Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe 28-11-2017
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso prctico

Trabajo: Montajes Martn

La empresa Montajes Martn, dedicada a fabricacin de tuberas, est certificada en la

ISO 9001. Durante una auditora de renovacin el auditor visita el almacn y observa
que los empleados estn realizando tareas de gestin de residuos.

El auditor le pide al jefe del almacn que le ensee el procedimiento de dicha gestin-
PO-14- Edicin 1, y observa que lo escrito en dicho procedimiento no coincide con la
forma de realizar dicha tarea.

Al preguntarle al jefe de almacn acerca de de ello, ste contesta: hemos cambiado la

forma de operar hace seis meses pero como los cambios han sido pequeos no hemos
modificado el procedimiento porque no lo consideramos necesario.

El auditor revisa todos los dems procedimientos y comprueba que no hay anomalas
en los mismos.

Pregunta del profesor

Una vez ledo el caso prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas de hallazgo
de auditoras, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), as como el punto de la
norma incumplido.

TEMA 6 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe 28-11-2017
OHSAS 18001 y SGE 21

Objetivos

Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de hallazgo en funcin de la

situacin planteada.

Criterios de evaluacin

Criterios de contenido (80 %):

o Cumplimentar todos los apartados de cada nota de hallazgo (10 %)
o Redactar correctamente la evidencia (25 %).
o Indicar el punto de la norma que se incumple (25 %).
o Categorizar correctamente como No Conformidad-Desviacin y Observacin
(20%).

Criterios formales y de estilo (20 %):

o Bibliografa de consulta de acuerdo a criterios APA sexta edicin. (10 %)
o Ajuste de la extensin mxima y respeto al tamao de la letra, la fuente y los
mrgenes del documento. (5 %)
o Estilo de redaccin y ortografa correcta. (5 %)

Nota importante: Se considerar directamente suspensa la actividad en caso de

que se incluya en su desarrollo de bibliografa legislacin derogada o normas de
referencia anuladas.

Extensin mxima: 2 pginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografa). Mrgenes superior, inferior, izquierdo y derecho a 2,5 cm.

TEMA 6 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe 28-11-2017
OHSAS 18001 y SGE 21

Desarrollo:

AUDITORIA Empresa: Montajes Martn

Interna
Certificacin Departamento Auditado: G. Ambiental
Seguimiento
Renovacin Fecha: 28-11-2017 Nota N: 1/1

Norma de Aplicacin: ISO 9001-2015

Deficiencias observadas:
Conforme a lo que establece la norma en el apartado 4.4.1-4.4.2

El procedimiento (PO-14-EDICION1) no refleja la forma correcta de realizar la

actividad, puesto que lo establecido segn las ISO 9001-2015, los procesos
debern ser acorde a lo planificado.

Cambio en la forma de operacin:

Segn la respuesta expresada por la jefatura del almacn hemos cambiado la
forma de operar hace seis meses pero como los cambios han sido pequeos no hemos
modificado el procedimiento porque no lo consideramos necesario

Lo cual implica en el incumplimiento conforme lo establece el apartado 7.5.2 de la

norma, donde segn lo dispuesto, se debe llevar un registro de control de
cambios.
Categorizacin: No conformidad Desviacin Observacin
Firma del auditor: Firma del auditado:

Andrs Gonzlez Juan Prez

Bibliografa:
Norma Internacional ISO 9001:2015 Sistemas de Gestin de la Calidad
Requisitos. Ginebra Suiza.

TEMA 6 Caso prctico