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POR
BENNY EVANIVALDO HERRERA SILVESTRE
PREVIO A CONFERRSELE
A DIOS:
Por Iluminar mi vida, acompaarme en mi etapa estudiantil, por no desampararme,
porque gracias a l he podido enfrentar los procesos difciles y agotadores que ha
conllevado mi formacin profesional. Todo lo puedo en Cristo que me fortalece
Filipenses 4:13
A MIS HIJOS:
Dios me ha bendecido con dos hijos increbles a quienes amo, Mara Emilia y Jos
Enrique, quienes cada da me motivan a seguir adelante y ser un buen ejemplo para
ellos.
A MIS PADRES:
Quienes me dieron la vida y me han formado por el camino del bien con valores
cristianos, de quienes me siento orgulloso y que gracias a ellos que confiaron en mi
he podido iniciar y culminar mis estudios universitarios, por lo que sin duda la
satisfaccin y felicidad en ellos es gratificante, no fue nada fcil pero ahora puedo
decirles muchas gracias por todo el apoyo, misin cumplida.
A MI HERMANO:
Porque siempre hemos logrado nuestros propsitos, no importando los obstculos, las
adversidades que se nos presentan, a lo largo de los aos nos toco estudiar en los
mismos establecimientos educativos y siempre con su compaa fuimos avanzando,
hoy llegamos a ser ambos profesionales universitarios y orgullo para nuestros padres,
gracias hermano por todo tu apoyo.
A MI SOBRINA, CUADA, TIOS, PRIMOS:
Que nunca se olvidan de m y siempre han estado pendientes de mi formacin
universitaria, sin duda para ellos este logro los llena de felicidad y orgullo.
A MIS AMIGOS Y AMIGAS:
Porque hemos formado y fortalecido los vnculos de amistad, a pesar de nuestras
condiciones laborales y familiares seguimos pendientes de nuestros logros y
brindndonos la amistad sincera.
Responsabilidad:
RESUMEN EJECUTIVO I
INTRODUCCIN II
CAPTULO 1
DERECHO PENAL
1.2.1 En la antigedad 7
1.3.3 Finalismo 14
1.15 Tipicidad 37
1.16 Antijuridicidad 39
1.17 Culpabilidad 40
1.18 De la Participacin 41
1.23 Cmplices 48
1.24 Coautor 50
1.25 El Encubrimiento 53
1.26 Instigacin 55
1.27 Induccin 55
CAPTULO 2
2.2 Conceptos 71
2.5 Fuentes 73
2.6 Caractersticas 74
2.7 Principios 75
2.8 Etapas 78
CAPTULO 3
CAPTULO 4
CONCLUSIONES 127
RECOMENDACIONES 128
ANEXOS 129
BIBLIOGRAFIA 131
RESUMEN EJECUTIVO
I
INTRODUCCIN
La justicia es el mayor bien que toda persona debe de tener y anhelar, por lo que
es obligacin del Estado el proveer los mecanismos tanto legales, econmicos y
sociales, a efecto de que el pueblo de Guatemala, cuenta con un sistema de
justicia basado en imparcialidad y por sobre todo en la seguridad que brinden las
pruebas cientficas al juzgador
II
investigacin, pues dicho peritajes que se practican a la persona del imputado
vienen a contribuir grandemente con la justicia para comprobar la participacin
del imputado en un hecho calificado como delito al cotejar las muestras
encontradas en el escenario del crimen o en el cuerpo de la vctima con las del
imputado.
III
EL VALOR PROBATORIO DE LA PRUEBA PERICIAL PRACTICADA SOBRE
LA PERSONA DEL IMPUTADO DESDE LA TEORA DE LA
PROPORCIONALIDAD
CAPTULO 1
DERECHO PENAL
De igual forma como apareci esta necesaria clasificacin del concepto de bien
jurdico en bienes individuales y colectivos, surgi una modificacin entorno a la
coyuntura que rodeaba el ataque de los mismos, como presupuesto bsico para
1
la imposicin de una pena. Originalmente se entenda que la pena requera de
una lesin efectiva a un bien jurdico determinado, comprendindose nicamente
a los delitos de resultado como aquellos que merecan el ejercicio del ius
puniendi estatal.
Sin embargo, conforme fue sucediendo el tiempo, se vio que era necesario
extender ese mbito de proteccin original hasta comprender como sucede
ahora no slo a la lesin del bien jurdico, sino tambin a su puesta en peligro,
determinado por la produccin de un estado real y concreto de peligro previo a la
lesin efectiva como presupuesto para considerar la puesta en marcha del
sistema de coercin penal. Surgieron entonces los delitos de peligro frente a esta
ltima posicin han aparecido como era de suponerse muchas crticas. Entre
ellas, la ms importante es la que indica la indebida extensin del marco de
actuacin del Derecho Penal o dicho en otros trminos partiendo de la premisa
que tal ciencia se debe regir por el Principio de Mnima Intervencin, se sostiene
que no es conveniente (por utilizar un trmino corts) que se configure un
adelantamiento a situaciones que an no significan ningn resultado concreto
porque podra caerse en legislaciones abusivas y desnaturalizantes del Derecho
Penal como ltima ratio.
2
ser palpable nicamente en la realidad, como nico escenario que verifique la
real actuacin de nuestra ciencia. Con este equilibrio que supone ciertamente la
observancia de los Principios de un Estado democrtico de Derecho, evitamos
caer en la sobre-criminalizacin de conductas que tanto dao hace al Derecho
Penal.
3
Incluso, a propsito, puede haber coincidencias entre el Derecho Penal y tica
de manera que parezca que nuestra ciencia protege valores ticos. Lo que
sucede es que, el Derecho Penal tiene aspiraciones ticas, que es un concepto
muy distinto. Otro de los cuestionamientos que se erigen contra la posicin de
proteccin de bienes jurdicos como finalidad del Derecho Penal es el concepto
de bien jurdico. A simple vista esta discusin no tendra mucho de tal al resultar
un tanto irrelevante cualquier polmica sobre cuestiones terminolgicas. Sin
embargo, si vemos la controversia desde el fundamento del concepto, la
situacin de torna distinta. Precisamente, uno de los ataques que se hacen sobre
esta lnea es que el concepto de bien jurdico tiene ms propiamente, una
inspiracin meta-jurdica.
En este orden de ideas, se expone las dos teoras que en su visin se presentan
como las ms importantes al respecto la teora sociolgica y la teora
constitucionalista. La teora sociolgica del bien jurdico pretende sostener que el
concepto de esta institucin debe ser sustituido por el de daosidad social de
manera que tan slo el comportamiento que fuera disfuncional a la colectividad,
todo aquel fenmeno social que impida o dificulte que el sistema social de la
comunidad solucione los problemas relativos a su subsistencia de ser prohibido
coactivamente mediante la amenaza de la pena.
Por su parte, la crtica que se hace a esta teora sostiene que esta forma de
pensamiento remite finalmente la decisin al consenso social, distorsionando el
verdadero norte del Derecho Penal y consecuentemente, alejando las cosas del
mbito del hombre como individuo. A su turno, la teora constitucional intenta
delimitar el concepto de bien jurdico tomando como referente vlido a la
Constitucin Poltica; ello en principio porque este instrumento determina de
una forma u otra la expresin consensuada de la voluntad de los miembros de la
comunidad; adems, como tambin el sistema social acogido en la Constitucin
es un sistema social abierto. Con lo expuesto, la teora constitucional se ve
4
adecuadamente respaldada, al ser la Constitucin un referente de trascendente
importancia.
Se puede decir que el derecho son todas aquellas reglas elaboradas para la
proteccin de las personas, para satisfacer las necesidades de cada uno de ellas,
teniendo en cuenta que la norma; es un mandato de carcter general, abstracto e
impersonal. Por lo que el Derecho es indispensable en la vida del hombre en
sociedad para resolver los conflictos que puede suscitarse en la convivencia
social.
5
tales como: su patrimonio, la vida, la dignidad y todos los derechos fundamentales
de este para garantizar la convivencia humana.
Varios autores sealan que el Derecho penal posee una doble perspectiva al
definirlo desde el punto de vista objetivo y desde el punto de vista subjetivo.
Cuando se habla de Derecho penal objetivo, es el conjunto de normas jurdico
penales que regulan la actividad punitiva del Estado; que determinan en abstracto
los delitos, las penas y las medidas de seguridad.1 En si el derecho Penal
objetivo se refiere al conjunto de normas jurdicas penales, Mientras que el
Derecho penal Subjetivo es el Derecho del Estado a determinar los delitos,
sealar, imponer y ejecutar las penas correspondientes o las medidas de
seguridad en su caso.2
1 De Len Velasco, Hctor Anbal, Jos Francisco, de Mata Vela. Manual del Derecho Penal
Guatemalteco. Guatemala, Treceava edicin, Editorial Lerena, 1999, Pg. 4.
2 De Len Velasco, Hctor Anbal, Jos Francisco, de Mata Vela. Op.Cit., Pg. 4.
6
1.2.1 En la Antigedad
7
muerte a los neonatos deformes, y consideraba a la destreza en el hurto como
causa de impunidad; Leyes Draconianas: De excesiva severidad en la pena que
slo era la de muerte para todos los delitos, los que distingui ya entre pblicos y
privados; Leyes de Zaleuco: La pena era de carcter simblico y se relacionaba
con el motivo que origin al delito; Legislacin de saln: De ideas totalmente
laicas dio gran relevancia al Estado. Estableci benignidad para los delitos
privados aboliendo las leyes de Dragn, salvo en lo tocante al homicidio. Se
reconoci la facultad a los jueces para juzgar por acciones no tipificadas, con
base en la equidad.3
Csar Bonesana fue el autor de los delitos y las penas al cual se considera como
la obra ms importante del ilusionismo en el campo del derecho penal. La
pretensin de Beccaria no fue construir un sistema de derecho penal, sino trazar
lineamientos para una poltica criminal. Sin embargo, no se puede dejar de
mencionar en la misma lnea a Montesquieu, Marat y Voltarie.
6Ibdem.
7Ibdem.
8Ibdem.
11
eran los calabozos, torturas. Etc. Tambin era notoria la desigualdad en la
administracin de justicia.
Llamada poca del Iluminismo, el precursor de sta poca fue Cesar Bonnesa,
publico su famosa obra De los delitos y de las Penas, en la cual se pronuncio
abiertamente contra el tormento de la pena para castigar los delitos cometidos, el
cual dicho autor deca que el fin de la pena, no es atormentar o afligir a un
individuo sensible, ni deshacer u delito ya cometido, ya que el fin es impedir al reo
a causar nuevos daos a sus ciudadanos, y retraer a los dems de la comisin de
otros iguales, el cual la pena debe ser de manera eficaz y mas durable sobre los
hombres y menos dolorosa sobre el cuerpo del reo. A dems en esta poca
surgen lmites del Estado, uno de ellos es el de legalidad, el cual debe existir ley
previa a delitos y penas.
Aqu el derecho penal se considera una disciplina jurdica, para tratar los
problemas relativos al delito, al delincuente, a las penas, y las medidas de
seguridad, mientras que las ciencias penales o criminolgicas, que tiene el mismo
objeto de estudio, lo deben hacer desde el punto de vista antropolgico y
12
sociolgico. El cual carios tratadistas y penalistas consideran que el derecho
penal debe suscribirse con alguna exclusividad a lo que se le denomina
dogmtica jurdica-penal.
13
delincuente como fenmeno patolgico, respecto del cual sostiene la existencia
de una predisposicin anatmica para delinquir, por lo que afirma la existencia de
un delincuente nato por una malformacin en el occipital izquierdo.
1.3.3 Finalismo
14
legislador se vincula por las estructuras lgicas de la realidad. Segn Welzel,
cuando se las ignora o quiebra, el derecho pierde eficacia, salvo que quiebre la
que lo vincula a la estructura del ser humano como persona, en cuyo caso deja de
ser derecho. Como se estableci anteriormente el Derecho Penal con forme a las
pocas ha ido evolucionando y cada sociedad histricamente ha creado y crea
sus propias normas penales con rasgos y caractersticas similares segn el bien
jurdico que se desee proteger y Guatemala no es la excepcin, ya que tiene su
propia ley que establece las sanciones que se le imponen a una persona al
momento de cometer un delito.9
9Ibdem.
15
tiene como objetivo la prevencin del delito y la efectiva rehabilitacin del
delincuente par devolverlo a la sociedad como un apersona til a ella. 10
10Ibdem.
16
El derecho penal no se reduce solo al listado de las conductas consideradas
delitos y las penas que a cada uno corresponde, sino que fundamentalmente su
misin es proteger a la sociedad y aplicar justamente las consecuencias del delito.
Esto se logra a travs de medidas que por un lado llevan a la separacin del
delincuente peligroso por el tiempo necesario, a la par que se reincorpora al
medio social a aquellos que no lo son mediante el tratamiento adecuado en cada
caso para lograr esta finalidad. Concretamente, el derecho penal es parte de la
ciencia jurdica, y por ello su finalidad es el estudio y la interpretacin de los
principios contenidos en la ley.11
El delito es una conducta contraria a la ley y que esta la tiene regulada como tal.
Dicha conducta puede consistir en hacer o dejar de hacer. Sin embargo, no se
trata simplemente de lo que prohbe, (puesto que tambin hay cosas que prohbe
la ley que no son precisamente delitos), adems de que en un ilcito hay aspectos
que forman un todo grantico y que constituyen los elementos del delito, ms para
llegar a concebirlo como una unidad portadora de varios elementos, el delito pas
por diversidad de concepciones, que van desde ideas morales hasta psico-
fisiolgicas.
En los inicios de la era cristiana el delito fue concebido de acuerdo con las ideas
filosficas de la poca. La cual parta de la idea de la moral, que identificaba al
delito con el pecado, no utilizaban el verbo delinquir sino hablaban de pecar,
conceban al delito como una conducta contraria a la moral y a la justicia,
posteriormente lo enfocan como violacin o quebrantamiento del deber. Rossi
sostiene por su parte, que por delito se debe entender: es la violacin de un
11Ibdem.
17
deber12 y Pacheco seala que delito es, un quebrantamiento libre e intencional
de nuestros deberes13, no podemos darle validez a ninguno de estos criterio por
las siguientes razones: primero, porque el pecado, indiscutiblemente, teniendo
una orientacin divina, nada tiene que ver con nuestra orientacin jurdica; y
segundo porque las infracciones al Deber, atienden mas a una norma de conducta
moral, que a normas de conductas jurdicas. En un criterio natural y sociolgico,
se sostiene que el delito se convierte en un hecho natural, Rafael Garfalo plantea
la Teora del delito Natural toma, como base dos clases de sentimientos siendo
estos el sentimiento de piedad y el sentimiento de probidad sobre los cuales
construye la definicin de delito Natural as: Ofensa a los sentimientos altruistas
fundamentales de piedad y probidad en la medida en que son posedos por un
grupo social determinado.14
12 De Len Velasco, Hctor Anbal, Jos Francisco, de Mata Vela. Op.Cit., Pg. 21.
13Ibdem.
14Ibdem.
18
El criterio tcnico jurdico, resulta, una de las corrientes ms aceptadas. Sus
principales aportes fueron construir definiciones en las que incluyen ya elementos
caractersticos del delito. Por ejemplo la del alemn Ernesto Berlng, que viene de
su obra Teora del delito, es decir De Lehere Von Verbrechen, descubre la
tipicidad, como uno de los caracteres principales del delito, y basndose en sta
define al delito as; es una accin tpica, contraria al derecho, culpable sancionada
con una pena adecuada y suficientemente a las condiciones objetivas de
penalidad.15
15De Len Solorzano, Luis Gustavo. Sancionamiento especializado de los delitos de tendencia
en la legislacin penal guatemalteca.Guatemala, Universidad de San Carlos de Guatemala,
2007, Pg. 1.
19
Por supuesto, la descripcin hecha, es producto de una larga discusin, y sobre
todo, de la construccin de una teora del delito, que hace posible, el estudio del
mismo, desde sus principales entidades, que lo vuelven una conducta particular
de un sujeto, que adems, como se dijo, adolece de ciertas caractersticas que lo
individualizan para los efectos de aplicarle una pena o medida de seguridad. En
palabras ms sencillas; un delito es cometido por dos personas en diferente
tiempo y regin, que potencial y consecuentemente tienen una historia diferente,
por lo que la pena y medida de seguridad que se le aplique a uno no
necesariamente implica que se le aplique al segundo.16
La definicin jurdica que nos brinda Enrique Bacigalupo del delito es: el delito es
una accin tpica, antijurdica y culpable.17
Para el autor Francisco Muoz Conde, delito es: Toda conducta que el legislador
sanciona con una pena,18 sta definicin es muy corta puesto que el no seala
que tipo de conducta se sanciona, todo intento de definir al delito al margen del
derecho penal vigente es situarse fuera del mbito de lo jurdico para hacer
filosofa, religin, moral o sociologa.
16Ibdem., Pg. 4.
17 Bacigalupo, Enrique. Lineamientos de la teora del delito.Argentina, Editorial
Hammurabi,1983, Pg. 19.
18 Muoz Conde, Francisco y Mercedes Garca Arn. Derecho penal, parte general. Espaa,
Para Luis Jimnez De Asa, delito es, un acto tpicamente antijurdico, imputable
al culpable, sometido a veces a condiciones objetivas de penalidad y que se halla
conminado con una pena, o en ciertos casos, con determinada medida de
seguridad en reemplazo de ella.
Jos Mara Rodrguez Devesa, considera que delito es, el acto tpicamente
antijurdico y culpable a la que est sealada una pena.
Para Ral Carranca y Trujillo, delito es, el acto tpicamente antijurdico, culpable,
sometido a veces a condiciones objetivas de penalidad, imputables a un hombre y
sometidos a una sancin penal.
Para Eugenio Cuello Caln, delito es, la accin humana antijurdica, tpica,
culpable sancionada por la ley.
Para Reyes Echanda la definicin del delito se debe dividir en tres grupos:
Definicin Formal, delito es aquello que la ley describe como tal, toda conducta
que el legislador sanciona con una pena, esta definicin aun no siendo cierta, no
21
soluciona nuestros problemas, porque no deja de ser una frmula vaca y
taxolgica.
Esta definicin si bien nos explica que motivos impulsan al legislador a sancionar
unas conductas y otras no, tampoco nos dice mucho sobre el delito concreto.
Delito es: Una accin tpicamente antijurdica y culpable, a la que est sealada
una pena.19
Por lo tanto se puede concluir que delito es toda accin u omisin que contraviene
una o varias normas jurdicas, debido que se debe partir del principio de legalidad
para calificar esa accin u omisin como contraria, pero ello debe necesariamente
lesionar un bien jurdico tutelado, para ello ley se va actualizando atendiendo las
necesidades y fenmenos criminales.
En este medio: delito, crimen, infraccin penal, hecho o acto delictuoso, ilcito
penal, hecho criminal, contravencin o falta.
20Ibdem.
21Bustos Ramrez, Juan. Manual de derecho penal espaol.Espaa, Editorial Porra, 1998,
Pg. 130.
23
Para la Escuela Positiva el delito fue un fenmeno natural o social, estudian al
delito como la accin humana resultante de la personalidad, del delincuente,
quedando completamente marginada la concepcin jurdica del delito, con el
aparecimiento de la Teora del delito Natural, y legal de Rafael Garfalo, se
afirmaba que el delito no lo es si el hombre no vive en sociedad. Se le crtica que
no solo depende de que el hombre viva en sociedad. El estudio del delincuente
puede que sea natural, pero el del delito es jurdico.
La clasificacin legal que hace el cdigo penal de delitos es la que llama Juan
Bustos Ramrez, bipartita, que consiste en establecer clases de delitos con
relacin a la gravedad que revistan los mismos. Por tanto, la Ley establece dos
clases de ilcitos, delito y faltas. Siendo los delitos, contravenciones a la ley graves
y las faltas siempre contravenciones, pero menos graves o leves. Esto, en cuanto
a la afectacin o dao en los bienes jurdicos.
Esta clasificacin legal del delito, se realiza en casi todas las legislaciones del
mundo, con la diferencia que en algunas como la italiana, se establecen los
llamados crmenes, que son contravenciones a la ley, an mayores.
Por otro lado, existen otras formas de clasificar al delito, fuera de la clasificacin
legal bipartita ya apuntada. La clasificacin doctrinaria ms aceptada es la
siguiente:
24
1.9.1 Segn la Modalidad de la Realizacin
25
1.9.3 Segn su Forma de Consumacin
Como lo ensea la misma ley, existen delitos comunes y delitos polticos, puesto
que existen tratados que establecen cuales son cada uno de ellos.
Estos pueden ser, delitos de lesin o delitos de peligro. Los delitos de lesin, son
aquellos que cuando se dan, existen una destruccin o menoscabo del bien
jurdico, como sucede en el homicidio. Y los delitos de peligro, sobre los que
existe una larga discusin en torno a ellos. Se presentan por ejemplo cuando hay
la probabilidad de una lesin concreta para un bien jurdico determinado.
La teora del delito tiene por objeto proporcionar los instrumentos conceptuales
que permitan establecer que un hecho realizado por el autor es precisamente el
mismo hecho que la ley prev como presupuesto de una pena, Para alcanzar esta
meta la teora del delito procede mediante un mtodo analtico, descompone el
concepto de delito en un sistema de categoras jurdicas que facilitan la aplicacin
de la ley penal por parte de los tribunales, de sta manera, la teora del delito
rechaza como adecuada a su funcin una apreciacin total o global del hecho, la
afirmacin de que un determinado suceso protagonizado por un autor es un delito
depender por lo tanto, no de una intuicin total, sino de un anlisis que permita
26
comprobar cada una de las notas correspondientes al concepto del delito, trata de
dar una base cientfica a la prctica de Los juristas del derecho penal
proporcionndoles un sistema que permita la aplicacin de la ley a los casos con
un considerable grado de seguridad.
La teora del delito, expresa una serie de elementos que se presentan de forma
comn a todo delito, lo que permite una apreciacin ms general de todos los
delitos, adems de fijar una postura jurdica dentro del ordenamiento jurdico-
penal. Cada legislacin penal en el mundo se ve influenciada directamente por la
doctrina penal que la informa, es decir, que segn la dogmtica asumida por cada
legislador, as se manifestar el conjunto de delitos en la parte especial del
Cdigo Penal22, sustentada por las normas de la parte general.
El Cdigo Penal23, surge en la dcada de los `70, (se promulga en 1973), fecha
para la cual, modernas dogmticas llamadas ms propiamente sistemticas,
sobre la concepcin de la teora del delito, apenas y comenzaban a llegar a
conclusiones importantes. Para tener presente el devenir de la Teora del delito,
se hace un breve repaso por ella y se demuestra con lo mismo la relacin de
influencia que ha sufrido el Cdigo24.
22
Congreso de la Repblica de Guatemala, Decreto 17-73, Cdigo Penal, ao 1973
23
Ibdem.
24
Ibdem.
27
1.11 Resea Histrica
28
Sin embargo, dicha concepcin es producto de que a la vuelta de los tiempos, la
historia demuestra que el delito debe ser considerado por medio de sus diferentes
componentes. Y de la forma en que se pueden ordenar estos, es que surgen los
diferentes autores en el tiempo, para explicar la importancia de cada uno de los
elementos del delito, y sistematizarlos as en diferentes teoras.
Cronolgicamente, aparecen primero, los que como consecuencia de la
concepcin medieval del delito, consideraban a la accin que provocaba el delito
como el elemento ms importante de este. Decan que no poda haber delito sino
haba accin, sin embargo, poco les import cuales eran los mviles de aquella
accin, en tanto que s les import la misma para ordenar en torno a la misma
todos los dems elementos del delito. Es decir que la accin como acto
meramente humano, (forma en que se le concibe an en muchas legislaciones del
mundo, a la accin, especialmente en Centroamrica), se convierte en el primero
de los elementos del delito, y la tipicidad, la antijuridicidad y el resto, resultan
meras caractersticas del mismo, segn esta concepcin. En otras palabras, eran
formas de calificar a la accin.
Esta forma de concebir al delito, dur muchos aos, desde finales del siglo
diecinueve hasta casi el final de la Segunda Guerra Mundial, cuando los
principales autores alemanes pierden fuerza a nivel mundial, no solo por la
situacin internacional a la que fue sometido dicho pueblo como consecuencia de
la guerra, sino tambin por el surgimiento de nuevos autores que empezaron a
desmitificar a la accin y por tanto a desmentir que fuera el elemento ms
importante de toda la teora del delito. Es decir, el planteamiento posterior fue el
hecho de que no deba concebirse una jerarqua vertical en cuanto a los
elementos del delito, sino en una forma horizontal, producto de la importancia que
cobra el anlisis de los motivos que tiene el sujeto para delinquir y de la propia
importancia de cada uno de los dems elementos de delito.
29
Retomando la historia de la teora del delito, hay cuatro momentos durante el
desarrollo de la misma. Los cuatro momentos se dan sobre todo en el presente
siglo.
En el primer momento se habl de una accin natural, por lo que esta etapa de la
historia de la teora del delito es conocida como sistemtica causalista natural. Y
el segundo momento, lo establece Mezger, que ciertamente por estar basada en
que la accin es un causalismo, pero por incorporar elementos valorativos ha
venido en llamrsele causalismo valorativo. Luego, ya para finales de la Segunda
Guerra Mundial resultaban poco consistentes aquellos postulados que establecan
a la accin como centro de toda la teora del delito, y en un intento por recuperar
toda aquella sistemtica, Eberhard Shmidt, afirma que la accin que realiza el
hombre y que se torna injusta y tpicamente antijurdica, tiene races claramente
sociales, puesto que es la sociedad quien condiciona tanto al individuo para
30
delinquir como a los mismos delitos que son tales por estar contenidos en un tipo
penal, que la sociedad a dispuesto de esa forma. Con este tercer momento, se
genera as la teora de la accin social. Es decir la accin sigue siendo el centro
de la teora del delito, pero en Shmidt, las motivaciones y condicionamientos de
esa accin ya no son ms naturales, sino ahora lo son sociales.
El principal error en que incurrieron todos los autores mencionados hasta aqu y
todos los que les siguieron aceptando sus postulados (adems de los que les
siguen a la presente fecha), es pensar que la accin es el centro alrededor del
cual giran todos los dems elementos del delito. Nada ms equivocado, porque si
bien la accin tiene una importancia capital, para efectos de establecer finalmente
los mviles que incidieron en el sujeto para delinquir, no significa con esto que
tenga que restarle importancia a los dems elementos del delito, situndolos en
un plano de subordinacin a la accin.
31
tipo penal ya se delinqui con dolo? Todas estas preguntas encuentran una
respuesta un poco ms consistente en esta ltima forma de concebir a la teora
del delito, que partiendo de los fines que tiene el sujeto para delinquir, establece
de esa forma su propia denominacin, puesto que a esta sistemtica se le conoce
como teora finalista, y constituye el cuarto momento del que se habl en un
principio de esta exposicin.
Se puede decir que durante siglos, existi una teora dominante, que algunos
autores la ubican como clsica y que empieza su derrumbamiento a partir de
crticas bien fundadas, que se le hacen durante los primeros aos del siglo XX,
cuando comienza, la teora que llaman neoclsica, la encontramos de mejor forma
nombrada a la primera como: causalismo naturalista y causalismo valorativo a la
segunda. Sin embargo, el nombre poca relevancia tiene, en cuanto a lo bien
diferenciado que manifestaron ambas, el aporte tan significativo a la teora del
delito. Esta segunda etapa sirve como inicio para la afirmacin de la existencia de
los distintos componentes del delito, y adems para la reformulacin del contenido
de algunos, aunque no tarda ms de medio siglo sin derrumbarse, pese a que
recientemente se le haya replanteado la concepcin de la accin, en lo que se
conoci como teora de la accin social.
Sin embargo, todos los conceptos y significaciones que aportaran las distintas
etapas que consolidaron la teora del delito, sirvieron como base para que antes
de empezar la segunda mitad del presente siglo, surgiera la teora de la accin
finalista del delito, y que se consolidara en definitiva para el ao de 1965,
inicindose a partir de entonces toda una nueva etapa para los estudios con
relacin a la teora del delito. En Guatemala, pese a que el Cdigo Penal25 fue
aprobado ocho aos despus, no recibi mayor influencia de la misma, y la
25
Congreso de la Repblica de Guatemala, Op Cit, Pag. 27
32
mayora de delitos, as como su parte general, acusa una notoria posicin
causalista, no solo por el contenido del texto del artculo 10.
La teora del delito, tiene por objeto proporcionar instrumentos conceptuales que
permitan establecer que un hecho realizado por un autor, es el mismo hecho que
la ley prev como presupuesto de una pena. En palabras ms exactas, se
preocupa del estudio de los presupuestos jurdicos de la punibilidad de la accin.
No implica el estudio de los elementos que describen cada uno de los tipos de
delito en particular, sino de aquellos que concurren en todo hecho punible. 26
Podemos definir a la teora del delito como la parte de la ciencia del derecho penal
que se ocupa de explicar que es delito en general y cules son las caractersticas
que ha de tener cualquier delito.
26
Arango Escobar, Julio Eduardo. Las Sistemticas causalista y finalista en el derecho penal.
Mxico, Editorial Porra, 2003, Pg. 5.
33
1.13 Elementos del Delito
Los elementos o entidades (como le llama Eugenio Cuello Caln), en la teora del
delito, permiten una descripcin del problema complejo que se enfrenta, cuando
se trata de estudiar al delito, visto, por tanto, no como un todo englobado, sino
como un todo integrado en varias partes, susceptibles cada una de ser
reformadas.
Los albores de la teora del delito, los encontramos en la Edad Media, con la
preocupacin de los canonistas de establecer una relacin personal o subjetiva
entre el sujeto y su hecho, lo que era una lgica consecuencia del sentido
expiatorio que se le daba a la pena por lo que la culpabilidad no solo surge como
un presupuesto y fundamento de la pena, sino al mismo tiempo permite graduarla,
lo que permite una medida a su imposicin.
34
Tal como se seal en la definicin que aceptamos para entender el delito, y que
qued apuntada, el delito debe definirse de forma tripartita, incluida en sta; la
tipicidad, la antijuridicidad, y la culpabilidad. Sin embargo; los elementos del delito
son: la accin o conducta humana, la tipicidad, la antijuricidad, o antijuridicidad, la
culpabilidad, la imputabilidad, las condiciones objetivas de punibilidad, la
punibilidad. Nombrndose en algunos casos, a los mencionados como elementos
positivos del delito, y a sus respectivas formas antagnicas como elementos
negativos del delito.
1.14 Accin
Las normas del derecho penal tienen por objeto acciones humanas; se refieren
tanto a la realizacin de una accin en sentido estricto (como comportamiento
activo), como a la omisin de un comportamiento humano. La funcin del
concepto de accin no es otra que la de establecer el mnimo de elementos que
determinan la relevancia de un comportamiento humano.
La accin incluye dos fases, estas fases las conocemos como el iter criminis, que
significa el camino del crimen hasta su realizacin, es la vida del delito desde que
nace en la mente de su autor hasta la consumacin.
35
manifestacin de la conducta humana, consciente o inconsciente, algunas veces
positiva o negativa que causa una modificacin en el mundo exterior y est
previsto por la ley.
Fuerza Irresistible. Nuestro Cdigo Penal27 indica en su Artculo 25, que la fuerza
irresistible es una causa de inculpabilidad, o sea que en este caso lo toma como
ausencia de voluntad.
27
Congreso de la Repblica de Guatemala, Op Cit. Pag 27
36
1.15 Tipicidad
Como se expres, a los dispositivos que la ley utiliza para individualizar conductas
penadas son los llamados tipos. Cuando algn hecho realizado por un sujeto, se
adeca a un tipo penal, entonces se genera la tipicidad. Encuadrabilidad de la
conducta humana al molde contenido en ley (es decir el tipo).
En cada tipo, se detalla no un hecho aislado, y por tanto divorciado de los dems
elementos del delito, o peor an, ajeno a las caractersticas individuales del
delincuente. Todo lo contrario. En un tipo podemos encontrar elemento subjetivo,
lo mismo que uno objetivo. Lo que permite para nuestra investigacin, el inferir,
cuando se hable de error de tipo, dar relevancia el referirse a uno u otro, toda vez,
que en la renovacin de derecho penal de Espaa, se distingue ya, una diferencia
entre el dolo natural y uno llamado dolo malo, recayendo en el primero y por tanto
en el aspecto objetivo de la tipicidad, un error de tipo.
37
deber ajustarse un hecho concreto para que pueda sostenerse que es tpico. El
hecho se subsume bajo el tipo penal que est considerando, Este tipo penal se
denomina de la adecuacin y se diferencia con otros tipos penales por su
amplitud, el tipo de garanta contiene dos elementos que de acuerdo con el
principio de legalidad, condicionan la aplicacin de una pena y que puedan no
caber dentro del tipo de la adecuacin, (Ejemplo: Desistimiento en la tentativa), la
teora del tipo penal consiste en permitir establecer que la accin realizada es la
accin prohibida por la norma y sancionada con pena por la ley, y procede
descomponiendo cada uno de los elementos que integran la descripcin, el
elemento fundamental de la descripcin es la accin, segn que el delito se agote
en la accin corporal o requiera una consecuencia que es producto de la misma,
distinguindose, delitos de actividad, delitos de peligro y delitos de lesin, junto a
la accin hay delitos en los que adquiere importancia el sujeto de la accin, pues
no todos los delitos pueden ser cometidos por cualquiera que tenga capacidad de
accin como por ejemplo en el hurto, en ste cualquiera que se apodera de cosa
mueble ajena es autor.
Hay ciertos delitos que solo pueden cometerlos un nmero reducido de personas
aquellos que tengan las caractersticas especiales del autor requeridas en el tipo
penal. Como en los delitos de funcionarios pblicos, (por ej. Prevaricato,
malversacin, peculado, doble representacin) estos solo podrn ser cometidos
por un autor que sea funcionario, juez abogado, etc., estos delitos que contienen
una exigencia especfica respecto del sujeto activo se denominan Delitos
Especiales, estos pueden ser propios e impropios, propios; cuando la
caracterstica especial del autor es el fundamento de la punibilidad. (Ejemplo:
prevaricato), la accin solo es delito si la realiza el sujeto especifico. Impropios;
cuando la caracterstica especial del autor no es fundamento de la punibilidad sino
una circunstancia que agrava o atena la pena (Ejemplo: parricidio, todos pueden
cometer un homicidio, pero si la accin de matar es cometida por un ascendiente,
descendiente o cnyuge de la vctima el hecho ser ms grave).
38
En cuanto a la estructura del tipo tenemos elementos normativos y elementos
descriptivos.
Elementos Normativos: Son aquellos que implican una valoracin del juzgador.
Cuando los elementos exteriores se alcanzan con la voluntad del autor, una
conducta es contraria a la norma cuando el autor se representa los siguientes
elementos:
1.16 Antijuridicidad
39
jurcidad, lo que tcnicamente nombramos como antijuricidad. Por tanto, es la
antijuricidad, el calificativo que recibe todo hecho, que se encuentre reido con lo
que el orden jurdico permite, y que adems constituye en latu sensu, un injusto
penal.
Es, por tanto, la antijuricidad, en sentido formal, una relacin de oposicin entre la
conducta humana y la norma penal. Materialmente hablando, una accin
antisocial que pone en peligro un bien jurdico tutelado; y que en un juicio de valor
se declara que la conducta no es la que demanda el derecho, por tanto un injusto
penal. Es decir, el juicio des valorativo que un juez penal hace sobre la accin
tpica en la medida en que sta pone en peligro un bien jurdico tutelado. Por lo
tanto, la juricidad es el tema, dentro de la teora del delito, que ms controversial
relacin enfatiza con el error, puesto que el realizar un hecho contrario a la
juricidad, presupone ya un dilema, si el sujeto que lo cometi lo hizo en
conocimiento de su antijuricidad, y/o en compresin de esta misma, o por
ignorancia de lo antijurdico de su actuar. He aqu una de las principales formas
del error de prohibicin moderno.
1.17 Culpabilidad
40
Durante mucho tiempo el trmino de culpabilidad, fue visto, entendido y tratado,
desde un ngulo psicolgico. Feuerbach hablaba de una causacin psquica del
delito. Durante mucho tiempo, la conducta humana que encerraba un hecho ilcito,
no se analiz si provena de un acto deliberado o no. Santo Toms de Aquino,
explicaba que las acciones que podan ser deliberadas eran humanas, aunque no
distingui que las no deliberadas fuesen acciones del hombre.
Todos los autores, hasta la poca de Franz Von Liszt, consideraban claramente el
componente del delito que es la culpabilidad. Sin embargo, todava hasta
mediados del siglo XIX, encontramos que la misma, era referida como la fuerza
moral o aspecto moral del delito.
1.18 De la Participacin
Segn Zaffaroni, tanto autor como partcipe son conceptos distintos y sujetos
distintos. Frecuentemente el delito no es obra de una sola persona, de la misma
manera que sucede en cualquier otro orden de la vida donde se dan supuestos en
que concurren varias personas en un mismo acontecimiento; una intervencin
quirrgica, una conferencia, etc., siempre hay una concurrencia de personas en
un evento, cabe distinguir entre los que son autores y otros que participan en el
mismo, pero no son autores. Cuando ello sucede en un delito, se habla de
concurrencia de personas en el delito. En un sentido estricto, participacin es slo
la concurrencia de quienes participan sin ser actores. Este doble sentido de la
palabra participacin de personas en el delito, pero tambin participacin de
personas en la conducta del actor del delito. 28
28 Zaffaroni, Eugenio Ral. Manual de derecho penal.Mxico, Ardenas Editor, 1998, Pg. 601.
41
responder penalmente por la realizacin de un hecho antijurdico, as como quin
es el autor intelectual, material, cmplice o instigador; por consiguiente, es
necesario que existan teoras que indiquen la calidad que cada sujeto tiene en la
comisin de un hecho delictivo, al respecto existen dos grandes sistemas. 29
Conforme este sistema es necesario distinguir entre los sujetos que cometieron un
hecho delictivo, ya sea como autora formal de participacin principal, y
complicidad e induccin como formas de participacin secundarias; o sea que
cada sujeto es sancionado de acuerdo a su participacin.
Teora del dominio del hecho: Segn esta teora, domina el hecho el que tiene en
sus manos el proceso por medio del cual se desarrolla la conducta en el mundo
30Ibdem.
43
exterior, desde su iniciacin hasta la consumacin, pudiendo detenerlo si
quiere.31
Los que siguen la doctrina expuesta la fundamentan en que slo por medio de
ella es explicable y correctamente dimensionada la autora mediata, pero tambin
se advierte que aqulla quiebra los extremos tradicionales de sta, facilitando una
desmesurada amplitud del instituto que algunos doctrinarios son renuentes al
aceptar. Tambin sostiene que la doctrina utiliza la expresin partcipe en el delito
o del delito con un significado general, y con un significado restringido o
especfico; con el primero se refiere a cualquier interviniente activo en el delito,
cualquiera que fuere su grado de intervencin incluyendo al autor. Por el segundo,
slo se hace referencia a dichos intervinientes en cuando no puedan ser
considerados autores, es decir a los cmplices e instigadores.32
Partiendo de la teora del dominio del hecho, se dan las siguientes clases de autor
o partcipe conforme el derecho penal guatemalteco, reconociendo como autor a
cualquier persona que hubiere intervenido activamente en el delito, ya sea
realizando de modo principal la conducta descrita en el tipo o contribuyendo en
cualquier medida a su proceso de manifestacin en el mundo exterior.
34 Ibdem
35 Ibdem.
45
autor inmediato se identifica con l quien, annimo con el que empiezan la mayor
parte de los tipos penales, por ejemplo el contenido en los Artculos 173 y 181 del
Cdigo Penal36:
Clases de autora mediata: Las clases de autora mediata que se dan son las
siguientes: Autora mediata con instrumento inimputable, autora mediata con
instrumento a error o sometido a coaccin.
36 Ibdem.
46
presente caso estn comprendidos los menores de edad y los interdictos, los
cuales no tienen el pleno goce de su capacidad mental y volitiva. En el caso de
autora mediata el instrumento ejecutor careci totalmente de dominio del hecho.
Autora mediata con instrumento sometido a error o con coaccin: Se dan dos
supuestos en el presente caso; el primero, es cuando se hace caer en error al
instrumento, y en segundo lugar, cuando el autor mediato se aprovecha del error
en que se encuentra el instrumento, por ejemplo: La madre pide a su vecina un
vaso de agua para darle una medicina al nio, pero la madre se equivoca y en vez
de la medicina toma un poderoso veneno, situacin de error del que se dio cuenta
la vecina. A pesar de conocer el error de la madre, la vecina, sin decirle nada, le
alcanza el vaso de agua. El presente caso lo explica el licenciado Glvez Barrios
de la siguiente manera: Es claro que en este caso, la madre pudo procurarse por
ella misma el vaso de agua. Pero la vecina es autora mediata del delito de
homicidio del nio, a pesar de que si la madre actuara con dolo, la accin de la
vecina sera nicamente de complicidad. Tambin es cierto que si la vecina no
hubiera realizado accin alguna, aun conociendo el error de la madre y pudiendo
impedir el resultado, no habra podido ser responsabilizada de homicidio, puesto
que ella no tena posicin de garante y no poda ser por tanto, autora de un delito
de homicidio, de comisin por omisin. Pero en tanto que ella entra
37 Ibdem.
47
voluntariamente y activamente en los acontecimientos, la vecina es la nica que
acta conscientemente para la destruccin de la vida del nio y, por ser la figura
central del acontecimiento, es autora mediata.38
1.23 Cmplices
Cmplice primario: Contribuye con su aporte a la ejecucin del delito, el cual sin
ese aporte no podra haberse cometido.
Cmplice intelectual: Se lleva a cabo por medio de un concepto moral que ayuda
dolosamente a la realizacin de un hecho.
1.24 Coautor
41
Congreso de la Repblica de Guatemala. Op Cit, pag 27
50
el inciso primero del Artculo 39 del Cdigo Penal se aprecia que si la
contempla.42
51
haber una relacin directa para poder crear el delito, y desde ese punto de vista
todos los partcipes son coautores porque sin su accin no se producira el delito.
Conforme la teora del dominio del hecho, la autora se define por el criterio del
dominio funcional del hecho; es decir, por un dominio condicionado por la
actividad de cada sujeto, en la medida que el dominio de cada individuo resulta
necesario para su persecucin en el marco del plan global y en consecuencia,
define al coautor como todo interviniente cuya contribucin en el estadio de
ejecucin constituye un presupuesto imprescindible para la realizacin del
resultado perseguido.
44
Ibdem.
52
1.25 El Encubrimiento
45 Ibdem.
46 Ibdem.
53
4. Recibir, ocultar, suprimir, inutilizar, aprovechar, guardar, esconder, traficar o
negociar; en cualquier forma, objetos, efectos, instrumentos, pruebas o rastros del
delito.
Los responsables del delito de encubrimiento sern sancionados con prisin de
dos meses a tres aos.
El Artculo 476 del Cdigo Penal, establece: (Exencin de pena). Estn exentos
de pena, quienes hubieren cometido delitos de encubrimiento a favor de parientes
dentro de los grados de ley, cnyuge, concubinario o persona unida de hecho,
salvo que se hayan aprovechado o ayudado al delincuente a aprovecharse de los
efectos del delito.
47 Ibdem.
54
1.26 Instigacin
Al tenor de la doctrina, instigador es la persona que determina dolosamente a otro
la comisin de un injusto doloso, sea que el hecho del instigador o autor debe ser
una conducta tpica y antijurdica. Para autores como Zaffaroni, la instigacin
debe cometerse mediante un medio psquico, pero no constituyen instigacin los
medios sutiles o las meras insinuaciones. Lo que pretende el instigador es que
otra persona cometa el delito, siendo autor de l, insertando un aporte no efectivo.
En doctrina al instigador se le denomina determinador, expresin sta de
Zaffaroni, indicando que tanto determina el que se vale de otro como autor, como
el que se vale de otro como instigador, como el que lo hace sin ser autor ni
instigador.48
1.27 Induccin
La doctrina espaola indica que el inductor es el que determina directa y
dolosamente a otro a resolver y realizar un hecho punible pero sin participar en su
56
se sostiene que son penalmente responsables, los autores sean stos materiales
o intelectuales, cmplices, instigadores o encubridores. La responsabilidad penal
desaparece o se desvanece por medio de las eximentes del delito, tal como lo
estipula el Artculo 23 del Cdigo Penal50, o bien se justifica el actuar del sujeto,
no existe culpabilidad, se atenan o se agravan, y as entre las causas que
eximen la responsabilidad penal, en primer lugar tenemos la inimputabilidad:
Por su parte el Artculo 24 del Cdigo Penal51 estipula que: Son causas de
justificacin: Legtima defensa:
1.- Quien obra en defensa de su persona, bienes o derechos, o en defensa de la
persona, bienes o derechos de otra, siempre que concurran las circunstancias
siguientes:
a) Agresin ilegtima.
b) Necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla.
c) Falta de provocacin suficiente por parte del defensor. Se entender que
concurren estas tres circunstancias respecto de aqul que rechaza al que
pretenda entrar o haya entrado en morada ajena o en sus dependencias, si su
50 Ibdem.
51 Ibdem.
57
actitud denota la inminencia de un peligro para la vida, bienes o derechos de los
moradores.
El Cdigo Penal en el Artculo 2552 expresa las causas de inculpabilidad las que
se originan por temor a fuerzas extraas, sean stas de ndole psquica o
material. Son causas de inculpabilidad:
52 Ibdem.
58
Miedo Invencible: 1. Ejecutar el hecho impulsado por miedo invencible de un
dao igual o mayor, cierto o inminente, segn las circunstancias.
a) Que haya subordinacin jerrquica entre quien ordena y quien ejecuta el acto;
b) Que la orden se dicte dentro del mbito de las atribuciones de quien la emite, y
est revestida de las formalidades legales;
c) Que la legalidad del mandato no sea manifiesta.
59
El Artculo 26 del Cdigo Penal53 establece: Son circunstancias atenuantes:
53 Ibdem.
60
Ignorancia: 9 La falta de ilustracin, dada la naturaleza del delito, en cuanto haya
influido en su ejecucin.
61
una medida alterna, pero al someterse a dicha figura puede obtener como
beneficio una medida alterna para resolver su situacin legal.
54 Ibdem.
62
descarrilamiento, accidente de trnsito de cualquier clase, explosin, alteracin
del orden pblico o cualquier otro estrago o calamidad pblica.
Auxilio de gente armada: 13. Ejecutar el delito con auxilio de gente armada o de
personas que aseguren o proporcionen la impunidad.
63
Cuadrilla: 14 Ejecutar el delito en cuadrilla. Hay cuadrilla cuando concurren a la
comisin del delito ms de tres personas armadas.
Vinculacin con otro delito: 19. Ejecutar el delito para preparar, facilitar, consumar
u ocultar otro delito o para impedir su descubrimiento.
Menosprecio del lugar: 20. Ejecutar el delito en la morada del ofendido cuando
ste no haya provocado el suceso.
64
Reincidencia: 23. La de ser reincidente el reo. Es reincidente quien cometa un
nuevo delito despus de haber sido condenado, en sentencia ejecutoriada, por un
delito anterior cometido en el pas o en el extranjero, haya o no cumplido la pena.
En estos casos en particular, de igual manera sirve para graduar la pena, pero
acerca a la pena mxima para el delito por el cual se le encuentre culpable, asi
mismo cierra la posibilidad de aplicar una medida alterna a la situacin jurdica del
imputado, se evidencia el nimo de consumar el delito.
55 Ibdem.
65
Sin embargo, los autores y los cmplices sern responsables solidariamente entre
s y respondern subsidiariamente de las cuotas que correspondan, no slo de los
insolventes de su respectivo grupo, sino tambin de los insolventes del otro. Tanto
en uno como en el otro caso, queda a salvo el derecho de quien hubiere pagado
de repetir contra los dems por las cuotas correspondientes a cada uno.
56 Ibdem.
57 Ibdem.
58 Ibdem.
59 Ibdem
66
El Artculo 117 del Cdigo60 ya relacionado, dice: (Responsabilidad civil en el
caso de estado de necesidad). En el caso del inciso 2. del artculo 24, la
responsabilidad civil se declarar siempre y se distribuir entre las personas a
cuyo favor se haya precavido el mal, en proporcin del beneficio que hubieren
reportado.
60 Ibdem
61 Ibdem
62 Ibdem
63 Ibdem
67
El Artculo expuesto, remite al Cdigo Civil 64 y al Cdigo Procesal Civil y
Mercantil65 en cuanto a lo no previsto en el Cdigo Penal, de la siguiente manera:
El Artculo 1645 del Cdigo Civil66, establece: Toda persona que cause dao o
perjuicio a otra, sea intencionalmente, sea por descuido o imprudencia, est
obligada a repararlo, salvo que demuestre que el dao o perjuicio se produjo por
culpa o negligencia inexcusable de la vctima.
66 Ibdem.
67 Ibdem.
68 Ibdem.
69 Ibdem.
68
media, inclusive llegando a pocas donde prevaleci la venganza privada, no
exista un control de legalidad y un debido proceso o por lo menos no como se
tiene en la actualidad, se empieza a regular esa falta de control con la poca
humanitaria, hasta llegar a la poca moderna.
69
CAPTULO 2
EL DERECHO PROCESAL PENAL
70
un mtodo cientfico en el estudio de la patologa socio criminal, buscando una
readaptacin del criminal.
c) Escuela eclctica: Surge de una mezcla entre los postulados bsicos de las
escuelas Clsica y Positiva. En ella se logra establecer que el derecho penal
debe estar legitimado, pues el delito ya se establece como un acto tpico
establecido en la ley, antijurdico, imputable y punible. Analiza y estudia la
conducta del delincuente, as como su capacidad y responsabilidad del mismo,
considerando la pena como un instrumento de defensa de la sociedad, y que
tiene como fin la readaptacin del individuo.70
2.2 Conceptos
El derecho procesal penal, es una rama del derecho penal la cual estudia el
conjunto de todos aquellos principios y normas jurdicas que regulan el desarrollo
del proceso, el cual tiene como objetivo primordial la averiguacin de la verdad y
en consecuencia determinar si una persona es responsable o no de la comisin
de un hecho constitutivo de delito o falta, la imposicin de una pena o medida de
seguridad. El Derecho Procesal Penal puede conceptualizarse atendiendo lo
enunciado por el autor Julio Maier como: la rama del orden jurdico interno de
un Estado, cuyas normas instituyen y organizan los rganos pblicos que
cumplen la funcin judicial penal del Estado y disciplinan los actos que integran
el procedimiento necesario para imponer y actuar una sancin o medida de
seguridad penal, regulando as el comportamiento de quienes intervienen en
l.71
72Zavala Baquerizo, Jorge. Tratado de derecho procesal penal. Tomo IV. Quito, Ecuador,
Editorial Edino, 2004, Pgina 17.
72
de la vctima. Como fin fundamental del derecho procesal penal se puede indicar
que es el garantizar la tutela del orden jurdico, mediante la realizacin pacfica,
imparcial y justa del derecho objetivo en casos concretos, en el ejercicio de la
funcin y jurisdiccin del Estado, a travs de funcionarios pblicos investidos de
independencia.
El derecho procesal penal es una rama del derecho pblico, que tiene como
propsito normar el conjunto de etapas, el conocimiento de delitos y faltas, as
como la forma en que el juzgador debe resolver los mismos, pues es el Estado
que ejerce la soberana adems de intervenir como ente superior, que acta a
travs del Ministerio Pblico.
2.5 Fuentes
73
2.6 Caractersticas
b. Es pblico: Puesto que el Estado a travs del poder legislativo, norma las
etapas y procedimientos, facultndolo para establecer en la ley aquellas
conductas calificadas como delitos o faltas, su respectiva pena, as como las
medidas de seguridad para quienes infringen la ley.
74 Reyes Echanda, Alfonso. Derecho Penal. Bogot, Colombia, Editorial Temis, 2002, Pg. 45.
74
2.7 Principios
a. Principio de legalidad.
b. El principio de intervencin mnima.
c. La presuncin de inocencia.
d. El principio de proporcionalidad.
e. Principio de non bis in dem
f. El principio de igualdad.
g. Principio de fundamentacin.
h. Principio de concentracin procesal.
i. Principio de indubio pro reo.
j. Principio de celeridad.
k. Principio de sencillez.
l. Principio de obligatoriedad, gratuidad y publicidad.
El principio de legalidad establece que toda la actuacin del poder pblico, debe
ejercerse bajo el imperio de la ley vigente, en materia penal. Se entiende que
consecuentemente debe existir una normativa que estipule delitos, con una pena
sealada, la cual a travs de un juez que imponga dicha sancin. Este principio
tiene su fundamento en la Declaracin Universal de Derechos Humanos75 en el
Artculo 11 numeral 2 que establece: Nadie ser condenado por actos u
omisiones que en el momento de cometerse no fueron delictivos segn el
75
derecho nacional o internacional. Tampoco se impondr pena ms grave que la
aplicable en el momento de la comisin del delito.
77Kelsen, Hans. Teora general del Derecho y del Estado, trad. de Eduardo Garca
Mynez.Mxico, Imprenta Universitaria, 1949, Pgina 277.
76
causa de delito o falta y en virtud de orden librada con apego a la ley por
autoridad judicial competente.
El principio de non bis in dem significa en latn no dos veces lo mismo. En esta
materia es una garanta que establece que nadie puede ser juzgado o penado
por una infraccin, ante la cual ya se ventil un juicio previo, en el que ya fue
definitivamente absuelto o condenado. A este respecto, el Cdigo Procesal Penal
79 Ibdem.
80 Ibdem.
77
regula en el Artculo 1781: nadie debe ser perseguido penalmente ms de una
vez por el mismo hecho.
2.8 Etapas
78
a un proceso penal, por medio del auto de procesamiento de acuerdo lo que
establece el Artculo 320 del Cdigo Procesal Penal84, o si no concurren todos
los elementos para dictar un auto de prisin preventiva, el tribunal decretar la
falta de mrito como lo refiere el Artculo 272 del cuerpo legal citado85. En caso
de considerar el juzgador que existen indicios fundados para considerar la
posible participacin de un imputado en un hecho delictivo, el imputado ser
ligado a proceso. El mismo podr si las circunstancias lo ameritan y, respetando
las garantas constitucionales, otorgarle medidas sustitutivas o como ultima ratio
ordenar la prisin preventiva. En caso de ser enviado a prisin preventiva el
Ministerio Pblico dispondr de un perodo de investigacin de mximo tres
meses. Caso contrario si le fuera otorgada una medida sustitutiva, ya que en
este caso el perodo de investigacin se prolonga hasta un mximo de seis
meses.
b) Fase Intermedia: En esta etapa del proceso, y una vez vencido el plazo
otorgado al Ministerio Pblico para la investigacin y presentacin del acto
conclusivo, el cual debe solicitar una formal acusacin, o bien en su caso el
sobreseimiento o la clausura y la va especial del procedimiento abreviado, el
Tribunal conocer sobre todos aquellos aspectos que demuestren o produzcan
una razn fundada para enviarlo a juicio. El objeto de esta fase es establecer
cul es la peticin formal del Ministerio Pblico, con base en los resultados de la
investigacin realizada. Como se indica anteriormente existen dos formas de
culminar esta etapa: a) El Tribunal decide enviar a juicio oral y pblico al
sindicado, y, b) otras formas de terminar el proceso, tales como el
sobreseimiento, el criterio de oportunidad o en su caso el procedimiento
abreviado.
84 Ibdem.
85 Ibdem.
79
c) Fase del Juicio (debate oral y pblico): Luego de conocer, analizar y discutir la
solicitud del ente investigador, y en los casos en los que se requiri la apertura a
juicio, el tribunal debe prepararse para llevar a cabo un debate oral y pblico, con
la presencia ininterrumpida de los sujetos procesales. Se presentan todas los
medios de pruebas debidamente diligenciados durante la investigacin,
concluyendo con la sentencia la cual deber ser condenatoria o en su caso
absolutoria. Para esto el tribunal se constituir en el lugar sealado para la
audiencia, se verificar la presencia del Ministerio Pblico, del acusado y su
defensor, de la vctima o agraviado y de las dems partes que hubieren sido
admitidas quien habilitara da y hora para inicio del mismo. En esta audiencia se
puede tomar la declaracin del acusado, la recepcin de los medios de pruebas,
la declaracin de los testigos, as como de los peritos en aquellos casos en que
amerita. Si el tribunal considera prudente la recepcin de nuevas pruebas, la
discusin finaliza y se clausura del debate.
86 Ibdem.
80
se encuentran facultadas para recurrir en las condiciones de tiempo y modo que
determine la ley.
Al imputado por ser un sujeto procesal se le otorgan diversas facultades, por eso
el Cdigo Procesal Penal en su Artculo 10190 estipula las siguientes potestades:
87 Par Usen, Jos Maynor.El juicio oral en el proceso penal guatemalteco. Guatemala,
Editorial Vile, 1997, Pg. 338.
88 Cafferata Nores, Jos I. El imputado. Cordoba, Argentina, Editorial Mediterrneo, 2004, Pg.
262.
89 Ibdem.
81
a) Eleccin de un Abogado de confianza que lo represente y asista. (Artculo 92
Cdigo Procesal Penal).
d) Exigir que el juez sea el competente y predeterminado por la ley para llevar el
proceso penal.
g) Recusar fiscales, jueces y personal del tribunal. (Artculos 64, 69 y 111 Cdigo
Procesal Penal91).
91 Ibdem.
82
i) Sealar los vicios formas existentes en solicitud de acusacin por parte del
ente investigador. (Artculos 336 Cdigo Procesal Penal93)
92 Ibdem.
93 Ibdem.
94 Ibdem.
95 Op Cit. Pag 75
96 Ibdem.
98 Ibdem.
83
patrocina y defiende en juicio a cualquiera de las partes.99 Al respecto, se
entiende que el Abogado Defen sor, es quien vela por todos los intereses de la
persona a la cual el Estado le atribuye la comisin de un hecho delictivo, por la
aplicacin de las garantas constitucionales y por el cumplimiento del debido
proceso. El derecho de defensa de que goza el sindicado le sirve para desvirtuar
de forma concreta las imputaciones que le realiza el Ministerio Pblico, la cual
puede ser material o bien tcnica cuando es a travs de un abogado defensor. A
la defensa le concierne el enterarse de la plataforma fctica por la cual el ente
investigador le imputa un hecho, as como de como todos los actos procesales
necesarios, por lo cual se debe disponer del tiempo necesario, para poder
ejercer una defensa tcnica eficiente y eficaz, presentar testigos, documentos y
todos aquellos medios de prueba necesarios, as como tambin plantear medios
de impugnacin. El tener derecho de defensa no implica nicamente el derecho
a tener un defensor, sino que, como se seal anteriormente, se respeten una
serie de garantas; entre ellas, la del debido proceso, tal y como lo establece el
Artculo 12 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala100: La
defensa de la persona y sus derechos son inviolables. Nadie podr ser
condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, odo y vencido en
proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido. En ese sentido
este principio se entiende como el derecho que goza el imputado de la
inviolabilidad del derecho de defensa.
84
funcin colaborar y coadyuvar con el fiscal en la investigacin de los hechos de
accin penal pblica y de accin penal de instancia de parte, por considerarse
agraviado por el hecho. La solicitud del acusador adhesivo deber efectuarse
antes de que el Ministerio Pblico requiera la apertura del juicio o
sobreseimiento, solicitndose mediante memorial.
85
a) Con el fin de dar seguimiento a la accin pblica penal, la vctima tiene
derecho de denunciar un hecho ilcito en su contra ante el ente investigador o
bien ante la Polica Nacional Civil, adquiriendo de esta forma parte del proceso,
convirtindose en sujeto procesal al igual que el imputado, debe aclararse que la
vctima es tratado como sujeto procesal.
86
h) Ser auxiliada por un abogado, el cual puede sta patrocinar o bien el Estado le
puede proporcionar uno, o bien puede actuar como sujeto procesal a travs de
un mandatario especial judicial.
103Congreso de la Repblica de Guatemala, decreto 40-94, Ley Orgnica del Ministerio Pblico,
ao 1994
87
jefe del Ministerio Pblico, es tambin el Fiscal General de la Nacin y le
corresponde el ejercicio de la accin penal pblica. Deber ser Abogado
colegiado y tener las mismas calidades que los magistrados de la Corte Suprema
de Justicia y ser nombrado por el Presidente de la Repblica de una nmina de
seis candidatos propuesta por una comisin de postulacin, integrada por:
88
la separacin de poderes, en virtud de los poderes del Estado, y se someten al
imperio de la ley. Por eso el Organismo Judicial, Legislativo y Ejecutivo deben
ser totalmente independientes en el ejercicio de sus funciones, para que no
exista una contravencin del orden jurdico establecido. En Guatemala el ente
encargado de administrar e impartir justicia es el Organismo Judicial el cual se
divide en:
a. Corte Suprema de Justicia: A su vez se divide en: Cmara Civil, Cmara Penal
y Cmara de Amparo y Antejuicio.
b. Corte de Apelaciones: Salas Penales, Salas Civiles, Salas Regionales
Mixtas/Mixtos Departamentales; Salas de Familia, Salas de Trabajo y Previsin
Social, Sala de la Niez y de la Adolescencia, Tribunal de Segunda Instancia de
Cuentas y Conflictos de Jurisdiccin y Tribunal/Sala de lo Contencioso
Administrativo.
89
d. Juzgados de Paz o Menores: Juzgados de Paz Penal y Juzgados de Paz de
Falta de Turno, Juzgados de Paz Civil y Juzgados de Paz Mviles, Juzgados de
Paz Mixtos y Juzgados de Paz Comunitarios (Penales).
90
CAPTULO 3
LAS CIENCIAS FORENSES
Cmo determinar si una vctima muri por asfixia en un accidente por incendio
o muri con anterioridad? Si la sangre contiene monxido de carbono, con gran
probabilidad la vctima respir los gases y muri con posterioridad al inicio del
incendio. En caso contrario, perdi la vida antes de producirse el fuego y
comenzamos a sospechar.
91
ciencia forense y la investigacin criminal han evolucionado sin cesar. Si hay una
ciencia multidisciplinar es la forense: los antroplogos forenses estudian
traumatismos y huesos, los odontlogos analizan huellas dentales, los expertos
en indicios microscpicos obtienen informacin a partir de pelos y fibras, polen o
tierra, los peritos en balstica determinan las armas de un crimen o los bilogos
analizan sangre, saliva o semen. Y para ello se utilizan las tcnicas modernas:
electroforesis, cromatografa o espectrometra de masas. Veamos algn ejemplo
concreto ms.
92
Cuando la determinacin del momento de una defuncin pasa de horas a das,
an as existe la posibilidad de estimarlo. Es una de las labores de los pocos
conocidos entomlogos forenses: la presencia de cresas, crislidas, hongos u
otros insectos son indicadores fiables.
Esta teora cientfica o herramienta tecnolgica puede ser til para desentraar
el crucigrama de los hechos? Entonces: bienvenida sea la tcnica o la idea por
remota que sea su procedencia. Los especialistas forenses se sirven del mismo
y eso que los odontlogos para hacer moldes de huellas de pisadas o ruedas. Si
la huella est en la nieve se utilizan pulverizadores con una cera especial que
endurece la nieve lo suficiente como para extraer un molde. Pueden deducir la
forma de andar a partir de los detalles de la huella de una pisada. Pueden
extraer muchsima informacin a partir de las marcas de herramientas o las
huellas dentales de un mordisco en la comida. Todava hoy las fichas dentales
contribuyen ms que ninguna otra informacin a la identificacin de cadveres.
An los archivos dentales o mdicos poseen ventajas sobre las huellas dactilares
o el ADN porque estn mucho ms extendidos sobre la poblacin.
Toda ciencia tiene sus problemas-mito, la ciencia forense tiene los suyos. Jack el
Destripador, famoso asesino en la dcada de 1880 en los lgubres callejones de
Witechapel en el East End de Londres, es su problema-mito ms famoso: Ms
de un siglo despus, escritores, investigadores y agentes de polica siguen
publicando teoras sobre los motivos y de la identidad del asesino ms famoso
de la historia, escribe el forense David Owen en su libro "40 casos criminales y
cmo consiguieron resolverse". La investigacin forense, llevaba sin embargo
siglos de progreso antes de los trgicos sucesos de Witechapel a finales del siglo
XIX.
93
Chiehse hizo famoso por utilizar la lgica y las pruebas forenses para resolver
crmenes. En el siglo XIII en China se public un libro que explicaba cmo
reconocer las seales de ahogo o estrangulamiento o cmo las heridas podan
revelar el tipo y tamao del arma empleada.
94
correlaciones fueron tomadas muy en serio por los tribunales de la poca y los
frenlogos eran requeridos como peritos en los juicios. Afortunadamente la
frenologa, comentada hoy en da como ejemplo de pseudociencia, fue perdiendo
adeptos, hasta desaparecer definitivamente.
El siglo XIX fue sin duda revolucionario en cuanto a las ciencias forenses se
refiere. Patrizi, contemporneo de Lombroso, dise el primer detector de
mentiras: el guante volumtrico. El aparato consista en un guante de latex, que
sellado a la altura de la mueca, registraba los cambios de presin sangunea,
supuestamente asociados a la tensin emocional. Demostr ser muy poco fiable,
pero sin duda es el instrumento pionero de los actuales detectores y los diversos
sistemas ideados para comprobar la veracidad de las declaraciones de un
interrogado. Sistemas, sea dicho de paso, que siguen siendo poco fiables.
95
con retratos del msico pintados mientras viva, demostrando la autenticidad de
sus restos.
El trabajo del forense, el cual es una persona que tiene conocimientos cientficos
y especializados en una determinada rea, acta como perito en procesos
criminales y tiene trascendencia legal, su trabajo consiste en muchos casos en
determinar si un arma particular ha sido la responsable de un crimen. Un forense
puede ver el desarrollo de una pelea a travs de las contusiones y de cmo y
dnde fue asestado el golpe final. Fue Henry Goddar, quien por primera vez
consigui relacionar una bala con el arma utilizada para dispararla a travs de
muescas. Desde que las nimas de las armas de fuego disponen de las rayas
producidas por la fabricacin en serie, a finales del XVIII, cada bala tiene un
dueo. Para aumentar su precisin. La vaina lleva grabados los detalles del
expulsor y del percutor. Puede incluso determinarse la distancia de un disparo
por la forma de las heridas.
96
ms exticos. Hasta el extremo de que slo existe un caso documentado de
homicidio por esta sustancia: el del disidente blgaro Georgi Markov.
Desde los primeros pasos de Marsh, las pruebas para detectar venenos o drogas
se han hecho terriblemente sofisticadas: cromatografa de gas, cromatografa
lquida de alta presin o de filtracin por gel. Actualmente, gracias a las tcnicas
de ensayo inmunolgico, basadas en el desarrollo de anticuerpos que
reaccionan con las sustancias buscadas, se pueden detectar cantidades nfimas.
97
Las falsificaciones siguen al orden del da. Los mtodos de autentificacin cada
vez son ms sofisticados. Por ejemplo, la filigrana de un documento que pas
por ser un manuscrito original del poeta ingls lord Byron permiti demostrar que
el papel haba sido fabricado en 1834, diez aos despus de la muerte del poeta.
Con la llegada de los ordenadores, las particularidades de las mquinas de
escribir mecnicas se han perdido y uno de los indicios ms novelescos queda
reservado para las historias. Las impresoras de inyeccin a tinta o las impresoras
lser no presentan disimilitudes entre ellas. Deben buscarse otras formas de
relacionar al autor con un documento. Localizar los ficheros en el disco duro de
un ordenador a pesar de que hayan sido eliminados por el autor es tarea de los
nuevos forenses informticos. Nuevos tiempos, nuevos criminales, nuevas
tcnicas forenses.104
Forense significa lo que concierne al foro: a los tribunales y sus audiencias. Por
extensin, lo jurdico en general.106
98
El Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala define
entonces ciencias forenses as: Las ciencias forenses, en su definicin ms
amplia, son la aplicacin de las ciencias a la ley. Estas ofrecen los conocimientos
y la tecnologa de la ciencia para ayudar en el cumplimiento y ejecucin de la
ley.107
100
En el quehacer guatemalteco las ciencias forenses que ms seguido auxilian al
derecho, resultan ser especialidades mdicas aplicadas al campo forense.
114Oaxaca G. Javier Ismael. Medicina forense. Guatemala, Editorial Estudiantil Fnix, 2003,
Pg. 8.
101
La Medicina Legal asiste al derecho en aspectos primordiales: el primero son las
manifestaciones tericas y doctrinarias bsicas, cuando el jurista necesita de las
nociones mdico legales, el segundo se aplica en la labor cotidiana del mdico de
tribunales.
102
Dicha especialidad estudia en general las contusiones, hematomas, por ejemplo
en un hecho de trnsito a travs de ella se hace el estudio de los golpes sufridos
por la persona, actualmente en el pas est a cargo este estudio de un mdico
forense, aunque en realidad debera estar a cargo de un traumatlogo forense,
pero en el Instituto Nacional de Ciencias Forenses an no se cuenta con dicho
profesional propia mente dicho
117 IV Escuela de Verano del Organismo Judicial Juan Carlos I en CD-ROM, Organismo Judicial,
Guatemala del 21 de julio al 8 de agosto de 2003.
118Ibd., Pg. 15.
103
Para describir de mejor manera el concepto anterior, es el estudio de los cambios
en los tejidos, por ejemplo en un hospital fallece una persona y se desconoce la
causa de muerte, para ello el mdico forense en la necropsia, se cortan ciertos
tejidos para remitirlos a un laboratorio y a travs de observacin microscpica se
denotan cambios celulares y se podra concluir la causa de la muerte.
Una persona de sexo masculino, toma utilizando violencia a una nia de diez aos
a quien desnuda y le introduce el pene en la vagina, en este caso se estara un
caso de violacin y existirn dos presupuestos, el primero de ello es la violencia
que ejerci sobre ella para cometer el hecho y el segundo presupuesto es que es
menor de catorce aos, ante cualquier circunstancia existe violacin, de
conformidad con el artculo 173 del Cdigo Penal120.
En ese caso la nia debe ser evaluada por un mdico forense quien determinara
los hallazgos en el cuerpo de la vctima (lesiones tanto en el rea genital, para
genital y extra genital), tomara muestras en este caso es indispensable tomar
hisopados vaginales, los cuales los enviara a su anlisis (Serologa forense) en
donde se establecer la existencia de sangre, semen y espermatozoides.
Para ello el fiscal deber recurrir al juez contralor de la investigacin y solicitar que
mediante orden judicial se ordene la extraccin de fluidos del imputado que podra
consistir en una muestra de sangre, al tener dicha muestra de sangre se podr
cotejar con los espermatozoides encontrados en el hisopado vaginal y proceder a
su cotejo de ADN (Gentica Forense), posterior a ello el perito en gentica emitir
105
un dictamen en el cual indicara de manera cientfica si los espermatozoides
corresponden o no al imputado en el hecho que se le atribuye.
Han existido caso en los cuales a travs del peritaje gentico tambin se descarta
al imputado como colaborador en el perfil gentico encontrado en el escenario de
crimen, por ello la importancia de este trabajo de tesis, en la objetividad de la
investigacin y darle mas realce a la prueba cientfica haciendo una investigacin
amplia, de esa cuenta el juez resolver de una manera justa para las partes y
evitar con ello el error judicial.
107
3.4.12 Toxicologa Forense
Otro ejemplo que es comn es en los manuscritos que dejan bajo la puerta de
algunos negocios y hogares en los cuales exigen extorsin, el documento en que
se exige una cantidad de dinero o se amenaza puede remitirse a INACIF quienes
revelan las huellas y se procede a su comparacin dactiloscpica en la base de
datos referidas obteniendo informacin de los posibles participes en el hecho.
108
3.4.14 Odontoscopa Forense
Es el peritaje capaz de probar que una persona mordi a alguien, lo que puede
llevar a que se deduzca responsabilidad al autor de una lesin que generalmente
constituye parte de un delito de mayor trascendencia tal el caso de violacin.
Esta tcnica permite probar sobre el papel, las caractersticas de la superficie del
terreno, y con signos convencionales los objetos tanto naturales como artificiales
que permitan presentar ante el tribunal una visin objetiva y sencilla de lo ocurrido
en el terreno o escena al momento de cometerse el delito. Permite establecer
datos que usualmente olvidan los testigos, los pequeos detalles. 123 Sin duda la
persona ideal para realizar este tipo de peritaje sera un licenciado en
investigacin criminal y forense.
El uno de julio de mil novecientos noventa y cuatro, constituye una fecha histrica
y memorable para la justicia del Pas, debido a que Guatemala, transforma el
sistema de justicia penal, implementando el sistema acusatorio.125
Gracias a la evolucin racional del hombre, incitada bajo presin de las grandes
diferencias sociales diseadas por el absolutismo monrquico, permiti el avance
125
Herrarte, Alberto. Derecho procesal penal. Guatemala. Ed. Jos de Pineda Ibarra, 1978. Pg.
16.
126
Herrarte, Alberto. p. Cit. Pg. 23.
110
a una civilizacin cada vez ms humanizada, y que tuvo como punto de partida la
Revolucin Francesa, de cuyos baluartes principios igualdad, fraternidad y libertad
surgieron los pilares de la Declaracin de los Derechos del Hombre y el
Ciudadano. Estos acontecimientos configuraron el punto de partida desde donde
comenz a escribirse otra historia en la humanidad, que con el Cdigo Napolen
del ao 1808, hasta nuestros das fue ocupando el sujeto como persona humana,
el centro del universo, logrando el respeto de sus derechos mnimos, que
actualmente se encuentran garantizados en Tratados y Leyes como derechos
universales de las personas.127
127
Fabrega P., Jos. Teora general de la prueba. Santa F de Bogot, Colombia. Ed. Ediciones
jurdicas Gustavo Ibez. 1997. Pg. 33.
128
Florin, Eugenio. De las pruebas penales, tomo II. Bogot Colombia: Ed. TEMIS. 1982, Pg.
78.
111
proceso nociones tcnicas y objetos de prueba, para cuya determinacin y
adquisicin se requieren conocimientos especiales y capacidad tcnica."
La prueba pericial, es el medio por el cual personas ajenas a las partes, que
poseen conocimientos especiales en alguna ciencia, arte, tcnica o profesin y
que han sido precisamente designadas en un proceso determinado, perciben,
edifican hechos y los pone en conocimiento del juez, dan su opinin fundada
sobre la interpretacin y apreciacin de los mismos, a fin de formar la conviccin
del juzgador, siempre que para ello se requieran esos conocimientos.
En definitiva, mediante la pericia, se trata de explicar una realidad que, por no ser
obvia, necesita la interpretacin del perito, la contradiccin de las partes y
finalmente la valoracin del juez.
112
Entindase entonces que actualmente la prueba pericial es la reina de las
pruebas, ya que puede determinar con bastante efectividad mediante un completo
anlisis de indicios, que involucran a una persona en un presunto hecho
delictuoso, si sta es responsable o no de dicho hecho. Por esto el proceso penal
tiene a su servicio la pericia, que es el conjunto de disciplinas que aplican los
peritos en auxilio de los rganos encargados de administrar justicia, recibiendo
denominaciones como: ciencias legales, ciencias forenses o servicios periciales,
como se le conoce en Guatemala, trminos que abarcan todas las ramas de la
criminalstica.
4.2 Problemtica
113
Dicho proceso no ha sido uniforme, ni sistemtico ni constante, debido a que el
mismo debe superar los problemas sociales, polticos, econmicos, as como la
resistencia de los ciudadanos al no respetar las diversas garantas necesarias
para el debido juzgamiento penal que debe de existir en la sociedad
guatemalteca.
La justicia es el mayor bien que toda persona debe de tener y anhelar, por lo que
es obligacin del Estado el proveer los mecanismos tanto legales, econmicos y
sociales a efecto de que Guatemala, cuenta con una sistema de justicia basado
en imparcialidad y por sobre todo en la seguridad que brinden las pruebas
cientficas al juzgador
114
Sin embargo, tanto Abogados Defensores, Jueces de Primera Instancia Penal o
del Tribunal de Sentencia se oponen a la prctica de este tipo de diligencia o no
le otorgan el valor probatorio a las pruebas recabadas de la persona del
imputado, argumentando la violacin a los Derechos Constitucionales de
presuncin de inocencia y la prohibicin de declarar contra s mismo.
115
Modelo norteamericano
116
un reforzamiento de los derechos reconocidos en las enmiendas
constitucionales, pero no es una exigencia constitucional sino que presenta un
carcter subordinado o meramente instrumental, como apuntan Daz Cabiale y
Martn Morales.
Modelo europeo-continental
Por su parte, la teora del entorno jurdico elaborada por el Tribunal Supremo
Federal alemn puede considerarse como un exponente de este segundo
modelo. Segn ensea el profesor Roxin, cuando se lesionen prohibiciones de
produccin de la prueba la posibilidad de revisar y con ello, tambin la valoracin
de los resultados probatorios obtenidos, depende de si la lesin afecta de forma
esencial al mbito de derechos del recurrente o si ella es slo de una importancia
secundaria o no tiene importancia alguna para l. No obstante, esta doctrina no
est exenta de crticas por amplios sectores doctrinales pues la distincin entre
afectacin esencial y accesoria de la esfera jurdica no posibilita la fijacin, de un
criterio de delimitacin razonable produciendo, a veces, resultados
contradictorios.
117
Por su parte, el Tribunal Constitucional Federal alemn elabor la teora de los
tres crculos o esferas en atencin al grado de afectacin en el mbito de
proteccin de los derechos de la personalidad garantizados en el art. 2.1 en
relacin con la dignidad de la persona humana reconocida en el art. 1.1, ambos
de la ley fundamental alemana. Con arreglo a dicha doctrina se reconoce un
ncleo o mbito esencial de proteccin jurdica de la esfera privada (privacidad
personal) inmune a cualquier injerencia de los poderes pblicos en el ejercicio
del ius puniendi. En la segunda esfera de proteccin la admisibilidad de las
intervenciones estatales depender de una ponderacin, con observancia de las
exigencias derivadas del principio de proporcionalidad, entre el derecho a la
privacidad y los intereses pblicos que, en el mbito del ius puniendi, son los
intereses de una administracin de justicia penal funcional. Entre los criterios que
la jurisprudencia alemana maneja en este mbito adquiere particular relevancia
el de la gravedad del delito objeto de investigacin. Por ltimo, en la tercera
esfera las intervenciones estatales se admitiran ilimitadamente al no existir, en
realidad, afectacin del derecho al libre desarrollo de la personalidad. No
obstante, esta delimitacin en esferas o crculos, segn exponen en la doctrina
alemana no est exenta de dificultades en su aplicacin prctica acerca de lo
que debe entenderse como ncleo intangible o simple mbito privado, como lo
demuestra el anlisis de la casustica jurisprudencial alemana.129
118
excepcin de los hallazgos inevitables, declaraciones testimoniales o
confesiones obtenidas mediante coaccin y tortura, ante esas circunstancias la
prueba sera ilegal, de conformidad con el artculo 181 del Cdigo Procesal
Penal130.
Por todo lo anterior debe existir un equilibrio, entre la gravedad del delito que se
investiga y el tipo de pericia que se debe practicar en la persona del sindicado, si
no se afecta la intimidad y decoro personal de la persona, no debe haber
problema.
119
Adems, debe tenerse presente que la implementacin de medios cientficos en
la investigacin penal en bsqueda de la verdad -algunos de ellos, novedosos-,
no podra estar supeditada a la aquiescencia de los sometidos a prueba, pues
ello truncara la posibilidad de contar con instituciones de investigacin penal
modernas y eficaces. Los lmites para el diligenciamiento de tales medios de
prueba deben ser el respeto a la dignidad y privacidad personales, as como
dems derechos fundamentales que la Constitucin reconoce y derechos
humanos consagrados en convenciones internacionales de los que Guatemala
forma parte.
La entrevista ha sido definida como el proceso por medio del cual dos o ms
personas entran en estrecha relacin verbal, con el objeto de obtener
informacin fidedigna y confiable sobre todo o algn aspecto del fenmeno que
se estudia.134
134Piloa
Ortz, Gabriel Alfredo.Gua prctica sobre mtodos y tcnicas de investigacin
documental y de campo.Guatemala, GP Editores, 2010, Pg. 78.
120
Por lo anterior la entrevista se eligi dentro de esta investigacin porque tiene las
ventajas relacionadas con el conocimiento a profundidad que se puede adquirir
del entrevistado.
135
Ibdem., Pg. 79.
121
1. Cunto tiempo tiene usted de trabajar en esta institucin?
2. Cul es la principal funcin de la institucin a la que usted representa?
3. Cmo conceptualizara prueba pericial?
4. Cules son los peritajes practicados sobre la persona del imputado que
ms utilizacin tienen el proceso penal guatemalteco?
5. Considera que existen los recursos y medios necesarios en el pas para la
prctica de dichos peritajes?
6. Considera que el proceso penal guatemalteco se aplica la regla de
exclusin en materia probatoria? Si, No
7. Qu supuestos conoce?
8. Qu lmites considera que tiene la prctica de los peritajes sobre la
persona del imputado?
9. De qu forma se produce la valoracin de los peritajes que se practican
sobre la persona del imputado en relacin al resto de pruebas?
10. Bajo qu criterios se apartara del dictamen pericial practicado sobre la
persona del imputado?
11. Ha conocido algn caso donde el dictamen pericial practicado sobre la
persona del imputado haya sido esencial para su condena o absolucin?
12. Existe violacin a los Derechos Humanos de los sindicados en
Guatemala en caso de realizar una pericia sobre los mismos: si, no y
cules?
122
Respecto de la segunda pregunta, los entrevistados respondieron de acuerdo
o lo que se esperaba respecto del mandato de su institucin, administrar
justicia, ejercer la persecucin penal, velar por el derecho de defensa, etc.
123
Acerca de la octava pregunta, los entrevistados consideran que solamente la
dignidad de la persona humana y el decoro personal, as como la integridad
fsica, y siempre que la actividad no sea desproporcionada y no constituya
trato cruel, inhumano y degradante, no existen lmites para que se practiquen
pruebas periciales en la persona del imputado.
124
Para ello tambin es relevante y urgente que los sujetos procesales se
adentren ms y se capaciten en las pruebas que se pueden obtener y el valor
que a cada una de ellas debe darse en el proceso penal guatemalteco, se ha
visto que en los tribunales en especial abogados defensores se oponen a este
tipo de prctica argumentando que se comete una tortura, lo cual viene a ser
contraproducente a la realidad por lo tanto dichos argumentos son anti
tcnicos.
125
imputado, claro esta que esta prctica afortunadamente los jueces en la
mayora de casos ya no le dan validez a los argumentos del defensor en
cuanto a que eso sea una tortura, se debe tener claro que cuando se solicita
una pericia y se encuentra bien fundamentada no habr juez y recurso que la
deniegue, por lo tanto en la audiencia bilateral de solicitud de la misma se
deben argumentar jurdicamente su procedencia o improcedencia para no caer
al ejemplo de llegar a un forcejeo con el imputado.
126
CONCLUSIONES
3. Las ciencias forenses, son parte de la criminalstica, que tiene como fin el
reconstruir los hechos considerados como delitos, en cuanto a quin,
cmo, cundo, dnde, con qu, por qu y para qu se comete un delitos,
cristalizando una gama de conocimientos cientficos especializados.
127
RECOMENDACIONES
128
ANEXO
129
12. Existe violacin a los Derechos Humanos de los sindicados en
Guatemala en caso de realizar una pericia sobre los mismos: si, no y
cules?
130
BIBLIOGRAFA
Libros
De Len Velasco, Hctor Anbal, Jos Francisco, de Mata Vela. Manual del
Derecho Penal Guatemalteco. Guatemala, Treceava edicin, Editorial Lerena,
1999.
Florin, Eugenio. De las pruebas penales, tomo II. Bogot Colombia: Ed.
TEMIS. 1982.
131
Herrarte, Alberto. Derecho procesal penal. Guatemala. Ed. Jos de Pineda
Ibarra, 1978.
Kelsen, Hans. Teora general del Derecho y del Estado, trad. de Eduardo
Garca Mynez.Mxico, Imprenta Universitaria, 1949.
132
Piloa Ortz, Gabriel Alfredo. Gua prctica sobre mtodos y tcnicas de
investigacin documental y de campo.Guatemala, GP Editores, 2010.
Zavala Baquerizo, Jorge. Tratado de derecho procesal penal. Tomo IV. Quito,
Ecuador, Editorial Edino, 2004.
Fuentes electrnicas
Diccionarios
133
Tesis
Legislacin
134
Cdigo Penal Guatemalteco Decreto No. 17-73. del Congreso de la Repblica de
Guatemala y sus reformas.
Ley contra la delincuencia organizada. Decreto Nmero 21- 2006 del Congreso de
la Repblica de Guatemala y sus posteriores reformas,
Ley del Procurador de los Derechos Humanos, Decreto No 32-87 del Congreso de
la Repblica de Guatemala.
135
Convencin Americana de Derechos Humanos Pacto de San Jos.
136