Vivimos en mundo sin fronteras que obliga a las

empresas a enfrentar la competencia del mercado

como resultado de la globalizacin de una nueva
economa, por ello una tcnica fundamental para
responder exitosamente esta tendencia en como
formular un Plan Estratgico.

Plan
Estrat gico
Hrraminta para comptir

MAG. Percy Guija E.

 Formulacin del Plan Estratgico - FPE

Herramienta para competir en un mercado global

MAG. Percy Guija Espinoza i

Concepto

Vivimos en mundo sin fronteras que obliga a las empresas a enfrentar la competencia del mercado como resultado de la
globalizacin de una nueva economa, por ello una tcnica fundamental para responder exitosamente esta tendencia en como
formular un Plan Estratgico.

El administrador del siglo XXI debe esencialmente gestionar las oportunidades claves que el mercado demanda, en tal sentido,
a de formular el Plan Estratgico como herramienta fundamental que le permita adoptar medidas para desafiar los escenarios
que se presentaran en el futuro, apoyndolo en orientar sus esfuerzos hacia objetivos y metas realistas, lo que hace ineludible
conocer y aplicar los componentes que intervienen en el proceso de la planeacin estratgica.

La Formulacin del Plan Estratgico es el procedimiento a travs del cual una Empresa enuncia su Misin as como la Visin,
los Objetivos Estratgicos y Metas Estratgicas que implementar para un determinado perodo.

Enunciacin de la Misin

Consiste en la identificacin y consolidacin de los propsitos, fines y lmites del servicio y/o funcin que desarrolla la Empresa.

Es la declaracin fundamental del quehacer institucional que le da carcter constitutivo a la organizacin y a su

accionar. La Misin constituye la Imagen Actual que proyecta la Empresa.

La enunciacin de la Misin se efecta antes de realizar el Diagnstico Empresarial y el Anlisis FODA, y se

retroalimenta de los mismos posteriormente a su proposicin.

Redaccin de la Misin

La redaccin de la Misin, debe responder, principalmente, las siguientes preguntas:

(a) Quines somos?

(a) Qu buscamos?
(b) Por qu lo hacemos?
(c) Para quines trabajamos?
(d) Cules son nuestros valores?

Enunciacin de la Visin

La Visin constituye una declaracin que gua a la Empresa en un contexto interno y externo cambiante. El enunciado de la
Visin impulsa a la propia Empresa y la motiva para lograr el cumplimiento de sus Objetivos Estratgicos y Metas Estratgicas.
La Visin constituye, por tanto, la Imagen Futura que debiera detentar la Empresa.

La enunciacin de la Visin se efecta antes de realizar el Diagnstico Empresarial y el Anlisis FODA, y se

retroalimenta de los mismos posteriormente a su proposicin.
Contenido de la Visin

La redaccin de la Visin debe responder, principalmente, las siguientes preguntas:

(a) Cmo nos vemos en el futuro?

(a) Qu queremos hacer en el futuro?
(b) Cmo vemos a la poblacin objetivo y/o usuarios para los que trabajamos?

Elaboracin del Diagnstico Empresarial

El Diagnstico Empresarial tiene como objetivo efectuar el Anlisis del Entorno General y Especfico de la Empresa, a fin de
obtener la mayor cantidad de informacin posible, de acuerdo a lo siguiente:

Anlisis del Entorno General:

Debe researse los factores ambientales as como sus tendencias que pueden incidir en la Gestin de la
Organizacin, segn lo siguiente:

(a) Factores Geo Econmicos

(b) Factores Geogrficos
(c) Factores Demogrficos
(d) Factores Geo Polticos
(e) Factores Legales
(f) Factores Sociales
(g) Factores Culturales
(h) Factores Tecnolgicos
(i) Factor Medioambiental
(j) Otros Factores

Anlisis del Entorno Especfico:

Debe propender a explicar:

(a) Cules son los usuarios / beneficiarios de la Empresa.

(b) Cules son los principales proveedores de la Empresa.
(c) Cules son las otras Empresa Pblicas o Privadas que prestan servicios similares.
(d) Cules son las otras empresas que se relacionan con la Empresa.

Anlisis FODA

El Anlisis FODA es un mtodo que tiene por objeto examinar el Macroambiente (Medio Externo) y Microambiente (Medio
Interno) Empresarial, a fin de construir una Matriz que permita proponer los Objetivos Estratgicos y Metas Estratgicas de la
Empresa, para alcanzar la Visin.

Anlisis del Macroambiente:

Consiste en determinar qu Factores exgenos ms all de la Empresa condicionan su desempeo, tanto en sus
aspectos positivos denominados Oportunidades, como negativos llamados Amenazas.

Anlisis del Microambiente:

Consiste en identificar los factores endgenos que condicionan el desempeo de la Entidad, identificndose las
Fortalezas y Debilidades que presenta la Empresa en su funcionamiento y operacin en relacin con la Misin.

Dichos factores, entre otros, pueden ser: Organizacin, personal, infraestructura, tecnologa utilizada, nivel de acceso
a la informacin, situacin financiera y presupuestal, etc.
Para efectos de la determinacin de las Fortalezas , Debilidades , Oportunidades y Amenazas , la Empresa podr aplicar
complementariamente a las disposiciones de la presente Gua otros mtodos y tcnicas que coadyuven a identificar las
Oportunidades, Amenazas, Fortalezas y Debilidades de la Entidad, con precisin.

Determinacin de los Objetivos Estratgicos

Son los logros que una Empresa teniendo en cuenta su Visin Empresarial quiere alcanzar en un plazo determinado,
superando su problemtica actual.

Se enuncian teniendo en cuenta la Misin, el Diagnstico Empresarial y el Anlisis FODA.

Lineamientos para la determinacin de los Objetivos Estratgicos

Los Objetivos Estratgicos deben reunir las siguientes caractersticas:

o Pertinentes: Deben referirse a los cambios, modificaciones o efectos que se deben alcanzar en un plazo determinado,
a fin de superar los problemas identificados por la Empresa para llegar a realizar la Visin Empresarial .

o Teleolgicos: No deben ser confundidos con los medios para realizarlos ni con las Metas Estratgicas, puesto que
constituyen los logros a alcanzar.

o Distinguibles: Su contenido conceptual no debe confundirse con el de otros, permitiendo facilitar su posterior
evaluacin.

o Consensuales: En su determinacin debe participar, al menos, el personal representativo de la Empresa.

o Mensurables: Deben permitir su expresin en trminos concretos para perodos de tiempo especfico.

o Factibles: Deben ser propuestos teniendo en cuenta la real potencialidad de la Empresa en el plazo para su logro.

o Flexibles: Pueden ser modificados cuando surjan contingencias inesperadas, sin que se pierda su sentido de direccin.

Determinacin de las Metas Estratgicas Empresariales

Son los resultados que se esperan lograr durante un. Permiten advertir la total implementacin de los Objetivos Estratgicos
determinados por la Empresa.

Los Metas Estratgicas Institucionales as como su cronograma de desarrollo en un cuadro o matriz Metas Estratgicas.

Adicionalmente, las Metas Estratgicas Empresariales se presentan relacionndolas con el Objetivo Estratgico Institucional
que persiguen, de acuerdo a los Objetivos Estratgicos y Metas Estratgicas.

Su expresin debe guardar correspondencia con el Indicador de Desempeo Estratgico a aplicrsele.

Lineamientos para la determinacin de las Metas Estratgicas Institucionales

Las Metas Estratgicas deben reunir las siguientes caractersticas:

Razonables; deben ser factibles de ser cumplidas teniendo en cuenta las Oportunidades y Fortalezas de la Empresa.

Motivadoras; deben exigir un grado de esfuerzo y compromiso para alcanzarlas.

Claras; deben encontrarse claramente determinadas a fin de evitar confusin en los resultados esperados.

Controlables; deben ser susceptibles de ser medidas en base a resultados obtenidos por la aplicacin de Indicadores
de Desempeo Estratgico.
Construccin de los Indicadores de Desempeo Estratgico

Los Indicadores de Desempeo Estratgico se construyen teniendo en cuenta el impacto y/o efecto que se pretende lograr
para alcanzar los Objetivos Estratgicos determinados por la Empresa.

Su estructura debe permitir conocer el grado de avance del rea respecto al cumplimiento de la(s) Meta (s) Estratgica (s) que
la Empresa haya definido para un determinado Objetivo Estratgico de la Empresa.

Dichos indicadores pueden ser de dos (02) tipos:

Dato estadstico.

Tiene en cuenta, en trminos porcentuales, el incremento o descenso de un determinado dato estadstico.

Ejemplo:

- Disminucin % del analfabetismo en las mujeres.

- Incremento % de la afluencia de turistas.
- Incremento % del Producto Bruto Regional y/o Local.

Relacin de variables.

Relaciona, en trminos porcentuales, ms de un dato estadstico u otras variables ejemplo:

- % de Centros de Salud con Equipo Bsico vs. Centros de Salud que no lo tiene.
- % de Alumnos repitentes vs. Poblacin total de Alumnos.

De preferencia, los datos y variables que se utilicen en la construccin de los precitados indicadores deben tomarse de cifras
proporcionadas por organismos oficiales y/o banco de datos cuya informacin sea confiable.

Estructura del Plan Estratgico

Para efectos de la presentacin del Plan Estratgico, deber observarse la estructura temtica siguiente:

Presentacin

Debe ser concisa y debe centrarse en enumerar las dificultades y/o facilidades presentadas en la Empresa para
Formular el Plan Estratgico.

Debe hacer referencia a cmo se organiz operativamente la Empresa y al Cronograma de Trabajo desarrollado
as como citarse las metodologas que se aplicaron complementariamente a fin de fortalecer el contenido
temtico de dicho instrumento.

Situacin Empresarial

Debe referenciar el marco legal que regula el quehacer empresarial (Estatuto y Reglamento de Organizacin y
Funciones, bsicamente) sealando la fecha de aprobacin de los mismos y las modificaciones efectuadas a
dichas disposiciones.

Debe efectuarse una breve resea histrica empresarial, desde su creacin a la actualidad hacindose nfasis
en los episodios que han determinado la disminucin, ampliacin, fortalecimiento de su mbito de competencia
funcional.

Debe citarse textualmente los fines y/o objetivos que persigue la Empresa de acuerdo a su Estatuto y
Reglamento de Organizacin.
Misin

Presenta el enunciado de la Misin, de la empresa.

Visin

Presenta el enunciado de la Misin, de la empresa.

Diagnstico Institucional

Contiene los resultados obtenidos del Anlisis de Entorno General y Especfico, de acuerdo a los lineamientos
contemplados en la Situacin Actual .

Anlisis FODA

Debe exponerse la informacin contenida en la Matriz FODA, adicionalmente, para efectos de la consolidacin de la
informacin que contiene el FODA, podr utilizarse papeles de trabajo por cada aspecto del FODA:

Oportunidades,
Amenazas,
Fortalezas y
Debilidades.

Objetivos Estratgicos y Metas Estratgica s

Se enumeran los Objetivos Estratgicos determinados por la Empresa as como el perodo de su ejecucin.

Se referencia cada Objetivo Estratgico con su respectiva Meta Estratgica Empresarial.

Se presentan los Indicadores de Desempeo Estratgico que se aplicarn en la medicin de las Metas
Estratgicas.

Responsabilidades en elaboracin del Plan Estratgico

Las Oficinas de Presupuesto y Planificacin o la que haga sus veces en la Empresa, es responsables de consolidar la
informacin fuente a efectos de elaborar el Plan Estratgico Empresarial.

A fin de garantizar la fluidez en los trabajos de elaboracin de los Planes Estratgicos se podr adoptar los siguientes
mecanismos de trabajo, distinguindose las responsabilidades de acuerdo a lo siguiente:

Conformacin de un Equipo Tcnico

El Gerente General es responsable de designar a los integrantes del Equipo del FPE que efectuar los trabajos de
recopilacin, anlisis y desarrollo del contenido temtico del Plan Estratgico de la Empresa.

El Equipo PEE, es responsable de presentar el Plan Estratgico en el plazo pertinente, debiendo ser propuesto al Gerente
General:

El Gerente General el referido documento y/o efecta las observaciones pertinentes para su correccin,
devolvindolo al Equipo FPE.

Una vez subsanadas las observaciones el Gerente General es responsable de aprobar el Plan Estratgico.

El Equipo PEE contar con el apoyo del rea de Planificacin o la que haga sus veces, la que actuar como Secretara Tcnica
del FPE.
Realizacin de Talleres de Trabajo

El Gerente General es responsable de establecer el Cronograma de Trabajo a fin que todas las reas de la Empresa se renan
y propongan la Misin, la Visin, los Objetivos Estratgicos, las Metas Estratgicas y efecten el Anlisis FODA.

El rea de Planificacin o la que haga sus veces en la Empresa, es responsable del desarrollo de las reuniones - talleres de
trabajo para la consecucin de las tareas descritas en el numeral inmediato precedente, debiendo actuar como Secretara
Tcnica.

Para tal efecto, previo a la realizacin de las reuniones pertinentes, debe presentar un Proyecto de Plan
Estratgico, en base al cual se efectuarn los trabajos para la Formulacin del citado instrumento.

El rea de Planificacin o la que haga sus veces en la Empresa, es responsable de presentar el Plan Estratgico en el plazo
pertinente, debiendo ser propuesto al Gerente General.

El Gerente General aprueba el referido documento y/o efecta las observaciones pertinentes para su
correccin, devolvindolo el rea de Planificacin o la que haga sus veces en la Empresa.

Una vez subsanadas las observaciones el Gerente General es responsable de aprobar el Plan Estratgico y de
aprobacin.

Aprobado el Plan Estratgico de la Empresa, el Gerente General de la Empresa asignara al rea de

Planificacin o la que haga sus veces en la Empresa, la ejecucin e implementacin del FPE.
i1
Magster en Direccin y Gestin de la Calidad de la Educacin Superior. Instituto Universitario de Investigacin Ortega y Gasset - adscrito a la Universidad
Complutense de Madrid Espaa. Maestro en Educacin Mencin en Gestin de la Calidad, Autoevaluacin y Acreditacin . Instituto para la Educacin
Universidad de San Martn de Porres Per.
Consultor empresarial internacional en la especialidad de Excelencia Gerencial, Profesor en la ctedra de Organizacin Empresarial y Planeamiento Estratgico en
la Facultad de Ciencias Administrativas y Recursos Humanos de la Universidad de San Martn de Porres, Universidad Ricardo Palma, Universidad Cientfica del
Sur y Vicepresidente Grupo Andino para el Desarrollo Empresarial del Per.

Per Lima 2011