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Para el anlisis de los riesgos se tendr que establecer un registro de identificacin de riesgos el cual nos
permitir hacer un inventario de los mismos.
Causas
Efectos/
Sub- Objetivos del Tipo de (factores
Riesgo consecuencias
proceso Sub-proceso riesgos internos y
externos)
Entender la importancia del manejo del riesgo implica conocer con ms detalle los siguientes detalles.
VALORACION DE RIESGOS
La valoracin de los riesgos permite a una entidad clasificar y valorar los eventos potenciales que impactan
en la consecucin de los objetivos. La comisin encargada evaluara los acontecimientos desde dos
perspectivas (probabilidad e impacto) y usando una combinacin de mtodos cualitativos y cuantitativos.
La valoracin de los riesgos se efectuara con base en la informacin obtenida en el registro de riesgos,
elaborado en el tiempo de identificacin, con el fin de obtener informacin para determinar el nivel de
riesgo y las acciones que se van a implementar.
Probabilidad: La probabilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de
frecuencia o teniendo en cuenta la presencia de factores internos y externos que pueden propiciar
el riesgo, aunque este no se haya materializado.
Impacto: Las consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo.
A continuacin se presentan las escalas que pueden implementarse para analizar los riesgos.
ANALISIS CUALITATIVO
Constituye la utilizacin de escalas descriptivas para demostrar la magnitud de consecuencias
potenciales y su posibilidad de ocurrencia. Estas escalas se pueden modificar o ajustar a las
circunstancia. Estas escalas se pueden modificar o ajustar a las circunstancias de las necesidades
de cada organizacin.
Las escalas a utilizar estarn en razn de la evaluacin de la probabilidad e impacto de los riesgos.
La evaluacin de probabilidad de los riesgos investiga la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo
especfico. La evaluacin del impacto de los riesgos investiga el posible efecto sobre los objetivos;
como tiempo, costo, alcance o calidad.
Para cada riesgo identificado se evalan los niveles de probabilidad e impacto. Los riesgos pueden
ser evaluados en entrevistas o reuniones con participantes seleccionados por su familiaridad con
las categoras de riesgo.
En la escala de medida cualitativa de PROBABILIDAD se debern establecer las categoras a utilizar
y la descripcin d cada una de ellas con el fin de cada persona que aplique la escala mida a travs
de ella los mismos tems.
CATEGORIA Definicin.
Es muy frecuente la materializacin del riesgo o se presume que llegara a
PROBABLE
maternizarse.
Es frecuente la materializacin del riesgo o se presume que posiblemente se
POSIBLE
materializar.
Es poco frecuente la materializacin del riesgo o se presume que no llegara a
IMPROBABLE
materializarse.
Este mismo diseo puede aplicarse para la escala de medida cualitativa de IMPACTO, estableciendo las
categoras y la descripcin, tal como se muestra a continuacin.
CATEGORIA DEFINICION
Desastroso Si el hecho llegara a preservarse, tendr alto impacto o efecto sobre la entidad.
ANALISIS CUANTITATIVO
Representa los valores numricos para la elaboracin de tablas de registros de riesgos; la calidad
del anlisis depende de lo precisas y completas que estn las cifras utilizadas en la cual la
probabilidad y el impacto son expresadas y las formas por las cuales ellos se combinan para
proveer el nivel de riesgo puede variar de acuerdo al tipo de riesgo.
EJEMPLO DE ESCALAS CUANTITATIVAS DE PROBABILIDAD E IMPACTO
0-25 Improbable
26-70 Posible
71-100 Probable
Impacto Nivel
0-25 Leve
26-70 Moderado
71-100 Desastroso
Al igual que en el caso de las escalas cualitativas, el diseo de las escalas cuantitativas deber
contar con la participacin de las personas encargadas de los procesos y con el grupo encargado de
liderar la administracin de riesgos.
IMPACTO
1 2 3
3 6 9
Probable 3
PROBABILIDAD
Desabastecimiento de bienes y
Generacin de Personal que desconoce la proyeccin de
Riesgo servicios, ocasionado por realizar
Requerimie R2 requerimientos mal necesidades de su rea
Operativo varios requerimientos que llevaran a
nto de Garantizar la planificados Personal no capacitado
fraccionamientos
bienes y adquisicin de
servicios bienes y
Incorrecta manipulacin del sistema por los
incluidos en servicios de
Informacin mal ingresada Riesgo usuarios Perdida de informacin
el Plan acuerdo con R3
al sistema informativo Operativo Modificaciones de la informacin en el Prdida de tiempo
Anual de las
sistema por usuarios no autorizados
Adquisicion especificacion
es y es tcnicas Proveedores de bienes y servicios
Adjudicaciones con precios
Contratacio y/o trminos determinan el valor referencial no acorde
sobrevaluados o bienes y servicios
nes. de referencia Riesgo a la realidad del mercado
R4 Cotizaciones sobrevaluadas adquiridos con precios inferiores
Financiero Personal involucrado en favorecer a un
obteniendo productos de calidad
postor o proveedor especifico
Perjuicio econmico para la entidad
No se efectan las cotizaciones necesarias
Adquisicin de bienes y servicios
Riesgo Personal involucrado en favorecer a un
sobrevaluados
Operativo postor o proveedor especifico
Bases para adquisiciones Adquisicin de bienes y servicios de
R5 y Riesgo de Personal cuenta con limitaciones tcnicas
mal elaboradas mala calidad
Cumplimie profesionales
Proceso de seleccin deficientes
nto Personal no capacitado
ocasionando perjuicio a la entidad
Calendario de actividades Adquisicin de bienes y servicios
para los procesos de Riesgo de sobrevaluados
Ente rector CONSUCODE determina
seleccin con tiempos cumplimie Adquisicin de bienes y servicios de
R6 mediante la normatividad los plazos para
prolongados determinando nto Riesgo mala calidad
los procesos de seleccin
por la Ley de Contrataciones externo Procesos de seleccin deficientes
y Adquisiciones del Estado ocasionando perjuicio a la entidad
Requerimientos de bienes y Personal del rea usuaria no identifica
servicios contienen Riesgo necesidades reales Adquisicin de bienes y servicio de
R7
especificaciones tcnicas Operativo Personal involucrado en favorecer a un poca utilidad
errneas o insuficientes postor o proveedor especifico
Adquirir a precios no acordes con el
mercado
Incorrecta estimacin de costos de parte
Bienes y Servicios con Riesgo Requerimientos de bienes y servicios
R8 del personal
mayor costo Operativo con precios elevados
No se efectan las cotizaciones necesarias
Solicitar disponibilidad presupuestal
innecesaria
Incumplimiento a la ejecucin
Retrasos de entes Riesgo presupuestal
superiores de control en la Financiero No se concreta a la modificacin
R9 Normativa legal
atencin a requerimientos Riesgo presupuestal
presupuestales Externo Retraso en la adquisicin de bienes
importantes
CUADRO MATRIZ DE RIESGOS
Probabilidad
Probable 3
R6 R2
R2 R7 R5 R1
Posible 2
R8 R4
R7 R5 R1
Improbable 1 R8 R3 R4
R9
1 2 3
Impacto
Leve Moderado Catastrfico