ALIANZA EMPRESARIAL PARA UN COMERCIO

SEGURO
NORMA BASC
VERSIN 4

NORMA BASC

INTRODUCCIN

Prologo
Justificacin

OBJETIVO, ALCANCE, APLICACIN Y

EXCLUSIONES

Objetivo y alcance
Para usar esta norma
Aplicacin

REFERENCIAS NORMATIVAS

TERMINOS Y DEFINICIONES

REQUISITOS DEL SGCS

 NORMA BASC

q Da prioridad al cumplimiento de requisitos de ndole legal en el pas.

q Basada en la metodologa del PHVA.

4.1. Generalidades
4.6. Mejoramiento Con2nuo 4.2. Pol2ca de Control y Seguridad
4.3. Planeacin

A P

V H
4.4 Implementacin
4.5 Vericar
 REFERENCIAS NORMATIVAS

WCO SAFE - Framework of Standards World Customs Organization

Standards
C-TPAT - Customs Trade Partnership Against Terrorism
ISPS/PBIP International Ship and Port Facility Security
ISO 9001
ISO14001
ISO 17712
ISO 27001
ANZ4360
OHSAS 18001:2007
ISO 28000
ISO 19011
ISO 31000 (Antes NTC 5254)
 GLOSARIO DE TERMINOS

q Crea un anexo exclusivo, Anexo 1 Glosario de trminos y definiciones

(92 trminos y definiciones)

q Conceptos como Cadena de suministro, 3PL, Conceptos de auditoria

19011, Debe, Debera, Lavado de activos, operador logstico, Conceptos
de gestin de riesgos, entre otros.

DEBE (Deben, deber, debern): Requisito de carcter obligatorio para demostrar a

conformidad del SGCS.

DEBERA (Deberan): Requisito de carcter obligatorio de la cual organizacin deber

jus2car la exclusin para demostrar la conformidad del SGCS.
 NORMA BASC V.04

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE

GESTIN EN CONTROL Y
SEGURIDAD
 4.1 GENERALIDADES
Debe ser incorporado a los procesos

Debe establecer, documentar, implementar,

mantener y mejorar continuamente el SGCS

a) Enfoque de procesos aplicado a la

seguridad de la Organizacin.

b) Documentar la secuencia e interaccin de

los procesos que realiza, a travs de las
tcnicas de mapa y caracterizacin de
procesos.

Definir el alcance

Nota: Los procesos contratados externamente

debe ser controlado con base al riesgo
 4.2 POLITICA DE CONTROL Y
SEGURIDAD
Establecer (crear)

Documentar (escrita) POLITICA DE SEGURIDAD

Alta Comunicar (divulgar)
Gerencia
Publicar (Cartelera)
Orientada a la prevencin de actividades
Respaldar (recursos) ilcitas
Adecuada al propsito, alcance del
sistema de gestin y riesgos de la
organizacin,
Incluir un compromiso con el mejoramiento
La poltica deber ser marco de continuo del sistema de gestin.
referencia para establecer y
revisar los objetivos del SGCS.
 4.3 PLANEACION
4.3.1 Generalidades

Identificacin de los requisitos en sus

operaciones de comercio internacional,

Establecer criterios de desempeo,

Definir

Qu se debe hacer?
Quin es el responsable?
Cundo se debe hacer?
Cul sera el resultado esperado?
 4.3 PLANEACION

S Especficos
M Medibles
4.3.2 Objetivos del SGCS A Alcanzables
R Reales
T Tiempo

- Coherentes

- Cumplimiento poltica de
Seguridad Indicadores de
Gestin
 4.3 PLANEACION
4.3.3 Gestin del riesgo

Contexto (Alcance)

(procedimiento documentado)
Identificacin (Qu, Como, Quen, Donde)

Anlisis (Parmetros)

Evaluacin (Nivel de Riesgos)

Tratamiento (Prevencin)
Realizar una reevaluacin de
los riesgos, mnimo una vez
al ao o cuando se identifiquen Monitoreo (Controles e Indicadores)
nuevas amenazas o
vulnerabilidades en el Sistema Comunicacin (Partes Interesadas)
del SGCS.
 4.3 PLANEACION

4.3.4 Requisitos legales y de otra ndole

Requisitos legales, reglamentarios,

Procedimiento documentado
(identificar, actualizar, aplicar
y comunicar)
estatutarios.
Otro requisito al cual este sometido y
que sea aplicable a la gestin en control
y seguridad.

La organizacin debe asegurar el cumplimiento de las disposiciones y

normas relativas a proteger la propiedad intelectual, incluyendo la propiedad
de Norma y Estndares BASC.

Objetivos, planes y controles operacionales

4.3.5 Previsiones
(Recursos humanos, conocimiento y materiales)

Desarrolle y mejore continuamente SGCS

 4.4. IMPLEMENTACIN Y
OPERACION

4.4.1 Estructura responsabilidad y autoridad.

Representante de la alta direccin

Competencia, autoridad y
responsabilidad
Asegurar implementacin,
mantenimiento y mejora del SGCS
Debe establecer y documentar las
funciones, responsabilidades, autoridad
y criticidad del personal que afecta la
seguridad de la organizacin y de la
cadena de suministro.
 4.4. IMPLEMENTACIN Y
OPERACION

4.4.2 Entrenamiento, capacitacin y toma de conciencia

Todos los empleados

Determinar y demostrar Competencias
(personal) - Responsables del Control y Seguridad

- Consientes de su accin o inaccin hacia

(en caso de no disponer de ellas) la eficacia del SGCS
Tomar las acciones necesarias

a) Mantener una comunicacin abierta y efectiva

de informacin sobre Control y Seguridad en el
4.4.3 Comunicaciones comercio Internacional.
Establecer condiciones b) Lograr la participacin y el compromiso de
directivos, accionistas, empleados y asociados
de negocios.
 4.4. IMPLEMENTACIN Y
OPERACION
4.4.4 Documentacin del sistema

a) El manual del SGCS BASC que

contemple y describa como la empresa
cumple todos los requisitos de la Norma y
los Estndares.

b) Los procedimientos documentados y

los registros requeridos por esta Norma y
Estndares de Seguridad BASC.

c) Los documentos que la organizacin

determine sean indispensables para
asegurar la eficacia del SGCS.
 4.4. IMPLEMENTACIN Y
OPERACION
4.4.5 Control de los a) Aprobar antes de la emisin
documentos b) Localizados oportunamente
c) Revisen peridicamente y se actualicen
d) Legibles y disponibles garantizando su
preservacin, custodia y confidencialidad.
e) Sean oportunamente identificados y dados
Procedimiento documentado de baja los documentos obsoletos para
evitar su uso no previsto; incluyendo
aquellos que deban ser retenidos con
Listado maestro de documentos propsitos de preservacin legal o de
conocimiento.
f) Se controlen los documentos de origen
externo.
g) Se disponga de un sistema de proteccin
de la informacin sensible de la
organizacin que incluya medios
magnticos y fsicos.
 4.4. IMPLEMENTACIN
Y
OPERACION

4.4.6 Control Operacional

que los controles de seguridad se encuentran

Asegurar totalmente integrados en todo el mbito de la
organizacin y dentro de todas sus
actividades.

evaluacin de riesgos,
Responsabilidad
participacin en la cadena
de suministro

Debe hacer lo necesario para garantizar que las actividades se

realicen de manera segura.
 4.4. IMPLEMENTACIN Y
OPERACION
4.4.7 Preparacin y respuesta a eventos crticos

Tener procedimientos documentados

Identificar y responder ante amenazas y

vulnerabilidades

Responder ante situaciones crticas

(Planes de Contingencia y Emergencia)

Realizar ejercicios prcticos y

simulacros (probar la eficacia)

Investigar la falla presentada

 4.5 VERIFICACION

4.5.1 Seguimiento y medicin.

(Procedimientos verificables)

Seguimiento Medicin

Inspecciones Mediciones proactivas

Revisin de procesos Mediciones reactivas.

Seguimiento Operacin
Ajustar a las necesidades de la organizacin.

4.5 VERIFICACION

a) Los requisitos de Norma y los criterios de
4.5.2 Auditora segurida.

Procedimiento b) Los requisitos del Sistema de Gestin

documentado establecidos, implementados y mantenidos
por la organizacin.

Elaborar y ejecutar un plan de auditoras

internas, (mnimo una vez al ao).

Ser realizadas por auditores competentes

en el SGCS BASC, formados por WBO o
por sus Captulos
 4.5 VERIFICACION
Demostrar conformidad con los requisitos
4.5.3 Control de Registros
del SGCS.
Listado maestro de registros
Procedimientos para la identificacin,
Tiempos de conservacin. mantenimiento y disposicin.

Entrega, control y archivo de la

Ser legibles, Identificables y
informacin
rastreables

Almacenarse en un lugar adecuado

y seguro (recuperar fcilmente)

Proteger contra dao, deterioro,

perdida o alteracin.
 LA IMPORTANCIA DE LA COMA

Julio Cortzar escriba: La coma, esa puerta giratoria del pensamiento

Lee y Analiza la siguiente frase:

Si el hombre supiera realmente el valor

que tiene la mujer andara en cuatro patas
en su bsqueda

Donde pondras la coma?

 LA IMPORTANCIA DE LA COMA

Julio Cortzar escriba: La coma, esa puerta giratoria del pensamiento

Lee y Analiza la siguiente frase:

Si el hombre supiera realmente el valor

que tiene la mujer andara en cuatro patas
en su bsqueda

Donde pondras la coma?

Si usted es mujer: Despus de la palabra mujer

Si usted es hombre: Despus de la palabra tiene
 4.6 MEJORA CONTINUA

4.6.1 Mejoramiento Continuo

La organizacin debe revisar y mejorar

continuamente la eficacia del sistema de
gestin en control y seguridad BASC
mediante el cumplimiento de la poltica y
objetivos de control y seguridad.

La organizacin debe plantear, cumplir y

evaluar objetivos relacionados con la
mejora continua.
 4.6 MEJORA CONTINUA
4.6.2 Accin correctiva y preventiva.
Debe tener un procedimiento documentado para a la implementacin de
acciones correctivas y preventivas, el cual debe ser aplicado cuando se
evidencien acciones requeridas reales o potenciales en el SGCS teniendo en
cuenta los siguientes aspectos:

a) Revisar los hallazgos o desviaciones del SGCS

Identificacin Causas
b) Identificar el origen de las no conformidades

c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes

Plan de accin
e) Registrar las acciones preventivas o correctivas

Seguimiento f) Verificar la eficacia de las acciones tomadas

 4.6 MEJORA CONTINUA
4.6.3 Compromiso de la Direccin

Debe ser realizada mnimo una vez al ao

Debe estar documentada
Debe evidenciar la toma de decisiones y asignacin de recursos para el cumplimiento de
la poltica de control y seguridad

Desempeo global Poltica, objetivos

Desempeo de los elementos
individuales
Verificacin del Proceso
Factores internos y externos
Evaluacin de riesgos
Acciones necesarias
Revisin de procesos (indicadores, actividades)
Auditorias, acciones preventivas, correctivas, de mejora y
revisiones anteriores
Cambios en la estructura organizacional, legislacin
pendiente, nueva tecnologa, etc
Materializacin de riesgos, recursos
Ajustar el Sistema de gestin
Mejora continua