Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
DE
DERECHO
PRIVADO
Cuarta poca
Ao I Nm. 1 Enero-Junio de 2012
Director
Hctor Fix-Fierro
Secretaria acadmica
Mnica Gonzlez Contr
www.librosderechoperu.blogspot.com
REVISTA DE DERECHO PRIVADO
CONSEJO DE HONOR
Dr. Jorge Adame Goddard, Dra. Ingrid Lilian Brena Sesma, Dr. Juan Luis Gonzlez
Alcntara y Carranc, Lic. Jos de Jess Lpez Monroy, Lic. Jos Lus Siqueiros Prieto
y Dr. Jorge Alberto Witker Velzquez.
COMIT EDITORIAL
Hugo Alejandro Acciarri (UNS, Argentina), Dr. Jorge Adame Goddard (UNAM, Mxi-
co), Dra. Rosa Mara lvarez de Lara (UNAM, Mxico), Dra. Socorro Apreza Salgado
(UNAM), Lic. Javier Arce Gargollo (UNAM, Mxico), Dr. Carlos Arellano Garca (UNAM,
Mxico), Lic. Fernando Barrera Zamorategui (UNAM, Mxico), Lic. Jos de Jess Ba-
rroso Figueroa (UNAM, Mxico), Luciano Benneti Timm (PUCRS, Brasil), Mara del
Pilar Bonilla (UFM, Guatemala), Dra. Ingrid Lilian Brena Sesma (UNAM, Mxico), Dr.
Miguel Angel Borja Tovar (UNAM, Mxico), Alfredo Bullard Gonzles (PUCP, Per),
Mtro. Alfonso Jess Casados Borde (UNAM, Mxico), Dra. Mara Leoba Castaeda
Rivas (UNAM, Mxico), Fernando Castillo Cadena (PUJ, Colombia), Dr. Andrs Cruz
Meja (UNAM, Mxico), Dr. Rubn Delgado Moya (UNAM, Mxico), Dr. Juan Javier Del
Granado (UNAM, Mxico), Dr. Jorge Alfredo Domnguez Martnez (UNAM, Mxico),
David Enriquez Rosas (ITAM, Mxico), Dra. Elvia Luca Flores valos (UNAM, Mxico),
Dr. Imer Flores Mendoza (UNAM, Mxico), Dr. Flavio Galvn Rivera (UNAM, Mxico),
Lic. Eduardo Garca Villegas (UNAM, Mxico), Dr. Francisco Gonzlez de Cosso (UIA,
Mxico), Dra. Nuria Gonzlez Martn (UNAM, Mxico), Dr. Enrique Guadarrama L-
pez (UNAM, Mxico), Dr. Julin Gitrn Fuentevilla (UNAM, Mxico), Jos Juan Haro
(PUCP, Per), Dr. Jaime Haro Reyes (UAG, Mxico), Flix Huanca Ayaviri (UMSA, Bo-
livia), Pablo Alejandro Iannello (UBA, Argentina), Mnica Infante Henriquez (PUCMM,
www.librosderechoperu.blogspot.com
Repblica Dominicana), Dr. Pedro Alfonso Labariega Villanueva (UNAM, Mxico), Lic.
Andres Linares Carranza (UNAM, Mxico), Lic. Mara Teresa Lobo Senz (PJF, Mxico),
Mtra. Mara Antonieta Magalln Gmez (UNAM, Mxico), Dr. Jorge Mario Magalln
Ibarra (UNAM, Mxico), Juan Carlos Marn (UCHILE, Chile), Dr. Fernando Medina Gon-
zlez (UNAM, Mxico), Bruno Meyerhof Salma (PUCRS, Brasil), Santiago Montt (UCHI-
LE, Chile), Roberto Moreno Rodrguez Alcal (UCNSA, Paraguay), Enrique Pasquel
(Per), Carlos Patrn (Per), Dra. Alicia Elena Prez Duarte y Noroa (UNAM, Mxico),
Dr. Othn Prez Fernndez del Castillo (UNAM, Mxico), Lic. Bernardo Prez Fernn-
dez del Castillo (UNAM, Mxico), Eduardo Andrs Pigretti (UCA.SMBA, Argentina),
Francisco Reyes Villamizar (PUJ, Colombia), Dra. Sonia Rodrguez Jimenez (UNAM,
Mxico), Dr. Jorge Antonio Snchez Cordero Dvila (UNAM, Mxico), Mtro. Guillermo
Solrzano Leiro (UNAM, Mxico), Dr. Javier Tapia Ramrez (UNAM, Mxico), Dr. Lzaro
Tenorio Godnez (UNAM, Mxico), Dr. Oscar Vsquez del Mercado (UNAM, Mxico) y
Dr. Jorge Alberto Witker Velzquez (UNAM, Mxico).
CONSEJO ASESOR
Dr. Jorge Adame Goddard, Dra. Ingrid Lilian Brena Sesma, Dr. Francisco Gonzlez de
Cosso, Dra. Nuria Gonzlez Martn, Dra. Elvia Luca Flores valos, Dr. Juan Javier Del
Granado, Dra. Sonia Rodrguez Jimnez y Dr. Jorge Alberto Witker Velzquez.
PATROCINADORES
Herrera Ordez Abogados, S. A., Luis Alberto Aziz Checa, Santamarina y Steta, Ba-
rrera, Siqueiros y Torres Landa, S. C., Cuauhtmoc Resendiz, Jan Paulsson, Francisco
Gonzlez de Cosso, Thomas Heather, Fernando Estavillo Castro.
ISSN: en trmite
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONTENIDO
Doctrina
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONTENIDO
Legislacin
Jurisprudencia y resoluciones
VI
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONTENIDO
VII
www.librosderechoperu.blogspot.com
REVISTA DE DERECHO PRIVADO, Cuarta poca, ao I, nm.
1, enero-junio de 2012, es una publicacin semestral
editada por el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
UNAM. Impresa por Impresin Comunicacin Grfica S.
A. de C. V. Manuel vila Camacho 689, col. Santa Mara
Aztahuacan, delegacin Iztapalapa, 09500 Mxico D. F.,
tel. 56923202 y 56923397. En su edicin se emple
tipo FmkGothITC Bk Bk en 8.5, 9, 10.5 y 13 puntos.
Se utiliz papel cultural 70 x 95 de 50 kilos para los
interiores y couch de 300g. para los forros. Consta de
500 ejemplares (impresin offset).
www.librosderechoperu.blogspot.com
Galera de maestros
RDP
IX
www.librosderechoperu.blogspot.com
Actualmente es consejero de la Judicatura Federal. Fungi como con-
sultor jurdico-legislativo del Senado de la Repblica, y vicepresidente de
la Fundacin Colosio, A. C.; director general del Centro de Estudios de
Derecho e Investigaciones Parlamentarias de la Cmara de Diputados en
2003-2004. Durante la LVIII Legislatura se desempe como secretario
ejecutivo del Grupo Parlamentario del Partido Revolucionario Institucional
en la Cmara de Diputados. Es profesor titular (con licencia) de las ma-
terias Sociologa, Teora General del Estado y Sistemas Polticos Contem-
porneos en la Licenciatura en Derecho, e imparte la ctedra de Poder
Legislativo en la Divisin de Estudios de Posgrado en la Facultad de De-
recho. Ha sido investigador en materias jurdica, poltica y sociolgica en
el Instituto de Investigaciones Sociales de la UNAM, del que tambin fue
secretario. Ha ocupado diversos cargos universitarios, entre ellos, secreta-
rio acadmico de la Facultad de Derecho y secretario de la Rectora de la
UNAM. Actualmente es presidente del Colegio de Profesores de Sociologa
y presidente de la Asociacin Mexicana de Sociologa, correspondiente a
la Asociacin Internacional de Sociologa de la UNESCO. Como funcionario
pblico ha ocupado, entre otros cargos, el de oficial mayor de la Cmara
de Senadores, director general de Gobierno de la Secretara de Goberna-
cin, director general de Fomento Ejidal en la Secretara de la Reforma
Agraria; coordinador general de la Descentralizacin Educativa de la Se-
cretara de Educacin Pblica, y director general jurdico de la Secretara
de Agricultura, Ganadera y Desarrollo Rural.
Como legislador, fue diputado en la LVI Legislatura, presidente del Co-
mit del Instituto de Investigaciones Legislativas; fundador y coordinador
de la Enciclopedia Parlamentaria de Mxico, publicada en 1997; form
parte de la Comisin de Enlace Bicameral para la Reforma Electoral; presi-
dente de la Comisin Especial para la Conmemoracin del LXXX Aniversa-
rio de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; miembro
de Delegaciones Interparlamentarias con Espaa y Canad; consejero su-
plente del Poder Legislativo en el Consejo General del IFE; presidente del
Grupo de Amistad Mxico-Italia. Ha escrito algunos libros, ensayos y ar-
tculos sobre las materias (http://www.cjf.gob.mx/organizacion/Integracion/
JMoreno.html) 28 de mayo de 2011.
www.librosderechoperu.blogspot.com
Discurso del maestro Jorge Moreno Collado al
recibir la distincin Prima Leges Instituta
RDP
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
XII
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
XIII
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
XIV
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
ral y jurdica, la que se lleva a cabo los martes y jueves de 7:00 a 9:00
de la maana.
Por el camino jurdico y de la sociologa, he podido arribar, como profesor
en ambos campos, a una visin integral del derecho y la sociedad, y ms
especficamente, a la visin normativa del poder, y, en sentido contrario, a
la concepcin poltica de la ley y el derecho. No se trata de contrasentidos
ni de especulaciones; en nuestra realidad actual se discute, se dialoga y se
reflexiona acuciosamente sobre estos temas, en foros en los que coinciden
polticos e intelectuales: gobernantes, legisladores, jueces y acadmicos,
con la visin jurdica y poltica que exigen las soluciones a los ms graves
problemas de la sociedad y de los hombres y mujeres de nuestro tiempo.
A mis alumnos les expliqu, el da de hoy, temas de sociologa poltica,
de sociologa del poder, y concluimos que el peor de todos los regmenes
es la democracia, con excepcin de todos los dems, como deca Wins-
ton Churchill. Hablamos de Weber y de Kelsen, dos figuras clsicas de la
sociologa y el derecho. Weber hace una distincin entre poder de hecho
(Macht) y poder de derecho (Herrschaft), que lo conduce a su famosa tri-
loga de los tipos de autoridad legtima: tradicional, carismtica y legal. La
teora normativa de Kelsen, por el contrario, parte de la distincin entre
validez de normas especficas y eficacia del orden normativo en su conjun-
to, y llega a observar el ordenamiento jurdico no slo desde la perspectiva
del Sollen (deber), sino tambin desde el punto de vista del Sein (ser).
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
que Bruce Ackerman califica, casi con irona, Impasse; gobierno dividido,
donde la cmara y el presidente pueden estar dominados por diferentes
partidos, o ruptura constitucional, en que uno u otro poder avasalla a
la Constitucin y se instala como nico legislador, opcin que el autor
denomina la pesadilla linziana, en homenaje a Juan J. Linz, coautor con
Arturo Valenzuela del clebre libro: Las crisis del presidencialismo, lo que
Sartori confirma al preguntarse si acaso el problema poltico no podra
ser el presidencialismo mismo, o la alternativa, de las descalificaciones
y calumnias interminables, las recriminaciones mutuas y el estancamiento
partidario, que puede denominarse gobernabilidad, en la que se pierde
la legitimidad del poder, por su falta de eficacia o por falta de ejercicio.
Es lo que Bobbio denomina la analoga entre des-suetudinariedad y des-
legitimacin.
Por este camino llegamos a las propuestas para parlamentarizar los re-
gmenes presidenciales.
Parlamentarizar la repblica no debe significar sujetar la Constitucin
a la teora del poder suma-cero, porque est probado que la prdida de
fuerza de uno no significa la ganancia de otro; as, un Ejecutivo fuerte,
capaz de responder a los ideales de la sociedad, en trminos de pleni-
tud en el goce y ejercicio de los derechos humanos, no puede sustentarse
en la abdicacin del Legislativo de sus poderes de delimitacin legal y
financiera, de control, de oposicin y de reivindicacin. Por ello, es igual-
mente recomendable evitar la proclividad y los excesos de lo que Sartori
denomina gobernar legislando, mandar bajo la forma de ley, que significa
confundir el gobernar con la creacin del derecho, el gubernaculum con
la iurisdictio.
Para evitar o eludir tales riesgos hace falta que el gobierno incremente
la calidad de su ejercicio, que los dilogos democrticos entre poderes,
entre mayoras y minoras, entre el estado y la sociedad, dilogos que ca-
racterizan la democracia, como lo asienta el profesor francs George Ve-
del, se resuelvan en concordia y acuerdos, pero para que stos ocurran o
sean viables y seguros, deben subir al nivel de decisiones constitucionales
mediante una reforma que permita al rgimen poltico sacar provecho de
los dilogos, institucionalizando los vnculos a travs de un gobierno res-
ponsable, poltica y jurdicamente, ante el Legislativo, el que debe mante-
ner la confianza y el apoyo al gobierno, en la medida en que ste cumpla
XVI
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
XVII
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
XX
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
XXI
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCURSO
Tal que si gozara del don de ubicuidad, mi obra, que es de todos los
das, de todas las horas, de cada minuto se desarrolla a la vez en los
ms apartados rincones del mundo. Hablo en todas las lenguas, llego
a todos los corazones, ilumino a quien ms, a quien menos, todos los
pensamientos.
Ayudo al hombre a ser hombre, a conservarse dentro de la civiliza-
cin, en el reino de la idea; a cuidar de s cada instante para que no
retorne a la pura animalidad, para que no vuelva a ser hambrienta horda
de seres miserables, caravanas trashumantes de salvajes sin patria y
sin destino.
Porque soy un sembrador de sueos, un cultivador de ideales.
Quin habl as?
Una voz, una humilde voz en el aula.
XXII
www.librosderechoperu.blogspot.com
Modalidades y condiciones que dicta el inters
pblico en materia mercantil
Modes and conditions that the public interest dictates
in commercial transactions
ABSTRACT
The author discusses the modes and conditions that the public interest
dictates in commercial transactions. He distinguishes between fundamen-
tal rights with a social function and the modes that the public interest
dictates. His treatment of the subject extends to matters that involve the
strategic interests of the nation as well as the national priorities of com-
mercial policy. He also discusses government awarding of public contracts
and concessions as well as monopolies. The article covers the fundamen-
tal right to unhindered competition in the production, industrial and com-
mercial sectors as well as in the provision of public services. The article
discusses competition policy with a social purpose. Finally, the author dis-
tinguishes between modes of competition as a feature of obligations and
the legal relations in private law.
KEY WORDS: punlic interest, commercial transactions; modes; conditions.
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
Sumario
1
Chvez, M., El derecho agrario en Mxico, 1997, p. 138.
2
Idem.
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
3
Nota: Dominico jurista, profesor de la Universidad de Salamanca, Espaa.
4
Registro IUS: 279364. Quinta poca, Pleno, Semanario Judicial de la Federacin, t.
XXXVI, p. 1074, aislada, materia constitucional.
Rubro: ARTCULO 27 CONSTITUCIONAL.
Texto: El propsito manifiesto del Constituyente de Quertaro, al expedir el artculo 27
de la Carta Federal, fue vincular el rgimen jurdico de la propiedad territorial en Mxico,
con el que rega en la poca colonial, nulificando la tradicin jurdica de nuestros cdigos,
que lo refieren al derecho romano y no a las leyes y disposiciones de Indias, que son sus
antecedentes legtimos, rgimen en el cual la situacin jurdica de dicha propiedad, era
la de ser privada de los soberanos de Espaa, inalienable e imprescriptible. Numerosas
leyes de Indias demuestran esto: esas leyes disponan hasta de las personas, y si los re-
yes consideraban como de su propiedad particular a los individuos, no podan menos de
considerar lo mismo cuanto significase riqueza; los derechos que los reyes concedieron,
siempre tuvieron un carcter condicional, y en cuanto a los monumentos arqueolgicos, las
leyes coloniales slo autorizaban su aprovechamiento en un tanto por ciento, para los des-
cubridores, sin que pudiera trasmitirse su dominio a los particulares. Al independizarse la
colonia, la Repblica Mexicana asumi todos los derechos de propiedad que a los reyes de
Espaa correspondan, y, por lo mismo, este patrimonio ingres a la nacin toda, y no a las
partes que entonces constituan el territorio (provincias, intendencias, capitanas, etctera),
y mucho menos pudo pasar ese patrimonio a los Estados de la Repblica, cuya existencia
ni siquiera estaba entonces bien definida.
Precedentes: Controversia constitucional 2/32. Entre la Federacin y el Estado de Oaxa-
ca. 3 y 17 de octubre de 1932. Mayora de catorce votos, en cuanto al primer punto re-
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
solutivo, mayora de nueve votos respecto de las dems proposiciones. Los ministros Daz
Lombardo, Caldern y Urbina no asistieron a la sesin en que se decidieron los ltimos pun-
tos. Disidentes: De la Fuente y Couto, Guzmn Vaca, Barba y Julio Garca. La publicacin no
menciona el nombre del ponente.
5
Diccionario jurdico mexicano, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1998, Jorge
Madrazo, t. IV, p. 2607.
6
Profesor francs de derecho pblico en la Universidad de Burdeos, colega de mile
Durkheim.
7
Ibarrola, A. de, Cosas y sucesiones, Mxico, Porra, 1999, p. 270.
8
Buen L., Nstor de, Derecho de trabajo, 16a. ed., Mxico, Porra, 2004, t. I, p. 354.
9
Gutirrez y Gonzlez, Ernesto, El patrimonio, Mxico, Porra, 1999, p. 252.
10
http://www.iuriscivilis.com/2008/07/la-funcion-social-de-la-propiedad.html.
11
Artculo 27. La propiedad de las tierras y aguas comprendidas dentro de los lmites
del territorio nacional, corresponde originariamente a la Nacin, la cual ha tenido y tiene
el derecho de transmitir el dominio de ellas a los particulares, constituyendo la propiedad
privada.
Las expropiaciones slo podrn hacerse por causa de utilidad pblica y mediante indem-
nizacin.
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
16
Tratadista mexicano de derecho social y derecho agrario.
17
Chvez, M., El derecho agrario en Mxico, 1997, p. 274, referido a Mendieta y Nez,
Lucio, El sistema agrario constitucional, Mxico, Porra, 1940, p. 93.
18
Gutirrez y Gonzlez, Ernesto, op. cit., p. 259.
19
Registro IUS: 175498. Novena poca, Pleno, Semanario Judicial de la Federacin y
su Gaceta, t. XXIII, marzo de 2006, p. 1481, tesis P./J. 37/2006, jurisprudencia, materia
constitucional.
Rubro: PROPIEDAD PRIVADA. EL DERECHO RELATIVO EST LIMITADO POR SU FUNCIN SOCIAL.
Texto: La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en sus artculos 14, 16
y principalmente el 27, reconoce como derecho fundamental el de la propiedad privada;
sin embargo, lo delimita fijando su contenido, a fin de garantizar otros bienes o valores
constitucionales, como el bien comn o el respeto al ejercicio de los derechos de los dems
integrantes de la sociedad. Luego, tratndose de aquel derecho, la Constitucin Federal lo
limita a su funcin social, toda vez que conforme al indicado artculo 27, el Estado puede
imponer modalidades a la propiedad privada por causas de inters pblico o bien, podr
ser objeto de expropiacin por causas de utilidad pblica y, por tanto, es ella la que delimita
el derecho de propiedad en aras del inters colectivo, por lo que no es oponible frente a la
colectividad sino que, por el contrario, en caso de ser necesario debe privilegiarse a esta
ltima sobre el derecho de propiedad privada del individuo, en los trminos que dispone
expresamente la Norma Fundamental.
Precedentes: Accin de inconstitucionalidad 18/2004. Diputados integrantes de la Quin-
cuagsima Cuarta Legislatura del Congreso del Estado de Colima. 24 de noviembre de
2005. Mayora de nueve votos. Disidentes: Jos Ramn Cosso Daz y Jos de Jess Gudio
Pelayo. Ponente: Juan N. Silva Meza. Secretaria: Laura Garca Velasco.
El Tribunal Pleno, el diecisis de febrero en curso, aprob, con el nmero 37/2006, la
tesis jurisprudencial que antecede. Mxico, Distrito Federal, a diecisis de febrero de dos
mil seis.
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
20
Blnquez, A., Diccionario manual latino-espaol y espaol-latino, 1958, p. 321.
21
Gutirrez y Gonzlez, E., Derecho de las obligaciones, Mxico, Porra, 2003, pp. 950-952.
22
Gutirrez y Gonzlez, E., El patrimonio, cit., p. 260.
23
Diccionario jurdico mexicano, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Jorge Ma-
drazo, 1998, t. III, p. 2143.
24
Ibidem, Carmen Garca Mendieta, t. III, p. 2145.
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
25
Poltica y jurista mexicana tratadista de derecho agrario.
26
Chvez Padrn, Martha, El derecho agrario en Mxico, 11a. ed., Mxico, Porra, 1997,
p. 275.
27
Ibidem, p. 276.
28
Diccionario jurdico mexicano, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1998, Fran-
cisco M. Cornejo Certucha, t. III, p. 1779.
29
Chvez Padrn, Martha, op cit., p. 277.
30
Registro: 331,961. Tesis aislada, materia(s): administrativa, Quinta poca, Segunda
Sala, Semanario Judicial de la Federacin, LVI. Tesis: p. 2408.
PROPIEDAD, EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA NO PUEDE IMPONER MODALIDADES A LA.
De los trminos del prrafo III del artculo 27 constitucional, se desprende que la nacin,
en cualquier tiempo, pero siempre que lo exija el inters pblico, podr dictar disposiciones
que vengan a modificar el derecho de propiedad, en la forma en que era reconocido por las
leyes vigentes en la fecha en que el constituyente dict el mandamiento; pero es errneo
sostener que el Ejecutivo de la Unin sea jefe supremo de los dems poderes y represen-
tantes genuino de la nacin mexicana, y que est facultado, por lo tanto, para imponer
10
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
11
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
12
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
32
Artculo 25. Corresponde al Estado la rectora del desarrollo nacional para garantizar
que ste sea integral y sustentable, que fortalezca la soberana de la Nacin y su rgimen
democrtico y que, mediante el fomento del crecimiento econmico y el empleo y una
ms justa distribucin del ingreso y la riqueza, permita el pleno ejercicio de la libertad
y la dignidad de los individuos, grupos y clases sociales, cuya seguridad protege esta
Constitucin.
(sexto prrafo) Bajo criterios de equidad social y productividad se apoyar e impulsar a
las empresas de los sectores social y privado de la economa, sujetndolos a las modalida-
des que dicte el inters pblico y al uso, en beneficio general, de los recursos productivos,
cuidando su conservacin y el medio ambiente.
33
Investigador jurdico en la UNAM.
13
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
34
Derechos del pueblo mexicano, Cmara de Diputados del Congreso de la Unin, 1985,
t. IV, artculos 23-27, pp. 25-12 y 25-13.
14
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
35
Artculo 3o. Se reputan en derecho comerciantes:
I. Las personas que teniendo capacidad legal para ejercer el comercio, hacen de l su
ocupacin ordinaria;
II. Las sociedades constituidas con arreglo a las leyes mercantiles;
III. Las sociedades extranjeras o las agencias y sucursales de stas, que dentro del terri-
torio nacional ejerzan actos de comercio.
36
Artculo 2o. Para los efectos de esta Ley, se entender por:
III. Comerciantes: las personas fsicas y morales con actividades empresariales que rea-
licen actividades de comercio, servicios y turismo que se encuentren establecidos y sujetos
a un rgimen fiscal.
37
Artculo 16. Se entender por actividades empresariales las siguientes:
I. Las comerciales que son las que de conformidad con las leyes federales tienen ese
carcter y no estn comprendidas en las fracciones siguientes.
II. Las industriales entendidas como la extraccin, conservacin o transformacin de
materias primas, acabado de productos y la elaboracin de satisfactores.
III. Las agrcolas que comprenden las actividades de siembra, cultivo, cosecha y la pri-
mera enajenacin de los productos obtenidos, que no hayan sido objeto de transformacin
industrial.
IV. Las ganaderas que son las consistentes en la cra y engorda de ganado, aves de corral
y animales, as como la primera enajenacin de sus productos, que no hayan sido objeto
de transformacin industrial.
V. Las de pesca que incluyen la cra, cultivo, fomento y cuidado de la reproduccin de
toda clase de especies marinas y de agua dulce, incluida la acuacultura, as como la cap-
tura y extraccin de las mismas y la primera enajenacin de esos productos, que no hayan
sido objeto de transformacin industrial.
VI. Las silvcolas que son las de cultivo de los bosques o montes, as como la cra,
conservacin, restauracin, fomento y aprovechamiento de la vegetacin de los mismos
y la primera enajenacin de sus productos, que no hayan sido objeto de transformacin
industrial.
Se considera empresa la persona fsica o moral que realice las actividades a que se re-
fiere este artculo, ya sea directamente, a travs de fideicomiso o por conducto de terceros;
por establecimiento se entender cualquier lugar de negocios en que se desarrollen, parcial
o totalmente, las citadas actividades empresariales.
15
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
38
Artculo 2o. Para efectos de esta Ley se entender por:
IX. Naviero o empresa naviera: Armador o empresa armadora, de modo sinnimo: la per-
sona fsica o moral que teniendo bajo su propiedad o posesin una o varias embarcaciones,
y/o artefactos navales, y sin que necesariamente constituya su actividad principal, realice
las siguientes funciones: equipar, avituallar, aprovisionar, dotar de tripulacin, mantener en
estado de navegabilidad, operar por s mismo y explotar embarcaciones.
39
Garrigues, J., Curso de derecho mercantil, Mxico, Porra, 1998, t. II, pp. 3-9.
40
Vsquez del Mercado, scar, Contratos mercantiles, 6a. ed., Mxico, Porra, 1996, pp.
149 y 150.
41
Arce Gargollo, Javier, Contratos mercantiles apcrifos, 4a. ed., Mxico, Porra, 1997,
p. 14.
42
Castrilln y Luna, Vctor M., Contratos mercantiles, Mxico, Porra, 2002, pp. 47-71.
43
Vsquez del Mercado Cordero, scar, Contratos mercantiles internacionales, Mxico,
Porra, 2009, pp. 132-135.
16
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
44
Artculo 259. En virtud del reporto, el reportador adquiere por una suma de dinero la pro-
piedad de ttulos de crdito, y se obliga a transferir al reportado la propiedad de otros tantos
ttulos de la misma especie, en el plazo convenido y contra reembolso del mismo precio
ms un premio. El premio queda en beneficio del reportador, salvo pacto en contrario.
45
Artculo 2302. Queda prohibida la venta con pacto de retroventa, as como la promesa
de venta de un bien raz que haya sido objeto de una compra-venta entre los mismos con-
tratantes.
46
Artculo 68. Los contratos o las plizas en los que, en su caso, se hagan constar los cr-
ditos que otorguen las instituciones de crdito, junto con los estados de cuenta certificados
por el contador facultado por la institucin de crdito acreedora, sern ttulos ejecutivos,
sin necesidad de reconocimiento de firma ni de otro requisito.
47
Artculo 48. El contrato o documento en que se hagan constar los crditos, arrenda-
mientos financieros o factoraje financiero que otorguen las organizaciones auxiliares del
crdito correspondientes, junto con la certificacin del estado de cuenta a que se refiere el
artculo anterior, sern ttulo ejecutivo mercantil sin necesidad de reconocimiento de firma
ni de otro requisito alguno.
48
Artculo 1391. El procedimiento ejecutivo tiene lugar cuando la demanda se funda en
documento que traiga aparejada ejecucin.
Traen aparejada ejecucin:
I. La sentencia ejecutoriada o pasada en autoridad de cosa juzgada y la arbitral que sea
inapelable, conforme al artculo 1346, observndose lo dispuesto en el 1348;
II. Los instrumentos pblicos, as como los testimonios y copias certificadas que de los
mismos expidan los fedatarios pblicos;
III. La confesin judicial del deudor, segn el artculo 1288;
IV. Los ttulos de crdito;
V. Las plizas de seguros conforme a la ley de la materia;
VI. La decisin de los peritos designados en los seguros para fijar el importe del siniestro,
observndose lo prescrito en la ley de la materia;
17
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
VII. Las facturas, cuentas corrientes y cualesquiera otros contratos de comercio firmados
y reconocidos judicialmente por el deudor, y
VIII. Los dems documentos que por disposicin de la ley tienen el carcter de ejecutivos
o que por sus caractersticas traen aparejada ejecucin.
49
Artculo 101. Se podr constituir hipoteca sobre embarcaciones construidas o en proce-
so de construccin. La hipoteca martima podr ser constituida tanto por el propietario de
la embarcacin como por un tercero a su favor.
Para la constitucin de las hipotecas martimas se estar a lo establecido por esta Ley y
a falta de disposicin expresa en ella, a lo ordenado en el Cdigo Civil Federal.
La constitucin de la hipoteca deber constar en instrumento otorgado ante notario o
corredor pblicos, o cualquier otro fedatario pblico de acuerdo con la legislacin del Estado
extranjero en que se haya constituido.
La orden de inscripcin en el Registro Pblico Martimo Nacional determinar el grado de
preferencia de las hipotecas.
50
Artculo 15. Las concesiones o los permisos se podrn revocar por:
IV. Ceder, hipotecar, gravar, transferir o enajenar las concesiones, los permisos, o los
derechos en ellos conferidos, a algn gobierno o Estado extranjero;
V. Ceder, hipotecar, gravar, transferir o enajenar las concesiones, los permisos, o los
derechos en ellos conferidos a otros particulares, nacionales o extranjeros sin autorizacin
de la Secretara;
51
Artculo 92. Podrn constituirse hipotecas u otros gravmenes reales sobre todas las
lneas y vehculos, embarcaciones y dems bienes que formen el sistema de la empresa, o
sobre una parte solamente de sus sistemas, por un trmino que en ningn caso compren-
der la ltima dcima parte del total del tiempo por el que se haya otorgado la concesin,
cuando se trate de empresas sujetas a reversin.
Artculo 93. La hipoteca comprende, salvo pacto en contrario:
I. La concesin;
II. La va de comunicacin o medio de transporte, con todas sus dependencias, acce-
sorios y, en general, todo lo que le pertenezca, cuando la misma haya sido construida en
virtud de la concesin.
III. El material fijo y mvil empleado con la construccin y explotacin, reparacin, reno-
vacin y conservacin de la va de comunicacin o del medio de transporte y sus depen-
dencias, y
IV. Los capitales enterados por la empresa para la explotacin y administracin de la va
de comunicacin o medio de transporte, el dinero en caja de la explotacin corriente, los
crditos nacidos directamente de la explotacin y los derechos otorgados a la empresa por
terceros.
18
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
52
Artculo 67. Las hipotecas constituidas a favor de las instituciones de crdito sobre la
unidad completa de la empresa agrcola, ganadera o de otras actividades primarias, indus-
trial, comercial o de servicios, debern comprender la concesin o autorizacin respectiva,
en su caso; todos los elementos materiales, muebles o inmuebles afectos a la explotacin,
considerados en su unidad. Podrn comprender adems, el dinero en caja de la explotacin
corriente y los crditos a favor de la empresa, originados por sus operaciones, sin perjuicio
de la posibilidad de disponer de ellos y de sustituirlos en el movimiento normal de las ope-
raciones, sin necesidad del consentimiento del acreedor, salvo pacto en contrario.
53
Poder Judicial de la Federacin, Las garantas de libertad, 2a. ed. Mxico, Suprema
Corte de Justicia de la Nacin, 2005, p. 174.
54
Artculo 28. En los Estados Unidos Mexicanos quedan prohibidos los monopolios, prcti-
cas monoplicas, los estancos y las exenciones de impuestos en los trminos y condiciones
que fijan las leyes. El mismo tratamiento se dar a las prohibiciones a ttulo de proteccin
a la industria.
19
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
defensa del libre comercio con el inters pblico que puede imponer mo-
dalidades para el ejercicio de actividades que desarrollen los organismos y
las empresas gubernamentales en las reas estratgicas de la economa,
limitando la libertad comercial.
20
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
58
Artculo 28 (segundo prrafo). En consecuencia, la ley castigar severamente, y las
autoridades perseguirn con eficacia, toda concentracin o acaparamiento en una o po-
cas manos de artculos de consumo necesario y que tengan por objeto obtener el alza de
los precios; todo acuerdo, procedimiento o combinacin de los productores, industriales,
comerciantes o empresarios de servicios, que de cualquier manera hagan, para evitar la
libre concurrencia o la competencia entre si y obligar a los consumidores a pagar precios
exagerados y, en general, todo lo que constituya una ventaja exclusiva indebida a favor
de una o varias personas determinadas y con perjuicio del pblico en general o de alguna
clase social.
59
Registro IUS: 186053. Novena poca, Primera Sala, Semanario Judicial de la Federa-
cin y su Gaceta, t. XVI, septiembre de 2002, p. 254, tesis 1a. LXIV/2002, aislada, materia
constitucional, administrativa.
Rubro: COMPETENCIA ECONMICA. EL CONGRESO DE LA UNIN EST FACULTADO EXPLCITAMENTE POR
LA CONSTITUCIN FEDERAL PARA LEGISLAR SOBRE LA MATERIA DE MONOPOLIOS Y, POR ENDE, AL EXPEDIR LA
LEY FEDERAL RELATIVA, NO INVADE LA ESFERA COMPETENCIAL DE LAS ENTIDADES FEDERATIVAS.
Texto: Los artculos 25, 28 y 73, fraccin XXIX-D, de la Constitucin Poltica de los Es-
tados Unidos Mexicanos establecen, respectivamente, las diversas actividades que debe
realizar el Estado como rector del desarrollo, consistentes en planear, conducir, coordinar
y orientar la actividad econmica nacional, as como llevar a cabo la regulacin y fomento
de aquellas tareas que demanda el inters general en el marco de libertades que otorga la
propia Constitucin Federal; la prohibicin general respecto de la existencia de monopolios
y prcticas monoplicas; y la facultad del Congreso de la Unin para legislar en materia de
planeacin econmica y desarrollo, programacin, promocin, concertacin y ejecucin
de orden econmico que tiendan esencialmente al abasto y otras que tengan como fin la
produccin suficiente y oportuna de bienes y servicios, social y nacionalmente necesarios.
Ahora bien, si del anlisis relacionado de las mencionadas disposiciones constitucionales,
se desprende que el Congreso de la Unin est facultado explcitamente para legislar en
materia de planeacin econmica y desarrollo, as como en lo relativo a monopolios y,
por tanto, para expedir la Ley Federal de Competencia Econmica que tiende a regular la
concentracin de capitales y empresas, por ser de sustancial importancia econmica, es
indudable que al emitirla no invade la esfera competencial de las entidades federativas.
Precedentes: Amparo en revisin 224/2001. Empresas Cablevisin, S. A. de C. V. 5 de
junio de 2002. Cinco votos. Ponente: Humberto Romn Palacios. Secretario: Miguel ngel
Velarde Ramrez.
21
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
60
Poder Judicial de la Federacin, Las garantas de libertad, 2005, pp. 182 y 183.
61
Artculo 28 (tercer prrafo). Las leyes fijarn bases para que se sealen precios mxi-
mos a los artculos, materias o productos que se consideren necesarios para la economa
nacional o el consumo popular, as como para imponer modalidades a la organizacin de
la distribucin de esos artculos, materias o productos, a fin de evitar que intermediaciones
innecesarias o excesivas provoquen insuficiencia en el abasto, as como el alza de precios.
La ley proteger a los consumidores y propiciar su organizacin para el mejor cuidado de
sus intereses.
62
Artculo 28 (dcimo prrafo). El Estado, sujetndose a las leyes, podr en casos de
inters general, concesionar la prestacin de servicios pblicos o la explotacin, uso y apro-
vechamiento de bienes de dominio de la Federacin, salvo las excepciones que las mismas
prevengan. Las leyes fijarn las modalidades y condiciones que aseguren la eficacia de la
prestacin de los servicios y la utilizacin social de los bienes, y evitarn fenmenos de
concentracin que contraren el inters pblico.
22
www.librosderechoperu.blogspot.com
MODALIDADES Y CONDICIONES EN MATERIA MERCANTIL...
63
Blnquez, A., Diccionario manual latino-espaol y espaol-latino, 1958, p. 127.
64
Diccionario jurdico mexicano, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1998, Alicia
Elena Prez Duarte, 1998, t. I, p. 584.
23
www.librosderechoperu.blogspot.com
ALFONSO JESS CASADOS BORDE
24
www.librosderechoperu.blogspot.com
Consideraciones de orden prctico en torno
a la calificacin de comerciante con un breve
apunte comparatista con los trminos Piercing the
Corporate Veil (levantamiento del velo corporativo)
y grupo empresarial y de insolvencia, de la Ley
de Concursos Mercantiles (LCM)*
Practical considerations on the classification as a mercantil
with a brief point of comparison to the terms Piercing the
Corporate Veil and the bussines group and insolvency,
in the Law of Commercial Bankruptcies (Ley de Concursos
Mercantiles, LCM)
RESUMEN
En el presente artculo el autor realiza un anlisis con base en argu-
mentos surgidos en su prctica profesional sobre la forma en que un
Comerciante adjudica tal trmino, a diferentes personas y entidades, de
conformidad con la Ley de Concursos Mercantiles (LCM); convirtindolo
as, en el principal destinatario de la precitada LCM. El autor compara di-
cha definicin de Comerciante con otros conceptos del derecho estado-
unidense y del derecho burstil mexicano; por considerar que tienen ml-
tiples elementos comunes. Posteriormente, ubica al Comerciante como
un ente concursable y las circunstancias de insolvencia que presenta la
LCM. El objetivo del trabajo es racionalizar en qu momento, y qu entes
deben recibir sentencia que las declare en concurso mercantil.
25
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
ABSTRACT
In the article at hand the author performs an analysis based in argu-
ments arising from his professional practice on the manner in which the
term Merchant is assigned to different persons and entities pursuant to
the Law of Commercial Bankruptcies (LCM); thus, it becomes the principal
addressee of the aforesaid LCM. The author compares the said definition
of Merchant to other United States legal concepts and to the Mexican
securities law because he considers that they have multiple elements in
common. Subsequently, he defines the Merchant as an entity subject
to bankruptcy and the circumstances of insolvency set forth in the LCM.
The objective of the work is to determine the rational moment for, and
which entities should receive, a judgment declaring them to be in com-
mercial bankruptcy.
KEY WORDS: classification, merchant; commercial bankruptcies; LCM; se-
curities law; corporations; piercing the corporate veil; corporate veil; busi-
ness group; insolvency.
Sumario
26
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
1
Vase el prrafo 27 de la Exposicin de Motivos de la LCM.
27
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
digo de Comercio (CC), el que seala que lo son, respectivamente, los in-
dividuos capaces, que hagan del comercio su ocupacin ordinaria, y todas
las sociedades mercantiles (artculo 3o. del CC).2 Otros entes calificados
como comerciantes se analizan ms adelante.
a. Comerciante individual
En el caso de las personas fsicas, tal carcter se prueba con todo docu-
mento idneo y pertinente, pero usualmente con los siguientes:
2
Cabe recordar que el Cdigo de Bonaparte (septiembre de 1807) que en el texto res-
pectivo contina vigente establece, en su artculo 1o., que: Son comerciantes aqullos
que realizan actos de comercio y hacen de ellos su profesin habitual (Sont commercants
ceux qui excercent des actes de commerce et en font leur profession habituelle). En la
inteligencia de que la constitucin de una sociedad mercantil, y todos los que sta realice
una vez constituida, son en ese mismo derecho, actos de comercio. Lo anterior, a diferen-
cia, por ejemplo, del derecho espaol, que exiga la inscripcin en el registro pblico de
comercio para obtener la consideracin de comerciante, y el derecho ingls, que establece
un elenco de personas y entidades que sern considerados comerciantes. Todo esto con-
vierte a la LCM en un derecho ms liberal por cuanto a la calificacin de comerciante, pero
ms estricto por cuanto a la necesidad de que, para concursarse, debe ser precisamente
comerciante. Por su parte, el derecho estadounidense no hace referencia, en relacin con
la insolvencia ni con el filtro que debe pasar una persona para poder ser concursado, a per-
sonas de derecho civil y mercantil, amn de que a ambas se aplica el mismo rgimen legal.
28
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
b. Comerciante colectivo
3
Vanse los prrafos 72, 85 y 92 de la Exposicin de Motivos de la LCM.
29
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
a. Fideicomiso empresarial
30
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
4
TERCERIA EXCLUYENTE DE DOMINIO. FIDEICOMISO. LEGITIMACIN ACTIVA DE LA FIDUCIARIA. Registro:
226186. Octava poca, Tribunales Colegiados de Circuito, tesis aislada, materia(s): civil,
Semanario Judicial de la Federacin, t. V, Segunda Parte-1, enero-junio de 1990, p. 497.
Quinto Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer Circuito. Amparo directo 465/90.
Gelasio Guerrero Licea. 7 de junio de 1990. Unanimidad de votos. Ponente: Efran Ochoa
Ochoa. Secretario: Walter Arellano Hobelsberger. En el mismo sentido, los siguientes cuatro
precedentes federales:
FIDEICOMISO. NATURALEZA. Registro: 240907, Sptima poca, Tercera Sala, tesis aislada,
materia(s): civil, Semanario Judicial de la Federacin, 121-126 cuarta parte, p. 43. Ge-
nealoga: Informe 1979, Segunda Parte, Tercera Sala, tesis 40, pgina 33. Amparo directo
5567/74. Banco Internacional Inmobiliario, S. A. 15 de junio de 1979. Mayora de tres
votos. Ponente: Jos Alfonso Abitia Arzapalo. Secretario: Jos Guillermo Iriarte y Gmez.
FIDEICOMISO, NATURALEZA DEL. Registro: 246296, Sptima poca, Sala Auxiliar, tesis ais-
lada, materia(s): civil, Semanario Judicial de la Federacin, 21 Sptima Parte, p. 39. Ge-
nealoga: Informe 1970, Tercera Parte, Sala Auxiliar, p. 205. Amparo directo 3176/65.
Elvira Rascn de Macin y coagraviado. 22 de septiembre de 1970. Cinco votos. Ponente:
Salvador Mondragn Guerra.
FIDEICOMISOS. LAS ACCIONES EN SU CONTRA DEBEN EJERCITARSE CONTRA LA INSTITUCIN FIDUCIA-
RIA. Registro: 179579, Tesis: V.2o.42 K, Novena poca, Tribunales Colegiados de Circuito,
tesis aislada, materia(s): comn, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, t. XXI,
enero de 2005, p. 177. Segundo Tribunal Colegiado del Quinto Circuito. Amparo directo
823/2003. Juan Carlos Matuz Aguilar. 12 de agosto de 2004. Unanimidad de votos. Po-
nente: Hugo Alejandro Bermdez Manrique. Secretario: Eduardo Anastacio Chvez Garca.
Amparo directo 821/2003. Hctor Ariel Isiordia Bernal. 19 de agosto de 2004. Unanimidad
de votos. Ponente: Hugo Alejandro Bermdez Manrique. Secretaria: Silvia Marinella Covin
Ramrez.
31
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
5
FIDEICOMISO. PATRIMONIO FIDEICOMITIDO. Registro: 240909, Sptima poca, Tercera Sala,
tesis aislada, materia(s): civil, Semanario Judicial de la Federacin, 121-126 Cuarta Parte,
p. 74. Genealoga: Informe 1979, Segunda Parte, Tercera Sala, tesis 41, p. 34. Amparo
directo 5567/74. Banco Internacional Inmobiliario, S. A. 15 de junio de 1979. Mayora
de tres votos. Ponente: Jos Alfonso Abitia Arzapalo. Secretario: Jos Guillermo Iriarte y
Gmez. En el mismo sentido, el siguiente precedente federal:
FIDEICOMISO. OBLIGACIONES FISCALES A CARGO DEL AUTOR. LA MUERTE DEL FIDEICOMITENTE NO
TRANSFIERE TAL CARCTER A LA INSTITUCIN FIDUCIARIA NOMBRADA HEREDERA UNIVERSAL DEL PATRIMONIO
FIDEICOMITIDO.Registro: 246902, Sptima poca, Tribunales Colegiados de Circuito, tesis
aislada, materia(s): administrativa, Semanario Judicial de la Federacin, 217-228 Sexta
Parte, p. 304. Genealoga: Informe 1987, Tercera Parte, Tribunales Colegiados de Circuito,
tesis 10, p. 114. Tercer Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito.
Amparo directo 1306/84. Banco de Mxico, Fiduciario en el Fideicomiso Cultural Franz
Mayer. 7 de abril de 1987. Unanimidad de votos. Ponente: Samuel Hernndez Viazcn.
Secretario: Jaime Ral Oropeza Garca.
32
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
33
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
sionados por otro ms, a saber, una entidad que ejerce control, otra sobre
la que se ejerce y, desde luego, el control en l mismo como elemento
cohesionador; si no hubiera control (una sola voluntad) no existira ni con-
trolada ni controladora. Estos argumentos se concluyen prrafos abajo.
Los elementos que debe reunir una sociedad para ser considerada con-
troladora, segn el artculo 15, son los siguientes:
34
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
2. Primera opinin
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
Por tal motivo, este abogado estima que el concurso de una controla-
dora, o de una controlada, debera acarrear el concurso de la otra, porque
slo as las reglas de orden pblico de la LCM estaran en aptitud de valo-
rar y considerar la totalidad de una masa de bienes, que: i) aunque estn
contenidos en dos balances, es slo uno; ii) aunque documentalmente
sean dos patrimonios, es slo uno y, ms importante an, iii) en conjunto
representan la nica y real posibilidad de pago.
De lo contrario, si se consideran dichos bienes aisladamente como so-
metidos a dos deudores diferentes (controladora y controlada), los intere-
ses de los acreedores quedaran desprotegidos en funcin de la eventual
quiebra de una parte, para enfrentar que quede inclume otra parte,
pero del mismo deudor (al ritmo de cuya voluntad marcharon, real y mate-
rialmente, ambos grupos de bienes), el cual se agazap atrs de la llama-
da responsabilidad limitada (velo corporativo, en trminos del derecho
estadounidense) para obtener un beneficio el no pagar incomprensi-
ble tcnica y comercialmente.
Sin embargo, esto no es as, como se ver en prrafos adelante.
36
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
37
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
7
Varios autores, Piercing the Corporate Law Veil: The Alter Ego Doctrine Under Federal
Common Law, Harvard Law Review, nm. 95, 853, 1982.
8
Furrow, Barry R. et al., Health Law: Cases, Materials and Problems, 6a. ed., Nueva York,
West Publishing Co., 2008, pp. 182 y ss.
9
En 1977 Monogram Industries, Inc. adquiri la empresa Entronic Corporation, la cual era
una empresa productora de detectores de humo. Monogram hizo la adquisicin a travs de
su subsidiaria al 100%, denominada Monotronics Co. Monogram era propietaria del 100%
del material accionario de Monotronics. Esta ltima form la sociedad Entronic Corporation,
que era una sociedad de responsabilidad limitada en la que Monotronics era el nico socio.
Todo funcion hasta que en 1978 otra empresa diversa introdujo detectores de humo al
mercado, en un precio de dumping. A la sazn, la empresa Edwards haba otorgado una
apertura de crdito a Entronic, por 352 mil dlares, los cuales Entronic no pag, de lo que
resultaba una aparente responsabilidad societaria en contra del socio nico, Monotronics.
Sin embargo, Monotronics tan slo tena activos por 10 mil dlares, por lo que Edwards,
con el propsito de cobrar su dinero, demand a Monogram, para lo cual solicit que se
levantara el velo corporativo de la controladora Monogram. Localizacin de juicio: 700
F.2d 994, 995 (5th Cir. 1983).
38
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
10
Martin-Bowen, Liindsey, Piercing the Corporate Law Veil: When do Courts Pierce the
Corporate Veil?, The National Paralegal Reporter, Review. The National Federation of Para-
legal Associations. Washington, D. C., verano de 1996, vol. 20, nm. 4, captulo 5.
11
Idem. Existen ciertos criterios en cada circuito de ese pas, que permiten que algunos
resultados sean ms o menos predecibles. De todos los circuitos, el quinto establece pro-
39
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
Como sea, es claro que en aquel sistema, desde finales del siglo XX,
el dogmatismo sacramental del velo corporativo ha disminuido y contina
disminuyendo, amn de que, dentro de algunos elementos persistentes,
es ya igualmente claro que los casos de procedencia del levantamiento
del velo corporativo ha procedido con ms frecuencia en dos tipos de ne-
gocios: i) las empresas de tamao pequeo, o ii) las empresas de cual-
quier tamao cuyo control sea relativamente fcil de ubicar, como es el
caso de las empresas familiares o de las de pocos socios.
En todo caso esta excepcin a la regla general es, en derecho estado-
unidense, claramente posible.12
En Mxico slo conocemos un caso en el que se present la solicitud de
levantamiento del velo corporativo es decir, obviar la no responsabilidad
limitada de los socios, en un asunto que no lleg a sentencia porque se
negoci, pero en el que resultaba evidente la identidad entre los dos cuer-
bablemente el elenco ms completo de los factores que permiten decidir si se debe proce-
der a levantar el velo societario, y de esa manera decidir si la controlada es el alter ego de
su controladora. Esta lista incluye los siguientes elementos, que deben analizarse todos,
pero aplicarse a cada caso concreto, segn sus propias circunstancias:
Que la controladora y la controlada sean propietarias de las mismas acciones.
Que la controladora y la controlada tengan los mismos consejeros, directores o fun-
cionarios.
Que la controladora y la controlada estn en los mismos sectores y reas de negocios.
Que la controladora y la controlada presenten estados financieros consolidados y de-
claraciones fiscales.
Que la controladora financie a la controlada.
Que la controladora haya conducido, dirigido o propiciado la incorporacin sea, la
constitucin e inscripcin en el RPC de la controlada.
Que la controlada opere con una inadecuada estructura de capital.
Que la controladora pague salarios u otros gastos de la controlada.
Que la controlada slo reciba los negocios que la controladora le enve.
Que la controladora use las propiedades y posesiones de la controlada como si fueran
suyas.
Que las operaciones cotidianas de las dos sociedades no estn separadas.
Que la controlada no observe y respete las formalidades societarias bsicas, como el
mantenimiento de libros y registros, la celebracin de asambleas o juntas de consejo reales,
y otras formalidades similares, como toda sociedad independiente.
Las anteriores caracterizaciones se obtienen de mltiples sentencias, principalmente
de: United States v. Jon-T Chemicals, Inc., 768 F.2d 686, 691-92 (5th Cir. 1985); en este
asunto se cita a: Nelson v. International Paint Co., 734 F.2d 1084, 1093 (5th Cir.1984) y
Baker v. Raymond International, 656 F.2d 173, 180 (5th Cir.1981).
12
Capuano, Angelo, The Realists Guide to Piercing the Corporate Veil, Revista Australia-
na de Derecho Societario, nm. 23(1), 2009, pp. 56-94.
40
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
41
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
42
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
43
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
44
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
45
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
dicho control es definido por la ley, por lo que, para dicha regulacin, la
separacin formal de dos o ms sociedades mercantiles y sus respectivos
funcionarios, de acuerdo con la teora clsica de la personalidad jurdica y
el patrimonio propios lase, diferentes es insuficiente.
Por ejemplo, el termino grupo empresarial permite solucionar el ries-
go de la parcialidad en los consejos de administracin de las S.A.B. (ar-
tculo 24, tercer prrafo, de la LMV) y de los consejeros independientes
(artculo 26, fracciones I y II, de la LMV). O bien de la mayor importan-
cia, igualmente permite solucionar el conocimiento de todo el grupo
y no slo de la emisora mediante el requisito de que para proceder
a la inscripcin de valores en el registro respectivo, las solicitantes deben
presentar informacin, tanto de la propia situacin como de la del Grupo
Empresarial al que pertenezca (artculo 86, fraccin III, de la LMV).
Otro ejemplo an ms relevante, por cuanto al soslayo de la limitacin
de responsabilidad impuesta por la diferente personalidad moral, es el
alcance del trmino influencia significativa, a travs del cual incluso se
regula la solidaridad en la indemnizacin de los daos y perjuicios que
le causen los consejeros, no slo a las S.A.B. en la que lo sean, sino en
aqullas sobre las que stas ejerzan un influencia significativa (artcu-
los 33, 34, 35, 36 y 37 de la LMV). Igualmente, dicho trmino permite
controlar la imparcialidad de los consejeros (artculos 26, fraccin II y 27,
fraccin III(b)(2) de la LMV), obliga determinadas conductas (artculos 31,
32 y 363, fraccin VIII, de la LMV), y permite hacer exhaustiva la obliga-
cin de informacin no slo las S.A.B. sino tambin a las sociedades so-
bre las que tenga una influencia significativa o sobre las que se vaya ha
ejercer sta (artculos 43, 86, fraccin V y 109 de la LMV), de manera que
de no cumplirse las obligaciones especficas, la LMV sanciona en forma
directa su infraccin (artculo 392, fraccin II(i) y III(d) de la LMV).
O bien, igualmente a guisa de ejemplo, el trmino poder de mando, a
travs del cual se refuerza la imparcialidad de los consejeros independien-
tes tanto de la S.A.B. como de las casas de bolsa (artculo 26, fraccin II,
y 125, fraccin II, de la LMV, respectivamente), se organiza el aprovecha-
miento, por personas diferentes a los consejeros, de ventajas que conozca
precisamente por el poder de mando que tenga (artculo 28, fraccin
III(f), de la LMV), la obligacin de determinadas conductas (artculos 35,
penltimo prrafo y 36, ltimo prrafo, de la LMV) y prohibicin de deter-
46
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
47
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
48
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
de sus obligaciones (artculo 9o., primer prrafo), lo que significa que el punto
de partida de su concursabilidad es el momento en el que incumpla genera-
lizadamente el pago de dichos compromisos;13 definicin que prcticamente
no difiere de la de la mayora de los derechos nacionales.
Antes de continuar, es de la mayor importancia que desde este mo-
mento el estudiante tenga muy claro que para el comerciante, la nica
consecuencia posible de caer en insolvencia ( [que] incumpla genera-
lizadamente en el pago de sus obligaciones) es su declaracin de con-
curso (Ser declarado en concurso mercantil). Este mandamiento
de orden pblico es ciertamente imperativo, no permite opcin: si hay
insolvencia, debe haber concurso.
13
Vase el prrafo 52 de la Exposicin de Motivos de la LCM.
14
Vanse prrafos 45 al 47 de la Exposicin de Motivos de la LCM.
50
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
Los diferencias que existen entre cada calificacin legal de insolvencia son
las siguientes, las que, no obstante, giran sustantivamente en torno a la
misma definicin genrica de insolvencia. Sus diferencias se esquemati-
zan en la siguiente forma:
51
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
Artculo 10 (sic)
52
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
Artculo 11 (sic)
14 Asuncin de insolvencia Se presumir que un Comerciante incumpli genera-
iuris tantum. De probarse lizadamente en el pago de sus obligaciones, cuando
cualquiera de estos siete se presente alguno de los siguientes casos:
extremos, si no se des-
virta Ser declarado en
concurso mercantil (ren-
gln 1).
15 I. Inexistencia o insuficiencia de bienes en qu
trabar ejecucin al practicarse un embargo
por el incumplimiento de una obligacin o al
pretender ejecutar una sentencia en su contra
con autoridad de cosa juzgada;
16 II. Incumplimiento en el pago de obligaciones a
dos o ms acreedores distintos;
III. Ocultacin o ausencia, sin dejar al frente de
17
la administracin u operacin de su empresa
a alguien que pueda cumplir con sus obliga-
ciones;
18 IV. En iguales circunstancias que en el caso an-
terior, el cierre de los locales de su empresa;
19 V. Acudir a prcticas ruinosas, fraudulentas o
ficticias para atender o dejar de cumplir sus
obligaciones;
20 VI. Incumplimiento de obligaciones pecuniarias
contenidas en un convenio celebrado en tr-
minos del Ttulo Quinto de esta Ley, y
21 VII. En cualesquiera otros casos de naturaleza
anloga.
Del cuadro anterior se colige de inmediato que son cuatro los requisitos
previstos por la LCM para poder considerar que el comerciante es insol-
vente (que incumpli generalizadamente en el pago de sus obligacio-
nes), distinguidos en los renglones 5, 6, 7 y 8, si bien, para una solicitud
es suficiente que se renan los tres primeros requisitos, o el 1o. y el 4o.,
mientras que en el caso de la demanda se deben reunir los cuatro:
53
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
55
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
56
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
15
CONCURSO MERCANTIL, SOLICITUD DE. BASTA DEMOSTRAR EN FORMA PRESUNTIVA LOS EXTREMOS DEL
ARTCULO 10 DE LA LEY DE CONCURSOS MERCANTILES PARA QUE SEA ADMITIDA A TRMITE. Registro
182702, Tesis: I.7o.C.42 C, aislada, materia civil, Novena poca, Sptimo Tribunal Co-
legiado en Materia Civil del Primer Circuito, Semanario Judicial de la Federacin, t. XVIII,
diciembre de 2003, p. 1362. Precedentes: Amparo directo 602/2003. Singer Mexicana,
S. A. de C. V. 16 de octubre de 2003. Unanimidad de votos. Ponente: Anastacio Martnez
Garca. Secretaria: Juana de Jess Ramos Liera.
16
CONCURSO MERCANTIL, SOLICITUD DE. ES MATERIA DE ACLARACIN Y NO CAUSA PARA DESECHAR,
LO PREVISTO EN LA FRACCIN I DEL ARTCULO 20 DE LA LEY DE CONCURSOS MERCANTILES. Registro
182449, Tesis: I.7o.C.43 C, aislada, materia civil, Novena poca, Sptimo Tribunal Colegia-
do en Materia Civil del Primer Circuito, Semanario Judicial de la Federacin, t. XIX, enero de
2004, p. 1484. Precedentes: Amparo directo 602/2003. Singer Mexicana, S. A. de C.V. 16
de octubre de 2003. Unanimidad de votos. Ponente: Anastacio Martnez Garca. Secretaria:
Juana de Jess Ramos Liera.
57
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
17
Vase el prrafo 47 de la Exposicin de Motivos de la LCM.
59
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
60
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
Ergo
Si se prueba que un comerciante incumpli generalizadamente en
el pago de sus obligaciones se debe declarar en concurso mer-
cantil.
Segundo silogismo:
Si el proemio del artculo 11 ordena que se presumir que un
Comerciante incumpli generalizadamente en el pago de sus obli-
gaciones, cuando se presente alguno de los [siete] casos pre-
vistos en el propio artculo 11.
Ergo
Si se prueba alguno de los [siete] casos del artculo 11, en-
tonces se surte la presuncin de que el comerciante es insolvente
y, por tanto, se presume que debe ser declarado en concurso.
Tercer silogismo. Conclusin:
Si existe, en contra del comerciante, la presuncin de que es insol-
vente y de que se debe concursar, es decir, de que en su empresa
se surte la definicin legal de insolvencia del artculo 10.
Si, adems, el comerciante no desvirta la presuncin de insol-
vencia que corre en su contra, mediante la prueba que acredite su
solvencia.
Ergo
Ya no hay presuncin, es decir, duda, de que el comerciante in-
cumpli generalizadamente en el pago de sus obligaciones y, por
tanto, atento el artculo 9o., y teniendo la certeza de su insolvencia
que deriva de no haberse desvirtuado una presuncin, debe ser de-
clarado en concurso mercantil.
Hemos visto que algunos jueces han sido en extremo dubitativos respecto
a dictar una sentencia de concurso, con base, exclusivamente, en la prue-
ba de la existencia de alguna de las presunciones anteriores, cuando no
se logra desvirtuar por el comerciante, no obstante que lisa y llanamente
la LCM as lo establece.
61
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
62
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
19
CONCURSOS MERCANTILES. PARA LA ADMISIN DE SU SOLICITUD, NO BASTA CON LA PRESENTACIN
DE LA DEMANDA Y CON LA SIMPLE AFIRMACIN DE UNA PERSONA, SINO QUE SE REQUIERE DEMOSTRAR
PRESUNTIVAMENTE EL INCUMPLIMIENTO GENERALIZADO DE LAS OBLIGACIONES DE PAGO DEL COMERCIANTE.
Registro: 176,356, Tesis: 1a. CLXVIII/2005, tesis aislada, materia(s): civil, Novena poca,
63
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
64
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
65
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
Adicionalmente a las tres formas tpicas en las que una persona puede de-
venir el comerciante de un concurso mercantil, que vimos en las pginas
anteriores, existen otras maneras especiales que slo se implementan en
condiciones bien sealadas por la LCM, que son las siguientes.
a. Por la va ordinaria
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONSIDERACIONES EN TORNO A LA CALIFICACIN DE COMERCIANTE...
b. Por la va presuncional
67
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS FELIPE DVALOS M.
68
www.librosderechoperu.blogspot.com
Nuevos perfiles de la legislacin
societaria mercantil
New outlooks on busines organitation law
RESUMEN
El autor hace una muy interesante revisin histrica de la materia societa-
ria en relacin con el derecho mercantil y su influencia en las sociedades
mercantiles; adems de revisar la oportunidad en la fecha de aprobacin
del Cdigo de Comercio, al efecto, realiza las consideraciones generales
de rigor y revisa la poltica jurdica del Cdigo de Comercio y la Ley Gene-
ral de Sociedades Mercantiles. Refiere un desarrollo temtico de la Ley
General de Sociedades Mercantiles y efecta un ejercicio de prospectiva
de las sociedades mercantiles; finaliza con las conclusiones que le arrojan
las hiptesis planteadas.
PALABRAS CLAVE: derecho mercantil; legislacin; reformas; societaria.
ABSTRACT
The author conducts an historical revision of corporate matters in com-
mercial legislation and their bearing on company law. He revisits the de-
bate about the enactment date of the Code of Commerce. To this effect,
he reviews the relevant literature and policy debates surrounding the en-
actment of the Code of Commerce and Business Organizations Act. This
article contains a thematic analysis of the Business Organizations Act and
looks forward to developments in the pipeline in company law. The author
concludes the article by drawing a set of conclusions on the basis of his
discussion of the subject.
KEY WORDS: comercial legislation; corporate legislation; reforms.
69
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
Sumario
1. Introduccin
2. Consideraciones generales
3. Cdigo de Comercio y poltica jurdica
4. Del Cdigo de Comercio a la Ley General de Sociedades Mercantiles
5. Desarrollo temtico de la Ley General de Sociedades Mercantiles
6. Ejercicio de prospectiva de las sociedades mercantiles
7. Conclusiones
1. Introduccin
70
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
1
Vase Barrera Graf, J., Instituciones de derecho mercantil, Mxico, Porra, 1989, pp. 18
y 19; Daz Bravo, A., Derecho mercantil, Mxico, Iure Editores, 2006, pp. 20 y 21.
71
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
2
Por poltica jurdica se entiende el anlisis de las figuras, principios e institutos jurdicos
que se ven involucrados en la reforma proyectada, para lograr su adecuada armonizacin.
Esto implica una definicin clara de los alcances, objetivos y repercusiones de la reforma,
a efecto de alcanzar su acompasamiento e incorporacin natural en el sistema jurdico
existente. Es imprescindible evitar choques con figuras o principios jurdicos que vienen
operando y que no forman parte de la reforma. Representa la decisin del Estado llevada
al mbito jurdico.
Por poltica legislativa se entiende el proceso de anlisis del ordenamiento legal para
determinar, con base en la naturaleza del texto legislativo proyectado (ley, reglamento,
captulo de ley, preceptos en particular, etctera), el mejor sitio que debe ocupar dentro del
sistema legislativo. Esto ayuda a evitar el conflicto de normas legales y posibilita alcanzar
el debido ajuste de aquellas que se ven impactadas con la reforma. En este punto juega un
papel importante el anlisis de la realidad prctica que se busca regular o cuya problem-
tica se pretende resolver.
Por tcnica jurdico-legislativa se entiende el anlisis del contenido de la reforma proyec-
tada en dos planos: uno general y otro especfico. En el plano general se debe cuidar que la
estructura del articulado prevea las diversas aristas y repercusiones que la regulacin tiene
en las diversas esferas de inters que pueden resultar afectados (individual, societario,
terceros). En el plano particular se hace una revisin de cada precepto para verificar que su
redaccin sea jurdicamente correcta.
72
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
2. Consideraciones generales
3
Ni siquiera en el incesante desarrollo que en los ltimos aos ha tenido el comercio
electrnico, incorporado en el CC, y con repercusin en las sociedades mercantiles, pues
slo se trata de una modalidad del tradicional comercio, vase H. Len Tovar, Z. y Gonzlez
Garca, H., Derecho mercantil, Oxford, 2007, pp. 174 y 175.
73
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
74
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
75
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
76
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
6
Se cuenta con varios criterios en ese sentido. Se transcriben dos:
CDIGO DE COMERCIO. ES DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA, AUN CUANDO SE HUBIESE PROMULGADO
CON ANTERIORIDAD A LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS DE 1917. El
Cdigo de Comercio de quince de septiembre de mil ochocientos ochenta y nueve, es una
ley constitucional de observancia obligatoria, por haberse expedido por el presidente de
la Repblica, con apoyo en las facultades extraordinarias que le fueron concedidas por el
Congreso de la Unin de aquella poca, mediante decreto de cuatro de junio de mil ocho-
cientos ochenta y siete, por lo que no se contravino lo dispuesto por el artculo 50 de la
Constitucin de mil ochocientos cincuenta y siete. En ese orden, dado que dicha codifica-
cin mercantil no ha sido totalmente abrogada, sino slo parcialmente derogada, merced
a la promulgacin de diversos ordenamientos legales de la misma naturaleza (verbigracia,
la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito y la Ley General de Sociedades Mercan-
tiles), permanece vigente y rige, por ende, los asuntos mercantiles; pues salvo lo relativo
a la competencia de los Jueces de Distrito para conocer de asuntos de carcter mercantil,
establecida en el artculo 104 de la Constitucin de 1917, ninguna otra de sus disposicio-
nes aparece modificada por dicha Constitucin. Novena poca, Semanario Judicial de la
Federacin, TCC, vol. X, noviembre de 1999, Tesis III.2.C.29C, p. 966.
CDIGO DE COMERCIO, EXPEDIDO Y PROMULGADO POR EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA MEDIANTE
FACULTADES EXTRAORDINARIAS. ES CONSTITUCIONAL. El Presidente de la Repblica, al expedir el
Cdigo de Comercio el quince de septiembre de mil ochocientos ochenta y nueve, apoyn-
dose en las facultades extraordinarias que le concedi el Congreso de la Unin mediante
decreto de fecha cuatro de junio de mil ochocientos ochenta y siete, no contravino lo
dispuesto por el artculo 50 de la Constitucin de 1857, pues este precepto estableca lo
siguiente: El Supremo Poder de la Federacin se divide para su ejercicio en Legislativo,
Ejecutivo y Judicial. Nunca podrn reunirse dos o ms de estos poderes en una persona o
corporacin, ni depositarse el Legislativo en un individuo. De dicho texto se advierte que no
77
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
78
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
79
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
Ley General
Cdigo de Comercio de Sociedades Aspectos a destacar
Mercantiles
Texto aprobado en el Texto aprobado en el siglo En la actualidad resulta
siglo XIX, bajo una con- XX, bajo una concepcin conveniente plantear la
cepcin codificadora. descodificadora o de dis- concepcin de no codifica-
gregacin legislativa. cin.
Rgimen constitucio- Rgimen constitucional de El texto constitucional de
nal 1856-1857, que 1917. 1917 ha sido reformado
si bien originalmente en la parte de la relacin
reconoca a los esta- Estado-economa, lo que
dos la regulacin de la ha incidido en la materia
materia comercial, en societaria.
1881 se federaliz.
Slo se reconocan 5 ti- Creacin legislativa de un En el CC de 1884 se inclu-
pos sociales, los cuales nuevo tipo social, la SRL. y a la SRL, aunque en rea-
se regulaban en el pro- lidad era una SA, pues se
pio cdigo. exiga que dividiera el capi-
tal social en acciones (no
en partes sociales, como se
caracteriza a la SRL).
Se regulaba a la socie- Se enumera a la sociedad
dad cooperativa. cooperativa como un tipo
social, pero no hay regu-
lacin dentro de la ley. Se
aprueba como ley especial
la LGSC.
80
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
81
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
a) Fecha de la reforma.
b) Tpicos jurdicos incorporados en la reforma.
c) Aspectos a destacar de la reforma. En esta columna se hace una
reflexin general acerca del sentido de la reforma, y se hace la
calificacin de ser reforma de forma o reforma de fondo, en
funcin del impacto en el desarrollo jurdico de los tpicos invo-
lucrados.
Fecha
Tpicos jurdicos Aspectos a destacar
de reforma
2 de febrero Sociedades irregulares Se reconoce personalidad jurdica
de 1943 a sociedades mercantiles no ins-
critas en el Registro Pblico de Co-
mercio.
Reforma de fondo. Comprende a
todos los tipos societarios.
12 de febrero Aportaciones suplementarias No forman parte del capital social.
de 1949 Se pueden realizar en cualquier
momento.
Reforma de fondo. Slo compren-
de a la SRL.
83
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
84
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
85
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
86
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
8
Un ejemplo de mala decisin de poltica legislativa lo encontramos en la reforma del 11
de junio de 1992, que estableci el aumento de capital social de la SA y la SRL. Se excluy
de ese requisito a las sociedades constituidas con anterioridad a la reforma. Creo que era
perfectamente viable establecer un periodo razonable de uno o dos aos para que todas
las sociedades actualizaran su capital social al nuevo requerimiento legal, que si bien im-
pona la necesaria celebracin de una asamblea extraordinaria de socios y la consecuente
modificacin estatutaria e inscripcin registral, a la par de otros temas adicionales, como
la emisin de nuevas acciones o la admisin de nuevos socios, lo cierto es que se trataba
de una frmula para otorgar mayor cobertura de proteccin a los terceros a la sociedad.
Esa frmula ha sido utilizada en derecho comparado para lograr la igualdad de condicio-
87
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
nes jurdicas de las sociedades mercantiles ya constituidas, con las que en el futuro se
constituyan. Ni siquiera se hizo el ejercicio de ponderacin de los aspectos a valorar, por
un lado, el principio de igualdad, la proteccin de intereses de terceros, y la conveniencia
prctico-financiera de fortalecimiento de las sociedades y, por otra parte, el principio de no
retroactividad de la ley. Sin ms, se decidi de manera ortodoxa que no poda darse efectos
retroactivos a la reforma legal. Creo que la decisin fue inadecuada, ya que no resultaba
exagerada la cifra fijada por concepto de aumento de capital social. Para analizar este
tema, que se vincula con el de la infracapitalizacin de sociedades y la exigencia de que las
sociedades tengan el ajuste econmico necesario acorde a su dimensin empresarial, va-
se Guadarrama Lpez, E., Las sociedades annimas. Anlisis de los subtipos societarios,
3a. ed., Porra, 1999, pp. 35 y 36, y 40, nota 69.
88
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
Para mayor comprensin del alcance de las reformas que se han hecho a
la LGSM, a continuacin se presenta un cuadro relativo a los artculos de la
propia ley que han tenido algn cambio. De cada uno de ellos se precisa
el sentido del cambio, es decir, si fue reformado, modificado, adicionado o
derogado. Asimismo, se precisa el tipo social al que va dirigido la reforma.
No se incluye lo relativo a la reforma del 30 de diciembre de 1983,
pues ya se seal que se trata de una reforma a un artculo transitorio del
decreto de reforma a la propia ley.
Sentido
Artculo Fecha Tipo social
de la publicacin
2 reforma 2 de febrero de 1943 todos los tipos sociales
125 adicin SA
31 de diciembre de 1956
140 adicin SA
116 adicin SA
9
Hace algunos aos, un proyecto de ley sobre develamiento de la personalidad no prospe-
r. En aquella ocasin, mi opinin fue que si bien el tema requera ser regulado, el proyecto
en cuestin no era la mejor opcin de poltica jurdica ni legislativa. Agregu que lo mejor
sera circunscribir el tema a las sociedades mercantiles (no incluir las sociedades civiles, ni
a las personas de derecho pblico como lo prevea el proyecto), y hacerlo en un captulo de
la LGSM, que podra ser adicionado a los actuales.
89
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
144 adicin SA
158 adicin SA
165 adicin SA
166 reforma SA
169 adicin SA
172 reforma SA
173 reforma SA
derogacin
174 SA
(todo el precepto)
derogacin
175 SA
(todo el precepto)
176 modificacin SA
177 modificacin SA
181 modificacin SA
186 modificacin SA
197 modificacin SA
108 modificacin SA
111 modificacin SA
derogacin
117 SA
(parte del precepto)
125 modificacin SA
127 modificacin SA
derogacin
128 30 de diciembre de 1982 SA
(parte del precepto)
130 modificacin SA
131 modificacin SA
90
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
116 adicin SA
derogacin 8 de febrero de 1985
127 SA
(parte del precepto)
reforma
8-A 2 de diciembre de 1989 todos los tipos sociales
(nuevo precepto)
5 adicin todos los tipos sociales
61 modificacin SRL
62 modificacin SRL
65 modificacin SRL
79 modificacin SRL
89 modificacin SA
143 adicin SA
152 modificacin SA
178 adicin SA
reforma
228 bis todos los tipos sociales
(nuevo precepto)
derogado
260 todos los tipos sociales
(todo el precepto)
derogado
261 todos los tipos sociales
(todo el precepto)
derogado
262 todos los tipos sociales
(todo el precepto)
derogado
263 todos los tipos sociales
(todo el precepto)
derogado
264 todos los tipos sociales
(todo el precepto)
251 modificacin 24 de diciembre de 1996 todos los tipos sociales
89 modificacin SA
28 de julio de 2006
251 modificacin todos los tipos sociales
91
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
derogacin
177 SA
(parte del precepto)
2 de junio de 2009
194 adicin SA
VALORES DE REFERENCIA:
Reforma: incorporacin en la ley de un aspecto novedoso o diferente.
Adicin: incorporacin de un aspecto ya previsto en la ley, al que se agrega o se com-
plementa algn punto.
Modificacin: incorporacin en la ley de un aspecto de forma.
Derogacin: supresin de un precepto o de una parte del mismo.
92
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
10
La suma de los rubros desglosados es de 35, lo cual se explica con lo antes sealado
de que cuatro preceptos reguladores de la SA han sido cambiados en dos ocasiones, cada
uno de ellos.
11
Para profundizar sobre el tema, vase Guadarrama Lpez, E., La sociedad annima en el
derecho mexicano. Consideraciones particulares sobre la annima burstil, Porra, 2008,
captulo primero, pp. 1-27, donde se despliega la bibliografa a consultar.
12
El anlisis de los subtipos de la annima lo realiza Guadarrama Lpez, E., Las socieda-
des annimas. Anlisis de los subtipos societarios, Porra, 1999.
93
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
7. Conclusiones
13
Guadarrama expone los argumentos de crtica en La sociedad annima en el derecho
mexicano, op. cit., pp. 11-15.
94
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
1. Tener una nueva LGSM, a la par de una ley especial para la SA. En
la primera, se apuntalara a la SRL y se precisaran los principios ge-
nerales aplicables a todos los tipos sociales. En la segunda se dara
cabida a la regulacin de los subtipos de la annima.
95
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
Anexo
Resultados cuantitativos de las reformas a la LGSM
Artculos reformados 52
96
www.librosderechoperu.blogspot.com
NUEVOS PERFILES DE LA LEGISLACIN SOCIETARIA MERCANTIL
a) Reforma 8
Artculos reformados,
52
por los tipos sociales
SA
Reforma 3
Adicin 11 (el 116, dos veces)
Modificacin 15 (el 89, dos veces)
Derogacin 6
Total 35
SRL
Reforma 1
Adicin -
Modificacin 4
Derogacin -
Total 5
97
www.librosderechoperu.blogspot.com
ENRIQUE GUADARRAMA LPEZ
SC por A
Reforma -
Adicin -
Modificacin 1
Derogacin 1
Total 2
VALORES DE REFERENCIA:
Reforma de fondo. Se corresponde con los criterios de reforma y derogacin. Puede
incluir la adicin.
Reforma de forma. Se corresponde con el criterio de modificacin. Puede incluir la
adicin.
98
www.librosderechoperu.blogspot.com
Arbitration in three dimensions
Arbitraje en tres dimensiones
Jan Paulsson*
RDP
RESUMEN
ABSTRACT
The law applicable to arbitration is different from the law applicable in arbi-
tration. The latter leads arbitrators to decide as they do. The former refers
to the source of their authority and of the effect of their decision: the legal
* Centennial Professor, London School of Economics; Michael Klein Distinguished Chair,
University of Miami. This text is adapted from the authors inaugural lecture at the London
School of Economics and Political Science on 24 November 2009.
99
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
Summary
1. Matters of definition
2. The territorial thesis
3. The pluralistic thesis
4. The thesis of an autonomous arbitral legal order
5. The fluid reality
6. The Necessity of Invention
7. Abandoning an outdated model
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
1. Matters of definition
The great paradox of arbitration is that it seeks the cooperation of the very
public authorities from which it wants to free itself. The law of arbitration,
as traditionally conceived, is the manifestation of this tension. What will
the state tolerate? To what will it lend its authority and power? Are arbi-
trations by necessity legally connected to a particular jurisdiction? If so,
is it correct to say that only the law of that jurisdiction may give effect to
awards? Can arbitration function without the support of the law of a par-
ticular state? These questions become more tangible when they arise in
an international context. As communities in the world integrate, and as the
once exclusive orderings of states disintegrate, these inquiries become not
only more interesting, but indispensable.
Our questions may be examined by reference to four more or less com-
peting propositions. The first is that any arbitration is perforce national,
and lives or dies according to the law of the place of arbitration. This might
be called the territorial thesis. The second is that arbitration may be given
effect by more than one legal order, none of them inevitably essential.
This is the pluralistic thesis. The third proposition is that arbitration is the
product of an autonomous legal order accepted as such by arbitrators and
judges. The fourth proposition is that arbitration may be fully effective pur-
1
The endless metaphorical possibilities for visualising legal pluralism are suggested in a
section called Mapping Law of William Twinings monograph General Jurisprudence, pp.
67-68 (2009). He evokes the difficulty of conceiving the continually changing Bengal archi-
pelago, where sandbanks wax and wane, and the fluid water itself has many dimensions,
such as depths and shallows, currents and rivulets; navigation requires considerable local
knowledge and of changing conditions so that visitors would normally rely on local boat peo-
ple (p. 68). Other scholars speak of networks or levels, e.g. Francois Ost and Michel
Van de Kerchove, De la pyramide au rseau: vers un noureau mode de production de droit?
(2000); and Mark Goodale and Sally Merry, The Practice of Human Rights: Tracking Law
Between the Global and the Local, pp. 17-18 (2007). Metaphors are tricky; comparaison
nest pas raison. Levels may wrongly suggest hierarchy; networks may wrongly suggest
design. The metaphorical enterprise will not be pursued here beyond the simple refutation
of the vision of law as a horizontal (two-dimensional) patchwork.
101
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
but in implicit and episodic ways. For example, when the most unadven-
turous Swiss person sends a cheque to a French manufacturer in advance
payment for some goods, whether he knows it or not he is relying more on
the French legal order than on the Swiss for example, in the event of the
manufacturers bankruptcy, to know whether he is the owner of goods in
the warehouse or just a creditor at risk.
To return to Matre Dupont, are she and her arbitration part and parcel
of the Swiss legal order because Swiss courts would have the power to
enforce her award if it satisfied certain Swiss norms, or to annul it if it did
not? We want to answer yes. The immanent presence of the Swiss legal
system its norms, its institutions, its culture doubtless helps explain
why the participants in Matre Duponts particular case behave as they do.
So yes is not wrong. Yet it is not enough. This is what we will discover as
we study the first proposition and its deficiencies.
Our planet is divided into plots, each attributed to a jealous state. What
happens within that plot can have no legal significance if it is not given
that effect by those who exercise power in the name of the state holding
dominion there. Every event must be localised within one of these plots. To
give legal effect to events occurring inside the plot by reference to external
norms is aberrant as a matter of political philosophy, and nonsense as a
matter of law. This is the territorial thesis. It is outdated, but its influence
lingers.
It has become part of Francis Manns legacy to be identified as the
inflexible proponent of the territorialist thesis. This reputation is built on
these two oft-quoted passages from an essay he published in 1967 under
the title Lex Facit Arbitrum:
2
In Pieter Sanders, ed., International Arbitration: Liber Amicorum for Martin Domke, at 159
(Martinus Nijhoff/The Hague, 1967).
103
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
The lex arbitri cannot be the law of any country other than that of the
arbitration tribunals seat. No act of the parties can have any legal ef-
fect except as the result of the sanction given to it by a legal system.
Hence, it is unavoidable to ascertain such system before the act of the
parties can be upheld. When we say in the conflict of laws: contracts
are governed by the law chosen by the parties, we do so, and can do
so, only by reason of the fact that the rule is part of the law of a specific
legal system.3
3
Id. at 161.
4
Id. at 167.
104
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
tional law to every system of arbitration law and thus affirmed both to
be specific systems of national law not a very interesting idea. To the
contrary, if his aim was to find a comparison for every arbitration, it ought
to have been every matter that arises under private international law,
leading to the proposition that both are subject to a specific system of
national law and if the learned author had thus put the question accu-
rately, he should readily have noticed that he was wrong. Problems arising
under private international law are characteristically subject to a multiplic-
ity of systems, and so it is with many arbitrations.
In the second passage, acts of the parties are compared to stipula-
tions of applicable law, to the effect that in each case they are given ef-
fect only by operation of a specific legal system. Manns thesis was that
parties can choose only a single national law as the governing law of a
contract. Whatever one may think of this notion (a very different subject),
it obviously does not mean that acts of parties may not be given effects
the same, or different by more than one national legal system.
Refinements of the territorial thesis have emerged on both sides of the
English Channel, broadly insisting that arbitrators are bound to deem the
law of the arbitration to be that of the place of arbitration, stressing that
this still leaves parties considerable freedom namely to select the legal
order that will govern their activity by choosing the place of arbitration.5
This is one theory among others. No matter how realistic its propo-
nents claim to be, they cannot anchor it in positive law. In essence, they
argue that predictability would be enhanced if it were universally accepted
that arbitration has no greater or lesser effect than that given by the law
of the place of arbitration. True, many enforcement jurisdictions may act
on the basis that they will have no truck with an award shown to have no
legal effect in the place where it was rendered. But as a matter of policy,
surely it is curious to insist on the authority of a preordained lex arbitri all
the while observing that it is not preordained at all, since the parties may
choose their legal order.
5
See, e.g., Poudret, Jean-Franois and Besson, Sbastien, Droit compar de larbitrage
international (2002) published in English as Comparative Law of International Arbitration
(Sweet & Maxwell, London 2007), a book which could in many ways be viewed as the
Francophone antidote to the French doctrine as presented by Emmanuel Gaillard, Aspects
philosophiques du droit de larbitrage international (2008); and Roy Goode, The Role of the
Lex Loci Arbitri in International Commercial Arbitration, 2001 Arb. Int. 19.
105
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
106
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
be subject to the control of courts asked to enforce the award. But then
we instantly see that Manns famous sentences are wrong. If the courts of
another country examine the award and find it eligible for enforcement, it
cannot possibly be said that this is so because the award finds its founda-
tion in Swiss law. The point is driven home when one considers that a third
country would be fully entitled to take a different view, and declare that the
award was obtained through a defective process. Once more, the Swiss
position would be hypothetical and irrelevant. Surely the word pluralism
is apposite.
107
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
more tangible interest in the matter than the putative primary jurisdiction
which is often either chosen fortuitously, or precisely because of its lack of
connection with the dispute.
The matter is of considerable practical importance, and therefore needs
to be examined and resolved. Consider the case of an arbitration tak-
ing place in country A. An award is rendered there. Assume the courts of
that country reserve the power to overrule an arbitral tribunal if they find
a simple error of law, and that there is thus a possibility of appeal. Most
countries judicial systems, whether by the operation of multilateral con-
ventions or by unilaterally applied principles of comity, are prepared to en-
force a foreign arbitral award only if satisfied that the award is binding.
The law of A will naturally have rules to determine whether an award ren-
dered in A is binding. That law may hold an award not to be binding until it
has resisted appeal (or unless no appeal has been lodged within a certain
period). Yet nothing would prevent country B from legislating and acting
upon a rule that an award by an arbitral tribunal constituted according
to contractual agreement, wherever rendered, is binding for the purpose of
enforcement in B at the moment it is pronounced.
So-called delocalised awards are not thought to be independent of
any legal order. The expression refers to the fact that an award may be
accepted by the legal order of an enforcement jurisdiction whether or not
the legal order of its country of origin has also embraced it. Plurilocalisa-
tion would have been more accurate. This is no stranger than, say, the
analysis of a contract signed in Munich by a Japanese consortium and an
American contractor pertaining to engineering services in the Middle East.
Legal consequences may flow from this contract because of the impor-
tance attributed to it by the legal orders represented by municipal courts in
San Francisco, Tokyo, Alexandria, or elsewhere, depending on a multitude
of potentially relevant jurisdictional criteria. Whether the contract failed to
respect unusual German requirements of form is unlikely to matter. No-
one is seriously likely to complain that the birth of the legal obligation in
Munich airport was impermissibly miraculous because it sprang from the
brow of the parties and was thus independent of the German legal order.
Nor is there anything surprising about the fact that the same set of
facts lead the legal system of one country, but not another, to conclude
that an obligation has been created. It would be perhaps simpler, more
108
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
convenient, more harmonious, if the law were the same everywhere. But
we do not live in a monolithic world. This is also true with respect to obliga-
tions resulting from arbitral activity. In our example, the courts of country A
might in the end conclude that the award is of no legal consequence; yet
in country B the award is enforced. Legal orders are national, and they are
different; they may assign different outcomes to the same event.
As long as the effects of arbitration were limited to a single national
context, it may have seemed pointless to question the obvious: when both
arbitrants are English, when the dispute concerns a contract drafted in
the English language and governed by English law, when the tribunal is
comprised entirely of English arbitrators sitting in London, and when the
economic consequences depend on the fate of financial instruments do-
miciled in London banks what other legal order but that of England could
define the nature and consequences of the process? This misconceived
rhetorical question is certainly understandable, and as a practical matter
was unlikely to lead lawyers to error.
As the number of trans-border arbitrations grew exponentially over the
past half-century, it became unavoidable that a number of national legal
orders could have an impact. To take stock of this development, however,
and to perceive the conceptual shift it commanded, took time.
First, international arbitrations throughout the 19th Century, and well
into the 20th, were conducted pursuant to treaties. Their legal order was
perforce that of public international law. The underlying disputes were oc-
casionally commercial in origin, but the claims were made by states, on
behalf of their nationals, against other states. There is, at least conceptu-
ally, only one over-arching international legal order.
Secondly, the environment of international private commercial relations
bore little relation to todays world. The number of sovereign states for-
mally qualified to establish national legal orders was only a fraction of what
it is today. International commerce was of a far lesser macroeconomic
magnitude. It tended to involve simple, short-term transactions. And of
course much overseas trade was of an intra-imperial nature, with the ef-
fect that disputes were subject to the metropolitan legal order, be it Eng-
lish or Dutch, Portuguese or Soviet. Arbitrations that might have appeared
international due to the participation of exotic arbitrants were in fact not
very international at all.
109
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
This situation did not leave much room for truly international commer-
cial arbitration. A commercial dispute between French and German parties
very likely involved one or the other physically carrying out its business in
the country of its counterpart. It therefore made sense to go to court there
(Today negotiators of international contracts need not leave their desks,
and may be entering into variants of the same contract in a great number
of countries.) And to the extent that there were international agreements
to arbitrate, the resulting awards were in fact treated elsewhere if at
all as pronouncements of the legal system of the country where they
took place.
No better illustration can be given than to consider that when the Ge-
neva Convention on the Execution of Foreign Arbitral Awards was con-
cluded in 1927, the delegates, notwithstanding the vigorous promotion in
the wake of World War I of a system designed to create interdependence
and reciprocal confidence, acknowledged that an award could not even
begin to have obligatory force outside its country of origin until that coun-
try had positively declared the award to have executory force under its law.
Plainly, there was no question what legal order gave controlling effect to
the award.
Mid-20th Century, life on this planet changed in three ways of funda-
mental importance for our story. The first development was a phenomenal
expansion of international economic exchanges. Second, the aftermath of
World War II was a period of imperial dismantlement. With dizzying speed,
a world in which a majority of people were not citizens of their own coun-
tries, but of colonies, was turned right side up. It is an astonishing fact that
most States established by 1970 had not even existed 25 years before.
The single year 1960 saw the accession to independence of the greatest
number of states ever seen. Each was now in a position to create its own
legal order. Each now had borders that defined international trade.
The third change was noticed only by the handful of people concerned
with the principles and mechanisms of the arbitral process, which they
hoped to adapt to this complex new world. The New York Convention
radically reengineered the mechanism of the 1927 Geneva Convention.
Henceforth awards were, and remain, entitled to enforcement in another
country under the control of its judges, abandoning the requirement of a
prior order of enforcement by the courts of the country of origin. Special-
110
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
ists have ever since referred to this as the abandonment of the need for
double exequaturs (a technical term for orders that an award shall have
executory force).
The pluralistic thesis is perhaps most precisely described as the percep-
tion that a multiplicity of legal orders may ensure the efficacy of arbitration.
This insight may not lead to tidiness and predictability. But the vision of
an unknown set of potentially relevant legal orders does correspond to the
reality of international life. The territorialists may well say that their steady
focus on the law of the place of arbitration enhances predictability, but as
already observed that can be so only to the extent that one is concerned
with inconsistency between the law of the place of arbitration, on the one
hand, and the law of one particular place of execution, on the other. The
territorialist doctrine cannot account for the fact that two enforcement
fora, each considering whether to recognise an award, may perfectly well
come to different conclusions, for example as to the arbitrators respect
for due process as a precondition of enforcement. More generally, Article
V(2) of the New York Convention plainly leaves it to any of a multitude of
enforcement fori to evaluate the conformity of an award with their particu-
lar conceptions of arbitrability or public policy. It is impossible to deny the
plurality of legal orders that may give effect or not to arbitration agree-
ments and awards is not a theory. It is simply a fact.
Like so much of life, this pluralism may be chaotic. Depending on the
international features of a particular case, the potential plurality is infi-
nitely variable. It is not defined ex ante. True, many cases involve no fac-
tors extraneous to the national setting. But in the end, the potential legal
orders that may be called upon to make arbitration effective in any given
case will not have been finally identified until the arbitrants have finally
lain down their arms. The legal order of the place of arbitration may play
no role whatever in the practical outcome. To the contrary, the legal order
of a country not even contemplated at the time of signing the arbitration
agreement may be decisive. Above all, in most situations, as in Matre Du-
ponts case, even the model of plurality does not, in fact, need to operate
at all. Arbitration makes its entry and exit without any manifestation of any
national legal order other than the diffusely focussed expectations of the
parties.
111
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
A vision has been growing for half a century in the minds of a succession of
French scholars. Its resonance, in France and elsewhere, has extended to
judicial pronouncements, but not to legislation. The latest avatar of this in-
tellectual project is a succinct monograph published by Emmanuel Gaillard
in 2008, Aspects philosophiques du droit de larbitrage international, in
which the author answers the fundamental preoccupation with respect
to arbitrators power to judge by reference to something which he says,
with ostensible simplicity, operates outside any national legal order, be it
that of the place of arbitration or of the place of execution of an award.
This is lordre juridique arbitral.
It is easy to see why the proponents of this postulate reject the territori-
alist approach; their perceptions of its deficiencies are the same as those
developed above. But why are they not content with the pluralistic thesis?
Gaillard does not challenge its correctness, but rather its consequences
the danger that we may founder on something he refers to as the reef of
lex executionnisme.6 He explains that this shipwreck would be the result
of having to consider that the legal foundation of any award is the totality of
all legal systems which might be called upon to enforce it. This would, he
argues, give primacy to the least favourable norm in defavorem arbitran-
dum. To prevent this outcome, a new conception of an autonomous legal
foundation for arbitration is required.
Gaillards logic might have found itself on solid ground if our pluralistic
world actually worked in this fashion. Fortunately it does not. Arbitrators do
not examine the validity of the arbitration clause, or of their appointment,
under the laws of every country that might conceivably be approached as
an enforcement forum. Nor do they have a duty to do so. Indeed that task
would be impossible, unless they could read the parties minds, predict
future tracing of assets, and find a crystal ball to reveal where the res ju-
dicata embodied in an award might variously be brought to bear by any
number of affected parties. Moreover, if Gaillards vision were correct,
any tribunal including a woman, or an atheist, should declare itself lacking
authority because somewhere a possible execution forum might require
that arbitrators be male, or that they profess a certain faith.
6
Gaillard, n. 5 above, at 58-60.
112
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
In verity, most of Gaillards demonstration falls ironically into the same trap
as that of Manns 1967 article albeit with the objective of promoting a
7
The quoted phrases appear at pages 60 et seq.
113
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
8
Id. at 84.
9
Id. at 91.
10
Id. at 77.
114
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
11
Cass. civ. Ire, 29 June 2007, PT Putrabali Adyamulia v Rema Holding et al., Rev arb.
2007.507.
12
[2009] EWCA Cir 755; [2009] 30 E.G. 67 (C.S.).
115
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
Paris against the Government of Pakistan. The relevant contract had been
entered into between Dallah and a Pakistani trust created by Presidential
Ordinance but dissolved a few months after signature. Dallah considered
that the contract was attributable to the Government of Pakistan. This gave
rise to a debate which the Government argued should be decided under its
law, while Dallah urged the application of Saudi law. The arbitral tribunal
rejected both arguments. One might have expected the arbitrators to apply
French law, faute de mieux, in consequence of the parties agreement to
arbitrate in France. Instead, they held that the issue of the Governments
status in the arbitration should be decided by those transnational gen-
eral principles and usages which reflect the fundamental requirements of
justice in international trade, and the concept of good faith in business.13
The English Court of Appeal found, unsurprisingly, that it had plenary
authority to examine whether the award was susceptible to enforcement
in England. The judges noted that the words of the Arbitration Act, echo-
ing those of Article V(1)(a) of the New York Convention, required that the
validity of arbitration agreements be tested against the law of the country
where the law was made. Accordingly, the English courts conducted an
in-depth investigation into French law to determine Pakistans status un-
der the arbitration agreement although, paradoxically, the tribunal seated
in France had done no such thing. All of this is generally interesting, but
the judgment of Lord Justice Rix is of particular moment here. In dictum,
Rix considered whether Dallahs case might be assisted by reflecting on
the discretion that exists under the New York Convention to enforce awards
notwithstanding their annulment in the country of origin, but noted that
this possibility appeared to depend on a French theory of arbitration, not
recognised in England, to the effect that arbitrators derive their authority
from a transnational legal order.14
Well, there may be such a theory circulating in France, but it simply can-
not be French law. The French courts may say they have adopted, let us
say, the doctrine of the duty to mitigate damages because it is necessary
13
Id. para. 24. This rather un-English formulation was produced by a tribunal presided by
Lord Mustill.
14
Id. para. 75. Rix went on, however, in the following paragraph to suggest that the true
basis for this outcome might be not a free-standing discretion, but rather simply a rule
of French law.
116
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
for everybody to obey the Man in the Moon, but that does not make the
Man in the Moon a universal lawgiver. It means only that the French courts
recognise a duty to mitigate damages. That is all an organ of the French le-
gal order can do, i.e. to establish a rule for itself. A proclamation to the ef-
fect that this is done to give effect to a supranational order would simply be
ultra vires. French law cannot will into existence something which is larger
than itself. Courts in other countries may well follow the same rule, be it
the duty to mitigate or a particularly favourable way of treating arbitration.
That does not prove the authority of the Man in the Moon, no matter how
adamantly commentators insist that he deserves the credit. It means only
that each of a number of legal orders has, for whatever reasons similar,
different, or contradictory adopted the rule in question. The text books
of comparative law have for generations been filled with examples. There is
nothing new here at all.
The development of international arbitration surely owes a dispropor-
tionately large debt to French law and to the conceptual advances of
French judges and scholars. Nowhere else have the twin lodestars of free-
dom and internationalisation, combined in the conception of a voluntary
process that accommodates the reality of a transactional society, shone so
bright.15 Yet the zeal of those who make extravagant claims may do more
harm than the resistance of non-believers and scoffers. The proposition
that an effective legal order may be built upon diaphanous abstractions
like positive perspective or transnational dynamics is more likely to impede
than to facilitate respect for the arbitral process.
Reality does not so much contradict the three theses we have now exam-
ined as it ignores them. It notionally collides with the territorial postulate
but this hardly matters since that thesis is outdated. Reality is more con-
sistent with the pluralistic concept but, as we shall see, tends to transcend
it without hesitation. Finally, reality can safely disregard the third model
15
For a recapitulation in English of Frances unique contribution as it could be assessed
already two decades ago, see Arthur von Mehren, International Commercial Arbitration: the
Contribution of by French Jurisprudence, 46 Louisiana L. Rev. 1045 (1986).
117
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
16
The book was updated in 1945 to respond to critiques. The references here, due to my
linguistic limitations, are to the second edition of the French translation by Professors Lucien
Franois and Pierre Gothot, published in 2002 by Dalloz under the title Lordre juridique.
118
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
119
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
19
H.L.A. Hart, The Concept of Law, at 150, 152, 153 (second edition, 1994). Hilary Man-
tel imagines that Thomas Cromwell said it better in an interior monologue, as chief minister
of Henry VIII drafting the Act of Restraint of Appeals in 1533 (by which Romes legal do-
minion over England was severed): When you are writing laws you are testing words to find
their utmost power. Like spells, they have to make things happen in the real world, and like
spells, they only work if people believe in them. Wolf Hall 574 (2009).
20
H.L.A. Hart, The Concept of Law, at 110 (emphasis added).
120
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
masterpiece): In the end, we may well ask whether the true oddity is not
this furious insistence on excluding the slightest portion of living reality
from the definition of a phenomenon which, after all, characterises mans
life in society.21
Precisely because it replicates in so many ways the judicial forms of an
adversarial process, arbitration is an obvious potential vehicle for social ar-
rangements constituting legal orders outside the conventional statist mod-
el. This is by no means an acceptance of the notion of an arbitral legal
order. Render unto Caesar the things that are Caesars; when a state ac-
cepts to give effect to such private arrangements, such as arbitral awards,
it does so by application of a norm of its own, that is to say the expression
of its own legal order. Santi Romanos insight is that other legal orders may
function without intersecting with national orders at all. There are signs
that Romanos reality is in the ascendancy. It may fill the vacuum when
public institutions fail. It may be the hallmark of a fluid legal universe, with
significant elements of self-governance, as the arbitrants themselves, re-
placing the legislative and executive arms of the state, create norms and
ensure their sanctions. This immensely important phenomenon, and its
limits, compels us to make important conceptual moves.
Most human beings living on this planet today do not have the remotest
chance of obtaining decent justice from their courts. This is a luxury avail-
able to more or less important segments of the population in rich coun-
tries and to hardly anyone elsewhere. The have-nots can hardly be told
to content themselves with hopes for justice for their descendants. One
cannot fail to reflect that the thirst for decent methods for solving disputes
will in these circumstances generate alternatives ranging from informal
pronouncements by trusted elders in poor Anatolian villages to elaborate
arbitral awards rendered in the context of vast business dealings. Those
21
Preface to the second French translation of Lordre juridique (2002).
Le plus trange nest-il pas finalement cet acharnement exclure jusqu la moindre
parcelle de ralit vivante de la dfinition dun phnomne qui caractrise, malgr tout, la
vie de lhomme en socit?
121
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
who would seek to prohibit such alternatives in order to preserve the pri-
macy of public courts should first consider whether the public systems to
which they command their fellows to cast their fate are dysfunctional.
These observations about the state of public justice are neither gratu-
itous nor anecdotal. Vast resources have been expended studying mat-
ters of governance throughout the world, first and foremost legal systems.
Whether governance has improved as a result is debatable. But it is a fact
that these well-intentioned programs have given rise to a vast body of de-
tailed reports on the state of judiciaries around the world. These reports
are readily available from international organisations, national develop-
ment organisations, or private foundations. Anyone with access to a com-
puter can quickly access thousands of pages written by highly qualified
development specialists. They are generally disheartening.
The conclusions of typical general studies were illustrated by the very
titles of two World Bank reports of investigations conducted in the early
years of the new Century. One was called The Inequality of Influence
(2003), and introduced the concept of crony bias, associated with the
subversion of institutions, tax avoidance, corruption and for those who
are not in on the game the inclination at all cost to stay away from
courts. The other bore the blunt title Misrule of Law (2001).
Around the world, such studies conclude that ordinary citizens expect
little from the courts, and that indeed they are right, as a consequence of
long delays, political influence in the courts, ignorant judges, corruption,
hostility toward women and the poor, prohibitive costs, and lack of trans-
parency. Perhaps the bleakest outlook is that of countries characterised by
fragile or paralysed institutions, where disputes are resolved, or not, as a
matter of personal influence.
Judicial dysfunctionality constitutes an enormous handicap to social and
economic development, and disproportionately harms the poor. This is why
international institutions interested in development expend so much effort
on matters of governance. The return-on-effort is modest at best. As the
chief economist of the International Monetary Fund wrote in 2004, insti-
tution building has not benefitted from much guidance from academia.
He continued, starkly: a better starting point for analysis than a world
with only minor blemishes may be a world where nothing is enforceable,
122
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
property and individual rights are totally insecure, and the enforcement ap-
paratus for every contact must be derived from first principles.22
When the legal order provided by a state proves unsatisfactory to partic-
ular segments of society, alternative methods are devised. These methods
may seem more or less legitimate. At one extreme, the relevant state may
have become a sorry fiction, unable to provide either security or justice.
Such circumstances are likely to engender sympathetic understanding for
the emergence of alternative arrangements by which citizens strive to at-
tain a measure of predictability in their lives. At the other extreme, the
relevant state may be an example of acceptable efficiency and democratic
refinement, and the creators of the alternative arrangement a band of ras-
cals who wish to enrich or empower themselves by means of ruse or vio-
lence. Their codes of discipline and retribution are repulsive. In between,
there are groups who simply want a more efficient system for the enforce-
ment of rights and obligations, with respect to which our sympathy is likely
to depend on the degree to which we find that their arrangements are
compatible with the values and objectives of society at large: public policy.
Yet all social groups, as Santi Romano saw it, produce legal orders. Since
law is the reflection of a social ordering, it excludes any feature which at
its heart is the product of arbitrariness or opportunistic force. The legal or-
der emerges from a necessity of coexistence: overcoming the weakness of
individuals by providing a lasting basis for life in society through the cre-
ation of social entities more enduring and stronger than individuals. And
so a system emerges from the accretion of a multitude of arrangements. A
legal order is therefore not the product of a set of positive laws, but rather
the inevitable result of the formation of a social group. As Romano put it
in a central passage, the legal order is an entity which partly moves itself
according to norms, but mostly moves the norms as pieces, so that norms
constitute rather the object and the means of its activity rather than an
element of its structure.23
This vision of the environment in which arbitration operates has the
considerable advantage of realism. It is all-embracing and therefore untidy.
All processes qualify, from the lofty formalism of grand tribunals estab-
lished with pomp and circumstance to the most casual hint from a person-
22
Raghuram Rajan, Finance and Development, September 2004, at 57.
23
Lordre juridique at 15-16.
123
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
age whose lifted eyebrow is all that is required in a particular milieu. The
norm is secondary. What counts is the acknowledged authority, moving the
norms like the pieces of Santi Romanos metaphor.
And so crime families or religious groups are to be considered legal or-
ders as long as they provide a modus vivendi more enduring and stronger
than individuals, and preclude arbitrariness or opportunistic force. The
norms are not what makes the system; it is the system which uses them
to its ends. The rules of a particular group may, to outsiders, seem odious
or irrational, but they are effective for that group and therefore constitute
a legal ordering. True enough, the code of a criminal gang or that of a cult
may (apart from their distastefulness to citizens of the wider society) be
vastly less complete than the collected laws of a state, but that is not a
significant criterion in comparison to the test of truly regulating social life.
Some national legal orders, irrespective of the voluminous tomes of laws
ostensibly in force, represent virtually nothing in terms of regulating life
in society, whereas a perfectly effective legal order may be achieved by a
single rule if it is sufficiently anchored in the community: the Chief Druid
shall be elected on the 1st of May each year, and everyone shall do as he
or she says until the next election.
Real-life examples of legal orderings involving arbitration are seldom
primitive. To the contrary, their textual underpinnings their constitu-
tions are frequently elaborate. To a significant degree, this is so pre-
cisely because they were conceived to avoid the need for controversial
interpretation by state organs indeed to function without any intervention
by state authorities.
To examine the interpenetration of state and non-state legal orderings,
one naturally turns to the examples of well-established private arbitral
institutions operating across borders. They have flourished for many de-
cades, and have done so by evolving quickly in response to the dynam-
ics of their transnational environment. As a result, they have transformed
both their nature and their operations. This is specifically so with respect
to their relative position as compared to national orders. As late as the
1950s, the International Chamber of Commerces arbitration system was
a diffident, puny institution in comparison to the potent state orders then
holding sway. Today, ICC arbitrations and other similar types of arbitra-
tion provide the normal method by which international commercial dis-
124
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
Young went on to imagine that some arbitral awards would not be en-
forced by legal processes,
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
decision outside the law, and are sufficiently influential to make such
pressure effective.24
The expression outside the law was perhaps not well chosen, since it
is so readily converted to out-law. That is certainly how it is perceived,
time and again, by critics who detect, in all initiatives to avoid the ordinary
public courts, an intent to undermine the implementation of public policy.25
Of course one way to control arbitration would be to destroy it. If that
were possible, however, one would have to disregard an apparent world-
wide consensus that arbitration has made positive contributions to the rule
of law in ways indispensable to exchanges that benefit the international
community. The freedom to arbitrate seems to be broadly acknowledged
as a universal value, reflected today in the success of the UNCITRAL Mod-
el Law on International Commercial Arbitration. To dismantle arbitration
would also imply refusal to accept the use of such tools in environments
of institutional disarray, where transnational exchanges would otherwise
comport unacceptable risks. It would mean the rejection of all attempts
to secure justice in contexts where there is no functioning public judiciary.
History suggests that this objective (independently of its doubtful merits)
would be unrealistic.
The example of commercial arbitration has been studied extensively in
terms of its interface with national courts (viewed both as facilitators or
supervisors). It is the principal focus of most textbooks on arbitration. It
may be instructive to consider two newer entrants.
There is a single global Internet, of which the essential core element is
the so-called root zone of the Domain Name System (DNS). As a purely
operational matter, this root is controlled by the Commerce Department
of the US Government. For the government of a single state to regulate
such an important global resource would be highly controversial, likely to
generate political pressure to create competing systems. This would be a
retrograde development, a Tower of Babel in cyberspace. The US Govern-
ment has entered into contracts with a not-for-profit corporation, the In-
24
ICC Rules of Conciliation and Arbitration, Brochure No. 2, p. 2, quoted in George L.
Ridgeway, Merchants of Peace p. 322 (Columbia University Press 1938).
25
See, e.g., Herbert Kronstein, Business Arbitration Instrument of Private Government,
54 Yale L. J. 36 (1944).
126
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
26
A. Michael Froomkin, Form and Substance in Cyberspace, Small & Emerging Business
Law 93 at 96 (2002).
27
The mechanism is described in the Declaration dated 19 February 2010 in the matter of
127
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
ICM v. ICANN, the outcome of the first Independent Review Process, posted at http://www.
icann.org/en/irp/icm-v-icann.htm.
128
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
Mexican court. But then what? Even without any complicating factor, one
cannot expect that a Mexican judgment would readily be declared enforce-
able in Brazil. Even if by unexpected good fortune it were homologated
to use the term favoured in Brazil how could it be enforced against the
player? What reason would there be to suppose he had saved his money
in a single, convenient, transparent account to accommodate the Mexican
judgment creditor? And of course there is that complicating factor: a Bra-
zilian court had declared that the player was entitled to pursue his career
with a local team. This entitlement, as one would expect, was proclaimed
in stirring language about every individuals right to work. If Tigres oper-
ated in the familiar environment of imperfect coordination among state
legal orders, its prospects were grim.
Not so in the modern context of the globalised football industry and
CAS. Tigres had no difficulty in enforcing their claim. They first complained
to the FIFA Players Committee, which found the player to have breached
his contract, and ordered him to restitute the US$1,000,000 transfer fee.
If he failed to pay, Atltico Mineiro would be jointly liable. This decision was
challenged by the player and by Atltico Mineiro before CAS, and three
arbitrators were duly appointed.
Full arguments were heard before the arbitral tribunal notably as to
the interpretation of the employment contract and as to the principle of
joint liability. As to the former, applying Swiss law and the FIFA Regula-
tions, the arbitrators concluded that the damages should be reduced to
US$750,000 on account of the one year the player did perform. As to the
latter, the position was clear: the FIFA Rules explicitly hold teams jointly li-
able for the breach of a prior contract committed by any player they chose
to employ. Accordingly, if the player were to fail to pay the US$750,000
within 30 days of the award, Atltico Mineiro would be required to make
the payment.
Atltico Mineiro could be counted upon to make the payment, because
otherwise it would face a disciplinary action by the Brazilian federation in
the form of a relegation from the premier division. For the club not to do
what was necessary to avoid that sanction i.e. to pay Tigres was really
quite inconceivable. The Brazilian federation, in turn, could be counted on
to ensure compliance by its member, Atltico Mineiro, because otherwise
the federation would face disciplinary action by FIFA in the form of exclu-
129
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
sion from international competition. Brazil out of the World Cup? Incon-
ceivable is not an adequate word!28
What about the Brazilian judgment which declared the player free to
pursue his career with Atltico Mineiro? To the extent that it is in contra-
diction with the CAS award (or, more likely, vice versa: a Brazilian judge
declaring that the CAS award infringed on the players rights as perceived
in Brazil) there is undoubtedly a possible tension between international
federations and national authorities. This possible conflict has materialised
in many sports, for example in cycling, where Spanish competitors in an
international championship event in Spain are subjected to the rules of the
Union Cycliste Internationale, with reference to CAS as the ultimate au-
thority, but there is also a Spanish Royal Decree on Sports which gives ex-
clusive final jurisdiction to the courts in matters of doping (apparently due
to a fear that local sports bodies may be too tolerant of their star perform-
ers). The award in UCI v. Aitor Gonzalez & Real Federacin Espaola de
Ciclismo (19 December 2006) reasoned that Spain can certainly regulate
whatever happens on Spanish territory, but if no accommodation is made
for the primacy of international regulations the consequence would inevi-
tably be that international competitions (which by necessity must be ruled
by perfectly uniform rules) would simply be organised elsewhere. There
have been some tense momentary standoffs (not, as it happens, involving
Spain) but so far national and international regulators have respected an
intelligent division of domains.
These examples show that the promises and dangers of a great variety
of self-contained systems of decision-making and compliance must be un-
derstood. They are real. The facts on the ground are ahead of the theory:
experience is not reflected in law courses. But these arrangements uni-
formly involve lawyerly presentations, insistence on fundamental principles
of the adversarial system, and decision-making which is conscious of insti-
tution-building objectives. If this is not called law, we need new definitions.
28
On more than one occasion Brazilian athletes and teams have benefited from the inter-
national regime in circumstances where it is doubtful that national proceedings could have
been effective, for example the award by which the Ittihad Club of Saudi Arabia was ordered
to pay nearly US$2.8 million to the Brazilian club Vitria de Bahia (7 August 2007; appeal
rejected, with costs, by the Swiss Federal Tribunal, 13 May 2008). The international system
would doubtless break down if it were not supported by a strong structure of reciprocal
benefits.
130
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
29
Both men taught at the University of Vienna, but Ehrlichs home was in the Austro-
Hungarian province of Bukovina, where he was struck by the co-existence of Austrian law
and resistant local normative traditions.
30
Ehrlichs rationale is reflected in the following passage, which is resonant of Romanos
thinking:
The law does not consist of legal propositions, but of legal institutions. In order to be
able to state the sources of the law one must be able to tell how the state, the Church, the
commune, the family, the contract, the inheritance, came into being, how they change and
develop.
Fundamental Principles of the Sociology of Law 84 (1913; W.L. Moll translation 1936).
31
Id. at 16-17 of the familiar Shils/Rheinstein translation of portions of the 2nd edition of
132
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
Wirtschaft und Gesellschaft (1925) published in 1954 by Harvard University Press under the
title Max Weber on Law in Economy and Society (Max Rheinstein, ed.).
32
Apart from Lordinamento giuridico, his two main works concerned administrative and
constitutional law. His career was essentially that of a law professor, but one of sufficient
eminence to have led to a Senate seat and the presidency of the Council of State.
33
A basic problem with Kelsen was put this way by Julius Stone, in The Province and Func-
tion of Law at p. 108 (1947): It is difficult to see what the pure theory of law can contribute
to a system which it assumes to be law, but which it derives from a basic law which it cannot
find. Harald Laski was blunter when he observed that Kelsens pure science of law is an
exercise in logic and not in life, A Grammar of Politics p. vi (3d ed. 1958).
133
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
the validity of the following schematic representation of the two only con-
ceivable types of legal order:
There are certainly instances where this model can function. Two states
promulgate national laws reflecting conflicting claims over territory be-
134
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
tween them. They then agree that their border will be determined by the
ICJ. The border is duly determined in accordance with international law as
the ICJ understands that law under its Statute. That judgment is effective,
because each party even if disappointed with the outcome finds it in
its interest to treat it as such for a variety of conceivable reasons, including
that it understands that the UN Security Council may otherwise take action
under the UN Charter.
But this neat construct is practically useless in the modern world, which
simply does not correspond to it. There are today many international or-
ders, some of them having universal aspirations, others not. Those that do
not include, for example, the orders created by treaties instituting regional
courts of human rights, most remarkably in the case of European states
which are simultaneously bound by the treaties of the EU and the Euro-
pean Convention on Human Rights, which extends beyond the frontiers
of the EU. Among the international orders aspiring to universality are, e.g.,
the World Trade Organization and the International Criminal Court.
Arrangements arising in the international space may also call upon the
application of norms by hybrid organs. Consider the many hundreds of
bilateral investment treaties now in force. They are signed by states, and
so by definition have a place in the national legal order. Yet they allow for
private parties, as beneficiaries of the treaty, to seek international arbi-
tration against one of the signatory states. Such arbitrations may apply
national as well as international law. They may give rise to applications
to national courts to take a position with respect to the effects of these
arbitrations a matter for the national order in question. They may give
rise to disputes between the states signatory by reference to the conduct
as one of them as a disputant with a national of the other: a matter for the
international order.
National orders may themselves have to give way to the superior nor-
mative force of a regional order, to the point that national courts may be
required to seek an advisory opinion from the EJC on a point of European
law, and must in any case apply European law directly in matters covered
by it.
Above all, the simple figure above is defective in terms of what it does
not depict, namely the legal orders created by social groups which are nei-
ther states nor international organisations of states.
135
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
34
Toward a New Common Sense: Law, Science and Politics in Paradigmatic Transition 429
(1995).
35
After Government? On Representing Law Without the State, 68 Modern Law Review 1
(2005).
136
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
36
Id. at 24.
37
Neil MacCormick, Institution of Law 2007, Chapters 1 and 2. (MacCormick nowhere
mentions Romano).
38
Coincidentally, the queue is precisely one of the phenomena along with looking, star-
137
www.librosderechoperu.blogspot.com
JAN PAULSSON
Just so, we find that the legal orders that comprise the fluid environment
of the arbitral process must be one where interpretation follows formula-
tion. This requires institution-building. Not all who claim to act institution-
ally can back it up. Some state orders cannot; some non-state orders can.
Yet private normative orderings cannot expect to survive long outside or
below the radar of general constitutional order. They have not created a
general system holding sway over an entire polity. There will be occasions,
more or less frequent, when the private ordering asks for help, or finds
itself making claims which the general constitutional order must notice
and check if it is to maintain its own integrity and objectives. To take our
subject: some arbitral awards would be illusory, and their very inefficacy
apt to undermine the private ordering, unless the larger order may on oc-
casion be enlisted to assist. On the other hand, some claims of autonomy
of the private ordering would be perceived as threats to the legitimate
role of the larger order unless they are rebuked and neutralised. This con-
firms that the pluralistic model, expanded to include non-state legal or-
ders, must be conceived of as three-dimensional. The dimension of depth
is required to account for the fact that legal orders in modern international
society overlap, and therefore partially overlay each other. Arbitration will
survive only if it adjusts to a type of dynamic tension akin to the force that
propulses a catamaran as it knifes through roiling waters in a stiff breeze.
If the crew is timorous, the vessel stalls; if they seek too much power, it
capsizes. Just so, private orderings must be ambitious in order to be use-
ful; but if they overreach, repudiation is likely to replace tolerance.
The three-dimensional conception developed here has implications for
the daily conduct of actors in the arbitral process and for officials asked ei-
ther to ensure or limit its effects. These implications would merit a lecture
of their own, leaving the abstractions of the present study for more prac-
tical domains. Suffice it to observe here that an accurate perception of
potentially overlapping legal orders should (i) make non-state institutions
more confident in the struts of their authority, (ii) broaden the horizons and
ing and glaring subjected to sustained analysis by Michael Reisman in Law in Brief En-
counters (Yale University Press, 1999). Reisman took the matter of informal norms as far as
one could, revealing it, one might say, as a form of sophisticated and instructive entertain-
ment which could be replicated endlessly following or refining and altering his model.
But there are sharply diminishing returns; good entertainment knows when to stop.
138
www.librosderechoperu.blogspot.com
ARBITRATION IN THREE DIMENSIONS
the culture of parties and arbitrators, and (iii) moderate the defensive illu-
sions of exclusivity which still permeate certain state institutions. The pros-
pect of participating in a universalist enterprise should engender a sense
of community, exhilaration, and fulfilment, not self-denial.
Can we, in this fluid universe, find an organising principle to guide our
appraisal of the social institution we call arbitration? Perhaps some such
principle may have revealed itself to listeners in the course of this lecture,
whether in agreement with or defiance to what you have heard. Perhaps a
transcendent objective may itself play the role of an organising principle.
This objective is fulfilment of the very idea of arbitration, which I define as
follows: a binding resolution of disputes likely to be accepted with seren-
ity by those who bear its consequences because of their special trust in a
chosen decision-maker. If we take this aspiration as fundamental to the
way we view, nurture, and indeed control arbitration, I suggest it also has
a corollary. It is the following principle, conceived as a guideline for other
social institutions, such as courts and legislators, in their interaction with
arbitrators: consensual arrangements for the resolution of disputes should
be presumed valid; the value of freedom is so great that its curtailment
cannot be justified by mere suppositions about its abuse.
139
www.librosderechoperu.blogspot.com
La maternidad subrogada es suficiente
la legislacin civil vigente para regularla?
Surrogacy. Is the current civil law sufficient
to legislate it?
Ingrid Brena*
RDP
RESUMEN
La autora presenta el tema de la maternidad subrogada que considera es
de actualidad y define las distintas clases de maternidad subrogada y sus
clasificaciones, a la vez que analiza si la legislacin vigente que se aplica
al efecto en el Distrito Federal es suficiente para regularla. Asimismo, se
refiere a los fundamentos de la maternidad gestante, y concluye mencio-
nando otros intereses que considera deben ser tambin protegidos.
PALABRAS CLAVE: maternidad subrogada; proteccin; contrato; proceso;
adopcin; parentesco.
ABSTRACT
The author introduces surrogate motherhood as an actual topic, and de-
fines the different types of surrogacy and their classifications, while also
analyzing if the existing legislation, which applies in the Federal District,
is sufficient to regulate it. She also addresses to the expectant mother-
hood regulations, and concludes by mentioning that some other interests
should be also protected.
141
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
Sumario
1. Presentacin
2. Definicin y distintas clases de maternidad subrogada
3. Legislacin vigente en el Distrito Federal
A. Cmo se legitima la entrega del menor a quienes lo encargaron?
B. Impugnacin de la paternidad cuando la madre sobrogada o gestante
est casada
C. Parentesco que se genera con la maternidad subrogada
D. Actas de nacimiento de los nios nacidos por maternidad subrogada o
gestante
E. Se puede sustentar la maternidad subrogada en contratos privados?
4. Justificacin de maternidad gestante
5. Otros inters que tambin deben ser protegidos
6. Conclusin
1. Presentacin
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
1
En agosto de 2004 apareci en Francia la Ley de Biotica, la cual incluye una clusula
de revisin a cinco aos. Despus de ese trmino la Asamblea Nacional tiene el deber
de evaluar esa ley. Para preparar la modificacin legislativa se conform una misin de
32 diputados para que informaran sobre sus avances. Esta comisin procedi a una lar-
ga consulta entre investigadores, profesionales de la salud, juristas, filsofos, socilogos,
psiquiatras y psicoanalistas, representantes de religiones y asociaciones de enfermos. Se
realizaron 108 audiciones, desarrolladas entre el 15 de octubre de 2008 y el 15 de diciem-
bre de 2009. Como resultado se present el Informe 2235 de la Asamblea Nacional y fue
publicado por la propia Asamblea XIII Legislatura, el 20 de enero de 2010. En un reporte,
se la llama gestacin por otros a la maternidad subrogada, el nuevo trmino representa
una expresin de solidaridad.
143
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
reja, casada o no; del mismo o de diferente sexo o por un hombre o una
mujer individualmente.
Desde el punto de vista econmico, los contratos de maternidad subro-
gada sern onerosos cuando la mujer reciba un pago por entregar a su
hijo biolgico o slo por gestar uno ajeno. En cambio, en los contratos a
ttulo gratuito, la madre gestante permite el desarrollo del nio por un sen-
timiento altruista de solidaridad con una mujer incapaz de llevar a buen
trmino un embarazo.
2
Cuando no se mencione el Cdigo Penal me estar refiriendo al CC para el Distrito
Federal.
3
De acuerdo con la actual definicin del CC Matrimonio es la unin libre de dos personas
para realizar la comunidad de vida, en donde ambos se procuran respeto, igualdad y ayuda
mutua. Debe celebrarse ante el juez del Registro Civil y con las formalidades que estipule
el presente cdigo.
144
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
a. Venta de nios
4
Mara Lozano Estivalis considera que la industrializacin de las tcnicas de reproduccin
han propagado como cualquier otro mercado, a travs de la publicidad de los mtodos,
provocando que los cuerpos, los tejidos y las clulas humanas, as como los propios nios
en s, sean tratados como simples artculos a la venta. Lozano Estivalis, Mara, Mujeres
autnomas, madres automticas, Mlaga, Universidad de Mlaga, 2004, p. 58.
5
Alarcn Rojas, Fernando, El Negocio de maternidad por sustitucin en la gestacin,
en Gonzlez de Cansino, Emilssen (coord.), Memorias del Primer Seminario Franco-Andino
de Derecho y Biotica, Bogot, Centro de Estudios sobre gentica y Derecho-Universidad
Externado de Colombia, 2003 p. 125.
145
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
tipificadas por el Cdigo Penal, sin desconocer que tal actuacin repre-
senta tambin un incumplimiento de la Convencin de Derechos del Nio.
El artculo 169 del Cdigo Penal DF sanciona con crcel y multa
146
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
b. Adopcin
Para eludir este tratamiento penal, hay quienes consideran que la entrega
del menor podra justificarse a travs de la figura de la adopcin. Bajo tal
supuesto, las madres biolgicas y mujeres que asumieran el papel de ges-
tantes entregaran al nio en adopcin a quienes se lo pidieran.8
Si bien es cierto que aparentemente existe una similitud entre adopcin
y maternidad subrogada por la entrega de un hijo y la transmisin de los
derechos y obligaciones derivados de la filiacin a otra u otras personas,
no lo es menos que entre las dos figuras existen grandes diferencias.
La adopcin es una institucin jurdica, por medio del cual una o dos
personas establecen un lazo de filiacin con un menor que no es su hijo.
La institucin tiene por objeto proporcionar a los adoptados un hogar al-
terno, cuando el suyo no les ofrece el bienestar mnimo que merecen. La
adopcin de menores surge y se configura como remedio social, tico y
jurdico, manifiesta Mendizbal Oses.9 Es decir, esta institucin tiene por
objeto remediar una situacin de hecho ya ocurrida, un nio abandonado
o cuyos padres no quieren o no pueden hacerse cargo de l; en cambio,
en la maternidad subrogada, el nacimiento de una menor es una situacin
creada ex profeso, para satisfacer los derechos reproductivos de una pa-
reja con problemas de fertilidad.10
A pesar de estas diferencias, si se llegara a considerar la conveniencia
de aceptar la figura de la adopcin para justificar la entrega del menor,
ser necesario que los participantes en una maternidad subrogada renan
todos los requisitos y sigan todos los procedimientos enumerados para la
adopcin, establecidos en el artculo 390 y siguientes del Cdigo Civil. 11
8
Marsha Garrison considera que la mujer que entrega a su hijo lo est dando en adop-
cin, de ah que la legalidad del acto dependa de la legislacin sobre adopcin. La madre
subrogada tiene el estatus jurdico de madre hasta que transfiera sus derechos parentales
a travs de una adopcin. Law Making for Baby Making: and Interpretative Approach to
the Determination of Legal Parentage, Harvard Law Review, Cambridge, vol. 113, nm. 4,
febrero de 2000, p. 853.
9
Mendizbal, Oses, Derecho de los menores. Teora general, Madrid, Pirmide, 1977, p. 233.
10
En el mismo sentido, Mara Lozano Estivalis expresa: Al adoptar a un nio o a una nia
que ha cado de su propio nido familiar se presupone que est haciendo lo mejor para l o
ella. Pero en el acuerdo de sustitucin, el nio o la nia han sido producidos voluntariamen-
te y es objeto de mercantilizacin, Lozano Estivalis, Mara, op. cit., p. 84.
11
Para el adoptante, ser mayor de veinticinco aos, libre de matrimonio, en pleno ejerci-
cio de sus derechos, siempre que acredite adems: I. Que tiene medios bastantes para
147
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
Debe aclararse que la adopcin slo aplicara para la mujer que solici-
tara al menor, pues ser ella quien intente crear una relacin de mater-
nidad, respecto de un extrao donde la naturaleza no la ha establecido,12
en cambio, al padre biolgico le correspondera el reconocimiento de su
hijo, no su adopcin.
Actualmente la ley seala los trmites para lograr una sentencia que
otorgue la adopcin, mismos que en ocasiones pueden resultar excesiva-
mente prolongados; en vista de lo cual, nos preguntamos quin tendra la
custodia del menor durante la tramitacin del juicio, la madre biolgica o la
gestante? la cual debera haber registrado previamente al nio como suyo
y qu sucedera con el nio o nia si quienes lo encargan no cumplen con
los requisitos que la ley establece para los adoptantes? o si stos se nie-
ga a tramitar la adopcin? Tambin puede ocurrir que el Ministerio Pblico
se oponga a la adopcin.13 stas son slo algunas de las vicisitudes que
pueden presentarse y complicar la tramitacin de una adopcin.
Por otra parte, si no se considera la posibilidad de aparentar una adop-
cin cmo se justificara la entrega de un nio por la mujer que lo pari a
otras personas si la patria potestad no es renunciable, segn lo establece
el artculo 448 del Cdigo Civil.
c. Reconocimiento
148
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
149
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
16
Recientemente el peridico Reforma del 25 de julio de 2010, Seccin Vida, p. 19, re-
port el caso de un hombre que logr su paternidad gracias a una donante de vulo y a la
150
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
gestacin del embrin por su propia madre, las tcnicas se llevaron a cabo en el Instituto
de Medicina reproductiva.
17
La filiacin de los hijos se prueba con el acta de nacimiento nos describe el artculo 340
Cdigo Civil Distrito Federal.
18
Rojina Villegas, op. cit., p. 600.
19
Cuando por causas de fuerza mayor, se cuente con certificado de nacimiento o constan-
cia de parto, deber presentarse denuncia de hechos ante el Ministerio Pblico donde se
haga constar las circunstancias de los hechos.
20
La filiacin es la relacin que existe entre el padre o la madre y su hijo, formando el n-
cleo social primario de la familia; por tanto no puede ser materia de convenio entre partes,
ni de transaccin, o sujetarse a compromisos en rbitros. Artculo 338 del Cdigo Civil.
151
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
declarado para el acto preciso a que ellas se refiere y lo que est expre-
samente prevenido en la ley, y en el artculo 46 que: La falsificacin de
actas y la insercin en ellas de circunstancias o declaraciones prohibidas
por la ley, causarn la destitucin del Juez del Registro Civil, sin perjuicio
de las penas que la ley seales para el delito de falsedad y de la indemni-
zacin por daos y perjuicios.21
Adems, de acuerdo con el artculo 203 del Cdigo Penal; se impon-
drn de uno a seis aos de prisin y de cien a mil das multa, al que, con
el fin de alterar el estado civil, presente a registrar a una persona, asu-
miendo la filiacin que no le corresponda.22
Sin un cambio legislativo que establezca la posibilidad de levantar un
acta de nacimiento a partir de un documento que pruebe la maternidad
subrogada o gestante, existe el riesgo para quienes tienen obligacin de
declarar el nacimiento, entindase el padre y la madre o cualquiera de
ellos y los dems que enumera el artculo 55,23 de que se les apliquen
las sanciones antes mencionadas en caso de descubrirse que declararon
como madre a quien encarg al infante y no a quien lo pari. El mismo
riesgo corren los mdicos autorizados para el ejercicio de su profesin o
la persona que haya asistido el parto si llegaran a firmar un certificado de
nacimiento con datos falsos.
Por ello, insistimos en que al tiempo que se permitan legalmente las
prcticas de maternidad subrogada o gestante, el Cdigo Civil para el Dis-
trito Federal deber ser reformado para establecer formas especiales de
levantamiento de actas de nacimiento a partir de documentos probatorios
de la maternidad subrogada o gestante y stos casos sean considerados
como de excepcin, en los trminos del artculo 39 del Cdigo Civil.
152
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
24
Alarcn Rojas expresa que: el inters que se disciplina no es el embrin ni el tero de la
gestante, porque lo que en verdad sta hace, es utilizar a favor de la comitente su capaci-
dad biolgica de gestar. La capacidad y la relacin de la maternidad constituye el objeto
del negocio jurdico. Alarcn Rojas, op. cit., pp. 134-136.
25
Nuestra legislacin permite la donacin de rganos y tejidos pero sta se encuentra
regulada en forma precisa por la Ley General de Salud.
153
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
154
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
www.librosderechoperu.blogspot.com
INGRID BRENA
6. Conclusin
33
Tampoco se puede alegar un derecho a la reproduccin cuando el donante de los game-
tos masculinos sea un tercero ajeno a la pareja.
156
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MATERNIDAD SUBROGADA
a sus hijos a la pareja que se los pidi. Esta prctica generalizada nos
hace pensar lo intil de cerrar los ojos ante una realidad.34 Si objetamos
la maternidad subrogada creemos que la subrogacin en la gestacin no
es necesariamente algo malo, la sociedad debe adaptarse a los cambios
tecnolgicos, en especial cuando pueden resolver problemas de infertili-
dad, en todo caso, es mejor sentar unas bases comprensivas hasta que
los consensos emerjan.35
En este estudio se han presentado las principales incidencias que las
prcticas de maternidad subrogada o gestante ocasionan en las institu-
ciones de derecho de familia, en especial en la filiacin y parentesco, as
como los efectos que tiene en el estado civil de las personas. Tambin
se han sealados los cuestionamientos a la posibilidad de modificar la
filiacin con base en contratos privados. La decisin de una pareja de
acceder a la maternidad subrogada es, desde luego, una decisin de ca-
rcter ntimo, como lo es cualquier opcin reproductiva, pero corresponde
a la sociedad en su conjunto articular los medios necesarios para que las
decisiones que tomen los involucrados sean libres y con las suficientes
garantas para evitar cualquier tipo de abusos.
Se recomienda prohibir la maternidad subrogada, y en el caso de acep-
tarse la maternidad por gestacin se requiere necesariamente de la previa
tipificacin legal y la intervencin de la autoridad pblica. As como al juez
le corresponde verificar que los requisitos y procedimientos para la adopcin
se cumplan, del mismo modo debera atribuirse a esta autoridad la facultad
para revisar las solicitudes de maternidad subrogada o gestante, comprobar
el cumplimiento de requisitos y dictar la resolucin corresponda.
No es ste el espacio para formular una propuesta general, pero se reco-
mienda una legislacin en la que los intereses tanto privados como pbli-
cos sean ponderados, se eviten abusos y, desde luego, se reconozcan
los principios que una sociedad determinada quiere hacer prevalecer.
34
Laure Camborieux considera que, la prohibicin actual a la maternidad subrogada en
Francia debe enfrentar la verdad. Es totalmente ingenuo desconocer la realidad. Una pro-
hibicin debe respetarse, ser justa justificable y eficaz, la prohibicin a la maternidad su-
brogada no cumple con esos criterios. Opinin expresada en el reporte de la Asamblea
Nacional de Francia, op. cit., p. 130.
35
Garrison, Marsha, op. cit., p. 852.
157
www.librosderechoperu.blogspot.com
Anlisis del Must Carry-Must Offer
a la luz de la resolucin de la Comisin
Federal de Competencia
An analysis of Must Carry-Must Offer in light of the resolution
of the Federal Anti-trust Commision (la Comisin Federal
de Competencia)
RESUMEN
159
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
ABSTRACT
In this article the author analyzes Must CarryMust Offer as one of the
conditions established by the Federal Commission on Competition (Co-
misin Federal de Competencia (Cofeco) for Grupo Televisa in 2007. It
presents Must Carry as an obligation of licensees of restricted television
to include transmission of their television signals and open audio in their
offering of channels; and Must Offer as the obligation of open television
licensees to offer their signals to all restricted television licensees. In this
regard the author makes observations on the consensus and agreement
made between Paxia and Corporativo Vasco de Quiroga de Monterrey, and
its significance or importance. At the same time he addresses a study of
the legal and constitutional aspects along with the principles of Must
Carry-Must Offer, as well as the Powers assigned to the authorities in
Mexico. Finally, he points out the advances and difficulties that Must
Carry-Must Offer presents in anti-trust matters; he reiterates the need to
establish clear rules that would stimulate competition in the telecommu-
nications sector.
Sumario
1. Introduccin
2. Marco terico conceptual
A. Must Carry-Must Offer
B. Concentraciones Paxia y Corporativo Vasco de Quiroga
3. Legalidad de Must Carry-Must Offer
A. Aspectos legales
B. Aspectos constitucionales
C. Resolucin o ley?
4. Reglamentacin Must Carry-Must Offer
A. Asimetra, trato discriminatorio y tarifas; principios para el Must Carry-
Must Offer
B. Autoridad competente, suficiencia del marco regulatorio, efectos anti-
competitivos sin Must Carry-Must Offer y Reglas Must Carry-Must Offer
5. Conclusiones
160
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
1. Introduccin
1
En trminos del artculo 23 de la Ley Federal de Competencia Econmica, la Cofeco es un
rgano administrativo desconcentrado de la Secretara de Economa, que cuenta con auto-
noma tcnica y operativa y tendr a su cargo prevenir, investigar y combatir los monopolios,
las prcticas monoplicas y las concentraciones. Tiene como rgano supremo de decisin
un pleno integrado por cinco comisionados incluyendo al presidente.
2
Es la obligacin por la que Aqul por el que, mediante contrato y el pago peridico de
una cantidad preestablecida y revisable, el concesionario o permisionario de una red p-
blica de telecomunicaciones distribuye de manera continua programacin de audio y video
asociado (artculo 2o. del Reglamento del Servicio de Televisin y Audio Restringidos,
publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de febrero de 2000).
3
Aquel servicio que se presta mediante la propagacin de ondas electromagnticas de
seales de audio o de audio y video asociado, haciendo uso, aprovechamiento o explota-
cin de las bandas de frecuencias del espectro radioelctrico atribuido por el Estado preci-
samente a tal servicio; con el que la poblacin puede recibir de manera directa y gratuita
las seales de su emisor utilizando los dispositivos idneos para ello (artculo 2o. de la
Ley Federal de Radio y Televisin (LFRTV), publicada en el Diario Oficial de la Federacin el
19 de enero de 1960, reformas del 27 de enero de 1970, 31 de diciembre de 1974, 10
de noviembre de 1980, 11 de enero de 1982, 13 de enero de 1986, 30 de noviembre de
2000, 11 de abril de 2006, 2 de septiembre de 2008, 4 de septiembre de 2008, 19 de junio
de 2009 y aclaracin a sentencia de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin 33/2006,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 19 de octubre de 2007).
161
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
4
Se debe entender al Must Carry como aquella obligacin consistente en que las empre-
sas de televisin de paga debern llevar a sus usuarios canales de televisin abierta, y,
en contraposicin, el Must Offer es la obligacin de las empresas de televisin abierta en
ofrecer sus canales a las empresas de televisin de paga.
5
Ao con ao la televisin atrae ms audiencia, tan es as que los nios y jvenes en 2009
vieron un mayor nmero de horas la televisin que en 2004, para mayor referencia ver: The
Economist, Changing the cannel Television is adapting better to technological change than
any other media business, says Joel Budd, Edicin 1o.-7 de mayo de 2010 The Economist,
Estados Unidos, 2010. Es por ello la importancia de regulaciones en material de televisin.
162
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
6
Cabe hacer mencin que ambas leyes son de materia federal, debido a que la Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos le consagra dicho carcter, pues los artculos
27, 28 y 73 sealan lo siguiente: artculo 27, prrafo 4o.: Corresponde a la Nacin el
dominio directo de () el espacio situado sobre el territorio nacional, en la extensin y
trminos que fije el derecho internacional (el artculo 1o. de la Ley Federal de Radio y Te-
levisin le otorga el carcter de norma reglamentara del presente precepto constitucional
a la LFRT: artculo 1o. Corresponde a la Nacin el dominio directo de su espacio territorial
(). Artculo 28, prrafo 4o.: () La comunicacin va satlite y los ferrocarriles son
reas prioritarias para el desarrollo nacional en los trminos del artculo 25 de esta Cons-
titucin, el Estado al ejercer en ellas su rectora, proteger la seguridad y la soberana de
la Nacin, y al otorgar concesiones o permisos mantendr o establecer el dominio de las
respectivas vas de comunicacin de acuerdo con las leyes de la materia. Artculo 73. El
Congreso tiene facultad:() XVII. Para dictar leyes sobre vas generales de comunicacin,
y sobre postas y correos, para expedir leyes sobre el uso y aprovechamiento de las aguas
de jurisdiccin federal. De igual manera, los artculos 5o. de la LFT y 8o. de la LFRT (nor-
mas reglamentarias del artculo 27 y 28 constitucional) sealan que sern de jurisdiccin
federal, las vas generales de comunicacin y la radio y televisin: Artculo 5o. Las vas
generales de comunicacin materia de esta Ley y los servicios que en ellas se presten son
de jurisdiccin federal (el artculo 4o. seala lo que se entiende por vas generales de
comunicacin siendo estas: el espectro radioelctrico, las redes de telecomunicaciones y
los sistemas de comunicacin va satlite. Artculo 8o. Es de jurisdiccin federal todo lo
relativo a la radio y la televisin..
7
Esta convergencia permite la prestacin de varios servicios por un mismo medio. La
convergencia se puede definir como el proceso mediante el cual dos o ms productos o
servicios que previamente se ofrecan utilizando diferentes tecnologas, ahora son ofrecidos
con la misma tecnologa. Este proceso de convergencia es fomentado por el desarrollo tec-
nolgico que resulta en nuevas economas de alcance (economies of scope); es decir, que
163
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
hace ms eficiente ofrecer dos productos o servicios juntos que previamente se ofrecan
por separado, utilizando la misma tecnologa. Ten Kate, Adriaan et al., La convergencia
entre telecomunicaciones, medios de comunicacin e informtica implicaciones para la
competencia y la regulacin, Gaceta de Competencia Econmica, ao 1, nm. 2, Mxico,
Comisin Federal de Competencia, septiembre-diciembre de 1998, p. 25.
8
Con base en la resolucin CNT-48-2006 y la doctrina (Vita, Michael y Wiegand, John,
Must Carry, Regulations for Cable Television Systems: An economic Policy Analysis, Journal
of Broadcasting & Electronic Media, Estados Unidos, 1993, p. 1) se realiza la siguiente
definicin, Must Carry es aquella obligacin por medio de la cual un concesionario o per-
misionario de televisin restringida, deber llevar los contenidos de las seales de televisin
abierta perteneciente a la localidad en donde el concesionario puede prestar los servicios;
y Must Offer es aquella obligacin mediante la cual un concesionario o permisionario de
televisin abierta deber ofrecer sus contenidos o seales a cualquier concesionario de
televisin restringida que se los solicite.
9
Para un mejor entender sirva el presente ejemplo: una empresa de televisinabierta
obtiene ms ganancias mientras ms audiencia tenga y una forma de obtener mayor au-
diencia es estando disponible en un mayor nmero de televisores, por lo cual el que sus
canales formen parte de la programacin de una empresa de televisin restringida con gran
nmero de suscriptores, puede generarle una mayor audiencia. En contraste, una empresa
de televisin restringida, mientras ms suscriptores tenga mayores son sus ganancias, por
lo tanto el contar en su programacin con los canales ms vistos significar un mayor n-
mero de suscriptores. Por lo anterior, ante una negativa de servicio o tarifas altas por parte
del canal ms visto o la empresa con mayor nmero de suscriptores, quienes s tengan esos
servicios tendrn una ventaja, y quienes no, podrn quebrar, otorgando poder de mercado
al que se mantenga.
164
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
10
Ley publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de diciembre de 1992. ltima
reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de junio de 2006, y Declara-
cin de invalidez de artculos por Sentencia de la SCJN, Diario Oficial de la Federacin del
12 de julio de 2007.
11
Respecto a las facultades ex ante, podemos mencionar las siguientes: la autorizacin de
concentraciones, la determinacin de poder sustancial en un mercado relevante, as como
la incorporacin de medidas pro competencia o la calificacin de la participacin de un
agente econmico en una licitacin de bienes de dominio.
12
Respecto a las facultades ex post, podemos sealar las referentes a la persecucin de
prcticas monoplicas (existiendo dos tipos: a) las absolutas, acuerdos entre competidores
o acuerdos horizontales: implican un acuerdo entre empresas que operan en el mismo
nivel de la cadena de produccin o distribucin (Velasco San Pedro, Luis, Derecho eu-
ropeo de la competencia, antitrust e intervenciones pblicas, Lex Nova, Espaa, 2005,
p. 176.), b) las relativas o acuerdos verticales: aquel convenio que celebran dos firmas
que se encuentran en niveles diferentes de produccin o distribucin o aquellas que son
realizadas por un solo agente econmico, cfr. Pinkas Flint, Blanck, Tratado de defensa de
la libre competencia: estudio exegtico del D.L. 701, legislacin, doctrina y jurisprudencia
regulatoria de la libre competencia, Per, Fondo Editorial PUCP, 2002, p. 240. La gran
diferencia entre las absolutas y las relativas es que las absolutas son sancionadas por s
mismas bajo la Per Se Rule. En el asunto National Soc. of Professional Engineers v. U.S.,
435 U.S. 679 (1978), la Suprema Corte de los Estados Unidos seal la existencia de dos
categoras en el anlisis de una prctica anticompetitiva, una per se perniciosa y una que
requiere un anlisis de las razones, los hechos y las restricciones del negocio, aplicable a
las relativas, dentro de la regla de la razn en la que se define el mercado relevante y el
poder que tiene el demandado dentro del mercado determinado. Reflexiones comparativas
de la Ley Federal de Competencia Econmica. La regla per se y la regla de la razn, Garca,
Rodrguez, Sergio, Estudio en torno a la Ley Federal de Competencia Econmica, serie I,
Estudios Econmicos, UNAM, nm. 24, 1994, p. 50.
165
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
13
De acuerdo con el Glosario de economa industrial y derecho de la competencia, OCDE-
Mundi Prensa, 1995, p. 34, competencia significa: situacin del mercado en la que em-
presas o vendedores, que actan con total independencia, se esfuerzan por atraer clientes
para alcanzar un objetivo comercial preciso y expresado en trminos de beneficios, de
volumen de ventas o de cuotas de mercado.
14
El proceso de competencia lo podemos definir como el conjunto de etapas, en el cual
los oferentes de productos o servicios luchan por conseguir clientes, con la finalidad de
alcanzar un beneficio comercial.
15
Barrera Graf, Jorge, Libre concurrencia, competencia desleal y monopolios. Estudios en
homenaje al doctor Hctor Fix-Zamudio, Mxico, UNAM, 1988, t. 1, p. 51.
16
Esta libertad la encontramos en el artculo 5o. de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.
17
Resolucin de la Comisin Federal de Competencia (Cofeco) del 28 de septiembre de
2006, por medio de la cual Corporativo Vasco de Quiroga (filial de Grupo Televisa) adquira
el 50% de las acciones representativas del capital social de la concesionaria para prestar el
servicio de televisin restringida en Monterrey, Nuevo Len, Televisin Internacional, S. A.
de C. V., identificado bajo el expediente CNT-48-2006.
18
Resolucin del 8 de agosto de 2007, por medio de la cual Paxia, S. A. de C. V. solicit
autorizacin a Cofeco respecto de la compra del 49% de las acciones de la concesionaria
de red pblica de telecomunicaciones, para prestar el servicio de televisin restringida:
Cablems, S. A. de C. V., identificada bajo el expediente CNT-18-2007.
Dado el monto de las concentraciones propuestas por Grupo Televisa, de conformidad
con el artculo 20 de la LFCE, Grupo Televisa notific a Cofeco las concentraciones, con la
finalidad de que Cofeco las autorizar. No obstante, de conformidad con los artculos 19,
fraccin I, de la LFCE, y 17 del RLFCE, si con las concentraciones Grupo Televisa puede
fijar precios unilateralmente o restringir el abasto o desplazar a competidores y/o realizar
una prctica monoplica, Cofeco est facultada para negar la concentracin o sujetar la
realizacin de dicho acto al cumplimiento de condiciones.
19
La capacidad que tiene un agente econmico en el mercado relevante de imponer sus
condiciones sobre los dems competidores. Vase, Moguel Gloria, Martn, Criterios del
Poder Judicial de la Federacin sobre competencia econmica, Comisin Federal de Com-
petencia, La primera Dcada de la Comisin Federal de Competencia, Mxico, Comisin
Federal de Competencia, 2003, p. 255.
20
Cabe mencionar que un anlisis similar que se realiza para la determinacin de mer-
166
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
Grupo Televisa
167
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
Grupo Televisa
24
Para un mejor entender, se pone el ejemplo del mercado de televisin restringida en la
ciudad de Monterrey, con la finalidad que se observe que antes de la concentracin existan
tres participantes en dicho mercado que llevaba a una participacin, hipottica, en el mer-
cado de 30-30-40, pero con la concentracin propuesta por Grupo Televisa se reducira el
nmero de participantes a dos con una participacin 70-30.
168
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
TV abierta
Productora de contenidos
TV restringida
25
En donde las productoras de contenidos proveen ya sea canales o programas a las
empresas de televisin abierta o restringida, y de igual manera las empresas de televisin
abierta le proveen canales a las empresas de televisin restringida. Productoras de conteni-
dos son aquellas empresas que crean programas de entretenimiento para ser transmitidos
en canales televisivos.
26
Dicho poder sera porque con las dos concesionarias que Grupo Televisa pretendi ad-
quirir, adquira presencia en las ciudades de Monterrey y Guadalajara, que, despus de la
Ciudad de Mxico (en la cual ya tiene presencia), son las localidades del pas con el mayor
nmero de usuarios de televisin restringida, y, al contar con el nico concesionario de tele-
visin restringida con cobertura nacional en el pas, sera Grupo Televisa el nico prestador
de televisin restringida en las tres localidades con mayor nmero de usuarios de televisin
restringida. Aunado a que en el sector de las telecomunicaciones existen barreras a la
entrada, como la de requerir una concesin, permiso o autorizacin para prestar el servicio
de televisin abierta o restringida, que en televisin restringida por cable la cobertura de
seales es restringida territorialmente y los altos costos de inversin en infraestructura para
prestar los servicios de televisin.
27
Al tener Grupo Televisa participantes en los tres rubros de la cadena productiva, Grupo
Televisa podra restringir la provisin de canales de televisin abierta a otras empresas
de televisin restringida y/o restringir la adquisicin de canales de empresas de televisin
abierta competidoras, por parte de sus empresas de televisin restringida, con lo cual
estara otorgando ventajas a las empresas de televisin restringida y abierta del grupo,
afectando al proceso de competencia.
28
Concentracin Paxia CNT-18-2007, p. 3.
169
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
A. Aspectos legales
170
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
31
Ten Kate, Adriaan, La eficiencia econmica en el anlisis de competencia, Competen-
cia Econmica en Mxico, Mxico, Comisin Federal de Competencia, 2004, p. 1.
32
Sirva de ejemplo en lo que a negacin de trato en radiodifusin se refiere al caso de la
National Collegiate Athletic Association (NCAA), en el cual dicha asociacin, con la finali-
dad de incrementar sus ganancias, determin que solamente sus programas podran ser
transmitidos por dos televisoras. Ello conllev a una negacin de trato por parte de la NCAA
que signific un desplazamiento indebido de los dems competidores de dichas televisoras.
Ante esta accin, la Suprema Corte de los Estados Unidos determin que dicho acto de
la NCAA traera como efectos la alza en precios, las bajas ganancias de los competidores
y una afectacin para el consumidor, Shenefield, John y Stelzer, Irwin, The Antitrust Laws:
Aprimer, 2a. ed., Estados Unidos, American Enterprise Institute,1996, p. 47.
33
Cabe diferenciar que en la discriminacin de precios es factible econmicamente llevar
la transaccin, debido a que slo se aplicaran diferentes condiciones o precios a personas
en similares circunstancias y en la denegacin de trato la transaccin es imposible. Ledes-
ma Uribe, Bernardo y Hernandez Arroyo, Federico, Las prcticas monoplicas relativas y
su tipificacin en la ley como infracciones administrativas, en Roldn Xopa, Jos y Mena
Labarthe, Carlos (coords.), Competencia econmica: Estudios de derecho, economa y po-
ltica, Mxico,Porra, 2007, p. 231.
34
Para definir un recurso esencial se requieren dos mercados relacionados que suelen lla-
marse aguas arriba y aguas abajo (upstream y downstream) o bien producto intermedio
y producto final. En esta estructura, una empresa est presente en ambos mercados, y
otra empresa slo en el downstream. La empresa downstream requiere adquirir de la em-
presa integrada un insumo indispensable, pero sta puede negar o limitar su adquisicin.
Paredes Prez, Victor, Redes de infraestructura y competencia, Gaceta de Competencia
Econmica, Comisin Federal de Telecomunicaciones, ao 2, nm. 3, enero-abril de 1999,
Mxico, p. 22.
Ahora bien, en lo que a telecomunicaciones se refiere, recurso esencial significa: los recur-
sos de una red pblica de telecomunicaciones de transporte o de servicios que: a) son exclu-
sivamente o predominantemente suministradas por un solo proveedor o por un nmero limi-
tado de proveedores, y b) no pueden ser fcilmente sustituidas econmica o tcnicamente
para poder suministrar un servicio [Cuarto Protocolo (Documento de referencia), relativo a
la lista de compromisos especficos de Mxico ante la Organizacin Mundial del Comercio].
Cabe mencionar que en Mxico, los canales de televisin abierta tienen caractersticas
de los recursos esenciales para los operadores de televisin restringida. Estavillo Flores,
Mara, Contenidos y competencia en los mercados de la televisin, en Ojeda, Luis et al.
171
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
forma horizontal con los que en este caso pudieran ser sus compe-
tidores, fcilmente realizaran una discriminacin de precios35 y, por
consiguiente, un mal uso de los recursos esenciales, lo cual podra
generar un estado monoplico.36 Los accesos al usuario de servicios
de telecomunicaciones son altamente costosos, pues se requiere
una gran inversin en infraestructura y, en ciertos casos, el uso de un
recurso natural finito como lo es el espectro radioelctrico, por ello
resulta necesario que el gobierno emita resoluciones en las cuales
evite que aquellos agentes con accesos puedan discriminar por pre-
cio a sus competidores con la finalidad de desplazarlos del mercado;
iii) Si la regulacin Must Carry-Must Offer se basa en tarifas justas y
razonables,37 y no en tarifas basada en costos,38 nos encontraramos
en un abuso de poder por parte de las televisoras, pues el empleo
de tarifas basadas en costos limitara la discriminacin de precios,
al centrar la competencia en los precios ofrecidos al usuario final39
y no en los precios provistos entre los competidores. El concepto
justo y razonable en el derecho mexicano resulta subjetivo, pues
172
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
40
Allison, John y Thomas, Dennis, Telecommunications Deregulation: Market Power and
Cost Allocation Issues, Estados Unidos, Quorum Books, 1990, p. 173.
41
En aras de una libre concurrencia y tratndose de recursos esenciales, consideramos
que no son aplicables las ganancias por una doble demanda de servicios o two-sided mar-
ket (entindase por two-sided markets aquellos mercados en donde un mismo servicio es
provisto a dos usuarios diferentes, tal sera el caso de los canales de televisin abierta que
son provistos a los televidentes y a los concesionarios de televisin por paga), sino que
todos los participantes en el mercado de la televisin en Mxico debern obtener ganan-
cias considerables slo por el acceso al usuario final y no por conceder el uso de recursos
esenciales.
42
Niutta, Andrea, Errare Humanum est, sed Perseverare in Errore.... La Delimitazione
del Mercato Geografico Rilevante da Parte dellAutorit Garante nella Decisione Relativa alla
Concentrazione Telecom/Intesa, Rivista del Diritto Commerciale e del Diritto Generale delle
Obbligazioni, Italia, ao XCVI, nms. 9-12, septiembre-diciembre 1998, p. 310.
43
Mariscal, Judith, Telecommunications Reform in Mexico from a Comparative Perspec-
tive, Latin American Politics and Society, Estados Unidos, vol. 46, nm. 3, 2004, p. 86.
173
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
44
Garca Alba Iduate, Pascual, Regulacin y competencia, Competencia Econmica en
Mxico, Mxico, Comisin Federal de Competencia, 2004, p. 24.
45
Tovar Landa, Ramiro, Poltica de competencia y regulacin en el sector telecomunica-
ciones, Competencia Econmica en Mxico, Mxico, Comisin Federal de Competencia,
2004, p. 3.
46
Lopatka, John y Vita, Michael, The Must-Carry Decisions: Bad Law, Bad Economics,
Supreme Court Economic Review, Estados Unidos, The University of Chicago Press, vol. 6,
1998, p. 61.
47
Para lo cual se requerira el Must Offer. Cabe hacer mencin que en Estados Unidos
la proporcin entre televidentes de televisin abierta y de restringida es muy semejante,
inclusive en ciertas zonas de Estados Unidos, algunas compaas de televisin restringida o
174
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
B. Aspectos constitucionales
productoras de contenidos tienen ms poder que las televisoras abiertas, cuestin diferente
que en Mxico, por ello no se puede aplicar de forma exacta en Mxico lo planteado en el
caso Turner.
48
Bajo este contexto es que la SCJN ha analizado la constitucionalidad de la LFCE, tal y
como se observa en la tesis: COMPETENCIA ECONMICA. EL CONGRESO DE LA UNIN EST FACULTADO
EXPLCITAMENTE POR LA CONSTITUCIN FEDERAL PARA LEGISLAR SOBRE LA MATERIA DE MONOPOLIOS Y,
POR ENDE, AL EXPEDIR LA LEY FEDERAL RELATIVA, NO INVADE LA ESFERA COMPETENCIAL DE LAS ENTIDADES
FEDERATIVAS. Registro: 186053. Tesis: 1a. LXIV/2002, tesis aislada materia(s): constitucio-
nal, administrativa, Novena poca, Primera Sala, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, septiembre de 2002, t. XVI, p. 254.
49
Vase COMPETENCIA ECONMICA. EL ARTCULO 16, FRACCIONES I Y VI, DEL REGLAMENTO DE LA
175
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
lEY fEDERAL RELATIVA RESPETA EL PRINCIPIO DE sEGURIDAD jURDICA (LEGISLACIN VIGENTE HASTA EL
12
DE OCTUBRE DE 2007). Registro: 167766, Tesis: 1a. XXXVI/2009, tesis aislada materia(s):
constitucional, administrativa, Novena poca, Primera Sala, Semanario Judicial de la Fede-
racin y su Gaceta, marzo de 2009, t. XXIX, p. 400.
COMPETENCIA ECONMICA. EL ARTCULO 16, FRACCIONES I Y VI, DEL REGLAMENTO DE LA LEY FEDERAL
RELATIVA NO TRANSGREDE EL PRINCIPIO DE sUBORDINACIN jERRQUICA (LEGISLACIN VIGENTE HASTA EL
12 DE OCTUBRE DE 2007). Registro: 167768, Tesis: 1a. XXXIV/2009, tesis aislada materia(s):
constitucional, administrativa, Novena poca, Primera Sala, Semanario Judicial de la Fede-
racin y su Gaceta, marzo de 2009, t. XXIX, p. 399.
50
COMPETENCIA ECONMICA. EL ARTCULO 16, FRACCIONES I Y VI, DEL REGLAMENTO DE LA LEY FE-
DERAL RELATIVA RESPETA EL PRINCIPIO DE SEGURIDAD JURDICA (legislacin vigente hasta el 12 de
octubre de 2007). Tesis: 1a. XXXVI/2009, tesis aislada, materia(s): constitucional, admi-
nistrativa, Novena poca, Primera Sala, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
marzo de 2009, t. XXIX, p. 400.
51
Al estar contenidas en un reglamento que cumple con el artculo 89, fraccin I, y al
concedrsele a las concentrantes la garanta de audiencia y legalidad.
52
De igual manera con el Must Carry-Must Offer, consideramos que se busc mitigar las
barreras a la entrada en el sector de las telecomunicaciones, pues la inexistencia de barre-
ras a la entrada y de beneficios excesivos (regulatorios, monetarios, etctera) fomentara
una competencia perfecta en el sector de las telecomunicaciones y por consiguiente un
beneficio para el consumidor.
176
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
53
En trminos del artculo 9-A de la Ley Federal de Telecomunicaciones, la Cofetel es un
rgano administrativo desconcentrado de la Secretara de Comunicaciones y Transportes,
que cuenta con autonoma tcnica, operativa, de gasto y de gestin, encargado de regular,
promover y supervisar el desarrollo eficiente y la cobertura social amplia de las telecomu-
nicaciones y la radiodifusin en Mxico. Tiene como rgano supremo de decisin un pleno
integrado por cinco comisionados incluyendo al presidente.
54
AUTORIDADES ADMINISTRATIVAS, FACULTADES DE LAS. Quinta poca, Segunda Sala, Semanario
Judicial de la Federacin, t. XXIX, p. 669, Genealoga: Apndice 1917-1985, Octava Parte,
Comn, segunda tesis relacionada con la jurisprudencia 68, p. 114.
55
AUTORIDADES. LAS AUTORIDADES SLO PUEDEN HACER LO QUE LA LEY LES PERMITE. Tesis: 100,
Quinta poca, Pleno, Apndice al Semanario Judicial de la Federacin de 1995, t. VI, Parte
SCJN, p. 65.
56
Si bien es cierto, la Cofeco tiene como facultades determinar condiciones para autorizar
una concentracin, y determin como condicin, aspectos que tienen como objeto regular
una parte del sector de las telecomunicaciones, lo cual es facultad de la Cofetel.
57
Est contemplado en la fraccin III del artculo 24 de la LFCE.
58
Supremaca de la norma jurdica general (la ley) por encima de las disposiciones even-
tualmente arbitrarias, aunque no necesariamente injustas. Stammler, Rudolf, Filosofa del
derecho, trad. Roces, Wenceslao, Madrid,Reus, 1930, p. 112.
59
Para mayor referencia respecto de los derechos de terceros que tiene respecto de las
concentraciones, vase Guerrero Rodrguez, Omar y Pons Mestre, Ricardo, Derechos de
terceros afectados en los procedimientos ante la Comisin Federal de Competencia, en
Roldn Xopa, Jos y Mena Labarthe, Carlos (coords.), Competencia econmica: Estudios
de derecho, economa y poltica, Mxico, Porra, 2007, pp. 384-391.
177
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
178
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
C. Resolucin o ley?
179
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
69
Por mercados regulados nos referimos a aquellos sectores econmicos o actividades
econmicas en las que es necesario contar con una concesin, permiso o autorizacin
por parte del gobierno federal para poder prestar servicios u ofrecer bienes, lo anterior
se desprende del artculo 33 (Direccin General de Mercados Regulados) del reglamento
interior de la Cofeco, ltima reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 27
de noviembre de 2006.
70
En una generalidad, la concesin para prestar el servicio de televisin por cable es otor-
gada para un poblacin en especfico, sin embargo, dado que se puede detentar ms de
una concesin, el conjunto de ellas podra generar una cobertura nacional.
71
En general, las vas de transmisin son: cable, microondas y satlite o DTH (por sus
siglas en ingles, Direct to Home).
72
Consideramos que al ocupar gran parte de las poblaciones nacionales, ambas televisio-
nes son de carcter nacional
73
Artculo 16. El trmino de una concesin ser de 20 aos Declarado invlido por sen-
tencia de la SCJN a Accin de Inconstitucionalidad DOF, 20 de agosto de 2007 (en cuanto
al trmino de 20 aos), en consecuencia se deber usar la terminologa hasta por, la
Ley Federal de Radio y Televisin de 1960, en su artculo 16, contemplaba un duracin que
no excedera de 30 aos.
74
De conformidad con el artculo 27 de la LFT: Las concesiones sobre redes pblicas de
telecomunicaciones se otorgarn por un plazo hasta de 30 aos y podrn ser prorrogadas
hasta por plazos iguales a los originalmente establecidos, sin embargo, en lo que respecta
a concesiones sobre bandas de frecuencia, se otorgarn por un plazo hasta de 20 aos
(artculo 19 de la LFT), en concesiones otorgadas antes de la LFT se regan por la Ley de
Vas Generales de Comunicacin publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 19 de
180
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
febrero de 1940, la cual contemplaba que seran otorgadas por un plazo que no exceder
de 50 aos (artculo 374 de la LVGC), y respecto a bandas de frecuencias, las concesiones
sern por un plazo hasta de 20 aos (artculo 19 de la LFT).
75
Cabe mencionar que en Mxico no han existido nuevos participantes en los ltimos
aos.
76
Lo anterior es de conformidad con el principio de subordinacin jerrquica, para mejor
referencia vase: FACULTAD REGLAMENTARIA, SUS LMITES. Tesis: P/J, 30/2007, Novena poca,
Pleno, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, mayo de 2007, t. XXV, p. 1515.
77
La finalidad de esta reforma sera el crear una reglamentacin dual, cuando se refiera a
concentraciones en materia de telecomunicaciones, lo cual generara un mejor aprovecha-
miento de las concesiones y recursos en materia de telecomunicaciones.
181
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
78
Con esta reforma se permitira regular, por parte de la Cofetel, el Must Carry.
79
Surge la obligacin de las radiodifusoras de conceder el Must Offer, y de la Cofetel en
regularla.
80
Al tratarse de mercados regulados, los que se refieren a sectores estratgicos de la
nacin o servicios pblicos, se debe guardar conexin con los entes reguladores de dichos
mercados para crear una regulacin correcta, aunado a que deber estar contenido en la
ley para que se contemple en el reglamento.
81
Se deber establecer una lista finita de las condiciones o requisitos que puede exigir
la Cofeco y no las dems, con la finalidad de no tener un cajn de sastre. En conse-
cuencia, se recomienda conceder a la Cofeco la facultad para establecer la condicin Must
Carry-Must Offer.
182
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
82
Aquellos que sean necesario para la prestacin u oferta de servicios y bienes, la ob-
tencin de concesin, permiso o autorizacin por parte del gobierno federal y tenga una
regulacin especial.
83
Se norma la condicin de mercados regulados contenida en la reforma propuesta a la
LFCE.
84
De los pases miembros de la OCDE, Mxico y Turqua no contienen por lo menos la obli-
gacin Must Carry (cfr. Aguilar Barcel, Jos, El estado actual de las telecomunicaciones
en Mxico: la regulacin que no llega, Ice: Infraestructuras: Transportes e Industrias de
Red, Mxico, nm. 808, 2003, p. 130). Por otro lado, si se observan las regulaciones Must
Carry mundiales, existe una gran semejanza con la impuesta por la Cofeco, siendo as, a
manera de ejemplo, en Estados Unidos la Telecommunications Act 1992 y la Cable Televi-
sion Consumer Protection and Competition Act of 1992, donde se establece la obligacin
de retransmisin de televisin local, cultural y de baja potencia, previo consentimiento, en
la Unin Europea. Si bien es cierto, es opcional y se puede establecer una remuneracin
econmica. Garca Requena, Roberto, Retransmisin de contenidos audiovisuales, en
Gonzlez Luna Bueno, Federico et al. (comp.), La regulacin de las telecomunicaciones,
Mxico, Miguel ngel Porra, 2007, p. 335). Cada pas decide la obligacin de transmi-
sin a las redes para la difusin de programas (Directiva del Servicio Universal), tan es as
que en Alemania, el que ofrezca televisin restringida debe ofrecer canales en alemn, en
otro idioma y de televisin abierta, as como ofrecer multimedia, lo que le permite a las
183
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
personas comunicarse usando medios integrados: audio, video, texto, grficos, facsmile y
telefona. Lazo, Luis y Ardois, Daisy, Diccionario de telecomunicaciones, Estados Unidos,
Flatiron Publishing Inc., 1995, p. 844. De no cumplir se le multa hasta con 500 mil euros,
y en Espaa todos los licenciatarios deben transmitir Radio Televisin Espaola, de lo con-
trario se les revoca su licencia.
85
Parkin, M. y Esquivel, G., Microeconoma, Mxico, Pearson Educacin, 2004, p. 114.
86
Diccionario jurdico mexicano, Mxico, UNAM, 1984, t. V (I-J), p. 15.
87
Perelman, Chaim, De la justicia, Mxico, UNAM, 1964, p. 55.
88
La idea de competencia es participar en igualdad de condiciones, por lo que dicha asi-
metra es un factor existente en el sector de las telecomunicaciones.
89
Con esto se busc promover la competencia o lo que se le pudiera llamar principios
compensatorios competitivos. Cfr. Snchez Rodrguez, Antonio, Derecho de las telecomuni-
caciones nuevo derecho y nuevo mercado, Espaa, Dykinson, 2002, pp. 35 y 36.
90
En lo que respecta a la televisin abierta no se dio un monopolio de Estado, pues fue
en la dcada de los cincuenta que el presidente Miguel Alemn (con el Decreto que fija
las Normas a que se Sujetarn en su Instalacin y Funcionamiento las Estaciones Radio-
difusoras de Televisin, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de febrero de
1950) se dedic bsicamente a normar aspectos tcnicos sin crear controles reales a
los concesionarios y, sin promover la fundacin de televisoras pblicas, lo cual al paso del
184
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
tiempo es comprensible porque el presidente Alemn buscaba fortalecer el grupo que do-
min la industria radiofnica desde 1930 con la XEW, que fue la punta de lanza del actual
consorcio llamado Televisa, en el que la familia Alemn continua teniendo participacin
accionaria. Berrueco Garca, Adriana, La postracin del Estado ante los concesionarios
de la radiodifusin (1960-1993), en Fernndez Ruiz, Jorge y Santiago Snchez, Javier (co-
ords.), Rgimen jurdico de la radio, televisin y telecomunicaciones en general. Culturas y
sistemas jurdicos comparados, Mxico, UNAM, 2007, p. 52.
Lo anterior sin adentrarse en los beneficios o perjuicios obtenidos con la privatizacin de
Telmex. Privatizacin sin atender a una buena regulacin ser costos para el consumidor.
Wallsten, Scott, An Econometric Analysis of Telecom Competition, Privatization, and Regu-
lation in Africa and Latin America, The Journal of Industrial Economics, Estados Unidos,
vol. 49, nm. 1, 2001, p. 17.
91
Lffler, Udo, Concentracin econmica en el sector de los multimedios: estudio compa-
rado, Contribuciones, Argentina, ao XIV, nm. 1, 1997, p. 198.
92
Brito Anderson, Rafael, Poder sustancial y regulacin asimtrica, en Gonzlez Luna
Bueno, Federico et al. (comps.), La regulacin de las telecomunicaciones, Mxico, Miguel
ngel Porra, 2007, p. 247.
93
Un ejemplo de trato discriminatorio sera que Grupo Televisa ofreciera, entre sus em-
presas de televisin restringida, sus canales de televisin abierta a un costo bajo, y a las
empresas de televisin restringida que no pertenezcan al grupo, un costo mayor, con lo cual
sus costos se elevaran, teniendo como consecuencia un menor nmero de usuarios, deri-
vado de una franca desventaja y distorsin al proceso de competencia y libre concurrencia.
94
Apreza Salgado, Socorro, Concentracin de medios de comunicacin versus pluralismo
informativo externo, Mxico, UNAM, 2007, pp. 74 y 75.
185
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
95
Consideramos que la palabra aplicable al Must Carry-Must Offer es tarifa, a diferencia
de las dems protecciones de derechos de autor contenidas en la Ley Federal de Derechos
Autor y su reglamento, la retransmisin (emisin simultnea por un organismo de radiodi-
fusin de una emisin de otro organismo de radiodifusin). Carrillo Toral, Pedro, El derecho
intelectual en Mxico, Mxico, Plaza y Valds, 2002, p. 53, se refiere a la prestacin de
un servicio concesionado o permisionado (artculo 139 de la LFDA). En consecuencia, nos
estamos refiriendo a un servicio pblico concesionado regulado por la Cofetel y la LFT y/o
la Ley Federal de Radio y Televisin. Consideramos aplicable la definicin del Diccionario
de la lengua espaola, tarifa: el precio unitario fijado por las autoridades para los servicios
pblicos realizados a su cargo y no as el concepto de regala, sin menoscabo de ser un
modo de pactar el precio que puede darse en diversos contratos y no exclusivamente en
los derechos de propiedad industrial. Farina, Juan, Transferencia de Tecnologa, Derechos
Intelectuales, Argentina, Astrea, nm. 5, 1991, p. 261. Al sealar que la palabra correcta
es tarifa y no regala, no se est violentando ninguna disposicin legal, sino que se est
encaminando el uso de la palabra de acuerdo a la regulacin aplicable al caso.
96
El artculo 8o. del Reglamento de la Ley Federal de Derechos Autor seala que el con-
cepto de regala es la remuneracin econmica generada por el uso o explotacin de las
obras, interpretaciones o ejecuciones, fonogramas, videogramas, libros o emisiones en
cualquier forma o medio, y la Ley Federal de Derechos Autor, a contrario sensu, seala
que se generara el pago de regalas cuando se retransmita las seales con fines de lucro.
Artculo 150. No se causarn regalas por ejecucin pblica cuando concurran de manera
conjunta las siguientes circunstancias () III. No se retransmita la transmisin recibida con
fines de lucro, y ().
97
Aplicado de igual manera a la radiodifusin.
98
Con el establecimiento de tarifas basadas en costos, tanto quien presta el servicio como
el que permite la retransmisin de las seales obtendran ganancias, adems de obtener
servicios a un menor costo y mejor calidad, consiguiendo con ello una sana competencia y
beneficio al consumidor.
99
Dentro de estos principios existen los econmicos, que se contienen en el artculo 7o. de
la LFT, que dispone: La presente Ley tiene como objetivos () fomentar una sana compe-
tencia entre los diferentes prestadores de servicios de telecomunicaciones a fin de que s-
tos se presten con mejores precios, diversidad y calidad en beneficio de los usuarios ().
186
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
Despus de haber observado los tres principios claves que requiere una
regulacin Must Carry-Must Offer (asimetra, trato discriminatorio y tarifas
basadas en costos), tenemos que analizar si es que Mxico tiene una au-
toridad competente, una definicin estricta de las facultades de Cofetel y
Cofeco, y un marco regulatorio suficiente para poder regular el Must Carry-
Must Offer.
Nuestra carta magna establece, en su artculo 28, lo siguiente: Tam-
poco constituyen monopolios los privilegios que por determinado tiempo
se concedan a los autores y artistas para la produccin de sus obras y los
que para el uso exclusivo de sus inventos, se otorguen a los inventores y
perfeccionadores de alguna mejora. Con ello se deduce que los derechos
de autor (retransmisin de seales por radiodifusoras)100 son derecho de
explotacin exclusiva que no son considerados monopolios y, en conse-
cuencia, las radiodifusoras101 tienen el derecho102 de prohibir la retransmi-
sin de sus seales.103
100
Existen tres tipos de transmisin de programas a travs de la televisin por cable: la
de televisin de paga, transmisin modificada de programas de otras entidades emisoras y
retransmisiones simultneas inalteradas e ntegras de emisiones radiofnicas dentro de la
zona de cobertura del emisor de origen y a travs de organismo distinto de ste, es la ter-
cera la que se refiere a la proteccin de la LFDA. Erdozain Lopez, Jos, Las retransmisiones
por cable y el concepto de pblico en el derecho de autor, Espaa, Aranzadi, 1997, p. 35.
101
Existe la teora del nimo que se refiere a que para que tenga lugar la ruptura de la
unidad del acto de radiodifusin debe haber un acto de explotacin distinto. Esto es que
se trate de un acto de explotacin de la obra distinto al de la emisin de origen, estaremos
ante un acto por el cual el distribuidor deber pagar los correspondientes derechos de au-
tor. Ante tal situacin sealaremos que, si bien es cierto, es la misma seal, al referirse la
televisin restringida al pago de un servicio, hablamos de una diferente explotacin de las
seales, por consiguiente deber haber un remuneracin econmica por tal acto. Abada,
Salah, La transmission per satellite et la distribution par cble et le doit dauteur, Francia,
DdA, 1989, p. 310.
102
Los titulares de los derechos patrimoniales podrn autorizar o prohibir: () III. La
transmisin pblica o radiodifusin de sus obras, en cualquier modalidad, incluyendo la
transmisin o retransmisin de las obras por: a) Cable, b) Fibra ptica, c) Microondas, d)
Va satlite, o e) Cualquier otro medio conocido o por conocerse ().
103
Los organismos de radiodifusin tendrn el derecho de autorizar o prohibir respecto de
sus emisiones: I. La retransmisin, ().
187
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
104
Es el que se refiere al derecho que tiene el creador respecto de su idea (derechos de
autor). Boldrin, Michele y Levine, David, Against Intellectual Monopoly, Estados Unidos,
Cambridge University Press, 2008, p. 9.
105
Prez Miranda, Rafael, Propiedad industrial y competencia en Mxico: un enfoque de
derecho econmico, Mxico, Porra, 1999, p. 165.
106
Gonzlez de Cosso, Francisco, Competencia econmica y propiedad intelectual Com-
plementarios o antagnicos?, Jurdica, Anuario del Departamento de Derecho de la Univer-
sidad Iberoamericana, Mxico, nm. 37, 2007, p. 188.
En la Unin Europea se ha considerado que sin menoscabo del derecho que tienen los
titulares de un derecho de propiedad intelectual en decidir como explotar estos derechos,
sus acciones debern estar de acuerdo con el proceso de competencia y libre concu-
rrencia, de lo contrario podra estar realizando un abuso de su posicin dominante o un
abuso del artculo del Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea o Tratados de Roma
de 1957 (actualmente artculo 102 del Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea
en vigor desde el 1o. de diciembre de 2009), el cual establece que ser incompatible con
el mercado comn y quedar prohibida, en la medida en que pueda afectar al comercio
entre los Estados miembros, la explotacin abusiva, por parte de una o ms empresas, de
una posicin dominante en el mercado comn o en una parte sustancial del mismo. Como
ejemplo tenemos la sentencia del tribunal de justicia europea del 6 de abril de 1995,
RTE e ITP/Comisin, denominada Magill (asuntos acumulados C-241/91 P y C-242/91 P,
Rec. pp. I-743), en la cual se determin el abuso de posicin dominante por la negativa
a conceder el acceso a la informacin protegida por derechos de propiedad intelectual
sobre horarios de programas de televisin, dado que esta informacin era una aportacin
imprescindible para que una empresa pudiera competir en el mercado de las revistas de
programas de televisin.
107
El transitorio cuarto del decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas
disposiciones de la Ley Federal de Telecomunicaciones y de la Ley Federal de Radio y Te-
188
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
no podemos negar que ayuda a una mejor regulacin del Must Carry-
Must Offer. Sin embargo, an se requiere una homologacin de criterios
y polticas pblicas para asegurar un desarrollo congruente de las redes
de telecomunicaciones,108 a travs de una coordinacin entre Cofetel y
Cofeco.109 Sin la coordinacin y homologacin de criterios no se dara
una regulacin actualizada, adems que se impedira el desarrollo de la
competitividad del sector, esto sin menoscabo de la posible violacin de
autonomas entre Cofetel y Cofeco, ante la existencia de una facultad110
difusa, laxa y compartida por ambas dependencias. Por lo que el correcto
actuar de dichas dependencias debera ser en total coordinacin, en don-
de Cofeco promueva111 las libertades econmicas fundamentales relacio-
nadas con el libre acceso y la posibilidad de competir en los mercados, y
Cofetel regule el mercado de las telecomunicaciones, inclusive en lo que
respecta a la sana (libre) competencia112 del sector, siendo entonces Co-
feco quien impusiera las condiciones para autorizar una concentracin, en
coordinacin con Cofetel en el sector de las telecomunicaciones, y Cofetel
emitiera las resoluciones administrativas que permitiera la imposicin de
condiciones de Cofeco.
189
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
113
Flores Ramrez Gerardo y Garca Requena, Roberto, Poltica global de apertura de las
telecomunicaciones, en Gonzlez Luna Bueno, Federico et al. (comps.), La regulacin de
las telecomunicaciones, Mxico, Miguel ngel Porra, 2007, p. 61.
114
Idem. Ref. 86, p. 333.
115
La resolucin de la concentracin Paxia, en su p. 48, seala que en 2005, en Mxico,
los canales de grupo Televisa captaron el 68.5% de la audiencia nacional, lo cual claramen-
te nos lleva a determinar la necesidad que tiene cualquier empresa de televisin restringida
de retransmitir los canales de Grupo Televisa, ya que de no ser as se encontrara ante una
desventaja competitiva frente a los dems, como pudo haber sido el caso de la desapare-
cida DirecTv (Grupo Galaxy Mexicana, S. de R. L. de C. V.) en Mxico, que, posiblemente,
al no ofrecer los canales de Televisa en su programacin, se vio forzada a terminar la pres-
tacin de servicios satelitales y la venta de la base de datos a SKY (DOF 28 de enero de
2005, Cofeco).
116
Acuerdo de convergencia de servicios fijos de telefona local y televisin y/o audio res-
tringidos que se proporcionan a travs de redes pblicas almbricas e inalmbricas, publi-
cado en el Diario Oficial de la Federacin el 3 de octubre de 2006.
117
En Mxico, la concesin para prestar el servicio de Televisin restringida se circunscribe
a una zona especfica del territorio nacional (rea de cobertura), por lo cual no se podra
hablar de una concesin de cobertura nacional de televisin por cable, sin embargo, de
la adquisicin de varias concesiones por algunos grupos, se llegara a tener presencia en
todo el pas.
118
Artculo 89. Las facultades y obligaciones del Presidente, son las siguientes: I. Pro-
mulgar y ejecutar las leyes que expida el Congreso de la Unin, proveyendo en la esfera
administrativa a su exacta observancia.
190
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
ramos que las reglas Must Carry-Must Offer debieran buscar los siguientes
efectos:119 a) Competencia. Que existan ms operadores y mejores precios
para los usuarios; b) Beneficio social. Tal cmo se seala en la Ley Federal
de Radio y Televisin, la televisin busca un beneficio social que es educar
y brindar cultura e informar a la sociedad; por lo tanto, el Must Carry-Must
Offer, al referirse a una retransmisin de las seales de televisin necesa-
riamente debe obligar a los operadores de televisin restringida a ofrecer
en su programacin canales culturales o de informacin para la sociedad;
c) Competitividad. Promover un desarrollo en la economa, esto basado en
una distribucin equitativa en las ganancias, relacionada con el beneficio
de la sociedad; d) Tecnologa. Al ser las telecomunicaciones la punta de
lanza, en lo que se refiere al progreso de los pases con el Must Carry-Must
Offer, se tendr que incentivar la tecnologa para que en un futuro se est
hablando de seales digitales para toda la poblacin y de entrega de va-
rios servicios por un mismo ducto.
Despus de lo aqu mencionado y garantizando la materializacin de
dichos efectos, a continuacin listamos las reglas que deberan aplicarse
en Mxico para la regulacin Must Carry-Must Offer:120
119
Cfr. Gonzlez Luna Bueno, Federico, El caso de la radio y la televisin, en Gonzlez
Luna Bueno, Federico et al. (comp.), La regulacin de las telecomunicaciones, Mxico,
Miguel ngel Porra, 2007, p. 179.
120
Con base en Regulatory Reform in the Cable Industry: The Effect of the 1992 Cable
Acts Must Carry and Retransmission Consent Rules on the Industry and the Consumer,
Administrative Law Review, Estados Unidos, vol. 47, nm. 4, otoo de 1995, pp. 595-598.
191
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
5. Conclusiones
121
Lo anterior de conformidad con la densidad poblacional determinada por el Instituto
Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI), efectiva en el ao de solicitud de retransmisin.
Se determina el uso de este mtodo de medicin, toda vez que, a nuestra consideracin,
aquellas poblaciones que excedan la densidad nacional deben ser consideradas como enti-
dades o poblaciones con una gran densidad de televidentes, y por consiguiente una mayor
remuneracin econmica para quienes presten servicios en dichas reas que para quienes
prestan servicios en reas con densidad poblacional por debajo del promedio nacional.
192
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
122
Con lo cual cumplirse el temor que con la reduccin de miembros en las telecomunica-
ciones en Mxico se facilite una coordinacin tcita de conductas, que pueda generar una
grave afectacin al proceso de competencia en Mxico. Gellhorn, Ernest et al., Derecho y
economa de la competencia, trad. Elena de la Rosa, Mxico, Agencia de Estados Unidos
para el Desarrollo Internacional, 2008, p. 360.
193
www.librosderechoperu.blogspot.com
JUAN ANTONIO RAMREZ MRQUEZ
194
www.librosderechoperu.blogspot.com
ANLISIS DEL MUST CARRY-MUST OFFER...
195
www.librosderechoperu.blogspot.com
El pacta sunt servanda y la revisin del contrato
Pacta sunt servanda and revision of contract
RESUMEN
En el presente artculo el autor aborda el tema que contiene el principio
pacta sunt servanda y los principios generales de la contratacin privada,
bajo el sistema del derecho peruano. Se preocupa, en un primer momen-
to, presentar las figuras jurdicas que permiten la revisin de los contra-
tos: como la lesin y la onerosidad excesiva; desarrollando el tema de las
clusulas abusivas y la modificacin de los contratos por parte del Estado.
Por ltimo, el autor analiza si debe permitirse la revisin unilateral de los
contratos por un tercero ajeno a la relacin contractual.
ABSTRACT
In this article the author addresses the subject that contains the princi-
ple of pacta sunt servanda and the general principles of private contracts
under the Peruvian legal system. From the beginning he concerns him-
self with a presentation of the legal concepts that permit a revision of
contracts; such as injury and excessive monetary burden; developing the
subject of abusive clauses and the modification of contracts by the State.
Finally, the author analyzes whether an outside third party should be per-
mitted to revise the contractual relationship.
KEY WORDS: contract; pacta sunt servanda; revision; excessive burden; in-
jury; abusive clauses; unilateral revision; contractual principles.
197
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
Sumario
198
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
Las partes pueden determinar libremente el contenido del contrato, siempre que no sea
contrario a norma legal de carcter imperativo.
3
Artculo 143. Cuando la ley no designe una forma especfica para un acto jurdico, los
interesados pueden usar la que juzguen conveniente.
199
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
4
As, por ejemplo, las obligaciones intuito personae son intransmisibles, pues se contraen
considerando las cualidades personales de la parte contratante, como cuando se contrata
a un escultor renombrado para que disee una estatua, y antes de cumplir con la ejecucin
de su prestacin, fallece.
5
Artculo 195. El acreedor, aunque el crdito est sujeto a condicin o a plazo, puede
pedir que se declaren ineficaces respecto de l los actos gratuitos del deudor por los que
renuncie a derechos o con los que disminuya su patrimonio conocido y perjudiquen el cobro
del crdito. Se presume la existencia de perjuicio cuando del acto del deudor resulta la im-
posibilidad de pagar ntegramente la prestacin debida, o se dificulta la posibilidad de cobro.
Tratndose de acto a ttulo oneroso deben concurrir, adems, los siguientes requisitos:
1. Si el crdito es anterior al acto de disminucin patrimonial, que el tercero haya tenido
conocimiento del perjuicio a los derechos del acreedor o que, segn las circunstancias,
haya estado en razonable situacin de conocer o de no ignorarlos y el perjuicio eventual de
los mismos.
2. Si el acto cuya ineficacia se solicita fuera anterior al surgimiento del crdito, que el
deudor y el tercero lo hubiesen celebrado con el propsito de perjudicar la satisfaccin del
crdito del futuro acreedor. Se presume dicha intencin en el deudor cuando ha dispuesto
de bienes de cuya existencia haba informado por escrito al futuro acreedor. Se presume la
intencin del tercero cuando conoca o estaba en aptitud de conocer el futuro crdito y que
el deudor carece de otros bienes registrados.
Incumbe al acreedor la prueba sobre la existencia del crdito y, en su caso, la concurren-
cia de los requisitos indicados en los incisos 1 y 2 de este artculo. Corresponde al deudor
y al tercero la carga de la prueba sobre la inexistencia del perjuicio, o sobre la existencia de
bienes libres suficientes para garantizar la satisfaccin del crdito.
200
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
El artculo 1361 del Cdigo Civil peruano establece que: Los contratos
son obligatorios en cuanto se haya expresado en ellos. Se presume que la
declaracin expresada en el contrato responde a la voluntad comn de las
partes y quien niegue esa coincidencia debe probarla.
En esta norma encontramos positivizado el principio de la obligatorie-
dad del contrato o pacta sunt servanda, conforme al cual los contratos
obligan a las partes contratantes y, por lo tanto, los pactos deben cum-
plirse. Este principio es consustancial al origen del derecho contractual, lo
cual hace que no se cuestione su presencia.
Para referirse a la obligatoriedad del contrato, tradicionalmente, la doc-
trina civil ha equiparado los efectos vinculantes del contrato con los efec-
tos de la ley, expresando que los contratos son ley entre las partes. As,
los cdigos civiles, especialmente los promulgados durante los siglos XIX
y XX, prescriben que el contrato tiene fuerza de ley entre las partes que
lo han celebrado. Tal es el caso, por mencionar algunos, de los cdigos
civiles de:
Francia6
Italia7
Chile8
6
Cdigo Civil Francs de 1804: artculo 1134. Los acuerdos legalmente formados ten-
drn fuerza legal entre quienes los hayan efectuado. Podrn ser revocados por mutuo
consentimiento, o por las causas que autoriza la ley. Debern ser ejecutados de buena fe.
7
Cdigo Civil Italiano de 1942: artculo 1372. El contrato tiene fuerza de ley entre las
partes. No puede ser disuelto sino por mutuo consenso o por causas admitidas por la ley.
8
Cdigo Civil de la Repblica de Chile de 1855: artculo 1545. Todo contrato legalmente
201
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
Argentina9
Uruguay10
Bolivia11
Colombia12
Venezuela13
Ecuador14
Puerto Rico15
Proyecto de Cdigo Civil de Argentina16
Anteproyecto del Cdigo Europeo de Contratos17
celebrado es una ley para los contratantes, y no puede ser invalidado sino por su consen-
timiento mutuo o por causas legales.
9
Cdigo Civil de la Repblica Argentina de 1869: artculo 1197. Las convenciones hechas
en los contratos forman para las partes una regla a la cual deben someterse como a la ley
misma.
10
Cdigo Civil de la Repblica Oriental del Uruguay de 1868: artculo 1291. Los contratos
legalmente celebrados forman una regla a la cual deben someterse las partes como a la
ley misma.
11
Cdigo Civil de Bolivia de 1976: artculo 519. El contrato tiene fuerza de ley entre las
partes contratantes. No puede ser disuelto sino por consentimiento mutuo o por las causas
autorizadas por ley.
12
Cdigo Civil de Colombia de 1873: artculo 1602. Todo contrato legalmente celebrado
es una ley para los contratantes, y no puede ser invalidado sino por su consentimiento
mutuo o por causas legales.
13
Cdigo Civil de Venezuela de 1982: artculo 1159. Los contratos tienen fuerza de ley
entre las partes. No pueden revocarse sino por mutuo consentimiento o por las causas
autorizadas por la ley.
14
Cdigo Civil de Ecuador de 1970: artculo 1588. Todo contrato legalmente celebrado es
una ley para los contratantes, y no puede ser invalidado sino por su consentimiento mutuo
o por causas legales.
15
Cdigo Civil de Puerto Rico: artculo 1044. Las obligaciones que nacen de los contra-
tos tienen fuerza de ley entre las partes contratantes, y deben cumplirse al tenor de las
mismas.
16
Proyecto de Cdigo Civil de la Repblica Argentina unificado con el Cdigo de Comercio:
Artculo 964. Contratos discrecionales. Los contratos discrecionales obligan a las partes
como la ley misma, y en sus estipulaciones prevalecen sobre las normas legales y los usos.
17
Artculo 42. Efectos entre las partes y a favor de terceros.
El contrato tiene fuerza de ley entre las partes y produce efectos a favor de terceros
como se previene en las reglas del presente ttulo.
Este proyecto ha sido elaborado por la Academia de Iusprivatistas Europeos de Pava,
actualmente presidida por el jurista espaol Jos Luis de los Mozos y de los Mozos.
202
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
Luego de establecer las diferencias entre los conceptos y los efectos del
contrato y la ley, cabe concluir que tanto el contrato como la ley son figu-
ras jurdicas que cumplen funciones y tienen efectos distintos.
La idea de equiparar la obligatoriedad del acuerdo contractual a la obli-
gatoriedad de la ley es una tradicin jurdica que viene desde el derecho
romano. Los jurisconsultos romanos queran indicar una idea exacta y
18
Cfr. Puente y Lavalle, Manuel de la, El contrato en general. Comentarios a la seccin pri-
mera del Libro VII del Cdigo Civil, 2a. ed. actualizada, Lima, Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, 2001, t. I, p. 311.
203
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
204
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
19
Salvo excepciones puntuales y referidas a situaciones especficas como la lesin, la
desaparicin de la base del negocio, la excesiva onerosidad de la prestacin, la frustracin
del fin del contrato, la clusula penal excesiva y las clusulas abusivas en los contratos
predispuestos, que comentaremos ms adelante.
205
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
a) Lesin.
b) Excesiva onerosidad de la prestacin.
c) Frustracin del fin del contrato.
d) Clusula penal excesiva.
e) Clusulas abusivas en los contratos predispuestos.
206
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
A. Lesin
20
El artculo 327 del Proyecto nico de Cdigo Civil y Comercial de la Repblica Argentina
de 1998, en su primer prrafo, ampla los supuestos de lesin, estableciendo que Puede
demandarse la invalidez o la modificacin del acto jurdico cuando una de las partes obtie-
ne una ventaja patrimonial notablemente desproporcionada y sin justificacin, explotando
la necesidad, la inexperiencia, la ligereza, la condicin econmica, social o cultural que
condujo a la incomprensin del alcance de las obligaciones, la avanzada edad, o el some-
timiento de la otra a su poder resultante de la autoridad que ejerce sobre ella o de una
relacin de confianza. La explotacin se presume cuando el demandante prueba alguno
de estos extremos o que fue sorprendido por la otra parte y, en todos los casos, la notable
desproporcin de las prestaciones (...).
21
La rescisin, en el derecho peruano, es una figura jurdica distinta a la resolucin. Me-
diante la rescisin se deja sin efecto un contrato por causales existentes al momento de su
celebracin. Y por la resolucin se deja sin efecto un contrato por causales sobrevinientes
a su celebracin.
207
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
22
Cfr. Puente y Lavalle, Manuel de la, La lesin, Derecho, Revista de la Facultad de
Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, nm. 37, diciembre de 1983,
pp. 161 y 162.
23
Ibidem, pp. 170 y 171.
24
Para Alfredo Bullard, los malos samaritanos, a diferencia del buen samaritano que
ayuda a sus semejantes si recibir o solicitar nada a cambio, son egostas, slo ayudan a los
heridos a cambio de un beneficio econmico.
208
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
25
Cfr. Bullard Gonzlez, Alfredo, La parbola del mal samaritano. Apuntes sobre la lesin
en el derecho de contratos, Themis-Revista de Derecho, Lima, Segunda poca, nm. 43,
2001, p. 225.
26
Ibidem, p. 234.
209
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
27
Idem.
210
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
Sin embargo, pese a que todos los das somos testigos de cuando un
contratante se aprovecha del estado de necesidad del otro y obtiene una
ventaja patrimonial a su favor, por qu no existen demandas por lesin
en el Per?
Creemos que esta situacin se debe en gran parte a la solucin legal
que ha previsto el legislador peruano en el artculo 1447 del Cdigo Ci-
vil, que faculta, por regla general, al contratante lesionado a pedir la res-
cisin del contrato, olvidando que si el lesionado solicita la rescisin del
contrato es porque desea que el juez declare la ineficacia del mismo, con
lo cual las prestaciones ejecutadas deben restituirse. Pero, cmo pedir-
le al contratante lesionado que restituya la prestacin recibida, si dicha
prestacin la utiliz para salir de su estado de necesidad? Esto puede ser
un contrasentido. Obviamente, podra acordar con un tercero la venta del
bien a un precio justo, pero para ello el lesionado tendr primero que re-
cuperar el bien y el tercero entregar por adelantado parte del precio para
que el lesionado devuelva la prestacin al lesionante. Y, en este caso, no
cabra acaso la mala fe del lesionado al simular una venta con un tercero?
Aqu estaramos ante una solucin a un supuesto de mala fe mediante
un engao, lo que atentara contra la finalidad que dio cabida a la figura
de la lesin.
Es por ello que nuestra posicin, en estos casos, es que se permita la
revisin del contrato, pero otorgando al contratante lesionado la facultad
de pedir tanto la rescisin del contrato como el reajuste, con lo cual ya no
tendra que acudir a simulaciones. Por otro lado, la carga de la prueba del
aprovechamiento debera trasladarse al supuesto lesionante, ya que es
diablico pedirle al contratante lesionado que pruebe el aprovechamiento
de su co-contratante.
En definitiva, la lesin es una figura que excepcionalmente debe per-
mitir la revisin del contrato y, como dira el recordado maestro Guillermo
A. Borda:
211
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
212
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
213
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
32
Ibidem, pp. 382 y 383.
33
Cfr. Puente y Lavalle, Manuel de la, op. cit., t. II, p. 575.
214
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
No creo que en todo contrato, sea cual fuere su clase, exista una clu-
sula implcita segn la cual la obligatoriedad de la relacin jurdica crea-
da por el contrato (pacta sunt servanda) est subordinada a que sub-
sistan las circunstancias que existieron cuando se celebr el contrato
(rebus sic stantibus). Nada hace suponer esto, ya que, si realmente las
partes desearan que ello fuera as, cuidaran que la clusula fuera ex-
presa, dada su excepcional importancia, evitndose el riesgo de que se
objetara el carcter implcito de la misma.36
Coincido con ambos autores y considero que la clusula rebus sic stan-
tibus es peligrosa si se aplica sin ms miramientos que un cambio en el
estado o las circunstancias del contrato. Ms an, todo en la vida cambia,
y en el trfico patrimonial, en los negocios, las circunstancias siempre
variarn.
Otros encuentran el fundamento de la revisin del contrato en la teora
de la imprevisin. Conforme a esta teora (...) la necesidad de resolver
un contrato o modificar su cumplimiento cuando entre el momento de la
celebracin y el de la ejecucin sobreviene un acontecimiento imprevisible
que hace esa ejecucin muy difcil.37
34
Ibidem, p. 563.
35
Cfr. Benavides Torres, Eduardo, op. cit., p. 51.
36
Cfr. Puente y Lavalle, Manuel de la, op. cit., t. II, p. 572.
37
Cfr. Benavides Torres, Eduardo, op. cit., p. 53.
215
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
38
Ibidem, pp. 52 y 53.
216
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
39
Ibidem, p. 384.
40
Cfr. Benavides Torres, Eduardo, Hacia una revalorizacin de la finalidad contractual, en
Bullard, Alfredo y Fernndez, Gastn (eds.), Derecho civil patrimonial, Lima, Fondo Editorial
de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 1997, p. 173.
41
Ibidem, p. 173.
217
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
42
Cfr. Benavides Torres, Eduardo, Excesiva onerosidad de la prestacin, op. cit., p. 383.
43
Cfr. Benavides Torres, Eduardo, Hacia una revalorizacin de la finalidad contractual,
op. cit., pp. 173 y 174.
218
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
219
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
220
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
44
Laben, en el D. 18,1,21, escribe que [] ante la oscuridad de un pacto antes que al
comprador, debe perjudicar al vendedor, que lo ha expresado, pues pudo haberlo expresado
con claridad desde el primer momento, y Paulo, en el D. 50, 17,172, afirma que En la
compraventa, el pacto ambiguo debe interpretarse en contra del vendedor.
221
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
que tienen mayor informacin que otras, que tienen mayor experiencia o
simplemente mayores habilidades que sus contrapartes.
Respecto a la reduccin de la pena porque es manifiestamente excesi-
va, enorme o desproporcionada frente a la obligacin principal, debemos
decir que ello es normal. Si los contratantes pactan una penalidad dimi-
nuta, sta no servira para nada, ya que no reforzara ningn cumplimiento
de obligaciones. Si, por ejemplo, los contratantes celebran un contrato
de arrendamiento con una renta mensual de US$ 200.00 e incorporan
una penalidad de US$ 1.00 por cada da de retraso en la devolucin del
bien arrendado, es lgico que el arrendatario no tendr ningn incentivo
para devolver el departamento, sino que por el contrario, tal vez opte por
quedarse ms tiempo en el departamento. Indudablemente esto sera una
injusticia para el acreedor. Podra afirmarse que el pobre deudor (arren-
datario infiel) es una parte dbil? Claro que no. Las penalidades que se
pacten siempre sern enormes, y ello porque la naturaleza de la pena con-
vencional es reforzar el cumplimiento de las obligaciones y desincentivar el
incumplimiento de parte del deudor.
Cabe recordar que los contratos son obligatorios sin necesidad que
exista una clusula penal. Es decir, cuando se celebra voluntariamente un
contrato, las partes contratantes estn obligadas a su fiel cumplimiento,
sin que sea necesario que existan penas convencionales. Y ante el in-
cumplimiento de cualquiera de ellos, el otro contratante tiene expedito
su derecho para solicitar el cumplimiento, resolver el contrato o pedir la
indemnizacin de los daos, sin que para ello se requiera de una pena
convencional en el contrato. Los contratantes estn obligados a cumplir
con sus obligaciones por el solo hecho de haberse comprometido a ello
y porque el Estado garantiza el cumplimiento otorgando la accin corres-
pondiente al acreedor perjudicado.
Pero sabemos que la realidad es distinta. La realidad negocial nos de-
muestra que en muchas ocasiones las personas no honran su palabra, no
cumplen con sus obligaciones. En estos casos, es natural que se preocu-
pen por evitar los incumplimientos, que busquen la manera de reducir los
riesgos de un incumplimiento, y que, por el contrario, se preocupen por
el cumplimiento oportuno. Para el logro de tales objetivos existen diversos
mecanismos jurdicos, denominados por la doctrina como medios com-
pulsivos, que permiten reforzar el cumplimiento de las obligaciones y los
222
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
223
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
46
Cfr. Soto Coaguila, Carlos Alberto, La funcin de la clusula penal en los contratos y
la inmutabilidad de las penas convencionales, Libro homenaje a Jorge Avendao, Lima,
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per, t. II, pp. 831-863.
225
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
47
Mayor informacin sobre la contratacin predispuesta y las clusulas abusivas puede
encontrarse en nuestra obra Transformacin del derecho de contratos, Lima, Editora Jur-
dica Grijley, 2005, captulo II.
48
Cfr. Puente y Lavalle, Manuel de la, El contrato en general, op. cit., t. III, p. 202.
226
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
227
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
49
Tambin se puede consultar nuestro trabajo Mosset Iturraspe, Jorge y Soto Coaguila,
Carlos Alberto, La contratacin contempornea, el respeto a la autonoma privada y la
proteccin a los contratantes dbiles, El contrato en una economa de mercado, Lima,
Editora Normas Legales, 2003, pp. 321-346.
228
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
50
Cfr. Revoredo, Delia (comp.), Exposicin de Motivos y Comentarios al Cdigo Civil de
1984, Lima, OKURA Editores, 1985, t. VI, p. 19.
51
Cfr. Puente y Lavalle, Manuel de la, op. cit., t. I, p. 234.
52
Ibidem, p. 238.
229
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
230
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
53
Cfr. Espinoza Espinoza, Juan, Los principios contenidos en el ttulo preliminar del Cdigo
Civil: anlisis doctrinario, legislativo y jurisprudencial, Lima, Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, 2005, p. 138.
54
Cfr. Alzamora Valdez, Introduccin a la ciencia del derecho, Lima, Tipografa Sesator,
1980, p. 283.
231
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
233
www.librosderechoperu.blogspot.com
CARLOS ALBERTO SOTO COAGUILA
No olvidemos que los contratos se celebran para ser cumplidos, que du-
rante su ejecucin se pueden presentar situaciones imprevistas, no cabe
la menor duda, pero tambin debemos tener presente que toda persona al
celebrar un contrato asume un riesgo. Un contrato que originalmente era
favorable o beneficioso para una parte, puede tornarse en desfavorable o
perjudicial debido a circunstancias imprevistas. Por ejemplo, una persona
arrienda un local comercial durante tres aos a cambio de una renta men-
sual de US$ 500.00, y luego la zona donde est ubicado el local se reva-
loriza debido a mejoras ambientales y los alquileres se incrementan a US$
700.00 por locales de similares caractersticas; el propietario por ms
que lo desee no podr incrementar unilateralmente la renta o resolver el
contrato, no tiene otra opcin de respetar el acuerdo contractual. No cabe
duda de que el propietario recibir una renta menor que los otros propie-
tarios, pero esos son los riesgos normales de contratar. As pues, nadie
puede desvincularse de una relacin contractual alegando que el contrato
ya no le conviene o que no le resulta beneficioso como lo era original-
mente. Tngase presente que no hay libertad sin riesgos y, en el mbito
contractual, stos son consustanciales a los contratos de larga duracin.
Sin embargo, frente a un caso de lesin, de excesiva onerosidad de la
prestacin, de frustracin del contrato o de clusulas abusivas en los con-
tratos predispuestos tambin debemos respetar en forma sacrosanta los
acuerdos contractuales? Creo y estoy convencido de que el contrato es
un vehculo jurdico que permite el trfico patrimonial, la circulacin de la
riqueza, el intercambio de bienes y servicios, pero no puede ser el medio
que legitime el abuso o el aprovechamiento de un contratante sobre otro,
alegando el respeto de los contratos y el respeto de la libertad contrac-
tual. Un contrato que no se ha celebrado conforme al principio de la bue-
na fe, o cuyas circunstancias contractuales se han alterado, como conse-
cuencia de un acontecimiento extraordinario e imprevisible, no puede ser
eficaz. En estos supuestos, resulta indispensable que el legislador disee
mecanismos tendientes a revisar judicialmente del contrato. No obstante,
como ya hemos comentado, un sector de la doctrina se ha pronunciado
por la derogacin o eliminacin de la lesin y de la excesiva onerosidad de
la prestacin porque atentan contra la libertad de contratacin y el respeto
a los contratos, adems sostiene que dichas figuras obstaculizan el trfico
patrimonial e impiden la inversin privada, tanto nacional como extranjera.
234
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL PACTA SUNT SERVANDA Y LA REVISIN DEL CONTRATO
Pero creo que eso no es as. Todos los peruanos somos testigos de que en
el Per existe inversin privada, y que el trfico patrimonial no se ha visto
interrumpido. En todo caso, si hay recesin o si la inversin privada se ha
detenido, no se debe a la existencia de figuras jurdicas como la lesin o
la excesiva onerosidad de la prestacin que, por lo dems, se encuentran
reguladas en la mayor parte de los ordenamientos jurdicos. Las razones
de la falta de inversin, en mi particular opinin, no tienen como causa es-
tas circunstancias, sino factores de diferente ndole, como la inestabilidad
poltica, econmica, legislativa, social, entre otros que no es la ocasin
de analizar.
Particularmente, creemos que la lesin y la excesiva onerosidad de la
prestacin conjugan muy bien dentro de un sistema econmico respetuo-
so de la seguridad jurdica, pero tambin de la justicia contractual. En tal
sentido, mediante la lesin y la excesiva onerosidad de la prestacin se
permiten la correccin de las desproporciones y el restablecimiento de los
desequilibrios que se presentan diariamente en la contratacin.
Para concluir, no debemos olvidar que la seguridad jurdica y la justicia
no son principios que se contraponen, por el contrario, se coadyuvan y
necesitan mutuamente, pues mediante ambos se puede alcanzar el bien
comn, entendido como el bienestar de cada uno y el de toda la sociedad
en su conjunto.
235
www.librosderechoperu.blogspot.com
El caso Big Cola
The Big Cola case
RESUMEN
ABSTRACT
In this article the authors relate the paradigmatic case submitted to the Fe-
deral Anti-Trust Commission (Comisin Federal de Competencia) in 2003
against what has been called the Coca Cola System. In this manner
they analyze the applicability of the Right to Defend Competition (DDC), in
which they raise issues on interpretation, evidence and admissibility, both
as to the facts and the Law in Mexico. The authors concern themselves
with a presentation of the parties assertions and the decisions of the
Federal Anti-Trust Commission (Cofeco) in which they raise issues never
* Magistrado de circuito y profesor en la Universidad Panamericana, en el Instituto de la
Judicatura Federal y en el ITAM.
** Secretario de estudio y cuenta en el Cuarto Tribunal Colegiado en Materia Administrativa
del Primer Circuito.
237
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
before dealt with by, or submitted to, the Courts for evaluation, and on top
of that, they issue legal decisions and opinions that are at the vanguard
of Economic Law.
Sumario
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
2. Cofeco
239
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
mbito o
Empresa1 Actividad
Mercado
Provee concentrado
TCCEC
Nacional Control
(franquiciante)
Mercadotecnia Direccin
Define polticas
Sistema
Produccin Coca Cola
Grupos
Regional Mercadotecnia
(franquiciatario)
Comercializacin
Produccin
Embotelladores
Localidad Mercadotecnia
(franquiciatario)
Comercializacin
Puntos
Detallistas Comercializacin
de venta
* Cada tipo de empresa o tienda (detallista) realiza en la integracin vertical una determi-
nada funcin que se determina y viene condicionada por la superior. Es una clara integra-
cin vertical donde colaboran a niveles gerenciales y operativos especializados, diferentes
y jerrquicamente ordenados. Cada empresa opera en dimensiones, mbitos o mercados
distintos pero a la postre es un trabajo de equipo.
najuato; Mrida, Yucatn; Oaxaca, Oaxaca; Puebla, Puebla; Quertaro, Quertaro; Veracruz
y Xalapa, ambos del estado de Veracruz.
240
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
TCCC Marca
TCCEC Concentrado
CC Femsa Grupo Contal Arca
Propi Inmuebles Panamco Sistema C C
Embot Embot Embot Embot
mex del Golfo Mxico
Detall Detall Detall Detall Detall Detall Detall Detall Detall Detall Detall
241
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
3. Contexto y problemtica
242
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
4. Juicio de amparo
4
Del 24 de octubre de 2008.
5
Lo resuelto dio lugar a diversas tesis de jurisprudencia y aisladas, publicadas en el Sema-
243
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
244
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
A. Empresa
245
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
B. Agentes econmicos
7
Conformada por cada una de las empresas del denominado Sistema Coca Cola.
8
Registro: 168,677, Tesis: I.4o.A. J/64, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, octubre de 2008, t. XXVIII, p. 2176.
9
Que es el trmino empleado en el artculo 3o. de la Ley Federal de Competencia Eco-
nmica.
246
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
C. Grupo econmico
10
Registro: 168,514, Tesis: I.4o.A. J/65, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, noviembre de 2008, t. XXVIII, p. 1211.
247
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
persuasivas que pueden darse entre las empresas aun cuando no exista
vnculo jurdico centralizado y jerarquizado, pero s un poder real. Bajo
esta modalidad poder latente es que la autonoma jurdica de las
sociedades carece de contenido material, imponindose los intereses
del grupo o de la entidad econmica, entendida como organizacin uni-
taria de elementos personales, materiales e inmateriales que persigue
de manera duradera un fin econmico determinado acorde a los intere-
ses de las sociedades integrantes, es decir, a pesar de la personalidad
jurdica propia de cada una de las empresas, stas se comportan funcio-
nalmente como una sola en el mercado, lo que implica la prdida de la
libertad individual de actuacin. Por lo tanto, para considerar que existe
un grupo econmico y que puede tener el carcter de agente econmi-
co, para efectos de la Ley Federal de Competencia Econmica, se debe
analizar si una persona, directa o indirectamente, coordina las activida-
des del grupo para operar en los mercados y, adems, puede ejercer una
influencia decisiva o control sobre la otra, en los trminos anotados, sin
que sea necesario que se den de manera concomitante.11
11
Registro: 168,470 7, Tesis: I.4o.A. J/66, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, noviembre de 2008, t. XXVIII, p. 1244.
12
Acuerdos entre empresarios en distintas fases de un proceso.
13
Se debe examinar la eficiencia al tenor del bienestar que produce la prctica en los
consumidores y en la sociedad en general.
248
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
pues si bien hay una relativa competencia entre los embotelladores del
grupo, sta resulta limitada a sus territorios y a los productos que fabrica
y con una posible ganancia en eficiencia.
Sin embargo, parece indudable que, en la competencia entre marcas,
s se generan barreras de entrada, injustificadas y de gran relevancia,14
en la medida en que se dificulta a otros fabricantes de la rama, compe-
tir sobre la base de precio y calidad de sus productos, sin justificacin o
ventajas competitivas relativas a obtener mejores eficiencias que superen
a las restricciones.
Otro aspecto a considerar fue la existencia de un lder que ejerce con-
trol efectivo en el comportamiento del grupo en el mercado. Es as que
Cofeco pone nfasis en un aspecto funcional, lo que ocurre en el merca-
do, ms que en el aspecto estructural y formal en quien lo produce, con-
siderando que la identidad de los agentes puede ser ocultada u opacada
en la sinergia de la integracin vertical del grupo.
14
Sujetar la venta de bebidas carbonatadas de las marcas Coca Cola a las tiendas deta-
llistas a la condicin de no vender ni proporcionar las bebidas carbonatadas de las marcas
de Big Cola (de Ajemex) y adems, de manera unilateral rehusarse a vender a las tiendas
detallistas bebidas carbonatadas de las marcas de Coca Cola, aun cuando dichas bebidas
carbonatadas estn disponibles y son normalmente ofrecidas a terceros, lo cual desplaza
indebidamente e impide sustancialmente el acceso de Ajemex en el mercado relevante de
la distribucin y comercializacin de bebidas carbonatadas y en todo el territorio nacional
respecto de la elaboracin, envasado y transporte de bebidas carbonatadas atendiendo a
la integracin y coordinacin de las polticas instrumentadas por The Coca Cola Export Cor-
poration, las empresas cabeza de grupo y las embotelladores referidas, todas integrantes
del sistema Coca Cola.
249
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
15
Registro: 168,587, Tesis: I.4o.A. J/67, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, octubre de 2008, t. XXVIII, p. 2286.
16
Investigacin, audiencia y decisin y recurso.
250
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
17
Registro: 168,717, Tesis: I.4o.A. J/63, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, octubre de 2008, t. XXVIII, p. 2049.
251
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
252
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
18
Registro: 168,580, Tesis: I.4o.A. J/72, Jurisprudencia, materia(s): comn, Novena po-
ca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, t.
XXVIII, octubre de 2008, p. 2287.
19
Factum probandum.
20
Andrs Ibez, Perfecto, La argumentacin probatoria y su expresin en la sentencia.
Estudios de derecho judicial, ponencia, Lenguaje forense, vol. 32/2000, Madrid, Conse-
jo General del Poder Judicial, pp. 9-34 http://www.iej.cl/archivos_descargas/LA%20ARGU
MENTACION%20PROBATORIA%20Y%20SU%20EXPRESION%20EN%20LA%20SENTENCIA.
doc., son los factum probans.
253
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
254
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
21
Registro: 168,495, Tesis: I.4o.A. J/74, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, noviembre de 2008, p. 1228.
256
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
257
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
I. Carga de la prueba
22
Registro: 168,517, Tesis: I.4o.A.647 A, aislada, materia(s): administrativa, Novena po-
ca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
noviembre de 2008, t. XXVIII, p. 1311.
258
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
J. Velo corporativo
23
Registro: 168,497, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, Novena poca, Tribunales
Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, noviembre de
2008, t. XXVIII, p. 1227.
259
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
24
Registro: 168,410, Tesis: I.4o.A. J/70, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, noviembre de 2008, t. XXVIII, p. 1271.
260
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
25
Como es el abuso del poder sustancial en el mercado relevante que se adjudica o im-
puta a la quejosa.
26
Es pertinente distinguir la diferencia entre los criterios de correccin de actos fundados
en facultades regladas que dan lugar a intensidades de ilegalidad por la violacin a normas
y precedentes aplicables, en contraste con los basados en facultades discrecionales cuya
violacin acarrea niveles de ilegitimidad cuando la actuacin se desva de los fines previstos
en el ordenamiento.
261
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
27
Tesis de jurisprudencia 84/2006, Novena poca, Semanario Judicial de la Federacin y
su Gaceta, Primera Sala, noviembre de 2006, t. XXIV, p. 29.
28
Registro: 168,499, Tesis: I.4o.A.622 A, aislada, materia(s): administrativa, Novena po-
ca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
noviembre de 2008, t. XXVIII, p. 1325.
262
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
L. Mercado relevante
29
Entindase por consumidor el que obtiene bienes o servicios en el mercado, pudiendo
ser proveedores, competidores o distribuidores, pero no se debe entender por consumidor,
para efectos del derecho de la competencia, solamente al usuario final de bienes o servi-
cios, como lo define la Ley Federal de Proteccin al Consumidor, es decir, la persona fsica
o moral que adquiere, realiza o disfruta como destinatario final bienes, productos, servicios.
30
Atendiendo al producto o servicio de que se trate.
263
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
M. Multas, su justificacin
31
Registro: 168,609, Tesis: I.4o.A. J/75, Jurisprudencia, materia(s): administrativa, No-
vena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, octubre de 2008, t. XXVIII, p. 2225.
265
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
266
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
267
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRON PETIT / MARTNEZ JIMNEZ
32
Registro: 168,496, Tesis: I.4o.A.655 A, aislada, materia(s): administrativa, Novena po-
ca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
noviembre de 2008, t. XXVIII, p. 1327.
268
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL CASO BIG COLA
33
Registro: 168,494, Tesis: I.4o.A.656 A, aislada, materia(s): administrativa, Novena po-
ca, Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, noviembre de
2008, t. XXVIII, p. 1336.
269
www.librosderechoperu.blogspot.com
Convencin Interamericana
sobre Obligaciones Alimentarias
RESUMEN
La Convencin tiene como objeto la determinacin del derecho aplicable
a las obligaciones alimentarias, as como a la competencia y a la coope-
racin procesal internacional, cuando el acreedor de alimentos tenga su
domicilio o residencia habitual en un Estado Parte y el deudor de alimen-
tos tenga su domicilio o residencial habitual, bienes o ingresos en otro
Estado Parte.
ABSTRACT
The Convention has like object the determination of the right applicable
to the nourishing obligations, as well as to the competition and internatio-
nal the procedural cooperation, when the food creditor has his address or
calls to account habitual in a State Part and the indebted one of foods has
its habitual residential address or, goods or income in another State Part.
Comentarios
273
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
274
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS
Texto de la Convencin
TEXTO ORIGINAL
275
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
CERTIFICA:
Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Con-
vencin Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias, adoptada en la
ciudad de Montevideo, Uruguay, el da quince del mes de julio del ao de
276
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS
mil novecientos ochenta y nueve, cuyo texto y forma en espaol son los
siguientes:
MBITO DE APLICACIN
Artculo 1
La presente Convencin tiene como objeto la determinacin del dere-
cho aplicable a las obligaciones alimentarias, as como a la competencia y
a la cooperacin procesal internacional, cuando el acreedor de alimentos
tenga su domicilio o residencia habitual en un Estado Parte y el deudor de
alimentos tenga su domicilio o residencial habitual, bienes o ingresos en
otro Estado Parte.
La presente Convencin se aplicar a las obligaciones alimentarias res-
pecto de menores por su calidad de tales y a las que se deriven de las
relaciones matrimoniales entre cnyuges o quienes hayan sido tales.
Los Estados podrn declarar al suscribir, ratificar o adherir a esta Con-
vencin que la restringen a las obligaciones alimentarias respecto de me-
nores.
Artculo 2
A los efectos de la presente Convencin se considerar menor a quien
no haya cumplido la edad de dieciocho aos. Sin perjuicio de lo anterior,
los beneficios de esta Convencin se extendern a quien habiendo cum-
plido dicha edad, contine siendo acreedor de prestaciones alimentarias
de conformidad a la legislacin aplicable prevista en los Artculos 6 y 7.
Artculo 3
Los Estados al momento de suscribir, ratificar o adherir a la presente
Convencin, as como con posterioridad a la vigencia de la misma, podrn
declarar que esta Convencin se aplicar a las obligaciones alimentarias
en favor de otros acreedores; asimismo, podrn declarar el grado de pa-
rentesco u otros vnculos legales que determinen la calidad de acreedor y
deudor de alimentos en sus respectivas legislaciones.
277
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
Artculo 4
Toda persona tiene derecho a recibir alimentos, sin distincin de na-
cionalidad, raza, sexo, religin, filiacin, origen o situacin migratoria, o
cualquier otra forma de discriminacin.
Artculo 5
Las decisiones adoptadas en aplicacin de esta Convencin no prejuz-
gan acerca de las relaciones de filiacin y de familia entre el acreedor y el
deudor de alimentos. No obstante, podrn servir de elemento probatorio
en cuanto sea pertinente.
DERECHO APLICABLE
Artculo 6
Las obligaciones alimentarias, as como las calidades de acreedor y de
deudor de alimentos, se regularn por aquel de los siguientes rdenes ju-
rdicos que, a juicio de la autoridad competente, resultare ms favorable
al inters del acreedor:
Artculo 7
Sern regidas por el derecho aplicable de conformidad con el Artculo 6
las siguientes materias:
278
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS
COMPETENCIA EN LA ESFERA
INTERNACIONAL
Artculo 8
Artculo 9
Artculo 10
279
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
Artculo 11
Las sentencias extranjeras sobre obligaciones alimentarias tendrn efi-
cacia extraterritorial en los Estados Parte si renen las siguientes condi-
ciones:
Artculo 12
Los documentos de comprobacin indispensables para solicitar el cum-
plimiento de las sentencias son los siguientes:
280
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS
Artculo 13
El control de los requisitos anteriores corresponder directamente al
juez que deba conocer de la ejecucin, quien actuar en forma sumaria,
con audiencia de la parte obligada, mediante citacin personal y con vis-
ta al Ministerio Pblico, sin entrar en la revisin del fondo del asunto. En
caso de que la resolucin fuere apelable, el recurso no suspender las
medidas provisionales ni el cobro y ejecucin que estuvieren en vigor.
Artculo 14
Ningn tipo de caucin ser exigible al acreedor de alimentos por la
circunstancia de poseer nacionalidad extranjera, o tener su domicilio o
residencia habitual en otro Estado.
El beneficio de pobreza declarado en favor del acreedor en el Estado
Parte donde hubiere ejercido su reclamacin, ser reconocido en el Esta-
do Parte donde se hiciere efectivo el reconocimiento o la ejecucin. Los
Estados Parte se comprometen a prestar asistencia judicial gratuita a las
personas que gocen del beneficio de pobreza.
Artculo 15
Las autoridades jurisdiccionales de los Estados Parte en esta Conven-
cin ordenarn y ejecutarn, a solicitud fundada de parte o a travs del
agente diplomtico o consular correspondiente, las medidas provisionales
o de urgencia que tengan carcter territorial y cuya finalidad sea garantizar
el resultado de una reclamacin de alimentos pendiente o por instaurarse.
Lo anterior se aplicar cualquiera que sea la jurisdiccin internacional-
mente competente, bastando para ello que el bien o los ingresos objeto
de la medida se encuentren dentro del territorio donde se promueve la
misma.
Artculo 16
El otorgamiento de medidas provisionales o cautelares no implicar el
reconocimiento de la competencia en la esfera internacional del rgano
jurisdiccional requirente, ni el compromiso de reconocer la validez o de
proceder a la ejecucin de la sentencia que se dictare.
281
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
Artculo 17
Las resoluciones interlocutorias y las medidas provisionales dictadas
en materia de alimentos, incluyendo aqullas dictadas por los jueces que
conozcan de los procesos de nulidad, divorcio y separacin de cuerpos,
u otros de naturaleza similar a stos, sern ejecutadas por la autoridad
competente aun cuando dichas resoluciones o medidas provisionales es-
tuvieran sujetas a recursos de apelacin en el Estado donde fueron dic-
tadas.
Artculo 18
Los Estados podrn declarar al suscribir, ratificar o adherir a esta Con-
vencin, que ser su derecho procesal el que regular la competencia
de los tribunales y el procedimiento de reconocimiento de la sentencia
extranjera.
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 19
Los Estados Parte procurarn suministrar asistencia alimentaria provi-
sional en la medida de sus posibilidades a los menores de otro Estado que
se encuentren abandonados en su territorio.
Artculo 20
Los Estados Parte se comprometen a facilitar la transferencia de fondos
que procediere por aplicacin de esta Convencin.
Artculo 21
Las disposiciones de esta Convencin no podrn ser interpretadas de
modo que restrinjan los derechos que el acreedor de alimentos tenga con-
forme a la ley del foro.
Artculo 22
Podr rehusarse el cumplimiento de sentencias extranjeras o la apli-
cacin del derecho extranjero previstos en esta Convencin cuando el
282
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS
DISPOSICIONES FINALES
Artculo 23
Artculo 24
Artculo 25
Artculo 26
Artculo 27
283
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
Artculo 28
Artculo 29
Artculo 30
284
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS
Artculo 31
La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la
fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin.
Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella des-
pus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la
Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal
Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin.
Artculo 32
La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los
Estados Parte podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depo-
sitado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Ameri-
canos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del
instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el
Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados Parte.
Artculo 33
El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos en es-
paol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depo-
sitado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Ameri-
canos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de las
Naciones Unidas, para su registro y publicacin, de conformidad con el
Artculo 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organi-
zacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de
dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin,
las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y de-
nuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin transmitir las decla-
raciones previstas en la presente Convencin.
285
www.librosderechoperu.blogspot.com
TRATADOS Y CONVENCIONES INTERNACIONALES
286
www.librosderechoperu.blogspot.com
La modificacin al derecho arbitral mexicano.
Un comentario
A comment to the amendments of the Mexican arbitral law
RESUMEN
289
www.librosderechoperu.blogspot.com
LEGISLACIN
ABSTRACT
Sumario
Bertrand Russell sola decir lo que la gente est dispuesta a creer ante in-
formacin contradictoria o insuficiente, dice mucho de ella. La experien-
290
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MODIFICACIN AL DERECHO ARBITRAL MEXICANO...
1
Diario Oficial de la Federacin, 27 de enero de 2011 (Reforma).
2
Para conocer la problemtica, se recomienda Graham Tapia, La remisin judicial de un
litigio al arbitraje, Diagnstico y propuestas sobre los sistemas de imparticin de justicia
en Mxico, Barra Mexicana, Colegio de Abogados, Coleccin Foro de la Barra Mexicana,
t. II, 2004, y Gonzlez de Cosso, Ejecucin del acuerdo arbitral: an un prisma opaco,
Anlisis y propuesta de mejora al marco jurdico mexicano, Mxico, Barra Mexicana, Colegio
de Abogados-Themis, 2010, p. 1491, tambin visible en www.gdca.com.mx/publicaciones/
arbitraje.
291
www.librosderechoperu.blogspot.com
LEGISLACIN
B. Comptence
3
Artculo 1465 del Cdigo de Comercio.
4
Artculos 1464 y 1465 del Cdigo de Comercio.
5
Para conocerlo, vase Gonzlez de Cosso, El debate sorbe la postura mexicana sobre
quin decide la validez del acuerdo arbitral, Lex Negotii III, Asociacin Nacional de Aboga-
dos de Empresa, Colegio de Abogados, A. C., DoFiscal, enero de 2011, p. 89.
6
Contradiccin 51/2005, Primera sala de la Corte, 11 de enero de 2006 (Tesis Jurispru-
dencial 25/2006, Contradiccin de tesis 51/2005-PS entre las sustentadas por los Tribu-
nales Colegiados Sexto y Dcimo, ambos en Materia Civil del Primer Circuito. Mayora de
tres votos. Disidentes: Olga Snchez Cordero de Garca Villegas y Jos Ramn Cosso Daz.)
7
Para conocer el debate, consltese, De necios y de convencidos: el debate sorbe la
postura mexicana sobre quin decide la validez del acuerdo arbitral, Revista de Derecho
Privado, tercera poca, nm. 1, 2011 (tambin visible en www.gdca.com.mx/publicaciones/
arbitraje).
8
El adjetivo obedece a lo que posiblemente es el argumento ms conspicuo en contra de
dicha decisin: para arbitrar, hay que litigar, una irona, si se recuerda que las partes, al
pactar arbitraje, lo que desearon era justamente que su disputa no se canalizara a tribuna-
les. Para entender porqu, vase La irona de Comptence-Comptence, en Fernndez-
292
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MODIFICACIN AL DERECHO ARBITRAL MEXICANO...
2. Arrugas procesales
293
www.librosderechoperu.blogspot.com
LEGISLACIN
B. Juicio especial
294
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MODIFICACIN AL DERECHO ARBITRAL MEXICANO...
3. Medidas precautorias
A. De juez nacional
295
www.librosderechoperu.blogspot.com
LEGISLACIN
B. De tribunales arbitrales
C. El pelo en la sopa
30
Artculo 1478 del Cdigo de Comercio.
31
Artculo 1171 del Cdigo de Comercio.
32
Gonzlez de Cosso, Arbitraje, Mxico, Porra, 2004, p. 365.
33
Artculos 1433 y 1479 del Cdigo de Comercio.
34
La idea encuentra su origen en la modificacin que la UNCITRAL realiz en 2006 al
artculo 17.H de la Ley Modelo.
35
Para ello, vase Arbitraje, op. cit., pp. 676 y ss.
296
www.librosderechoperu.blogspot.com
LA MODIFICACIN AL DERECHO ARBITRAL MEXICANO...
4. Comentario final
297
www.librosderechoperu.blogspot.com
LEGISLACIN
298
www.librosderechoperu.blogspot.com
De necios y convencidos: el debate
sobre la postura mexicana respecto
a quin decide acerca de la validez
del acuerdo arbitral
The stubborn and convinced: the debate on yhe Mexican
position of who decides on the validity of the arbitration
agreement
RESUMEN
ABSTRACT
In this article, the author covers the Mexican debate on who decides on
the validity of an arbitration agreement, if the judges or the arbitrators,
stating his position against the Mexican theory on the light of the pure
theory of arbitration law.
KEY WORDS: validity; arbitration agreement.
Sumario
1. Introduccin
A. De necios y cosas peores
B. El debate
* Gonzlez de Cosso Abogados, S. C. (www.gdca.com.mx). rbitro y abogado postulante.
Profesor de arbitraje en la Universidad Iberoamericana y en la Escuela Libre de Derecho.
Contacto: fgc@gdca.com.mx.
301
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
2. La decisin
A. Los (contradictorios) criterios de colegiados
B. La jurisprudencia por contradiccin de la Suprema Corte
3. Mi crtica
A. La letra de la ley
B. El espritu de la ley
4. La postura contraria
A. Posibilidad de la interpretacin
B. Antecedentes legislativos
C. Problemtica en caso de inexistencia del acuerdo arbitral
D. Subversin de la intencin de las partes
5. Comentario final
1. Introduccin
B. El debate
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
1
Este debate ha tenido lugar en una sesin del Comit de Arbitraje de la Barra Mexicana,
Colegio de Abogados, A. C. (BMA) en octubre de 2006, en el seno del Instituto Mexicano
de Arbitraje (IMA) durante tres sesiones distintas entre 2008 y 2009, y recientemente
en el Congreso Nacional de Abogados de la BMA en marzo de 2010. En todas he sido el
minoritario.
2
Una excepcin fue un debate que sobre el tema tuvo lugar en la ctedra sobre Proceso
arbitral de Jan Paulsson en la Universidad de Miami en febrero de 2010. En dicho foro,
con una excepcin, todos asintieron con la postura que defiendo. La excepcin fue un
practicante alemn, quien present argumentos agudos. Aunque puedo equivocarme, creo
que el motivo de su escepticismo obedeca a que bajo derecho arbitral alemn se adopt
ex lege una excepcin que permite un previo y especial pronunciamiento por un juez so-
bre la validez del acuerdo arbitral. Partiendo de la premisa de que el derecho escrito as
lo contempla, aunque el derecho arbitral alemn tambin se base en la ley modelo de la
CNUDMI, dado el giro legislativo expreso, el razonamiento que defiendo no aplicara salvo
de lege ferenda.
3
He plasmado mi postura en los siguientes artculos: Kompetenz-Kompetenz a la mexica-
na: crnica de una muerte anunciada, Pauta, Boletn del Captulo Mexicano de la Cmara
de Comercio Internacional, nm. 50, junio de 2006, p. 30; El principio Comptence-
Comptence, revisitado, Jurdica, nm. 36, 2006, p. 89; The Comptence-Comptence
Principle, Revisited, Journal of International Arbitration, 24(3), 2007, p. 231; Comp-
tence a la mexicaine et lamericaine: Un Evolution Douteuse, Cahiers de larbitraje, vol.
IV, Pars, Ed. Pedone, 2008, p. 169; La Irona de Comptence-Comptence, Homenaje
a Bernardo Cremades, Madrid, Club Espaol del Arbitraje, 2009. Adems, el tema es
abordado crticamente en El arbitraje y la Judicatura, Mxico, Porra, 2007, pp. 24 y ss.,
y Prognosis de la salud arbitral mexicana, Jurdica, nm. 37, 2007, p. 263. Todos estos
ensayos son visibles en www.gdca.com.mx/publicaciones/arbitraje.
303
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
2. La decisin
Mientras que el Sexto Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer Cir-
cuito (Sexto TCC) sostena4 que la validez del acuerdo arbitral es deci-
sin del tribunal arbitral, el Dcimo Tribunal Colegiado en Materia Civil del
Primer Circuito (Dcimo TCC) postulaba lo contrario: dicha facultad le
corresponde al juez.5
La contradiccin se denunci.
4
Amparo en revisin 3836/2004. Este caso comenz por una demanda por la va ordinaria
mercantil enderezada por LDC, S. A. de C. V. (LDC) en contra de ADT Security Services,
S. A. de C. V. (ADT) y la Cmara Nacional de Comercio de la Ciudad de Mxico (Canaco).
Los demandados opusieron una excepcin de incompetencia del juez con fundamento en
los artculos 1424 y 1432 del Cdigo de Comercio. En respuesta, el juzgado remiti a las
partes al arbitraje. Fue la resolucin que ordena la remisin del acto reclamado en amparo.
El Juez de Distrito revoc dicho acto reclamado, sosteniendo que no procede la remisin
cuando se demanda la nulidad del acuerdo arbitral. En revisin, el Sexto TCC revoc al Juez
de Distrito, sosteniendo que dicha facultad le corresponde al tribunal arbitral.
5
Amparo en revisin 31/2005. En este caso, Servicio Electrnico Digital, S. A. de C. V.
(SED) demand a ADT y a la Canaco por la va ordinaria mercantil. El juez remiti a las par-
tes al arbitraje. SED apel el auto de remisin y el a quem revoc la remisin. La decisin
derivada de la apelacin fue el acto reclamado en amparo. El Juez de Distrito ampar y
revoc el acto reclamado. En revisin, el Dcimo TCC consider que el artculo 1424 del
Cdigo de Comercio impide al juzgador remitir a las partes al arbitraje cuando se com-
pruebe que dicho acuerdo arbitral es nulo, ineficaz o de ejecucin imposible, pues dicha
determinacin le corresponde al juez de origen (no al rbitro).
304
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
6
Contradiccin 51/2005, Primera sala de la Corte, 11 de enero de 2006 (Tesis jurispru-
dencial 25/2006, Contradiccin de tesis 51/2005-PS, entre las sustentadas por los Tribu-
nales Colegiados Sexto y Dcimo, ambos en Materia Civil del Primer Circuito. Mayora de
tres votos. Disidentes: Olga Snchez Cordero de Garca Villegas y Jos Ramn Cosso Daz.
Ponente: Juan N. Silva Meza).
305
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
3. Mi crtica
A. La letra de la ley
7
Lo aqu expuesto es un resumen. Si se desea abundar, se sugieren las obras descritas en
la nota 3. Uno que condensa el argumento es La irona de Comptence-Comptence, cit.
306
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
B. El espritu de la ley
8
El verbo remitir (al arbitraje) en el artculo 1424 es imperativo. No da discrecin; slo
obligacin. El juez local debe abstenerse de conocer tanto del fondo de la controversia
como de la competencia del tribunal (de cuyo gnero forma parte la validez del acuerdo
arbitral).
307
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
9
Tercer prrafo del artculo 1432 del Cdigo de Comercio.
10
Artculo 1457(I)(a) del Cdigo de Comercio.
11
Artculo 1462(I)(a) del Cdigo de Comercio.
308
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
4. La postura contraria
A. Posibilidad de la interpretacin
a. Argumento
b. Contestacin
Admitir que existe una mejor interpretacin a la adoptada para luego de-
cir que la adoptada es correcta no me parece plausible. Considero que
12
Espero estarle haciendo justicia a la exposicin de dichos argumentos. Respeto dema-
siado a mis adversarios intelectuales como para intencionalmente cometer la falacia del
espantapjaros: la (deplorable pero frecuente) prctica de exponer dbilmente la postura
contraria, para luego refutarla (el nombre de la falacia deriva de la metfora consistente en
la mayor facilidad de vencer a un adversario ficticio (un espantapjaros) que a uno real.)
13
546 U.S. 440 (2006).
309
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
310
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
Como puede verse, Buckeye slo contiene una parte de la regla: el rbitro
decide cuando lo que se impugna es el contrato in toto. La otra parte de
la ecuacin la provee un caso reciente: Rent-A-Center v. Jackson,14 que
sostuvo que la determinacin de validez de un acuerdo arbitral inclusive
cuando establece que su validez ser determinada por el tribunal arbi-
tralcorresponde al juzgador local, cuando la parte que lo objeta cuestio-
na la validez de dicho pacto; pero si objeta la validez de todo el contrato,
ello le corresponde al rbitro.15
Resultado: Buckeye + RentACenter = la Decisin.
Dichos precedentes son distinguibles de la Decisin en dos cuestiones.
Primero, se basan en derecho escrito diverso.16 Segundo, son consisten-
tes con sus antecedentes: Prima Paint17 y Southland.18 Luego entonces,
su utilizacin como soporte de la rectitud de la Decisin es tcnicamente
improcedente. Se trata de frutos de plantas distintas.
B. Antecedentes legislativos
14
Rent-A-Center, West, Inc. v. Antonio Jackson, Certiorari To The United States Court Of
Appeals For The Ninth Circuit (561 U. S. (2010) del 21 de junio de 2010.
15
En palabras de la Suprema Corte de Estados Unidos: where an agreement to arbitrate
includes an agreement that the arbitrator will determine the enforceability of the agreement,
if a party challenges specifically the enforceability of that particular agreement, the district
court considers the challenge, but if a party challenges the enforceability of the agreement
as a whole, the challenge is for the arbitrator.
16
A diferencia de Mxico, el derecho arbitral federal de Estados Unidos (la Federal Arbitra-
tion Act) no se basa en la ley modelo de la CNUDMI.
17
Prima Saint Corp. v. Flood & Conklin Mfg. Co., 388 U.S. 395, 400 (1967). En Prima
Paint se sostuvo que si la reclamacin de nulidad por dolo (fraud in the inducement) tena
que ver con el contrato en su totalidad, el rbitro conocera del mismo; pero si la recla-
macin de nulidad por dolo versa exclusivamente sobre el acuerdo arbitral, la Corte poda
conocer de ello.
18
Southland Corp. v. Keating, 465 U.S. 1 (1984). En este caso se sostuvo que la Federal
Arbitration Act creaba un cuerpo de derecho federal sustantivo que aplicaba tanto en cortes
estatales como federales.
311
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
a. Mi postura inicial
19
Especficamente para que el texto fuera: a menos que se compruebe que dicho acuerdo
es manifiestamente nulo, ineficaz o de ejecucin imposible.
20
Ello tuvo lugar en el Congreso Nacional de Abogados de la Barra Mexicana, Colegio de
Abogados, A. C., Veracruz, marzo de 2010. El documento que dio origen a esta polmica
fue Ejecucin del acuerdo arbitral: an un prisma opaco, anlisis y propuesta de mejora al
marco jurdico mexicano, Coleccin Foro de la Barra Mexicana, Colegio de Abogados, Mxi-
co, Themis, 2010, p. 1491, tambin visible en www.gdca.com.mx/publicaciones/arbitraje.
21
Holtzmann, Howard M. y Neuhaus, Joseph E., A Guide to the UNCITRAL Model Law on
International Commercial Arbitration, Legislative History and Commentary, T.M.C. Asser In-
stituut, Kluwer, Law and Taxation Publishers, Deventer/Boston, The Hague, p. 303.
312
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
b. Contestacin
313
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
22
Holtzmann & Neuhaus, p. 315.
314
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
c. Rplica
a) Correccin de mi error
Debo admitir que las dos observaciones anteriores son correctas. Es cierto
que estaba cometiendo el error interpretativo indicado. Por ende, extiendo
mi reconocimiento y agradecimiento por sacarme de dicho error.27
23
Unless it finds that the Agreement is Null and Void.
24
Holtzmann & Neuhaus, op. cit., p. 303, y Albert Jan van den Berg, The New York Arbitra-
tion Convention of 1958, Kluwer Law and Taxation Publishers, The Hague, 1981, p. 155.
25
La frecuencia con la que esto ocurre es tal, que invito al lector a tenerlo en cuenta
siempre que evale. Me recuerda una sugerencia que me hizo Richard Posner sobre cmo
juzgar: ten cuidado con tus predisposiciones, pues afectan seriamente tu conclusin.
26
Jams lo hara intencionalmente.
27
Estoy en deuda con el licenciado Alejandro Ogarrio Ramrez-Espaa por estas observa-
ciones. Sin embargo, tengo que alertar al lector de que el licenciado Ogarrio ha sido enf-
315
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
b) Impacto en la postura
tico en que no considera que el resultado de la Decisin sea el mejor para la teora pura
del arbitraje. Slo que es factible por ser un tema controvertido, y por ende mi crtica sobre
la ruta tomada por la Decisin puede ser indigna. Su objetivo ha sido refinar mi postura,
no defender los mritos de la contraria. Por ello, y por el deseo de exigir la ms puntillosa
certeza en mi argumentacin, estoy en deuda con l.
28
Estos pilares son (1) el texto de la ley y (2) el espritu de la ley. (Ver seccin III de este
ensayo.)
29
No puede decirse que slo una de las posturas es posible, pues los comentadores cita-
dos (uno de los cuales Holtzmann fue un participante activo de dichas sesiones) en-
tienden que el motivo por el que el Grupo de Trabajo no incluy la palabra manifiestamen-
te fue mantener consistencia con la Convencin de Nueva York (que permite anlisis prima
facie). Por ende, su interpretacin del paso no puede descartarse. Debe considerarse, y
con un peso importante. Por cierto, no sera la primera vez que un espectador difiere de la
forma en que se documenta algo ocurrido. Y la CNUDMI no slo no escapa la observacin,
sino que la ejemplifica. Como representante alterno de Mxico ante la CNUDMI, durante
los ltimos cinco aos he atestiguado cmo diferentes personas puedan (vlidamente, no
hay malicia alguna) diferir sobre el motivo que prevaleci detrs de la decisin de un rgano
plural, mxime si es internacional (donde las diferencias culturales y lingsticas son caldo
de cultivo del fenmeno).
316
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
30
Descritos en el apartado 3.B de este ensayo.
31
Artculo 1432 in fine del Cdigo de Comercio.
32
Artculo 1457 del Cdigo de Comercio.
33
Artculo 1461 del Cdigo de Comercio.
34
Artculos 31 a 33 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados.
35
Yearbook of the ILC, 1964, vol. II, p. 53.
317
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
a. Argumento
b. Contestacin
318
www.librosderechoperu.blogspot.com
DE NECIOS Y CONVENCIDOS...
cin por la que abogo. Es decir, la preocupacin est resuelta por la forma
ordinaria de operar del artculo 1424 del Cdigo de Comercio. Si no existe
un acuerdo arbitral, el caso no ser referido. Ello deriva de la mecnica
ordinaria de la remisin. En ausencia de un acuerdo arbitral no se remite.36
5. Comentario final
36
El lector debe saber que la forma de remisin ha generado problemas. Para conocerlos,
as como la forma correcta de remitir, vase Gonzlez de Cosso, Ejecucin del acuerdo
arbitral: an un prisma opaco, Anlisis y propuesta de mejora al marco jurdico mexicano,
Mxico, Barra Mexicana, Colegio de Abogados-Themis, 2010, p. 1491, tambin visible en
www.gdca.com.mx/publicaciones/arbitraje.
319
www.librosderechoperu.blogspot.com
Breves comentarios sobre el concepto de grupo
econmico en la jurisprudencia de la Primera
Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
Brief commentary on the concept of the economic group
in the case law of the First Chamber of the Supreme Court
of Justice of the Nation
RESUMEN
El presente artculo describe la resolucin que da origen a la jurispruden-
cia de la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en
relacin con el grupo econmico y su vnculo con el concepto de agente
econmico en materia de competencia econmica. El estudio analiza la
interpretacin del artculo 3o. de la Ley Federal de Competencia Econ-
mica (LFCE) que conforme a la Constitucin realiz la Primera Sala
del mximo tribunal; implicando la validez constitucional de un concepto
fundamental en el derecho de la competencia: el anlisis de las personas
jurdicas que componen un grupo econmico y los efectos que produce la
actividad del grupo como tal en el mercado. El autor considera los efectos
que hubiera producido, en la LFCE, la declaracin de inconstitucionalidad
del precepto que fue combatido.
PALABRAS CLAVE: grupo econmico; competencia; Ley Federal de Compe-
tencia Econmica, jurisprudencia, Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
ABSTRACT
This article describes the resolution that gives rise to the case law of the
First Chamber of the Supreme Court of Justice of the Nation with respect
* El autor es socio de Larena, Trevilla, Fernndez & de la Torre. Fue director general de
Asuntos Jurdicos de la Comisin Federal de Competencia. Profesor en la Universidad La
Salle; ha escrito diversos artculos en materia de competencia econmica.
321
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
to the economic group and its connection to the concept of the economic
group in matters of economic competition. The study analyzes the interpre-
tation of Article 3 of the Federal Anti-Trust Law (Ley Federal de Competencia
Econmica) (LFCE) which, pursuant to the Constitution was conducted
by the First Chamber of the High Court; it implies the constitutional valid-
ity of a fundamental concept of the Law of Competition: an analysis of the
legal entities that comprise an economic group and the effects produced
by the activity of the group as such on the market. The author considers
the effects that would have been produced on the LFCE by a declaration of
unconstitutionality of the precept that was combated.
KEY WORDS: economic group; competition; Federal Law on Economic Com-
petition; case law; Supreme Court of Justice of the Nation.
Sumario
1. Antecedentes del caso
2. Agente econmico en la LFCE
3. La interpretacin jurisprudencial de grupo econmico
4. Comentarios acerca del concepto de grupo econmico
5. Conclusin
322
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONCEPTO DE GRUPO ECONMICO...
323
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
Estn sujetos a lo dispuesto por esta Ley todos los agentes econmicos,
sea que se trate de personas fsicas o morales, dependencias o enti-
dades de la administracin pblica federal, estatal o municipal, asocia-
ciones, agrupaciones de profesionistas, fideicomisos, o cualquier otra
forma de participacin en la actividad econmica.
3
El artculo 3o. de la LFCE en vigor en esencia es el mismo. Con la reforma se agreg
el siguiente prrafo: Sern responsables solidarios los agentes econmicos que hayan
adoptado la decisin y el directamente involucrado en la conducta prohibida por esta Ley.
324
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONCEPTO DE GRUPO ECONMICO...
325
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
La Primera Sala del Tribunal Supremo apunta que existe un grupo econ-
mico cuando un conjunto de personas jurdicas tienen intereses co-
merciales y financieros afines y coordinan sus actividades para lograr el
objetivo comn, o bien, se unen para la realizacin de un fin determinado,
en aras de obtener dichos intereses comerciales y financieros comunes...
(p. 105).
En el anlisis del comportamiento del grupo econmico, sealan que la
estructura formal no es un elemento suficiente para el estudio del grupo
y sus efectos en materia de competencia econmica, debido a que los
miembros del grupo pueden actuar de manera aislada e independiente,
o bien realizar actividades distintas a las que realizan otras empresas del
grupo econmico. Por consiguiente, pueden existir miembros del grupo
que no tengan conocimiento o participacin en polticas o actividades de
otros miembros del grupo, o bien que otras empresas realicen acciones u
omisiones, lcitas o ilcitas, que no involucren al resto de los miembros del
grupo econmico.
Afirman los ministros:
326
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONCEPTO DE GRUPO ECONMICO...
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
328
www.librosderechoperu.blogspot.com
CONCEPTO DE GRUPO ECONMICO...
5
La resolucin se puede consultar en: http://www.cfc.gob.mx/docs/pdf/cnt-18-2007.pdf.
6
Blumberg, Phillip L., The American Law of Corporate Groups, paper presented at the
University of Warwick Workshop on Corporate Control and Accountability, 30 de junio-2 de
julio de 1991.
329
www.librosderechoperu.blogspot.com
JURISPRUDENCIA Y RESOLUCIONES
5. Conclusin
330
www.librosderechoperu.blogspot.com
El derecho en perspectiva. Estudios en homenaje
al maestro Jos de Jess Lpez Monroy
333
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
334
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL DERECHO EN PERSPECTIVA...
335
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
sia que se suscite por leyes o actos de autoridad que vulneren o restrinjan
la soberana de los estados o de la esfera de la competencia del Distrito
Federal, y la fraccin que da competencia para conocer de la controversia
que se suscite por leyes o actos de autoridades de los estados que inva-
dan la esfera de competencia de la autoridad federal si otorgamos un con-
trol difuso de la constitucionalidad, el maestro Lpez Monroy propone que
se ample la competencia de la Suprema Corte de Justicia para que sta
pueda analizar la constitucionalidad, asimismo, interpretar la Constitucin
no parece dar pie a que se diga que sera una invasin del Poder Judicial
sobre el Legislativo y el Ejecutivo, puesto que precisamente el anteceden-
te del control constitucional en Inglaterra era en contra del Parlamento y
del monarca, y en Estado Unidos es contra el Congreso, dado que el pre-
sidente ejecuta las decisiones del Congreso.
Por lo anterior la nica reforma que propone el maestro Lpez Monroy
es establecer, adems, de la ciudadana a los mexicanos, la ciudadana
local de la entidad federativa donde habiten de facto, que aunque algunas
Constituciones locales lo admiten, no existe una uniformidad de criterios.
En el rubro de HISTORIA DEL DERECHO encontramos los siguientes ensayos:
Del doctor Jos Barragn Barragn, el titulado La recepcin del derecho
espaol en Mxico despus de consumada la Independencia, concluyen-
do que an se encuentran vigentes en nuestro pas las instituciones jur-
dicas recibidas del derecho espaol, despus de la independencia, por lo
que hay mucho por hacer al respecto.
Alejandro Carlos Espinosa, Vida y obra del maestro Ricardo Caldern
Serrano: influencia histrica reciente en el derecho militar mexicano, de-
tallando la importancia de este insigne maestro en el desarrollo del orde-
namiento y regulacin de la vida militar en Mxico.
Russell Cern Grajales, Las instituciones jurdicas en la conquista de
Yucatn, sealando que la fundacin de Mrida como capital poltica fue
un acto formal y solemne que se ajusto a todos los ordenamientos gene-
rales y particulares del derecho aplicable al nuevo mundo, y a las circuns-
tancias especiales que enmarcaron la histrica gesta yucatanense.
scar Cruz Barney escribe el estudio titulado El Acta Constitutiva y de
Reformas de 1847: 161 aniversario, en el que narra que, en pleno siste-
ma centralista, Francia le declar la guerra a Mxico, y en marzo de 1838
empezaron a aparecer buques franceses en las aguas de Antn Lizardo y
336
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL DERECHO EN PERSPECTIVA...
337
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
338
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL DERECHO EN PERSPECTIVA...
339
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
340
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL DERECHO EN PERSPECTIVA...
341
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
342
www.librosderechoperu.blogspot.com
EL DERECHO EN PERSPECTIVA...
343
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
344
www.librosderechoperu.blogspot.com
ESTUDIO DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES MERCANTILES.
COMENTARIOS A SUS ARTCULOS, de Manuel Lizardi Albarrn,
Mxico, Porra y Escuela Libre de Derecho, 2010, 380 pp.
345
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
346
www.librosderechoperu.blogspot.com
Principios que se establecen en la nueva Ley
del Registro Pblico de la Propiedad
347
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
348
www.librosderechoperu.blogspot.com
PRINCIPIOS EN LA NUEVA LEY DEL REGISTRO PBLICO DE LA PROPIEDAD
349
www.librosderechoperu.blogspot.com
DISCUSIN Y RESEAS JURDICAS
350
www.librosderechoperu.blogspot.com
PRINCIPIOS EN LA NUEVA LEY DEL REGISTRO PBLICO DE LA PROPIEDAD
personal del registro pblico, habiendo sido todo un xito esta po-
nencia, toda vez que los asistentes estuvieron muy interesados en
dicha pltica, que fue muy amplia y detallada.
Bibliografa
351
www.librosderechoperu.blogspot.com