Creterea eficacitii aplicrii legislaiei Uniunii

Europene n ceea ce privete ajutoarele de stat, prin

formarea aplicat a experilor implicai n
gestionarea fondurilor europene

MODUL 1

Principii generale i definirea

ajutorului de stat
CUPRINS

CUPRINS ............................................................................................................................................................... 2
1. PRINCIPII GENERALE I DEFINIREA AJUTORULUI DE STAT .......................................................... 4
1.1. Prevederi relevante din Tratatul de Funcionare al Uniunii Europene (TFUE) ........................................4
1.2. Ajutoare compatibile cu TFUE.............................................................................................................4
1.3. Reglementri comunitare n domeniul ajutorului de stat .....................................................................5
1.4. Reglementri naionale n domeniul ajutorului de stat........................................................................6
1.5. Definirea ajutorului de stat .............................................................................................................. 10
1.6. Ajutoare de stat acordate direct i indirect ....................................................................................... 11

2. AJUTORUL DE STAT I FONDURILE COMUNITARE ........................................................................ 12

3. AJUTORUL DE STAT SUB FORMA GARANIILOR ............................................................................ 13
3.1. Aplicabilitatea articolului 107 alineatul (1) din TFUE n cazul garaniilor de stat ................................ 13
3.2. Noiunea de "resurse ale statului" n legtur cu garaniile de stat ................................................... 13
3.3. Ajutor pentru persoana creditat ..................................................................................................... 14
3.4. Ajutor pentru creditor ...................................................................................................................... 14
3.5. Condiii ce exclud existena ajutorului .............................................................................................. 14
3.6. Evaluarea respectrii PIP n cazul unei garanii de stat ...................................................................... 15
3.6.1. Garaniile individuale ............................................................................................................................................ 15
3.6.2. Garaniile individuale pentru IMM-uri .................................................................................................................. 16
3.6.3. Schemele de garanii ............................................................................................................................................. 16

3.7. Evaluarea sistemelor de garanii pentru IMM-uri .............................................................................. 17

3.7.1. Utilizarea primelor safe-harbour n cadrul sistemelor de garanii pentru IMM-uri .............................................. 17
3.7.2. Utilizarea primelor unice n cadrul sistemelor de garanii pentru IMM-uri .......................................................... 17

3.8. Clasificarea ca ajutor de stat nu este un proces automat ................................................................... 17

3.9. Garanii care conin un elemente de ajutor de stat ........................................................................... 18
3.10. Compatibilitatea cu piaa comun a ajutorului de stat sub form de garanii .................................. 18

4. ELEMENTELE DE AJUTOR DE STAT N CAZUL VNZRILOR DE TERENURI I CLDIRI DE

CTRE AUTORITILE PUBLICE .............................................................................................................. 19
4.1 Vnzarea printr-o procedur de licitaie necondiionat .................................................................... 19
4.2. Vnzarea n absena unei proceduri de licitaie necondiionat ......................................................... 20
4.3. Cnd este necesar notificarea? ....................................................................................................... 22

2|Page
5. AJUTORUL DE STAT LA CREAREA DE ELEMENTE DE INFRASTRUCTUR .............................. 23
5.1. Condiii care exclud ajutorul de stat.................................................................................................. 23
5.2. Parteneriatul public privat n cazul proiectelor de infrastructur public (PPP) .................................. 24
5.2.1. Eecul pieei .......................................................................................................................................................... 24
5.2.2. Procedura de licitaie ............................................................................................................................................ 25

5.3. Infrastructura maritim, infrastructura aeroportuar, infrastructura de broadband .......................... 26

6. TESTUL INVESTITORULUI/CREDITORULUI/VNZTORULUI PRIVAT PRUDENT N

ECONOMIA DE PIA .................................................................................................................................... 29
7. BIBLIOGRAFIE ............................................................................................................................................ 31

3|Page
 1. PRINCIPII GENERALE I DEFINIREA AJUTORULUI DE STAT

1.1. Prevederi relevante din Tratatul de Funcionare al Uniunii Europene (TFUE)

Prevederile relevante din punctul de vedere al ajutorului de stat din TFUE sunt articolul
107 (ex-articolul 87) i articolul 108 (ex-articolul 88).

Art. 107 din TFUE precizeaz c sunt incompatibile cu Piaa intern ajutoarele acordate
de state sau prin intermediul resurselor de stat, sub orice form, care denatureaz sau
amenin s denatureze concurena prin favorizarea anumitor ntreprinderi sau sectoare
de producie, n msura n care acestea afecteaz schimburile comerciale dintre Statele
Membre.

Totui, prin TFUE sunt prevzute i anumite derogri de la aceast regul.

1.2. Ajutoare compatibile cu TFUE

Conform art. 107 alin. (2) din TFUE, sunt compatibile cu Piaa intern:

ajutoarele cu caracter social acordate consumatorilor individuali, cu condiia ca

acestea s fie acordate fr discriminare n funcie de originea produselor;

ajutoarele destinate reparrii pagubelor provocate de calamiti naturale sau de

alte evenimente extraordinare;

ajutoarele acordate economiei anumitor regiuni ale Republicii Federale Germania

afectate de divizarea Germaniei, n msura n care acestea sunt necesare pentru
compensarea dezavantajelor economice cauzate de aceast divizare. n termen de
cinci ani de la intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, Consiliul, hotrnd la
propunerea Comisiei, poate adopta o decizie de abrogare a prezentei litere.

Ajutoare ce pot fi compatibile cu TFUE

Conform art. 107 alin. (3) din TFUE, pot fi considerate compatibile cu Piaa intern:

ajutoarele destinate s favorizeze dezvoltarea economic a regiunilor n care

nivelul de trai este anormal de sczut sau n care exist un grad de ocupare a forei

4|Page
 de munc extrem de sczut, precum i a regiunilor prevzute la articolul 349,
avndu-se n vedere situaia lor structural, economic i social;

ajutoarele destinate s promoveze realizarea unui proiect important de interes

european comun sau s remedieze perturbri grave ale economiei unui Stat
Membru;

ajutoarele destinate s faciliteze dezvoltarea anumitor activiti sau a anumitor

regiuni economice, n cazul n care acestea nu aduc modificri condiiilor
schimburilor comerciale ntr-o msur care contravine interesului comun;

ajutoarele destinate s promoveze cultura i conservarea patrimoniului, n cazul n

care acestea nu aduc modificri condiiilor schimburilor comerciale i ale
concurenei n Comunitate ntr-o msur care contravine interesului comun;

alte categorii de ajutoare stabilite prin decizie a Consiliului, care hotrte la

propunerea Comisiei.

1.3. Reglementri comunitare n domeniul ajutorului de stat

Dup aderarea la Uniunea European, legislaia comunitar n domeniul ajutorului de stat

este direct aplicabil n Romnia i prevaleaz asupra legislaiei naionale.

Legislaia comunitar n domeniul ajutorului de stat cuprinde: regulamente, linii

directoare, orientri comunitare, istruciuni i comunicri ale Comisiei. Prezentm n
continuare o grupare a acestor reglementri, aa cum poate fi ntlnit pe site-ul Comisiei
Europene (http://ec.europa.eu/index_en.htm) i pe site-ul Reelei Naionale de Ajutor de
Stat ReNAS (http://www.renascc.eu/):
reglementri procedurale comunitare;
pachetul de simplificare a procedurilor comunitare;
transparena relaiilor financiare;
vnzri de terenuri i cldiri de ctre autoritile publice;
exceptri de la obligaia de notificare ctre Comisia European;
ajutoare orizontale;
ajutoare sectoriale;
servicii de interes economic general;
ajutorul de stat n sectorul transporturilor;
reglementri comunitare privind serviciile publice de transport;
reglementri comunitare n domeniul agricol i forestier;
reglementri comunitare n domeniile pescuitului i acvaculturii.

5|Page
Reglementrile comunitare n domeniul agricol i forestier i reglementrile comunitare
n domeniile pescuitului i acvaculturii sunt administrate la nivel naional de Ministerul
Agriculturii i Dezvoltrii Rurale, care este i autoritate de contact n raporturile dintre
Comisia European i autoritile romne pe aceste subiecte.

1.4. Reglementri naionale n domeniul ajutorului de stat

La nivel naional, procedurile n domeniul ajutorului de stat sunt reglementate de OUG nr.
117/2006 privind procedurile naionale n domeniul ajutorului de stat, aprobat cu
modificri i completri prin Legea nr. 137/2007, cu precizarea c prevederile acestei
ordonane de urgen nu se aplic ajutorului de stat pentru agricultur i piscicultur,
acordat n conformitate cu dispoziiile art. 32 din TFUE.

Principalele prevederi ale OUG nr. 117/2006 sunt urmtoarele:

Ajutorul de stat nou, supus obligaiei de notificare, nu poate fi acordat dect dup
autorizarea acestuia de ctre Comisia European sau dup ce acesta este
considerat a fi fost autorizat.

Ajutorul de stat care nu este supus obligaiei de notificare poate fi acordat numai cu
respectarea condiiilor prevzute de reglementrile n vigoare.

Acordarea de msuri de ajutor de stat impune autoritilor publice elaborarea unor

scheme de ajutor de stat sau ajutoare de stat individuale, care trebuie s prevad
cel puin urmtoarele elemente: obiectivul, modalitatea acordrii ajutorului de stat,
precum i cuantumul fondurilor alocate n acest scop din bugetul autoritii publice
centrale sau locale, n conformitate cu legislaia n domeniu.

Alocrile specifice din cadrul unei scheme de ajutor de stat autorizate de Comisia
European, pot fi acordate dac ndeplinesc condiiile stabilite n schem i nu este
necesar emiterea unui alt act prin care se stabilesc condiii suplimentare n acest
sens.

Schemele de ajutor de minimis se transmit spre informare Consiliului Concurenei,

n termen de 15 zile de la data adoptrii.

Consiliul Concurenei ndeplinete rolul de autoritate de contact n raporturile

dintre Comisia European i autoritile i instituiile publice, inclusiv instituiile
publice implicate n procesul de privatizare, denumite n continuare autoriti, ali
furnizori de ajutor de stat i beneficiarii de ajutor de stat, implicai n procedurile
din domeniul ajutorului de stat.

6|Page
 Consiliul Concurenei acord asisten de specialitate n domeniul ajutorului de
stat autoritilor, altor furnizori i beneficiarilor de ajutor de stat, pentru
asigurarea ndeplinirii obligaiilor asumate de Romnia n acest domeniu, n
calitate de Stat Membru al UE.

Consiliul Concurenei colaboreaz cu autoritatea competent s reprezinte

Romnia n faa Curii de Justiie a Comunitilor Europene n cazurile privind
ajutorul de stat.

Procedura de pregtire a notificrii i informrii:

Notificrile privind msurile de ajutor de stat, respectiv informrile privind

msurile de ajutor de stat care intr n domeniul de aplicare a exceptrilor
pe categorii de la obligaia de notificare, se transmit Consiliului Concurenei,
care emite un aviz privind conformitatea, corectitudinea i ndeplinirea
obligaiilor prevzute de legislaia comunitar.
Cererea de aviz va fi naintat Consiliului Concurenei de ctre solicitant,
acesta urmnd s emit avizul n termen de 30 de zile de la primirea cererii
de avizare, cu excepia cazurilor n care solicitantul cere n scris prelungirea
termenelor pentru completarea notificrii sau informrii.
Consiliul Concurenei poate cere date i informaii suplimentare
solicitantului.
Dac informaiile solicitate nu sunt transmise n termenul stabilit de
Consiliul Concurenei, acesta emite avizul n baza datelor care i-au fost puse
la dispoziie.
n situaia n care notificrile sau informrile sunt modificate dup emiterea
avizului Consiliului Concurenei, dar nainte de transmiterea notificrii sau
informrii ctre Comisia European, modificrile trebuie transmise
Consiliului Concurenei n vederea avizrii.
n situaia n care prin aviz nu au fost propuse modificri, Consiliul
Concurenei transmite notificarea sau informarea, de ndat, Comisiei
Europene, n forma avizat, dup comunicarea avizului ctre solicitant.
n situaia n care prin avizul Consiliului Concurenei au fost propuse
modificri, dac solicitantul este de acord cu acestea, va nainta Consiliului
Concurenei notificarea sau informarea modificat conform avizului, n
termen de 10 zile de la primirea acestuia, n scopul transmiterii notificrii
sau informrii Comisiei Europene.

7|Page
 n situaia n care solicitantul nu este de acord cu modificrile propuse n
baza reglementrilor comunitare de ctre Consiliul Concurenei, poate cere
transmiterea notificrii sau a informrii n forma pe care o dorete, n
termen de 10 zile de la primirea avizului.
Notificrile i informrile se transmit Comisiei Europene prin intermediul
Reprezentanei permanente a Romniei pe lng Uniunea European.

Procedura n faa Comisiei Europene

Consiliul Concurenei reprezint Romnia n faa Comisiei Europene n

procedurile comunitare privind ajutorul de stat.
Consiliul Concurenei este autoritatea competent s transmit Comisiei
Europene notificrile i informrile.
Consiliul Concurenei mpreun cu autoritile, la solicitarea acestuia,
reprezint Romnia n cadrul Comitetului consultativ n domeniul ajutorului
de stat i n relaiile cu alte instituii i organisme comunitare cu atribuii n
aceast materie.
Autoritile, ali furnizori i beneficiarii ajutorului de stat au obligaia s
transmit Consiliului Concurenei, n termenele stabilite de acesta, toate
informaiile necesare pentru derularea procedurilor n faa Comisiei
Europene.
n susinerea notificrii n faa Comisiei Europene, Consiliul Concurenei va fi
asistat de ctre autoritatea care a elaborat notificarea.
Consiliul Concurenei, la cererea transmis n timp util de solicitant, retrage
notificarea nainte de emiterea unei decizii de ctre Comisia European,
cererea fiind comunicat comunicat Comisiei Europene de ctre Consiliul
Concurenei, prin intermediul Reprezentanei permanente a Romniei pe
lng Uniunea European.

Monitorizarea ajutoarelor de stat

Consiliul Concurenei monitorizeaz ajutoarele de stat n sensul

prevederilor din regulamentele comunitare referitoare la aciunile de
monitorizare, n baza raportrilor, informaiilor i datelor transmise de
furnizori, care pot fi autoriti i ali furnizori de ajutor de stat.
Furnizorii de ajutor de stat sunt obligai s urmreasc modul de utilizare
a ajutoarelor de stat acordate, s dispun msuri i s transmit
Consiliului Concurenei, n formatul solicitat de acesta, toate datele i
informaiile necesare pentru monitorizarea ajutoarelor de stat la nivel
national.

8|Page
 Beneficiarii de ajutor de stat au obligaia s transmit furnizorului
raportri periodice, precum i alte informaii cu privire la ajutorul de stat
acordat, conform cererii acestuia, sub sanciunile prevzute de lege.
Consiliul Concurenei ntocmete i actualizeaz inventarul ajutoarelor de
stat, pe baza raportrilor, datelor i informaiilor primite de la furnizori.
Consiliul Concurenei organizeaz registrul ajutoarelor de stat i
elaboreaz raportul anual al ajutoarelor de stat acordate n Romnia i
alte rapoarte necesare ndeplinirii obligaiilor de Stat Membru, pe baza
inventarului ajutoarelor de stat, a raportrilor transmise de furnizori,
respectiv a rspunsurilor primite la cererile de informaii ale Consiliului
Concurenei ctre furnizori.
Beneficiarii de ajutor de stat au obligaia s in o eviden specific a
ajutoarelor primite.
Furnizorii i beneficiarii de ajutor de stat rspund, potrivit legii, pentru
realitatea i corectitudinea datelor i informaiilor transmise Consiliului
Concurenei.
n cazul n care exist ndoieli serioase n legtur cu datele transmise,
Consiliul Concurenei poate s solicite date i informaii suplimentare i,
dup caz, s fac verificri la faa locului.

Rambursarea, recuperarea, suspendarea sau recuperarea provizorie a ajutorului de

stat ilegal i a ajutorului de stat utilizat abuziv

Beneficiarul unui ajutor de stat este obligat s ramburseze suma

reprezentnd echivalentul ajutorului de stat a crui recuperare a fost
dispus de Comisia European, cu excepia situaiei n care punerea n
aplicare a deciziei Comisiei Europene a fost suspendat, n conformitate cu
reglementrile comunitare. Ajutorul de stat care trebuie rambursat sau
recuperat include i dobnda aferent, datorat de la data plii pn la data
recuperrii sau a rambursrii.
Rata dobnzii aplicabile este cea stabilit potrivit prevederilor
Regulamentului CE 659/1999.
Beneficiarul nu mai poate primi niciun alt ajutor de stat pn la ndeplinirea
obligaiei de rambursare.
Furnizorii de ajutor de stat au obligaia de a lua de ndat toate msurile
necesare pentru aplicarea a unei decizii a Comisiei Europene de recuperare a
unui ajutor de stat ilegal sau utilizat abuziv.

Procedura de recuperare a ajutorului ilegal sau utilizat abuziv va fi detaliat n cadrul

Modulului 3 al cursului.

9|Page
 1.5. Definirea ajutorului de stat

n temeiul art. 107 alin. (1) din TFUE, normele n materie de ajutoare de stat se aplic, n
general, numai n cazul n care beneficiarul este o ntreprindere. Prin urmare, este
esenial pentru aplicarea normelor n materie de ajutoare de stat s se determine dac
beneficiarul unei msuri de sprijin trebuie considerat sau nu ca fiind o ntreprindere.

ntreprinderea este o entitate care desfoar o activitate economic, indiferent de

statutul ei juridic i de modul ei de finanare. ncadrarea unei anumite entiti n
categoria ntreprinderilor depinde astfel, n totalitate, de natura activitilor sale. Acest
principiu general are trei consecine importante, i anume:

1. statutul entitii n dreptul intern nu este determinant. De exemplu, o entitate care,

n dreptul intern, are statut de asociaie sau de club sportiv poate, cu toate acestea,
s fie considerat ca fiind o ntreprindere n sensul art. 107 alin. (1) din TFUE.
Singurul criteriu pertinent care trebuie s fie avut n vedere fiind dac aceasta
desfoar sau nu o activitate economic.

2. aplicarea n sine a normelor n materie de ajutoare de stat nu este condiionat de

existena unui scop lucrativ al entitii instituite. Conform jurisprudenei Curii de
Justiie i a Tribunalului, i entitile care nu au scop lucrativ pot furniza bunuri i
servicii pe o pia. n cazul n care nu se ntmpl acest lucru, furnizorii fr scop
lucrativ nu fac, bineneles, obiectul dispoziiilor n materie de control al
ajutoarelor de stat.

3. clasificarea unei entiti ca ntreprindere se face ntotdeauna n raport cu o

activitate specific. O entitate care desfoar att activiti economice, ct i
activiti neeconomice se considerat ca fiind o ntreprindere numai n ceea ce
privete prima categorie de activiti (cele economice).

O masur de sprijin este ajutor de stat, dac sunt ndeplinite cumulativ urmatoarele
condiii:

implic un transfer de resurse de stat;

Acest criteriu presupune existena unui transfer de resurse ale statului
realizat nu numai de ctre o autoritate a statului, ci i de ctre orice
organism public sau privat care administreaz resurse ale statului.

este destinat anumitor ntreprinderi sau produciei anumitor bunuri

(selectivitate);

10 | P a g e
 Msura este selectiv dac se refer la anumite afaceri, locaii, tipuri de
societi (de exemplu IMM), regiuni sau la un sector specific de activitate.

creaz un avantaj economic sau financiar pentru beneficiari;

Prin urmare, beneficiarul msurii de sprijin obine un avantaj economic pe

care nu l-ar fi obinut n condiii normale de pia i nu ofer o
contraprestaie echitabil n schimbul favorului oferit (care poate fi serviciu,
produs, pre).

denatureaz sau amenin s denatureze concurena i afecteaz schimburile

comerciale dintre statele membre.

Concurena este distorsionat atunci cnd msura de sprijin n cauz

ntrete poziia competitiv a beneficiarului prin reducerea costurilor sale
n comparaie cu competitorii si. Distorsionarea nu trebuie s fie efectiv,
fiind suficient s existe o distorsionare potenial a concurenei.

Cele mai multe produse i servicii sunt comercializate ntre statele membre
i astfel, o msur de sprijin pentru o ntreprindere sau pentru un sector de
activitate are efecte i asupra schimburilor comerciale dintre statele
membre.

1.6. Ajutoare de stat acordate direct i indirect

Ajutorul de stat poate fi acordat direct i anume transferul de resurse ale statului s fie
fcut de o autoritate a statului direct ctre beneficiar (ntreprindere, sector de activitate,
regiune).

Transferul de resurese ale statului se poate face , de asemenea, indirect, prin intermediul
unei ntreprinderi de stat. Una din condiiile ce trebuie ndeplinite cumulativ pentru ca o
msur de sprijin s fie ajutor de stat este aceea ca beneficiarul s obin un avantaj
economic. Avantajul acordat de ctre stat unui agent economic sau unui grup de ageni
economici trebuie s se manifeste prin afectarea bugetului pentru a fi considerat ajutor de
stat. Bugetul afectat poate fi i bugetul unei ntreprinderi publice controlate de ctre stat.

11 | P a g e
 2. AJUTORUL DE STAT I FONDURILE COMUNITARE

Iniial, fondurile comunitare nu erau considerate ajutor de stat. Odat cu evoluia politicii
comunitare i cu creterea rolului statului n mprirea acestor fonduri, ele au fost
considerate, de asemenea, resurse ale statului. De altfel, Regulamentul (CE) nr.
1083/2006 de stabilire a anumitor dispoziii generale privind Fondul European de
Dezvoltare Regional, Fondul Social European i Fondul de coeziune i de abrogare a
Regulamentului (CE) nr. 1260/1999, precizeaz c statele membre trebuie s se asigure
c asistena acordat din fondurile comunitare este armonizat cu politica ajutorului de
stat. n acest fel, statelor membre nu le este permis ca, prin utilizarea fondurilor
comunitare, s se ndeprteze de la principiile fundamentale care stau la baza funcionrii
piei unice i s afecteze concurena i comerul cu celelalte state membre.

Prin urmare, n cazul fondurilor europene trebuie s se verifice respectarea att a

regulilor privind fondurile structurale ct i a regulilor privind ajutorul de stat. Cu att
mai mult trebuie s se respecte reglementrile n domeniul ajutorului de stat n cazul
proiectelor care beneficiaz i de cofinanare din fonduri naionale. Legislaia n domeniul
ajutorului de stat poate limita, n anumite situaii, aplicarea legislaiei de reglementare a
fondurilor europene n termeni de domenii eligibile pentru finanare, costuri eligibile ale
proiectelor, nivelul finanrii din surse publice i al contribuiei beneficiarilor finali,
procedurii de autorizare, plat i monitorizare.

12 | P a g e
 3. AJUTORUL DE STAT SUB FORMA GARANIILOR

Comunicarea Comisiei cu privire la aplicarea articolelor 87 i 88 din Tratatul CE privind

ajutoarele de stat sub form de garanii (2008/C 155/02) stabilete principiile cu privire
la interpretarea i aplicarea prevederilor din Tratat n cazul ajutoarelor de stat sub form
de garanii.

n general, garaniile de stat sunt colaterale unui mprumut sau unei alte forme de
obligaie financiar pe care urmeaz s o obin o persoan de la un creditor. Acestea pot
fi acordate ca garanii individuale sau n cadrul unor scheme de garanii.

"Sistemul (schema) de garanii" nseamn orice instrument pe baza cruia se pot acorda
garanii ntreprinderilor care ndeplinesc anumite condiii legate de durat, valoare,
tranzacie aferent, tip sau mrime a ntreprinderilor (IMM-uri), fr a fi necesare msuri
suplimentare de punere n aplicare;

"Garania individual" nseamn orice garanie acordat unei ntreprinderi care nu este
oferit pe baza unei scheme de garanii.
n majoritatea cazurilor operaiunea acoperit de garanie este mprumutul. Principalul
beneficiar al garaniei este "persoana creditat", iar organismul al crui risc este diminuat
prin garania de stat este "creditorul".

3.1. Aplicabilitatea articolului 107 alineatul (1) din TFUE n cazul garaniilor de
stat

Articolul 107 alineatul (1) din TFUE prevede c orice ajutor acordat de un stat membru
sau din resursele de stat, indiferent de form, care denatureaz sau amenin s
denatureze concurena prin favorizarea anumitor ntreprinderi sau a produciei de
anumite bunuri, va fi considerat incompatibil cu piaa comun, n msura n care
afecteaz comerul dintre statele membre.

Aceste criterii generale se aplic n mod egal, tuturor garaniilor de stat, indiferent dac
acestea sunt acordate direct de ctre stat, i anume de ctre autoritile centrale,
regionale sau locale, sau sunt acordate din resursele statului de ctre alte organisme
publice, cum ar fi ntreprinderile, i care sunt imputabile autoritilor publice.

3.2. Noiunea de "resurse ale statului" n legtur cu garaniile de stat

Beneficiul unei garanii de stat este acela c riscul asociat garaniei este suportat de ctre
stat. n mod normal, suportarea unui astfel de risc de ctre stat ar trebui s fie
compensat printr-o prim corespunztoare. Atunci cnd statul renun n totalitate sau
13 | P a g e
n parte la aceast prim, rezultatul este att un beneficiu pentru ntreprindere ct i o
pierdere din resursele statului.
Chiar dac statul nu face nicio plat n legtur cu garania, poate fi vorba de un ajutor de
stat n sensul articolului 107 alin. (1) din Tratat.

Ajutorul se acord n momentul n care se ofer garania i nu n momentul n care este

invocat garania sau cnd se efectueaz plile. Prin urmare, n momentul n care se
acord garania trebuie s se stabileasc dac o garanie constituie ajutor de stat sau nu
i, n caz afirmativ, valoarea ajutorului de stat.

3.3. Ajutor pentru persoana creditat

De regul, beneficiarul ajutorului este persoana creditat. n mod normal, suportarea

riscului ar trebui s fie remunerat printr-o prim corespunztoare. Atunci cnd persoana
creditat nu pltete prima sau pltete o prim redus, aceasta obine un avantaj. n
comparaie cu situaia n care nu ar exista o garanie, garania de stat permite persoanei
creditate s obin condiii financiare mai bune pentru un mprumut dect cele care
exist, n mod normal, pe pieele financiare.

3.4. Ajutor pentru creditor

Chiar dac, de obicei, beneficiarul ajutorului este persoana creditat, nu se poate exclude
faptul c, n anumite situaii, inclusiv creditorul beneficiaz n mod direct de pe urma
ajutorului.

Dac o garanie de stat este acordat ex post n legtur cu un mprumut deja contractat,
fr s se ajusteze condiiile mprumutului sau dac se utilizeaz un mprumut garantat
pentru rambursarea unui alt mprumut, negarantat, ctre aceeai instituie creditoare, se
poate considera c este un ajutor pentru creditor, n msura n care crete sigurana
creditelor.

Atunci cnd garania conine un ajutor pentru creditor, n principiu, acest ajutor ar putea
constitui un ajutor de exploatare.

3.5. Condiii ce exclud existena ajutorului

Pentru a se stabili dac se acord un avantaj printr-o garanie sau o schem de garanii,
evaluarea Comisiei se bazeaz pe "principiul investitorului privat n economia de pia"
(PIP).
Analiza existenei unui avantaj trebuie s in seama de posibilitile efective ale unei
ntreprinderi beneficiare de a obine resurse financiare echivalente de pe piaa de capital.
14 | P a g e
Nu se consider a fi ajutor de stat situaia n care o nou surs de finanare este pus la
dispoziie, n condiii acceptabile pentru un operator privat, n condiii normale de pia.

3.6. Evaluarea respectrii PIP n cazul unei garanii de stat

3.6.1. Garaniile individuale

n ceea ce privete garania de stat individual, Comisia consider c respectarea

condiiilor prevzute mai jos, este suficient pentru a se exclude existena unui ajutor de
stat:

(a) Persoana creditat nu se afl n dificultate financiar . IMM-urile care au mai

puin de trei ani de la nfiinare nu sunt considerate a fi n dificultate financiar n
perioada respectiv.
(b) Garania trebuie s fie legat de o tranzacie financiar specific, de o sum
maxim fixat i o durat limitat.
(c) Garania nu acoper mai mult de 80 % din creditul neachitat sau din alt
obligaie financiar; aceast limit nu se aplic n cazul garaniilor care acoper
titlurile de crean.

Limita de 80 % nu se aplic unei garanii publice acordate pentru a finana o companie al

crei unic obiect de activitate l reprezint serviciul de interes economic general (SIEG)
pentru care a fost mandatat i, de asemenea, atunci cnd garania a fost acordat de
ctre autoritatea public ce i-a ncredinat desfurarea activitii de interes economic
general .

Pentru a exista certitudinea c creditorul i asum efectiv o parte din risc, se urmresc
urmtoare dou aspecte:
atunci cnd valoarea creditului sau a obligaiei financiare scade n timp, de exemplu
pentru c a nceput rambursarea creditului, suma garantat trebuie s descreasc
n mod proporional, astfel nct, n orice moment, garania s nu acopere mai mult
de 80 % din creditul datorat,
pierderile trebuie s fie suportate proporional de ctre creditor i de ctre garant.

(d) Pentru garanie se achit preul corespunztor preului pieei.

Atunci cnd preul pltit pentru garanie este cel puin la fel de mare ca i prima
corespunztoare de referin a garaniei oferite pe pieele financiare, garania nu conine
ajutor. n cazul n care pe pieele financiare nu exist o prim corespunztoare de
referin a garaniei, costul financiar total al creditului garantat, care include rata
dobnzii la credit i prima garaniei, trebuie comparat cu preul de pia al unui credit
15 | P a g e
similar, negarantat. Pentru a se evalua dac prima este n conformitate cu preurile pieei,
statul membru poate compara preurile achitate de ntreprinderile cu un rating similar pe
pia.

3.6.2. Garaniile individuale pentru IMM-uri

n mod excepional, n cazul n care persoana creditat este o ntreprindere mic sau
mijlocie (IMM), Comisia poate accepta, prin derogare, o evaluare mai simpl prin care s
se stabileasc dac garania aferent creditului constituie sau nu ajutor de stat. n acest
caz, condiia de la punctul (d) este inlocuit cu alta care privete aplicarea unei prime
anuale minime ("prima safe-harbour") n funcie de suma efectiv garantat de stat, pe
baza ratingului acordat persoanei creditate.

Primele safe-harbour se aplic la cuantumul efectiv garantat sau contragarantat de stat la

nceputul fiecrui an si vor fi considerate drept un minimum ce trebuie aplicat companiei.
Companiile cu un rating sczut nu pot beneficia de metodologia simplificat.

3.6.3. Schemele de garanii

n ceea ce privete schemele de garanii de stat, Comisia consider c ndeplinirea tuturor

condiiilor prevzute n cele ce urmeaz exclude prezena ajutorului de stat:

(a) sistemul nu este accesibil persoanelor creditate, aflate n dificultate financiar;

(b) garaniile trebuie s fie legate de operaiuni financiare specifice, s aib o sum
maxim stabilit i o durat limitat;
(c) garaniile nu acoper mai mult de 80 % din fiecare credit datorat sau obligaie
financiar datorat;
(d) condiiile prevzute de schemele de garanii se bazeaz pe evaluarea realist a
riscului, astfel nct, dup toate probabilitile, primele pltite de beneficiari asigur
autofinanarea. Comisia consider c autofinanarea sistemului i luarea corespunztoare
n considerare a riscului sunt indicatori care arat c primele de garanie prevzute n
cadrul sistemului sunt conforme cu preurile pieei.
(e) pentru a avea o evaluare corect i progresiv a autofinanrii n cadrul sistemului, se
va reexamina cel puin o dat pe an dac nivelul primelor este adecvat, pe baza ratei
efective de pierderi n cadrul schemei pe o perioad de timp rezonabil, iar primele vor fi
ajustate n consecin, atunci cnd exist riscul ca schema s nu se mai poat autofinana.
Ajustarea se poate face pentru toate garaniile emise ori viitoare sau numai pentru
acestea din urm;
(f) pentru a fi considerate conforme cu preurile pieei, primele trebuie s acopere
riscurile normale ce rezult din acordarea garaniei, costurile administrative ale
sistemului, precum i finanarea anual a unui capital adecvat, chiar dac acesta nu este
constituit sau este constituit doar parial.
16 | P a g e
(g) pentru a asigura transparena, sistemul trebuie s prevad condiiile n care se vor
acorda garaniile viitoare, cum ar fi eligibilitatea companiilor din punct de vedere al
ratingului i, acolo unde se aplic, sectorul i dimensiunea, cuantumul maxim i durata
garaniilor.

3.7. Evaluarea sistemelor de garanii pentru IMM-uri

Avnd n vedere situaia special a IMM-urilor i pentru a le facilita accesul la finanare, n

special prin utilizarea sistemelor de garanii, exist dou posibiliti specifice pentru
astfel de companii:
- folosirea primelor safe-harbour astfel cum sunt definite n cazul garaniilor
individuale pentru IMM-uri,
- evaluarea sistemelor de garanii, astfel nct s fie posibil aplicarea unei singure
prime i evitarea ratingurilor individuale ale IMM-urilor beneficiare.

3.7.1. Utilizarea primelor safe-harbour n cadrul sistemelor de garanii pentru

IMM-uri

Schemele de garanii pentru IMM-uri pot fi considerate n principiu ca fiind

autofinanatoare, fr s constituie ajutor de stat, dac se li aplic primele minime safe-
harbour, pe baza ratingului obinut de ntreprindere i a sumei efectiv garantate de ctre
stat i sunt ndeplinite, de asemenea, celelalte condiii stabilite la literele (a), (b) i (c) i
(g) de mai sus.

3.7.2. Utilizarea primelor unice n cadrul sistemelor de garanii pentru IMM-uri

Efectuarea unei analize de risc individuale pentru fiecare persoan creditat este un
proces costisitor, fiind posibil ca evaluarea s nu fie oportun atunci cnd sistemul
acoper un numr mare de mprumuturi mici.

Atunci cnd sistemele se refer numai la garanii pentru IMM-uri, iar suma garantat nu
depete 2,5 milioane EUR per companie n acel sistem, Comisia poate accepta, prin
derogare, o prim anual unic a garaniei pentru toi debitorii.

3.8. Clasificarea ca ajutor de stat nu este un proces automat

Nerespectarea uneia dintre condiiile enunate anterior nu nseamn c garania sau

sistemul de garanii este considerat n mod automat drept ajutor de stat. n cazul n care
se pune sub semnul ntrebrii dac o garanie avut n vedere sau un sistem de garanii
constituie ajutor de stat, proiectul trebuie transmis Comisiei, pentru certitudine juridic.
17 | P a g e
 3.9. Garanii care conin un elemente de ajutor de stat

n cazul n care garaniile individuale sau sistemele de garanii nu respect Principiul

investitorului din economia de pia, se consider c acestea implic un ajutor de stat.
Prin urmare, este nevoie s se cuantifice elementul de ajutor, pentru a se verifica dac
ajutorul poate fi compatibil n temeiul unei derogri exprese privind ajutoarele de stat.

Elementul de ajutor de stat este considerat a fi diferena dintre preul corespunztor de

pia al garaniei oferit individual sau printr-o schema, i preul pltit efectiv pentru
aceast msur.
La calcularea elementului de ajutor dintr-o garanie, Comisia va acorda o atenie
deosebit urmtoarelor elemente:

(a) dac n cazul garaniilor individuale persoana creditat se afl n dificultate financiar
sau dac n cazul sistemelor de garanii, criteriile de eligibilitate ale sistemului prevd
excluderea unor asemenea ntreprinderi;
(b) dac se poate stabili n mod corespunztor gradul de acoperire al fiecrei garanii
atunci cnd este acordat, respectiv dac garania este legat de o operaiune financiar
specific, o sum maxim fixat i o durat limitat. Comisia consider c, n principiu,
garaniile nelimitate sunt incompatibile cu articolul 107 din Tratat;
(c) dac garania acoper mai mult de 80 % din creditul datorat sau din alt obligaie
financiar;
Comisia va examina mai amnunit orice garanie sau sistem de garanii ce acoper n
ntregime (sau aproape n ntregime) o operaiune financiar, cu excepia cazului n care
statul membru o poate justifica n mod corespunztor, de exemplu prin natura specific a
operaiunii;
(d) dac au fost luate n considerare caracteristicile garaniei i ale mprumutului la
stabilirea primei de pia a garaniei pe baza creia se calculeaz elementul de ajutor, prin
compararea sa cu prima efectiv pltit.

3.10. Compatibilitatea cu piaa comun a ajutorului de stat sub form de garanii

n sensul articolului 107 alin. (1) din Tratat, garaniile de stat trebuie examinate de
Comisie pentru a se stabili dac acestea sunt sau nu compatibile cu piaa comun. Analiza
va ine seama, n special, de intensitatea ajutorului, de caracteristicile beneficiarilor i de
obiectivele urmrite.

Comisia va accepta garaniile numai dac mobilizarea acestora este legat prin contract
de condiii specifice ce pot merge pn la declararea obligatorie a falimentului
ntreprinderii beneficiare sau orice procedur similar. Aceste condiii vor trebui
convenite de pri, n momentul acordrii iniiale a garaniei.

18 | P a g e
 4. ELEMENTELE DE AJUTOR DE STAT N CAZUL VNZRILOR DE TERENURI I
CLDIRI DE CTRE AUTORITILE PUBLICE

n Comunicarea privind elementele de ajutor de stat n vnzrile de terenuri i

cldiri de ctre autoritile publice (97/C 209/03), Comisia a elaborat recomandri
privind problematica ajutorului de stat acordat prin intermediul vnzrilor de terenuri i
cldiri de ctre autoritile publice. Aceste recomandri in cont de faptul c, n
majoritatea statelor membre, exist dispoziii bugetare ce garanteaz c proprietatea
public nu este vndut, n principiu, sub valoarea sa.

Recomandrile privesc numai vnzrile de terenuri i cldiri aflate n proprietatea

statului i nu se refer la achiziia public de terenuri i cldiri sau la nchirierea sau
concesionarea de terenuri i cldiri de ctre autoritile publice, operaiuni care pot
include, n egal msur, elemente de ajutor de stat.

4.1 Vnzarea printr-o procedur de licitaie necondiionat

Pentru a nu reprezenta ajutor de stat, o vnzare de terenuri i cldiri trebuie realizat

printr-o procedur de licitaie deschis i necondiionat, care a fcut obiectul unei
publiciti suficiente, n cadrul creia se accept cea mai bun sau unica ofert.

n aceste condiii, vnzarea se face, prin definiie, la valoarea de pia i, n consecin, nu

reprezint ajutor de stat.

Faptul c anterior procedurii de licitaie a fost efectuat o evaluare diferit a terenului i

cldirii, de exemplu n scopuri contabile sau pentru a se stabili o valoare de licitare
minim iniial, nu este relevant.

a) Obiectul unei publiciti suficiente

Se consider c o ofert a fcut obiectul unei publiciti suficiente atunci cnd este
publicat n mod repetat, pe o perioad rezonabil de lung (dou luni sau mai mult), n
ziarele de difuzare naional, n revistele de proprieti imobiliare sau n alte publicaii
specializate i prin intermediul agenilor imobiliari, adresndu-se unei game largi de
poteniali cumprtori, astfel nct s poat ajunge la cunotina tuturor potenialilor
cumprtori.

Vnzrile de terenuri i cldiri care, datorit valorii ridicate a acestora sau altor
caracteristici, ar putea s atrag investitori care opereaz la scar european sau
internaional, trebuie anunate n publicaii de circulaie internaional i fcute
cunoscute prin intermediul agenilor care sunt n contact cu o clientel european sau
internaional.

19 | P a g e
 b) Ofert necondiionat

O ofert este necondiionat atunci cnd orice cumprtor, indiferent dac desfoar
sau nu o activitate economic i oricare ar fi natura acesteia, poate achiziiona terenul i
cldirea i le poate utiliza n interes propriu.

Pot fi impuse restricii pentru a se preveni prejudicii publice, din raiuni de protecie a
mediului sau pentru a se evita ofertele cu scop pur speculativ. Dispoziiile naionale n
materia amenajrii teritoriului, care impun proprietarilor restricii n folosirea terenului
i cldirii, nu afecteaz natura necondiionat a unei oferte.

c) Ofert nsoit de anumite obligaii

n cazul n care vnzarea este condiionat de asumarea de ctre viitorul proprietar a

unor obligaii specifice n beneficiul autoritilor publice sau n interesul public general,
altele dect cele care decurg din legislaia naional general, dintr-o decizie a
autoritilor de planificare sau care sunt legate de protecia i conservarea mediului i de
sntatea public oferta trebuie considerat necondiionat, n sensul definiiei
anterioare, numai dac toi potenialii cumprtori ar trebui i ar avea posibilitatea s
ndeplineasc respectiva obligaie, indiferent dac desfoar sau nu o activitate
economic i indiferent de natura acestei activiti economice.

4.2. Vnzarea n absena unei proceduri de licitaie necondiionat

a) Evaluare realizat de un expert independent

n cazul n care autoritile publice intenioneaz s nu apeleze la procedura descris la

punctul 1, trebuie efectuat o evaluare independent de ctre unul sau mai muli experi
evaluatori independeni, nainte de negocierea vnzrii, pentru a se stabili valoarea de
pia pe baza indicatorilor de pia general acceptai i a standardelor de evaluare general
admise.

Preul de pia astfel stabilit reprezint preul minim de achiziie care poate fi acceptat
fr a se acorda ajutor de stat.

"Expertul evaluator" trebuie s fie o persoan care se bucur de o bun reputaie i care:
- a obinut o diplom corespunztoare eliberat de un centru de nvmnt
recunoscut sau are un titlu academic echivalent;
- are experien corespunztoare i este competent n evaluarea terenurilor i a
cldirilor din amplasamentul i categoria activelor n cauz.
n cazul n care ntr-un stat membru nu exist calificri academice corespunztoare,
expertul evaluator trebuie s fie membru al unei organizaii profesionale implicate n
evaluarea terenurilor, cldirilor i:

20 | P a g e
 - fie s fie numit de instane sau de o autoritate cu statut echivalent,
- fie s dein cel puin o diplom recunoscut de absolvire a studiilor liceale i un
nivel suficient de pregtire, avnd cel puin trei ani de experien practic
postcalificare i cunotine de evaluare a terenurilor i cldirilor din localitatea
respectiv.

Expertul trebuie s fie independent n ndeplinirea obligaiilor sale, respectiv autoritile

publice nu trebuie s aib dreptul s emit instruciuni cu privire la rezultatul evalurii
sale.

Organismele publice de evaluare i funcionarii publici sau ali angajai ai statului sunt
considerai independeni cu condiia ca orice influen nelegitim asupra evalurilor lor
s poat fi n mod efectiv exclus.

"Valoarea de pia" reprezint preul la care terenul i cldirile ar putea fi vndute, la

data evalurii, prin contract privat ncheiat ntre un vnztor interesat s vnd i un
cumprtor fr obligaii, presupunndu-se c proprietatea a fcut obiectul unei oferte
publice pe pia, condiiile pieei permit o vnzare n condiii normale i c termenul
disponibil pentru negocierea vnzrii este normal, avnd n vedere natura bunului.

b) Marj

n cazul n care, dup eforturi rezonabile de a vinde terenul i cldirile la valoarea pieei,
este evident c preul stabilit de evaluator nu poate fi obinut, o abatere de pn la 5 %
din acel pre poate fi considerat a fi n acord cu condiiile pieei.

n cazul n care, dup un nou interval rezonabil de timp, este evident c terenul i cldirile
nu pot fi vndute la preul stabilit de evaluator, diminuat cu aceast marj de 5 %, se
poate face o nou evaluare care trebuie s in seama de experiena acumulat i de
ofertele primite.

c) Obligaii specifice impuse cumprtorilor

Vnzrii i pot fi ataate, n interesul public, obligaii specifice legate de teren i cldiri i
nu de cumprtor sau de activitile sale economice, cu condiia ca fiecrui potenial
cumprtor s i se impun aceste obligaii, iar acesta s le poat ndeplini, n principiu,
indiferent dac desfoar sau nu o activitate economic i indiferent de natura acestei
activiti.

Dezavantajul economic al unor astfel de obligaii trebuie s fie evaluat separat de experi
independeni i poate fi dedus din preul de cumprare. Obligaiile a cror ndeplinire ar
fi, cel puin parial, n interesul cumprtorului, trebuie evaluate inndu-se seama de
faptul c ele pot constitui un avantaj, de exemplu n calitate de publicitate, sponsorizare

21 | P a g e
sportiv sau cultural, imagine, mbuntire a ambientului cumprtorului sau faciliti
de agrement pentru personalul acestuia.

Sarcinile economice aferente obligaiilor care, n conformitate cu dreptul comun,

revin tuturor proprietarilor de terenuri nu trebuie s fie deduse din preul de
cumprare (acestea ar putea include, de exemplu, ngrijirea i ntreinerea terenurilor i
a cldirilor, ca parte a obligaiilor sociale normale legate de deinerea de proprieti, ori
plata taxelor i a altor costuri similare).

d) Costuri suportate de autoritile publice

Costurile iniiale suportate de autoritile publice pentru achiziionarea unui teren i a

unor cldiri sunt un parametru al valorii de pia, cu excepia cazului n care a trecut o
perioad semnificativ ntre data achiziiei i cea a vnzrii terenului i cldirilor n cauz.

n principiu, valoarea de pia nu trebuie s fie fixat sub costurile iniiale timp de cel
puin trei ani dup achiziie, n afar de cazul n care expertul independent constat, n
mod special, o scdere general a preurilor de pia ale terenurilor i cldirilor pe piaa
relevant.

4.3. Cnd este necesar notificarea?

Pentru a permite Comisiei s stabileasc dac exist sau nu ajutor de stat i, n caz
afirmativ, s evalueze dac acest ajutor este compatibil cu piaa comun, statele membre
trebuie s notifice Comisiei urmtoarele operaiuni1:

a) orice vnzare care nu a fost ncheiat pe baza unei proceduri de licitaie deschis i
necondiionat n cadrul creia se accept cea mai bun sau unica ofert i

b) orice vnzare care, n absena unei asemenea proceduri, a fost efectuat la o valoare
inferioar celei de pe pia, aa cum a fost aceasta stabilit de experi independeni.

1 Fr a aduce atingere regulii de minimis;

22 | P a g e
 5. AJUTORUL DE STAT LA CREAREA DE ELEMENTE DE INFRASTRUCTUR

5.1. Condiii care exclud ajutorul de stat

Comisia European apreciaz, de regul, c proiectele de infrastructur public au

caracter general i nu conin elemente de ajutor de stat dac sunt ntrunite cumulativ
urmtoarele condiii:
- utilizarea infrastructurii este permis tuturor persoanelor interesate, fr
discriminare;
- ncredinarea drepturilor de exploatare a infrastructurii se face prin procedur
deschis, transparent i nediscriminatorie;
- eventualele taxe/tarife pentru utilizarea infrastructurii trebuie stabilite n mod
transparent, pe baze nediscriminatorii i s fie orientate ctre costuri.

n mod normal, realizarea unei infrastructuri publice precum un pod sau o autostrad nu
ridic probleme de ajutor de stat dac o asemnea infrastructur nu este construit i
exploatat de ctre o anumit ntreprindere. Pentru a se situa n afara sferei ajutorului de
stat facilitile acordate pentru realizarea infrastructurii nu trebuie s favorizeze anumite
ntreprinderi n detrimentul altora.

Totodat, investiiile n infrastructur fac ca anumite regiuni s devin mai atractive

pentru ntreprinderi. Atunci cand acest avantaj este conferit prin intermediul statului,
acest beneficiu este, n principiu, disponibil pentru toate ntreprinderile localizate in zona
respectiv. Prezena ajutorului de stat intervine totui dac facilitile respective nu sunt
disponibile pentru toi utilizatorii poteniali, pe baze nediscriminatorii.
Un parc de afaceri, spre exemplu, trebuie s fie deschis tuturor agenilor economici
interesai, n aceleai condiii. Terenurile de sport i locurile de desfaurare a
evenimentelor ar trebui s fie multifuncionale i, prin urmare, accesibile diferitelor
categorii de utilizatori. Mai mult, taxele de administrare pentru utilizatori ar trebui s fie
nediscriminatorii.
Accesibilitatea trebuie s existe nu numai n legislaie ci i n fapt deoarece, n realitate,
exist situaii n care infrastructura este teoretic deschis tuturor utilizatorilor dar, n
fapt, aceasta poate fi utilizat doar de ctre o singur ntreprindere.
Comisia a analizat astfel de situaii n care realizarea infrastructurii a ridicat probleme de
ajutor de stat. De referin n acest sens este cazul realizrii unui parc de afaceri dedicat
unui singur agent economic2 n cadrul cruia era situat respectivul parc, deoarece acesta
era adaptat strict nevoilor acelei companii. n timp ce parcul era teoretic deschis oricror
afaceri, n realitate acesta era destinat unei singure ntreprinderi.

2 Communication of the Commission, Kimberly Clark Industries, OJ 1994 C 170/8;

23 | P a g e
Trebuie menionat c nu orice avantaj de care beneficiaz o companie prin utilizarea
exclusiv a infrastructurii unui parc constituie automat ajutor de stat. Pentru a exista
suspiciunea unui ajutor de stat, avantajul trebuie s fie exclusiv, n sensul c alte
ntreprinderi care ar fi localizate ulterior n parc s-ar afla n imposibilitatea de a se folosi
de respectiva infrastructur. n cazul n care accesul discriminator la faciliti confer un
avantaj unui utilizator sau unui grup de utilizatori, acetia ar trebui s plteasc un pre
de pia pentru utilizarea exclusiv a infrastructurii.
n cazul infrastructurii publice, pentru a exclude ajutorul de stat, realizarea acesteia
trebuie s fie solicitat de responsabilitile publice ale statului, piaa s nu poat furniza
aceast facilitate n aceleai condiii, infrastructura realizat s nu favorizeze o anumit
ntreprindere/anumite ntreprinderi i s fie disponibil tuturor potenialilor utilizatori,
fr discriminare. n cazul n care infrastructura este construit special pentru anumite
ntreprinderi sau grupuri de utilizatori, acetia trebuie s plteasc un pre de pia
adecvat i nediscriminator.

5.2. Parteneriatul public privat n cazul proiectelor de infrastructur public

(PPP)

Ca urmare a resurselor publice limitate, statele membre au nceput s implice din ce n ce

mai mult sectorul privat n finanarea i operarea infrastructurii.
Parteneriatul public privat injecteaz n sectorul public nu numai capital, ci i know-how-
ul tehnic i managerial de care dispun companiile private. Un PPP mbrac frecvent dou
forme: fie un contract pe baza de cooperare, fie o societate pe aciuni n care acionariatul
este compus din organisme publice i private. Atunci cand desfoar o activitate
economic, agenii economici implicai n realizarea infrastructurii sunt supui
controlului privind ajutorul de stat.

5.2.1. Eecul pieei

Autoritile recurg la parteneriat cu un investitor privat atunci cnd exist un eec al

pieei. n practic, se cunosc dou cauze ale eecului unei piee: eecul din cauza
structurii pieei i eecul din cauza mecanismelor pieei.
Eecul din cauza structurii pieei se manifest atunci cnd nu este asigurat condiia
concurenial a mai multor productori ntr-un domeniu. Este cazul pieelor
telecomunicaiilor, distribuiei de energie, apei etc., n care tarifele sau profiturile
firmelor cu poziie de monopol sunt supuse unor reglementri guvernamentale.

24 | P a g e
 Eecul pieei se produce totodat din cauza mecanismelor pieei cum ar fi:
externalitile3, elementele de patrimoniu crora nu li se poate asocia un pre,
bunurile publice4, drepturile de proprietate, incertitudinea etc.

5.2.2. Procedura de licitaie

a) Procedur deschis
Favorizarea unei ntreprinderi poate fi exclus dac autoritatea public acioneaz n
acelai mod cu un investitor privat prudent, adic dac investitorul privat pltete
preul de pia pentru respectiva infrastructur. Preul de pia este prezumat dac
partenerul privat este selectat printr-o procedur de licitaie, deschis, transparent i
nediscriminatorie. n particular, dac sunt ndeplinite prevederile naionale i
comunitare n domeniul achiziiilor publice, se poate evita ca procedura de licitaie s
implice ajutor de stat. O procedur de licitaie, deschis, transparent i
nediscriminatorie favorizeaz o concuren loial pentru ctigarea unui contract i
asigur o selecie obiectiv a celei mai bune oferte. Prin respectarea acestor principii
se poate evita notificarea unui ajutor, cu excepia cazului n care proiectul cade n aria
serviciilor de interes economic general, domeniu n care trebuie de asemenea
ndeplinite i aa numitele condiii Altmark. Condiiile cu privire la o procedur
deschis, transparent i nediscriminatorie se aplic chiar i n afara sferei de aciune
a reglementrilor comunitare n domeniul achiziiilor publice, adic sub pragurile
prevzute de legislaie.

Cerina cu privire la o procedur deschis nu trebuie confundat cu procedura

deschis de licitaie prevzut de legislaia n domeniul achiziiilor publice. n acest
caz, acest principiu trebuie interpretat ca o deschidere ctre concuren printr-un
grad adecvat de publicitate, astfel nct toate prile interesate s poat participa la
licitaie.

n cazul proiectelor deosebit de complexe se poate aplica dialogul competitiv, atunci

cnd autoritatea public este n mod obiectiv incapabil s defineasc mijloacele
tehnice cele mai adecvate nevoilor sale, sau forma juridic sau financiar a proiectului.

3 Externalitatea se manifest atunci cnd un individ sau o ntreprindere adopt un comportament antisocial, fr s
suporte sanciuni.Responsabilii trebuie s internalizeze externalitile, fcndu-i pe cei vinovai s plteasc costul
aciunilor lor ilicite fa de tera parte. Externalitile negative genereaz costuri (de exemplu cele legate de
poluare);
4 Bunurile publice rezult din investiii ale statului, dup ce piaa competitiv i-a dovedit ineficiena. Bunurile

publice pot fi interpretate ca externaliti pozitive, dup ce au fost produse, deoarece nimeni nu va fi exclus de la
beneficiile generate de acestea. Cu toate acestea, nefiindu-i refuzat dreptul de folosire, utilizatorul poate fi cu greu
determinat s plteasc. Pentru un investitor privat nu va fi rentabil s aloce investiii pentru bunurile publice,
deoarece va fi dificil s-i recupereze investiia de la utilizatorii resursei;
25 | P a g e
 b) Transparen
n ceea ce privete transparena procedurii de selecie, aceasta semnific faptul c toi
ofertanii trebuie s aib acces la toate informaiile relevante, cum ar fi procedurile,
termenele limit i criteriile de selecie. Gradul de publicitate care asigur participarea
tuturor celor interesai s depun o ofert depinde de valoarea contractului. Dac
pentru respectivul proiect exist interes potenial i din partea unor alte state
membre, publicitatea naional nu este suficient. Criteriile de selecie nu trebuie s
fie discriminatorii, favoriznd anumii ofertani, de exemplu ofertanii locali.
c) Procedur nediscriminatorie
Nediscriminarea se refer la tratamentul egal acordat ofertanilor, fie c provin din
alte state membre, fie c aparin rii de origine. Criteriile de atribuire trebuie s nu fie
discriminatorii n favoarea furnizorilor locali i acelai lucru este valabil n cazul
condiiilor i obligaiilor legate de atribuirea contractului. Egalitatea de tratament
trebuie s se acorde n toate aspectele de fapt i de drept ale ofertei.
Caracterul necondiionat este, n general, menit s exclud orice form de discriminare
cu privire la caracterul ntreprinderii, altele dect cele solicitate de ordinea public,
protecia mediului i cerinele de urbanism. Cu toate acestea, o obligaie ataat la
atribuirea contractului nu constituie o condiie discriminatorie dac toate prile
potenial interesate sunt capabile i obligate s o ndeplineasc.

5.3. Infrastructura maritim, infrastructura aeroportuar, infrastructura de

broadband

a) Infrastructura maritim
Investiiile publice n infrastructura maritim general (dane, cheiuri, diguri, rampe, nave
pentru spargerea gheii etc.) sunt considerate, n mod normal, msuri generale, fiind
cheltuieli suportate de ctre stat n contextul responsabilitilor pentru planificarea i
dezvoltarea sistemului de transport maritim n interesul general public. Condiia este ca
infrastructura s fie deschis de jure i de facto tuturor utilizatorilor actuali i poteniali,
conform legislaiei comunitare.
Recenta Comunicare a Comisiei Porturile: un motor al creterii economice5, subliniaz
necesitatea adaptrii porturilor la noile cerine de transport, datorit faptului c acest
sector este ntr-o constant evoluie, iar infrastructura portuar existent la nivel
european ar putea deveni n curnd nvechit sau ar putea necesita o modernizare
semnificativ. Aceste schimbri exercit presiuni asupra infrastructurii i a investiiilor,
inclusiv n ceea ce privete extinderea danelor, a cheiurilor, a ecluzelor, adncirea
bazinelor i a canalelor i reconfigurarea astfel nct s se poat manevra nave mai mari,
precum i infrastructuri noi cum ar fi macaralele, terminale pentru pasageri etc.
5 Bruxelles, 23.05.2013, COM (2013) 295 final;
26 | P a g e
Ca urmare, finanarea infrastructurilor maritime i a instalaiilor de transport va fi una
dintre provocrile cheie pentru reeaua de transport a UE n anii urmtori. Atragerea de
fonduri publice i private deopotriv va necesita un cadru clar definit.
b) Infrastructura aeroportuar
n ceea ce privete infrastructura aeroportuar, Comunicarea Comisiei Orientri
comunitare privind finanarea aeroporturilor i ajutorul la nfiinare pentru companiile
aeriene cu plecare de pe aeroprturi regionale6 prevede c furnizarea infrastructurii
aeroportuare unui administrator de ctre un stat membru (inclusiv de ctre autoritile
regionale sau locale) care nu acioneaz ca un investitor privat, fr luarea n considerare
n mod corespunztor a aspectului financiar sau acordarea e subvenii publice destinate
finanrii infrastructurii, pot da respectivului administrator aeroportuar un avantaj
economic fa de concurenii si i, n consecin, acestea trebuie notificate i examinate
lund n considerare normele privind ajutorul de stat.
Atunci cnd se pune la dispoziia administratorului aeroportului o infrastructur
suplimentar, care nu a fost planificat atunci cnd s-a alocat infrastructura existent,
administratorul trebuie s plteasc chirie la valoarea pieei, proporional cu costurile
noii infrastructuri i cu durata utilizrii sale. n plus, n cazul n care nu s-a prevzut
dezvoltarea ulterioar a infrastructurii n contractul iniial, infrastructura suplimentar
trebuie legat strns de utilizarea infrastructurii existente, iar obiectul contractului iniial
al administratorului trebuie s rmn acelai.

Atunci cnd nu este posibil s se exclud existena ajutorului de stat, msura n cauz
trebuie notificat. Comisia examineaz n special dac:
- construirea i operarea infrastructurii ndeplinete un obiectiv de interes general
definit n mod clar (dezvoltare regional, accesibilitate etc.);
- infrastructura este necesar i proporional cu obiectivul stabilit;
- infrastructura are perspective satisfctoare de utilizare pe termen mediu, n
special n ceea ce privete utilizarea infrastructurii existente;
- toi potenialii utilizatori ai infrastructurii au acces la ea n mod egal i
nediscriminatoriu;
- dezvoltarea comerului nu este afectat ntr-o msur contrar interesului
comunitar.

Operarea infrastructurii aeroportuare poate avea, de asemenea, incidene cu ajutorul de

stat.
Comisia consider c un administrator de aeroport, la fel ca oricare ntreprindere, trebuie
s acopere costurile normale ale administrrii i ntreinerii infrastructurii aeroportuare
din propriile resurse. Orice finanare public a acestor servicii ar reduce cheltuielile
suportate n mod normal de administratorul aeroportului n efectuarea operaiunilor sale
curente. O astfel de finanare nu constituie ajutor de stat n cazul n care ea reprezint o

6 JO C 312, 09.12.2005;
27 | P a g e
compensare pentru servicii publice alocate pentru administrarea aeroportului n
conformitate cu condiiile stabilite prin hotrrea Altmark.

n alte cazuri, subveniile de operare reprezint ajutor de stat pentru operare. Acest tip
de ajutor poate fi declarat compatibil numai n temeiul articolului 107 alineatul (3)
literele (a) sau (c), n anumite condiii, n regiuni defavorizate sau n temeiul articolului
106 alineatul (2), n cazul n care satisface anumite condiii care asigur c ajutorul este
necesar pentru operarea unui serviciu de interes economic general i nu afecteaz
comerul ntr-o msur contrar interesului comunitar.

c) Infrastructura de broadband

n cazul infrastructurii de broadband, trebuie avut n vedere dac proiectul respectiv

presupune realizarea unei infrastructuri publice deschise tuturor celor interesai. Dac
infrastructura deinut de ctre stat este folosit i n scopuri comerciale, aceasta poate
face obiectul procedurilor n domeniul ajutorului de stat7.

Dac infrastructura public vizeaz numai servicii de broadband pentru administraia

public, msura nu va fi considerat ajutor de stat.

Aa cum se prezint n cazul ATLAS8, infrastructura care nu servete publicului general, ci

este exploatat de operatori economici specifici, nu este o msur cu caracter general,
chiar dac aceast infrastructur este deinut de o autoritate public. Comisia poate privi
proiectul ca o msur general doar cnd autoritile publice se limiteaz la lucrari de
baz de natur civil i elemente pasive cum ar fi conducte sau fibr optic n zone
neacoperite. n acest domeniu, selectivitatea este att sectorial, ct i geografic,
deoarece finaarea furnizat de sectorul public sprijin, n primul rnd, sectorul
telecomunicaiilor iar, n al doilea rnd, favorizeaz operatorii economici din zonele
implicate prin obinerea unor profituri mai mari din serviciile de broadband i printr-o
acoperire mai bun, caitate crescut i preuri mai mici. Aceti operatori pot s-i
stabileasc un portofoliu de clieni n zona respectiv, bucurndu-se de avantajul
primului venit fa de competitorii lor.
Comisia este n prezent implicat n procesul de modernizare a normelor sale privind
ajutoarele de stat pentru toate sectoarele economice. n acest context, Comisia urmeaz s
clarifice ct de curnd noiunea de ajutor n ceea ce privete finanarea infrastructurilor,
n special avnd n vedere evoluia jurisprudenei Curii de Justiie9.

7 A se vedea noile Orientri comunitare pentru aplicarea normelor privind ajutorul de stat n cazul dezvoltrii rapide
a reelelor de comunicaii n band larg, JO C 25/1 din 26.01.2013;
8 Decizia CE din 20 iulie 2004 cazul N 213/2003 Proiectul ATLAS Schema de infrastructur de broadband

pentru parcurile de afaceri;

9 A se vedea cauza T-443/08 Leipzig-Halle;

28 | P a g e
 6. TESTUL INVESTITORULUI/CREDITORULUI/VNZTORULUI PRIVAT PRUDENT
N ECONOMIA DE PIA

Art. 107 (1) din TFUE trebuie aplicat n concordan cu principiul c sectoarele public i
privat trebuie s fie tratate n mod egal. Existena unui ajutor de stat poate fi exclus
atunci cnd capitalul este plasat/pus direct sau indirect la dispoziia unei ntreprinderi n
circumstane care corespund condiiilor normale de piata. n aceast privin,
jurisprudena comunitar confirm faptul c msurile vor constitui ajutor de stat numai
n cazul n care beneficiarul dobndete un avantaj competitiv pe care nu l-ar fi obinut n
condiii normale de pia. n astfel de cazuri, statul nu favorizeaz ntreprinderile in
nelesul art. 107 (1) din TFUE i, prin urmare, aplicarea regulilor privind ajutorul de stat
poate fi exclus.

n funcie de situaia concret, se aplic testului investitorului/creditoului/vnztorului

privat prudent, respectiv trebuie fcut o evaluare comparativ a comportamentului
statului n relaie cu beneficiarul msurii fa de modul n care un
investitor/creditor/vnztor privat s-ar comporta n relaie cu ntreprinderea n discuie
n aceeai ipostaz cu cea a statului. Dac comportamentul statului este comparabil cu cel
al investitorului/creditorului/vnztorului privat ipotetic, nu este implicat ajutor de stat.

Aplicarea principiului investitorului privat a fost luat n considerare n numeroase

ocazii de catre Comisia European i de ctre instanele europene. Pe baza precedentelor,
pentru evaluarea acestui principiu, sunt relevante urmtoarele elemente:

a) este necesar o evaluare a tuturor factorilor relevani;

b) un investitor privat va cauta s obin o rentabilitate acceptabil a investiiei ntr-o

perioad rezonabil de timp;

c) statul nu trebuie s fie comparat cu un investitor care caut pur i simplu ctiguri
pe termen scurt;

d) un investitor privat va fi ghidat de viabilitatea pe termen lung a investiiei.

Comportamentul unui investitor privat ntr-o economie de pia este ghidat de obinerea
unei profitabiliti pe termen lung. n mod obisnuit, un investitor privat nu se multumete
cu situaia evitrii nregistrrii de pierderi sau cu obinerea unei rate limitate de
profitabilitate a investiiei sale, ci ncearc sa-i maximizeze recuperarea investiiei, n
conformitate cu circumstanele i interesele sale, chiar i n cazul unei investiii ntr-o
companie n care este deja acionar. Se poate spune, pe scurt, c investitorul privat alege
investiia care i se pare cea mai profitabil.

29 | P a g e
Principiul vnztorului privat prudent este un caz particular al principiului
investitorului privat prudent. Acest principiu se aplic n cazul vnzrilor participaiilor
statului la societi comerciale sau n cazul vnzrii unor active ale statului.

Principiul creditorului privat prudent se aplic dac statul are calitatea de creditor al
beneficiarului msurii, respectiv beneficiarul (societate privat sau public) nregistreaz
datorii ctre bugetul de stat sau ctre bugetul altei entiti care administreaz resurse de
stat sau resurse ale comunitilor locale. Ideea de baz a acestui principiu este aceea c un
creditor privat caut s obin plata unui procent ct mai mare din sumele datorate de un
debitor aflat n dificultate financiar.

n practic, testul creditorului privat se aplic comparnd situaia beneficiarului real al

msurii de sprijin din partea statului (msura de sprijin poate mbrca diverse forme cum
ar fi: scutire la plata datoriilor, ealonarea la plat a datoriilor n condiii avantajoase,
transformarea datoriilor n aciuni etc.) cu un beneficiar ipotetic confruntat cu dificulti
financiare similare care urmrete s obin o scutire parial/ealonare a debitelor sale
ctre creditori. Creditorii pot accepta ealonarea sau renunarea la o parte din datorii
dac debitorul demonstreaz c planul su de restructurare i lichiditile financiare i
vor permite acestuia din urm s se redreseze financiar i s plteasc sumele datorate.
n caz contrar, creditorii se vor afla n postura de a cere executarea silit a datoriilor care
nseamn, de fapt, lichidarea firmei debitoare.

Precizm faptul c, n practic, n general, trebuie aplicat o combinaie a acestor teste. Un

argument puternic n demonstrarea aplicrii principiului investitorului/creditorului
privat prudent n economia de pia l reprezint susinerea concomitent a respectivei
msuri de sprijin de ctre investitori/creditori privai alturi de autoritatea public.

30 | P a g e
7. BIBLIOGRAFIE

1. ;

2. al Consiliului de stabilire a normelor de

aplicare a articolului 93 din Tratatul CE, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene nr. L 83/1 din 27.03.1999, cu modificrile i completrile ulterioare;
3. al Consiliului din 22 iulie 2013 de
modificare a Regulamentului (CE) nr. 659/1999 de stabilire a normelor de aplicare
a articolului 93 din Tratatul CE, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L
204 din 31.07.2013;
4. al Comisiei din 21 aprilie 2004 de punere n
aplicare a Regulamentului (CE) nr. 659/1999 al Consiliului de stabilire a normelor
de aplicare a articolului 93 din Tratatul CE, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene nr. L 140/1 din 30.04.2004, cu modificrile i completrile ulterioare;
5. al Comisiei de modificare a Regulamentului
(CE) nr. 794/2004 de punere n aplicare a Regulamentului (CE) nr. 659/1999 al
Consiliului de stabilire a normelor de aplicare a art. 93 din Tratatul CE, publicat n
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 82, 25.03.2008, p.1;
6. al Consiliului din 7 mai 1998 de aplicare a
articolelor 92 i 93 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene anumitor
categorii de ajutoare de stat orizontale, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene nr. L 142/1 din 14.05.1998, cu modificrile i completrile ulterioare;
7. al Comisiei din 15 decembrie 2006 privind
aplicarea articolelor 87 i 88 din tratat ajutoarelor de minimis, publicat n Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene nr. L 379 din 28.12.2006;
8.
, publicate n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. C 209 din
23.07.2013;
9.

31 | P a g e
 , publicate n Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene nr. C 216 din 30.07.2013;
10. privind procedurile
naionale n domeniul ajutorului de stat, aprobat prin Legea nr. 137/2007,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 1042 din 28.12.2006;
11.
aprobat prin Ordinul Preedintelui Consiliului
Concurenei nr. 175/2007 i publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 436 din
28.06.2007;
12. dintre
autoritile publice i ntreprinderile publice, precum i transparena financiar n
cadrul anumitor ntreprinderi, aprobat prin Ordinul Preedintelui Consiliului
Concurenei nr. 120/2004 i publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 525 din
data de 10.06.2004, cu modificrile i completrile ulterioare;
13.

, aprobat cu modificri i completri prin

Legea nr. 137/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 308/21
aprilie 2008.
14. al Consiliului de stabilire a unor dispoziii
generale privind Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul Social
European i Fondul de Coeziune i de abrogare a Regulamentului (CE) nr.
1260/1999, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 301 din
12.11.2008;
15. de stabilire a normelor de punere n
aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor
dispoziii generale privind Fondul european de dezvoltare regional, Fondul social
european i Fondul de coeziune i a Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al
Consiliului privind Fondul european de dezvoltare regional, publicat n Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene nr. L 371/1 din 27.12.2006;
16. al Comisiei din 17 septembrie 2010 de
modificare a Regulamentului (CE) nr. 1828/2006 de stabilire a normelor de punere
32 | P a g e
 n aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a
anumitor dispoziii generale privind Fondul european de dezvoltare regional,
Fondul social european i Fondul de coeziune i a Regulamentului (CE) nr.
1080/2006 al Consiliului privind Fondul european de dezvoltare regional;
17. al Parlamentului European i al Consiliului
din 5 iulie 2006 privind Fondul European de Dezvoltare Regional i de abrogare a
Regulamentului (CE) nr. 1783/1999;
18. al Consiliului din 11 iulie 2006 de creare a
Fondului de coeziune i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1164/94;
19. privind gestionarea financiar a instrumentelor structurale i
utilizarea acestora pentru obiectivul convergen;
20. privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate n cadrul
operaiunilor finanate prin programele operaionale;
21. privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor
aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice
naionale aferente acestora;
22. ;

23. .

33 | P a g e