AUDITORIA AMBIENTAL

20 mayo, 2014Ing. Hugo GonzalezDeja un comentarioGo to comments

AUDITORIA AMBIENTAL
EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001
Un Sistema de Gestion Ambiental (SGA) es una herramienta, a disposicin de una
organizacin, para ayudarla a alcanzar sus objetivos ambientales, incluyendo la estructura
organizativa, la planificacin de las actividades, las responsabilidades, los procedimientos y
los recursos necesarios para desarrollar, implantar, revisar y mantener al da su Poltica
Ambiental.
A la hora de implementar un Sistema de Gestion Ambiental es vital la implicacin de la
alta direccin y de las personas que lo implementan para conseguir un alto grado de
desempeo ambiental.
A este respecto, los requisitos para Sistemas de Gestin Ambiental definidos por la Norma
ISO 14001:2004 que cualquier organizacin tiene que cumplir para obtener o mantener la
correspondiente certificacin, conforman los criterios de auditora a comprobar por parte del
equipo auditor, haciendo necesario que en cada uno de ellos se reflejen las evidencias que
permitirn verificar su cumplimiento.

MEJORA CONTINUA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14000

EVIDENCIAS DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001
Considerando que las Evidencias de la auditora son registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin pertinente para los criterios de auditora y que resultan
verificables, a continuacin se detallan algunas de las evidencias para los requisitos ms
relevantes con que debe contar un sistema de gestin ambiental.
Evidencias sobre la Poltica Ambiental
Debe existir un documento, firmado por la alta direccin, que recoja la poltica ambiental de
la organizacin.
Tienen que estar recogidos textualmente los requisitos exigidos por la norma.
La organizacin deber aportar evidencias de cmo ha comunicado a su personal la poltica
ambiental y las actividades realizadas para hacerles comprender la importancia de su
seguimiento.
La organizacin deber aportar evidencias de cmo ha comunicado a sus proveedores la
 poltica ambiental.
Hay que verificar que su contenido est de acuerdo con la realidad de la organizacin y que
est definido un sistema para ponerla a disposicin publica.
La poltica debe estar mantenida al da. Para ello se debe hacer referencia en algn
documento del sistema cmo se revisa la poltica.
Evidencias sobre Objetivos, metas y programas
Verificar la informacin que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer los objetivos y
metas, as como, los datos que soportan la justificacin de no establecer objetivos sobre
algn aspecto significativo si lo hubiera.
Existencia de un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien aprueba
los objetivos y metas ambientales.
Existencia de un documento donde estn establecidos los objetivos ambientales de la
organizacin, el cual debe estar sometido a control documental.
El personal que tiene asignada responsabilidades en el programa de mejora ambiental lo
conoce y lo tiene disponible.
Evidencias sobre Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Comprobar a travs de toda la documentacin del SGA que estn designados los
responsables para todas las funciones que se deriven de la gestin ambiental.
Comprobar la designacin del representante de la direccin y que como mnimo tiene
asignados los cometidos de asegurar la implantacin y mantenimiento de los requisitos de la
norma y la de informar a la alta direccin del funcionamiento del sistema.
Evidencias sobre Competencia, formacin y toma de conciencia.
Verificar que est establecido el mtodo y estn definidos los responsables para la deteccin
de las necesidades de formacin.
Verificar que el plan anual de formacin contempla todas las necesidades de formacin
detectadas.
Verificar los registros de la formacin realizada.
Verificar a lo largo de las entrevistas con los componentes de la organizacin la eficacia de la
formacin.
Evidencias sobre Comunicacin
Verificar la existencia de un procedimiento donde est definida la sistemtica y las
responsabilidades de las comunicaciones tanto internas como externas.
Verificar la eficacia de las comunicaciones de manera horizontal mediante todas las
entrevistas mantenidas con los integrantes de la organizacin.
Verificar los registros de comunicaciones ambientales, internas y externas, para comprobar
que se cumple lo especificado en el procedimiento.
Verificar que se ha documentado la decisin de comunicar o no los aspectos ambientales
significativos.
Evidencias sobre Documentacin
Verificar la existencia de la documentacin que describe los elementos fundamentales del
SGA y como interaccionan.
Verificar que la trazabilidad de la documentacin est bien establecida.
Verificar que los registros que proporcionan informacin sobre las actividades y los
resultados alcanzados, forman parte de la documentacin del sistema.
 PASIVO AMBIENTAL MATRIZ LEGAL AMBIENTAL
Evidencias sobre Aspectos ambientales
Tiene que estar definida y documentada la forma de identificar y evaluar los aspectos
ambientales y como se van a mantener actualizados.
Verificar si a la hora de establecer los objetivos ambientales se tienen en cuenta, por parte
de la organizacin, los aspectos significativos.
Verificar que los aspectos ambientales se corresponden con la realidad de la organizacin y
que estn todos identificados
Tienen que estar definidos y documentados los criterios utilizados para determinar la
significancia de los aspectos de acuerdo con los criterios de mejora continua.
Evidencias sobre requisitos legales y otros requisitos
Verificar que est definida la forma de actualizar la legislacin y que se cumplen las
frecuencias definidas para hacerlo.
Verificar que la organizacin tiene identificada toda la legislacin que le es
aplicable.
Verificar que est definida la forma de evaluar el cumplimiento legal y que se cumplen las
frecuencias definidas para hacerlo.
Evidencias sobre Control operacional
Verificar que se han definido instrucciones de los criterios operacionales para el control de al
menos los aspectos
significativos.
Verificar que las instrucciones aseguran el cumplimiento con la legislacin y los objetivos y
metas.
Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
Evidencias sobre Planes de emergencia y capacidad de respuesta
Verificar los registros de las fichas de accidente y si se evala la eficacia del plan de
emergencia.
Verificar que dan respuesta a todos los aspectos potenciales identificados y que tienen como
objetivo
provocar el menor impacto ambiental.
Verificar el conocimiento del plan de las personas que tienen definidas funciones.
Verificar la disponibilidad del documento para el personal implicado.
Evidencias sobre Revisin por la Direccin
Verificar que estn definidos y se respetan los periodos establecidos en el sistema para la
realizacin de la revisin por la direccin.
Verificar si se aplica el control de registros a la revisin por la direccin.
Verificar que el acta de la revisin por la Direccin contiene, al menos, los puntos exigidos en
la norma.
 Verificar que la revisin por la direccin est aprobada por la direccin.
PARA QU IMPLEMENTAR ISO 14001?
Las normas ISO de la serie 14000 han sido elaboradas para asistir a las organizaciones,
de todo tipo y tamao, en la implementacin y la operacin de sistemas de gestin
ambiental eficaces.
Recordando la definicin de Eficacia como el grado en que se realizan las actividades
planificadas y se alcanzan los resultados planificados. (ISO 9000:2005) Es decir que lo que
se procura con la implementacin de ISO 14001, es simplemente lograr lo que la
Direccin establece en trminos de desempeo ambiental.
Mientras que hablando de Calidad la propia organizacin decide cual es el nivel del
compromiso que asume frente al Cliente, en materia ambiental el cumplimiento legal est
por encima de cualquier decisin que la organizacin pueda tomar, de la misma manera
incluso la identificacin de los aspectos significativos guarda una muy estrecha relacin
con el marco legal aplicable.
Entonces, A qu se reduce la planificacin de la gestin ambiental segn ISO
14001?. Bsicamente al cumplimiento legal y reglamentario, incluyendo dentro de los
mismos la buena prctica ambiental en ausencia de normativa legal vigente.
Como vemos, en trminos prcticos las razones para implementar un sistema de gestin
ambiental y certificar ISO 14001, son bien concretas, prcticas y alejadas de una mera
vocacin altruista en materia ambiental.
QU SIGNIFICA IMPLEMENTAR ISO 14001?
Bsicamente implica dotar a la organizacin de una herramienta simple, efectiva y
potente para resguardarla de la generacin de pasivos ambientales y para mejorar
el desempeo en trminos econmicos de las cuestiones ambientales.
Es una accin de la direccin que procura y persigue la reduccin de riesgos y de costos
operativos asociados a los aspectos ambientales No se trata de burocratizar la cuestin
ambiental en la organizacin, sino de generar una herramienta para la mejor administracin
de los recursos, y eso es economa.

GESTION AMBIENTAL ISO 14001

ADECUADA IMPLEMENTACION
 Mientras que el diseo e implementacin de un sistema de gestin de la calidad tiene, o
debera tener si es adecuadamente realizado, un impacto en la estrategia de la organizacin,
el mismo proceso para la cuestin ambiental no necesariamente debera tenerlo. Sucede
que la parte del sistema de gestin de la organizacin que se ocupa de la cuestin ambiental
(en los trminos de la ISO 14001) es de orden ms operativo que estratgico. Esto se
debe a que mayormente el sistema de gestin ambiental es reactivo frente a las actividades
de la organizacin y al marco legal correspondiente.
Una forma simple, rpida y segura de establecer, implementar y certificar un sistema de
gestin ambiental por la norma ISO 14001 involucra una serie de pasos que son:
1. Definir las responsabilidades relativas a la gestin ambiental.
2. Establecer y comunicar la poltica ambiental, o sea declarar formalmente el compromiso de la
organizacin respecto de su desempeo ambiental. Esta poltica debe ser coherente y
consistente con la estrategia general de la organizacin.
3. Identificar todos los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios.
4. Relevar el marco legal y reglamentario, as como el modo en que aplica de manera precisa.
5. Evaluar los impactos ambientales correspondientes a las actividades y reconocer los que son
significativos basados en la poltica ambiental adoptada.
6. Definir e implementar los procedimientos generales propios del sistema de gestin ambiental
(comunes a todas las organizaciones) y especficos (propios de la actividad desarrollada).
7. Seleccionar los indicadores clave de desempeo de los procesos as como la metodologa de
medicin de los mismos.
8. Implementar efectivamente todos los procesos definidos.
9. Monitorear la eficacia del sistema de gestin a travs de los indicadores clave seleccionados
y la aplicacin de tcnicas estadsticas.
10. Aplicar acciones correctivas basados en el anlisis de los resultados y acciones preventivas
basadas en la poltica ambiental.
Estos simples pasos deben ser realizados por personal especializado competente en
temas ambientales, o al menos con asistencia de expertos en la materia. La
implementacin del sistema de gestin ambiental, en general, no determina cambios
significativos en la organizacin, sino que constituye un complemento importante de la
gestin general. A diferencia de lo que acontece con los sistemas de gestin de la calidad,
que impactan en el corazn del negocio o actividad de la organizacin, la cuestin ambiental
es en la mayora de los casos una cuestin operativa pero significativamente importante.

COMO CERTIFICAR ISO 14001

El presente texto es un extracto del informe CMO CERTIFICAR ISO 14001, elaborado
por el director de Calidad & Gestin Ing. Hugo Gonzalez con el objeto de tratar los
principios y las directrices que permitan a una organizacin implementar de manera efectiva
un sistema de gestin ambiental apropiado a sus necesidades, basado en los
requerimientos de la Norma Internacional ISO 14001, y alcanzar as su certificacin.
Se trata de un e-book en formato PDF con slida informacin basada en la experiencia de
los autores en la implementacin de sistemas de gestin ambiental en numerosas
organizaciones, que aporta valor a las empresas interesadas en lograr la certificacin ISO
14001.
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USO DE SOFTWARE PARA SISTEMAS DE GESTION
Para aumentar la probabilidad de implementar de manera exitosa un Sistema de
Gestin Ambiental, Gestin de la Calidad, de Salud y Seguridad Ocupacional, entre
otrossegn estndares internacionales ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, muchas
organizaciones recurren a la automatizacin de las actividades. Para ello se puede emplear
alguna de las tantas herramientas tecnolgicas existentes en el mercado diseadas
especficamente para administrar de manera integrada, gil y eficaz, todos los componentes
de un Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001:2015, o de Gestin Ambiental ISO
14001:2015, o de Gestin de SSO OHSAS 18001, entre otros.

SOFTWARE PARA ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

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Bibliografa:
Auditor, o auditado, sa es la cuestin! Asociacin Espaola para la Calidad, Comit de
Medio Ambiente (2013)
Cmo certificar ISO 14001 Informe, H. Gonzalez Calidad & Gestin (2013)
ISO 14001:2004 Requisitos para sistemas de gestin ambiental