Autoritatea de Supraveghere Financiar

Regulamentul nr. 14/2015

privind evaluarea i aprobarea membrilor structurii de conducere
i a persoanelor care dein funcii-cheie n cadrul entitilor reglementate de
Autoritatea de Supraveghere Financiar

n vigoare de la 01 ianuarie 2016

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 975 din 29 decembrie 2015.

n conformitate cu prevederile art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) i art. 28 din Ordonana de
urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere
Financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile
ulterioare,
n temeiul prevederilor art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea i supravegherea activitii
de asigurare i reasigurare, ale art. 17 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
completrile ulterioare, ale Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare, ale Legii nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificrile i
completrile ulterioare, ale art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de
plasament colectiv n valori mobiliare i societile de administrare a investiiilor, precum i pentru modificarea i
completarea Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr.
10/2015, cu modificrile ulterioare, precum i ale art. 1 alin. (6) i ale art. 8 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 74/2015
privind administratorii de fonduri de investiii alternative, cu modificrile i completrile ulterioare,
n vederea aplicrii unitare a reglementrilor sectoriale incidente,
potrivit deliberrilor Consiliului Autoritii de Supraveghere Financiar din edina din data de 16 decembrie
2015,

Autoritatea de Supraveghere Financiar emite prezentul regulament.

1
 CAPITOLUL I
Dispoziii generale

Art. 1. - (1) Prezentul regulament stabilete criteriile i procedurile aplicabile de ctre A.S.F. i de ctre
entitile reglementate pentru evaluarea, aprobarea/notificarea persoanelor propuse n structurile de conducere
i pentru exercitarea funciilor-cheie n cadrul entitilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere
Financiar, denumit n continuare A.S.F.
(2) Prevederile prezentului regulament nu se aplic instituiilor de credit, agenilor de distribuie ai unei societi
de administrare a investiiilor, brokerilor de asigurare i brokerilor de pensii private.
(3) Prin excepie de la prevederile alin. (2), instituiile de credit care sunt nregistrate la A.S.F. n calitate de
intermediar supun autorizrii exclusiv persoanele desemnate s exercite funcia de control intern.
Art. 2. - (1) Termenii, abrevierile i expresiile utilizate n prezentul regulament, cu excepia celor prevzute la
alin. (2), au semnificaiile prevzute n legislaia specific incident sectorului de supraveghere financiar
prevzut la art. 2 alin. (1) lit. a) -c) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea,
organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu modificri i completri prin
Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i semnificaiile prevzute la alin. (2).
(2) n nelesul prezentului regulament, termenii i expresiile de mai jos au urmtoarele semnificaii:
a) aprobare - emiterea unui act individual de autorizare, avizare sau validare a unei persoane evaluate;
b) competen i experien profesional - ansamblu de cunotine, teoretice i practice, dobndite de o
persoan n cadrul activitii sale;
c) conflict de interese - acea situaie sau mprejurare care poate s apar n procesul operaional sau
decizional, n care interesul personal, direct ori indirect, al personalului i membrilor structurii de
conducere/persoanelor care dein funcii-cheie n cadrul entitii contravine interesului acesteia, astfel nct
afecteaz sau ar putea afecta independena i imparialitatea n luarea deciziilor, raionamentul profesional ori
ndeplinirea la timp i cu obiectivitate a ndatoririlor aferente atribuiilor sau care ar putea afecta, prin natura lor,
integritatea ori stabilitatea pieei financiare;
d) consiliu - consiliul de administraie n cazul administrrii n sistemul unitar, consiliul de supraveghere n
cazul administrrii n sistemul dualist;
e) conducere executiv/conducere superioar - persoane care, potrivit actelor constitutive i/sau hotrrii
structurilor statutare ale entitii reglementate, sunt mputernicite s conduc i s coordoneze activitatea

2
curent a acesteia i sunt nvestite cu competena de a angaja rspunderea societii, respectiv directorii numii
de consiliul de administraie, n cazul administrrii n sistem unitar, sau directoratul numit de consiliul de
supraveghere, n cazul administrrii n sistem dualist; nu se includ n aceast categorie persoanele care asigur
conducerea nemijlocit a compartimentelor i a sediilor secundare din cadrul entitii reglementate;
f) domeniu financiar-bancar - piaa bancar i pieele financiare nebancare supravegheate de Banca Naional
a Romniei sau de A.S.F. ori de autoriti competente echivalente din alte state membre ale Uniunii Europene
sau aparinnd Spaiului Economic European ori state tere;
g) entitate reglementat - societate autorizat, reglementat i supravegheat de ctre A.S.F. care desfoar
activitile i operaiunile prevzute n legislaia specific sectorului de supraveghere financiar;
h) persoane care dein funcii-cheie - persoane ale cror atribuii au o influen semnificativ asupra realizrii
obiectivelor strategice ale entitii reglementate, care nu fac parte din structura de conducere, ndeplinind n
cadrul entitii reglementate, conform legislaiei specifice sectorului de supraveghere financiar,dup caz,
atribuiile de:
(i) evaluare i administrare a riscurilor (managementul riscurilor);
(ii) control intern/conformitate;
(iii) audit intern;
(iv) director de investiii, n cadrul administratorilor de fonduri de pensii private;
(v) actuar;
i) persoana evaluat - persoana propus de o entitate reglementat pentru o poziie n cadrul structurii de
conducere sau pentru a deine funcii-cheie;
j) sector de supraveghere financiar - unul dintre cele trei sectoare de activitate supravegheate de A.S.F.,
respectiv sectorul instrumente i investiii financiare, sectorul asigurri- reasigurri, sectorul sistemului de pensii
private;
k) structura de conducere - membrii consiliului i conducerea executiv/conducerea superioar.
(3) Funcia de control intern/conformitate poate cuprinde inclusiv ofierii de conformitate sau persoanele
desemnate pentru aplicarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i
pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii terorismului, republicat, cu modificrile
ulterioare, i a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea n aplicare a sanciunilor
internaionale, aprobat cu modificri prin Legea nr. 217/2009, cu modificrile i completrile ulterioare.
Art. 3. - (1) Se supun aprobrii A.S.F.:
a) membrii structurii de conducere din cadrul entitilor reglementate;

3
 b) persoanele desemnate n funciile-cheie menionate la art. 2 alin. (2) lit. h) pct. (i), (ii) i (iv), cu excepia
persoanelor care dein funciile critice i cele cheie menionate la art. 1 alin. (2) pct. 18 i la art. 26 alin. (1) lit. f)
din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea i supravegherea activitii de asigurare i reasigurare.
(2) Entitile reglementate notific A.S.F., cu cel puin 15 zile nainte de nceperea exercitrii atribuiilor, dup
verificarea n prealabil i asumarea de ctre structura de conducere a ndeplinirii de ctre persoanele respective
a cerinelor prevzute n prezentul regulament i a prevederilor legale, persoanele care dein urmtoarele
funcii:
a) funciile-cheie menionate la art. 2 alin. (2) lit. h) pct. (iii) i (v);
b) persoanele menionate la art. 2 alin. (3);
c) funciile critice i cheie menionate la art. 1 alin. (2) pct. 18 i la art. 26 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 237/2015.
(3) Notificarea menionat la alin. (2) este transmis conform anexei nr. 2 i este nsoit de chestionarul
prevzut n anexa nr. 1, completat de ctre persoana propus s exercite funcia- cheie/funcia critic.
(4) Documentele care atest ndeplinirea de ctre persoanele menionate la alin. (2) a condiiilor prevzute de
prezentul regulament se pstreaz la sediul entitii reglementate, minimum 5 ani de la ncetarea relaiilor de
munc/contractuale cu respectiva entitate, fiind disponibile pentru verificare, la solicitarea A.S.F., ori de cte ori
este necesar.
(5) n situaia n care exercitarea atribuiilor specifice funciilor-cheie este realizat de structuri organizatorice
distincte, entitile reglementate solicit aprobarea sau, dup caz, notific A.S.F. doar persoana/persoanele
desemnat(e) s asigure conducerea acestora.
(6) n cazul n care legislaia aplicabil entitii reglementate permite externalizarea unor funcii-cheie, aceasta
se efectueaz cu respectarea condiiilor prevzute n legislaia respectiv; notificarea prevzut la alin. (3)
cuprinde datele i informaiile referitoare la persoana fizic care va exercita efectiv atribuiile respective i este
nsoit de copia contractului ncheiat ntre entitatea reglementat i persoana fizic/persoana juridic care preia
atribuiile.
(7) Entitatea reglementat nu poate fi exonerat de rspundere i rspunderea sa nu poate fi limitat prin
ncredinarea atribuiilor i obligaiilor specifice unei funcii-cheie unei alte entiti, persoan fizic sau juridic,
sub sanciunea nulitii actelor juridice n cauz.

4
 CAPITOLUL II
Cerine i criterii privind evaluarea adecvrii persoanelor evaluate

Art. 4. - (1) A.S.F. determin adecvarea persoanelor evaluate n urmtoarele situaii:

a) n cazul unei cereri de autorizare a entitii reglementate;
b) n cazul solicitrii de aprobare a unei persoane n procesul de desfurare a activitii;
c) n cadrul procesului de supraveghere a entitii reglementate.
(2) Structura de conducere, n conformitate cu prevederile legale i statutare, are obligaia de a verifica
ndeplinirea cerinelor prevzute de prezentul regulament i de a evalua n prealabil adecvarea persoanelor
pentru care solicit aprobarea sau pe care le notific A.S.F.
(3) Entitatea reglementat instituie politici i proceduri corespunztoare pentru evaluarea adecvrii prealabile
i continue a persoanelor evaluate, n conformitate cu prevederile prezentului regulament i legislaiei sectoriale
n vigoare.
(4) Entitatea reglementat, prin structura de conducere, are obligaia de a se asigura c persoana evaluat nu
reprezint un risc potenial pentru entitate, conducnd la vulnerabilitatea acesteia, lund n considerare cel puin
urmtoarele:
a) experiena suficient, relevant pentru atribuiile specifice funciei;
b) antecedente judiciare de natura celor menionate la art. 7 alin. (2);
c) activiti sancionate anterior de ctre o autoritate competent;
d) indicii rezonabile privind afilierea la un anumit grup de interese sau riscul de a fi supus unor influene
nejustificate din exteriorul entitii, situaii care ar putea s i afecteze corectitudinea, independena sau
imparialitatea deciziilor;
e) indicii rezonabile care s determine rezerve privind integritatea, buna reputaie sau comportamentul
profesional.
(5) Entitatea reglementat are obligaia s comunice de ndat A.S.F. situaiile aprute ulterior
aprobrii/notificrii care determin nerespectarea de ctre persoanele evaluate a cerinelor prevzute n
prezentul regulament.
(6) Nendeplinirea obligaiei de verificare a ncadrrii persoanelor desemnate n funciile-cheie menionate la
art. 3 alin. (2) n cerinele prezentului regulament constituie un motiv de reevaluare a adecvrii membrilor
structurilor de conducere rspunztori pentru nerespectarea acestei obligaii.

5
 Art. 5. - n scopul asigurrii unui management prudent i corect al entitii reglementate, persoanele evaluate
ndeplinesc i menin, pe toat durata de desfurare a activitii, cerinele cuprinse n prezentul regulament
referitoare la:
a) competen i experien profesional;
b) integritate i bun reputaie;
c) guvernan.
Art. 6. - (1) Pentru evaluarea competenei i experienei profesionale corespunztoare poziiei vizate se iau
n considerare:
a) cunotinele teoretice obinute pe baza studiilor i formrii profesionale;
b) vechimea i experiena practic acumulat din ocupaiile anterioare relevante;
c) sfera competenelor, a responsabilitilor, a riscurilor aferente i, dup caz, a capacitii de a lua decizii n
funciile anterior deinute i n funcia vizat;
d) abilitatea managerial, cu luarea n considerare a numrului de angajai subordonai, dac este cazul;
e) alte aspecte relevante.
(2) Pentru asigurarea unui management prudent, corect i eficient al entitii reglementate, membrii structurii
de conducere sunt absolveni cu examen de licen sau de diplom ai unei instituii de nvmnt superior,
ndeplinesc condiiile generale prevzute de Legea societilor nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare, i au experien relevant adecvat naturii, amplorii i complexitii activitii entitii
reglementate i responsabilitilor alocate.
(3) Persoanele desemnate s asigure conducerea executiv/conducerea superioar dein experien
relevant, de minimum 5 ani, dac legea nu prevede altfel, n domeniul financiar-bancar sau de specialitate,
precum i cunotine teoretice i practice adecvate cu privire la activitile care urmeaz a fi coordonate n
cadrul entitii reglementate.
(4) Persoanele care dein funcii-cheie n cadrul entitii reglementate dein experien relevant pentru
atribuiile pe care urmeaz a le exercita, de cel puin 3 ani, i, dup caz, dac legislaia sectorial prevede astfel,
s fi participat la stagiile de pregtire profesional sau s fi promovat testul privind cunoaterea legislaiei n
vigoare specifice domeniului de activitate al sectorului de supraveghere financiar, organizat de ctre furnizorii
de programe de formare profesional care i desfoar activitatea n cadrul celor trei piee financiare aflate
sub supravegherea A.S.F.
(5) n situaia n care niciunul dintre membrii conducerii executive propui spre aprobare nu este cetean
romn, se prezint documente din care s reias c cel puin unul dintre acetia cunoate limba romn sau, n

6
lipsa acestora, probarea cunotinelor de limba romn se realizeaz n cadrul interviului prevzut la art. 9 alin.
(2).
Art. 7. - (1) Se consider c persoana evaluat respect cerinele privind buna reputaie i integritatea dac
nu exist motive obiective i demonstrabile care determin ndoieli rezonabile n acest sens, pentru ultimii 10 ani
de activitate.
(2) Reputaia i integritatea persoanei evaluate, menionate la alin. (1), sunt puse la ndoial n situaia n care
exist informaii, fr a se limita la acestea, cu privire la existena uneia din urmtoarele situaii:
a) condamnarea sau urmrirea penal n cazuri referitoare la:
(i) infraciuni prevzute de legislaia financiar-bancar, inclusiv infraciuni prevzute de legislaia referitoare la
splarea banilor i finanarea terorismului;
(ii) infraciuni contra patrimoniului sau alte infraciuni specifice domeniului economic/financiar;
(iii) infraciuni prevzute de legislaia fiscal;
(iv) alte infraciuni prevzute de legislaia privind societile, falimentul, insolvena, precum i de cea privind
protecia consumatorului;
b) investigaii sau anchete administrative relevante anterioare sau n curs de desfurare, aciuni de punere n
aplicare a legii sau impunerea unor sanciuni administrative pentru nerespectarea dispoziiilor aplicabile
activitilor reglementate de legislaia financiar-bancar;
c) anchete relevante anterioare sau n curs de desfurare, aciuni de punere n aplicare a legii din partea altor
organisme de reglementare sau profesionale;
d) comportament profesional care determin ndoieli rezonabile referitoare la capacitatea persoanei de a
exercita atribuiile corespunztoare funciei, pentru a asigura administrarea corect i prudent a entitii
reglementate.
(3) n aplicarea alin. (2) lit. d) sunt relevante urmtoarele aspecte:
a) persoana evaluat nu a dovedit transparen, deschidere i cooperare n relaiile sale cu autoritile de
reglementare;
b) respingerea, respectiv revocarea, retragerea unei aprobri, apartenene sau licene pentru practicarea unei
activiti sau profesii ori excluderea sau interdicia de a mai desfura activiti ntr-un domeniu de ctre o
autoritate de reglementare;
c) rezultatele financiare ale entitilor deinute sau conduse de persoana supus evalurii sau n cadrul creia
persoana respectiv a avut o participaie majoritar, lundu-se n special n considerare procedurile de

7
reorganizare, faliment i lichidare nevoluntar i dac este cazul n ce mod persoana respectiv a contribuit la
situaia care a condus la aceste proceduri;
d) declaraia de faliment personal, dac este cazul;
e) indicii rezonabile c persoana evaluat este afiliat unui anumit grup de interese sau a unor influene
externe entitii, fapt care a afectat n activitatea sa profesional anterioar, afecteaz sau ar putea afecta
corectitudinea, independena sau imparialitatea deciziilor.
Art. 8. - Evaluarea ndeplinirii cerinei de guvernan prevzut la art. 5 lit. c) se refer la:
a) existena unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. c);
b) restricii i incompatibiliti ntre funcia evaluat i poziiile deinute n cadrul aceleiai entiti sau n cadrul
altor entiti, astfel cum sunt definite n legislaia specific sectorial;
c) capacitatea de desfurare efectiv a activitii i de alocare a timpului corespunztor exercitrii acesteia;
d) capacitatea persoanei evaluate de a-i ndeplini atribuiile care i revin n mod independent, precum i
aspectele relevante care pot rezulta din analiza informaiilor obinute, referitoare la:
(i) activitile desfurate n funciile anterioare i actuale, exercitate n cadrul entitii reglementate sau n
cadrul altor entiti;
(ii) relaiile personale, profesionale sau alte relaii economice cu membrii structurii de conducere din cadrul
aceleiai entiti reglementate, din societatea- mam sau din cadrul altor entiti ale grupului de care aparine
entitatea reglementat;
(iii) relaiile personale, profesionale sau alte relaii economice cu acionarii care dein controlul asupra entitii
reglementate, a societii-mam sau a altor entiti din cadrul grupului;
e) componena n ansamblu a structurii de conducere, respectiv cunotinele i experiena colectiv necesar
pentru buna funcionare a entitii reglementate, dup caz.

CAPITOLUL III
Procedura de evaluare i de aprobare a persoanelor evaluate

Art. 9. - (1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite n cadrul structurii de conducere sau pentru
exercitarea funciilor-cheie, entitatea reglementat depune la A.S.F. cererea asumat i semnat de
reprezentantul legal, nsoit de urmtoarea documentaie:
a) copia actului de identitate, a crei conformitate cu originalul este certificat prin semntur olograf de ctre
posesorul actului de identitate;

8
 b) curriculum vitae, semnat i datat, n format Europass; dac este cazul, se menioneaz autoritatea de
supraveghere a entitilor n cadrul crora persoana respectiv a desfurat activitate;
c) copia actului de studii i a altor certificate relevante deinute;
d) chestionarul din anexa nr. 1, completat i semnat de persoana evaluat;
e) declaraia pe propria rspundere, din care s rezulte c respect dispoziiile legale n vigoare referitoare la
activitatea pe care urmeaz s o desfoare, c nu se afl n situaiile de incompatibilitate prevzute de
legislaia n vigoare i c, n cazul n care se afl ntr-o astfel de situaie, nelege s renune la situaia
respectiv, n termen de 30 de zile de la data comunicrii aprobrii sale de ctre A.S.F., transmind la expirarea
termenului documentele justificative ce relev ieirea din incompatibilitate;
f) certificatul de cazier judiciar i certificatul de cazier fiscal n termenul de valabilitate legal sau alt document
echivalent eliberat de autoritile competente din ara n care are stabilit/stabilit domiciliul i/sau reedina;
pentru persoanele care i-au stabilit reedina n Romnia de mai puin de 3 ani prezint i certificatul de cazier
judiciar i fiscal sau alt document echivalent eliberat de autoritile competente din ultima ar n care au avut
anterior stabilit/stabilit domiciliul/reedina;
g) declaraie pe propria rspundere a persoanei evaluate referitoare la incidentele nregistrate n ultimii 10 ani,
de natur a-i afecta reputaia i integritatea;
h) documentul justificativ care atest achitarea taxei/tarifului prevzut n Regulamentul Autoritii de
Supraveghere Financiar nr. 16/2014 privind veniturile Autoritii de Supraveghere Financiar.
(2) Realizarea interviurilor are loc n situaia n care entitatea reglementat n cadrul creia este propus
persoana evaluat se ncadreaz n una dintre urmtoarele categorii sau situaii:
a) este o societate de asigurare-reasigurare, administrator de fonduri de pensii private, operator de
pia/operator de sistem, depozitar central, contraparte central;
b) este o entitate reglementat n cadrul creia activitile desfurate au un impact deosebit din perspectiva
administrrii riscurilor sau prezint o asemenea importan astfel nct orice dificultate sau eec n desfurarea
acestora ar putea avea un efect negativ semnificativ n ceea ce privete abilitatea entitii respective de a-i
ndeplini obligaiile legale ori de a-i continua activitatea.
(3) A.S.F. poate solicita informaii i documente suplimentare, inclusiv prin realizarea unor interviuri cu
persoanele evaluate, de cte ori consider necesar.
(4) A.S.F., n cadrul interviului menionat la alin. (2), solicit persoanei evaluate s prezinte activitatea pe care
urmeaz s o desfoare, experiena profesional relevant obinut din activitatea desfurat anterior,
inclusiv msurile dispuse pentru soluionarea unor situaii deosebite, gradul de cunoatere a legislaiei specifice

9
i msurile propuse pentru a realiza obiectivele cuprinse n planul de afaceri/programul de activitate al entitii
reglementate, dup caz.
(5) Persoanele evaluate probeaz, dac este cazul, cu documente adecvate faptul c informaiile comunicate
sunt corecte i complete.
(6) Prevederile alin. (5) nu aduc atingere dreptului A.S.F. de a verifica informaiile i afirmaiile susinute de
persoanele evaluate, prin solicitarea de documente care s ateste c cele declarate sunt conforme cu realitatea
i/sau prin obinerea unei confirmri din partea altor autoriti naionale sau din alte state, dup caz.
Art. 10. - (1) Cererea depus n vederea aprobrii unei persoane care a mai fost evaluat i aprobat de
ctre A.S.F. pentru o poziie n structura de conducere sau pentru deinerea unei funcii-cheie n cadrul unei
entiti reglementate, semnat de reprezentantul legal, este nsoit de:
a) copia actului individual de aprobare emis anterior de A.S.F.;
b) declaraia pe propria rspundere a persoanei supuse aprobrii prin care se confirm c informaiile cuprinse
n documentele transmise cu ocazia primei aprobri i pstreaz valabilitatea sau, dup caz, prezentarea
documentelor actualizate/completate, relevante poziiei vizate;
c) documentul justificativ care atest achitarea taxei/tarifului prevzut n Regulamentul Autoritii de
Supraveghere Financiar nr. 16/2014;
d) orice alte documente i informaii pe care A.S.F. le consider relevante pentru poziia vizat.
(2) n cazul persoanelor menionate la alin. (1), dac documentele transmise anterior sunt mai vechi de 3 ani,
documentaia necesar aprobrii este depus conform art. 9 alin. (1).
(3) Societile autorizate s desfoare activiti corespunztoare mai multor sectoare de supraveghere
financiar, ncadrndu-se astfel n mai multe categorii de entiti reglementate, asigur respectarea prevederilor
menionate la alin. (4)-(6).
(4) n cazul membrilor structurii de conducere, entitile menionate la alin. (3) transmit, n vederea aprobrii, o
singur cerere i un singur set de documente prin care se certific ndeplinirea condiiilor specifice fiecrei
categorii de entitate reglementat.
(5) Persoanele propuse s exercite funciile-cheie menionate la art. 2 alin. (2) lit. h) pct. (i) i (ii) se aprob
separat pentru fiecare domeniu de activitate al entitii reglementate.
(6) Retragerea aprobrii acordate persoanei din structura de conducere de ctre unul dintre sectoarele de
supraveghere financiar atrage ncetarea de drept a aprobrii acordate acesteia de ctre celelalte sectoare de
supraveghere financiar.

10
 Art. 11. - (1) A.S.F. analizeaz, pentru fiecare persoan propus s exercite responsabiliti n cadrul
structurii de conducere sau atribuii aferente unor funcii-cheie, dac sunt ndeplinite cerinele i criteriile de
eligibilitate prevzute n legislaia specific aplicabil i n prezentul regulament, lund n considerare informaiile
desprinse din documentele prezentate, din susinerea interviului, dup caz, sau din orice alte surse disponibile.
(2) A.S.F. decide cu privire la aprobarea/respingerea cererii n termen de maximum 30 de zile de la data
depunerii documentaiei complete, termen care se poate prelungi cu 30 de zile n situaia aplicrii prevederilor
art. 9 alin. (2), (3) sau (6).
(3) A.S.F. respinge cererea privind aprobarea persoanei propuse s exercite responsabiliti n cadrul structurii
de conducere ori atribuii aferente unor funcii-cheie n cadrul unei entiti reglementate dac exist motive
obiective i demonstrabile pentru a considera c persoana evaluat nu ndeplinete cerinele i criteriile
prevzute n legislaia specific aplicabil i n prezentul regulament sau, dup caz, dac nu este convins c
persoana poate asigura administrarea activitii i exercitarea atribuiilor funciilor-cheie n mod corect, prudent i
eficient.
(4) Decizia de aprobare sau de respingere a cererii, scris i motivat, se comunic entitii reglementate
solicitante i poate fi contestat la A.S.F. n termen de 30 zile de la data comunicrii, respectiv atacat la Curtea
de Apel Bucureti, Secia contencios administrativ i fiscal, n conformitate cu prevederile legislaiei n vigoare.
Art. 12. - (1) A.S.F. poate solicita nlocuirea persoanei notificate de ctre o entitate reglementat conform
prevederilor art. 3 alin. (2), dac apreciaz c persoana notificat nu ndeplinete criteriile privind exercitarea
atribuiilor funciilor respective.
(2) n situaia n care, n cadrul procesului de monitorizare i supraveghere continu, sunt constatate aspecte
care, prin natura lor, ar conduce la nerespectarea cerinelor de evaluare iniiale n raport cu o anumit persoan
aprobat, A.S.F. poate dispune retragerea aprobrii acordate.
(3) n cazul n care exist indicii rezonabile privind exercitarea deficitar a atribuiilor de ctre persoanele din
structura de conducere i a celor care dein funcii-cheie n cadrul entitilor reglementate, A.S.F. poate s
procedeze la reevaluarea acestora i s dispun msurile prevzute n legislaia aplicabil, inclusiv retragerea
aprobrii.
Art.13.- (1) A.S.F. poate retrage aprobarea persoanei evaluate n urmtoarele condiii:
a) la cererea entitii reglementate;
b) dac aprobarea a fost obinut pe baza unor informaii sau documente false ori care au indus n eroare;
c) n situaia n care nu mai sunt ndeplinite condiiile avute n vedere la aprobare;
d) ca sanciune.

11
 (2) Entitatea reglementat are obligaia s solicite A.S.F. retragerea aprobrii persoanelor evaluate cel trziu
la data ncetrii sau schimbrii raporturilor de munc.
(3) Retragerea la cerere a aprobrii persoanelor evaluate va fi decis de ctre A.S.F. n termen de 15 zile de
la data depunerii cererii nsoit de explicarea motivelor care au condus la aceast solicitare, de documente
justificative cu privire la data ncetrii sau schimbrii raporturilor de munc i de dovada achitrii n contul A.S.F.
a tarifului de retragere a autorizaiei.

CAPITOLUL IV
Dispoziii tranzitorii i finale

Art. 14. - (1) Actele individuale emise anterior intrrii n vigoare a prezentului regulament pentru aprobarea
membrilor structurii de conducere i a persoanelor care dein funcii-cheie din cadrul entitilor reglementate
rmn n continuare valabile.
(2) Cererile de aprobare, depuse la A.S.F. i nesoluionate pn la intrarea n vigoare a prezentului
regulament, se soluioneaz de A.S.F. conform prevederilor n vigoare la data depunerii acestora.
(3) n termen de 180 de zile de la data intrrii n vigoare a prezentului regulament, membrii structurii de
conducere i persoanele care dein funcii-cheie au obligaia s se conformeze prevederilor prezentului
regulament.
(4) Politicile i procedurile menionate la art. 4 alin. (3) sunt elaborate sau, dup caz, completate ori modificate
de ctre entitile reglementate n termen de 90 de zile de la intrarea n vigoare a prezentului regulament
(5) Entitile reglementate sunt obligate ca, pn la expirarea termenului prevzut la alin. (3), s evalueze
respectarea cerinelor menionate la art. 5 lit. a), b) i c) de ctre membrii structurii de conducere/persoanele
care dein funcii-cheie i, dup caz, s transmit ASF solicitri de aprobare, modificare i/sau notificri, n
scopul ncadrrii n prevederile prezentului regulament.
Art. 15. - (1) Documentele i informaiile prevzute n prezentul regulament se transmit n limba romn, iar
documentele emise ntr-o alt limb sunt depuse n copie legalizat, mpreun cu traducerea legalizat a
acestora.
(2) Cererea de aprobare este nsoit de documentaia depus ntr-un singur exemplar, ndosariat i
paginat, care cuprinde i opisul aferent.
Art. 16. - Nerespectarea prevederilor prezentului regulament se sancioneaz conform legislaiei specifice.

12
 Art. 17. - Dispoziiile prezentului regulament se completeaz cu prevederile reglementrilor specifice
aplicabile entitii reglementate, dup caz, n msura n care acestea nu contravin prevederilor prezentului
regulament.
Art. 18. - (1) La data intrrii n vigoare a prezentului regulament se abrog:
a) art. 7 lit. d) i art. 22 lit. a) -e) din Regulamentul nr. 13/2005 privind autorizarea i funcionarea depozitarului
central, caselor de compensare i contraprilor centrale, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare nr. 60/2005, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 983 i 983 bis din 4 noiembrie 2005,
cu modificrile i completrile ulterioare;
b) art. 19 lit. a) -e) i art. 20 din Regulamentul nr. 2/2006 privind pieele reglementate i sistemele alternative
de tranzacionare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2006, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 228 din 14 martie 2006, cu modificrile i completrile ulterioare;
c) art. 8 alin. (3) i (4) i art. 11 alin. (1) lit. e) din Regulamentul nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea i
funcionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare nr. 12/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 124 din 9 februarie 2006, cu
modificrile ulterioare;
d) art. 6 alin. (3) lit. b), c) i c1), art. 7 alin. (1) lit. d), art. 71 lit. b), d) i e), art. 72 alin. (1), art. 73, art. 81 alin.
(1) i (3), art. 83, anexa 1C i anexa 1D din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare,
aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 103 i 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificrile i completrile ulterioare;
e) art. 8 lit. a) -e) i h), art. 9 alin. (1) lit. b), e) i f) i art. 11 din Regulamentul Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare nr. 4/2010 privind nregistrarea la Comisia Naional a Valorilor Mobiliare i funcionarea Societii
Comerciale "Fondul Proprietatea" - S.A., precum i tranzacionarea aciunilor emise de aceasta, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 161 din 12 martie 2010, cu modificrile i completrile ulterioare;
f) art. 4 alin. (2) lit. f), art. 13 alin. (7) lit. b), f), g) i h), alin. (8), (10) - (12) i art. 17 alin. (4) lit. a) -e) din
Regulamentul nr. 3/2013 pentru autorizarea i funcionarea contraprilor centrale emis n conformitate cu
prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European i al Consiliului din 4 iulie 2012 privind
instrumentele financiare derivate extrabursiere, contraprile centrale i registrele centrale de tranzacii, aprobat
prin Hotrrea Consiliului Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 28/2013, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 552 din 30 august 2013, cu modificrile i completrile ulterioare;
g) art. 23 alin. (1) lit. d) pct. 1 i 3-7, art. 24 alin. (1) lit. d) pct. 1-7, art. 36 lit. b), e) i f), art. 37 alin. (1) lit. a) -e)
i h), art. 38 i art. 39 alin. (1) din Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 9/2014 privind

13
autorizarea i funcionarea Societilor de administrarea a investiiilor, a organismelor de plasament colectiv n
valori mobiliare i a depozitarilor organismelor de plasament colectiv n valori mobiliare, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 436 i 436 bis din 16 iunie 2014, cu modificrile ulterioare;
h) prevederile art. 8 alin. (1) lit. a), b), d) -g), alin. (2) lit. a), c) -g), alin. (3), art. 13 alin. (1) lit. b), e), f), alin. (2)
lit. a) -e) i g) i alin. (10) lit. a) -d) i g) din Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 10/2015
privind administrarea fondurilor de investiii alternative, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 562
din 28 iulie 2015;
i) Dispunerea de msuri nr. 10/2005*;
j) art. 4 lit. b), f) i g), art. 5 i 6 din Dispunerea de msuri nr. 11/2012*;
k) art. 1 alin. (9) lit. b), f) i g) i alin. (10) i (12)-(15) din Dispunerea de msuri nr. 27/2012*;
l) prevederile art. 5 din Dispunerea de msuri nr. 6/2013*;
* Dispunerea de msuri nr. 10/2005, Dispunerea de msuri nr. 11/2012, Dispunerea de msuri nr. 27/2012 i
Dispunerea de msuri nr. 6/2013 nu au fost publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.

m) Ordinul preedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor nr. 16/2012 pentru punerea n aplicare a
Normelor privind autorizarea i funcionarea asigurtorilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
631 din 3 septembrie 2012, cu modificrile i completrile ulterioare;
n) art. 12, art. 29 alin. (1), art. 30 alin. (2) i (3), art. 34 alin. (1), art. 35 alin. (2) i alin. (3) din Norma nr.
12/2010 privind autorizarea de constituire a societii de pensii i autorizarea de administrare a fondurilor de
pensii administrate privat, aprobat prin Hotrrea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr.
22/2010, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 691 din 14 octombrie 2010, cu modificrile i
completrile ulterioare;
o) prevederile art. 13, art. 31 alin. (1) lit. a) -g), j), k) i o), art. 32 alin. (2) i (3), art. 36 alin. (1) lit. a) -f) i art.
37 alin. (2) i (3) din Norma nr. 13/2010 privind autorizarea de constituire a societii de pensii i autorizarea de
administrare a fondurilor de pensii facultative, aprobat prin Hotrrea Comisiei de Supraveghere a Sistemului
de Pensii Private nr. 23/2010, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 691 din 14 octombrie 2010,
cu modificrile i completrile ulterioare;
p) orice alte dispoziii contrare.
(2) Ori de cte ori prin acte normative se face trimitere la prevederile abrogate conform alin. (1), trimiterea se
consider a fi fcut la prevederile prezentului regulament.

14
 Art. 19. - (1) Prezentul regulament se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i intr n vigoare la
data de 1 ianuarie 2016.
(2) Anexele nr. 1 i 2 fac parte integrant din prezentul regulament.

Preedintele Autoritii de Supraveghere Financiar,

Miu Negrioiu

Bucureti, 17 decembrie 2015.

Nr. 14.

ANEXA Nr. 1

CHESTIONAR1
pentru membrii structurii de conducere i pentru persoanele care dein funcii-cheie n cadrul unei entiti
reglementate
1
Se menioneaz deinerile reprezentnd cel puin 1% din drepturile de vot; n cazul societilor admise la
tranzacionare se menioneaz deinerile reprezentnd cel puin 5% din drepturile de vot.

Rspuns
Nr.
Subiectul/ntrebarea Explicaii
crt.
DA NU

Denumirea Sediul social Tipul entitii

1 Entitatea reglementat

2 Identitatea candidatului Numele i prenumele

(Cetenii strini
precizeaz i data la care CNP
i-au stabilit sau urmeaz
s i stabileasc domiciliul Seria i numrul actului de
sau reedina n Romnia.) identitate, emitentul i data
emiterii

15
 Data i locul naterii

Cetenia

Domiciliul i sau reedina

3 Funcia propus (Pentru Descrierea atribuiilor i responsabilitilor

persoanele din structura de
conducere se menioneaz
activitile pe care
urmeaz s le
coordoneze.)
4 Formare profesional i
experien relevant

5 Acionar sau asociat n 1. Deineri individuale1

ultimii 10 ani
Denumirea i activitatea entitii Cota de participare (%)

2. Deineri mpreun cu alte persoane implicate sau cu care v aflai n

legturi strnse2

Denumirea i activitatea entitii Cota de participare (%)

6 Alte responsabiliti de
Denumirea i
administrare sau de
activitatea Funcia Perioada Responsabiliti Rezultate
conducere n ultimii 10 ani
entitii
dect cele menionate n
CV

7 Relaii de afaceri cu
entitatea reglementat

8 Evaluri n ultimi 10 ani Denumirea autoritii Rezultatul evalurii (probat cu

realizate de alte autoriti documente)
din Romnia sau din alte
state

9 Conflicte cu autoriti de V rugm specificai:

16
 supraveghere financiar-
bancare din Romnia sau
din alte state, refuzul
aprobrii sau sanciuni ale
autoritilor de
supraveghere financiar-
bancare din Romnia sau 1. Tipul sanciunii i durata de reabilitare
din alte state, n ultimii 10
ani

10 Sanciuni n urma unor

anchete, investigaii sau Autoritatea Data
proceduri profesionale, care a dispus Fapta sancionat Sanciunea aplicrii
disciplinare, administrative, sancionarea sanciunii
judiciare n ultimii 10 ani n
Romnia sau n alt stat
(Informaiile sunt furnizate
i n cazul n care s-a
realizat reabilitarea.)
11 Detalii privind sanciuni
Obiectul sanciunii Sanciunea Data aplicrii sanciunii
disciplinare ntr-o funcie
sau post de administrator,
relaie fiduciar sau relaie
similar
- concediere sau
ncetare/revocare mandat
12 Dificulti financiare V rugm specificai aspectele respective furnizate astfel:
majore, blocaje financiare,
proceduri de executare
silit, proceduri judiciare
sau extrajudiciare,
finalizate sau n curs

13 Avei sau intenionai s

obinei n urmtoarele 12
luni o participaie la
capitalul entitii
reglementate menionate la
pct. 1

17
 14 Raporturi de ndatorare
financiar fa de entitatea
reglementat, inclusiv fa
de entiti din acelai grup,
fa de acionarii,
administratorii sau membrii
structurii de conducere ai
acesteia
- detalii, inclusiv emiterea
unor garanii, ipoteci sau
alte instrumente
comensurabile financiar
15 V rugm s indicai orice
alte informaii relevante
pentru demonstrarea
calificrii profesionale, a
probitii morale i a
integritii

1
Se menioneaz deinerile reprezentnd cel puin 1% din drepturile de vot; n cazul societilor admise la
tranzacionare se menioneaz deinerile reprezentnd cel puin 5% din drepturile de vot.
2
Idem pct. 1.

Subsemnatul,.........., cunoscnd dispoziiile art. 326 din Codul Penal cu privire la falsul n declaraii, declar pe
propria rspundere c toate rspunsurile sunt corecte, complete i conforme cu realitatea, c ndeplinesc
condiiile legale pentru funcia de.......... i c nu exist alte fapte relevante asupra crora A.S.F. ar trebui
ncunotinat. Totodat, m angajez s comunic A.S.F. toate modificrile privind informaiile furnizate.

Semntura
..........

Data
..........

NOT:

A.S.F. pstreaz confidenialitatea informaiilor cuprinse n rspunsurile la acest chestionar, cu excepia

cazurilor prevzute de lege.

18
 ANEXA Nr. 2

Formular Notificare

I. Date de contact

Denumirea entitii Codul LEI

reglementate i CUI

Persoan de contact

Prenume Nume Funcia Numr de telefon Adres de e-mail

II. Elemente notificate, dup caz

Informaii privind notificrile precedente

Data Numr notificare Sectorul

III. Descrierea atribuiilor notificate

Funcia-cheie sau persoana

desemnat/Ofier de
conformitate pentru aplicarea
Data alocrii atribuiilor
Legii nr. 656/2002 i
Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 202/2008
Alte informaii considerate
Atribuiile i responsabilitile
relevante pentru evaluare
alocate persoanei
de ctre societate

19
IV. Informaii despre persoana notificat

Nume i prenume

Nume deinute anterior

Naionalitate

Numrul de identificare personal (CNP)

Data naterii

Locul naterii

Domiciliul/Adresa personal

Numr de telefon

Informaii privind procesul de evaluare sau notificare Se vor indica:

anterior, realizat de ctre o alt autoritate de supraveghere a) denumirea autoritii;
din sectorul financiar din SEE b) statul membru;
c) data.

Informaii privind locurile de munc anterioare, alocrile de Se vor indica:

atribuii calificate ca membru al conducerii: a) denumirea i codul LEI sau CUI;
b) natura i sfera de acoperire a operaiunilor;
c) sediul social al entitii;
d) atribuiile.

Descrierea nivelului cunotinelor, competenei i Se vor indica inclusiv:

experienei persoanei creia i se aloc atribuiile, inclusiv a) cunotine i abiliti (studii universitare, cursuri,
diplome i certificate);
b) experien profesional relevant.

Informaii detaliate privind potenialele conflicte de interes,

dac este cazul, cu descrierea circumstanelor respective,
i o declaraie privind modul n care persoana notificat
intenioneaz s le gestioneze

Participaii calificate i alte forme de influen semnificativ

n cadrul societii

20
 Alte entiti n care persoana notificat deine o participaie Se vor indica:
calificat direct sau indirect: a) denumirea i codul LEI sau CUI;
b) natura i sfera operaiunilor;
c) sediul social al entitii;
d) participaia (n procente).

Rude apropiate cu participaii calificate n societate sau n

alt entitate care deine participaii calificate n societate

Condamnri ale instanelor naionale sau din alte state n

ultimii 10 ani, cu explicarea circumstanelor, dac este cazul

Procese aflate pe rolul instanelor de judecat

Calitatea de membru ntr-un consiliu de administraie al

unei entiti, pentru care nu a fost descrcat de
rspundere
Demiterea dintr-o funcie de ctre o instituie financiar sau
entitate sau revocarea din poziia de membru al conducerii
sau funcii-cheie de ctre o alt entitate

Implicarea ntr-un faliment sau proces similar n alte state

Respingerea unei cereri de aprobare, excluderea sau

limitarea n alte moduri n ceea ce privete dreptul de a
conduce operaiuni sau a desfura activiti profesionale
care necesit autorizare, nregistrare sau cerine
asemntoare de la o autoritate, organizaie sau organism

Sanciuni de supraveghere asupra persoanei notificate sau

asupra unei entiti n care a deinut o funcie-cheie

Alte informaii relevante pentru realizarea evalurii

V. Declaraii
Declaraie semnat de reprezentantul legal al societii conform creia:
a) evaluarea a fost realizat urmrindu-se respectarea prevederilor legale i ale politicilor interne referitoare la
cerinele de competen profesional i probitate moral i conform creia persoana notificat este adecvat
pentru exercitarea atribuiilor alocate;
b) informaiile furnizate n notificare sunt corecte i complete: data, numele n clar i semntura.

21