n cazul
n care ntoarcerea lor este obligatorie, infraciunea se consider consumat din momentul
expirrii termenului de returnare a acestora. n ambele modaliti normative se stabilete o
componen formal de infraciune.
34. Art.248 alin.(5) CP prevede variantele circumstaniale ale infraciunii n ipoteza
tuturor formelor de incriminare a faptei de contraband (art.248 alin.(1)-(4) CP).
35. De dou sau mai multe persoane a se vedea supra.
36. Persoan cu funcie de rspundere, cu folosirea situaiei de serviciu a se vedea art.123
CP. n acest caz nu se impune ncadrarea faptei i potrivit normei prevzute de art.327 CP.
37. Proporii deosebit de mari a se vedea supra.
Jurisprudena instanelor naionale:CP al CSJ din 12.11.2008. Svrirea
contrabandei n proporii mari doar justific rspunderea penal potrivit art.248 alin.(1)
CP: CN (), avnd intenia de a trece frontiera vamal i a nu achita plile vamale, traversnd
frontiera () prin postul vamal, () a declarat neautentic, tinuind n locuri special adaptate n
acest scop, mrfuri industriale n valoare de 18165 lei. n drept, instana de fond a ncadrat
aciunile inculpatului CN n baza art.248 alin.(1) CP trecerea peste frontiera vamal a
mrfurilor prin declarare neautentic, tinuindu-le n locuri special adaptate n acest scop. Prin
decizia Curii de Apel a fost admis parial apelul n interesele inculpatului i casat sentina
Judectoriei cu ncetarea procedurii pe cauza penal. CN a fost recunoscut vinovat n comiterea
contraveniei prevzute de art.193 alin.10 CCA stabilindu-i pedeaps n form de amend
administrativ n mrime de 10 uniti convenionale 200 lei, cu confiscarea mrfii (Decizia
1ra-1259/08).
CPL al CSJ din 27.01.2009. Toate modalitile normative de manifestare a
elementului material al contrabandei prezum comiterea infraciunii n timpul i n locul
60
prestabilit pentru controlul vamal, exceptnd contrabanda prin eludarea controlului
vamal: Inculpatul TA (...), cu dou automobile, avnd scopul trecerii peste frontiera vamal a
mrfurilor n proporii mari, fr documente de nsoire, declarnd ilegal i punnd semntura din
numele lui SV n o declaraie i chitan vamal, din numele lui MI n alt declaraie i chitan,
din numele lui SA n o a treia declaraie i chitan vamal, a trecut peste frontiera vamal a RM
prin punctul vamal mai multe mrfuri n valoare total de 261.544,20 lei (Decizia 1ra-46/09).
CP al CSJ din 17.10.2006. Dac valoarea bunului de contraband echivaleaz mai
mult de 5000 u.c. de amend apare justificat ncadrarea faptei potrivit art.248 alin.(5)
lit.d) CP ca variant circumstanial a art.248 alin.(1) CP: G.S. a fost condamnat n baza
art.248 alin.(5) lit.d) CP pentru faptul c, deplasndu-se din Aeroportul Internaional Chiinu n
or.Moscova, Federaia Rus, cu cursa aerian Chiinu-Moskova, a trecut peste frontiera vamal
a RM valut strin prin contraband, nu a declarat organelor vamale, la trecerea frontierei
vamale, banii n sum de 12300 dolari SUA, echivalentul a 159270,24 lei (Decizia 1ra-
888/2006).
CP al CSJ din 5.11.2008. Un cumul ideal ntre infraciunile prevzute n art.248 CP i
at.249 CP nu este posibil: Cu certitudine s-a stabilit c prin aciunile sale ilegale, prin
nedeclarare n documentele vamale, n mod intenionat, a trecut peste frontiera vamal a RM
mrfuri industriale n valoare de 63375,52 lei, astfel, fapta respectiv se ncadreaz n baza
art.248 alin.(1) CP i nu potrivit art.249 CP (Decizia 1ra-1228/08).
XXVIII. ESCHIVAREA DE LA ACHITAREA PLILOR VAMALE (ARTICOLUL 249

C.pen.)
(1) Eschivarea de la achitarea plilor vamale n proporii mari
se pedepsete cu amend n mrime de pn la 300 uniti convenionale sau cu munc
neremunerat n folosul comunitii de la 120 la 180 de ore, cu amend, aplicat persoanei
juridice, n mrime de la 1000 la 2000 uniti convenionale.
b) de dou sau mai multe persoane
(3) Eschivarea de la achitarea plilor vamale n proporii deosebit de mari
1. Cadrul normativ al reglementrilor referitoare la plile vamale este stabilit de CV,

Legea cu privire la tariful vamal, alte acte normative. Prin Legea cu privire la tariful vamal se
stabilete modul de formare i de aplicare a tarifului vamal la mrfurile introduse pe sau scoase
de pe teritoriul RM, regulile de supunere a acestora taxelor vamale, precum i metodele de
determinare a valorii n vam i a rii de origine a mrfurilor. Scopul aplicrii tarifului vamal
const anume n optimizarea structurii importului de mrfuri; echilibrarea importului i
exportului de mrfuri, protecia productorilor de mrfuri autohtoni; crearea condiiilor
favorabile pentru integrarea economiei RM n economia mondial. Lund n vedere aceste
premise, obiectul juridic nemijlocit al infraciunii este constituit din cumulul de relaii sociale
61
care asigur formarea bugetului public naional pe baza plilor vamale (relaiile din domeniul
fiscalitii).
2. Obiectul material al infraciunii l formeaz plile vamale. Condiia invocat fa de
obiectul material al infraciunii este ca valoarea acestuia s depeasc valoarea a 2500 u.c. de
amend. Potrivit art.10 alin.(1) al Legii cu privire la tariful vamal valoarea n vam a mrfii
introduse pe teritoriul vamal se determin prin urmtoarele metode: a) n baza valorii tranzaciei
cu marfa respectiv ori n baza preului efectiv pltit sau de pltit; b) n baza valorii tranzaciei cu
marf identic; c) n baza valorii tranzaciei cu marf similar; d) n baza costului unitar al
mrfii; e) n baza valorii calculate a mrfii; f) prin metoda de rezerv.
3. Art.117 CV prevede c n cazul trecerii mrfurilor peste frontiera vamal i n alte cazuri
prevzute de legislaie se percep ca drepturi de import i, respectiv, drepturi de export,
urmtoarele: taxa vamal; taxa pe valoarea adugat; accizele; taxa pentru proceduri vamale;
taxa pentru eliberarea autorizaiei i taxa pentru actualizarea valabilitii autorizaiei; taxa pentru
participare la licitaie vamal; alte sume prevzute de legislaie.
4. Tax vamal (art.1 p.27 CV) este impozitul ncasat de organul vamal conform tarifului
vamal la import. Potrivit art.2 alin.(1) al Legii cu privire la tariful vamal, tax vamal presupune
acea plat obligatorie, perceput de autoritatea vamal la introducerea pe sau scoaterea
mrfurilor de pe teritoriul vamal. n temeiul art.3 al aceleiai legi se aplic urmtoarele tipuri de
taxe vamale: (1) ad valorem, calculat n procente fa de valoarea n vam a mrfii; (2)
specific, calculat n baza tarifului stabilit la o unitate de marf; (3) combinat, care mbin
tipurile de taxe vamale specificate la punctele 1) i 2); (4) excepional (tax special, aplicat n
scopul protejrii mrfurilor de origine indigen la introducerea pe teritoriul vamal a mrfurilor de
producie strin n cantiti i n condiii care cauzeaz sau pot cauza prejudicii materiale
considerabile productorilor de mrfuri autohtoni; tax antidumping, perceput n cazul
introducerii pe teritoriul vamal a unor mrfuri la preuri mai mici dect valoarea lor n ara
exportatoare la momentul importului, dac sunt lezate interesele sau apare pericolul cauzrii
prejudiciilor materiale productorilor autohtoni de mrfuri identice sau similare ori apar piedici
pentru organizarea sau extinderea n ar a produciei de mrfuri identice sau similare; tax
compensatorie, aplicat n cazul introducerii pe teritoriul vamal a mrfurilor, la producerea sau la
exportul crora, direct sau indirect, au fost utilizate subvenii, dac sunt lezate interesele sau
apare pericolul cauzrii prejudiciilor materiale productorilor autohtoni de mrfuri identice sau
similare ori apar piedici pentru organizarea sau extinderea n ar a produciei de mrfuri identice
sau similare.
5. Taxa pe valoarea adugat (art.93 p.1) CF) este un impozit general de stat, care
reprezint o form de colectare la buget a unei pri a valorii mrfurilor livrate, serviciilor
prestate care sunt supuse impozitrii pe teritoriul RM, precum i a unei pri din valoarea
mrfurilor, serviciilor impozabile importate n RM.
6. Acciz (art.119 p.1) CF) este un impozit general de stat stabilit pentru unele mrfuri de
consum.
7. Taxa pentru proceduri vamale (art.1 p.28 CV) este o taxa pentru serviciile acordate de
organul vamal; lista acestor servicii i cuantumul taxei pentru prestarea lor sunt prevzute de
legislaie. Conform art.21 CV procedurile vamale reprezint totalitatea serviciilor acordate de
organele vamale n sfera activitii vamale. Taxa pentru proceduri vamale se achit la utilizarea
oricrei destinaii vamale, cu excepia abandonului n favoarea statului, dac legislaia nu
prevede altfel. Mijloacele bneti ncasate ca tax pentru proceduri vamale se vars n bugetul de
stat i se utilizeaz la finanarea activitilor vamale, cu excepia soldurilor neutilizate la finele
anului bugetar.
8. Taxa de eliberare a licenei (art.167 CV) pentru activitatea de broker vamal, a
atestatului de calificare al specialistului, precum i taxa de actualizare a valabilitii lor sunt
stabilite de legislaia n domeniul vamal.
62
9. Taxa pentru participarea la licitaia vamal este taxa perceput n cazul n care se
expun spre licitaie anumite bunuri sechestrate potrivit legislaiei vamale.
10. Alte sume prevzute de legislaie sunt pli ncasate potrivit legislaiei vamale, cu
excepia celor consemnate anterior.
11. Latura obiectiv a infraciunii se realizeaz prin eschivare de la achitarea plilor
vamale n proporii mari, suma crora depete valoarea a 2500 u.c. de amend.
12. Eschivarea prezum o activitate omisiv, adic refuzul de a achita plile vamale n
anumite termene prevzute de legislaia vamal. Refuzul propriu-zis poate fi realizat prin metode
faptice active (prezentarea unor acte false care determin micorarea cotei plilor vamale) ori
pasive (neachitarea n genere a taxelor vamale).
13. Potrivit art.124 CV, drepturile de import i drepturile de export se pltesc n prealabil,
pn la depunerea declaraiei vamale. La momentul vmuirii, se accept plata doar a diferenei
dintre suma calculat i suma pltit n prealabil. Organul vamal este abilitat s interzic
importul de mrfuri pentru care nu au fost pltite drepturile de import, n modul stabilit de CV.
Persoanele fizice care nu sunt subieci ai activitii de ntreprinztor pltesc drepturile de import
sau de export n momentul trecerii frontierei vamale, cu excepia drepturilor de import sau de
export, care urmeaz a fi achitate la vmuirea bagajului nensoit i a mijloacelor de transport. De
la persoanele fizice care sunt n tranzit prin teritoriul RM avnd un volum de mrfuri ce
depete norma stabilit se ncaseaz o sum de garanie echivalent drepturilor de import
pentru mrfurile n plus. Modul de percepere i de restituire a sumei de garanie se stabilete de
ctre Serviciul Vamal.
14. Potrivit art.125 alin.(4)-(5) CV, dat a achitrii drepturilor de import i de export, cu
excepia achitrii acestora prin intermediul cardurilor bancare, se consider data depunerii de
ctre importator (declarant), exportator (declarant) sau de ctre un ter a mijloacelor bneti la
conturile respective ale Trezoreriei centrale a MF, fapt confirmat printr-un extras trezorerial.
Plata drepturilor de import i de export prin intermediul cardurilor bancare se consider efectuat
la momentul debitrii cu suma plii respective a contului de card din care a fost emis cardul
utilizat la plat. Debitarea contului de card respectiv se confirm prin bonul (chitana) de plat cu
card bancar perfectat la terminal POS sau la alt dispozitiv de utilizare a cardurilor bancare, bon
(chitan) ce se elibereaz deintorului de card.
15. Infraciunea se consider consumat la momentul realizrii elementului material al
infraciunii n condiiile prevzute de lege.
16. Latura subiectiv a infraciunii este caracterizat prin vinovie n forma inteniei
directe.
17. Subiectul activ al infraciunii este persoana fizic responsabil, care a atins vrsta de
16 ani, care posed anumite caliti speciale. Conform art.1 p.36) CV, pltitor vamal este
persoana obligat s achite o obligaie vamal. Apelnd n art.123 CV, drepturile de import i
drepturile de export sunt pltite nemijlocit de ctre declarant, broker vamal sau de o alt
persoan prevzut de legislaie. Rspunderii penale poate fi supus i persoana juridic.
18. Despre svrirea infraciunii de dou sau mai multe persoane (art.249 alin.(2) lit.b)
CP) a se vedea supra.
19. Despre eschivarea de la achitarea plilor vamale n proporii deosebit de mari
(art.249 alin.(3) CP) a se vedea supra.
20. Aceast infraciune trebuie delimitat de contraband (art.248 CP). Aplicarea de ctre
vinovat cel puin a unei metode caracteristice infraciunii de contraband, n scopul de a evita
achitarea taxelor vamale, demonstreaz lipsa n aciunile vinovatului a infraciunii prevzute de
art.249 CP. Cele comise urmeaz a fi ncadrate potrivit art.248 CP. Deci, un concurs ideal ntre
infraciunile nominalizate nu poate exista.
63
Jurisprudena instanelor naionale: CP al CSJ din 18.03.2009. Eschivarea de la
achitarea plilor vamale este supus rspunderii penale doar cu condiia stabilirii
proporiei mari a acestor pli, nu i a bunurilor trecute peste frontiera vamal a RM: BI,
eschivndu-se intenionat de la achitarea plilor vamale n proporii deosebit de mari, n scopul
obinerii venitului, a introdus pe teritoriul RM cinci semiremorci n valoare total de 640743 lei,
ns a diminuat valoarea acestora, neachitnd taxe vamale n proporii deosebit de mari (Decizia
1ra-374/09).
CPL al CSJ din 10.03.2009. Pentru svrirea infraciunii n proporii sub limitele
celor mari determin rspunderea contravenional: DS a fost achitat pe art.249 alin.(1) CP,
deoarece fapta nu ntrunete elementele infraciunii. DS a fost nvinuit c (), cu scopul
eschivrii de la plata taxelor vamale n proporii mari, a prezentat spre control foaia de parcurs,
factura de expediie i actele de achiziie a mrfii, n care erau fixate date denaturate referitor la
proveniena mrfii, documente frauduloase ce i-au permis trecerea fr achitarea plilor vamale,
astfel eschivndu-se de la plata taxelor vamale n sum de 10788,55 lei. Sentina nominalizat a
fost atacat cu apel (), n care a solicitat casarea sentinei, rejudecarea cauzei i pronunarea
unei noi hotrri prin care n privina inculpatului s fie ncetat procesul penal n baza art.249
alin.(1) CP cu tragerea la rspundere administrativ n baza art.193 alin.(12) CCA i confiscarea
contravalorii ce constituie 8304 kg de gutui, motivnd c vina inculpatului a fost dovedit
integral prin cumulul de probe administrate, ncadrarea juridic a faptei inculpatului la
momentului pornirii urmririi penale este corect n baza art.249 alin.(1) CP, dar prin Legea din
21.12.2007 a fost modificat art.126 alin.(1) CP i fapta comis de inculpat n prezent constituie
contravenie administrativ (Decizia 1ra-116/09).
XXIX. TRANSPORTAREA, PSTRAREA SAU COMERCIALIZAREA MRFURILOR

SUPUSE ACCIZELOR, FR MARCAREA LOR CU TIMBRE DE CONTROL SAU
TIMBRE DE ACCIZ (ART. 250 C.pen.)
(1) Transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse accizelor fr
marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat
daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 1000 uniti convenionale, iar persoana
juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale cu
privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
(2) Aceleai aciuni nsoite de:
a) marcarea cu alte timbre dect cele de modelul stabilit;
b) cauzarea de daune n proporii deosebit de mari
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 1500 uniti convenionale, iar persoana
privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
1. Obiectul nemijlocit de baz al infraciunii l constituie sistemul de relaii sociale care

asigur interesele statului n sfera financiar, adic n ceea ce privete formarea bugetului public
naional pe calea ncasrii unor pli obligatorii de la persoanele juridice (accizele). Ca obiect
nemijlocit facultativ apar relaiile care asigur realizarea normal a funciilor de control asupra
ncasrii depline i la timp a impozitelor.
2. Obiectul material l constituie mrfurile supuse accizelor n mod obligatoriu. n
conformitate cu art.1 al Legii cu privire la comerul interior, marfa este definit ca obiectele de
64
uz personal, produsele de alimentaie public, produsele de menire tehnico-productiv i alte
obiecte patrimoniale de consum, destinate pentru vnzare-cumprare cu amnuntul.
3. Latura obiectiv a infraciunii este caracterizat prin trei semne obligatorii: elementul
material, care rezid n: transportarea mrfurilor supuse accizelor fr marcarea lor cu timbre de
control sau timbre de acciz de modelul stabilit; pstrarea acestor mrfuri; comercializarea lor;
urmarea imediat, exprimat prin cauzarea unor daune n proporii mari; raportul de cauzalitate
ntre elementul material i urmarea imediat.
4. Expediere (transportare) nseamn deplasarea, transmiterea mrfurilor supuse accizelor
din ncperea de acciz (art.119 p.4 CF). n acest sens, transportarea se rezum la deplasarea
mrfurilor supuse accizelor fr marcarea lor cu timbre de control sau timbre de acciz de
modelul stabilit dintr-un loc n altul.
5. A pstra nseamn inerea bunului la un loc sigur, pzit cu grij, inerea n bun stare,
meninerea n posesiune.
6. A comercializa nsemna aciunea de a pune o marf, un bun etc. n comer, a face s
devin obiect de comer. n conformitate cu Legea cu privire la comerul interior, comerul
(activitatea comercial) este definit ca fiind un gen de activitate economica desfurat de
persoane fizice i juridice, constnd n vnzarea-cumprarea cu amnuntul a mrfurilor,
fabricarea si comercializarea produselor de alimentaie public, organizarea consumului lor,
prestarea de servicii suplimentare la cumprarea mrfurilor.
7. Responsabilitatea marcrii mrfurilor n scopul comercializrii revine agenilor
economici productori interni, importatorilor, precum i agenilor economici care procur
(primesc) mrfuri pasibile marcrii de la ageni economici ai RM care nu au relaii fiscale cu
sistemul bugetar n procesul de fabricaie.
8. n RM actul normativ de baz care prevede aplicarea accizului este CF (Titlul IV).
9. Art.119 CF definete accizul ca un impozit general de stat stabilit pentru unele mrfuri
de consum.
10. Certificat de acciz este un document eliberat de organul Serviciului Fiscal de Stat
subiectului impunerii, care atest nregistrarea acestuia i i atribuie dreptul de a efectua
tranzacii cu mrfurile supuse accizelor.
11. Obiecte ale impunerii sunt mrfurile supuse accizelor, specificate n anexa la Titlul IV CF.
12. Mrfurile supuse accizelor, cum ar fi votca, lichiorurile i alte buturi spirtoase,
vinurile din struguri, din fructe i pomuoare, vinurile din struguri saturate cu dioxid de carbon,
divinurile, comercializate, transportate sau depozitate pe teritoriul RM sau importate pentru
comercializare pe teritoriul ei, precum i mrfurile supuse accizelor procurate de la agenii
economici rezideni aflai pe teritoriul RM care nu au relaii fiscale cu sistemul ei bugetar, sunt
pasibile marcrii obligatorii cu Timbru de acciz. Marca comercial de stat. Marcarea se
efectueaz n timpul fabricrii mrfurilor supuse accizelor, pn la importarea acestora, iar n
cazul mrfurilor fabricate pe teritoriul RM - pn la momentul expedierii (transportrii) acestora
din ncperea de acciz. Modul de procurare i de utilizare a Timbrelor de acciz. Mrcilor
comerciale de stat este stabilit de ctre Guvern. Articolele din tutun comercializate, transportate
sau depozitate pe teritoriul RM ori importate pentru comercializare pe teritoriul ei, precum i
mrfurile procurate de la agenii economici rezideni aflai pe teritoriul RM, dar care nu au relaii
fiscale cu sistemul ei bugetar, sunt pasibile marcrii obligatorii cu timbru de acciz. Marcarea se
efectueaz n procesul fabricrii mrfurilor supuse accizelor pn la importarea acestora, iar a
mrfurilor fabricate pe teritoriul RM - pn la momentul expedierii (transportrii) acestora din
ncperea de acciz. Modul de procurare i de utilizare a timbrelor de acciz se stabilete de
Guvern. Nu sunt marcate obligatoriu cu timbru de acciz: vinurile spumoase i spumante,
divinurile n sticle de suvenire cu capacitatea de pn la 0,25 litri, de 1,5 litri, de 3 litri i de 6
litri; buturile alcoolice cu coninutul de alcool etilic de pn la 7% n volum; mrfurile supuse
accizelor, plasate n regimurile vamale tranzit, depozit vamal, admitere temporar, magazin duty-
65
free; mrfurile supuse accizelor, fabricate pe teritoriul RM i expediate de ctre productor
pentru export.
13. Potrivit Regulamentului privind instituirea sistemului de marcare cu timbre de acciz a
mrfurilor din ar (indigene) i de import pasibile accizelor, timbrul de acciz este un marcaj
tiprit de unitatea specializat, autorizat de MF.
14. n conformitate cu dispoziiile Regulamentului nominalizat, respectarea modului de
procurare a timbrelor de acciz, expus n prezentul Regulament, i marcarea cu ele a mrfurilor
respective originare din RM, precum i celor de import, constituie o condiie de realizare a
acestor mrfuri pe teritoriul republicii. Timbrele de acciz procurate nu se vnd, nu se transmit
altor persoane i nu se nstrineaz n alt mod, cu excepia restituirii lor Serviciului Fiscal de
Stat.
15. Componena infraciunii este material i infraciunea se consider consumat din
momentul cauzrii unor daune n proporii mari (a se vedea supra).
16. Latura subiectiv a infraciunii se caracterizeaz prin vinovie n forma inteniei directe.
17. Subiect activ al infraciunii poate fi att persoana fizic responsabil, ajuns la vrsta
de 16 ani, care desfoar activitatea de transportare, pstrare sau comercializare a mrfurilor
supuse accizelor i care devine obligat s le marcheze cu timbre de control sau timbre de acciz,
precum i persoana juridic.
18. Legiuitorul prescrie agravarea rspunderii penale n cazul svririi faptei prevzute de
varianta-tip a incriminrii, exprimat prin marcarea mrfurilor supuse accizelor cu alte timbre
dect cele de modelul stabilit. Se are n vedere ca timbrele de acciz s nu corespund celor
legale. Nu are importan faptul dac acestea sunt falsificate, strine sau le este termenul expirat
etc.
19. Despre daune n proporii deosebit de mari a se vedea supra.
XXX. NSUIREA, NSTRINAREA,

SUBSTITUIREA SAU TINUIREA BUNURILOR, SECHESTRATE
SAU CONFISCATE (ARTICOLUL 251 C.pen.)
nsuirea, nstrinarea, substituirea sau tinuirea bunurilor, sechestrate sau confiscate ori
utilizarea lor n alte scopuri, svrit de o persoan creia i-au fost ncredinate aceste bunuri
sau care era obligat, conform legii, s asigure integritatea lor,
cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
1. Prin instituirea normei prevzute expres de art.251 CP, legiuitorul tinde spre aprarea
relaiilor sociale care asigur respectarea regulilor de pstrare i utilizare a bunurilor sechestrate
sau confiscate (obiectul juridic nemijlocit al infraciunii).
2. Obiectul material l constituie bunurile materiale sechestrate, inclusiv corespondena
potal (scrisori de orice gen, telegrame, radiograme, banderole, colete, containere potale,
mandate potale, comunicri prin fax i prin pota electronic.), sau confiscate n mod legal
(bunurile rezultate din fapta prevzut de CP, precum i orice venituri de la aceste bunuri, cu
excepia bunurilor i veniturilor care urmeaz s fie restituite proprietarului legal; folosite sau
destinate pentru svrirea unei infraciuni, dac sunt ale infractorului; date pentru a determina
svrirea unei infraciuni sau pentru a-l rsplti pe infractor; dobndite prin svrirea
66
infraciunii, dac nu urmeaz a fi restituite persoanei vtmate sau nu sunt destinate pentru
despgubirea acesteia; deinute contrar dispoziiilor legale; convertite sau transformate, parial
sau integral, din bunurile rezultate din infraciuni i din veniturile de la aceste bunuri; folosite
sau destinate pentru finanarea terorismului).
3. Latura obiectiv a infraciunii rezult din dispoziia art.251 CP i poate s se manifeste
n mod alternativ prin urmtoarele modaliti normative: nsuirea; nstrinarea; substituirea;
tinuirea; utilizarea bunurilor sechestrate sau confiscate n alte scopuri.
4. n sens etimologic nsuirea presupune punerea unei stpniri pe ceva, a lua n stpnire,
a-i apropia. nsuirea bunului presupune o form special a incriminrii prevzute de art.191
CP. Concurena dintre ele se limiteaz la specificul obiectului material al infraciunii. n
corespundere cu HP CSJ Cu privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea
bunurilor, ncredinarea bunurilor n virtutea raporturilor contractuale poate fi fcut de ctre
subiecii raporturilor civile, att persoane fizice, ct i persoane juridice. n acest context,
soluionnd chestiunea cu privire la delimitarea nsuirii de furt, judectoriile vor ine cont de
faptul c drept nsuire sunt considerate aciunile persoanelor care, conform funciilor lor de
rspundere, raporturilor contractuale sau nsrcinrii speciale a proprietarului, nfptuiesc n
privina bunurilor ncredinate mputerniciri de dispunere, administrare, transportare sau
pstrare.
5. nstrinarea presupune trecerea la cineva (prin vnzare) a stpnirii unui lucru; a aliena
un bun material. Este vorba, deci, despre transmiterea, cu titlu oneros sau gratuit, a bunului altei
persoane.
6. Substituirea nseamn nlocuirea bunului cu un alt bun asemntor, care, de regul, este
de o valoare mai mic.
7. Tinuirea presupune ascunderea bunurilor sechestrate ori confiscate.
8. Prin utilizare nelegem ntrebuinarea bunului, folosirea acestuia.
9. n corespundere cu art.202 alin.(2) CPP msurile asiguratorii pentru repararea
prejudiciului constau n sechestrarea bunurilor mobile i imobile n conformitate cu art.203-210
CPP. Bunurile pot fi puse sub sechestru numai n baza hotrrii judectoreti.
10. n baza art.203 CPP punerea sub sechestru a bunurilor este o msur procesual de
constrngere, care const n inventarierea bunurilor i interzicerea proprietarului sau posesorului
de a dispune de ele, iar n caz de necesitate, de a se folosi de aceste bunuri. Punerea sub
sechestru a bunurilor se aplic pentru a asigura repararea prejudiciului cauzat de infraciune,
aciunea civil i eventuala confiscare a bunurilor destinate svririi infraciunii, folosite n
acest scop sau rezultate din infraciune.
11. Sub sechestru pot fi puse bunurile bnuitului, nvinuitului, inculpatului, precum i ale
prii civilmente responsabile, n cazurile prevzute de lege, indiferent de natura bunurilor i de
faptul la cine se afl acestea. Se pun sub sechestru bunurile ce constituie cota-parte a bnuitului,
nvinuitului, inculpatului n proprietatea comun a soilor sau familiei. Dac exist suficiente
probe c proprietatea comun este dobndit sau majorat pe cale criminal, poate fi pus sub
sechestru ntreaga proprietate a soilor sau familiei ori cea mai mare parte a acestei proprieti.
12. Nu pot fi puse sub sechestru produsele alimentare necesare proprietarului, posesorului
de bunuri i membrilor familiilor lor, combustibilul, literatura de specialitate i inventarul de
ocupaie profesional, vesela i atributele de buctrie folosite permanent i care nu sunt de mare
pre, precum i alte obiecte i lucruri de prim necesitate, chiar dac acestea pot fi ulterior supuse
confiscrii, precum i bunurile ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor, cu excepia acelei
cote-pri dobndite ilicit din proprietatea colectiv care poate fi separat fr a se aduce
prejudiciu activitii economice.
13. Punerea sub sechestru a bunurilor poate fi aplicat de ctre organul de urmrire penal
sau instan numai n cazurile n care probele acumulate permit de a presupune ntemeiat c
67
bnuitul, nvinuitul, inculpatul sau alte persoane la care se afl bunurile urmrite le pot tinui,
deteriora, cheltui. Nu pot fi puse sub sechestru bunuri dac n procesul penal nu este naintat
aciunea civil i dac pentru svrirea infraciunii incriminate bnuitului, nvinuitului,
inculpatului nu poate fi aplicat confiscarea special a acestora. Punerea sub sechestru a
bunurilor se aplic n baza ordonanei organului de urmrire penal, cu autorizaia judectorului
de instrucie sau, dup caz, a ncheierii instanei de judecat.
14. Despre punerea bunurilor sub sechestru reprezentantul organului de urmrire penal
ntocmete proces-verbal, iar executorul judectoresc - lista de inventariere. Copia de pe
procesul-verbal sau de pe lista de inventariere se nmneaz, contra semntur, proprietarului sau
posesorului bunurilor puse sub sechestru, iar dac acesta lipsete - unui membru major al familiei
lui sau reprezentantului autoritii executive a administraiei publice locale. Punnd sub
sechestru bunurile aflate pe teritoriul ntreprinderii, organizaiei sau instituiei, copia de pe
procesul-verbal sau de pe lista de inventariere se nmneaz, contra semntur, reprezentantului
administraiei.
15. Bunurile puse sub sechestru, de regul, se ridic, cu excepia imobilului i a obiectelor
cu dimensiuni mari. Metalele preioase, pietrele preioase i articolele din ele, valuta strin,
valorile mobiliare, obligaiile se transmit spre pstrare Vistieriei de Stat conform procedurii
stabilite; sumele de bani se depun la contul de depozit al instanei de judecat n a crei
competen este judecarea cauzei penale respective; celelalte obiecte ridicate se sigileaz i se
pstreaz de ctre organul la al crui demers bunurile au fost puse sub sechestru sau se transmit
pentru pstrare reprezentantului autoritii executive a administraiei publice locale.
16. n baza art.208 alin.(3) CPP bunurile puse sub sechestru care nu au fost ridicate se
sigileaz i se las pentru pstrare proprietarului sau posesorului ori unui membru adult al
familiei lui, cruia i-a fost explicat rspunderea, prevzut n art.251 CP, pentru nsuirea,
nstrinarea, substituirea sau tinuirea acestor bunuri i despre aceasta de la el se ia un
angajament scris.
17. Bunurile se scot de sub sechestru prin hotrrea organului de urmrire penal sau a
instanei dac, n urma retragerii aciunii civile, modificrii ncadrrii juridice a infraciunii
incriminate bnuitului, nvinuitului, inculpatului ori din alte motive, a deczut necesitatea de a
menine bunurile sub sechestru. Instana de judecat, judectorul de instruciune sau procurorul,
n limitele competenei lor, ridic sechestrul asupra bunurilor i n cazurile n care constat
ilegalitatea punerii acestora sub sechestru de ctre organele de urmrire penal fr autorizaia
respectiv.
18. n corespundere cu art.316 alin.(5) CC nu pot fi confiscate bunurile dobndite licit, cu
excepia celor destinate sau folosite pentru svrirea de contravenii sau infraciuni. Caracterul
licit al dobndirii bunurilor se prezum. Potrivit art.343 CC confiscarea bunurilor se permite
printr-o hotrre judectoreasc n cazurile i n condiiile prevzute de lege. n anumite situaii
prevzute de lege, bunurile proprietarului pot fi confiscate printr-un act administrativ.
19. n baza art.106 alin.(1) CP confiscarea special const n trecerea, forat i gratuit, n
proprietatea statului a bunurilor utilizate la svrirea infraciunilor sau rezultate din infraciuni.
n cazul n care bunurile utilizate la svrirea infraciunilor sau rezultate din infraciuni nu mai
exist sau nu se gsesc, se confisc contravaloarea acestora. Confiscarea special se aplic
persoanelor care au comis fapte prevzute de CP. Pot fi supuse confiscrii speciale i bunurile
care aparin altor persoane i care le-au acceptat tiind despre dobndirea ilegal a acestor
bunuri. Confiscarea special se poate aplica chiar dac fptuitorului nu i se stabilete o pedeaps
penal.
20. Componena infraciunii este formulat de ctre legiuitor ca fiind una formal,
momentul consumrii fiind legat de determinarea svririi faptei prejudiciabile prevzute expres
de legea penal.
68
21. Latura subiectiv a infraciunii este caracterizat prin existena obligatorie a vinoviei
n forma inteniei directe.
22. Subiectul infraciunii este persoan fizic responsabil, care a atins vrsta de 16 ani,
creia i-au fost ncredinate bunurile sechestrate sau confiscate ori care era obligat, conform
legii, s asigure integritatea lor, precum i persoana juridic.
Jurisprudena instanelor naionale: CP al CSJ din 11.12.2007. Subiect activ al
infraciunii prevzute n art.251 CP apare doar persoana creia aceste bunuri i-au fost
ncredinate: SR () a primit spre pstrare n baza procesului-verbal de sechestrare, bunuri
materiale () toate fiind n proprietatea SRL-ului. Nectnd la faptul c bunurile n cauz au
fost transmise la pstrare directorului SRL - SR, persoan care urma s asigure integritatea
acestora, nclcnd prevederile legislaiei n vigoare ultimul a nstrinat aceste bunuri, fapt
confirmat prin actul de constatare a imposibilitii de executare i procesul-verbal de examinare
la faa locului () (Decizia 1ra-239/09).
CPL al CSJ din 08.04.2008. n sensul art.251 CP nu are importan valoarea
obiectului material: VI a fost condamnat n baza art.251 CP, adic nclcnd obligaia asumat
n actul de sechestru a nstrinat sechestrul n form de 9.367 kg de floarea-soarelui lucrtorilor
Cooperativei () n contul salariilor, care a fost pus de ctre IFS () din cauza restanelor la
Bugetul Naional n sum de 53.000 lei (Decizia 1ra-303/2008).
XXXI. INSOLVABILITATEA INTENIONAT (ART. 252 C.pen.)

(1) Insolvabilitatea intenionat care a cauzat creditorului daune n proporii mari
a) de dou sau mai multe persoane;
b) cu cauzarea de daune n proporii deosebit de mari
1. Activitatea economic n ansamblu este nsoit de riscul asumrii pierderilor lundu-se

n calcul faptul c includerea oricrui agent economic n circuitul civil presupune o anumit
ncredere i fa de el, i fa de aciunile sale. Pentru ca riscul creditorilor s devin ct mai mic,
legiuitorul a inclus n cadrul dreptului real instituia insolvabilitii. Aceast instituie este de
jurisdicie comercial, ns, n cazul n care sunt comise fapte prejudiciabile legate de aceasta,
incidente n materie penal, se poate include n aciune i rspunderea penal. Cele consemnate
rezult expres din art.1 alin.(4) al Legii insolvabilitii, consemnndu-se c procesul de
insolvabilitate se desfoar n conformitate cu prevederile CPC i ale prezentei legi. Operndu-
se cu art.1 alin.(2) al Legii insolvabilitii, aceasta este aplicabil ntreprinderilor, indiferent de
tipul lor de proprietate i forma juridic de organizare, ntreprinztorilor individuali, inclusiv
titularilor de patent de ntreprinztor, bncilor i altor instituii financiare, societilor de
asigurri, fondurilor de investiii, companiilor fiduciare, societilor necomerciale n proces de
insolvabilitate, nregistrate n RM n modul stabilit.
2. Gradul prejudiciabil al infraciunii decurge din daunele cauzate drepturilor i intereselor
legale ale creditorilor i ale altor persoane interesate n destabilizarea subiecilor implicai n
activitatea legal de antreprenoriat, bancar etc., n nclcarea drepturilor lucrtorilor societilor
69
comerciale i necomerciale, n particular, pe calea micorrii nentemeiate a locurilor vacante de
munc etc.
3. Obiectul nemijlocit de baz l constituie relaiile sociale care apr activitatea legal de
antreprenoriat, bancar etc. i determin asigurarea intereselor legitime ale creditorilor. Obiectul
nemijlocit facultativ l formeaz relaiile sociale, care asigur interesele patrimoniale ale
creditorilor.
4. n calitate de obiect material apar bunurile materiale, obligaiunile patrimoniale,
documentele care conin date (informaii) viznd bunurile debitorului, locurile aflrii acestora
sau alt informaie despre aceste bunuri; documentele contabile; actele ce reflect activitatea
economic a antreprenorului individual sau a organizaiei.
5. Potrivit art.2 al Legii insolvabilitii, prin insolvabilitate se are n vedere situaia
financiar a debitorului caracterizat prin incapacitatea de a-i onora obligaiile de plat.
Conform art.27 alin.(1) al Legii insolvabilitii, n cazul n care aceast incapacitate a debitorului
este creat din vina fondatorilor (membrilor) lui, a membrilor organelor executive sau a altor
persoane care au dreptul de a da indicaii obligatorii pentru debitor sau pot influena n alt mod
aciunile debitorului este vorba despre existena unei insolvabiliti intenionate. Adic, potrivit
cu dispoziiile p.3 al Regulamentului cu privire la asanarea, reorganizarea i lichidarea
ntreprinderilor insolvabile, este vorba despre o insolvabilitate intenionat n cazul n care, din
cauza gestiunii i administrrii defectuoase (ineficiente), ntreprinderea nu este n stare s-i
achite creanele.
6. Pornind de la prevederile art.101 CC, prin hotrre judectoreasc, persoana juridic
poate fi declarat insolvabil dac ea nu-i poate onora obligaiile de plat fa de creditori.
Temeiurile i modul de declarare de ctre instana de judecat a persoanei juridice drept
insolvabile se stabilete prin lege.
7. Lund n calcul toate circumstanele relevante pentru procesul de insolvabilitate, instana
de judecat examineaz cauza din oficiu.
8. Pentru determinarea insolvabilitii ntreprinderii se face analiza situaiei financiare, se
estimeaz balana ei, aplicndu-se urmtorii indici principali: coeficientul lichiditii curente ce
atest asigurarea ntreprinderii cu mijloacele circulante, necesare pentru desfurarea activitii
economice i stingerea la timp a obligaiunilor scadente ale ntreprinderii; coeficientul de
asigurare cu mijloace proprii ce atest existena mijloacelor circulante proprii ale ntreprinderii,
necesare pentru stabilitatea ei financiar; coeficientul refacerii (pierderii) solvabilitii, ce
determin posibilitile reale ale ntreprinderii pentru a-si reface sau a-i pierde solvabilitatea n
decursul unei anumite perioade (p.4 al Regulamentului cu privire la asanarea, reorganizarea i
lichidarea ntreprinderilor insolvabile).
9. Temeiul general de intentare a unui proces de insolvabilitate este incapacitatea de plat a
debitorului.
10. Incapacitate de plat este situaiea debitorului caracterizat prin incapacitatea lui de a-
i executa obligaiile pecuniare scadente, inclusiv obligaiile fiscale. Incapacitatea de plat este,
de regul, prezumat n cazul n care debitorul a ncetat s efectueze pli. n contextul bncilor
incapacitatea de plat prezum situaia n care zece la sut din obligaiunile curente nu au fost
achitate la termen de ctre banc.
11. Debitor este orice persoan care are datorii la plata creanelor scadente, inclusiv a
creanelor fiscale, i mpotriva creia a fost depus n instana de judecat o cerere de intentare a
unui proces de insolvabilitate.
12. Datorie nseamn obligaia bneasc a ntreprinderii neexecutat la momentul
ncheierii acordului-memorandum, care se include n obiectul lui.
70
13. Obligaii de plat curente sunt impozite, taxe i alte obligaii de plat, credite i
dobnzi aferente, majorri de ntrziere (penaliti), calculate din momentul intentrii procesului
de insolvabilitate
14. Temeiul special de intentare a unui proces de insolvabilitate este suprandatorarea
debitorului, n cazul n care debitorul reclamat este o persoan juridic responsabil de creanele
creditorilor n limita patrimoniului ei.
15. Suprandatorare semnific situaia financiar a debitorului, a crui rspundere este
limitat prin lege la valoarea patrimoniului lui, n care valoarea bunurilor nu mai acoper
obligaiile existente ale acestuia.
16. Nu orice neachitare a datoriilor nseamn insolvabilitate, ci numai acea care apare n
cazul incapacitii economico-financiare a debitorului, urmat de preteniile naintate de ctre
creditori. Anume aceste situaii determin depunerea cererii de intentare a procesului de
insolvabilitate (cerere introductiv). Dreptul de a depune cererea introductiv l au debitorul,
creditorii i alte persoane indicate n Legea insolvabilitii.
17. Potrivit art.38 alin.(3) al Legii instituiilor financiare, n cazul n care se constat c
banca este n incapacitate de plat sau n suprandatorare, sau capitalul este mai mic de 2/3 fa
de capitalul reglementat i exist pericolul ca banca s intre n incapacitate de plat, pe lng
aplicarea anumitor msuri i sanciuni, prevzute de lege, BNM retrage licena i sesizeaz
instana de judecat competent pentru declanarea procesului de insolvabilitate.
18. Cererea introductiv privind intentarea procesului de insolvabilitate a gospodriei
rneti (de fermier) poate fi naintat de conductorul gospodriei doar cu acordul scris al
tuturor membrilor ei; cererea introductiv privitoare la insolvabilitatea unei companii de
asigurri poate fi depus de ctre debitor, de creditorii chirografari i de organul de stat autorizat
cu reglementarea activitii de asigurare; cu privire la insolvabilitatea unui participant
profesionist la piaa valorilor mobiliare poate fi depus de ctre debitor, de creditorii chirografari
i de autoritatea de stat abilitat cu funcii de reglementare pe piaa valorilor mobiliare.
19. Cererea de declarare a insolvabilitii se depune la Curtea de Apel Economic n
conformitate cu prevederile CPC i ale altor legi i se judec n instan conform normelor
generale, cu excepiile i completrile stabilite de legislaia insolvabilitii.
20. Instana de judecat hotrte, n baza aprecierii temeiului insolvabilitii i a faptelor
constatate n cadrul examinrii cererii introductive, asupra intentrii procesului de insolvabilitate
sau asupra respingerii cererii introductive.
21. Elementul material poate fi descris prin crearea sau exagerarea intenionat a
insolvabilitii debitorului, gestionarea intenionat incompetent a afacerilor. Ca modaliti
faptice pot fi: ncheierea unor tranzacii evident neconvenabile, care nu corespund unei practici
normale; asumarea din punct de vedere economic nentemeiat a unor datorii strine; micorarea
activelor; folosirea bunurilor sau creditelor debitorului n interes personal; desfurarea unei
activiti comerciale n interes personal sub acoperirea cheltuielilor; procurarea de fonduri pentru
debitor la preuri exagerate; dispunerea continurii unei activiti a debitorului care determin n
mod vdit incapacitatea de plat etc.
22. Urmarea prejudiciabil este cauzarea unor daune n proporii mari creditorilor (a se
vedea supra). Aceste daune, care, evaluate n bani, depesc valoarea a 2500 u.c. de amend,
constau n prejudiciul material real adus creditorilor, precum i n forma unor venituri ratate. n
acest sens, este obligatorie constatarea unei urmri imediate-premis pentru ncadrarea faptelor
comise n baza art.252 CP (ceea ce determin n esen delimitarea infraciunilor de
insolvabilitate intenionat i insolvabilitate fictiv) i anume prezena real a incapacitii de
plat a debitorului.
23. Raportul de cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat constituie un semn
obligatoriu al aspectului obiectiv al infraciunii.
71
24. Componena de infraciune este material, infraciunea considerndu-se consumat din
momentul cauzrii unor daune n proporii mari creditorilor n urma iniierii procedurii de
insolvabilitate.
25. Latura subiectiv a infraciunii se caracterizeaz prin vinovie n forma inteniei
directe i indirecte.
26. Subiectul infraciunii poate fi numai persoana fizic responsabil, ajuns la vrsta de 16
ani, care este descris prin prisma unor semne speciale obligatorii membrii organelor de
conducere ale debitorului (debitorul este persoan fizic ce desfoar activitate individual de
ntreprinztor, fondatorul ntreprinderii individuale, administratorii societilor comerciale,
membrii organelor executive, membrii consiliilor de supraveghere (de observatori), lichidatorii i
membrii comisiilor de lichidare, contabilii) i/sau proprietarul debitorului. n fapt, trebuie
constatat calitatea de responsabil pentru desfurarea normal a activitii de antreprenoriat,
bancare etc.
27. Despre svrirea infraciunii de dou sau mai multe persoane a se vedea supra.
XXXII. INSOLVABILITATEA FICTIV (ARTICOLUL 253 C.pen.)

(1) Insolvabilitatea fictiv care a cauzat creditorului daune n proporii mari,
a) de dou sau mai multe persoane;
b) cu cauzarea de daune n proporii deosebit de mari
1. Pericolul social al infraciunii rezult din modul i modalitatea de manifestare a

nclcrii intereselor creditorului, iar n cazuri particulare i a intereselor statului.
2. Obiectul nemijlocit al infraciunii l constituie relaiile sociale a cror existen i
normal desfurare este condiionat de realizarea activitii legale de ntreprinztor, bancare
etc., asigurndu-se interesele prevzute de lege ale creditorilor n situaia de insolvabilitate.
3. La fel ca i n cazul insolvabilitii intenionate, n ipoteza celei fictive, legiuitorul nu
ofer o interpretare descriptiv, apelnd la determinarea elementului material - ca un semn de
blanchet.
4. n baza art.27 alin.(2) al Legii insolvabilitii, dac debitorul depune cererea
introductiv n cazul n care el dispune de posibiliti reale de a satisface integral creanele
creditorilor (insolvabilitate fictiv), debitorul poart rspundere pentru prejudiciile cauzate
creditorilor prin depunerea cererii n cauz. Cu alte cuvinte, declararea intenionat fals a
incapacitii de plat a debitorului, realizat n conformitate cu legea nominalizat, dar n baza
unei informaii false, va determina existena unei insolvabiliti fictive.
5. Delimitarea infraciunii prevzute de varianta-tip a art.252 alin.(1) CP de cea stipulat n
art.253 alin.(1) CP rezid doar ntr-un singur semn de evaluare a modalitii normative. Adic n
cazul insolvabilitii intenionate incapacitatea de plat a debitorului este real, dar existena
acesteia ca urmare imediat-premis - este condiionat de anumite nclcri comise de ctre
72
anumii subieci speciali, pe cnd n cazul insolvabilitii fictive, dei procedura de intentare a
procesului de insolvabilitate este legal, informaia naintat pentru intentarea acestui proces este
fals.
6. Declararea intenionat fals a incapacitii de plat ntr-o form i procedur
neprevzut de lege poate forma, dup caz, coninutul normativ al incriminrii prevzute de
art.190 CP.
7. Urmarea imediat const n cauzarea unor daune n proporii mari creditorilor (a se
vedea supra).
8. Componena infraciunii este apreciat ca material, adic infraciunea se consider
consumat din momentul cauzrii unei daune n proporii mari creditorilor. Conform art.27
alin.(2) al Legii insolvabilitii, debitorul poart rspundere pentru prejudiciile cauzate
creditorilor prin depunerea cererii n cauz.
9. Latura subiectiv a infraciunii poate s se manifeste prin intenie direct, adic
vinovatul i d perfect seama de faptul c depune o cererea introductiv fals n instana de
judecat n cazul existenei reale a capacitii de plat, prevede c prin aceast cauzeaz daune n
proporii mari creditorilor i dorete anume aceasta. Scopul infraciunii, dei n mod normativ nu
este prevzut, faptic ar putea fi: inducerea n eroare (pentru amnarea i/sau ealonarea plilor
cuvenite creditorilor, obinerea de reduceri la datorii etc.).
10. Subiectul activ al infraciunii este persoana fizic, responsabil, cu vrsta de 16 ani,
care este descris prin prisma unor semne speciale obligatorii: persoana cu drept de a depune
cererea introductiv pentru iniierea procedurii de insolvabilitate.
11. Despre svrirea infraciunii de dou sau mai multe persoane a se vedea supra.
[Art.254 exclus prin Legea nr.277-XVI din 18.12.2008, n vigoare 24.05.2009]

[Art.254 n redacia Legii, 158-XV din 20.05.04, n vigoare 18.06.04]
XXXIII. NELAREA CLIENILOR (ART. 255 C.pen.)

(1) Depirea preurilor cu amnuntul stabilite, precum i a preurilor i tarifelor pentru
serviciile sociale i comunale prestate populaiei, nelarea la socoteal sau alt inducere n
eroare a clienilor, svrite n proporii mari,
neremunerat n folosul comunitii de la 100 la 240 de ore, n ambele cazuri cu (sau fr)
privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un
termen de la 2 la 5 ani.
c) n proporii deosebit de mari
se pedepsesc cu amend n mrime de la 500 la 1000 uniti convenionale cu (sau fr)
privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un
termen de la 2 la 5 ani.
73
1. Obiectul nemijlocit al infraciunii prevzute de art.255 CP l formeaz relaiile sociale,
reglementate de normele juridice, n conformitate cu care clientul trebuie s primeasc de la
ntreprinderea din sfera serviciilor sociale sau a gospodriei comunale, prin intermediul
reprezentanilor si, marfa sau serviciul de calitatea respectiv, la preul stabilit i cu respectarea
veridicitii achitrii pentru marfa sau serviciul solicitat.
2. Obiectul material sunt banii sau marfa concret. Marfa o constituie obiectele de uz
personal, produse de alimentaie public, produsele de menire tehnico-productiv i alte obiecte
patrimoniale de consum, destinate pentru vnzare-cumprare cu amnuntul
3. Latura obiectiv este descris prin aciunea generic de nelare a clienilor, restrns
normativ doar la depirea preurilor cu amnuntul stabilite, precum i a preurilor i tarifelor
pentru serviciile sociale i comunale prestate populaiei; nelarea la socoteal; alt inducere n
eroare.
4. Art.10 alin(2) al Legii cu privire la comerul interior prevede obligaia agenilor
activitii comerciale de a achiziiona i comercializa mrfuri, executa lucrri i presta servicii la
preuri i tarife stabilite n conformitate cu legislaia. n cazul n care activitatea comercial nu
este reglementat prin lege, statul, n baza art.34 alin.(2) lit.d) al Legii cu privire la comerul
interior stabilete plafoanele de preuri la mrfuri n cazurile prevzute de legislaie.
5. n conformitate cu art.11 lit.b) al Legii privind protecia consumatorilor, oricrui
consumator, la prestarea unui serviciu, realizarea unei lucrri ori comercializarea unui bun, la
ncheierea contractelor i se indic exact preul sau tariful. Conform art.20 p.(5) al aceleiai legi,
vnztorul trebuie s informeze consumatorul despre preul produsului, s ofere acestuia toate
informaiile necesare potrivit cadrului normativ, date despre certificare i s-l asigure cu
documentaia tehnic de nsoire. Preurile i tarifele trebuie indicate la vedere ntr-o form clar
i explicit.
6. n acest sens, depirea preurilor cu amnuntul are loc n cazul n care clientul, fiind
indus n eroare n privina costului real (de facto) al mrfii sau al serviciului prestat, pltete
pentru aceast marf sau serviciu mai muli bani dect este necesar conform preurilor sau
tarifelor stabilite. n acest caz clientul nu tie despre preul respectiv i consider c preul numit
corespunde adevrului (adic este n conformitate cu documentele respective ce vizeaz marfa
sau serviciul prestat).
7. nelarea la socoteal are loc prin dou forme: n cazul achitrii de ctre client a mrfii
sau serviciului ce i s-a prestat; n cazul n care clientului i se presteaz serviciul sau lucrarea ori i
se prezint marfa cumprat de ctre el.
8. nelarea la socoteal prin prima forma se deosebete de depirea preurilor prin faptul
c clientul cunoate preul adecvat mrfii sau serviciului i acest pre corespunde preului stabilit,
ns n procesul achitrii mrfii sau a serviciului, el pltete o sum mai mare.
9. n a doua forma a nelrii pot fi determinate urmtoarele aciuni: nelarea la msur;
nelarea la cntar; scoaterea din pachete a unor cantiti de marf etc.
10. Potrivit art.10 alin.(7) al Legii privind protecia consumatorilor, vnztorul este obligat
s msoare produsele oferite consumatorilor cu mijloace de msurare proprii, adecvate,
legalizate, verificate metrologic, n modul stabilit. Indicaiile mijloacelor de msurare trebuie s
fie explicite i la vederea consumatorului.
11. nelarea la msur este eliberarea mrfii n msur incomplet. Se cunosc dou tipuri
de nelare la msur: nelarea n privina mrfii ce poate fi msurat n lungime, lime, arie; i
nelarea n privina mrfii ce se msoar n volum.
12. nelarea la cntar este eliberarea mrfii cu masa mai mic dect cea pltit de ctre
client. Conform regulilor de comer n pieele din RM (Anexa, 2 la HG, 517 din 18.09.1995,
p.20) n piee se interzice utilizarea cntarelor de uz casnic (cntarelor cu arc), precum i a
74
dispozitivelor pentru msurarea greutilor care nu au fost verificate i etalonate de ctre
organele Departamentului Standarde, Metrologie i Supraveghere Tehnic.
13. Alt inducere n eroare const n vinderea unei mrfi de calitate mai joas la preul
celei mai nalte, perfectarea unei comenzi ordinare ca imediat etc.
14. n cazul n care are loc depirea preurilor pentru prestarea serviciului sau ndeplinirea
lucrrii cu acordul clientului nu poate fi sesizat coninutul normativ prevzut n art.255 CP.
15. Locul comiterii infraciunii poate fi diferit: ntreprindere de comer cu amnuntul
(magazine, chiocuri etc.), instituii de alimentaie public (cafenele, restaurante etc.), agenii de
transport, ntreprinderi de servicii sociale sau comunale, la domiciliu etc.
16. O condiie obligatorie pentru ncadrarea infraciunii i evidenierea gradului
prejudiciabil al acesteia este proporia mare de comitere a ei (condiie a infraciunii) a se vedea
supra.
17. Infraciunea analizat este descris prin intermediul unui coninut material.
Infraciunea se consider consumat din momentul cauzrii unei daune n proporii mari.
18. Adaptarea cntarului, a altor instrumente de msurat i cntrit etc. poate fi interpretat
drept pregtire de infraciune.
19. Latura subiectiv a infraciunii se manifest prin vinovie n forma inteniei directe.
De regul, motivul este de mbogire.
20. Subiectul infraciunii este persoana fizic, responsabil, care a atins vrsta de 16 ani i
este lucrtor al ntreprinderii de servicii sociale sau comunale, la fel i alt persoan, care
comercializeaz marfa sau presteaz servicii i ndeplinete lucrri la ntreprinderile respective.
Nu import dac vinovatul lucreaz permanent sau provizoriu n sfera de servire a clienilor.
21. Persoanele care comit asemenea fapte n lipsa semnelor subiectului activ al infraciunii
prevzute n art.255 CP pot fi supuse rspunderii penale n baza art.190 CP.
XXXIV. PRIMIREA UNEI REMUNERAII ILICITE PENTRU NDEPLINIREA

LUCRRILOR LEGATE DE DESERVIREA POPULAIEI (ART. 256 C.pen.)
(1) Primirea, prin extorcare, de ctre un lucrtor fr funcie de rspundere dintr-o
ntreprindere, instituie sau organizaie, a unei remuneraii pentru ndeplinirea unor lucrri sau
pentru prestarea unor servicii n sfera comerului, alimentaiei publice, transportului, deservirii
sociale, comunale, medicale sau de alt natur, lucrri i servicii ce in de obligaiile de serviciu
ale acestui lucrtor,
neremunerat n folosul comunitii de la 120 la 180 de ore.
c) n proporii mari
neremunerat n folosul comunitii de la 180 la 240 de ore, sau cu nchisoare de pn la 2 ani.
1. Obiectul nemijlocit de baz al infraciunii l constituie relaiile sociale, care asigur

activitatea normal a ntreprinderilor, instituiilor, organizaiilor din sfera de servicii. Obiectul
nemijlocit facultativ al infraciunii este format din totalitatea de relaii sociale care condiioneaz
asigurarea intereselor materiale ale cetenilor.
75
2. Sfera de servicii constituie o totalitate de ramuri ale economiei naionale, produsul
crora se materializeaz ntr-o form de activitate bine determinat, i anume servicii. Asemenea
servicii presteaz populaiei ntreprinderile, instituiile, organizaiile de servicii comunale,
sociale, din sfera medicinei, consultaii juridice, de comer etc. Fiecare ramur aparte determin
o anumit categorie de servicii (spre exemplu, serviciile comerciale se compun din totalitatea
aciunilor vnztorilor privind prestarea ctre consumatori a serviciilor legate de procurarea
mrfurilor, comercializarea i organizarea consumului produselor de alimentaie public, precum
i asigurarea drepturilor consumatorilor etc.).
3. Obiectul material al infraciunii este remuneraia ilicit. De regul, calitatea de
remuneraie o primesc banii, obiectele sau mrfurile industriale ori produsele alimentare. Nu are
importan valoarea material a bunurilor ce formeaz remuneraia ilicit, lucru de care se ine
cont la evaluarea concret a gradului prejudiciabil al infraciuni (n special i prin art.14 alin.(2)
CP).
4. Latura obiectiv a infraciunii pune accentul pe dou semne obligatorii vis--vis de
identificarea prezenei laturii obiective a infraciunii: fapta prejudiciabil i metoda de comitere a
infraciunii.
5. Fapta prejudiciabil const n primirea de ctre un lucrtor fr funcie de rspundere
dintr-o ntreprindere, instituie sau organizaie, a unei remuneraii pentru ndeplinirea unor lucrri
sau pentru prestarea unor servicii n sfera comerului, alimentaiei publice, transportului,
serviciilor sociale, comunale, medicale sau de alt natur, lucrri i servicii ce in de obligaiile
profesionale ale acestui lucrtor.
6. Primirea unei remuneraii ilicite presupune pierderea de ctre o parte i primirea de
ctre alt parte a unui folos patrimonial. Lucrrile sau serviciile pot fi ndeplinite sau prestate ori
nu, aceasta nu are importan pentru ncadrarea infraciunii respective. Este obligatoriu ns
faptul ca serviciul sau lucrarea s fie prevzut de cercul de funcii i obligaiuni profesionale ale
lucrtorului din sfera de servicii i acest lucrtor s fie obligat s ndeplineasc lucrarea ori s
presteze serviciul n cauz. Primirea unor remuneraii ilicite de la ceteni pentru ndeplinirea
unor lucrri ce nu intr n cercul obligaiunilor de serviciu de ctre lucrtorul din sfera de servire
a populaiei nu se va ncadra n baza art.256 CP.
7. Metoda de comitere a infraciunii este extorcarea. Aceasta presupune cererea
intenionat i direct exprimat a lucrtorului angajat n sfera de servire a populaiei despre plata
de ctre un cetean concret a unei remuneraii ilicite pentru efectuarea unor lucrri ce intr n
cercul obligaiunilor sale profesionale (extorcare direct), precum i crearea pentru client a unor
asemenea condiii, n care acesta este nevoit s ofere asemenea remuneraii pentru excluderea
anumitor daune intereselor sale legale (extorcare indirect).
8. n cazul extorcrii indirecte, modalitile faptice de manifestare a infraciunii pot fi
diferite. Convenional stabilim: anumite aciuni care mpiedic executarea lucrrilor n modul i
n termenul stabilit (se invoc absena lucrtorului; lipsa materialelor necesare, este creat
artificial un rnd), refuzul nentemeiat de a ndeplini lucrarea ori a acorda serviciul; crearea
artificial de piedici i folosirea acestora ca pretexte pentru primirea unor remuneraii ilicite etc.
9. Pentru ncadrarea juridic a infraciunii nu are importan momentul n care a fost
primit remuneraia ilicit: anterior executrii lucrrii ori acordrii serviciului sau ulterior
acestora.
10. Infraciunea are un coninut formal i se consider consumat din momentul svririi
faptei prejudiciabile - primirea unei remuneraii ilicite.
11. Operndu-se cu elementul material i metoda de comitere a infraciunii, precum i
apelndu-se la categoria subiectului activ al infraciunii, limitm latura subiectiv la prezena
vinoviei intenionate n forma inteniei directe. Scopul este material, iar motivul, de regul, este
de mbogire.
76
12. Subiect al infraciunii poate fi persoana fizic, responsabil, care a atins vrsta 16 ani,
posednd anumite caliti speciale: un lucrtor fr funcie de rspundere; un lucrtor dintr-o
ntreprindere, instituie sau organizaie de servire a populaiei (n special, sfera de servire
comercial, alimentaie public, transport, servire social, comunal, medical sau de alt
natur).
13. La delimitarea infraciunilor prevzute de art.256 CP i art.324 CP (art.333 CP) se
apeleaz la identificarea lipsei/prezenei calitii speciale de persoan cu funcie de rspundere
(persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc ori o alt organizaie nestatal).
Anume n cazul art.256 CP este vorba despre un lucrtor fr funcie de rspundere.
14. Cu referire la delimitarea dintre infraciunile prevzute n art.256 CP i art.330
evideniem faptul c n ambele situaii nu se are n vedere o persoan cu funcie de rspundere
ori o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc ori o alt organizaie
nestatal. Distincia trebuie operat nu pe sectorul de activitate (public ori privat), ci pe
caracterul relaiilor sociale ce formeaz categoria obiectului nemijlocit al infraciunii, precum i
pe sferele de servire a populaiei determinate prin coninutul textului de lege prevzut n art.256
CP.
15. Despre infraciunile svrite de dou sau mai multe persoane a se vedea supra.
16. Despre infraciunile n proporii mari a se vedea supra.
Jurisprudena instanelor naionale: CP al CSJ din 19.11.2004: Sfera de deservire a
populaiei formeaz obiectul nemijlocit al infraciunii prevzute de art.256 CP: La examinarea
cauzei s-a constatat c lui A.R. - montor-telefonist la SA, i s-a dat nsrcinarea s efectueze 16
instalri de telefon. Pentru lucrri conducerea SA, contra semntur, a eliberat 3600 m. de cablu.
Dup indicaia conducerii urma s fie instalat telefon persoanelor, casele crora se afl la o
distan mic de cutiile telefonice. Astfel aciunile lui RA - ca persoan a unei instituii de stat
care presteaz servicii cetenilor urmeaz s fie rencadrate de n art.122 alin.(2) CP n art.189/3
alin.(1) CP (red.1961) - ca primire de la cetenii nominalizai a unei recompense nelegitime
(Decizia 1ra-730/2004). n viziunea noastr fapta urma s fie rencadrat din art.122 CP
(red.1961), dup cum s-a procedat corect, ns nu n 189/1 CP, ci n art.156 CP (red.1961).
XXXV. EXECUTAREA NECALITATIV A CONSTRUCIILOR (ART. 257 C.pen.)

(1) Darea n folosin a caselor de locuit, a obiectivelor industriale, a construciilor n
domeniul transporturilor i energeticii, a altor construcii n stare necalitativ, neterminate sau
necorespunznd condiiilor proiectului de ctre conductorii organizaiilor de construcie,
conductorii de antier i persoanele cu funcie de rspundere care exercit controlul calitii n
construcii
se pedepsete cu amend n mrime de la 300 la 600 uniti convenionale cu privarea de
dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la
5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti
(2) Continuarea de ctre persoanele responsabile a lucrrilor executate necorespunztor
i oprite prin acte de control, n cazul n care aceasta poate afecta rezistena i stabilitatea
construciilor,
se pedepsete cu amend n mrime de pn la 200 uniti convenionale, iar persoana
privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
(3) Proiectarea, verificarea, expertizarea, realizarea de ctre persoanele responsabile a
unui complex urbanistic ori a unei construcii sau executarea de modificri ale acestora fr
respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea,
dac aceasta a avut drept urmare:
77
a) vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii persoanei ori pierderea de
ctre aceasta a capacitii de munc;
b) distrugerea total sau parial a construciei;
c) distrugerea sau defectarea unor instalaii sau utilaje importante;
d) daune n proporii mari,
5000 la 10000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate
sau cu lichidarea persoanei juridice.
(4) Aciunile prevzute la alin.(3), care au provocat decesul persoanei,
amend n mrime de la 5000 la 10000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a
1. Legea privind calitatea n construcii stabilete baza juridic, tehnico-normativ i

organizatoric de activitate a persoanelor fizice i juridice n domeniul construciilor, obligaiile
i rspunderea lor privind calitatea n construcii.
2. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii este format din cumulul de relaii sociale care
asigur activitatea normal a organizaiilor de construcie, precum i interesele clienilor i ale
celor care construiesc obiectele. Lucrrile de construcie includ lucrrile de construcie i
modernizarea diferitelor obiecte: fabrici, uzine, case de locuit, staii electrice, uniti
administrative, case de cultur, ci de telecomunicaii i telegrafice, obiecte hidrotehnice i alte
edificii. Obiectul nemijlocit facultativ l constituie relaiile sociale care asigur viaa, sntatea,
proprietatea persoanei.
3. Ca obiect material al infraciunii, n funcie de modalitile normative prevzute de
art.257 CP, pot aprea construciile, instalaiile, utilajele importante, corpul fizic al persoanei etc.
4. n baza art.3 alin.(1) al Legii privind calitatea n construcii, se determin c calitatea
construciilor constituie rezultanta caracteristicilor de comportare a acestora n exploatare, n
scopul satisfacerii, pe ntreaga durat de existen, a exigenelor utilizatorilor i colectivitilor.
Exigenele privind calitatea instalaiilor i echipamentelor tehnologice de producie se stabilesc i
se realizeaz pe baz de reglementri specifice fiecrui domeniu de activitate.
5. Sistemul calitii reprezint un sistem care determin i traduce n fapt politica i
strategia calitii, destinate s previn noncalitatea, s asigure realizarea, atestarea i garantarea
calitii cerute, n condiii raionale de cost i n termen.
6. Sistemul calitii n construcii reprezint ansamblul de structuri organizatorice,
rspunderi, regulamente, proceduri i mijloace, care concur la realizarea calitii construciilor
n toate etapele de concepere, proiectare, realizare, exploatare i postutilizare a acestora i este
compus din: a) documentele normative n construcii; b) certificarea produselor folosite n
construcii; c) agrementele tehnice pentru produse, procedee i echipamente noi n construcii; d)
verificarea i expertizarea proiectelor i construciilor; e) licenierea societilor comerciale; f)
atestarea specialitilor cu activitate n construcii; g) conducerea i asigurarea calitii n
construcii; h) autorizarea i acreditarea laboratoarelor de analize i ncercri n construcii; i)
asigurarea activitii metrologice n construcii; j) recepia construciilor; k) urmrirea
comportrii n exploatare i interveniile n timp la construcii; l) postutilizarea construciilor; m)
controlul de stat al calitii n construcii.
78
7. Potrivit art.32 al Legii privind calitatea n construcii proiectarea, verificarea,
expertizarea, realizarea unei construcii ori executarea de modificri ale acesteia, de ctre
persoanele responsabile, fr respectarea documentelor normative privind rezistena i
stabilitatea, precum i continuarea lucrrilor executate necorespunztor i oprite prin acte de
control, n cazul n care acestea pot afecta rezistena i stabilitatea construciilor, se pedepsesc
conform prevederilor CP. n esen se observ c nu este remarcat fapta prejudiciabil
prevzut n art.257 alin.(1) CP.
8. Modalitatea normativ prescris de art.257 alin.(1) CP presupune darea n folosin a
caselor de locuit, a obiectivelor industriale, a construciilor n domeniul transporturilor i
energeticii, a altor construcii n stare necalitativ, neterminate sau necorespunznd condiiilor
contractului i proiectului.
9. Pentru obinerea unor construcii de calitate corespunztoare sunt obligatorii realizarea
i meninerea pe ntreaga durat de existen a construciilor a urmtoarelor exigene eseniale: A
- rezisten i stabilitate; B - siguran n exploatare; C - siguran la foc; D - igien, sntatea
oamenilor, refacerea i protecia mediului; E - izolaie termic, hidrofug i economie de energie;
F - protecie mpotriva zgomotului.
10. Agenii economici care execut lucrri de proiectare i construcii sau produc
materiale i articole pentru construcii asigur nivelul de calitate corespunztor exigenelor
eseniale, dispunnd de o baz normativ i de producie, de un sistem propriu de dirijare i
asigurare a calitii, precum i de specialiti atestai n proiectare i executare a construciilor.
11. Recepia construciilor este obligatorie i constituie certificarea realizrii acestora pe
baza examinrii lor nemijlocite, n conformitate cu documentaia de proiect i execuie i cu alte
documente cuprinse n cartea tehnic a construciei ce se ntocmete prin grija investitorului i
se pred proprietarului construciei, care este delegat s o pstreze i s o completeze la zi.
Recepia construciilor se face de ctre investitor n prezena proiectantului i a executantului i
(sau) reprezentanilor de specialitate desemnai de acetia n conformitate cu legislaia.
12. Cartea tehnic a construciei constituie ansamblul documentelor tehnice referitoare la
proiectarea, executarea, recepia, exploatarea i urmrirea comportrii n exploatare a
construciei, cuprinznd toate datele necesare pentru identificarea i determinarea strii tehnice
(fizice) a construciei respective i a evoluiei acesteia n timp.
13. Exigena esenial este exigena obligatorie care trebuie satisfcut de o construcie
(lucrare).
14. n baza p.1 al Regulamentului de recepie a construciilor i instalaiilor aferente
recepia constituie o component a sistemului calitii n construcii i este actul prin care
comisia de recepie declar c accept i preia lucrarea definitivat de construcie i instalaiile
aferente acesteia, cu sau fr rezerve, i c aceasta poate fi dat n folosin. Prin actul de
recepie se certific faptul c executantul i-a ndeplinit obligaiile n conformitate cu prevederile
contractului i ale documentaiei de executare, asumndu-i, totodat, pentru lucrrile executate
rspunderea prevzut de lege.
15. Componena de infraciune prevzut n art.257 alin.(1) CP este formal, de aceea
infraciunea se consider consumat din momentul semnrii documentelor corespunztoare,
despre darea n exploatare a ncperilor i construciilor despre care se vorbete n dispoziie.
16. Latura subiectiv (art.257 alin.(1) CP) poate fi exprimat prin vinovie n forma
inteniei directe.
17. Subiect al infraciunii (art.257 alin.(1) CP) este persoana fizic, responsabil, care a
mplinit vrsta de 16 ani i posed anumite caliti speciale expres determinate de norma de
incriminare: conductorii organizaiilor de construcie; conductorii de antier; persoanele
oficiale care exercit controlul calitii n construcii. Rspunderii penale poate fi supus i
persoana juridic.
79
18. n cazul n care persoanele responsabile continu executarea lucrrilor de construcie
(elementul material), n ciuda existenei unui act legal de control, care determin necesitatea
stoprii activitilor necalitative sau necorespunztoare respective, poate interveni rspunderea
penal n baza art.257 alin.(2) CP.
19. Documentele normative n construcii, elaborate de Organul naional de dirijare n
construcii, au ca obiect concepia, calculul, proiectarea, executarea i exploatarea construciilor.
Prin documentele normative se stabilesc, n principal, condiiile minime de calitate cerute
construciilor, produselor i procedeelor utilizate n construcii, precum i modul de determinare
i verificare a acestora.
20. Controlul de stat al calitii n construcii cuprinde inspecii la factorii implicai n
proiectarea, executarea, exploatarea i postutilizarea construciilor, producerea materialelor i
articolelor pentru construcii, privind existena i respectarea sistemului calitii. Potrivit p.8 al
Regulamentului privind modul de exercitare a controlului de stat al calitii n construcii
controlul de stat al calitii n construcii se efectueaz la toi subiecii implicai n procesul de
construcie - investitori, proiectani, executani, proprietari de construcii, productori i furnizori
de materiale i articole pentru construcii. Controlul de stat al calitii n construcii constituie o
componen a sistemului calitii n acest domeniu i are drept scop prevenirea sau limitarea
situaiilor ce pot aprea n construcii i care pot pune n primejdie sau afecta viaa i sntatea
oamenilor, mediul sau pot cauza pierderi materiale unei persoane sau societii. Controlul de stat
al calitii n construcii este exercitat de ctre Inspecia de Stat n Construcii.
21. Controlul de stat al calitii n construcii se efectueaz n urmtoarele direcii
(activiti): a) urbanism i amenajarea teritoriului; b) proiectarea construciilor; c) executarea
construciilor i lucrrilor de construcii/reparaii; d) producerea i furnizarea materialelor pentru
construcii; e) exploatarea, utilizarea i postutilizarea construciilor. n mod obligatoriu,
proiectele de rezisten ale construciilor de orice categorie de importan se verific pentru
exigena A.
22. n cazul n care n urma controlului au fost depistate nclcri ale legislaiei n
construcii, executarea lucrrilor cu abateri de la documentaia de proiect, sau cerinele
normativelor n vigoare, producerea i livrarea materialelor i articolelor pentru construcii, care
nu corespund cerinelor standardelor, inspectorul, responsabil de control, ia decizia de aplicare a
msurilor de lichidare a neconformitilor depistate, care poate fi inclusiv sistarea lucrrilor de
construcii executate cu abateri de la documentaia de proiect sau cerinele normativelor n
vigoare, sistarea producerii, furnizrii i utilizrii materialelor i articolelor pentru construcii,
care nu corespund cerinelor etc. Sistarea lucrrilor de construcii are loc pe un termen necesar
pentru lichidarea neconformitilor. Reluarea lucrrilor se admite doar cu acordul Inspeciei de
Stat n Construcii. Acordul de reluare a lucrrilor se face n scris prin nregistrarea n Cartea
tehnic a construciei sau prin scrisoare aparte.
23. Drept urmare, n cazul n care se continu lucrrile executate necorespunztor i oprite
prin acte de control, dac aceasta poate afecta rezistena i stabilitatea construciilor, intervine
rspunderea penal n baza art.257 alin.(2) CP.
24. Legiuitorul formuleaz n art.257 alin.(2) CP o componen material.
Responsabilitatea este condiionat n mod obligatoriu de afectarea rezistenei i stabilitii
construciilor, adic se ncalc exigenele eseniale pentru obinerea unor construcii de calitate
corespunztoare.
25. Raportul de cauzalitate rezult din materialitatea coninutului normativ descris.
26. Latura subiectiv (art.257 alin.(2) CP) este manifestat prin vinovie n forma
inteniei directe. Scopul i motivele nu au importan pentru ncadrarea faptei prejudiciabile ca
infraciune.
80
27. Potrivit art.257 alin.(2) CP subiect poate fi persoana fizic responsabil, care a atins
vrsta de 16 ani i este nzestrat cu anumite obligaiuni n virtutea actului de control, precum i
persoana juridic.
28. Art.257 alin.(3) CP incrimineaz urmtoarele aciuni alternative: proiectarea unui
complex urbanistic ori a unei construcii sau executarea de modificri ale acestora fr
respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea;
verificarea acestuia; expertizarea acestor obiecte; realizarea lor.
29. Rspunderea pentru realizarea i meninerea pe ntreaga durat de existen a unor
construcii de calitate necorespunztoare, precum i pentru nendeplinirea obligaiilor stabilite
prin lege, le revine factorilor care particip la conceperea, proiectarea, executarea, exploatarea
construciilor, potrivit obligaiilor i gradului de culpabilitate al fiecruia.
30. n baza Regulamentului cu privire la verificarea proiectelor i a execuiei construciilor
i expertizarea tehnic a proiectelor i construciilor se stabilete c responsabilitatea integral
pentru soluiile de proiect ale construciilor i revine proiectantului acestora.
31. Proiectanii de construcii sunt persoane fizice sau juridice liceniate n acest domeniu
i rspund de ndeplinirea urmtoarelor obligaii principale referitoare la calitatea construciilor:
a) efectuarea lucrrilor de proiectare numai pe baza autorizaiei obinute pentru fiecare obiect
separat; b) precizarea, prin proiect, a categoriei de importan a construciei; c) asigurarea, prin
proiecte i detalii de execuie, a nivelului de calitate corespunztor exigenelor eseniale, cu
respectarea documentelor normative i a clauzelor contractuale; d) soluionarea neconformitilor
i neconcordanelor semnalate de Serviciul de Stat pentru Verificarea i Expertizarea Proiectelor
i Construciilor; e) elaborarea caietelor de sarcini, instruciunilor tehnice privind executarea
lucrrilor, exploatarea, ntreinerea i reparaiile, precum i, dup caz, a proiectelor de urmrire
special privind comportarea n exploatare a construciilor. Documentaia privind postutilizarea
construciilor se elaboreaz numai la solicitarea proprietarului; f) stabilirea, n proiect, a fazelor
determinante de execuie a lucrrilor, exercitarea supravegherii de autor asupra lucrrilor pe tot
parcursul construciei; g) stabilirea modului de tratare a neconformitilor i defectelor aprute n
procesul executrii, din vina proiectantului, precum i urmrirea aplicrii pe antier a soluiilor
adoptate; h) participarea la ntocmirea crii tehnice a construciei i la recepia lucrrilor
executate.
32. Pentru asigurarea calitii executrii lucrrilor de construcie este obligatorie
verificarea acesteia de ctre responsabili tehnici i dirigini de antier atestai.
33. Regulamentul cu privire la verificarea proiectelor i a executrii construciilor i
expertizarea tehnic a proiectelor i construciilor (p.17) prevede c verificarea proiectelor se
efectueaz la faza de proiect tehnic i a detaliilor de executare, pe baza crora urmeaz s fie
realizate lucrrile de construcie. Dac la construcie se produc deteriorri sau distrugeri,
verificatorul atestat rspunde solidar, alturi de proiectant, pentru asigurarea n proiect a
nivelelurilor minime de calitate potrivit criteriilor de performan ale exigenelor eseniale, dar
numai pentru acele aspecte pe care a fost obligat s le asigure.
34. Verificarea i expertizarea proiectelor i construciilor n ceea ce privete respectarea
documentelor normative referitoare la exigenele eseniale se efectueaz de ctre Serviciul de
Stat pentru Verificarea i Expertizarea Proiectelor i Construciilor. Se interzice aplicarea
proiectelor i detaliilor de executare neverificate.
35. Proiectantul, verificatorul de proiecte, fabricanii i furnizorii de produse pentru
construcii, executantul, responsabilul tehnic atestat, dirigintele de antier atestat, specialistul din
laboratorul de ncercri n construcii, expertul tehnic n construcii rspund potrivit obligaiilor
ce le revin pentru viciile ascunse ale construciei, ivite ntr-un interval de 5 ani de la recepia
lucrrii, precum i pe toat durata de existen a construciei pentru viciile structurii de rezisten
rezultate din nerespectarea normelor de proiectare i executare n vigoare la data realizrii ei.
Confirmarea calitii construciilor de ctre comisiile de recepie nu nltur rspunderea direct
81
pentru calitate a persoanelor care au organizat i condus procesul de proiectare i executare,
precum i a celor care au proiectat sau au executat nemijlocit construciile la care ulterior s-au
constatat defecte.
36. Proiectele verificate i tampilate nu pot fi schimbate pe antier. n situaia n care
proiectantul decide c modificrile survenite nu au influen asupra vreuneia din exigenele
eseniale verificate n proiect i planurile modificate nu trebuie verificate din nou, ntreaga
rspundere pentru aceste modificri i revine numai proiectantului. Eventualele litigii dintre
verificatorul atestat i proiectant sunt rezolvate de un expert tehnic, angajat de investitor i agreat
de ambele pri aflate n litigiu. Decizia expertului este obligatorie pentru ambele pri i
investitor.
37. Regulamentul privind expertiza tehnic n construcii stabilete modul, formele,
obiectele, coninutul i subiecii implicai n efectuarea expertizelor tehnice ale construciilor, n
scopul asigurrii i meninerii strii tehnice a construciilor n corespundere cu exigenele
eseniale prevzute de Legea privind calitatea n construcii.
38. Expertiza tehnic n construcii se efectueaz prin studii, cercetri, ncercri i evaluri
ale situaiei existente, calcule i verificri pentru asigurarea unui nivel minim de calitate,
prevzut de Legea privind calitatea n construcii. Expertiza tehnic n construcii poate fi
efectuat la urmtoarele faze ale construciilor - proiectare, exploatare (utilizare) i postutilizare
i constituie un complex de msuri pentru determinarea i evaluarea caracteristicilor reale ale
construciei, n scopul asigurrii funcionalitii i posibilitii utilizrii n continuare a
construciei, consolidrii sau postutilizrii.
39. Dac la construcie se produc deteriorri sau distrugeri, expertul tehnic atestat
rspunde pentru asigurarea n proiect a nivelurilor minime de calitate potrivit exigenelor
eseniale, dar numai pentru acele aspecte pe care a fost obligat s le expertizeze, adic rspunde
pentru soluiile propuse n raportul de expertiz.
40. Componena de infraciune prevzut n art.257 alin.(3) CP este material, legiuitorul
legnd momentul consumrii ei de survenirea unor anumite consecine prejudiciabile cu caracter
alternativ: vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii persoanei sau pierderea de ctre
aceasta a capacitii de munc; distrugerea total sau parial a construciei; distrugerea sau
degradarea unor instalaii sau utilaje importante; pierderi materiale considerabile.
41. n cazul vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii persoanei sau pierderii
de ctre aceasta a capacitii de munc ca consecine separate se comit sub aspectul
previziunilor normative anumite erori. Vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii
persoanei (art.151 CP) prezum pierderea capacitii de munc mai mult de o treime. n acest
context, prima urmare imediat o cuprinde i pe cea de-a doua.
42. Distrugerea total sau parial a construciei, distrugerea sau degradarea unor instalaii
sau utilaje importante dicteaz necesitatea interpretrii distrugerii sau deteriorrii construciei,
instalaiilor sau utilajelor importante.
43. Instalaii sau utilaje importante sunt liniile importante de telecomunicaii, conductele
de gaze sau utilajele importante pentru executarea lucrrilor de construcie.
44. Caracterul considerabil al daunei cauzate (art.126 alin.(2) CP) se stabilete lundu-se
n considerare valoarea, cantitatea i nsemntatea bunurilor pentru subiectul pasiv, starea
material i venitul acestuia, alte circumstane care influeneaz esenial asupra strii materiale a
subiectului pasiv.
45. n cazul survenirii consecinelor prevzute de art.257 alin.(3) CP atitudinea
fptuitorului fa de ele trebuie s fie din impruden, altfel fapta va fi incriminat n baza altor
articole din Partea special. n cazul survenirii acestor urmri imediate din impruden, o
ncadrare juridic suplimentar n baza art.157 CP nu este necesar.
82
46. Subiectul activ al infraciunii (art.257 alin.(3) CP) este persoan fizic, responsabil,
ajuns la vrsta de 16 ani, avnd, n virtutea atribuiilor de serviciu, dreptul de a realiza
proiectarea unui complex urbanistic ori a unei construcii sau executarea de modificri ale
acestora (proiectanii); verificarea acestuia (verificatorii); expertizarea (experii tehnici) i
realizarea acestor obiecte (alte persoane), precum i persoana juridic.
47. Art.257 alin.(4) CP prevede rspunderea penal pentru o form agravant special,
referitoare la faptele prevzute expres de art.257 alin.(3) CP. Adic este vorba despre
proiectarea, verificarea, expertizarea, realizarea de ctre persoanele responsabile a unui complex
urbanistic ori a unei construcii sau executarea de modificri ale acestora fr respectarea
prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea, dac aceasta a
avut drept urmare decesul persoanei. Este vorba despre o norm special a art.149 CP.
48. Atitudinea psihic a persoanei (art.257 alin.(4) CP) trebuie s aib un caracter
imprudent fa de moartea persoanei.
XXXVI. NCLCAREA REGULILOR

DE EXPLOATARE, REPARAII I MODIFICARE A LOCUINELOR
DINTR-UN BLOC DE LOCUIT (ART. 258 C.pen.)
nclcarea de ctre proprietari sau locatari a regulilor de exploatare, reparaie i
modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit, precum i a comunicaiilor lor interne, fapt care
cauzeaz daune deosebit de mari integritii structurale a blocului de locuit sau a locuinelor
altor proprietari, locatari ori nrutete condiiile locative ale acestora, se pedepsete cu
amend n mrime de la 500 la 1000 uniti convenionale.
1. Pe ntregul teritoriu al RM utilizarea imobilelor i amenajrilor cu orice destinaie se

efectueaz n conformitate cu legislaia n vigoare i cu respectarea condiiilor de autorizare,
prevzute de Regulamentul privind autorizarea funcionrii i schimbrii destinaiei
construciilor i amenajrilor, n baza prevederilor documentaiilor de urbanism i amenajare a
teritoriului.
2. Obiectul nemijlocit al infraciunii l constituie sistemul de relaii sociale care asigur
integritatea structural a caselor de locuit i condiiile locative ale persoanelor. Comiterea unor
nclcri n procesul exploatrii, reparaiei i modificrii locuinelor din diferite blocuri de locuit
pot influena negativ asupra integritii structurale a ntregului bloc. De aici rezult necesitatea
incriminrii acestor fapte n baza art.258 CP.
3. Din punct de vedere obiectiv, infraciunea se caracterizeaz printr-un coninut material,
avnd ca semne obligatorii elementul material, urmarea imediat i raportul de cauzalitate ntre
elementul material i urmarea imediat.
4. Elementul material al infraciunii se manifest n mod difereniat i alternativ n funcie
de caracterul regulii nclcate: nclcarea regulilor de exploatare a locuinelor dintr-un bloc de
locuit, precum i a comunicaiilor lor interne; nclcarea regulilor de reparaie a locuinelor dintr-
un bloc de locuit, precum i a comunicaiilor lor interne; nclcarea regulilor de modificare a
locuinelor dintr-un bloc de locuit, precum i a comunicaiilor lor interne.
5. n baza art.179 CCon., se sancioneaz executarea construciilor de orice categorie, a
lucrrilor de modificare, reamenajare, consolidare i reparaie capital a cldirilor i edificiilor,
indiferent de tipul de proprietate i de destinaie, fr autorizaie de construcie, precum i a
construciilor ce cad sub incidena legislaiei privind calitatea n construcii fr licen eliberat
n modul stabilit.
6. Autorizaia de funcionare este actul emis de autoritile administraiei publice locale
prin care se stabilesc condiiile de utilizare a construciilor i amenajrilor (cu excepia caselor de
83
locuit individuale) n vederea activitilor care se desfoar n cadrul lor potrivit funciilor de
baz, precum i condiiile care trebuie s fie respectate la utilizarea lor.
7. Autorizaia de schimbare a destinaiei este actul emis de autoritile administraiei
publice locale pentru revizuirea modului de utilizare a construciilor i amenajrilor i a
funciilor de baz, n condiiile n care activitile desfurate n cadrul acestora nu vor influena
negativ asupra prevederilor din documentaia de urbanism i amenajare a teritoriului privind
protecia mediului, condiiile de existen i de siguran a construciilor i nu vor implica
executarea lucrrilor de construcie pentru care, potrivit legislaiei, este necesar eliberarea unei
autorizaii de construire.
8. Autorizaia de schimbare a destinaiei se elibereaz de ctre autoritile administraiei
publice locale pentru construcii i amenajri, construcii separate, pri de construcii,
ansambluri de construcii i amenajri amplasate pe teritoriile administrate de acestea.
9. Fiecare persoan fizic sau juridic deintoare a titlului de proprietate asupra
construciilor i amenajrilor poate nainta autoritilor administraiei publice locale o cerere
pentru autorizarea schimbrii destinaiilor proprietilor lor, altele dect cele prevzute de
documentaiile de urbanism i amenajare a teritoriului. Studiile de fundamentare a schimbrii
destinaiei, elaborate i coordonate cu organele interesate, se avizeaz n mod obligatoriu de ctre
arhitectul-ef al raionului sau al oraului (municipiului). n cazul n care schimbarea destinaiei
imobilului este legat de situaii urbanistice i ecologice complicate, autoritile administraiei
publice locale pot cere beneficiarului efectuarea unei expertize suplimentare asupra studiului de
fundamentare a schimbrii destinaiei.
10. n cazurile n care se preconizeaz reconstrucia, modificarea sau extinderea locuinelor
private existente, n ntregime ori a unor obiecte n parte, este necesar s se ntocmeasc
documentaia relevant i s se efectueze expertiza lor tehnic.
11. Decizia cu privire la schimbarea destinaiei se adopt de ctre membrii consiliului
autoritilor administraiei publice locale i constituie temeiul juridic pentru eliberarea
autorizaiei de schimbare a destinaiei.
12. Nu se admite exploatarea, reparaia sau modificarea locuinelor dintr-un bloc de locuit,
precum i a comunicaiilor lor interne, n cazul n care se pericliteaz integritatea structural a
blocului de locuit sau a locuinelor altor proprietari sau locatari ori nrutete condiiile locative
ale acestora.
13. Aciunile de modificare a locuinelor dintr-un bloc de locuit, precum i a comunicaiilor
lor interne necesit a fi autorizate. Se consider neautorizate construciile de orice categorie,
indiferent de tipul de proprietate, precum i lucrrile de modificare, reamenajare, consolidare i
reparaie capital a cldirilor i edificiilor, executate fr certificatul de urbanism i autorizaia de
construire.
14. Fiind o infraciune de rezultat, legiuitorul leag consumarea ei de existena unei urmri
imediate, care este stipulat expres n dispoziia art.258 CP. Infraciunea se consider consumat
din momentul survenirii unor consecine n proporii deosebit de mari integritii structurale a
blocului de locuit sau a locuinelor altor proprietari sau locatari, ori a nrutirii condiiilor de
locuit ale acestora. Despre daune n proporii deosebit de mari a se vedea supra.
15. Latura subiectiv a infraciunii este exprimat prin vinovie imprudent.
16. Subiectul activ al infraciunii este persoana fizic, responsabil, cu vrsta de 16 ani,
posednd anumite caliti speciale, descrise nemijlocit n coninutul normativ (subiect special):
proprietar sau locatar. Din punct de vedere etimologic calitile speciale se completeaz cu
urmtorul coninut: proprietar persoan care are drept de proprietate asupra unui bun.
17. Ct privete noiunea de locatar, aceasta urmeaz a fi interpretat ntr-un sens larg, n
categoria locatarilor intrnd att persoanele care locuiesc sau desfoar o alt activitate ntr-o
84
ncpere n baza unui contract de locaiune (adic cu titlul oneros), ct i persoanele care folosesc
acele ncperi cu titlul gratuit, nefiind parte la acte sinalagmatice cu titlu oneros.
Jurisprudena instanelor naionale: CPL al CSJ din 7.04.2009. Infraciunea
prevzut de art.258 CP impune cu necesitate stabilirea unei urmri imediate: BI (...),
efectund supraetajarea i noua construcie a acoperiului a nclcat regulile de exploatare,
reparaie i modificare a locuinei, fapt care a periclitat integritatea structural a locuinei din
blocul de locuit () i a nrutit condiiile locative ale acesteia (Decizia 1ra-353/09).
XXXVII. LUAREA DE MIT (ART. 333 C.pen.)

(1) Luarea de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o
alt organizaie nestatal a mitei sub form de bani, titluri de valoare, alte bunuri sau avantaje
patrimoniale, acceptarea de servicii, privilegii sau avantaje, ce nu i se cuvin, pentru a ndeplini
sau nu ori de a ntrzia sau grbi ndeplinirea unei aciuni n interesul mituitorului sau al
persoanelor pe care le reprezint, dac asemenea aciune intr n obligaiile de serviciu ale
mituitului,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 500 la 1500 uniti convenionale sau cu nchisoare
de pn la 3 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani.
c) cu extorcarea mitei;
d) n proporii mari
sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani.
a) n proporii deosebit de mari;
b) n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale,
1. Obiectul juridic special al infraciunii l constituie relaiile sociale privind buna funcionare
a organizaiilor comerciale, obteti i a altor organizaii nestatale, precum i cinstea,
corectitudinea i loialitatea managerilor (administratorilor, gestionarilor) - ca o condiie necesar
a ndeplinirii, conform legii, a obligaiunilor care le revin n legtur cu gestionarea organizaiei.
Infraciunea de luare de mit (art.333 CP) este lipsit de obiect material. Sumele de bani ori
avantajele respective nu constituie dect lucruri dobndite prin svrirea infraciunii.
2. Latura obiectiv. Elementul material al infraciunii se realizeaz prin dou modaliti
normative, alternative: 1 - luarea de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial,
obteasc sau o alt organizaie nestatal a mitei sub form de bani, titluri de valoare, alte bunuri
sau avantaje patrimoniale sau 2 - acceptarea de servicii, privilegii sau avantaje.
85
3. Luarea de mit reprezint aciunea de primire n posesie a unui obiect, a titlurilor de
valoare ce i se nmneaz, ori de ncasare a unei sume de bani, care nu i se cuvine gestionarului.
Este de precizat c luarea implic o dare corelativ i c iniiativa aparine mituitorului. Este cert
c orice luare (primire) implic o acceptare, care poate interveni fie n momentul primirii
obiectului, banilor, fie anterior, dar care constituie o modalitate normativ distinct de svrire a
infraciunii de luare de mit, comentat mai jos.
4. Prin sintagma acceptarea de servicii, privilegii sau avantaje ce nu i se cuvin se nelege
consimmntul, aprobarea, acordul gestionarului. Bineneles, acceptarea unui bun, unei sume
de bani, a altor valori presupune propunerea sau promiterea acestora, deci exist ntotdeauna o
ofert. Acceptarea de ctre subiectul activ poate fi expres sau tacit, important fiind pentru
existena infraciunii de luare de mit faptul c mituitul nu-i manifest dezacordul, nu refuz, nu
respinge propunerea, promisiunea, deci nu respinge oferta.
5. Pentru ntregirea laturii obiective elementul material trebuie s ndeplineasc mai multe
condiii concomitente. Prima condiie rezid n faptul ca luarea sau acceptarea de mit s aib ca
obiect bani, titluri de valoare, bunuri, servicii, avantaje, privilegii cu caracter patrimonial, dup
cum deriv din norma de incriminare a art.333 CP. Practica judiciar (HP CSJ nr.6 din 11 martie
1996 cu modificrile i completrile operate prin Hotrrile nr.20 din 10 iunie 1998 i nr.38 din
20 decembrie 1999, pct.5, 13) a constatat c prin obiecte destinate mitei sub orice form se
neleg banii, hrtiile de valoare, valorile materiale, precum i alte foloase de ordin patrimonial
(transmiterea valorilor materiale, folosirea gratuit a unei locuine sau a altor valori materiale,
primirea gratuit a foilor la sanatoriu i turistice, acordarea nelegal a premiilor, prestarea
gratuit a unor servicii etc.). Aprecierea valorii cadourilor, darurilor trebuie fcut, ca i n cazul
coruperii pasive, n raport direct i explicit cu actul ndeplinit de ctre persoana care gestioneaz
organizaia; astfel, oricare ar fi valoarea darurilor, dac aceasta constituie un contraechivalent al
conduitei coruptibile a persoanei, infraciunea de luare de mit este realizat.
6. A doua condiie concomitent presupune ca banii, titlurile de valoare, bunurile, serviciile,
beneficiile s nu i se cuvin persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau
alt organizaie nestatal. Prin nu i se cuvin, legiuitorul are n vedere c ele nu deriv din
natura i caracterul aciunilor legale, de funcie, nfptuite de ctre persoanele care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal; s nu fie legal datorate acestei
persoane; s se accepte peste (surpa) valoarea legal datorat persoanei care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal.
7. A treia condiie concomitent prevede c luarea sau acceptarea de bani, bunuri, avantaje se
face pentru ndeplinirea sau nendeplinirea unei aciuni, pentru grbirea sau ndeplinirea ei cu
ntrziere n interesele mituitorului sau al persoanelor pe care le reprezint.
Prin sintagma ndeplinirea unei aciuni se nelege comportamentul activ al persoanei
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal, prin care se
realizeaz cele promise mituitorului n schimbul unei sume de bani, bunuri, avantaje. Aciunea
poate avea diverse expresii de realizare indicaii verbale sau scrise, semnarea unui ordin sau a
unui contract etc.
Sintagma nendeplinirea unei aciuni are sensul de abinere sau de rmnere a persoanei
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal n pasivitate,
n sensul omiterii aciunilor sale cnd exist o ndatorire legal de a face ceva, de a interveni, de
a lua anumite msuri sau precauiuni pentru a prentmpina, opri sau, dup caz, a nltura
anumite consecine negative care pot surveni.
Grbirea unei aciuni vizeaz urgentarea aciunii de executare a acesteia n termene
minime sau mai restrnse dect prevd actele normative n vigoare.
ndeplinirea cu ntrziere a unei aciuni presupune amnarea n timp a ei atunci cnd
legea prevede anumite termene ori condiii de executare.
86
Prin interes al mituitorului se nelege preocuparea acestuia de a obine avantaj, o decizie
profitabil, o favoare, de a soluiona o problem, o chestiune att pentru propria persoan, ct i
n folosul rudelor, unor persoane apropiate. Este de precizat c interesul poate fi att legal ct i
ilegal, fapt care nu este de natur s condiioneze existena infraciunii de luare de mit.
Persoanele pe care le reprezint mituitorul pot fi rude, apropiai, prieteni, colegi.
8. A patra condiie concomitent const n faptul ca aciunea, pentru a crei ndeplinire,
nendeplinire, grbire ori ntrziere s-au dat bani, bunuri, s fac parte din obligaiile funcionale
ale persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal.
Aciunea contrar obligaiilor funcionale, la fel, trebuie s fac parte din sfera atribuiilor
persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal.
Condiia menionat este de o importan hotrtoare pentru existena infraciunii, deoarece dac
aciunea n vederea creia persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt
organizaie nestatal a comis fapta incriminat nu ine de drepturile, obligaiile sale funcionale,
nu se poate vorbi de luare de mit.
9. Latura subiectiv a infraciunii de luare de mit presupune vinovia sub form de intenie
direct.
10. Subiect activ al infraciunii este persoana care gestioneaz o organizaie comercial,
obteasc sau alt organizaie nestatal. Prin persoan care gestioneaz o organizaie
comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal (art.124 CP) se nelege persoana creia, n
organizaia indicat sau ntr-o subdiviziune a acesteia, i se acord permanent sau provizoriu, prin
numire, alegere sau n virtutea unei nsrcinri, anumite drepturi i obligaii n vederea exercitrii
funciilor sau aciunilor administrative de dispoziie ori organizatorico-economice. Persoana care
exercit provizoriu atribuii specifice funciei de gestionare a organizaiei comerciale, obteti
etc. sau care ndeplinete nsrcinri n acest sens, poate avea calitatea de subiect al infraciunii
de luare de mit numai n cazul n care ea a fost abilitat cu aceste atribuii n modul prevzut de
lege.
11. Cercul relativ al persoanelor care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o
alt o organizaie nestatal, pasibile de rspundere penal pentru luare de mit, este reglementat
de prevederile art.333 CP:
a. n cadrul organizaiei comerciale:
societatea n nume colectiv directorul, cenzorul (revizorul);
societatea n comandit comanditatul (director) mputernicit de ctre ceilali
comanditai, cenzorul (revizorul);
societatea cu rspundere limitat directorul, directorul adjunct, contabilul-ef sau
persoana care l nlocuiete, ali membri ai comitetului de conducere, membrii comisiei de
cenzori (revizori);
cooperativa preedintele (lociitorul preedintelui) cooperativei, contabilul-ef sau
persoana care l nlocuiete, ali membri ai comitetului de conducere, membrii comisiei de
cenzori (revizori);
societatea pe aciuni directorul general (lociitorului directorului general), directori pe
linii de activitate, contabilul-ef (superior) sau persoana care l nlocuiete, ali membri ai
organului executiv (direciei), membri ai comisiei de cenzori;
b. n cadrul organizaiei obteti:
sindicate preedinii (lociitorii) organizaiilor sindicale, centrelor sindicale ramurale,
interramurale teritoriale, naional ramurale i naional interramurale (federaii, confederaii), ali
membri ai comitetelor de conducere, organizatorii sindicali;
partidele i organizaiile social-politice funcionarii de partid i ai altor organizaii
social-politice (preedinte, vicepreedinte, copreedinte, secretar), consemnai n statut.
organizaiile obteti preedinii (lociitorii), copreedinii, secretarii, consemnai n
statut.
87
c. n cadrul altor organizaii nestatale: fundaii, fonduri, organizaii religioase, asociaii i
uniuni preedinii, secretarii, ali membri ai comitetului de conducere.
12. n sensul sintagmei aceleai aciuni svrite de dou sau mai multe persoane din
alin.(2) lit.b) art.333 CP se nscrie fapta prevzut n art.333 alin.(1) CP comis de ctre dou sau
mai multe persoane care gestioneaz organizaii comerciale, obteti sau alte organizaii nestatale
care s-au neles din timp despre svrirea n comun a infraciunii n cauz. n HP CSJ s-a
explicat c svrirea mituirii de dou sau mai multe persoane se realizeaz n urma unei
nelegeri prealabile privitoare la comiterea n comun a faptei penale, situaie care se nscrie n
prevederile art.44 CP (participaia simpl).
13. Sintagma aceleai aciuni svrite cu extorcarea coninute n alin.(2) lit.c) art.333 CP
vizeaz cererea de bani, bunuri, alte avantaje de ctre persoana care gestioneaz o organizaie
comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sub ameninarea svririi aciunilor, care
vor cauza prejudicii intereselor legale ale mituitorului sau punerea intenionat a ultimului n
condiii care l foreaz s dea mit n scopul prevenirii consecinelor nefaste pentru interesele
sale legale.
14. Din sintagma aceleai aciuni svrite n proporii mari coninute n alin.(2) lit.d)
art.333 CP rezult situaia n care suma de bani sau bunurile, avantajele, ce au constituit obiectul
mitei fiind evaluate n bani vor depi 2500 uniti convenionale la momentul svririi
infraciunii.
15. Prin sintagma aceleai aciuni svrite n proporii deosebit de mari coninute n alin.(3)
lit.a) din art.333 CP se prezum cazul n care obiectul mitei, evaluat n bani, depete 5000
uniti convenionale la momentul svririi infraciunii.
16. n sensul sintagmei aceleai aciuni svrite n interesul unui grup criminal organizat
sau al unei organizaii criminale coninute n alin.(3) lit.b) din art.333 CP se nelege luarea sau
acceptarea de bani, bunuri, avantaje sau servicii n scopul svririi imediate sau pe viitor de
ctre persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie
nestatal a oricror servicii ce in de obligaiile funcionale ale ei, n interesul unui grup criminal
organizat (caracterizat n art.46 CP) sau unei organizaii criminale (art.47 CP).
17. Existena infraciunii de luare de mit impune prezena raportului de cauzalitate dintre
conduita lipsit de probitate a gestionarului, exprimat n luarea sau acceptarea de bani, bunuri,
avantaje i urmarea imediat, manifestat n starea de pericol pentru activitatea organizaiilor
comerciale, obteti sau a altor organizaii nestatale, pentru ndeplinirea obligaiilor de ctre
persoanele care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal.
Aceast urmare (rezultatul faptei) rezult implicit din aciunea incriminat, deoarece legea nu
condiioneaz existena infraciunii de producere a unui anumit rezultat.
18. Luarea de mit svrit prin acceptare de bani, bunuri, avantaje n esena sa nu este
dect un act pregtitor al primirii efective, pe care ns legiuitorul le-a incriminat autonom,
situndu-le pe acelai plan cu primirea propriu-zis. Luarea de mit fiind o infraciune de
atitudine (componena formal), se consum n momentul n care fptuitorul a primit sau a
acceptat bani, bunuri, avantaje necuvenite n scopul i condiiile prevzute n norma de
incriminare.
19. Banii, bunurile, titlurile de valoare, alte avantaje patrimoniale care au constituit obiectul
mitei se supun confiscrii speciale n condiiile art.106 CP. Dac banii sau alte valori care au
constituit obiectul mitei nu au fost gsite, echivalentul lor n bani se ncaseaz n folosul statului
de la cei vinovai.
Jurisprudena instanelor naionale: Judectoria Centru: Administratorul societii cu
rspundere limitat Coada Morii posed calitatea de persoana care gestioneaz o organizaie
comercial, fapt n legtur cu care cererea de ctre acesta a unei sume de bani n plus la ceia ce
se cuvenea potrivit contractului pentru acordarea unui spaiu comercial n arend corect a fost
88
condamnat pentru svrirea infraciunii prevzute la art.333 CP luare de mit (Dosarul 1-
406/2004 din 6.05.2004).
XXXVIII. DAREA DE MIT (ART. 334 C.pen.)

(1) Darea de mit
c) n proporii mari
a) n proporii deosebit de mari;
b) n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale,
(4) Persoana care a dat mit este liberat de rspundere penal dac mita i-a fost extorcat
sau dac persoana s-a autodenunat netiind c organele de urmrire penal sunt la curent cu
infraciunea svrit de ea.
1. Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale a cror normal desfurare determin
necesitatea combaterii faptelor care aduc atingere bunei funcionri a organizaiilor comerciale,
obteti i altor organizaii nestatale. Cernd celor ce gestioneaz corectitudine i probitate n
ndeplinirea obligaiilor de funcie, legea asigur acestora, n acelai timp, o protecie eficient
mpotriva actelor de mituire la care ar putea fi expui. Infraciunea de dare de mit (art.334 CP)
este lipsit de obiect material. Sumele de bani ori avantajele respective nu constituie dect
lucruri care au fost date pentru a determina svrirea unei infraciuni.
2. Latura obiectiv. Elementul material al infraciunii se realizeaz prin aciunea de dare de
bani, bunuri, titluri de valoare, alte avantaje unei persoane care gestioneaz organizaia
comercial, obteasc, alt organizaie nestatal pentru a ndeplini, a nu ndeplini, a grbi sau a
ntrzia ndeplinirea unei aciuni ce intr n obligaiile funcionale ale gestionarului.
3. Darea de bani sau de alte foloase const n aciunea mituitorului de a nmna, a preda celui
mituit aceste valori; ea implic, n mod necesar, aciunea corelativ a celui mituit de a le accepta
sau lua. Este indiferent dac banii sau avantajele au fost date din proprie iniiativ sau cednd
solicitrilor gestionarului (nu avem n vedere situaia expus n art.334 alin.(2) CP cnd mita a
fost extorcat, examinat aparte). De asemenea, nu are semnificaie dac darea are ca efect un
transfer de proprietate valabil. Aprecierea valorii bunurilor, avantajelor trebuie fcut n raport
direct cu aciunea (inaciunea) persoanei care gestioneaz organizaia; astfel, oricare ar fi
valoarea celor date, dac acestea constituie un contraechivalent al conduitei ilicite a persoanei,
infraciunea de luare de mit este realizat.
4. Pentru ntregirea laturii obiective a infraciunii de dare de mit este necesar ndeplinirea
unor condiii concomitente.
a. Prima condiie const n faptul ca darea s aib drept obiect bani, titluri de valoare (valori
mobiliare), bunuri, avantaje, servicii, privilegii, stipulate n textul normativ al art.333 CP.
89
b. A doua condiie rezid n faptul ca banii, titlurile de valoare, bunurile, avantajele date s
fie necuvenite, s nu fie datorate potrivit legii.
c. A treia i ultima condiie rezid n faptul ca aciunea pentru a crei ndeplinire,
nendeplinire etc. subiectul activ d bani, bunuri s fac parte din obligaiile funcionale ale
persoanei care gestioneaz organizaia comercial etc. Evident, nu exist dare de mit atunci
cnd gestionarul cruia i s-au dat bani, bunuri, nu are competena de a efectua aciunea n
vederea creia mituitorul 1-a mituit.
5. Infraciunea de dare de mit poate fi comis de ctre autor nu numai nemijlocit, dar i
mediat indirect, adic printr-un intermediar (mijlocitor). n asemenea situaii, infraciunea
exist numai dac banii, bunurile care constituie obiectul mitei ajung la persoana care
gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal.
6. Componena de infraciune prevzut de art.334 CP este una formal, consumarea
infraciunii avnd loc odat cu realizarea elementului material, adic odat cu darea de bani,
bunuri, avantaje. Pentru existena infraciunii de dare de mit este suficient aciunea de
transmitere a banilor, valorilor sau a altor foloase, fr a fi necesar i ndeplinirea actului pentru
care s-a dat mit.
7. n situaia n care mita propus nu a fost luat, aciunile mituitorului urmeaz a fi ncadrate
n tentativ de dare de mit.
8. Latura subiectiv a infraciunii de dare de mit presupune vinovia sub form de intenie
direct.
9. Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale -
de vrst (16 ani) i responsabilitate - cerute de lege.
10. Din sintagma aceeai aciune svrit de dou sau mai multe persoane coninut n
alin.(2) lit.b) din art.334 CP rezult situaia n care dou sau mai multe persoane s-au neles din
timp s execute n comun aciunea tipic de dare de mit unuia sau mai multor gestionari;
infraciune de dare de mit comis n participaie simpl (art.44 CP). Infraciunea n aceast
form agravant se consum odat cu executarea drii de mit de ctre cel puin un mituitor,
indiferent de faptul dac gestionarul mituit a tiut sau nu c la mituire particip cteva persoane.
11. Prin sintagma sintagmei aceeai aciune svrit n proporii mari din alin.(2) lit.c)
art.334 CP se nelege situaia n care suma de bani sau bunurile, avantajele, care au constituit
obiectul mitei, evaluate n bani, depesc 2500 de uniti convenionale la momentul svririi
infraciunii.
12. Prin sintagma aceeai aciune svrit n proporii deosebit de mari coninut n alin.(3)
lit.a) din art.334 CP se prezum cazul n care obiectul mitei, evaluat n bani, depete 5000 de
uniti convenionale la momentul svririi infraciunii.
13. Sintagma aceeai aciune svrit n interesul unui grup criminal organizat sau al unei
organizaii criminale coninut n alin.(3) lit.b) din art.334 CP vizeaz darea de bani, bunuri,
avantaje n scopul svririi imediate sau pe viitor de ctre persoana care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal a oricror aciuni, ce in de
funciile ei, n interesul unui grup criminal organizat (caracterizat n art.46 CP) sau al unei
organizaii criminale (art.47 CP).
14. n art.334 alin.(4) CP sunt prevzute dou cauze care nltur rspunderea penal a
mituitorului:
a. cnd mita dat i-a fost extorcat;
b. cnd mituitorul s-a autodenunat netiind c organele de urmrire penal sunt la curent cu
infraciunea svrit; cauze similare celor stipulate n alin.(4) din art.324 CP care au fost
comentate n limitele prevederilor indicate la care facem trimitere.
Jurisprudena instanelor naionale: Judectoria Centru: H.A. fiind administrator al
casei de schimb valutar Monetele de aur, pentru a diminua efectele controlului efectuat, i-a
90
transmis ofierului de poliie 100 de dolari SUA, aciune prin care a comis o fapt de dare de
mit, incriminat de art.334 CP pentru care a fost condamnat (Dosarul 1-330/2006 din
26.02.2006).
XXXIX. ABUZUL DE SERVICIU (ART. 335 C.pen.)
(1) Folosirea intenionat de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial,
obteasc sau o alt organizaie nestatal a situaiei de serviciu, n interes material ori n alte
interese personale, dac aceasta a cauzat daune n proporii considerabile intereselor publice
sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice,
de pn la 3 ani.
(2) Aceeai aciune svrit de ctre un notar sau auditor
de pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii
(3) Aciunile prevzute la alin.(1) sau (2):
a) svrite n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale;
b) soldate cu urmri grave,
se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 7 ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii
sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani.
1. Obiectul juridic special al acestei infraciuni const n buna funcionare a organizaiilor

comerciale, obteti i a altor organizaii nestatale prin realizarea atribuiilor de serviciu de ctre
persoanele care gestioneaz aceste organizaii n concordan cu interesele acestora, cu interesele
publice i cu drepturile i interesele ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice. n cazul
infraciunii de abuz de serviciu, de regul, nu exist obiect material, fiindc aciunea tipic a
subiectului activ nu se rsfrnge n mod direct asupra unui bun sau asupra unui lucru; n situaia
n care aciunea sau inaciunea fptuitorului vizeaz n mod direct un bun suntem n prezena
obiectului material al infraciunii.
2. Latura obiectiv. Elementul material al abuzului de serviciu se realizeaz prin folosirea
intenionat de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt
organizaie nestatal a situaiei de serviciu, care const n aciunea sau inaciunea, contrar
intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau
juridice.
3. Att aciunea, ct i inaciunea trebuie s se refere la situaia de serviciu a persoanei
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal i s decurg
din exercitarea atribuiilor de serviciu fiind circumscrise nu numai obligaiile de serviciu n
sens restrns ale persoanei care gestioneaz, dar i drepturile ei, de altfel, aceste dou elemente
sunt indispensabile pentru determinarea competenei gestionarului. Pentru a stabili competena
(material, teritorial, personal) a persoanei care gestioneaz o organizaie comercial,
obteasc sau alt organizaie nestatal, trebuie s cunoatem legile, hotrrile Guvernului,
regulamentele, ordinele i instruciunile n baza crora persoana n cauz i desfoar
activitatea. Potrivit legislaiei drepturile i obligaiile persoanei care gestioneaz o organizaie
comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal pot fi stipulate i n contractele individuale
de munc (art.49 din Codul muncii). n astfel de cazuri, este necesar a face trimitere la
prevederile actului care reglementeaz atribuiile persoanei care gestioneaz o organizaie
comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal.
91
4. n cazul n care persoana ce gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt
organizaie nestatal svrete aciuni, n virtutea funciei exercitate, care depesc n mod vdit
limitele atribuiilor de serviciu, astfel de fapt se calific n conformitate cu art.336 CP (Depirea
atribuiilor de serviciu).
5. Abuzul de serviciu, fiind o infraciune de rezultat (componena material), prevede
survenirea unor urmri prejudiciabile n form de daune n proporii considerabile intereselor
publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice.
6. Daunele n proporii considerabile intereselor publice sau drepturilor i intereselor
ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice reprezint un semn definitoriu privind
existena infraciunii de abuz de serviciu. Expresia daune n proporii considerabile vizeaz: 1)
interesele publice sau 2) drepturile i interesele ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau
juridice. Legiuitorul nu arat n mod explicit cror interese publice li se aduc daune, dar indic
limpede proporiile considerabile ale acestora. Astfel, interesele publice invoc un tratament larg
tot ce, potrivit legii, privete autoritile publice, instituiile publice, ntreprinderile publice,
adic res publicus administrarea, folosirea i exploatarea bunurilor de proprietate public,
prestarea serviciilor de interes public, managementul public etc. Prin urmare, daunele aduse
intereselor publice prin infraciunea de abuz de serviciu pot fi att de ordin patrimonial, care,
potrivit practicii judiciare, sunt cele mai frecvente, ct i nepatrimoniale. n raport cu drepturile
i interesele ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice la acestea pot fi atribuite
drepturile i libertile fundamentale prevzute de CRM (Titlul II, Cap.II), dar i de alte legi,
indiferent de caracterul patrimonial sau nepatrimonial al lor, sau dac acestea se refer la
persoane fizice sau juridice, precum i de faptul dac persoanele fizice sunt de drept public sau
privat. Deci, spectrul drepturilor i intereselor legitime ale persoanei (fizice i juridice) care cad
sub incidena normei de incriminare este variat, fiind prevzute de acte normative naionale i
internaionale.
7. Determinarea i evaluarea daunelor se face n fiecare caz aparte, inndu-se cont de
toate mprejurrile i circumstanele svririi infraciunii.
8. Existena infraciunii de abuz de serviciu presupune stabilirea legturii de cauzalitate
dintre fapta abuziv a persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt
organizaie nestatal i urmrile prejudiciabile; abuzul de serviciu al persoanei care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal se prezum a fi svrit numai n
cadrul exercitrii atribuiilor funcionale, n caz contrar rspunderea survine conform altor norme
penale.
9. Latura subiectiv. Abuzul de serviciu prevede svrirea faptei cu vinovie sub form
de intenie direct; persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt
organizaie nestatal acioneaz din interes material sau din alte interese personale. n cazurile n
care persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal
a cauzat daune n proporii considerabile intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite
de lege ale persoanelor fizice sau juridice, dar nu a fcut-o din interes material ori personal, ci fie
din interes de serviciu, fie n situaie de risc ntemeiat, fie aflndu-se n condiii extremale, nu
exist componena de infraciune supus comentariului, rspunderea putnd fi alta, dup caz.
10. Prin interes material se nelege tendina fptuitorului spre obinerea unor bunuri, bani,
premii sau altor venituri ori avantaje patrimoniale etc., scopul urmrit fiind unul pecuniar, n
lipsa semnelor infraciunii de luare de mit. Prin alte interese personale se pot nelege
promovarea la o funcie mai bine pltit, camuflarea eecului n serviciu sau a lipsei de
profesionalism, sporirea prestaiei sau a eficienei sale, obinerea unor favoruri etc. Pentru
existena infraciunii nu se cere satisfacerea intereselor menionate.
11. n cazul n care persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt
organizaie nestatal folosind intenionat situaia de serviciu svrete o alt infraciune, fapta se
calific n cumul, cu condiia c se exclude concurena dintre normele n cauz.
92
12. Subiect activ al infraciunii este unul calificat prin calitatea de persoan care
gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal, coninutul creia a
fost relevat n articolele anterioare.
13. n alin.(2) art.335 CP se incrimineaz aceeai fapt svrit de ctre un notar, auditor,
deci de ctre un subiect special. Potrivit Legii cu privire la notariat 1453 din 08.11.2002, actele
notariale pe teritoriul RM se ndeplinesc de notari de stat i notari privai (art.3), tratamentul
juridico-penal al crora se impune a fi difereniat, dar legiuitorul autohton nu realizeaz acest
lucru. Voina legiuitorului, desprins din textul normei de incriminare, precum i din aezarea
acestei incriminri n Capitolul XVI CP Infraciuni svrite de persoanele care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal indic echivalarea notarului de
stat cu notarul privat, n sensul rspunderii penale, precum i n calitatea de subieci ai
infraciunii supuse examinrii. De altfel, notarii de stat i notarii privai au practic aceleai
drepturi (cu excepia unor drepturi suplimentare ale notarilor privai: 1- s ncheie contracte cu
personalul tehnic i cu alt personal pentru asigurarea activitii proprii, 2- s dispun de venitul
obinut, art.17 din Legea cu privire la notariat) i ndeplinesc aceleai acte notariale. n legtur
cu notarul de stat este fireasc ntrebarea dac acesta ntrunete sau nu calitatea de persoan cu
funcie de rspundere subiect activ al infraciunilor prevzute n Capitolul XV CP Infraciuni
svrite de persoane cu funcie de rspundere. Din analiza i evaluarea noiunii de persoan cu
funcie de rspundere, expuse n art.123 CP, inclusiv a drepturilor i obligaiilor specifice acestor
persoane, altor caracteristici ce le revin, considerm c notarii de stat nu ntrunesc cerinele
persoanei cu funcie de rspundere. Mai degrab, potrivit statutului de notar de stat i
coninutului atribuiilor, ei se ncadreaz n statutul de funcionar n sensul art.330 i 332 CP.
Folosirea intenionat a situaiei de serviciu de ctre notar presupune aciunea sau inaciunea
contrar legii n sensul general, adic a ntregului ansamblu normativ privind ndeplinirea actelor
notariale; aceste cerine cu privire la latura obiectiv se prezum i n raport cu faptele de folosire
abuziv a situaiei de serviciu de ctre auditor.
14. Coninutul sintagmei abuzul de serviciu, svrit n interesul unui grup criminal
organizat sau al unei organizaii criminale prevzute n alin.(3) lit.a) din art.335 CP a fost
relevat n articolele anterioare (a se vedea art.327 CP).
15. Sintagma aciunile prevzute la alin.(1) sau (2) soldate cu urmri grave din alin.(3)
lit.b) din art.335 CP a fost caracterizat n articolele precedente (a se vedea art.327 CP).
[Art.336 exclus prin Legea nr.277-XVI din 18.12.2008, n vigoare 24.05.2009]
93

Partea Calificarii Infracțiuni Economice

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Partea Calificarii Infracțiuni Economice

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Particularitile calificrii juridice a infraciunilor economice

I. Coninut legal privind calificarea juridic a infraciunilor. Art.113 Cod penal al

II. Calificarea infraciunilor n cazul unui concurs de infraciuni. Calificarea

III. Calificarea infraciunilor n cazul concurenei normelor penale. (1) Concurena

V. Calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre dou norme speciale. Concurena

1. Ca modaliti ale normelor speciale apar coninuturile cu circumstane

VI. Calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre o parte i un ntreg.

1. Pentru protejarea operaiilor legale efectuate n cadrul circulaiei monetare i altor

1. Obiectul nemijlocit al infraciunii l formeaz ansamblul relaiilor sociale din cadrul

IX. Dobndirea creditului, mprumutului sau despgubirii/indemnizaiei de asigurare

X. nclcarea regulilor de creditare, politicilor de acordare a mprumuturilor sau

(1) Acordarea unui credit, mprumut sau despgubirii/indemnizaiei de asigurare cu

1. Obiectul juridic nemijlocit al infraciunii l constituie cumulul de relaii sociale care

(1) Nentreprinderea aciunilor necesare prevzute de lege, de hotrrile Bncii Naionale

XII. Obstrucionarea supravegherii bancare (Art. 2392.C.pen.)

1. Procedura de raportare a datoriei publice, de stabilire a modului de contractare,

1. Pericolul social al infraciunii consfinite n art.241 CP const n faptul c activitatea de

XVI. Manipularea unui eveniment( Articolul 2421.C.pen.)

XVII. Pariurile aranjate (Articolul 2422 C.pen.)

XVIII. Splarea banilor (art. 243 C.pen.)

XIX. Evaziunea fiscal

XX. Evaziunea fiscal a persoanelor fizice (Articolul 2441 C.pen.)

XXI. Abuzurile la emiterea titlurilor de valoare (art. 245 C.pen.)

1. Pericolul social al infraciunii prevzute de art.245 CP const n nclcarea intereselor

XXIII. NCLCAREA LEGISLAIEI LA EFECTUAREA NSCRIERILOR N

1. Potrivit art.3-4 al Legii cu privire la protecia concurenei n domeniul concurenei,

XXV. CONCURENA NELOIAL (ARTICOLUL 2461 C.pen.)

XXVI. CONSTRNGEREA DE A NCHEIA O TRANZACIE SAU DE A REFUZA

1. n baza legislaiei n vigoare, raporturile juridico-civile sunt ntemeiate pe recunoaterea

XXVII. CONTRABANDA (ARTICOLUL 248 C.pen.)

XXVIII. ESCHIVAREA DE LA ACHITAREA PLILOR VAMALE (ARTICOLUL 249

1. Cadrul normativ al reglementrilor referitoare la plile vamale este stabilit de CV,

XXIX. TRANSPORTAREA, PSTRAREA SAU COMERCIALIZAREA MRFURILOR

1. Obiectul nemijlocit de baz al infraciunii l constituie sistemul de relaii sociale care

XXX. NSUIREA, NSTRINAREA,

XXXI. INSOLVABILITATEA INTENIONAT (ART. 252 C.pen.)

1. Activitatea economic n ansamblu este nsoit de riscul asumrii pierderilor lundu-se

XXXII. INSOLVABILITATEA FICTIV (ARTICOLUL 253 C.pen.)

1. Pericolul social al infraciunii rezult din modul i modalitatea de manifestare a

[Art.254 exclus prin Legea nr.277-XVI din 18.12.2008, n vigoare 24.05.2009]

XXXIII. NELAREA CLIENILOR (ART. 255 C.pen.)

XXXIV. PRIMIREA UNEI REMUNERAII ILICITE PENTRU NDEPLINIREA

1. Obiectul nemijlocit de baz al infraciunii l constituie relaiile sociale, care asigur

XXXV. EXECUTAREA NECALITATIV A CONSTRUCIILOR (ART. 257 C.pen.)

1. Legea privind calitatea n construcii stabilete baza juridic, tehnico-normativ i

XXXVI. NCLCAREA REGULILOR

1. Pe ntregul teritoriu al RM utilizarea imobilelor i amenajrilor cu orice destinaie se

XXXVII. LUAREA DE MIT (ART. 333 C.pen.)

XXXVIII. DAREA DE MIT (ART. 334 C.pen.)

1. Obiectul juridic special al acestei infraciuni const n buna funcionare a organizaiilor

[Art.336 exclus prin Legea nr.277-XVI din 18.12.2008, n vigoare 24.05.2009]

S-ar putea să vă placă și