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INFORME DE INVESTIGACIN
N 025-CIDEF-2002.
CASO:
IRREGULARIDADES EN LA EJECUCIN
DEL PROYECTO RO CACHI
Junio 2002
INTEGRANTES:
1
COMISION INVESTIGADORA SOBRE DELITOS ECONMICOS Y
FINANCIEROS COMETIDOS ENTRE 1990 Y 2001
IRREGULARIDADES EN LA EJECUCIN
ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION
2
Evaluar y determinar si las Obras del Proyecto Especial Ro Cachi,
se viene diseando, proyectando y ejecutando, de conformidad con
los Objetivos trazados en Proyecto, recomendado en ese sentido
las correcciones que se hagan necesarias.
3
EN EL AO DE 1966, durante el primer perodo del
Arquitecto Fernando BELAUNDE Terry, que se expide el
dispositivo legal que permite al Poder Ejecutivo la ejecucin
integral de las obras de irrigacin de Ayacucho con las aguad
del Ro Cachi, a travs de la Ley 16269 del 26 de Octubre del
ao citado.
4
convirtindose ms en un Proyecto con fines polticos que un
Proyecto con fines de su creacin.
5
INFORME SITUACIONAL
6
resultados de estudios complementarios; sin embargo, hay que tener en
cuenta que existen observaciones que podran incidir en el resultado
general del Proyecto, debiendo efectuarse las recomendaciones
pertinentes: as tenemos:
7
indispensables del poblador Ayacuchano, quien con justo derecho
ha esperado por tantos aos esta Obra de aprecios incalculables
por sus diferentes polos de desarrollo.
IRREGULARIDADES ENCONTRADAS
8
Provisionales y Construccin de Campamentos Definitivos,
modificaciones que fueron efectuadas sin ningn sustento tcnico, y
el incremento en los metrados de estas Partidas fueron ejecutadas
por el Contratista y pagadas en lo que corresponde a campamento
provisional en las Valorizaciones Nro. 01 y 02 del 31 de Octubre y
30 de Noviembre respectivamente.
9
2. Determinacin de la frecuencias ssmica para cada fuente que
expresa el nmero de sismos, como funcin de la magnitud, que
pueda ocurrir en cada fuente en un ao.
3. para la zona.
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DEFINICIN DEL VOLUMEN DE ALMACENAMIENTO
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El Director Ejecutivo del PERC, no obstante contar con los recursos
econmicos suficientes por un monto de S/. 600,000.00, argumentando
slo que falt la aprobacin de las bases correspondientes, no convoc a
Concurso Pblico de Mritos correspondiente, y dada la priorizacin de la
Ejecucin de la obra por el Presidente del Consejo de Ministros, incluy
los estudios complementarios como parte del Contrato de Ejecucin de
Obra, como se advierte en la clusula 9na. Del Contrato III.
CONDICONES GENERALES DE CONTRATACIN de las Bases para la
Licitacin Pblica con Financiamiento de Terceros Nro. 005-99-INADE-
7201, aprobadas por Resolucin Directoral Nro. 019-99-INADE-7201 del
22 de Febrero de 1999.
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GENERACIN DE PRESUPUESTOS ADICIONALES NRO. 01 Y 02
POR S/. 18510,941.96 y S/. 39552, 131.31 RESPECTIVAMENTE, POR
CONVOCARSE A UN PROCESO LICITARIO PARA EJECUCION DE
OBRAS SIN CONTAR CON LOS ESTUDIOS COMPLEMENTARIOS DE
LA PRESA CHUCOQUESERA.
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Como consecuencias de ello, al resultar ganadora la firma Odebrecht S.A.
Sucursal Trujillo S.A. en el Contrato de Obra Nro. 02-99 se estableci en
su Clusula Segunda Objeto del Contrato que:
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El Artculo 1ro. Del Ttulo Preliminar del Cdigo del Medio Ambiente,
aprobado por Decreto Legislativo Nro. 613 del 07 Septiembre de 1990,
seala que le corresponde al Estado prevenir y controlar la contaminacin
ambiental y cualquier proceso de deterioro o depredacin de los recursos
naturales que pueda interferir en el normal desarrollo de toda forma de
vida y de la sociedad, atando esta funcin en el caso de la construccin
de la Presa Cuchoquesera, delegada en el Proyecto Especial Ro Cachi.
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4. Modificacin de los vientos de la zona por la presencia de las
estructura hidrulicas.
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PRESUNTA RESPONSABILIDAD DE LOS INVOLUCRADOS
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la Ley con la Independencia de sus miembros elegidos mediante sufragio
directo.
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PRESUNTOS DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS DEL
PROYECTO ESPECIAL "RIO CACHI"
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DELITO DESCRIPCI PRESUNTOS HECHOS PRUEBAS DILIGENCIAS
TIPIFICADOS N DEL IMPUTABLES
DELITO RESPONSAB PENDIENTES
EN EL LE
CDIGO
PENAL
20
la que Estudio. INADE-7201,
intervenga por cuyo
razn de su Ing. Juan presupuesto
cargo o Figueroa se encontraba
comisin Sifuentes. Ex incrementado
especial Asesor sin sustento
defrauda al Tcnico. tcnico en el
Estado o rubro
entidad u Campamentos
organismo del Provisionales
Estado, segn y por lo tanto
ley, sobredimensio
concertndose nado,
con los ocasionando
interesados en perjuicio
los convenios, econmico al
ajustes, Estado.
liquidaciones o
suministros,
21
ser reprimido
con pena
privativa de
libertad no
menor de tres
ni mayor de
quince ao
22
destinados, fondos para el la Contralora.
afectando el pago
servicio o la incrementado
funcin en la Partida
encomendada, Campamentos
ser reprimido Provisionales,
con pena por un monto
privativa de de S/.
libertad no 225,6538.64
menor de uno
ni mayor de
cuatro aos.
23
Art. 401 El funcionario Informacin de
o servidor Registros
"Enriquecimie pblico que, Pblicos para
nto por razn de poder evaluar
su cargo, se el desbalance
Ilcito" enriquece patrimonial.
ilcitamente,
ser reprimido
con pena
privativa de
libertad no
menor de
cinco ni mayor
de diez aos.
Se considera
que existe
indicio de
enriquecimient
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o ilcito,
cuando el
DESCRIPCION DE LOS INDICIOS RAZONABLES QUE AMERITAN LA
INVESTIGACION POR LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD PENAL
EN LOS DELITOS DE :
1. CONLUSION ILEGAL
2. MALVERSACION DE FONDOS
3. ABUSO DE AUTORIDAD
4. ENRIQUECIMIENTO ILICITO
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
25
inequvoca como infraccin punible, ni sancionado con pena no prevista
en ley.
Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la
ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de
seguridad que no se encuentren establecidas en ella
Comentario:
26
Art. 23.- El que, realiza por s o por medio de otro el hecho punible, y los
que lo cometan conjuntamente sern reprimidos con la pena establecida
para esta infraccin.
Art. 25.- El que, dolosamente, preste auxilio para la realizacin del hecho
punible, sin el cual no se hubiere perpetrado, ser reprimido con la pena
prevista para el autor.
27
Para una mejor ilustracin, podramos indicar que aquel que le vende
legalmente un arma de fuego al sujeto que posteriormente mata a otro,
no estara incurso como responsable, toda vez que su conducta es lcita,
sin embargo, si el vendedor conoca las intenciones del homicida y
adems le instiga a comprar el arma, podra considerar como sujeto
pasible de investigacin judicial. Pero, cmo lo procesaramos, Cmo
co-autor? Cmo cmplice? Cmo encubridor?. Es all en donde las
Teoras de la Autora y Participacin nos van a poder ilustrar la situacin
de todos y cada uno de los autores y partcipes.
El hecho punible puede ser obra de uno solo o de varios agentes. Sea
para asegurar la realizacin de delit, para arantiarle la impunidad o,
simplemente, porque interesa a ms de uno su perpetracin, se renen
varias personas, repartindose entre s las tareas en que se puede dividir
1
Luis Bramons Arias y luis A. Bramont-Arias Torres, Cdigo Penal Anotado", Lima - Per - 3ra. Edicin - Pg.
28
la empresa criminal, o uno coopera solamente en la obra de otro, sin
acuerdo pero con la conciencia de esa cooperacin. Se habla lentonces
de un concurso de agentes, participacin o codelincuencia, los art. 23, 24
y 25 distinguen, cuando varias personas pargicipan en un hecho punible,
entre autora y participacin. Las formas de manifestacin de la autora
son la autora directa, la autora mediata o indirecta y la coautora (art. 23
CP.) Las formas de participacin son la instigacin 8art 24 CP) y la
complicidad (art. 25 CP.) Este sistema dualista posibilidad concebir cada
contribucin al hecho segn corresponde a su importancia concreta y a
su especial disvalor de conducta, en contraposicin al principio unitario de
autor, con arreglo al cual cualquiera que haya cooperado en forma causal
a la realizacin del tipo, es considerado como autor, sin tener en cuentra
la transcendencia concreta de su cooperacin."
"El que realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los que lo
cometan conjuntamente sern reprimidos con la pena establecida para
esta infraccin".
29
que puede tener el control de las voluntades, es decir domina la ejecucin
del acto a travs del dominio de la voluntad de los otros, que se conoce
como autora mediata . (Ejemplo: el Jefe de la Banda que no participa
pero controla, coordina, da rdenes y puede suspender el acto).
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Este elemento del Tipo es de naturaleza subjetiva, es decir que debe
determinarse si el Sujeto Activo del Delito, es una persona IMPUTABLE,
toda vez que existen INIMPUTABLES (menores de edad, toxicmanos,
personas con transtornos psquicos, etc.).
Comentario:
31
De conformidad con el Artculo Capitulo IV DISPOSICIONES
COMUNES del Cdigo Penal se considera:
32
(**) La Constitucin Poltica del Per promulgada en el ao
de 1993, establece en sus artculos 39 y 40 qu
trabajadores desempean la funcin pblica:
33
Comentario:
34
El concepto de defraudacin, es cuando se da el acto de manera
fraudulenta es decir mediante engaos, maniobras que dan la
apariencia de actitudes legtimas, el funcionario puede concertarse con la
parte para efectuar ajustes en las partidas como en el presente caso.
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ninguna manera se puede evitar, puesto que concertar es parte del
trabajo de las dos partes, para poder efectuar una serie de trmites y
firmar documentacin que tenga que ver con el objeto del contrato,
definitivamente, esta concertacin, tiene que hacerse con el fin de
defraudar al estado, es decir, la intencin de las partes debe de ser
dolosa.
36
50% de su valor real y permitiendo pagar una suma adicional de S/.
225,000.00 Nuevos Soles?
37
Este anlisis nos lleva a pensar que previamente ha existido
concertacin, y defraudacin al Estado, lo que no se ha probado y se
podr acreditar tal vez posteriormente, si de este dinero de S/.
225,000.00 Nuevos Soles, los funcionarios recibieron alguna parte, que
de ser el caso, nos encontraramos frente a otro Delito, el de COHECHO.
Comentario General
38
El ingeniero Jos Fernndez Jacinto, en su condicin de Director de
Supervisin,
39
materiales explosivos, etc. han tenido que ser considerados,
incrementando necesariamente las reas.
40
revisin de los documentos alcanzados a la comisin
auditora....
41
7201, cuyo presupuesto se encontraba incrementado sin sustento tcnico
en el rubro Campamentos Provisionales y por lo tanto
sobredimensionado, ocasionando perjuicio econmico al Estado.
42
... Cabe precisar que las partidas del presupuesto inicialmente
elaboradas por HC & Asociados en 1995, fueron actualizadas antes
de su incorporacin a las Bases de Licitacin y es en este proceso
donde se materializ el incremento de estas partidas, sin
sustentarse la necesidad del mismo; denotando as, una deficiente
actualizacin de los metrados consignados en el Presupuesto Base
del Expeidente Tcnico.
43
Campamentos Provisionales y por lo tanto sobredimensionado,
ocasionando perjuicio econmico al Estado.
44
... Esta situacin ha trado como consecuencia, que el costo
de la obra se haya incrementado innecesariamente en S/.
225,538.64, que resulta de considerar los metrados no
sustentados y los precios unitarios del contratista..
45
NOTA
46
de conformidad con los Artculo 44 y 45 del Cdigo Civil, adems que es
un Profesional de Ingeniera y ha desempeado un alto cargo como
Funcionario Pblico, por lo tanto se encuadra en el Tipo Penal EL.
Comentario:
QUE DA
Esta frase que da, viene a ser un elemento constitutivo del tipo penal,
que denota una accin, viene de verbo dar, que significa: entregar.
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(DAR), sino que puede ser, y por lo general lo es; quien posibilite
administrativamente el uso diferente de los recursos.
AL DINERO O BIENES
Comentario:
48
QUE ADMINISTRA
Es otro elemento constitutivo del Tipo, en el que por el propio cargo del
Director Ejecutivo, esta bajo su responsabilidad la administracin de los
Recursos que se le han dado para su gestin.
Comentario:
49
fijados, sin nimo de lucro ni fin de lucro para el autor o para terceros....
(Sic.)
Comentario:
50
partidas, afectando los plazos en que se ha estimado la entrega de la
obra, y perjudicando por efecto de resultado que la poblacin pueda
contar prontamente con los servicios que le brindar la obra.
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES:
Comentario:
51
lo que se puede inferir de su propio texto y especialmente del primer
considerando que a la letra indica:
52
PRUEBAS DE LA IMPUTACION DE LOS DELITOS
2
Citado por Luis Brmont Arias - Cdigo Penal Anotado - pg 453.
53
debere morales del oficio, acarrean adems tal ofensa al derecho, que
merecen una represin penal y constituyen por ello verdaderos y propios
delitos; pero no presentando en s, al mismo tiempo, una particular
odiosidad, merecedora de un nombre especial, permanecen bajo la
designacin genrica.
54
El bien jurdico protegido en este grupo de delitos es el inters del Estado
or el normal desempeo de la funcin de la administracin pblica, que
puede verse alterado por ciertos abusos de funcionarios publicos.
3
Flavio Garca del Ro - Cdigo Penal - Ediciones Legales - Lima Per - Ao 2001 - Pg 148
55
aos, cabe la posibilidad que se vuelva efectiva en caso que el
sentenciado incumpla las normas de conductas fijadas en la Sentencia.
Por otro lado, el tipo penal es muy genrico, y podra discutirse tambin si
no vulnera el Principio de Legalidad, pues generaliza "funcionario pblico"
y "acto de su cargo", en este entendido podra ingresar al proceso judicial
cualquier funcionario que tiene un cargo, y que por razones de
sobrecarga administrativa no puede cumplir aportunamente con su
funcin, es por ello que al momento de analizar la posible conducta,
debemos tener cuidado en los hechos que se imputan a los presuntos
autores del delito.
4
Jorge B. HUGO ALVAREZ - Delitos Cometidos por Funcionarios Pblicos contra la Administracin Pblica -
Editoria Gaceta Jurdica - Lima Per - Ao 2000 - Pg 29 y ss.
5
Manuel A. Abanto Vsquez - Los Delitos Contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal Peruano -
Editores Palestra - - Lima Per - Ao 2001 - Pag.194 y ss.
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omisiones de deberes a cargo del funcionario pblico, cuando esa
omisin es ilegal. La ley se refieren en forma expresa a ilegalidad"
6
Obra citata - pg 29
57
RESPONSABILIDAD DEL DIRECTOR EJECUTIVO DEL PROYECTO
PERC INGENIERO GUILLERMO MAGUIA LOPEZ EN EL DELITO
DEABUSO DE AUTORIDAD ART. 377 DEL CODIGO PENAL.
Art. 401 "El funcionario o servidor pblico que, por razn de su cargo, se
enriquece ilcitamente, ser reprimidio con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de diez aos.
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El Artculo bajo comentario, es una nueva figura dentro del derecho penal
peruano, incorporado recin en Junio de 1991, por Decreto Legislativo
Nro. 121. El marco constitucional para la configuracin del tipo se hallaba
en el art. 62 de la Constitucin Poltica del Estado de 1979, que prescriba
que "los funcionarios y servidores pblicos que determina la ley o que
administran o manejan fondos del Estado o de organismos sostenidos por
stos, asimismo, expresamente, sealaba que el Fiscal de la Nacin por
denuncia de cualquier persona o de oficio, debera formular cargos ante
el Poder Judicial cuando hay presuncin de enriquecimiento ilcito de un
funcionario o servidor pblico. En virtud a lo prescrito en la Constitucin
Poltica de 1979, el Decreto Legislativo nro. 52 de 1981 - Ley Orgnica
del Ministerio Pblico- norm como una de las atribuciones del Fiscal de
la Nacin en el art. 66 la de formular cargos, de oficio o por denuncia de
cualquier persona, mediante la accion judicial que corresponsa o de la
diligencia preparatoria pertinente, contra los funcionarios y servidores
pblicos que deben hacer declaracin jurada de bienes, y rentas por
disposicin legal, o que administran o manejan fondos del Estado o de
organismos sostenidos por l, cuando se presume enriquecimiento ilcito.
De manera que, el art. 8 del Decreto legislativo Nro. 121 que adicion el
art. 361-A al art. 361 del Cdigo Penal de 1924 tuvo un fundamento o
base constitucional, ms all de la discusin doctrinaria o prctica del
principio de la presuncin de inocencia o de la carga de la prueba. De
igual manera, constituy el marco normativo la Constitucin Poltica del
59
Estado de 1979 para el legislador del nuevo Cdigo Penal de 1991 en la
configuracin de ilcito penal.7
Por otro lado, el Artculo 401 del Cdigo Penal tiene suficiente sustento
legal, tanto en la actual Constitucin Poltica del Estado y el art. 9 de la
"Convensin Interamericana contra la Corrupcin".
Art. 41.- "Los funcionaros y servidores pblicos que seala la ley o que
administran o manejan fondos del Estado o de organismos sostenidos por
ste deben hacer declaracin jurada de bienes y rentas al tomar posesin
de sus cargos, durante su ejercicio y al cesar en los mismos. La
respectiva publicacin se realiza en el diario oficial en la forma y
condiciones que seala la ley
7
Jorge B. Hugo Alvarez Obra citada - pg. 31
60
DEL PROYECTO ESPECIAL RIO CACHI, EN EL DELITO DE
ENRIQUECIMIENTO ILICITO ART. 401 - CODIGO PENAL.
61
I. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
62
4. Como continuacin de la presente investigacin se hace necesario
efectuar un peritaje tcnico de la obra, para determinar si durante la
construccin, tambin existieron anomalas.
63
RECOMENDACIN SOBRE MODIFICACIN DE
LA NORMATIVIDAD EXISTENTE
64
concertacin entre entidades pblicas y privadas para la realizacin
de acciones complementarias y coherentes.
65
uso de semillas certificadas como por lograrse un mejor aprovechamiento
y hacerse ms ventajoso el uso de insumos qumicos.
66
de 1987, crendose el PROYECTO ESPECIAL RIO
CACHI, cuya finalidad es Programar, Ejecutar, Administrar y
Evaluar los estudios y obras hidroenergticas de propsitos
mltiples en el departamento de Ayacucho, con el fin de
incrementar la produccin y productividad y contribuir al
mejoramiento del nivel de vida de sus habitantes.
El Proyecto Especial Ro Cachi abarca la provincia de
Huamanga y parte de las provincias de Huanta y Cangallo,
ubicadas en la parte norte del departamento de Ayacucho,
que corresponde a la sierra central.
67
FUNDAMENTOS DE LA LEY
FUNDAMENTO CLIMATOLOGICO
FUNDAMENTO ELECTRICO
68
Elctrica, se convierte en la solucin al mediato y largo polazo de las
necesidades infraestructurales de la zona de Ayacucho, representando el
nico y proyecto de gran aliento que podr impulsar el desarrollo auto
sostenido de la regin.
Este Proyecto de propsitos mltiples en su concepcin actual,
proporciona un notable efecto socio-poltico en la zona al sentar la bases
para el desarrollo agrcola de la regin, disminuyendo la migracin urbana
y permitiendo que la actividad agrcola evolucione de un sembrado
artesanal a un nivel superior.
De all que es necesario contar con la participacin del Ministerio de
Energa y Minas, pues el Estado a travs de esta entidad, tiene un rol
normativo y regulador, a quien se le encarga el otorgamiento de las
concesiones para el desarrollo de las actividades elctricas, la
elaboracin del Plan Referencial de obras de generacin y transmisin de
posibles cubrimiento de la demanda futura, as como la regulacin de
precios del Servicio Pblico de Electricidad, mediante un organismo
autnomo, y la emisin de normas tcnicas para el desarrollo de las
actividades elctricas y la fiscalizacin elctrica.
69
El anlisis del Rgimen de Suministro anual permite afirmar que el dficit
de abastecimiento de agua es estacional , pues el rgimen de las fuentes
de agua que abastecen a las plantas de tratamiento producen ms agua
entre diciembre y abril y se muestran casi secos el resto del ao.
Por otro lado, el suministro de agua, una vez que empieze a operar el
Proyecto, estar a cargo de la Empresa ....................., quien deber
efectuar la estructura de costos para el abastecimiento, lo que incidir
lgicamente en los costos de operacin de los campesinos usuarios, de
all que se hace necesario contar con la opinin profesionalizada de la
Distribuidora de Agua.
OBJETIVOS DE LA LEY
70
Permitir la opinin y supervisin oportuna de carcter tcnico,
regional, comunal, econmico y social, al interior del Proyecto, de
un Organismos Multisectorial con el fin de sumar esfuerzos,
capacidades y experiencias profesionales y tcnicas, evitando la
duplicidad de funciones.
71
rgano de Control y Fiscalizacin, el mismo que al integrarse con
representantes de diversas Instituciones, tendr independencia en la
toma de decisiones, las mismas que sern por su naturaleza de creacin
emimentemente tcnicas y orientadas al cumplimiento de los objetivos del
Proyecto en los plazos correspondiente.
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