OEFA

Resolucin de Consejo Directivo
N 016 -2016-0EFA/CD
Lima, O9 AGO. 2016
VISTOS: el Informe N 419-2016-0EFNOAJ de la Oficina de Asesora

Jurdica y el Informe N 304-2016-0EFNDS-SEP de la Subdireccin de Supervisin a
Entidades de Fiscalizacin Ambiental de la Direccin de Supervisin; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Segunda Disposicin Complementaria Final del Decreto

Legislativo N 1013 - Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creacin, Organizacin
y Funciones del Ministerio del Ambiente se crea el Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental - OEFA como organismo pblico tcnico especializado, con
personera jurdica de derecho pblico interno, constituyndose en pliego presupuesta!,
adscrito al Ministerio del Ambiente y encargado de la fiscalizacin ambiental;
Que, a travs de la Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de

Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, se otorga al OEFA la calidad de Ente Rector del
citado sistema, el cual tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales fiscalizables por parte de los administrados, as como supervisar y
garantizar que las funciones de evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental -a
cargo de las diversas entidades del Estado- se realicen de forma independiente,
imparcial, gil y eficiente;
4oi.'i:'~>,
(,/" ~~ Que, mediante la Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM se aprueba
g A RIA ~ el Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental, con el objeto de garantizar que las
\ Ju o1cA funciones de fiscalizacin ambiental a cargo de las EFA se desarrollen de manera
-o ".;,.,f; homognea, eficaz, eficiente, armnica y coordinada, contribuyendo a la mejora de la
~ Ff>. - calidad de vida de las personas y al desarrollo sostenible del pas como medio para
1 garantizar el respeto de los derechos vinculados a la proteccin del ambiente;
Que, el Artculo 9 de la mencionada Resolucin Ministerial seala que el

Consejo Directivo del OEFA aprobar las directivas, guas, formatos tipo y modelos de
reglamentos de fiscalizacin ambiental que comprendan las funciones de evaluacin,
supervisin, fiscalizacin y sancin en materia ambiental a cargo de las EFA;
Que, en ejercicio de su funcin de supervisin a entidades de fiscalizacin

ambiental, el OEFA en colaboracin con el Programa "Contribucin a las Metas
Ambientales del Per" (ProAmbiente), ha elaborado la "Gua para la fiscalizacin
ambiental a la pequea minera y minera artesanal" y la "Gua para la fiscalizacin
ambiental en materia de residuos slidos de gestin municipal provincial", con el objetivo
de proporcionar a las EFA regionales y a las Municipalidades Provinciales instrumentos
1
tcnicos y legales que les permitan optimizar el desempeo de sus funciones de
fiscalizacin ambiental;
Que, en la "Gua para la fiscalizacin ambiental a la pequea minera y

minera artesanal" se desarrollan las competencias para la fiscalizacin ambiental en el
sector de minera, atribuidas a los Gobiernos Regionales y a la Direccin General de
Minera del Ministerio de Energa y Minas. Asimismo, comprende la compilacin de las
principales obligaciones ambientales fiscalizables y una propuesta de metodologa para
. bN y isr:--- el clculo de multas aplicables a la pequea minera y minera artesanal. Finalmente, se
4
'.$,~. , .\,~ "~ desarrollan las condiciones bsicas para la organizacin institucional, a fin de optimizar
1 a ~1 el ejercicio de la fiscalizacin ambiental a la pequea minera y minera artesanal;
f pr ~/
~::~, ,,:f! Que, en la "Gua para la fiscalizacin ambiental en materia de residuos
~ E~l'-/ slidos de gestin municipal provincial" se desarrollan las competencias municipales en
la gestin y manejo de los residuos slidos. Asimismo, se presenta el detalle de las
actividades que las Municipalidades Provinciales deberan realizar en las supervisiones
y acciones de fiscalizacin ambiental en sentido estricto en esa materia; y, finalmente,
las condiciones bsicas para la organizacin institucional, a fin de optimizar el ejercicio
de la fiscalizacin ambiental;
Que, los documentos sealados tienen por finalidad garantizar que las
funciones de fiscalizacin ambiental asignadas a las EFA regionales y Municipalidades
Provinciales se desarrollen de manera homognea, eficaz, eficiente, armnica y
coordinada, mediante el establecimiento de criterios y procedimientos de carcter
referencial para el desarrollo de las acciones de fiscalizacin ambiental a su cargo;
Que, mediante el Acuerdo N 021-2016 adoptado en la Sesin Ordinaria

N 026-2016 del 9 de agosto del 2016, el Consejo Directivo del OEFA decidi aprobar
los siguientes documentos: "Gua para la fiscalizacin ambiental a la pequea minera y
minera artesanal " y "Gua para la fiscalizacin ambiental en materia de residuos slidos
de gestin municipal provincial", por lo que resulta necesario formalizar este acuerdo
mediante Resolucin de Consejo Directivo, habindose establecido la exoneracin de
\)~c1Nh~, la aprobacin del Acta respectiva a fin de asegurar su vigencia inmediata;
,;~ 't;
,,_, e
~ ASE o 1A ~ Con el visado de la Direccin de Supervisin, la Oficina de Asesora
\ J A } Jurdica y la Secretara General;
<to ~/
~OE P,."
De conformidad con lo dispuesto en la Ley N 29325 - Ley del Sistema
Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, as como en ejercicio de las
atribuciones conferidas por el Literal n) del Artculo 8 y Literal n) del Artculo 15 del
Reglamento de Organizacin y Funciones del OEFA, aprobado por el Decreto Supremo
N 022-2009-MINAM;
SE RESUELVE:
Artculo 1.-Aprobar la "Gua para la fiscalizacin ambiental a la pequea

minera y minera artesanal", la cual consta de cuatro (4) Captulos y dos (2) Anexos.
Artculo 2.- Aprobar la "Gua para la fiscalizacin ambiental en materia

de residuos slidos de gestin municipal provincial", la cual consta de tres (3) Captulos
y doce (12) Anexos.
2
Artculo 3.- Disponer la publicacin de la presente Resolucin en el
~c1owvi,.~n . diario oficial El Peruano y en el portal institucional del OEFA (www.oefa.gob.pe)
,.,'0 ""\
'?' ASE, RIA \ Artculo 4.- Disponer la publicacin de los documentos aprobados en
\ J rcA J)'os Artculos 1 y 2 en el portal institucional del OEFA (www.oefa.gob.pe)
&-o ~.!';
'O FP..'
Regstrese, comunquese y publquese.
Mara Egsquiza Mori

Presidenta del Consejo Directivo
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA
3
Implementada por
~
alemana
/ gz
ORGANISMO DE EVALUACIN
Y FISCALIZACION AMBIENTAL
Gua para la fiscalizacin ambiental a la

pequea minera y minera artesanal
Agosto, 2016
1
ndice
Introduccin
Captulo 1: Fiscalizacin ambiental a la pequea minera y minera artesanal .... 5
1.1. Competencia ...................................................................................................................... 6

1.2. La supervisin ambiental ............................................................................................... 7
1.3. La fiscalizacin ambiental en sentido estricto ...................................................... 11
Captulo 11: Principales obligaciones ambientales fiscalizables aplicables a la
pequea minera y minera artesanal .................................................................... 16
2.1 Manejo de aguas residuales industriales y domsticas .................................... 17
2.2 Manejo de residuos slidos domiciliarios e industriales .................................... 21
2.3 Manejo de relaves ......................................................................................................... 26
2.4 Manejo de desmontes .................................................................................................. 27
2.5 Manejo de sustancias peligrosas ............................................................................. 28

2.6 Control de la emisin de material particulado ................................................... 31
Captulo 111: Metodologa para el clculo de multas aplicables a la pequea
minera y minera artesanal ................................................................................... 38
3.1. Antecedentes .................................................................................................................... 39
3.2. Desarrollo del procedimiento para el clculo de multas .................................... 40
3.3. Frmula para la determinacin de la multa ........................................................... 41
3.4. Determinacin de los factores agravantes y atenuantes .................................. 43
3.5. Ejemplos de aplicacin ................................................................................................ 46

Captulo IV: Condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental a la pequea
minera y minera artesanal ................................................................................... 49
4.1. Aspectos organizacionales del Gobierno Regional ............................................ 50
4.2. Personal a cargo de la fiscalizacin ambiental .................................................... 53

ANEXO N 1: Formatos aplicables a la supervisin ambiental ........................... 56
ANEXO N 2: Formatos aplicables a la fiscalizacin ambiental en sentido estricto
.......................................................................................................... 73
2
Introduccin
El Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa} es un sistema

funcional que tiene por finalidad garantizar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
por parte de todas las personas naturales o jurdicas; as como supervisar que las funciones
de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y aplicacin de incentivos, a cargo de las entidades
de fiscalizacin ambiental (EFA}, se realicen de forma independiente, imparcial, gil y
eficiente.
El Sinefa se encuentra bajo la rectora del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental (OEFA} y est conformado por un conjunto de entidades pblicas de mbito
nacional, regional o local que tienen atribuidas alguna o todas las acciones de fiscalizacin
ambiental en sentido amplio, las cuales son denominadas EFA.
En su calidad de ente rector, el OEFA es la entidad a cargo de velar por el correcto

desempeo y funcionamiento del Sinefa. Para ello, cuenta con la funcin normativa y la
funcin de supervisin a las EFA. La primera de ellas comprende la facultad de dictar, en
el mbito y materia de sus competencias, las normas que regulen el ejercicio de la
fiscalizacin ambiental; mientras que la funcin de supervisin comprende la facultad de
realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las funciones de
fiscalizacin a cargo de las EF A.
En relacin con el sector minero, el Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera,
aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM establece cuatro estratos mineros: la gran y
mediana minera, la pequea minera y la minera artesanal.
En funcin de esos estratos, se determina que el OEFA es la autoridad competente para

fiscalizar en materia ambiental a la mediana y gran minera; mientras que los Gobiernos
Regionales (GORE} y la Direccin General de Minera (DGM) del Ministerio de Energa y
Minas (MEM} son competentes para la fiscalizacin de la pequea minera y minera
artesanal en sus respectivos mbitos de jurisdiccin.
En ese marco, el OEFA viene realizando un seguimiento continuo del desempeo de las
funciones de fiscalizacin ambiental minera a cargo de los veinticinco (25} GORE y de la
DGM.
Es as que el OEFA present los Informes sobre el ndice de cumplimiento de las funciones
de los GORE y la DGM, en materia de fiscalizacin ambiental a la pequea minera y
minera artesanal, correspondientes a los aos 2013, 2014 y 2015.
El resultado obtenido es que las EFA, en general, tienen un mayor nivel de cumplimiento
respecto de exigencias de componentes de ndole formal1, pero no cuentan con las
condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental (identificacin de sus administrados,
contar con recursos econmicos, con instrumentos legales y con personal capacitado) y se
advierten falencias en la ejecucin de las acciones de evaluacin, supervisin y de
fiscalizacin y sancin.
En ese contexto, el OEFA presenta la "Gua para la fiscalizacin ambiental a la pequea

minera y minera artesanal", con la finalidad de brindar pautas generales y con carcter
orientativo, para un mejor desempeo en las funciones fiscalizacin ambiental por parte de
los GORE y la DGM.
La Gua incluye pautas vinculadas con los componentes antes sealados, en los cuales se
advirti la necesidad de implementar mejoras.
En el primer captulo se desarrollan pautas generales sobre las acciones de supervisin y

la fiscalizacin ambiental en sentido estricto, es decir, para la tramitacin de procedimientos
administrativos sancionadores.
En el segundo captulo, se compilan las principales obligaciones ambientales fiscalizables

para la pequea minera y minera artesanal. Mientras que en el tercer captulo, se presenta
una propuesta de metodologa para el clculo de multas, aplicable a los estratos mineros
mencionados.
En el cuarto captulo, se desarrollan las condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental

a la pequea minera y minera artesanal. Se desarrollan aspectos de organizacin y
disposiciones referidas al personal a cargo de la fiscalizacin ambiental.
Finalmente, se presentan como anexos, un conjunto de formatos que podrn ser empleados
por los GORE y la DGM, para las acciones de supervisin y la tramitacin de procedimientos
administrativos sancionadores.
Se exhorta a los GORE y a la DGM, a la revisin y aplicacin progresiva de la presente

Gua. Para ello, el OEFA brindar asistencia tcnica y las capacitaciones correspondientes.
Asimismo, se establecern mecanismos de retroalimentacin respecto de las pautas
brindadas.
Captulo 1: Fiscalizacin ambiental a la
5
1. Fiscalizacin ambiental a la pequea minera y minera artesanal
1.1. Competencia
El Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera, aprobado por Decreto Supremo
N 014-92-EM establece cuatro estratos mineros: la gran y mediana minera, la pequea
minera y la minera artesanal.
En funcin de esos estratos, se determina que el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental (OEFA) es la autoridad competente para fiscalizar en materia ambiental a la
mediana y gran minera 2 ; mientras que los Gobiernos Regionales (GORE) y la Direccin
General de Minera (DGM) del Ministerio de Energa y Minas (MEM) son competentes para
la fiscalizacin de la pequea minera y minera artesanal3.
Cabe sealar que en el caso de la pequea minera y minera artesanal, la fiscalizacin

ambiental tambin comprende a las actividades mineras desarrolladas por aquellos sujetos
que se encuentran inmersos en el proceso de formalizacin e, inclusive, a las actividades
mineras ilegales4
De acuerdo a lo establecido en el Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental, aprobado

mediante Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM 5 , la fiscalizacin ambiental puede ser
entendida en sentido amplio y en sentido estricto.
La fiscalizacin ambiental en sentido amplio, comprende las acciones de vigilancia, control,

monitoreo, seguimiento, verificacin y otras similares, con la finalidad de asegurar el
cumplimiento de las obligaciones ambientales. Desde este punto de vista, se suele hacer
El OEFA es competente para la fiscalizacin de la mediana y gran minera, de conformidad con lo establecido en la Ley
N 28964 - Ley que transfiere competencias de supervisin y fiscalizacin de las actividades mineras al OSINERG, las
cuales fueron transferidas posteriormente al OEFA mediante la Resolucin de Consejo Directivo N 003-2010-0EFA/CD
del 20 de julio de 2010.
Las funciones de fiscalizacin ambiental a las actividades de pequea minera y minera artesanal en cada departamento
del mbito nacional, se encuentra a cargo de los Gobiernos Regionales (GORE), los cuales asumieron dichas
competencias en el marco del proceso de descentralizacin, a excepcin del mbito de Lima Metropolitana, donde dichas
funciones an se encuentran a cargo de la Direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas, de acuerdo a
lo previsto en el Artculo 2 y la Cuarta Disposicin Complementaria Final del Decreto Legislativo N 1101 - Decreto
Legislativo que establece medidas para el fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha contra
la minera ilegal.
Decreto Supremo N 003-2013-EM - Establecen precisiones para la formalizacin minera a nivel nacional
"Artculo 7.- De la fiscalizacin y de las acciones de interdiccin
Los sujetos de formalizacin se encuentran sujetos durante todo el proceso de formalizacin a las acciones de
fiscalizacin que se generen por el incumplimiento de la legislacin en materia minera y ambiental.
Para efectos de la ejecucin de las acciones de fiscalizacin e interdiccin frente a la minera ilegal, se tomar en
consideracin la informacin consignada en el Registro Nacional de Declaraciones de Compromisos del Ministerio de
Energa y Minas, en lo correspondiente y de acuerdo a la naturaleza de dichas acciones, al que se podr tener acceso a
travs de su Portal Institucional.
Los interesados se encuentran obligados a verificar la vigencia de la presente Declaracin de Compromisos en el Registro
Nacional de Declaraciones de Compromisos a cargo del Ministerio de Energa y Minas."
Publicado en el diario oficial El Peruano el 28 de agosto de 2013.
6
referencia a la fiscalizacin ambiental como un "macroproceso" que involucra actividades
concatenadas (evaluacin, supervisin y fiscalizacin en sentido estricto).
Por su parte, la fiscalizacin ambiental en sentido estricto, comprende la facultad de

investigar la comisin de posibles infracciones administrativas y, de ser el caso, imponer
las sanciones y medidas correctivas correspondientes.
En el presente captulo, se desarrollarn las funciones de supervisin ambiental y de

fiscalizacin ambiental en sentido estricto de la pequea minera y minera artesanal, a
cargo de los GORE y la DGM. Se describirn en qu consisten esas funciones, y las etapas
y actividades que involucran cada una de ellas.
1.2. La supervisin ambiental
La supervisin ambiental comprende la facultad de realizar acciones de verificacin y

seguimiento a fin de garantizar el cumplimiento de las obligaciones ambientales a cargo de
los administrados6 . Se verifica el cumplimiento de las obligaciones contenidas en la
normativa ambiental, los instrumentos de gestin ambiental y, de ser el caso, los mandatos
dictados por las EFA competentes.
De esa manera, los GORE y la DGM deben verificar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales de las actividades de la pequea minera y minera artesanal que se
desarrollen dentro del mbito de su jurisdiccin.
Para el ejercicio de esa funcin, los titulares de las actividades de la pequea minera y
minera artesanal, tienen la obligacin de brindar las facilidades necesarias.
Mediante la Resolucin de Consejo Directivo N 049-2015-0EFA/CD del 18 de diciembre

de 2015, el OEFA aprob un Modelo de Reglamento de Supervisin Ambiental, en el cual
se desarroll una normativa modelo que comprenda los tipos de supervisin, sus etapas y
' los sujetos intervinientes.
Sobre la base de lo dispuesto en el mencionado Modelo de Reglamento, a continuacin se

presenta un procedimiento en el cual se detallan las actividades que corresponden realizar
Decreto Legislativo N 1101, Decreto legislativo que establece medidas para el fortalecimiento de la fiscalizacin
ambiental como mecanismo de lucha contra la minera ilegal
"Artculo 4.- Obligaciones ambientales fiscalizables aplicables a las actividades de pequea minera y minera
artesanal
Los titulares de operaciones de la pequea minera y minera artesanal son responsables por los impactos ambientales
de las actividades a su cargo, incluida la rehabilitacin ambiental; sindoles de aplicacin la legislacin ambiental sectorial
y transectorial que regula esta materia.
Asimismo, los titulares de tales actividades deben dar cumplimiento a lo establecido en los instrumentos de gestin
ambiental aplicables al desarrollo de la actividad y deben cumplir con lo dispuesto en las medidas administrativas de
carcter particular que sean emitidas en el ejercicio de la fiscalizacin ambiental.
Igualmente, los indicados titulares se encuentran sujetos a la obligacin de no obstaculizar el ejercicio de las acciones de
fiscalizacin ambiental de las que sean objeto, para lo cual permitirn el acceso de los representantes de las EFA
competentes y brindarn la informacin requerida para el cumplimiento de tales funciones."
7
en ejercicio de la funcin de supervisin y que son aplicables a las actividades de la
pequea minera y minera artesanal.
En el procedimiento se identifican tres etapas: (i) Etapa preparatoria; (ii) Etapa de ejecucin;
y, (iii) Etapa de manejo de resultados. En cada una de ellas, se presenta el listado de
actividades que corresponden realizar para el adecuado cumplimiento de la funcin de
supervisin.
Cuadro N 1: Procedimiento aplicable a la supervisin ambiental a la pequea minera y

minera artesanal
Etapa preparatoria
a) Identificar las obligaciones ambientales

fiscalizables del administrado a ser supervisado,
las cuales se encuentran contenidas en:
Normativa Ambiental
Instrumentos de gestin ambiental (v.gr. DIA,
IGAC, en caso corresponda).
Mandatos administrativos dictados por la
EFA.
Acciones previas a la b) Elaborar la matriz de supervisin y/o listado de
1
supervisin verificacin 7.
c) Evaluar las denuncias y resultados de
supervisiones anteriores.
d) Elaborar un plan de trabajo de supervisin
ambiental (incluye el plan de muestreo y
monitoreo, de ser el caso).
Nota 1: Los supervisores de los GORE y la DGM

debern cumplir con los requisitos de seguridad y
salud en el traba o establecidos en la normativa
Los modelos de matriz de supervisin y listado de verificacin, se encuentran en el Anexo N 1 del presente documento.
8
El plan de trabajo de supervisin ambiental, es el documento mediante el cual el equipo supervisor programa y define el
desarrollo de las actividades a realizar. Este documento debe contener, como mnimo, la siguiente informacin:
Cronograma de las actividades,

Recursos a utilizar,
Responsables de la supervisin,
Equipos tcnico necesario,
Otros
8
vigente, sin que ello implique la obstaculizacin de las
labores de supervisin.
Nota 2: Para una adecuada identificacin, los

supervisores debern contar con credenciales que
acrediten su condicin como tales .
.
Etapa de ejecucin
a) Realizar una reunin de apertura de la

supervisin, en las instalaciones de la unidad
minera de titularidad del administrado
supervisado. En la reunin, el equipo supervisor
expondr los alcances, motivos y finalidad de la
supervisin.
b) Realizar el seguimiento y verificacin del

cumplimiento de las obligaciones ambientales
del administrado, para lo cual el equipo
supervisor deber recorrer las instalaciones de la
unidad minera y se recabarn los medios
Ejecucin de la
2 probatorios9 que sustenten los hallazgos
supervisin
detectados.
c) Elaborar el Acta de Supervisin, en la cual se

describir el desarrollo de la supervisin,
incluyendo los datos generales, los hallazgos
identificados, los medios probatorios, entre otros
datos relevantes 10
El acta deber ser suscrita 11 por los

supervisores, el administrado o el personal del
administrado y, de ser el caso, por los peritos y/o
tcnicos que participen en la supervisin. Si el
personal del administrado o sus representantes
Entre los medios probatorios que se pueden recabar en el desarrollo de una supervisin, tenemos vistas fotogrficas,
toma de muestras en efluentes y puntos de descarga, entre otros. Para brindar de mayor sustento a los hallazgos
identificados, estos deben ser georreferenciados.
10
Ver acta modelo de supervisin en el Anexo N 1 del presente documento.
11
El acta de supervisin deber ser suscritos en dos ejemplares de igual tenor. De los cuales, uno corresponde al equipo
supervisor y el otro al administrado o sus representantes.
9
se negaran a suscribirla, eso no enervar su
validez 12 .
Etapa de manejo de resultados
a) Clasificar los hallazgos identificados en

hallazgos trascendentes y de menor
trascendencia 1 3 .
b) Elaborar el informe de supervisin, que deber

contener el anlisis tcnico-legal de los hallazgos
identificados en campo y los medios probatorios
que los acrediten 14.
Elaboracin de Informe c) En caso de hallazgos de menor trascendencia,

3
de Supervisin se incorporar una propuesta de recomendacin
en el informe de supervisin, a fin de brindar la
oportunidad al administrado para que subsane
su conducta.
d) Si en el desarrollo de la supervisin no se
identificaron hallazgos de presuntos
incumplimientos, se consignar esa informacin
en el informe de supervisin correspondiente.
a) En caso solo se hayan identificado hallazgos de

menor trascendencia, las recomendaciones
emitidas sern puestas en conocimiento del
Comunicacin de los
administrado mediante una carta, otorgndole
resultados de la
un plazo razonable para que sean subsanados.
4 supervisin
b) El informe de supervisin ser puesto en

conocimiento del administrado, a travs de su
notificacin.
12
En el supuesto de que no se realice la supervisin de campo, se dejar constancia de este hecho en las observaciones
del acta de supervisin, indicando el motivo que impidi su realizacin.
13
Los hallazgos de menor trascendencia son aquellos que, por su naturaleza, no generan dao al ambiente o a la salud de
las personas, que pueden ser subsanadas y no afectan la eficacia de la funcin de supervisin ambiental. Por su parte,
los hallazgos trascendentes son aquellos que no califican como hallazgos de menor trascendencia.
Para calificar un hallazgo como de menor trascendencia se podr considerar el listado de conductas previstas en el Anexo
del Reglamento para la subsanacin voluntaria de incumplimientos de menor trascendencia aprobado por la Resolucin
de Consejo Directivo N 046-2013-0EFA/CD o la norma que la sustituya.
(Explicar que esto es para brindar oportunidades de subsanacin).
14
Para ver el contenido mnimo y los aspectos ms relevantes que debe contener un informe de supervisin, ir al anexo N
1.
10
c) En caso se haya evidenciado la existencia de
hallazgos que puedan configurarse como
presuntas infracciones ambientales, se deber
recomendar el inicio de un procedimiento
administrativo sancionador y ser puesto en
conocimiento de la autoridad competente
mediante .
.. . .
Fuente: Subdirecc1on de Superv1s1n a Entidades de F1scallzac1n Ambiental, 2016
Elaboracin: Subdireccin de Supervisin a Entidades de Fiscalizacin Ambiental, 2016
Si en la supervisin se identificaron hallazgos de menor trascendencia, adicionalmente al

procedimiento expuesto precedentemente, se debern realizar las siguientes actividades:
Cuadro N 2: Actividades para verificar la subsanacin de los hallazgos de menor

trascendencia
la Vencido el plazo otorgado para la subsanacin de los

Verificacin de
a hallazgos de menor trascendencia, se deber verificar
subsanacin
si se procedi a la subsanacin.
En caso que el administrado no haya subsanado, se
deber elaborar un informe complementario,
Elaboracin de informe advirtiendo de la ocurrencia de los mencionados
b
complementario hallazgos y que estos no fueron subsanados.
El informe complementario ser remitido a la autoridad
instructora.
Cuando el administrado cumpla con subsanar los
hallazgos de menor transcendencia, se deber remitir
Comunicacin de los
una comunicacin informando la conformidad.
c resultados de la
En caso contrario, se elaborar un informe
verificacin
complementario y este ser remitido a la autoridad
instructora.
Fuente: Subdireccin de Supervisin a Entidades de Fiscalizacin Ambiental, 2016
1.3. La fiscalizacin ambiental en sentido estricto
La funcin de fiscalizacin ambiental en sentido estricto comprende la facultad de investigar

las posibles infracciones administrativas y, de ser el caso, imponer las sanciones y medidas
correctivas correspondientes.
11
En tal sentido, en el desarrollo de esta funcin los GORE y la DGM investigan las posibles
infracciones administrativas cometidas por los titulares mineros que se encuentran dentro
del mbito de su competencia y en el marco de un procedimiento administrativo
sancionador.
Para el ejercicio de su funcin de fiscalizacin ambiental en sentido estricto, los GORE y la

DGM debern tomar en cuenta a las disposiciones y la escala de sanciones establecidas
en el Decreto Legislativo N 1101, Decreto legislativo que establece medidas para el
fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha contra la minera
ilegal.
Sobre la base de lo dispuesto en el Texto nico Ordenado del Procedimiento Administrativo

Sancionador del OEF A, aprobado por Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo
N 045-2015-0EFA/PCD y las disposiciones de la Ley N 27444 - Ley General del
Procedimiento Administrativo General, a continuacin se presenta un procedimiento en el
cual se detallan las actividades que corresponden realizar en ejercicio de la funcin de
fiscalizacin ambiental en sentido estricto en relacin con las actividades de la pequea
minera y minera artesanal.
En el procedimiento se identifican tres etapas: (i) Etapa de instruccin; (ii) Etapa de decisin;
y, (iii) Etapa de impugnacin. En cada una de ellas, se presenta el listado de actividades
que corresponden realizar para el adecuado cumplimiento de la funcin de fiscalizacin.
Cuadro N 3: Procedimiento aplicable a la fiscalizacin ambiental en sentido estricto de la

Etapa de instruccin
1 Evaluacin del inicio La autoridad instructora deber realizar el anlisis de los

de un procedimiento hallazgos contenidos en el informe de supervisin y, de ser
administrativo el caso, disponer el inicio del PAS.
sancionador (PAS)
En caso de no iniciar el PAS, se deber poner en
conocimiento del administrado esa decisin.
2 Inicio del PAS El PAS se inicia con la notificacin de la imputacin de
cargos 15 , la cual debe contener como mnimo lo siguiente:
Los hechos que se le imputen que pueden constituir
infracciones administrativas.
15
Ver anexo N 1.
12

La norma que tipifica los hechos como infracciones
administrativas.
Las sanciones que, en su caso, se le pudiera
imponer16
La autoridad competente para imponer la sancin y
la norma que atribuya tal competencia.
El plazo para la presentacin de descargos dentro
de los cinco (05) das hbiles posteriores a la
notificacin.
3 Tramitacin del PAS Vencido el plazo para la presentacin de los descargos, la
autoridad instructora realizar de oficio todas las
actuaciones necesarias para el examen de los hechos.
Para tal efecto, deber recabar la informacin relevante
para determinar la existencia de responsabilidad
susceptible de sancin.
4 Determinacin de Concluida la actuacin de medios probatorios, la autoridad
responsabilidad instructora analizar si corresponde declarar la
responsabilidad del administrado. Para tal efecto, elaborar
una propuesta de resolucin, la cual ser remitida a la
autoridad decisora.
Etapa de decisin
Recibida la propuesta de resolucin, la autoridad decisora

5 Actuaciones podr disponer la realizacin de actuaciones
complementarias complementarias, siempre que sean indispensables para
resolver el procedimiento.
6 Imposicin de la Luego de realizar la valoracin de los actuados, la
sancin o autoridad decisora emitir la resolucin que pone fin a la
archivamiento del instancia, declarando si existe o no responsabilidad
procedimiento. administrativa del titular mineO. La decisin ser notificada
al administrado.
En caso se determine la responsabilidad administrativa, se

impondrn las sanciones y medidas correctivas
correspondientes.
Etapa de impugnacin
16 Para el clculo de multas se podr en cuenta el procedimiento contenido en el Anexo N 2.
13
7 Recursos de Frente a la resolucin que ponga fin al procedimiento
impugnacin administrativo sancionador, pueden interponerse los
recursos impugnativos que correspondan, dentro de los
plazos establecidos en la Ley N 27444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General u otras normas
especficas.
Sobre el particular, es preciso sealar que corresponde a

los GORE y la DGM determinar el rgano competente para
conocer en segunda y ltima instancia administrativa, los
recursos de apelacin que se presenten contra las
resoluciones emitidas en primera instancia.
Las etapas y actividades previstas para la supervisin ambiental y la fiscalizacin ambiental

en sentido estricto, se ilustran a continuacin en el siguiente grfico:
14
Grfico N 1: Flujo para la supervisin y fiscalizacin ambiental en sentido estricto aplicable a la

Captulo 11: Principales obligaciones
ambientales fiscalizables aplicables a la
16
2. Principales obligaciones ambientales fiscalizables aplicables a la pequea
minera y minera artesanal
Tal como se seal en el captulo anterior, GORE y la DGM son las EFA a cargo de la
fiscalizacin ambiental de las actividades de pequea minera y minera artesanal, por lo
cual deben verificar el cumplimiento de las obligaciones ambientales por parte de los
titulares de dichas actividades, dentro del mbito de su jurisdiccin.
Las obligaciones ambientales fiscalizables se encuentran contenidas en la normativa

ambiental, los instrumentos de gestin ambiental y las medidas administrativas o mandatos
dictados por la EFA competente.
En ese sentido, en el presente captulo se compilan las principales obligaciones

ambientales fiscalizables derivadas de la normativa ambiental, aplicables a la pequea
minera y minera artesanal. La finalidad de la compilacin es brindar mayores herramientas
a los GORE y la DGM, para el ejercicio de sus funciones de fiscalizacin ambiental.
A continuacin se presentan las principales obligaciones ambientales, clasificadas entorno

a temticas comunes. En cada caso se incluye una breve explicacin sobre la materia y se
listan las obligaciones ambientales cuya supervisin corresponde a los GORE y la DGM,
en sus respectivos mbitos de jurisdiccin.
2.1 Manejo de aguas residuales industriales y domsticas
Las aguas residuales son aquellas cuyas caractersticas originales han sido modificadas
como producto de actividades humanas y que por ello requieren de un tratamiento previo,
antes de ser reusadas o vertidas a un cuerpo natural de agua 17 . Este tipo de aguas se
pueden clasificar, principalmente, en aguas residuales domsticas e industriales.
Las aguas residuales domsticas, son aquellas de origen residencial, comercial e

institucional que contienen desechos fisiolgicos y otras provenientes de la actividad
humana 18 , como por ejemplo, aquellas generadas por los campamentos y algunas
instalaciones mineras.
Por su parte, las aguas residuales industriales son aquellas originadas como consecuencia
del desarrollo de un proceso productivo, dentro de las cuales se encuentran incluidas las
provenientes de los procesos de las actividades mineras19 .
17
Cf. Artculo 131 del Reglamento de la Ley N 29338 - Ley General de Recursos Hdricos, aprobado mediante Decreto
Supremo N 01-2010-AG.
18 Reglamento de la Ley N 29338- Ley de Recursos Hdrcos, aprobado mediante Decreto Supremo N 01-2010-
AG
"Artculo 132.-Aguas residuales domsticas y municipales
132.1 Las aguas residuales domsticas, son aquellas de origen residencial, comercial e institucional que contienen
desechos fisiolgicos y otros provenientes de la actividad humana.
132.2 Las aguas residuales municipales son aquellas aguas residuales domsticas que puedan incluir la mezcla
con aguas de drenaje pluvial o con aguas residuales de origen industrial siempre que stas cumplan con los
requisitos para ser admitidas en los sistemas de alcantarillado de tipo combinado."
19 Cf. Anexo N 1 de la Resolucin Jefatura! N 224-2013-ANA, que aprueba el Reglamento para el otorgamiento de
autorizaciones de vertimiento y reso de aguas residuales tratadas.
17
De acuerdo con la normativa ambiental vigente, las personas naturales o jurdicas que
realicen actividades extractivas y que generen aguas residuales -en este caso actividades
mineras de la pequea minera y minera artesanal-, son responsables de su tratamiento.
Esto tiene por finalidad reducir los niveles de contaminacin hasta niveles compatibles con
los estndares establecidos20 .
En ese contexto, las aguas residuales -domsticas e industriales- generadas como

producto de actividades de la pequea minera y minera artesanal, deben ser sometidas a
un tratamiento previo a su vertimiento 21 . Ello a fin de cumplir con los lmites mximos
permisibles para la descarga de efluentes lquidos de actividades minero - metalrgicas
establecidos en el Decreto Supremo N 010-2010-MINAM 22 , as como con los valores
mximos admisibles, cuando corresponda 23 .
Si en el desarrollo de las acciones de supervisin realizadas se identifica la existencia de

vertimientos no autorizados, tales hechos debern ser puestos en conocimiento de la
Autoridad Nacional del Agua (ANA), para que, en el marco de sus competencias, realice
las acciones de fiscalizacin ambiental que correspondan, de conformidad con lo
establecido en la Ley N 29338 - Ley de Recursos Hdricos y su Reglamento.
2.1.1 Manejo de Agua Residuales Industriales
De conformidad con lo establecido por el Decreto Supremo N 010-2010-MINAM 24, se

consideran efluentes lquidos provenientes de actividades mineras a cualquier flujo regular
o estacional de sustancia lquida descargada a los cuerpos receptores, provenientes de:
Cualquier labor, excavacin o movimiento de tierras efectuado en el terreno cuyo

propsito es el desarrollo de actividades mineras o actividades conexas 25 ;
20 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente

"Artculo 122.- Del tratamiento de residuos lquidos
( ... )
122.3 Las empresas o entidades que desarrollan actividades extractivas, productivas, de comercializacin u otras
que generen aguas residuales o servidas, son responsables de su tratamiento, a fin de reducir sus niveles de
contaminacin hasta niveles compatibles con los LMP, los ECA y otros estndares establecidos en
instrumentos de gestin ambiental, de conformidad con lo establecido en las normas legales vigentes. El
manejo de las aguas residuales o servidas de origen industrial puede ser efectuado directamente por el
generador, a travs de terceros debidamente autorizados a o a travs de las entidades responsables de los
servicios de saneamiento, con sujecin al marco legal vigente sobre la materia."
21 Cf. Literal a) del Numeral 133.1 del Articulo 133 del Reglamento de la Ley N 29338 - Ley de Recursos Hdricos,
aprobado mediante Decreto Supremo N 01-2010-AG.
22 Publicado en el diario oficial El Peruano el 21 de agosto del 2010.
23 En el caso que los efluentes industriales sean vertidos en el alcantarillado se deben aplicar los valores mximos
admisibles segn D.S 021-2009-VIVIENDA.
24
Cf. Numeral 3.2 del Artculo 3 del Decreto Supremo N 010-2010-MINAM.
25
Incluyendo exploracin, explotacin, beneficio, transporte y cierre de minas, asi como campamentos, sistemas de
abastecimiento de agua o energa, talleres, almacenes, vas de acceso de uso industrial (excepto de uso pblico), y
otros.
18
Cualquier planta de procesamiento de minerales26 :
Cualquier sistema de tratamiento de aguas residuales asociado con actividades

mineras o conexas 27 ;
Cualquier depsito de residuos mineros, incluyendo depsitos de relaves, desmontes,

escorias y otros;
Cualquier infraestructura auxiliar relacionada con el desarrollo de actividades mineras;

y,
Cualquier combinacin de los antes mencionados.
Los gobiernos regionales debern verificar que los efluentes generados no superen los
lmites mximos permisibles (LMP) establecidos para tal efecto, a travs de muestreos
realizados en el desarrollo de las acciones de supervisin ambiental. En caso sea
necesario, para el recojo de muestras podrn valerse de los servicios de laboratorios
autorizados.
Los parmetros, unidades y LMP establecidos para efluentes provenientes de actividades

minero - metalrgicas que deben verificar los GORE y la DGM, se detallan en la siguiente
tabla:
Cuadro N 4
LMP para la descarga de efluentes lquidos de actividades minero metalrgicos
Parmetro Unidad Lmite en CUc:llquier Lmite pc1ra

momento Prome~io anual
pH mg/1 6-9 6-9
Slidos totales en
mg/1 50 25
suspensin
Aceites y grasas moti 20 16
Cianuro total mg/1 1 0,8
Arsnico total mo/1 0, 1 0,08
Cadmio total mg/1 0,05 0,04
Cromo hexavalente (*) mq/1 0, 1 0,08
Cobre total mg/1 0,5 0,4
Hierro (disuelto) mq/1 2 1,6
Plomo total mq/1 0, 1 0,16
Mercurio total mg/1 0,002 0,0016
Zinc total mg/1 1,5 1,2
(*) En muestra no filtrada
Fuente: Decreto Supremo N 010-2010 MINAM
26 Incluyendo operaciones y procesos de trituracin, molienda, flotacin, separacin gravimtrica, separacin magntica,
amalgamacin, reduccin, tostacin, sinterizacin, fundicin, refinacin, lixiviacin, extraccin por solventes,
electrodeposicin y otros.
27
2.1.2. Manejo de Agua Residuales Domsticas
En relacin con las aguas residuales domsticas, los GORE y la DGM debern verificar que
sean sometidas a una Planta de Tratamiento de Aguas Residuales. Con esta infraestructura
y procesos que permiten su depuracin, se buscan cumplir con los LMP establecidos en el
Decreto Supremo N 003-2010-MINAM, que aprueba los LMP para los efluentes de Plantas
de Tratamiento de Aguas Residuales Domsticas o Municipales28 .
2.1.3. Manejo de excretas humanas
Si bien es cierto que el manejo de las excretas humanas generadas en los campamentos
mineros no se encuentra regulado de manera expresa en nuestra normativa ambiental,
existen otros cuerpos legales que regulan esa materia y que generan obligaciones de
obligatorio cumplimiento por parte de los titulares mineros de la pequea minera y minera
artesanal.
De esa manera, el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en minera 29 establece

obligaciones para los titulares de las actividades mineras. A continuacin, se sealan
aquellas relacionadas con el manejo de excretas:
1. Contar con instalaciones sanitarias las cuales deben encontrarse limpias y en

buenas condiciones higinicas30 .
2. En caso de existir pozos spticos (v.gr. pozos negros y silos) y otras

instalaciones higinicas similares, verificar que sean tratadas con lechada de
cal o preparados similares, a fin de evitar putrefacciones31 . A partir del 9 de
agosto del 2016, los silos debern ser reemplazados por baos qumicos32 .
28
Decreto Supremo N 003-2010-MINAM, que aprueba Lmites Mximos Permisibles para los efluentes de Plantas de
Tratamiento de Aguas Residuales Domsticas o Municipales, publicado en el diario oficial El Peruano el 17 de marzo
de 2010.
29
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en mineria, aprobado el Decreto
Supremo N 055-2010-EM, publicado en el diario oficial El Peruano el 22 de agosto de 2010. Mediante Decreto
Supremo N 024-2016-EM, publicado el 28 de julio del 2016, se aprob el Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en minera, y se otorg un plazo de treinta (30) das calendario, contados desde la fecha de publicacin,
para que los titulares de actividades mineras se adecen y cumplan con las normas reglamentarias aprobadas.
30
Cf. Artculo 206 del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en minera, aprobado por Decreto Supremo
N 024-2016-EM. Esta obligacin ya se encontraba prevista en el derogado Artculo 202 del Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en minera, aprobado por Decreto Supremo
N 055-2010-EM.
31
Cf. Artculo 203 del, Reglamento de seguridad y salud ocupacional y otras medidas complementarias en minera,
aprobado por Decreto Supremo N 055-2010-EM.
32 Cf. Artculo 207 del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional, aprobado por Decreto Supremo N 024-2016-
EM.
20
Es importante considerar que el uso de las fajas marginales 33 para fines de asentamiento humano,
u otra actividad que las afecte34 se encuentra prohibido. En tal sentido, en el desarrollo de la
supervisin se deber verificar que los campamentos mineros no se encuentren instalados en fajas
marginales de fuentes de agua, lo cual incluye a las instalaciones sanitarias de este.
En caso se identifiquen tales casos, debern poner en conocimiento de la ANA a fin de que,
en su condicin de EFA competente, adopte las acciones que correspondan.
2.2 Manejo de residuos slidos domiciliarios e industriales
Los residuos slidos son sustancias, productos o subproductos en estado slido o

semislido, desechados por su generador35 . Segn su origen, los residuos slidos
generados como producto del desarrollo de actividades de la pequea minera y minera
artesanal pueden ser domiciliarios o industriales.
Conforme a lo establecido en el Reglamento de la Ley N 27314- Ley General de Residuos

Slidos, aprobado por Decreto Supremo N 013-2002-EM, los pequeos productores
mineros y productores mineros artesanales tienen la obligacin de realizar una disposicin
adecuada de los residuos que generen, de conformidad con la normativa ambiental vigente
y, de ser el caso, sus programas de adecuacin y manejo ambiental36
Debido a sus caractersticas, los residuos slidos domiciliarios e industriales acarrean el

cumplimiento de distintas obligaciones ambientales especficas por parte de su generador.
No obstante, existen otros tipos de obligaciones generales que se deben cumplir,
independientemente de su origen.
En ese contexto, los pequeos mineros y mineros artesanales tienen la obligacin de

elaborar una Declaracin de Manejo de Residuos Slidos37 de acuP.rdo al formulario del
33
Se entiende como faja marginal, al rea inmediata superior al cauce o lveo de la fuente de agua natural o artificial,
en su mxima creciente, sin considerar los niveles de las crecientes por causas de eventos extraordinarios.
34 Reglamento de la Ley N 29338 - Ley de Recursos Hdricos, aprobado mediante Decreto Supremo N 01-2010-
AG
Artculo 115.- Actividades prohibidas en las fajas marginales
115.1 Est prohibido el uso de las fajas marginales para fines de asentamiento humano, agrcola u otra actividad
que las afecte. La Autoridad Nacional del Agua en coordinacin con los gobiernos locales y Defensa Civil
promovern mecanismos de reubicacin de poblaciones asentadas en fajas marginales.
( ... )
35
Cf. Artculo 14 de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos.
36
Cf. Artculo 58 del Reglamento de la Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea Minera y la Minera Artesanal,
aprobado por Decreto Supremo N 013-2002-EM.
Anexo N 1 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos,
aprobado mediante Decreto Supremo N 057-2004-PCM 38 , la cual deber ser presentada
ante el GORE o la DGM dentro de los primeros quince (15) das hbiles de cada ao.
La Declaracin de Manejo de Residuos Slidos deber ser presentada, de ser el caso 39 ,

acompaada del plan de manejo de residuos40 que estima ejecutar en el siguiente periodo.
2.2.1. Manejo de Residuos Slidos Domiciliarios
Los residuos slidos domiciliarios, son aquellos residuos generados en las actividades
domsticas, constituidos por restos de alimentos, peridicos, revistas, botellas, embalajes
en general, latas, cartn, paales descartables, restos de aseo personal y otros similares41 .
Corresponde a los GORE y la DGM 42 supervisar el manejo y gestin de los residuos slidos
domiciliaros originados producto de las actividades cotidianas realizadas en el campamento
minero que forma parte de las instalaciones del administrado.
Los pequeos mineros y mineros artesanales son generadores de residuos slidos no

municipales, por lo que son responsables por su manejo ambientalmente adecuado, de
acuerdo a lo establecido en la Ley General de Residuos Slidos y su Reglamento 43 . Por lo
tanto, los GORE y la DGM debern verificar, principalmente, las siguientes obligaciones:
Slidos en un plazo no mayor de 180 (ciento ochenta) das calendario contados a partir de la aprobacin de los
procedimientos e instrumentos indicados en la disposicin anterior."
38
Cf. Artculo 37 de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos, y Articulo 115 de su Reglamento, aprobado mediante
Decreto Supremo N 057-2004-PCM.
39
De conformidad con lo establecido en el Artculo 15 de la Ley N 30327, Ley de promocin de las inversiones para
el crecimiento econmico y el desarrollo sostenible, en caso la estrategia de manejo ambiental del instrumento de
gestin ambiental de un determinado administrado cuente o incorpore el plan de manejo de residuos slidos, no es
necesaria la presentacin anual de este ltimo, salvo cuando se modifique efectivamente las obligaciones ambientales
que estn incorporadas en dicho plan.
40
El Plan de Manejo de Residuos es un instrumento de planificacin y prevencin relacionada a la gestin de los
residuos slidos generados como producto de las actividades realizadas en una determinada unidad productiva. El
referido instrumento contiene procedimientos y tcnicas que permiten realizar una adecuada y responsable gestin
de los desechos generados, y as reducir los impactos en el medio donde se generen.
41
Cf. Dcima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos.
42
Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos
"Artculo 49.- Competencias para supervisar, fiscalizar y sancionar
49.1 Son competentes para ejercer funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin en materia de residuos
slidos:
( ... )
7. Los gobiernos regionales y municipales, en lo concerniente a las funciones establecidas en la
legislacin vigente o que fueran transferidas como parte del proceso de descentralizacin."
(... )
43
Artculo 16.- Residuos del mbito no Municipal
El generador, empresa prestadora de servicios, empresa comercializadora, operador y cualquier persona que
intervenga en el manejo de residuos slidos no comprendidos en el mbito de la gestin municipal es responsable
por su manejo seguro, sanitario y ambientalmente adecuado, de acuerdo a lo establecido en la presente Ley, sus
reglamentos, normas complementarias y las normas tcnicas correspondientes.
(... )
22
1. No realizar quema artesanal o improvisada de residuos slidos44 .
2. Elaborar y presentar una Declaracin de Manejo de Residuos Slidos45 46

.
3. Segregar de manera adecuada los residuos slidos domsticos generados en

el campamento, poniendo especial nfasis en separar los peligrosos de los no
peligrosos47 .
4. Prever que el transporte externo de los residuos generados sea realizado por
una empresa prestadora de servicios de residuos slidos (EPS - RS) 48 o una
empresa comercializadora de residuos slidos (EC - RS), si aplica.
5. Realizar la disposicin final adecuada de los residuos slidos domsticos

generados49 . Para tal efecto, el administrado deber utilizar cualquiera de las
siguientes modalidades:
- En un relleno sanitario ubicado en las instalaciones de la unidad minera, la

cual debe contar con todas las autorizaciones y permisos exigidos.
- A travs de una EPS - RS, debidamente registrada ante la Direccin General

de Salud Ambiental e Inocuidad Alimentaria del Ministerio de Salud (Digesa)
para ello 50 .
2.2.2. Manejo de Residuos Slidos Industriales
Los residuos slidos industriales son aquellos generados como producto de las actividades
de las diversas ramas industriales, dentro de las que figura la industria minera. Estos
residuos se presentan como: lodos, desmontes, relaves, cenizas, escorias, vidrios, plsticos,
papel, cartn, madera y fibras, aceites usados que generalmente se encuentran mezclados
con sustancias alcalinas o cidas, aceites pesados, entre otros51 .
44
Cf. Artculo 17 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado por Decreto
Supremo N 057-2004-PCM.
45 Cf. Numeral 1 del Artculo 25 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado por
46 Revisar el anexo de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos con respecto a la Declaracin de Manejo de
Residuos slidos.
47
Cf. Numeral 3 del Artculo 25 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado por
Decreto Supremo N057-2004-PCM.
48
Cf Numeral 1 del Artculo 42 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado por
49 Cf. Numeral 4 del Artculo 16 de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos.
50
Cf. Artculo 11 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado mediante Decreto
Supremo N 057-2004-PCM.
51 Cf. Numeral 24 de la Dcima Disposicin Complementaria Final de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos
Slidos.
23
Al igual que el caso anterior, corresponde a los GORE y la DGM supervisar el manejo y
gestin de los residuos industriales -peligrosos y no peligrosos- originados como producto
de las actividades mineras realizadas dentro del mbito de su competencia.
A continuacin, se sealan las principales obligaciones ambientales que deben ser

verificadas en el marco de una supervisin, en relacin con el manejo y gestin de residuos
slidos industriales52 :
1. Caracterizar los residuos que generen segn las pautas establecidas en las
normas tcnicas que se emitan para este fin 53 . La caracterizacin consiste en
realizar un inventario de los residuos industriales generales, con explicacin del
tipo y de una estimacin de la cantidad de los mismos.
2. Manejar los residuos peligrosos en forma separada del resto de residuos 54 .
3. Presentar el Manifiesto de Manejo de Residuos Peligrosos55 correspondiente,

por cada operacin de traslado de residuos peligrosos fuera de las instalaciones
de la unidad productiva. Para tal efecto, deber utilizar los formatos que obran
como Anexo N 2 del Reglamento de la Ley N 27314- Ley General de Residuos
Slidos56 .
4. Almacenar, acondicionar, tratar o disponer los residuos peligrosos en forma

segura, sanitaria y ambientalmente adecuada, conforme a lo establecido en la
Ley N 27314- Ley General de Residuos Slidos, su Reglamento y otras normas
especficas 57 .
Los residuos deben ser acondicionados de acuerdo a su naturaleza fsica,

qumica y biolgica, considerando sus caractersticas de peligrosidad, su
incompatibilidad con otros residuos, as como las reacciones que puedan ocurrir
con el material del recipiente que lo contiene 58 . Los recipientes deben cumplir,
por lo menos, con lo siguiente:
52 Cf. Artculos 25, 38 y 40 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado mediante
53
Cf. Numeral 2 del Artculo 25 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado
mediante Decreto Supremo N 057-2004-PCM.
54 Cf. Numeral 3 del Artculo 25 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado
55 El manifiesto de manejo de residuos slidos es el documento tcnico administrativo que facilita el seguimiento de
todos los residuos slidos peligrosos transportados desde el lugar de generacin hasta su disposicin final. El
Manifiesto de Manejo de Residuos Slidos Peligrosos deber contener informacin relativa a la fuente de generacin,
las caractersticas de los residuos generados, transporte y disposicin final, consignados en formularios especiales
que son suscritos por el generador y todos los operadores que participan hasta la disposicin final de dichos residuos.
56
Cf. Numeral 4 del Artculo 25 y Artculo 116 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos,
aprobado mediante Decreto Supremo N 057-2004-PCM.
57
58
24
Su dimensin, forma y material deben reunir las condiciones de seguridad de
manera tal que se eviten prdidas o fugas durante el almacenamiento,
operaciones de carga, descarga y transporte 59 .
El rotulado debe ser visible y se debe identificar plenamente el tipo de residuo,

acatando la nomenclatura y dems especificaciones tcnicas que se
establezcan en las normas correspondientes 60 .
Deben ser distribuidos, dispuestos y ordenados segn las caractersticas de

los residuos 61 .
5. Adicionalmente, los dispositivos de almacenamiento de residuos slidos debern

respetar lo establecido en la Norma Tcnica Peruana 900.058.2005 - Gestin
Ambiental. Gestin de residuos. Cdigo de colores para los dispositivos de
almacenamiento de residuos6 2, conforme al siguiente detalle:
CDIGO DE COLORES PARA

DISPOSITIVOS DE RESIDUOS SLIDOS
NTP 900.0582005
Reaproveciable NoRe~
Metal
9
Vidrio
ii
Papel y cartn
ii
Plstico
s
Orgnico
ii
Generales ii
Peligrosos ii ii
6. Contar con un plan de contingencias, que contenga las acciones a tomar en
caso de emergencias durante el manejo de los residuos slidos63
59
Cf. Numeral 1 del Articula 38 del Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado
60
61
62
Cf. Anexo N 11 del Decreto Supremo N 055-2010-EM, que aprueba el Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional y otras medidas complementarias en minera. En el decreto Supremo N 024-2016-EM, que aprueba el
nuevo Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, se incluye el Anexo N 17 - Cdigo de Seales y
Colores.
63
Reglamento de la N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado mediante Decreto Supremo N 057-
2004-PCM
"Artculo 37.- Pautas de informes de situacin de emergencia
Todo generador de residuos del mbito no municipal deber contar con un plan de contingencias que determine las
acciones a tomar en caso de emergencias durante el manejo de los residuos. Este plan deber ser aprobado por la
autoridad competente.
Si se produce un derrame, infiltracin, explosin, incendio o cualquier otra emergencia durante el manejo de los
residuos, tanto el generador como la EPS-RS que presta el servicio, deben tomar inmediatamente las medidas
indicadas en el respectivo plan de contingencia. Asimismo, debern comunicar, dentro de las 24 horas siguientes de
ocurridos los hechos, a la Direccin de Salud de la jurisdiccin, y sta a su vez a la DIGESA, lo siguiente:
25
7. Disponer de manera adecuada los residuos slidos generados64 . Cuando la
disposicin se realice dentro de sus instalaciones, las infraestructuras
destinadas para tal fin debern contar con la autorizacin otorgada por la
autoridad competente --en este caso por el GORE- para lo cual se requerir
de la opinin previa favorable por parte de la Digesa.
En caso la disposicin final se realice a travs de una EPS - RS, el titular de la actividad
minera deber verificar que esta cumpla con todos los aspectos tcnicos formales, as como
con las autorizaciones y permisos correspondientes.
2.3 Manejo de relaves
Los relaves se definen como los desechos minerales, de granulometra muy fina y
generalmente txicos, proveniente de unidades de procesamiento de minerales que son
producidos, transportados o depositados en forma de lodo.
La disposicin inadecuada de relaves es uno de los principales problemas que podran

generar impactos adversos al ambiente; ello debido al alto contenido de metales y sustancias
qumicas usadas en la concentracin del mineral.
Por ello, los administrados tienen la obligacin de implementar medidas destinadas a

asegurar que los relaves generados por sus actividades sean controlados de manera
adecuada. Ello, de conformidad con lo establecido en el Reglamento de Proteccin y Gestin
Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio, Labor General, Transporte y
Almacenamiento Minero, aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-EM 65 , aplicable de
manera supletoria a los titulares de actividades de pequea minera y minera artesanal en
los aspectos no regulados en la normativa especfica66 .
En ese sentido, los GORE y la DGM debern verificar, principalmente lo siguiente:
1. Identificacin, domicilio y telfonos de los propietarios, poseedores y responsables tcnicos de los residuos
peligrosos;
2. Localizacin y caractersticas del rea donde ocurri el accidente;
3. Causas que ocasionaron el derrame, infiltracin, descarga, vertido u otro evento;
4. Descripcin del origen, caractersticas fsico-qumicas y toxicolgicas de los residuos, as como la cantidad
vertida, derramada, descargada o infiltrada;
5. Daos causados a la salud de las personas y en el ambiente;
6. Acciones realizadas para la atencin del accidente;
7. Medidas adoptadas para la limpieza y restauracin de la zona afectada;
8. Copia simple del Manifiesto de Manejo de Residuos Peligrosos; y,
9. Copia simple del plan de contingencia."
64
"Artculo 16.- Residuos del mbito no municipal
(... )
Los generadores de residuos slidos del mbito no municipal son responsables de:
( ... )
4. El tratamiento y la adecuada disposicin final de los residuos que genere.
( ... )"
65
Cf. Artculo 77 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio,
Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero, aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-EM.
66
Cf. Articulo 3 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio,
26
1. Que no se realice la disposicin acutica ni subacutica de los relaves
generados como producto de sus actividades mineras67 .
2. Que no se construyan presas de relave con el mtodo aguas arriba68 .
3. La utilizacin de materiales impermeables y sistemas de control de filtraciones

en el rea de presa y depsitos de relaves 69 .
4. El control del agua de escorrenta y de filtraciones del depsito de relaves 70 .
5. El control del agua decantada (agua de pond) del depsito de relaves 71 .
6. El control de derrames en general y limpieza de los mismos72 .
2.4 Manejo de desmontes
Los desmontes --en la actividad minera- se constituyen como aquellos desechos,

compuestos por roca y otros materiales de superficie, generados como producto de las
labores realizadas con la finalidad de tener acceso a la zona donde se encuentra el mineral
a extraer.
Los desmontes deben ser depositados en zonas especialmente acondicionadas para tal fin,
y deben ser monitoreados continuamente. Asimismo, se debe realizar una evaluacin del
desmonte para determinar si es potencial generador de drenaje o aguas cidas, para que,
de ser el caso, se implementen medidas que permitan el control de la infiltracin de estas y
el tratamiento del efluente antes de su vertimiento.
En atencin a ello, los pequeos mineros y mineros artesanales tienen la obligacin de

adoptar medidas para el manejo de desmontes, conforme a la normativa ambiental y a sus
respectivos instrumentos de gestin ambiental. Al respecto, son aplicables el Reglamento
de Seguridad y Salud Ocupacional en minera73 y el Reglamento de Proteccin y Gestin
67 Cf. Artculo 21 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio,
69 Cf. Literal e) del Artculo 77 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin,
Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero, aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-EM.
70 Cf. Literal f) del Artculo 77 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin,
71 Se entiende por "agua de pond" al espejo de agua que se origina en las presas de relaves.
Cf. Literal f) del Artculo 77 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin,
72
73
Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio, Labor General, Transporte y
Almacenamiento Minero, aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-EM 74 , que es
aplicable supletoriamente a los titulares de actividades de pequea minera y minera
artesanal75
En tal sentido, los GORE y la DGM, debern verificar lo siguiente:
1. Que los desmontes no se encuentren depositados en cursos de agua

(disposicin acutica) 76 .
2. Que los desmontes, segn sea el caso, sean almacenados en lugares diseados
para tal fin, asegurando la estabilidad fsica y qumica de dichos lugares77 .
2.5 Manejo de sustancias peligrosas
Los titulares mineros, para el desarrollo de sus actividades, deben contar con un plan de
contingencia ambiental 78 , el cual debe contener las medidas a adoptarse en relacin con el
control, almacenamiento y manipuleo de sustancias peligrosas79 (v.gr. cianuro, mercurio,
cido sulfrico, entre otros) que sern utilizadas en los diferentes procesos de la actividad
minera y que, debido a su naturaleza y composicin, pueden causar un impacto negativo al
ambiente.
En el mbito de la pequea minera y minera artesanal, es usual la utilizacin de ciertos

insumos y sustancias peligrosas para la realizacin de los procesos vinculados con sus
actividades mineras. As, por ejemplo, para los procesos de beneficio de minerales, es
comn el uso de mercurio y cianuro, dependiendo de la zona y tipo de actividad de que se
trate.
A continuacin, se abordarn las principales obligaciones ambientales vinculadas con el

manejo de las principales sustancias peligrosas asociadas con este tipo de actividades:
Supremo N 024-2016-EM, publicado el 28 de julio del 2016, se aprob el Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en minera, y se otorg un plazo de treinta (30) das calendario, contados desde la fecha de publicacin,
para que los titulares de actividades mineras se adecen y cumplan con las normas reglamentarias aprobadas.
75
77 Cf. Artculo 400 del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en minera, aprobado por Decreto Supremo
N 024-2016-EM. Esta obligacin ya se encontraba prevista en el derogado Artculo 335 del Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en mineria, aprobado por Decreto Supremo
N 055-2010-EM.
78
Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero del Decreto Supremo N 040-2014-EM.
79 Mediante Resolucin Directora! N 134-2000-EM/DGM del 26 de agosto del 2000, se aprobaron los lineamientos para
la elaboracin de planes de contingencia a emplearse en actividades minero metalrgicos relacionados con la
manipulacin de cianuro y otras sustancias txicas o peligrosas.
28
2.5.1. Uso y manejo de mercurio
El mercurio se constituye como uno de los principales insumos utilizados para realizar
procesos de beneficio -amalgamacin y posterior refogado- por parte de titulares de la
pequea minera y minera artesanal. Debido a su constitucin y composicin, el mercurio
es txico y no puede ser degradado o destruido, por lo que es indispensable su manejo
adecuado.
En ese sentido, el mercurio debe ser almacenado y manipulado de acuerdo a reglas mnimas
establecidas en nuestra legislacin vigente, considerando el Convenio de Minamata y su
progresiva implementacin. Para tal efecto, los GORE y la DGM debern verificar el
cumplimiento de las siguientes obligaciones:
1. El mercurio debe ser contenido en recipientes adecuados mantenindose

hermticamente cerrados y debidamente etiquetado conforme a la hoja de
seguridad. Estos recipientes deben ser almacenados en lugares frescos lejos de
los rayos solares, calor o donde la congelacin sea posible81 .
2.5.2. Uso y manejo de cianuro
El cianuro se constituye como una de las sustancias qu1m1cas ms utilizadas para la

recuperacin del oro, por lo que su uso en el mbito de la pequea minera y minera
artesanal es cada vez ms comn. Dada la alta toxicidad y reactividad del cianuro, su
adecuado uso y manejo es indispensable para salvaguardar la proteccin del ambiente y la
salud de las personas.
A fin de garantizar un adecuado uso, manipulacin, almacenamiento, manejo disposicin de

residuos de cianuro, mediante el Decreto Supremo N 045-2013-EM 82 , se aprobaron normas
reglamentarias para el uso de cianuro en actividades mineras
A continuacin, se sealan las principales obligaciones ambientales que los GORE y la

DGM, debern ser verificadas en relacin con el uso y manejo de cianuro dentro de las
operaciones mineras83 :
80
Mediante la Resolucin Legislativa N 30352 del 27 de octubre de 2015, el Congreso de la Repblica aprob el
Convenio de Minamata sobre el Mercurio, adoptado en la Conferencia de Plenipotenciarios de la Convencin sobre
el Mercurio, llevada a cabo del 7 al 11 de octubre de 2013 en la ciudad de Kumamoto, Japn y, firmado por el Per
el 10 de octubre de 2013. Este mismo instrumento fue ratificado por Decreto Supremo N 061- 2015-RE, en noviembre
de 2015. El Plan de Accin Multisectorial para la implementacin del Convenio de Minamata sobre el Mercurio se
aprob mediante Decreto Supremo N 010-2016-MINAM, publicado el 23 de julio del 2016. El objeto del citado
Convenio es proteger la salud humana y el ambiente de las emisiones y liberaciones antropgenas de mercurio y
compuestos de mercurio.
81
Cf. Artculo 332 y Literal c) del Artculo 340 del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en minera, aprobado
por Decreto Supremo N 024-2016-EM. Esta obligacin ya se encontraba prevista en el derogado Artculo 312 y 321
del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en minera, aprobado por
Decreto Supremo N 055-2010-EM.
82
Normas Reglamentarias para la actividad minera, de la Ley N 29023, Ley que regula la Comercializacin y Uso del
Cianuro, aprobadas mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM.
83
1. Los puntos de carga y descarga en el rea de almacenamiento deben estar
diseados y construidos para retener y recuperar cualquier escape o derrame de
cianuro. Asimismo, deben contar con dispositivos de contencin secundarios
para evitar fugas de los tanques de almacenamiento.
2. La infraestructura de almacenamiento de cianuro deber estar ubicada en un

rea seca, ventilada y segura de acuerdo al instrumento de gestin ambiental
aprobado, de ser el caso 84 .
3. Los pisos del recinto de almacenamiento y del rea de mezclado de cianuro

deben ser de concreto armado.
4. En caso de derrames de cianuro, el material derramado debe ser limpiado de

inmediato por el titular minero 85 . Las actividades de limpieza a desarrollar
debern ser aqullas determinadas en el Plan de Preparacin y Respuesta para
Emergencias86 .
5. En cuanto al manejo y gestin de los residuos slidos generados como producto

del uso del cianuro, se debern tomar en cuenta las obligaciones sobre el manejo
de residuos slidos industriales. Sin perjuicio de ello, adicionalmente, se deber
tomar en cuenta lo siguiente:
- La disposicin final de los residuos generados como consecuencia del uso de

cianuro en el proceso metalrgico se realizar a travs de una EPS-RS,
autorizada por la Digesa.
Los efluentes del lavado de los envases deben ir directamente a la poza de

solucin pobre (barren) y de all al circuito de cianuracin (reutilizacin).
84 Ello, teniendo en cuenta el proceso de formalizacin.
85 La descontaminacin de un rea y la destruccin del cianuro para su eliminacin podr realizarse con una solucin
de perxido de hidrgeno u otra con igual o mayor eficiencia certificada por el fabricante para tal fin. El material del
suelo afectado con cianuro se retirar a un sitio apropiado, que debe estar adecuado, como mnimo, con una capa
impermeable, techado y cerrado verticalmente, con ventilacin suficiente.
86 Normas Reglamentarias para la actividad minera, de la Ley N 29023, Ley que regula la Comercializacin y
Uso del Cianuro, aprobadas por Decreto Supremo N 045-2013-EM
"Artculo 13.- Plan de Preparacin y Respuesta para Emergencias
El titular de la actividad minera deber elaborar un Plan de Preparacin y Respuesta para Emergencias sobre la
manipulacin, almacenamiento, manejo del cianuro y disposicin final de sus residuos en la actividad minera,
observando los lineamientos establecidos en el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, aprobado
por Decreto Supremo N 055-2010-EM y sus modificatorias; desarrollando, prioritariamente, lo siguiente:
1. Organizacin del sistema de respuesta a la emergencia.

2. Capacitacin y simulacros.
3. Operaciones de respuesta.
4. Evaluacin de la emergencia.
5. Procedimientos para la revisin y actualizacin del plan."
30
- Los envases vacos se almacenarn inmediatamente en un lugar adecuado y
restringido, determinado para este fin. En el caso de los barriles metlicos,
debern ser sometidos, como mnimo, a un triple lavado, ser escurridos y
compactados con una prensa para su almacenamiento y su posterior
disposicin por la EPS-RS.
6. Cada poza o estanque de proceso tiene una impermeabilizacin con

geomembrana u otro mtodo adecuado.
7. Se verificar si se ha instalado un sistema de drenajes apropiados alrededor de

las pozas de lixiviacin para evitar el ingreso de agua proveniente del
escurrimiento superficial y para evitar el desbordamiento con una liberacin del
contenido txico.
2.5.3. Uso y manejo de combustibles y lubricantes
Los combustibles y lubricantes son unos de los principales insumos para la ejecucin de
actividades mineras de la pequea minera y minera artesanal. Por ello, su correcto manejo
y almacenamiento resulta primordial para el desarrollo de sus actividades y para la adecuada
gestin ambiental del administrado.
A continuacin, se sealan las principales obligaciones que debern verificar los GORE y la
DGM, en relacin con el correcto manejo y almacenamiento de combustibles y lubricantes:
1. Almacenar los materiales inflamables (v.gr. combustibles y lubricantes) en un

ambiente adecuado que cuente con pisos impermeables87 .
2. En el caso de depsitos de hidrocarburos de petrleo (incluyendo combustible y

lubricantes), el tanque estacionario debe estar rodeado por un dique que tenga
ciento diez por ciento (110%) de capacidad para contener un derrame.
2.6 Control de la emisin de material particulado
El material particulado es una compleja mezcla de partculas suspendidas en el aire, las que
varan en tamao y composicin dependiendo de sus fuentes de emisiones.
En toda operacin minera de extraccin y beneficio deber minimizarse la formacin y

dispersin de polvo fugitivo, utilizando regado con agua u otras medidas de ingeniera como
encapsulamiento de las fuentes emisoras de polvo, instalacin de filtros, etc. Debe
minimizarse el polvo fugitivo emitido por el trfico vehicular en la cercana a reas sensibles
de la poblacin, cuerpos de agua superficiales, reas protegidas, zonas agrcolas, etc. Las
posibilidades de control de emisin de polvo consisten en el riego frecuente de trocha o un
87
Cf. Literal c) del Artculo 403 del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en minera, aprobado por Decreto
Supremo N 24-2016-EM. Esta obligacin ya estaba prevista en el Literal c) del Artculo 306 del Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en minera, aprobado por Decreto Supremo
N 055-2010-EM.
88
revestimiento de carreteras con asfalto u otro material adecuado para minimizar la formacin
de polvo.
En la pequea minera y minera artesanal, las operaciones que generan material particulado
son las de extraccin y beneficio de mineral, as como las desarrolladas en los depsitos de
relaves y desmontes, entre otros. En atencin a que los administrados son responsables por
los impactos ambientales generados por sus operaciones89 , y estas no se encuentran
reguladas en normativa especial, les es aplicable lo previsto en el Reglamento de Proteccin
y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio, Labor General,
Transporte y Almacenamiento Minero, aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-EM.
Por ello, los GORE y la DGM debern verificar el cumplimiento de las siguientes obligaciones
en relacin con la emisin de material particulado:
1. Para el caso de plantas de concentracin de minerales y depsitos de relaves,

se deben implementar medidas para el control y manejo de las emisiones de
material particulado en las diferentes fases del proceso90 .
2. Para los procesos hidrometalrgicos de lixiviacin de minerales sulfurados u

oxidados, concentracin o purificacin de valores metlicos disueltos y electro-
obtencin o precipitacin de los metales como productos semiacabados o
finales, se debe implementar medidas para el control de las emisiones que se
generen, en las diferentes etapas que lo requieran. 91
89
Decreto Legislativo N 1101 - Decreto Legislativo que establece medidas para el fortalecimiento de la
fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha contra la minera ilegal
"Artculo 4.- Obligaciones ambientales fiscalizables aplicables a las actividades de pequea minera y minera
artesanal
Los titulares de operaciones de la pequea minera y minera artesanal son responsables por los impactos
ambientales de las actividades a su cargo, incluida la rehabilitacin ambiental; sindoles de aplicacin la legislacin
ambiental sectorial y transectorial que regula esta materia.
Asimismo, los titulares de tales actividades deben dar cumplimiento a lo establecido en los instrumentos de gestin
ambiental aplicables al desarrollo de la actividad y deben cumplir con lo dispuesto en las medidas administrativas de
carcter particular que sean emitidas en el ejercicio de la fiscalizacin ambiental.
Igualmente, los indicados titulares se encuentran sujetos a la obligacin de no obstaculizar el ejercicio de las acciones
de fiscalizacin ambiental de las que sean objeto, para lo cual permitirn el acceso de los representantes de las EFA
competentes y brindarn la informacin requerida para el cumplimiento de tales funciones."
90
Literal a) del Artculo 77 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin,
91
Literal a) del Artculo 78 del Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin,
32
Base Legal
Pequea minera y minera artesanal

Ley N 27651 - Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea Minera y Minera Artesanal
Decreto Legislativo N 1101 - Decreto Legislativo que establece medidas para el fortalecimiento
de la fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha contra la minera ilegal
Reglamento de la Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea Minera y la Minera
Artesanal, aprobado por Decreto Supremo N 013-2002-EM
Manejo de Aguas Residuales Domsticas e Industriales

Ley N 29338 - Ley de Recursos Hdricos
Reglamento de la Ley N 29338 - Ley General de Recursos Hdricos, aprobado mediante
Decreto Supremo N 01-2010-AG
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en minera, aprobado por Decreto Supremo
N 024-2016-EM
Lmites Mximos Permisibles para la descarga de efluentes lquidos de Actividades Minero -
Metalrgicas, establecidos por Decreto Supremo N 010-2010-MINAM
Lmites Mximos Permisibles para los efluentes de Plantas de Tratamiento de Aguas
Residuales Domsticas o Municipales, establecidos por Decreto Supremo N 003-2010-MINAM
Manejo de Residuos Slidos Domsticos e Industriales

Reglamento de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos, aprobado por Decreto
Supremo N 057-2004-PCM
Manejo de Relaves
Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio,
Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero, aprobado por Decreto Supremo N 040-
2014-EM
Manejo de Desmontes
2014-EM
W 024-2016-EM
Manejo de Sustancias Peligrosas

N 024-2016-EM
Lineamientos para la elaboracin de planes de contingencia a emplearse en actividades minero
metalrgicas relacionadas con la manipulacin de cianuro y otras sustancias txicas o
peligrosas, aprobados por Resolucin Directora! N 134-2000-EM/DGM
Normas Reglamentarias para la actividad minera, de la Ley N 29023, Ley que regula la
Comercializacin y Uso del Cianuro, aprobadas mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM.
Control de la emisin de material particulado

2014-EM
33
Glosario
Definicin Fuente
Administrado: Persona natural o jurdica que desarrolla una Modelo de Reglamento
actividad econmica bajo el mbito de competencia de la EFA, de Supervisin
cuente o no con los permisos, autorizaciones, ttulos Ambiental, aprobado
habilitantes o instrumentos de gestin ambiental por Resolucin de
correspondientes, o realicen sus actividades en zonas Consejo Directivo N
prohibidas. 049-2015-0EFA/CD
Aguas cidas de minas: drenaje contaminado que resulta de Gua Ambiental para el
la oxidacin de minerales sulfurados y lixiviacin de metales Manejo de Drenaje
asociados, provenientes de las rocas sulfurosas cuando son Acido de Minas.
expuestas al aire v al aqua MINEM 92
Amalgamacin: Procedimiento de concentracin en el que los

metales preciosos, oro y plata, se separan de los minerales no
Definicin propia
metlicos de la ganga mediante un mojado selectivo de las
superficies metlicas por el mercurio.
Amalgamacin en circuito abierto: Proceso de
amalgamacin donde el mineral en bruto se pone en contacto
Definicin propia
con mercurio en un ambiente donde no se controla la
evaporacin de mercurio ni la prdida de mercurio.
Amalgamacin en circuito cerrado: Proceso de
amalgamacin donde el concentrado del mineral se pone en
Definicin propia
contacto con mercurio en un ambiente donde se controla la
evaporacin y prdida de mercurio.
Chimenea: Una entrada vertical a una mina hecha hacia abajo
desde la superficie. y est destinada a la ventilacin de las
Definicin propia
labores subterrneas, la extraccin del mineral, al descenso y
al ascenso del mineral v los materiales.
Declaracin de manejo de residuos slidos: Documento
tcnico administrativo con carcter de declaracin jurada,
suscrito por el generador, mediante el cual declara cmo ha
manejado y va a manejar durante el siguiente perodo los
Ley N 27314 - Ley
residuos slidos que estn bajo su responsabilidad. Dicha
General de Residuos
declaracin describe el sistema de manejo de los residuos
Slidos
slidos de la empresa o institucin generadora y comprende
las caractersticas de los residuos en trminos de cantidad y
peligrosidad; operaciones y procesos ejecutados y por
ejecutar; modalidad de ejecucin de los mismos y los aspectos
administrativos determinados en los formularios
correspondientes.
Disposicin final: Procesos u operaciones para tratar o Ley N 27314 - Ley
disponer en un lugar los residuos slidos como ltima etapa de General de Residuos
su manejo en forma permanente, sanitaria y ambientalmente Slidos.
segura.
Disposicin acutica: Disposicin dentro de un cuerpo de Obligaciones
agua y/o su faja marginal. Ambientales
Fiscalizables para
92
Disponible en http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/DGMM/guias/manedrenaje.pdf (Consulta: 15 de julio del
2016)
34
actividades de la
pequea minera y
minera artesanal
Estabilidad qumica: Comportamiento estable en el corto,
mediano y largo plazo de los componentes o residuos mineros
Reglamento para el
que, en su interaccin con los factores ambientales, no genera
Cierre de Minas,
emisiones o efluentes, cuyo efecto implique el incumplimiento
aprobado por Decreto
de los estndares de calidad ambiental; y eviten o controlen los
Supremo N 033-2005-
riesgos de contaminacin del agua, aire o suelos; efectos
EM
negativos sobre la fauna y flora, los ecosistemas circundantes
o sobre la salud se uridad de las ersonas.
Faja Marginal: Faja de terreno inmediato y contiguo a la ribera
de los cuerpos de agua naturales o artificiales, que permite el
uso primario de las aguas, la proteccin, operacin,
Procedimiento y gua
rehabilitacin, mantenimiento, vigilancia y libre acceso a dichos
para la delimitacin de
cuerpos de agua. El ancho de esta faja de terreno, medido en
faja marginal. Autoridad
proyeccin horizontal, se determina segn los criterios que se
Nacional del Agua
detallan en el documento: "Procedimiento y gua para la
delimitacin de faja marginal" a partir del lmite superior de la
ribera del cuer o de a ua
Fiscalizacin ambiental: Comprende las funciones de
Ley N 29325 - Ley del
evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin destinadas a
Sistema Nacional de
asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
Evaluacin y
fiscalizables establecidas en la legislacin ambiental, as como
Fiscalizacin Ambiental,
de los compromisos derivados de los instrumentos de gestin
modificada por la Ley N
ambiental y de los mandatos o disposiciones emitidos por la
30011
EFA com etente.
Impacto Ambiental: Alteracin positiva o negativa de uno o Ley N 27446 - Ley del
ms de los componentes del ambiente, provocada por la Sistema Nacional de
accin de un proyecto. Evaluacin del
Impacto Ambiental
Lixiviacin: La lixiviacin, o extraccin slido-lquido, es un

proceso en el que el agua u otro disolvente lquido pasa a
travs de suelo u otro slido para que se produzca la disolucin
de uno o ms de los componentes solubles del slido.
En metalurgia extractiva se conoce como lixiviacin al proceso Definicin propia

de extraer desde un mineral una especie de inters por medio
de reactivos que la disuelven o transforman en compuestos
solubles. En otras palabras, en la lixiviacin se recuperan
especies tiles desde una fase lquida, correspondiente a la
sustancia o una sal ue est en disolucin acuosa.
Lodo: Mezcla semilquida de agua y tierra compuesta por
Definicin propia
artculas de minerales, sedimentos arcilla.
Manifiesto de manejo de residuos slidos peligrosos:
Documento tcnico administrativo que facilita el seguimiento
Ley N 27314 - Ley
de todos los residuos slidos peligrosos transportados desde
General de Residuos
el lugar de generacin hasta su disposicin final. El Manifiesto
Slidos
de Manejo de Residuos Slidos Peligrosos deber contener
informacin relativa a la fuente de eneracin, las
35
caractersticas de los residuos generados, transporte y
disposicin final, consignados en formularios especiales que
son suscritos por el generador y todos los operadores que
participan hasta la disposicin final de dichos residuos.
Metales pesados: Metales de nmero atmico elevado, como Adaptado de la Norma
cadmio, cobre, cromo, hierro, manganeso, mercurio, nquel, de Calidad Ambiental y
plomo, y zinc, entre otros, que son txicos en concentraciones de Descarga de
reducidas y tienden a la bioacumulacin. Tambin incluye Efluentes, MINAM:
metaloides (arsnico, antimonio y boro) como tambin selenio Recurso Agua, Versin
como no metal. Final, 2002.
Minera ilegal: Comprende todas las actividades que se Aprueban medidas
realizan sin cumplir con las exigencias de las normas de complementarias para
carcter administrativo, tcnico, social y ambiental que rigen la formalizacin de la
dichas actividades y que se ubican en zonas no autorizadas actividad minera en las
para el ejercicio de dichas actividades, las que son llevas a zonas comprendidas en
cabo por personas naturales o jurdicas o grupo de personas el Anexo 1 del Decreto
organizadas para tal fin. Legislativo N 1100,
mediante Decreto
Supremo
N 006-2012-EM
Minera informal: Es aquella actividad que teniendo Aprueban medidas
caractersticas de minera ilegal, se realiza en zonas complementarias para
autorizadas para la actividad minera y que quienes la realizan la formalizacin de la
han iniciado un proceso de formalizacin en los plazos y actividad minera en las
modalidades establecidas en las normas sobre la materia. zonas comprendidas en
el Anexo 1 del Decreto
Legislativo N 1100,
mediante Decreto
Supremo
N 006-2012-EM
Mitigacin: Medidas o actividades orientadas a atenuar o Ley N 27446 - Ley del
minimizar los impactos negativos que un proyecto puede Sistema Nacional de
generar sobre el ambiente. Evaluacin del Impacto
Ambiental
Monitoreo: Obtencin espacial y temporal de informacin Reglamento del

especfica sobre el estado de las variables ambientales, Sistema de Evaluacin
funcional a los procesos de seguimiento y fiscalizacin de Impacto Ambiental,
ambiental. aprobado por Decreto
Supremo N 019-2009-
MINAM
Muestreo: Es la actividad de toma de muestra de suelos, agua, Adaptado de la
polvo, etc., con la finalidad de definir sus caractersticas y/o Resolucin Ministerial
establecer su mejor empleo y utilizacin. N 660-2008-MTC-02
Napa Fretica: Nivel superior del agua subterrnea en el Glosario de Trminos
momento de la exploracin. El nivel se puede dar respecto a la de Uso Frecuente en
superficie del terreno o a una cota de referencia. Proyectos de
Infraestructura Vial,
aprobado por
Resolucin Ministerial
N 660-2008-MTC-02
36
Obligaciones Ambientales Fiscalizables: Son aquellas Modelo de Reglamento
establecidas en la normativa ambiental, los instrumentos de de
gestin ambiental, los contratos de concesin, as como las Supervisin Ambiental,
disposiciones y mandatos emitidos por las EFA, entre otras aprobado por
fuentes de obligaciones. Resolucin de Consejo
Directivo N 049-2015-
0EFNCD
Implementacin y Uso
de Retorta en el
Refogado: El proceso de refogado consiste en la separacin
Proceso de Refogado,
del Oro del Mercurio que lo contiene empleando calor.
MINEM, Guas mineras,
2005.
Relleno Sanitario: Instalacin destinada a la disposicin D.S. NOS?-2004-PCM.
sanitaria y ambientalmente segura de los residuos slidos en Reglamento de la Ley
la superficie o bajo tierra, basados en los principios y mtodos N27314, Ley General
de la inQeniera sanitaria y ambiental. de Residuos Slidos.
Residuos Peligrosos: Son aquellos que, debido a sus
caractersticas o al manejo al que deben ser sometidos,
representan un riesgo significativo para la salud o el ambiente
por presentar al menos una de las siguientes caractersticas:
Adaptado de "La
autocombustibilidad, explosividad, corrosividad, reactividad,
Fiscalizacin Ambiental
toxicidad, radiactividad o patogenicidad. Por ejemplo relaves
en Residuos Slidos"
proveniente de plantas de cianuracin, aceite usado, bateras,
OEFA. 2014.
recipientes que contenan cianuro, restos de mercurio
(comnmente "mercurio cansado"), residuos conteniendo soda
caustica u otras sustancias peligrosas, lixiviados o soluciones
con cianuro y otros residuos mencionado en el Anexo 4 del
ReQlamento de la Ley General de Residuos Slidos.
Retorta: Recipiente semejante a un crisol con un mecanismo
de abertura/cerradura, un tubo que permite la salida del vapor
de mercurio en la parte superior ubicado sobre la tapa y un
cuello en forma de tubo que sirve para condensar el mercurio. Definicin propia
El condensador de la retorta puede incluir una envoltura llena
de agua. Tambin existen condensadores ms eficientes con
aQua que fluye a contracorriente en ciclos abiertos o cerrados.
Segregacin: Accin de agrupar determinados componentes Ley N 29419 - Ley que
o elementos fsicos de los residuos slidos para ser manejados regula la actividad de los
en forma especial. recicla dores
Modelo de Reglamento
de Supervisin
Supervisor: Persona natural o jurdica que, en representacin
Ambiental, aprobado
de la EFA, ejerce la funcin de supervisin ambiental, de
por Resolucin de
conformidad con lo establecido en la normativa vigente.
Consejo Directivo N
049-2015-0EFNCD
37
Captulo 111: Metodologa para el clculo
de multas aplicables a la pequea minera
y minera artesanal
38
3. Metodologa para el clculo de multas aplicables a la pequea minera y minera
artesanal
3.1. Antecedentes
Mediante el Decreto Legislativo N 1101 93 , que establece medidas para el fortalecimiento

de la fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha contra la minera ilegal, se
establecieron infracciones y sus respectivas escalas de sanciones, aplicables a la pequea
minera y minera artesanal.
Las escalas de sanciones aprobadas comprenden rangos de multas, por lo que se requiere
calcular en cada caso concreto la multa aplicable.
Al respecto, mediante la Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 035-2013-

0EFA/PCD del 11 de marzo de 2013, se aprob la Metodologa para el clculo de las multas
base y la aplicacin de los factores agravantes y atenuantes a utilizar en la graduacin de
sanciones, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 6 del Decreto Supremo N 007-2012-
MINAM (en adelante, Metodologa de clculo de multas del OEFA).
El Literal a) del Artculo 5 del Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental, aprobado

mediante la Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM, establece que las EFA aplicarn,
supletoriamente la tipificacin de infracciones y sanciones generales y transversales, la
metodologa de clculo de multas ambientales y otras normas complementarias sobre la
materia que apruebe el OEFA.
Por lo tanto, las EFA podran aplicar la Metodologa de clculo de multas del OEFA, para
determinar las multas aplicables en cada caso concreto, en el mbito de sus competencias.
Sin perjuicio de lo sealado, de la investigacin realizada a nivel de los Gobiernos

Regionales (GORE), se ha determinado que hasta la fecha no han aplicado la Metodologa
de clculo de multas del OEFA, de manera supletoria.
Es as que de los once (11) GORE de los que se obtuvo informacin (Amazonas, ncash,
Cajamarca, Hunuco, lea, Junn, La Libertad, Puno, San Martn, Tacna y Tumbes), en la
mayora de los casos se aplic el tope mnimo del rango de multa, sin mediar algn
procedimiento o metodologa para el clculo de la multa94
93 Publicado el 29 de febrero de 2012 en el diario oficial El Peruano.

94
De la informacin brindada, se determin que se tramitaron 85 procedimientos administrativos sancionadores y se
emitieron 29 resoluciones de sancin .
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Por ello, a fin de que los GORE y la DGM, en el mbito de sus jurisdicciones, empleen una
Metodologa para el clculo de multas aplicable a la pequea minera y minera artesanal,
se presenta una versin adaptada de la Metodologa de clculo de multas del OEFA a los
estratos de pequea minera y minera artesanal95
3.2. Conceptos generales
La propuesta metodolgica fue elaborada teniendo como referencia la Teora de la

Ejecucin Pblica de las Leyes96 , la cual analiza cmo el Estado regula la conducta de los
ciudadanos, las empresas e incluso de otras entidades estatales, con el fin de promover el
cumplimiento de las leyes o normas que se han dictado para el ordenamiento de la
sociedad.
En ese contexto, resulta imprescindible implementar instrumentos para la disuasin de

conductas ilegales, lo que se puede conseguir mediante un esquema de sancin ptima,
que establece penalidades y considera la maximizacin del bienestar social.
Existen diversos criterios para establecer multas ptimas para la disuasin de conductas
ilcitas, tales como los planteados por Stigler97 (1970), Polinsky y Shavell 98 (2000),
planteamientos que se basan en los principios establecidos en el modelo de sancin ptima
desarrollado por Becker99 (1968).
Desde la perspectiva del bienestar social, la sancin ptima ha de internalizar el dao

generado a la sociedad como producto del incumplimiento de las normas. Bajo estas
premisas, el modelo estndar para la multa ptima (m) debera ser equivalente al dao (h}
considerando la probabilidad de deteccin (p) 1
95
De acuerdo al Artculo 2 de la Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo N 035-2013-0EFA/PCD, la Metodologa
de clculo de multas del OEFA corresponde a las actividades vinculadas a la gran y mediana minera, y con relacin a
las labores de explotacin, beneficio, transporte y almacenamiento de concentrados de minerales.
Sin perjuicio de eso, mediante el Artculo 4 se dispuso que en tanto el Consejo Directivo del OEFA no apruebe la
metodologa aplicable para la graduacin de sanciones de las infracciones derivadas de las actividades no comprendidas
en el mbito de competencia del Decreto Supremo N 007-2012-MINAM, la Metodologa aprobada podr ser aplicada
supletoriamente en la graduacin de sanciones correspondientes a dichas actividades.
00
La teora de la Ejecucin Pblica de las Leyes (Public Enforcement of Law) se fundamenta en los trabajos de Becker, G.
(1968) 'Crime and Punishment An Economic Approach'. Joumal of Poltica! Economy. 76: 169-217 y Stigler, G. (1970)
'The Optimum Enforcement of Laws'. Journal of Political Economy. 78: 526-536, los cuales han sido ampliados en literatura
de Polinsky y Shavell. Al respecto, ver: Polinsky, M. y S. Shavell (2000). 'The Economic Theory of Public Enforcement of
Law'. Journal of Economic Literature. 38: 45-76., Polinsky, A. y Shavell, S. (1993) 'Should Liability Be Based on the Harrn
to the Victim or the Gain to the lnjurer?' Joumal of Law, Economics & Organization.10 (2): 427 - 437. Polinsky, M. y S.
Shavell (1991) 'A Note on Optima! Fines when Wealth vares among individuals'. American Economic Review. 81: 618-
621 y Shavell, S. (2004). Foundations of Economic Analysis of Law. Cambridge: Harvard University Press.
87
STIGLER, George. "The Optimum Enforcement of Laws". The Jouma/ of Poltica/ Economy, 1970, Vol. 78, pp. 526-536.
88
POLINSKY, Mitchell y Steven SHAVELL. "The Economic Theory of Public Enforcement of Law". Journal of Economic
Literature, 2000, Vol. XXXVIII, pp. 45-76.
89 BECKER, Gary y George STIGLER. "Crime and Punishment: An Economic Approach". The Joumal of Poltica/ Economy,
1968, Vol. 76, pp. 169-217.
100
En ese caso la frmula para la multa base resulta: m = !:.p
Sin embargo, la sancin ptima relacionada nicamente a la responsabilidad por el dao
no necesariamente permitir la disuasin. Teniendo en cuenta que en la mayora de los
casos los daos concretos al medio ambiente son difciles de cuantificar, debido a que los
recursos naturales y los servicios ambientales no son transados en mercados
convencionales. Esta dificultad es mayor cuando se trata de daos potenciales.
Alternativamente, considerando la racionalidad del agente econmico, el comportamiento

infractor estara determinado por los beneficios que podra obtener cuando incumple o pasa
por alto las normas. En este sentido, la detraccin de dicho beneficio ilcito mediante la
multa permitir la disuasin 11, con la ventaja de que su clculo resulta ms asequible 12
Finalmente, es necesario considerar que las infracciones presentan circunstancias

especficas para cada caso. Asimismo, se debe considerar que la disuasin sera reforzada
si la multa no slo retorna al infractor a sus condiciones iniciales antes de infringir, sino
tambin si consigue penalizarlo llevndolo a una situacin inferior que la inicial. Por lo tanto,
con el fin de incorporar estas consideraciones, la multa ha de ser incrementada de acuerdo
a un factor que representa las circunstancias propias de la infraccin (F).
3.3. Frmula para la determinacin de la multa
Los criterios sealados para la determinacin de la multa, se resumen en la siguiente

frmula:
Multa (M) = (%) .F

Donde:
B = Beneficio ilcito
p = Probabilidad de deteccin
F = Factores Agravantes y Atenuantes= (1 + !1 + fz + f3 + 4 + fs + f6 + f7 + fs + f9)
multa base (B/p) sealada en la frmula presenta los siguientes componentes:
Beneficio ilcito (8)
101
Complementariamente al beneficio ilcito, como se ver ms adelante, la disuasin se asegurar manteniendo la
penalidad por el dao al ambiente, pero en la forma de factores agravantes, de manera que se facilite su incorporacin
en el clculo de la multa y que esta sea en funcin a las circunstancias propias del incumplimiento imputado.
102
En ese caso la frmula para la multa base resulta: m = !!.p
El beneficio ilcito es el beneficio obtenido o que espera obtener el infractor al no cumplir
una obligacin ambiental fiscalizable es decir, es lo que percibe, percibira o pensaba
percibir el administrado cometiendo la infraccin, as como lo que ahorra, ahorrara o
pensaba ahorrar al cometer la infraccin. Por ejemplo, sera el ahorro obtenido al no
implementar medidas de prevencin o mitigacin de impactos ambientales establecidos en
la legislacin o en sus compromisos ambientales.
Es posible estimar el beneficio ilcito a partir de fuentes secundarias, como informacin a

precios de mercado; as como por fuentes primarias, como informacin requerida
directamente al administrado por la autoridad competente. Para efectos prcticos, solo en
el caso que la informacin resulte insuficiente para hacer el clculo, se contemplar adoptar
como referencia (previa evaluacin para determinar que se trate de un valor conservador
para el caso) el tope mnimo del rango de sanciones para el tipo infractor respectivo.
(ii) Probabilidad de deteccin {p)
La probabilidad de deteccin es una medida de la posibilidad de que un incumplimiento sea

detectado por la autoridad. La probabilidad de deteccin del incumplimiento, al encontrarse
como denominador en la frmula, afecta de manera inversamente proporcional al monto de
la multa: mientras ms baja sea la probabilidad de detectar un incumplimiento, las multas
respectivas sern ms altas, y viceversa. De esta manera, cuando los incumplimientos
ambientales son percibidos como ms difciles de detectar y, por lo tanto, ms factibles de
cometer impunemente por parte del infractor, les corresponder en contrapartida una multa
ms elevada.
La probabilidad de deteccin se encuentra en funcin al esfuerzo de supervisin que

debe dedicar la entidad fiscalizadora para detectar un hallazgo de presunto
incumplimiento103 . Para ello, se plantean tres niveles, de acuerdo a las circunstancias que
eventualmente dificultaran la fiscalizacin, segn el siguiente cuadro:
Cuadro N 4
Niveles de la probabilidad de deteccin para la metodologa de clculo de multas
aplicables a la pequea minera y minera artesanal
Nivel de la
Puntuacin (%) Descripcin
probabilidad
Cuando la fiscalizacin ambiental implica
dificultades (geogrficas u otras) que no ameritan un
Alta 1,00 100%
esfuerzo excepcional, al regularmente desplegado
por la entidad fiscalizadora. Incluye los casos en los
103
Dado que no se cuenta con una base de datos completa y disponible en materia de fiscalizacin de la pequea minera y
minera artesanal, y a fin de generar dicha data a partir de facilitar las acciones de fiscalizacin, se plantea la presente
-;7:;,-;::
0
.., metodologa, as como los sealados niveles de probabilidad de manera conservadora a fin de agravar nicamente
""{':'.>"{lquellas circunstancias que exigen un esfuerzo de supervisin superior al promedio que suele desplegar la entidad
'l"~llcalizadora y que corresponden a una mayor dificultad para detectar eventuales incumplimientos.
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NERAL. ~
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cuales la deteccin se facilita mediante el
autoreporte del administrado.
Cuando la fiscalizacin ambiental tuvo que afrontar

dificultades excepcionales de carcter geogrfico
Media 0,75 75%
(relativos a mayor lejana, zonas agrestes, ausencia
de vas de acceso, entre otras).
Cuando la fiscalizacin ambiental tuvo que afrontar
dificultades excepcionales relativas a la conducta del
infractor (Impedimentos u obstaculizacin del
Baja 0,50 50%
ingreso, no presentacin de informacin o
presentacin de informacin incompleta o falsa,
entre otras).
Fuente: Subdireccin de Sancin e Incentivos, 2016
Elaboracin: Subdireccin de Sancin e Incentivos, 2016
Cabe sealar que tratndose de un anlisis complejo la determinacin exacta de variables

especficas para establecer la probabilidad de deteccin, resulta pertinente considerarlos
como criterios abiertos para guiar la actuacin de la autoridad administrativa. Esto significa
que las distintas instancias del proceso podrn desarrollar criterios adicionales, en el marco
de los principios de razonabilidad y proporcionalidad, que sern evaluados en conjunto para
determinar la probabilidad de deteccin especfica para cada infraccin.
3.4. Determinacin de los factores agravantes y atenuantes
Los factores agravantes y atenuantes representan hechos o circunstancias adicionales

propias de la infraccin bajo anlisis, con la finalidad de incorporarlos en la graduacin de
la sancin mediante el incremento o disminucin del monto de la multa base (8/p).
La aplicacin de estos factores (F) a la multa base calculada tiene por objeto graduarla de
manera proporcional a las circunstancias de cada caso concreto, pero basndose en
criterios objetivos a fin de imponer multas razonables y disuasivas.
Para determinar dichos factores, se han considerado los criterios especficos establecidos
en el Artculo 7 del Decreto Legislativo N 1101, los cuales son los siguientes:
a. La afectacin o riesgo a la salud de la poblacin
b. Los beneficios econmicos obtenidos por el infractor
c. La gravedad de los daos generados
d. Las circunstancias de la comisin de la conducta sancionable o infraccin
e. Los impactos ambientales negativos, de acuerdo con la legislacin vigente
f. Reincidencia
g. Los costos en que incurra el Estado para atender los daos generados.
43
Asimismo, se consideran los criterios previstos en el Numeral 3 del Artculo 230 de la Ley
N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General, que son los siguientes:
i. La gravedad del dao al inters pblico y/o bien jurdico protegido;
ii. El perjuicio econmico causado
iii. La repeticin y/o continuidad en la comisin de la infraccin
iv. Las circunstancias de la comisin de la infraccin
v. El beneficio ilegalmente obtenido
vi. La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor
A partir de los criterios sealados, se establecen los siguientes factores agravantes y

atenuantes:
Cuadro N 5
Factores agravantes y atenuantes, segn criterios especficos del Decreto Legislativo N
1101 y los criterios de razonabilidad de la Ley N 27444
Criterios Criterios
Factores especficos Generales
D.L. N 1101 Ley N 27444
Agravantes:
f 1 : Dao real a la vida o salud humana a,c, e, g i, ii
f 2 : Dao real a la flora o fauna c,e,g i, ii
f 3: Dao potencial a la vida o salud humana a,c, e, g i
t: Dao potencial a la flora o fauna c, e,g i
fs: Dolo d iv, vi
fG: Reincidencia f iii
Atenuantes:
f 7 : El infractor subsana la conducta infractora, que
b,d iV, V
genera dao potencial o real.
f 8 : Ejecucin de medidas necesarias e inmediatas
para remediar los efectos de la conducta d iv
infractora que genera dao real.
f9: Error inducido (no determinante) por la
d iv, vi
administracin pblica.
Elaboracin: Subdireccin de Sancin e Incentivos, 2016
En tanto que la propuesta se elabora para la pequea minera y minera artesanal, se toma
como referencia principal la escala de sanciones para ese sector, establecida en el Decreto
Legislativo N 1101.
De acuerdo con ello, cualquier multa calculada no podra ser inferior a los topes mnimos 14
de dicha escala. En este sentido, para determinar las puntuaciones ms apropiadas que
Sin embargo, se deber tener en cuenta como una excepcin pertinente el principio de no confiscatoriedad, recogido en
las "Reglas Generales sobre el Ejercicio de la Potestad Sancionadora del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental - OEFA", aprobadas mediante Resolucin de Consejo Directivo N 038-2013-0EFA/CD, que en su Dcima
regla, numeral 10.1 seala:
"10.1 En aplicacin del principio de no confiscatoriedad, la multa a ser aplicada no ser mayor al diez por ciento (10%)
del ingreso bruto anual percibido por el infractor el ao anterior a la fecha en que cometi la infraccin."
44
deben adoptar los factores agravantes y atenuantes, previamente definidos en el Cuadro
N 5, se han evaluado diferentes escenarios de gravedad de la infraccin, desde el ms
leve hasta el extremo de mayor gravedad 15 , de manera que la combinacin de dichas
puntuaciones proporcione como resultado multas dentro de los rangos previstos por la
norma.
Cabe destacar que junto con las restricciones propias del sector en anlisis, se han
adoptado criterios de razonabilidad, considerando que algunos agravantes implican una
mayor sancin que otros (Por ejemplo, el dao real deber tener una puntuacin
relativamente ms agravante que el dao potencial). Sobre la base de esta evaluacin se
obtiene la puntuacin presentada en el cuadro N 6.
Cuadro N 6
Puntuaciones de los Factores Agravantes y Atenuantes para la metodologa de
clculo de multas aplicables a la pequea minera y minera artesanal
Factores Puntuacin (%)

Agravantes:
{1: Dao real a la vida o salud humana 2.0 200%
fz: Dao real a la flora o fauna 1.5 150%

Dao potencial a la vida o salud
{ 3:
1.0 100%
humana
h: Dao potencial a la flora fauna 0.5 50%
fs: Dolo 0.2 20%
fG: Reincidencia 0.2 20%
Atenuantes:
f 8 : El infractor subsana la conducta
infractora, que genera dao potencial o -0.5 -50%
real.
{ 9 : Ejecucin de medidas necesarias e
inmediatas para remediar los efectos de la -1.0 -100%

conducta infractora que genera dao real.
Error inducido (no determinante) por la
{ 10 :
-0.5 -50%
administracin pblica.
Elaboracin: Subdireccion de Sancin e Incentivos, 2016
Como se puede apreciar, el valor ms alto que pueden alcanzar los factores corresponde
al escenario ms grave, definido como aquel que involucra dao real a la flora, fauna y la
105 En cada escenario se utiliz como multa base el tope mnimo de la escala de sanciones del Decreto Legislativo N 1101
para cada tipo infractor, como punto de partida referencial para las respectivas evaluaciones.
45
salud de las personas, dolo, reincidencia y sin subsanacin. En estas circunstancias el
factor llega hasta 3.9. Es decir las puntuaciones propuestas para los factores
incrementaran la multa base aproximadamente en 4 veces ms, en el escenario ms
grave.
Como se mencion anteriormente, para evaluar la idoneidad de las puntuaciones asignadas

a los factores agravantes y atenuantes as como la frmula para la determinacin de multas,
se aplicaron diversos escenarios con distintos niveles de gravedad de la infraccin para
cada tipo infractor de la escala de sanciones establecida en el Decreto Legislativo N 1101.
Asimismo, se consideraron criterios tericos y prcticos, que tambin son recogidos y
adaptados por otras entidades de fiscalizacin a nivel nacional e internacional, cada una
con sus particularidades106.
En conclusin, para el clculo de la multa a imponer se proceder a determinar la multa

base, estimada a partir del clculo del beneficio ilcito, dividido entre la probabilidad de
deteccin. Finalmente, dicha multa base ser multiplicada por las puntuaciones que
componen los factores agravantes y atenuantes propios de la infraccin bajo anlisis.
Por otro lado, la multa como resultado de la aplicacin de esta metodologa debe someterse
al anlisis de no confiscatoriedad de acuerdo al caso especfico, con el fin de no superar el
10% de los ingresos anuales del administrado infractor, en virtud de la Dcima Regla de las
Reglas Generales sobre el ejercicio de la potestad sancionadora del OEFA, aprobadas por
la Resolucin de Consejo Directivo N 038-2013-0EFA/CD.
Finalmente, cabe indicar que si bien la presente metodologa ha sido desarrollada sobre la
base de la escala de sanciones establecida por el Decreto Legislativo N 1101, su
formulacin permite que eventualmente se aplique para otras tipificaciones 107 relativas a la
fiscalizacin de la pequea minera y minera artesanal.
3.5. Ejemplos de aplicacin
Ejemplo 1: En la supervisin se detect la realizacin de actividades sin contar con

la respectiva certificacin ambiental:
106
De esa manera, se analizaron las metodologas de entidades nacionales corno: La Superintendencia Nacional de
Servicios de Saneamiento (Sunass), el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia yde la Proteccin de la Propiedad
Intelectual (lndecopi), la Autoridad Nacional del Agua (ANA) y el Organismo de Supervisin de los Recursos Forestales
(Osinfor).
Asimismo, en el plano internacional, se analizaron las metodologas de entidades como la Environment Agency de Reino
Unido, la Superintendencia de Medio Ambiente de Chile y el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial de
Colombia.
107
Tal es el caso, por ejemplo, de las infracciones referidas a la eficacia de la fiscalizacin ambiental (Resolucin de Consejo
Directivo N 042-2013-0EFNCD), aplicable de manera supletoria a las EFA.
46
Se considera dao potencial o riesgo de afectacin a flora o fauna, pues la actividad
se desarrolla en orillas de un ro con presencia de peces y en una zona rodeada de
vegetacin.
No se evidenci subsanacin de la conducta infractora en el plazo establecido por
la autoridad.
El acceso a la unidad fiscalizable no present obstculos excepcionales de carcter
geogrfico, tampoco se presentaron impedimentos relacionados a la conducta del
administrado, que hayan dificultado la supervisin.
El Beneficio ilcito, ha sido calculado considerando el costo evitado asociado a la infraccin,

as como el costo de oportunidad de dichos recursos, dando como resultado 7 UIT108 .
Asimismo, puesto que en este caso no se presentaron obstculos excepcionales que
dificulten la supervisin, la probabilidad de deteccin es 1.Finalmente, debido a que la
infraccin implico dao potencial a la flora o fauna, el factor agravante aplicable asciende a
1.5.
En base a los datos previamente determinados, la aplicacin de la frmula da como

resultado una multa de 10.5 UIT, equivalente a S/.41 475. Segn la siguiente operacin:
M = ( -7 UIT)
1
- * (1 + 0.5)
M = 7 UIT * (1.5)
M = 7 U/T * (150%)
M = 10.5 UIT
La multa109 calculada es aplicable en tanto se encuentra dentro del rango de 1O a 40 UIT

establecido por el Decreto Legislativo N 1101 para este tipo infractor en pequea minera.
::;:~~~\ Ejemplo 2: Se evidenci la obstaculizacin de las labores de supervisin por parte

ne '
~;Pel administrado.
~,
En;/! Se considera dao potencial o riesgo de afectacin a flora o fauna, por cuanto la
actividad se desarrolla en las orillas de un ro con presencia de peces y en una zona
rodeada de vegetacin.
108 Equivalente a S/.27650, monto que incluye lo necesario para contratar los servicios de personal profesional y tcnico que
elabore el instrumento de gestin ambiental respectivo para cumplir con la certificacin ambiental que permita iniciar
actividades de pequea minera.
109 La multa final ha de evaluarse siempre respecto al principio de no confiscatoriedad, por la cual la multa a ser aplicada no
ser mayor al diez por ciento ( 10%) del ingreso bruto anual percibido por el infractor.
47
No hubo subsanacin de la conducta infractora en el plazo establecido por la
autoridad.
El rango de la sancin se encuentra prevista en el literal c) del artculo 4 de la Resolucin

de Consejo Directivo N 042-2013-0EFNCD:
"c) Negar el ingreso a las instalaciones o infraestructura objeto de supervisin directa.

La referida infraccin es grave y ser sancionada con una multa de dos (2) hasta
doscientas (200) Unidades Impositivas Tributarias".
En el presente caso, no se tiene informacin suficiente para determinar el valor del beneficio
ilcito, por lo cual se adoptar como referencia el valor del tope mnimo (2 UIT) de la escala
de sanciones. Asimismo, considerando que la infraccin implica una obstaculizacin de la
fiscalizacin por parte del administrado, se aplica un nivel de probabilidad bajo: 0.5.
Aplicando la frmula de clculo de multas propuesta, tenemos como resultado 6 UIT,

equivalente a S/.23 700:
2 UIT)
M = ( O.S * (1 + 0.5)
M = 4 U1T * (1.5)
M = 4 UIT * (150%)
M = 6.0 UIT
La multa110 calculada es aplicable en tanto se encuentra dentro del rango de 2 a 200 UIT
establecido por la Resolucin de Consejo Directivo N 042-2013-0EFNCD, para este tipo
infractor.
48
Captulo IV: Condiciones bsicas para la
fiscalizacin ambiental a la pequea
minera y minera artesanal
49
4. Condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental a la pequea minera y
minera artesanal
Para el ptimo desempeo de sus funciones de fiscalizacin ambiental, los GORE y la DGM
deben cumplir con ciertas condiciones bsicas. Dentro de estas consideraciones, las
vinculadas a la gestin y organizacin de la EFA, son preponderantes.
En ese contexto, el Artculo 5 del Decreto Legislativo N 1101 111 estableci las condiciones
bsicas -tcnicas y operacionales- que deben tomar en cuenta los GORE y la DGM para
el ejercicio de sus funciones de fiscalizacin ambiental minera. En materia de gestin,
destaca los siguientes:
Adoptar las medidas necesarias para contar con los recursos econmicos
necesarios.
Contar con personal capacitado en materia de fiscalizacin ambiental.
Como se puede apreciar, los presupuestos ms importantes en materia de gestin estn

vinculados a la correcta asignacin presupuesta! y a dotar de recursos humanos suficientes
para el cumplimiento de sus funciones de fiscalizacin ambiental minera.
En tal sentido, en los siguientes acpites se abordarn algunos aspectos organizacionales,

que podrn ser tomados en cuenta por los GORE y la DGM; asimismo, alcances sobre el
perfil y las funciones que debe cumplir el personal a cargo de las funciones de fiscalizacin
ambiental.
4.1. Aspectos organizacionales del Gobierno Regional
Una organizacin adecuada por parte de la EFA, permitir realizar la correcta distribucin
y delimitacin de las funciones a su cargo entre los rganos o unidades orgnicas que la
componen y, a partir de ello, efectuar una asignacin de personal y presupuesto de manera
idnea.
As, los rganos o unidades orgnicas de los GORE y la DGM que tienen a su cargo las
funciones de fiscalizacin ambiental minera 112 , deben contar con una estructura orgnica
adecuada, la cual permita ejercer cada una de las funciones de fiscalizacin ambiental
correctamente, procurando diferenciar las acciones de supervisin y fiscalizacin en sentido
estricto.
Principalmente, es necesario establecer dentro de la unidad orgnica responsable, un rea

encargada de ejecutar las acciones de supervisin, otra rea que se encuentre a cargo de
~--'-"1(c\
. ,~
~\
ia ~l Cf. Artculo 5 del Rgimen Comn de Fscalizacin Ambiental, aprobado mediante Resolucin Ministerial N 247-2013-
,/i/ MINAM.
,}"!
112
EF 1' "' / Generalmente tales funciones se encuentran a cargo de sus direcciones regionales de energa y minas o la que haga sus
veces.
50
llevar a cabo la etapa instructora (autoridad instructora) y otra a cargo de determinar la
responsabilidad administrativa que pone fin a la instancia (autoridad decisora).
A continuacin, se sealan las principales funciones, en materia de fiscalizacin ambiental,

que deben cumplir las referidas reas.
Autoridad de supervisin
Funciones:
a. Realizar las acciones de supeNisin a las actividades mineras que se encuentren
dentro del mbito de sus competencias, para asegurar el cumplimiento de las
obligaciones establecidas en la legislacin ambiental vigente, instrumentos de
gestin ambiental y mandatos emitidos por la EFA.
b. Absolver consultas y emitir opinin tcnica, en el mbito de sus competencias,

sobre los casos puestos en su conocimiento.
c. Realizar las acciones de coordinacin con otras EFA para la activacin de

Protocolos de lnteNencin Conjunta, en aquellos casos que ameriten.
d. Elaborar y proponer la aprobacin de los instrumentos tcnicos necesarios que

coadyuven al correcto desempeo de sus funciones.
e. Emitir informes fundamentados cuando este sea requerido en el marco de las

investigaciones realizadas por el Ministerio Pblico.
f. Efectuar verificaciones de campo cuando el caso lo amerite.
51
Autoridad de instruccin
Funciones:
a. Evaluar los informes de supervisin puestos a su consideracin para que, de ser
el caso, se d inicio al procedimiento administrativo sancionador correspondiente.
b. Realizar la imputacin de cargos, a travs de la notificacin del inicio del

procedimiento administrativo sancionador en observancia de los requisitos
establecidos por Ley.
c. Desarrollar las labores de instruccin y actuacin de pruebas durante la

investigacin en primera instancia.
d. Formular la propuesta de resolucin, ya sea de abstenerse o determinar la

responsabilidad administrativa, y ponerla en conocimiento de la autoridad decisora.
Autoridad decisora
Funciones:
a. Disponer la realizacin de actuaciones complementarias, siempre que sean
indispensables para resolver el procedimiento administrativo sancionador.
b. Determinar la existencia o no de infracciones administrativas e imponer las

sanciones que correspondan tomando en cuenta los criterios de proporcionalidad
y razonabilidad.
c. Dictar medidas administrativas (medidas cautelares y medidas correctivas) en

caso corresponda.
d. Resolver el recurso de reconsideracin interpuesto contra sus resoluciones.
e. Elevar a segunda instancia los recursos de apelacin interpuestos contra sus

resoluciones.
Ahora bien, en funcin a la actual organizacin de la mayora de GORE 113 , se ha elaborado

una propuesta de organigrama que puede ser aplicado, en la medida de lo posible, para la
organizacin de sus unidades orgnicas a cargo de sus funciones de fiscalizacin
ambiental.
113
Sobre el particular, de los veinticinco (25) GORE, en 23 casos ejercen sus funciones de fiscalizacin ambiental minera a
travs de sus direcciones regionales de energa y minas.
Oficina de Asesora
Jurdica (4>
(1) El rea de Supervisin es la encargada de ejecutar las acciones de supervisin y, de ser el caso,
recomendar el inicio del procedimiento administrativo sancionador.
(2) El rea de Fiscalizacin hace las veces de autoridad instructora, tiene a su cargo las investigaciones,
en el marco del procedimiento administrativo sancionador, y la actuacin de pruebas.
(3) La Direccin Regional de Energa y Minas, es la autoridad decisora encargada de imponer las
sanciones en aquellos casos donde se haya acreditado la existencia de infracciones ambientales.
(4) La Oficina de Asesora Jurdica o la que haga sus veces, brinda el soporte legal necesario a la
autoridad decisora.
4.2. Personal a cargo de la fiscalizacin ambiental
La fiscalizacin ambiental se caracteriza por ser una funcin eminentemente tcnica, y

como tal, para su ejecucin se requiere de profesionales altamente capacitados en la
temtica que ella comprende.
as como de los posibles impactos ambientales que estas pueden causar. Por su parte, para
el desarrollo de la funcin de fiscalizacin ambiental en sentido estricto, es necesario contar
con profesionales con conocimientos en la tramitacin de procedimientos administrativos
sancionadores.
4.2.1. Perfil del supervisor ambiental
Para el desarrollo de la funcin de supervisin, se requiere principalmente de profesionales

con formacin en ingeniera ambiental, biologa, ingeniera qumica, ingeniera geolgica,
ingeniera de minas o carreras afines, que cumplan las siguientes funciones:
Funcin general
Realizar acciones de superv1s1on con la finalidad de verificar el cumplimiento de las

obligaciones ambientales de los administrados de la pequea minera y minera artesanal
que se encuentre dentro del mbito de competencias del gobierno regional.
Funciones especficas
Revisar instrumentos de gestin ambiental, como parte de la fase preparatoria de la

supervisin, a fin de analizar e identificar las obligaciones ambientales de los
administrados.
Realizar, previamente a la supervisin encomendada, la revisin y evaluacin de la
documentacin que contenga informacin relacionada con la actividad minera a
supervisar.
Realizar las supervisiones ambientales verificando el cumplimiento de las disposiciones
vigentes referidas a actividades de la pequea minera y minera artesanal, as como
de las obligaciones ambientales de los administrados.
Elaborar los informes de supervisin ambiental correspondientes, que comprenden la
verificacin del cumplimiento de los compromisos ambientales, descripcin y anlisis
tcnico de los hallazgos detectados durante la supervisin y, de ser el caso, la revisin
de los reportes de monitoreo.
Brindar informacin sobre las acciones de supervisin ambiental y denuncias
ambientales en atencin a los requerimientos a las entidades pblicas, administrados,
entre otros.
Otras que se le asigne.
4.2.2. Perfil del fiscalizador ambiental
Para la realizacin del proceso de fiscalizacin en sentido estricto, se requiere de abogados,

ingenieros y economistas con conocimiento en temas ambientales y mineros. Cabe indicar
que los casos deben ser analizados de manera mu (
Funcin General
Realizar acciones de investigacin en el marco de los procedimientos administrativos

sancionadores que se inicien y encargarse de la tramitacin de estos en la fase instructora.
(Anlisis de los casos).
54
Funciones Especificas
Identificar las posibles infracciones incurridas por los administrados y elaborar los
documentos para dar inicio a un procedimiento administrativo sancionador.
Elaborar proyectos de resoluciones para dar inicio a procedimientos administrativos
sancionadores.
Verificar e informar la adecuada notificacin de los actos administrativos.
Elaborar proyectos de informes recomendando la imposicin de sancin, medidas
administrativas o archivo del expediente, as como el proyecto de resolucin
directora! correspondiente dentro de los procedimientos administrativos.
Evaluar los recursos de reconsideracin y/o apelacin y revisar los proyectos de
informes y resoluciones que correspondan.
Otras que se le asigne.
55
ANEXO N 1: Formatos aplicables a la
supervisin ambiental
56
MODELO DE ACTA DE SUPERVISIN AMBIENTAL
ACTA DE SUPERVISIN
NOMBRE O RAZN SOCIAL

DEL ADMINISTRADO
ACTIVIDAD ECONMICA
UBICACIN
NOMBRE DEL DISTRITO
ESTABLECIMIENTO O LUGAR
OBJETO DE SUPERVISIN PROVINCIA
DEPARTAMENTO
DOMICILIO LEGAL
DIRECCIN PARA
NOTIFICACIONES
RUC
REGULAR MOTIVO DE LA
TIPO DE
~----+-------4 SUPERVISIN
SUPERVISIN
ESPECIAL ESPECIAL
APERTURA APERTURA
FECHA DE HORADE
SUPERVISIN SUPERVISIN
CIERRE CIERRE
DNI
PERSONAL DNI
DEL ADMINISTRADO DNI
DNI
DNI
SUPERVISORES
DNI
PERITOS Y/O DNI

TCNICOS DNI
57
OBLIGACIONES AMBIENTALES FISCJ\LIZABLES
REQUERIMIENTOS DE INFORMACIN EFECTUADOS
REAS Y COMPONENTES VERIFICADOS
LOCALIZACIN UTM (WGS 84)

N ZONA (17 / 18 / 19) DESCRIPCIN
NORTE ESTE
N HALLAZGOS
1 HALLAZGO 1:
2 HALLAZGO 2:
58
3 HALLAZGO
SUBSANA
DO:
REO()~U:tlD;tt)NfMF=tllDAS. . .
. ~':ADMlr.JISTAATIVS ..
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:
59
PERITOS Y/O TCNICOS
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:
OBSERVACIONES DEL ADMINISTRADO

.
OTROS ASPECTOS.(DE SER EL CASO)

MODELO DE INFORME DE SUPERVISIN
INFORME DE SUPERVISIN
A: [Nombre del destinatario]
De: [Nombre del Supervisor]
Asunto: Resultado de las acciones de supervisin [unidad productiva] de

[nombre del administrado], realizada desde el [fecha de inicio] al
[fecha de cierre]
Referencia: Acta de Supervisin
Fecha: Lugar, [fecha]
l. ANTECEDENTES
[Describir la razn que origina la realizacin de la supervisin]
11. DATOS GENERALES DE LA SUPERVISIN
111. OBJETIVO DE LA SUPERVISIN
[Las actividades del administrado que van a ser supervisadas]
NOMBRE O RAZN SOCIAL DEL ADMINISTRADO
V. ACTIVIDAD ECONMICA DEL ADMINISTRADO
El administrado realiza la siguiente actividad:

[Describir la actividad realizada y mencionar el cdigo CIIU (Clasificacin Industrial
Internacional Uniforme de todas las actividades econmicas)*].
Informacin referencial.
61
VI. NOMBRE Y UBICACIN DEL ESTABLECIMIENTO O LUGAR OBJETO DE
SUPERVISIN
La unidad productiva [colocar la denominacin] de la empresa [colocar razn social]

se encuentra ubicada en el distrito ......... , provincia de ....... de la regin ...... .
VII. COMPONENTES VERIFICADOS DURANTE LA SUPERVISIN
[Aspectos de la actividad econmica que sern supervisados durante el desarrollo de

la supervisin]
VIII. HALLAZGOS
Hallazgo N 01
Sustento
Anlisis Tcnico
Observaciones del administrado
Hallazgo N 02
Sustento
Anlisis Tcnico
Observaciones del administrado
IX. RESULTADOS DE LA SUPERVISIN
Vl.1 De las obligaciones verificadas
Vl.2 De los requerimientos de informacin (de ser el caso)
Vl.3 Del seguimiento de las recomendaciones y medidas administrativas (de

ser el caso)
Vl.4 De la propuesta de recomendacin (de ser el caso)
Vl.5. Otros aspectos (de ser el caso)
CONCLUSIONES
Los supervisores que suscribimos el presente informe asumimos la responsabilidad que la

ley establece por la veracidad y exactitud del contenido del mismo.
Supervisor EFA Supervisor EFA

Lugar, [colocar fecha]
62
ANEXOS:
Anexo 1: Plan de Supervisin, Credenciales, Acta de Supervisin y requerimiento

documentara.
Anexo 11: lbum fotogrfico.
Anexo 111: Documentos sustentatorios.
Anexo: IV: Planos y mapas.
63
MODELO DE MATRIZ DE SUPERV1SIN 114
4cY-r1',,-;;.,
/;;;, "--1,;:;,',,
j '
(;,..,
,e,""--~
\s:e enca ::"i cumple
\ ~ e;; J
\'l,2.9, ~i
~
s.;::&o .,..\-v'/ Decreto Supremo N 010-2010-MINAM,
~-f!:-./'/ aprueban los Lmites Mximos Permisibles para
la descarga de efluentes lquidos de
Actividades Minero - Metalrgicas.
Cumplir con los lmites
Decreto Supremo N 021-2009-VlVlENDA,
mximos permisibles (LMP) aprueban Valores Mximos Admisibles (VMA)
para la descarga de de las descargas de aguas residuales no
1.1
efluentes lquidos de domsticas en el sistema de alcantarillado
actividades minero sanitario.
metalrgicas.
Decreto Supremo N003-2010-MlNAM,
aprueba Lmites Mximos Permisibles para los
efluentes de Plantas de Tratamiento de Aguas
Residuales Domsticas o Municipales
>- Manejo de excretas humanas
Contar con instalaciones Artculo 206 del Reglamento de Seguridad y

sanitarias limpias y en Salud Ocupacional en minera, aprobado por
1.2
buenas condiciones Decreto Supremo N 024-2016-EM
higinicas 115 .
El presente modelo de matriz de supervisin, fue elaborado sobre la base de las obligaciones ambientales generales expuestas en el captulo 2 de la presente gua, las cuales
tienen su fuente nicamente en la normativa ambiental. Dichas obligaciones podrn variar dependiendo del tipo de actividad minera materia de supervisin. Asimismo, la matriz
deber ser complementada con las obligaciones ambientales contenidas en los instrumentos de gestin ambiental y los mandatos impuestos a los titulares mineros.
115 En caso de existir pozos spticos (v.gr. pozos negros y silos) y otras instalaciones higinicas similares, verificar que sean tratadas con lechada de cal o preparados similares, a
fin de evitar putrefacciones. A partir del 9 de agosto del 2016, los silos debern ser reemplazados por baos qumicos.
64
No realizar quema artesanal Artculo 17 del Decreto Supremo N 057-2004-
2.1 o improvisada de residuos PCM, Reglamento de la Ley General de
slidos. Residuos Slidos.
Presentar la Declaracin de
Manejo de Residuos Numeral 1 del Artculo 25 del Decreto Supremo
2.2 N 057-2004-PCM, Reglamento de la Ley
Slidos, en el plazo legal
General de Residuos Slidos.
establecido.
Segregar de manera
adecuada los residuos
slidos domsticos
,O< O' generados en el Numeral 3 del Artculo 25 del Decreto Supremo
l~~.
jrn
1""
o!
~:
rn 2.3
campamento, poniendo
N 057-2004-PCM, Reglamento de la Ley
.? : f(/) especial nfasis en separar
'-.'Vp1s1f' -,,
los peligrosos de los no
peligrosos.
Numeral 4 del Artculo 16 de la Ley N 27314 -

Realizar una disposicin final Ley General de Residuos Slidos.
adecuada de los residuos
2.4
slidos domsticos Artculo 11 del Reglamento de la N 27314 -
generados. Ley General de Residuos Slidos, aprobado
>" Manejo de residuos slidos industriales
22.(j)
Qo "'
'i, ~~
,,... iJ'
!")
'<',, ,k;-
'.,)~~,.
65
Caracterizar los residuos
que generen segn las Numeral 2 del Artculo 25 del Reglamento de
la Ley N 27314 - Ley General de Residuos
2.5 1 pautas establecidas en las
Slidos, aprobado mediante Decreto Supremo
normas tcnicas que se
N 057-2004-PCM
emitan para este fin.
~/F/:,~4,:~;. Manejar los residuos Numeral 3 del Artculo 25 del Reglamento de

~';>-"'"" "-'?
l,;; peligrosos en forma la Ley N 27314 - Ley General de Residuos
:; 2.6
""
::, separada del resto de Slidos, aprobado mediante Decreto Supremo
residuos. N 057-2004-PCM.
Presentar el Manifiesto de
Manejo de Residuos
Numeral 4 del Artculo 25 del Reglamento de la
~ECC, '\ Peligrosos
N
':'f., Ley N 27314 - Ley General de Residuos
o om correspondiente, por cada
m 2.7 Slidos, aprobado mediante Decreto Supremo
operacin de traslado de
"T\
,17 ~
(/)
N 057-2004-PCM.
residuos peligrosos fuera
!!ro1s1f\"O " de las instalaciones de la
unidad productiva.
,,-; Almacenar, acondicionar,

,. ,::,r-" tratar o disponer los
1i-~~ residuos peligrosos en
/~ .... i-
o l.;:,.-:_S forma segura, sanitaria y Numeral 5 del Artculo 25 del Reglamento de la
\ :1 ,1UR !CA ;:
ambientalmente adecuada, Ley N 27314 - Ley General de Residuos
\'~ ,-f
<\., ,;.-:f 2.8
conforme a lo establecido Slidos, aprobado mediante Decreto Supremo
~EFf".'"' N 057-2004-PCM.
en la Ley General de
Residuos Slidos, su
'
:,\ON YFJsc:;, Reglamento y otras normas
. ;::,~ -y~\ especficas.
~
'~Ak} Contar con un plan de Artculo 37 del Reglamento de la Ley N 27314
~<""1"~1 2.9 contingencias, que - Ley General de Residuos Slidos, aprobado
~~ contenga las acciones a mediante Decreto Supremo N 057-2004-PCM.
tomar en caso de
emergencias durante el
66
manejo de los residuos
slidos
Realizar una disposicin

final adecuada de los Numeral 4 del Artculo 16 de la Ley N 27314 -
2.10 residuos slidos Ley General de Residuos Slidos.
industriales generados.
No realizar la disposicin Artculo 21 Reglamento de Proteccin y

acutica ni subacutica de Gestin Ambiental para las Actividades de
Explotacin, Beneficio, Labor General,
3.1 los relaves generados como
Transporte y Almacenamiento Minero,
producto de sus actividades
aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-
mineras. EM.
Artculo 77 del Reglamento de Proteccin y

No construir presas de Gestin Ambiental para las Actividades de
Explotacin, Beneficio, Labor General,
3.2 relave con el mtodo aguas
Transporte y Almacenamiento Minero,
arriba.
EM.
Utilizar materiales Literal e) del Artculo 77 del Reglamento de

impermeables y sistemas Proteccin y Gestin Ambiental para las
Actividades de Explotacin, Beneficio, Labor
~,-1\SMOOf <"t<
3.3 de control de filtraciones en General, Transporte y Almacenamiento Minero,
. (2,1"' '1<'.
~ l_
el rea de presa y depsitos
ko:~$
. rn
rn
CfJ
z
""
de relaves.
EM.
"Tl =:S!:!
""; S;l> 7?
i-< j . , ~~~
67
Literal f) del Artculo 77 del Reglamento de
Controlar el agua de Proteccin y Gestin Ambiental para las
escorrenta y de filtraciones Actividades de Explotacin, Beneficio, Labor
[::b 3.4 del depsito de relaves. General, Transporte y Almacenamiento Minero,
ncia :z}
\b- \ ~
,l
EM.
~;!! Literal f) del Artculo 77 del Reglamento de
Controlar el agua Proteccin y Gestin Ambiental para las
3.5 decantada (agua de pond)
General, Transporte y Almacenamiento Minero,
del depsito de relaves.
EM.
Literal h) del Artculo 77 del Reglamento de

Controlar derrames en Proteccin y Gestin Ambiental para las
3.6 general y limpieza de los
General, Transporte y Almacenamiento Minero,
mismos. aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-
EM.
Artculo 21 del Reglamento de Proteccin y

Gestin Ambiental para las Actividades de
No disponer los desmontes Explotacin, Beneficio, Labor General,
4.1 Transporte y Almacenamiento Minero,
en cursos de agua.
EM.
Los desmontes deben ser Artculo 400 del Reglamento de Seguridad y

4.3 almacenados en lugares Salud Ocupacional en minera, aprobado por
diseados para tal fin, Decreto Supremo N 024-2016-EM
asegurando la estabilidad
68
fsica y qumica de dichos
lugares.
El mercurio es contenido en
recipientes adecuados para Artculo 332 y Literal c) del Artculo 340 del
ello, mantenindose Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
5.1
en minera, aprobado por Decreto Supremo N
hermticamente cerrado y
024-2016-EM.
debidamente etiquetado.
Uso y manejo de cianuro
Los puntos de carga y

descarga en el rea de
almacenamiento deben
estar diseados y
construidos para retener y Normas Reglamentarias para la actividad
recuperar cualquier escape minera, de la Ley N 29023, Ley que regula la
5.4
o derrame de cianuro; as Comercializacin y Uso del Cianuro, aprobadas
como contar con mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM
dispositivos de contencin
secundarios para evitar
fugas de los tanques de
almacenamiento.
Las infraestructuras de Normas Reglamentarias para la actividad

5.5 minera, de la Ley N 29023, Ley que regula la
almacenamiento de cianuro
Comercializacin y Uso del Cianur(), aprobadas
69
estn ubicadas en un rea mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM
seca y ventilada.
Los pisos del recinto de Normas Reglamentarias para la actividad

almacenamiento y del rea minera, de la Ley N 29023, Ley que regula la
5.6 de mezclado de cianuro son Comercializacin y Uso del Cianuro, aprobadas
de concreto armado. mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM
En caso de derrames de Normas Reglamentarias para la actividad

cianuro, el material minera, de la Ley N 29023, Ley que regula la
5.7 Comercializacin y Uso del Cianuro, aprobadas
derramado es limpiado de
inmediato. mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM
La disposicin final de los

residuos generados como
consecuencia del uso de Normas Reglamentarias para la actividad minera,
5.8 cianuro en el proceso de la Ley N 29023, Ley que regula la
metalrgico se realiza a Comercializacin y Uso del Cianuro, aprobadas
travs de una EPS-RS, mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM
autorizada por la Digesa.
Los efluentes del lavado

de los envases van Normas Reglamentarias para la actividad minera,
directamente a la poza de
5.9 de la Ley N 29023, Ley que regula la
solucin pobre (barren) y Comercializacin y Uso del Cianuro, aprobadas
luego al circuito de mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM
cianuracin (reutilizacin).
70
Los envases vacos se
almacenan
inmediatamente en un
lugar adecuado y
restringido, determinado
para este fin. En el caso de
Normas Reglamentarias para la actividad minera,
los barriles metlicos, son
5.10 de la Ley N 29023, Ley que regula la
sometidos, como mnimo,
Comercializacin y Uso del Cianuro, aprobadas
a un triple lavado, son
mediante Decreto Supremo N 045-2013-EM
escurridos y compactados
con una prensa para su
almacenamiento y su
posterior disposicin por la
EPS-RS.
Uso y manejo de combustibles y lubricantes
Almacenan los materiales

inflamables (v.gr.
combustibles y lubricantes) Literal c) del Artculo 403 del Reglamento de
5.16
en un ambiente adecuado Seguridad y Salud Ocupacional en minera,
que cuente con pisos aprobado por Decreto Supremo N 024-2016-EM.
impermeables.
En el caso de depsitos de
hidrocarburos de petrleo
(incluyendo combustible y
lubricantes), el tanque
estacionario se encuentra Literal c) Artculo 388 del Reglamento de
5.17
Seguridad y Salud Ocupacional en minera,
rodeado por un dique que aprobado por Decreto Supremo N 024-2016-EM.
tiene ciento diez por ciento
(110%) de capacidad para
contener un derrame.
71
~NY~.
~~ vc-<;r',. Implementa medidas para
&
.&
o
\";\
1;\ el control y manejo de las Literal a) del Artculo 77 del Reglamento de
\;zi --' 6.1 emisiones de material Proteccin y Gestin Ambiental para las
\;,?.<, ;;: } Actividades de Explotacin, Beneficio, Labor
\'~ d?'/ particulado en las diferentes General, Transporte y Almacenamiento Minero,
'<:!?IJ:t:.J;f fases del proceso 116 . aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-EM
Implementa medidas para

el control de las emisiones Literal a) del Artculo 78 del Reglamento de
que se generen, en las Proteccin y Gestin Ambiental para las
6.2
diferentes etapas que lo General, Transporte y Almacenamiento Minero,
requieran 117 aprobado por Decreto Supremo N 040-2014-EM.
116
Para el caso de plantas de concentracin y depsitos de relaves.
117 Para procesos hidrometalrgicos de lixiviacin de minerales sulfurados u oxidados, concentracin o purificacin de valores metlicos disueltos y electro-obtencin o precipitacin
de los metales como productos semiacabados o finales.
72
ANEXO N 2: Formatos aplicables a la
fiscalizacin ambiental en sentido
estricto
MODELO DE CDULA DE NOTIFICACIN
CDULA DE NOTIFICACIN N xxx-2016
EXPEDIENTE N [consignar el nmero del expediente]
MATERIA Procedimiento Administrativo Sancionador
ADMINISTRADO(S) [Nombre del administrado]
RESOLUCIN N [Nmero de la resolucin que da inicio al procedimiento

administro sancionador]
NMERO DE PGINAS [Consignar el nmero de pginas]
ADJUNTOS [Consignar la documentacin que, como adjunta a la resolucin

de inicio, se remitir al administrado]
DIRECCIN [Direccin del administrado, incluyendo distrito, provincia y

departamento]
AGOTA LA VA ADMINISTRATIVA: SI ( ) NO ( )
Cumplimos con notificar copia simple de la resolucin de la referencia, emitida por [nombre del rea
que emiti la resolucin], de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 21 de la Ley 27444 - Ley
del Procedimiento Administrativo General.
En tal sentido, se le otorga un plazo de XXXX (XX) das hbiles contados a partir del da siguiente de
notificada la presente resolucin, a efectos de formular los descargos que correspondan, de
conformidad con el Artculo [sealar la norma especfica que establece el plazo para presentacin
de descargos. Caso contrario, sealar el plazo establecido en la Ley N27 444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General).
A fin de cumplir con las formalidades y requisitos legales sealados en el Artculo 24 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, solicitamos completar todos los datos del cuadro de
notificacin que figura en la presente cdula.
Persona que recibe:
Nombres y Apellidos:
Documento de Identidad (DNI/Pasaporte/C.E./Otros):
Fecha de R e c e p c i n : - - - - - - - - - - - - - - - - H o r a : - - - - - - - -
Vnculo con el Administrado:
Mensajero:
Nombres y a p e l l i d o s : - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Documento de Identidad (DNI/Pasaporte/C.E./Otro): - - - - - - - - - - - - - - -
Otros:
Sello del Destinatario
74 de 81
MODELO DE RESOLUCIN DE INICIO DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
SANCIONADOR
EXPEDIENTE N [consignar el nmero del expediente]

ADMINISTRADO [Nombre del administrado]1 18
UNIDAD [Nombre de la unidad o concesin minera supervisada]
MINERA
UBICACIN [Ubicacin de la unidad o concesin minera]
SECTOR MINERA
Lugar, [fecha]
VISTOS:
[Describir los documentos generados como producto de la superv1s1on realizada],

documentos que contienen los resultados de la supervisin regular realizada [sealar la
fecha de la supervisin] en las instalaciones de la [nombre de la unidad o concesin
minera] de titularidad de [nombre del administrado]; y,
CONSIDERANDO:
l. MARCO LEGAL APLICABLE AL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

SANCIONADOR
1.1. Competencia del Gobierno Regional de [nombre]
[Sealar el marco normativo que faculta al gobierno regional para realizar las
acciones de fiscalizacin ambiental en sentido estricto, sobre actividades de la
pequea minera y minera artesanal].
1.2 Propuesta de sancin aplicable a los hechos imputados
1. Con la finalidad de garantizar el derecho de defensa, el derecho al debido

procedimiento 119 ; y, de conformidad con el Numeral 3 del Artculo 234 de la Ley
N 27 444, Ley del Procedimiento Administrativo General 120 , en la presente
118
Empresa con Registro nico de Contribuyente N XXXXXXX.
119
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General
"Artculo IV. Principios del procedimiento administrativo
1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin perjuicio de la
vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo:
1.1. Principio de legalidad. Las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la Constitucin, la ley
y al derecho, dentro de las facultades que le estn atribuidas y de acuerdo con los fines para los que las fueron
conferidas.
1.2.Principio del debido procedimiento. Los administrados gozan de todos los derechos y garantas
inherentes al debido procedimiento, que comprende el derecho a exponer sus argumentos, a ofrecer y producir
pruebas y a obtener una decisin motivada y fundada en derecho. La Institucin del debido procedimiento
administrativo se rige por los principios del Derecho Administrativo. La regulacin propia del Derecho Procesal
Civil es aplicable solo en cuanto sea compatible con el rgimen administrativo."
120
"Artculo 234. Caracteres del procedimiento sancionador
Para el ejercicio de la potestad sancionadora se requiere obligatoriamente haber seguido el procedimiento legal
o reglamentariamente establecido caracterizado por: r.;
~-.)Notificar a los administrados los hechos que se imputen a ttulo de cargo la calificacin de las i ~=o
que tales hechos pueden construir y la expresin de las sanciones que, en su caso, se le pudiera i o
como la autoridad competente para imponer la sancin y la norma que atribuya tal competencia. \
-c,'r-e,,M Y Fi.s, P in~ .

$,:,.;:!"<\(~t
;; IA
0, JUR ICA f
':z, (f.
~
--- .~,".;..;;:
resolucin se informar al administrado, adems de los hechos imputados en su
contra, cul sera la posible sancin que se le podra imponer en caso se acredite
la comisin de las infracciones imputadas.
2. Es necesario resaltar que en el supuesto de tratarse de una sancin cuya multa a

imponerse deba ser determinada bajo criterios de graduacin, el monto de la multa
a establecer es susceptible de variacin, en atencin a los actuados durante la
tramitacin del presente procedimiento, por lo que en caso dicho monto se
incremente se proceder a informar de ello al administrado para que pueda
pronunciarse al respecto y ejercer su derecho de defensa antes de la emisin de
la resolucin final.
3. En este contexto, y de acuerdo con la normativa sealada, se procede a analizar

la posible infraccin a la normativa ambiental verificada durante la supervisin
regular realizada [fecha de la supervisin] en las instalaciones de [Nombre de la
unidad o concesin minera supervisada] de titularidad de [Nombre del
administrado].
11. ANTECEDENTES
11.1 Ubicacin y descripcin del Proyecto de Exploracin Minera
[Describir la ubicacin, con coordenadas UTM, y el tipo de actividad realizada por

el administrado supervisado]
11.2 Desarrollo de la Supervisin
[Describir el desarrollo de la supervisin, incluyendo las fechas de ejecucin, el

tipo de actividad supervisada y la finalidad de la accin supervisora. Asimismo, se
deber consignar los documentos (informes) elaborados como producto de las
referidas acciones]
111. PRESUNTOS INCUMPLIMIENTOS A LA NORMATIVA AMBIENTAL

DETECTADOS DURANTE LA SUPERVISIN
111.1 Presunta infraccin a lo establecido en el [sealar las normas que contienen

las obligaciones ambientales que se estaran incumpliendo]
[Describir el marco legal que contiene las obligaciones ambientales que se

estaran incumpliendo, as como una breve interpretacin de sus alcances y
contenido]
En atencin a lo expuesto, en el presente caso corresponde determinar si [nombre

del administrado] incumpli [detallar los hechos que se constituyen como
presuntos incumplimientos]
111.1.1 Hecho detectado N 1: [primer hallazgo detectado en la supervisin]
Anlisis del hecho detectado
Sustento
Pgina 76 de 81
[En este acpite de debern exponer los hallazgos detectados en la supervisin,
as como el anlisis y sustento tcnico (v.gr. vistas fotogrficas, muestreos, entro
otros) que los acredite como presuntos incumplimientos]
En consecuencia, corresponde disponer el inicio de un procedimiento

administrativo sancionador en este extremo.
11.1.2 Hecho detectado N 2: [segundo hallazgo detectado en la supervisin]
Sustento
[En este acpite de debern exponer los hallazgos detectados en la supervisin,


11.1.3 Hecho detectado N 3: [tercer hallazgo detectado en la supervisin]
Sustento
[En este acpite de deber exponer los hallazgos detectados en la supervisin,


IV. PROPUESTA DE MEDIDA CORRECTIVA Y/O COMPLEMENTARIA
En virtud de lo dispuesto en [norma que habilita la imposicin de medidas

correctivas o complementarias] y de lo detectado durante la Supervisin
realizada en [nombre de la unidad o concesin minera supervisada], la
propuesta de la medida correctiva que se ordenaran al administrado se detalla en
el siguiente cuadro:
[Especificar la propuesta de medida correctiva o

[Sealar la presunta conducta infractora]
complementaria]
77 de 81
V. PROPUESTA DE SANCIN
4. Cabe indicar que considerando las caractersticas especficas de la supuesta

conducta infractora detectada en el presente caso y, en atencin a la informacin
obrante en el expediente, la [nombre de la autoridad decisora] podra imponer
como mximo la sancin que se indica a continuacin:
[Sealar la sancin
1 [Sealar la presunta conducta infractora] que se pudiera
aplicar]
Corresponde a [rea o unidad orgamca que se har cargo de la etapa de

instruccin] realizar la instruccin del presente procedimiento, a fin de investigar la
comisin de posibles infracciones administrativas sancionables.
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Iniciar un Procedimiento Administrativo Sancionador contra [nombre del

administrado], imputndosele a ttulo de cargo lo siguiente:
Eventual ,,'
Norma supu~~~ifit
sancin ~
. in~u111el,i~l.::> ......
aplicable~
Artculo 2.- Informar a [nombre del administrado] que, en virtud de lo dispuesto en

[norma que habilita la imposicin de medidas correctivas o complementarias], la
medida correctiva propuesta para el hecho imputado descrito en el artculo anterior, es
la siguiente:
Artculo 3.- Notificar a [nombre del administrado] copia simple de la presente

Resolucin y un (1) disco compacto que contiene copia del Informe Tcnico Acusatorio
N XXXX-XXX/XXX y el Informe N XXXX-XXX/XXX, con sus respectivos anexos. Ello,
sin perjuicio de que el titular minero ejerza su derecho de acceso al expediente,
conforme a lo previsto en el Artculo 160 de la Ley N 27 444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.
Artculo 5.- Otorgar a [nombre del administrado] un plazo improrrogable de [plazo

para presentar descargos] contados a partir del da siguiente de notificada la presente
resolucin, para que formule sus descargos 121, de conformidad con lo dispuesto en
121
[sealar la norma especfica que establece el plazo para presentacin de
descargos. Caso contrario, sealar el plazo establecido en la Ley N27444 - Ley
del Procedimiento Administrativo General].
Artculo 7.- Requerir a [nombre del administrado] que cumpla con sealar domicilio
procesal para efectos del presente procedimiento, de conformidad con lo sealado en
el Inciso 5 del Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
Genera 11 22 .
Regstrese y comunquese.
122
Ley N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General
"Artculo 113.- Requisitos de los escritos
Todo escrito que se presente ante cualquier entidad debe contener lo siguiente:
(. ..)
3. La direccin del Jugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al
domicilio real expuesto en virtud del numeral 1. Este sealamiento de domicilio surte sus efectos desde su
indicacin y es presumido subsistente, mientras no sea comunicado expresamente su cambio."
79 de 81
MODELO DE RESOLUCIN DE DETERMINACIN DE RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA
EXPEDIENTE N (consignar el nmero del expediente]

ADMINISTRADO [Nombre del administrado]
UNIDAD MINERA (Nombre de la unidad o concesin minera
supervisada]
UBICACIN [Ubicacin de la unidad o concesin minera]
SECTOR MINERA
MATERIAS RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
SUMILLA: Se declara la existencia de responsabilidad administrativa de [nombre

del administrado] al haberse acreditado que [conducta infractora]; conducta que
constituye una infraccin al [norma que contiene la obligacin ambiental
incumplida].
Asimismo, se ordena a [nombre del administrado], en calidad de medida

correctiva, que [sealar la medida correctiva impuesta].
Lugar, [fecha]
l. ANTECEDENTES
Mediante Resolucin [nmero de resolucin que dio inicio al procedimiento

administrativo sancionador] se inici el presente procedimiento administrativo
sancionador contra [nombre del administrado], imputndole a ttulo de cargo la
supuesta conducta infractora que se indica a continuacin:
Norma Eventual
Norma que tipifica lc1
Hecho imputa90\ supuestlinent 3.
incumplidit
.eventual sancill
sancin
aplicable
El [fecha de presentacin de descargos] el administrado present sus descargos

al presente procedimiento administrativo sancionador, manifestando lo siguiente:
[Describir los principales argumentos esgrimidos por el administrado en su escrito

de descargos]
11. CUESTIONES EN DISCUSIN
Las cuestiones en discusin en el presente procedimiento son las siguientes:
[Sealar las cuestiones en discusin]
Pgina 80 de 81
111. CUESTIN PREVIA
111.1. Normas procedimentales aplicables al procedimiento administrativo

sancionador
[Sealar todas aquellas normas que se aplicaron en el desarrollo del

procedimiento administrativo sancionador]
IV. ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN
IV.1. Primera cuestin en discusin:
Anlisis del hecho imputado
Procedencia de medidas correctivas
IV.2. Segunda cuestin en discusin:
Anlisis del hecho imputado
Procedencia de medidas correctivas
En uso de las facultades conferidas en [norma que confiere potestad sancionadora];
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Declarar la responsabilidad administrativa de [nombre del administrado]

por la comisin de la siguiente infraccin, por los fundamentos expuestos en la parte
considerativa de la presente resolucin:
Artculo 2.- Ordenar a [nombre del administrado] que, en calidad de medida

correctiva, cumpla con lo siguiente:
Artculo 3.- Informar a [nombre del administrado] que el cumplimiento de la medida

correctiva ordenada ser verificada.
Artculo 5.- Informar a [nombre del administrado] que contra lo resuelto en la

presente resolucin es posible la interposicin del recurso de reconsideracin o
apelacin ante la [nombre de la instancia ante quien se debe presentar los referidos
recursos], dentro del plazo de quince (15) das hbiles contado a partir del da siguiente
de su notificacin, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 207 de la Ley N 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General.
81 de 81
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Implementada por
gz
Y FISC!.UZACION A>ABIENTAL
Gua para la fiscalizacin ambiental en materia de residuos

slidos de gestin municipal provincial
Agosto, 2016
ndice
Introduccin ....................................................................................................... 4
Captulo 1: Fiscalizacin ambiental en materia de residuos slidos de gestin

municipal provincial ................................................................................. 6
1.1. La competencia municipal en materia de residuos slidos ................................... 7
1.2. Tipificacin de infracciones y aprobacin de escala de sanciones aplicables
a la fiscalizacin de residuos slidos .......................................................... 9
Captulo 11: Procedimientos aplicables a la fiscalizacin ambiental en materia

de residuos slidos de gestin municipal provincial .......................... 1O
2.1. Definiciones previas ........................................................................................................... 11
2.2. Procedimientos aplicables a la fiscalizacin ambiental en materia de
residuos slidos de gestin municipal provincial ................................................... 16
Captulo 111: Condiciones bsicas para la superv1s1on y fiscalizacin

ambiental en sentido estricto en materia de residuos slidos
municipales ............................................................................................. 29
3.1. Condiciones bsicas para la supervisin ambiental en materia de residuos
slidos ..................................................................................................................................... 30
3.2. Condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental en sentido estricto en
materia de residuos slidos ............................................................................................ 34
ANEXO N 1: Ordenanza Modelo ...................................................................... 40

ANEXO N2: Acta de supervisin a operadores de transporte de residuos slidos
................................................................................................................. 52
ANEXO N 3: Resolucin de archivamiento ...................................................... 56
ANEXO N 4: Informe de supervisin a operador de transporte de residuos slidos
................................................................................................................. 57
ANEXO N 5: Acta de supervisin a Relleno Sanitario ................................... :.. 58
ANEXO N 6: Informe de supervisin a Relleno Sanitario ................................. 67
ANEXO N 10: Notificacin Preventiva .............................................................. 78
ANEXO N 11: Resolucin de sancin .............................................................. 79
ANEXO N 12: Guas para el llenado de reportes de supervisin ambiental en
residuos slidos municipales .................................................................... 80
3
Introduccin
El Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa) es un sistema

funcional que tiene por finalidad garantizar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales por parte de todas las personas naturales o jurdicas; as como supervisar
que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y aplicacin de incentivos, a
cargo de las entidades de fiscalizacin ambiental (EFA), se realicen de forma
independiente, imparcial, gil y eficiente.
El Sinefa se encuentra bajo la rectora del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental (OEFA) y est conformado por un conjunto de entidades pblicas de mbito
nacional, regional o local que tienen atribuidas alguna o todas las acciones de
fiscalizacin ambiental en sentido amplio, las cuales son denominadas EFA.
En su calidad de ente rector, el OEFA es la entidad a cargo de velar por el correcto

desempeo y funcionamiento del Sinefa. Para ello, cuenta con la funcin normativa y la
funcin de supervisin a las EFA. La primera de ellas comprende la facultad de dictar,
en el mbito y materia de sus competencias, las normas que regulen el ejercicio de la
fiscalizacin ambiental; mientras que la funcin de supervisin comprende la facultad de
realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las funciones de
fiscalizacin a cargo de las EFA.
En relacin a los residuos slidos, la Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades

establece que las Municipalidades Provinciales se encuentran a cargo de regular y
controlar el proceso de disposicin final de desechos slidos, lquidos y vertimientos
industriales en el mbito provincial.
En esa materia, como ente rector del Sinefa, el OEFA supervisa que las municipalidades
cumplan con sus funciones de fiscalizacin ambiental en materia de residuos slidos.
Asimismo, recaba informacin sobre el manejo y la gestin de los mismos, con el objeto
de articular las acciones locales para la adecuada disposicin de los residuos slidos de
gestin municipal.
En ese contexto, el OEFA present los Informes sobre el ndice de cumplimiento en la

fiscalizacin ambiental de residuos slidos de gestin municipal provincial,
correspondientes a los periodos 2013, 2014 y 2015.
El resultado obtenido es que las EFA, en general, tienen un mayor nivel de cumplimiento
respecto de exigencias de componentes de ndole formal1, pero no cuentan con las
condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental y se advierten falencias en la
ejecucin de las acciones de supervisin, fiscalizacin y sancin.
Por otro lado, se advierte que la inadecuada gestin y manejo de los residuos slidos
i.
municipales constituye un riesgo para la calidad ambiental y para la salud humana. La
disposicin final de residuos slidos en lugares informales, denominados "botaderos", la ~~
quema de residuos, y el arrojo de los mismos en cuerpos de agua naturales, entre otras,~l'-"1vN Y r:isc-11<=
prcticas, podran convertirse en una causa de afectacin negativa al ambiente. /i/
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En el Per, existe un bajo nmero de rellenos sanitarios autorizados y en funcionamiento
para una poblacin que supera los treinta y tres millones de habitantes. Esta situacin
demuestra que persisten problemas que impiden la rpida implementacin de
infraestructuras para la adecuada disposicin final de los residuos slidos de gestin
municipal.
Para afrontar esta problemtica, el Ministerio del Ambiente y los gobiernos locales
realizan importantes esfuerzos por mejorar el equipamiento, la infraestructura y las
capacidades tcnicas para la gestin y fiscalizacin en materia de residuos slidos. En
adicin a ello, el OEFA participa del proceso de estandarizacin de instrumentos de
fiscalizacin ambiental con el Programa ProAmbiente 2 , con la finalidad de brindar
mayores herramientas a las EFA, para el ptimo ejercicio de sus funciones.
En ese contexto, el OEFA presenta la "Gua para la fiscalizacin ambiental en

materia de residuos slidos de gestin municipal provincial", con la finalidad de
brindar pautas generales y con carcter orientativo para las Municipalidades
Provinciales, a fin de lograr un mejor desempeo de sus funciones de fiscalizacin
ambiental en materia de residuos slidos.
En el primer captulo se desarrollan las competencias municipales en torno a la

fiscalizacin ambiental en materia de residuos slidos, adems de sealar los
instrumentos legales que requieren ser aprobados para el ejercicio de dicha funcin.
En el segundo captulo se presentan cuatro procedimientos que contienen el detalle

de las actividades que las Municipalidades Provinciales deben realizar en las
supervisiones y en la acciones de fiscalizacin ambiental en sentido estricto respecto de
las Municipalidades Distritales, los rellenos sanitarios y los operadores de transporte de
residuos slidos (EPS-RS y EC-RS).
En el tercer captulo se desarrollan las condiciones bsicas para el ptimo desarrollo

de las supervisiones y las acciones de fiscalizacin ambiental en sentido estricto en
materia de residuos slidos. De esa manera, se desarrollan propuestas de estructura
orgnica y disposiciones respecto del personal de las Municipalidades Provinciales.
Asimismo, se hace especial nfasis en las capacidades y perfiles del supervisor y
fiscalizador ambiental, como actores clave para el xito de la fiscalizacin ambiental en
el pas.
Asimismo, como anexos, se presentan modelos de instrumentos legales, formatos y

guas, que podrn ser empleados por las Municipalidades Provinciales a fin de mejorar
el desempeo de sus funciones de fiscalizacin ambiental.
Finalmente, el OEFA promover a travs de asistencias tcnicas la implementacin

progresiva de las disposiciones de la presente gua en las Municipalidades Provinciales
del pas.
Implementada por la Deutsche Gesellschaft fr lnternationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH.
5
Captulo 1: Fiscalizacin ambiental en
materia de residuos slidos de gestin
municipal provincial
6
1.1. La competencia municipal en materia de residuos slidos
La Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades 3 , establece que corresponde a las

municipales provinciales regular y controlar el proceso de disposicin final de desechos
slidos, lquidos y vertimientos industriales en el mbito provincial; mientras que las
Municipalidades Distritales deben administrar y reglamentar, directamente o por
concesin, el tratamiento de residuos slidos.
Las atribuciones sealadas deben ser ejercidas en el marco de lo establecido por la Ley
N 27314 - Ley General de Residuos Slidos (en adelante, Ley General de Residuos
Slidos) 4 y su Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N 057-2004-PCM (en
adelante, el Reglamento de la Ley General de Residuos Slidos). De esa manera, las
Municipalidades Provinciales son responsables por la gestin de los residuos slidos de
origen domiciliario, comercial y de aquellas actividades que generen residuos similares
a estos, en todo el mbito de su jurisdiccin.
Asimismo, deben efectuar las coordinaciones con el Gobierno Regional al que

corresponden, a fin de promover la ejecucin, revalorizacin o adecuacin, de la
infraestructura para el manejo de los residuos slidos, as como para la erradicacin de
los botaderos que pongan en riesgo el ambiente y la salud de las personas.
En virtud del Artculo 10 de la Ley General de Residuos Slidos, las Municipalidades

Provinciales tienen las siguientes funciones 5 :
Planificar la gestin integral de los residuos slidos en el mbito de su

jurisdiccin. Deben compatibilizar los planes de manejo de residuos slidos de
sus distritos y centros poblados menores, con las polticas de desarrollo local y
regional y con sus respectivos Planes de Acondicionamiento Territorial y de
Desarrollo Urbano.
Regular y fiscalizar el manejo y la prestacin de los servicios de residuos slidos

de su jurisdiccin.
Emitir opinin fundamentada sobre los proyectos de ordenanzas distritales

referidos al manejo de residuos slidos, incluyendo la cobranza de arbitrios
correspondientes.
Asegurar la adecuada limpieza de vas, espacios y monumentos pblicos, la

recoleccin y transporte de residuos slidos en el distrito del cercado de las
ciudades capitales correspondientes.
Aprobar los proyectos de infraestructura de residuos slidos del mbito de

gestin municipal.
Publicada el 27 de mayo de 2003 en el diario oficial El Peruano.
Publicada el 21 de julio de 2000 en el diario oficial El Peruano.
5
Cabe indicar que en lo referido a los distritos de cercado, las Municipalidades Distritales y las Provinciales son
responsables por la prestacin de los servicios de recoleccin y transporte de los residuos slidos municipales y de
la limpieza de vas, espacios y monumentos pblicos en su jurisdiccin.
Autorizar el funcionamiento de la infraestructura de residuos slidos del mbito
de gestin municipal y no municipal, con excepcin de lo indicado en el Artculo
6 de la Ley General de Residuos Slidos.
Asumir, en coordinacin con la autoridad de salud de su jurisdiccin y el

Ministerio del Ambiente -o a pedido de cualquiera de dichas autoridades, segn
corresponda- la prestacin de los servicios de residuos slidos para
complementar o suplir la accin de aquellos distritos que no puedan hacerse
cargo de los mismos en forma adecuada o que hayan sido declarados en
emergencia sanitaria o ambiental. El costo de los servicios prestados deber ser
sufragado por la Municipalidad Distrital correspondiente.
Adoptar medidas conducentes a promover la constitucin de empresas

prestadoras de servicios de residuos slidos indicadas en el Artculo 27 de la
presente Ley, as como, incentivar y priorizar la prestacin privada de dichos
servicios.
Promover y garantizar serv1c1os de residuos slidos administrados bajo

principios, criterios y contabilidad de costos de carcter empresarial.
Suscribir contratos de prestacin de servicios de residuos slidos con las

empresas registradas en el Ministerio de Salud.
Autorizar y fiscalizar el transporte de residuos peligrosos en su jurisdiccin, en

concordancia con la establecido en la Ley N 28256 - Ley que regula el
Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos, con excepcin del
que se realiza en las vas nacionales y regionales.
Implementar progresivamente programas de segregacin en la fuente y la

recoleccin selectiva de los residuos slidos en todo el mbito de su jurisdiccin,
a fin de facilitar su reaprovechamiento y asegurar su disposicin final
diferenciada y tcnicamente adecuada.
Por su parte, de acuerdo al Artculo 8 del Reglamento de la Ley General de Residuos

Slidos, las Municipalidades Distritales estn obligadas a:
Asegurar una adecuada prestacin del servicio de limpieza, recoleccin y

transporte de residuos en su jurisdiccin. Deben garantizar la adecuada
disposicin final de los mismos. Asimismo, determinar las reas a ser utilizadas
por la infraestructura de residuos slidos en su jurisdiccin en coordinacin con
la Municipalidad Provincial respectiva y en sujecin a la Ley y al Reglamento.
Asegurar que se cobren tarifas o tasas por la prestacin de servicios de limpieza

pblica, recoleccin, transporte, transferencia, tratamiento o disposicin final de
residuos, de acuerdo a los criterios que la Municipalidad Provincial establezca,
bajo responsabilidad.
Determinar las reas de disposicin final de residuos slidos en el marco de las

normas que regulan la zonificacin y el uso del espacio fsico y del suelo en el
mbito provincial que le corresponda. Bajo los mismos criterios, determinar las
zonas destinadas al aprovechamiento industrial de residuos slidos.
8
Supervisar en su jurisdiccin los aspectos tcnicos del manejo de residuos
indicados en los literales a) y b), excluyendo las infraestructuras de residuos.
Sancionar al generador del mbito de su competencia por el incumplimiento de

la Ley, el Reglamento y las normas que se emitan al amparo de esta.
Suscribir contratos de prestacin de servicios con empresas registradas en la

Direccin General de Salud Ambiental e Inocuidad Alimentaria (Digesa); y
Las dems responsabilidades establecidas en la Ley y el Reglamento de la Ley

1.2. Tipificacin de infracciones y aprobacin de escala de sanciones

aplicables a la fiscalizacin de residuos slidos
Las infracciones y la escala de multas aplicables a la gestin de residuos slidos, se

encuentran previstas en el Reglamento de la Ley General de Residuos Slidos.
Sin perjuicio de ello, la Ley General de Residuos Slidos establece que las autoridades
competentes para la aplicacin de sanciones en materia de residuos slidos, estn
facultadas a aprobar una tipificacin de infracciones y escala de sanciones que se
adecue a las particularidades de las actividades bajo su competencia.
En atencin a lo sealado, las municipalidades, mediante Ordenanza, pueden realizar

una tipificacin complementaria y especfica dentro de las categoras establecidas por
la Ley General de Residuos Slidos y su Reglamento.
Por ello, para el ejercicio de la funcin fiscalizadora y sancionadora, se sugiere que las
municipalidades cuenten con lo siguiente:
a) Ordenanza que establezca de manera especfica un Procedimiento Administrativo

Sancionador (PAS).
b) Ordenanza que establezca la tipificacin complementaria y especfica dentro de

las categoras establecidas (leve, grave y muy. grave) por la Ley General de
Residuos Slidos y su Reglamento.
e) Reglamento de Organizacin y Funciones establecida en la municipalidad, donde

se establezcan las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin.
Captulo 11: Procedimientos aplicables a
la fiscalizacin ambiental en materia de
residuos slidos de gestin municipal
provincial
10
2. Procedimientos aplicables a la fiscalizacin ambiental en materia de
residuos slidos de gestin municipal provincial
2.1. Definiciones previas
Residuos Slidos
Son sustancias, productos o subproductos en estado slido o semislido,
desechados por su generador. Suele considerarse que carecen de valor
econmico, y se les conoce coloquialmente como "basura". Se considera dentro
de esta categora a los materiales semislidos (como el lodo, el barro, la sanguaza,
entre otros) y los generadores por eventos naturales tales como precipitaciones,
derrumbes, entre otros6 .
Gestin de Residuos Slidos

Toda actividad tcnica administrativa de planificacin, coordinacin, concertacin,
diseo, aplicacin y evaluacin de polticas, estrategias, planes y programas de
accin de manejo apropiado de los residuos slidos de mbito nacional, regional
y local 7 .
Manejo de Residuos Slidos

Toda actividad tcnica operativa de residuos slidos que involucre manipuleo,
acondicionamiento, transporte, transferencia, tratamiento, disposicin final o
cualquier otro procedimiento tcnico operativo utilizado desde la generacin hasta
la disposicin final 8 .
Residuos Slidos Municipales

Son de origen domstico (restos de alimentos, papel, botellas, latas, paales
descartables, entre otros); comercial (papel, embalajes, restos del aseo personal,
y similares); aseo urbano (barrido de calles y vas, maleza, entre otros); y de
productos provenientes de actividades que generen residuos similares a estos, los
cuales deben ser dispuestos en rellenos sanitarios 9 .
El manejo de los residuos slidos le compete a su generador cuando estn en su

posesin. Una vez que los residuos sean entregados a la municipalidad respectiva
o a la Empresa Prestadora de. Servicios de Residuos Slidos (EPS-RS)
autorizada, esta adquiere la responsabilidad de su adecuado manejo.
Fiscalizacin Ambiental en Residuos Slidos de gestin municipal

La Fiscalizacin Ambiental es una accin de control que realiza una entidad
pblica dirigida a verificar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables a cargo de los administrados bajo el mbito de su competencia, sea
una persona natural o jurdica de derecho privado o pblico. De esta forma, se
6
Cf. ORGANISMO DE EVALUACIN Y FISCALIZACIN AMBIENTAL (OEFA). Fiscalizacin Ambiental en
Residuos Slidos de Gestin Municipal Provincial. Lima, 2016, p. 9.
Numeral 6 de la Dcima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 27314 - Ley General de
Residuos Slidos.
busca garantizar la conservacin del ambiente y el aprovechamiento sostenible de
los recursos naturales 10 .
El manejo de residuos slidos y de las infraestructuras de residuos slidos son

fiscalizados de conformidad con las normas establecidas por los sectores,
organismos reguladores, gobiernos regionales y Municipalidades Provinciales
correspondientes, los cuales estn facultados para emitir normas
complementarias para el efectivo cumplimiento de sus funciones, en el marco de
lo establecido en la Ley General de los Residuos Slidos.
Los generadores, operadores, EPS-RS y EC-RS deben facilitar el ingreso a sus

instalaciones y el acceso a sus documentos tcnicos y administrativos pertinentes,
al personal acreditado para cumplir dicha funcin 11.
Supervisin Ambiental de Gestin y Manejo de Residuos Slidos

Municipales.
Comprende la realizacin de acciones de verificacin y seguimiento con el
propsito de asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
relacionadas con la gestin y manejo de los residuos slidos municipales
que tienen a su cargo los administrados.
Fiscalizacin Ambiental de Gestin y Manejo de Residuos Slidos

Municipales.
En sentido estricto, la funcin de fiscalizacin ambiental comprende la
facultad de investigar y sancionar a sus administrados por la comisin de
infracciones administrativas relacionadas con la gestin y manejo de los
Residuos Slidos, en el marco de un procedimiento administrativo
sancionador.
Supervisores Ambientales
Son personas naturales o jurdicas que, en representacin de la EFA, ejercen la
funcin de supervisin ambiental, de conformidad a lo establecido en la normativa
vigente 12 .
Fiscalizadores Ambientales
Son personas naturales o jurdicas encargadas de la tramitacin de los
procedimientos administrativos sancionadores por la comisin de infracciones
administrativas relacionadas con la gestin y manejo de los residuos slidos
municipales.
Administrado
Persona natural o jurdica que desarrolla una actividad econmica bajo el mbito
de competencia de la EFA, cuente o no con los permisos, autorizaciones, ttulos
habilitantes o instrumentos de gestin ambiental correspondientes, o realicen sus
actividades en zonas prohibidas 13 .
10
Cf. ORGANISMO DE EVALUACIN Y FISCALIZACIN AMBIENTAL (OEFA). La vinculacin y retroalimentacin
entre la certificacin y la fiscalizacin ambiental. Lima, 2016, p. 86.
11
Artculo N 34 de la Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos.
12 Artculo 4 del Modelo de Reglamento de Supervisin Ambiental, aprobado mediante la Resolucin del Consejo
Directivo N 049-2015-0EFA/CD.
13
dem.
12
Operador de Residuos Slidos
Persona natural o jurdica que realiza cualquiera de las operaciones o procesos
que componen el manejo de los residuos slidos, pudiendo ser o no el generador
de los mismos.
Para efectos de este documento, la referencia recae directamente en las EPS-RS

y las EC-RS que son empresas de carcter privado (Operadores de Transporte
de Residuos Slidos y de Rellenos Sanitarios) y en las Municipalidades
Provinciales y Distritales que tienen administracin directa.
Autoridad de Supervisin
rgano de lnea de la EFA encargado de la funcin de supervisin ambiental en
relacin con los administrados bajo su mbito de competencia. Se encarga de
comunicar a la autoridad competente la presunta existencia de infracciones
administrativas.
Credencial
Documento mediante el cual se acredita al supervisor que realiza una determinada
accin de supervisin. En este documento, debe consignarse el nombre de la
unidad a ser supervisada y la fecha en la que se ejecuta la supervisin.
Obligaciones ambientales fiscalizables

Son aquellas establecidas en la normativa ambiental, los instrumentos de gestin
ambiental, los contratos de concesin, as como las disposiciones y mandatos
emitidos por las EFA, entre otras fuentes de obligaciones.
Denuncia ambiental
Comunicacin que efecta una persona natural o jurdica a la EFA sobre presuntos
hechos que pueden constituir infracciones administrativas trascendentes en
material ambiental y que ameritan una intervencin de la autoridad competente.
Hallazgos
Hechos relacionados con el cumplimiento o presunto incumplimiento de sus
obligaciones ambientales fiscalizables 14 .
Hallazgos de menor trascendencia

Son aquellos que, por su naturaleza, no generan dao al ambiente o a la salud
de las personas, que pueden ser subsanadas y no afectan la eficacia de la
funcin de supervisin ambiental. Para calificar un hallazgo como de menor
trascendencia se podr considerar el listado de conductas previstas en el Anexo
del Reglamento para la subsanacin voluntaria de incumplimientos de menor
trascendencia, aprobado por la Resolucin de Consejo Directivo N 046-2013-
0EFA/CD o la norma que la sustituya.
Hallazgos trascendentes
Son aquellos hallazgos de presunta infraccin que no califican como hallazgos
de menor trascendencia.
Acta de Supervisin Ambiental
14
dem.
13
Documento suscrito en ejercicio de supervisin ambiental, donde se registran los
hallazgos verificados in situ, los documentos recabados durante la diligencia de
supervisin y todas las incidencias vinculadas a la supervisin en campo 15 .
Informe de Supervisin
Documento que contiene el anlisis de las acciones de supervisin, en el cual se
califican los hallazgos identificados, su valoracin, as como los medios
probatorios recabados.
Informe de Supervisin Complementario

Documento que contiene el anlisis de las acciones de supervisin orientadas a
verificar el cumplimiento de la recomendacin emitida por la Autoridad de
Supervisin, as como los medio probatorios recabados, de ser el caso.
Resolucin de Archivamiento
Acto de administracin interna por el cual se dispone el envo del Expediente del
proceso de Supervisin y/o Fiscalizacin Ambiental, al archivo central de la
entidad para su recaudo conforme a las normas del Archivo General de la Nacin.
Las entidades podrn emplear tecnologa de microformas o medios informticos
previendo las seguridades, inalterabilidad e integridad de su contenido de acuerdo
a la normativa de la materia y segn lo dispuesto en la Ley N 27 444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General.
Informe de Subsanacin de Observaciones

Acto de administracin interna por el cual el funcionario designado para llevar el
proceso de Supervisin y/o Fiscalizacin Ambiental, reporta y deja constancia de
las subsanaciones y levantamiento de observaciones efectuadas por el
administrado o sujeto de supervisin y/o fiscalizacin.
Expediente
Legajo que contiene los documentos, informes, material fotogrfico y todo lo
actuado en el procedimiento administrativo sancionador. La informacin contenida
en dicho legajo, constituye un activo de la organizacin.
Acta de Fiscalizacin Ambiental

Declaracin del inspector designado para la fiscalizacin en donde se consignar
lugar, fecha, nombres de los participantes, el objeto de la actuacin y otras
circunstancias relevantes. Debe ser leda y firmada inmediatamente despus de
la actuacin, por los declarantes, la autoridad administrativa y los partcipes que
quieran hacer constar su manifestacin de acuerdo a lo establecido en el Artculo
156 de la Ley N 27 444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.
Notificacin Preventiva
Comunicacin escrita que tiene por objeto hacer de conocimiento al presunto
infractor que la realizacin de determinada conducta o la omisin a la misma,
contraviene las disposiciones en materia de Residuos Slidos. Dicha notificacin
deber sealar las disposiciones infringidas, las medidas que se deben adoptar
para que cese la conducta y las sanciones que se les puede imponer.
Resolucin de declaracin de responsabilidad administrativa

Acto Administrativo expedido por la entidad, por la cual se determinar, de manera
motivada, las conductas que se consideren probadas y que sean constitutivas de
15
14
la infraccin, la norma que prev la imposicin de sancin para dicha conducta y
la sancin y/o medidas correctivas correspondientes.
Base de Datos de Supervisiones y Fiscalizaciones ambientales a

Operadores de Residuos Slidos
Es un conjunto estructurado de informacin organizada que toda Municipalidad
Provincial est en condiciones de implementar y consolidar en gabinete, en
funcin de los datos recopilados en el proceso de Supervisin y/o Fiscalizacin
Ambiental (Acta de Supervisin y/o Fiscalizacin, Informe de Supervisin y/o
Fiscalizacin, Resolucin de Archivamiento, Nota Preventiva, Resolucin de
declaracin de responsabilidad administrativa, entre otros) por administrado, de
modo que se la pueda encontrar y utilizar fcilmente cuando se requiere elaborar
diversos tipos de informes requeridas por la autoridad municipal.
Base Legal

Decreto Legislativo N 1065, modifican la Ley N 27314 - Ley General de
Residuos Slidos
Decreto Supremo N 057-2004-PCM, aprueban el Reglamento de la Ley
N 27314 - Ley General de Residuos Slidos
Ley N 27 444 - Ley del Procedimiento Administrativo General
Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental
Ley N 30011 - Ley que modifica la Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
Ley N 30372 - Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2016
Resolucin del Consejo Directivo N 049-2015-0EFA/CD
15
2.2. Procedimientos aplicables a la fiscalizacin ambiental en materia de
residuos slidos de gestin municipal provincial
En el presente ttulo se presentarn procedimientos aplicables a la fiscalizacin

ambiental a cargo de las Municipalidades Provinciales, en materia de residuos slidos.
Se abordarn las funciones de supervisin y de fiscalizacin ambiental en sentido
estricto (tramitacin del procedimiento administrativo sancionador). En cada caso, se
identificarn las etapas del ejercicio de las funciones y las actividades que comprende
cada una de ellas.
La finalidad de los procedimientos es presentar una herramienta til y didctica para que
las Municipalidades Provinciales puedan ejercer de manera ptima sus funciones de
fiscalizacin.
2.2.1. Procedimiento aplicable a la Supervisin a Operadores de Transporte de

Residuos Slidos Municipales (EPS-RS y EC-RS).
OBJETIVO DEL PROCESO: Supervisar el cumplimiento de la normatividad y la

calidad del servicio que prestan los operadores de residuos slidos, autorizados por
la Municipalidad Provincial, tanto a nivel de campo como documental.
Inicio: Preparacin de la Supervisin.
Fin: Archivamiento del Expediente Tcnico del Administrado (Contiene: Resolucin
de Archivamiento, Acta de Supervisin, Informe de Supervisin y el cargo de
recepcin del Oficio de entrega del Informe de Supervisin al rea de Fiscalizacin y
Control).
PROCEDIMIENTO
N ACTIVIDADES RESPONSABLE
Las Supervisiones a las EPS-RS y/o EC-RS pueden ser regulares
(programadas) y especiales (no programadas)
Cuando es programada, esta se encuentra en el PLANEFA. Se inicia
revisando en la Base de Datos de AUTORIZACIONES brindadas por
la Municipalidad a EPS-RS y EC-RS, a fin de seleccionar la empresa
a ser supervisada se podra tener en cuenta lo siguiente:
a) No haber sido supervisado durante el ao.
b) Presentar antecedentes negativos en el manejo de los residuos
slidos.
Preparacin de la Supervisin c) Tener quejas o reclamos. Supervisor Ambiental
Luego de haber seleccionado la empresa, se programa la fecha de
supervisin y se prepara la logstica requerida (Credencial de
Supervisor, Formato de Acta de Supervisin, instrumentos de
supervisin, solicitud de movilidad, etc.).
Cuando no es programada; es decir; se debe a una denuncia
ambiental o un pedido especial, esta tiene carcter prioritario, se
programa inmediatamente la fecha a realizar y se prepara la logstica
requerida.
La supervisin se desarrolla en la direccin de la EPS-RS y/o EC-RS
seleccionada (tanto a nivel administrativo como en campo).
Las actuaciones y el resultado se registran en el Acta de Supervisin (Ver
Anexo N 02: Acta de Supervisin a Operadores de Transporte de
Residuos Slidos). La supervisin a la EPS-RS y EC-RS se realiza de
manera inopinada; es decir, sin notificacin alguna). Se requiere recabar
2 Desarrollo de la Supervisin evidencias por parte del Supervisor. Supervisor Ambiental
Se recomienda contar con un original y copia del Acta de Supervisin.
En la parte ltima del Formato de Acta de Supervisin, se deja constancia

de la accin realizada, siendo firmada tanto por el Supervisor de la
Municipalidad Provincial y el representante de la empresa.
16
.
. PROCEDIMIENTO ; . . ..
N ACTIVIDADES DESCRIPCION ' . . RESPONSABLE
Luego de concluido el proceso de supervisin, se entrega la copia del Acta
de Supervisin al representante de la empresa.
De existir observaciones, estas son consignadas en el Acta de

Supervisin incluyendo el plazo perentorio de 5 das hbiles para
levantarlas, situacin que es formalizada posteriormente (ir a actividad 5).
Registro de resultados en la
Los resultados de la visita de supervisin son registrados en la Base de
Base de Datos de
3 datos 16 de Supervisiones realizadas a los Operadores de residuos slidos Supervisor Ambiental
Supervisiones a Operadores
(EPS-RS y/o EC-RS).
de residuos slidos
En trabajo de gabinete, el supervisor analiza el Reporte de Supervisin,
la misma que se realiza en dos momentos:
1 momento: Si se detectaron hallazgos de menor trascendencia que son

subsanables (este momento est en correspondencia con las
observaciones realizadas y registradas en el Acta de Supervisin), se
otorga a la EPS-RS y/o EC-RS un plazo perentorio de 5 (cinco) das
hbiles para subsanarlos (ir a la Actividad 7, 8 y 9).
Revisin del Acta de
4 Supervisor Ambiental
Supervisin
De no existir hallazgos de ningn tipo, se concluye con el proceso de
supervisin (ir a la Actividad 5).
2 momento: Si se detectaron hallazgos trascendentes que no son

subsanables, se procede a elaborar el Informe de Supervisin a la EPS-
RS y/o EC-RS, a fin de ser derivado al rea de Fiscalizacin y Control de
la Municipalidad Provincial, para que analice si se ha cometido una
Infraccin y amerita determinarle una sancin (ir a la Actividad 10).
Elaboracin de la Resolucin En la Resolucin de Archivamiento (Ver Anexo N 3), se indica que al no
Asistente del rea de
5 de Archivamiento del Reporte haberse encontrado indicios de incumplimiento de normas y obligaciones
Medio Ambiente
de Supervisin vinculadas a residuos slidos, se archiva el Acta de Supervisin.
Firma de la Resolucin de
Firma la Resolucin de Archivamiento del Acta de Supervisin de la EPS- Responsable del rea de
6 Archivamiento del Acta de
RS y/o EC-RS (ir a la Actividad 14). Medio Ambiente
Supervisin
Elaboracin de oficio para la En el oficio se indica el plazo perentorio establecido que le ha sido
EPS-RS y/o EC-RS, sobre el otorgado para el levantamiento de las observaciones. Asistente del rea de
7
levantamiento de Medio Ambiente
observaciones El oficio es enviado y entregado a la EPS-RS y/o EC-RS.
Levantamiento de las La EPS-RS y/o EC-RS da cuenta del levantamiento de las observaciones EPS-RS y/o EC-RS
8
observaciones haciendo llegar una carta con evidencias del mismo. (Administrado)
Elaboracin del documento de
Se elabora el Informe de Subsanacin de Observaciones (ir a la Actividad
9 levantamiento de Supervisor Ambiental
5).
observaciones
Elaboracin del Informe de El Informe de Supervisin (Ver Anexo N 04) a la EPS-RS y/o EC-RS, se
10 Supervisin para enviar al elabora a fin de que el rea de Fiscalizacin y Control realice el anlisis Supervisor Ambiental
rea Fiscalizacin y Control pertinente de una posible infraccin.
El Informe de Supervisin es derivado al Asesor Legal, para su anlisis y
conformidad, con la finalidad de garantizar que est toda la informacin
que permita al rea de Fiscalizacin y Control realizar el debido anlisis
Revisin de Informe de
respecto a una posible infraccin administrativa de la EPS-RS y/o EC-RS
11 Supervisin a la EPS-RS y/o Asesor Legal
supervisada.
EC-RS
Si hay observaciones que subsanar retorna nuevamente al Supervisor

ambiental para el ajuste respectivo (va a la Actividad 1O)
Firma del Informe de Con el visado del Asesor Legal, el Informe de Supervisin es firmado por
Responsable del rea de
12 Supervisin a la EPS-RS y/o el Responsable del rea de Medio Ambiente y por el Supervisor Ambiental
Medio Ambiente
EC-RS respectivo para ser derivado al rea de Fiscalizacin y Control.
16
PROCEDIMIENTO
N ACTIVIDADES DESCRIPCION RESPONSABLE
En el oficio se indica que se est haciendo entrega del Informe de
Supervisin realizada a la EPS-RS y/o EC-RS.
Elaboracin del Oficio y
respectiva entrega al rea de El oficio al cual se le adjunta el Informe de Supervisin es enviado y
13 Fiscalizacin y Control del entregado al rea de Fiscalizacin y Control, para proceder a la accin de
Medio Ambiente
Informe de Supervisin Fiscalizacin en el Manejo de los Residuos Slidos.
realizada
El cargo del Oficio enviado y el respectivo Informe de Supervisin se
archiva en el Expediente de la EPS-RS y/o EC-RS.
Se archiva en el Expediente de la EPS-RS y/o EC-RS: Resolucin de
Cierre del Proceso de Archivamiento, Acta de Supervisin, Informe de Supervisin y el cargo del Asistente del rea de
14
Supervisin Oficio de entrega del Informe de Supervisin al rea de Fiscalizacin y Medio Ambiente
control.
18
Las actividades sealadas en el procedimiento descrito, se ilustran a continuacin en el
siguiente grfico:
Grfico N 1: Procedimiento aplicable a la supervisin a los operadores de transporte de residuos

slidos municipales (EPS-RS y EC-RS)
~glUrodettnJt>dosena.:,,..de
OitosdeStif)'vl,.J,,..a:i~1,<brtt
deRltSS
0to,gi1i1!
n ..oo,aetolidopilf"el Adminl1fradopluo
Hlminl1trado,~ob"et perentoriop.ar.,_
lelllltitrnlenmdeob\enlxlc,...,s. subun:o<:lnde
observad>rtfi.
Elilbonlnlttmede
Sup<:"rv(ul'llfarude
Fhulu.KlnyControl
fim;Resoludnde
Afchiv11mientode/.cta,de
---+-l>J Supervlilna
Admlnlltrado
Aun.a Informe de
SupervlsinilOpadaa
k ' - - - l - - l detransporttod1:-l\esldios I E - - - t - t - - - - ~
Slu;los
Sei1rthl11aen .. lpc,d,:oll!'delAdmlnktr~<1
Re1ohdndeAt"hlll:omlerto,ktide
SUpervl,kl\lnfomu,dl!'St.i~nyelca,p,
delOllclodeentr11,a,1A=Uz,1do.
En algunas Munidpalidadesprovlndales por razones de tamao y

recursos econmicos, el Responsable delAreade medio Ambiente hace
las funciones de !Asistente e In dusoel de Fiscalizacin y Control
19
2.2.2. Procedimiento aplicable a la Supervisin en Manejo de Residuos Slidos
Municipales a Rellenos Sanitarios
OBJETIVO DEL PROCESO: Supervisar el manejo de los Residuos Slidos Municipales que realizan los
Rellenos Sanitarios de la Provincia, en cumplimiento de la normatividad vigente.
Fin: Archivamiento del Expediente Tcnico de la supervisin al Relleno Sanitario (Contiene: Resolucin
de Archivamiento, Acta de Supervisin, Informe de Supervisin y el cargo del Oficio de entrega del
Informe de Supervisin al rea de Fiscalizacin y Control).
PROCEDIMIENTO
ACTIVIDADES DESCRIPCION RESPONSABLE
Las Supervisiones a las EPS-RS y/o EC-RS pueden ser regulares
(programadas) y especiales (no programadas).
Cuando es programada, esta se encuentra en el PLANEFA. Se inicia
seleccionando el Relleno Sanitario a ser supervisado, se podra tener en
cuenta lo siguiente:
d) No haber sido supervisado durante el ao.
e) Presentar antecedentes negativos en el manejo de los residuos
slidos.
Preparacin de la f) Tener quejas o reclamos. Supervisor Ambiental
Supervisin Luego de haber seleccionado el Relleno Sanitario, se programa la fecha
de supervisin y se prepara la logstica requerida (Credencial de
Supervisor, Formato Acta de Supervisin, instrumentos de supervisin,
solicitud de movilidad, etc.).
Cuando es no programada; es decir; se realiza en virtud de una denuncia
ambiental o en requerimiento de una autoridad, por ejemplo, esta tiene
carcter prioritario, se define inmediatamente la fecha a realizar y se
prepara la logstica requerida.
La supervisin se realiza in situ, en el Relleno Sanitario seleccionado. Las
actuaciones se registran en el Acta de Supervisin al Relleno Sanitario (Ver
Anexo N 05). La supervisin al Relleno Sanitario se realiza de manera
inopinada; es decir, sin notificacin alguna. Se deben recabar los medios
probatorios correspondientes, entre ellos, las fotografas.
En la parte ltima del Formato de Acta de Supervisin, se deja constancia de

la accin realizada, siendo firmada tanto por el Supervisor de la Municipalidad
2 Desarrollo de la Supervisin Provincial y el representante del Relleno Sanitario. Supervisor Ambiental
Luego de concluido el proceso de supervisin, se entrega la copia del Acta

de Supervisin a Rellenos Sanitarios al representante del Relleno Sanitario.
De existir hallazgos, estas se consignan en el Acta de Supervisin. Asimismo,

se incluye la referencia al plazo perentorio de cinco (5) 17 das hbiles para
levantar los hallazgos que correspondan, situacin que es formalizada
posteriormente (ir a Actividad 5)
Base de Datos de Los resultados de la visita de supervisin son registrados en la Base de
3 Supervisor Ambiental
Supervisiones a Rellenos datos16 de Supervisiones a Rellenos Sanitarios.
Sanitarios
En trabajo de gabinete, el supervisor analiza el Reporte de Supervisin a
Revisin del Acta de
4 Relleno Sanitario, la misma que se realiza en dos momentos: Supervisor Ambiental
Supervisin
17
Artculo 234 de la Ley N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.
16
PROCEDIMIENTO
..
N ACTIVIDADES . DESCRIPCION . RESPONSABLE
1 momento: Si se detectaron hallazgos de menor trascendencia (este
momento est en correspondencia con las observaciones realizadas y
registradas en el Acta de Supervisin), se otorga al Relleno Sanitario un plazo
perentorio de 5 das hbiles para subsanarlos (ir a la Actividad 7, 8 y 9).


subsanables, se procede a elaborar el Informe de Supervisin al Relleno
Sanitario, a fin de ser derivada al rea de Fiscalizacin y Control de la
Municipalidad Provincial, para que analice si se ha cometido una Infraccin y
amerita determinarle una sancin (ir a la Actividad 10).
Elaboracin de la Resolucin En la Resolucin de Archivamiento (Ver Anexo N 03) se indica que al no
Asistente del rea
5 de Archivamiento del Acta de haberse encontrado indicios de incumplimiento de normas y obligaciones
Medio Ambiente
Supervisin vinculadas a residuos slidos se archiva el Acta de Supervisin.
Firma la Resolucin de Archivamiento del Acta de Supervisin de la EPS-RS Responsable del rea
6 Archivamiento del Acta de
y/o EC-RS (ir a la Actividad 14). de Medio Ambiente
Supervisin
Elaboracin de oficio para el En el oficio se indica el plazo perentorio que le ha sido otorgado para el
Relleno Sanitario, sobre el levantamiento de las observaciones. Asistente del rea de
7
levantamiento de Medio Ambiente
observaciones El oficio es enviado y entregado al representante del Relleno Sanitario.
Levantamiento de las El Relleno Sanitario da cuenta del levantamiento de las observaciones
8 Relleno Sanitario
observaciones haciendo llegar una carta con evidencias del mismo.
Elaboracin del documento
9 de levantamiento de Se elabora el Informe de Subsanacin de Observaciones (ir a la Actividad 5). Supervisor Ambiental
observaciones
Elaboracin del Informe de El Informe de Supervisin al Relleno Sanitario (Ver Anexo N 06), se elabora
10 Supervisin para el rea de a fin de que el rea de Fiscalizacin y Control, realice el anlisis pertinente Supervisor Ambiental
Fiscalizacin y Control de una posible infraccin.
conformidad, con la finalidad de garantizar que est toda la informacin que
Revisin de Informe de permita al rea de Fiscalizacin y Control realizar el debido anlisis respecto
11 Supervisin al Relleno a una posible infraccin administrativa del Relleno Sanitario supervisado. Asesor Legal
Sanitario
ambiental para el ajuste respectivo (va a la Actividad 10).
Firma del Informe de Con el visado del Asesor Legal, el Informe de Supervisin es firmado por el
Responsable del rea
12 Supervisin al Relleno Responsable del rea de Medio Ambiente y por el Supervisor Ambiental
de Medio Ambiente
Sanitario respectivo para ser derivado al rea de Fiscalizacin y Control.
En el oficio se indica que se est haciendo entrega del Informe Tcnico de
Supervisin realizada al Relleno Sanitario.
respectiva entrega al rea de
El oficio al cual se le adjunta el Informe de Supervisin es enviado y entregado
Fiscalizacin y Control del Asistente del rea de
13 al rea de Fiscalizacin y Control, para proceder a la accin de Fiscalizacin
Informe Tcnico de Medio Ambiente
en el Manejo de los Residuos Slidos.
Supervisin realizada al
Relleno Sanitario
El cargo del Oficio enviado y el respectivo Informe de Supervisin se archiva
en el Expediente del Relleno Sanitario.
Se archiva en el Expediente del Relleno Sanitario: Resolucin de
14
Control.

siguiente grfico:
21
Grfico N 2: Procedimiento aplicable a la Supervisin en Manejo de Residuos Slidos Municipales
a Rellenos Sanitarios
Registroderesult.x1osen8asedeDatos
deSupervhione'!iaRe!lenoS;inltario
Otorga al
Elabora eloficioparael Admlnhtradoplazo
admmi:\.trado,sobreel perentonode
levantamientodeobservaci,;ir~. subsa!Ucinde
observ.a<ioncs.
Levanta la-; Elaboralnfotmed('

observacones SupervsinparaelAreade
focaltl.1CinyControl
Elabor;iel
documento con la
evidenci.lque
levantatoi:bslas
o~ervxiones.
ElaboraeJResolucinde lnform,;,deSu~hl-na
Revisarnform;? de
Archiva miento R,,frnoSanit;uio
SupervisinaRel~o
SaniUrio
firmaResoUcinde
ArchlvamiE)ntodeAc:Yde
1----1-'>< SupervisinJ -
Administrado
Flrmalnformede
Supervisin sobre
SupervisinaRelleno
Sanitario
Searchlvaene!E.r.pedentedel
Administrado:ResoUdnde
Archivamiento,Act.ideSuperv!S!Ofl,
lnformedeSuperv.isinyelcargodel
Oficiodeentregaaflscaliucin
En algunas Municipalidades provinciales por razones de tamao y

rerursos econmicos, el Responsable del Area de medio Ambiente
hace las funciones de IAsistente e in duso el de Fiscalizacin y
flN Control
Fuente: Subdireccin de Supervisin a Entidades de Fiscalizacin Ambiental, 2016.

Elaboracin: Subdireccin de Supervisin a Entidades de Fiscalizacin Ambiental, 2016.
22
2.2.3. Procedimiento aplicable a la Supervisin en Manejo de Residuos Slidos a
Municipalidades Distritales
OBJETIVO DEL PROCESO: Supervisar la Gestin y Manejo de los Residuos Slidos que realizan las
Municipalidades Distritales de la Provincia, en cumplimiento de la normatividad vigente.
Fin: Archivamiento del Expediente Tcnico de la Municipalidad Distrital (Contiene: Resolucin de
Archivamiento, Acta de Supervisin, Informe de Supervisin y el cargo del Oficio de entrega del Informe
de Supervisin al rea de Fiscalizacin y Control).
Las Supervisiones a las Municipalidades Distritales pueden ser regulares

(programadas) y especiales (no programadas).
Cuando es programada, se inicia revisando en la Base de Datos de
Municipalidades Distritales, a fin de seleccionar la municipalidad a ser
supervisada se podra tener en cuenta lo siguiente:
a) No haber sido supervisado durante el ao.
b) Presentar antecedentes negativos en el manejo de los residuos
slidos.
c) Tener quejas o reclamos.
Preparacin de la Supervisin Luego de haber seleccionado la Municipalidad Distrital, se programa Supervisor Ambiental
la fecha de supervisin, se notifica a la Municipalidad Distrital, y se
prepara la logstica requerida (Credencial de Supervisor, Formato de
Acta Supervisin, instrumentos de supervisin, solicitud de movilidad,
etc.).
Cuando es no programada; es decir; viene por una denuncia
ambiental o un pedido especial, esta tiene carcter prioritario, se
programa inmediatamente la fecha a realizar y se prepara la logstica
requerida.
La supervisin se ejecuta in situ en la Municipalidad Distrital seleccionada
(tanto a nivel documental como en campo), llenando (en original y copia)
el Acta de Supervisin a Municipalidades Distritales (Ver Anexo N 07).
Para mostrar evidencias, es necesario realizar toma fotogrfica.
En la parte ltima del Formato de Acta de Supervisin, se deja constancia

de la accin realizada, siendo firmada tanto por el Supervisor de la
Municipalidad Provincial y el representante de la Municipalidad Distrital
(Unidad Orgnica encargada de la Limpieza Pblica, Parques, Jardines,
2 Desarrollo de la Supervisin etc.) Supervisor ambiental
Se suscriben dos ejemplares del Acta de Supervisin, siendo entregado

uno de ellos al administrado que se visit en campo dejando constancia
de este hecho en la mencionada acta.
De existir observaciones, esta es consignada en el Acta de Supervisin

incluyendo el plazo perentorio de 0519 das hbiles para levantarlas,
situacin que es formalizada posteriormente (ir a actividad 5).
Los resultados de la visita de supervisin son registrados en la Base de
3 Base de Datos de Supervisiones Supervisor ambiental
Datos 20 de Supervisiones a Municipalidades Distritales realizadas
a Municipalidades Distritales
En trabajo de gabinete, el supervisor analiza el Acta de Supervisin a
Municipalidades Distritales, la misma que se realiza en dos momentos:
Revisin del Acta de
4 Supervisor ambiental
Supervisin
Si se detectaron hallazgos de menor trascendencia que son subsanables
(este momento est en correspondencia con las observaciones realizadas
19
20
PROCEDIMIENTO
y registradas en el Acta de Supervisin), se otorga a la Municipalidad
Distrital un plazo perentorio de 05 das hbiles 21 para subsanarlos (ir a la
Actividad 7, 8 y 9).


subsanables, se procede a elaborar el Informe de Supervisin a la
Municipalidad Distrital, a fin de ser derivada al rea de Fiscalizacin y
Control, para que analice si se ha cometido una Infraccin y amerita
determinarle una sancin. (Ir a la Actividad 1O).
Elaboracin de la Resolucin de En la Resolucin de Archivamiento (Ver Anexo N 03) se indica que al no
5 Archivamiento del Reporte de haberse encontrado indicios de incumplimiento de normas y obligaciones
Medio Ambiente
Supervisin vinculadas a residuos slidos, se archiva el Acta de Supervisin.
Firma la Resolucin de Archivamiento del Acta de Supervisin a la Responsable del rea de
6 Archivamiento del Reporte de
Municipalidad Distrital (ir a la Actividad 14). Medio Ambiente
Supervisin
En el oficio se indica el plazo perentorio establecido que le ha sido
otorgado para el levantamiento de las Observaciones.
Elaboracin de oficio para la
7 Municipalidad Distrital, sobre el
El oficio es enviado y entregado al representante de la Municipalidad Medio Ambiente
levantamiento de observaciones
Distrital (Unidad Orgnica encargada de la Limpieza Pblica, Parques,
Jardines, etc.).
La Municipalidad Distrital (Unidad Orgnica encargada de la Limpieza
Levantamiento de las
8 Pblica, Parques, Jardines, etc.) da cuenta del levantamiento de las Municipalidad Distrital
observaciones
observaciones haciendo llegar una carta con evidencias del mismo.
Elaboracin del documento de Se elabora el Informe de Subsanacin de Observaciones y se archiva en
9 Supervisor ambiental
levantamiento de observaciones el Expediente de la Municipalidad Distrital supervisada.
Elabora Informe de Supervisin El Informe de Supervisin a la Municipalidad Distrital (Ver Anexo N 08),
10 para el rea de Fiscalizacin y se elabora a fin de que el rea de Fiscalizacin y Control realice el anlisis Supervisor ambiental
Control pertinente de una posible infraccin.
conformidad, con la finalidad de garantizar que est toda la informacin
que permita al rea de Fiscalizacin y Control realizar el debido anlisis
Revisin del Informe de
respecto a una posible infraccin administrativa de la Municipalidad
11 Supervisin a la Municipalidad Asesor Legal
Distrital supervisada.
Distrital

ambiental para el ajuste respectivo (va a la Actividad 1O)
Firma del Informe de Con el visado del Asesor Legal, el Informe de Supervisin es firmado por
Responsable del rea de
12 Supervisin a la Municipalidad el Responsable del rea de Medio Ambiente y por el Supervisor Ambiental
Medio Ambiente
Distrital para ser derivado rea de Fiscalizacin y Control.
En el oficio se indica que se est haciendo entrega del Informe de
Supervisin realizada la Municipalidad Distrital.
respectiva entrega al rea de
El oficio al cual se le adjunta el Informe de Supervisin es enviado y
Fiscalizacin y Control del Asistente del rea de
13 entregado al rea de Fiscalizacin y Control para proceder a la accin de
Informe de Supervisin Medio Ambiente
Fiscalizacin en el Manejo de los Residuos Slidos.
realizada a la Municipalidad
Distrital
El cargo del Oficio enviado y el respectivo Informe de Supervisin se
archiva en Expediente de la Municipalidad Distrital.
Se archiva en el Expediente de la Municipalidad Distrital: Resolucin de
14
Control.
--r!Sc,1;0,
4"1--"\\;l' )E S
21
24
siguiente grfico:
Grfico N 3: Procedimiento aplicable a la supervisin de la gestin y manejo de residuos slidos a

las Municipalidades Distritales
Elahm-11eloiciopi1u!JMO,
sobfeellev.)nt.am'eritode
observ;)<:ioo~
lev.1ntafas
obse1v;,cic:m= Oalro,alnbmede
Superviil<tnpa1ae!iw,.Jde
fir.c11f:.:acinyCortrol
Revl1.1Jnfo,1=de
Sllpervhinal~MO.
FllmaResoludnde
Arthiv.1mie-ntockAcbde
,,---;-71 Supervhn.J
Adminht1ado
Firm;s!nlo1mede
S.Upeivlso:!maMO
Se11rrhivaenel&!)llde<1tedt.-l
Adminislrado:Reso\Jcinde
Al'chivamk-rto,k.t11~S11pcrvk.in,
lnlormeTcnicodcSuperv.isliyelcar}!I IE--+--------->
d,el Oficio deen!Jlp a Hsca!i,uon
En algunas Munidpalidadesprovindales porrazonesde tamao y

recursoseronmicos,el Responsable del Areade medio Ambiente
hace las funciones de I Asistente e in dusoel de Fiscalizacin y Control
25
2.2.4. Procedimiento aplicable a la Fiscalizacin Ambiental en Sentido Estricto, en
materia de Residuos Slidos Municipales
OBJETIVO DEL PROCESO: Aplicar al administrado (Operador de transporte de Residuos Slidos,

Municipalidades Distritales y/o titular de los Rellenos Sanitarios) las sanciones respectivas cuando
infrinjan las disposiciones de la normativa vigente respecto a la Gestin y Manejo de los Residuos
Slidos en la Provincia.
Inicio: Preparacin de la Fiscalizacin
Fin: Elaboracin de Oficio y entrega a la Unidad orgnica responsable del Procedimiento Administrativo
Sancionador, la Resolucin de Sancin y el Acta de Fiscalizacin del Administrado.
PROCEDIMIENTO
Luego de concluido el proceso de supervisin, se entrega una
copia del acta correspondiente al representante del Administrado
donde se da cuenta de la accin realizada, siendo firmada tanto
por el supervisor de la Municipalidad Provincial y el Administrado.
En trabajo de gabinete, el fiscalizador analiza el Acta de

Fiscalizacin, en donde se puede presentar dos situaciones:
Preparacin para realizar la

1 situacin: Si se cometi infraccin y sta es subsanable (este Responsable de rea de
fiscalizacin en sentido
momento est en correspondencia con las observaciones Fiscalizacin y Control
estricto
realizadas y registradas en el acta de supervisin), se genera una
Notificacin Preventiva (Ver Anexo N 1O) al administrado para
subsanarlos (ir a la Actividad 4, 5, 6 y 7). De no existir infraccin,
se concluye con el proceso de fiscalizacin (ir a la Actividad 8).
2 situacin: Si se cometi infraccin y sta no es subsanable,

elabora la Resolucin de Sancin (Ver Anexo N 11) para que
se proceda con la accin sancionadora (ir a la Actividad 9).
La Notificacin Preventiva es elaborada cuando producto del
Elaboracin de la Responsable de rea de
2 anlisis del Acta de Fiscalizacin, el Fiscalizador encuentra que
Notificacin Preventiva Fiscalizacin y Control
son infracciones de fcil subsanacin y que no amerita sancin.
Elaboracin de carta para
La carta es elaborada y entregada al Administrado para su Responsable de rea de
3 entrega de Notificacin
respuesta en un plazo perentorio de 05 das hbiles. Fiscalizacin y Control
Preventiva al Administrado
Elaboracin de respuesta a
La respuesta que da el administrado ser de subsanacin o de
la Notificacin Preventiva
4 descargo en dependencia de la naturaleza y gravedad de la Administrado.
enviada por parte del
posible infraccin cometida.
Administrado
Se analiza si procede la respuesta a la Notificacin Preventiva
enviada por el Administrado.
En este caso tambin se presentan dos situaciones:

1 situacin: Si la NP es de descargo y se levanta la infraccin,
se concluye con el proceso de fiscalizacin (ir a Actividad 8). De
no levantarse la infraccin (es decir, se mantiene) se genera la
Revisin de respuesta de Responsable de rea de
5 Resolucin de Sancin para el Administrado (ir a la Actividad
Notificacin Preventiva (NP) Fiscalizacin y Control
9).
2 situacin: Si la NP no es de descargo (es decir, es de

subsanacin) y se levanta la infraccin, se concluye con el
proceso de fiscalizacin (ir a la Actividad 8). De no levantarse la
infraccin (es decir, se mantiene) se genera la Resolucin de
Sancin para el Administrado (ir a la Actividad 9).
En la Resolucin de Archivamiento se indica que al no haberse
Elaboracin de la
encontrado indicios de incumplimiento de normas y obligaciones Responsable de rea de
6 Resolucin de Archivamiento
vinculadas a residuos slidos, se archiva la Notificacin Fiscalizacin y Control
de la Notificacin Preventiva
Preventiva (ver Modelo de Resolucin de Archivamiento).
Elaboracin de la Resolucin Se explica de manera clara y en el marco de la normatividad de
7
de Sancin ...-.-""'=nte la infraccin cometida y la sancin respectiva.
26
PROCEDIMIENTO
N ACTIVIDADES DESCRIPCION
...

.
RESPONSABLE
..
La Resolucin de Sancin es revisada por el Asesor Legal, con la
finalidad de garantizar que est toda la informacin que permita
a la Unidad Orgnica responsable del Procedimiento
Administrativo Sancionador, proceder a su cumplimiento.
Revisin y Ajuste de la
8 Asesor Legal
Resolucin de Sancin
Si la Resolucin de Sancin est apropiadamente elaborada,
pasa al rea de Fiscalizacin y Control para ser firmado. Si hay
observaciones que subsanar retorna nuevamente al Fiscalizador
ambiental para el ajuste respectivo (va a la Actividad 8)
La Resolucin de Sancin es firmada para luego ser enviada a la
Firma de la Resolucin de Responsable del rea de
9 Unidad Orgnica responsable de aplicar el Procedimiento
Sancin al Administrado Fiscalizacin y Control
Administrativo Sancionador.
En el oficio se indica que se est haciendo entrega de la
Resolucin de Sancin y el Acta de Fiscalizacin realizada al
Administrado.
Elaboracin de Oficio y
entrega a la Unidad orgnica El oficio al cual se le adjunta la Resolucin de Sancin y el Acta
responsable del de Fiscalizacin es enviada y entregada a la Unidad orgnica
Procedimiento responsable del Procedimiento Administrativo Sancionador, para Responsable de rea de
10
Administrativo Sancionador, proceder a la ejecucin de la Sancin establecida por la infraccin Fiscalizacin y Control
la Resolucin de Sancin y el cometida en la Gestin y Manejo de los Residuos Slidos
Acta de Fiscalizacin del Municipales.
Administrado
El cargo del Oficio enviado y la respectiva copia la Resolucin de
Sancin y el Acta de Fiscalizacin se archiva en el Expediente del
Administrado.
Las actividades sealadas en el procedimiento descrito, se ilustran a continuacin en

el siguiente grfico:
~.
27
Grfico N 4: Procedimiento aplicable para la fiscalizacin ambiental en sentido estricto en
materia de residuos slidos
IM~f>end,',,,d~
Opt1dote1PM ~ S<>H<otuddeA.poyo
PM1MP
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<--- -------------------- ----------------------------------------- ------------------------
J.dml~i1trad<>r
dJ~ntNP
Captulo 111: Condiciones bsicas para la
supervisin y fiscalizacin ambiental en
sentido estricto en materia de residuos
slidos municipales
29
3. Condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental en materia de residuos
slidos municipales
3.1 Condiciones bsicas para la supervisin ambiental en materia de residuos

slidos
Tal como se seal anteriormente, la superv1s1on ambiental consiste en la

verificacin del cumplimiento de las obligaciones ambientales por parte de los
sujetos que se encuentran bajo el mbito de competencia de una entidad de
fiscalizacin ambiental.
En materia de residuos slidos de gestin municipal, se refiere a la verificacin

que corresponde realizar a la Municipalidad Provincial, respecto del cumplimiento
de las obligaciones en materia de residuos slidos por parte de los operadores de
transporte de residuos slidos (EPS-RS, y EC-RS), las Municipalidades Distritales
y los titulares de rellenos sanitarios.
En el presente ttulo, se desarrollarn los aspectos de organizacin institucional

para el ejercicio de esa funcin. Se presentarn propuestas para la estructura
orgnica de la entidad y el personal a cargo de la supervisin ambiental.
A. Estructura Orgnica
A continuacin se presenta una propuesta de organigrama a fin de implementar

de manera idnea el proceso de supervisin ambiental en materia de residuos
slidos:
Grfico N 5: Organigrama
GERENCIA MUNICIPAL
GERENCIA DE ......................................... .

En la estructura orgnica propuesta, la supervisin ambiental del manejo y gestin de

residuos slidos municipales recae fundamentalmente en el rea de Medio Ambiente o
su equivalente22 , siendo el rea lder en ese proceso.
22
Asimismo, en la implementacin de la supervisin ambiental, participan el rea de
Gestin Ambiental o su equivalente 23 y la Oficina de Asesora Jurdica. Los roles de las
reas intervinientes se detallan a continuacin 24 :
rea de Medio Ambiente o su equivalente, es la encargada formular las polticas

ambientales; coordinar, planificar, dirigir, organizar y supervisar su implementacin
y la prestacin de los servicios pblicos locales, as como tambin; la mejora de la
calidad ambiental y la participacin ciudadana en la gestin ambiental de la
provincia; entre otros.
Las funciones generales del rea de Medio Ambiente son las siguientes:
- Planificar, coordinar, dirigir y evaluar las polticas, planes, programas, proyectos

y acciones para el funcionamiento oportuno del Sistema de Gestin Ambiental
de la provincia.
- Supervisar y fiscalizar los aspectos tcnicos y administrativos de la gestin
ambiental, acorde con la poltica ambiental de la provincia.
- Disear e implementar estrategias en materia de educacin, ciudadana y
cultura ambiental, en concordancia con los rganos competentes.
- Vigilar la aplicacin de medidas de prevencin, control y mitigacin de los
impactos ambientales negativos en coordinacin con las autoridades
sectoriales y las Municipalidades Distritales de su jurisdiccin.
- Normar las actividades relacionadas con los servicios de limpieza pblica,
parques, jardines, medio ambiente y mantenimiento del ornato.
- Otorgar autorizacin a los operadores de residuos slidos conforme a las
normas vigentes.
Sub rea de Gestin Ambiental o su equivalente, es la encargada de planificar,

programar, ejecutar y supervisar las mltiples actividades para el almacenamiento,
recojo, transporte y disposicin final de los residuos slidos. Tiene las siguientes
funciones:
- Coordinar, ejecutar y evaluar las polticas y normas ambientales para prevenir

o contrarrestar la contaminacin ambiental.
- Dirigir, ejecutar, coordinar y controlar de manera eficiente las actividades de
aseo urbano, recojo, transporte y disposicin final de los residuos slidos.
- Dirigir, ejecutar, coordinar y controlar el transporte de residuos slidos.
- Dirigir, ejecutar y programar la disposicin final de los residuos slidos.
- Promover la progresiva erradicacin y saneamiento de los botaderos de
residuos slidos, en coordinacin con las Municipalidades Distritales, la Digesa
y el rea de Fiscalizacin y Control de la Municipalidad Provincial.
- Atender las quejas y denuncias y resolver conflictos originados por problemas
ambientales.
Oficina de Asesora Jurdica, es el rgano de Asesoramiento permanente en

materia jurdica de la Municipalidad Provincial. Se encarga de la interpretacin y
correcta aplicacin de la legislacin vigente y de ejercer la funcin conciliadora.
Depende jerrquicamente de la Gerencia Municipal (tambin en otras
Municipalidades Provinciales puede ser una Gerencia).
23
dem.
24
Sus funciones son las siguientes:
Asesorar a la Alcalda, al Concejo Municipal y a las diferentes unidades

orgnicas de la Municipalidad en asuntos jurdicos. Absolver las consultas
respecto a la interpretacin de los alcances de normas legales, administrativas
o municipales de carcter general.
Interpretar y aplicar las normas legales de observancia obligatoria por la
Municipalidad Provincial.
Proponer ante el Alcalde, mejoras a la legislacin municipal.
Emitir opinin legal sobre normas, dispositivos, proyectos de resoluciones,
procesos, procedimientos, expedientes administrativos y otros que se le solicite.
Cabe indicar que la organizacin sealada, es la estructura mnima requerida para

garantizar la realizacin de la supervisin ambiental en materia de residuos slidos de
gestin municipal provincial, acorde con la normativa vigente para tal fin.
Sin perjuicio de lo sealado, en la realidad de nuestro pas, existen Municipalidades

Provinciales donde las funciones sealadas recaen una sola rea o una sola persona.
Por ello, el proceso de implementacin de las disposiciones de la presente gua ser de
manera progresiva y con la asistencia tcnica del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental (OEFA).
B. Personal a cargo de la supervisin ambiental en materia de residuos slidos
Los sujetos que intervienen en la supervisin ambiental en materia de residuos slidos

de gestin municipal, son los siguientes25 :
Supervisores Ambientales 26 , son personas naturales o jurdicas que, en

representacin de la Municipalidad Provincial, ejercen la funcin de supervisin
ambiental, de conformidad a lo establecido en la normativa vigente.
Asesor Legal, es el especialista jurdico que revisa, analiza, realiza ajustes y da el

visto bueno al Informe de Supervisin del administrado segn sea el caso, debido
a que este debe contar con el adecuado sustento normativo.
Responsable del rea de Medio Ambiente o su equivalente, segn la funcin

que le compete al rea al cual representa, respalda con su firma el Informe Tcnico
de Supervisin.
Asistente del rea de Medio Ambiente o su equivalente, brinda el soporte

administrativo facilitando la elaboracin de oficios/cartas y otros documentos
necesarios para llevar a cabo la supervisin., as como tambin; organiza los
registros con informacin sobre el administrado supervisado.
rea de Fiscalizacin y Control 27 o su equivalente, es la instancia que

recepciona el Informe de Supervisin del administrado para dar inicio al proceso de
Fiscalizacin Ambiental.
25
Ver Flujograma de los procesos de supervisin ambiental a los administrados.
26
Artculo 4 del Modelo de Reglamento de Supervisin Ambiental, aprobado mediante la Resolucin del Consejo
Directivo N 049-2015-0EFNCD.
27
dem.
32
Administrado 28 , persona natural o jurdica que desarrolla una actividad econmica
bajo el mbito de competencia de la municipalidad, cuente o no con los permisos,
autorizaciones, ttulos habilitantes, o instrumentos de gestin ambiental
correspondientes o realicen sus actividades en zonas prohibidas.
C. Funciones y competencias del supervisor ambiental en materia de residuos

slidos municipales
Sobre la base de las acciones establecidas para la supervisin ambiental, en materia de

residuos slidos, las funciones y competencias mnimas requeridas para que los
Supervisores Ambientales (asignado al rea de Medio Ambiente o su equivalente)
cuenten con un ptimo desempeo son las siguientes:
Funciones
Efectuar la supervisin y control a la infraestructura y/o a los operadores de

residuos slidos autorizados, respecto del cumplimiento de las disposiciones
municipales administrativas establecidas e indicadas en la autorizacin emitida,
durante su funcionamiento u operacin, a fin de prever su trasgresin u omisin
correspondiente.
Solicitar informacin y efectuar las acciones de supervisin y control
necesarias, a fin de verificar el cumplimiento de las disposiciones municipales
relacionadas al manejo de los residuos slidos, de acuerdo a las autorizaciones
otorgadas.
Realizar la comprobacin posterior de la documentacin presentada y la
metodologa de operacin declarada, en su memoria descriptiva, como
requisito para la obtencin de la autorizacin municipal para el funcionamiento
de la infraestructura u operacin de residuos slidos correspondientes.
Recomendar la aplicacin de medidas preventivas o correctivas en relacin con
las observaciones detectadas en el proceso de supervisin y control.
Informar sobre presuntas infracciones detectadas durante la supervjsin
realizada, a fin de que la instancia municipal correspondiente proceda de
acuerdo a Ley.
En el desarrollo de la supervisin, el supervisor deber utilizar los Formatos de
Supervisin, segn el modelo establecido en el Manual de Procedimientos de
la oficina tcnica correspondiente, aprobado mediante Resolucin de la
Gerencia Municipal.
Requisitos mnimos del perfil del supervisor
Las labores de supervisin a las Municipalidades Distritales, EPS-RS y EC-RS, estarn

a cargo del personal profesional asignado al rea de Medio Ambiente o su equivalente
de la Municipalidad Provincial correspondiente; para lo cual se sugiere que cuente con
el siguiente perfil:
Ser ingeniero sanitario u otro profesional ingeniero titulado y colegiado con
especializacin y experiencia en gestin y manejo de residuos slidos
municipales.
Tener experiencia de trabajos de supervisin.
Tener experiencia laboral no menor de un (01) ao en aspectos vinculados a
temas ambientales, especficamente en manejo de residuos slidos.
Competencias
Para desempearse como supervisor de residuos slidos se requiere que el profesional

asignado a esta labor cuente con las siguientes competencias:
Tenga conocimientos sobre las normas tcnicas y legales vinculadas con la

gestin y manejo de residuos slidos municipales
Capacidad analtica para proponer e implementar el plan de supervisin a
infraestructuras y a operadores de residuos slidos
Facilidad de comunicacin
Manejo de equipos de trabajo
Proactivo
Discrecin
Probidad
Los supervisores municipales debern observar criterios de conducta y tica propios de

esta actividad debiendo mantener absoluta reserva de la informacin recabada en el
proceso de supervisin. En caso contrario, estarn sujetos a las sanciones
correspondientes.
3.2. Condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental en sentido estricto en

materia de residuos slidos
La fiscalizacin ambiental en sentido estricto consiste en la investigacin de la

ocurrencia de posibles infracciones administrativas y, de ser el caso, la imposicin de
sanciones y medidas corre.ctivas correspondientes.
En materia de residuos slidos de gestin municipal, se refiere a la verificacin que

corresponde realizar a la Municipalidad Provincial, respecto de la comisin de
infracciones referidas a los residuos slidos por parte de los operadores de transporte
de residuos slidos (EPS-RS, y EC-RS), las Municipalidades Distritales y los titulares de
rellenos sanitarios.
En el presente ttulo, se desarrollarn los aspectos de organizacin institucional para el

ejercicio de esa funcin. Se presentarn propuestas para la estructura orgnica de la
entidad y el personal a cargo de la fiscalizacin ambiental en sentido estricto.
A. Estructura Orgnica
A continuacin se presenta una propuesta de organigrama a fin de implementar d $y;

manera idnea la fiscalizacin ambiental en sentido estricto, en materia de residuo ~ AS
slidos: ~ JU I
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34
Grfico N 6: Organigrama
GERENCIA MUNICIPAL
GERENCIA DE ...................... .

En la estructura orgnica propuesta, la fiscalizacin ambiental en sentido estricto en

materia de residuos slidos municipales recae fundamentalmente en el rea de
Fiscalizacin y Control o su equivalente 29 , siendo el rea lder en ese proceso.
Asimismo, en la implementacin de la supervisin ambiental, participan el rea de

Fiscalizacin o su equivalente 30 y la Oficina de Asesora Jurdica. Los roles de las reas
intervinientes se detallan a continuacin 31 :
rea de Fiscalizacin y Control o su equivalente: es responsable de asegurar y

colaborar con las dems unidades orgnicas de la municipalidad, para el
cumplimiento de las disposiciones municipales. Tiene como funciones lo siguiente:
Planificar, coordinar, dirigir, evaluar y establecer las polticas de trabajo

relacionadas con las actividades de las unidades a su cargo.
Emitir la decisin administrativa en el marco de un procedimiento administrativo
sancionador, a travs de la cual se determine si existe responsabilidad
administrativa y, de ser el caso, imponer las sanciones y medidas correctivas
respectivas.
Garantizar que el procedimiento sancionador sea oportuno, eficiente y efectivo.
Proponer las modificaciones del Cuadro de Infracciones, Multas y Medidas
Complementarias.
Mantener permanentemente informada a la Gerencia Municipal respecto a las
sanciones y medidas complementarias impuestas y la ejecucin de las mismas.
Mantener actualizada la informacin en el Sistema de Fiscalizacin relacionada
con el control del cumplimiento de las obligaciones, as como del proceso de
recaudacin de las multas administrativas.
29
Segn la denominacin adoptada por cada Municipalidad Provincial.
30
Ibdem.
31 Es importante sealar que para la implementacin de esa estructura orgnica, se deben incorporar esa
disposiciones en el Reglamento de Organizacin y Funciones de la entidad.
35
Sub rea de Fiscalizacin o su equivalente, forma parte del rea de Fiscalizacin
y Control, es responsable de ejercer control sobre el cumplimiento de las normas
municipales. Tiene las siguientes funciones:
Disponer el inicio del procedimiento administrativo sancionador, cuando

corresponda, y realizar acciones de instruccin.
Fiscalizar y notificar el incumplimiento de las normas municipales en materia
sanitaria, de medio ambiente y Defensa Civil; como apoyo complementario a
dichos rganos instructores, y efectuar el seguimiento correspondiente conforme
a la normatividad aplicable
Prestar el apoyo requerido, en coordinacin con los organismos pblicos y
privados competentes para la ejecucin de las acciones y operativos destinados
al control del cumplimiento de la normatividad correspondiente al comercio,
control sanitario, defensa civil, trnsito, transporte y vialidad.
Ejecutar las acciones de fiscalizacin del cumplimiento de las disposiciones
municipales de manera ordenada y programada.
Coordinar y ejecutar operativos con los rganos pblicos a efectos de desarrollar
acciones de fiscalizacin complementarias.
Estudiar, proponer e implementar, el Cuadro de Infracciones, Sanciones y
Medidas Complementarias de la Municipalidad.
Proponer la emisin y actualizacin de las disposiciones municipales y directivas
internas que coadyuven al mejor desarrollo del procedimiento sancionador.
Oficina de Asesora Jurdica, cuyas funciones son las mismas que se sealaron
en el ttulo anterior.
Cabe indicar que la organizacin sealada es la estructura mnima requerida para

garantizar la realizacin de la fiscalizacin ambiental en sentido estricto en materia de
residuos slidos de gestin municipal provincial, acorde con la normativa vigente para
tal fin.
Sin perjuicio de lo sealado, en la realidad de nuestro pas, existen Municipalidades

Provinciales donde las funciones sealadas recaen un sola rea o una sola persona.
Por ello, el proceso de implementacin de las disposiciones de la presente gua ser de
manera progresiva y con asistencia tcnica por parte del OEFA.
B. Personal a cargo de la supervisin ambiental en materia de residuos slidos
Los sujetos que intervienen en la fiscalizacin ambiental en sentido estricto en materia

de residuos slidos de gestin municipal, son los siguientes32 :
Fiscalizadores Ambientales: son personas naturales o jurdicas que, en

representacin de la Municipalidad Provincial, se encargan de revisar el Informe de
Supervisin elaborado por el Supervisor y que contiene el resultado de la
supervisin realizada. Se encarga de preparar y realizar las acciones de instruccin
y la elaboracin del proyecto de que pone fin al procedimiento administrativo
sancionador. .,....,,.:----.
Ver Flujograma del proceso de fiscalizacin ambiental a administrados.
36
Responsable del rea de Fiscalizacin y Control: Suscribe la resolucin que
pone fin al procedimiento administrativo sancionador.
Asistente del rea de Fiscalizacin y Control: brinda el soporte administrativo

facilitando la elaboracin y entrega de oficios a las instancias correspondientes y la
custodia de la informacin.
Administrado 33 : persona natural o jurdica que desarrolla una actividad econmica

bajo el mbito de competencia de la municipalidad, cuente o no con los permisos,
autorizaciones, ttulos habilitantes, o instrumentos de gestin ambiental
correspondientes o realicen sus actividades en zonas prohibidas.
C. Funciones y competencias del fiscalizador ambiental en materia de residuos

slidos municipales
Sobre la base de las acciones establecidas para la fiscalizacin ambiental en sentido

estricto en materia de residuos slidos, las funciones y competencias mnimas
requeridas para que los fiscalizadores ambientales cuenten con un ptimo desempeo
son las siguientes:
Funciones
Proponer e implementar el plan de fiscalizacin a infraestructuras y a operadores de

residuos slidos.
Efectuar la fiscalizacin a la infraestructura y/o a los operadores de residuos slidos
autorizados o no autorizados, para cautelar el cumplimiento de las disposiciones
municipales administrativas, as como para detectar e imponer las sanciones por las
infracciones cometidas.
Realizar las acciones de instruccin, dispuestas de oficio o a solicitud de parte.
Levantar el acta correspondiente, la cual deber cumplir con los requisitos
establecidos en el Artculo 156 de la Ley N 27 444 - Ley del Procedimiento
Administrativo General, donde se precisa las reglas a tener en cuenta.
Aplicar la notificacin preventiva con el objeto de hacer de conocimiento del presunto
infractor que la realizacin de determinada conducta o la omisin de ella contraviene
alguna disposicin municipal administrativa.
Sealar al presunto infractor, en la notificacin preventiva, las disposiciones
municipales contravenidas, las medidas que debern adoptar con el objeto que cese
la presunta infraccin y las sanciones a las que se puede hacer acreedor, as como
indicarle que cuenta con cinco (05) das hbiles para regularizar y/o subsanar su
conducta o efectuar los descargos correspondientes.
Elaborar el proyecto de resolucin administrativa que pone fin al procedimiento
administrativo sancionador.
Comunicar al rgano administrativo correspondiente sobre la supuesta conducta
infractora, detectada durante su labor de fiscalizacin, que podra estar
contraviniendo algunas disposiciones administrativas de otra entidad del Estado.
Requisitos mnimos del perfil del fiscalizador ambiental
Se sugiere que el fiscalizador ambiental cuente con el siguiente perfil:
Personal tcnico calificado, con nivel de instruccin superior o bachiller,

capacitado para desempear labores de inspector fiscalizador.
33
Ver Artculo 4 de la Resolucin del Consejo Directivo N 049-2015-0EFNCD.
37
Tener experiencia previa en fiscalizacin ambiental.
Contar con experiencia laboral no menor de un ao (01) ao en aspectos
vinculados a temas ambientales especficamente en manejo y/o gestin de
residuos slidos.
Competencias
Para desempearse como fiscalizador ambiental en materia de residuos slidos se

requiere que el profesional asignado a esta labor cuente con las siguientes
competencias:
Conocimiento y dominio de las normas de procedimientos tcnicos y legales

vinculados con la fiscalizacin y control a operadores que trasgreden la
normatividad vigente en materia de gestin y manejo de residuos slidos
municipales
Capacidad analtica para sugerir mejoras en los operativos de fiscalizacin y
control a infraestructuras y a operadores de residuos slidos municipales.
Facilidad de Comunicacin
Manejo de equipos de trabajo
Proactividad
Probidad
No estar inhabilitado para el ejercicio de funciones o cargos pblicos, ni hallarse
condenado por crimen o delito simple
Los inspectores y fiscalizadores municipales debern observar criterios de conducta y

tica propios de esta actividad. Debern mantener absoluta reserva de la informacin
recabada en el proceso de fiscalizacin. En caso contrario, estarn sujetos a las
sanciones correspondientes.
38
ANEXOS
ANEXO N 1: ORDENANZA MODELO
ANEXO N 2: ACTA DE SUPERVISIN A OPERADORES DE TRANSPORTE DE

RESIDUOS SLIDOS
ANEXO N 3: RESOLUCIN DE ARCHIVAMIENTO
ANEXO N 4: INFORME DE SUPERVISIN A OPERADOR DE TRANSPORTE DE

RESIDUOS SLIDOS
ANEXO N 5: ACTA DE SUPERVISIN A RELLENO SANITARIO
ANEXO N 6: INFORME DE SUPERVISIN A RELLENO SANITARIO
ANEXO N 7: ACTA DE SUPERVISIN A MUNICIPALIDADES DISTRITALES
ANEXO N 8: INFORME DE SUPERVISIN A MUNICIPALIDADES DISTRITALES
ANEXO N 9: ACTA DE FISCALIZACIN
ANEXO N 10: NOTIFICACIN PREVENTIVA
ANEXO N 11: RESOLUCIN DE SANCIN
ANEXO N 12: GUA PARA EL LLENADO DE REPORTES DE SUPERVISIN

AMBIENTAL EN RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES:
GUA DEL REPORTE DE SUPERVISIN A OPERADORES DE TRANSPORTE

DE RESIDUOS SLIDOS
GUA DEL REPORTE DE SUPERVISIN A RELLENOS SANITARIOS
GUA DEL REPORTE DE SUPERVISIN A RELLENO SANITARIO
MECANIZADO Y SEMIMECANIZADO
GUA DEL REPORTE DE SUPERVISIN DE MUNICIPIO DISTRITAL
39
ANEXO N 1: Ordenanza Modelo
Nota: Las disposiciones de la presente ordenanza modelo son referenciales. La

Municipalidad Provincial podr adecuarla de acuerdo a lo dispuesto en sus instrumentos
normativos aprobados. Asimismo, los rganos a los que se hace referencia son
utilizados de ejemplos y la Municipalidad Provincial puede adecuarlas de acuerdo a su
respectivo Reglamento de Organizacin y Funciones.
MODELO DE ORDENANZA MUNICIPAL N XXXXXXX
REGLAMENTO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR DE LA

MUNICIPALIDAD DE XXXXXXXX
TTULO 1
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- La Potestad Sancionadora

La potestad sancionadora de la Municipalidad de xxxxxxxxxx se encuentra reconocida
por la Ley Orgnica de Municipalidades. La potestad sancionadora implica la tipificacin
de las conductas constitutivas de infraccin, la fiscalizacin, la instauracin del proceso
administrativo sancionador y la aplicacin de sanciones ante el incumplimiento de las
disposiciones municipales.
Artculo 2.- Principios de la Potestad Sancionadora

El Procedimiento Administrativo Sancionador regulado en la presente norma se rige,
entre otros, por los principios de legalidad, tipicidad, debido procedimiento,
razonabilidad, internalizacin de costos, proporcionalidad, responsabilidad ambiental,
presuncin de licitud, causalidad, irretroactividad, concurso de infracciones,
continuacin de infracciones, gradualidad, non bis in dem y prohibicin de reforma en
peor, as como todos los dems principios establecidos en el Ttulo Preliminar de la Ley
N 27 444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.
La aplicacin de los mencionados principios no debe afectar el principio constitucional

de autonoma poltica, econmica y administrativa del cual gozan los gobiernos locales.
Artculo 3.- Finalidad

Fisr,~~> El presente Reglamento tiene por finalidad establecer disposiciones generales
~ . 'Y~\orientadas a estructurar el Procedimiento Administrativo Sancionador de la
1
\~ Pr .f Municipalidad de xxxxxxxxxx garantizando al ciudadano la correcta aplicacin de
?% .f sanciones administrativas ante el incumplimiento de las normas administrativas
~~;~/ municipales y otros dispositivos legales de alcance nacional, siempre que la facultad
sancionadora no se haya conferido en forma exclusiva a otra entidad.
Artculo 4.- Marco Normativo

Las disposiciones del presente Reglamento tienen como marco normativo las
competencias y funciones especficas, exclusivas y compartidas otorgadas a la
Municipalidad de xxxxxxxxx, por la Constitucin Poltica del Estado, la Ley de Bases de ~~
la Descentralizacin, la Ley Orgnica de Municipalidades, as como en las disposiciones (/'~ ~ ~%
especficas que as lo determinen, en concordancia con las disposiciones emitidas por ~ AS . ORA !
el Gobierno Nacional que sean aplicables. '%, JU DICA J
'2> 4-"
:Yo , ""'\;
Artculo 5.- mbito de aplicacin ~ OEFI'- ~
Las disposiciones contenidas en esta Ordenanza Municipal sern aplicables dentr
~~
18
mbito de jurisdiccin de la Municipalidad de xxxxxxxxxx.
~
40
; se.cRE. RI/\ I
l GENf ~,
:J&.. ~'y
~-OErl>-'
Artculo 6.- Sujetos de Fiscalizacin
Son sujetos pasibles de fiscalizacin y control municipal los particulares, empresas e
instituciones dentro del mbito de la jurisdiccin de la Municipalidad de xxxxxxxxx y en
general todos aquellos que por mandato de las disposiciones municipales deban cumplir
determinadas conductas o abstenerse de realizar otras, dentro de la jurisdiccin de la
Municipalidad de xxxxxxxxx.
Las personas jurdicas o patrimonios autnomos, son responsables por el

incumplimiento de las disposiciones municipales, aun cuando la infraccin haya sido
realizada por una persona natural con la cual mantenga algn tipo de vinculacin laboral.
Por la naturaleza personalsima de las sanciones, stas no son trasmisibles a los

herederos o legatarios del infractor.
En caso de producirse el deceso de este ltimo, la administracin debe proceder a dar

de baja la multa y suspender cualquier otra sancin impuesta, en el estado que se
encuentre, bajo responsabilidad funcional, sin perjuicio de iniciar el procedimiento
administrativo sancionador y la eventual imposicin de sanciones a nombre de los
herederos o legatarios, en caso de mantenerse la conducta contraria a las disposiciones
municipales administrativas.
Artculo 7.- Apoyo de Otras Dependencias Municipales y Auxilio de la Polica

Municipal
Todas las Unidades Orgnicas de la Municipalidad estn obligadas a prestar apoyo a la
las Autoridades Instructora y Decisora para el cumplimiento de sus funciones de
fiscalizacin, bajo responsabilidad. De ser necesario, solicitarn el auxilio de la Polica
Nacional del Per de conformidad con lo establecido en la Ley Orgnica de
Municipalidades y dems normas correspondientes.
Artculo 8.- Obligacin de comunicar al Ministerio Pblico

Cuando la Autoridad Decisora detecte o tome conocimiento de conductas que puedan
tipificarse como ilcitos penales deber comunicar de inmediato a la Procuradura
Pblica Municipal, la cual deber evaluar la procedencia de la denuncia penal y de ser
el caso poner en conocimiento al Ministerio Pblico.
' Artculo 9.- Obligacin de comunicar a otras entidades

Si existen indicios de la comisin de alguna infraccin administrativa que no fuera de su
competencia, la Autoridad Decisora deber comunicar su existencia al rgano
administrativo correspondiente.
Artculo 10.- Tipificacin de Infracciones y Sanciones aplicables34

La Tipificacin de Infracciones y Sanciones aplicables se encontrar determinada en el
Reglamento de Infracciones y Sanciones (RAS) y en su Cuadro nico de Infracciones y
Sanciones (CUIS) aprobado.
Artculo 11.- Responsabilidad Administrativa del Infractor

La responsabilidad administrativa del infractor es independiente de la responsabilidad
civil o penal que pudiera originarse por las acciones u omisiones que configuran la
infraccin administrativa. Y,'t-c1 N Ytsc
.:,,.~ i'~
::: Q
g SEC
ai G
:%,e
34
Disposicin referencial. La Municipalidad Provincial podr adecuar esta disposicin de:----e:&ll~a.-
instrumentos normativos aprobados.
41
El tipo de responsabilidad administrativa aplicable al Procedimiento Administrativo
Sancionador regulado en el presente Reglamento es objetiva y los sujetos fiscalizables
podrn eximirse de responsabilidad solo si logran acreditar de manera fehaciente la
ruptura del nexo causal, ya sea por caso fortuito, fuerza mayor o hecho determinante de
tercero.
Cuando el incumplimiento de las disposiciones municipales corresponda a varios

sujetos conjuntamente, estos respondern de forma solidaria por las infracciones
cometidas.
Artculo 12.- No sustraccin de la materia sancionable

El cese de la conducta que constituye infraccin administrativa no sustrae la materia
sancionable. La reversin o remediacin de los efectos de dicha conducta tampoco cesa
el carcter sancionable, pero podr ser considerado como un atenuante de la
responsabilidad administrativa.
Artculo 13.- Aplicacin Supletoria

Este Procedimiento Administrativo Sancionador se rige supletoriamente por las
disposiciones contenidas en la Ley N 27 444 - Ley del Procedimiento Administrativo
General.
TTULO 11
INFRACCIONES Y SANCIONES 35
Artculo 14.- Infraccin Administrativa

Para efectos de la presente ordenanza, entindase como infraccin, a toda conducta
que implique el incumplimiento parcial o total de las disposiciones administrativas
municipales vigentes al momento de su comisin.
En ningn caso se considerar como infraccin la falta de cumplimiento de una multa

ya impuesta ni las conductas que se encuentren previstas como infracciones en las
normas emitidas por el Poder Ejecutivo, salvo que estas faculten expresamente a las
municipalidades a hacerlo.
se~,\ Artculo 15.- Sancin Administrativa

\'\ La sancin es la consecuencia jurdica punitiva de carcter administrativa que se aplica
f) tras la verificacin de la comisin de una conducta que contraviene disposiciones
rf!J" administrativas de competencia municipal, independientemente de las acciones
judiciales que pudieran iniciarse por responsabilidad civil o penal cuando corresponda
sin perjuicio de lo establecido en el artculo 230 numeral 1O) de la Ley N 27444.
La resolucin de Sancin est conformada por una parte considerativa y una parte
resolutiva en la cual se consignarn la Multa y/o la Medida Complementaria
correspondiente
Artculo 18.- Multa

Es la sancin pecuniaria que consiste en la obligacin de pago de una suma de dinero,
la cual no devenga intereses. Las multas se aplicarn teniendo en consideracin la
gravedad de la infraccin administrativa cometida, cuyos niveles son:
Leve
Moderada
Grave
Muy Grave
La valoracin sobre la base de cada uno de estos niveles de falta ser establecida
en el RAS y el CUIS.
La autoridad municipal no podr aplicar multas sucesivas por la misma Infraccin, ni

por la falta de pago de una multa impuesta previamente; estando impedida adems,
de multar por sumas mayores o menores a las establecidas en el CUIS.
Artculo 19.- Medidas Complementarias

Son las medidas de naturaleza no pecuniaria, que tienen por finalidad impedir que la
conducta infractora se siga desarrollando en perjuicio del inters colectivo, y/o la
reposicin de la situacin alterada por el infractor al estado anterior de la comisin de
la infraccin.
La aplicacin de estas medidas puede ser simultnea y/o alternativa a la imposicin de

la multa correspondiente. Las medidas complementarias son las siguientes:
Clausura de establecimiento
Retencin de bienes
Decomiso de bienes
Retiro de elementos antirreglamentarios
Internamiento de vehculos
Paralizacin
Demolicin
Ejecucin
Suspensin y revocatoria de autorizaciones y licencias
Recuperacin, posesin de reas de uso pblico
Tapiado
El desarrollo del contenido de estas medidas complementarias se realizar mediante su

RAS.
Artculo 20.- Medidas Cautelares

En el marco del desarrollo del Procedimiento Administrativo Sancionador, la Autoridad
Instructora podr solicitar la interposicin de medidas cautelares, con la finalidad de
asegurar la eficacia de la resolucin final que pudiera recaer en el presente
procedimiento.
43
TTULO 111
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR36
Artculo 21.- Fiscalizacin

La fiscalizacin es el acto por el cual la Municipalidad de xxxxxxxx realiza operativos e
inspecciones para fiscalizar y cautelar el cumplimiento de las disposiciones municipales
administrativas, as como detectar las infracciones cometidas e imponer las sanciones
correspondientes.
Artculo 22.- rgano Fiscalizador Competente

De conformidad con el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad de
xxxxxxxxxx, el rgano responsable de conducir la fiscalizacin a fin de detectar la
comisin de infracciones administrativas e imponer las sanciones correspondientes es
xxxxxxxxxx.
Cuando por la naturaleza de la fiscalizacin a efectuar, sea necesario contar con el
apoyo tcnico de algn rgano de lnea de la Municipalidad o cuando este deba
realizarse con apoyo de un organismo del Gobierno Nacional, se deber efectuar la
inspeccin conjuntamente con dicha dependencia, de conformidad con lo previsto en el
Artculo 48 de la Ley Orgnica de Municipalidades.
Artculo 23.- Inicio del Procedimiento Administrativo Sancionador

La Municipalidad de xxxxxxxxxxxx podr iniciar el Procedimiento Administrativo
Sancionador de oficio bien por propia iniciativa o como consecuencia de orden superior,
peticin motivada de otros rganos, entidades o ante el pedido de cualquier persona
facultada para formular denuncias respecto de un hecho que pudiera constituir una
infraccin a las disposiciones municipales y que se encuentre tipificada como una
infraccin administrativa en el RAS y CUIS aprobados.
Artculo 24.- Notificaciones en el Procedimiento Administrativo Sancionador

Las notificaciones realizadas en el marco del presente Procedimiento Administrativo
Sancionador se regirn por las disposiciones establecidas en la Ley N 27 444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General.
Artculo 25.- Intervenciones Preventivas

Se podrn realizar intervenciones de carcter preventivo, en cuyo caso se comunicar
Rs~,~ al infractor que en dicha oportunidad no ser sancionado, pero que de incurrir
(/<,,~ nuevamente en la misma infraccin, se le podr aplicar la sancin correspondiente .
. -1
enc1a >,
,i) Artculo 26.- Notificacin Preventiva de Sancin
"to/ Cuando por la gravedad de los hechos o por la naturaleza de la infraccin, resulte ms
Elt'/ razonable para la autoridad administrativa exigir su subsanacin antes que imponer la
sancin, se conceder al infractor, mediante una notificacin preventiva, un plazo para
que subsane.
La notificacin preventiva no ser aplicable cuando se trate de infractores reincidentes

o de infracciones continuas.
Artculo 27.- De las autoridades involucradas en el Procedimiento Administrativo

Sancionador
36
En el Procedimiento Administrativo Sancionador se encuentran involucradas las
siguientes Autoridades:
Autoridad Instructora
Autoridad Decisora
Artculo 28.- Autoridad lnstructora37

La Autoridad Instructora es la Sub rea de Fiscalizacin, la cual es el rgano facultado
para imputar cargos, solicitar el dictado de medidas cautelares, desarrollar las labores
de instruccin y actuacin de pruebas durante la investigacin en primera instancia, y
formular la correspondiente propuesta de resolucin.
Artculo 29.- Autoridad Decisora

La Autoridad Decisora es el rea de Fiscalizacin y Control, la cual es el rgano
competente para determinar la existencia de infracciones administrativas, imponer
sanciones, dictar medidas cautelares, as como para resolver el recurso de
reconsideracin interpuesto contra sus resoluciones.
Artculo 30.- Etapas del Procedimiento Administrativo Sancionador

El Procedimiento Administrativo Sancionador tiene las siguientes etapas:
Etapa Instructora
Etapa Resolutora
La Gerencia Municipal es la encargada de resolver el recurso de apelacin.
Artculo 31.- Imputacin de cargos

El Procedimiento Administrativo Sancionador se 1nic1a con la notificacin de la
Resolucin de Imputacin de Cargos (o su equivalente) 38 al administrado investigado,
ante la constatacin del incumplimiento, total o parcial, de las disposiciones municipales
administrativas. El procedimiento administrativo sancionador deber desarrollarse en un
plazo mximo de treinta (30) das hbiles, contado a partir de la notificacin del inicio.
y~
"1(,\
~ Artculo 32.- Resolucin de Imputacin de Cargos
.cia ; 1La resolucin de imputacin de cargos deber contener:
:S::'
/ I
m. ;:,.!) a) Una descripcin clara de los actos u omisiones que pudieran constituir infraccin
administrativa.
b) Los tipos infractores en los que ha incurrido el administrado, de conformidad con
el RAS y el CUIS y las sanciones administrativas correspondientes
c) El plazo dentro del cual el administrado podr presentar sus descargos por
escrito.
d) Los medios probatorios que sustentan las imputaciones realizadas.
Artculo 33.- Presentacin de descargos

El administrado imputado podr presentar sus descargos en un plazo de cinco (05) das
hbiles contado desde el da siguiente de notificada la Resolucin de Imputacin de
Cargos.
37
38
Ver modelo de notificacin preventiva en el Anexo 1O.
45
Artculo 34.- Variacin de la imputacin de cargos
Si la Autoridad Instructora considera que corresponde variar la imputacin de cargos,
deber otorgar al administrado investigado la oportunidad de ejercer adecuadamente su
derecho de defensa aplicando nuevamente el plazo para presentar descargos
Artculo 35.- Actuacin de pruebas

Efectuada la presentacin de descargos o vencido el plazo para hacerlo, lo que ocurra
primero, la Autoridad Instructora podr disponer, de ser el caso, de oficio o a pedido de
parte la actuacin de pruebas. El costo de la actuacin probatoria a pedido de parte
corresponder a la parte que ha solicitado se acte la respectiva prueba.
Artculo 36.- El Informe Oral

La Autoridad decisora podr, de oficio o a solicitud de parte, citar a audiencia de informe
oral, con no menos de cinco (05) das hbiles de anticipacin. Dicha audiencia se
realizar dentro del horario de atencin al administrado.
Artculo 37.- Plazo para subsanar

Cuando el Procedimiento Administrativo Sancionador se inicie con la Notificacin
Preventiva de Infraccin, al administrado tendr un plazo improrrogable e irrecurrible de
cinco (05) das hbiles contados desde el da siguiente de la Notificacin Preventiva de
Infraccin, para que pueda regularizar y/o subsanar su conducta o desvirtuar los hechos
imputados efectuando los descargos correspondientes.
Posteriormente, se proceder de la siguiente manera:
a) Si se ha verificado que el presunto infractor ha cumplido voluntariamente con

regularizar su conducta antes del vencimiento del plazo establecido, se
dispondr el archivo de lo actuado.
El acta o el informe, que se emita en dicho sentido, constituye el sustento para

el archivamiento.
b) Si se ha verificado que el presunto infractor no ha realizado el descargo o ha

realizado el descargo fuera del plazo sealado, se proceder a emitir la
Resolucin de Sancin correspondiente. Lo indicado, no impide realizar
preventivamente otras actuaciones que se consideren necesarias para
determinar la procedencia de la comisin de la infraccin.
c) Si se ha verificado que el presunto infractor ha realizado el descargo dentro del

plazo establecido, se proceder a la evaluacin de los hechos suscitados, para
lo cual se deber evaluar, conjuntamente con el descargo, pudindose disponer
otras diligencias que coadyuven a determinar la procedencia de la sancin.
TTULO IV
IMPOSICIN DE LAS SANCIONES
Artculo 39.- Imposicin de las Sanciones

Determinada la existencia de una infraccin, la Autoridad Decisora impondr la (s)
sancin(es) pecuniaria(s) (multa) y/o la(s) sancin(es) no pecuniaria(s) (medidas
complementarias) que correspondan, mediante Resolucin de Sancin que deber
notificarse al infractor.
La subsanacin o la adecuacin de la conducta infractora posterior a la expedicin de

la Resolucin de Sancin no eximen al infractor al pago de la multa y la ejecucin de las
medidas complementarias.
Artculo 40.- Resolucin de Sancin

La Resolucin de Sancin ser impuesta por la Autoridad Decisora en primera instancia
pudiendo ser confirmada o revocada en segunda instancia por el Gerente Municipal.
La Resolucin de Sancin debe contener lo siguiente:
a) El nombre del infractor, su DNI, Carn de Identidad o Extranjera.

b) En el caso de personas jurdicas o patrimonios autnomos se debe consignar el
nmero de RUC. En su defecto el nmero de Partida Registra! correspondiente.
c) El domicilio del infractor.
d) Los hechos que constituyen la infraccin imputada.
e) El lugar donde se cometi la infraccin o, en su defecto, el de su deteccin.
f) El cdigo y la descripcin abreviada de la infraccin.
g) La base legal (es decir, las disposiciones legales que amparan las sanciones
impuestas).
h) La autoridad competente para imponer la sancin y/o medida complementaria
i) El monto de la multa que corresponde, debindose precisar las otras sanciones
que correspondan e identificar el nmero de Notificacin.
j) Las medidas complementarias que correspondan.
k) El plazo para interponer los medios impugnatorios correspondientes.
\ 1~~,."'
''l'v:,\ 1) Lugar, fecha y hora en que se emite.
~%\
ncia ,;;:,!Artculo 41.- Concurso de Infracciones
,,;./.'Cuando una misma conducta configure ms de una infraccin se aplicar la sancin
y}Y prevista para la infraccin de mayor gravedad, sin perjuicio de la obligacin del infractor
a subsanar cada una de las infracciones cometidas.
Artculo 42 .- Reincidencia de infracciones

Si dentro del plazo de treinta (30) das hbiles contados a partir del da siguiente de
notificada la Resolucin de Sancin el presunto infractor sancionado incurre en la misma
infraccin que gener la sancin, o persiste en la comisin de una infraccin de
naturaleza continuada, ser sancionado con el incremento del cien por ciento (100%)
de la multa impuesta.
TTULO V
IMPUGNACIN DE LAS SANCIONES
Artculo 43.- Acto impugnable
47
La Resolucin de Sancin que pone fin a la instancia administrativa es el acto
impugnable. nicamente los administrados afectados directamente con la Resolucin
de Sancin, o sus representantes legales, tienen la facultad para impugnar el acto
emitido por la Administracin.
No procede la interposicin de recursos administrativos contra la Notificacin

Preventiva, contra las actas levantadas en las diligencias, ni contra los actos de
administracin interna.
Artculo 44.- Recursos Administrativos

Los recursos administrativos son:
a) Recurso de Reconsideracin
b) Recurso de Apelacin
Los recursos administrativos deben observar los requisitos establecidos en el Artculo

113 y 211 de la Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444.
Los recursos administrativos tienen un plazo para interponerse de quince (15) das
hbiles perentorios, contados a partir del da siguiente a la notificacin de la Resolucin
de Sancin al administrado.
Los recursos administrativos debern ser resueltos en el plazo mximo de treinta (30)
das hbiles contados a partir del da en que fueron presentados.
Artculo 45.- Recurso de Reconsideracin

El recurso de Reconsideracin se interpondr ante la Autoridad Decisora debiendo
sustentarse en nueva prueba dentro del plazo sealado, siendo esta misma unidad
orgnica la que resuelva este recurso.
El recurso deber cumplir con los requisitos previstos en los Artculos 113 y 211 de la
Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444 y adjuntar copia del
documento de identidad del recurrente o del poder que lo legitime a impugnar. Los
representantes de las personas jurdicas y/o naturales debern acompaar copia del
poder que los legitime.
En caso se verifique el incumplimiento de alguno de los requisitos antes indicados u

otros que se pudieran advertir, se conceder al impugnante un plazo improrrogable de
dos (02) das hbiles para subsanar la omisin, bajo apercibimiento de tenerse por no
presentado el recurso.
Artculo 46.- Recurso de Apelacin

El recurso de Apelacin se interpondr contra la Resolucin de Sancin y contra las
resoluciones emitidas por la Autoridad Decisora, siendo competente para resolver la Yi'.18
' 1 G M 1
ape 1ac1on a erenc1a urnc1pa . $~v,'1-c,v C-t.,';,..!A \
El recurso deber cumplir con los requisitos previstos en el Artculo 113 y 211 de
Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444 y se adjuntar copia
t. ~tE t
.f
documento de identidad del recurrente o del poder que lo legitime para impugnar. Los3'0 ,o P--~~
representantes de las personas jurdicas, debern acompaar copia del poder que los
legitime. YFis
~'?-"~ ci'A
.:,.,~ 'Cz
Adems de lo sealado, el recurso deber sustentar que la administracin cometi u :;; TARIA ~
error en la evaluacin o valoracin de las pruebas aportadas al procedimient i si RAL .
pudindose acompaar otros medios probatorios que tengan por objeto acreditar 1 '\. "'/
~OE ,.
48
antes sealado. El recurso podr adems estar referido a cuestiones de puro derecho,
en cuyo caso se deber sustentar en las normas que corresponderan ser aplicadas.
Artculo 47.- Rectificacin de Errores Materiales o Aritmticos

Los errores materiales o aritmticos en la Resolucin de Sancin pueden ser rectificados
con efecto retroactivo, en cualquier momento, de oficio o a instancia de los
administrados, siempre que no se altere lo sustancial de su contenido ni el sentido de la
decisin.
La rectificacin adopta las formas y modalidades de comunicacin o publicacin que

corresponda para el acto original.
Artculo 48.- Nulidad

Todo acto administrativo se considera vlido en tanto su pretendida nulidad no sea
declarada por autoridad administrativa o jurisdiccional competente, segn corresponda
Los vicios del acto administrativo que causan su nulidad de pleno derecho son:
La contravencin a la Constitucin, a las leyes o a las normas reglamentarias.

El defecto o la omisin de alguno de sus requisitos de validez.
Los actos expresos o los que resulten como consecuencia de la aprobacin
automtica o por silencio administrativo positivo, por los que se adquiere
facultades, o derechos, cuando son contrarios al ordenamiento jurdico, o cuando
no se cumplen con los requisitos, documentacin o trmites esenciales para su
adquisicin.
Los actos administrativos que sean constitutivos de infraccin penal, o que se
dicten como consecuencia de la misma.
La nulidad ser conocida y declarada por la autoridad superior de quien dict el acto. Si
se tratara de un acto dictado por una autoridad que no est sometida a subordinacin
jerrquica, la nulidad se declarar por resolucin de la misma autoridad.
La resolucin que declara la nulidad, adems dispondr lo conveniente para hacer

efectiva la responsabilidad del emisor del acto invlido.
La declaracin de nulidad tendr efecto declarativo y retroactivo a la fecha del acto,

salvo derechos adquiridos de buena fe por terceros, en cuyo caso solo operar a futuro.
En caso de que el acto declarado nulo se hubiera consumado, o bien sea imposible
retrotraer sus efectos, solo dar lugar a la responsabilidad de quien dict el acto y en su
caso, a la indemnizacin correspondiente para el afectado.
Artculo 49.- Nulidad de oficio ---r.,....,...,...__

16
La Municipalidad de xxxxxxxxxx puede declarar la nulidad de oficio de los acto _,._~"'.,. ,.,
administrativos, an cuando hayan quedado firmes, siempre que agravien el inter ,i! AS
pblico. La nulidad de oficio solo puede ser declarada por el funcionario jerrqui
superior al que expidi el acto cuya nulidad se reclama. Si se tratara de un acto emitid .::,I f.P
por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad ser q~ OEFP..,"'""
declarada tambin por resolucin del mismo funcionario.
La facultad para declarar la nulidad de oficio de los actos administrativos prescribe a ~,..c.i N YFis~)..
ao contado a partir de la fecha en que hayan quedado consentidos. $ ~
~ SE ARIA z
:i; AL ~
En caso de que haya prescrito el plazo previsto en el numeral anterior, solo proce Jf
demandar la nulidad ante el Poder Judicial va el proceso contencioso administrativo, OEF,._.~"'
49
siempre que la demanda se interponga dentro de los dos (02) aos siguientes contados
desde la fecha en que prescribi la facultad para declarar la nulidad de oficio en sede
administrativa.
Artculo 50.- rganos resolutores

La Autoridad Decisora es el rgano competente para resolver los Recursos de
Reconsideracin que se planteen contra la Resolucin de Sancin.
La Gerencia Municipal, es el rgano competente para resolver en segunda y ltima

instancia administrativa los Recursos de Apelacin que se interpongan, previo informe
tcnico y legal.
TTULO VI
EJECUCIN DE LAS SANCIONES 39
Artculo 51.- Ejecucin de las Resoluciones de Sancin

La interposicin de recursos administrativos suspende nicamente la ejecucin de las
sanciones pecuniarias (multas), pero no la ejecucin de sanciones no pecuniarias
(medidas complementarias).
La Autoridad Decisora en el trmino de cinco (05) das hbiles de haber quedado

consentida o firme la Resolucin de Sancin remitir los actuados a la Gerencia de
Ejecucin Coactiva de la Municipalidad de xxxxxxxxxx con el objeto de que ejecute el
cobro de las sanciones impuestas.
Artculo 52.- Beneficio de Descuento40

Impuesta la multa, el infractor puede acceder al beneficio de pago con descuento del
50% de su valor, si la cancela dentro de los quince (15) das hbiles contados a partir
de la notificacin de la Resolucin de Sancin. Una vez vencido el plazo indicado se
perder dicho beneficio.
El pago de la multa, an cuando el infractor se acoja al beneficio antes detallado, no

exime el cumplimiento de las medidas complementarias, hasta la adecuacin de su
conducta a las disposiciones administrativas municipales.
~ Artculo 53.- Cobranza Coactiva de la Multa

!\ Cuando el sancionado, incurra en el incumplimiento de la(s) sancin(es) pecuniaria(s)
.'?;j1 (multa) impuesta(s), resistencia o desacato de las sanciones no pecuniarias (medidas
"i? complementarias) impuestas, se iniciar la ejecucin forzosa de las obligaciones por
/ costo y riesgo del infractor, de conformidad con lo establecido en la Ley N 26979 - Ley -"1tN YF1sc1.,.
del Procedimiento de Ejecucin Coactiva y el Decreto Supremo N 018-2008-EF, TUQ?'?-' "" '%&
de la Ley del Procedimiento de Ejecucin Coactiva. ~ I
A ~ttY i
'i-,,., ~
.{p
Igualmente se iniciar un procedimiento de ejecucin coactiva cuando el procesado <Yo ..
0
P..~~-.;
incurra en resistencia o desacato de las medidas cautelares emitidas para evitar daos
irreparables a la salud, higiene, la seguridad pblica o las normas sobre urbanismo o
zonificacin.
~
Corresponde a la Gerencia de Ejecucin Coactiva la ejecucin forzosa de las sanciones ~
pecuniarias (multas), as como de las sanciones no pecuniarias (medidas
Disposiciones referenciales. La Municipalidad Provincial podr adecuarlas de acuerdo a sus instrumentos

normativos aprobados.
40
De acuerdo a las ordenanzas municipales provinciales que establezcan beneficios y/o incentivos econmicos.
50
complementarias) impuestas mediante las Resoluciones de Sancin emitidas; las
liquidaciones de gastos y costas de le ejecucin de medidas complementarias; las
liquidaciones de gastos y costas de la ejecucin de multas; las liquidaciones de gastos
y costas de la ejecucin de medidas cautelares; las liquidaciones de gastos y costas de
la ejecucin de actos que sean necesarios para dar cumplimiento a las sanciones no
pecuniarias (medidas complementarias) llevados a cabo en la etapa de cumplimiento
voluntario del procedimiento; y las medidas cautelares previas impuestas mediante las
Resoluciones emitidas.
Artculo 54.- Levantamiento de la Medida Complementaria

En el caso de las medidas complementarias cuyo plazo de duracin haya sido
establecido de manera determinable ser necesario que luego de producida la
regularizacin, se informe de este hecho a la Autoridad Decisora, para que emita la
resolucin de levantamiento de medida complementaria.
En las edificaciones o establecimientos objeto de la medida no se podrn reiniciar las

actividades suspendidas mientras la medida complementaria no haya sido levantada.
Para tal efecto los administrados debern presentar los siguientes documentos:
a) Documento que acredita adecuacin a las disposiciones municipales.

b) Copia del recibo que acredite el pago de la multa impuesta/ Declaracin jurada de
no tener vnculo econmico, empresarial ni familiar con los miembros de la razn social
que conduca el establecimiento clausurado o la obra paralizada.
c) Declaracin Jurada en la que conste el compromiso del administrado de respetar las
disposiciones municipales.
TTULO VII
EXTINCIN Y PRESCRIPCION DE LAS SANCIONES
Artculo 55.- Extincin de las sanciones
Las sanciones administrativas se extinguen:
1. En el caso de las sanciones de carcter pecuniario:

- Por el pago de la multa
- Por muerte del infractor
- Por prescripcin
- Por compensacin
- Por condonacin
2. En el caso de las medidas complementarias:

- Por cumplimiento voluntario de la sancin
- Por su ejecucin coactiva
- Por muerte del infractor
- Por subsanacin y/o regularizacin
Artculo 56.- Prescripcin de la Infraccin
La facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones administrativas

prescribe en el plazo de cuatro (04) aos, computados a partir de la fecha en que se
cometi la infraccin, o desde que ces la conducta infractora si sta fuera continuada.
51
El plazo de prescripcin slo se interrumpe con el inicio del procedimiento administrativo
sancionador, el cual opera con la notificacin de la imputacin de cargos al administrado,
reanudndose el plazo de prescripcin si el expediente se mantuviera paralizado
durante ms de veinticinco (25) das hbiles por causa no imputable al administrado.
La prescripcin podr ser planteada por los administrados por va de defensa en

cualquier etapa del procedimiento, lo cual debe ser resuelto por la autoridad
administrativa sin ms trmite que la constatacin de los plazos.
En caso se declare la prescripcin la autoridad iniciar las acciones necesarias para

determinar las causas y responsabilidades de la inaccin administrativa, de ser el caso.
TTULO VIII
DISPOSICIONES FINALES
Primera.- La presente Ordenanza entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin

en el Diario Oficial "El Peruano" 41 .
ANEXO N 2: Acta de supervisin a operadores de transporte de residuos

slidos
Acta de supervisin a operadores de transporte de residuos slidos

Tipo de supervisin (regular o especial)
Fecha de supervisin
Hora de supervisin Apertura Cierre
Ubicacin (distrito/provincia y departamento)
l. ASPECTOS FORMALES
Razn Social
Direccin
Telfono
RUC
41
Las Municipalidades Provinciales podrn adecuar esta disposicin. La utilizacin de la publicacin en el diario
oficial "El Peruano" se utiliza solo de forma referencial.
52
Nombre del representante legal
Licencia de funcionamiento de oficinas
Licencia de funcionamiento de planta
Autorizacin de operador de transporte
Registro DIGESA
Responsable tcnico
Ubicacin del local de la empresa de transporte

---:,---:,:--:-'-e-:--:--:--:--:--,-:,
. I, ASPCJ"
271, obligacion~5, .de.1 ~P*RScle\rc1tjsporte .
Cuenta con sistemas especiales y exclusivos para el
almacenamiento y transporte de residuos
Realizan el acondicionamiento de los residuos
Cuentan con programas de mantenimiento preventivo

de vehculos y equipos
Los vehculos cuentan con los rtulos y sealizacin

visible del tipo de residuos que transporta
(*) Cuenta con autorizacin de ruta de transporte de

residuos peligrosos
(*) Emplea rutas de trnsito de vehculos de transporte

de residuos peligrosos, autorizadas por el MTC y/o la
Municipalidad Provincial
(*) Cuenta con pliza de seguro
(*) La documentacin exigida para el transporte de

residuos peligrosos debe estar a bordo del vehculo
(*) Cuentan con el equipamiento necesario para

situaciones de emergencia a bordo del vehculo
(*) Realiza la descontaminacin de sus vehculos y

unidades de carga
(*) Cuenta con equipos de comunicacin ara el

transporte de materiales y/o residuos peligrosos
Vigencia Autorizacin Placa Observaciones
Se esparcen residuos durante el transporte
La carga sobrepasa la capacidad del vehculo
Se segrega durante la prestacin del servicio
Solo transportan residuos autorizados
Emplea vehculos no autorizados para la prestacin del
53
Tipo: Relleno Sanitario mecanizado (RM), Relleno Sanitario semimecanizado (RS), Relleno Sanitario Manual (Rma),
Relleno de seguridad (Rseg), Botadero (B)
Denominacin del lugar de disposicin Tipo Ubicacin Observaciones
111.PERSOAL
< .,.,; : >
3.1 .. Personal Cantid./Detalle Observaciones
Nmero de trabajadores operarios
Cuentan con seguro complementario por trabajo de

Si( ) No ( )
riesgo
Cuentan con vacunas (Hepatitis B - Ttano,

Si ( ) No( )
especificar)
Capacitan al personal (especificar) Si ( ) No( )
IV. INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL
4.1. Indumentaria Si No Observaciones
Cuentan con pantaln
Cuentan con polo
Cuentan con gorra
Botas de cuero
Botas de jebe
Otros
4.2. Implementos de proteccin p~rsonal . Si . No Observacjones
Cuentan con guantes de cuero
Cuentan con mascarilla con filtro para polvo y gases
Cuentan con tapn para odos
Cuentan con lentes de seguridad
Cuentan con casco de proteccin

Cuentan con chaleco con cinta reflectiva
Cuenta con ponchos impermeables con capucha para

lluvia
Otros
/~e
V. OBSERVACIONES NO SUBSANADAS /e,.~ / '!(\e
0 (
(1 Ai E9DRA \
1 < Jl'ICA ~
',
0f2.
~~
EF/\ ~
.
VI .. OBSERVACIONES
..... ..
/; ~
:~ ~RIA f
{Fo ! ECGl:.N RAI..
Vll;.RECOMENDACIONES
.
. ..
. ........ ~.:
~
~
t
w\ 41/
54
VIII. REFERENCIA
.
Responsable de la empresa de transporte de residuos slidos Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
55
ANEXO N 3: Resolucin de archivamiento
Lugar y Fecha
Visto el Informe Tcnico de Supervisin N ....... de ............... .. (indicar persona o

autoridad que emite el informe citado), que indica que habindose realizado las
acciones de supervisin a ...................... (indicar nombre y datos de identificacin
del supervisado) no se han encontrado indicios de incumplimiento de normas y
obligaciones vinculadas a residuos slidos.
Se dispone: ARCHIVAR el presente Expediente de Supervisin.
(Firma)
Apellidos y Nombres de la Autoridad

Encargada de la Supervisin.
56
ANEXO N 4: Informe de supervisin a operador de transporte de residuos
slidos
Logo de la
Municipalidad
INFORMEN -201X-MPXX
A :NNNNN
Responsable del rea de Medio Ambiente
Asunto : Supervisin a Operador de Transporte de Residuos Slidos
Referencia : Ordenanza Municipal N XXX-201X-X/MPXX
Fecha : XXXXXX, XX de XXXXX de 201X
Es grato dirigirme a usted para informarle acerca de la superv1s1on realizada a la

operacin de transporte de residuos slidos XXXXX, a fin de verificar que durante la
prestacin del servicio de residuos slidos cumple o no con las disposiciones tcnicas y
administrativas sealadas en la Ordenanza N XXX-201X- X/MPXX "Gestin Integral de
Residuos Slidos", aprobado el XX de XXXX de 201X.
1. Base legal

D.L. N 1065 Modifican Ley N 27314- Ley General de Residuos Slidos
D.S. N 057-2004-PCM -Aprueban Reglamento de la Ley N 27314
Ordenanza N XXXX-201X-NMPSM - Gestin Integral de Residuos Slidos
Ley N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General
2. Antecedentes
El personal de supervisin del rea de Medio Ambiente de la Municipalidad Provincial

XXX.X realiz una supervisin con fecha xxxxxxx al Operador de Transporte de Residuos
Slidos xxxxxxx.
3. Objetivo de la supervisin
Verificar las operaciones de transporte de residuos slidos al Operador de Transporte

de Residuos Slidos xxxxxxx cuyos resultados se consignan en el presente formato.
4. Datos Generales del Operador de Transporte de Residuos Slidos
5. Supervisin para la verificacin de cumplimiento de obligaciones tcnicas y

administrativas durante la prestacin del servicio de transporte de residuos
slidos
Segn el artculo 8 del D.S. N 057-2004-PCM Reglamento de la Ley General de
Residuos Slidos - Ley N 27314, las Municipalidades Provinciales supervisan, en su
jurisdiccin, los aspectos tcnicos y formales de gestin y manejo de residuos de
competencia municipal.
En la supervisin realizada al Operador de Transporte de Residuos Slidos XXX.XXX se

ha encontrado presuntas infracciones a las normas del manejo de residuos slidos.
En el cuadro siguiente se presenta un listado de los hallazgos de la supervisin:
CUADRO N 1
INFRACCIONES CONTEMPLADAS EN LA ORDENANZA XXX- CDIGO DE INFRACCIN

201X- X/MPXX ORDENANZA N XXX-201X- X/MPXX
6. Pruebas fotogrficas:
Foto X Foto Y
Nota. Tambin adjuntar como anexo informacin impresa y digital de ser necesario.
7. Recomendaciones
Derivar a la Gerencia de . . . . . . . . . . . . . . . el presente informe, con los antecedentes y

pruebas fotogrficas que acompaan para las acciones que corresponda, en el marco
de su competencia.
Es todo cuanto informo a usted para los fines consiguientes.
Atentamente,
lng. AAA BBB CCC

Inspector de Supervisin
ANEXO N 5: Acta de supervisin a Relleno
Sanitario
58
Fecha de supervisin
!. ASPECTOS FORMALES . .
... . .
,\ ' ', ,, . .
Razn Social:
Direccin:
Telfono:
RUC:
Nombre del representante legal:
Licencia de funcionamiento del Relleno Sanitario:
Autorizacin de operador:
Registro DIGESA:
Responsable tcnico:
Ubicacin del Relleno Sanitario:
Ao de inicio de operacin:
Vida utl del proyecto:
Calificacin de infraestructura: (manual < 20 Tn/da, semi

mecanizado < 50 Tn/da, mecanizada > 50 Tn/da )
,'C(}\\l ,-------,.... / ) ... .

2.1. Control de acceso SI NO OBSERVACIONES
Verifica tipo de residuos:
Verifica procedencia:
Verifica cantidad de residuos:
2.2. Operacin durante la conformacin de la celda SI NO OBSERVACIONES
Trincheras cuentan con revestimiento:
Residuos depositados en trincheras:
Realizan el esparcimiento de residuos en capas
Realizan la compactacin de las capas de residuos

esparcidos:
2.3. Operacin de cobertura SI NO OBSERVACIONES
Los residuos son soterrados diariamente
2.4. Control de aguas superficiales SI NO OBSERVACIONES
~ fsc~ Cuentan con zanjas de drenaje perimetrico:
. ,; \Mantenimiento y limpieza de zanjas de drenaje
'' riA.._/;2.5. Control de materiales livianos SI NO OBSERVACIONES
,l ~ Prop~gacin de residuos fuera del rea de relleno (papeles,

_ ~ plast1cos, telas, etc.):
2.6. Control de lixiviados SI NO OBSERVACIONES ,_,\)1-ciN!:ISc,

1------------------------+---+----+-------------11<~~ i'~
Recirculacin: 'i!/ ~
1 - - - - - - - : - - - - - - - - - - - - - - - - - - + - - - - - + - - - t - - - - - - - - - - - - - ASES A g
Evaporacin: .Ii
\~~
JU !;ielCA !;
g,
1--*-0-t-ro_s_:-------------------+----+----+-------------n\'"2> !;."
~~ '\_,,,...,
1-::2~.7~.~P~o_z_o_s_d7 e_m_o_n7it~o-re-o--:d~e-a_g_u_a_s_s_u7b~te-r-ra
7n_e_a_s_ _ _ _+-::S~l--t-:N~O=---+-::o~B~S~E==R~V~A~C~IO:=:-:cN~E~S,---~-~~\)~~;:;--qf'l!<t+lr~l:-....c~~ EF~'
Aguas arriba (antes del relleno): ;::

1c ~i:'RET z
En el relleno: ~
~-
GENEF\., Y &>!
Aguas abajo (despues del relleno): \.~,- / ~1'
~-1'.Ytn
59
2.8. Control de gases SI NO OBSERVACIONES
Cuenta con chimeneas de gases:
Cuenta con quemadores de gases:
Cuenta con sistema de aprovechamiento de gases:
2.9. Control de plagas SI NO OBSERVACIONES
Cuentan con un programa de control de plagas:
Ejecutan acciones para el control de plagas:
111. VIGILANCIAY.MONITOREO AMBIENTAL. <

.. .. .
SI NO
3.1. Cuenta con programa de monitoreo ambiental:
3.2. Monitoreo de agua: SI NO
Realiza el monitoreo de aguas superficiales:
Realiza el monitoreo de aguas subterrneas:
Cumple con monitorear los parametros establecidos en su

instrumento de gestin ambiental:
Cumplen con los ECA Agua:
3.3. Monitoreo de lixiviados: SI NO
Realiza el monitoreo de lixiviados:

3.4. Monitoreo de aire: SI NO
Realiza el monitoreo de aire:

Cumple con los ECA Aire
3.5. Monitoreo de ruido SI NO
Realiza el monitoreo de ruido:
Cumple con los ECA Ruido:
3.6. Otros SI NO
\
'Z\
(1
~
~
i:
3.7. Cumple con presentar sus reportes de monitoreo:
IV. INSTALACIONES
4.1. Instalaciones
Cerco perimtrico:
Oficinas:
..
SI
.
NO
.
OBSERVACIONES
~
g"' JASE
fj,
\~
J
f
'<-c1bfflis~
'-: !-o~~
~~
1A
ICA
".;.,.'> .
e::.
~
i
{i
~-
Almacenes:
~~
Caseta de seguridad:
~
Servicios Higienices:
//: e ARIA~,
Otros:
\%, AL ~
V, HERRAMIE.NTAS Y EQUIPOS
. .. . .
"'- I
. ~ n.lJErr,. ~y
5.1. Herramientas SI NO OBSERVACIONES ~
Rastrillo:
Lampa:
Carretilla:
60
Pisan manual:
Rodillo compactador:
Otros:
5.2. Equipos SI NO OBSERVACIONES
Electrobomba:
Motobomba:
Motofumigadora:
Equipo para control de incendios:
Otros:
6.1. Personal
Nmero de trabajadores operarios:
Nmero de trabajadores administrativos:
Nmero de trabajadores de seguridad:

Cuentan con seguro complementario por trabajo de riesgo:
Cuentan con vacunas (Hepatitis B - Ttano, especificar):
Capacitan al personal (especificar):
7.1. Indumentaria SI
Cuentan con pantaln:
Cuentan con polo:

Cuentan con camisaco:
Cuentan con gorra:

Botines de cuero:
Botas de jebe:
Otros:
7.2. Implementos de proteccin personal SI NO OBSERVACIONES
, Cuentan con guantes de cuero:

1 Cuentan con mascarilla con filtro para polvo y gases:
Cuentan con tapn para odos:
Cuentan con lentes de seguridad:
Cuentan con casco de proteccin:
Cuentan con chaleco con cinta reflectiva:
Cuenta con ponchos impermeables con capucha para lluvia:
61
XI. REFERENCIA
Responsable del Relleno Sanitario: Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Nombre:
Cargo:
DNI:
.
. .;'>. e' ' ;; ;; .
SUPERVISIN A RELLENO SANITARIO MECANIZADO Y SEMIMECANIZADO

Fecha de supervisin
....
l. ASPECTOS FORMALES ,..
. .. .. .
Razn Social:
Direccin:
Telfono: Correo:
RUC:
Registro DIGESA:
Resolucin de Certificacin Ambiental:
Responsable tcnico:
mecanizado < 50 Tn/da, mecanizada > 50 Tn/da )
111.ASPECTOS JECNI.COS . .. .. ,I~~:

2.1. Control de.acceso /,;r"'' . __
SI
o------------------------+---+-----+--------------t.:;:s. . . ASE:
NO OBSERVACIONES /L.RIA '(~~~
Verifica tipo de residuos: \ ~ JUR CA
,__V,_e-rifi-:c1c_a_p_r_o_ce-d..,.e_n_c.,-.ia-:--------------+---t-----+-------------'<\.;,,i'o. / ~
\ 8'(7"" ~',
1 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - + - - + - - - - + - - - - - - - - - - - - - - l , , ...' oc 5- ~
Verifica cantidad de residuos: ":_ ..::.;'
2.2'. O:ieracindur.mte la conformacin de la celda
. . ... SI
. NO OBSERVACIONES.A..._-v~ i,I Y F ci'?>.
.. .
1-=T'"'ri-nc_,h-e-ra-s-cu_e_n-ta-n-co-n-re_v_e-st-,-im-,-ie-n-to-:--------+-~-t-----+----------~-fi
~
. ...,~-1
~
Q
1/g c:1 CRE RIA z
1-R-e-s,-id_u_os-so-n-,de_p_o_s_it-a-,do_s_e_n-tr~in-c~h-e-ra_s_:-------+---1-----+-----------i,~~~,_..~,ENR ~
i-:::---::----,---.,-,,--:---,----:--:----------+---+-----+-----------~"'~--1
Realizan el esparcimiento de residuos en capas:
I
~ -~!>--<;<\"
.!:
62
esparcidos:
2.3. Operacin de .cobertura SI NO OBSERVACIONES

Los residuos son soterrados diariamente:
2k Control de . pemciales
Cuentan con zanjas de drenaje perimetrico:
Evaporacin:
Descarga a un sistema de tratamiento de aguas

residuales:
Pretratamiento:
Tratamiento Biolgico:
Tratamiento fisico qumico:
Otros:
Realiza el monitoreo de aguas subterrneas:

63
3.6.0tros SI NO
3.7. Cumple con presentar sus reportes de monitoreo
IV. INSTALACIONES
. .
4.1. Instalaciones SI NO OBSERVACIONES .... .
Cerco perimtrico:
Oficinas:
Almacenes:
Servicios Higienicos:
Otros:
V. MAQUINARIAS Y EQUIPOS
... ...
5.1. Macuinarias
></ ;,
: ... :~ .. i SI ..<<,,.
. NOJ' OBSERVACIONES'
..
.
.
,.. ,
~> ,<
Tractor sobre oruga con hoja topadora:

Compactador pata de cabra con hoja topadora:
Cargador frontal:
Cargador sobre oruga:

Excavador con pala frontal:
Motoniveladora:
Raspadores:
Compactador con ruedas neumticas:
Compactador de tambor vibratorio autopropulsadas:
Otros:
5:2, Equipos . SI NO .. OBSERVACIONES

.
' \ Electrobomba
=
;z J Motobomba
?
i::'
.: Motofumigadora
Equipo para control de incendios
Otros -
4\bNYF!Se,
J:\;1',," ~~
',
.
VI. PERSONAL
. . ' (!,
6.1.-Personal Cantid./Detalle .OBSERVACIONES 1A ~
,,'
ASES
,'

. ' .,
JURI A ,:;
:~ !if
'o; ' ~,::
Nmero de trabajadores administrativos: ~... Q ~
Nmero de trabajadores de seguridad: ~ r/S~
~
Cuentan con seguro complementario por trabajo de iJ
/g TARIA
riesgo: i ERAL
Cuentan con vacunas (Hepatitis B - Ttano, especificar): V, ,
Capacitan al personal (especificar): ! OEri>-'

-<t>"
64
VII. INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCION PERSONAL
7.1. Indumentaria SI NO OBSERVACIONES
Cuentan con polo:

Cuentan con gorra:
Botas de cuero:
Botas de jebe:
Otros:
Cuentan con guantes de cuero:
Cuentan con mascarilla con filtro para polvo y gases:

Cuentan con tapn para oidos:


lluvia:
Otros:
VIII. OBSERVACIONES NO SUBSANADAS
.
IX. OBSERVACIONES
- y~~.\/-1----------------------------i
' J) X. RECOMENDACIONES
XI. REFERENCIA
Responsable del Relleno Sanitario: Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Nombre:
Cargo:
DNI:
65
1
66
\
ANEXO N 6: Informe de supervisin a Relleno Sanitario
Logo de la
Municipalidad
INFORMEN -2016-MPXX
A :NNNNN
Asunto : Supervisin a Operador de Relleno Sanitario
Referencia : Ordenanza Municipal N XXX-201X-X/MPXX
Fecha : XXXXXX, XX de XXXXX de 201X
Es grato dirigirme a usted para informarle acerca de la supervisin realizada a la

operacin de Relleno Sanitario de la Municipalidad Provincial de XXX, a fin de verificar
que durante la prestacin del servicio de residuos slidos cumple o no con las
disposiciones tcnicas y administrativas sealadas en la Ordenanza N XXX-201X-
X/MPXX "Gestin Integral de Residuos Slidos", aprobado el XX de XX de 201X.
1. Base legal

D.L. N 1065 Modifican Ley N 27314- Ley General de Residuos Slidos
D.S. N 057-2004-PCM -Aprueban Reglamento de la Ley N 27314
Ordenanza N XXXX-2014-A/MPSM - Gestin Integral de Residuos Slidos
2. Antecedentes
El personal de supervisin del rea de Medio Ambiente de la MPXX realiz una

supervisin con fecha xxxxxxx a las operaciones del Relleno Sanitario de la
Municipalidad Provincial de XXX.X.
Verificar las operaciones del Relleno Sanitario de la Municipalidad Provincial de XXXX,

cuyos resultados se consignan en el presente formato.
Datos generales de la Municipalidad Provincial
5.
Residuos Slidos, Ley N 27314, las Municipalidades Provinciales supervisan, en
su jurisdiccin, los aspectos tcnicos y formales de gestin y manejo de residuos
de competencia municipal.
En la supervisin realizada al Relleno Sanitario de la Municipalidad Provincial de

XXXXX se ha encontrado situaciones que estaran constituyendo infracciones a las
normas del manejo de residuos slidos, que deben ser reportados la Gerencia de
............... para que proceda con los procedimientos de acuerdo a su competencia.
CUADRO N 1
INFRACCIONES CONTEMPLADAS EN LA ORDENANZA CDIGO DE INFRACCIN

XXX-201X- X/MPXX .. ORDENANZA N~ XXX-201X- X/MPXX
6. Pruebas fotogrficas
Foto X Foto Y
7. Recomendaciones
Derivar a la Gerencia de Fiscalizacin el presente informe, con los antecedentes y

de su competencia.
Atentamente,
lng. AAA BBB CCC

68
ANEXO N 7: Acta de supervisin a Municipalidades Distritales
J.a RESPONSABLE
',,,','' ' DE
' ' LA
,' SUPERVISION
',, ,, ,,, 'i>
Unidad orgnica responsable
REPORTEN XYZ-2016-MDX FECHA:
LUGAR:
TIPO DE SUPERVISI N (PROGRAMADA O
ESPECIAL):
m. DATOS GENERALES:
Municipalidad Distrital:
Direccin de la Municipalidad:
Telfono:
Unidad orgnica responsable de la gestin y manejo de
residuos slidos:
Nombre de funcionario responsable:
N DEl.:SERVI.CIO DE LIMPIEZA PUBLIC/\

Responsable Barrido Recoleccin
Municipalidad:
Empresa prestadora de servicios:
Mixto:
Contrato de concesin del servicio SI (
NO( )
Nombre de operador:
Registro DIGESA:
Licencia de funcionamiento:
Acciones
Cuenta con ECRS:
SI ( ) NO (
Fecha de elaboracin:
Generacin de residuos domiciliarios (kg/da):
Generacin de residuos no domiciliarios (Kg/da):
Generacin Per cpita (Kg/hab/da):
Residuos slidos orgnicos(%):
Residuos slidos inorgnicos (%):
Se utiliza en Planes, programas, proyectos y
costos del Servicio de limpieza pblica
NO( )
Cuenta .<;:on documento de aprobacin

Incluye sus Centros Poblados si los tiene
69
Establece metas de corto, mediano y largo Plazo:
Fortalecimiento de capacidades a funcionarios y
personal operativo en la gestin y manejo de los
residuos slidos municipales
Normar y regular el manejo de residuos slidos
Incrementar la calidad y cobertura del servicio de
limpieza pblica
Implementar programas de segregacin en la fuente
y la recoleccin selectiva de los residuos slidos en su
jurisdiccin.
Recuperar las reas degradadas por disposicin
inadecuada de residuos slidos
Aprovechamiento de los residuos slidos por medio
de prcticas de reduccin, reso y reciclaje
. Fomentar la formalizacin de recicladores y la
incorporacin en el manejo integral de los residuos
slidos
Establecer costos reales de los servicios de limpieza
pblica y sistemas efectivos de cobranza de arbitrios
Programas de sensibilizacin del adecuado manejo
de residuos slidos
Contar con una infraestructura de disposicin final de
los residuos slidos Relleno Sanitario.
Establece en el POI las actividades consideradas en las

metas de corto, mediano y largo plazo para la
evaluacin de su cumplimiento
5.3. Programa de segregacin en la fuente (PSFRS) y la recoleccin selectiva de los residuos slidos
>,,,z:. < e :>'
Actividades SI NO OBSERVACIONES
Realiza la recoleccin selectiva de los residuos solidos

Cuenta con Programa de segregacin en la fuente
(PSFRS) y la recoleccin selectiva de los residuos
slidos
Aprob y public Decreto de Alcalda que aprueba el
PSGRS:
Se asign presupuesto para su ejecucin:
Cuenta con el registro de empadronamiento y

Programa de sensibilizacin a los vecinos participantes
del PSFRS:
Se ha incorporado a recicladores formales en el
servicio de recoleccin selectiva:
Se cuenta con un programa de las rutas, frecuencias,

horarios y el uso de equipos de proteccin por parte de
los operarios y se verifica el cumplimiento:
Elabora informe de resultados del PSFRS:

5.4. Programa
.
de Formalizacin de Recicladores. (PFR)
Cuenta con Ordenanza Municipal que contemple los

aspectos legales, tcnicos, administrativos, operativos ~
para la formalizacin de recicladores. 4
Incorpora en el Plan Operativo Institucional las
l~ "ASE ~;RIA"""'})
actividades del Programa de formalizacin de
reciclado res ~~\%, ~ CA e,;
ti'/
Evala el cumplimiento del POI
1~~
gi;'1 RIA i
,, ~~e Ef>-'
-1'~
Fortalece las capacidades, tcnico operativo,

empresarial y ambiental de los recicladores. "' -~JI
~<!?:~J.()1::-l'l>,:\4"' ''
~oEsu.
-
70 ,:?
()
t
Fiscaliza las actividades de segregacin y recoleccin
selectiva e incorpor en su Rgimen de Aplicacin de
Sanciones las infracciones y sanciones descritas en el
Reglamento de la Ley que Regula la actividad de los
Recicladores.
Gestiona chequeos mdicos campaas de vacunacin
para los recicladores en coordinacin con los rganos
desconcentrados del MINSA
Incorpor en el Texto Unico de Procedimientos

Administrativos (TUPA) los procedimientos para la
formalizacin de recicladores
~,5. R.~porte:ic:ha Sistema d~ Informacin prla .Gestin de R~sicius Slid9s (Sigersol)
Reporta al Minam el manejo y gestin de sus residuos

slidos a travs del Sigersol:
Promueve campaas de sensibilizacin y acopio de

RAEE conjuntamente con los productores, operadores
de RAEE y otros:
Promueve la segregacin de los RAEE en la fuente de

generacin para su manejo diferenciado por medio de
operadores de RAEE:
Cuenta con puntos de acopio de RAEE:
Establece en Plan Operativo Institucional las acciones

respecto a la prestacin del servicio de limpieza
pblica.
Cuenta con asignacin presupuesta!
Cuenta con cobro de arbitrios y cuenta con el
porcentaje de morosidad por el servicio d~ limpieza
pblica
Cuenta con instrumentos, plan establecido y difundido

de las zonas, rutas frecuencias y horarios de la
prestacin del servicio:
Porcentaje de cobertura del servicio:
Equipos y herramientas empleados:
Uniformes y equipos de proteccin personal:
Capacitacin al personal operario:
Realizan campaas de vacunacin:
Supervisan la prestacin del servicio.
Realiza encuestas a la poblacin sobre la calidad del

servicio prestado.

La recoleccin de los residuos slidos se realiza de
manera selectiva orgnicos e inorgnicos.
71
Porcentaje de cobertura del servicio recoleccin:
Cuenta con informacin bsica como: nmero y tipo de

unidades, tiempo, distancia y volmenes de residuos
recolectados:
Cuenta con programa y realizan, mantenimiento
preventivo y correctivo a las unidades de recoleccin y
transporte:
Cuenta con uniformes y equipos de proteccin el
personal:
Realiza Capacitacin al personal operario:

servicio prestado .
.6.3. Transferencia de residuos slidos SI NO OBSERVACIONES
.
Cuenta con planta de transferencia
Cuenta con instrumento de gestin ambiental aprobado
Cuenta con licencia de funcionamiento
Realiza acciones de control
6.4. Planta de tratamiento de residuos slidos SI NO OBSERVACIONES
Cuenta con planta de tratamiento

Cuenta con Certificacin ambiental aprobado
Cuenta con licencia de funcionamiento
Realiza el reaprovechamiento de los residuos

orgnicos
inorgnicos
Realiza el reciclaje de los residuos
Equipos y herramientas empleados
Uniformes y equipos de proteccin personal
Capacitacin al personal operario
Realizan campaas de vacunacin
6.5. Lugat ~~ .disposicin final <le. .residuos

i~~.;c.
lh-,'-'.
SI OBSERVACl9NES
C:~>:'.
(botaderos) .. .. ..
La disposicin final de residuos slidos es en botadero
Cuenta con cerco perimtrico y realiza el control de

acceso
Se dispone los residuos a cielo abierto y los queman
Los residuos slidos son soterrados(enterrados)
'~t,.C.IONYf!.
Cuenta con sistema de drenaje, almacenamiento y
tratamiento de lixiviados !
,,,-""~'"'
"
..,.,<<J " 9 A E ORIA
'IDICA
"'\ Cuenta con sistema de drenaje de gases (chimeneas).
,e::,
~ Presid '' Realizan la segregacin de residuos slidos
~ -/
fff>..~
'\.;
ki!>. Disponen residuos de centros de atencin de salud e-.
'Y)
~'1)
OEF
Nota: Si cuentan con Relleno Sanitario emplear in situ los formatos respectivos.
. .. . /
~~
.
6.6:.Runtos crticos
. ..
SI NO
. OBSERVACIONES
1 . . . L~ ,ECR A ;
Identifican los lugares de disposicin inadecuada de
residuos slidos municipales:
Cuenta con un programa para la erradicacin de puntos

\ GEN
'~~
..;:..QQ_~
L ~
~
crticos de los residuos slidos municipales y las

erradica (indicar cantidades):
72
)
~
1
!'-
Tiene identificado los lugares de disposicin
inadecuada de los residuos de las actividades de la
construccin y demolicin (RSC):
crticos de los residuos de las actividades de la
construccin y demolicin (RSC). las erradica e indicar
las cantidades:
VII. OBSERVACIONES .. y .....
.: . y .. ce;, .' .
Se otorga plazo de XX das hbiles, para la subsanacin de las observaciones; en seal de conformidad firmamos el
presente reporte. a los YY das del mes de ZZZZ de 201X.
Por la Municipalidad Distrital supervisada: Firma

Nombre:
Cargo:
Telfono
correo
DNI:
Nombre:
Cargo:
Telfono
Correo
DNI:
73
ANEXO N 8: Informe de supervisin a Municipalidades Distritales
Logo de la
Municipalidad
INFORMEN -2016-MPXX
A :NNNNN
Asunto : Supervisin a Municipalidad Distrital XXX.X
Referencia : Ordenanza Municipal N XXX-201 X-X/MPXX
Fecha : XXX.XXX, XX de XXX.XX de 201 X
Es grato dirigirme a usted para informarle acerca de la superv1s1on realizada a la

Municipalidad Distrital XXXX, a fin de verificar que durante la prestacin del servicio de
residuos slidos cumple o no con las disposiciones tcnicas y administrativas sealadas
en la Ordenanza N XXX-201X-X/MPXX "Gestin Integral de Residuos Slidos",
aprobado el XX de XXXXX de 201X.
1. Base legal:

D.L. N 1065 Modifican Ley N 27314 - Ley General de Residuos Slidos
D.S. N 057-2004-PCM - Aprueban Reglamento de la Ley N 27314
Ordenanza N XXXX-2014-A/MPSM - Gestin Integral de Residuos Slidos
Ley N 27 444, Ley del Procedimiento Administrativo General
2. Antecedentes
El personal de supervisin del rea de Medio Ambiente de la MPXX realiz una

supervisin con fecha xxxxxxx a la Municipalidad Distrital XXXX.
Verificar el cumplimiento de las obligaciones de la Municipalidad Distrital XXX.X, cuyos

resultados se consignan en el presente formato.
Datos generales de la Municipalidad Distrital
Razn social
.. ..
RUC .. .
Representante legal
Direccin(f>lanta. u oficina
clministrtva)
Telfo~os, ; ..
Correo .electrnico
5. Supervisin para la verificacin de cumplimiento de obligaciones tcnicas y

administrativas durante la prestacin del servicio gestin de residuos
slidos de la Municipalidad Distrital XXX
74
Residuos Slidos - Ley N 27314, las Municipalidades Provinciales supervisan, en su
jurisdiccin, los aspectos tcnicos y formales de gestin y manejo de residuos de
competencia municipal.
En la supervisin realizada a la Municipalidad Distrital XXXXX se ha encontrado

situaciones que estaran constituyendo infracciones a las normas del manejo de
residuos slidos, que deben ser reportados al rea de Fiscalizacin y Control para que
proceda con los procedimientos de acuerdo a su competencia.
CUADRO N1
'NJ=RACCIOES pNTEMBLADAS EN J.;A FlDENANZA)C;XX....-, .. c&cig d lnfrapn ... ) .

. . .. . . 201X-;X/MPXX . . . .()rdenailzaNXXX-201X~XIIVPXX
6. Pruebas fotogrficas
Foto X Foto Y
7. Recomendaciones
Derivar a la Gerencia de ................ el presente informe, con los antecedentes y

de su competencia.
Atentamente,
lng. AAA BBB CCC

75
ANEXO N 9: Acta de Fiscalizacin
ACTA DE FISCALIZACIN N ............. .
Fecha de emisin: .................. .
En la ciudad de AAAAA, siendo las XX horas del da YYYY de XXXX de 201X, el

inspector designado por la Municipalidad Provincial de AAAAAA que suscribe, en mrito
a las atribuciones conferidas por Ley, se hizo presente en el XXXXXX (colocar
direccin) para inspeccionar (el establecimiento o inmueble u otro) de Giro: Transporte
de residuos slidos, de propiedad de XXX.XXX, con el objeto de dejar constancia del
cumplimiento de las disposiciones administrativas de competencia municipal provincial,
contempladas en la Ordenanza N XXX-201X-X/MPXX, aprobado el XX de XX.XX de
201X, encontradas en la presente inspeccin.
Luego de la visita de fiscalizacin efectuada a la operacin de transporte a cargo de la

Municipalidad de AAAAA se constat lo siguiente:
Algunas de estos hallazgos se pueden corroborar con las pruebas fotogrficas

siguientes:
Foto X Foto Y
En el cuadro siguiente se presenta un listado de los hallazgos mencionados
anteriormente y su identificacin como infraccin dentro de la Ordenanza N XXX-201X-
X/MPXX de la MPXX.
CUADRO N 1
INFRACCIONES CONTEMPLADAS EN LA ORDENANZA NO XXX-201X / MPXX CDIGO DE INFRACCIN
76
Observaciones: Se deja constancia que al ser requerido el (la) representante de la
Municipalidad AAAAA sobre su apreciacin respecto a la diligencia manifest: XX.XXX.X
Representante de XXXXXX
1nspector de fiscalizacin
{. . . .J. l
~b-su;;,
' B
Efi>
~
77
ANEXO N 10: Notificacin Preventiva
Razn Social:
Direccin de la Empresa:
Representante Legal:
Representante Tcnico del Operador:
Cdigo de la Monto de la Medida

Descripcin de la Infraccin
Infraccin infraccin (Soles) complementaria
Base legal especifica: Ordenanza Municipal XXX-201X-X / MPXX
HORA:
La Municipalidad distrital de Morales dispondr de ( 05 ) das, contados a partir del dia siguiente de la presente notificacin para formular
sus Alegaciones/Regularizaciones/Subsanaciones de las infracciones arriba mencionadas; caso contrario se Je impondr la multa respecti\0,
emitindose posteriormente la resolucin de sancin correspondiente.
En ciudad de ....................... , siendo las ............... horas del da ....... de ................ .. de 20 ............. .
El Inspector Municipal del rea de Fiscalizacin de la Municipalidad Provincial de XXXXXX que suscribe la presente acta se hizo
presente en la Municipalidad distrital de ............... , operadora del servicio de transporte de residuos slidos, sito en
.......................................................................... con el objeto de dejar constancia del Incumplimiento de los items descritos en el
punto 111.
.................. , xx de mes de 20 ....
Firma y sello del Fiscalizador Firma por la Municipalidad distrital
78
ANEXO N 11: Resolucin de sancin
Servicio que presta:
Infraccin cometida:
Cdigo de la Infraccin:
Descripcin de la Infraccin:
Nde Multa Fecha de imposicin:
Monto de la multa SI.

Medida complementaria
Nombres y apellidos:
SE RESUELVE: REQUERIR al obligado antes citado a fin de que CANCELE la deuda por el importe de S/................ materia de la
presente Resolucin a fal.l:)r de la Municipalidad Pr01,incial de XXX XXXX. en el plazo de quince (15) das hbiles, contados a partir del
da siguiente de la notificacin de la presente; en el local del Servicio de Administracin Tributara de XXXXX. cito en
................................................................................ , bajo pena de Ejecucin Coactiva.
A los XX das del mes de XXXXXXXX de 20 .......
Firma y sello del Fiscalizador Firma por el Municipio Distrital
79
ANEXO N 12: Gua para el llenado de reportes de supervisin ambiental en
residuos slidos municipales
Gua del Reporte de Supervisin a Operadores de Transporte de Residuos

Slidos
Objetivo.- El propsito del Formato es supervisar el cumplimiento las normas legales

vigentes en materia de transporte de residuos slidos por parte de las Municipalidades
Distritales y/o los operadores EPS-RS y EC-RS con el fin de prevenir o controlar las
infracciones a la norma legal del manejo de residuos slidos en lo que compete al
transporte de los mismos.
Antecedentes.- La Municipalidad Provincial es la responsable de supervisar, fiscalizar

y sancionar el cumplimiento de la normativa nacional respecto al transporte de residuos
slidos realizado por la Municipalidad Distrital o las EPS-RS y EC-RS.
Marco Legal.-
1. Ley General de Residuos Slidos y modificatorias
2. Reglamento de la Ley General de los Residuos Slidos
3. Ley Orgnica de Municipalidades
4. Ley General del Ambiente
5. Ordenanzas y Reglamentos del Municipio
l. Aspectos Formales
,(
l. .ASPECTOS FORMALES
>
..
... ;:
Razn Social:
Direccin:
Telfono:
RUC:
Licencia de funcionamiento de oficinas:
Licencia de funcionamiento de planta:
Autorizacin de operador de transporte:
Registro DIGESA:
Responsable tcnico:
Ubicacin del local de la empresa de transporte:
Referida a los datos de la persona jurdica supervisada (Municipalidad Distrital o EPS-

RS o EC-RS) en su condicin de operador de transporte de residuos slidos.
En este bloque consignar los siguientes datos:
a. Razn social.- Consignar el nombre de la persona jurdica que presta el servicio

de transporte de residuos slidos, ya sea un Operador o Municipalidad Distrital.
b. Direccin.- Consignar la direccin donde se ubica la oficina principal de la

persona jurdica (declarada ante la Digesa, en el caso de EPS-RS o EC-RS).
c. Telfono.- Consignar el telfono fijo de la oficina principal de la persona jurdica.
80
d. RUC.- Consignar el nmero del Registro nico del Contribuyente sea de la
Municipalidad Distrital o de la EPS-RS.
e. Nombre del representante legal.- Indicar el nombre de la persona facultada a

representar a la empresa o Municipalidad Distrital, mediante carta poder, en los
trmites administrativos.
f. Licencia de funcionamiento de oficinas.- Indicar el nmero de licencia

municipal de la oficina administrativa (consignada como oficina, en el registro de
la Digesa).
g. Licencia de funcionamiento de planta.- Indicar el nmero de licencia municipal

del local de operaciones donde se realiza los cuidados y mantenimiento de los
vehculos, equipos y herramientas (consignada como planta, en el registro de la
Digesa).
h. Autorizacin de operador de transporte.- Indicar el nmero de autorizacin

municipal provincial otorgada a la persona jurdica para prestar el servicio de
transporte de residuos slidos.
i. Registro Digesa.- Indicar el nmero de registro otorgado por la Direccin General

de Salud Ambiental e Inocuidad Alimentaria - Digesa a la EPS-RS o EC-RS, en el
giro de transporte de residuos slidos, en caso sea una Municipalidad la que
preste este servicio no se llena este campo.
j. Responsable tcnico.- Colocar el nombre del ingeniero sanitario colegiado, u

otro profesional en ingeniera con especializacin y experiencia en el manejo de
los residuos slidos, registrado en la Digesa, que representa a la empresa que
presta el servicio de transporte de residuos slidos.
k. Ubicacin del local de la empresa de transporte.- Colocar la ubicacin del local

de operaciones donde se realiza los cuidados y mantenimiento de los vehculos,
equipos y herramientas.
11. Aspectos Tcnicos
SI NO
Cuenta con sistemas especiales y exclusivos para el
almacenamiento y transporte de residuos:
Realizan el acondicionamiento de los residuos:
Cuentan con programas de mantenimiento preventivo
de vehculos y equipos :
Los vehculos cuentan con los rtulos y sealizacin
visible del tipo de residuos que transporta:
(*) Cuenta con autorizacin de ruta de transporte de

residuos peligrosos:
(*) Emplea rutas de trnsito de vehculos de transporte

de residuos peligrosos, autorizadas por el MTC y/o la
Municipalidad Provincial:
(*) Cuenta con pliza de seguro:

(*) La documentacin exigida para el transporte de
residuos peligrosos debe estar a bordo del vehculo:
81
(*) Cuentan con el equipamiento necesario para
situaciones de emergencia a bordo del vehculo:
(*) Realiza la descontaminacin de sus vehculos y
unidades de carga:
(*) Cuenta con equipos de comunicacin para el
transporte de materiales y/o residuos peligrosos:
Nota: Los campos con asterisco (*) solo sern considerados para empresas que
realicen el transporte de residuos peligrosos.
2.1. Obligaciones de la EPS-RS de transporte
En este bloque se debe consignar:
a. Cuenta con sistemas especiales y exclusivos para el almacenamiento y

transporte de residuos.- Se debe verificar que la empresa o la Municipalidad
Distrital que preste el servicio cuente con contenedores y vehculos debidamente
acondicionados para el almacenamiento y transporte de residuos, lo cual debe de
verificarse contrastando lo evidenciado durante la supervisin con lo establecido
en su Memoria Descriptiva de los servicios a prestar, donde se detallar el manejo
especifico de los residuos slidos, segn tipo y caractersticas particulares.
b. Realiza el acondicionamiento de los residuos.- Se debe verificar que la

empresa o la Municipalidad realicen el acondicionamiento de los residuos de
acuerdo a su naturaleza fsica, qumica y biolgica, considerando sus
caractersticas de peligrosidad y compatibilidad con otros residuos.
Los recipientes deben de aislar los residuos peligrosos del ambiente y cumplir con
lo siguiente:
Su dimensin, forma y material rena las condiciones de seguridad previstas

en las normativas tcnicas correspondientes, de tal manera que se evite
prdidas o fugas durante el almacenamiento, operaciones de carga, descarga
y transporte.
El rotulado debe ser visible e identificar plenamente el tipo de residuo,
respetando la nomenclatura y especificaciones tcnicas establecidas en las
normas tcnicas correspondientes.
Las caractersticas de los recipientes debe ser acorde a lo establecido en su
Memoria Descriptiva de los servicios a prestar.
c. Cuenta con programas de mantenimiento preventivo de vehculo y equipos.-

Se debe verificar que la empresa que presta el servicio o la Municipalidad Distrital ...~YAsc
cuente con un programa de mantenimiento peridico de los vehculo y equipos /;;'{"V; -1<<~'-
que e'!l~lea para la prestacin del servicio de_ t_ransporte de residuos, as como el (( AS s RIA ~
cumplimiento del mismo, lo cual debe de venf1carse contrastando los programas \% JU 1cA t
de mantenimiento con los registro de acciones de mantenimiento realizados. %J-0 -<Aj
' EFP.. ~
Los vehculos cuentan con indicaciones visibles del tipo de residuo que
transporta.- Los vehculos empleados para el transporte de residuos deben
contar con logotipos que indiquen el tipo de residuos que est transportando, lo L.#'~-
,, , ,, _.
cual debe ser acorde con los tipos de residuos autorizados a transportar. '5~
UJ RETARI~
Los vehculos empleados para el transporte de residuos peligrosos deben tener
las siguientes caractersticas: d
RAL
~~
/J
E I\.
82
De color blanco, que permita visualizar a distancia y de noche;
Identificacin en color rojo del tipo de residuos que transporta en ambos lados
del comportamiento de carga del vehculo, que pueda ser visualizado a 50.0 m
de distancia;
Nombre y telfono de la EPS-RS o EC-RS en ambas puertas de la cabina de
conduccin;
Nmero de registro emitido por la Digesa en ambos lados de la parte de carga
del vehculo, en un tamao de 40 por 15 centmetros.
e. Cuentan con autorizacin de ruta de transporte de residuos peligrosos.-

Verificar si la EPS-RS y/o EC-RS cuentan con autorizacin de rutas de transporte
de residuos peligrosos otorgado por el Ministerio de Transporte y Comunicaciones
(MTC) y/o Municipalidad Provincial.
f. Emplea rutas de trnsito de vehculo de transporte de residuos peligrosos,

autorizados por el MTC y/o Municipalidad Provincial.- Verificar si la EPS-RS
y/o EC-RS est cumpliendo con los recorridos autorizados para el transportar de
residuos slidos.
g. Cuenta con una pliza de seguro.- verificar que cuente con una pliza de seguro
que cubra los riesgos derivados del transporte de residuos slidos.
h. La documentacin exigida para el transporte de residuos peligrosos debe

estar a bordo del vehculo.- Verificar si la siguiente documentacin est a bordo
del vehculo destinado al transporte de residuos peligrosos: gua de remisin -
remitente, gua de remisin - transportista, hoja resumen de seguridad, certificado
de habilitacin vehicular expedido por la Direccin General de Transporte
Terrestre (DGTT), licencia de conducir de categora especial del conductor, copia
del certificado del seguro obligatorio por accidentes de trnsito - SOAT y copia de
pliza de seguro.
i. Cuentan con el equipamiento necesario para situaciones de emergencia a

bordo del vehculo.- Verificar que el equipamiento necesario para situaciones de
emergencia sealadas en la hoja resumen de seguridad se encuentre a bordo del
vehculo y en buenas condiciones de funcionamiento. Verificar si cuentan, en cada
vehculo de transporte de residuos, con un botiqun de primeros auxilios y un
extintor en caso de incendios. Verificar el contenido del botiqun y el vencimiento
de cada una de sus partes as como tambin la fecha de vencimiento de los
extintores. Registrar en fotos cualquier incumplimiento.
j. Realiza la descontaminacin de sus vehculos y unidades de carga.- Verificar

que la descontaminacin de los vehculos y unidades de carga se realicen en
lugares autorizados por la Municipalidad Provincial y que la disposicin de los
residuos peligrosos y productos empleados en la descontaminacin, se manejen
cumpliendo con las instrucciones del fabricante del material peligroso. Para lo cual
se solicitar las constancias que otorgan los que realicen la descontaminacin de
los vehculos y equipos que hayan transportado mercancas y/o residuos
peligrosos, que acredite tal operacin y que indique como mnimo lo siguiente:
Fecha, ltimos materiales y/o residuos peligrosos transportados.
k. Cuenta con equipos de comunicacin para el transporte de materiales y/o

residuos peligrosos.- Verificar que los vehculos empleados para el transporte
de materiales y/o residuos peligrosos cuenten con dispositivos que permitan el
control y monitoreo permanente del vehculo en ruta y su comunicacin
permanente y efectiva con la base del transportista.
2.2. Vehculos que realizan el servicio
2.2. Vehculos que realizan el servicio
Tipo: Compactador ( C ), Baranda ( B ), Furgn ( F ), Portacontenedor ( P ), Volquete (V), Madrina ( M ), Otros ( O)
Tipo Placa Autorizacin Vigencia Observaciones
Este bloque est referido a los vehculos que los operadores autorizados por la EPS-RS
o EC-RS o la Municipalidad Distrital emplean para prestar el servicio de transporte de
residuos.
a. Tipo.- en este campo se colocara los tipos de vehculos empleados por la EPS-
RS, EC-RS o la Municipalidad Distrital para la prestacin del servicio de transporte
de residuos slidos, los cuales pueden ser: camin compactador, camin baranda,
furgn, porta contenedores, camin volquete, camin madrina, entre otros.
b. Placa.- En este campo se consignara la placa de los vehculos empleados por la

EPS-RS, EC-RS o la Municipalidad Distrital para la prestacin del servicio de
transporte de residuos slidos.
c. Autorizacin.- En este campo se colocar el nmero de autorizacin municipal

provincial o certificado de habilitacin vehicular otorgado por el Ministerio de
Transporte y Comunicaciones de cada vehculo empleado por la EPS-RS, EC-RS
o la Municipalidad Distrital para la prestacin del servicio de transporte de residuos
slidos.
d. Vigencia.- En este campo se consignar el ltimo da de vigencia de la

autorizacin vehicular establecida en la autorizacin de circulacin o certificado de
habilitacin vehicular.
Observaciones.- En este campo se llenar algn dato relevante relacionado a los

campos antes mencionados.
Condicin de operacin
2.3. Condicin de operacin SI NO OBSERVACIONES
Filtraciones de lquido de la unidad:
Se esparcen residuos durante el transporte:

La carga sobrepasa la capacidad del vehculo:
Se segrega durante la prestacin del servicio:
Solo transportan residuos autorizados:
84
Emplea vehculos no autorizados para la prestacin
del servicio:
En este bloque se verificar las condiciones con las cuales la EPS-RS, EC-RS o
Municipalidad Distrital realiza el servicio de transporte de residuos slidos.
a. Filtraciones de lquido de la unidad.- Se verificar que no exista filtraciones de

lquidos, provenientes de la humedad o descomposicin de los residuos
(lixiviados). Verificar tambin la existencia y funcionamiento de mecanismos de
contencin de lixiviados, preguntar por su funcionamiento y, en caso no tenga,
registrar fotogrficamente el hecho, e indicar las observaciones correspondientes.
b. Se esparcen residuos durante el transporte.- Se verificar que los residuos que

transportan los vehculos autorizados, empleados por la EPS-RS, EC-RS o
Municipalidad Distrital no circulen esparciendo los residuos slidos que
transportan, en caso se evidencie que esparcen residuos, registrar
fotogrficamente el hecho, e indicar las observaciones correspondientes.
c. La carga sobrepasa la capacidad del vehculo.- Est referida a supervisar que

el volumen de residuos transportado no rebase la capacidad de carga del vehculo
(esto se da para camiones tipo baranda u otros diferentes a compactadores). En
caso de falta registrar fotogrficamente el hecho.
d. Se segrega durante la prestacin del servicio.- Supervisar que el personal no

segregue durante el servicio de recoleccin y transporte. Observar que no haya
residuos segregados en bolsas o sacos. En caso de segregacin comprobada
registrar fotogrficamente el hecho.
e. Solo transportan residuos autorizados.- Supervisar que el operador solo

transporte residuos para el cual fue autorizado. En caso de incumplimiento
registrar fotogrficamente el hecho.
Emplean vehculos no autorizados para la prestacin del serv1c10.-

Supervisar que el operador solo emplee los vehculos autorizados para la
prestacin del servicio de transporte de residuos, los cules fueron verificados en
el bloque 2.2, en caso se identifique que emplea vehculos distintos a los
registrados, registrar fotogrficamente e indicar las observaciones
correspondientes.
2.4. Lugar de disposicin final
2.4. Lugar de disposicin final
Tipo: Relleno Sanitario mecanizado (RM), Relleno Sanitario semimecanizado (RS), Relleno Sanitario Manual (Rma),
Relleno de seguridad (Rseg), Botadero (B)
Denominacin del lugar de disposicin Tipo Ubicacin Observaciones

En este bloque se verificar los lugares donde la EPS-RS, EC-RS o Municipalidad
Distrital realiza la disposicin final de los residuos slidos transportados.
a. Denominacin del lugar de disposicin.- Se deber consignar el nombre del

lugar de disposicin final o denominacin que le da el responsable de administrar
dicho lugar de disposicin final.
b. Tipo.- Se deber colocar el tipo de lugar de disposicin final que est

caracterizado por la cantidad de residuos slidos dispuestos diariamente y por el
tipo de residuos dispuestos en dicho lugar de disposicin final pudiendo ser:
Relleno Sanitario mecanizado: cuando en el Relleno Sanitario se disponen ms

de 50 t/da de residuos slidos.
Relleno Sanitario semimecanizado: cuando en el Relleno Sanitario se dispone
ms de 20 t/da y menos de 50 t/da de residuos slidos.
Relleno Sanitario manual: cuando en el Relleno Sanitario se dispone hasta 20
t/da de residuos slidos.
Relleno Sanitario de seguridad: cuando el Relleno Sanitario cuenta con
instalaciones para realizar la disposicin final tcnicamente adecuada de
residuos peligrosos.
Botadero.- lugar de disposicin final de residuos slidos donde no se realiza la
disposicin de los residuos slidos de manera tcnica y sanitariamente segura,
cuya habilitacin y empleo no est permitido de acuerdo a la normatividad
ambiental vigente.
c. Ubicacin.- Se deber colocar la ubicacin del lugar de disposicin final de

residuos slidos.
d. Observaciones.- En este campo se colocaran datos relevantes o hallazgos que

el supervisor evidencie durante la supervisin in situ de los lugares de disposicin
final.
PERSONAL
{111..PERSONAL
3.1. Personal OBSERVACIONES
Cuentan con seguro complementario por trabajo de Si ( No(

riesgo:
Cuentan con vacunas (Hepatitis B - Ttano, Si ( No(

especificar):
Capacitan al personal (especificar): Si ( No(
En este bloque se debe consignar:
a. Nmero de trabajadores operarios.- Indicar el nmero de trabajadores operarios

responsables de la prestacin del servicio de recojo de residuos slidos, tales
como: los conductores y personal que se encarga de la manipulacin de los
residuos slidos a ser transportados.
b.
referido a la pliza de seguro que la ley exige cuando en una actividad se realiza
trabajos de riesgo. Verificar su vigencia.
c. Cuentan con vacunas.- Verificar si los trabajadores recibieron las vacunas contra
la hepatitis B y Ttano, en caso hayan recibido otras vacunas adicionales
detallarlas. Verificar registros de vacunacin de cada trabajador.
d. Capacitan al personal.- Verificar la existencia de programas de capacitacin al

personal en temas referentes al manejo de los residuos slidos, seguridad y salud
ocupacional. Verificar registros de capacitacin.
IV. INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL

l.\l, ll'JPUMENTARIAE IIVIPl-EMENTOS DE 13ROJ"ECCI N PERSPNAL
4.1. Indumentaria SI NO
Cuentan con polo:
Cuentan con gorra:

Botas de cuero:
Botas de jebe:
Otros:

Cuentan con tapn para odos:

1
lluvia:
Otros:
En este bloque se verificar que los operarios responsables de la prestacin del servicio
de recoleccin y transporte de residuos slidos cuenten con la indumentaria, as como
con los implementos de proteccin personal apropiados para el desarrollo de sus
funciones.
Para ello se verificar los registros de entrega de la indumentaria e implementos de

seguridad al personal, el empleo por parte del personal operario y el estado de los
mismos, debiendo contar como mnimo con la indumentaria e implementos de
proteccin personal establecidos en su Memoria Descriptiva de los servicios a prestar.
Se debe registrar en fotos cualquier ausencia o mal estado en la indumentaria y en los

implementos de proteccin personal, y evaluar el cumplimiento de los componentes
indicados en base a lo establecido en la Memoria descriptiva de los servicios a pres ~ N Y FfS~
donde se encontrara detallado el manejo tcnico que se brindara a los residuos sl' s. ~
,.,, 1 ""
0 SEG A z
GEN AL~
V. OBSERVACIONES NO SUBSANADAS \ $. 1
\'21 ~-;:
fw;~i&ijrW~~~iQ""siUBSAiiiAQ~~B~~BBBBBB~0B000~0~~ : r,.
87
En caso se haya realizado una supervisin anterior a la actual, se contemplara las
observaciones realizadas en dicha supervisin que no fueron subsanadas.
VI. OBSERVACIONES
VI. OBSERVACIONES
..
En este bloque se consignar los temas desarrollados en el presente formato que

requieran ser subsanados, o alguna anomala o incumplimiento en el desarrollo de las
labores realizadas en el Relleno Sanitario.
VII. RECOMENDACIONES
1 VII. RECOMENDACIONES
En este bloque se consignaran indicaciones que ayuden a corregir las observaciones

subsanables.
VIII. REFERENCIA
VIII. REFERENCIA
Responsable de la empresa de transporte de residuos slidos: Firma

Nombre:
Cargo:
DNI:

Nombre:
Cargo:
DNI:
En este bloque se consignar el nombre y firma del representante de la empresa de

transporte de residuos slidos, en seal que se ha llevado a cabo la supervisin y que
estn de acuerdo con las observaciones y llevar a cabo subsanaciones que hubiere
lugar.
88
Gua del Reporte de Supervisin a Rellenos Sanitarios
GUA DEL REPORTE DE SUPERVISIN A RELLENO SANITARIO MANUAL
Objetivo.- El propsito del Formato es supervisar el cumplimiento de los requisitos de

operacin de los rellenos sanitarios manuales de la jurisdiccin de la Municipalidad
Provincial, llevada a cabo por personal autorizado de la unidad orgnica ambiental o
unidad orgnica responsable del manejo de los residuos slidos, para garantizar una
buena operacin del Relleno Sanitario y minimizar los riesgos a la salud de las personas
y la proteccin del ambiente.

y sancionar el cumplimiento de la normativa nacional respecto de la operacin de los
rellenos sanitarios. La Municipalidad es responsable de la disposicin final de los
residuos slidos, por tanto debe exigir a las empresas prestadoras de servicios de
residuos slidos y/o a los municipios distritales que administran rellenos sanitarios a
realizar la disposicin final adecuada de los residuos slidos.
Los rellenos sanitarios pueden ser mecanizados, en el que se dispone cantidades

mayores a 50 t/da; semi-mecanizados, en el que disponen cantidades menores a 50
t/da y rellenos manuales, en el que disponen cantidades menores a 20 t/da.
Marco Legal.-
Ley General de Residuos Slidos y su Modificatoria
Reglamento de la Ley General de los Residuos Slidos
Ley General del Ambiente
Ordenanzas y Reglamentos del Municipio
l. ASPECTOS FORMALES:
Razn Social:
Direccin:
Telfono:
RUC:
Registro DIGESA:
Responsable tcnico:

mecanizado < 50 Tn/da, mecanizada > 50 Tn/da)
~~
En este bloque consignar los siguientes datos: iJ
::15
~
a. Razn social.- En caso de que el Relleno Sanitario sea administrado p
empresa prestadora de servicios de residuos slidos (EPS-RS) colocar la
89
social de la empresa. En caso sea administrada por una Municipalidad Distrital
colocar el nombre de la municipalidad.
b. Direccin.- Colocar el lugar donde se encuentra ubicada la oficina principal de la

empresa o la Municipalidad Distrital.
c. Telfono.- Colocar los nmeros telefnicos de la EPS-RS o de la Municipalidad

Distrital, de acuerdo al caso.
d. Correo.- Colocar la direccin de correo electrnico de la EPS-RS o de la

Municipalidad Distrital, de acuerdo al caso.
e. RUC.- Colocar el Registro nico del Contribuyente sea de la EPS-RS o de la

f. Nombre del representante legal.- Colocar el nombre de la persona facultada a

representar a la EPS-RS o la Municipalidad Distrital, mediante carta poder, en los
g. Licencia de funcionamiento del Relleno Sanitario.- Colocar el nmero de

resolucin expedida por la Municipalidad Provincial que autoriza el funcionamiento
del Relleno Sanitario que corresponda a la ubicacin del Relleno Sanitario en
cuestin.
h. Autorizacin de operador.- Colocar el nmero de autorizacin de operador

expedido por la Municipalidad Provincial.
i. Registro Digesa.- Colocar el nmero de registro otorgado por la Digesa a la EPS-

RS que administra el Relleno Sanitario. La Municipalidad Distrital no requiere este
registro.
j. Resolucin de Certificacin Ambiental.- Colocar el nmero de resolucin de la

certificacin ambiental que aprueba el instrumento de gestin ambiental del
Relleno Sanitario.
k. Responsable tcnico.- Colocar el nombre del ingeniero sanitario colegiado, u

los residuos slidos, registrado en la Digesa, que representa a la administradora
del relleno en todos los aspectos tcnicos de operacin del Relleno Sanitario.
l. Ubicacin del Relleno Sanitario.- Colocar la ubicacin del Relleno Sanitario,

donde se realiza la disposicin final de los residuos slidos del distrito supervisado,
que es administrado por una EPS-RS o por la propia Municipalidad Distrital.
Ao de inicio de operacin.- Colocar el ao en el que empez a operar el Relleno

Sanitario.
Vida til del proyecto.- Colocar el nmero de aos de funcionamiento proyectado

y registrado en la documentacin, tal como el expediente tcnico del proyecto.
11. ASPECTOS TCNICOS
11. ASPECTOS TECNICOS

2.1. Control de acceso
. .
SI NO OBSERVACIONES
Residuos depositados en trincheras:
Realizan el esparcimiento de residuos en capas

esparcidos:
Los residuos son soterrados diariamente

Mantenimiento y limpieza de zanjas de drenaje
2.5. Control de materiales livianos SI NO OBSERVACIONES
Propagacin de residuos fuera del rea de relleno (papeles,

plasticos, telas, etc.):
2.6. Control de lixiviados SI NO OBSERVACIONES
Recirculacin:
Evaporacin:
* Otros:
2.7. Pozos de monitoreo de aguas subterrneas SI NO OBSERVACIONES
Aguas arriba (antes del relleno):

-;~:
j,{)'0' En el relleno:
Aguas abajo (despues del relleno):
p,'-,.t~- :\\
2.8. Control de gases
Cuenta con chimeneas de gases:

SI NO OBSERVACIONES
r Cuenta con quemadores de gases:

\)l'c16N Yfls. ,
~'-\; C'i'.
Para verificar el cumplimiento y desarrollo adecuado de las acciones de operacin y i/ \
control, determinadas en este componente, previamente se debe conocer cules son y i ASE,o,c} ;
cmo deben desarrollarse, por lo cual debe revisarse los siguientes documentos: & .ff
&o '\..;,V
"O FP..'
Memoria descriptiva de los servicios a prestar, donde se encontrara detallado el
manejo tcnico que se brindara a los residuos slidos. ii7~
Metodologa de operacin establecido en su instrumento de gestin ambient .l,l
aprobado.
Expediente tcnico del proyecto del Relleno Sanitario.
91
En este bloque se debe considerar los siguientes datos:
2.1 Control de acceso
a. Verifica tipo de residuos.- Colocar si durante el control de acceso realizan la

verificacin del tipo de residuo slido que ingresa al Relleno Sanitario, con la
finalidad de verificar el acceso de residuos peligrosos u otro tipo de residuos no
considerados a ser dispuestos en el relleno. Pudiendo realizar inspecciones de los
vehculos al azar y que estas queden registradas.
b. Verifica procedencia.- Colocar si durante el control de acceso al Relleno

Sanitario se registra la procedencia de los residuos slidos que transportan los
vehculos.
c. Verifica cantidad de residuos.- Colocar si est realizando el pesaje de los

residuos que ingresan al Relleno Sanitario con una balanza para camiones y si
est siendo registrado.
2.2 Operacin durante la conformacin de la celda
a. Trincheras cuentan con revestimiento.- Colocar si la trinchera esta revestida

con algn geosinttico, verificar el tipo de material y el estado de la misma.
b. Residuos son depositados en trincheras.- Colocar si los residuos slidos que

ingresan al Relleno Sanitario estn siendo dispuestos en las trincheras o en zonas
distintas a esta.
c. Realizan el esparcimiento de residuos en capas.- Colocar si una vez dispuesto

los residuos slidos en la trinchera realizan el esparcimiento de los mismos
formando capas. Las cuales se recomienda ser de aproximadamente 0.60 m de
espesor, con frentes de trabajo de 1.0 m de altura por 3.0 m de base.
d. Realizan la compactacin de las capas de residuos esparcidos.- Colocar si

realizan la compactacin de los residuos esparcidos hasta que su superficie ya no
se deforme despus del paso del equipo compactador. Se recomienda realizar
entre 2 a 4 pasadas con el equipo compactador hasta dejar una superficie pareja
en el talud.
2.3 Operacin de cobertura
a. Residuos son soterrados diariamente.- Colocar si realizan el soterramiento

diario de las capas de los residuos slidos compactados. Se recomienda realizar
la cobertura hasta cuando las capas formadas alcancen una altura no mayor a 1.5
m, con una capa de suelo de aproximadamente 0.20 m de espesor compactado,
para lo cual se empleara elementos manuales como rodillo compactador,
apisonadoras, entre otros.
Asimismo, es recomendable que en la cercana al frente de trabajo de la trinchera

debe haber material de cobertura acumulado, que garantice un tiempo de trabajo
mnimo de 15 das, tomando en cuenta que el material de cobertura representa el
20% a 30% de los residuos a confinar.
2.4 Control de aguas superficiales
92
a. Cuenta con zanjas de drenaje perimtrico.- Colocar si cuentan con zanjas de
drenaje perimtrico con la finalidad de interceptar y desviar el escurrimiento
superficial de las aguas pluviales, lo que contribuir a la reduccin del volumen de
lixiviado y mejorara las condiciones de operacin en las trincheras.
b. Realiza el mantenimiento y limpieza de las zanjas de drenaje.- Colocar si

realizan labores de inspeccin, limpieza y mantenimiento de los canales de
drenaje, que de no hacerlo se evidenciara obstrucciones en el recorrido del canal.
Se recomienda que sean limpiados como mnimo cada 6 meses y con mayor
frecuencia en zonas de lluvias ms regulares.
2.5 Control de materiales livianos
a. Propagacin de residuos fuera del rea de relleno.- Verificar si los papeles,

plsticos y otros materiales ligeros se encuentran esparcidos en las instalaciones
y alrededor del Relleno Sanitario, as mismo en observaciones detallar las
acciones realizadas para mitigar la problemtica como: Uso de pantallas porttiles
hechas de malla, alambres o redes alrededor del rea de trabajo, no descargar
los residuos por encima del rea de trabajo, humedecer los residuos con alto
porcentaje de papeles y polvo.
2.6 Control de lixiviados
En este componente se verificar si el administrador del Relleno Sanitario est

realizando un manejo o tratamiento adecuado de los lixiviados, generados por la
descomposicin de los residuos slidos orgnicos en las trincheras.
a. Recirculacin.- Este es un tipo de manejo de los lixiviados, que consiste en

previamente almacenar los lixiviados en una poza, estanque u otra infraestructura
revestida con material impermeable (geomembranas, concreto armado, etc.), para
luego ser bombeado haca las trincheras cerradas. El empleo de esta alternativa
es recomendable cuando la generacin de lixiviados es baja. Teniendo como
ventaja la reduccin de la cantidad de lixiviados y la concentracin de los metales
pesados se reduce, por la infiltracin en las distintas capas de las trincheras. Se
tiene que verificar la impermeabilidad de la poza de lixiviados, la. operatividad de
las bombas (electrobombas o motobombas), el estado de las mangueras y
tuberas que conforman el sistema de bombeo y el estado de los componentes de
este sistema.
b. Evaporacin.- Esta alternativa consiste en almacenar los lixiviados en un

estanque o laguna revestida con material impermeable (geomembranas) para que
por accin del sol se evapore el lixiviado. En zonas con lluvias frecuentes, el
estanque debe estar diseado para retener el agua de lluvia, o ser cubierto con
una membrana impermeable que no permita el ingreso de estas. Con la finalidad
de acelerar el proceso de evaporacin, tambin puede calentarse el lixiviado con
un intercambiador de calor empleando como fuente de energa el gas generado
en el Relleno Sanitario. Se tiene que verificar la impermeabilidad del estanque y
el estado de sus componentes.
c. Otros.- En caso se empleen otras alternativas de manejo de los lixiviados indicarlo

en este campo.
2. 7 Pozos de monitoreo de aguas subterrneas
93
Es necesario que se implemente en los rellenos sanitarios un sistema de monitoreo
peridico de las aguas subterrneas, que permita detectar anticipadamente una
accidental fuga de los lixiviados haca el suelo, que por percolacin pueda llegar a las
aguas subterrneas, con la finalidad de que permita tomar las medidas preventivas y
correctivas para evitar la posible afectacin de la poblacin por consumo de estas
aguas. Para lo cual se requiere como mnimo de 3 pozos de control.
a. Pozo ubicado aguas arriba.- Es un pozo ubicado antes del Relleno Sanitario,
cuya profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado
de 0.40 m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras
de agua. Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea antes
de que atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario.
b. Pozo ubicado en el Relleno Sanitario.- Es un pozo ubicado en el sitio del Relleno

Sanitario cuya profundidad alcanza la base del Relleno Sanitario, que puede estar
construido de plstico, cemento, asbesto-cemento, con un dimetro de
aproximadamente 0.40 m o ms que permita introducir un bote de material
resistente a la acidez, para la extraccin de muestras de lixiviados, con la finalidad
de determinar las caractersticas de los lixiviados generados en el Relleno
Sanitario.
c. Pozo aguas abajo.- Es un pozo ubicado despus del Relleno Sanitario, cuya
profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado de 0.40
m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras de agua.
Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea despus de que
atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario, con la finalidad de determinar si
los lixiviados generados en el relleno han afectado la calidad de agua inicial
determinada en el pozo ubicado aguas arriba.
Se tiene que considerar: la existencia de los pozos de monitoreo, la operatividad

y el estado de los mismos, existencia de un programa de monitoreo de aguas
subterrneas, reportes realizados de monitoreos de agua de los pozos, comparar
los resultados de monitoreo de las aguas del pozo ubicado aguas abajo con los
resultados de monitoreo de los lixiviados y verificar que las aguas no contengan
los componentes y caractersticas de los lixiviados, tomando como base los
resultados de monitoreo del pozo aguas arriba.
2.8 Control de gases
Es necesario implementar el control de gases, con la finalidad de evacuar

controladamente los mismos, generados en la descomposicin de los residuos slidos
del Relleno Sanitario, evitando ocurrencia de incendios, explosiones o emanaciones de
gas en zonas aledaas que pueden afectar a la poblacin.
a. Chimenea de gases.- es una estructura vertical conformada por una tubera :,..'0,..c,oN YF1sc-1t
perforada de concreto o PVC y revestida con piedra, construida desde la base de ,j"<' %
la trinchera que atraviesa todas las capas de los residuos slidos confinados hasta\;A fRIA ~
llegar a la superficie, operando a manera de chimenea, por donde el gas generado ~ J DIGA J
en las trincheras evacua hacia la superficie. Esta chimenea se construye o -<Aj'
verticalmente a medida que se va confinando los residuos. Siendo recomendable OEF/>. ~
que cada chimenea tenga un dimetro aproximado de 0.30 a 0.50 m y que es ,
instaladas cada 20 o 50 m. ~
g/ sECREi
. o GE.t-le
b. Quemadores de gases.- Son componentes tubulares fabricados generalm te
de metal que embonan en la parte final del tubo de la chimenea y en el o
94
extremo cuenta capuchones que impiden el pase del agua de lluvia y cuerpos
extrao, por donde emana el gas y se concentra para ser finalmente quemado,
formando una antorcha de combustin, con la finalidad de reducir la emisin de
metano convirtindolo en dixido de carbono y agua.
c. Sistema de aprovechamiento de gases.- Verificar si el Relleno Sanitario cuenta

con sistemas de aprovechamiento de gases y verificar la operatividad y estado del
sistema. Verificar que durante la operacin del Relleno Sanitario se estn
construyendo las chimeneas y empleando los quemadores de acuerdo a la
metodologa de operacin establecida en su instrumento de gestin ambiental
aprobado o memoria descriptiva de las operaciones del Relleno Sanitario.
2.9 Control de plagas
Son considerados plagas los parsitos, las moscas, mosquitos, roedores, aves y
animales grandes, los cuales son una gran molestia para los operarios del Relleno
Sanitario y la poblacin de las zonas aledaas al relleno, siendo estos vectores de
enfermedades como la salmonera, encefalitis, dengue, malaria, rabia, leptospirosis,
entre otros, representan un potencial riesgo a la salud.
Este riesgo puede ser evitado con una adecuada operacin del Relleno Sanitario y la
ejecucin efectiva de un programa de control de plagas.
a. Cuenta con un programa de control de plagas.- Verificar si el Relleno Sanitario

cuenta con un programa de control de plagas, el cual debera estar contemplado
en la Memoria descriptiva de los servicios a prestar, donde se encontrara detallado
el manejo tcnico que se brindara a los residuos slidos o en la Metodologa de
operacin establecido en su instrumento de gestin ambiental aprobado.
b. Ejecutan acciones para el control de plagas.- Verificar la ejecucin de las

actividades programadas en el programa de control de plagas, para lo cual se
deber revisar los registros de las actividades realizadas en el Relleno Sanitario,
as mismo verificar in situ los equipos, materiales y productos empleados en estas
acciones.
VIGILANCIA Y MONITOREO AMBIENTAL
Realiza el monitoreo de aguas subterraneas:


95
3.6. Otros SI NO
Para verificar el cumplimiento y desarrollo adecuado de las acciones de vigilancia y

monitoreo, determinadas en este componente, previamente se debe conocer cules son
y cmo deben desarrollarse, por lo cual debe revisarse el "Plan de Monitoreo Ambiental"
establecido en su instrumento de gestin ambiental.
El desarrollo del plan de monitoreo ambiental en la etapa de operacin del Relleno

Sanitario tiene como finalidad conocer el estado ambiental de la zona del proyecto y su
mbito de influencia en un momento determinado. Las acciones de monitoreo debern
ser realizadas por personal de laboratorios acreditados para tal fin.
3.1 Cuenta con programa de monitoreo ambiental
En este punto debe verificarse s cuentan con un programa de monitoreo ambiental, que
contemple las acciones de monitoreo de las aguas superficiales, aguas subterrneas,
lixiviados, aire, ruido y otros componentes ambientales, as como los parmetros a ser
montoreados, la ubicacin de los puntos de monitoreo y las frecuencias de monitoreo.
3.2 Monitoreo de agua
a. Realiza el monitoreo de aguas superficiales.- Se tiene que verificar que realicen

monitoreos del agua superficial, siempre y cuando este contemplado en su
instrumento de gestin ambiental, de acuerdo a lo establecido en su programa de
montoreo ambiental, para lo cual se verificar los reportes de montoreo.
b. Realiza el monitoreo de aguas subterrneas.- Se tiene que verificar que

realicen monitoreos del agua subterrnea, siempre y cuando este contemplado en
su instrumento de gestin ambiental, de acuerdo a lo establecido en su programa
de monitoreo ambiental, para lo cual se verificar los reportes de monitoreo.
Cumple con monitorear los parmetros establecidos en su instrumento de

gestin ambiental.- Se tiene que verificar que adems de que estn realizando
los monitoreos de agua, se estn considerando como mnimo los parmetros
establecidos en su instrumento de gestin ambiental, como por ejemplo: pH,
Conductividad elctrica, DBOs, DQO, coliformes totales, metales pesados, entre
otros.
d. Cumplen con los ECA Agua.- Se tiene que verificar que los valores de los
parmetros montoreados, establecidos en los reportes de monitoreo, no superen
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el agua, aprobado
por Decreto Supremo N 002 - 2008 - MINAM.
96
3.3 Monitoreo de lixiviados
a. Realiza el monitoreo de lixiviados.- Se tiene que verificar que estn realizando

el monitoreo de los lixiviados de acuerdo a lo establecido en su programa de
monitoreo ambiental, para lo cual se verificar los reportes de monitoreo.
b. Cumplen con monitorear los parmetros establecidos en su instrumento de

los monitoreos de los lixiviados, se estn considerando como mnimo los
parmetros establecidos en su instrumento de gestin ambiental, como por
ejemplo: DBO, pH, plomo, arsnico, cadmio, hierro, entre otros.
3.4 Monitoreo de aire:
a. Realiza el monitoreo de aire.- Se tiene que verificar que realicen monitoreos del
aire, siempre y cuando este contemplado en su instrumento de gestin ambiental,
de acuerdo a lo establecido en su programa de monitoreo ambiental, para lo cual
se verificar los reportes de monitoreo.
b. Cumple con monitorear los parmetros establecidos en su instrumento de

gestin ambiental.- Se tiene que verificar que adems de que se estn realizando
los monitoreos de aire, se estn considerando como mnimo los parmetros
establecidos en su instrumento de gestin ambiental, como por ejemplo: NOx, S02,
H2S, C02, CH4, PM10, entre otros.
c. Cumple con los ECA Aire.- Se tiene que verificar que los valores de los
parmetros monitoreados, establecidos en los reportes de monitoreo, no superen
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el Aire, aprobado por
Decreto Supremo N 003 - 2008 - MINAM y la concentracin de Plomo, aprobado
por el Decreto Supremo N 069-2003 - PCM.
3.5 Monitoreo de ruido
Realiza el monitoreo de ruido.- Se tiene que.verificar que realicen monitoreos de

ruido, siempre y cuando este contemplado en su instrumento de gestin
ambiental, de acuerdo a lo establecido en su programa de monitoreo ambiental,
para lo cual se verificar los reportes de monitoreo.
Cumple con los ECA Ruido.- Se tiene que verificar que los valores de los
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el Ruido, aprobado
por Decreto Supremo N 085 - 2003 - PCM.
3.6 Otros
En caso se contemple la vigilancia y monitoreo de otros componentes ambientales,

distintos a los indicados lneas arriba, como por ejemplo: suelo, flora o fauna,
establecidos en su instrumento de gestin ambiental aprobado, verificar el cumplimiento
de los mismos, de manera similar a los anteriores.
3. 7 Cumple con presentar sus reportes de monitoreo

IV. INSTALACIONES
IV. INSTALACIONES
4.1. Instalaciones SI NO OBSERVACIONES
Cerco perimtrico:
Oficinas:
Almacenes:
Servicios Higienices:
Otros:
El Relleno Sanitario debe contar con instalaciones mnimas para su funcionamiento,

tales como: caseta de control, oficinas administrativas, almacn, servicios higinicos y
vestuarios, por lo cual lo verificado en la supervisin se debe comparar, con los planos
de distribucin de instalaciones del Relleno Sanitario adjunto a la memoria descriptiva
de las operaciones del Relleno Sanitario.
a. Cerco perimtrico.- Verificar si el Relleno Sanitario cuenta con un cerco

perimtrico, que independice las instalaciones del Relleno Sanitario con las zonas
aledaas y no permita el ingreso de animales o personas ajenas al relleno.
Verificar tambin el estado del cerco.
b. Oficinas.- Verificar si cuenta con oficinas destinadas para el desarrollo de

funciones administrativas y el estado de la misma.
c. Almacenes.- Verificar si cuentan con almacenes empleados para guardar

diversos materiales necesarios para las labores en el Relleno Sanitario y el estado
de los mismos.
d. Caseta de control o seguridad.- Verificar la existencia de una instalacin o

instalaciones en el interior del Relleno Sanitario destinado para el uso del personal
que lleva el control de ingreso de ios residuos y del personal de seguridad, as
como el estado de la misma.
e. Servicios higinicos.- Verificar la existencia de instalaciones que permitan el

aseo y atencin de las necesidades fsicas del personal que labora o accede al
Relleno Sanitario, as como el estado de los mismos.
Otros.- En caso se verifique la existencia de otras instalaciones distintas a las

mencionadas, indicarlo y verificar el estado de las mismas.
HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
V. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
5.1. Herramientas SI NO
Rastrillo:
Lampa:
Carretilla:
Pison manual:
Rodillo compactador:
98
Otros:
Electrobomba:
Motobomba:
Motofumigadora:
Equipo para control de incendios:
Otros:
Debido a que en este tipo de Relleno Sanitarios manuales no se emplea maquinarias

para realizar acciones relacionadas al manejo de suelos tales como excavacin, traslado
y compactacin; acciones relacionadas al manejo de los residuos tales como traslado,
acomodo y compactacin; acciones de manejo de los lixiviados tales como succin y
bombeo, entre otros, es importante contar con las herramientas y equipos apropiados
para tal fin, con la finalidad de contribuir en lo posible a las labores manuales de los
operarios.
En este bloque se verificar con qu tipo de herramientas y equipos cuentan, el estado

de las mismas, si cuentan con un programa de mantenimiento de equipos y renovacin
de herramientas y si los tipos y cantidades de herramientas y equipos estn de acuerdo
a la memoria descriptiva de las operaciones del Relleno Sanitario o metodologa de
operacin establecida en su instrumento de gestin ambiental aprobado.
VI. PERSONAL
6.1. Personal

Cuentan con seguro complementario por trabajo de riesgo:
a. Nmero de trabajadores operarios.- Colocar el nmero total de trabajadores de

las reas operativas del Relleno Sanitario.
b. Nmero de trabajadores administrativos.- Colocar el nmero total de

trabajadores administrativos del Relleno Sanitario.
c. Nmero de trabajadores de seguridad.- Colocar el nmero total de trabajadores

de seguridad con el que cuenta el Relleno Sanitario.
d. Seguro complementario por trabajo de riesgo.- Verificar si los trabajadores

cuentan con seguro complementario por trabajo de riesgo, que est referido a la
pliza de seguro que la ley exige cuando en una actividad se realiza trabajos de
riesgo. Verificar su vigencia.
e.
f. Capacitacin del personal.- Verificar la existencia de programas de capacitacin
al personal en temas referentes al manejo de los residuos slidos, seguridad y salud
ocupacional. Verificar los registros de capacitaciones.
Evaluar el cumplimiento de los componentes indicados en base a lo establecido en la

memoria descriptiva de las operaciones del Relleno Sanitario.
VII. INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL

VII. INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCION PERSONAL
Cuentan con polo:
Cuentan con gorra:
Botines de cuero:
Botas de jebe:
Otros:
Cuenta con ponchos impermeables con capucha para lluvia:
Otros:
En este bloque se verificar que el personal de los distintos frentes de trabajo del Relleno
Sanitario cuente con la indumentaria, as como los implementos de proteccin personal
apropiados para el desarrollo de sus funciones. Para lo cual se verificar los registros
de entrega de la indumentaria e implementos de seguridad al personal, el empleo por
parte del personal operario y el estado de los mismos. Registrar fotogrficamente en
caso de ausencia o mi estado de la indumentaria y de los implementos de proteccin
personal.
Rse;,
\ \ Evaluar el cumplimiento de los componentes indicados en base a lo establecido en la
encia ~)memoria descriptiva de las operaciones del Relleno Sanitario.
JJ
EJ VIII. OBSERVACIONES NO SUBSANADAS
VIII. OBSERVACIONES NO SUBSANADAS

IX. OBSERVACIONES
I IX. OBSE~VACIONES

X. RECOMENDACIONES
En este bloque se consignaran indicaciones que ayuden a corregir las observaciones

subsanables.
XI. REFERENCIA
Cargo:
DNI:
Nombre:
Cargo:
DNI:
En este bloque se consignar el nombre y firma del representante del operador del
Relleno Sanitario o de la Municipalidad Distrital que administra el Relleno Sanitario, en
seal que se ha llevado a cabo la supervisin y que estn de acuerdo con las
observaciones y llevar a cabo subsanaciones que hubiere lugar.
101
GUA DEL REPORTE DE SUPERVISIN A RELLENO SANITARIO MECANIZADO Y
SEMIMECANIZADO
Objetivo.- El propsito del Formato es supervisar el cumplimiento de los requisitos de

operacin de los rellenos sanitarios mecanizados y semimecanizados de la jurisdiccin
de la Municipalidad Provincial, llevada a cabo por personal autorizado de la unidad
orgnica ambiental o unidad orgnica responsable del manejo de los residuos slidos,
para garantizar una buena operacin del Relleno Sanitario y minimizar los riesgos a la
salud de las personas y la proteccin del ambiente.

y sancionar el cumplimiento de la normativa nacional respecto de la operacin de los
rellenos sanitarios. La Municipalidad Provincial es responsable de la disposicin final de
los residuos slidos, por tanto debe exigir a las empresas prestadoras de servicios de
residuos slidos y/o a las Municipalidades Distritales que administran rellenos sanitarios
la disposicin final adecuada de los residuos slidos.
Los rellenos sanitarios pueden ser mecanizados, en el que se dispone cantidades

mayores a 50 t/da; semi-mecanizados, en el que disponen cantidades menores a 50
t/da y rellenos manuales, en el que disponen cantidades menores a 20 t/da.
Marco Legal.-
Ordenanzas y Reglamentos del municipio
l. ASPECTOS FORMALES:
..
l. ASPECTOS FORMALES ..
.. . . '
':. :
Razn Social:
Direccin:
Telfono: 1 Correo:
RUC:
Registro DIGESA:
Resolucin de Certificacin Ambiental:
Responsable tcnico:
\
<; ~ Vida utl del proyecto:
~ )Calificacin de infraestructura: (manual < 20 Tn/da, semi
$, mecanizado < 50 Tn/da, mecanizada > 50 Tn/da )
;;
a. Razn social.- En caso de que el Relleno Sanitario sea administrado por una
empresa prestadora de servicios de residuos slidos (EPS-RS) colocar la razn
102
social de la empresa. En caso sea administrada por una Municipalidad Distrital
colocar el nombre de la municipalidad.
b. Direccin.- Colocar el lugar donde se encuentra ubicada la oficina principal de la

empresa o la Municipalidad Distrital.
c. Telfono.- Colocar los nmeros telefnicos de la EPS-RS o de la Municipalidad

Distrital, de acuerdo al caso.
d. Correo.- Colocar la direccin de correo electrnico de la EPS-RS o de la

e. RUC.- Colocar el Registro nico del Contribuyente sea de la EPS-RS o de la

f. Nombre del representante legal.- Colocar el nombre de la persona facultada a

representar a la EPS-RS o la Municipalidad Distrital, mediante carta poder, en los
g. Licencia de funcionamiento del Relleno Sanitario.- Colocar el nmero de

resolucin expedida por la Municipalidad Provincial que autoriza el funcionamiento
del Relleno Sanitario que corresponda a la ubicacin del Relleno Sanitario en
cuestin.
h. Autorizacin de operador.- Colocar el nmero de autorizacin de operador

expedido por la Municipalidad Provincial.
i. Registro Digesa.- Colocar el nmero de registro otorgado por la Digesa a la EPS-

RS que administra el Relleno Sanitario. La Municipalidad Distrital no requiere este
registro.
j. Resolucin de Certificacin Ambiental.- Colocar el nmero de resolucin de la

certificacin ambiental que aprueba el instrumento de gestin ambiental del
Relleno Sanitario.
k. Responsable tcnico.- Colocar el nombre del ingeniero sanitario colegiado, u

los residuos slidos, registrado en la Digesa, que representa a la administradora
del relleno en todos los aspectos tcnicos de operacin del Relleno Sanitario.
l. Ubicacin del Relleno Sanitario.- Colocar la ubicacin del Relleno Sanitario,

donde se realiza la disposicin final de los residuos slidos del distrito supervisado,
que es administrado por una EPS-RS o por la propia Municipalidad Distrital.
m. Ao de inicio de operacin.- Colocar el ao en el que empez a operar el Relleno

Sanitario.
n. Vida til del proyecto.- Colocar el nmero de aos de funcionamiento proyectado

y registrado en la documentacin, tal como el expediente tcnico del proyecto.
11. ASPECTOS TCNICOS
11. ASPECTOS TECNICOS
2.1. Control de acceso SI NO OBSERVACIONES
Residuos son depositados en trincheras:
Realizan el esparcimiento de residuos en capas:

esparcidos:
Los residuos son soterrados diariamente:
Mantenimiento y limpieza de zanjas de drenaje:
2.5. Control de materiales livianos SI NO OBSERVACIONES
Propagacin de residuos fuera del rea de relleno

(papeles, plasticos, telas, etc.):
2.6. Control de lixiviados SI NO OBSERVACIONES
Recirculacin:
Evaporacin:
Descarga a un sistema de tratamiento de aguas

residuales:
Pretratamiento:
Tratamiento Biolgico:
Tratamiento fsico qumico:
Otros:
2.7. Pozos de monitoreo de aguas subterraneas SI NO OBSERVACIONES
Aguas arriba (antes del relleno):
En el relleno:
4'1D Aguas abajo (despues del relleno):
lt~
121 OBSERVACIONES
2.8. Control de gases SI NO
(~ Presi
<{]; Cuenta con chimeneas de gases:
\ ~,
r,,o Cuenta con quemadores de gases:
O
Para verificar el cumplimiento y desarrollo adecuado de las acciones de operacin y

control, determinadas en este componente, previamente se debe conocer cules son y
cmo deben desarrollarse, por lo cual de.be revisarse los siguientes documentos:
Memoria descriptiva de los servicios a prestar, donde se encontrara detallado el
manejo tcnico que se brindara a los residuos slidos.
Metodologa de operacin establecido en su instrumento de gestin ambiental
aprobado.
Expediente tcnico del proyecto del Relleno Sanitario.
2.1 Control de acceso
a. Verifica tipo de residuos.- Colocar si durante el control de acceso realizan la

verificacin del tipo de residuo slido que ingresa al Relleno Sanitario, con la
finalidad de verificar el acceso de residuos peligrosos u otro tipo de residuos no
considerados a ser dispuestos en el relleno. Pudiendo realizar inspecciones de los
vehculos al azar y que estas queden registradas.
b. Verifica procedencia.- Colocar si durante el control de acceso al Relleno

Sanitario se registra la procedencia de los residuos slidos que transportan los
vehculos.
c. Verifica cantidad de residuos.- Colocar si est realizando el pesaje de los

residuos que ingresan al Relleno Sanitario con una balanza para camiones y si
est siendo registrado.
2.2 Operacin durante la conformacin de la celda
a. Trincheras cuentan con revestimiento.- Colocar si la trinchera esta revestida

con algn geosinttico, verificar el tipo de material y el estado de la misma.
b. Residuos son depositados en trincheras.- Colocar si los residuos slidos que

ingresan al Relleno Sanitario estn siendo dispuestos en las trincheras o en zonas
distintas a sta.
c. Realizan el esparcimiento de residuos en capas.- Colocar si una vez dispuesto

los residuos slidos en la trinchera realizan el es'parcimiento de los mismos
formando capas. Las cuales se recomienda ser de aproximadamente 0.60 m de
espesor, con frentes de trabajo de 1.0 m de altura por 3.0 m de base.
Realizan la compactacin de las capas de residuos esparcidos.- Colocar si

realizan la compactacin de los residuos esparcidos hasta que su superficie ya no
se deforme despus del paso del equipo compactador. Se recomienda realizar
entre 2 a 4 pasadas con el equipo compactador hasta dejar una superficie pareja
en el talud.
2.3 Operacin de cobertura
a. Residuos son soterrados diariamente.- Colocar si realizan el soterramiento

diario de las capas de los residuos slidos compactados. Se recomienda realizar
la cobertura hasta cuando las capas formadas alcancen una altura no mayor a 2.0
m, con una capa de suelo de aproximadamente 0.15 m de espesor compactado,
para lo cual se recomienda pasar 2 a 4 veces el equipo de compactacin.
2.4 Control de aguas superficiales
105
a. Cuenta con zanjas de drenaje perimtrico.- Colocar si cuentan con zanjas de
drenaje perimtrico con la finalidad de interceptar y desviar el escurrimiento
superficial de las aguas pluviales, lo que contribuir a la reduccin del volumen de
lixiviado y mejorara las condiciones de operacin en las trincheras.
b. Realiza el mantenimiento y limpieza de las zanjas de drenaje.- Colocar si

realizan labores de inspeccin, limpieza y mantenimiento de los canales de
drenaje, que de no hacerlo se evidenciara obstrucciones en el recorrido del canal.
Se recomienda que sean limpiados como mnimo cada 6 meses y con mayor
frecuencia en zonas de lluvias ms regulares.
2.5 Control de materiales livianos
a. Propagacin de residuos fuera del rea de relleno.- Verificar si los papeles,

plsticos y otros materiales ligeros se encuentran esparcidos en las instalaciones
y alrededor del Relleno Sanitario, as mismo en observaciones detallar las
acciones realizadas para mitigar la problemtica como: Uso de pantallas porttiles
hechas de malla, alambres o redes alrededor del rea de trabajo, no descargar
los residuos por encima del rea de trabajo, humedecer los residuos con alto
porcentaje de papeles y polvo.
2.6 Control de lixiviados
En este componente se verificar si el administrador del Relleno Sanitario est

realizando un manejo o tratamiento adecuado de los lixiviados, generados por la
descomposicin de los residuos slidos orgnicos en las trincheras.
a. Recirculacin.- Este es un tipo de manejo de los lixiviados, que consiste en

previamente almacenar los lixiviados en una poza, estanque u otra infraestructura
revestida con material impermeable (geomembranas, concreto armado, etc.), para
luego ser bombeado haca las trincheras cerradas. El empleo de esta alternativa
es recomendable cuando la generacin de lixiviados es baja. Teniendo como
ventaja la reduccin de la cantidad de lixiviados y la concentracin de los metales
pesados se reduce, por la infiltracin en las distintas capas de las trincheras. Se
tiene que verificar la impermeabilidad de la poza de lixiviados, la operatividad de
las bombas (electrobombas o motobombas), el estado de las mangueras y
tuberas que conforman el sistema de bombeo y el estado de los componentes de
este sistema.
b. Evaporacin.- Esta alternativa consiste en almacenar los lixiviados en un

estanque o laguna revestida con material impermeable (geomembranas) para que
por accin del sol se evapore el lixiviado. En zonas con lluvias frecuentes, el
estanque debe estar diseado para retener el agua de lluvia, o ser cubierto con
una membrana impermeable que no permita el ingreso de estas. Con la finalidad
de acelerar el proceso de evaporacin, tambin puede calentarse el lixiviado con
un intercambiador de calor empleando como fuente de energa el gas generado
en el Relleno Sanitario. Se tiene que verificar la impermeabilidad del estanque y
el estado de sus componentes.
Pre tratamiento.- El sistema de pretratamiento contempla el tamizado y la
sedimentacin de los slidos contenidos en el lixiviado, para lo cual pueden
emplear tamices, rejillas y sedimentadores.
Tratamiento biolgico.- El sistema de tratamiento biolgico est diseado
para reducir la concentracin de la DBO, DQO y algunos nutrientes, para lo
cual pueden emplear: lagunas de oxidacin (anaerbicas, aerbicas, aireadas},
lodos activados, tanque imhoff, filtros percoladores, etc.
Tratamiento fisco y qumico.- Estos sistemas estn diseados para eliminar
el color, los slidos en suspensin, los metales pesados y DQO restante, para
lo cual pueden emplearse: lagunas de maduracin, sedimentadores, oxidacin
con ozono, filtros de arena y floculadores.
Se debe indicar si los sistemas de tratamiento estn operativos, el estado de
los componentes que conforman el sistema, evidenciar el mantenimiento
peridico de los componentes del sistemas y la disposicin adecuada de los
lodos generados en el tratamiento, debiendo preferentemente contar con una
cancha de desecacin de lodos.
Otros.- En caso se empleen otras alternativas de manejo o sistema de
tratamiento de los lixiviados indicarlo en este campo.
2.7 Pozos de monitoreo de aguas subterrneas
Es necesario que se implemente en los rellenos sanitarios un sistema de monitoreo

peridico de las aguas subterrneas, que permita detectar anticipadamente una
accidental fuga de los lixiviados haca el suelo, que por percolacin pueda llegar a las
aguas subterrneas, con la finalidad de que permita tomar las medidas preventivas y
correctivas para evitar la posible afectacin de la poblacin por consumo de estas
aguas. Para lo cual se requiere como mnimo de 3 pozos de control.
a. Pozo ubicado aguas arriba.- Es un pozo ubicado antes del Relleno Sanitario,
cuya profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado
de 0.40 m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras
de agua. Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea antes
de que atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario.
b. Pozo ubicado en el Relleno Sanitario.- Es un pozo ubicado en el sitio del Relleno

Sanitario cuya profundidad alcanza la base del Relleno Sanitario, que puede estar
construido de plstico, cemento, asbesto-cemento, con un dimetro de
aproximadamente 0.40 m o ms que permita introducir un bote de material
resistente a la acidez, para la extraccin de muestras de lixiviados, con la finalidad
de determinar las caractersticas de los lixiviados generados en el Relleno
Sanitario.
c. Pozo aguas abajo.- Es un pozo ubicado despus del Relleno Sanitario, cuya
profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado de 0.40
m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras de agua.
Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea despus de que
atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario, con la finalidad de determinar si
los lixiviados generados en el relleno han afectado la calidad de agua inicial
determinada en el pozo ubicado aguas arriba.
Se tiene que considerar: la existencia de los pozos de monitoreo, la operativida

y el estado de los mismos, existencia de un programa de monitoreo de agu j
subterrneas, reportes realizados de monitoreos de agua de los pozos, compa sii
los resultados de monitoreo de las aguas del pozo ubicado aguas abajo con 1
107
resultados de monitoreo de los lixiviados y verificar que las aguas no contengan
los componentes y caractersticas de los lixiviados, tomando como base los
resultados de monitoreo del pozo aguas arriba.
2.8 Control de gases
Es necesario implementar el control de gases, con la finalidad de evacuar

controladamente los mismos, generados en la descomposicin de los residuos slidos
del Relleno Sanitario, evitando ocurrencia de incendios, explosiones o emanaciones de
gas en zonas aledaas que pueden afectar a la poblacin.
a. Chimenea de gases.- Es una estructura vertical conformada por una tubera

perforada de concreto o PVC y revestida con piedra, construida desde la base de
la trinchera que atraviesa todas las capas de los residuos slidos confinados hasta
llegar a la superficie, operando a manera de chimenea, por donde el gas generado
en las trincheras evacua hacia la superficie. Esta chimenea se construye
verticalmente a medida que se va confinando los residuos. Siendo recomendable
que cada chimenea tenga un dimetro aproximado de 0.30 a 0.50 m y que estn
instaladas cada 20 o 50 m.
b. Quemadores de gases.- Son componentes tubulares fabricados generalmente

de metal que embonan en la parte final del tubo de la chimenea y en el otro
extremo cuenta capuchones que impiden el pase del agua de lluvia y cuerpos
extrao, por donde emana el gas y se concentra para ser finalmente quemado,
formando una antorcha de combustin, con la finalidad de reducir la emisin de
metano convirtindolo en dixido de carbono y agua.
c. Sistema de aprovechamiento de gases.- Verificar si el Relleno Sanitario cuenta

con sistemas de aprovechamiento de gases y verificar la operatividad y estado del
sistema.
Verificar que durante la operacin del Relleno Sanitario se estn construyendo las
chimeneas y empleando los quemadores de acuerdo a la metodologa de
operacin establecida en su instrumento de gestin ambiental aprobado o
2.9 Control de plagas
Son considerados plagas los parsitos, las moscas, mosquitos, roedores, aves y
animales grandes, los cuales son una gran molestia para los operarios del Relleno
Sanitario y la poblacin de las zonas aledaas al relleno, siendo estos vectores de
enfermedades como la salmonera, encefalitis, dengue, malaria, rabia, leptospirosis,
entre otros, representan un potencial riesgo a la salud.
Este riesgo puede ser evitado con una adecuada operacin del Relleno Sanitario y la
ejecucin efectiva de un programa de control de plagas.
a. Cuenta con un programa de control de plagas.- Verificar si el Relleno Sanitario

cuenta con un programa de control de plagas, el cual debera estar contemplado
en la Memoria descriptiva de los servicios a prestar, donde se encontrara detallado
el manejo tcnico que se brindara a los residuos slidos o en la Metodologa de
operacin establecido en su instrumento de gestin ambiental aprobado.
b.
deber revisar los registros de las actividades realizadas en el Relleno Sanitario,
as mismo verificar in situ los equipos, materiales y productos empleados en estas
acciones.
111. VIGILANCIA Y MONITOREO AMBIENTAL
. ....
111. VIGILANCIAY.MONITOREO AMBIENTAL
;
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. .. :. . .. . .. '. .
SI NO
Realiza el monitoreo de aguas subterraneas:






3.6. Otros SI NO
Para verificar el cumplimiento y desarrollo adecuado de las acciones de vigilancia y

monitoreo, determinadas en este componente, previamente se debe conocer cules son
y cmo deben desarrollarse, por lo cual debe revisarse el "Plan de Monitoreo Ambiental"
establecido en su instrumento de gestin ambiental.
El desarrollo del plan de monitoreo ambiental en la etapa de operacin del Relleno

Sanitario tiene como finalidad conocer el estado ambiental de la zona del proyecto y su
mbito de influencia en un momento determinado. Las acciones de monitoreo debern
ser realizadas por personal de laboratorios acreditados para tal fin.
En este bloque se debe considerar los siguientes datos: ', ~YF1sc.

<,:; ;
~.e)
'1.:
RIA ~:J
3.1 Cuenta con programa de monitoreo ambiental (~
\
e)
<Yo
AS
lDICA ,J
;,.~
'\.;,V
En este punto debe verificarse si cuentan con un programa de monitoreo ambiental, que ~ OEFP- ~
contemple las acciones de monitoreo de las aguas superficiales, aguas subterrneas,
109
lixiviados, aire, ruido y otros componentes ambientales, as como los parmetros a ser
monitoreados, la ubicacin de los puntos de monitoreo y las frecuencias de monitoreo.
3.2 Monitoreo de agua
a. Realiza el monitoreo de aguas superficiales.- Se tiene que verificar que realicen

monitoreos del agua superficial, siempre y cuando este contemplado en su
instrumento de gestin ambiental, de acuerdo a lo establecido en su programa de
b. Realiza el monitoreo de aguas subterrneas.- Se tiene que verificar que

realicen monitoreos del agua subterrnea, siempre y cuando este contemplado en
su instrumento de gestin ambiental, de acuerdo a lo establecido en su programa
de monitoreo ambiental, para lo cual se verificar los reportes de monitoreo.
c. Cumple con monitorear los parmetros establecidos en su instrumento de

los monitoreos de agua, se estn considerando como mnimo los parmetros
establecidos en su instrumento de gestin ambiental, como por ejemplo: pH,
Conductividad elctrica, DBOs, DQO, coliformes totales, metales pesados, entre
otros.
d. Cumplen con los ECA Agua.- Se tiene que verificar que los valores de los
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el agua, aprobado
por Decreto Supremo N 002 - 2008 - MINAM.
3.3 Monitoreo de lixiviados
a. Realiza el monitoreo de lixiviados.- Se tiene que verificar que estn realizando

el monitoreo de los lixiviados de acuerdo a lo establecido en su programa de
b. Cumplen con monitorear los parmetros establecidos en su instrumento de

los monitoreos de los lixiviados, se estn considerando como mnimo los
parmetros establecidos en su instrumento de gestin ambiental, como por
ejemplo: DBO, pH, plomo, arsnico, cadmio, hierro, entre otros.
3.4 Monitoreo de aire:
a. Realiza el monitoreo de aire.- Se tiene que verificar que realicen monitoreos del
aire, siempre y cuando este contemplado en su instrumento de gestin ambiental,
de acuerdo a lo establecido en su programa de monitoreo ambiental, para lo cual
se verificar los reportes de monitoreo.
Cumple con monitorear los parmetros establecidos en su instrumento de

gestin ambiental.- Se tiene que verificar que adems de que se estn realizando
los monitoreos de aire, se estn considerando como mnimo los parmetros
establecidos en su instrumento de gestin ambiental, como por ejemplo: NOx, S02,
H2S, C02, CH4, PM1 O, entre otros.
c.
110
Decreto Supremo N 003 - 2008 - MINAM y la concentracin de Plomo, aprobado
por el Decreto Supremo N 069-2003-PCM.
3.5 Monitoreo de ruido
a. Realiza el monitoreo de ruido.- Se tiene que verificar que realicen monitoreos de

ruido, siempre y cuando este contemplado en su instrumento de gestin
ambiental, de acuerdo a lo establecido en su programa de monitoreo ambiental,
para lo cual se verificar los reportes de monitoreo.
b. Cumple con los ECA Ruido.- Se tiene que verificar que los valores de los
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el Ruido, aprobado
por Decreto Supremo N 085-2003-PCM.
3.6 Otros
En caso se contemple la vigilancia y monitoreo de otros componentes ambientales,

distintos a los indicados lneas arriba, como por ejemplo: suelo, flora o fauna,
establecidos en su instrumento de gestin ambiental aprobado, verificar el cumplimiento
de los mismos, de manera similar a los anteriores.
3. 7 Cumple con presentar sus reportes de monitoreo
Verificar si los responsables del Relleno Sanitario, estn cumpliendo con presentar sus
reportes de monitoreo, establecidos en su instrumento de gestin ambiental, a la entidad
competente, para lo cual deber solicitar los cargos de las cartas o documentos con los
cuales se hizo llegar dichos reportes a esta entidad.
IV. INSTALACIONES
Cerco perimtrico:
Oficinas:
Almacenes:
Servicios Higienicos:
Otros:
El Relleno Sanitario debe contar con instalaciones mnimas para su funcionamiento,

tales como: caseta de control, oficinas administrativas, almacn, servicios higinicos y
vestuarios, por lo cual lo verificado en la supervisin se debe comparar, con los planos
de distribucin de instalaciones del Relleno Sanitario adjunto a la memoria descriptiva
de las operaciones del Relleno Sanitario.
a. Cerco perimtrico.- Verificar si el Relleno Sanitario cuenta con un cerco

perimtrico, que independice las instalaciones del Relleno Sanitario con las zonas
aledaas y no permita el ingreso de animales o personas ajenas al relleno, as
como el estado del mismo.
b. Oficinas.- Verificar si cuenta con oficinas destinadas para el desarrollo de
funciones administrativas y el estado de la misma.
c. Almacenes.- Verificar si cuentan con almacenes empleados para guardar

diversos materiales necesarios para las labores en el Relleno Sanitario y el estado
de los mismos.
d. Caseta de control o seguridad.- Verificar la existencia de una instalacin o

instalaciones en el interior del Relleno Sanitario destinado para el uso del personal
que lleva el control de ingreso de los residuos y del personal de seguridad, as
como el estado de la misma.
e. Servicios higinicos.- Verificar la existencia de instalaciones que permitan el

aseo y atencin de las necesidades fsicas del personal que labora o accede al
Relleno Sanitario, as como el estado de los mismos.
f. Otros.- En caso se verifique la existencia de otras instalaciones distintas a las

mencionadas, indicarlo y verificar el estado de las mismas.
5.1. Maquinarias SI NO OBSERVACIONES
Tractor sobre oruga con hoja topadora:
Compactador pata de cabra con hoja topadora:
Cargador frontal:
Cargador sobre oruga:
Excavador con pala frontal:
Motoniveladora:
Raspadores:
Compactador con ruedas neumticas:
Compactador de tambor vibratorio autopropulsadas:
Otros:
Electrobomba
Motobomba
Motofumigadora
Equipo para control de incendios
Otros
Contar con maquinarias y equipos en este tipo de rellenos es de vital importancia ya que
se requiere realizar acciones relacionadas al manejo de suelos tales como: excavacin,
traslado y compactacin; acciones relacionadas al manejo de los residuos tales como:
traslado, acomodo, destruccin y compactacin; acciones de manejo de los lixiviados
tales como succin y bombeo, entre otros.
Se verificar con qu tipo de maquinarias y equipos cuentan, el estado de las mismas,

si cuentan con un programa de mantenimiento y si los tipos y cantidades de maquinarias
y equipos estn de acuerdo a la memoria descriptiva de las operaciones del Relleno
Sanitario o metodologa de operacin establecida en su instrumento de gestin ~::-=---
ambiental aprobado. .JP !-IYF/S~
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112
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VI. PERSONAL
. .
VI.PERSONAL
. . . . :
6.1. Personal Cantid./Detalle OBSERVACIONES
Cuentan con seguro complementario por trabajo de

riesgo:
a. Nmero de trabajadores operarios.- Colocar el nmero total de trabajadores de

las reas operativas del Relleno Sanitario.
b. Nmero de trabajadores administrativos.- Colocar el nmero total de

trabajadores administrativos del Relleno Sanitario.
c. Nmero de trabajadores de seguridad.- Colocar el nmero total de trabajadores

de seguridad con el que cuenta el Relleno Sanitario.
d. Seguro complementario por trabajo de riesgo (SCTR).- verificar si los

trabajadores cuentan con seguro complementario por trabajo de riesgo, que est
referido a la pliza de seguro que la ley exige cuando en una actividad se realiza
trabajos de riesgo. Verificar su vigencia.
e. Cuentan con vacunas.- Verificar si los trabajadores recibieron las vacunas contra
la hepatitis B y Ttano, en caso hayan recibido otras vacunas adicionales
detallarlas. Verificar los registros de vacunacin para cada trabajador.
f. Capacitacin del personal.- Verificar la existencia de programas de capacitacin

al personal en temas referentes al manejo de los residuos slidos, seguridad y
salud ocupacional. Verificar los registros de capacitacin.

VII. INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCIN PERSONAL
Cuentan con polo:
Cuentan con gorra:
Botas de cuero:
Botas de jebe:
Otros:
113

lluvia:
Otros:
En este bloque se verificar que el personal de los distintos frentes de trabajo del Relleno
Sanitario cuente con la indumentaria, as como los implementos de proteccin personal
apropiados para el desarrollo de sus funciones.
Para lo cual se verificar los registros de entrega de la indumentaria e implementos de

seguridad al personal, el empleo por parte del personal operario y el estado de los
mismos. Registrar fotogrficamente en caso de ausencia o mal estado de la
indumentaria e implementos de proteccin personal.

VIII. OBSERVACIONES
VIII. 0Bl>E:~VACIONES . .;
i';' . . >(:i.,,>/ . .. >2:.,T :
En caso se haya realizado una supervisin anterior a la actual, se contemplara las

observaciones realizadas en dicha supervisin que no fueron subsanadas.
IX. OBSERVACIONES NO SUBSANADAS

IX. OBSERVACIQNES NO SUBSANADAS

X. RECOMENDACIONES
...
X. RECOMENDACIONES
XI. REFERENCIA
:XI. REFERENCIA
. ..
Responsable del Relleno Sanitario:
. ' .
Firma
.. ..
Nombre:
Cargo:
DNI:
Nombre:
Cargo:
DNI:
En este bloque se consignar el nombre y firma del representante del operador del
Relleno Sanitario o de la Municipalidad Distrital que administra el Relleno Sanitario, en
seal que se ha llevado a cabo la supervisin y que estn de acuerdo con las
observaciones y llevar a cabo subsanaciones que hubiere lugar.
115
Gua del Reporte de Supervisin de Municipio Distrital
Objetivo.- El propsito del Formato es registrar las exigencias establecidas de las

acciones de supervisin al cumplimiento de las normas legales vigentes en materia de
gestin y manejo de residuos por parte de las Municipalidades Distritales para prevenir
y controlar las infracciones que puedan ocurrir.

y sancionar el cumplimiento de la normativa nacional respecto a la gestin y manejo de
residuos slidos realizado por la Municipalidad Distrital ya sea por administracin directa
o encargado a terceros. La Municipalidad Distrital es responsable de la adecuada
prestacin del servicio de limpieza pblica, a travs de las actividades de barrido de
calles y la recoleccin, transporte, tratamiento y disposicin final de los residuos slidos
en su jurisdiccin. Determina las reas de disposicin final de residuos slidos de
acuerdo a la zonificacin y el uso del espacio fsico y del suelo en el mbito provincial.
Marco Legal.-
Ordenanzas y Reglamentos del municipio
l. DATOS DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL
1.- RESPONSABL,E DEtA SUPERVISION .){ti . Formato N

'<'; .. .
Unidad orgnica responsable
REPORTEN XYZ-2016-MDX FECHA:

LUGAR:
En este bloque consignar los siguientes datos de la Municipalidad Provincial que tiene
la funcin supervisora a la Municipalidad Distrital:
a. Municipalidad Provincial.- Colocar a la Municipalidad Provincial que tiene la

responsabilidad de realizar las acciones de supervisin ambiental en la gestin y
manejo de los residuos slidos de la Municipalidad Distrital.
b. Unidad Orgnica Responsable.- Colocar la denominacin de la unidad orgnica

de la Municipalidad Provincial responsable de la realizacin de las acciones de
supervisin ambiental en el manejo y gestin de los residuos slidos de la
Municipalidad Distrital.
Fecha.- Indicar la fecha en la cual se realiz las acciones de supervisin ambiental

en el manejo y gestin de los residuos slidos de la Municipalidad Distrital.
Lugar.- Colocar la direccin del lugar donde se realiz las acciones de supervisin
ambiental en el manejo y gestin de los residuos slidos de la Municipalidad
Distrital.
11. DATOS GENERALES DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL SUPERVISADA
'.IL!)ATOS GENERALES:
Municipalidad Distrital:
Direccin de la municipalidad:
Telfono:
Unidad orgnica responsable de la gestin y manejo de

residuos slidos:
Nombre de funcionario responsable:
En este bloque se deber consignar los siguientes datos correspondientes a la

Municipalidad Distrital supervisada:
a. Municipalidad Distrital.- colocar el nombre de la Municipalidad Distrital el cual

viene siendo supervisada.
b. Direccin de la Municipalidad Distrital.- Colocar la ubicacin del lugar donde

funciona la Municipalidad Distrital supervisada.
c. Telfono.- Colocar el nmero telefnico fijo de la Municipalidad Distrital

supervisada.
d. Unidad Orgnica responsable de la gestin y manejo de residuos slidos.-

Colocar el nombre de la unidad orgnica responsable la gestin y manejo de los
residuos slidos de acuerdo a lo establecido en su reglamento de organizacin y
funciones (ROF).
e. Nombre de funcionario responsable.- Colocar el nombre del funcionario

responsable de la unidad orgnica responsable la gestin y manejo de los residuos
slidos de acuerdo a lo establecido en su reglamento de organizacin y funciones
(ROF).
111. RESPONSABLE DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PBLICA
Transporte Disposicin
final
Municipalidad:
Empresa prestadora de servicios:
Mixto:
Contrato de concesin del servicio SI ( )
NO( )
En este bloque consignar los siguientes datos del responsable de la Prestacin del
servicio de limpieza pblica:
a. Municipalidad.- Colocar si la Municipalidad Distrital realiza la prestacin del

servicio de barrido de calles, recoleccin, transporte y disposicin final de los
residuos slidos.
b. Empresa prestadora de servicios (EPS-RS).- Colocar si la empresa prestadora

de servicios (EPS-RS) realiza la prestacin del servicio de barrido de calles,
recoleccin, transporte y disposicin final de los residuos slidos.
c. Mixto.- Identificar y colocar qu actividades del servicio de limpieza pblica estn

concesionadas a las empresas prestadoras de servicios y qu actividades realizan
las municipalidades.
117
d. Contrato de concesin del servicio.- Indicar si se tiene o no el contrato suscrito
entre la Municipalidad Distrital y la empresa prestadora de servicios. Indicar en
observaciones la modalidad de contrato y su nmero o cdigo.
IV. OPERADOR RESPONSABLE
IV. OPERADOR RESPONSABLE (Llenar si la prestacin del servicio de limpieza pblica la desarrolla una EPS-
RS)
Nombre de operador:
Registro DIGESA:
Licencia de funcionamiento:
En este bloque consignar los siguientes datos correspondientes al operador

concesionado para la prestacin del servicio de limpieza Pblica:
a. Nombre de operador.- Colocar el nombre del operador (Empresa prestadora de

servicios de residuos slidos).
b. Registro.- Colocar el registro de la empresa prestadora de servicios.
c. Autorizacin de operador.- Colocar el nmero de Resolucin emitida por la

Municipalidad Provincial que autoriza al operador.
d. Licencia de funcionamiento.- Colocar el nmero de resolucin expedida por la

municipalidad.
V. GESTIN DE RESIDUOS
5.1 Estudio de Caracterizacin (ECRS)

..
V. GESTION DE RESIDUOS }
.
5.1. Estudio de caracterizacin de residuos slidos (ECRS)
Acciones Datos Observaciones
Cuenta con ECRS:

SI ( ) NO ( )
Fecha de elaboracin:
Generacin de residuos domiciliarios (kg/da):
Generacin de residuos no domiciliarios (Kg/da):
Generacin Per cpita (Kg/hab/da):
Residuos slidos orgnicos (%):
Residuos slidos inorgnicos (%):
Se utiliza en Planes, programas, proyectos y

costos del Servicio de limpieza pblica
SI ( ) NO( )
En este bloque consignar los siguientes datos que son resultado del estudio de
caracterizacin realizada a los residuos domiciliarios y/o no domicilios:
a.
densidad, compos1c1on fsica, humedad y generacin per cpita. Indicar si se
cuenta o no con el estudio.
b. Fecha de Elaboracin.- Colocar el mes y ao en el cual se elabor el tipo de

estudio de caracterizacin de residuos slidos.
c. Generacin de residuos domiciliarios.- Colocar la cantidad de la generacin de

residuos domiciliarios proyectados en Kg/da de acuerdo a la poblacin total.
d. Generacin de residuos no domiciliarios.- Colocar la cantidad de la generacin

de residuos no domiciliarios proyectados en Kg/da.
e. Generacin Per cpita (Kg/hab/da).- Colocar el valor de la generacin

(kilogramos por habitante por da).
f. Residuos slidos orgnicos (%).- Colocar el porcentaje de generacin de
residuos orgnicos.
g. Residuos slidos inorgnicos (%).- Colocar el porcentaje de generacin de

residuos orgnicos.
h. Se utiliza en planes, programas, proyectos y costos del Servicio de limpieza

pblica.- Colocar si estos estudios fueron utilizados como insumo para la
elaboracin del Plan de Manejo de residuos slidos, programas y elaboracin del
costo de los arbitrios por la prestacin del servicio de limpieza pblica.
5.2 Plan de Manejo de Residuos slidos
5.2. Plan de manejo de residuos slidos (PMRS)
Acciones SI NO OBSERVACIONES
Cuenta con documento de aprobacin

Incluye sus Centros Poblados si los tiene
Establece metas de corto, mediano y largo Plazo:
Fortalecimiento de capacidades a funcionarios y
personal operativo en la gestin y manejo de los
re~duos slidos municipales ..
Incrementar la calidad y cobertura del servicio de
limpieza pblica
Implementar programas de segregacin en la fuente
y la recoleccin selectiva de los residuos slidos en su
jurisdiccin.
Recuperar las reas degradadas por disposicin
inadecuada de residuos slidos
Aprovechamiento de los residuos slidos por medio
de prcticas de reduccin, reso y reciclaje
. Fomentar la formalizacin de recicladores y la
incorporacin en el manejo integral de los residuos
slidos
Establecer costos reales de los servicios de limpieza
pblica y sistemas efectivos de cobranza de arbitrios
Programas de sensibilizacin del adecuado manejo
de residuos slidos
Contar con una infraestructura de disposicin final de
los residuos slidos Relleno Sanitario.
119
Establece en el POI las actividades consideradas en las
metas de corto, mediano y largo plazo para la
evaluacin de su cumplimiento
El Plan de Manejo de residuos slidos del distrito est referido al instrumento de gestin
ambiental de planificacin, de acciones administrativas, normativas y financieras,
vinculadas a los residuos slidos que las municipalidades estn obligadas a formular.
Consigna los siguientes datos:
a. Cuenta con documento de aprobacin.- El Plan de Manejo de Residuos Slidos

es aprobado por medio de una Ordenanza Municipal por lo tanto deber colocarse
el nmero y fecha de la Ordenanza con el cual se aprueba dicho Plan.
b. Incluye sus Centros Poblados si los tiene.- La informacin que contempla un

Plan de Manejo debe ser de manera integral del distrito de su jurisdiccin por lo
tanto si el distrito cuenta con centros poblados debe ser consignada la informacin
del manejo de los residuos slidos que se realizan en dicha jurisdiccin.
c. Establece metas de corto, mediano y largo Plazo.- El Plan de Mejo de residuos

slidos es un instrumento de Planificacin del manejo integral de los residuos
slidos del distrito, el cual deber contener acciones a ser establecidas en el corto
mediano y largo plazo acciones, como:
Fortalecimiento de capacidades a funcionarios y personal operativo en la gestin

y manejo de los residuos slidos municipales
Incrementarla calidad y cobertura del servicio de limpieza pblica
Implementar programas de segregacin en la fuente y la recoleccin selectiva de
los residuos slidos en su jurisdiccin.
Recuperar las reas degradadas por disposicin inadecuada de residuos slidos
Aprovechamiento de los residuos slidos por medio de prcticas de reduccin,
reso y reciclaje
Fomentar la formalizacin de recicladores y la incorporacin en el manejo integral
de los residuos slidos
Establecer costos reales de los servicios de limpieza pblica y sistemas efectivos
de cobranza de arbitrios
Programas de sensibilizacin del adecuado manejo de residuos slidos
Contar con una infraestructura de disposicin final de los residuos slidos Relleno
Sanitario.
d. Establece en el Plan Operativo Institucional (POI) las actividades

consideradas en las metas de corto, mediano y largo plazo.- El POI es un
documento que permite establecer en ellas las actividades a ser desarrolladas en
el periodo lectivo los cuales son evaluadas de manera permanente con la finalidad
de obtener resultados y ver su cumplimiento, por lo cual es muy importante que
en este instrumento de gestin municipal se establezcan las acciones
consideradas en las metas de corto, mediano y largo plazo con la finalidad de
realizar el seguimiento de dicho Plan.
5.3 Programa de segregacin en la fuente (PSFRS) y la recoleccin selectiva de

los residuos slidos
Realiza la recoleccin selectiva de los residuos solidos
Cuenta con Programa de segregacin en la fuente

(PSFRS) y la recoleccin selectiva de los residuos
slidos
Aprob y public Decreto de Alcalda que aprueba el
PSGRS:
Se asign presupuesto para su ejecucin:
Cuenta con el registro de empadronamiento y
Programa de sensibilizacin a los vecinos participantes
del PSFRS:
Se ha incorporado a recicladores formales en el
servicio de recoleccin selectiva:
Se cuenta con un programa de las rutas, frecuencias,

horarios y el uso de equipos de proteccin por parte de
los operarios y se verifica el cumplimiento:
Elabora informe de resultados del PSFRS:
En este bloque consignar los siguientes datos correspondientes al programa de

segregacin en la fuente y la recoleccin selectiva de los residuos slidos que fueron
establecidas:
a. Realiza la recoleccin selectiva de los residuos slidos en su jurisdiccin.-

Indicar si la Municipalidad Distrital realiza la recoleccin de los residuos slidos de
manera diferenciada (ejemplo orgnico lunes, martes, mircoles e inorgnicos
martes, jueves sbado).
b. Cuenta con programa de segregacin en la fuente y recoleccin selectiva

(PSFRS).- Indicar si la Municipalidad Distrital cuenta con un programa de
segregacin en la fuente en el marco del Programa de Incentivos Municipales o
en cumplimiento de la Ley General de Residuos Slidos. Verificar la existencia del
documento del programa.
c. Aprob y public Decreto de Alcalda que aprueba el PSFRS.- Indicar si dicho

Programa ha sido aprobada por medio de un Decreto de Alcalda.
d. Se asign presupuesto para su ejecucin.- Indicar si en el Presupuesto Inicial

de Apertura (PIA) del ao lectivo se le asign una partida presupuesta! para el
cumplimiento de las acciones establecidas en dicho programa.
e. Cuenta con el registro de empadronamiento y programas de sensibilizacin

a los vecinos participantes del PSFRS.- Indicar, en observaciones, si se cuenta
con el registro de los vecinos que participan en el programa de segregacin en la
fuente, asimismo si se tiene un programa de sensibilizacin el cual involucra a lo
vecinos que participan en dicho programa asimismo indicar cuantas accione ~ol'I v Fisci'~
sensibilizacin se han realizado. ~ Q,
1" z
A
g/5E
o L t
,;p,
f. Se ha incorporado a recicladores formales en el servicio de recole ;,
selectiva.- Indicar si se ha incorporado a las asociaciones de reciclad OEI',..-~
formalizadas en el programa de segregacin en la fuente y si realizan la
recoleccin de los materiales segregados.
g.
equipos de proteccin por parte de los operarios y se verifica
121
cumplimiento.- Indicar si se cuenta con un programa en el cual se establezcan la
zonificacin (planos) en el cual se indiquen las rutas, frecuencias, y horarios del
recojo de los residuos segregados en la fuente por los vecinos que participan en
dicho programa.
h. Elabora informe de resultados del PSFRS.- Indicar el nmero de informe con el

cual se ha realizado la evaluacin del cumplimiento de las acciones establecidas
en dicho programa.
5.4 Programa de Formalizacin de Recicladores (PFR)
5.4. Programa de Formalizacin de Recicladores (PFR)
Cuenta con Ordenanza Municipal que contemple los

aspectos legales, tcnicos, administrativos, operativos
para la formalizacin de recicladores
Incorpora en el Plan Operativo Institucional las
actividades del Programa de formalizacin de
recicladores
Fortalece las capacidades, tcnico operativo,

empresarial y ambiental de los recicladores.
Fiscaliza las actividades de segregacin y recoleccin

selectiva e incorpor en su Rgimen de Aplicacin de
Sanciones las infracciones y sanciones descritas en el
Reglamento de la Ley que Regula la actividad de los
Reciclad ores.
Gestiona chequeos mdicos campaas de vacunacin
para los recicladores en coordinacin con los rganos
desconcentrados del MINSA
Incorpor en el Texto Unico de Procedimientos

Administrativos (TUPA) los procedimientos para la
formalizacin de recicladores
En este bloque consignar los siguientes datos respecto a la formalizacin de

recicladores que realizan la actividad de segregacin en la jurisdiccin del distrito:
a. Cuenta con Ordenanza Municipal que aprueba el programa de formalizacin

de recicladores.- Indicar el nmero y fecha de la Ordenanza Municipal con el cual
se aprob el programa de formalizacin de recicladores que realizaban de manera
informal en la jurisdiccin del distrito.
b. Incorpora en el Plan Operativo Institucional las actividades del Programa de

formalizacin de recicladores y evala su cumplimiento.- Indicar si est
incorporado en el Plan Operativo Institucional de la Municipalidad Distrital las
diferentes acciones establecidas en el programa de formalizacin de recicladores.
c. Evala el cumplimiento del POI.- Verificar el cumplimiento de manera oportuna

las acciones programadas en el POI, con la finalidad de realizar el seguimiento
correspondiente.
d.
e. Fiscaliza las actividades de segregacin y recoleccin selectiva e incorpor
en su Rgimen de Aplicacin de Sanciones las infracciones y sanciones
descritas en el Reglamento de la Ley que Regula la actividad de los
Recicladores.- Verificar e indicar si cuentan con procedimientos iniciados o
concluidos de la fiscalizacin ambiental en sentido estricto (denuncia)
f. Gestiona chequeos mdicos campaas de vacunacin para los recicladores

en coordinacin con los rganos desconcentrados del MINSA.- Verificar e
identificar si se realizaron vacunaciones a los integrantes de las asociaciones de
segregadores formalizados.
g. Incorpor en el Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) los

procedimientos para la formalizacin de recicladores.- Indicar si cuenta con el
Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA}, el cual deber ser
aprobado por medio de una ordenanza municipal, e identificar si establecen los
procedimientos para la formalizacin de los recicladores.
5.5 Reporte Ficha del Sistema de Informacin para la Gestin de Residuos

Slidos (Sigersol)
5.5. Reporte Ficha Sistema de Informacin para la Gestin de Residuos Slidos (Sigersol)
Reporta al Minam el manejo y gestin de sus residuos

slidos a travs del Sigersol:
En este bloque consignar, si la municipalidad report, informacin sobre la gestin y

manejo de residuos slidos al Sigersol.
a. Reporta al el manejo y gestin de sus residuos slidos a travs del Sigersol.-

lndicar si cumple con reportar la ficha del Sigersol correspondiente al ao anterior
al periodo lectivo, en las fechas indicadas y con la informacin solicitada el cual
deber ser real y muy precisa de acuerdo al manejo integral de los residuos
slidos.
5.6 Manejo de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos (RAEE)
5.6. Manejo de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos (RAEE)
Promueve campaas de sensibilizacin y acopio de
RAEE conjuntamente con los productores, operadores
de RAEE y otros:
Promueve la segregacin de los RAEE en la fuente de

generacin para su manejo diferenciado por medio de
operadores de RAEE:
Cuenta con puntos de acopio de RAEE:
1
En este bloque consignar los siguientes datos respecto a los residuos de aparatos
elctricos y electrnicos (RAEE):
123
a. Promueve campaas de sensibilizacin y acopio de RAEE conjuntamente
con los productores, operadores de RAEE y otros.- Indicar si cuenta con
programa establecido de la campaa de sensibilizacin realizada a los vecinos de
la jurisdiccin del distrito respecto al manejo de los Residuos de Aparatos
Elctricos y Electrnicos (RAEE). Asimismo, indicar si se realizaron campaas de
acopio de los RAEE, colocando la cantidad de estos materiales recolectados.
b. Promueve la segregacin de los RAEE en la fuente de generacin para su

manejo diferenciado por medio de operadores de RAEE.- Indicar si se
promueven la segregacin de los RAEE en la fuente, vecino y vendedores para
un manejo diferenciado.
c. Cuenta con punto de acopio de RAEE.- Indicar la cantidad y ubicacin

correspondiente.
VI. MANEJO DE RESIDUOS SLIDOS
VI. MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS
6. Servicio de Limpieza Pblica SI NO OBSERVACIONES
Establece en Plan Operativo Institucional las acciones

respecto a la prestacin del servicio de limpieza
pblica.
Cuenta con asignacin presupuesta!

Cuenta con cobro de arbitrios y cuenta con el
porcentaje de morosidad por el servicio de limpieza
pblica
a. Establece en Plan Operativo Institucional las acciones respecto a la

prestacin del servicio de limpieza pblica y evala su cumplimiento.-
Indicar, en observaciones, si cuenta con el Plan Operativo Institucional, y si en ella
establece las acciones respecto a las actividades de la prestacin de los servicios
de limpieza pblica tales como el barrido de calles, recojo, transporte y disposicin
final de los residuos slidos.
b. Evala el cumplimiento del POI.- Verificar el cumplimiento de manera oportuna

las acciones programadas en el POI, con la finalidad de realizar el seguimiento
correspondiente.
c. Cuenta con asignacin presupuesta!.- Indicar si en el Presupuesto Inicial de

Apertura (PIA) del periodo lectivo, se le asignaron las partidas presupuestales para
la prestacin de los servicios de limpieza pblica.
d. Cuenta con cobro de arbitrios y cuenta con el porcentaje de morosidad por

el servicio de limpieza pblica.- Indicar si realiza el cobro de arbitrios
municipales aprobado por Ordenanza Municipal, respecto a la prestacin de los
servicios de limpieza pblica en barrido de calles, recojo, transporte y disposicin
final de los residuos slidos, e indicar cul es la efectividad de la cobranza
identificando el porcentaje de morosidad.
124
6.1 Barrido de calles
6.1. Barrido de calles SI NO OBSERVACIONES

Porcentaje de cobertura del servicio:


servicio prestado.
a. Cuenta con instrumentos, plan establecido y difundido de las zonas, rutas

frecuencias y horarios de la prestacin del servicio.- Indicar si cuenta con
algn instrumento (documento), en el cual se establezcan el Plan de barrido
indicando la zonificacin del servicio, asignando rutas, estableciendo frecuencias,
horarios respecto a la actividad del barrido de calles en la jurisdiccin del distrito.
Verificar la existencia del documento de Plan de Barrido.
b. Conoce el porcentaje de cobertura del servicio.- Indicar si establece de

acuerdo a la cobertura del servicio el porcentaje de atencin del servicio de barrido
de calles como una medida de la efectividad de dicho servicio. Colocar el
porcentaje de cobertura en observaciones.
Equipos y herramientas empleados.- Indicar si cuenta con la provisin de los

equipos y herramientas, haciendo saber los tipos y la antigedad de los mismos.
Uniformes y equipos de proteccin personal.- Verificar e indicar si se le asigna

los uniformes (pantaln, polo, camisaco y gorro), y equipos de proteccin personal
(guantes, mascarillas, conos de seguridad). En caso de ausencia o mal estado de
los uniformes y equipos realizar un registro fotogrfico.
e. Capacitacin al personal operario.- Indicar si se realizan las capacitaciones al

personal operativo y en qu temas si las hubieran realizado. Verificar los registros
de capacitacin.
f. Realizan campaas de vacunacin.- Indicar si como medida de prevencin por

accidentes de trabajo realizan campaas de vacunacin al personal operativo del
servicio de barrido de calles. Verificar registros de vacunacin para cada
trabajador.
g. Supervisan la prestacin del serv1c10.- Indicar si se realiza acciones de

supervisin del servicio y si se cuenta con algn mecanismo de control y
optimizacin sistemtico de rutas.
h. Realiza encuestas a la poblacin sobre la calidad del servicio prestado.-

Indicar si se realizan encuestas a la poblacin con la finalidad de obtener
informacin sobre la calidad de la prestacin del servicio que permita buscar
mecanismos para su eficiencia y optimizacin.
125
6.2 Recoleccin y transporte de residuos
6.2. Recoleccin y transporte de residuos SI NO OBSERVACIONES

La recoleccin de los residuos slidos se realiza de
manera selectiva orgnicos e inorgnicos.
Porcentaje de cobertura del servicio recoleccin:
Cuenta con informacin bsica como: nmero y tipo de

unidades, tiempo, distancia y volmenes de residuos
recolectados:
Cuenta con programa y realizan, mantenimiento
preventivo y correctivo a las unidades de recoleccin y
transporte:
Cuenta con uniformes y equipos de proteccin el
personal:
Realiza Capacitacin al personal operario:

servicio prestado.
a. Cuenta con instrumentos, plan establecido y difundido de las zonas, rutas

frecuencias y horarios de la prestacin del servicio.- Indicar si cuenta con
algn instrumento (documento), en el cual se establezcan el Plan de recojo,
transporte y disposicin final de los residuos slidos indicando la zonificacin del
servicio, asignando rutas, estableciendo frecuencias, horarios respecto en la
jurisdiccin del distrito. Verificar la existencia del documento del plan de recojo,
transporte y disposicin final.
b. La recoleccin de los residuos slidos se realiza de manera selectiva

orgnicos e inorgnicos.- Indicar si se realiza el recojo de los residuos slidos
de manera selectiva es decir que se programen das solo parar el recojo de los
residuos del tipo orgnico y parar el tipo inorgnico.
c. Conoce el porcentaje de cobertura del servicio de recoleccin.- Indicar si

establecen de acuerdo a la cobertura del servicio el porcentaje de atencin del
servicio de recoleccin como una medida de la efectividad de dicho servicio.
Colocar el porcentaje de cobertura en observaciones.
d. Cuenta con informacin bsica como: nmero y tipo de unidades, tiempo,

distancia y volmenes de residuos recolectados.- Indicar si se cuenta con
informacin del nmero y tipo de unidades vehiculares operativas con los cuales
se realiza el recojo y transporte de los residuos slidos en la jurisdiccin del
distrito, asimismo con la informacin del tiempo empleado en la recoleccin la
distancia recorrida y el volumen recolectado por unidad vehicular.
e. Cuenta con programa y realizan, mantenimiento preventivo y correctivo a las

unidades de recoleccin y transporte.- Indicar si se cuenta con un programa
establecido de manera anual y se realiza el mantenimiento preventivo y correctivo
con la finalidad de mantener a las unidades vehicul N ~_rativas con la finalidad
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de que la prestacin del servicio de recoleccin y transporte sea de manera
oportuna y ptima.
f. Verificar que cuenta con uniformes y equipos de proteccin el personal.-

Indicar si se le asigna los uniformes (pantaln, polo, camisaco y gorro), y equipos
de proteccin personal (guantes, mascarillas, conos de seguridad).
g. Realiza Capacitacin al personal operario.- Indicar si se realizan las

capacitaciones al personal operativo y en qu temas si las hubieran realizado.
Verificacin registros de capacitacin.
h. Realizan campaas de vacunacin.- Indicar si como medida de prevencin por

servicio de recoleccin de los residuos slidos. Verificar registros de vacunacin
para cada trabajador.
i. Supervisan la prestacin del serv1c10.- Indicar si se realiza acciones de

supervisin del servicio y si se cuenta con algn mecanismo de control y
optimizacin sistemtico de rutas.
j. Realiza encuestas a la poblacin sobre la calidad del servicio prestado.-

Indicar si se realizan encuestas a la poblacin con la finalidad de obtener
informacin sobre la calidad de la prestacin del servicio que permita buscar
mecanismos para su eficiencia y optimizacin.
6.3 Transferencia de residuos slidos
6.3. Transferencia de residuos slidos SI NO OBSERVACIONES
Cuenta con planta de transferencia:
Cuenta con instrumento de gestin ambiental

aprobado:
Cuenta con licencia de funcionamiento:
Realiza acciones de control:
a. Cuenta con planta de transferencia.- Indicar si cuenta dentro de la jurisdiccin

del distrito con una planta de transferencia de los residuos slidos recolectados, e
indicar la ubicacin.
b. Cuenta con Certificacin ambiental.- Indicar si esta planta de transferencia

cuenta con certificacin ambiental es decir el instrumento de gestin ambiental
aprobado por la autoridad competente DIA, EIA-sd o EIA-d.
c. Cuenta con licencia de funcionamiento.- Indicar si cuenta con la licencia de

funcionamiento el cual es emitida por la Municipalidad Provincial de la jurisdiccin.
d. Realiza acciones de control.- Indicar si se realizan acciones de supervisin a las

operaciones de transferencia.
6.4 Planta de Tratamiento de Residuos solidos
6.4. Planta de tratamiento de residuos slidos SI NO
127
Cuenta con planta de tratamiento:
Cuenta con Certificacin ambiental aprobado:
Cuenta con licencia de funcionamiento:

orgnicos:
inorgnicos:
Realiza el reciclaje de los residuos:
a. Cuenta con planta de tratamiento.- Indicar si cuenta dentro de la jurisdiccin del

distrito con una planta de tratamiento de los residuos slidos recolectados, e
indicar en observaciones la ubicacin de la planta, el tipo de tratamiento y el tipo
de residuo a tratar.
b. Cuenta con la certificacin ambiental.- Indicar si esta planta de transferencia

cuenta con certificacin ambiental es decir el instrumento de gestin ambiental
aprobado por la autoridad competente el DIA, EIA-sd o EIA-d por resolucin de la
autoridad competente.
c. Cuenta con licencia de funcionamiento.- Indicar si cuenta con la licencia de

funcionamiento el cual es emitida por la Municipalidad Provincial de la jurisdiccin.
d. Realiza el reaprovechamiento de los residuos orgnicos.- Indicar si la planta

de tratamiento realiza el reaprovechamiento de los residuos orgnicos mediante
la produccin de enmienda orgnica (compost, humus).
e. Realiza el reaprovechamiento de los residuos inorgnicos.- Indicar si la planta

de tratamiento realiza el reaprovechamiento de los residuos inorgnicos mediante
la segregacin por tipo de residuo de acuerdo a las caractersticas y el valor
econmico de las mismas.
f. Realiza el reciclaje de los residuos.- Indicar si procesan algn residuo dentro de

las instalaciones de la planta de tratamiento.
g. Equipos y herramientas empleados.- Verificar la existencia de equipos y

herramientas.
Uniformes y equipos de proteccin personal.- Indicar si se le asigna los

uniformes (pantaln, polo, camisaco y gorro), y equipos de proteccin personal
(guantes, mascarillas, conos de seguridad). En caso de ausencia o mal estado de
los uniformes y equipos de proteccin personal realizar un registro fotogrfico.
i.
j. Realizan campaas de vacunacin.- Indicar si como medida de prevencin por
servicio de recoleccin de los residuos slidos. Verificar registros de vacunacin
para cada trabajador.
6.5 Lugar de disposicin final de residuos slidos (botadero)
6.5. Lugar de disposicin final de residuos SI NO OBSERVACIONES

(botaderos)
La disposicin final de residuos slidos es en botadero.
Cuenta con cerco perimtrico y realiza el control de

acceso
Se dispone los residuos a cielo abierto y los queman
Los residuos slidos son soterrados(enterrados)

Cuenta con sistema de drenaje, almacenamiento y
tratamiento de lixiviados
Cuenta con sistema de drenaje de gases (chimeneas).
Realizan la segregacin de residuos slidos
Disponen residuos de centros de atencin de salud

En este bloque consignar los siguientes datos que deber emplearse in situ:
a. La disposicin final de residuos slidos es en botadero.- Verificar e indicar si

la disposicin final de los residuos slidos recolectados en la jurisdiccin del
distrito se realiza en un lugar de manera inadecuada, asimismo, indicar la
ubicacin y a qu distancia se encuentra dicho lugar. Realizar registro fotogrfico.
b. Cuenta con cerco perimtrico y realiza el control de acceso.- Verificar e indicar

si el botadero en el cual se dispone los residuos slidos recolectados, cuenta con
algn sistema que proteja el permetro de dicho lugar (botadero), el cual puede
ser un cerco de alambres u otro tipo de material, que pueda evitar el ingreso de
personas y animales. Realizar registro fotogrfico.
c. Se dispone los residuos a cielo abierto y los queman.- Verificar e indicar si los
residuos slidos en el lugar de disposicin final (botadero) son dispuestos a cielo
abierto sin ninguna cobertura es decir que los residuos slidos no son enterrados,
tambin si estos son motivo de quema sea intencional o producto del proceso de
descomposicin. Realizar registro fotogrfico.
d. Los residuos slidos son soterrados (enterrados).- Verificar e indicar si se

realizan un control de la disposicin final de los residuos slidos, mediante el
soterramiento (enterrado) en trincheras o celdas que pueden contar con algn tipo
de revestimiento, e indicar cada cuanto tiempo se realiza la cobertura de los
residuos slidos. Realizar registro fotogrfico.
e. Cuenta con sistema de drenaje, almacenamiento y tratamiento de lixiviados.-

Verificar e indicar si como parte del control de la disposicin final de los residuos
slidos en el lugar de disposicin final (botadero) se cuenta con algn sistema de
drenaje (captacin), almacenamiento y tratamiento lixiviados. Realizar
registro fotogrfico. . ~~ i'~
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f. Cuenta con sistema de drenaje de gases (chimeneas).- Verificar e indicar si
como parte del control de la disposicin final de los residuos slidos en el lugar de
disposicin final (botadero) se cuenta con la instalacin del sistema de drenaje de
gases (chimeneas) con la finalidad de captar los gases producto de la
descomposicin de los residuos slidos y proceder con su quema por medio de
las chimeneas. Realizar registro fotogrfico.
g. Realizan la segregacin de residuos slidos.- Verificar e indicar si en el lugar

de disposicin final (botadero) existen personas dedicadas a realizar la
segregacin de manera informal, cuantas y con qu frecuencia. Realizar registro
fotogrfico.
h. Disponen residuos de centros de atencin de salud.- Verificar e indicar si en

el lugar de disposicin final de los residuos slidos (botadero) se realiza la
disposicin final de los residuos de los establecimientos de salud, es importante
se precise que sean los residuos biocontaminados producto de las atenciones
mdicas Ueringas, restos de curaciones, restos de laboratorio, etc). Realizar
registro fotogrfico.
6.6 Puntos Crticos
6.6. Puntos crticos SI NO OBSERVACIONES
Identifican los lugares de disposicin inadecuada de

residuos slidos municipales:

crticos de los residuos slidos municipales y las
erradica (indicar cantidades):
Tiene identificado los lugares de disposicin
inadecuada de los residuos de las actividades de la
construccin y demolicin (RSC):
crticos de los residuos de las actividades de la
construccin y demolicin (RSC), las erradica e indicar
las cantidades:
a. Identifican los lugares de disposicin inadecuada de residuos slidos

municipales.- Indicar si se cuenta con algn documento mediante el cual se
puede acreditar que se cuenta con la identificacin de los lugares de acumulacin
de los residuos slidos los cuales se pueden considerar como los puntos crticos.
b. Cuenta con un programa para la erradicacin de puntos crticos de los

residuos slidos municipales y las erradica (indicar cantidades).- Indicar si
se cuenta con un programa para la erradicacin y si las erradican estos residuos
que se encuentran acumulados en los puntos crticos identificados, es importante
se determine las cantidades erradicadas.
c.
d. Cuenta con un programa para la erradicacin de puntos crticos de los
residuos de las actividades de la construccin y demolicin (RSC), las
erradica e indicar las cantidades.- Indicar si se cuenta con un programa para la
erradicacin y si las erradican estos residuos que se encuentran acumulados en
los puntos crticos identificados, es importante se determine las cantidades
erradicadas.
131

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Resolucin de Consejo Directivo

Lima, O9 AGO. 2016

VISTOS: el Informe N 419-2016-0EFNOAJ de la Oficina de Asesora

Que, mediante la Segunda Disposicin Complementaria Final del Decreto

Que, a travs de la Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de

Que, el Artculo 9 de la mencionada Resolucin Ministerial seala que el

Que, en ejercicio de su funcin de supervisin a entidades de fiscalizacin

Que, en la "Gua para la fiscalizacin ambiental a la pequea minera y

Que, mediante el Acuerdo N 021-2016 adoptado en la Sesin Ordinaria

Artculo 1.-Aprobar la "Gua para la fiscalizacin ambiental a la pequea

Artculo 2.- Aprobar la "Gua para la fiscalizacin ambiental en materia

Mara Egsquiza Mori

Gua para la fiscalizacin ambiental a la

1.1. Competencia ...................................................................................................................... 6

2.1 Manejo de aguas residuales industriales y domsticas .................................... 17

2.2 Manejo de residuos slidos domiciliarios e industriales .................................... 21

2.3 Manejo de relaves ......................................................................................................... 26

2.4 Manejo de desmontes .................................................................................................. 27

2.5 Manejo de sustancias peligrosas ............................................................................. 28

3.1. Antecedentes .................................................................................................................... 39

3.2. Desarrollo del procedimiento para el clculo de multas .................................... 40

3.3. Frmula para la determinacin de la multa ........................................................... 41

3.4. Determinacin de los factores agravantes y atenuantes .................................. 43

3.5. Ejemplos de aplicacin ................................................................................................ 46

4.1. Aspectos organizacionales del Gobierno Regional ............................................ 50

4.2. Personal a cargo de la fiscalizacin ambiental .................................................... 53

El Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa} es un sistema

El Sinefa se encuentra bajo la rectora del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin

En su calidad de ente rector, el OEFA es la entidad a cargo de velar por el correcto

En funcin de esos estratos, se determina que el OEFA es la autoridad competente para

En ese contexto, el OEFA presenta la "Gua para la fiscalizacin ambiental a la pequea

En el primer captulo se desarrollan pautas generales sobre las acciones de supervisin y

En el segundo captulo, se compilan las principales obligaciones ambientales fiscalizables

En el cuarto captulo, se desarrollan las condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental

Se exhorta a los GORE y a la DGM, a la revisin y aplicacin progresiva de la presente

En funcin de esos estratos, se determina que el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin

Cabe sealar que en el caso de la pequea minera y minera artesanal, la fiscalizacin

De acuerdo a lo establecido en el Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental, aprobado

La fiscalizacin ambiental en sentido amplio, comprende las acciones de vigilancia, control,

Publicado en el diario oficial El Peruano el 28 de agosto de 2013.

Por su parte, la fiscalizacin ambiental en sentido estricto, comprende la facultad de

En el presente captulo, se desarrollarn las funciones de supervisin ambiental y de

1.2. La supervisin ambiental

La supervisin ambiental comprende la facultad de realizar acciones de verificacin y

Mediante la Resolucin de Consejo Directivo N 049-2015-0EFA/CD del 18 de diciembre

Sobre la base de lo dispuesto en el mencionado Modelo de Reglamento, a continuacin se

Cuadro N 1: Procedimiento aplicable a la supervisin ambiental a la pequea minera y

a) Identificar las obligaciones ambientales

Nota 1: Los supervisores de los GORE y la DGM

Cronograma de las actividades,

Nota 2: Para una adecuada identificacin, los

a) Realizar una reunin de apertura de la

b) Realizar el seguimiento y verificacin del

c) Elaborar el Acta de Supervisin, en la cual se

El acta deber ser suscrita 11 por los

Etapa de manejo de resultados

a) Clasificar los hallazgos identificados en

b) Elaborar el informe de supervisin, que deber

Elaboracin de Informe c) En caso de hallazgos de menor trascendencia,

a) En caso solo se hayan identificado hallazgos de

b) El informe de supervisin ser puesto en

Si en la supervisin se identificaron hallazgos de menor trascendencia, adicionalmente al

Cuadro N 2: Actividades para verificar la subsanacin de los hallazgos de menor