Diseño Del Sistema de Gestión Integrado

Trabajo de Grado Especializacin Gestin Integrada QHSE
DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO

EN CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO BAJO LA NORMA NTC-ISO 9001:2008,
OHSAS18001:2007 Y EL DECRETO 1072 DE 2015
CAPITULO 6, PARA LA EMPRESA DE
CONSTRUCCIN DE ESTRUCTURAS EN
CONCRETO; CIVILIA S.A.
Gonzlez Flrez Jos Antonio
Luque Olmos Luisa Fernanda
Moya Hederich Claudia Ximena
Director trabajo de grado
Ernesto Ramos Paredes
Ingeniero Mecnico
Escuela Colombiana de Ingeniera Julio Garavito

Programa de Ingeniera Industrial
Especializacin gestin integrada QHSE
Cohorte 34
Bogot D.C. Colombia, Mayo de 2016
Reconocimiento o Agradecimientos
A la empresa CIVILIA S.A. por la confianza y la oportunidad de aplicar

conocimientos adquiridos y la deferencia para con el grupo de trabajo, prestando
las instalaciones y brindando la informacin necesaria para la realizacin de
proyecto. A nuestro director de trabajo de grado, Ingeniero Ernesto Ramos
Paredes, por ser una gua, compartir sus conocimientos y por apoyar y respetar
nuestras ideas.
A Dios nuestro seor por ensearme el camino de la educacin y formacin. A mi

esposa e hijos por la paciencia, el apoyo y confianza para conseguir este logro en
el mbito personal y profesional. A mis compaeras de grupo Claudia y Luisa por
compartir sus conocimientos y experiencias. A los docentes de la especializacin
por la dedicacin y transmisin de conocimientos para entregar especialistas de
mejor calidad a la sociedad.
GONZLEZ FLREZ JOSE ANTONIO
A Dios por brindarme la oportunidad de ampliar mis conocimientos. A mi familia

por el apoyo constante. A mis compaeros por compartir sus conocimientos y
experiencias.
LUQUE OLMOS LUISA FERNANDA
A Dios quien me da la oportunidad todos los das de seguir luchando por alcanzar
mis sueos. A Mariale quien es el motor de mi vida y la que me impulsa a ser
ejemplo de fuerza y superacin. A mi esposo, mi mam, mi papa y mis hermanos,
quienes me han acompaado y apoyado en todas mis decisiones, y a mis
compaeros por hacer de este logro un agradable camino.
MOYA HEDERICH CLAUDIA XIMENA
Gonzlez Flrez Jos Antonio, Luque Olmos Luisa Fernanda, Moya Hederich Claudia Ximena
Diseo del Sistema de Gestin Integrado en Calidad, Seguridad y Salud en el trabajo bajo la Norma NTC- ISO
9001:2008, ohsas18001:2007 y el Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6, para la empresa de construccin de estructuras
en concreto; CIVILIA S.A.
SINOPSIS
Este trabajo pretende brindarle a la empresa CIVILIA S.A, el diseo del sistema de
Gestin Integrado en Calidad, Seguridad y Salud en el trabajo bajo la norma NTC-
ISO 9001:2008, OHSAS18001:2007 y el Decreto 1072 de 2015 capitulo 6, con el fin
de dar un enfoque sistmico a sus actividades y garantizar el cumplimiento legal
que le aplique.
La alta direccin es reacia a la implementacin de un sistema de gestin integral

QHS ya que considera que es una inversin sin sentido y con resultados mnimos
frente a la inversin hecha y se fundamenta en que la empresa ha obtenido
numerosos contratos durante ms de 40 aos, logrando mantenerse en el mercado
sin tener un sistema de gestin integral, concluyendo que no es necesario la
implementacin del mismo.
Se quiere dejar la propuesta del diseo sobre la mesa de la gerencia despus de

darles a conocer las razones por las cuales se debera implementar.
La implementacin del sistema diseado le permitir organizar mejor su proceso

productivo, generando rentabilidad en la organizacin, gracias a que dentro de los
objetivos del sistema de gestin integral est el de aumentar la satisfaccin del
cliente y la proteccin y promocin de la salud de los trabajadores.
RESUMEN EJECUTIVO
Los indicadores econmicos alrededor de la construccin (IEAC) en el tercer

trimestre de 2015 mostraron que el valor agregado del sector de la construccin
aument 0,8%. Resultado importante si se tiene en cuenta que la economa
present un crecimiento del 3,2% frente al mismo periodo de 2014, demostrando
que el sector construccin hace parte importante del crecimiento econmico del
pas.
Por esta razn Colombia debe contar con organizaciones comprometidas con el
crecimiento de la economa bajo polticas de calidad, cumplimiento legal y
sostenibilidad.
La razn de este proyecto es brindarle a CIVILIA S.A., empresa colombiana del

sector construccin que durante ms de 40 aos ha trabajado sin contar con ningn
sistema de gestin, el diseo de un sistema de gestin integral que contempla la
Norma NTC-ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 y el Decreto 1072 de 2015
capitulo 6, que con su implementacin le permita ser ms competitiva en el
mercado.
TABLA DE CONTENIDO
1.INTRODUCCIN ................................................................................................. 8
1.1.PROBLEMTICA .............................................................................................. 9
1.2.JUSTIFICACIN ............................................................................................. 10
1.3.OBJETIVOS .................................................................................................... 10
1.3.1.Objetivo general ........................................................................................... 10
1.3.2.Objetivos especficos.................................................................................... 11
1.4.ALCANCE ....................................................................................................... 11
1.5.LIMITACIONES ............................................................................................... 11
1.6.METODOLOGA .............................................................................................. 12
2.MARCO REFERENCIAL .................................................................................... 12
2.1.MARCO TERICO .......................................................................................... 12
2.1.1. Ciclo PHVA.................................................................................................. 12
2.1.2. Norma NTC/ ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad ................. 14
2.1.3.Norma NTC OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin en Seguridad Y Salud
Ocupacional .......................................................................................................... 16
2.1.4.Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6: ................................................................ 17
2.2.MARCO CONTEXTUAL .................................................................................. 20
2.2.1. Generalidades de la empresa ..................................................................... 20
2.2.2. MISIN........................................................................................................ 21
2.2.3.VISIN ......................................................................................................... 21
2.2.4.RESEA HISTRICA .................................................................................. 22
2.2.5.ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ............................................................ 23
3.DESARROLLO ................................................................................................... 24
3.1.PLANEACIN ESTRATGICA ....................................................................... 24
3.1.1. Anlisis DOFA ............................................................................................. 24
3.1.2. Poltica integral QHS ................................................................................... 29
3.1.3.Objetivos de gestin ..................................................................................... 29
3.1.4.Indicadores de gestin ................................................................................. 30
3.1.5.Alcance del sistema de gestin .................................................................... 33
3.2. DEFINICIN Y CARACTERIZACIN DE PROCESOS ................................. 33
3.2.1. Mapa de procesos ....................................................................................... 33
3.2.2. Caracterizacin de procesos ....................................................................... 34
3.3.DISEO DE LAS PRINCIPALES METODOLOGIAS, PROGRAMAS Y
PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN
QHS.. ............................................................................................................. 51
3.3.1.Evaluacin inicial del SG SST (Decreto 1072 de 2015 Cap. 6) ................. 51
3.3.2.Procedimiento para la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles. .................................................................................. 71
3.3.3. Metodologa para la identificacin de requisitos legales. ............................ 99
3.3.4.Metodologa para el Anlisis de vulnerabilidad .......................................... 115
3.3.5.PROGRAMAS DE GESTIN QHS ............................................................ 126
3.3.5.1. Programa en gestin en prevencin y proteccin contra cadas ............ 126
3.3.5.2. Programa de gestin del riesgo mecnico elctrico ............................ 134
3.3.6. PROCEDIMIENTOS INTEGRADOS QHS ................................................. 140
3.3.6.1. Procedimiento para el control de documentos ....................................... 140
3.3.6.2. Procedimiento para el control de registros ............................................. 148
3.3.6.3. Procedimiento para el control de producto no conforme ........................ 151
3.3.6.4. Procedimiento para auditorias integrales ............................................... 155
3.3.6.5. Procedimiento de acciones correctivas y preventivas ............................ 161
3.3.6.6. Procedimiento para reporte e investigacin de incidentes y accidentes de
trabajo. ............................................................................................................. 168
4. REQUISITOS INTEGRADOS Y CORRESPONDENCIA ................................. 197
4.1. REQUISITOS NORMATIVOS INTEGRADOS EN CALIDAD Y SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO BAJO LA NORMA NTC-ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 Y EL DECRETO 1072 DE 2015 (Capitulo 6). .................................. 197
4.2. Tabla de correspondencia entre las normas ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 y Decreto 1072 de 2015. ................................................................. 245
5. CONCLUSIONES ............................................................................................ 262
6.RECOMENDACIONES .................................................................................... 263
7.BIBLIOGRAFIA ................................................................................................ 264
8.ANEXOS .......................................................................................................... 264
TABLA DE FIGURAS
Ilustracin 1. CICLO PHVA CIVILIA S.A. ......................................................................... 13

Ilustracin 2. Organigrama CIVILIA S.A. .......................................................................... 23
Ilustracin 3. Balance Score Card o Cuadro de Mando Integral CIVILIA S.A. .................. 32
Ilustracin 4. Mapa de Procesos CIVILIA S.A. ................................................................. 33
Ilustracin 5. Flujograma IPVRDT .................................................................................... 98
Ilustracin 6. Flujograma identificacin requisitos legales .............................................. 114
Tabla 1. Informacin personal de planta CIVILIA S.A ........................................... 20

Tabla 2. Informacin jornada laboral CIVILIA S.A ................................................. 21
Tabla 3. Anlisis DOFA ......................................................................................... 25
Tabla 4. Estrategias obtenidas a travs de anlisis DOFA ................................... 28
Tabla 5. Proceso de planeacin estratgica. ........................................................ 34
Tabla 6. Proceso de revisin gerencial ................................................................. 35
Tabla 7. Proceso jurdico ....................................................................................... 36
Tabla 8. Proceso administrativo y financiero ......................................................... 37
Tabla 9. Proceso comercial ................................................................................... 38
Tabla 10. Proceso de planeacin del proyecto...................................................... 39
Tabla 11. Proceso de ejecucin del proyecto ........................................................ 40
Tabla 12. Proceso de entrega del proyecto ........................................................... 43
Tabla 13. Proceso de recursos humanos .............................................................. 44
Tabla 14. Proceso de equipos y Maquinaria ......................................................... 45
Tabla 15. Proceso de compras.............................................................................. 46
Tabla 16.Proceso de mejoramiento....................................................................... 48
1. INTRODUCCIN
A travs de los ltimos tres aos, el sector de la construccin como actividad

econmica ha generado 1,28 millones de empleos (Ao 2012) en el pas, cifra que
ha aumentado ao tras ao hasta llegar al primer semestre de 2015 que ya registra
un total de 1.35 millones, lo que demuestra que ha recobrado su importancia como
locomotora de la economa colombiana y ante la cada de los precios del petrleo,
esta ser la actividad econmica ms importante para nuestro pas.
En 2014 el PIB nacional registr un 4,6% y el de edificaciones un 7,4%; y en el

primer semestre de 2015 el PIB de edificaciones tambin estuvo por encima de la
economa nacional con un 5,6%, frente a un 2,9%, dice el informe del Ministerio de
Vivienda, lo que demuestra que el sector de las edificaciones ha crecido siempre
por encima de la economa nacional.
De igual manera y ante los requisitos que exige la OIT a sus pases afiliados en
temas laborales y en Seguridad y Salud en el Trabajo, cobra gran importancia el
Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6 para el diseo e implementacin del Sistema de
Gestin con el ciclo PHVA.
Colombia necesita de constante crecimiento mediante una economa basada en el
desarrollo sostenible bajo un principio de constitucionalidad, es aqu donde los
principales protagonistas estn representados por los pequeos, medianos y
grandes empresarios.
Por esta razn las organizaciones deben adoptar metodologas que le permitan su
crecimiento bajo una poltica de calidad y proteccin integral de sus trabajadores,
para obtener los mejores resultados en trminos de productividad, rentabilidad y
sostenibilidad.
La compaa CIVILIA S.A. es parte de un grupo importante de organizaciones

nacionales dedicadas a la construccin de estructuras en concreto, contando con
una extensa lista de obras civiles de gran importancia a nivel nacional. Ahora con
el mercado de tan alta competencia en el sector de la construccin, desde nuestra
ptica, la empresa debe revisar la necesidad de implementar sistemas de gestin
que fortalezcan sus procesos volvindolos ms eficientes y eficaces por medio del
aseguramiento de la calidad, seguridad y salud en el Trabajo.
Ante la nueva normatividad de tipo legal en lo que tiene que ver con la Seguridad y
Salud en el Trabajo, con la expedicin del Decreto 1072 del ao 2015 en su captulo
6 (Antes Decreto 1443 del 2014), se pretende con este diseo, entregar un buen
aporte a la empresa para dar cumplimiento a los requisitos que contiene el
mencionado decreto y de igual manera integrar las normas NTC-ISO 9001:2008 y
OHSAS 18001:2007.
Por todo lo anterior hace que tome importancia el diseo y la implementacin para
una empresa del sector construccin como lo es CIVILIA S.A., un Sistema de
Gestin Integrado QHS que busca organizar la empresa y mejorar el bienestar de
sus colaboradores.
1.1. PROBLEMTICA
CIVILIA S.A. no ha tenido y no tiene en la actualidad ningn sistema de gestin, lo

que ha conllevado a la perdida de licitaciones y contratos con entidades u
organizaciones que por requerimiento o poltica, exige la certificacin del contratista
en por lo menos la norma de calidad NTC 9001:2008.A pesar de mantenerse en el
mercado de la construccin de estructuras en concreto por ms de cuarenta aos,
se observa que la debilidad es manifiesta a la hora de hablar de un sistema de
gestin, el gran problema de CIVILIA S.A. es la resistencia al cambio por parte de
su gerencia general en lo que tiene que ver con cualquier sistema de gestin.
De igual manera en los ltimos aos la organizacin ha optado por ser
subcontratista del sector privado, sin embargo frente a los clientes los
requerimientos de contar con un sistema de gestin integral generan una valor
agregado y nivel de confianza superior, asegurando en el futuro nuevos contratos
con el mismo cliente y sostenibilidad en la organizacin.
Para contribuir a generar un cambio en la alta gerencia y atender la debilidad

manifiesta, se realiza el diseo del Sistema de Gestin Integrada en Calidad,
Seguridad y salud en el Trabajo, bajo las normas NTCISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 y el decreto 1072 de 2015 Capitulo 6, respectivamente.
1.2. JUSTIFICACIN
Se hace necesario disear un Sistema de Gestin Integrado en Calidad bajo las

normas NTCISO 9001:2008, Seguridad y Salud para los trabajadores bajo OHSAS
18001:2007, respectivamente con el nimo de lograr un enfoque sistmico de los
procesos internos de la organizacin , ya que se ha evidenciado falencias y usencia
de control en algunos de ellos por falta de estandarizacin lo que conlleva a una
falta de control y una prdida de conocimiento frente a las actividades desarrolladas
impidiendo as un crecimiento y un mejoramiento continuo en la organizacin..
De igual manera se hace necesario cumplir con la legislacin colombiana vigente

en lo que concierne con el Decreto 1072 del 26 de Mayo de 2015 en su Captulo 6,
que reglamenta el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
1.3. OBJETIVOS
1.3.1. Objetivo general
Disear el Sistema de Gestin Integrado de Calidad, Seguridad y Salud en el

Trabajo, utilizando los requisitos de las normas NTC/ISO 9001:2008, NTC/OHSAS
18001:2007 y el Decreto 1072 del 26 de Mayo de 2015 en su captulo 6.
1.3.2. Objetivos especficos
Definir la planeacin estratgica de la organizacin.
Con base en la situacin actual de CIVILIA S.A identificar los requisitos

normativos aplicables a la organizacin.
Establecer un enfoque basado en procesos para el desarrollo de la

implementacin del sistema integrado QHS.
Plantear programas, procedimientos, formatos, matrices e instructivos que

sean de aplicacin a CIVILIA S.A. de acuerdo a las normas NTC /ISO
9001:2008, NTC/OHSAS 18001:2007 y el Decreto 1072 de 2015 en el
captulo 6.
Identificar los peligros, valorar los riesgos y determinar los controles para las
actividades significativas de las etapas constructivas.
1.4. ALCANCE
Desde la identificacin de los requisitos comunes en NTC-ISO 9001:2008 NTC-

OHSAS 18001:2007 y el Decreto 1072 de Mayo de 2015 capitulo 6, la integracin
de estas tres normas en un modelo, definicin de la planeacin estratgica hasta la
elaboracin del documento que contiene el diseo del sistema de Gestin QHS.
1.5. LIMITACIONES
Debido a que el tiempo destinado para la implementacin del proyecto no es

suficiente, el alcance del mismo no incluye la implementacin en la empresa CIVILIA
S.A.
1.6. METODOLOGA
Identificacin de requisitos comunes entre normas que faciliten la elaboracin

de una gua integrada aplicable a CIVILIA S.A. la cual permita el diseo del
sistema integrado de gestin QHS.
A partir de la identificacin del estado inicial por medio de recoleccin de

informacin a travs de visitas y entrevistas a la gerencia se har la
identificacin de los procesos que conforman la organizacin, junto con los
requisitos legales y de otra ndole, aplicables al objeto de la organizacin.
Revisin de los peligros identificados con la valoracin de los riesgos y los

controles existentes en la organizacin, asegurando que sean coherentes
con la actividad, de acuerdo a lo detectado con el anlisis de la informacin
recolectada.
Identificacin y caracterizacin de procesos para facilitar la metodologa de

integracin.
2. MARCO REFERENCIAL
2.1. MARCO TERICO
2.1.1. Ciclo PHVA
El ciclo PHVA o ciclo de Deming fue dado a conocer por Edwards Deming en la
dcada del 50, basado en los conceptos del estadounidense Walter Shewhart.
PHVA significa: Planificar, hacer, verificar y actuar.
Este ciclo constituye una de las principales herramientas de mejoramiento continuo

en las organizaciones, utilizada ampliamente por los sistemas de gestin con el
propsito de permitirle a las empresas una mejora integral de la competitividad, de
los productos ofrecidos, mejorado permanentemente, tambin le facilita tener una
mayor participacin en el mercado, una optimizacin en los costos y por supuesto

una mejor rentabilidad.
El siguiente grfico representa el ciclo PHVA diseado para la empresa CIVILIA S.A.
integrando las normas y el decreto ya especificados.
Ilustracin 1. CICLO PHVA CIVILIA S.A.
Fuente: Elaboracin propia: J. Gonzlez, L. Luque, C. Moya

2.1.2. Norma NTC/ ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad
Se denomina ISO a la organizacin internacional para la estandarizacin, la cual es

una federacin de alcance mundial, integrada por cuerpos de estandarizacin
nacionales de 162 pases, uno por cada pas. Esta organizacin es de naturaleza
no gubernamental, establecida en 1947. La misin de la ISO es promover el
desarrollo de la estandarizacin y las actividades relacionadas con ella en todo el
mundo. ISO 9001:2008 define los requisitos para un Sistema de Gestin de la
Calidad, es el nico estndar de la familia ISO 9001 que puede ser utilizado para la
certificacin en cualquier tipo de organizacin e independiente de su actividad
econmica.
Esta norma est basada en dos grandes pilares:
1. Enfoque basado en procesos que es el que logra la interrelacin de todos los

procesos de una organizacin, dirigidos al cumplimiento de sus objetivos y la
meta de cumplir la planeacin estratgica definida por la misma. El
desempeo de una organizacin puede mejorarse a travs del enfoque
basado en procesos.
2. Los 8 principios de calidad es un marco de referencia para guiar a la

organizacin en la consecucin de la mejora del desempeo y lograr su
sostenibilidad en el mercado. Los ocho principios son:
a. Enfoque al Cliente
b. Liderazgo
c. Participacin del personal
d. Enfoque basado en procesos
e. Enfoque de sistema para la gestin
f. Mejora continua
g. Enfoque basado en hechos para la toma de decisin
h. Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor
El enfoque principal de la ISO 9001:2008, es lograr la satisfaccin del cliente, para

lo cual establece unos requisitos, ordenados en los siguientes captulos:
Captulo 4: Requisitos generales Sistema de Gestin de la Calidad: El contenido de

este captulo comprende los requisitos generales, la gestin documental, el manual
de calidad, el control de documentos y control de registros.
Captulo 5: Responsabilidad de la Direccin: este captulo se refiere al compromiso

de la direccin, el enfoque al cliente, la poltica de calidad, la planificacin, la
responsabilidad, autoridad, comunicacin y la revisin por la direccin.
Captulo 6: Gestin de los Recursos: En este captulo se presentan los requisitos

relacionados con la provisin de los recursos, el Talento Humano, la Infraestructura
y el ambiente de trabajo necesarios para asegurar la calidad de bien o servicio.
Captulo 7: Realizacin del producto o prestacin del servicio: Se refiere a la

planificacin para la ejecucin del producto o prestacin del servicio, los procesos
relacionado con el cliente, el diseo y desarrollo, la adquisicin de bienes y servicio,
la produccin y prestacin del servicio y el control de los equipos de seguimiento y
medicin.
Captulo 8: Medicin, anlisis y mejora: se presentan los requisitos de seguimiento

y medicin al producto o servicio y al proceso, control del producto no conforme,
anlisis de datos y mejora.
2.1.3. Norma NTC OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin en Seguridad Y
Salud Ocupacional
La NTC OHSAS 18001: 2007, es un documento elaborado por los organismos

normalizadores de los diferentes pases, liderados por el Instituto Britnico de
Normalizacin BSI. Esta norma especfica los requisitos para un sistema de gestin
en seguridad y salud ocupacional, destinados a permitir que una organizacin
establezca, implemente y de cumplimiento a su poltica en seguridad y salud
ocupacional y sus objetivos relacionados, teniendo en cuenta los requisitos legales
aplicables en materia de seguridad y salud ocupacional, de igual forma los
compromisos que de manera voluntaria, haya suscrito la organizacin frente a los
peligros y riesgos identificados.
Se entiende como Seguridad y Salud Ocupacional a las condiciones y factores que

afectan o pueden afectar la salud y la seguridad de los empleados u otros
trabajadores (Incluidos los trabajadores temporales y personal por contrato),
visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
Con base en esta definicin, el enfoque principal de esta norma es identificar valorar
y controlar los peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional que afectan a
sus colaboradores y dems partes interesadas, para lo cual lo definen en los
siguientes captulos:
Captulo 4.1: Requisitos del sistema de gestin en Seguridad y Salud Ocupacional.
Captulo 4.2: Poltica de SySO.
Captulo 4.3: Planificacin: se planea la identificacin de peligros, evaluacin y

control de riesgos, requisitos legales y otros, objetivos y programas de gestin en
SySO.
Captulo 4.4: Implementacin y Operacin: comprende la determinacin de

Recursos, Funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad,
competencias, formacin y toma de conciencia, Comunicacin, participacin y
consulta, gestin de la documentacin y control de documentos, y la definicin del

control operacional y preparacin y respuesta ante emergencias.
Captulo 4.5: Verificacin: medicin y seguimiento del desempeo y evaluacin de

cumplimiento legal, investigacin de incidentes, no conformidades, mejora, control
de registros y auditoras internas
Captulo 4.6: Revisin por la Direccin.
2.1.4. Decreto 1072 de 2015 Capitulo 6:

Por el cual se dictan disposiciones para la implementacin del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Este decreto tiene el objeto de definir las directrices de obligatorio cumplimiento para
implementar el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, las cuales
deben ser aplicadas por todos los empleadores pblicos y privados y todos los
contratistas.
Este decreto a travs del artculo 2.2.4.6.3. Define como Seguridad y Salud en el
trabajo es la disciplina que trata de la prevencin de las lesiones y enfermedades
causadas por las condiciones de trabajo, y de la proteccin y promocin de la salud
de los trabajadores. Tiene por objeto mejorar las condiciones y el medio ambiente
de trabajo, as como la salud en el trabajo, que conlleva a la promocin y el
mantenimiento del bienestar fsico, mental y social de los trabajadores en todas las
ocupaciones.
Este decreto est conformado por los siguientes artculos:
Artculo 2.2.4.6.5: Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artculo 2.2.4.6.6: Requisitos de la Poltica de Seguridad y Salud en el trabajo.
Artculo 2.2.4.6.7: Objetivos de la poltica de Seguridad y Salud en el trabajo.

Artculo 2.2.4.6.8: Obligaciones de los empleadores.
Artculo 2.2.4.6.9: Obligaciones de las Administradoras de Riesgos Laborales ARL
Artculo 2.2.4.6.10: Responsabilidades de los trabajadores.
Artculo 2.2.4.6.11: Capacitacin en Seguridad y Salud en el Trabajo SST.
Artculo 2.2.4.6.12: Documentacin.
Artculo 2.2.4.6.13: Conservacin de los documentos.
Artculo 2.2.4.6.14: Comunicacin.
Artculo 2.2.4.6.15: Identificacin de peligros, evaluacin y valoracin de riesgos
Artculo 2.2.4.6.16: Evaluacin inicial del Sistema de Gestin de la Seguridad y la

Salud en el Trabajo SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.17: Planificacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en

el Trabajo SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.18: Objetivos del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el

Trabajo SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.19: Indicadores del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en

el Trabajo SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.20: Indicadores que evalan la estructura del Sistema de Gestin

de la Seguridad y Salud en el Trabajo. SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.21: Indicadores que evalan el proceso del Sistema de Gestin de

la Seguridad y Salud en el Trabajo. SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.22: Indicadores que evalan el resultado del Sistema de Gestin de

la Seguridad y Salud en el Trabajo. SG-SST
Artculo 2.2.4.6.23: Gestin de los peligros y riesgos.
Artculo 2.2.4.6.24: Medidas de prevencin y control.
Artculo 2.2.4.6.25: Prevencin, preparacin y respuesta ante emergencias.
Artculo 2.2.4.6.26: Gestin del cambio
Artculo 2.2.4.6.27: Adquisiciones.
Artculo 2.2.4.6.28: Contratacin.
Artculo 2.2.4.6.29: Auditoria de cumplimiento del Sistema de la Seguridad y Salud

en el Trabajo SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.30: Alcance de la auditoria del cumplimiento del Sistema de Gestin

de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
Artculo 2.2.4.6.31: Revisin por la alta direccin.
Artculo 2.2.4.6.32: Investigacin de incidentes, accidentes de trabajo y

enfermedades laborales.
Artculo 2.2.4.6.33: Acciones preventivas y correctivas.
Artculo 2.2.4.6.34: Mejora continua.
Artculo 2.2.4.6.35: Capacitacin obligatoria
Como parte de este trabajo de tesis, proponemos una norma integrando los 3
sistemas antes mencionados, para que le sea ms fcil y sencillo a la empresa su
implementacin, uniendo esfuerzos en los numerales en comn y orientando los
sistemas para que de manera integrada apunten al cumplimiento de los objetivos y
planeacin estratgica de CIVILIA S.A. Esta norma integrada se encuentra en el
numeral 4 del presente documento.
2.2. MARCO CONTEXTUAL
2.2.1. Generalidades de la empresa
La actividad econmica desarrollada por la empresa CIVILIA S.A. es:
CONSTRUCCIN DE ESTRUCTURAS DE CONCRETO Y LA REALIZACIN DE

TODA CLASE DE ACTIVIDADES RELATIVAS A LA INDUSTRIA DE LA
CONSTRUCCIN.
Razn Social: CIVILIA S.A.

NIT: 860.044.466-8
Representante legal: Jorge Augusto Bernal Varela-Rodolfo Bernal Hadad(S)
Direccin: Carrera 8 No. 64-61 Of. 204
Telfonos: 2173535 - 2558179.
Departamento: Cundinamarca
Ciudad: Bogot D.C.
CIIU: 45307122
E- mail: info@civilia.com.co
Clase de Riesgo: V
Tabla 1. Informacin personal de planta CIVILIA S.A
Fuente: Civilia S.A.
INFORMACIN PLANTA DE PERSONAL

PLANTA DE PERSONAL HOMBRES MUJERES SUBTOTAL
Directivo y Administrativo 30 10 40
(Personal directo)
Operativo (Personal directo) 136 4 140
Sub Contratistas (Mano de 410 6 416
obra)
TOTALES 576 20 596
Tabla 2. Informacin jornada laboral CIVILIA S.A
JORNADA LABORAL
AREA HORARIO
Administrativa-oficinas 8:30 A.M. a 6:00 P.M. Lunes a Viernes
7:00 A.M. a 4:30 P.M. Lunes a Jueves
Operativa incluye
7:00 A.M. a 5:00 P.M. Viernes
Subcontratistas
7:00 A.M. a 12:00 M Sbados
2.2.2. MISIN
Somos una compaa especializada en la construccin de obras civiles, como
edificios, puentes vehiculares y peatonales, estructuras en concreto reforzado, con
proyectos ejecutados a nivel nacional, que facilitan el desarrollo del pas, para lo
cual se cuenta con personal idneo y con la infraestructura suficiente para satisfacer
la necesidad de nuestros clientes privados o pblicos y dems partes interesadas.
2.2.3. VISIN
Continuar con el reconocimiento por parte de nuestros clientes y proyectarnos hacia
el ao 2018, como una empresa con liderazgo en el campo de la construccin de
estructuras en concreto, ampliando su cobertura a nivel nacional, proporcionando
tecnologas de punta y con personal idneo, buscando exceder las expectativas de
nuestros clientes.
2.2.4. RESEA HISTRICA
CIVILIA S.A. fue fundada el 29 de Abril de 1975 en Bogot D.C. con el objeto de
construir estructuras de concreto y desarrollar toda clase de actividades
relacionadas con la industria de la construccin. En 1976 expandi su actividad a la
regin Caribe, donde construyo varias obras para el Fondo Rotatorio Nacional, en
las que se destacan el Muelle de submarinos en Cartagena de Indias y los
Laboratorios y Silos para el Plan de Infraestructura Neptuno.
En 1991 CIVILIA S.A. ingresa al mercado del departamento del Valle del Cauca con
la ejecucin del proyecto de vivienda Multifamiliares La Base en Cali, para el ao
2000 hace su incursin en el Eje Cafetero con la construccin de varios proyectos
entre los cuales se encuentra el Banco de Sangre para la Cruz Roja Colombiana en
la ciudad de Armenia, La Casa de la Cultura para FENAVIV en Calarc y la
Biblioteca para el Banco de la Republica en Pereira.
Para la dcada de los noventa, ejecuta obras en estructuras en concreto para
puentes vehiculares de la CALLE 45 por AV NQS, CALLE 63 POR NQS, CALLE 26
POR AV. BOYACA, entre otros.
Hoy en da CIVILIA S.A. mantiene un liderazgo en el mercado de la construccin a

nivel nacional, gracias a su compromiso con la calidad de las estructuras en
concreto, lo cual genera la satisfaccin de sus clientes, como estructura en concreto
para la INTERSECCION DE LA CALLE SEXTA POR AVENIDA NQS, BIBLIOTECA
JULIO MARIO SANTODOMINGO, CAMARA DE COMERCIO DE BOGOTA (Sede
Calle 67 Cra.9).
2.2.5. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Ilustracin 2. Organigrama CIVILIA S.A.

3. DESARROLLO
3.1. PLANEACIN ESTRATGICA
3.1.1. Anlisis DOFA
A partir de una entrevista realizada a la alta direccin de CIVILIA S.A., se logr

identificar algunos puntos de inters para ser tenidos en cuenta en la definicin de
la planeacin estratgica. Para esto se desarroll la metodologa de diagnstico
DOFA, herramienta que permite conocer y evaluar las condiciones reales de
operacin de la organizacin, mediante el anlisis de 4 variables, concluyendo con
estrategias que la organizacin deber seguir para asegurar su permanencia en el
mercadeo y a la vez representando una entrada indispensable para la definicin de
las directrices que el sistema de gestin integral deba apalancar y as contribuir a
su cumplimiento.
Nota: (Ver video entrevista alta direccin)
La matriz DOFA est compuesta por las siguientes variables:
Debilidades: son aquellos factores que provocan una posicin desfavorable frente
a la competencia.
Oportunidades: son aquellos factores que resultan positivos, favorables,

explotables, que se deben descubrir en el entorno en el que acta la empresa, y
que permiten obtener ventajas competitivas.
Fortalezas: son las capacidades especiales con que cuenta la empresa, y que le
permite tener una posicin privilegiada frente a la competencia.
Amenazas: son aquellas situaciones que provienen del entorno y que pueden llegar
a atentar incluso contra la permanencia de la organizacin.
Las estrategias se pueden definir de acuerdo a las posibles combinaciones as:
Potencialidad: combinacin de fortalezas con oportunidades, estas sealan las

lneas de accin ms prometedoras para la empresa.
Advertencia: combinacin de debilidades y amenazas.
Riesgo: combinacin entre fortalezas y amenazas.
Desafos: combinacin de debilidades y oportunidades.
Se asigna una ponderacin para cada una de las fortalezas, oportunidades,

debilidades y amenazas dependiendo el nivel de actuacin en la organizacin:
1 Bajo
3 Medio
5 Alto
Tabla 3. Anlisis DOFA
CALIFICACION
FORTALEZAS Y DEBILIDADES PESO P*C
(1-3-5)
Estn identificados y se da cumplimiento a los requisitos legales y
reglamentarios. 7 5 35
Existe relacin directa con el cliente lo que permite establecer
confianza y compromiso serio al momento de responder por el 7 5 35
proyecto asignado.
La empresa tiene como poltica conservar el personal base tanto
operativo como administrativo cuya antigedad oscila entre los 10 y
FORTALEZAS
20 aos lo que ha generado estabilidad. 6 3 18
52
Reconocimiento de la empresa en la realizacin de proyectos de
alta ingeniera, se constituye en el punto de referencia para la
preferencia de esta por parte de los clientes. 5 3 15
La empresa tiene identificados dentro del proceso constructivo los

riesgos, consecuencias e impactos. 6 5 30
La empresa cuenta con la infraestructura adecuada para el desarrollo
del proceso constructivo desarrollado. 7 3 21
La empresa est a la vanguardia en cuanto a adquisicin de nueva
tecnologa y adopcin de nuevos procesos constructivos (equipos y 5 1 5
maquinaria).
Realiza el anlisis de evaluacin de impactos de seguridad y salud
elaborando e implementando una serie de medidas que buscan
prevenir, controlar, mitigar, proteger, recuperar o compensar dichos
impactos. Lo anterior queda contemplando dentro de los
programas a travs de una serie de programas de gestin de 8 5 40
seguridad y salud y componentes que lo conforman.
Carencia de metodologa para la retroalimentacin sobre debilidades

y fortalezas con los clientes, que permita identificar sus quejas y
reclamos, junto con la percepcin sobre el cumplimiento de los 5 3 15
requisitos establecidos por el cliente.
La gerencia no tiene el compromiso de implementar el sistema de
gestin integral, para mejorar su funcionamiento. 8 5 40
No hay claridad en las funciones, ni perfiles, ni definicin de

responsabilidades 7 5 35
DEBILIDADES
No estn establecidos indicadores para el seguimiento y medicin a

todos los procesos. 8 5 40
No se establecen planes de mejoramiento para incrementar los 48
resultados de manera positiva en el desempeo de la organizacin. 6 3 18
No existe una metodologa para evaluar y reevaluar

sistemticamente a los proveedores. 4 1 4
Debido a la duracin de las obras no se establecen programas de
vigilancia epidemiolgica. Sin embargo se podra decir que existe
una planta de personal (contratistas) que se mantiene a travs del 6 3 18
tiempo.
El grado de capacitacin de los trabajadores implicados en el
proceso constructivo dificulta la apropiacin de los conceptos de 5 3 15
seguridad y salud.
100 384
CALIFICACION
OPORTUNIDADES Y AMENAZAS PESO P*C
(1-3-5)
Indagar nuevos mercados aprovechando el fortalecimiento de la

12 5 60
OPORTUNIDADES
inversin en infraestructura vial.

Mejorar le ejecucin de las actividades de los procesos constructivos
adoptado nuevas tcnicas y tecnologa. 8 5 40
48,1
Conocer nuevos proveedores. 8 3 24
Implementacin de mecanismos de financiamiento externo para
programas y proyectos en el sector Construccin. 8 3 24
Fortalecimiento de un sistema de gestin, ante la necesidad y

obligatoriedad de la implementacin del decreto 1072 12 5 60
Situacin de violencia del pas que no permite desarrollar algunos

proyectos y por ende repercute en la prdida de clientes. 12 5 60
La exigencia de los clientes de la certificacin de calidad.

8 3 24
AMENAZAS
Fluctuacin monetaria y del dlar que pueden afectar el valor del

proyecto y la compra de maquinaria e insumos. 12 5 60 51,9
Expedicin de nueva reglamentacin que afecte el sector de la

10 3 30
construccin.
La normatividad de seguridad y salud nacional presenta
superposicin de funciones y vacos normativos y alguna es obsoleta 10 5 50
100 432
El resultado de este anlisis da como resultado la combinacin de Fortalezas y

Amenazas, con lo cual se definen unas estrategias que dan respuesta a los riesgos
identificados.
O A
F X
D
Tabla 4. Estrategias obtenidas a travs de anlisis DOFA
Estrategias FA: RIESGO
Buscar mecanismos para lograr la retroalimentacin constante del cliente.
Diseo de una cultura organizacional coherente con la misin y visin de la empresa.
Definicin del plan estratgico de la organizacin.
Implementar un proceso de certificacin de proveedores internos y externos para beneficio

general.
Disear e implementar un sistema de medicin y evaluacin de los procesos ejecutados

con el fin de controlarlos y gestar un ambiente de mejoramiento continuo.
Claridad organizacional.
Desarrollo de acciones que fortalezcan el talento humano de la empresa.
Implementacin de un Sistema de Gestin integral que le permita seguir siendo

competitivo.
Fortalecer la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles.
Fomentar la exigencia y cumplimiento de aspectos de seguridad al interior de la empresa

a travs de la implementacin del decreto 1072.
Ejecutar acciones eficaces para el control de factores de riesgo, involucrando las distintas
instancias, se deber reflejar en una disminucin de la accidentalidad y por ende
fortalecimiento de la imagen institucional de la empresa.
Definir una estrategia que permita que el personal tenga claridad de sus funciones con su
respectivo organigrama y los procedimientos operativos.
Con base en estas estrategias, y conociendo los factores positivos y negativos, se

defini la Poltica Integral QHS para CIVILIA S.A., la cual busca impactar
positivamente la capacidad de la organizacin para lograr los resultados previstos.
3.1.2. Poltica integral QHS
En CIVILIA S.A., empresa dedicada a la construccin de obras civiles en estructuras

de concreto, buscamos la satisfaccin de nuestros clientes y dems partes
interesadas, ejecutando proyectos de construccin de alta calidad mediante el
desarrollo del recurso humano y de los proveedores.
Se compromete a prevenir los incidentes, accidentes y enfermedades laborales de

nuestros colaboradores, a travs de una adecuada gestin de riesgos, cumpliendo
con los requisitos legales aplicables y de otra ndole, para buscar siempre el
mejoramiento continuo de nuestro sistema integrado de Gestin.
3.1.3. Objetivos de gestin
1. Identificar y dar cumplimiento a las especificaciones del cliente y a los requisitos

adquiridos por la organizacin, cumpliendo con los parmetros de tiempo y
presupuesto estipulados en el proceso de comercial.
2. Garantizar la competencia del personal que tiene influencia sobre el resultado del
proyecto.
3. Disminuir los incidentes y accidentes de trabajo con respecto al ao

inmediatamente anterior.
4. Mantener en cero la ocurrencia de enfermedades laborales.

5. Sensibilizar personal en autocuidado y cumplimiento de normas de seguridad.
6. Cumplir con la normatividad legal colombiana vigente y otros requisitos asociados

aplicables en materia de seguridad y salud en el Trabajo.
7. Prevenir lesiones personales por medio del Reporte de Condiciones y actos

inseguros.
3.1.4. Indicadores de gestin
A travs de la metodologa del Balance Score Card la organizacin puede definir

sus objetivos e indicadores que se deriven de su visin y de su estrategia. (Ver
Anexo No.1. Ficha tcnica de los indicadores de gestin)
Esta metodologa tiene en cuenta las siguientes perspectivas:
PERSPECTIVA FINANCIERA
Esta parte del BSC se enfoca a los requerimientos de crear valor para el accionista
como: las ganancias, rendimiento econmico, desarrollo de la compaa y
rentabilidad de la misma.
PERSPECTIVA DEL CLIENTE
La perspectiva de clientes, como su nombre indica, est enfocada a la parte ms

importante de una empresa: sus clientes, puesto que sin consumidores no existe
ningn tipo de mercado. Por consiguiente, se debern cubrir las necesidades de los
compradores entre las que se encuentran los precios, la calidad del producto o
servicio, tiempo, funcin, imagen y relacin.
PERSPECTIVA DE PROCESOS INTERNOS
Analiza la adecuacin de los procesos internos de la empresa de cara a la obtencin

de la satisfaccin del cliente y logro de altos niveles de rendimiento financiero. Para
alcanzar este objetivo se propone un anlisis de los procesos internos desde una
perspectiva de negocio y una predeterminacin de los procesos clave a travs de la
cadena de valor.
PERSPECTIVA DE FORMACION Y CRECIMIENTO
Indican las necesidades de formacin de los empleados y su aprovechamiento,

como la eficacia de los sistemas que apoyan a las personas para realizar con xito
sus actividades. El fin es visualizar cmo la organizacin puede potenciar a sus
empleados y que esto se traduzca en una operatividad ms eficaz y en unos buenos
resultados financieros y de crecimiento de mercado. Utilizando la metodologa del
balance Score Card o Cuadro de mando Integral, se han definido los indicadores
que se muestran en la grfica BSC, teniendo en cuenta las 4 perspectivas.
Los indicadores que pertenecen a estas categoras y que generan efecto sobre la
rentabilidad del negocio, se presentan a continuacin en el siguiente grfico.
Ilustracin 3. Balance Score Card o Cuadro de Mando Integral CIVILIA S.A.
3.1.5. Alcance del sistema de gestin
Este sistema de gestin tendr alcance en el proceso de construccin de estructuras

en concreto. Se excluye numeral de diseo y desarrollo ya que este no es
desarrollado por el cliente y es suministrado por el cliente.
3.2. DEFINICIN Y CARACTERIZACIN DE PROCESOS
3.2.1. Mapa de procesos
Ilustracin 4. Mapa de Procesos CIVILIA S.A.

3.2.2. Caracterizacin de procesos
Tabla 5. Proceso de planeacin estratgica.
Cdigo:
CARACTERIZACIN DE PROCESOS
CIVILIA S.A PLANEACIN ESTRATGICA
Versin:
Fecha:
Establecer las directrices de la organizacin, para el cumplimiento de las expectativas de los clientes internos, externos, y
dems partes interesadas, junto con los requisitos legales y de otra ndole que le apliquen a CIVILIA.
OBJETIVO Asegurar el mantenimiento del Sistema de Gestin Integral QHS, en caso de presentarse cambios.
Medir el desempeo de las directrices, para ver la eficacia del Sistema de Gestin Integral.
INDICADORES Porcentaje de cumplimiento de las acciones determinadas para el mantenimiento del sistema QHS.
PROVEEDOR ENTRADA PROCESO SALIDA CLIENTE Y PARTES INTERESADAS

Definicin de Misin, Visin, Despliegue de Objetivos
Poltica Integral, y objetivos Compromiso Gerencial
Necesidades y
Clientes y partes expectativas Manual de funciones
interesadas y Requisitos Legales y Todos los procesos
Compromiso de la Direccin
Proceso Jurdico de otra ndole Organigrama
Definicin e interaccin de procesos Mapa de Procesos
Definicin de autoridades y Caracterizaciones de los
responsabilidades procesos
Desempeo de los Planeacin del
Descripcin de los procesos Administrativo y Financiero
Todos los procesos indicadores crecimiento comercial
Identificacin de principales Documentos del sistema
Seguimiento y medicin
peligros y riesgos a los que estarn de Gestin
expuestos los colaboradores Planificacin de Cambios Revisin Gerencial
Diseo del Sistema de Gestin Integrado en Calidad, Seguridad y Salud en el trabajo bajo la Norma NTC- ISO 9001:2008, ohsas18001:2007 y el Decreto
1072 de 2015 Capitulo 6, para la empresa de construccin de estructuras en concreto; CIVILIA S.A.
Tabla 6. Proceso de revisin gerencial
Cdigo:
CIVILIA S.A. REVISIN GERENCIAL
Versin:
Fecha:
Revisin del Sistema de Gestin Integral por parte de la Alta Direccin, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia, frente al
OBJETIVO
cumplimiento de los objetivos planteados.
INDICADORES Indicador de Indicadores: mide el desempeo global de los indicadores establecidos en cada proceso

Mejoramiento: Auditoras Informe de Auditoras
Necesidad de recursos
Todos los procesos Anlisis de las tendencias de los indicadores y Acciones de Mejoramiento
objetivos de cada proceso y de los proyectos hacia los procesos y proyectos
Estado de las acciones de Mejoramiento e
investigacin de incidentes.
Todos los procesos
Necesidades de modificar o cambiar los
documentos del sistema
Resultados de la participacin y consulta, y
Recomendaciones y
Mejoramiento todas las comunicaciones pertinentes con las
Procedimiento Conclusiones
partes interesadas externas
Recomendaciones y conclusiones de las para la Revisin
revisiones anteriores por la Gerencia
Evaluaciones de cumplimiento de los requisitos

legales aplicables y de otra ndole
Planeacin Estratgica Poltica Integral, objetivos e indicadores
Comercial
Ejecucin del proyecto Evaluacin de la satisfaccin del cliente
Entrega del Proyecto
Administrativo y Financiero Nuevos mercados Necesidades de Recursos Administrativo y Financiero
Jurdico Nuevos requerimientos legales a cumplir, y

estado de los requerimientos ya identificados
Tabla 7. Proceso jurdico
Cdigo:
CIVILIA S.A JURDICO
Versin:
Fecha:
Asegurar la identificacin de los nuevos requisitos legales que apliquen a la organizacin, para que se cumplan en cada uno de los procesos
OBJETIVO en donde se tenga relacin
Asegurar de la divulgacin y actualizacin de la matriz legal, en caso de presentarse cambios en los requisitos legales aplicables.
Indicador de multas y sanciones

INDICADORES
Cumplimiento de requisitos legales y de otra ndole
Necesidades y expectativas
Clientes y partes Identificacin de nuevos
Requisitos Legales y de otra
interesadas requerimientos legales por Mejoramiento
ndole
actualizacin o modificacin de la ley
Actualizacin e
informacin permanente
Comercial Obligaciones contractuales
frente a requerimientos Planeacin del proyecto
legales Revisin del contrato
Plizas aceptadas Comercial
Todos los procesos Necesidad de apoyo jurdico

Asesora jurdica requerida Todos los procesos
Tabla 8. Proceso administrativo y financiero
Cdigo:
CIVILIA S.A ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
Versin:
Fecha:
Control operativo y de los recursos financieros, con el fin de lograr y mantener el equilibrio econmico de la operacin, atendiendo oportunamente
OBJETIVO
los compromisos y requerimientos internos y externos de la empresa
Cumplimiento del Presupuesto

INDICADORES
Rentabilidad
Identificacin, planeacin y
Necesidades de Recursos Suministro de recursos todos los procesos
Revisin Gerencial aprobacin de los recursos
Recurso Humano Nmina Pago de nmina
Facturas y soportes de obra Tesorera Pago Proveedores
Ejecucin de Proyecto
Acta de ejecucin del proyecto
Informes financieros (Balances,
Compras Orden de Compras Cartera
declaraciones tributarias, etc.)
Recursos econmicos Administrativo y Financiero
Acuerdos Comerciales Gestin de Cobranza
Administrativo y Financiero Listado de precios Radicacin de actas y de facturas

Gestin de consulta y de
Informes Revisora Fiscal requerimientos legales Consignacin y cancelacin de cartera
Facturacin de ingresos Plizas de seguros Jurdica
Negociacin de plizas Reuniones mensuales Aceptacin de lneas de crdito
Jurdico Identificacin inversiones por Informacin del plan Vs.
nuevos requisitos legales a Aportes de recursos Informes financieros Revisin Gerencial y
cumplir econmicos Administrativo y Financiero
Planeacin del crecimiento
Planeacin Estratgica comercial Pago dividendos
Directrices Acuerdos comerciales
compras
Entrega del Proyecto Liquidacin de Contratos y Plizas Aceptacin lista de precios
de garanta
Nuevos mercados Revisin Gerencial
Tabla 9. Proceso comercial
Cdigo:
CARACTERIZACION DE PROCESOS
CIVILIA S. A. COMERCIAL
Versin:
Fecha:
Consecucin de nuevos clientes
OBJETIVO
Bsqueda de licitaciones o negocios en los que CIVILIA pueda participar.
INDICADORES Incremento de proyectos
Propuesta Cliente
Cliente Necesidades del cliente
Condiciones de la propuesta Evaluacin de
Listado de subcontratistas Revisin Gerencial
satisfaccin del cliente
Compras aceptables
Hojas de vida del personal que
cumplan los requerimientos Cotizaciones particulares Compras
Recursos Humanos de la oferta
exigidos por el contrato y el
Procedimiento para la revisin Solicitud de contratacin
cliente
de propuestas de personal incluido en la Recursos humanos
Formato para revisin de oferta
Tarifas de equipo propio
requisitos contractuales, legales
Maquinaria y Equipos Tarifas equipos alquilados y de otra ndole Planos
Listado de subcontratistas
aceptables Especificaciones Planeacin y Ejecucin de Proyectos
Certificaciones de obras Contrato
Ejecucin de Proyectos
ejecutadas y en ejecucin Pliegos propuesta
Revisin de Contrato Jurdica
Administrativo y Financiero Acuerdos comerciales Mantenimiento de
Equipos y Maquinara
Equipos y maquinara
Tabla 10. Proceso de planeacin del proyecto
Cdigo:
CIVILIA S.A PLANEACIN DEL PROYECTO
Versin:
Fecha:
OBJETIVO Elaborar una programacin detallada con asignacin de recursos y personal para la correcta ejecucin de un proyecto
INDICADORES Programacin QHS en todos los proyectos: Nmero de Proyectos con plan QHS / Total Proyectos
Especificaciones y planos Asignacin de Recursos
Comercial Contrato Plan de HSQ
Pliegos y propuesta Licencia de Construccin
Identificacin de requisitos
Jurdica legales aplicables al proyecto Matriz de peligros, valoracin de Riesgos y
determinacin de controles especfica para el
Contrato Revisado
proyecto Ejecucin del Proyecto
Compras Cotizaciones
Maquinaria y Equipos Programa de mantenimiento
Matriz de aspectos e impactos ambientales
Administrativo y Solicitud de recursos Elaboracin del plan QHS para el proyecto,
Financiero siguiendo los requerimientos del cliente, Plan de Calidad
Negociaciones con Proveedores
legales e internos de la organizacin.
Lecciones aprendidas de
proyectos anteriores Cuadro de Inspeccin y ensayo
Matriz de peligros, valoracin
Mejoramiento de Riesgos y determinacin de
controles Mano de obra contratada Recursos Humanos y Ejecucin de Proyecto
Documentacin necesaria y Certificados de capacitacin de trabajo en
especfica para el proyecto alturas
Requerimientos de compras Compras
Equipos y Elementos de
Proteccin Personal Maquinaria y equipo
Compras Requerimiento de equipos y maquinaria
Tabla 11. Proceso de ejecucin del proyecto
Cdigo:
CIVILIA S.A EJECUCIN DEL PROYECTO Versin:
Fecha:
Construir estructuras en concreto que cumplan las especificaciones dadas por el cliente, los requisitos legales aplicables
OBJETIVO buscando la seguridad y la salud de los colaboradores y reduciendo los impactos ambientales negativos que genere la
actividad.
Cumplimiento de programa de obra
Cumplimiento de presupuesto de obra
Cumplimiento de las especificaciones de cliente con base en el cuadro de inspeccin y ensayo
INDICADORES Disposicin adecuada de residuos generados en

obra
ndice de frecuencia
ndice de lesin incapacitante
ndice de severidad
Indicador de multas y sanciones
CLIENTE Y PARTES
SALIDA
PROVEEDOR ENTRADA PROCESO INTERESADAS
Excavacin Indicadores
Gerencial Planeacin estratgica Cimentacin
Armado de
Asignacin de recursos
cimbra Productos no conforme y
Pliegos de licitacin Revisin gerencial
Instalacin acciones para su manejo
Planeacin del Especificaciones del cliente acero
proyecto Refuerzo Investigacin de incidentes y
Encofrado toma de acciones
Plan de gestin integral para el proyecto.
Planos Fundida de
concreto
Licencia de construccin Desencofrad
o
Matriz de aspectos e impactos ambientales Necesidades de recursos
Matriz de identificacin de peligros, valoracin

de riesgos y determinacin de controles
Identificacin de requisitos legales aplicables

Jurdica QHSE del proyecto
Acta de inicio Jurdica
Contrato de obra
Mano de obra contratada de acuerdo con las Perfiles de personal a

necesidades y perfiles exigidos contratar Recursos humanos
Recursos humanos
Certificados de capacitacin de trabajo en alturas Necesidades de capacitacin
Maquinaria y Entrega de maquinaria y equipos propios Necesidades de
equipo solicitados mantenimiento Maquinaria y equipos
Solicitudes de
Entrega de insumos y materiales requeridos subcontratacin
Compras
Subcontratacin de actividades Solicitud de compra de
materiales e insumos
Compras
Entrega de elementos de proteccin personal y
equipos contra cadas. Adecuada disposicin de Satisfaccin del cliente y
residuos partes interesadas
Administrativo y
Entrega de licencias o permisos ambientales Actas de obras
financiero
utilizadas por los proveedores
Auditoras internas Revisin gerencial
Mejoramiento Programas de gestin en QHSE Acciones de mejora
Planeacin del proyecto
Procedimiento de trabajo
Entrega de obra
Maquinaria y Actas de entrega
equipo Certificaciones de calibracin de equipos de
Certificados de calibracin
inspeccin y ensayo
de equipos utilizados
Entrega del proyecto
Ensayos de laboratorio
Certificados de calidad de
materiales.
Bitcora
REGISTROS DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Acta de reunin Procedimiento de calibracin y mantenimiento
Contratacin de personal Procedimiento de acciones correctivas y preventivas.
Solicitud de materiales Procedimiento de manejo del producto no conforme.
Resumen contractual Plan de calidad
Matriz de preservacin del producto Contrato, normas tcnicas, especificaciones tcnicas,

planos de diseo.
Salida de materiales Procedimiento para fundida de concreto en obra
Encuesta de satisfaccin NSR-98. Normas colombianas de diseo y construccin

sismo resistente.
Seguimiento de cronograma de obra
Formatos correspondientes a resultados de pruebas. Normas y reglamentos de las empresas prestadoras de
servicios y de los organismos o entidades
Seguimiento cronograma de obra gubernamentales de orden local, nacional e
Presupuesto general de obra internacional.
Cuadro de inspeccin y ensayo
Tabla 12. Proceso de entrega del proyecto
Cdigo:
CIVILIA S.A ENTREGA DEL PROYECTO
Versin:
Fecha:
Entrega oportuna del conjunto de obras contratadas por el cliente, de acuerdo a los trminos del contrato, buscando al
OBJETIVO
satisfaccin del cliente y dems partes interesadas
INDICADORES ndice de satisfaccin del cliente

CLIENTE Y PARTES
SALIDA
Liquidacin de contrato
Ensayos de laboratorio que Administrativo y Financiero
demuestren la conformidad del
producto que se est Plizas de garanta
Ejecucin del proyecto Jurdico
entregando
Procedimiento para
Acta final de Obra Acta de recibo y entrega
preservacin y entrega de Cliente
Obras de obra
Dossier de Construccin
Lecciones aprendidas Mejoramiento
Cliente Recibo a satisfaccin del
proyecto Evaluacin de
Revisin Gerencial
satisfaccin del cliente
Tabla 13. Proceso de recursos humanos
Cdigo:
CIVILIA S.A RECURSOS HUMANOS
Versin:
Fecha:
Gestionar, administrar y evaluar el talento humano por medio de la definicin de procedimientos de seleccin y formacin del
OBJETIVO personal garantizando su bienestar e idoneidad para la realizacin de sus funciones con calidad, en condiciones de trabajo seguras,
manteniendo vigentes sus conocimientos y habilidades para contribuir al logro de los objetivos organizacionales.
Cumplimiento del programa de capacitacin.

INDICADORES
Personal competente
Calificacin del personal
Identificacin de necesidades de Procedimiento para la
capacitacin calificacin del personal Evaluacin de
desempeo del personal
Solicitud del personal Plan de capacitacin de
acuerdo a las
Requisitos del cliente Divulgacin de peligros y necesidades identificadas
riesgos a los que estn Todos los procesos
Manual de funciones Registros de capacitacin
expuestos cada uno de los
Certificados de
Perfil del cargo colaboradores
Todos los procesos competencias especificas
Estadsticas de
ausentismos
Organigrama
Hojas de vida del
Comercial
personal
Registros de
cumplimiento de Recursos Humanos
Afiliaciones a EPS, ARL.
competencias
Tabla 14. Proceso de equipos y Maquinaria
Cdigo:
CIVILIA S.A EQUIPOS Y MAQUINARIA
Versin:
Fecha:
Establecer las directrices y acciones para garantizar y controlar el mantenimiento, calibracin y ajuste de la maquinaria y los equipos
OBJETIVO
propios y el suministro del equipo alquilado en las obras.
INDICADORES Cumplimiento del programa de mantenimiento
Planeacin de proyectos Solicitud de equipos Hoja de vida del equipo Equipos
Estado y funcionamiento de los Mantenimiento de equipos Administrativo y Financiero

Autorizacin de pago a
equipos
proveedores
Requerimiento de equipo en
Actualizacin de las hojas de
obra
Ejecucin de Proyectos vida de los equipos y
maquinaria
Estado de inspeccin y ensayo Equipos en buen estado
para trabajar
Reportes de tiempo laborado por Planeacin y Ejecucin de proyectos
equipo
Compras Certificados de
Insumos y repuestos solicitados
calibracin
Administrativo y Financiero
Recursos econmicos
Tabla 15. Proceso de compras
Cdigo:
CIVILIA S.A. COMPRAS
Versin:
Fecha:
Asegurar que todos los materiales y servicios necesarios para la construccin de las obras, lleguen a tiempo y cumplan
OBJETIVO
plenamente con lo exigido por la organizacin y dems partes interesadas y sus requisitos legales.
Cumplimiento del programa de compras
INDICADORES
Cumplimiento de proveedores en requisitos QHS
CLIENTE Y PARTES
SALIDA
Programacin de
Procedimiento para la Ejecucin de Proyecto
materiales
Planeacin de Proyectos compra de materiales y
Programacin de Orden de compra
servicios
servicios a contratar Administrativo y Financiero
Pedidos de materiales
Ejecucin de Proyecto Inspeccin
Pedido de servicios a
y Evaluacin de subcontratistas
contratar
ensayo en recepcin Compras
Pedido de insumos y Listado de proveedores y
Equipos y Maquinaria
repuestos contratistas aceptables
Elementos de Proteccin
Control del producto No Personal y equipos contra
Administrativo y Financiero Acuerdos comerciales Ejecucin de Proyecto
conforme cadas, insumos y materiales de
obra
Evaluacin del Cotizaciones Planeacin del proyecto
Compras desempeo de los
contratistas HSEQ Compras
Seleccin y Evaluacin de
Diseo de contratos Controles relacionados con los
subcontratistas
para formalizar servicios o productos a comprar
Jurdica proveedor y/o subcontratistas
acuerdos con
proveedores
Requerimientos de
requisitos legales Fichas tcnicas de los insumos
comprados
Matriz de
identificacin de
peligros y valoracin Todos los procesos
de riesgos y
EPP requeridos por los
Mejoramiento determinacin de
procesos y proyectos
controles
Matriz de requisitos
legales y de otra
ndole
Solicitud de Materiales. Procedimiento de Compras
Orden de Compra Instructivo para Solicitud de Materiales.
Contratos. Instructivo para el Manejo del Almacn.
Carta Compromisoria de Suministros. Listado de Proveedores.
Solicitud de Cotizacin. Listado de Subcontratistas.
Listado de Proveedores. Listado de recursos entregado por presupuestos.
Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores. Especificaciones Tcnicas.
Listado de Subcontratistas. Trminos de Referencia.
Evaluacin de Subcontratistas.
Inscripcin de Proveedores - Persona Natural o
Jurdica.
Inscripcin de Subcontratistas.
Evaluacin de Proveedores de Servicios.
Devolucin de Materiales a Proveedores.
Listado de Proveedores por Producto.
Devolucin equipos y Herramientas.
Tabla 16.Proceso de mejoramiento
Cdigo:
CIVILIA S.A MEJORAMIENTO
Versin:
Fecha:
Apoyar los procesos de la organizacin para el cumplimiento de los indicadores propuestos, determinando Acciones
que conlleven al Mejoramiento Continuo de cada proceso y por ende al de la Organizacin, a travs de: definicin
OBJETIVO de requisitos del cliente, legales y de otra ndole, estableciendo programas de gestin y procedimientos QHSE
asegurando que las actividades desarrolladas, se hagan de manera segura y sin impactar negativamente el
ambiente.
Satisfaccin del cliente

Cumplimiento de programa de auditoras integrales QHS
Cumplimiento de requisitos legales y de otra ndole
Disminucin de prdidas econmicas por tiempo perdido ATEL
Cumplimiento de Programas de gestin QHS
ndice de cumplimiento de acuerdo a la evaluacin Inicial
INDICADORES
ndice de cumplimiento al programa anual de trabajo de SST
Cobertura de trabajadores capacitados
ndice de cumplimiento de la lista de chequeo para los indicadores de estructura
Estado de las acciones preventivas, correctivas y de mejora
% de reporte e investigacin de incidentes y ATEL
ndice de cumplimiento del plan de emergencias
Tiempos de ausentismo
ndice de severidad
ndice de Lesin incapacitante
ndice de frecuencia
ndice de cumplimiento de la lista de chequeo para los indicadores de estructura.
ndice de cumplimiento de acuerdo a la evaluacin inicial SG-SST.
ndice de cumplimiento del plan de trabajo anual del SG-SST.

Cobertura trabajadores capacitados

Definicin de
Nuevos requisitos procedimientos
Jurdica Manual de Gestin Integral
legales aplicables normativos y de
gestin
Necesidades para Listado maestro de
Definicin de matriz de
documentar documentos y listado de
requisitos legales
procedimientos registros
Identificacin de Matriz de Procedimiento control de
Todos los procesos peligros y riesgos identificacin de documentos y de registros
peligros, valoracin de
Identificacin de
riesgos y
aspectos e impactos
determinacin de Procedimiento de acciones
ambientales
controles correctivas y preventivas
Comercial Procedimiento de PNC
Encuestas de Todos los procesos
Procedimiento de auditoras
satisfaccin del Elaboracin de plan de integrales
Ejecucin de Proyecto cliente emergencias y PONs Programa de Auditoras
integrales
PONs y plan de emergencia
Programacin y Planes de gestin HSQ
Acciones correctivas y
ejecucin de
preventivas Plan de gestin integral de
auditoras integrales
residuos de construccin y
Todos los procesos demolicin
Divulgacin de las polticas,
Elaboracin Matriz de
Resultado de los objetivos y de todos los
aspectos e impactos
indicadores de documentos aplicables a cada
ambientales
gestin proceso
Investigacin de
Acciones correctivas y
accidentes e
preventivas
incidentes
Programacin de Capacitaciones, actas y
inspecciones HSE sugerencias
Asegurar
conformacin y Registros generados de toda
Mejoramiento
funcionamiento del la gestin HSEQ
Copasst
Normas Fundamentales Sobre Gestin QHSE y documentos de
Satisfaccin del Cliente
orientacin para su aplicacin.
Acta de Reunin. Procedimiento para Control de Documentos.
Listado Maestro de Documentos. Procedimiento para Control de Registros.
Control Distribucin de Documentos. Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.
Control de Asistencia. Procedimiento de Auditoras Internas QHSE
Listado Maestro de Registros. Procedimiento de Manejo del Producto No Conforme.
Control de Cambios al Documento Manual QHSE
Listado Maestro de Documentos Externos Programa de Gestin del Riesgo Mecnico elctrico
Prstamo de Registros. Programa de Gestin en Prevencin y Proteccin Contra Cadas
Relacin de Correspondencia. Plan de Gestin Integral de RCD
Relacin de Facturas.
Producto No Conforme.
Relacin Fax Remitidos.
Cronograma Anual de Auditorias Integrales HSEQ
Agenda de Auditora.
Lista de Chequeo de Auditoras Internas.
Reporte de Mejoramiento.
Investigacin de Incidentes y Accidentes de Trabajo
Acta de Revisin del Sistema.
Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin de
Riesgos y determinacin de Controles.
3.3. DISEO DE LAS PRINCIPALES METODOLOGIAS, PROGRAMAS Y

PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN QHS.
A continuacin, se establecen los procedimientos que son indispensables para

asegurar la adecuada implementacin del sistema integral QHS.
3.3.1. Evaluacin inicial del SG SST (Decreto 1072 de 2015 Cap. 6)
Una de las obligaciones que establece el Decreto 1072 del 2015 en su Captulo 6,
radica en que la organizacin debe realizar una autoevaluacin, para verificar el
estado de cumplimiento frente a los requisitos consignados all. Por tal motivo se
disea este formato, para poder ejecutar y documentar el ejercicio:
FORMATO DE AUTOEVALUACION Cdigo:

REQUISITOS SISTEMA DE SEGURIDAD Y Versin
SALUD EN EL TRABAJO :
(DECRETO 1072 DE 2015 Captulo VI) Fecha:
FEC
TIPO DE EVALUACION I x F SEGUIMIENTO HA DD/MM/AAAA
RESPONSABLE
CENTRO DE TRABAJO
SST
NOMBRE DEL
EVALUADOR
DESCRIPCION PUNTAJE PUNTAJE
OBSERVACI
ONES
POSIBLE ALCANZADO
POLTICA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
La empresa cuenta con una poltica de Seguridad y Salud en Si/

el trabajo? No
LA POLTICA CUMPLE CON LOS SIGUIENTES REQUISITOS:
Si/
Firma y fechada por el representante legal No
Si/
Alcance para todos sus centros de trabajo No
Alcance para todos sus trabajadores independiente de su Si/

forma de contratacin No
Si/
Alcance para contratistas y subcontratistas No
Existe un registro de su comunicacin al Comit Paritario y Si/

Viga. No
Establece un compromiso de la empresa hacia la
implementacin del SG-SST de la empresa para la gestin de Si/
los riesgos laborales. No
Si/
Registros de su Divulgacin a todos los trabajadores No
Se encuentra publicada en el lugar de trabajo y es accesible Si/

para todas las partes interesadas No
Si/
Se revisa como mnimo una vez al ao. No
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar Si/

los objetivos de seguridad y salud en el trabajo. No
Si/
Describe la naturaleza de la organizacin. No
Incluye como objetivo: Identificar los peligros, evaluar y Si/

valorar los riesgos y establecer los respectivos controles No
Incluye como objetivo: Proteger la seguridad y salud de todos Si/

los trabajadores. No
Incluye como objetivo: Cumplir la normatividad nacional Si/

vigente aplicable en materia de riesgos laborales. No
Compromiso con el mejoramiento continuo del SG-SST en la Si/

empresa No
Subtotal evidencia Subt
documental poltica. otal
EVIDENCIA EN CAMPO
Si/
Los trabajadores entrevistados identifican la Poltica de SST No
Si/
La poltica se encuentra publicada No
Los trabajadores identifican los medios a travs de los cuales Si/

se divulga la poltica. No
Subt
Subtotal evidencia en campo. otal
TO
Total Elemento Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo TAL
ORGANIZACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Si/

Seguridad Y Salud en el trabajo por niveles de la organizacin. No
Si/
Alta Direccin. No
Si/
Nivel directivo medio. No
Si/
Nivel de supervisin y jefaturas. No
RENDICIN DE CUENTAS:
Se cuenta con un procedimiento o mecanismo para evaluar Si/

el cumplimiento de las responsabilidades en SST. No
Si/
Se encuentra documentada la redicin de cuentas en SST. No
La rendicin de cuentas en SST se hace por lo menos una Si/

vez al ao? No
Si/
Se analizan los resultados de la rendicin de cuentas? No
Se genera un plan de accin como resultado del anlisis de Si/

la rendicin de cuentas? No
DEFINICIN DE RECURSOS:
El empleador define y asigna recursos financieros para el Si/

diseo, implementacin y mantenimiento del SG-SST. No
El empleador define y asigna recursos tcnicos para el Si/

El empleador define y asigna el personal necesario para el Si/
El empleador define y asigna los recursos financieros y
tcnicos y de personal para la gestin eficaz de los peligros y Si/
riesgos en el lugar de trabajo. No
El empleador define y asigna los recursos financieros y
tcnicos y de personal para que los responsables de la SST y
Si/
el COPSST puedan cumplir de manera satisfactoria sus
No
funcione.
El empleador cuenta con registro verificables de la Si/

asignacin de los recursos financieros? No
El empleador cuenta con registro verificables de la Si/

asignacin de los recursos financieros, tcnicos y de personal? No
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS NORMATIVOS APLICABLES:
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a
los requisitos legales y de otra ndole en SST aplicables a la Si/
organizacin? No
Se cuenta con una matriz de requisitos legales aplicables en Si/

materia de SST. No
Se verifica de manera peridica el cumplimiento de los Si/

requisitos normativos aplicables en materia de SST. No
La informacin pertinente de los requisitos normativos
aplicables en SST se ha comunicado a las personas que
Si/
trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas
No
pertinentes?
Se evidencian planes de accin resultado de la verificacin al Si/

cumplimiento de los requisitos legales en SST? No
OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES
Se debe evidenciar el cumplimiento de las siguientes obligaciones del empleador
1. El empleador defini a travs de un documento escrito la

poltica de Seguridad y Salud en el trabajo, se encuentra Si/
firmada y divulgada No
2. Asignacin y Comunicacin de Responsabilidades: Debe
asignar, documentar y comunicar las responsabilidades Si/
especficas en Seguridad y Salud en el Trabajo SST a todos No
los niveles de la organizacin, incluida la alta direccin;
Si/
El empleador cuenta con un Plan de Trabajo Anual en SST? No
Si/
El plan de trabajo anual define los objetivos del SG-SST? No
El plan de trabajo anual define las metas que permitirn lograr Si/
los objetivos del SG-SST? No
El plan de trabajo anual define las responsabilidades Si/

necesarias que permitirn lograr los objetivos del SG-SST? No
El plan de trabajo anual define los recursos que permitirn Si/

lograr los objetivos del SG-SST? No
El plan de trabajo anual cuenta con un cronograma para el
desarrollo de las actividades que permitirn lograr los objetivos Si/
del SG-SST? No
El plan de trabajo anual debe estar firmado por el Si/

representante legal No
COMPETENCIAS
El empleador debe definir los requisitos de conocimiento y Si/

practica en SST para todos sus trabajadores. No
Se cuenta con un mecanismo o procedimiento para evaluar Si/

las competencias en SST de todos los trabajadores? No
PROGRAMA DE CAPACITACIN DE SST
La empresa cuenta con un Programa de Capacitacin en Si/

Seguridad y Salud en el Trabajo documentado? No
El Programa de Capacitacin en Seguridad y Salud en el Si/

Trabajo se revisa mnimo una vez al ao? No
Se cuenta con registros de la participacin de la Alta Si/

Direccin en la revisin del plan anual de capacitacin? No
Se cuenta con registros de la participacin del Comit Si/

Paritario de SST en la revisin del plan anual de capacitacin? No
El plan anual de capacitacin se hace extensivo a todos los Si/

niveles de la organizacin? No
El plan anual de capacitacin se hace extensivo a los Si/

contratistas? No

trabajadores cooperados? No

trabajadores en misin? No
Si/
El plan de capacitacin es impartido por personal idneo? No
Para la actualizacin del programa de capacitacin en SST se tuvo en cuenta:
Matriz de identificacin de Peligros, Anlisis y Evaluacin de Si/

Riesgos de cada centro de trabajo No
Si/
Caracterizacin de la accidentalidad No
Caracterizacin de las Causas inmediatas y bsicas que Si/

dieron origen a los accidentes. No
Si/
Estadsticas de ausentismo laboral. No
Ultimo diagnstico de condiciones de salud del centro de Si/

trabajo. No
Si/
Riesgos de Salud Pblica. No
Nuevos requisitos legales aplicables a la organizacin que en Si/

SST. No
Se evala anualmente el cumplimiento del programa de
capacitacin, establecido por la empresa, incluyendo la
Si/
induccin y re induccin para los trabajadores dependientes,
No
cooperados, en misin y contratistas?
Si/
Programa de Induccin y re induccin en SST No
Se cuenta con registros de la induccin en SST para todo el Si/

personal? No
Se cuenta con un programa de re induccin para todos los Si/

trabajadores? No
Se cuenta con registros de la re induccin para todos los Si/

trabajadores por lo menos una vez al ao? No
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS EN SST
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los Si/

documentos y registros? No
Los documentos y registros estn actualizados y controlados Si/

de acuerdo al procedimiento? No
El procedimiento de control de documentos y registros incluye Si/

como mnimo: No
Las responsabilidades asignadas para la implementacin y mejora

continua del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Si/No
trabajo SG-SST.
La identificacin anual de peligros y evaluacin y valoracin de los
Si/No
riesgos.
El informe de las condiciones de salud, junto con el perfil
sociodemogrfico de la poblacin trabajadora y segn los
Si/No
lineamientos de los programas de vigilancia epidemiolgica en
concordancia con los riesgos existentes en la organizacin.
El plan de trabajo anual en seguridad y salud en el trabajo - SST de
la empresa, firmado por el empleador y el responsable del Sistema Si/No
de Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST.
El programa de capacitacin anual en seguridad y salud en el
trabajo - SST, as como de su cumplimiento incluyendo los soportes
Si/No
de induccin, re induccin y capacitaciones de los trabajadores
dependientes, contratistas, cooperados y en misin.
Los procedimientos e instructivos internos de seguridad y salud en
Si/No
el trabajo.
Registros de entrega de equipos y elementos de proteccin
Si/No
personal.
Registro de entrega de los protocolos de seguridad, de las fichas
tcnicas cuando aplique y dems instructivos internos de seguridad Si/No
y salud en el trabajo.
Los soportes de la convocatoria, eleccin y conformacin del Comit
paritario de Seguridad y Salud en el trabajo y las actas de sus
Si/No
reuniones o la delegacin del viga de Seguridad y Salud en el
trabajo y los soportes de sus actuaciones.
Los reportes y las investigaciones de los incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales de acuerdo con la normatividad Si/No
vigente.
La identificacin de las amenazas junto con la evaluacin de la
vulnerabilidad y sus correspondientes planes de prevencin, Si/No
preparacin y respuesta ante emergencias.
Los programas de vigilancia epidemiolgica de la salud de los
Si/No
trabajadores.
Los resultados de las mediciones ambientales. Si/No
Los perfiles de salud arrojados por los monitoreos biolgicos. Si/No
Formatos de registros de las inspecciones a las instalaciones,
Si/No
maquinas o equipos ejecutadas.
La matriz legal actualizada que contemple las normas del Sistema
Si/No
General de Riesgos Laborales que le aplican a la empresa
Evidencias de las gestiones adelantadas para el control de los
Si/No
riesgos prioritarios.
La retencin documental de los siguientes documentos est
definida para ser conservados por un perodo mnimo de veinte (20)
Si/No
aos, contados a partir del momento en que cese la relacin laboral
del trabajador con la empresa?
COMUNICACIN
Se cuenta con un procedimiento para recibir, documentar, y
responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas Si/No
relativas a la seguridad y salud en el trabajo
Se identifican estrategias eficaces para garantizar que se d a
conocer el Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo Si/No
SG-SST a los trabajadores y contratistas
Se dispone procedimientos y canales que permitan recolectar
inquietudes, ideas y aportes de los trabajadores en materia de
Si/No
seguridad y salud en el trabajo para que' sean consideradas y
atendidas por los responsables en la empresa.
Se cuenta con registros que demuestren que las inquietudes, ideas y
aportes de los trabajadores en materia de seguridad y salud en el
Si/No
trabajo para que' fueron analizadas, consideradas y atendidas por
los responsables en la empresa.
Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y salud Si/No
en el trabajo.
Garantizar que se d a conocer el Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST a los trabajadores y Si/No
contratistas.
Disponer de canales que permitan recolectar inquietudes, ideas y
aportes de los trabajadores en materia de seguridad y salud en el
Si/No
trabajo para que sean consideradas y atendidas por los
responsables en la empresa.
PLANIFICACIN
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y VALORACIN DE RIESGOS.

Se tiene un procedimiento o metodologa definida para la continua
identificacin de peligros, evaluacin y valoracin de riesgos y Si/No
determinacin de los controles de los riesgos de SST?
La identificacin de peligros, evaluacin y Valoracin de Riesgos
Si/No
cubre todos los procesos de la organizacin?
La identificacin de peligros se hace sobre actividades rutinarias y
Si/No
no rutinarias?
La identificacin de peligros se hace sobre actividades externas
Si/No
bajo el control de la organizacin?
La identificacin de peligros se hace sobre todas las mquinas y
Si/No
equipos?
La identificacin de peligros incluye las actividades desarrolladas
por todos los trabajadores independientemente de su forma de Si/No
contratacin y vinculacin?
Se cuenta con registros que evidencien la participacin de todos Si/No
los niveles de la organizacin en la Identificacin de peligros?
La identificacin de peligros, evaluacin y valoracin de riesgos se
Si/No
actualizo por lo menos una vez en el ltimo ao?
La identificacin de peligros, evaluacin y valoracin de riesgos se Si/No
actualiza cuando ocurre un accidente mortal o catastrfico?
Se realiza la priorizacin de los peligros segn la valoracin de los

Si/No
riesgos?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos de SST
identificados, han sido analizadas y definidas de acuerdo con la Si/No
siguiente jerarqua?
1. Eliminacin del peligro/riesgo: Medida que se toma para suprimir
Si/No
(hacer desaparecer) el peligro/riesgo;
2. Sustitucin: Medida que se toma a fin de remplazar un peligro por
Si/No
otro que no genere riesgo o que genere menos riesgo;
3. Controles de Ingeniera: Medidas tcnicas para el control del
peligro/riesgo en su origen (fuente) o en el medio, tales como el
confinamiento (encerramiento) de un peligro o un proceso de Si/No
trabajo, aislamiento de un proceso peligroso o del trabajador y la
ventilacin (general y localizada), entre otros;
4. Controles Administrativos: Medidas que tienen como fin reducir el
tiempo de exposicin al peligro, tales como la rotacin de personal,
cambios en la duracin o tipo de la jornada de trabajo. Incluyen
tambin la sealizacin, advertencia, demarcacin de zonas de Si/No
riesgo, implementacin de sistemas de alarma, diseo e
implementacin de procedimientos y trabajos seguros, controles de
acceso a reas de riesgo, permisos de trabajo, entre otros; y,
5. Equipos y Elementos de Proteccin Personal y Colectivo: Medidas
basadas en el uso de dispositivos, accesorios y vestimentas por
parte de los trabajadores, con el fin de protegerlos contra posibles
daos a su salud o su integridad fsica derivados de la exposicin a
los peligros en el lugar de trabajo. El empleador deber suministrar
Si/No
elementos y equipos de proteccin personal (EPP) que cumplan con
las disposiciones legales vigentes. Los EPP deben usarse de
manera complementaria a las anteriores medidas de control y nunca
de manera aislada, y de acuerdo con la identificacin de peligros y
evaluacin y valoracin de los riesgos.
Se cuenta con registros de mediciones ambientales, para evaluar
Si/No
los riesgos de los peligros de tipo fsico?
Se cuenta con registros de mediciones ambientales, para evaluar
Si/No
los riesgos de los peligros de tipo Qumicos?
Se cuenta con registros de evaluaciones de riesgo adicionales,
para evaluar los riesgos de los peligros de tipo Biomecnico o Si/No
Ergonmico?
Si/No
para evaluar los riesgos de los peligros de tipo Psicosocial?
Si/No
para evaluar los riesgos de los peligros de Seguridad Pblicos?
El proceso productivo involucra agentes potencialmente
Si/No
cancergenos?
Se cuenta con programas especiales para priorizar la intervencin
de los agentes potencialmente cancergenos independiente de su Si/No
dosis y nivel de exposicin?
Se cuenta con registros que permitan demostrar que los resultados
de las evaluaciones ambientales se dieron a conocer al Comit Si/No
Paritario o viga de SST
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la
identificacin de peligros, evaluacin, valoracin de riesgo y
determinacin de los controles asociados con los cambios Si/No
realizados o propuestos en la organizacin (cambios en los
procesos, en las instalaciones en la maquinaria o en los equipos)?
Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de
Si/No
gestin del cambio definido por la organizacin?
Se cuenta con mecanismos que permitan que los trabajadores
reporten, actos inseguros, condiciones inseguras y nuevos peligros Si/No
en sus lugares de trabajo?
Se evidencia acciones correctivas o preventivas resultado del
Si/No
anlisis de los reportes hechos por los trabajadores?
Existen en la empresa trabajadores que se dediquen en forma
permanente a las actividades de alto riesgo a las que hace Si/No
referencia el Decreto 2090 de 2003?
La Matriz de identificacin de peligros evaluacin de riesgos tiene
en cuenta todas las actividades de alto riesgo a las que hace Si/No
referencia el decreto 2090 de 2003?
EVALUACIN INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
Se cuenta con una evaluacin inicial documentada del SG-SST la

Si/No
cual debi incluir como mnimo los siguientes aspectos:
1. Se cuenta con la evaluacin y anlisis de las estadsticas y
accidentalidad de la empresa (por centro de trabajo) de los dos Si/No
ltimos aos?
2. Se verifica el cumplimiento de la normatividad vigente en materia
de riesgos laborales incluyendo los estndares mnimos del Sistema
Si/No
de Garanta de Calidad del Sistema General de Riesgos Laborales,
que se reglamenten y le sean aplicables a la organizacin?
3. Se Evala la efectividad de las medidas implementadas para el
control de los Peligros y riesgos, amenazas y acciones correctivas o Si/No
preventivas generadas de los reportes de los trabajadores?
4. Se evidencian acciones correctivas o preventivas resultado de la Si/No
evaluacin de la efectividad de las medidas implementadas?
5. Se cuenta con estudio de perfil sociodemogrfico de los
Si/No
trabajadores no mayora un ao?
6. Se evidencian planes de accin resultados del estudio de perfil
Si/No
sociodemogrfico?
7. Se cuenta con un estudio o caracterizacin de las condiciones de
Si/No
salud de los trabajadores actualizada en el ltimo ao.
8. Se evidencian planes de accin resultados de la caracterizacin
Si/No
de las condiciones de salud de los trabajadores?
9. Se evalan y analizan peridicamente las estadsticas sobre la
Si/No
enfermedad y la accidentalidad de los trabajadores?
10. Se evidencian planes de accin como resultados del anlisis Si/No
peridico de las estadsticas de enfermedad y accidentalidad?
11. Registros y seguimiento a los resultados de los indicadores

definidos en el SG-SST de la empresa del ao inmediatamente Si/No
anterior.
12. Evaluacin al cumplimiento del programa de capacitacin,
establecido por la empresa, incluyendo la induccin y re induccin
Si/No
para los trabajadores dependientes, cooperados, en misin y
contratistas.
AUTOREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO

Se cuenta con un mecanismo para el autoreporte de condiciones Si/No
de trabajo y de salud por parte de los trabajadores o contratistas?
Se evidencian acciones correctivas o preventivas generadas de los
Si/No
autoreportes de las condiciones de trabajo y salud
Se verifica la eficacia de las acciones correctivas generadas por los
Si/No
autoreportes de las condiciones de trabajo y salud.
Se cuenta con una caracterizacin de las condiciones de trabajo y
salud reportadas por los trabajadores que permitan definir acciones Si/No
programas de intervencin sobre la poblacin trabajadora?
PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO SG-SST
Se cuenta con algn mecanismo que permita evidenciar la

planeacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-:-SST, basado en la evaluacin inicial y otros datos
Si/No
disponibles que aporten a este propsito. (Eje: Planeacin
estratgica, Balance Score Card, procedimiento para la elaboracin
de planes de gestin)
La empresa cuenta con una planeacin del SG-SST que incluya
como mnimo:
Prioridades en materia de seguridad y salud en el trabajo de la
Si/No
empresa
Objetivos del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST medibles y cuantificables, acorde con las
Si/No
prioridades definidas y. alineados con la poltica de seguridad y
salud en el trabajo definida en la empresa;
Plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de los objetivos, en
el que se especifiquen metas, actividades claras para su desarrollo, Si/No
responsables y cronograma, responsables y recursos necesarios
Indicadores que permitan evaluar el Sistema de Gestin de la
Si/No
Seguridad y Salud en el Trabajo
Recursos financieros, humanos, tcnicos y de otra ndole
requeridos para la implementacin del Sistema de Gestin de la Si/No
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
Los objetivos son claros, medibles, 'cuantificables y tienen metas
Si/No
definidas para su cumplimiento?
Los objetivos son adecuados para las caractersticas, el tamao y
Si/No
la actividad econmica de la empresa;
Los objetivos son coherentes con el de plan de trabajo anual en
seguridad y salud en el trabajo de acuerdo con las prioridades
identificadas; incluidos los estndares mnimos del Sistema de Si/No
Garanta de Calidad del Sistema General de Riesgos Laborales
que le apliquen
Los objetivos del SG-SST se comunican a los trabajadores? Si/No
Se implementa el plan de trabajo? Si/No
Se evala peridicamente el cumplimiento del plan de trabajo? Si/No
Se replantean las actividades del plan de trabajo anual de
acuerdo a la evaluacin peridica al cumplimiento del plan de Si/No
trabajo?
Se implementan los planes de accin generados para replantear
Si/No
el plan de trabajo?
Se identifican claramente en la planeacin los indicadores de
Si/No
estructura del SG-SST (Ver definiciones de indicadores)
Si/No
proceso del SG-SST (Ver definiciones de indicadores)
Si/No
resultado del SG-SST (Ver definiciones de indicadores)
Se cuenta con fichas tcnicas para cada indicador? Si/No
La ficha tcnica de los indicadores incluye como mnimo: Si/No
1. Definicin del indicador; Si/No
2. Interpretacin del indicador; Si/No
3. Lmite para el indicador o valora partir del cual se considera que
Si/No
cumple o no con' el resultado esperado;
4. Mtodo de clculo; Si/No
5. Fuente de la informacin para el clculo Si/No
6. Periodicidad del reporte; y Si/No
7. Personas que deben conocer el resultado. Si/No
GESTIN DE LOS PELIGROS Y LOS RIESGOS
ELEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de
Si/No
acuerdo a los peligros existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores? Si/No
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y
Si/No
mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los EPP? Si/No
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja
Si/No
o sacar de servicio los EPP y su reposicin?
IDENTIFICACIN Y CONTROL DE CONDICIONES INSEGURAS.
Se cuenta con un programa de inspecciones para la identificacin
Si/No
de las condiciones Inseguras presentes en los lugares de trabajo?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Si/No
Se evidencia que el empleador corrige de manera efectiva las

Si/No
condiciones inseguras identificadas?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los
siguientes trminos:
*Cobertura a todas la reas Si/No
* Eficacia en la correccin de las condiciones inseguras Si/No
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES Y EQUIPOS
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
* Mquinas y Equipos Si/No
* Instalaciones locativas Si/No
* Herramientas Si/No
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento
* Mquinas y Equipos Si/No
* Instalaciones locativas Si/No
* Herramientas Si/No
EVALUACIONES MDICAS OCUPACIONALES
Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las
Si/No
evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con
el procedimiento anterior de:
Ingreso. Si/No
Peridicas. Si/No
De retiro. Si/No
Reubicacin Laboral y post incapacidad. Si/No
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las
Si/No
historias clnicas ocupacionales?
PROGRAMA DE VIGILANCIA EPIDEMIOLGICA
Se ha realizado un diagnstico de salud? Si/No
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de
Si/No
la organizacin de acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de
Si/No
programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE con los siguientes indicadores:
De cobertura y eficacia Si/No
De impacto. Si/No
Resultados de los indicadores. Si/No
Anlisis de tendencias. Si/No
Se replantean las actividades del PVE. Si/No
Se Implementa los planes de accin. Si/No
PREVENCIN, PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Se cuenta con un plan de prevencin, preparacin y respuesta
Si/No
ante emergencias?
El plan tiene cobertura a todos los centros de trabajo? Si/No
El plan tiene cobertura en todos los turnos de trabajo? Si/No
El plan tiene cobertura para todos los y trabajadores
Si/No
independientes de su forma de contratacin?
El plan tiene cobertura para todos los y trabajadores
Si/No
independientes de su forma de contratacin?
El plan tiene cobertura a contratistas y subcontratistas? Si/No
Contempla el plan de prevencin, preparacin y respuesta ante
emergencias los siguientes aspectos:
1. identifica sistemticamente todas las amenazas que puedan
Si/No
afectar a la empresa?
2.ldentifica los recursos disponibles, incluyendo las medidas de
prevencin y control existentes al interior de la empresa para
prevencin, preparacin y respuesta ante emergencias, as como Si/No
las capacidades existentes en las redes institucionales y de ayuda
mutua;
3. Analiza la vulnerabilidad de la empresa frente a las amenazas
identificadas, considerando las medidas de prevencin y control Si/No
existentes?
4. Valora y evala los riesgos considerando el nmero de
Si/No
trabajadores expuestos, los bienes y servicios de la empresa?
5. Cuenta con los procedimientos para prevenir y controlar las Si/No
amenazas priorizadas o minimizar el impacto de las no prioritarias?
6. El plan de emergencia establece como responder ante la Si/No

inminencia u ocurrencia de eventos potencialmente desastrosos?
7. Asigna los recursos necesarios para disear e implementar los
programas, procedimientos o acciones necesarias, para prevenir y
Si/No
controlar las amenazas prioritarias o minimizar el impacto de las no
prioritarias?
8.Se implementan las acciones necesarias, para reducir la
vulnerabilidad de la empresa frente a estas amenazas que incluye
Si/No
entre otros, la definicin de planos de instalaciones y rutas de
evacuacin;
8.1 Se cuenta con planos de las instalaciones que muestran las
Si/No
rutas de evacuacin?
9. Se cuenta con registros en donde se Informe, capacite y
entrene a todos los trabajadores, para que estn en capacidad de
Si/No
actuar y proteger su salud e integridad, ante una emergencia real o
potencial?
10. Se cuenta con registros de la Realizacin de simulacros como
mnimo una (1) vez al ao con la participacin de todos los Si/No
trabajadores?
11. Se cuenta con una brigada de emergencia Conformada de
Si/No
acuerdo a los niveles de riesgo identificados?
11.1 Se cuenta con un plan de capacitacin y entrenamiento para
la brigada, acorde con su nivel de riesgo y los recursos Si/No
disponibles, que incluya la atencin de primeros auxilios?
11,2 Cuenta la brigada con la dotacin necesaria acorde con su
Si/No
nivel de riesgo, los recursos disponibles?
12. Se inspeccionan con una periodicidad definida en el SG-SST,

todos los equipos relacionados con la prevencin y atencin de
Si/No
emergencias, para garantizar su disponibilidad y buen
funcionamiento incluyendo:
<< Sistemas de alerta Si/No
<< Sealizacin Si/No
<< Sistemas de alarma Si/No
13. Se cuenta con programas o planes de ayuda mutua ante
amenazas de inters comn, identificando los recursos para la
prevencin, preparacin y respuesta ante emergencias en el entorno Si/No
de la empresa y articulndose con los planes que para el mismo
propsito puedan existir en la zona donde se ubica la empresa?
GESTIN DEL CAMBIO
Se cuenta con un procedimiento para evaluar el impacto sobre la
seguridad y salud en el trabajo que puedan generar los cambios
internos (introduccin de nuevos procesos, cambio en los mtodos
Si/No
de trabajo, cambios en instalaciones, entre otros) o los cambios
externos (cambios en la legislacin, evolucin del conocimiento en
seguridad y salud en el trabajo, entre otros)?
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la
identificacin de peligros, valoracin de riesgo y determinacin de
Si/No
los controles asociados con los cambios realizados o propuestos
en la organizacin?
Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de
Si/No
gestin del cambio definido por la organizacin?
Se definen medidas de prevencin y control antes de la
Si/No
implementacin de los cambios?
Participan en esta definicin de medidas de prevencin los
integrantes del Comit Paritario o Viga de Seguridad y Salud en el Si/No
Trabajo?
Se actualiza el plan de trabajo en SST como resultado de la
Si/No
identificacin de peligros antes de implementar los cambios?
Se informa y capacita a los trabajadores relacionados con estos
Si/No
cambios, antes de introducir los cambios?
ADQUISICIONES
Se establece y mantiene un procedimiento con, el fin de garantizar
que se identifiquen y evalen en las especificaciones relativas a las
compras o adquisiciones de productos y servicios, las disposiciones Si/No
relacionadas con el cumplimiento del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST por parte de la empresa?
CONTRATACIN
Cuenta la empresa con disposiciones que garanticen el
cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo de su
empresa, por parte de los proveedores, trabajadores dependientes,
Si/No
trabajadores cooperados, trabajadores en misin, contratistas y sus
trabajadores o subcontratistas, durante el desempeo de las
actividades objeto de los contratos?
Las disposiciones para garantizar el cumplimiento de las normas de
SST deben contar como mnimo con:
1. incluye aspectos de seguridad y salud en el trabajo en la
Si/No
evaluacin y seleccin de proveedores y contratistas?
2. la empresa ha definido canales claros de comunicacin para la
gestin de seguridad y salud en el trabajo con los proveedores,
Si/No
trabajadores o subcontratistas?
3. Se cuenta con un procedimiento o mecanismo que permitan
verificar antes del inicio del trabajo y peridicamente, el
cumplimiento de la obligacin de afiliacin al Sistema General de
Si/No
Riesgos Laborales, considerando la rotacin del personal por parte
de los proveedores contratistas y subcontratistas, de conformidad
con la normatividad vigente?
4. Se cuenta con u procedimiento de induccin que permita
Informar a los proveedores y contratistas al igual que a los
trabajadores de este ltimo previo al inicio del contrato y teniendo en
cuenta la rotacin del personal durante el ao, los peligros y riesgos
Si/No
generales y especficos de su zona de trabajo incluidas las
actividades o tareas de alto riesgo, rutinarias y no rutinarias as como
la forma de controlarlos y las medidas de prevencin y atencin de
emergencias?
5. Se cuenta con mecanismos para que los proveedores,
trabajadores o subcontratistas, informen, acerca de los presuntos
accidentes de trabajo y enfermedades laborales ocurridos durante el Si/No
periodo de vigencia del contrato para que el empleador o contratante
ejerza las acciones de prevencin y control que estn bajo su
responsabilidad?
6. Se realizan auditorias o seguimiento peridico durante el
desarrollo de las actividades objeto del contrato en la empresa,
para verificar el cumplimiento de la normatividad en seguridad y
Si/No
salud el trabajo por parte de los trabajadores cooperados,
trabajadores en misin, proveedores, contratistas y sus
trabajadores o subcontratistas?
7. Se evala peridicamente que los proveedores, trabajadores
cooperados, trabajadores en misin, contratistas y subcontratistas Si/No
cumplan con la normatividad definida en el decreto 1443 del 2014?
AUDITORIA AL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
TRABAJO
PLANIFICACIN
Se cuenta con un plan de auditoras que permita realizar una
Si/No
auditora anual al SG-SST?
Se cuenta con registros que evidencien que en la planeacin de la
auditoria participo el Comit Paritario o Viga de Seguridad y Salud Si/No
en el Trabajo?
Si La auditora fue realizada por personal interno de la entidad,
fue personal independiente a la actividad, rea o proceso objeto de Si/No
verificacin?
Se cuenta con un programa de auditoras? Si/No

El programa de auditoras define los siguientes aspectos: Si/No
1. Definicin de la idoneidad de la persona que sea auditora Si/No
2. El alcance de la auditora Si/No
3. La periodicidad Si/No
4. La metodologa Si/No
5. La presentacin de informes Si/No
6. Resultados de auditoras previas (Los auditores no deben auditar
Si/No
su propio trabajo)
7. Los resultados de la auditora se comunicaron a los
responsables de adelantar las medidas preventivas; correctivas o Si/No
de mejora en la empresa?
ALCANCE:
El alcance de la auditora tuvo en cuenta:
1. El cumplimiento de la poltica de seguridad y salud en el trabajo Si/No
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y
Si/No
resultado;
3. La participacin de los trabajadores Si/No
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligacin de rendir
Si/No
cuentas
5. El mecanismo de comunicacin de los contenidos del Sistema
de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los Si/No
trabajadores;
6. La planificacin, desarrollo y aplicacin del Sistema de Gestin
Si/No
de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST;
7. La gestin del cambio; Si/No
8. La consideracin de la seguridad y salud en el trabajo en la
Si/No
nueva adquisicin;
9. El alcance y aplicacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el trabajo SG-SST frente a los. proveedores y Si/No
contratistas;
10. La supervisin y medicin de los resultados; Si/No
11. El proceso de investigacin de incidentes, accidentes de trabajo
y enfermedades laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la Si/No
seguridad y salud en el trabajo en la empresa;
12. El desarrollo del proceso de auditora Si/No
13. La evaluacin por parte de la alta direccin Si/No
REVISIN POR LA DIRECCIN
La alta direccin, desarrollo una revisin del Sistema de Gestin Si/No
de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST en el ltimo ao?
Los resultados de la revisin de la alta direccin se encuentran
Si/No
documentados?
Se revisaron los indicadores de estructura y proceso del SG-SST Si/No
La Revisin por la direccin debi evaluar los siguientes aspectos:
1. Estrategias implementadas y determinar si han sido eficaces
para alcanzar los objetivos, metas y resultados esperados del Si/No
Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo;
2. Cumplimiento del plan de trabajo anual en seguridad y salud en
Si/No
el trabajo y su cronograma;
3. Se analiz la suficiencia de los recursos asignados para la
implementacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en Si/No
el Trabajo Vs el cumplimiento de los resultados esperados;
4. Capacidad del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST, para satisfacer las necesidades globales de la Si/No
empresa en materia de seguridad y salud en el trabajo;
5. Se analiz la necesidad de realizar cambios en el Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, incluida la Si/No
revisin de la poltica y sus objetivos;
6. Evaluar la eficacia de las medidas de seguimiento con base en
las revisiones anteriores de la alta direccin y realizar los ajustes Si/No
necesarios
7. Se analizaron los resultados de los indicadores y de las
auditorias anteriores del Sistema de Gestin de la Seguridad y Si/No
Salud en el Trabajo SG-SST;
8. En la Revisin por la Direccin se aport informacin sobre
nuevas prioridades y objetivos estratgicos de la organizacin que Si/No
puedan ser insumos para la planificacin y la mejora continua;
9. Se revis informacin para determinar si las medidas de Si/No
prevencin y control de peligros y riesgos se aplican y son eficaces;
10.Se establecieron estrategias para intercambiar informacin con
los trabajadores sobre los resultados y su desempeo en seguridad Si/No
y salud en el trabajo;
11.Se revisaron y adoptaron medidas para mejorar la identificacin
de peligros y el control de los riesgos y en general mejorar la Si/No
gestin en seguridad y salud en el trabajo de la empresa;
12.Se analiz los resultados de las estrategias de participacin de
Si/No
los trabajadores;
13. Se revisaron los resultados de la verificacin del cumplimiento
de la normatividad nacional vigente aplicable en materia de riesgos
laborales, el cumplimiento de los estndares mnimos del Sistema Si/No
de Garanta de Calidad del Sistema General de Riesgos Laborales
que le apliquen;
14. Se establecieron acciones que permitan la mejora continua en
Si/No
seguridad y salud en el trabajo;
15.Se definieron estrategias o planes de accin para lograr el
cumplimiento de planes especficos, de las metas establecidas y de Si/No
los objetivos propuestos;
16. La Revisin por la direccin incluyo la inspeccin sistemtica
los puestos de trabajo, las mquinas y equipos y en general, las Si/No
instalaciones de la empresa;
17. Se analizaron y definieron acciones frente a los hallazgos de la
inspeccin de puestos de trabajo, mquinas y equipos en general y Si/No
las instalaciones de la empresa.
18. Se analizaron los resultados de las investigaciones de los

accidentes e incidentes y de las enfermedades laborales, de
Si/No
manera que se generen acciones de mejora continua en el SG-
SST?
Los resultados de la Revisin por la Direccin se divulgaron al
COPASST o Viga' de Seguridad y Salud en el Trabajo y al
Si/No
responsable del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST?
Se hace seguimiento a la implementacin de las acciones
correctivas y preventivas generadas como resultado de la revisin Si/No
por la direccin?
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E INCIDENTES DE TRABAJO

La investigacin de las causas de los incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales, se adelantan acorde con lo
Si/No
establecido en el Decreto 1530 de 1996, la Resolucin 1401 de
2007?
Como resultado de las investigaciones, se deben evidenciar las
siguientes acciones:
1. Se Identifican y documentan las deficiencias del SG-SST
Si/No
resultado de las investigaciones?
2. Se generan acciones preventivas, correctivas y de mejora
resultado de las investigaciones de los accidentes, incidentes y Si/No
enfermedades laborales?
3. Se Informa de los resultados de las investigaciones, a los
trabajadores directamente relacionados con sus causas o con sus
Si/No
controles, para que participen activamente en el desarrollo de las
acciones preventivas, correctivas y de mejora?
4Existen registros de que se le informe a la alta direccin sobre el
ausentismo laboral por incidentes, accidentes de trabajo y Si/No
enfermedades laborales?
Se identifican acciones correctivas o preventivas resultado de las
acciones administrativas del ministerio y de las recomendaciones
hechas por las administradoras de riesgos laborales sobre las Si/No
investigaciones de los incidentes, accidentes y enfermedades
laborales?
Se investigan todos los accidentes e incidentes laborales? Si/No
Se evidencia la conformacin de los equipos investigadores
Si/No
conforme lo estipula la resolucin 1401 del 2007:
* Jefe inmediato o supervisor del trabajador accidentado o del rea
donde ocurri el evento
* Un representante del Comit Paritario o Viga de Seguridad y
Salud en el Trabajo
* Responsable del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en
el Trabajo
MEJORA CONTINUA
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas Si/No
El procedimiento define cuales procesos del SG-SST deben
Si/No
generar acciones correctivas y preventivas?
El procedimiento incluye tcnicas de anlisis de causas para
Si/No
analizar las causas fundamentales de las no conformidades?
Se hace seguimiento a las acciones correctivas y preventivas
Si/No
tomadas?
Todas las acciones preventivas y correctivas estn
Si/No
documentadas?
Todas las acciones preventivas y correctivas se difunden a los
Si/No
niveles pertinentes?
Todas las acciones preventivas y correctivas tienen responsables
Si/No
y fechas de cumplimiento?
Se comprueba la eficacia y documentacin de las medidas
Si/No
preventivas y correctivas?
Cundo se evidencie que las medidas de prevencin y proteccin
relativas a los peligros y riesgos en Seguridad y Salud en el
Trabajo son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces, se Si/No
someten a una evaluacin y jerarquizacin prioritaria y sin demora
por parte del empleador?
MEJORA CONTINUA
La organizacin debe demostrar el anlisis y la generacin de

acciones, como mnimo en los siguientes aspectos del sistema que
permiten identificar oportunidades de mejora del SIG.:
1. El cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestin de la
Si/No
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
2. Los resultados de la intervencin en los peligros y los riesgos
Si/No
priorizados.
3. Los resultados de la auditora y revisin del Sistema de Gestin
de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, incluyendo la
Si/No
investigacin de los incidentes, accidentes y enfermedades
laborales.
4. Las recomendaciones presentadas por los trabajadores y el
Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o Viga de Si/No
Seguridad y Salud en el Trabajo, segn corresponda.
5. Los resultados de los programas de promocin y prevencin. Si/No
6. El resultado de la supervisin realizado por la alta direccin. Si/No
7. Los cambios en legislacin que apliquen a la organizacin Si/No
TOTAL, PUNTUACIN ALCANZADA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
Fecha de diligenciamiento
SI = 1 NO = 0 I = Inicial F = Final
3.3.2. Procedimiento para la identificacin de peligros, valoracin de riesgos

y determinacin de controles.
(Ver Anexo No.2 Matriz de Identificacin de Peligros, valoracin de Riesgos y

Determinacin de Controles)
Cdigo:
SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL QHS
Versin:
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
DE PELIGROS, VALORACIN DE
RIESGOS Y DETERMINACIN DE Pgina 1 de 27
CONTROLES
OBJETIVO
Establecer una metodologa que permita disponer de una identificacin permanente

y total de todos los peligros y estimacin del riesgo en Seguridad y Salud
Ocupacional, en las diferentes reas de trabajo.
ALCANCE
El presente procedimiento aplica a todas las reas, procesos y servicios de la

organizacin y para nuevas sedes.
DEFINICIONES
Accidente. Evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesin, dao u

otra prdida (NTC-OHSAS 18001).
Accidente de trabajo. Es accidente de trabajo todo suceso repentino que

sobrevenga por causa o con ocasin del trabajo, y que produzca en el trabajador
una lesin orgnica una perturbacin funcional o psiquitrica, una invalidez o la
muerte.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecucin de

rdenes del empleador, o durante la ejecucin de una labor bajo su autoridad, an
fuera del lugar y horas de trabajo.
Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado

de los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o
viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador.
Tambin se considerara como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio

de la funcin sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre
que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha funcin. (Ley 1562/2012)
Art.3
Enfermedad laboral. La contrada como resultado de la exposicin a factores de

riesgo inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha
visto obligado a trabajar, en los casos en que una enfermedad no figure en la tabla
de enfermedades laborales pero se demuestre la relacin de casualidad con los
factores de riesgo ocupacionales ser reconocida como enfermedad laboral,
conforme lo establecido en las normas legales vigentes. (Ley 1562/2012) Art.4
Evaluacin del riesgo. Proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel
de probabilidad de que dicho riesgo se concrete y el nivel de severidad de las
consecuencias de esa concrecin.
Identificacin del peligro. Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
caractersticas.
Lugar de trabajo. Cualquier espacio fsico en el que se desarrollan actividades

relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organizacin. (NTC-OHSAS 18001).
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Matriz de identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de

controles (Matriz IPVRDC). Forma sistemtica de identificar, localizar y valorar los
riesgos asociados a las actividades de una empresa, para poderlos actualizar
peridicamente, permitiendo el diseo de medidas de evaluacin, control y
prevencin.
Peligro. Es una fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o

enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo o combinacin de estos.
Probabilidad. Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y ocurran

consecuencias no deseadas.
Riesgo. Combinacin de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un

evento peligroso especfico. (NTC-OHSAS 18001).
CLASIFICACION DE ACTIVIDADES
El Coordinador HSQ debe realizar una lista de los procesos de trabajo y de las
actividades rutinarias y no rutinarias que lo componen; reuniendo la informacin
necesaria sobre ellas, como:
Tareas que se estn realizando: duracin y frecuencia

Sitios en donde se realiza el trabajo
Alcance y proximidad del peligro con otras actividades del lugar de trabajo
Personas que realizan los trabajos y tambin otras personas que puedan
verse afectadas.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Maquinaria y herramientas manuales que se pueden utilizar

Sustancias utilizadas o encontradas en el lugar de trabajo
Medidas de control establecidas
La anterior informacin se utilizar para diligenciar las cinco primeras columnas de

la matriz IPVRDC as:
Proceso: Se entender como el proceso de la compaa al que pertenece la

actividad descrita, ejemplo administrativo, financiero, etc.
Zona/Lugar: Ubicacin geogrfica dentro de las instalaciones.
Actividad: Conjunto de tareas que se realizan para lograr un objetivo.
Generalmente, est asociada a la labor que realiza un cargo en un rea
especfica, ejemplo: Actividades de cafetera.
Tarea: Es una accin humana que consume tiempo y recursos, y conduce a
lograr un resultado concreto en un plazo determinado. Un ejemplo de tarea
en la actividad Actividades de cafetera es Manipulacin de greca.
Rutinaria (Si/No): Una actividad es rutinaria si forma parte de la operacin
normal de la organizacin, o tambin si es estandarizable debido a que no
posee diferentes escenarios ni condiciones para ocurrir.
IDENTIFICACIN DE PELIGROS
Para la identificacin de peligros el Coordinador HSQ debe tener en cuenta el anexo

1, en donde se muestran la clasificacin, la descripcin y los efectos posibles de
los peligros existentes. La identificacin de los peligros debe realizarse por
observacin en el rea y entrevista con los trabajadores ejecutantes de la tarea, de
manera que a travs de su experiencia en el rea y vivencias apoyen dicha
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
identificacin, y se pueden complementar con las siguientes estrategias para su

continua actualizacin y mejora:
Inspecciones Planeadas: condiciones inseguras

ARO: Anlisis de Riesgos Ocupacionales
Reportes de Actos y Condiciones Inseguras
Investigaciones (incidentes con lesin y sin lesin)
Cambios Legislativos
Lecciones Aprendidas
Observaciones
Control de Cambios
Auditorias
En la matriz IPVRDC, en la sptima columna descripcin el Coordinador HSQ

podr extenderse en la informacin, para aclarar la fuente que genera el peligro.
IDENTIFICACIN DE LOS CONTROLES DE LOS RIESGOS
El Coordinador HSQ debe identificar los controles de riesgos que actualmente est
implementando la empresa, describiendo cada uno de ellos de acuerdo a la
jerarqua de controles que se expone a continuacin:
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
CONTROL DESCRIPCIN EJEMPLOS
La mejor manera de controlar Automatizar un proceso para que los

un peligro es eliminarlo y trabajadores ya no tengan que levantar
deshacerse de l. equipo pesado.
ELIMINACIN
Hacer trabajo a nivel del piso en vez
de lugares altos.
Usar materiales que no sean Un qumico txico (que causa dao)

peligrosos o que sean menos podra ser reemplazado por uno no
peligrosos. Tambin para txico o menos txico.
SUSTITUCIN
reducir la energa de un
sistema. Reducir la temperatura en el trabajo
realizado.
Encierros alrededor de equipo que

hace mucho ruido.
Los controles de ingeniera
CONTROLES DE mantienen los peligros lejos de Guardas protectoras en las mquinas.
INGENIERA los trabajadores. Utilizar
diseos de trabajo que son Sistemas de ventilacin de escape
mejores y ms seguros. local que sacan el aire contaminado
antes de que sea respirado.
Rotar a los trabajadores en dos o tres

tareas para reducir el tiempo en que
estn expuestos a cualquier peligro en
CONTROLES particular.
ADMINISTRATIVOS Capacitar a los trabajadores o
cambiar la manera en que se Capacitar a los nuevos trabajadores o
hace un trabajo. a los trabajadores que van a hacer un
trabajo de una manera diferente.
Procedimientos de seguridad.
Inspecciones pre-operacionales.
Usar sistemas de etiquetas (como

etiquetas en los contenedores de
qumicos txicos y seales de aviso).
SEALIZACIN
Advertencias, y/o controles Instalacin de alarmas.
Controles de acceso
Es la manera menos eficaz de Respiradores, guantes, ropa

EQUIPOS DE proteger a los trabajadores de protectora, cascos, gafas de seguridad
PROTECCIN los peligros. Este equipo es y tapones para los odos.
PERSONAL usado directamente en los
cuerpos de los trabajadores.
VALORACION DE LOS RIESGOS
Consiste en calificar el riesgo asociado a cada peligro, considerando la eficacia de

los controles implementados, la probabilidad de que ocurran eventos especficos y
la magnitud de sus consecuencias.
Para realizar la evaluacin de los riesgos se debe determinar el nivel de deficiencia

(asociado a los controles existentes), el nivel de exposicin, el nivel de probabilidad
y el nivel de consecuencia.
- Nivel de deficiencia (ND)
Es la magnitud de la relacin esperable entre la eficacia de las medidas preventivas

existentes en el lugar de trabajo. Se encuentra dado por los siguientes subniveles:
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Nivel de deficiencia
Valor Significado
(ND)
La eficacia del conjunto de medidas preventivas

Muy Alto (MA) 10
existentes respecto al riesgo es nula o no existe.

Alto (A) 6 existentes es baja. (Slo uso de Sealizacin y/o
Equipos de Proteccin Personal)

Medio (M) 2 existentes es moderada. (Implementacin de
sustitucin, controles de ingeniera y/o administrativos)

No se asigna
Bajo (B) existentes es alta. (Implementacin de controles de
valor
eliminacin)
Para la valoracin de los peligros higinicos se debe calificar el nivel de deficiencia

de acuerdo al anexo 2.
- Nivel de exposicin (NE)
El nivel de exposicin (NE) es una medida de la frecuencia con la que se da la

exposicin al riesgo. Para un factor de riesgo concreto, el nivel de exposicin se
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
puede estimar en funcin de los tiempos de permanencia en reas de trabajo,

operaciones con mquina, etc.
Con el fin de interpretar adecuadamente el significado de cada uno de los niveles

de exposicin, la jornada laboral diaria es el total de horas en las cuales el trabajador
se encuentra laborando durante el da, incluyendo el tiempo destinado para las
comidas y perodos de descanso. Con la ayuda de esta tabla el Coordinador HSQ
puede determinar el valor del nivel de exposicin para cada peligro y luego
consignarlo en la matriz IPVRDC.
Nivel de exposicin (NE) Valor Significado
La situacin de exposicin se presenta sin

Continuada 4 interrupcin o varias veces con tiempo prolongado
durante la jornada laboral.
La situacin de exposicin se presenta varias veces

Frecuente 3
durante la jornada laboral por tiempos cortos.
La situacin de exposicin se presenta alguna vez

Ocasional 2 durante la jornada laboral y por un periodo de tiempo
corto.
La situacin de exposicin se presenta de manera

Espordica 1
eventual
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
- Nivel de probabilidad (NP)
Una vez se tengan claros los valores para el nivel de deficiencia y el nivel de
exposicin se debe determinar el nivel de probabilidad (NP), es decir, la estimacin
de que realmente el factor de riesgo origine las consecuencias no deseadas, para
esto se debe multiplicar el nivel de deficiencia (ND) por el nivel de exposicin (NE):
NP= ND x NE.
Este valor definitivo del nivel de probabilidad debe ser registrado por el Coordinador
HSQ en la matriz IPVRDC as como la interpretacin del mismo que se muestra en
la siguiente tabla y grfico de interpretacin.
Interpretacin del
nivel de probabilidad
Valor Significado
Situacin deficiente con exposicin continua, o muy deficiente

Muy alta (MA) Entre 40 y 24 con exposicin frecuente. Normalmente la materializacin del
riesgo ocurre con frecuencia.
Situacin deficiente con exposicin frecuente u ocasional, o

bien situacin muy deficiente con exposicin ocasional o
Alta (A) Entre 20 y 10
espordica. La materializacin del riesgo es posible que
suceda varias veces en la vida laboral.
Situacin deficiente con exposicin espordica, o bien

Media (M) Entre 8 y 6 situacin mejorable con exposicin continuada o frecuente.
Es posible que suceda el dao alguna vez.
Situacin mejorable con exposicin ocasional o espordica, o

situacin sin anomala destacable con cualquier nivel de
Baja (B) Entre 4 y 2
exposicin No es esperable que se materialice el riesgo,
aunque puede ser concebible.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Nivel de exposicin (NE)
4 3 2 1
Nivel de deficiencia
10 MA-40 MA-30 A-20 A-10

(ND)
6 MA-24 A-18 A-12 M-6
2 M-8 M-6 B-4 B-2
- Nivel de consecuencia (NC)
Para evaluar el nivel de consecuencia se debe tener en cuenta la consecuencia

directa ms grave que se pueda presentar en la actividad valorada de acuerdo a las
medidas de control implementadas. En el anexo 1 presentamos las consecuencias
asociadas a las personas ms comunes, con el objeto de un marco de referencia
en la valoracin del nivel de consecuencia por parte del Coordinador HSQ.
Es conveniente que se deje como ltima alternativa las consecuencias asociadas a

los daos materiales, los cuales deben ser considerados nicamente en el caso de
que stos estn en un mayor nivel que los posibles daos personales. Finalmente,
se debe clasificar la consecuencia determinada dentro de los cuatro niveles
propuestos.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Significado
Nivel de
consecuencias Valor Daos personales
(NC) Daos materiales
Accidentes Enfermedades
Patologa irreversible a
Mortal o Destruccin total del
100 1 muerto o ms largo plazo (Cncer,
Catastrfico (M) sistema (difcil renovarlo)
esterilidad)
Lesiones graves que

pueden ser
Patologa no mejorable Destruccin parcial del
Muy grave irreparables
60 con cese de la exposicin sistema (compleja y
(MG) (Incapacidad
al riesgo costosa la reparacin)
permanente parcial o
invalidez)
Lesiones con Patologas tratables Se requiere paro de

Grave (G) 25 incapacidad laboral Ceden con tratamiento proceso para efectuar la
temporal mdico reparacin
Pequeas lesiones
que requieren Reparable sin necesidad
Leve (L) 10 Molestias
primeros auxilios pero de paro del proceso
no hospitalizacin.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
- Nivel de riesgo
El nivel de riesgo (NR) est en funcin del nivel de probabilidad (NP) y del nivel de
consecuencias (NC) y se expresa como: NR = NP x NC.
En la siguiente tabla y grfico se muestran el resultado del producto entre los

diferentes valores del nivel de probabilidad y consecuencias:
Interpretacin del nivel

Valor Significado
del riesgo
I Muy Alto 4000-600 Situacin crtica y urgente.
II Alto 500-150 Situacin crtica.
III Medio 120-40 Situacin perjudicial pero soportable.
IV Bajo 20 Situacin aceptable.

Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Nivel de probabilidad (NP)
40-24 20-10 8-6 4-2
I I I II
100
4000-2400 2000-1200 800-600 400-200
II
Nivel de consecuencias (NC)
I I II 240
60
2400-1440 1200-600 480-360 III
120
I II II III
25
1000-600 500-250 200-150 100-50
II III
II 200 III 40
10
400-240 III 80-60 IV
100 20
DEFINIR ACEPTABILIDAD DEL RIESGO
Si la interpretacin del riesgo es Muy alta o Alta se da por entendido que el riesgo
no es aceptable. La aceptabilidad del riesgo debe ser registrada por el Coordinador
HSQ en la matriz IPVRDC:
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
Interpretacin nivel del riesgo Aceptabilidad del riesgo
I Muy Alto No aceptable
II Alto No aceptable
III Medio Aceptable
IV Bajo Aceptable
ELABORAR EL PLAN DE ACCION PARA EL CONTROL DE LOS

RIESGOS
El Coordinador HSQ debe realizar obligatoriamente un plan de accin para todos

los riesgos calificados como No Aceptables. Los controles que contendr el plan de
accin se deberan priorizar y determinar de acuerdo con el principio de eliminacin
de peligros, seguidos por la reduccin de riesgos (es decir, reduccin de la
probabilidad de ocurrencia o severidad potencial de la lesin o dao), con la
adopcin de la jerarqua de controles explicada anteriormente. Al aplicar la jerarqua
de debe considerar los costos relativos, los beneficios de la reduccin de riesgos y
de manera crtica:
Nmero de expuestos
Peor consecuencia asociada al peligro
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
GESTION DEL CAMBIO
Cualquier cambio o modificacin en las instalaciones, equipos y/o procesos debe

someterse a un proceso de revisin en aspectos de Seguridad y Salud en el trabajo.
Esta revisin debe ser realizada por el Coordinador HSQ y el lder que origina el
cambio o modificacin, para que se evalen conjuntamente las variables crticas,
los riesgos en Salud y Seguridad industrial que se puedan generar. Lo anterior, se
registra en un acta que debe contener como mnimo lo siguiente:
Nombre de la Instalacin donde se efectuarn los cambios

Cambios propuestos: Planteamiento claro y conciso de la modificacin que
se quiere realizar.
Justificacin. Descripcin clara de la modificacin o cambio.
Etapas de los cambios.
Viabilidad de Ingeniera: Reunin y aceptacin con las partes interesadas
sobre los cambios, se debe dejar un acta firmada y es responsabilidad de
realizarla el responsable de proceso o la persona que lidera el cambio.
Identificacin de peligros: Se debe realizar la identificacin de peligros para
las actividades a desarrollar, con sus respectivas medidas de control,
utilizando matriz IPVRDC. Para lo anterior, se procurar contar con la mayor
relacin de documentos, diagramas, planos, cuadros y costos que se
utilizarn para el proyecto de cambios.
Plan de trabajo: Planteamiento claro de la forma como se realizar la
modificacin, estimando la fecha de iniciacin del trabajo y mostrando el
cronograma de su desarrollo, especificando con qu tipo de contrato y/o
contratista se puede trabajar o qu personal de la empresa puede utilizar.
Capacitacin y Entrenamiento: Este entrenamiento se realizar desde los
preliminares con la induccin y se continuar durante su estada en la
Cdigo:
Versin:
RIESGOS Y DETERMINACIN DE Pgina 17de 27
CONTROLES
empresa hasta su culminacin del contrato; con el objetivo de evidenciar el

conocimiento de peligros y controles asociados al cambio realizado.
Actualizaciones: Es responsabilidad del lder del cambio actualizar planos,
manuales de operacin, procedimientos o instructivos, funciones y
responsabilidades despus de los cambios.
REGISTROS
Matriz de identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de

controles.
CONTROL DE CAMBIOS DEL DOCUMENTO
VERSIN PAGINA(S) NUMERAL(ES) CAMBIO
Observaciones: No tiene cambios ya que es la emisin inicial del documento.

Cdigo:
Versin:
CONTROLES
ANEXOS
ANEXO 1
IDENTIFICACIN DE PELIGROS
CLASIFICACIN DESCRIPCIN EFECTOS POSIBLES
Virus Respiratorios son liberados en gotitas Gripe, Parainfluenza, Sarampin, Paperas,

expulsadas e inician la infeccin en los tejidos influenza
superficiales del tracto respiratorio
Virus Entricos son expulsados en las heces y se Poliovirus, Hepatitis A, Hepatitis B, Fiebre Tifoidea,
adquieren por ingestin de alimentos y bebidas Disentera amebiana, Hantavirus,
contaminados.
Virus Transmitidos por insectos (arbovirus, de Dengue, Malaria, Chagas, leishmaniasis, Fiebre
arthropod-borne virus) se multiplican tanto en los amarilla, Paludismo
vertebrados como en los artrpodos, sirviendo
estos ltimos de vectores de transmisin; al
Biolgico
alimentarse de sangre, inyectan los virus junto con
saliva.
Otros virus son dispersados bien por contacto Hepatitis B, Herpes Simple, Rubola, VIH (SIDA),
directo entre individuos, bien por contacto con Varicela, Hepatitis C
objetos contaminados.
Bacterias Diversos sntomas, los ms comunes: Cefalea,

Espasmos musculares, Deshidratacin, Diarrea,
Fiebre, Escalofros, Tos, Dificultad para respirar
Ttano: Hinchazn sub- cutneo, La amputacin
del tejido infectado.
Parsitos. Se pueden clasificar de acuerdo a Diversos sntomas, los ms comunes: fiebre

vas de ingreso: respiratorias (sarampin, persistente, sudores nocturnos, tos seca, prdida
neumona), vas urinarias (tifoidea, salmonelosis), de peso, dificultad al respirar y fatiga.
va intestinal (amibiasis, clera), mucosas y piel
(sfilis, sarna) y extraccin por picaduras de insectos
(paludismo, rabia, tifo, etc.).
Fluidos Corporales. Sangre, sudoracin, escupo o Enfermedades infecto contagiosas Hepatitis A, B y

saliva, secrecin, orina y materia fecal de seres C, VIH, fiebre tifoidea, tuberculosis, gonorrea,
vivos sfilis, herpes, Gripe.
Picaduras. Abejas, avispas, Hormigas, Alacranes Diversos sntomas, los ms comunes: Dolor local
y/o Escorpiones, Araas, moscas y plantas intenso e Inflamacin, nauseas, vomito,
urticantes sudoracin abundante, shock.
Cuando la persona es alrgica da picor

generalizado, Inflamacin de labios y lengua,
Dificultad para respirar, Shock y hasta la muerte.
Mordedura. Serpientes: De acuerdo a su veneno Diversos sntomas en mordedura de serpientes.

afecta el sistema nervioso y el musculo cardiaco.
Perro, el cual genera infeccin local en la herida y
Perro y Rata. potencial enfermedad de Rabia.
Rata, la cual genera infeccin local en la herida y

potencial enfermedad de brucelosis.
Fluctuante o Intermitente, es aquel que vara su Dolor de cabeza, fatiga, irritabilidad, aumento del
nivel sonoro con el tiempo. ritmo cardiaco y presin arterial, estrs,
insatisfaccin, acufenos o zumbidos en odos. Con
Impulsivo o de Impacto, son aquellos ruidos el tiempo de exposicin puede producir Hipoacusia
Fsico - Ruido o sordera profesional.
instantneos que duran menos de un segundo.
Constante o Continuo, es aquel cuyo nivel sonoro

permanece constante a lo largo del tiempo
Exceso de luz: Cuando existe exceso de luminancia Deslumbramiento, dificultades de percepcin,

en el campo de visin se producen brillos. contraste, color, resequedad corneal, fatiga visual,
irritacin molestias visuales.
Fsico - Iluminacin
Deficiencia de luz Fatiga ocular, Fatiga Visual, Cefalea, Lagrimeo,

Irritacin Ocular,
Cuerpo entero El cual genera traumatismo en la columna

vertebral, dolores abdominales y digestivos,
Fsico - Vibracin problemas de equilibrio, dolores de cabeza,
Degeneracin de las articulaciones, cambios en la
dinmica de la sangre y trastornos visuales
Segmentaria Enfermedad de Raynaud o vibracin de dedo
blanco (insuficiencia vascular de la mano y dedos,
prdida de fuerza para el agarre de las
herramientas con los dedos y la mano, prdida de
las extremidades)
Calor Deshidratacin, Calambres por calor, Choque por

Calor, Insolacin, Sincope por calor, Quemaduras
de primero, segundo y tercer grado, delirio,
somnolencia, shock.
Fsico - Temperaturas Frio, vasoconstriccin perifrica, perdida de calor Necrosis, Congelacin, Hipotermia, Somnolencia,
corporal hacia el ambiente Perdida de la coordinacin, Disminucin del ritmo
cardiaco, Temblor incontrolable. Si los vasos
sanguneos han sido afectados, el dao es
permanente y puede sobre venir gangrena; la
nariz, y las orejas son las partes ms vulnerables.
Fsico - Presin Cambios de presin atmosfrica bruscos. Hiperbarismo, Lesiones pulmonares, enfermedad
atmosfrica por descompresin.
Son radiaciones electromagnticas y en forma de Lesiones en la piel, alteracin de tejidos y rganos

partculas o corpuscular entre ellas exposicin a internos, trastornos de la funcin reproductiva,
Fsico - Radiaciones
rayos x, gama, beta y alfa malformacin fetal. La exposicin prolongada a
ionizantes
dosis bajas causa leucemia, cncer y alteraciones
genticas.
Son campos electromagnticos y radiaciones Produce dao a los ojos, conjuntivitis y queratitis,
pticas en las que se encuentran la exposicin a cataratas, quemadura de crnea, conjuntivitis,
Fsico - Radiaciones no
rayos de lser, ultravioleta e infrarroja, radio lesiones trmicas, cefalea, lagrimeo, presin alta,
ionizantes
frecuencia, laser, radar, telecomunicaciones, tibieza en la parte expuesta, potencial cncer de
microondas. piel.
Polvos orgnicos e inorgnicos El riesgo de lesin depende del qumico de su

concentracin, de la cantidad, la duracin y el tipo
Lquidos de exposicin.
Qumico
Gases y vapores Generalmente siempre se tienen sntomas
asociados a problemas respiratorios e irritacin en
piel y mucosas.
Humos metlicos y no metlicos
Condiciones de la tarea (carga mental; contenido de Estrs, desconcentracin, somnolencia, dolor

la tarea; jornada de trabajo, demandas muscular, agotamiento fsico, falta de compromiso,
emocionales; sistemas de control y definicin de desmotivacin, cansancio, agresividad. Sndrome
roles) del quemado o burnout.
Psicosocial
Gestin organizacional (estilo de mando, pago y Estrs, acoso laboral, falta de compromiso y
contratacin; participacin induccin y capacitacin; pertenencia, desmotivacin, dificultad para
bienestar social; comunicacin; tecnologa; trabajar en equipo.
evaluacin del desempeo y manejo de cambios)
Interface persona-tarea (conocimientos; Estrs, disminucin desempeo laboral,

habilidades con relacin a la tarea; autonoma y monotona, agresividad.
reconocimiento; identificacin con la tarea y la
organizacin)
Cuando se adoptan posturas por fuera de los Fatiga, calambres, dolor muscular, espasmos
ngulos de confort. musculares, lesiones osteomusculares, hernia
Biomecnico-Postura
(discal, lumbar, sacra), falta de energa y voluntad
para trabajar.
Tensin producida en los msculos por el esfuerzo Desorden msculo esqueltico, si es en manos -
Biomecnico- Movimiento requerido para el desempeo de una tarea que se tnel carpiano, si es codo - epicondilitis, si es
repetitivo repite de manera continua o por tiempos hombro manguito rotador. Fatiga, dolor agudo o
prolongados. crnico; espasmos musculares.
Biomecnico- Levantamiento de cargas o desplazamiento con las Lesiones osteomusculares, hernia (discal, lumbar,
Manipulacin manual de mismas. sacra), fatiga, calambres, dolor muscular,
cargas espasmos musculares.
Manipulacin de equipos, maquinaria y/o Heridas, cortes, trauma ocular, contusiones,

herramienta: Choques contra objetos mviles; fracturas, laceraciones pinchazos, aplastamiento,
proyeccin de fragmentos o partculas a los ojos; cizallamiento, perforacin, amputaciones,
atrapamiento por objetos. quemaduras.
Seguridad-Mecnico
Manejo de equipos a presin, Materiales Heridas, cortes, trauma ocular, contusiones,
proyectados slidos o fluidos fracturas, laceraciones pinchazos, aplastamiento,
cizallamiento, perforacin, amputaciones,
quemaduras, muerte por explosin.
Alta tensin esttica: son las instalaciones en las Accidente por cada de altura, golpe contra objetos
que la tensin nominal es superior a 1.000 Voltios y proyeccin de partculas; Shock, quemaduras,
en corriente alterna electrocucin, fibrilacin ventricular,
Seguridad-Elctrico cercenamiento, infarto, destruccin de tejidos,
Baja tensin esttica: es aquella cuya tensin contraccin (tetanizacin), daos en rganos
nominal es igual o inferior a 1.000 V para corriente (sistema nervioso, corazn, rin, ojos), roturas
alterna y 1.500 V para corriente continua musculares, asfixia, fatalidad.
Trabajo en alturas Atrapamiento, Cada de personas u objetos,

Contacto con lneas elctricas, Golpes o
desplomes, muerte
Trabajo en espacios confinados Deficiencia de oxgeno, calor o frio extremo,

asfixia, ruido, atmosfera contaminada, afectacin
al sistema nervioso y respiratorio, taquicardia,
Seguridad-Locativo
claustrofobia, sudoracin, perdida de la
conciencia, shock, muerte por explosin.
Almacenamiento Atrapamiento, desmembracin, lesin muscular,

hernia, cadas, cortaduras, laceraciones,
abrasiones, fugas, incendio y explosin, herida en
tejidos blandos.
Superficies de trabajo: irregularidades, deslizantes, Contusin, golpes, herida en tejido blando, cada,
con diferencia del nivel desgarre muscular, cortaduras, laceraciones,
heridas de poca profundidad, abrasiones,
potencial quemadura o contacto con lneas
elctricas.
Condiciones de orden y aseo, cadas de objetos. Contusin, golpes, herida en tejido blando, cada,
desgarre muscular, cortaduras, laceraciones,
heridas de poca profundidad, abrasiones,
potencial quemadura o contacto con lneas
elctricas.
Explosin; Fuga; Derrame; Incendio Quemaduras de primer a tercer grado, dolor

Seguridad-Tecnolgico abdominal, intoxicacin por humos o sustancias
ingeridas, shock, muerte.
Factor humano: exceso de velocidad, impericia, Politraumatismo, fracturas, amputaciones, heridas

exceso de confianza, falta de sueo, estado de abiertas en tejidos blandos y desplazamiento de
embriaguez, consumo de sustancia psicoactivas, hueso, moretones, cortaduras, laceraciones,
perdida de la conciencia, infraccin de las normas quemaduras, atrapamiento, golpes, trauma
Seguridad-Accidentes de de trnsito. craneoenceflico, muerte.
transito
Factor mecnico: mal estado tecno mecnico del

vehculo falta de mantenimiento preventivo y
correctivo.
Sismo y Terremoto Politraumatismo, fracturas, amputaciones, heridas

abiertas en tejidos blandos y desplazamiento de
Anegacin (inundacin) hueso, moretones, cortaduras, laceraciones,
quemaduras, atrapamiento, golpes, trauma
craneoenceflico, electrocucin por rayos, muerte.
Naturales Vendaval
Derrumbe
Precipitaciones
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
ANEXO 2
DETERMINACIN NIVEL DE DEFICIENCIA
DE LOS PELIGROS HIGINICOS
ILUMINACIN
Muy Alto: Ausencia de luz natural o artificial.
Alto: Deficiencia de luz natural o artificial con sombras evidentes y dificultad para
leer.
Medio: Percepcin de algunas sombras al ejecutar una actividad (escribir).
Bajo: Ausencia de sombras.
RUIDO
Muy Alto: No escuchar una conversacin a tono normal a una distancia menos de
50 cm.
Alto: Escuchar la conversacin a una distancia de 1 metro en tono normal.
Medio: Escuchar la conversacin a una distancia de 2 metros en tono normal.
Bajo: No hay dificultad para escuchar una conversacin a tono normal a ms de 2

metros.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
RADIACIONES IONIZANTES
Muy Alto: Exposicin frecuente (Una o ms veces por jornada o turno)
Alto: Exposicin regular (una o ms veces en la semana)
Medio: Ocasionalmente y/o vecindad.
Bajo: Rara vez, casi nunca sucede la exposicin.
RADIACIONES NO IONIZANTES
Muy Alto: Ocho horas (8) o ms de exposicin por jornada o turno
Alto: Entre seis (6) horas y ocho (8) horas por jornada o turno.
Medio: Entre dos (2) y seis (6) horas por jornada o turno.
Bajo: Menos de dos (2) horas por jornada o turno.
TEMPERATURAS EXTREMAS
Muy alto: Percepcin subjetiva de calor o fro en forma inmediata en el sitio
Alto: Percepcin subjetiva de calor o fro luego de permanecer 5 minutos en el sitio.
Medio: Percepcin de algn Disconfort con la temperatura luego de permanecer 15

minutos.
Bajo: Sensacin de confort trmico.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
AGENTES BIOLGICOS (VIRUS, BACTERIAS, HONGOS Y OTROS)
Muy Alto: Provocan una enfermedad grave y constituye un serio peligro para los
trabajadores. Su riesgo de propagacin es elevado y no se conoce tratamiento
eficaz en la actualidad.
Alto: Pueden provocar una enfermedad grave y constituir un serio peligro para los
trabajadores. Su riesgo de propagacin es probable y generalmente existe
tratamiento eficaz.
Medio: Pueden causar una enfermedad y constituir un peligro para los trabajadores.
Su riesgo de propagacin es poco probable y generalmente existe tratamiento
eficaz.
Bajo: Poco probable que cause una enfermedad. No hay riesgo de propagacin y
no se necesita tratamiento.
BIOMECANICO - POSTURA
Muy Alto: Postura con un riesgo extremo de lesin musculo esqueltica. Deben
tomarse medidas correctivas inmediatamente.
Alto: Posturas de trabajo con riesgo probable de lesin. Se deben modificar las
condiciones de trabajo tan pronto como sea posible.
Medio: Posturas con riesgo moderado de lesin musculo esqueltica sobre las que
se precisa una modificacin, aunque no inmediata.
Bajo: Posturas que se consideran normales, sin riesgo de lesiones musculo

esquelticas, y en las que no es necesaria ninguna accin.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
BIOMECNICO MOVIMIENTOS REPETITIVOS
Muy Alto: Actividad que exige movimientos rpidos y continuos de los miembros
superiores, a un ritmo difcil de mantener (ciclos de trabajo menores a 30s o 1min,
o concentracin de movimientos que utiliza pocos msculos durante ms del 50%
del tiempo de trabajo).
Alto: Actividad que exige movimientos rpidos y continuos de los miembros

superiores, con la posibilidad de realizar pausas ocasionales (ciclos de trabajo
menores a 30s o 1min, o concentracin de movimientos que utiliza pocos msculos
durante ms del 50% del tiempo de trabajo).
Medio: Actividad que exige movimientos lentos y continuos de los miembros

superiores, con la posibilidad de realizar pausas cortas.
Bajo: Actividad que no exige el uso de los miembros superiores, o es breve y

entrecortada por largos periodos de pausa.
BIOMECNICO- ESFUERZO
Muy alto: Actividad intensa en donde el esfuerzo es visible en la expresin facial

del trabajador y/o la contraccin muscular es visible.
Alto: Actividad pesada, con resistencia.
Medio: Actividad con esfuerzo moderado.
Bajo: No hay esfuerzo aparente, ni resistencia y existe libertad de movimientos.
Cdigo:
Versin:
CONTROLES
BIOMECNICO- MANIPULACIN MANUAL DE CARGAS
Muy alto: Manipulacin manual de cargas con un riesgo extremo de lesin musculo
esqueltica. Deben tomarse medidas correctivas inmediatamente.
Alto: Manipulacin manual de cargas con riesgo probable de lesin. Se deben

modificar las condiciones de trabajo tan pronto como sea posible.
Medio: Manipulacin manual de cargas con riesgo moderado de lesin musculo

esqueltica sobre las que se precisa una modificacin, aunque no inmediata.
Bajo: No se manipulan cargas o si se realiza, no se evidencian riesgos de lesiones

musculo esquelticas. No es necesaria ninguna accin.
AGENTES QUIMICOS
Para determinar el nivel de deficiencia de los agentes qumicos debemos recurrir a

la caja de herramientas de la OIT en donde se especifica el nmero abordaje de
control dependiendo la sustancia y teniendo este nmero se puede fijar el nivel de
deficiencia.
NMERO ABORDAJE
SUSTANCIA NIVEL DE DEFICIENCIA
DE CONTROL
INICIO
Caracterizacin
de procesos
Identificacin
de peligros
MATRIZ DE IDENTIFICACION
DE PELIGROS , VALORACION Generar plan
DE RIESGOS Y Anlisis de de accin
DETERMINACION DE consecuencias
CONTROLES.
Determinar NO
controles
existentes
Valoracin RIESGO Riesgo

SI
del riesgo ACEPTABLE controlado
Ilustracin 5. Flujograma IPVRDT
3.3.3. Metodologa para la identificacin de requisitos legales.
(Ver anexo No.3 Matriz de Identificacin y Evaluacin de Requisitos Legales y de

otra ndole)
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
IDENTIFICACIN DE REQUISITOS
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LEGALES.
OBJETIVO
Establecer las directrices, responsabilidades y metodologa a seguir para identificar,

documentar, divulgar, tener acceso, mantener actualizada la informacin
relacionada y hacer seguimiento al cumplimiento de los requisitos legales en
Seguridad y Salud en el Trabajo, reglamentarios y de otra ndole, aplicables a las
actividades de CIVILIA S.A.
ALCANCE
Aplica a todos los procesos, actividades y servicios a nivel nacional que estn
sujetos a requisitos legales y de otra ndole que adopte la organizacin. Inicia desde
la identificacin de requisitos aplicables hasta la implementacin de acciones para
su cumplimiento.
REQUISITOS
De acuerdo con el Decreto 1072 de 2015, Captulo 6, Articulo 2.2.4.6.8.

Obligaciones de los empleadores (5): Cumplimiento de los requisitos legales
aplicables: Debe garantizar que opera bajo el cumplimiento la normatividad nacional
vigente aplicable en materia de seguridad y salud en el trabajo, en armona con los
estndares mnimos del sistema obligatorio de garanta de calidad del sistema
general de riesgos laborales del que trata el Articulo 14 de la ley 1562 de 2012.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
Pgina 2 de 15
LEGALES.
DESARROLLO
- Planeacin de la Estructura del SG-SST
De acuerdo con la planeacin estratgica de CIVILIA S.A., y los objetivos

estratgicos establecidos por la Gerencia, establece la Poltica del Sistema de
Gestin garantizando el cumplimiento de los requisitos de todas las normas
aplicables.
La Alta Direccin debe establecer por escrito una poltica de Seguridad y Salud en
el Trabajo -SST que debe ser parte de las polticas de gestin de la empresa, con
alcance sobre todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores, independiente
de su forma de contratacin o vinculacin, incluyendo los contratistas y
subcontratistas. Esta poltica debe ser comunicada al Comit Paritario o Viga de
Seguridad y Salud en el Trabajo segn corresponda de conformidad con la
normatividad vigente.
Para la confeccin de la Poltica de SST, se deber tener en cuenta, al menos los

siguientes factores segn el Decreto 1072 de 2015:
Captulo 6: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el trabajo
Artculo 2.2.4.6.6: Requisitos de la Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)
La Poltica de SST de la empresa debe entre otros, cumplir con los siguientes
requisitos:
Establecer el compromiso de la empresa hacia la implementacin del SST

de la empresa para la gestin de los riesgos laborales;
Ser especfica para la empresa y apropiada para la naturaleza de sus peligros
y el tamao de la organizacin;
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
Ser concisa, redactada con claridad, estar fechada y firmada por el

representante legal de la empresa.
Debe ser difundida a todos los niveles de la organizacin y estar accesible.
a todos los trabajadores y dems partes interesadas, en el lugar de trabajo;
Ser revisada como mnimo una vez al ao y de requerirse, actualizada acorde
con los cambios tanto en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo -SST,
como en la empresa.
- Definicin de Polticas Especficas
De acuerdo con los requisitos de las Normas aplicables y los lineamientos de

CIVILIA S.A., la Gerencia establece los lineamientos de tica y comportamiento que
debe seguir los trabajadores sin importar su tipo de vinculacin con CIVILIA S.A., a
partir de all, deben definirse las polticas de Independencia, Integridad,
Imparcialidad y confidencialidad aplicables a CIVILIA S.A.
Estas polticas formalizan el compromiso de CIVILIA S.A., frente a la prestacin de

servicios a sus clientes con las garantas de Independencia, Integridad,
Imparcialidad y confidencialidad, a travs del cumplimiento de la reglamentacin y
otros requisitos internos aqu definidos, incluyendo la transparencia frente al
conjunto de sus clientes, el personal, autoridades, y otras partes interesadas, y
garantizando que su personal se encuentran libres de presiones comerciales,
financieras, de servicio u otras que puedan influir en su juicio tcnico,
adicionalmente que se garantice a todo nivel en la organizacin la confidencialidad
en el manejo de la informacin del cliente y de la compaa.
- Definicin de Planes de Accin del SG-SST
De acuerdo con los resultados de los indicadores, revisin por la Alta Direccin,
cambios en el entorno (incluyendo legislacin aplicable), riesgos asociados, nuevos
productos o servicios, o cambios en el tamao de su estructura, el Gerente y el
Responsable del SG-SST, deben revisar el sistema de gestin frente al impacto de
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
Pgina 4 de 15
LEGALES.
la situacin, identificando cambios que se requieran para garantizar la estabilidad

del mismo.
Los planes de trabajo deben establecerse considerando los responsables y tiempos

para garantizar el adecuado cumplimiento de los mismos, con una metodologa de
seguimiento y toma de acciones oportunas que permitan cumplir con los objetivos
trazados.
- Representante de la direccin
La Gerencia, considerando las competencias, responsabilidad y autoridad de los

cargos, debe designar mediante acta de nombramiento al representante de la
direccin quien, cumple el perfil establecido e independiente de sus
responsabilidades debe garantizar que:
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
NORMA PERFIL
(Toma de Decisiones)
Asegurar que el sistema de gestin se

establece, implementa y mantiene de
Conocimientos en
OHSAS acuerdo con la norma.
OHSAS
18001:2007 Asegurar que se presentan informes sobre
18001:2007
el desempeo a la alta direccin, para su
revisin, y que se usan como base para la
mejora del Sistema de Gestin.
DECRETO Conocimientos en Posee la responsabilidad de la
1072 DE 2015 Seguridad y Salud implementacin y seguimiento del Sistema
(Capitulo 6) en el Trabajo de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
Pgina 5 de 15
LEGALES.
- Identificacin y actualizacin de requisitos legales
La identificacin de los requisitos legales especficos aplicables al rea es realizada

por parte del responsable de SST, indicando la aplicabilidad del requisito
identificado (dicha identificacin debe considerar Constitucin Poltica Colombiana
- 1991, Tratados Internacionales, Ley (Decreto Ley), decretos y resoluciones,
normas tcnicas y circulares).
La matriz de identificacin de peligros se toma como referencia cuando se est

elaborando la identificacin de requisitos legales por primera vez o cuando se hayan
presentado actualizaciones en la identificacin de peligros, que lleven a
cumplimiento de nuevos requisitos legales. Una vez revisado el contenido del
requisito legal y las implicaciones desde el punto de vista tcnico, el responsable de
SST, define las acciones a seguir para cumplir el requisito legal. Una vez definidas
las acciones el gerente de la organizacin asigna los recursos necesarios.
Cuando se requiera una interpretacin especfica desde el punto de vista jurdico,

el gerente, se apoya con el asesor experto en el tema.
El responsable en Seguridad y Salud en el Trabajo, valida la informacin, de

acuerdo a la conclusin de la revisin, incluye aquellos requisitos que aplican
definiendo con el dueo de proceso el plan de cumplimiento, fecha de seguimiento
y el responsable; Para las leyes de inmediato cumplimiento se debe definir el
mtodo para dar respuesta inmediata al requisito. Si en la revisin del nuevo
requisito se establece que el mismo tendr impacto en la estructura del sistema de
gestin se debe informar de inmediato a la Gerencia General para su respectivo
Plan de Accin.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
Pgina 6 de 15
LEGALES.
El responsable de SST, es el encargado de monitorear cambios a las leyes o normas

aplicables al objeto social de la organizacin e informarlas al dueo de proceso
correspondiente para su revisin, validacin y si aplica implementacin. El
responsable de SST de acuerdo al anlisis realizado actualiza la matriz de requisitos
legales, para dejarla a disposicin para la consulta de todo el personal de CIVILIA
S.A.
Durante el proceso de Induccin y re induccin, el responsable de SST comunicar

los temas de cumplimiento legal, llevando a cabo una evaluacin con el fin de
establecer el grado de comprensin de los temas trabajados.
Una vez definidos los temas a trabajar, el responsable de SST, incluye la actividad
en el plan de capacitacin de CIVILIA S.A., considerando la fecha estimada de
capacitacin para que este proceda con la planeacin y convocatoria de la actividad.
En el caso de licitaciones o proyectos, el rea comercial debe identificar los

requisitos de acuerdo a las necesidades del mismo y comunicarlas al responsable
de SST, quien establecer la matriz legal especfica del proyecto de acuerdo a los
lineamientos del cliente.
Cada seis meses, de acuerdo a los planes establecidos, el responsable de SST,

realizar seguimiento al grado de cumplimiento de los planes establecidos, en caso
que corresponda a leyes recientes o que establezcan un plazo lmite de
cumplimiento, se podr definir un "no cumplimiento" hasta establecer plan de
accin o "un cumplimiento parcial" hasta el plazo otorgado en la respectiva ley,
revisa el cumplimiento del plan de accin y fecha estimada de cierre.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
JERARQUA NORMATIVA
Constitucin Poltica Colombiana - 1991
Tratados Internacionales
Ley (Decreto Ley)
Decreto
Resolucin
Otros
- Frecuencia de Consulta
El responsable de SST, consulta continuamente en las fuentes bibliogrficas por

internet, peridico, circular y dems mecanismos de comunicacin, la informacin
sobre las normas jurdicas y otras aplicables en SST, a las actividades de la
organizacin.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
Adicional se podrn realizar consultas en pginas como:
Secretaria del Senado de la Republica

Pgina Web de organismos Gubernamentales (ministerios,
superintendencias, entidades estatales, etc.)
Pgina Web del Consejo Colombiano de Seguridad www.laseguridad.ws
Pgina Web de ARL
Biblioteca de Legislacin - Consejo Colombiano de Seguridad.
Diario oficial
Compendio Normas Legales de Salud Ocupacional ARSEG.
Ministerio de Trabajo
Ministerio de Salud - Proteccin Social
Ministerio de Transporte
Ministerio de Minas y Energa
INVIMA
Agencia Nacional de Hidrocarburos y minas
Direccin Nacional de Estupefacientes
Ministerio del Medio Ambiente
CAR (Corp. Autnoma Regional)
Secretaria distrital de medio ambiente
Estndares tcnicos de ingeniera
Superintendencia de Industria y Comercio
ICONTEC
- Comunicacin de Informacin
El responsable de SST, informan a los interesados sobre obligaciones de la nueva

legislacin aplicable. Esta divulgacin se har mediante el uso de las carteleras o
por medio de circulares, memorando o correos electrnicos.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
Una vez realizada la actualizacin de la matriz de requisitos legales, el responsable

de SST, emite un comunicado hacia el personal de la Organizacin con el fin de
informar los cambios legislativos y divulgar las acciones planeadas de ajuste a la
nueva normatividad, cuando sta aplique directamente a las actividades que
desarrollan los colaboradores.
Adicionalmente se deben conocer los requerimientos que hacen los clientes, grupos
empresariales o agremiaciones a las que pertenece la organizacin y los requisitos
que en cada proyecto solicita la compaa contratante a travs de trminos de
referencia del proyecto y/o especificaciones del contrato.
- Evaluacin del Cumplimiento Legal
Cuando en el resultado de la evaluacin se evidencie incumplimiento a un requisito

legal el responsable de SST, planteara una accin de mejora en el plan de accin
que es verificado por la alta gerencia, asignando los responsables de llevarlo a
cabo y estableciendo tiempo de ejecucin, para llegar a su cumplimiento de
inmediato. Estos planes de accin sern priorizados de acuerdo a la jerarquizacin
del hallazgo de la siguiente manera:
1. Tratados internacionales
2. Constitucin Poltica
3. Leyes y Decretos Leyes
4. Decretos ejecutivos
5. Resoluciones
6. Circulares
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
7. Ordenanzas
8. Acuerdos,
9. Contratos y fichas tcnicas
Y teniendo en cuenta la criticidad frente al sistema, la complejidad del hallazgo y las

consecuencias en el tiempo de su implementacin.
El seguimiento de los planes de accin realizados para el cumplimiento de la

legislacin, son reportados al gerente.
REQUISITOS LEGALES DE OTRA NDOLE
Se identificarn y se registrarn aquellos requisitos de otra ndole suscritos por las

partes interesadas, las cuales se identificarn y se registrarn para establecer los
requisitos legales aplicables a la organizacin.
IDENTIFICACION DE PARTES INTERESADAS
Partiendo que las partes interesadas son organizaciones o individuos que tiene uno
o ms intereses en las actividades o decisiones de CIVILIA S.A., es necesario que
la organizacin, realice una revisin de las posibles personas o grupos que pueden
verse afectados por CIVILIA S.A., debido al inters que puede presentar dicha
persona o grupo; dicho inters hace referencia a algo que puede ser la base de una
demanda (no necesariamente una demanda financiera o a derechos legales), puede
referirse simplemente al derecho a estar informado.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
Un tema a considerar durante la identificacin de las partes interesadas

corresponde al tener en consideracin que en ocasiones no todas las partes
interesadas pertenecen a grupos organizados cuyo propsito es representar sus
intereses. Muchas partes interesadas pueden no estar organizadas en absoluto, y
por esta razn, pueden ser pasadas por alto. CIVILIA S.A., por lo tanto, tendr en
cuenta que las partes interesadas pueden no estar organizadas, considerando
especialmente a grupos vulnerables.
Para la identificacin de las partes interesadas se deber dar respuesta a las preguntas
siguientes:
Con quin tenemos obligaciones legales?

Quin podra verse afectado positiva o negativamente por las actividades de la
organizacin?
Quines han estado involucrados cuando se necesit abordar temas similares?
Quin puede ayudar a la organizacin a abordar impactos especficos?
Quin quedara desfavorecido con la decisin de CIVILIA S.A.?
Quin se ve afectado en la cadena de valor?
PARTES INTERESADAS IDENTIFICADAS
a. Accionistas: Son aquellos que aportan capital a CIVILIA S.A., y pueden

implicarse ms o menos en la gestin. Dada la aportacin que realiza genera
ciertas expectativas acerca del comportamiento de CIVILIA S.A, en general
y con lo que respecta a su aportacin. El compromiso es atender por igual a
todos los inversores, grandes o pequeos, y que se les facilite informacin
fiable y adecuada acerca del desarrollo de la empresa.
b. Alta direccin: Son quienes asumen la gestin de la empresa y generan

tambin ciertas expectativas sobre la misma. El compromiso es establecer
mecanismos para evitar que el poder ejecutivo que ostentan, no sea utilizado
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
en beneficio propio desatendiendo o contraviniendo los legtimos intereses

de otras partes interesadas.
c. Trabajadores: Siendo el principal activo de la organizacin y sin duda uno

de los grupos de inters ms cercanos a la organizacin, el compromiso
organizacional es proveer un trato justo, respetuoso dando cumplimiento a
sus derechos como personas y con la legislacin laboral vigente.
Adicionalmente, el rea de Seguridad y Salud en el Trabajo junto con la
Gerencia tiene la responsabilidad de llevar a cabo una gestin responsable
que evaluar y recompensar las contribuciones de cada uno de los
miembros de la organizacin y facilitar, el desarrollo integral de las
personas.
d. Proveedores y contratistas: Representan parte fundamental en el

desarrollo de las actividades de CIVILIA S.A., como empresa socialmente
responsable garantiza el cumplimiento de los derechos humanos y evala
sus polticas y su compromiso para con sus partes interesadas (deben ser
coherentes con las de la organizacin).
e. Clientes: CIVILIA S.A., ms all del cumplimiento de la legislacin asociada

con la proteccin del consumidor, presta constante atencin a las
expectativas de los clientes buscando ser coherente con los compromisos
que adquiere con stos a travs de las ofertas comerciales que elabora.
f. Competencia, mercados y Gremios: La competencia es el elemento

regulador del mercado que debera contribuir a que cada vez los bienes
comercializados y servicios prestados sean mejores, CIVILIA S.A.,
fundamenta su actuacin comercial en la lealtad y buena fe, un
comportamiento tico que aliente una sana competencia.
g. Entidades financieras: En tanto que proveedoras de liquidez y financiacin,

las entidades financieras tienen legtimos intereses en aquellas empresas a
las que prestan servicios.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
h. Relacin con las entidades administradoras: Sin duda alguna las

administraciones son partes interesadas de las empresas que actan en su
mbito de competencias. Considerando lo siguiente: la contribucin que las
empresas realizan por el pago de diferentes impuestos y tasas; escrupuloso
respeto a sus obligaciones legales y normativas, como expresin de su
intencin de participar y contribuir a la mejora de la sociedad de la que
CIVILIA S.A., forma parte.
i. Entorno social cercano (vecindario): Se hace referencia al entorno

inmediato de los lugares donde estn ubicadas las sedes de CIVILIA S.A.,
que pueden sufrir tanto externalidades negativas (contaminacin, impacto
paisajstico, fluctuaciones en el valor del suelo) como positivos (mejoras en
las vas de comunicacin, aumento de la renta disponible). CIVILIA S.A.,
es consciente de su capacidad de impacto en su entorno, identifica los
posibles impactos e intenta implementar mecanismos para minimizar o
compensar los negativos y potenciar los positivos.
j. Medio ambiente: CIVILIA S.A., en el desarrollo de sus proyectos, establece

el posible impacto ecolgico de la actividad a realizar.
CIVILIA S.A., con base a los valores y principios ticos y morales, haciendo
compatibles los objetivos econmicos del negocio en un marco de legalidad, con
respeto por el ser humano y la familia, conscientes de sus deberes como
ciudadanos y considerando la sustentabilidad, el uso eficiente de los recursos y el
cuidado del medio ambiente; ha logrado que este compromiso voluntario se
evidencie posicionando a CIVILIA S.A., como una compaa benfica para todas las
partes involucradas.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
- Involucramiento de las partes interesadas
Incluye el dilogo entre CIVILIA S.A, y una o ms de sus partes interesadas. El

objetivo principal del involucramiento de las partes interesadas debera ser el
abordar de la mejor manera la responsabilidad social de la organizacin. Aunque es
importante para una organizacin conocer quines son sus partes interesadas, no
ser posible para la organizacin involucrarse con todos ellas.
El involucramiento de las partes interesadas puede tomar diversas formas a saber:
Respuesta de CIVILIA S.A, a una o ms partes interesadas.

Reuniones informales como formales
Uso de formatos, reuniones individuales, conferencias, talleres, discusiones
en mesas redondas, comits asesores, membresa y participacin en grupos
comunitarios y otras asociaciones
Existen diversas razones para que CIVILIA S.A. se involucre con sus partes
interesadas.
El involucramiento de las partes interesadas se puede utilizar para:
Abordar el vnculo entre los intereses de las partes interesadas y las

responsabilidades de CIVILIA S.A., con la sociedad en general.
Determinar la mejor manera de incrementar los efectos beneficiosos de las
actividades y decisiones de CIVILIA S.A., o cmo disminuir cualquier efecto
daino.
Cumplir con obligaciones legales (por ejemplo, con accionistas o empleados)
para abordar intereses en conflicto, ya sea entre CIVILIA S.A., y la parte
interesada, o entre varias partes interesadas.
Reconciliar conflictos entre sus intereses, los de las partes interesadas y los
de la sociedad en general.
Cdigo:
Versin:
METODOLOGIA PARA LA
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LEGALES.
Fundamentar sus decisiones a travs de una mejor comprensin de las

posibles consecuencias de sus acciones y de sus impactos.
Contribuir al aprendizaje continuo de CIVILIA S.A.
CIVILIA S.A, est consciente y respeta los intereses y necesidades de las partes
interesadas y su capacidad relativa de contactar e involucrarse con la organizacin.
CONTROL DE CAMBIOS
Versin
Fecha - Responsable
revisada Descripcin del cambio
Actividad Cargo
/cambiada
INICIO
Consulta
legislacin y
reglamentaciones
aplicables.
Dilgenciamiento
matriz de requisitos
legales
Generar plan de
accin para
cumplimiento
Comunicar
requisitos
legales
aplicables. SI
Evaluacin del Se encontr Seguimiento

cumplimiento incumplimiento? NO y
legal actualizacin
Ilustracin 6. Flujograma identificacin requisitos legales
3.3.4 Metodologa para el Anlisis de vulnerabilidad
Cdigo:
Versin:
METODOLOGA PARA EL ANLISIS DE
VULNERABILIDAD Pgina 1 de 11
El riesgo se entiende como una amenaza evaluada en cuanto a su probabilidad de

ocurrencia y su gravedad potencial esperada
OBJETIVOS
Identificar y analizar los diferentes factores de riesgo que involucren peligros

potenciales que podran afectar las condiciones socio-ambientales de la obra.
Establecer con fundamento en el Anlisis de Riesgos, las bases para la preparacin

del Plan de Emergencias y contingencias.
METODOLOGA
A continuacin, encontrar las tablas para determinar la valoracin de los riesgos;

El valor se halla multiplicando la sumatoria de las consecuencias por la probabilidad.
- Estimar la probabilidad
Anotar la probabilidad de ocurrencia de cada emergencia. Esta es una

consideracin subjetiva, pero aun as es til. Como gua se puede utilizar la
siguiente escala:
Cdigo:
Versin:
GRAVEDAD DEFINICIN PUNTOS
MUY DIFICIL QUE OCURRA. PODRA PRESENTARSE SI ACASO, UNA VEZ
IMPROBABLE 1
CADA 50 AOS
PROBABILIDAD
REMOTA MUY BAJA LA POSIBILIDAD, OCURRIRIA UNA VEZ ENTRE 20 Y 50 AOS 2
LIMITADA POSIBILIDAD DE OCURRENCIA, PODRIA OCURRIR UNA VEZ

OCASIONAL 5
ENTRE 5 Y 2O AOS
HA OCURRIDO POCAS VECES, PODRIA OCURRIR UNA VEZ ENTRE 1 Y 5

MODERADA 10
AOS
FRECUENTE PODRIA OCURRIR VARIAS VECES AL AO 20
GRAVEDAD DEFINICIN PUNTOS

EN PERSONAS
INSIGNIFICANTE SIN LESIONES 5

MARGINAL LESIONES SIN INCAPACIDAD 10
GRAVE LESIONES INCAPACITANTES 25
CRITICA LESIONES GRAVES CON HOSPITALIZACIN 50
DESASTROSA MUERTE 100
INSIGNIFICANTE PRDIDAS HASTA 10% 5

ECONMICAS
MARGINAL PRDIDAS HASTA 20% 10

GRAVE PRDIDAS HASTA 30% 25
CRITICA PRDIDAS HASTA 60% 50
CONSECUENCIAS
DESASTROSA PRDIDAS MAYORES AL 60% 100

OPERACIONALES
INSIGNIFICANTE PARADAS MENORES DE 4 HORAS 5

MARGINAL PARADAS ENTRE 4 HORAS Y UN DA 10
GRAVE PARADAS DE 2 A 5 DAS 25
CRITICA PARADAS DE 6 A 10 DAS 50
CATASTRFICA PARADAS MAYORES DE 10 DAS 100
INSIGNIFICANTE NIVEL INTERNO DE LA EMPRESA 5

EN IMAGEN
MARGINAL NIVEL LOCAL 10

GRAVE NIVEL REGIONAL 25
CRITICA NIVEL NACIONAL 50
CATASTRFICA NIVEL INTERNACIONAL 100
AMBIENTE
EN MEDIO
INSIGNIFICANTE NINGN DAO PARA EL AMBIENTE 5

MARGINAL DAO AMBIENTAL LEVE Y REMEDIAL 10
GRAVE DAO AMBIENTAL LEVE NO REMEDIAL 25
Cdigo:
Versin:
- Estimacin de la vulnerabilidad
Para determinar la vulnerabilidad, se multiplica la frmula de la probabilidad por la

consecuencia, las cuales se orientan por los daos generados a:
V = P X (C)
Dnde: P= Probabilidad
C = Sumatoria de consecuencias
BAJO
MEDIO
ALTO
LOS MAS
Matriz de vulnerabilidad de acuerdo a la probabilidad y la Gravedad de los

eventos.
IDENTIFICACIN, VALORACIN Y ANLISIS DE LAS AMENAZAS
La Amenaza se entiende como un peligro latente asociado a un fenmeno fsico de

origen natural, tecnolgico, o provocado por el hombre, que puede manifestarse en un
sitio y tiempo especfico produciendo efectos adversos a personas, bienes, servicios
Y/o medio ambiente
Cdigo:
Versin:
A continuacin se tipifican algunos fenmenos que se pueden convertir en

amenazas:
Naturales: fenmenos de remocin en masa, movimientos ssmicos,
inundaciones, lluvias torrenciales, granizadas, vientos fuertes y otros
dependiendo de la geografa y clima.
Tecnolgicos: incendios, explosiones, fugas, derrames, fallas
estructurales, fallas en equipos y sistemas, intoxicaciones, trabajos de alto
riesgo, entre otros.
Sociales: hurto, asaltos, secuestros, asonadas, terrorismo,
concentraciones masivas, entre otros.
reas especiales a tener en cuenta durante el desarrollo de obras y valoracin.
AREA CONDICIONE(S) RIESGO(S)

Inadecuado
Derrumbes de tierra sobre
apuntalamiento o
trabajadores
sostenimiento del terreno
Desplome de estructuras
EXCAVACIONES Escaleras o plataformas
Accidentes en uso
hechizas, inseguras, con
cotidiano o en caso de
deficiencias de diseo y/o
evacuaciones masivas
ensamble

Inadecuado disposicin o
mal estado de
instalaciones (tableros,
conexiones y cableados, Choque elctrico o
algunos expuestos electrocucin de
Pisos hmedos o trabajadores
encharcados. Cada de objetos,
Colocacin insegura de elementos, herramientas,
SOTANOS elementos estructuras de formaletas
Fallos de aseguramiento sobre trabajadores.
durante trabajos en altura Cadas de altura de
sobre andamios, trabajadores
escaleras, sitios altos Dificultad para evacuar en
Proliferacin de caso de emergencia.
estructuras para
formaletas y andamios,
deficiente sealizacin
Inadecuado disposicin de
ESTACIONES conexiones y cableados,
ELCTRICAS algunos expuestos o sobre Choque elctrico o
PROVISIONALES pisos hmedos o electrocucin de
E encharcados). trabajadores
INSTALACIONES Conexiones provisionales Conato de incendio
ELECTRICAS sin seguridad
Falta de restriccin a
instalaciones y tableros.
Desorden y falta de
organizacin
Espacio insuficiente
Accidentes de trabajo
ALMACN Almacenamiento de
Explosin y/o incendio
cilindros con gases
inflamables y combustibles
sin precaucin
Inadecuado disposicin o
mal estado de
conexiones y cableados,
Choque elctrico o
algunos expuestos
electrocucin de
Pisos hmedos o
trabajadores
encharcados.
Cada de objetos,
Colocacin insegura de
elementos, herramientas,
PISOS elementos
estructuras de formaletas
SUPERIORES Fallos de aseguramiento
sobre trabajadores.
durante trabajos en altura
Cadas de altura de
sobre andamios,
trabajadores
escaleras, sitios altos
Dificultad para evacuar en
cerca a vacos
caso de emergencia.
Proliferacin de
estructuras para
formaletas y andamios,
deficiente sealizacin
Fallas en el clculo de los
contrapesos o instalacin Accidentes con la Torre
de las Torre Gra Gra por volcamiento de
Fallas de clculo de la la misma, cada de la
TORRE GRA capacidad, al mover carga o contacto con
enormes cargas lneas de alta tensin
Manipulacin de las Accidente en altura del
cargas cerca de cableados operador
Vendavales fuertes
Inadecuada disposicin de
Conato de incendio o
DEPSITO DE combustibles y/o
incendio
COMBUSTIBLES inflamables
Derrame
Falta de sealizacin
Inadecuadas condiciones
de disposicin de cilindros Conato de incendio,
CASINO
de gas propano para incendio o explosin
estufas.

Escalera y plataformas
Accidentes en uso
inseguras
cotidiano o en caso de
GENERALES Zonas de circulacin al
evacuaciones masivas
borde de vacos,
(cadas a diferente nivel)
inseguras
AMENAZAS CONSECUENCIAS
Probabilidad Valor
No ORIGEN RIESGO Personas Econmicas Operacional Imagen Ambiente
1 Incendio
2 Explosin
3 Fuga de gases
Derrame de fluidos
4
o reacciones
Tecnolgico
Inundacin de
5
origen tecnolgico
Falla Estructural o
6 del terreno por
avance de obra
Accidente personal
7 o emergencias
mdicas
Accidente con
8 vehculos o gras
9 Atentado Terrorista
10 Robo o atraco
11 Sabotaje
Atentado Personal,
12
Social
Secuestro
Disturbio /
13
Asonada
Comportamiento
no controlado de
14
aglomeraciones
por temor
Falla Estructural
15
por Sismo
16 Vendaval
Natural
Descarga
17
atmosfrica
Deslizamiento de
18
tierra
- Descripcin de amenazas y sitios ms vulnerables
Posibles Escenarios Posibles Eventos Conexos

AMENAZAS Factor Condicionante
Afectados Negativo
- Presencia de
instalaciones - Quemaduras de 1, 2 o 3er
elctricas. grado
- Contenido y - Campamento - Asfixia, intoxicacin por
almacenamiento de - Casino humos y otros productos de
1 Incendio
materiales - Almacn la combustin
combustibles como - Cuarto de combustibles - Hasta muertes
madera, papel, cartn, - Dao en infraestructura
plsticos, sintticos, - Prdidas econmicas
etc.)
- Derrumbe de estructuras
- Almacenamiento y/o - Lesiones de diversa
manipulacin de - Casino gravedad hasta muertes
2 Explosin
cilindros de gas - Almacn - Dao en infraestructura
propano y acetileno - Incendio
- Prdidas econmicas
- Almacenamiento y/o - Asfixia, intoxicacin por
manipulacin de - Casino contaminacin concentrada
3 Fuga de gases
cilindros de gas - Almacn - Conato de Incendio o
propano y acetileno incendio
Tecnolgico
Derrame de
- Almacenamiento y/o - Asfixia, intoxicacin por
fluidos o - Almacn
4 manipulacin de humos, vapores y otros
reacciones
insumos qumicos productos de la reaccin
qumicas
- Derrumbe del terreno
- Tipo de terreno sobre trabajadores
- Fallas al excavar, no - Derrumbe de estructuras
Falla Estructural o dar el talud requerido montadas
6 del terreno por (45) - Excavaciones para stanos - Lesiones de diversa
avance de obra - Peligros no detectados gravedad en personas
o exposicin a estos sin hasta muerte
precaucin - Dao en infraestructura
- Prdidas econmicas
- Diseo inseguro,
estado o deficiencias - Cadas al mismo o a
Accidente
de sealizacin diferente nivel, lesiones de
personal o - Todas las dependencias en
7 - Trabajos en alturas diversa gravedad en
emergencias Obra
- Estado de salud personas, hasta muerte
mdicas
individual o patologas - Prdidas econmicas
no reportadas
- Izaje de cargas - En vas internas y externas
- Lesiones de diversa
Accidente con - Circulacin de de acceso o salida,
8 gravedad en personas,
vehculos o gras vehculos (volquetas, parqueaderos y zonas de
hasta muerte
cargadores, operacin de estos

Afectados Negativo
retroexcavadora y vehculos y las Torres - Accidentes con las Torres
otros. Gras Gras por volcamiento de
- Operacin de las mismas, cada de la
- Torres Gras carga o contacto con lneas
de alta tensin
- Prdidas econmicas
- Cercana de sucursales - Derrumbe de estructuras o
empresariales de elementos almacenados
Atentado renombre que pueden - Todas las dependencias en - Lesiones de diversa
9
Terrorista ser blanco de atentados Obra gravedad hasta muertes
(Almacn xito y la - Dao en infraestructura
propia U. El Bosque) - Prdidas econmicas
- Manipulacin y
almacena-miento de
mercancas que - Lesiones de diversa
1 - Campamento
Robo o atraco pueden ser atractivas gravedad en personas
0 - Almacn
para delincuentes - Prdidas econmicas
- Agresiones a
trabajadores
Social
- Concentracin de un
buen nmero de
trabajadores en ciertas
reas o etapas de obra.
- Diseo y condiciones
Comportamiento inseguras de escaleras
- Algunas zonas en - Lesiones de diversa
1 no controlado de o plataformas de
construccin en la medida gravedad en personas
4 aglomeraciones circulacin
que la obra avance - Prdidas econmicas
por temor - Se puede presentar un
comportamiento
incontrolado de
personas (estampida
humana) en zonas de
mayor ocupacin
- Bogot, est ubicada
en una zona de - Derrumbe de estructuras es
Riesgos Ssmico o elementos
1 Falla Estructural Intermedio, por lo que - Todas las dependencias en - Lesiones de diversa
5 por Sismo no se puede descartar Obra gravedad hasta muertes
la ocurrencia de - Dao en infraestructura
Natural
temblores o sismos en - Prdidas econmicas

cualquier momento
- Existentes
antecedentes a nivel - Torres Gras - Lesiones de diversa
1 Bogot de eventos - Elementos constructivos gravedad en personas
Vendaval
6 recientes de este tipo altos - Dao en infraestructura
con afectacin de - Campamento - Prdidas econmicas
edificaciones
Afectados Negativo
- Existentes
antecedentes a nivel - Lesiones de diversa
- Torres Gras
1 Descarga Bogot de eventos gravedad en personas
- Campamento
7 atmosfrica recientes de este tipo - Dao en infraestructura
- Zonas abiertas de la obra
con afectacin de - Prdidas econmicas
personas
Nota: la concrecin de algunas de las amenazas (emergencia), adems de los eventos conexos descritos pueden
presentar afectacin a terceros
RECOMENDACIONES
- Recomendaciones preventivas
AMENAZAS Recomendaciones (Acciones)

Incendio / Explosin
Fuga de gases
Derrame de fluidos o reacciones

qumicas
Falla Estructural o del terreno por
avance de obra
Sismos
Accidente con vehculos o gras
Accidente con vehculos o gras
Vendavales
Descargas atmosfricas
Accidente personal o emergencias

mdicas
AMENAZAS Recomendaciones (Acciones)
Atentado Terrorista
Robo y/o atraco

.
Comportamiento no controlado de
aglomeraciones por temor
- Recomendaciones generales
CON LOS MEDIOS DE EVACUACIN
PARA LA ORGANIZACIN Y MANEJO DE EMERGENCIAS
RECOMENDACIONES CON LOS MEDIOS Y RECURSOS PARA EMERGENCIAS
RECOMENDACIONES PARA CON LOS VISITANTES

3.3.5 PROGRAMAS DE GESTIN QHS
Como resultado de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y

determinacin de controles, los riesgos ms altos y significativos para CIVILIA S.A
son los de trabajo de alturas y el mecnico - elctrico, razn por la cual se elaboran
los programas de gestin para cada uno de estos riesgos, como parte de los
controles de mitigacin.
3.3.5.1 Programa en gestin en prevencin y proteccin contra cadas
PROGRAMA DE GESTION EN PREVENCIN Y

PROTECCIN CONTRA CADAS
OBJETIVO
Disear e implementar un programa de gestin para prevenir los accidentes de trabajo por cada
de alturas en todo los centros de trabajo de CIVILIA S.A., creando conciencia y compromiso a
travs de los controles propuestos y para generar una cultura de autocuidado.
METAS INDICADORES
(N de personas expuestas al riesgo que
(COBERTURA) El 100% de la poblacin
participaron / No. Total de personas
expuesta
expuestas al riesgo ) x 100%
(N de personas expuestas al riesgo
(COBERTURA) El 100% de la poblacin
competentes / No. Total de personas
expuesta
(CUMPLIMIENTO) Cumplir con el 80% de las (N de Actividades Ejecutadas / No. de
actividades programadas Actividades programadas ) x 100%
(EFICIENCIA. IMPACTO) Cero accidentes de No. Total de accidentes de trabajo por cada
trabajo por cada de alturas de alturas
RECURSOS NECESARIOS OBSERVACIONES
Personal que desarrolle las
actividades(Coordinador de trabajo
en alturas, Oficial y/o Ayudante de
Seguridad
Recursos econmicos asignados
para la implementacin del programa
(Ver presupuesto)
CRONOGRAMA
en ma ma ag se no
feb abr jun jul- oct dic
RESPONS e- r- y- o- p- v-
ACTIVIDADES -16 -16 -16 16 -16 -16
ABLES 16 16 16 16 16 16
P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E
Implementacin del Programa de Prevencin y Proteccin Contra Cadas
Establecer objetivos DIRECTOR
y metas QHSE
Establecer
DIRECTOR
indicadores de QHSE
gestin
Establecer los
DIRECTOR
mecanismos para QHSE
controlar el riesgo
Gestionar los
recursos necesarios GERENCIA
para la continuidad GENERAL
del Programa
Diseo y Divulgacin DIRECTOR
/RESIDENT
del Programa EQHSE
Actualizacin de la
Matriz de
RESIDENT
identificacin de E QHSE
Peligros y Valoracin
de Riesgos.
Revisin estadstica
PLANEAR
de accidentalidad por DIRECTOR

cada de alturas de QHSE
proyectos anteriores.
Diseo del manual de
procedimientos de
DIRECTOR
trabajo seguro para QHSE
trabajo en alturas en
obra civil
COORDINA
Diseo del Plan de DOR DE
Rescate para Trabajo TRABAJO
en Alturas EN
ALTURAS
Diseo y
actualizacin de
Formatos para
trabajo en alturas;
Permiso de trabajo,
lista de chequeo, hoja COORDINA
de vida para equipos DOR DE
TRABAJO
contra cadas, EN
Inspeccin a los ALTURAS
equipos contra
cadas, Registro de
entrega de los
equipos contra
cadas.
COORDINA
1. Aplicacin de las DOR DE
Medidas de TRABAJO
Prevencin: EN
ALTURAS
COORDINA
1.1. Capacitacin DOR DE
(Solicitudes e TRABAJO
inscripcin al SENA ) EN
ALTURAS
1.1.1.Envo del
personal al ente COORDINA
DOR DE
certificador para
TRABAJO
capacitacin en el EN
nivel avanzado de ALTURAS
trabajo en alturas
1.1.2. COORDINA
DOR DE
Reentrenamiento del
TRABAJO
personal del nivel EN
avanzado. ALTURAS
1.1.3. Capacitacin en
PROVEED
sensibilizacin en OR ARL
trabajo en alturas
1.1.4. Capacitacin en COORDINA
los procedimientos de DOR DE
HACER
trabajo seguro en TRABAJO

alturas de acuerdo a la EN
etapa constructiva ALTURAS
2. Instalacin de COORDINA
Sistemas de Ingeniera; DOR DE
Plataformas de trabajo TRABAJO
de acuerdo a la etapa EN
constructiva ALTURAS
COORDINA
DOR DE
TRABAJO
3. Instalacin de EN
sistemas de acceso, ALTURAS/
OFICIAL
Escaleras de acuerdo a Y/O
la etapa constructiva AYUDANT
E DE
SEGURIDA
D
COORDINA
DOR DE
TRABAJO
EN
4. Instalacin de ALTURAS/
barandas de acuerdo a OFICIAL
la etapa constructiva Y/O
AYUDANT
E DE
SEGURIDA
D
COORDINA
DOR DE
TRABAJO
5. Instalacin de la EN
sealizacin de ALTURAS/
OFICIAL
acuerdo al instructivo y Y/O
a la etapa constructiva AYUDANT
E DE
SEGURIDA
D
COORDINA
DOR DE
6. Instalacin de TRABAJO
elementos para tapar EN
ALTURAS/
foso de ascensores,
OFICIAL
huecos, vacos, ductos Y/O
de acuerdo a la etapa AYUDANT
constructiva. E DE
SEGURIDA
D
COORDINA
DOR DE
TRABAJO
EN
7. Diligenciamiento del ALTURAS/
permiso de Trabajo OFICIAL
(For-QHSE-06) Y/O
AYUDANT
E DE
SEGURIDA
D
COORDINA
DOR DE
TRABAJO
EN
8. Diligenciamiento de ALTURAS/
la lista de chequeo OFICIAL
para trabajo en alturas Y/O
AYUDANT
E DE
SEGURIDA
D
Reporte de actos y
TRABAJAD
Condiciones (Trabajo ORES
en alturas)
COORDINA
DOR DE
9. Medidas de
TRABAJO
proteccin EN
ALTURAS
COORDINA
9.1. Entrega de arns y DOR DE
eslinga a los TRABAJO
trabajadores EN
ALTURAS
COORDINA
9.2. Instalacin de DOR DE
redes de Seguridad TRABAJO
Para Trabajo en Alturas EN
ALTURAS
9.3. Instalacin de COORDINA
lneas de vida de DOR DE
TRABAJO
acuerdo a la etapa EN
constructiva ALTURAS
COORDINA
DOR DE
TRABAJO
EN
9.4. Instalacin de ALTURAS/
anclajes para lneas de OFICIAL
vida. Y/O
AYUDANT
E DE
SEGURIDA
D
9.5. Entrega y uso de
Elementos de
Proteccin Personal: ALMACENI
Guantes, casco con STA
barboquejo, gafas,
botas y ropa de trabajo
COORDINA
9.6. Inspeccin a los DOR DE
Equipos de Proteccin TRABAJO
Contra Cadas EN
ALTURAS
10. Evaluaciones
Medicas Ocupacionales RESIDENT
de Aptitud para E QHSE
Trabajo en Alturas
Inspecciones Planeadas
de SST para
RESIDENT
verificacin de cambios E QHSE
de condiciones y
comportamiento
Anlisis y seguimiento
del ausentismo por RESIDENT
accidentes por cada de E QHSE
alturas
VERIFICAR
Hacer seguimiento a la
gestin y al impacto DIRECTOR
del sistema (medicin QHSE
de indicadores)
Retroalimentacin del
proceso de
implementacin del
programa
(comunicaciones a la
DIRECTOR
Alta Direccin a travs QHSE
de reuniones de
coordinacin y
administracin y/o
revisin por la Alta
Direccin)
Tomar acciones correctivas GERENCIA

GENERAL/
y preventivas de ser
ACTUAR
DIRECTOR
necesario. QHSE
Ajustes al programa de GERENCIA
GENERAL/
gestin posterior al anlisis DIRECTOR
de tendencias. QHSE
Capacitaciones Realizadas
Inspecciones Realizadas
Anlisis de Resultados y
Elaboracin del Plan de
Accin
proceso de implementacin
del programa
Revisin del Programa de Gestin
Anlisis del seguimiento de
la conformidad del plan de
accin
Anlisis del seguimiento del
cumplimiento del objetivo.
Ajustes al Programa
Ajustes al Plan de accin.
DATOS PARA INDICADORES DE IMPACTO
Casos de accidentalidad 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Nmero de expuestos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total acumulado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
CUMPLIMIENTO
m
en fe m ju jul ag se oc no di
abr- ay
PERIODO e- b- ar- n- - o- p- t- v- c-
16 -
16 16 16 16 16 16 16 16 16 16
16
ACTIVIDADES PROGRAMADAS MES 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
ACTIVIDADES EJECUTADAS MES 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
% DE CUMPLIMIENTO EN EL MES
0% % % 0% % 0% % 0% 0% 0% 0% %
COBERTURA
m
en fe m ju jul ag se oc no di
abr- ay
PERIODO e- b- ar- n- - o- p- t- v- c-
16 -
16 16 16 16 16 16 16 16 16 16
16
# PERSONAS EXPUESTAS AL
RIESGO CERTIFICADAS 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
# TOTAL DE PERSONAS
EXPUESTAS AL RIESGO 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
0 0 0 0 0
% DE COBERTURA EN EL MES
0% % % 0% % 0% % 0% 0% 0% 0% %
EFICIENCIA
PERIODO PRIMER SEMESTRE SEGUNDO SEMESTRE
# TRABAJADORES EXPUESTAS AL
RIESGO QUE CUMPLEN LOS
PROCEDIMIENTOS
# TOTAL DE TRABAJADORES
OBJETO DE LOS PROCEDIMIENTOS 1 1
% DE CUMPLIMIENTO EN EL MES 0 0
MONITOREO DE LA COBERTURA
No.
1,2
0,8
0,6
0,4
0,2
0
may.-16
jul.-16
sep.-16
nov.-16
dic.-16
ene.-16
abr.-16
feb.-16
mar.-16
ago.-16
jun.-16
oct.-16
# PERSONAS EXPUESTAS AL RIESGO CERTIFICADAS # TOTAL DE PERSONAS EXPUESTAS AL RIESGO
MONITOREO DE CUMPLIMIENTO
1,2
0,8
0,6
0,4
0,2
0
ene.-16 mar.-16 may.-16 jul.-16 sep.-16 nov.-16
Gonzlez Flrez Jos Antonio, PROGRAMADAS
ACTIVIDADES Luque Olmos MES
Luisa Fernanda, Moya
ACTIVIDADES HederichMES
EJECUTADAS Claudia Ximena
MONITOREO DE LA EFICIENCIA
1,2
1
0,8
0,6
0,4 # TRABAJADORES EXPUESTAS AL
RIESGO QUE CUMPLEN LOS
0,2 PROCEDIMIENTOS
0
# TOTAL DE TRABAJADORES OBJETO
DE LOS PROCEDIMIENTOS
SEGUNDO SEMESTRE
ANALISIS DE TENDENCIAS E PLAN DE ACCION
INDICADORES DESCRIPCION RESPONSABLES
PRIMER SEMESTRE
3.3.5.2 Programa de gestin del riesgo mecnico elctrico
PROGRAMA DE GESTIN DEL RIESGO

MECNICO - ELCTRICO
OBJETIVO
Disear e implementar un programa de gestin para mejorar las condiciones de Seguridad y Salud de los
trabajadores, creando conciencia y compromiso a travs del control del Riesgo mecnico, generando una
cultura de autocuidado en la prevencin de accidentes incidentes generados por la utilizacin de las
herramientas Elctricas y de potencia, Torre Gras, Gras, retroexcavadoras, plumas elctricas.
METAS INDICADORES
(N de personas expuestas al riesgo que
(COBERTURA) El 80% de la poblacin expuesta participaron / No. Total de personas
(CUMPLIMIENTO) Cumplir con el 80% de las actividades (N de Actividades Ejecutadas / No. de
programadas Actividades programadas ) x 100%
(CUMPLIMIENTO) Cumplir con el 100% de las actividades (N de mantenimientos realizados / No. de
programadas mantenimientos programados ) x 100%
RECURSOS NECESARIOS OBSERVACIONES
Personal que desarrolle las actividades
Recursos Econmicos asignado para la
implementacin del programa
Logstica para la realizacin de las capacitaciones o
charlas de seguridad
CRONOGRAMA
en fe m ab ma ag se no di
jun jul- oct
RESPONSABL e- b- ar- r- y-
-16 16
o- p-
-16
v- c-
ACTIVIDADES 16 16 16 16 16 16 16 16 16
ES
P E P E P E P E P E PE P E P E P E P E P E P E
DIRECTOR SGI
Establecer objetivos y metas
QHSE
Establecer indicadores de DIRECTOR SGI
PLANEAR
gestin QHSE
Establecer los mecanismos DIRECTOR SGI
para controlar el riesgo QHSE
Gestionar los recursos
necesarios para la GERENCIA
continuidad del Programa
DIRECTOR SGI
Divulgacin del Programa
QHSE
Actualizacin en la
Identificacin de los peligros
RESIDENTE
y valoracin de riesgos para
QHSE
determinar controles
nuevos
Registro de estadsticas de
ausentismo - nmero de RESIDENTE
casos presentados en el QHSE
periodo
Diseo del Programa de
mantenimiento correctivo- JEFE DE
preventivo para cada MAQUINARIA
mquina y/o herramienta Y EQUIPO
elctrica
Charla como inspeccionar
RESIDENTE
una herramienta Elctrica,
QHSE
de potencia y manual
Charla Manejo de
RESIDENTE
Herramientas Elctricas y de
QHSE
potencia
Charla uso y mantenimiento RESIDENTE
de herramientas manuales QHSE
Capacitacin de cuidado de PROVEEDOR
manos ARL
Capacitacin en izaje de PROVEEDOR
cargas ARL
MAESTRO DE
Charla uso y manipulacin
OBRA/RESIDEN
de la formaleta metlica
TE QHSE
Charla Inspeccin, uso,
mantenimiento y RESIDENTE
disposicin final de los de QHSE
|HACER
EPP
Ejecucin de Inspecciones
RESIDENTE
planeadas de Seguridad y
QHSE/COPASS
Salud a los centros de
T
trabajo
Aplicacin Programa de
JEFE DE
Mantenimiento a
MAQUINARIA
Maquinaria y Herramienta
Y EQUIPO
Elctrica
Elaboracin de lista a de
OPERADOR/M
chequeo diaria para
ECANICO/SUPE
maquinaria (Torre Gra) y
RVISOR HSE
herramientas elctricas
Elaboracin o
diligenciamiento del
MECANICO/SU
formato para
PERVISOR HSE
mantenimiento de
maquinaria
Capacitacin en
RESIDENTE
Observacin de actos y
QHSE
Condiciones inseguras
Capacitacin en Como
RESIDENTE
reportar actos y
QHSE
condiciones Inseguras
Inspecciones para
verificacin de cambios de RESIDENTE
condiciones y QHSE
comportamiento
Anlisis y seguimiento del DIRECTOR SGI
ausentismo QHSE
Hacer seguimiento a la
VERIFICAR
gestin y al impacto del DIRECTOR SGI

sistema( medicin de QHSE
indicadores)
proceso de implementacin
del programa
(comunicaciones a la Alta
DIRECTOR SGI
Direccin a travs de
QHSE
reuniones de coordinacin
y administracin y/o
revisin por la Alta
Direccin)
Tomar acciones correctivas
y preventivas de ser GERENCIA
ACTUAR
necesario.
Ajustes al programa de
gestin posterior al anlisis GERENCIA
de tendencias.
Observaciones Realizadas
Anlisis de Resultados y
Elaboracin del Plan de Accin
Retroalimentacin del proceso de
implementacin del programa
Revisin del Programa de Gestin
Anlisis del seguimiento de la
conformidad del plan de accin
Anlisis del seguimiento del
cumplimiento del objetivo.
Ajustes al Programa
Ajustes al Plan de accin.
DATOS PARA INDICADORES DE IMPACTO
Casos de accidentalidad 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Nmero de expuestos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total acumulado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
CUMPLIMIENTO
jun jul- oct
PERIODO e- b- ar- r- y- o- p- v- c-
-16 16 -16
16 16 16 16 16 16 16 16 16
ACTIVIDADES PROGRAMADAS MES 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
ACTIVIDADES EJECUTADAS MES 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0
% DE CUMPLIMIENTO EN EL MES
0% % 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% %
COBERTURA
jun jul- oct
PERIODO e- b- ar- r- y- o- p- v- c-
-16 16 -16
16 16 16 16 16 16 16 16 16
# PERSONAS EXPUESTAS AL RIESGO QUE
PARTICIPARON EN LA ACT. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
# TOTAL DE PERSONAS EXPUESTAS AL RIESGO 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
0 0
% DE COBERTURA EN EL MES
0% % 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% %
EFICIENCIA
PERIODO PRIMER SEMESTRE SEGUNDO SEMESTRE
# CONDICIONES INSEGURAS
# CONDICIONES INSEGURAS CORREGIDAS 1 1
% DE CUMPLIMIENTO EN EL MES 0 0
MONITOREO DE LA COBERTURA
No.
1,2
0,8
0,6
0,4
0,2
0
may.-16
abr.-16
jul.-16
sep.-16
nov.-16
feb.-16
mar.-16
dic.-16
ene.-16
ago.-16
jun.-16
oct.-16
# PERSONAS EXPUESTAS AL RIESGO QUE PARTICIPARON EN LA ACT.
# TOTAL DE PERSONAS EXPUESTAS AL RIESGO

MONITOREO DE CUMPLIMIENTO
1,2
0,8
0,6
0,4
0,2
0
ene.-16 mar.-16 may.-16 jul.-16 sep.-16 nov.-16
ACTIVIDADES PROGRAMADAS MES ACTIVIDADES EJECUTADAS MES
MONITOREO DE LA EFICIENCIA
1,2
1
0,8 # CONDICIONES INSEGURAS
0,6
0,4
0,2 # CONDICIONES INSEGURAS
CORREGIDAS
0
SEGUNDO SEMESTRE
PRIMER SEMESTRE
(Ver Anexo No.4 Formato de Permiso de Trabajo en alturas)
(Ver Anexo No.5 Formato Plan de Izaje)
(Ver Anexo No.6 Formato Lista de Chequeo Torre Gra.

3.3.6. PROCEDIMIENTOS INTEGRADOS QHS
3.3.6.1. Procedimiento para el control de documentos
Cdigo:
Versin:
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL

Pgina 1 de 8
DE DOCUMENTOS
OBJETO
El presente procedimiento tiene como objeto definir los requisitos para la

elaboracin, revisin, aprobacin, distribucin, cambio y archivo de la
documentacin que conforma el Sistema Integral de Gestin QHS.
DEFINICIONES
Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o proceso.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las

cuales transforman elementos de entrada en resultados.
Documento: Informacin y su medio de soporte.
Cliente: Organizacin o persona que recibe un producto
Plan de Calidad: Documento que especfica que procedimientos y recursos

asociados deben aplicarse, quien debe aplicarlos y cuando deben aplicarse a un
proyecto, proceso, producto o contrato especifico.
Instruccin de Trabajo: Documento que establece las normas a cumplir en una

actividad concreta relacionada con la calidad.
Cdigo:
Versin:

Pgina 2 de 8
DE DOCUMENTOS
Revisin de documentos: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, la

adecuacin y eficacia del tema objeto de revisin, para alcanzar unos objetivos
especficos.
Aprobacin de documentos: Es la verificacin de que lo que se encuentra

documentado corresponde con los objetivos y/o requisitos de calidad y constituye
la autorizacin para iniciar o continuar con su aplicacin.
Copia controlada: Copia de los documentos que estn sujetos a una actualizacin
continua.
Copia no controlada: Copia de los documentos no sujetos a actualizacin.
Documentacin o informacin de origen externo: Toda documentacin o

informacin, que interfiera en la calidad, sea suministrada por el cliente o adquirida
por otro medio.
Especificacin: Documento que establece requisitos

Cdigo:
Versin:

Pgina 3 de 8
DE DOCUMENTOS
DESARROLLO
El control de los documentos debe asegurar que:
En la elaboracin, se cumplan todos los requisitos del sistema integral y de

las normas y procedimientos correspondientes.
Sean revisados y aprobados por las personas con la autoridad y/o
responsabilidad definida para el control de la documentacin.
Sean distribuidos en forma controlada para asegurar que lleguen al personal
al que deben llegar, con la versin actualizada.
Sean actualizados o retirados cuando queden obsoletos.
Sean archivados debidamente para evitar su prdida o deterioro.
ELABORACIN
En los documentos del Sistema de Gestin aparecer indicado el cargo de quien

elabora el documento, quien debe tener conocimiento de la actividad, como mnimo
en la primera pgina, ya que en algunas ocasiones se puede dar vistos buenos a
cada una de las pginas que conforman el documento.
REVISIN Y APROBACIN
En los documentos del Sistema de Gestin aparecer indicado el cargo de quien

revisa el documento y el cargo de quien aprueba el documento. De igual forma se
pueden dar vistos buenos, en algunas ocasiones, a cada una de las pginas que
conforman el documento.
Cdigo:
Versin:

Pgina 4 de 8
DE DOCUMENTOS
DISTRIBUCIN
La distribucin de los documentos del sistema de gestin, es responsabilidad del

Director QHS, el cual es el responsable por entregar copias controladas de los
documentos, al personal que ejecuta directamente la accin, asegurando que esta
persona tenga los documentos necesarios en la versin actualizada.
Toda copia controlada debe identificarse por medio de un sello hmedo que
establece esa condicin, el sello debe estar impreso en original, cualquier fotocopia
del sello ser considerado como copia no controlada.
La distribucin y control de los Planes de Calidad es responsabilidad del Director de

Obra, el cual diligencia el formato una carta u oficio haciendo la entrega, aclarando
la versin entregada, para actualizar el documento cuando se hagan
modificaciones. Este documento no lleva el sello de copia controlada.
La distribucin y control del Manual de Funciones es responsabilidad del Jefe de
Talento Humano. Las funciones sern divulgadas al personal durante el perodo de
contratacin.
CAMBIO DE DOCUMENTOS
Cambiar un documento es introducir modificaciones que aseguren su aplicacin y

funcionalidad. Todo cambio de un documento implica una nueva elaboracin,
revisin, aprobacin, versin y distribucin que deben hacerse por los mismos
cargos que elaboraron, revisaron, aprobaron y distribuyeron el documento original.
Cdigo:
Versin:

Pgina 5 de 8
DE DOCUMENTOS
Toda solicitud de cambio debe ir por escrito al rea QHS, a pesar que el cambio sea
generado por este mismo. En el documento nuevo es necesario precisar la
naturaleza del cambio y de versin, y establecerlo en la portada (Descripcin de la
revisin). La distribucin de documentos actualizados hace necesario eliminar todos
los obsoletos, responsabilidad del Jefe del Departamento y/o Director de Obra.
ARCHIVO DE DOCUMENTOS
Los documentos externos sern archivados por las respectivas dependencias que
los tengan a cargo, y son estas mismas las encargadas de registrar y actualizar la
recepcin de documentos externos.
DESCRIPCIN DEL PROCESO
En la elaboracin de un documento interno nuevo, deben cumplirse los

requisitos del sistema de gestin y de las normas y procedimientos
correspondientes.
Cualquier empleado de la empresa puede solicitar la actualizacin de un
documento interno vigente, siempre y cuando justifique las razones de su
solicitud y la haga llegar por escrito al rea QHS.
Una vez elaborado el documento nuevo o actualizado, debe ser revisado por
el cargo que tenga el conocimiento y la responsabilidad para el control de la
documentacin. Quien revisa debe asegurarse que lo que se hace es lo que
est escrito en el documento.
Cdigo:
Versin:

Pgina 6 de 8
DE DOCUMENTOS
Una vez revisado el documento pasa a ser aprobado por el cargo que tenga
la debida responsabilidad. Quien aprueba debe asegurar que lo que est
escrito es lo que se debe hacer.
Una vez aprobado, el documento es editado siguiendo las pautas
establecidas.
El documento editado se relaciona en el listado maestro por el rea de QHS.
El Director de QHS, distribuye los procedimientos, instrucciones de trabajo y
el manual de Integrado de Gestin. De ello debe guardar evidencia,
especificando la versin que se est entregando. La distribucin de los planes
de calidad y del manual de funciones debe quedar registrada por los
responsables correspondientes.
Se hace seguimiento a la vigencia del documento para comprobar su
permanencia o la necesidad de un cambio. La necesidad de modificacin o
cambio puede ser el resultado de auditoras internas de calidad o de la
peticin de cualquier empleado que sustente esa necesidad de modificacin
por escrito.
Cuando no se trata de un documento nuevo, sino de un documento
modificado, el Jefe de cada rea y/o el Director de Obra, es el responsable
de verificar que los procedimientos, instrucciones y manuales obsoletos
estn fuera de circulacin, al igual que el Director de Obra y el Jefe de Talento
Humano, con los documentos que son de su responsabilidad.
El rea de QHS archiva los documentos originales. Es la nica dependencia
de la empresa con autorizacin para mantener una copia del original de los
documentos obsoletos, al igual que el Director de Obra y el Jefe de Talento
Humano, con los documentos que son de su responsabilidad (Plan de
Calidad y Manual de Funciones).
Todos los documentos obsoletos que se mantengan, deben identificarse para
prevenir su uso no intencionado, y es responsabilidad de cada Jefe de rea
y/o Director de Obra tomar la decisin de mantenerlos.
Cdigo:
Versin:

Pgina 7 de 8
DE DOCUMENTOS
DOCUMENTOS EXTERNOS
Son documentacin de origen externo, entre otros:
Normas aplicables
Leyes aplicables
Para los proyectos adicionalmente se consideran, entre otros:
Especificaciones particulares
Estudios
Planos de construccin
Para controlar la documentacin de origen externo, se debe asegurar que:
La documentacin est identificada, verificada, protegida, evitando su

prdida, dao o deterioro. Si algn documento se llegase a daar o perder,
debe ser registrado y debe comunicarse de inmediato al que lo suministre.
Se registre la recepcin de los documentos externos por cada encargado del
Departamento y/o del proyecto.
Se distribuyan a los cargos que lo requieran, esta distribucin es
responsabilidad del encargado del Departamento y/o del proyecto.
Los encargados de la distribucin, deben recoger los documentos obsoletos
y distribuir los vigentes a quienes tengan la necesidad, registrndolo en el
formato F3-05-02, Distribucin de documentos externos. En el caso que
estos documentos obsoletos no puedan eliminarse (planos), el encargado del
departamento y/o del proyecto, deben archivarlos con un
Cdigo:
Versin:

Pgina 8 de 8
DE DOCUMENTOS
rtulo de OBSOLETO, de tal forma que prevengan su uso no intencionado.

Para asegurarse que los documentos de origen externo tales como, normas
y leyes, estn vigentes, se verificar anualmente el nmero de la versin o la
fecha de publicacin, de los documentos expedida por las diferentes
entidades por cada encargado del departamento y/o del proyecto.
3.3.6.2. Procedimiento para el control de registros
Cdigo:
Versin:

Pgina 1 de 3
DE REGISTROS
OBJETO
Este procedimiento establece los requisitos para la identificacin, la recoleccin,

acceso, clasificacin, almacenamiento, conservacin y disposicin de los registros
del sistema de gestin integral QHS de CIVILIA S.A.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos registros producidos en el Sistema de Gestin

integral del CIVILIA S.A.
DEFINICIONES
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades desempeadas.
Evidencia Objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.
DESARROLLO
Caractersticas de los Registros
Los registros de la gestin integral deben cumplir con las siguientes caractersticas:
Cdigo:
Versin:

Pgina 2 de 3
DE REGISTROS
Ser legibles, para esto se busca que los registros archivados sean claros,
diligenciados en tinta y no guardar fax, sino en lo posible copias de estos.
Estar identificados en relacin con las actividades por las cuales son
generados.
Al terminar una obra, las carpetas son guardadas en el archivo general de la

empresa.
Archivo de los Registros
Los registros son archivados por las reas o por las obras que los generan. Es
responsabilidad de cada Jefe o encargado del Departamento o de la obra controlar
la recoleccin y archivo de dichos registros.
Al terminar una obra, las carpetas son guardadas en el archivo general de la

empresa.
El control de la recoleccin de los registros, se hace a travs del formato Control

de Registros, donde se establece el nombre del registro y su cdigo, logrando una
eficacia mayor en la recuperacin de los registros generados.
Acceso a los Registros
Se restringe el acceso a los registros al personal de la empresa que no interfiera

directamente con la actividad y al personal o entidades externas exceptuando a los
clientes o representantes del cliente cuya condicin de acceso este contemplada en
el contrato de la obra respectiva.
Cdigo:
Versin:

Pgina 3 de 3
DE REGISTROS
Almacenamiento y conservacin de los Registros
Los registros son archivados por el tiempo que se establezca en el Listado de

Registros. Este tiempo de almacenamiento y conservacin est determinado por
el cliente y/o por el jefe del Departamento y/o de la obra, o tambin por efectos
legales y/o de consulta. Los archivos donde se almacenan los registros de calidad
deben protegerlos contra daos, deterioros y contra prdidas. As mismo, deben ser
de fcil acceso al personal autorizado.
Disposicin de los Registros de Calidad
Una vez se cumpla con el perodo de almacenamiento y conservacin de estos

registros, es responsabilidad del jefe del Departamento y/o el encargado de la obra,
eliminarlos.
3.3.6.3. Procedimiento para el control de producto no conforme
Cdigo:
Versin:

Pgina 1 de 4
DEL PRODUCTO NO CONFORME
OBJETO
Este procedimiento establece las acciones y define responsabilidades para el

tratamiento de las no conformidades que ocurran durante la construccin de las
obras.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica a las no conformidades encontradas durante la

inspeccin en:
Materiales utilizados en la construccin de obras.
Durante la construccin de obras.
DEFINICIONES
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Producto No Conforme: Producto o material que al no cumplir un requisito

especificado genera una no conformidad.
Reproceso: Es la accin emprendida respecto a un producto no conforme, para que

cumpla los requisitos especificados, ejemplo: El levantamiento o tratamiento de una
capa de base, sub-base, etc., que no cumple especificaciones.
Derogacin (Antes de la produccin): Autorizacin escrita para desviarse de los

requisitos especificados originalmente para un producto, antes de su produccin.
Cdigo:
Versin:

Pgina 2 de 4
Derogacin (Despus de la produccin): Autorizacin escrita para utilizar o liberar

un producto que no es conforme con los requisitos especificados, ejemplo: Un tramo
de Obra con defectos menores que es aceptado por la interventora.
Reclasificacin: Variacin de la clase de un producto no conforme de tal forma que

sea conforme con los requisitos que difiere de los iniciales, ejemplo: Un acero que
no cumple especificaciones para sismo-resistencia, puede emplearse para construir
sardineles.
Rechazo: Material en obra que no se acepta por incumplir especificaciones y no

poder ser reclasificado, ejemplo: Vlvulas para construccin de acueductos que no
cumplen especificaciones, muro de contencin cuyo concreto no cumple
especificacin de resistencia.
DESARROLLO
No conformidades de productos y materiales
Realizando el procedimiento para la inspeccin y ensayo de recepcin de los

materiales el almacenista o Auxiliar de Bodega debe trasladar al rea de
material rechazado, todos los productos y materiales no conformes, si estos
no se pueden trasladar a esta zona, deben ser identificados con una marca
de color rojo, evitando su uso.
El Director de Obra decide si el material es:
Utilizado para otras actividades (Reclasificado).
Rechazado.
Cdigo:
Versin:

Pgina 3 de 4
Esta informacin se consigna en el formato de Registro de no conformidades.
El Jefe del Departamento de Compras, una vez notificado de lo anterior por

el Director de Obra, se pone en contacto con el subcontratista para resolver
la no conformidad.
El almacenista o Auxiliar de Bodega debe consignar en la orden de compra

y en la remisin del subcontratista, las no conformidades detectadas. El Jefe
del Dpto. de Compras, a efecto del seguimiento del desempeo de los
subcontratistas, registra en el listado histrico, las no conformidades
detectadas.
No conformidades en el proceso constructivo
No conformidades en trabajos subcontratados:
El Director de Obra o el Ingeniero Residente detectan las no conformidades

en los trabajos subcontratados, a travs de las inspecciones rutinarias o de
los reclamos de Interventora.
El Director de Obra o el Ingeniero Residente exigen al subcontratista la

solucin a las no conformidades, indicando su tratamiento.
Las no conformidades detectadas y las soluciones establecidas deben

registrarse por el Director de Obra o el Ingeniero Residente en el Registro de no
conformidades y deben reflejarse en el desempeo de las subcontratistas, tal como
se estableci en el procedimiento Evaluacin de Subcontratistas.
Cdigo:
Versin:

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No conformidades en trabajos ejecutados por administracin directa:
El Director de Obra es el responsable de proponer las soluciones. Aprobadas

estas por la Interventora, el ingeniero residente es el responsable de ejecutar
las soluciones propuestas para el tratamiento de la no conformidad.
El ingeniero residente debe registrar todas las no conformidades que se
produzcan en el formato que se presenta en el Registro de no conformidades.
Para cualquiera de los casos anteriores, si el producto no conforme se corrige, debe
someterse a una nueva verificacin, para asegurar que cumple los requisitos
especificados.
Cuando el producto se desva de los requisitos, pero aun as el cliente autoriza su

uso, se dice que el producto fue aceptado por derogacin. En este caso debe existir
evidencia de dicha aceptacin
La informacin de no conformidad debe considerarse como informacin inicial para

el procedimiento de aplicacin de Acciones Correctivas y Preventivas.
Acciones correctivas, preventivas o correcciones
Las no conformidad detectada durante el proceso constructivo, en la recepcin de

productos, o las generadas por reclamos de los clientes deben iniciar el proceso de
levantar una accin de mejoramiento, el Director de Obra y/o el Jefe de compras,
son los responsables de aplicar el procedimiento de Acciones Correctivas y
Preventivas.
De presentarse una no conformidad despus de la entrega del proyecto, se

manejar de acuerdo a lo establecido en este procedimiento y como un reclamo del
cliente.
3.3.6.4. Procedimiento para auditorias integrales
Cdigo:
Versin:
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS

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INTERNAS INTEGRALES
OBJETO
- Establecer las acciones y responsabilidades necesarias para la planificacin,

preparacin, ejecucin y documentacin de las auditoras en CIVILIA S.A, a
fin de verificar el cumplimiento y mantenimiento de los requisitos establecidos
por la organizacin.
- Definir el perfil de los auditores.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica para verificar la eficacia del sistema integral QHS.
DEFINICIONES
- Auditoras Internas: Examen sistemtico e independiente que se realiza para

determinar si las actividades y resultados satisfacen las disposiciones
previamente establecidas y para comprobar que estas disposiciones se
llevan a cabo y son adecuadas para lograr los objetivos previstos.
- Auditor Interno: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
- Hallazgo: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de la auditoria.
- No-conformidad mayor: Ausencia de un procedimiento o la no aplicacin total
del mismo.
Cdigo:
Versin:

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INTERNAS INTEGRALES
- No-conformidad menor: Un nico incumplimiento observado en un

procedimiento.
DESARROLLO
- Planificacin de las Auditoras
El Director QHS elabora un programa anual de auditoras que cubra la totalidad del
sistema integral QHS de la empresa y su frecuencia. Para elaborar el programa
anual de auditora se considera los resultados de las auditoras previas tanto
internas como externas, la importancia del proceso a auditar y el resultado de las
revisiones por la Gerencia. La planificacin contempla como mnimo dos ciclos al
ao de auditoras a todos los procesos a excepcin de los pertenecientes al macro-
proceso Directivo, que como mnimo debern tener 1 auditoria al ao, y se puede
ver modificada por los hallazgos que se encuentren en el transcurso de las otras
auditoras. La planificacin de las auditoras de los proyectos, est definida en el
plan de calidad.
A la vspera de cada auditora, se har un cronograma donde se designan los

auditores responsables de cada auditora, que deben ser personas calificadas y con
independencia del proceso auditado, el alcance de la auditora, los criterios a auditar
y el tiempo de ejecucin.
Cdigo:
Versin:

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INTERNAS INTEGRALES
- Implementacin de las Auditoras.
Para cada auditora interna, el auditor responsable debe conocer con anterioridad
el proceso a auditar. Adems, elabora una lista de chequeo basada en la
planificacin del proceso a auditar, el contenido de los documentos del sistema,
resultados de auditoras previas y condiciones especiales que hayan podido generar
la auditora.
- Resultados de las Auditoras de Calidad.
De cada auditora interna, se debe elaborar un informe con los resultados de su

ejecucin anexando el formato Acciones de Mejoramiento, cuando se presentan No
conformidades debidamente diligenciado.
En este formato se describir en forma detallada la no conformidad encontrada,

numerando cada una de ellas y utilizando un formato por cada no conformidad
encontrada. En este mismo formato, el responsable del hallazgo, describir la
causa que lo origin, proponiendo su accin de mejoramiento, para eliminar la
deficiencia encontrada. Finalmente se establece la fecha lmite para que la accin
de mejoramiento quede implementada.
El responsable del hallazgo deber prestar especial atencin a determinar la causa

del hallazgo, pues conociendo la causa, la accin de mejoramiento que se
implemente deber eliminar esta deficiencia.
Copia del informe de auditora queda en poder del auditor, del responsable del
hallazgo y del Director QHS.
Cdigo:
Versin:

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INTERNAS INTEGRALES
Los resultados de las auditorias como no conformidades y observaciones, sern

comunicadas, adems, en los comits mensuales en donde asisten las directivas y
jefes de rea, para su conocimiento.
Los hallazgos encontrados en el transcurso de una auditora, pueden llegar a

generar cambios en el programa de auditoras existente.
- Seguimiento a los Resultados de la Auditora
Cumplida la fecha lmite establecida por el responsable del hallazgo para

implementar la accin de mejoramiento, el auditor debe verificar si sta da solucin
a la deficiencia encontrada.
El auditor diligenciar el formato en su aparte Seguimiento y enviar una copia al
proceso auditado y otra copia a la Direccin de QHS.
- Utilizacin de los Resultados de las Auditoras para la revisin del

Sistema QHS
Los resmenes de las auditoras internas sern una de las bases para la revisin
del sistema de calidad por parte de la Alta Direccin.
Cdigo:
Versin:

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INTERNAS INTEGRALES
- Calificacin de los Auditores Internos.
Para poder realizar auditoras internas integrales en la empresa, los auditores

internos deben cumplir con el siguiente perfil:
Educacin: Tener ttulo profesional, tcnico y/o tecnlogo en cualesquiera de sus

modalidades. Se verifica con el diploma correspondiente.
Tener ttulo de Auditor Interno.
Entrenamiento: Para entrenar los Auditores internos, deber estar presente como
mnimo en una auditora de acompaamiento en la oficina y/o en los proyectos.
Experiencia: Es necesario que el auditor est trabajando en CIVLIA S.A. por un

tiempo mnimo de seis (6) meses, y que cumpla con los dos requisitos antes
mencionados. La experiencia del auditor se aumentar con el nmero de auditoras
que haya ejecutado dentro de la organizacin, por tal razn se llevar un rcord de
las auditoras que haya realizado.
Habilidades: El auditor debe ser: diplomtico, claro, prudente, comunicativo,

comprensivo, ingenioso, interrogativo, analtico y objetivo.
- Calificacin de los Auditores Contratados.
De presentarse auditoras internas contratadas, se solicitar al auditor, evidencia de

su competencia como Auditor integral.
Cdigo:
Versin:

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INTERNAS INTEGRALES
Para poder realizar auditoras internas de calidad en la empresa, los auditores
contratados deben cumplir con el siguiente perfil:
Educacin:
Tener ttulo profesional, tcnico y/o tecnlogo en cualquiera de sus modalidades.

Se verifica con el diploma correspondiente.
Tener ttulo de Auditor Interno o Lder.
Entrenamiento:
Haber realizado como mnimo una auditora en cualquier organizacin, con la

versin vigente de la norma.
Experiencia:
Es necesario que el auditor est trabajando en la empresa contratada por un tiempo
mnimo de seis (6) meses, y que cumpla con los dos requisitos antes mencionados.
Habilidades:
Debe presentar una certificacin de la empresa donde labora especificando bajo

que concepto fue evaluado para cumplir con las habilidades de un auditor, si no las
posee se la har una prueba de habilidades calificada por CIVILIA S.A. y se emitir
el concepto pertinente que sumado a los anteriores parmetros dar la viabilidad al
auditor o el cambio del mismo.
3.3.6.5. Procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Cdigo:
Versin:
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES
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CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
OBJETO
Este procedimiento describe el mtodo a seguir para aplicar acciones correctivas a

las no conformidades reales o acciones preventivas a las no conformidades
potenciales, en las obras, en el proceso de construccin de las mismas o en el
Sistema de Gestin Integral de la empresa o en los reclamos de los clientes.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica a cualquiera accin correctiva o preventiva levantada

hacia el producto, el proceso o el sistema integral en todas las reas de la empresa.
DEFINICIONES
Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situacin indeseable existente con el propsito de evitar que
vuelva a ocurrir.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
No conformidad potencial: Es el posible no cumplimiento de un requisito

especificado.
Cdigo:
Versin:
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Correccin: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada
DESARROLLO
- Responsabilidad
Directores de Construccin, Directores de Obra y Jefes de Departamento
Investigar las causas de la no conformidad real o potencial.

Implementar una accin de mejoramiento para eliminar la no conformidad
real o potencial.
Definir las acciones necesarias para eliminar la no conformidad real o
potencial.
Hacer seguimiento y aplicar controles para asegurar que las acciones
correctivas y preventivas son emprendidas y son efectivas.
Registrar los resultados de la investigacin de la causa de la no conformidad.
Ingenieros Residentes
Implementar las acciones que sean definidas por el Director de Obra.
Director de Gestin Integral QHS
Supervisar y evaluar con los Directores de Construccin, Directores de Obra

y Jefes de Departamento, la efectividad de las acciones implementadas con
motivo de la revisin del Sistema de Gestin integral y de las auditoras
externas e internas de gestin QHS.
Cdigo:
Versin:
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Todo el Personal de la Empresa
Participar en la identificacin de las causas y en la definicin de acciones.
- Fases del Procedimiento para la toma de Acciones Correctivas y

correcciones
Las etapas o fases de este procedimiento son las siguientes:
Identificacin de las no conformidades
La identificacin de una no conformidad proviene entre otros de:
Reclamos del cliente a travs de la interventora.

Resultados de inspecciones y ensayos que no cumplan con especificaciones.
No conformidades resultantes de Auditoras internas.
No conformidades resultantes de auditoras externas.
Revisiones del Sistema de Gestin.
Accidentes e incidentes de trabajo.
Indicadores de Gestin
Cdigo:
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Investigacin de las causas de las no conformidades.
Los Directores de Obra son los responsables de investigar las causas de las no
conformidades que se presenten durante la construccin de una obra. El Director
de Gestin Integral y los jefes de Departamento son los responsables de investigar
las causas de las no conformidades en el sistema.
Para el anlisis de las causas de un defecto o de una no conformidad en una obra,

deben tomarse en cuenta las causas ms comunes.
Determinar la accin correctiva o correccin a aplicar.
Una vez identificada la causa de la no conformidad se determina la accin correctiva

a aplicar, para eliminar esta causa.
Se debe evaluar la necesidad de implementar una accin o solamente un

tratamiento para corregir la no conformidad (correccin).
Implementacin y puesta en marcha de las acciones correctivas o

correcciones.
Como resultado de la investigacin y anlisis de la causa de la no conformidad se

deben establecen las acciones correctivas necesarias para eliminarla o la correccin
para desechar la no conformidad encontrada.
Las acciones correctivas para eliminar no conformidades detectadas en las

auditoras internas o externas de calidad y en las revisiones del sistema integral,
Cdigo:
Versin:
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son implementadas por los responsables de las reas afectadas estableciendo

fecha de implementacin.
Las acciones correctivas o correcciones para eliminar no conformidades resultado

de reclamos de la interventora o de inspecciones y ensayos, son implementadas
por los Directores de Construccin y Directores de Obra, designando responsables
y fechas de Implementacin.
Evaluacin de la efectividad de la accin correctiva o correccin.
El ingeniero Director de obra, el residente o el responsable del proceso debe

verificar la efectividad de las acciones correctivas para eliminar la causa de las no
conformidades en la obra, a travs del seguimiento a la solucin propuesta y en el
caso de las correcciones evaluar la eficacia ante la solucin de la no conformidad
puntual detectada.
Los auditores internos deben hacer seguimiento a las acciones correctivas

propuestas por los auditados con el fin de verificar su eficacia.
El Director QHS debe hacer seguimiento a la implementacin de acciones

correctivas como resultado de no conformidades encontradas en auditoras
externas.
Cdigo:
Versin:
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Fases del Procedimiento para la toma de Acciones Preventivas.
- Anlisis de Informacin
Con el fin de detectar, analizar y eliminar las causas de no conformidades

potenciales, el Director QHS, los Jefes de Departamento y los Directores de Obra
deben utilizar fuentes de informacin adecuadas, tales como resultados de
auditoras, reclamos de los clientes, los registros de los ensayos, operaciones de
trabajo en los diferentes procesos de la organizacin que afecten la calidad del
producto, entre otros.
- Definir Pasos Necesarios
El Director QHS, los Jefes de Departamento o los Directores de Obra definen los
pasos necesarios para tratar tales problemas, analizando la necesidad o no de
implementar una accin preventiva, para eliminar la causa de esa no conformidad
potencial junto con los responsables de aplicar tales acciones.
Aplicacin de Acciones Preventivas
Las acciones preventivas definidas por el Director QHS, los Jefes de Departamento
y los Directores de Obra, son aplicadas por los responsables de hacerlo, en las
fechas establecidas.
Control de las Acciones Preventivas
El Director QHS, los Jefes de Departamento y los Directores de Obra deben hacer
seguimiento a la aplicacin de acciones preventivas para comprobar su eficacia.
Cdigo:
Versin:
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Se deben registrar las actividades que se mencionan a continuacin:
Descripcin de la no conformidad potencial.

Anlisis de la causa que la puede originar
Responsable.
Determinacin de la accin preventiva a implementar, con el objeto de
eliminar la causa detectada.
Evaluacin de la eficacia de la accin preventiva.
En caso de no ser eficaz, la accin preventiva tomada, se revisarn los pasos

anteriormente explicados, y se tomar otra accin.
Informacin para la Gerencia General
La informacin descrita en el numeral 4.2.4 y 4.2.5 tomadas para el sistema de

calidad por parte del Director QHS, debe ser recopilada para ser presentada en las
reuniones que se deben efectuar para revisar el sistema de calidad, de acuerdo con
el procedimiento para la revisin del sistema de calidad.
3.3.6.6. Procedimiento para reporte e investigacin de incidentes y
accidentes de trabajo.
Cdigo:
Versin:
PROCEDIMIENTO PARA REPORTE E
INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y
ACCIDENTES DE TRABAJO Pgina 1 de 25
ELABOR REVISO APROBO
Nombre : Nombre : Nombre :
Cargo: Cargo: Cargo:
Firma: Firma: Firma:
CONTROL DE CAMBIOS
FECHA VERSION CAMBIO
PERIODO
Cdigo:
Versin:
INTRODUCCION
El presente procedimiento se elabora en cumplimiento del Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajo, establecido para las obras civiles o proyectos de
CIVILIA S.A. y dando cumplimiento a la legislacin vigente en lo que tiene que ver
con la investigacin de incidentes y accidentes de trabajo, para empezar, se deben
hacer las siguientes preguntas;
Por qu hay que investigar los accidentes?
Determinar por qu ocurri un accidente puede mostrarnos como prevenir

accidentes similares en el futuro. La investigacin de accidentes nos ayuda a
focalizar nuestra atencin en las causas de los accidentes.
A veces la gente tiene miedo y sospecha de las investigaciones de accidentes

porque creen que el propsito de stas es establecer culpas y hacer rodar cabezas.
Por lo tanto, es importante educar a las personas o trabajadores acerca de los
beneficios positivos de la investigacin de los accidentes y sus verdaderos objetivos.
Generalmente luego de un accidente grave, la direccin de obra se vuelve

interesada y motivada a tomar acciones correctivas. Una pronta y exhaustiva
investigacin de accidentes, puede convencer a las personas a realizar mayores
mejoras en Seguridad que de otra forma hubieran sido renuentes a llevarlas a cabo.
Cdigo:
Versin:
La investigacin inmediata de accidentes demostrar su sincero inters de proveer

un ambiente de trabajo seguro. Una investigacin de accidente, le da una excelente
oportunidad para indagar ms a fondo que lo habitual para descubrir las verdaderas
razones de por qu los accidentes han estado ocurriendo. Investigaciones
exhaustivas y en profundidad le permitirn identificar las verdaderas causas que se
encuentran encubiertas para fcilmente poder desarrollar los controles apropiados.
Las investigaciones de accidentes permiten tambin recopilar datos estadsticos

para analizar tendencias dentro de nuestra propia compaa y compararla con otras
de la misma industria o con las estadsticas de aos anteriores
Cdigo:
Versin:
Qu significa una investigacin de accidentes?
La investigacin de accidentes incluye analizar, evaluar e informar los accidentes.

El investigador debe recabar informacin para completar un informe y determinar
las causas.
Esta informacin es usada para evaluar mtodos usuales, procedimientos, equipos,

personal y el mbito en un esfuerzo por identificar los cambios que pueden prevenir
la recurrencia. Luego, un plan de accin es desarrollado para la implementacin de
los cambios necesarios.
Qu accidentes debemos investigar?
Todos los accidentes deben ser investigados. Cada accidente es el resultado de

alguna falla, acto inseguro o condicin insegura.
Cada accidente es una oportunidad para descubrir nuevas vas para mejorar las
condiciones de seguridad, produccin y servicios. Investigue las prdidas o
incidentes recientes, especialmente si haba un alto potencial de que hubieran
ocurrido lesiones severas o daos graves a la propiedad. Para asegurarnos que
cada accidente e incidente son investigados, debemos establecer distintos niveles
de requerimientos para las investigaciones, basados en la severidad del caso o en
otros parmetros que resulten importantes ya sea para uno como para nuestra
compaa. Por ejemplo, las lesiones graves pueden requerir investigaciones ms
profundas y un comit de investigacin. Los incidentes o accidentes menores
pueden requerir de un informe menos formal.
Cdigo:
Versin:
Cundo deben ser investigados los accidentes?
Los accidentes deben investigarse lo antes posible, cuando en la mente de la gente

los detalles estn an frescos. En la realidad, habr circunstancias que retrasen el
inicio de la investigacin, como ser por ejemplo la necesidad de prestar los primeros
auxilios y eliminar las condiciones de riesgo.
Cuanto mayor sea la demora en iniciar la investigacin menos efectiva resultar la

misma. Los testigos olvidarn aspectos claves y el intercambio de opiniones y
conversaciones con el resto, pueden modificar sus recuerdos sobre los hechos. Con
el correr del tiempo la informacin que vamos obteniendo se vuelve menos exacta
y menos confiable. Una investigacin inmediata demuestra un sincero inters tanto
a los empleados como posiblemente a los clientes.
Quin investiga los accidentes?
El supervisor, residente y/o el Coordinador de Seguridad y Salud en el Trabajo, es

quien debe investigar los incidentes y accidentes de trabajo, al ser responsable de
la Seguridad y Salud en el Trabajo de la obra o proyecto, la direccin de obra deber
verificar que la investigacin se realice y que las acciones correctivas /preventivas
se ejecuten.
Cdigo:
Versin:
Equipo investigador
Se deber conformar un equipo investigador conformado por el Jefe Inmediato o

maestro del frente de trabajo u obra, el director de obra, un representante del Comit
Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo, el residente y/o supervisor SSTA.
Para lo que tenga que ver con los accidentes graves, sern investigados por un
profesional con licencia en Salud Ocupacional y/o Seguridad y Salud en el Trabajo.
OBJETIVOS.
- Establecer los responsables y el procedimiento que debe realizarse en el

proceso de reporte, investigacin y registro de accidentes, incidentes y
enfermedades laborales.
- Prevenir incidentes y accidentes de trabajo.
- Tomar acciones correctivas-preventivas para que no se repitan los mismos
incidentes o accidentes de trabajo
ALCANCE.
Este procedimiento es aplicable cuando ocurren incidentes/ accidentes que tengan

relacin directa con el trabajo, en los que se afecten a los trabajadores directos o
subcontratista de cada proyecto. Aplica a todo el personal vinculado o a
subcontratistas que tengan relacin con CIVILIA S.A., en la ciudad de Bogot D.C
y a nivel nacional.
Cdigo:
Versin:
DEFINICIONES.
Investigacin de accidentes/incidentes.
Proceso sistemtico de determinacin y ordenacin de causas, hechos o

situaciones que generaron o favorecieron la ocurrencia de accidente/incidente, que
se realiza con el objeto de prevenir su repeticin, mediante el control de los riesgos
que lo produjeron.
Accidente de trabajo.
Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasin del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesin orgnica una
perturbacin funcional o psiquitrica, una invalidez o la muerte.
Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecucin de

rdenes del empleador, o durante la ejecucin de una labor bajo su autoridad, an
fuera del lugar y horas de trabajo.
Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado

de los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o
viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador.
Tambin se considerar como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio

de la funcin sindical, aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical
siempre que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha funcin. (Ley
1562/2012).
Cdigo:
Versin:
Enfermedad laboral.
La contrada como resultado de la exposicin a factores de riesgo inherentes a la

actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha visto obligado a trabajar,
en los casos en que una enfermedad no figure en la tabla de enfermedades
laborales, pero se demuestre la relacin de casualidad con los factores de riesgo
ocupacionales ser reconocida como enfermedad laboral, conforme lo establecido
en las normas legales vigentes. (Ley 1562/2012)
Incidente o casi accidente.
Es un acontecimiento no deseado que bajo circunstancias un poco diferentes pudo

haber resultado en dao fsico, lesin, enfermedad o dao a la propiedad.
Atencin en salud.
Asistencia en salud que se da a un trabajador.
Atencin mdica.
Toda atencin en salud realizada por un profesional de la medicina.
Causas bsicas.
Corresponden a las causas reales que se manifiestan despus de los sntomas; son
las razones por las cuales ocurren las causas inmediatas. Las componen los
factores personales y los factores del trabajo.
Cdigo:
Versin:
Causas inmediatas.
Circunstancias que se presentan antes del contacto que produce la prdida

(enfermedad profesional o accidente de trabajo). Se divide en actos inseguros y
condiciones sub-estndar.
Acto sub-estndar.
Todo acto que realiza un trabajador de manera insegura o inapropiada y que facilita
la ocurrencia de un accidente de trabajo.
Condicin sub-estndar.
Situacin que se presenta en el lugar de trabajo y que se caracteriza por la presencia

de riesgos no controlados que pueden generar accidentes de trabajo o enfermedad
laboral.
MARCO NORMATIVO.
- Resolucin 1401 del 14 de Mayo de 2007, por el cual se reglamenta la

investigacin de incidentes y accidentes de trabajo.
- Norma NTC 3701 Gua para la Clasificacin, Registro y Estadstica de
Accidentes de Trabajo y Enfermedad Profesional
-
Cdigo:
Versin:
RESPONSABLES.
Director de obra:
Aprueba el siguiente procedimiento y suministrarn los recursos logsticos y

humanos para la implementacin del presente procedimiento.
Jefe de la Brigada de Emergencias
Debe coordinar la atencin de primeros auxilios para el accidentado y hacerlo

trasladar a una institucin prestadora de salud, si se requiere. Igualmente, deber
elaborar y hacer radicar el reporte de accidente a la ARL utilizado el formato
suministrado por esta, dentro de las 48 horas siguientes a la ocurrencia del
accidente.
El Residente y/o Supervisor SSTA
Debe analizar en conjunto con el Director de obra, el reporte del accidente y el

realizar la investigacin correspondiente y debe llevar el registro estadstico de los
accidentes de trabajo que se presenten.
Los trabajadores
(Siempre que puedan), todos los trabajadores deben reportar inmediatamente el

accidente o incidente de cualquier tipo, al jefe inmediato, maestro general, ingeniero
residente, supervisor y/o residente SSTA. En caso de ser un accidente grave, un
compaero cercano debe ser el responsable de reportarlo.
Cdigo:
Versin:
Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo
Colaborar con el anlisis de las cusas del accidente y propondr acciones

correctivas al igual que realizar seguimiento a las mismas
DESARROLLO.
Investigacin de accidentes de trabajo
La investigacin de accidentes de trabajo se realiza para:
Clasificar si es o no un accidente de trabajo.

Establecer las causas.
Dar recomendaciones para evitar su repeticin.
Mejorar la cultura de prevencin por parte del personal.
Aplicar los correctivos necesarios.
Obtener informacin para elaborar los reportes estadsticos.
Cumplir con la legislacin vigente.
Reporte de accidente
Una vez ocurrido el accidente, se debe prestar los primeros auxilios y trasladar al
accidentado al centro de atencin autorizado por la ARL de acuerdo a la red de
urgencias, en caso de que se requiera, llevando el carn o copia de la afiliacin, el
reporte del accidente en formato de la ARL.
Cdigo:
Versin:
Cuando un accidentado se encuentra afiliado a la ARL POSITIVA y requiere

atencin mdica, debe llevara el reporte del presunto accidente de trabajo y/o el
nmero de radicacin del reporte del accidente, el cual se obtiene llamando a la
lnea telefnica 3307000.
Informe a su jefe inmediato o responsable del rea.

Dirjase al botiqun de primeros auxilios ms cercano para que los brigadistas
realicen la atencin bsica al trabajador afectado.
El jefe inmediato o responsable de SST llamar a al telfono de la ARL, para
dar informacin acerca del accidente de trabajo y solicitar asesora sobre el
centro de salud al cual debe ser enviado el trabajador de acuerdo al estado
en que se encuentre.
Diligenciar de forma inmediata el (reporte) informe para presunto accidente
de trabajo de la ARL respectiva, la casilla de descripcin del accidente e
incidentes debe especificar detalladamente cual fue la causa y el origen y los
dems aspectos relacionados con el accidente e incidentes.
Envi al trabajador al centro de salud de acuerdo a las recomendaciones y

revise que lleve sus documentos como carne de la ARL (si posee), cedula de
ciudadana, junto con el informe de accidente. Se tendrn disponibles los
ltimos pagos a la Seguridad Social de los trabajadores en caso de ser
necesario el envo de los mismos para acceder a la atencin inmediata,
aunque se aclara que la ley define que la atencin de accidentes de trabajo
se debe realizar de forma inmediata con la copia de la cdula, carn o
afiliacin de ARL y reporte de accidente de trabajo.
Cdigo:
Versin:
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ACCIDENTES DE TRABAJO
Posterior a la atencin mdica, el trabajador debe hacer llegar lo antes

posible a la empresa el original de la incapacidad otorgada si es el caso.
La empresa har llegar el reporte a la ARL, dentro de las 48 horas hbiles
siguientes al accidente e incidentes de trabajo ya sea va fax o por radicacin
de documento, dependiendo de las dificultades geogrficas del sitio donde
haya ocurrido el evento si dicho reporte se hace manualmente.
En caso de presentarse accidente e incidentes de trabajo con prdida de
conciencia del trabajador y/o comprometida la vida del trabajador, este debe
ser llevado de inmediato al centro de salud ms cercano y/o IPS, para que le
sea prestada la atencin medica requerida y sea atendido por personal
mdico idneo para valorarlo.
Cuando se requiera el acompaamiento de un trabajador accidentado al
centro de salud, se dispondr preferiblemente de personal brigadista de
primeros auxilios, el cual tiene conocimiento en cuanto al manejo primario/
bsico del paciente.
Para accidente e incidentes de trabajo de personal contratista o
subcontratista, el responsable de SST diligenciar el reporte de accidente e
incidentes de trabajo correspondiente, de acuerdo con la ARL a la cual
pertenezca el trabajador.
Se deber informar a la interventora y/o gerencia de obra de los incidentes
y accidentes de trabajo, lo anterior se har en los respectivos informes ya
sean semanales o mensuales, se entregar copia de la investigacin con sus
respectivos anexos.
Cdigo:
Versin:
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FLUJOGRAMA, PROCEDIMIENTO EN CASO DE ACCIDENTE DE

TRABAJO
Cdigo:
Versin:
Pgina 15 de 25
El responsable de la investigacin, debe hacerlo mximo en 5 das hbiles, con los

recursos que se hayan asignado, con personal asesor si es necesario, cumpliendo
todos los pasos necesarios para la identificacin de las causas bsicas e
inmediatas.
Para ello utilizar el formato Informe de Investigacin de Accidentes/Incidentes CV-
SI-45, al cual har el seguimiento de las medidas preventivas-correctivas
propuestas o en su defecto el formato entregado por la ARL.
De acuerdo a la Resolucin 1401, si el suceso o evento es grave, el Residente,
supervisor, coordinador y/o encargado de SSTA tiene 15 das hbiles para enviar el
informe de investigacin del accidente a la ARL.
METODOLOGIA PARA LA INVESTIGACION DE ACCIDENTES

/INCIDENTES DE TRABAJO
Algunas de las metodologas usadas para la investigacin de accidentes e
incidentes de trabajo son:
Espina de pescado; Mediante una lluvia de ideas y teniendo en cuenta las
categoras encontradas, identifique las causas del problema, estas son por
lo regular, aspectos especficos de cada una de las categoras que, al estar
presentes de una u otra manera, generan el problema, Las causas que se
identifiquen se deben ubicar en las espinas menores.
Para efectos del presente procedimiento se deber utilizar el ARBOL DE
CAUSAS. La utilizacin del rbol causal como tcnica para investigar un
accidente obliga al prevencionista que realiza la investigacin a profundizar
en el anlisis de las causas primarias que constituyen la gnesis de los
accidentes y que es preciso eliminar o controlar.
Cdigo:
Versin:
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El rbol causal representa grficamente la concatenacin de causas que han

determinado el suceso ltimo materializado en accidente.
El rbol de causas evita la bsqueda de responsabilidades, se buscan
causas y no responsables, se aceptan solamente hechos probados, se
deben recoger hechos concretos y objetivos y no interpretaciones o juicios
de valor. Se debe reconstruir el accidente/incidente in situ, para la perfecta
comprensin de lo que ha pasado. Se deber recabar informacin de las
condiciones de trabajo, as mismo del comportamiento humano.
INSTRUCTIVO PARA DILIGENCIAR EL INFORME DE INVESTIGACION

Y/O INCIDENTES
1. OBRA
Se relaciona el nombre de la obra o proyecto
2. FECHA DE LA INVESTIGACION
Se relaciona el da, mes y ao de la elaboracin de la investigacin del accidente

o incidente de trabajo.
3. Se marca con una x si es accidente leve o grave y/o incidente de trabajo.
4. CONTRATISTA
Se establece el nombre de la empresa contratista o subcontratista.

Cdigo:
Versin:
Pgina 17 de 25
5. DATOS DE LA EMPRESA
Se relaciona todo lo que tiene que ver con la empresa:
Nombre de la Compaa: Razn social y/o persona natural.
Direccin: Ubicacin de la razn social y/o persona natural.
Telfono y fax: Nmero telefnico.
E-mail: correo electrnico.
Ciudad y Departamento: localizacin de la empresa.
rea o seccin; Se establece el rea o seccin del accidente o incidente de trabajo
6. DATOS GENERALES DEL TRABAJADOR
Nombre y apellidos de (de los) lesionado (s): Se relaciona los nombres y apellidos
del lesionado o los lesionados.
Edad: Se relaciona la edad en aos de la persona
No. De cdula de ciudadana (C.C.), se escribe el nmero que corresponde a la

persona accidentada
Cargo: cargo que ocupa la persona lesionada.
Tiempo en el cargo: tiempo de la persona en el cargo
Cdigo:
Versin:
Pgina 18 de 25
Tiempo en la empresa: tiempo de la persona en la empresa. Indiferentemente de

las reas o secciones que haya trabajado.
EPS del trabajador: se relaciona la entidad prestadora de salud a la cual est afiliado
el trabajador.
Oficio habitual: Responda s o no.
7. DATOS GENERALES SOBRE EL ACCIDENTE Y/O INCIDENTE
Fecha del Accidente y/o incidente: Fecha de ocurrencia del accidente y/o incidente.
Hora: Se escribe la hora de ocurrencia del accidente y/o incidente.
Fecha de Reporte: Se escribe fecha de elaboracin del reporte a ARL.
Duracin de la jornada; se describe el nmero de horas.
Tiempo laborado antes del accidente/incidente; se describe en horas
Tarea desarrollada al momento del accidente/incidente
Lugar exacto del accidente y/o incidente: Donde ocurri el accidente y/o incidente.
Ampliacin de la descripcin del accidente/incidente; describa donde, qu y como

ocurri con la firma del trabajador si es posible.
Cdigo:
Versin:
Pgina 19 de 25
Persona o testigo que informo el accidente y/o incidente: Nombre y firma de quien
reporto el accidente y/o incidente.
Observaciones de la empresa, equipo investigador; se describe notas adicionales

para el complemento de la investigacin.
Dibujo, diagramas y/o fotos; Se puede adjuntar registro fotogrfico de los elementos
o para describir el accidente y las acciones correctivas-preventivas.
8. DAO A LA PROPIEDAD Y/O PROCESO
Dao a la propiedad y/o proceso: escriba la seccin, rea, edificacin, equipo,

maquinaria, herramienta, etapa del proceso, materias primas, productos que se vio
afectada por el accidente y/o incidente.
Costos estimados: valor en pesos del costo del accidente y/o incidente a la
propiedad y/o proceso.
Naturaleza del dao: se describe lo causado por el accidente y/o incidente. Por
ejemplo; piso daado, materia prima destruida, fisura de mquina, equipo fuera de
servicio, etc.
Objeto, equipo, herramienta, y/o sustancia que causo el dao: elemento que genero
la causa del accidente y/o incidente.
Cdigo:
Versin:
Pgina 20 de 25
9. ANALISIS DEL ACCIDENTE/INCIDENTE
Lesin del trabajador; relacione la lesin de la persona al momento del accidente.
Sitio exacto donde ocurri el accidente; Se relaciona la localizacin exacta del

accidente o incidente de trabajo.
Parte del cuerpo afectado: indique la zona del cuerpo que sufri la lesin. Ejemplo;
cabeza, cuello, abdomen, espalda, cadera, rodilla, pierna, brazo, etc.
Naturaleza de la lesin: se indica si fue raspadura, herida, luxacin, quemadura,

fractura, amputacin, asfixia, insolacin, desgarre, intoxicacin, torcedura, etc.
Agente de la lesin; Objeto, equipo, herramienta y/o sustancia que causo la lesin
o elemento que genero la causa del accidente y/o incidente.
Tipo de accidente; se relaciona el tipo de accidente como cada de objetos o

personas al mismo nivel.
Diseo esquemtico del rbol de causas; Se establece la descripcin corta del

accidente/incidente, con la causa raz, los actos inseguros y las condiciones
inseguras.
Anlisis de causalidad; se describen las causas bsicas y las inmediatas.

Cdigo:
Versin:
Pgina 21 de 25
10. RECOMENDACIONES PARA LA INTERVENCION DE LAS CAUSAS

ENCONTRADAS.
LISTA PRIORIZADA DE CONTROLES:
Se establecen los controles en la fuente, medio e individuo para priorizar las

acciones correctivas preventivas.
De igual manera se establece la fecha y el responsable para ejecutar las acciones

propuestas.
Leccin aprendida; se estable que se aprendi del accidente o incidente de trabajo

y se divulga al personal.
11. CONCLUSIONES
Se escribe las conclusiones generales de toda la investigacin y se concluye lo ms

cercano posible a la raz de los acontecimientos. Se recomienda que las
conclusiones no puedan ser menores a dos ni mayores que diez.
12. PARTICIPANTES DE LA INVESTIGACION Y/O EQUIPO INVESTIGADOR
Se relaciona el nombre con apellidos, cargo y firma de las personas participantes.
Cdigo:
Versin:
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13. ANEXOS
Se relacionan o adjuntan a la investigacin, el reporte del accidente, la incapacidad

(si hubo), la leccin aprendida, el registro de las acciones preventivas-correctivas y
registro fotogrfico si es necesario.
Matriz para determinar el nivel de investigacin lesin vs frecuencia
CONSECUENCIA
Clase Consecuencia
1 Caso de primeros auxilios, lesin leve.

2 Caso de tratamiento mdico y/o trabajo restringido.
3 Da de trabajo perdido
4 Incapacidad permanente parcial y/o total
5 Fatalidad mltiple o muerte
FRECUENCIA
Clase Frecuencia
A Mayor o igual a 1ao
B Menor a un ao y mayor a un mes
C Mensual
D Semanal
E Diario
Cdigo:
Versin:
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Para hallar el nivel de investigacin en la matriz combinamos la variable de

consecuencia Vs frecuencia de los accidentes ocurridos.
Cdigo:
Versin:
Pgina 24 de 25
NIVELES DE PRIORIZACION SEGN EL TIPO DE ANLISIS DE

ACCIDENTE
Responsable de la Investigacin del accidente
Para estos accidentes, la destreza y el esfuerzo de investigacin
que se requiere podra satisfacer con las capacidades de una
sola persona: Jefe inmediato y/o Supervisor SST.
Para estos accidentes, se delega a un funcionario con competencia
en investigacin y metodologa fuente de prdidas; preferiblemente:
Jefe inmediato y/o supervisor SST, Residente de SST, Director de obra.
Para estos accidentes, las autoridades externas exigen un informe
detallado del suceso, para ello es vital que el gerente y/o representante legal
se comprometa en la realizacin de la investigacin,
tambin Jefe inmediato y/o supervisor SST, COPASST asesor
interno o externo de SST.

Cdigo:
Versin:
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Identificado el color en la matriz procedemos a diligenciar el formato de investigacin

de accidente. Los formatos a utilizar estn en el anexo o el suministrado por la ARL
respectiva, se debe usar el requerido.
Registro estadstico.
En cada proyecto se deber establecer el registro de los accidentes de trabajo con

los indicadores como; ndice de frecuencia, ndice de severidad, ndice de lesin
incapacitante, tasa d accidentalidad, horas hombre trabajadas y dems ndices que
hacen parte de la mencionada estadstica.
Un accidente de trabajo es registrable si involucra, al menos, una de las siguientes

condiciones:
a. Atencin mdica diferente a primeros auxilios.
b. Prdida de conocimiento.
ANEXOS
1. Formato para la investigacin de accidentes e incidentes de trabajo.
SST-FOR-
Cdigo
05
Versin 1
REGISTRO DE INVESTIGACIN DE INCIDENTES /
Junio de
ACCIDENTES DE TRABAJO Fecha
2015
____de
Pagina
____
2. FECHA DE LA
1.OBRA/CENTRO DE TRABAJO: INVESTIGACION:
3. ACCIDENTE LEVE ACCIDENTE GRAVE

_______ _______ INCIDENTE ______ 4. CONTRATISTA:
PERSONA A CARGO DE LA
ACTIVIDAD
5. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
RAZN SOCIAL o NIT E-mail Ciudad Departam.
DIRECCIN: TELFONO:
AREA O SECCION:
6. DATOS GENERALES DEL TRABAJADOR
No.
CEDULA
DE
NOMBRE Y APELLIDOS: CIUDADA EDAD:
NIA
OFICIO HABITUAL: CARGO:

TIEMPO EN LA EMPRESA:
TIEMPO EN EL CARGO: EPS DEL TRABAJADOR:
EL ACCIDENTE OCURRI REALIZANDO SU OFICIO HABITUAL SI ______ NO _______

7. DATOS GENERALES SOBRE EL ACCIDENTE/INCIDENTE
LUGAR:
FECHA OCURRENCIA: HORA : FECHA DE ELABORACION DEL REPORTE
DIA DEL ACCIDENTE:
TIEMPO LABORADO ANTES DEL

DURACION DE LA JORNADA:
ACCIDENTE:
TAREA DESARROLLADA AL MOMENTO DEL ACCIDENTE:
AMPLIACIN DE LA DESCRIPCIN DEL ACCIDENTE (DESCRIBA DONDE, QUE Y COMO OCURRI):

OBSERVACION TESTIGO:
FIRMA TESTIGO
OBSEVACIONES DE LA EMPRESA (EQUIPO DE SALUD OCUPACIONAL, JEFE INMEDIATO Y COMIT

PARITARIO:
DIBUJO O FOTOS (ANEXAR)
DAO A LA PROPIEDAD Y/O PROCESO
9. ANLISIS DEL ACCIDENTE
LESION DEL TRABAJADOR:
SITIO EXACTO DONDE OCURRIO EL EVENTO:
AGENTE Y MECANISMO DEL ACCIDENTE:
NATURALEZA DE LA LESION: PARTE DEL CUERPO AFECTADA:
AGENTE DE LA LESION (Incluir informacin como: tipo,

velocidad, marca, modelo tamao, forma entre otros): TIPO DE ACCIDENTE:
DIAGNOSTICO MEDICO:
DISEO ESQUEMATICO DEL ARBOL DE CAUSAS
ANALISIS DE CAUSALIDAD
CAUSAS BASICAS CAUSAS INMEDIATAS
CONDICIONES
FACTORES DEL AMBIENTALES
FACTORES PERSONALES TRABAJO ACTO SUBESTANDAR SUBESTANDAR
10. RECOMENDACIONES PARA LA INTERVENCION DE LAS CAUSAS ENCONTRADAS EN EL ANALISIS,
EVALUACIN Y CONTROL
TIPO DE CONTROL
LISTA PRIORIZADA DE
CONTROLES PERSO FECHA AREA
FUENTE MEDIO NA VERIFIC. RESPONS.
11.CONCLUSIONES
12. PARTICIPANTES DE LA INVESTIGACIN y/o EQUIPO INVESTIGADOR

NOMBRE CARGO FIRMA
DIRECTOR DE OBRA NOMBRES Y APELLIDOS FIRMA

NOMBRE Y FIRMA DEL
JEFE INMEDIATO
NOMBRE Y FIRMA DEL
TRABAJADOR
INVOLUCRADO
13. ANEXOS A LA PRESENTE INVESTIGACION
REGISTRO
REPORTE DEL ACCIDENTE FOTOGRAFICO
INCAPACIDAD DIAS
4 REQUISITOS INTEGRADOS Y CORRESPONDENCIA
4.1. REQUISITOS NORMATIVOS INTEGRADOS EN CALIDAD Y SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO BAJO LA NORMA NTC-ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007 Y EL DECRETO 1072 DE 2015 (Capitulo 6).
A continuacion se encuentra un consolidado de los requisitos de cada una de las

referencias normativas utilizadas para el diseo del sistema integrado.
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
- Comprensin de la organizacin y de su contexto
La organizacin debe determinar aspectos internos y externos que son pertinentes

para su propsito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos
en su Sistema de Gestin Integral. Estos aspectos incluyen las condiciones y el
medio ambiente de trabajo, as como la salud en el trabajo, que conlleva la
promocin y el mantenimiento del bienestar fsico, mental y social de los
trabajadores en todas las ocupaciones, relacionadas en las Normas ISO 9001:2008,
OHSAS 18001:2007 y DECRETO 1072 DE 2015 en el apartado 2.2.4.6.
COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS
La organizacin debe determinar:
a. Las partes interesadas que son pertinentes al Sistema de Gestin Integral.

b. Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas
partes interesadas;
c. Cules de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
legales y otros requisitos.
DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN
INTEGRAL
La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad de Sistema de Gestin

Integral para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organizacin debe considerar:
a. Los aspectos internos y externos identificados en el contexto;

b. Los requisitos legales y otros requisitos;
c. Las unidades, funciones y lmites fsicos de la organizacin;
d. Sus actividades, productos y servicios;
e. Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se debe incluir en el Sistema de Gestin Integral,
todas las actividades, productos y servicios de la organizacin que estn dentro de
este alcance.
El alcance se debe mantener como informacin documentada y debe estar

disponible para las partes interesadas.
SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL
Para logar los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeo en Calidad,

Ambiental y Seguridad y Salud en el trabajo, la organizacin debe establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema de Gestin Integral, que
incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos
de las Normas ISO 9001:2015, OHSAS 18001:2007 y DECRETO 1072 DE 2015 en
el apartado 2.2.4.6.
Al establecer y mantener el Sistema de Gestin Integral, la organizacin debe

considerar el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.
LIDERAZGO
Liderazgo y compromiso
El Sistema de Gestin Integral debe ser implementado y liderado por la alta

direccin con la participacin de los trabajadores y/o contratistas, garantizando a
travs de dicho sistema, la aplicacin de las medidas de Calidad y de Seguridad y
Salud en el Trabajo, el mejoramiento del comportamiento de los trabajadores, las
condiciones y el medio ambiente laboral, y el control eficaz de los peligros y riesgos
en el lugar de trabajo, as mismo, deben demostrar compromiso con respecto al
Sistema de Gestin Integral:
a. Asumiendo la responsabilidad y la rendicin de cuentas con relacin a la

eficacia del Sistema de Gestin Integral;
b. Asegurndose que se establezca la poltica integral y objetivos propios del

sistema, y que estos sean compatibles con la direccin estratgica y el
contexto de la organizacin;
c. Asegurndose de la integracin de los requisitos del Sistema de Gestin

Integral en los procesos de negocio de la organizacin;
d. Asegurndose de que los recursos e informacin necesarios para la

operacin y seguimiento del Sistema de Gestin Integral estn disponibles;
e. Comunicando la importancia de una gestin de Calidad, y de seguridad y

salud en el trabajo eficaz y conforme con los requisitos del Sistema de
Gestin Integral;
f. Asegurndose de que el Sistema de Gestin Integral logre los resultados

previstos;
g. Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del

Sistema de Gestin Integral;
h. Promoviendo la mejora continua;
i. Apoyando los roles pertinentes de la direccin, para demostrar su liderazgo

en la forma en que aplique a sus reas de responsabilidad.
j. Planificando y llevando a cabo revisiones por la direccin que alimenten el

proceso de mejora continua del Sistema de Gestin.
POLTICA INTEGRAL
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica integral que,
dentro del alcance definido de su Sistema de Gestin Integral:
a. Sea apropiada al propsito, tamao y contexto de la organizacin, incluidos

la naturaleza y la escala de los riesgos de calidad y de seguridad y salud en
el trabajo de sus actividades, productos y servicios.
b. Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos

del sistema;
c. Establezca el compromiso de la organizacin hacia la implementacin del

Sistema de Gestin Integral de la organizacin que incluya la gestin de los
riesgos;
d. Incluya un compromiso de la prevencin de lesiones y enfermedades

laborales;
e. Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros

requisitos;
f. Incluya un compromiso de mejora continua Sistema de Gestin Integral para

la mejora del desempeo del sistema.
g. Incluya el compromiso de la satisfaccin de las necesidades y expectativas

pertinentes (es decir, requisitos) de las partes interesadas determinadas en
el tem 4.2.
La poltica integral debe:
Mantenerse como informacin documentada;
Ser concisa, redactada con claridad, estar fechada y firmada por el

representante legal de la organizacin;
Debe ser difundida a todos los niveles de la organizacin;
Estar accesible a todos los trabajadores y dems partes interesadas, en el

lugar de trabajo; Ser revisada como mnimo una vez al ao y de requerirse,
actualizada acorde con los cambios legales y de la organizacin y otros que
pudieran afectar.
OBJETIVOS DE LA POLITICA INTEGRAL
La Poltica integral de la organizacin debe incluir como mnimo los siguientes

objetivos sobre los cuales la organizacin expresa su compromiso de:
a. Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos y establecer los

respectivos controles a los que estn expuestos los trabajadores de la mano
con el cumplimiento de los requisitos del cliente.
b. Proteger la seguridad y salud de todos los trabajadores, mediante la adopcin

de medidas de prevencin de lesiones y enfermedades y la mejora continua
del Sistema de Gestin Integral.
c. Cumplir la normatividad nacional vigente aplicable y otros requisitos que

suscriba la organizacin en materia de riesgos laborales y de calidad.
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

ORGANIZACIN
La alta direccin debe asegurarse que las responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organizacin.
La alta direccin debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a. Asegurarse que el Sistema de Gestin Integral es conforme con los requisitos

de las Normas ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 y DECRETO 1072 DE
2015 en el apartado 2.2.4.6.
b. Informar a la alta direccin sobre el desempeo del Sistema de Gestin

Integral, incluyendo su desempeo en la gestin de calidad y Seguridad y
Salud en el Trabajo
c. Debe asignar, documentar y comunicar las responsabilidades especficas en

Calidad y Seguridad y Salud en el Trabajo a todos los niveles de la
organizacin, incluida la alta direccin;
d. A quienes se les hayan delegado responsabilidades en el Sistema de Gestin

Integral la obligacin de rendir cuentas internamente en relacin con su
desempeo. Esta rendicin de cuentas se podr hacer a travs de medios
escritos, electrnicos, verbales o los que sean considerados por los
responsables. La rendicin se har como mnimo anualmente y deber
quedar documentada.
e. Asegurarse que se promueva la participacin y toma de conciencia de los

trabajadores y/o contratistas en lo que concierne a los requisitos del cliente y
a los aspectos de Seguridad y Salud en el trabajo con alcance en todos los
niveles de la organizacin.
PLANIFICACIN
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
- Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios

para el cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestin Integral relacionados
con la gestin de sus riesgos y oportunidades.
Al planificar el Sistema de Gestin Integral, la organizacin debe considerar:
a. Las cuestiones referidas en la comprensin de la organizacin y su contexto.
b. Los requisitos referidos en la comprensin de las necesidades y expectativas

del cliente.
c. El alcance del Sistema de Gestin Integral;
Y determinar los riesgos y oportunidades relacionadas con sus:
Identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles;

Prevencin de lesiones y enfermedades laborales.
Requisitos legales y otros requisitos;
Y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados de comprensin

de la organizacin y de su contexto y comprensin de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
Que necesitan abordarse para:
Asegurarse que el Sistema de Gestin Integral puede lograr sus resultados

previstos;
Prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que

peligros externos afecten a la organizacin;
Lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del Sistema de Gestin Integral, la organizacin debe determinar
las situaciones de emergencias potenciales incluidas las que pueden llegar a
generar lesiones y enfermedades laborales.
La organizacin debe mantener la informacin documentada de sus:
Riesgos y oportunidades
Procesos necesarios identificados en la gestin de sus riesgos y

oportunidades en la medida necesaria para tener confianza de que se llevan
a cabo de la manera planificada.
- Identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de

controles
La organizacin debe establecer, implementar y mantener el o los procedimientos

necesarios para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de los controles necesarios.
El o los procedimientos para la identificacin de peligros y la valoracin del riesgo

deben tener en cuenta:
a. Actividades rutinarias y no rutinarias;
b. Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo

(incluso contratistas y visitantes);
c. Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
d. Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con
capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas
que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo;
e. Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades

relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin o por otros;
f. Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya sean

suministrados por la organizacin o por otros;
g. Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los

materiales;
h. Modificaciones al Sistema de Gestin Integral, incluidos los cambios

temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
i. Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo

y la implementacin de los controles necesarios.
j. El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,

procedimientos de operacin y organizacin del trabajo, incluida su
adaptacin a las aptitudes humanas.
k. La identificacin de peligros y evaluacin de los riesgos debe ser desarrollada

por la organizacin con la participacin y compromiso de todos los niveles de
la organizacin.
l. Debe ser documentada y actualizada como mnimo de manera anual.

Tambin se debe actualizar cada vez que ocurra un accidente de trabajo
mortal o un evento catastrfico en la organizacin o cuando se presenten
cambios en los procesos, en las instalaciones en la maquinaria o en los
equipos.
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y valoracin del

riesgo debe:
a. De acuerdo con la naturaleza de los peligros, la priorizacin realizada y la

actividad econmica de la organizacin, se debern utilizar metodologas
adicionales para complementar la evaluacin de los riesgos en seguridad y
salud en el trabajo ante peligros de origen fsicos, ergonmicos o
biomecnicos, biolgicos, qumicos, de seguridad. pblico, psicosociales,
entre otros. Cuando en el proceso productivo, se involucren agentes
potencialmente cancergenos, debern ser considerados como prioritarios,
independiente de su dosis y nivel de exposicin.
b. Prever los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los

riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado.
Para la gestin del cambio, la organizacin debe identificar los peligros y los riesgos
del Sistema de Gestin Integral asociados con cambios en la organizacin, el
sistema o sus actividades antes de inducir tales cambios.
La organizacin debe asegurar que los resultados de estas valoraciones se

consideran cuando se determinan los controles.
Al determinar los controles o considerar cambios en los controles existentes, se

deben contemplar la reduccin de los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua:
a. Eliminacin del peligro/riesgo: Medida que se toma para suprimir (hacer

desaparecer) el peligro/riesgo;
b. Sustitucin: Medida que se toma a fin de remplazar un peligro por otro que
no genere riesgo o que genere menos riesgo;
c. Controles de Ingeniera: Medidas tcnicas para el control del peligro/riesgo

en su origen (fuente) o en el medio, tales como el confinamiento
(encerramiento) de un peligro o un proceso de trabajo, aislamiento de un
proceso peligroso o del trabajador y la ventilacin (general y localizada), entre
otros;
d. Controles Administrativos: Medidas que tienen como fin reducir el tiempo de

exposicin al peligro, tales como la rotacin de personal, cambios en la
duracin o tipo de la jornada de trabajo. Incluyen tambin la sealizacin,
advertencia, demarcacin de zonas de riesgo, implementacin de sistemas
de alarma, diseo e implementacin de procedimientos y trabajos seguros,
controles de acceso a reas de riesgo, permisos de trabajo, entre otros; y,
e. Equipos y Elementos de Proteccin Personal y Colectivo: Medidas basadas

en el uso de dispositivos, accesorios y vestimentas por parte de los
trabajadores, con el fin de protegerlos contra posibles daos a su salud o su
integridad fsica derivados de la exposicin a los peligros en el lugar de
trabajo. La organizacin debe suministrar elementos y equipos de proteccin
personal (EPP) que cumplan con las disposiciones legales vigentes. Los EPP
deben usarse de manera complementaria a las anteriores medidas de control
y nunca de manera aislada, y de acuerdo con la identificacin de peligros y
evaluacin y valoracin de los riesgos.
La organizacin debe documentar y mantener actualizados los resultados de la

identificacin de peligros, valoracin del riesgo y de los controles determinados.
La organizacin debe asegurar que los riesgos de seguridad y salud en el trabajo

y los controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca, implemente
y mantengan el Sistema de Gestin Integral.
- Evaluacin inicial del Sistema de Gestin Integral
La organizacin debe realizar una evaluacin inicial con el fin de identificar las
prioridades en seguridad y salud en el trabajo para establecer el plan de trabajo
anual o para la actualizacin del existente. Esta autoevaluacin debe ser realizada
por personal idneo y debe incluir:
a. La verificacin de la identificacin de los peligros, evaluacin y valoracin de

los riesgos, la cual debe ser anual. En la identificacin de peligros debe
contemplar los cambios de procesos, instalaciones, equipos, maquinarias,
entre otros;
b. La identificacin de las amenazas y evaluacin de la vulnerabilidad de la

organizacin; la cual debe ser anual;
c. La evaluacin de la efectividad de las medidas implementadas, para controlar

los peligros, riesgos y amenazas, que incluya los reportes de los
trabajadores; la cual debe ser anual.;
d. El cumplimiento del programa de capacitacin anual, establecido por la

organizacin, incluyendo la induccin y re induccin para los trabajadores
dependientes, cooperados, en misin y contratistas;
e. La evaluacin de los puestos de trabajo en el marco de los programas de

vigilancia epidemiolgica de la salud de los trabajadores;
f. La descripcin sociodemogrfica de los trabajadores y la caracterizacin de

sus condiciones de salud, as como la evaluacin y anlisis de las
estadsticas sobre la enfermedad y la accidentalidad; y
g. Registro y seguimiento a los resultados de los indicadores definidos

relacionados con la seguridad y salud en trabajo de la organizacin del ao
inmediatamente anterior.
- Requisitos legales y otros requisitos
La organizacin debe:
a. Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos

relacionados con los peligros y valoracin de riesgos;
b. Determinar cmo estos requisitos y otros requisitos se aplican en la

organizacin;
c. Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se

establezca, implemente, mantenga y mejora continuamente el Sistema de
Gestin Integral.
La organizacin debe mantener informacin documentada y de sus requisitos

legales y otros requisitos.
- Planificacin de acciones
La organizacin debe planificar:
a. La toma de acciones para abordar sus:
1. Peligros y valoracin de riesgos;
2. Requisitos legales y otros requisitos;
3. Riesgos y oportunidades identificadas acciones para abordar

riesgos y oportunidades.
b. La manera de:
1. Integrar e implementar las acciones de los procesos del Sistema

de Gestin Integral y en otros procesos de negocio;
2. Evaluar la eficacia de estas acciones
Cuando se planifiquen estas acciones, la organizacin debe considerar sus

opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio.
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL Y PLANIFICACION

PARA LOGRARLOS
- Objetivos del Sistema de Gestin Integral
La organizacin debe establecer objetivos del Sistema de Gestin Integral para las
funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta la identificacin de peligros
laborales, valoracin de riesgos laborales y la satisfaccin de las partes interesadas
con sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando los riesgos
del negocio y oportunidades.
Los objetivos del Sistema de Gestin Integral deben:
a. Expresarse de conformidad con la poltica de gestin integral establecida por

la organizacin y el resultado de la evaluacin inicial y auditoras que se
realicen;
b. Ser claros, medibles, cuantificables y tener metas definidas para" su

cumplimiento;
c. Ser adecuados para las caractersticas, el tamao y la actividad econmica

de la organizacin;
d. Ser coherentes con el de plan de trabajo anual en gestin integral de las

prioridades identificadas;
e. Ser compatibles con el cumplimiento de los requisitos legales y otros;
f. Estar documentados y ser comunicados a toda la organizacin; y
g. Ser revisados y evaluados peridicamente, mnimo una (1) vez al ao y

actualizados de ser necesario.
La organizacin debe conservar informacin documentada sobre los objetivos

integrales.
- Planificacin de acciones para lograr los objetivos del Sistema de

Gestin Integral
Al planificar como lograr cada uno de los objetivos del Sistema de Gestin Integral
la organizacin debe determinar un plan anual de trabajo que contenga:
a. Que se va hacer (actividades);
b. Que recursos se requerirn;
c. Quien ser el responsable;
d. Cuando se realizar (cronograma);

e. Como se evalan los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de
los avances para el logro de sus objetivos medibles.
f. El plan de trabajo anual debe ser firmado por la alta gerencia y contener los
objetivos, metas, actividades, responsables, cronograma y recursos del
Sistema de Gestin Integral.
APOYO
- Recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar recursos financieros, tcnicos y el

personal necesario para el diseo, implementacin, revisin evaluacin y mejora de
las medidas de prevencin y control, para la gestin eficaz de los peligros y riesgos
en el lugar de trabajo y tambin, para que los responsables de la seguridad y salud
en el trabajo en la organizacin, el Comit Paritario o Viga de Seguridad y Salud en
el Trabajo segn corresponda, puedan cumplir de manera satisfactoria con sus
funciones y las dems actividades del Sistema de Gestin Integral.
- Competencia
a. Determinar la competencia necesaria de las personas que estn bajo su

control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre el Sistema de
Gestin Integral, y su capacidad para cumplir requisitos legales y otros
requisitos.
b. Asegurarse que estas personas sean competentes, con base en su

educacin, formacin o experiencia apropiada.
c. Determinar las necesidades de formacin asociadas con sus riegos en

Seguridad y Salud en el Trabajo y su Sistema de Gestin Integral ; y debe
garantizar la capacitacin de los trabajadores en los aspectos de seguridad
y salud en el trabajo de acuerdo con las caractersticas de la organizacin, la
identificacin de peligros, la evaluacin y, valoracin de riesgos relacionados
con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a las situaciones de
emergencia, dentro de la jornada laboral de los trabajadores directos o en el
desarrollo de la prestacin del servicio de los contratistas.
d. La organizacin debe definir los requisitos de conocimiento y prctica en

seguridad y salud en el trabajo necesarios para sus trabajadores, tambin
debe adoptar y mantener disposiciones para que estos los cumplan en todos
los aspectos de la ejecucin de sus deberes u obligaciones, con el fin de
prevenir accidentes de trabajo y enfermedades laborales. Para ello, debe
desarrollar un programa de capacitacin que proporcione conocimiento para
identificar los peligros y controlar los riesgos relacionados con el trabajo,
hacerlo extensivo a todos los niveles de la organizacin incluyendo a
trabajadores dependientes, contratistas, trabajadores cooperados y los
trabajadores en misin, estar documentado, y ser impartido por personal
idneo.
e. El programa de capacitacin en seguridad y salud en el trabajo SST, debe

ser revisado mnimo una (1) vez al ao, con la participacin del Comit
Paritario o Viga de Seguridad y Salud en el Trabajo y la alta direccin de la
organizacin: con el fin identificar las acciones de mejora.
f. La organizacin proporcionar a todo trabajador que ingrese por primera vez

a la organizacin, independiente de su forma de contratacin y vinculacin y
de manera previa al inicio de sus labores, una induccin en los aspectos
generales y especficos de las actividades a realizar, que incluya entre otros,
la identificacin y el control de peligros y riesgos en su trabajo y la prevencin
de accidentes de trabajo y enfermedades laborales.
g. Cuando sea aplicable, tomar las acciones para adquirir la competencia

necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
La organizacin debe conservar informacin documentada apropiada, como

evidencia de la competencia, un perodo mnimo de veinte (20) aos, contados a
partir del momento en que cese la relacin laboral del trabajador con la
organizacin.
- Toma de conciencia
La organizacin debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo
el control de la organizacin toman conciencia de:
a. La poltica del Sistema de Gestin Integral.
b. Los objetivos Sistema de Gestin Integral pertinentes.
c. Su contribucin a la eficacia del Sistema de Gestin Integral, incluidos los

beneficios de una mejora del desempeo.
d. Las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del Sistema de

Gestin Integral, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos de la organizacin.
- Comunicacin
Generalidades
La comunicacin debe determinar las comunicaciones internas y externas

pertinentes al Sistema de Gestin Integral, que incluyan:
a. qu comunicar;
b. cundo comunicar;
c. a quin comunicar;
d. cmo comunicar;
e. quin comunica.
Cuando establece en sus procesos de comunicacin, la organizacin debe:
- tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
- asegurarse que la informacin del Sistema de Gestin Integral comunicada

sea coherente con la informacin generada dentro del sistema y que sea
fiable.
La organizacin debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su Sistema

de Gestin Integral.
La organizacin debe conservar la informacin documentada como evidencia de

sus comunicaciones, segn corresponda.
Participacin y consulta
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un (unos)

procedimiento(s) para:
a. La participacin de los trabajadores en:
- La identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de

controles.
- Investigacin de incidentes.
- El desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de la gestin integral.
- La consulta, en donde haya cambios que afectan sus actividades y procesos.
- La representacin en asuntos relativos a la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de

participacin y elegir a representantes para el Comit Paritario o Viga de
Seguridad, y Salud en el Trabajo COPASST.
INFORMACIN DOCUMENTADA
Generalidades
El Sistema de Gestin Integral de la organizacin debe incluir:
a. la informacin documentada requerida por Normas ISO 9001:2015, OHSAS

18001:2007 y DECRETO 1072 DE 2015;
b. la informacin documentada que la organizacin determina como necesaria

para la eficacia del Sistema de Gestin Integral.
Creacin y actualizacin
Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin debe asegurarse

de que lo siguiente sea apropiado:
a. la identificacin y descripcin (por ejemplo, ttulo, fecha, autor o nmero de

referencia);
b. el formato (por ejemplo, idioma, versin del software, grficos) y los medios
de soporte (por ejemplo, papel electrnico);
c. la revisin y aprobacin con respecto a la conveniencia y adecuacin.
Control de la informacin documentada
La informacin documentada requerida por el Sistema de Gestin Integral y por esta

Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a. est disponible y sea idnea para su uso, dnde y cundo se necesite,

garantizando que sean legibles, fcilmente identificables y accesibles.
protegidos contra dao. deterioro o prdida
b. est protegida adecuadamente (por ejemplo, contra prdida de la

confidencialidad, uso inadecuado, o prdida de integridad).
Para el control de la informacin documentada, la organizacin debe abordar las

siguientes actividades, segn corresponda:
a. distribucin, acceso, recuperacin y uso;
b. almacenamiento y preservacin, incluida la preservacin de la legibilidad;
c. control de cambios (por ejemplo, control de versin);
d. conservacin y disposicin.
La organizacin debe asegurar la disponibilidad e integridad de los siguientes

documentos:
a. La poltica y los objetivos del Sistema de Gestin Integral, firmados por la alta
gerencia;
b. Las responsabilidades asignadas para la implementacin y mejora continua

del Sistema de Gestin Integral;
c. La identificacin anual de peligros y evaluacin y valoracin de los riesgos

relacionados con la seguridad y salud en el trabajo;
d. El informe de las condiciones de salud, junto con el perfil sociodemogrfico

de la poblacin trabajadora y segn los lineamientos de los programas de
vigilancia epidemiolgica en concordancia con los riesgos existentes en la
organizacin;
e. El plan de trabajo anual del Sistema de Gestin Integral previsto para la

organizacin, firmado por la alta gerencia y el responsable Sistema de
Gestin Integral;
f. El programa de capacitacin anual del Sistema de Gestin Integral, as como

de su cumplimiento incluyendo los soportes de induccin, re induccin y
capacitaciones de los trabajadores dependientes, contratistas, cooperados y
en misin;
g. Los procedimientos e instructivos internos;
h. Registros de entrega de equipos y elementos de proteccin personal;
i. Registro de entrega de los protocolos de seguridad, de las fichas tcnicas

cuando aplique y dems instructivos internos de seguridad y salud en el
trabajo;
j. Los soportes de la convocatoria, eleccin y conformacin del Comit Paritario

de Seguridad y Salud en el Trabajo y las actas de sus reuniones o la
delegacin del Viga de Seguridad y Salud en el Trabajo y los soportes de
sus actuaciones;
k. Los reportes y las investigaciones de los incidentes, accidentes de trabajo y

enfermedades laborales de acuerdo con la normatividad vigente;
l. La identificacin de las amenazas junto con la evaluacin de la vulnerabilidad

y sus correspondientes planes de prevencin, preparacin y respuesta ante
emergencias;
m. Los programas de vigilancia epidemiolgica de la salud de los trabajadores,

incluidos los resultados de las mediciones ambientales y los perfiles de salud
arrojados por los monitoreo biolgicos, si esto ltimo aplica segn
priorizacin de los riesgos. En el caso de contarse con servicios de mdico
especialista en medicina laboral o del trabajo, segn lo establecido en la
normatividad vigente, se deber tener documentado lo anterior y los
resultados individuales de los monitoreos biolgicos;
n. Formatos de registros de las inspecciones a las instalaciones, maquinas o

equipos ejecutadas;
o. La matriz legal actualizada que contemple las normas del Sistema General
de Riegos Laborales que le aplican a la organizacin; y Evidencias de las
gestiones adelantadas para el control de los riesgos prioritarios.
El representante por la Direccin del Sistema de Gestin Integral, tendr acceso a

todos los documentos y registros exceptuando el acceso a las historias clnicas
ocupacionales de los trabajadores cuando no tenga perfil de mdico especialista en
seguridad y salud en el trabajo.
La conservacin puede hacerse de forma electrnica siempre y cuando se garantice

la preservacin de la informacin.
Los siguientes documentos y registros, deben ser conservados por un perodo

mnimo de veinte (20) aos, contados a partir del momento en que cese la relacin
laboral del trabajador con la organizacin:
a. Los resultados de los perfiles epidemiolgicos de salud de los trabajadores,

as como los conceptos de los exmenes de ingreso, peridicos y de retiro
de los trabajadores, en caso que no cuente con los servicios de mdico
especialista en reas afines a la seguridad y salud en el trabajo;
b. Cuando la organizacin cuente con mdico especialista en reas afines a la

seguridad y salud en el trabajo los resultados de exmenes de ingreso,
peridicos y de egreso, as como los resultados de los exmenes
complementarios tales como paraclnicos, pruebas de monitoreo biolgico,
audiometras, espirometras, radiografas de trax y en general, las que se
realicen con el objeto de monitorear los efectos hacia la salud de la
exposicin a peligros y riesgos; cuya reserva y custodia est a cargo del
mdico correspondiente;
c. Resultados de mediciones y monitoreo a los ambientes de trabajo, como

resultado de los programas de. vigilancia y control de los peligros y riesgos
en seguridad y salud en el trabajo;
d. Registros de las actividades de capacitacin, formacin y entrenamiento en

seguridad y salud en el trabajo; y,
e. Registro del suministro de elementos y equipos de proteccin personal.
Para los dems documentos y registros, la organizacin debe elaborar y cumplir con
un sistema de archivo o retencin documental, segn aplique, acorde con la
normatividad vigente y las polticas de la organizacin.
La informacin documentada de origen externo, que la organizacin determina

como necesaria para la planificacin y operacin del Sistema de Gestin Integral se
debe identificar, segn sea adecuado, y controlar.
La informacin documentada conservada como evidencia debe protegerse contra
modificaciones no intencionadas.
OPERACIN
- Planificacin y control operacional
La organizacin debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios

para cumplir los requisitos para la provisin de productos y servicios, y para
implementar las acciones determinadas en el captulo 6; as mismo deber
determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los) peligro(s)
identificado(s), en donde la implementacin de los controles es necesaria para
gestionar el (los) riesgo(s) de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y

mantener:
a. Mecanismos para determinar los requisitos de las partes interesadas;
b. Los controles operacionales que sean aplicables a la organizacin y a sus

actividades;
c. Los controles relacionados con los procesos, productos y servicios;
d. Los controles relacionados con mercancas, equipos y servicios comprados;
e. Los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;
f. Procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su

ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos del Sistema
de Gestin Integral.
g. Los recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de las
partes interesadas;
h. la determinacin, el mantenimiento y la conservacin de la informacin

documentada en la extensin necesaria para tener confianza en que los
procesos se han llevado a cabo segn lo planificado.
i. Demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.
La salida de esta planificacin debe ser adecuada para las operaciones de la

organizacin.
La organizacin debe implementar y mantener un procedimiento para evaluar el

impacto sobre el Sistema de Gestin Integral, que puedan generar los cambios
internos (introduccin de nuevos procesos, cambio en los mtodos de trabajo,
cambios en instalaciones, entre otros) o los cambios externos (cambios en la
legislacin, evolucin del conocimiento en seguridad y salud en el trabajo, entre
otros).
La organizacin debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias

de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto
adverso, segn sea necesario.
- Preparacin y respuesta ante emergencias
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s)

para responder a situaciones de emergencias identificadas en el 6.1.1.
Para ello debe implementar un plan de prevencin. Preparacin y respuesta ante

emergencias que considere como mnimo, los siguientes aspectos:
a. Identificar sistemticamente todas las amenazas que puedan afectar a la

organizacin;
b. identificar los recursos disponibles, incluyendo las medidas de prevencin y

control existentes al interior de la organizacin para prevencin, preparacin
y respuesta ante emergencias, as como las capacidades existentes en las
redes institucionales y de ayuda mutua;
c. Analizar la vulnerabilidad de la organizacin frente a las amenazas

identificadas, considerando las medidas de prevencin y control existentes;
d. Valorar y evaluar los riesgos considerando el nmero de trabajadores

expuestos, los bienes y servicios de la organizacin;
e. Disear e implementar los procedimientos para prevenir y controlar las
amenazas priorizadas o minimizar el impacto de las no prioritarias;
f. Formular el plan de emergencia para responder ante la inminencia u

ocurrencia de eventos potencialmente desastrosos;
g. Asignar los recursos necesarios para disear e implementar los programas,

procedimientos o acciones necesarias, para prevenir y controlar las
amenazas prioritarias o minimizar el impacto de las no prioritarias;
h. implementar las acciones factibles, para reducir la vulnerabilidad de la

organizacin frente a estas amenazas que incluye entre otros, la definicin
de planos de instalaciones y rutas de evacuacin;
i. Informar, capacitar y entrenar incluyendo a todos los trabajadores, para que

estn en capacidad de actuar y proteger su salud e integridad, ante una
emergencia real o potencial;
j. Realizar simulacros como mnimo una (1) vez al ao con la participacin de

todos los trabajadores;
k. Conformar, capacitar, entrenar y dotar la brigada de emergencias, acorde

con su nivel de riesgo y los recursos disponibles, que incluya la atencin de
primeros auxilios;
l. Inspeccionar con la peridicamente o al menos 1 vez al ao, todos los

equipos relacionados con la prevencin y atencin de emergencias
incluyendo sistemas de alerta, sealizacin y alarma, con el fin de garantizar
su disponibilidad y buen funcionamiento; y
m. Desarrollar programas o planes de ayuda mutua ante amenazas de inters

comn, identificando los recursos para la prevencin, preparacin y
respuesta ante emergencias en el entorno de la organizacin y articulndose
con los planes que para el mismo propsito puedan existir en la zona donde
se ubica la organizacin.
Nota: De acuerdo con la magnitud de las amenazas y la evaluacin de la

vulnerabilidad tanto interna como en el entorno y la actividad econmica de la
organizacin, la organizacin puede articularse con las instituciones locales o
regionales pertenecientes al Sistema Nacional de Gestin de Riesgos de Desastres
en el marco de la Ley 1523 de 2012.
REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
- Comunicacin con las partes interesadas
La comunicacin con las partes interesadas debe incluir:
a. proporcionar la informacin relativa a los productos y servicios;
b. tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
c. obtener la retroalimentacin de las partes interesadas relativa a los productos

y servicios, incluyendo las quejas de las partes interesadas;
d. manipular o controlar las propiedades las partes interesadas,
e. establecer los requisitos especficos para las acciones de contingencia,

cuando sea pertinente.
- Determinacin de los requisitos para los productos y servicios
Cuando se determinan los requisitos para los productos y servicios que se van a
ofrecer a las partes interesadas, la organizacin debe asegurarse de que:
a. los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:
- cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
- aquellos considerados necesarios por la organizacin;
b. la organizacin puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos

y servicios que ofrece.
- Revisin de los requisitos para los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos

para los productos y servicios que se van a ofrecer a las partes interesadas. La
organizacin debe llevar a cabo una revisin antes de comprometerse a suministrar
productos y servicios a un cliente, para incluir:
a. los requisitos especificados por las partes interesadas, incluyendo los

requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma;
b. los requisitos no establecidos por las partes interesadas, pero necesarios

para el uso especificado o previsto, cuando sea conocido;
c. los requisitos especificados por la organizacin;
d. los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios;
e. las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente.
La organizacin debe asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes

entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
La organizacin debe confirmar los requisitos de las partes interesadas antes de la

aceptacin, cuando estas no proporcionen una declaracin documentada de sus
requisitos
La organizacin debe conservar la informacin documentada, cuando sea aplicable:
a. sobre los resultados de la revisin,
b. sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.
- Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que, cuando se cambien los requisitos para los
productos y servicios, la informacin documentada pertinente sea modificada, y de

que las personas pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados.
DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
- Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseo y

desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la posterior provisin de productos
y servicios.
- Planificacin del diseo y desarrollo
Al determinar las etapas y controles para el diseo y desarrollo, la organizacin debe

considerar:
a. la naturaleza, duracin y complejidad de las actividades de diseo y

desarrollo;
b. las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseo y
desarrollo aplicables;
c. las actividades requeridas de verificacin y validacin del diseo y desarrollo;
d. las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseo y

desarrollo;
e. las necesidades de recursos internos y externos para el diseo y desarrollo

de los productos y servicios;
f. la necesidad de controlar las interfaces entre las -personas ''que participan

activamente en el proceso de diseo y desarrollo;
g. la necesidad de la participacin activa de las partes interesadas, y usuarias

en el proceso de diseo y desarrollo;
h. los requisitos para la posterior provisin de productos y servicios;

i. el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado por las partes
interesadas;
j. la informacin documentada necesaria para demostrar que se han cumplido

los requisitos del diseo y desarrollo.
- Entradas para el diseo y desarrollo
La organizacin debe determinar los requisitos esenciales para los tipos especficos
de productos y servicios a disear y desarrollar. La organizacin debe considerar:
a. los requisitos funcionales y de desempeo;
b. la informacin proveniente de actividades previas de diseo y desarrollo

similares;
c. los requisitos legales y reglamentarios;
d. normas o cdigos de prcticas que la organizacin se ha comprometido a

implementar;
e. las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza de los

productos y servicios;
Las entradas deben ser adecuadas para los fines del diseo y desarrollo, estar
completas y sin ambigedades.
Las entradas del diseo y desarrollo contradictorias deben resolverse.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las entradas del

diseo y desarrollo.
- Controles del diseo y desarrollo
La organizacin debe aplicar controles al proceso de diseo y desarrollo para
asegurarse de que:
a. se definen los resultados a lograr;
b. se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del

diseo y desarrollo de cumplir los requisitos;
c. se realizan actividades de verificacin para asegurarse de que las salidas del

diseo y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas;
d. se realizan actividades de validacin para asegurarse de que los productos

y servicios resultantes satisfacen los requisitos para su aplicacin
especificada o uso previsto;
e. se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas determinados

durante las revisiones, o las actividades de verificacin y validacin;
f. se conserva la informacin documentada de estas actividades.
- Salidas del diseo y desarrollo
La organizacin debe asegurarse de que las salidas del diseo y desarrollo:
a. cumplen los requisitos de las entradas;
b. son adecuados para los procesos posteriores para la provisin de productos

y servicios;
c. incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin,

cuando sea apropiado a los criterios de aceptacin;
d. especifican las caractersticas de los productos y servicios que son

esenciales para su propsito previsto y su provisin segura y correcta.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las salidas del

diseo y desarrollo.
- Cambios del diseo y desarrollo
La organizacin debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el

diseo y desarrollo de los productos y servicios, o posteriormente en la medida
necesaria para asegurarse de que no haya un impacto adverso en la conformidad
con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre:
a. los cambios del diseo y desarrollo;
b. los resultados de las revisiones;
c. la autorizacin de los cambios;
d. las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS

SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
Generalidades
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios

suministrados externamente son conformes a los requisitos.
La organizacin debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y

servicios suministrados externamente cuando:
a. los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a

incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organizacin;
b. los productos y servicios son proporcionados directamente a las partes

interesadas por proveedores externos en nombre de la organizacin;
c. un proceso o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor

externo como resultado de una decisin de la organizacin.
La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la seleccin,
el seguimiento del desempeo reevaluacin de los proveedores externos,

basndose en su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos. La organizacin debe conservar la informacin
documentada de estas actividades y de cualquier accin necesaria que surja de las
evaluaciones.
La organizacin debe adoptar y mantener las disposiciones que garanticen el

cumplimiento de las normas de seguida y salud en el trabajo de su organizacin,
por parte de los proveedores, trabajadores dependientes, trabajadores cooperados,
trabajadores en misin, contratistas y sus trabajadores o subcontratistas, durante el
desempeo de las actividades objeto del contrato. Para este propsito, la
organizacin debe considerar como mnimo, los siguientes aspectos en materia de
seguridad y salud el trabajo:
a. incluir los aspectos de seguridad y salud en el trabajo en la evaluacin y

seleccin de proveedores y contratistas;
b. Procurar canales de comunicacin para la gestin de seguridad y salud en el

trabajo con los proveedores, trabajadores cooperados, trabajadores en
misin, contratistas y sus trabajadores o subcontratistas;
c. Verificar antes del inicio del trabajo y peridicamente, el cumplimiento de la

obligacin de afiliacin al Sistema General de Riesgos Laborales,
considerando la rotacin del personal por parte de los proveedores
contratistas y subcontratistas, de conformidad con la normatividad vigente;
d. Informar a los proveedores y contratistas al igual que a los trabajadores de

este ltimo. previo al inicio del contrato, los peligros y riesgos generales y
especficos de su zona de trabajo incluidas las actividades o tareas de alto
riesgo, rutinarias y no rutinarias. as como la forma de controlarlos y las
medidas de prevencin y atencin. de emergencias. Se debe revisar
peridicamente durante cada ao, la rotacin de personal y asegurar que el
nuevo personal reciba la misma informacin;
e. Instruir a los proveedores, trabajadores cooperados, trabajadores en misin,

contratistas y sus trabajadores o subcontratistas, sobre el deber de informar
acerca de los presuntos accidentes de trabajo y enfermedades laborales
ocurridos durante el periodo de vigencia del contrato para que La
organizacin o contratante ejerza las acciones de prevencin y control que
estn bajo su responsabilidad; y
f. Verificar peridicamente y durante el desarrollo de las actividades de la

naturaleza de la organizacin, el cumplimiento de la normatividad en
seguridad y salud el trabajo por parte de los trabajadores cooperados,
trabajadores en misin, proveedores, contratistas y sus trabajadores o
subcontratistas.
Tipo y alcance del control
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios

suministrados externamente no afectan de manera adversa la capacidad de la
organizacin de entregar productos y servicios conformes de manera coherente a
sus clientes. La organizacin debe:
a. asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen

dentro su Sistema de Gestin Integral.
b. definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo, y los que
pretende aplicar a las salidas resultantes;
c. tener en consideracin:
el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados

externamente en la capacidad de la organizacin de cumplir regularmente
los requisitos de las partes interesadas y los requisitos legales y
reglamentarios aplicables;
la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
determinarla verificacin, u otras actividades necesarias para asegurarse que

los procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los
requisitos.
Informacin para los proveedores externos
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos antes de su

comunicacin al proveedor externo.
La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:
a. los procesos, productos y servicios a proporcionar.

b. la aprobacin de:
productos y servicios;
mtodos, procesos y equipo;
la liberacin productos y servicios;

c. la competencia incluyendo cualquier calificacin requerida de las personas;
d. las interacciones del proveedor externo con la organizacin.
e. el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a aplicar
por parte de la organizacin.
f. las actividades de verificacin o validacin que la organizacin, o sus partes
interesadas, pretenden llevar a cabo en las instalaciones del proveedor
externo.
g. la retroalimentacin de las partes interesadas.
Control de los cambios
La organizacin debe revisar y controlar los cambios para la produccin o la

prestacin del servicio, en la extensin necesaria para asegurarse de la continuidad
en la conformidad con los requisitos.
La organizacin debe conservar informacin documentada que describa los

resultados dela revisin de los cambios, las personas que autorizan el cambio, y de
cualquier accin necesaria que surja de la revisin.
LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organizacin debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas

adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
La liberacin de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a
menos que sea aprobado de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando
sea aplicable, por el cliente.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre la liberacin de

los productos y servicios. La informacin documentada debe incluir:
a. evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin;
b. trazabilidad a las personas que autorizan la liberacin
CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organizacin debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con
sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no
intencionada.
La organizacin debe tomar las acciones adecuadas basndose en la naturaleza de

la no conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.
Esto se debe aplicar tambin a los productos y servicios no conformes detectados
despus de la entrega de los productos, durante o despus de la provisin de los
servicios.
La organizacin debe tratar las salidas no conformes de una o ms de las siguientes

maneras:
a. correccin;
b. separacin, contencin, devolucin o suspensin de provisin de productos

y servicios;
c. informar a las partes interesadas;
d. obtencin de autorizacin para su aceptacin bajo concesin.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes.
La organizacin debe mantener la informacin documentada que:
a. describa la no conformidad;
b. describa las acciones tomadas;
c. describa todas las concesiones obtenidas;
d. identifique la autoridad que decide la accin con respecto a la no

conformidad.
EVALUACIN DEL DESEMPEO
- Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
Generalidades
La organizacin debe determinar:
a. que necesita seguimiento y medicin;
b. los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin necesarios para

asegurar los resultados vlidos;
c. cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin;
d. cundo se debe analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la

medicin.
La organizacin debe evaluar el desempeo y la eficacia del Sistema de Gestin

Integral.
La organizacin debe asegurarse que se usan y mantienen equipos de seguimiento
y medicin, sean calibrados o verificados segn corresponda
La organizacin debe conservar la informacin documentada apropiada como

evidencia de los resultados de seguimiento, la medicin, el anlisis y otros
requisitos.
- Evaluacin del cumplimiento legal y otros
En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal y otros requisitos, la

organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimientos para
evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros
requisitos.
La organizacin debe mantener registros de los resultados de las evaluaciones

peridicas.
- Investigacin de incidentes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimientos(s)

para registrar, investigar y analizar incidentes, para ello debe tener en cuenta:
a. Conformar el equipo investigador de los incidentes de trabajo, integrado

como mnimo por el jefe inmediato o supervisor del trabajador accidentado o
del rea donde ocurri el incidente, un representante del Comit Paritario de
Seguridad y Salud en el trabajo o el Viga Seguridad y Salud en el trabajo y
representante por la Direccin del Sistema de Gestin Integral. Cuando el
accidente se considere grave o produzca la muerte, en la investigacin
deber participar un profesional con licencia en Salud Ocupacional, propio o
contratado, as como el personal de la empresa encargado del diseo de
normas, procesos y/o mantenimiento.
b. Investigar todos los incidentes de trabajo dentro de los quince (15) das
siguientes a su ocurrencia, a travs del equipo investigador. Cuando como
consecuencia del incidente de trabajo se produzca el fallecimiento del
trabajador, se debe utilizar obligatoriamente el formato suministrado por la

Administradora de Riesgos Laborales a la que se encuentre afiliado.
c. Registrar en el formato de investigacin, en forma veraz y objetiva, toda la

informacin que conduzca a la identificacin de las causas reales del
incidente de trabajo.
d. Implementar las medidas y acciones correctivas que, como producto de la

investigacin, recomienden el Comit Paritario de Seguridad y Salud en el
trabajo o el Viga Seguridad y Salud en el trabajo; las autoridades
administrativas laborales y ambientales; as como la Administradora de
Riesgos Laborales a la que se encuentre afiliado la organizacin, la empresa
de servicios temporales, los trabajadores independientes o los organismos
de trabajo asociado y cooperativo, segn sea el caso.
e. Proveer los recursos, elementos, bienes y servicios necesarios para

implementar las medidas correctivas que resulten de la investigacin, a fin
de evitar la ocurrencia de eventos similares.
f. Implementar el registro del seguimiento realizado a las acciones ejecutadas

a partir de cada investigacin de accidente e incidente de trabajo ocurrido en
la organizacin o fuera de ella, al personal vinculado directa o indirectamente.
g. Establecer y calcular indicadores de control y seguimiento del impacto de las

acciones tomadas.
El resultado de esta investigacin, debe permitir entre otras, las siguientes acciones:
a. Identificar y documentar las deficiencias del Sistema de Gestin Integral, lo

cual debe ser el soporte para la implementacin de las acciones preventivas,
correctivas y de mejora necesarias;
b. Informar de sus resultados a los trabajadores directamente relacionados con

sus causas o con sus controles, para que participen activamente en el
desarrollo de las acciones preventivas, correctivas y de mejora;
c. Informar a la alta direccin sobre el ausentismo laboral por incidentes,

accidentes de trabajo y enfermedades laborales; y
d. Alimentar el proceso de revisin que haga la alta direccin de la gestin en
seguridad y salud en el trabajo y que se consideren tambin en las acciones
de mejora continua.
Nota: Los resultados de actuaciones administrativas desarrolladas por el Ministerio

del Trabajo y las recomendaciones por parte de las Administradoras de Riesgos
Laborales, deben ser considerados como insumo para plantear acciones
correctivas, preventivas o de mejora en materia de seguridad y salud en el trabajo,
respetando los requisitos de confidencialidad que apliquen de acuerdo con la
legislacin vigente.
- Satisfaccin las partes interesadas
La organizacin debe realizar el seguimiento de las percepciones de las partes

interesadas del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. La
organizacin debe determinar los mtodos para obtener, realizar el seguimiento y
revisar esta informacin.
- Anlisis y evaluacin
La organizacin debe analizar y evaluar los datos y la informacin apropiados que

surgen por el seguimiento y la medicin.
Los resultados del anlisis deben utilizarse para evaluar:
a. la conformidad de los productos y servicio.
b. el grado de satisfaccin de las partes interesadas.
c. el desempeo y la eficacia del Sistema de Gestin Integral.
d. si lo planificado se ha implementado de forma eficaz.
e. la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades.
f. el desempeo de los proveedores externos.
g. la necesidad de mejoras en el Sistema de Gestin Integral.
- Indicadores del Sistema de Gestin Integral.
La organizacin debe definir los indicadores (cualitativos o cuantitativos segn

corresponda) mediante los cuales se evalen la estructura, el proceso y los
resultados del Sistema de Gestin Integral y debe hacer el seguimiento a los
mismos. Estos indicadores deben alinearse con la poltica y los objetivos del sistema
y hacer parte del mismo.
Cada indicador debe contar con una ficha tcnica que contenga las siguientes
variables:
a. Definicin del indicador;
b. Interpretacin del indicador;
c. Lmite para el indicador o valora partir del cual se considera que cumple o no
con el resultado esperado;
d. Mtodo de clculo;
e. Fuente de la informacin para el clculo;
f. Periodicidad del reporte; y
g. Personas que deben conocer el resultado.
Indicadores que evalan la estructura del Sistema de Gestin Integral. Para la

definicin y construccin de los indicadores que evalan la estructura, La
organizacin debe considerar entre otros, los siguientes aspectos:
a. La poltica del Sistema de Gestin Integral y que est comunicada;
b. Los objetivos y metas del Sistema de Gestin Integral;
c. El plan de trabajo anual del Sistema de Gestin Integral y su cronograma;
d. La asignacin de responsabilidades de los distintos niveles de la empresa

frente al desarrollo del Sistema de Gestin Integral;
e. La asignacin de recursos humanos, fsicos y financieros y de otra ndole
requeridos para la implementacin del Sistema de Gestin Integral;
f. La definicin del mtodo para identificar los peligros, para evaluar y

calificarlos riesgos, en el que se incluye un instrumento para que los
trabajadores reporten las condiciones de trabajo peligrosas;
g. La conformacin y funcionamiento del Comit Paritario o Viga de seguridad

y salud en el trabajo;
h. Los documentos que soportan el Sistema de Gestin Integral;
i. La existencia de un procedimiento para efectuar el diagnstico de las

condiciones de salud de los trabajadores para la definicin de las prioridades
de control e intervencin;
j. La existencia de un plan para prevencin y atencin de emergencias en la

organizacin; y
k. La definicin de un plan de capacitacin Sistema de Gestin Integral.
Indicadores que evalan el proceso del Sistema de Gestin Integral. Para la

definicin y construccin de los indicadores que evalan el proceso, La organizacin
debe considerar entre otros:
a. Evaluacin inicial (lnea base);
b. Ejecucin del plan de trabajo anual del Sistema de Gestin Integral y su

cronograma;
c. Ejecucin del Plan de Capacitacin en Seguridad y Salud en el Trabajo;
d. Intervencin de los peligros identificados y los riesgos priorizados;
e. Evaluacin de las condiciones de salud y de trabajo de los trabajadores de la

empresa realizada en el ltimo ao;
f. Ejecucin de las diferentes acciones preventivas, correctivas y de mejora

incluidas las acciones generadas en las investigaciones de los
incidentes, accidentes y enfermedades laborales, as como de las acciones
generadas en las inspecciones de seguridad;
g. Ejecucin del cronograma de las mediciones ambientales ocupacionales y

sus resultados, si aplica;
h. Desarrollo de los programas de vigilancia epidemiolgica de acuerdo con el

anlisis de las condiciones de salud y de trabajo y a los riesgos priorizados;
i. Cumplimiento de los procesos de reporte e investigacin de los incidentes,

accidentes de trabajo y enfermedades laborales;
j. Registro estadstico de enfermedades laborales, incidentes, accidentes de

trabajo y ausentismo laboral por enfermedad;
k. Ejecucin del plan para la prevencin y atencin de emergencias; y,
l. La estrategia de conservacin de los documentos.
Indicadores que evalan el resultado del Sistema de Gestin Integral. Para la

definicin y construccin de los indicadores que evalan el resultado, La
organizacin debe considerar entre otros:
a. Cumplimiento de los requisitos normativos aplicables;
b. Cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestin Integral
c. El cumplimiento del plan de trabajo anual del Sistema de Gestin Integral y

su cronograma;
d. Evaluacin de las no conformidades detectadas en el seguimiento al plan de

trabajo anual en Seguridad y Salud en el trabajo;
e. La evaluacin de las acciones preventivas, correctivas y de mejora, incluidas

las acciones generadas en las investigaciones de los incidentes, accidentes
de trabajo y enfermedades laborales, as como de las acciones generadas
en las inspecciones de seguridad;
f. El cumplimiento de los programas de vigilancia epidemiolgica de la salud de

los trabajadores, acorde con las caractersticas, peligros y riesgos de la
empresa;
g. La evaluacin de los resultados de los programas de rehabilitacin de la

salud de los trabajadores;
h. Anlisis de los registros de enfermedades laborales, incidentes, accidentes
de trabajo y ausentismo laboral por enfermedad;
i. Anlisis de los resultados en la implementacin de las medidas de control en

los peligros identificados y los riesgos priorizados; y
j. Evaluacin del cumplimiento del cronograma de las mediciones ambientales

ocupacionales y sus resultados si aplica.
AUDITORA INTERNA
- Generalidades
La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para

proporcionar informacin acerca de si el Sistema de Gestin Integral:
a. es conforme con:
- Los requisitos propios de la organizacin para su Sistema de Gestin

Integral.
- Los requisitos de las Normas ISO 9001:2015, OHSAS 18001:2007,

DECRETO 1072 DE 2015.
b. Se implementar y se mantiene eficazmente.

c.
- Programa de Auditoras Internas
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios

programas de auditora que incluya la frecuencia, los mtodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificacin y la elaboracin de informes, que
deben tener en consideracin la importancia de los procesos involucrados, los
cambios que afecten a la organizacin y los resultados de las auditorias previas.
a. Definir los criterios de la auditoria y el alcance para cada auditoria.
b. Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorias para asegurarse de la

objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora.
c. Asegurarse de que los resultados de las auditorias se informen a la direccin

pertinente;
d. Realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas, adecuadas sin

demora injustificada;
Conservar informacin documentada como evidencia de la implementacin del

programa de auditora y de los resultados de las auditorias.
- Alcance de la auditoria
El proceso de auditora del Sistema de Gestin Integral, deber abarcar entre otros
lo siguiente:
a. El cumplimiento de la poltica de seguridad y salud en el trabajo;
b. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado;
c. La participacin de los trabajadores;
d. El desarrollo de la responsabilidad y la obligacin de rendir cuentas;
e. El mecanismo de comunicacin de los contenidos del Sistema de Gestin

Integral, a los trabajadores;
f. La planificacin, desarrollo y aplicacin del Sistema de Gestin Integral;
g. La gestin del cambio;

h. La consideracin de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas
adquisiciones;
i. El alcance y aplicacin del Sistema de Gestin Integral frente a los

proveedores y contratistas y dems partes interesadas;
j. La supervisin y medicin de los resultados;
k. El proceso de investigacin de incidentes, accidentes de trabajo y

enfermedades laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad
y salud en el trabajo en la empresa;
l. El desarrollo del proceso de auditora; y
m. La evaluacin por parte de la alta direccin.
REVISION POR LA DIRECCION
- Generalidades
La alta direccin debe revisar el Sistema de Gestin Integral de la organizacin a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, educacin, eficacia y
alineacin continuas con la direccin estratgica de la organizacin.
- Entradas de la revisin por la direccin
La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo

consideraciones sobre:
a. El estado de las acciones de las revisiones por la direccin previas;
b. Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al

Sistema de Gestin Integral.
c. La informacin sobre el desempeo y la eficacia del Sistema de Gestin

Integral, incluidas las tendencias relativas a:
Satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes interesadas

pertinentes;
El grado en que se han cumplido los objetivos del Sistema de Gestin
Integral;
El desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
Las no conformidades y acciones correctivas;
Los resultados de seguimiento y medicin;
Los resultados de las auditoria;
El desempeo de los proveedores externos;
Determinar si promueve la participacin de los trabajadores;
Evidenciar que se cumplan los requisitos legales y otros aplicables;
Establecer acciones que permitan la mejora continua en seguridad y salud
en el trabajo:
Establecer el cumplimiento de planes especficos, de las metas establecidas
y de los objetivos propuestos;
Inspeccionar sistemticamente los puestos de trabajo, las mquinas y
equipos y en general, las instalaciones de la empresa;
Vigilar las condiciones en los ambientes de trabajo;
Vigilar las condiciones de salud de los trabajadores;
Mantener actualizada la identificacin de peligros, la evaluacin y valoracin
de los riesgos;
Identificar la notificacin y la investigacin de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales;
Identificar ausentismo laboral por causas asociadas con seguridad y salud
en el trabajo;
Identificar prdidas como daos a la propiedad, mquinas y equipos entre
otros, relacionados con seguridad y salud en el trabajo;
Identificar deficiencias en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo;
Identificar la efectividad de los programas de rehabilitacin de la salud de los
trabajadores.
d. La adecuacin de los recursos;

e. La eficacia de la accin tomada para abordar los riesgos y las oportunidades
f. Las oportunidades de mejora.
- Salidas de la revisin por la direccin
Las salidas de la revisin por la direccin por la direccin deben incluir las decisiones
y acciones relacionadas con:
a. Las oportunidades de mejora;
b. Cualquier necesidad de cambio en el Sistema de Gestin Integral;

c. Las necesidades de recursos.
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones por la direccin.
MEJORA
- Generalidades
La organizacin debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e

implementar cualquier accin necesaria para cumplir los requisitos del Sistema de
Gestin Integral
Estas deben Incluir:
a. Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, as como

considerar las necesidades y expectativas futuras;
b. Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados;
c. Mejorar el desempeo y la eficacia del Sistema de Gestin Integral.
La organizacin debe considerar entre otras, fuentes para identificar oportunidades

de mejora:
a. El cumplimiento de los objetivos del Sistema de Gestin Integral;
b. Los resultados de la intervencin en los peligros y los riesgos priorizados;
c. Los resultados de la auditora y revisin del Sistema de Gestin Integral,

incluyendo la investigacin de los incidentes, accidentes y enfermedades
laborales;
d. Las recomendaciones presentadas por los trabajadores y el Comit Paritario

de Seguridad y Salud en el Trabajo o Viga de Seguridad y Salud en el
Trabajo, segn corresponda;
e. Los resultados de los programas de promocin y prevencin;
f. El resultado de la supervisin realizado por la alta direccin; y
g. Los cambios en legislacin que apliquen a la organizacin.
NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA
Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquier originada por quejas, la

organizacin debe:
a. Reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
Tomas acciones para controlarla y corregirla;

Hacer frente a las consecuencias;
b. Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir no ocurra en otra parte,
mediante:
La revisin y el anlisis de la no conformidad;
La determinacin de las causas de la no conformidad;
La determinacin de si existen no conformidades similares, o que

potencialmente puedan ocurrir;
c. Implementar cualquier accin correctiva tomada;
d. Revisar la eficacia de cualquier accin correctiva tomada;
e. Su fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados

durante la planificacin; y
f. Si fuera necesario, hacer cambios al Sistema de Gestin Integral.
Las acciones correctivas deber ser apropiadas a los efectos de las no

conformidades encontradas.
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de:
La naturaleza de las no conformidades y cualquier accin tomada

posteriormente;
Los resultados de cualquier accin correctiva.
MEJORA CONTINUA
La organizacin debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuacin y eficacia

del Sistema de Gestin Integral mediante el uso de la poltica y los objetivos.
Por medio de los resultados de las auditorias y el anlisis de datos la organizacin

debe determinar las acciones correctivas y preventivas que permitan en los
resultados del anlisis de datos y la evaluacin, y las salidas de la revisin por la
direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben
considerarse como parte de la mejora continua.
4.2. Tabla de correspondencia entre las normas ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 y Decreto 1072 de
2015.
OHSAS 18001:2007 DECRETO 1072 DE 2015 ISO 9001:2008

El SG - SST debe ser liderado e La organizacin debe establecer,
implementado por el empleador o documentar, implementar y mantener
contratante ,con la participacin de los un sistema de gestin de la calidad y
trabajadores y mejorar continuamente su eficacia de
contratistas,garantizando a travs de acuerdo con los requisitos de esta
dicho sistema, la aplicacin Norma Internacional.
de las medidas de seguridad y salud en
el trabajo, el mejoramiento del
comportamiento de los trabajadores La organizacin debe:
,las condiciones y el medio ambiente a) determinar los procesos necesarios
laboral, y el control eficaz de los para el SG de la calidad y su aplicacin
peligros y riesgos en el lugar de trabajo. a travs de la organizacin.
b) determinar la secuencia e
4.1. interaccin de estos procesos
La organizacin debe establecer Requisitos
Artculo El empleador o contratante debe c) determinar los criterios y mtodos
,documentar,implementar ,mantener y generales
2.2.4.6.4 abordar la prevencin de los accidentes necesarios para asegurarse de que
mejorar en forma continua un sistema 5.5.
4.1. y las enfermedades laborales y tanto la operacin como el control de
de gestin de S y SO de acuerdo con los
Requisitos tambien la proteccin y promocin de Responsabilidad estos procesos sean eficaces.
requisitos de esta Norma Internacional Sistema de gestin autoridad y
generales OSHAS, y debe determinar como de la seguridad y la salud de los trabajadores y/o
comunicacin
cumplir estos requisitos. salud en el contratistas , a travs de la d) asegurarse de la disponibilidad de
5.5.1
trabajo(SG-SST) implementacin,mantenimiento y recursos e informacin necesarios para
Responsabilidad
mejora continua de un sistema de apoyar la operacin y el seguimiento
y autoridad
gestin . estos procesos.
La organizacin debe definir y e) realizar el seguimiento, la medicin
documentar el alcance de su sistema de cuando sea aplicable y el anlisis de
gestin de S y SO. estos procesos.
El SG- SST debe adaptarse al tamao de f) implementar las acciones necesarias
la organizacin y caractersticas de la para alcanzar los resultados
empresa;igualmente,puede ser planificados y la mejora continua de
compatible con los otros sistemas de estos procesos.
gestin de la empresa y estar integrado La organizacin debe gestionar estos
en ellos. procesos de acuerdo con los requisitos
de esta Norma Internacional.
Debe asegurar de controlar procesos
contratados.
La alta direccin debe proporcionar
El empleador o contratante debe evidencia de su compromiso con el
establecer por escrito una poltica de desarrollo e implementacin del SG de
SST, que debe ser parte de las polticas la calidad ,asi como de la mejora
de gestin de la empresa, con alcance continua de su eficacia:
sobre todos sus centros de trabajo y a) comunicando a la organizacin la
Artculo 2.2.4.6.5
todos sus trabajadores, independiente importancia de satisfacer tanto los
Poltica de
de su forma de contratacin o requisitos del cliente como los legales
La alta direccin debe definir y seguridad y salud
vinculacin, incluyendo contratistas y y reglamentarios.
autorizar la poltica de S y SO de la en el trabajo(SST)
subcontratistas. b)estableciendo la poltica de la
organizacin y asegurar que, dentro del
Esta poltica debe ser comunicada al calidad.
alcance definido dentro de su SG-SST
Comit Paritario o Vigia de seguridad c)asegurando que se establecen los
sta:
segn corresponda de conformidad con objetivos de la calidad.
la normatividad vigente. d) llevando a cabo revisiones por la
a) es apropiada para la naturaleza y
direccin.
escala de riesgos de S y SO de la 5.1.
organizacin. La poltica de SST de la empresa debe Compromiso de e) asegurando la disponibilidad de los
entre otros cumplir con los siguientes la direccin recursos.
4.2. requisitos:
b) incluye un compromiso con la 5.3.
Poltica de S Y 1. Establecer compromiso hacia la La alta direccin debe asegurarse de
prevencin de lesiones y Poltica de
SO implementacin del SG-SST de la que la politica de calidad:
enfermedades y con la mejora continua calidad
en la gestin y desempeo de S y SO. empresa para la gestin de los riesgos 8.5.1. a) es adecuada al proposito de la
laborales. Mejora continua organizacin ,
c) incluye el compromiso de cumplir 2. Ser especifica para la empresa y b) incluye un compromiso de cumplir
como mnimo los requisitos legales apropiada para la naturaleza de sus con los requisitos y de mejorar
Artculo 2.2.4.6.6
aplicables y otros requisitos que peligros y el tamao de la organizacin. continuamente la eficacia del SG de la
Requisitos de la
suscriba la organizacin, relacionados 3.Ser concisa ,redactada con claridad, calidad,
poltica de
con sus peligros de S y SO. fechada,firmada por el representante c) proporciona un marco de referencia
seguridad y salud
legal. para establecer y revisar los objetivos
en el trabajo (SST)
4. Debe ser difundida a todos los de la calidad,
niveles de la organizacin y estar d) es comunicada y entendida dentro
accesible a todos los trabajadores y de la organizacin,
dems partes interesadas, en el lugar e) es revisada para su continua
de trabajo. adecuacin.
5.Ser revisada como mnimo una vez al
ao y de requerirse, actualizada acorde
con los cambios tanto en materia de
SST, como en la empresa.
Artculo 2.2.4.6.7 La poltica de SST de la empresa debe
d) proporciona el marco de referencia Objetivos de la incluir como mnimo los siguientes
para establecer y revisar los objetivos poltica de objetivos sobre los cuales la
La organizacin debe mejorar
de S y SO. seguridad y salud organizacin expresa su compromiso:
continuamente la eficacia del SG de la
e) se documenta,implementa y en el trabajo(SST) 1. identificar los peligros,evaluar y
calidad mediante el uso de la poltica
mantiene. valorar los riesgos y establecer los
de la calidad, los objetivos de la
Artculo 2.2.4.6.8 respectivos controles.
calidad,los resultados de las auditoras,
f) se comunica a todas las personas que (1) 2. proteger la seguridad y salud de los
el anlisis de datos, las acciones
trabajan bajo el control de la Obligaciones de trabajadores mediante la mejora
correctivas y preventivas y la revisin
organizacin,con la intencin de que los empleadores continua del SG-SST en la empresa.
por la direccin.
sean conscientes de sus obligaciones 3.cumplir la normatividad nacional
individuales de S y SO. aplicable en materia de riesgos
laborales.
g)est disponible para las partes El empleador esta obligado a suscribir
interesadas, la poltica de SST de la empresa la cual
deber proporcionar un marco de
h)se revisa periodicamente para referencia para establecer y revisar los
asegurar que sigue siendo pertinente y objetivos de SST.
apropiada para la organizacin.
Planificacin (slo Planificacin (slo
titulo) titulo)
La organizacin debe establecer
,implementar y mantener un(os) El empleador debe adoptar
procedimientos(s) para la continua disposiciones efectivas para desarrollar
identificacin de peligros, valoracin las medidas de identificacin de
de riesgos y determinacin de peligros, evaluacin y valoracin y
controles necesarios. establecimiento de controles que
Los procedimientos para identificar prevengan daos en la salud de los
peligros y valorar riesgos deben tener trabajadores y/o contratistas, en los
en cuenta : equipos o instalaciones.
a) actividades rutinarias y no rutinarias; El empleador debe aplicar una
Artculo 2.2.4.6.8.
b) actividades de todas las personas metodologa que sea sistematica , que
(6)
que tienen acceso al sitio de trabajo; tenga alcance sobre todos los procesos
Obligaciones de
c) comportamientos, aptitudes y otros y actividades rutinarias y no rutinarias
los empleadores :
factores humanos; internas o externas, mquinas y
Gestin de los
d) los peligros identificados que se equipos, todos los centros de trabajo y
peligros y riesgos.
originan fuera del lugar de trabajo con todos los trabajadores
capacidad de afectar adversamente la independientemente de su forma de
salud y la seguridad de las personas contratacin y vinculacin que le
que estn bajo el control de la permita identificar los peligros y
organizacin en el lugar de trabajo; evaluar los riesgos en SST con el fin que La alta direccin debe asegurarse de
e) los peligros generados en la pueda priorizarlos y establecer los que los requisitos del cliente se
vecindad del lugar de trabajo por controles necesarios ,realizando determinan y se cumplen con el
actividades relacionadas con el trabajo mediciones ambientales cuando se propsito de aumentar las satisfaccin
controladas por la organizacin; requiera. del cliente.
f) infraestructura,equipo y materiales La identificacin de peligros y La organizacin debe determinar:
en el lugar de trabajo , ya sean evaluacin de los riesgos debe ser a) Los requisitos especificados por el
administrados por la organizacin o por desarrollada con la participacin y cliente ,incluyendo los requisitos para
otros; compromiso de todos los niveles de la las actividades de entrega y las
g) cambios realizados o propuestos en empresa. Debe ser documentada y 5.2. posteriores a la misma.
la organizacin, sus actividades o los actualizada como mnimo de manera Enfoque al
materiales; anual. cliente b)Los requisitos no establecidos por el
4.3.1. h) modificaciones al SG de S y Tambien se debe actualizar cada vez 7.2.1. cliente pero necesarios para el uso
SO,incluidos los temporales y sus Artculo 2.2.4.6.15 que ocurra un accidente de trabajo especificado o para el uso previsto,
Identificacin Determinacin
impactos sobre las Identificacin de mortal o un evento catastrfico en la cuando sea conocido.
de peligros, de los requisitos
operaciones,procesos y actividades; peligros empresa o cuando se presenten
valoracin de relacionados con
i) cualquier obligacin legal aplicable ,evaluacin y cambios en los procesos, en las c) Los requisitos legales y
riesgos y el producto
determinacin relacionada con la valoracin del riesgo valoracin de los instalaciones , en la maquinaria o en los 7.2.2. reglamentarios aplicables al producto.
y la implementacin de lo controles riesgos. equipos.
de los controles Revisin de los
necesarios; El empleador debe informar al comit requisitos d)Cualquier requisito adicional que la
j) el diseo de reas de trabajo, paritario o Vigia de seguridad y Salud relacionados con organizacin considere necesario.
procesos, instalaciones, en el trabajo sobre los resultados de las el producto
maquinara/equipos ,procedimientos evaluaciones de los ambientes de
de operacin y organizacin del trabajo trabajo para que emita las
,incluida su adaptacin a las aptitudes recomendaciones a que haya lugar.
humanas.
La metodologa de la organizacin para Se debe identificar y relacionar en el SG- La organizacin debe revisar los
la identificacin de peligros y SST los trabajadores que se dediquen requisitos relacionados con el
valoracin del riesgo debe: en forma permanente a las actividades producto. Esta revisin debe efectuarse
a)definirse con respecto a su alcance de alto riesgo a las que hace referencia antes de que la organizacin se
,naturaleza y oportunidad , para el Decreto 2090 de 2003. comprometa a proporcionar un
asegurar su carcter proactivo mas que producto al cliente y debe asegurarse
reactivo; El empleador o contratante debe de que:
b)Prever los medios para la implementar y mantener un
identificacin ,priorizacin y procedimiento para evaluar el impacto a) Estan definidos los requisitos del
Artculo 2.2.4.6.26
documentacin de los riesgos y la sobre la SST que puedan generar los producto;
Gestin del cambio
aplicacin de controles segun sea cambios internos(introduccin de b) Estan resueltas las diferencias
apropiado. nuevos procesos,cambios en los existentes entre los requisitos del
Para la gestin del cambio, la mtodos de trabajo, cambios en contrato y los expresados previamente;
organizacin debe identificar los instalaciones, entre otros) o los c) La organizacin tiene la capacidad
peligros y los riesgos de S y SO cambios externos(cambios en para cumplir con los requisitos
asociados con cambios en la legislacin,evolucin del conocimiento definidos.
organizacin , el SG de S y SO o sus en SST, entre otros). Deben mantenerse registros de los
actividades antes de introducir tales resultados de la revisin y de las
cambios. acciones originadas por la misma.

La organizacin debe asegurar que los Debe realizar la identificacin de Asegurarse de que la documentacin
resultados de estas valoraciones se peligros y la evaluacin de riesgos que pertinente sea modificada y de que el
consideran cuando se determinan los puedan derivarse de estos cambios y personal correspondiente sea
controles . debe adoptar las medidas de consciente de los requisitos
Al determinar los controles o prevencin y control antes de su modificados.
considerar cambios a los controles implementacin,con el apoyo del
existentes, se debe contemplar la Comit Paritario o Vigia de SST, de la
reduccin de riesgos de acuerdo con la Artculo 2.2.4.6.26 misma manera actualizar el plan de Cuando el cliente no proporcione una
siguiente jerarqua: (PARGRAFO) trabajo anual en SST. declaracin documentada de los
a) elminacin; Gestin del cambio requisitos, la organizacin debe
b) sustitucin confirmar los requisitos del cliente
c)controles de ingeniera; antes de la aceptacin.
d) sealizacin/advertencias o
controles administrativos o ambos;
e) equipo de proteccin personal. Antes de introducir los cambios
La organizacin debe documentar y internos , el empleador debe informar
mantener actualizados los resultados Artculo 2.2.4.6.23 y capacitar a los trabajadores
de la identificacin de peligros Gestin de los relacionados con estas modificaciones.
,valoracin de riesgos, y de los peligros y riesgos
controles determinados. El empleador debe adoptar mtodos
La organizacin se debe asegurar de para la identificacin,
que los riesgos de S y SO y los controles prevencin,evaluacin,valoracin y
determinados se tengan en cuenta control de los peligros y riesgos en la
cuando establezca ,implemente y empresa.
mantenga su SG de S y SO.
El empleador debe garantizar que el SG-

SST opera bajo el cumplimiento de la
La organizacin debe :
normatividad nacional vigente
Establecer, implementar y mantener Asegurarse de que los requisitos del
aplicable en materia de SST , en
un(os) procedimiento(s) para la cliente se determinan y se cumplen con
armona con los estndares mnimos
identificacin y acceso a requisitos el propsito de aumentar la
del sistema obligatorio de garanta de
legales y de S y SO que sean aplicables satisfaccin del cliente.
calidad del Sistema General de Riesgos
a ella.
Laborales de que trata el artculo 14 de
la ley 1562 de 2012.
El empleador debe identificar la
normatividad nacional aplicable del
Asegurar que estos requisitos legales Sistema General de Riesgos Laborales, Determinar :
aplicables y otros que la organizacin la cual debe quedar plasmada en una Los requisitos especificados por el
Artculo matriz legal que debe actualizarse en la
suscriba se tengan en cuenta al cliente ,incluyendo los requisitos para
2.2.4.6.8.(5) medida que sean emitidas nuevas
establecer, implementary mantener su las actividades de entrega y las
+ PARGRAFO disposiciones aplicables a la empresa.
sistema de geston S y SO. posteriores a la misma.
Obligaciones de La evaluacin inicial del SG-SST debe
Mantener esta informacin actualizada. Los requisitos no establecidos por el
los empleadores: incluir: 1. La identificacin de la
Comunicar la informacin pertinente 5.2. cliente pero necesarios para el uso
Cumplimiento de normatividad vigente en materia de
sobre requisitos legales y otros ,a las Enfoque al especificado o para el uso previsto,
4.3.2 los requisitos riesgos laborales incluyendo los
personas que trabajan bajo el control cliente cuando sea conocido.
Requisitos normativos estndares mnimos del Sistema de
de la organizacin y a otras partes 7.2.1. Los requisitos legales y reglamentarios
legales aplicables Garanta del Sistema General de
interesadas pertinentes. Determinacin aplicables al producto.
y Riesgos Laborales para empleadores , de los requisitos Cualquier requisito adicional que la
otros que se reglamenten y sean aplicables. relacionados con organizacin considere necesario.
Los objetivos deben expresarse de el producto

Artculo 2.2.4.6.16 conformidad con la poltica de
La organizacin debe : (1) seguridad y salud en el trabajo
Establecer , implementar y mantener Evaluacin inicial establecida en la empresa y el
documentados los objetivos de S y SO del SG-SST resultado de la evaluacin inicial y
en las funciones y niveles pertinentes auditoras que se realicen.
dentro de la organizacin. Estos objetivos deben tener entre otros
aspectos ,los siguientes:
* Ser claros, medibles, cuantificables y La alta direccin debe asegurarse de

tener metas definidas para su que los objetivos de la calidad ,
Los objetivos deben ser: cumplimiento. incluyendo aquellos necesarios para
Medibles cuando sea factible
Artculo 2.2.4.6.18 *Ser adecuados para las caractersticas , cumplir los requisitos para el producto,
Consistentes con la poltica de S y SO el tamao y la actividad econmica de se establecen en las funciones y los
Objetivos del
,incluidos los compromisos con la
sistema de gestin la empresa. niveles pertinentes dentro de la
prevencin de lesiones y
de la seguridad y * Ser coherentes con el plan de trabajo organizacin. Los objetivos de la
enfermedades ,el cumplimiento con anual en seguridad y salud en el trabajo calidad deben ser medibles y
salud en el
los requisitos legales aplicables y otros
trabajo(SG-SST) de acuerdo con las prioridades coherentes con la poltica de calidad.
requisitos que la organizacin suscriba identificadas.
y con la mejora continua.
OHSAS 18001:2007 1072 de 2015 Capitulo 6, para la empresa
DECRETO
de 1072 DE 2015 de estructuras en concreto; CIVILIAISO
construccin S.A.9001:2008
La alta direccin debe proporcionar
evidencia de su compromiso con el
desarrollo e implementacin del SG de
la calidad , asi como con la mejora
continua de su eficacia:
La alta direccin debe :
Artculo 2.2.4.6.8
Asumir la mxima responsabilidad por Los empleadores deben asignar,
(2) a) comunicando a la organizacin la
la S y SO y el sistema de gestin en S y documentar y comunicar las
Obligaciones de importancia de satisfacer tanto los
SO. responsabilidades especificas en
los empleadores: requisitos del cliente como los legales
Demostrar su compromiso asegurando Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) a
Asignacin y y reglamentarios;
la disponibilidad de recursos esenciales todos los niveles de la
comunicacin de b) estableciendo la poltica de calidad;
para establecer , implementar organizacin,incluida la alta direccin.
responsabilidades c) asegurando que se establecen los
,mantaner y mejorar el SG.
objetivos de la calidad;
A quienes se les haya delegado
d) llevando a cabo las revisiones por la
responsabilidades en el SG- SST ,tienen
direccin;
la obligacin de rendir cuentas
e) asegurando la disponibilidad de
internamente en relacin con su
recursos.
desempeo.
Esta rendicin de cuentas se podr
hacer a travs de medios escritos
,electrnicos,verbales o los que sean La alta direccin debe asegurarse de
considerados por los responsables . La que las responsabilidades y
rendicin se har como mnimo autoridades estn definidas y son
Demostrar su compromiso definiendo anualmente y deber quedar comunicadas dentro de la organizacin.
las funciones ,asignando las documentada.
responsabilidades y la rendicin de
cuentas y delegando autoridad , para Artculo 2.2.6.8 (3)
facilitar una gestin de S y SO eficaz. Obligaciones de
Documentar y comunicar las funciones los empleadores- Los empleadores deben definir y La alta direccin debe designar un
, las responsabilidades , la rendicin de Rendicin de asignar los recursos financieros miembro de la direccin de la
cuentas y la autoridad. cuentas al interior ,tcnicos y el personal necesario para el organizacin quien
de la empresa diseo , implementacin ,revisin, independientemente de otras
evaluacin y mejora de las medidas de responsabilidades ,debe tener la
prevencin y control, para la gestn responsabilidad y autoridad que
eficaz de los peligros y riesgos en el
lugar de trabajo y tambien, para los a) asegurarse de que se establecen
responsables de la SST en la empresa, ,implementan y mantienen los
el Comit Paritario o VIga de SST segn procesos necesarios para el SG de la
corresponda, puedan cumplir de calidad;
manera satisfactoria sus funciones.
* Ser compatibles con el cumplimiento La alta direccin debe asegurarse de
de la normatividad vigente aplicable en que :
materia de riesgos laborales ,incluidos 5.4.1 a) la planificacn del SG de la calidad
Cuando se establecen y revisan sus Artculo los estandares mnimos del Sistema de Objetivos de se realiza con el fin de cumplir los
objetivos , la organizacin debe tener 2.2.4.6.8.(7) requisitos citados ,asi como de los
Garanta de Calidad del Sistema calidad
en cuenta los requisitos legales y otros Plan de trabajo objetivos de la calidad;
General de Riesgos Laborales que le 5.4.2
4.3.3 que la organizacin suscriba y sus anual en SST. apliquen. Planificacin del b) se mantiene la integridad del SG de
Objetivos y riesgos de S y SO , opciones la calidad cuando se planifican e
sistema de
programa (s) tecnolgicas , requisitos financieros,
* Estar documentados y ser gestin de la implementan cambios en ste.
requisitos operacionales y comerciales
comunicados a todos los trabajadores . calidad
al momento de establecer y revisar sus
* Ser revisados y evaluados 8.5.1
objetivos.
peridicamente , mnimo una vez al Mejora continua
ao y actualizados de ser necesario.
El empleador debe disear y La organizacin debe mejorar

Artculo 2.2.4.6.17 desarrollar un plan de trabajo anual continuamente la eficacia del SG de la
(1.2 + 2.2.) para alcanzar cada uno de los objetivos calidad mediante el uso de la poltica
La organizacin debe: Planificacin del de la calidad ,los objetivos de la
propuestos en el SG- SST , el cual debe
Establecer,implementar y mantener SG-SST calidad, los resultados de las
identificar claramente metas,
un(os) programa(s) para lograr sus auditoras,el anlisis de datos , las
responsabilidades, recursos y
objetivos. El(los) programa(s) debe(n) acciones correctivas y preventivas y la
cronograma de actividades,en
incluir,como mnimo: revisin por la direccin.
concordancia con los estndares
mnimos del Sistema Obligatorio de
* la asignacin de responsabilidades y
Garantia de Calidad del Sistema
autoridad para lograr los objetivos en
General de Riesgos Laborales.
las funciones y niveles pertinentes de
La planificacin del SG-SST debe
la organizacin .
aportar a el fortalecimiento de cada
* Los medios y los plazos establecidos
uno de los componentes
para el logro de los objetivos.
(Poltica,Objetivos,Planificacin,
Aplicacin,Evaluacin inicial, Auditora
El (los) programa(s) se debe(n) revisar a
y Mejora)
intervalos regulares y planificados , y se
La planificacin debe permitir definir
debe(n) ajustar si es necesario , para
objetivos del SG-SST medibles y
asegurar que los objetivos se logren.
cuantificables,acorde con las
prioridades definidas y alineados con la
poltica de SST.
Implementacin y Realizacin del
operacin (slo producto
titulo) (slo titulo)
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construccin S.A.9001:2008
La organizacin debe: Artculo 2.2.4.6.8 b) informar a la alta direccin sobre el
Designar a un miembro de la alta (4) El empleador debe garantizar la desempeo del SG de la calidad y de
direccin con responsabilidad Obligaciones de disponibildad del personal responsable cualquier necesidad de mejora;
especifica en S y SO, los empleadores: de la SST ,cuyo perfil deber ser acorde c) asegurarse de que se promueva la
independientemente de otras Definicin de con lo establecido con la normatividad toma de conciencia de los requisitos
responsabildades y con autoridad y recursos vigente y los estndares mnimos que del cliente en todos los niveles de la
funciones definidos, para: para tal efecto determine el Ministerio organizacin.
Asegurar que el SG de S y SO se del Trabajo quienes debern entre
establece , implementa y matiene de otros: La organizacin debe determinar y
acuerdo con OHSAS. 10.1. Planear, organizar, proporcionar los recursos necesarios
Asegurar que se presentan informes dirigir,desarrollar y aplicar el SG-SST , y para :
sobre el desempeo del SG de S y SO a como mnimo una(1) vez al ao , a) implementar y mantener el SG de la
la alta direccin , para su revisin, y que Artculo 2.2.4.6.8 realizar su evaluacin. calidad y mejorar continuamente su
se usan como base para la nejora del (10) 10.2. Informar a la alta direccin sobre eficacia;
5.1.
SG. Direccin de la SST el funcionamiento y los resultados del b) aumentar la satisfaccin del cliente
Compromiso de
Informar a todas las personas que en las empresas SG SST. mediante el cumplimiento de sus
la direccin
trabajan bajo el control de la 10.3. Promover la participacin de requisitos.
5.5.1.
4.4.1 organizacin la identidad del delegado todos los miembros de la empresa en la
Responsabilidad
Recursos, de la alta direccin. implementacin del SG-SST.
y autoridad
funciones,
5.5.2.
responsabilidad Los trabajadores de conformidad con la
Representante
, rendicin de normatividad vigente tendrn entre
de la direccin
cuentas y otras, las siguientes responsabilidades:
6.1.
autoridad la organizacin debe determinar
Provisin de
1. Procurar el cuidado integral de su ,proporcionar y mantener la
recursos
Asegurar que las personas en el lugar salud; infraestructura necesaria para lograr la
6.3.
de trabajo asuman la responsabilidad 2. Suministrar informacin clara,veraz y conformidad con los requisitos del
Infraestructura
por los aspectos de S y SO sobre los que completa sobre su estado de salud; producto. La infraestructura
tienen control, incluido el 3. Cumplir con las normas,reglamentos incluye,cuando sea aplicable:
Artculo 2.2.4.6.10
cumplimiento de los requisitos e instrucciones del SG-SST de la
Responsabilidad
aplicables de S y SO de la organizacin. empresa; a) edificios,espacio de trabajo y
de los trabajadores
Las personas que tengan 4. Informar oportunamente al servicios asociados;
responsabilidad gerencial deben empleador o contratante acerca de los b) equipo para los procesos(tanto
demostrar su compromiso con la peligros y riesgos latentes en su sitio hardware como software;
mejora continua del desempeo en S y de trabajo; c) servicios de apoyo (tales como
SO. 5. Participar en las actividades de transporte ,comunicacin o sistemas de
capacitacin en SST definido en el plan informacin)
de capacitacin del SG-SST;
6. Participar y contribuir al
cumplimiento de los objetivos del SG-
SST.
El empleador o contratante debe
definir los requisitos de conocimiento y
prctica en SST necesarios para sus
trabajadores ,tambien para adoptar y
mantener disposiciones para que estos
cumplan en todos los aspectos de la
ejecucin de sus deberes u
obligaciones,con el fin de prevenir
Artculo 2.2.4.6.11 accidentes de trabajo y enfermedades
Capacitacin en laborales.
seguridad y salud
en el trabajo - SST Debe desarrollar un programa de
capacitacin que proporcione
conocimiento para identificar los
peligros y controlar los riesgos
Asegurar que cualquier persona que
relacionados con el trabajo,hacerlo
este bajo su control ejecutando tareas
extensivo a todos los niveles de la
que puedan tener impacto sobre la S y
organizacin incluyendo trabajadores
SO , sea competente con base a su
dependientes,contratistas,trabajadores
educacin, formacin y experiencia y
cooperados y los trabajadores en
debe conservar registros asociados. El personal que realice trabajos que
misin , estar documentado ,ser
Identificar las necesidades de afecten a la conformidad con los
formacin relacionada con sus riesgos Artculo 2.2.4.6.35 impartido por personal idneo requisitos del producto debe ser
Capacitacin conforme con la normatividad vigente.
de S y SO y su sistema de gestin de S y competente con base en la educacin,
SO. obligatoria formacin,habilidades y experiencia
apropiadas.
4.4.2 El programa de capacitacn en SST 6.2.1.
Suministrar formacin o realizar otras
Competencia, debe ser revisado mnimo una vez al Generalidades La organizacin debe:
acciones para satisfacer esas
formacin y ao ,con la participacin del Comit (Recursos a)determinar la competencia necesaria
necesidades, evaluar la eficacia de la
toma de Paritario o Viga de SST y la alta humanos) para el personal que realiza trabajos
formacin o de la accin tomada y
conciencia direccin de la empresa: con el fin de 6.2.2. que afectan a la conformidad con los
conservar los registros asociados.
identificar las acciones de mejora. Competencia, requisitosdel producto.
toma de b) cuando sea aplicable ,proporcionar
El empleador proporcionar a todo conciencia y formacin o tomar otras acciones para
trabajador que ingrese por primera vez formacin lograr la competencia necesaria;
a la empresa ,independiente de su c) evaluar la eficacia de las acciones
forma de contratacin y vinculacin y tomadas;
de manera previa al inicio de sus d) asegurarse de que su personal es
labores , una induccin en los aspectos consciente de la pertinencia e
Artculo 2.2.4.6.8
generales y especficos de las importancia de sus actividades y de
(9)
actividades a realizar, que incluya entre cmo comtribuyen al logro de los
Obligaciones de
otros, la identificacin y el control de objetivos de la calidad;
los empleadores:
peligros y riesgos en su trabajo y la e) mantener los registros apropiados
Participacin de
prevencin de accidentes de trabajo y de la educacin ,formacin,habilidades
los trabajadores
enfermedades laborales. y experiencia.
Establecer, implementar y mantener
Los responsables de la ejecucin del SG-
un(os) procedimiento(s) para hacer que
SST ,debern realizar el curso de
las personas que trabajan bajo su
capacitacin virtual de cincuenta(50)
control tomen conciencia de :
a) las consecuencias de S y SO , reales y horas sobre el SG-SST que defina el
potenciales , de sus actividades Ministerio del Trabajo en desarrollo de
laborales ,su comportamiento y los las acciones sealadas en el literal a)
beneficios de S y SO obtenidos por un del artculo 12 de la Ley 1562 de 2012, y
mejor desempeo personal. obtener el certificado de aprobacin
b) sus funciones y responsabilidades, y del mismo.
la importancia de lograr conformidad El empleador debe garantizar la
con la poltica y procedimientos de S y capacitacin de los trabajadores en los
SO y con los requisitos del SG, incluidos aspectos de SST de acuerdo con las
los requisitos de preparacin y caractersticas de la empresa ,la
respuesta ante emergencias. identificacin de peligros , la
c) las consecuencias potenciales de evaluacin y valoracin de riesgos
desviarse de los procedimientos relacionados con su trabajo ,incluidas
especificados. las disposiciones relativas a las
Artculo 2.2.4.6.16 situaciones de emergencia, dentro de
Los procedimientos de formacin (5) la jornada laboral de los trabajadores
deben tener en cuenta los diferentes Evaluacin inicial directos o en el desarrollo de la
niveles de : del SG-SST prestacin del servicio de los
a) Responsabilidad contratistas.
,capacidad,habilidades de lenguaje y La evaluacon inicial del SG-SST debe
alfabetismo, incluir el cumplimiento del programa
b) Riesgo de capacitacin anual, establecido por
la empresa ,incluyendo induccin y
reinduccin para los trabajadores
dependientes,cooperados,en misin y
contratistas.
La organizacin debe :
El empleador debe asegurar la
Establecer,implementar y mantener
adopcin de medidas eficaces que
un(os) procedimiento(s) para:
garanticen la participacin de todos los
a) la comunicacin interna entre los
trabajadores y sus representantes ante
diferentes niveles y funciones de la
el Comit Paritario o Viga de SST , en la
organizacin.
ejecucin de la poltica y tambin que
b) la comunicacin con contratistas y
estos ltimos funcionen y cuenten con
otros visitantes al sitio de trabajo.
el tiempo y dems recursos necesarios La alta direccin debe asegurarse de
(c) recibir ,documentar y responder a
acorde con la normatividad vigente que que se establecen los procesos de
las comunicaciones pertinentes de las
le es aplicable. comunicacin apropiados dentro de la
partes interesadas externas.
El empleador debe informar a los organizacin y de que la comunicacin
Establecer ,implementar y mantener
trabajadores y/o contratistas , a sus se efecta considerando la eficacia del
un(os) procedimientos(s) para:
representantes ante el Comit Paritario SG de la calidad.
a) La participacin de los trabajadores
o el Vigia de SST, segun corresponda de
en:
conformidad con la normatividad
LA IDENTIFICACION DE PELIGROS , Artculo 2.2.4.6.8 5.5.3.
vigente ,sobre el desarrollo de todas
VALORACIN DE RIESGOS Y (9) Comunicacin
las etapas del SG-SST e igualmente,
4.4.3. DETERMINACIN DE CONTROLES . Obligaciones de interna
debe evaluar las recomendaciones
Comunicacin, LA INVESTIGACIN DE INCIDENTES. los empleadores: 7.2.3.
emanadas de estos para el
participacin y EL DESARROLLO Y REVISIN DE LAS Participacin de Comunicacin
mejoramiento del SG-SST.
consulta POLTICAS Y OBJETIVOS DE S y SO. los trabajadores con el cliente
dependientes,contratistas, cooperados
y en misin.
7. Los procedimientos e instructivos
internos de SST.
8. Registros de entrega de EPP.
9. Registro de entrega de los protocolos
de seguridad , de las fichas tcnicas
cuando aplique y dems instructivos
internos de SST.
10. Los soportes de la convocatoria,
eleccin y conformacin del Comit
Paritario de SST y las actas de las
reuniones o la delegacin del Viga de
SST y los soportes de sus actuaciones.
11. Los reportes y las investigaciones de
los incidentes ,accidentes de trabajo y
enfermedades laborales de acuerdo a
la normatividad vigente.
La documentacin del SG de S y SO
12. La identificacin de las amenazas
debe incluir:
junto con la evaluacin de la
a) la poltica y objetivos S y SO.
vulnerabilidad y sus correspondientes La documentacin del SG de la calidad
b) la descripcin del alcance del SG de S
planes de prevencin ,preparacin y debe incluir:
y SO .
respuesta ante emergencias. a)declaraciones documentadas de una
c) la descripcin de los principales
13. Los programas de vigilancia poltica de la calidad y de objetivos de
elementos del SG de S y SO y su
epidemiolgica de la salud de los la calidad;
interaccin ,asi como la referencia a los
trabajadores ,incluidos los resultados 4.2.1 b) un manual de la calidad
documentos relacionados.
4.4.4. Artculo 2.2.4.6.12. de las mediciones ambientales y (Requisitos de la c) los procedimientos documentados y
d) los documentos incluyendo los
Documentacin Documentacin de salud arrojados por los monitoreos documentacin) los registros requeridos por esta Norma
registros exigidos en esta norma
biolgicos ,si esto ltimo aplica segn Generalidades Internacional;
OSHAS.
priorizacin de los riesgos. d)los documentos, incluidos los
e) los documentos incluyendo los
14. Formatos de registros de las registros que la organizacin determina
registros, determinados por la
inspecciones a las instalaciones que son necesarios para asegurarse de
organizacin como necesarios para
,maquinas o equipos ejecutadas. la eficaz planificacin, operacin y
asegurar la eficacia de la planificacin,
15. La matrz legal actualizada que control de sus procesos.
operacin y control de procesos
relacionados con la gestin de sus contemple las normas del Sistema
riesgos de S y SO. General de Riesgos Laborales que le
aplique a la empresa.
16. Evidencias de las gestiones
adelantadas para el control de los
riesgos prioritarios.
Los documentos pueden existir en
papel,disco magntico ,ptico o
electrnico , fotografa o una
combinacin de estos y en custodia del
responsable del desarrollo del SG-SST.
La documentacin relacionada con el
SG-SST ,debe estar redactada de
manera tal, que sea clara y entendible
por las personas que tienen que
aplicarla o consultarla . Igualmente
,debe ser revisada y actualizada cuando
sea necesario, difundirse y ponerse a
disposicin de todos los trabajadores
,en los apartes que le competen.
LA REPRESENTACIN EN ASUNTOS DE S La organizacin debe determinar e
y SO . El empleador debe establecer implementar disposiciones eficaces
Los trabajadores deden estar mecanismos eficaces para: para la comunicacin con los
informados acerca de sus acuerdos de 1. Recibir ,documentar y responder clientes,relativas a :
participacin que incluyen saber adecuadamente a las comunicaciones a) la informacin sobre el producto
quienes son sus representantes en internas y externas relativas a la SST. b) las consultas,contratos o atencin de
asuntos de S y SO. Artculo 2.2.4.6.14 2. Garantizar que se d a conocer el SG- pedidos,incluyendo las modificaciones
b) La consulta con los contratistas , en Comunicacin SST a los trabajadores y contratistas. c)la retroalimentacin del
donde haya cambios que afecten su S y 3. Disponer de canales que permitan cliente,incluyendo sus quejas.
SO. recolectar inquietudes, ideas y aportes
Asegurar que las partes interesadas de los trabajadores en materia de SST
externas pertinentes sean consultadas para que sean consideradas y atendidas
acerca de asuntos relativos a S y sO por los responsables en la empresa.
cuando sea apropiado.
El empleador debe mantener
disponibles y debidamente
actualizados entre otros los siguientes
documentos en relacin con el SG-SST:
1. La poltica y los objetivos de la
empresa en materia de SST,firmados
por el empleador.
2. Las responsabilidades asignadas para
la implementacin y mejora continua
del SG-SST.
3. La identificacin anual de peligros y
evaluacin y valoracin de riesgos.
4. El informe de las condiciones de
salud, junto con el perfil
sociodemogrfico de la poblacin
trabajadora y segn los lineamientos
de los programas de vigilancia
epidemiolgica en concordancia con los
riesgos existentes en la organizacin.
5. El plan de trabajo anual en SST de la
empresa ,firmado por el empleador y el
responsable del SG-SST.
6. El programa de capacitacin anual en
SST, asi como de su cumplimiento
incluyendo los soportes ,reinduccin y
capacitaciones de los trabajadores
El empleador debe conservar los
registros y documentos que soportan el
SG-SST de manera
controlada,garantizando que sean
legibles, fcilmente identificables y
accesibles,protegidos contra
dao,deterioro o prdida. El Los documentos requeridos por el SG
responsable del SG-SST tendr acceso a de la calidad deben controlarse. Los
todos los documentos y registros registros son un tipo especial de
exceptuando el acceso a las historias documento y deben controlarse de
clnicasocupacionales de los acuerdo con los requisitos (control de
trabajadores cuando no tenga perfil de registros). Debe establecerse un
mdico especialista en SST. La procedimiento documentado que
conservacin puede hacerse de forma defina los controles necesarios para:
electrnica. a) aprobar los documentos en cuanto a
Los siguientes documentos y registros, su adecuacin antes de su emisin,
deben ser conservados por un periodo b) revisar y actualizar los documentos
mnino de veinte(20) aos, contados a cuando sea necesario y aprobarlos
partir del momento en que cese la nuevamente,
relacin laboral del trabajador con la c)asegurarse de que se identifican los
empresa: cambios y el estado de la versin
vigente de los documentos,
1. Los resultados de los perfiles d)asegurarse de que las versiones
epidemiolgicos de salud de los pertinentes de los documentos
trabajadores,asi como los conceptos de aplicables se encuentran disponibles
los exmenes de ingreso , peridicos y en los puntos de uso,
de retiro de los trabajadores , en caso e)asegurarse de que los documentos
de que no cuente con los servicios de permanecen legibles y fcilmente
mdico especialista en reas afines a la identificables,
SST. f)asegurarse de que los documentos de
2. Cuando la empresa cuente con origen externo , que la organizacin
mdico especialista en reas afines a la determina que son necesarios para la
4.4.5. Artculo 2.2.4.6.13 SST , los resultados de xamenes de 4.2.3. planificacin y operacin del SG de la
Control de Conservacin de ingreso ,peridicos y de egreso, as Control de calidad , se identifican y que se
documentos los documentos como los resultados de los xamenes documentos controla su distribucin,
complementarios tales como g) prevenir el uso no intencionado de
paraclnicos, pruebas de monitoreo documentos obsoletos y aplicarles una
biolgico identificacin adecuada en el caso de
,audiometras,espirometras,radiografa que se mantengan por cualquier razn.
s de trax y en general , las que se
realicen con el objeto de monitorear
los efectos hacia la salud de la
exposicin a peligros y riesgos; cuya
reserva y custodia est del mdico
correspondiente;

3. Resultados de mediciones y
monitoreo a los ambientes de trabajo,
como resultado de los programas de
vigilancia y control de los peligros y
riesgos en SST;
4. Registros de las actividades de

capacitacin formacin y
entrenamiento en SST;
5. Registro del suministro de
elementos y equipos de proteccin
personal.
Para los dems documentos y registros
,el empleador deber elaborar y
cumplir con un sistema de archivo o
retencin documental ,segun aplique,
acorde con la normatividad vigente y
las polticas de la empresa.
La organizacin debe determinar El empleador debe implementar y La organizacin debe planificar y
aquellas operaciones y actividades desarrollar actividades de prevencin desarrollar los procesos necesarios para
asociadas con los peligros identificados de accidentes de trabajo y la realizacin del producto. La
, en donde la implementacin de los enfermedades laborales ,asi como de planificacin de la realizacin del
controles es necesaria para gestionar promocin de la salud en el SG-SST , de producto debe ser coherente con los
los riesgos de S y SO. Debe incluir la conformidad con la normatividad requisitos de los otros procesos del SG
gestin del cambio. vigente. de la calidad.
La organizacin debe implementar y Durante la planificacin de la
mantener: El empleador debe disear y realizacin del producto , la
a) los controles operacionales que sean desarrollar un plan de trabajo anual organizacin debe determinar ,cuando
aplicables a la organizacin y a sus para alcanzar cada uno de los objetivos sea apropiado, lo siguiente:
actividades; la organizacion debe propuestos en el SG- SST , el cual debe a) los objetivos de la calidad y los
integrar estos controles operacionales identificar claramente metas, requisitos para el producto,
a su sistema general de S y SO. responsabilidades, recursos y b) la necesidad de establecer procesos
b) los controles relacionados con cronograma de actividades,en y documentos , y de proporcionar
mercancas, equipos y servicios concordancia con los estndares recursos especficos para el producto,
comprados. mnimos del Sistema Obligatorio de c) las actividades requeridas de
c) los controles con contratistas y Garantia de Calidad del Sistema verificacin, validacin
visitantes en el lugar de trabajo. General de Riesgos Laborales. seguimiento,medicin, inspeccin y
d) procedimientos documentados para ensayo/ prueba especficas para el
cubrir situaciones en la que su ausencia producto as como los criterios para la
podria conducir a desviaciones de la El empleador debe adoptar aceptacin del mismo,
poltica y objetivos de S y SO. mecanismos para planificar el SG-SST d) los registros que sean necesarios
e) los criterios de operacin ,basado en la evaluacin inicial y otros para proporcionar evidencia de que los
estipulados, en donde su ausencia datos disponibles que aporten a este procesos de realizacin y el producto
podra conducir a desviaciones de la propsito. resultante cumplen los requisitos.
poltica y objetivos de S y SO.
1.La planificacin debe aportar a : El resultado de esta planificacin debe
1.1. El cumplimiento con la legislacin presentarse de forma adecuada para la
nacional vigente en materia de riesfos metodologa de operacin de la
laborales incluidos los estndares organizacin.
mnimos del Sistema de Garanta de
Calidad del Sistema General de Riegos La organizacin debe determinar :
Laborales que le apliquen en materia a) los requisitos especificados por el
de SST. cliente ,incluyendo los requisitos para
1.2. El fortaleciemiento de cada uno de las actividades de entrega y las
los componentes (Poltica, posteriores a la misma.
objetivos,planificacin,aplicacin,evalu b) los requisitos no establecidos por el
acin inicial, auditora y mejora) del SG- cliente pero necesarios para el uso
SST en la empresa. especificado o para el uso previsto,
1.3. El mejoramiento continuo de los cuando sea conocido.
resultados en SST de la empresa. c) los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al producto.
2. La planificacin debe permitir entre d) cualquier requisito adicional que la
otros , lo siguiente: organizacin considere necesario.
2.1. Definir las prioridades en materia La organizacin debe revisar los

de SST en la empresa. requisitos relacionados con el
producto. Esta revisin debe efectuarse
2.2. Definir objetivos del SG-SST antes de que la organizacin se
medibles y cuantificables , acorde con comprometa a proporcionar un
las prioridades definidas y alineados producto al cliente y debe asegurarse
con la poltica de SST definida en la de que:
empresa.

2.3. Establecer el plan de trabajo anual a) Estan definidos los requisitos del
para alcanzar cada uno de los objetivos producto;
, en el que se especifiquen metas , b) Estan resueltas las diferencias
actividades claras para su desarrollo, existentes entre los requisitos del
responsables y cronograma, contrato y los expresados previamente;
responsables y recursos necesarios. c) La organizacin tiene la capacidad
2.4. Definir indicadores que permitan para cumplir con los requisitos
evaluar el SG-SST. definidos.
2.5. Definir los recursos financieros, Deben mantenerse registros de los
humanos, tcnicos y de otra indole resultados de la revisin y de las
requeridos para la implementacin del acciones originadas por la misma.
SG-SST .
Asegurarse de que la documentacin
La planificacin del SG-SST debe pertinente sea modificada y de que el
abarcar la implementacin y el personal correspondiente sea
funcionamiento de cada uno de de los consciente de los requisitos
componentes del SG-SST (Poltica, modificados.
Objetivos, Planificacin , Aplicacin, La organizacin debe planificar y
Evaluacin inicial , Auditora y Mejora). controlar el diseo y desarrollo del
producto .
El plan de trabajo anual debe ser Durante la planificacin del diseo y
firmado por el empleador y contener desarrollo la organizacin debe
los objetivos, determinar:
metas,actividades,responsables, a) las etapas del diseo y desarrollo,
cronograma y recursos del SG-SST. b) la revisin ,verificacin y validacin ,
apropiadas para cada etapa del diseo y
desarrollo,

5. CONCLUSIONES
A travs del desarrollo de este trabajo de grado, se cumple con el objetivo

general del mismo, ya que se entrega el diseo del sistema de gestin
integrado QHS para la empresa CIVILIA S.A., bajo un enfoque por procesos,
identificando fortalezas, debilidades y generando planes de accin para que
la organizacin trabaje bajo una poltica integral de calidad, seguridad y salud
en el trabajo, velando por cumplir con la normatividad vigente que le aplique.
Se cumplieron los objetivos especficos planteados, ya que a travs de este

trabajo enfocado en el diseo de sistema integrado QHS para CIVILIA S.A,
se define la planeacin estratgica, los requisitos legales a travs de la matriz
de requisitos legales, mapa de procesos de la organizacin, junto con sus
procedimientos, caracterizaciones de procesos, programas de gestin,
formatos e instructivos y la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles, de todas las actividades que desarrolla la
organizacin.
A travs de la entrevista que se le realizo a la alta gerencia de CIVILIA S.A.,

se evidencio su bajo inters en la implementacin y certificacin de un
sistema de gestin. Sin embargo, los nuevos requerimientos de carcter
legal, lo llevan a cambiar de posicin, y a pesar de que no buscan certificarse,
si estn convencidos de la importancia de unificar los procesos constructivos
y asegurar el conocimiento adquirido, para lo cual la implementacin de este
sistema de gestin, facilita el cumplimiento de los objetivos propuestos, y
demuestra los beneficios que se obtienen al asegurar el conocimiento.
A travs de este trabajo de grado, CIVILIA S.A. puede iniciar su

implementacin de un sistema integrado, ya que est visto que, al organizar
las reas por procesos, y al ser conscientes de la afectacin positiva o
negativa que tienen sus interrelaciones, genera mayor compromiso al
momento de operar, disminuyendo los reprocesos e impactando
ptimamente los costos.
Es imperativo la aplicacin del SG SST, el cual inicia a travs de la

identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles,
junto con la identificacin de los requisitos legales, consignados en este
trabajo de grado, buscando estar ms cerca del cumplimiento legal en
Seguridad y Salud en el trabajo.
El hacer visible el ejercicio de la planeacin estratgica en CIVILIA S.A, hace

ms fcil identificar las fortalezas y debilidades, en la que todos los
colaboradores deben enfocarse. Esto ha fortalecido el sentido de
pertenencia y compromiso de todos los trabajadores de la compaa.
6. RECOMENDACIONES
A partir del anlisis DOFA la organizacin deber analizar las debilidades y

amenazas identificadas, fortaleciendo y aumentando los recursos
identificados, para la implementacin de los planes de accin, que
contribuyan al mejoramiento continuo de la empresa.
El anlisis DOFA para CIVILIA S.A, es recomendable mantenerlo
actualizado, debido a posibles situaciones cambiantes en el mercado, y a
nivel interno, de manera que su anlisis lleve a una adecuada gestin del
cambio para asegurar su permanencia en el mercado.
Implementar evaluacin y seguimiento a la matriz de requisitos legales,
elaborada en el desarrollo de este trabajo de grado para CIVILIA S.A, a travs
de la cual, se puede dar cumplimiento a la normatividad que aplique a la
empresa.
Se recomienda implementar toda la documentacin diseada en este trabajo
de grado, como: programas, procedimientos, caracterizaciones, formatos e
instructivos, en cada uno de los procesos identificados, madurando los
documentos actuales, para que en un tiempo especfico, se lleven a cabo
auditoras internas, que verifiquen su adecuada implementacin y
cumplimiento de requisitos, y con esto determinar acciones de mejora en
beneficio de la rentabilidad, productividad y sostenibilidad de CIVILIA S.A.
Se recomienda actualizar para cada proyecto y de manera sistemtica la
matriz de identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de
controles, con el propsito de identificar nuevos peligros y establecer nuevos
controles.
El sistema de gestin QHS, debe estar continuamente actualizado y ajustado
a los cambios permanentes que se susciten al interior de la organizacin,
asegurando la continua satisfaccin de los clientes internos y externos y el
cumplimiento de orden legal y contractual.
Una vez este diseo del sistema de gestin QHS haya sido implementado,
se recomienda a la Alta Gerencia de Civilia S.A, tomar la decisin de
certificarse, con el objeto de poder ampliar su participacin en el mercado
estatal.
A pesar de todas las bondades que el sistema genera, es importante trabajar
el tema de sensibilizacin y resistencia al cambio en la Alta Direccin,
demostrndoles que, con bajos costos, podemos mejorar la situacin actual
de CIVILIA S.A, aumentando la participacin en el mercado y haciendo ms
eficaz el uso de sus recursos.
7. BIBLIOGRAFIA
NTC- ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad. Requisitos.

NTC OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional. Requisitos.
Decreto 1072 del 26 de Mayo de 2015, Captulo VI Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Gua RUC Ao 2015.
8. ANEXOS
Anexo No. 1. Fichas tcnicas de indicadores de gestin
Anexo No. 2. Matriz de identificacin de peligros, valoracin de riesgos y

determinacin de controles.
Anexo No. 3. Matriz de identificacin y evaluacin de requisitos legales y de otra

ndole.
Anexo No. 4. Formato permiso de trabajo en alturas
Anexo No. 5. Formato plan de izaje
Anexo No 6. Formato lista de chequeo Torre Gra.

Diseño Del Sistema de Gestión Integrado

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Trabajo de Grado Especializacin Gestin Integrada QHSE

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Luque Olmos Luisa Fernanda

Moya Hederich Claudia Ximena

Director trabajo de grado

Ernesto Ramos Paredes

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A la empresa CIVILIA S.A. por la confianza y la oportunidad de aplicar

A Dios nuestro seor por ensearme el camino de la educacin y formacin. A mi

GONZLEZ FLREZ JOSE ANTONIO

A Dios por brindarme la oportunidad de ampliar mis conocimientos. A mi familia

LUQUE OLMOS LUISA FERNANDA

MOYA HEDERICH CLAUDIA XIMENA

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