Stephen Hawking, Roger Penrose-La Nature de L'espace Et Du Temps-Gallimard

Stephen Hawking
Roger Penrose
La nature
de l'espace
et du temps
ffu essais
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COLLECTION
FOLIO ESSAIS
Stephen Hawking
Roger Penrose
La nature
de l'espace
et du temps
Traduit de l'anglais
par Franoise Balibar
Prsentation
par Marc Lachize-Rey
Gallimard
L'dition franaise comporte une Prsentation par Marc
Lachize-Rey, un glossaire tabli par Franoise Balibar, un
index des noms et des notions.
Titre original:
THE NATURE OF SPACE AND TIME
Princeton University Press, 1996.

ditions Gallimard, 1997, pour la traduction franaise
et la prsentation.
Stephen Hawking est Lucasian Professor de mathma-
tiques l'Universit de Cambridge.
Roger Penrose est Rouse BaIl Professor de mathma-
tiques l'Universit d'Oxford.
PRSENTATION
Il n'est plus besoin de prsenter Stephen Hawking, dont les tra-

vaux sur les trous noirs, l'espace et le temps, ont bnfici d'un
impressionnant retentissement mdiatique. Sans doute plus dis-
crtes, les contributions de Roger Penrose sur les mmes sujets ne
sont pas moins fondamentales. Ces deux chercheurs s'intressent
aux questions parmi les plus excitantes de la physique actuelle.
Il s'agit d'en explorer les limites, en particulier aux points
d'opposition et de rencontre entre les deux thories fondamen-
tales de notre XJt sicle: relativit(s) et physique quantique. Ces
deux thories se bousculent sans se fondre harmonieusement,
notamment propos de divers problmes concernant l'espace et
le temps. Or l'espace et le temps constituent le cadre commun
toute dmarche physique; que l'on exprimente ou que l'on
conceptualise, ils apparaissent toujours ncessaires la prsence
des objets, au droulement des phnomnes.
Or c'est par l'espace et par le temps que les scandales arrivent:
c'est par rapport eux que se manifestent les insuffrsances, voire
aux yeux de certains les monstruosits, des deux thories. En
particulier les divers types de divergences vers l'infini, ou de sin-
gularits, que l'on y rencontre, et qui font en grande partie l'objet
de cet ouvrage.
Ce dernier est donc sous-tendu par la question des rapports
entre les deux grands courants de la physique contemporaine,
relativiste et quantique. Chacun offre une vision extrmement
pertinente dans son domaine d'application, mais soulve aussi
des questions brlantes par rapport l'espace et au temps.
8 La nature de l'espace et du temps
Us diffrences entre les deux thories sont fondamentales.

Hawking souligne, par exemple, l'originalit essentielle de la
relativit gnrale, qui faonne elle-mme la scne sur laquelle
elle se joue . Il distingue deux modes selon lesquels la gravit
se diffrencie des autres interactions: d'une part, il existe une
entropie intrinsque de nature spciftquement gravitationnelle;
d'autre part, la gravit permet d'envisager la possibilit d'un
commencement du temps. Ces deux thmes constituent une
bonne partie de sa contribution cet ouvrage.
Les tentatives de rapprocher, sinon dew fondre, relativit et
physique quantique se heurtent une rsistance que nul ne sait
vaincre aujourd'hui. Les difficults dj prsentes au sein de
chaque vision semblent alors exacerbes. On ne peut, par
exemple, synthtiser deux conceptions antagonistes de l'espace
et du temps: la relativit gnrale considre ces derniers comme
mallables, dynamiques, relatifs..., alors que la physique quan-
tique, dans ses versions originales en tout cas, s'applique au
contraire dans un cadre spatio-temporel rigide et prtabli, ind-
formable. Cette diffrence constitutive engendre une grande part
des incompatibilits entre les deux thories.
Au-del du plan purement conceptuel, la plupart des diffr.cu1-
ts se manifestent propos de situations o il semble ncessaire
de faire appel aux deuX thories simultanment. n s'agit essen-
tiellement des trous noirs et de la cosmologie primordiale, des
singularits pourrait-on dire d'une manire plus gnrale, dont
ltude constitue la matire de ce livre.
Le but de Hawking comme de Penrose et de trs nombreux
physiciens serait de construire une thorie rendant compte la
fois des effets gravitationnels, dcrits par la relativit gnrale,
et des effets dcrits par la physique quantique. Que l'on russisse
un jour rapprocher, voire synthtiser les deux visions, et leurs
problmes pourraient disparatre. C'est en tout cas un des espoirs
qui motivent les travaux de ceux qui recherchent une synthse
entre les deux thories.
Si les deux auteurs ont des positions diffrentes, Hawking
inonce une remarque pertinente, sur laquelle ils sont sans doute
en accord. l thorie quantique est vrift.e avec une excellente
prcision relative, de 1(FJ J, qui a longtemps constitu une sorte
~ntanon S
de record. De nombreux physiciens en concluaient que c'tait la

relativit qu'il fallait modifrer pour l'accorder avec la physique
quantique si bien vrifie. Mais Hawking fait remarquer que la
situation s'est inverse grce aux observations du pulsar binaire.
Aujourd'hui, les prdictions de la relativit gnrale sont vri-
fies avec une prcision trois ordres de grandeur meilleure que
celles de la physique quantique. Ce serait donc cette dernire
thorie qu'il faudrait sans doute modifier pour la rconcilier avec
la relativit, ce qui semble d'ailleurs s'imposer galement sur le
plan conceptuel. Mais cela n'est qu'un dtail de l'ouvrage.
Us propositions des deux auteurs diffrent en tout cas pour
parvenir une telle rconciliation. En l'attendant, de nom-
breuses tentatives de mler les deux thories de manire phno-
mnologique ont t proposes. Hawking s'est occup d'incor-
porer des effets quantiques dans la physique des trous noirs, ce
qui l'a conduit la thennodynamique des trous noirs. Hawking
comme Pen rose se sont intresss traiter la cosmologie (gou-
verne par la gravitation) d'un point de vue quantique, mme si
c'est de deux manires diffrentes. Et Penrose fait une proposi-
tion trs originale, bien que conteste par Hawking : il se pour-
rait que des processus que nous considrons comme purement
quantiques (le processus de la mesure quantique ou d'autres qui
lui sont analogues) soient en {ait dus des effets gravita-
tionnels.
Cet ouvrage, sous-tendu par la comparaison entre les phy-
siques relativiste et quantique, prsente tout d'abord un relev
de leurs accords et contradictions, propos des questions rele-
vant d'approches communes. Mais il va plus loin puisqu'il s'in-
tresse aux diffrentes tentatives pour les rapprocher, les syn-
thtiser. Panni les nomzes difficults que cela soulve, certaines
sont nouvelles et originales,' d'autres ne font que transposer
l'chelle macroscopique, voire cosmologique, celles dj pr-
sentes dans la physique quantique ordinaire . En ce sens, cer-
tains aspects du dbat ici men peuvent rappeler quelques l-
ments - d'ailleurs non rsolus aujourd1zui - de celui entre Bohr
et Einstein sur des questions physiques et pistmologiques
propos de la physique quantique.
C'est d'ailleurs ainsi que l'ouvrage est annonc dans son di-
10 La ~ th l'espace et du temps
tion originale. On sait que ce dbat historique peut se com-

prendre comme une confrontation entre un Einstein raliste ,.
et un Bohr positiviste . Cela explique sans doute l'affirmation
de Hawking selon laquelle lui-mme serait un positiviste, alors
que Penrose serait raliste. Mme si Penrose semble grosso modo
admettre cet antagonisme, la lecture de l'ouvrage montre cepen-
dant que ce n'est pas sur ce terrain que se situe leur confronta-
tion, et que Hawking semble prendre ces termes de manire un
peu superficielle: les divergences - au demeurant plutt rares -
ne se manifestent pas sur un plan pistmologique ou ontolo-
gique, mais plutt propos de dtails relativement techniques,
concernant la validit et l'intrt de telle ou telle procdure (un
dbat plus largi aurait d'ailleurs pu permettre de prsenter
d'autres contributions galement originales). La dernire partie
de l'ouvrage, consacre la controverse proprement dite, montre
bien qu'elle se dveloppe essentiellement propos de questions
techniques.
LES SINGULARITM
L'un des problmes les plus aigus de la physique, relatifs

l'espace et au temps, se manifeste sous la forme de ce que l'on
appelle les singularits, qui c01J.$tituent un des principaux objets
des discussions de ce livre. Il est omniprsent dans toutes les
branches de la physique: par exemple en lectromagntisme
(classique ou quantique) ou en gravitation, o le champ diverge
ds que la distance la source tend vers zro. n est ici abord,
au dpart, dans le cadre de la relativit gnrale. propos de
cette notion, difficile et imparfaitement comprise, Penrose a
accompli un travail dsormais clbre et qui est l'origine des
travaux de Hawking sur ce sujet.
Dans la pratique de la physique, ou des mathmatiques, on
appelle souvent singularit une zone (la plupart du temps rduite
un point) o certaines quantits deviennent infinies. Par
exemple, en relativit, on pourra penser qu'une singularit se
Prsentation Il
dfinit par une zone o la courbure de l'espace-temps devient

infinie. Mais Penrose et Hawking considrent les singularits
d'une manire diffrente, sans doute plus intressante. Avant
tout, il faut comprendre que l'espace-temps de la relativit peut
tre considr comme une sorte d'toffe souple et mallable, tis-
se de toutes les trajectoires possibles des particules ou de la
lumire. Suivant les prceptes de cette thorie, ces trajectoires
sont des courbes gomtriques particulires nommes god-
siques (dans le cas trs simple o il ny a pas de gravitation, les
godsiques se rduisent des droites).
Les parcours des particules de matire, qui suivent l'coule-
ment du temps, sont appels godsiques de genre temps .
Les trajectoires des photons, particules de lumire, sont appe-
les des godsique de genre lumire (on les baptise galement
godsiques nulles). On dira alors qu'il y a singularit si une
godsique de l'un des deux genres se rvle incomplte, c'est--
dire si elle s'arrte dans le pass ou dans le futur au bout d'un
temps fini. L o elle s'arrte, il y a singularit, ce qui implique
un dbut ou une fin 171istoire des particules concernes. En de
tels points, la courbure diverge ordinairement (c'est--dire
devient infinie) mais ce n'est pas une ncessit. Un tel blocage
dnote en tout cas une sorte d'imperfection de l'espace-temps. A
vrai dire, on considre qu'il y a vraiment singularit seulement
si cet accident ne peut tre rpar, si l'espace-temps ne peut
tre immerg (dans un sens mathmatique prcis) l'intrieur
d'un espace-temps plus grand et plus rgulier o la singula-
rit disparat.
TH~ORtMES D'EXISTENCE DES SINGULARIT~S
Trs tt, la prsence de singularits est apparue indsirable en

relativit gnrale, et les deux premires interventions se consa-
crent en partie leur statut. Tout dbuta lorsqu'il apparut que la
solution certains problmes physiques simples faisait interve-
nir des singularits. Penrose rappelle comment on a pu alors pen-
seT que l'occurrence de ces singularits rsultait des conditions

trs particulires, dues la symtrie sphrique de la situation.
On pouvait imaginer que la solution n'tait qu'une idalisation
trop loigne de la ralit, et qu'un traitement plus raliste aurait
pu fournir une solution voisine, mais sans singularit, ce qui a
t dmenti par la suite.
Hawking et Penrose s'intressent prcisment quatre ques-
tions: 1) O, comment, et sous quelles conditions les singula-
rits apparaissent-elles en relativit gnrale 72) Ces singulari-
ts sont-elles gnantes et donc indsirables? 3) Doit-on, et
peut-on, les supprimer ou les viter? 4) Subsistent-elles lorsque
l'on tente de prendre en compte les effets quantiques 7
Dans le premier chapitre, Hawking expose les travaux initia-

lement dus Penrose, puis dvelopps par lui-mme, propos
de l'existence des singularits en relativit gnrale pure (non
quantique). Us deux physiciens ont dvelopp ce propos des
thormes qui mettent en jeu la structure causale de l'univers et
son contenu nergtique.
La structure causale de l'univers
J'ai mentionn que l'on pouvait, d'une certaine manire,

considrer l'espace-temps comme tiss par l'ensemble de ses go-
dsiques, la manire d'un textile. Les godsiques de genre
temps et de genre lumire jouent un rle particulier puisqu'elles
dfinissent tous les trajets possibles de la matire ou de la lumire
dans l'univers, c'est--dire de tout ce qui se propage et peut trans-
porter de l'information. Connatre ces godsiques, et la struc-
ture qu'elles dessinent, cela permet de savoir quelle rgion de
l'univers peut changer de l'information avec telle autre, quelle
rgion peut influencer telle autre.
Ainsi est dfinie la structure causale de l'univers, une de ses
proprits les plus fondamentales. Cette structure exprime, par
exemple, qu'il est impossible de se dplacer ou d'changer de
l'information une vitesse suprieure celle de la lumire. Par
exemple, un physicien raisonnable refusera que puissent
Prtsentation 13
exister dans l'univers des godsiques temporelles refermes sur

elles-mmes. Cela impliquerait qu'une particule aurait la possi-
bilit de revenir dans son propre pass. Bien que de telles situa-
tions soient en toute rigueur possibles en relativit, les physi-
ciens les cartent en gnral au nom du principe de causalit.
Ce dernier apparat donc comme une condition portant sur la
structure causale de l'espace-temps. On peut dfinir des condi-
tions analogues plus ou moins restrictives.
Contenu nergtique
Le travail propos des singularits voque un second type de

conditions, impliquant le contenu nergtique de l'univers. Selon
la relativit gnrale, c'est en effet lui qui dtermine (au moins
partiellement) la structure de l'espace-temps. Il n'est donc pas
tonnant que l'on doive en tenir compte lorsque l'on s'intresse
cet aspect particulier de la structure de l'univers que sont les
singularits.
Trs souvent, dans les problmes rencontrs en relativit gn-
rale, il est suffisant de considrer que les proprits du contenu
nergtique se rduisent une densit spatiale d'nergie p et
une pression p, seulement. On peut alors dfinir des condi-
tions d'nergie comme certaines contraintes que doivent vri-
fier ces quantits (par exemple d'tre positives). Diverses formes
de conditions de ce genre (<< faibles ou fortes) sont voques
par les deux auteurs. Elles impliquent essentiellement que la gra-
vit n'agit pas de manire rpulsive mais attractive.
Il est noter que toutes les formes d'nergie connues (parti-
cules, rayonnement lectromagntique, ondes gravitationnelles. )
vri{zent ces conditions. On pourrait alors considrer que ce n'est
que dans un -louable - souci de rigueur que les auteurs prcisent
ces conditions dans les noncs des thormes qu'ils prsentent.
Cette prudence de physicien se rvlera cependant fort sage lorsque
l'on tentera de prendre en compte des effets quantiques. Ceux-ci
permettront en effet d'imaginer des situations o ces conditions
ne sont plus remplies (ce peut tre galement le cas lors de situa-
tions o la constante cosmologique joue un rle dominant).
14 La Mlure de l'espace et du temps
Thorme et censure cosmique
Le rsultat fondamental de Penrose et Hawking consiste en

un thorme d'existence ncessaire de singularit. Ils dmon-
trent qu'une singularit doit tre prsente pour autant que soient
vrifies trois conditions. lA. premire porte sur la structure cau-
sale de l'univers; la seconde sur le contenu nergtique et la troi-
sime exprime que la gravit doit tre suffisamment intense. Ces
thormes s'appliquent en particulier deux types de situation:
les toiles en effondrement (donnant lieu des trous noirs) et le
big bang. En particulier, cela montre que l'univers en expansion
implique une singularit dans le pass.
Il importe nanmoins de souligner le domaine de validit de
ces considrations: il s'agit de thormes de pure relativit gn-
rale, qui ne font donc intervenir aucun effet quantique. Que l'on
modifie les lois de la physique (par exemple, en supposant un
mystrieux processus de cration continue de matire, comme
l'avait fait Fred Hoyle), ou que l'on tente d'incorporer les effets
de physique quantique la relativit gnrale, comme le font cer-
tains physiciens contemporains, ces thormes ne s'appliquent
plus ncessairement.
Si l'on ne peut, comme il semble, chapper l'ide que les sin-
gularits existent, Penrose dveloppe celle qu'elles pourraient res-
ter invisibles et sans influence sur nous, par l'effet de ce qu'U
baptise fi censure cosmique lt. Pour le comprendre, il convient
de revenir sur la structure causale, et en particulier sur la notion
d'horizon.
La structure causale exprime quelles rgions de l'univers peu-
vent influencer telle autre, en particulier la ntre. De notre point
de vue d'observateurs, la structure causale permet ainsi de dli-
miter dans l'univers l'ensemble des rgions accessibles nos obser-
vations, les rgions qui ont pu nous influencer d'une manire quel-
conque, ce que l'on peut appeler notre fi pass causal .
De ce qui s'est pass en dehors, nous ne pouvons rien savoir.
Par exemple, si l'univers n'est dg que de 15 milliards d'annes,
il nous est impossible d'apprendre quoi que ce soit d'une galaxie
qui serait situe 30 milliards d'annes-lumire: la lumire (ou
EWsentation 15
n'importe quel signal qu'elle aurait pu mettre) n'a pas eu le

temps de nous parvenir. La frontire de notre pass causal, zone
de l'espace-temps qui nous est accessible, se nomme horizon .
Un horizon reprsente donc une sorte de surface fictive, asso-
cie un observateur donn (en gnral nous-mmes), au-del
de laquelle il est impossible de connatre ce qui se passe. On dis-
tingue en fait horizons passs et futurs: nous ne pouvons encore
rien savoir de ce qui s'est pass ou se passe au-del d'un hori-
zon pass; nous ne pourrons jamais rien savoir de ce qui se
passe ou se passera au-del d'un horizon futur.
L'ide de censure cosmique exprime que, lorsqu'une singula-
rit est prsente, un horizon serait toujours prsent galement,
et nous en cacherait la vue et l'influence. Autrement dit, elle inter-
dirait l'existence de singularits nues , non habilles par un
horizon .
PenTOse prsente plusieurs argUments suggrant la validit de
la censure cosmique dans certains cas, mais cette conjecture n'est
pas dmontre. vrai dire, il suggre qu'elle pourrait &Te valable
pour les singularits du futur: dans ce cas, les effondrements
d'toiles mneraient des trous noirs, qui sont des singularits
entoures par un horizon, mais jamais des singularits nues.
En revanche, elle ne s'appliquerait pas aux singularits passes,
du type big bang.
ce propos, PenTOse crit qu' il pourrait exister une relation
mystrieuse entre la nature des singularits et la nature de la sur-
face l'infini . Cette phrase exprime le fait que, mme si nous
disposons de quelques rsultats les concernant, nous ne savons
pas comment penser les singularits. Malheureusement, PenTOse
et Hawking nous laissent ici sur notre faim, et n'exploitent pas
cette piste intressante qui suggre l'existence de liaisons entre
la structure globale de l'espace-temps et certains de ses aspects
trs locaux.
Singularits passes et futures
PenTOse souligne la distinction entre deux sortes de singula-

rits : les unes, dans le futur, pourraient tre engendres lors de
l'effondrement d'toiles massives (trous noirs),' d'autres, dans

le pass, auraient pu caractriser le dbut de l'expansion cos-
mique (big bang). Il s'intresse comparer leurs proprits.
Concernant ce dernier point, une premire question se pose,
propos de la comparaison entre trous noirs et trous blancs. Un
trou noir est une singularit dans le futur entoure d'un hori-
zon (ce n'est donc pas une singularit nue) qui pourrait rsul-
ter de l'effondrement d'un objet trs condens, une toile mas-
sive par exemple, sous son propre poids. Une solution identique,
mais inverse dans le temps, pourrait galement tre a priori
possible en relativit gnrale: contrairement un trou noir qui
avale tout , le trou blanc recracherait beaucoup de choses.
Mais alors, dans ce que recracherait le trou blanc, se trouverait
ncessairement une certaine quantit d'information, fait remar-
quer Penrose. S'interrogeant sur sa provenance, il fait remarquer
que cela violerait le second principe de la thermodynamique (qui,
dans une version ultrasimplifie, nonce que de l'information
peut tre perdue mais jamais cre partir de rien). Pour cette
raison, l'existence de trous blancs doit tre selon lui carte. Nous
verrons que la position de Hawking est bien diffrente puisque,
pour lui, trous noirs et trous blancs sont identiques. Toujours
est-il qu'il n ya pas de trous blancs pour Penrose, si bien que les
singularits passes, ce sont essentiellement le big bang. Quant
aux singularits futures, ce sont les trous noirs. Et les deux types
lui apparaissent trs diffrents.
Premire constatation, issue de la cosmologie, le big bang fut
trs uniforme. En effet, c'est un rsultat classique de cosmolo-
gie que, pour que l'univers d'aujourd'hui soit (en moyenne) aussi
homogne et rgulier, il faut qu'il l'ait t au moins autant ds
ses dbuts. On ne connaCt en effet aucun processus rgulateur
capable d'effectuer ce travail (contrairement certaines ides
reues, l'inflation ne peut le faire). Penrose se demande com-
ment exprimer de manire prcise cette uniformit remarquable.
On sait que la structure de l'univers se dcrit par un tre
mathmatique appel tenseur de Riemann de l'espace-temps, li
sa courbure. Penrose dcompose ce tenseur en deux parties
qui s'additionnent: le tenseur de Ricci et le tenseur de Weyl. Cette
dcomposition est bien connue du point de vue mathmatique,
Prsentation 17
mais Penrose l'interprte de manire intressante: la partie

Ricci exprime une structure globale et relativement rgulire,
tandis que la partie Weyl rend compte des ventuelles irr-
gularits prsentes dans l'espace-temps. Le big bang, extrme-
ment rgulier, se dcrit donc avec un tenseur de Weyl nul. Au
contraire un trou noir, se formant par l'effondrement d'objets
trs irrguliers et trs divers, aurait un tenseur de Weyl extr-
mement intense, voire divergent (devenant infini).
L'nonc de l'annulation du tenseur de Weyl pour la singula-
rit initiale constitue ce que l'on appelle hypothse sur la cour-
bure de Weyl , habituellement associe au nom de Penrose. Une
version moins restrictive de cette hypothse a galement t pro-
pose, fonde sur le fait que le tenseur de Weyl peut tre, son
tour, dcompos en deux parties baptises magntique et
lectrique . Il a t remarqu que supposer l'annulation de la
partie magntique seulement permet de satisfaire certaines des
motivations de Penrose pour noncer son hypothse, en relation
avec l'entropie de la gravitation. Par ailleurs il a t dmontr
que, sous l'hypothse sur la courbure de Weyl (et quelques autres
additionnelles), l'homognit et l'isotropie de la singularit
entrainaient celle de l'univers.
TROUS NOIRS
Dans le chapitre Ill, Hawking rappelle la thorie classique des

trous noirs, c'est--dire selon la relativit gnrale sans incor-
porer les aspects quantiques. Mme s'il fait intervenir une sin-
gularit, un trou noir apparat, du point de vue d'un observa-
teur extrieur, comme une rgion de l'espace cache derrire un
horizon (appel dans ce cas horizon des vnements ). Rien
ne peut sortir de cet horizon, ni matire ni lumire. On ne dis-
pose d'aucun moyen pour savoir de ce qui sy passe.
Absence de poils
Hawking voque plusieurs rsultats intressants propos des

trous noirs. Par exemple, le thorme d'absence de poils: on ne
peut rien savoir d'un trou noir, sinon trois choses seulement: sa
masse, son moment cintique (degr de rotation) et sa charge lec-
n
trique. ne possde aucun autre attribut (aucun te poil ) obser-
vable de quelque manire que ce soit. Hawking insiste sur la cons-
quence de ce thorme, qui entrane une perte d'information trs
importante lors de la formation d'un trou noir: tous les attributs
que possdaient l'toile et son environnement (ou, de manire plus
gnrale, la configuration de matire qui s'effondre pour former un
trou noir), avant qu'ils ne s'effondrent, sont totalement perdus.
Thennodynamique
propos de l'horizon des vnements d'un trou noir, Haw-

king rappelle un rsultat remarquable. De l'extrieur, cet hori-
zon peut tre considr comme une surface (fictive) sphrique
d'aire A Or il a t montr que l'aire A d'un trou noir ne peut
que crotre. Qui plus est, si deux trous noirs se rencontrent et
fusionnent, l'aire du trou noir rsultant sera ncessairement
suprieure la somme des aires initiales.
Voil qui rappelle fortement le comportement de l'entropie S
en thermodynamique, qui ne peut que croitre (ou la rigueur
rester constante), quelles que soient les circonstances. Hawking
commente alors la suggestion de Bekenstein, selon laquelle A
pourrait tre assimile une vritable entropie gravitationnelle.
n rappelle pourquoi cette suggestion fut tout d'abord rejete: en
relativit gnrale classique (sans effets quantiques), on ne peut
trouver de grandeur associe la temprature. Cela interdit de
faire de la thermodynamique, et d'interprter A comme une vri-
table entropie. Mais la prise en compte d'effets quantiques modi-
fie les choses: Hawking a montr qu'un trou noir rayonne, ce
qui permet de lui attribuer une temprature. La thermodyna-
mique des trous noirs devient alors possible.
Prsentation 19
Rayonnementdestrousno~
Hawking prsente le rsultat qui l'a rendu clbre: si l'on tente

d'incorporer les effets quantiques, il semble qu'un trou noir doive
rayonner de l'nergie. De plus, le rayonnement mis apparat tout
fait remarquable: il est de nature thermique, c'est--dire qu'il
est identique celui qu'mettrait un corps ordinaire (un corps
noir JO) qui serait une temprature de lnM (o M est la masse
du trou noir). Le calcul qui mne ce rsultat est complexe.
Deux points y sont importants. Tout d'abord, Hawking applique
des rsultats de thorie quantique des champs l'espace-temps
environnant le trou noir. La validit de cette dmarche n'est pas
assure puisque la thorie des champs est l'origine conue dans
l'espace-temps (plat) de Minkowski qui, contrairement celui
de la relativit gnrale et de la cosmologie, est dpourvu de toute
structure spatiale ou spatio-temporelle. Cependant, malgr les
nombreux problmes qu'elle pose, elle est considre comme, au
moins, simple et naturelle, de sorte qu'il semble justifi de l'adop-
ter, ne serait-ce que pour essayer. Or il est remarquable que ce
coup d'essai se rvle un coup de matre, conduisant un rsul-
tat trop beau pour tre faux aux yeux de certains, dont bien
sar Hawking. Un rsultat qui mrite en tout cas d'tre discut.
L'autre point original du calcul tient la manire dont Haw-
king se dbarrasse de la singularit au centre du trou noir. Il faut
bien reconnatre que son procd baptis euclidisation lO, et
fond sur l'introduction d'un temps imaginaire, reste quelque
peu tnbreux. Cela apparat comme un pur procd de calcul
(techniquement, une procdure appele rotation de Wick), un
artifice sans interprtation physique pertinente. En revanche, le
point important vient de ce que Hawking se.dbarrasse dans son
calcul de toute la partie interne l'horizon, y compris la singu-
larit, extrmement gnante autrement pour ses calculs. Force
est de reconnatre qu 'il le fait sans vritable justification, sinon
celle de rendre les calculs possibles. Il semble qu'il ne fasse que
cacher les poussires sous le tapis.
n semble cependant lgitime d'oublier, au moins provisoire-
ment, ces difficults et les voix des physiciens contestataires,
20 La. ntltIlte de l'espace et du temps
pour accorder ce rsultat, sinon une confiance totale, au moins

un intrt bienveillant. npermet en effet, par exemple, de mettre.
sur pied une vritable thermodynamique des trous noirs: grace
au rayonnement quantique dcouvert par Hawking, tout se
passe en effet comme si la gravit du trou noir jouait le rle de
la temprature qui manquait; alors l'aire de l'horizon peut tre.
vritablement assimile une entropie gravitationnelle intrin-
sque.
Ces effets thermodynamiques des trous noirs sont sans aucun
doute hors du champ confirm de la physique. Nanmoins, la
grande majorit de la communaut scientifique les juge intres-
sants. Leur intrt principal provient sans doute de ce qu'ils sug-
grent des pistes originales pour comprendre comment pour-
raient se marier effets quantiques et relativistes. Hawking et
Penrose les reprendront propos de l'infonnation, du temps, etc.
Infonnation et symtrie temporelle
Hawking. cependant, pousse encore un peu plus loin le degr

de spculation. En envisageant au passage la possibilit de trous
noirs magntiquement chargs, il soutient que de l'information
est dfinitivement perdue lors de la formation d'un trou noir.
Pour comprendre le c6t paradoxal de ce rsultat, il faut se sou-
venir que, en relativit (non quantique) comme en physique
quantique l'chelon microscopique, aucune information ne
peut jamais tre perdue. Hawking soutient ici que la gravit
pourrait introduire un niveau fondamental d'imprdictibilit,
qui lui serait particulier, et qui ne se ramnerait rien d'autre.
dans la physique. Penrose lui rpondra un peu plus loin, ce
propos, et le dbat sera repris dans la discussion finale.
La controverse est relativement technique. D'une part, pour
Penrose, l'information est perdue dans la singularit du trou noir
plut6t qu ~ son horizon. D'autre part, pour Penrose, cette perte
d'information est reprsente par une diminution du volume de
l'espace des phases (cela proviendrait du fait que des configu-
rations initiales trs diffrentes peuvent former le mme trou
noir, cause du thorme d'absence de poils), ce que conteste
lWsentaticm 21
n
Hawking. est d'ailleurs trs dlicat de calculer ce volume.
Enfin, toujours selon Penrose, cette perte pourrait itre compen-
se par un processus quantique, analogue celui de la
mesure en physique quantique. Ce dernier processus pr-
senterait deux proprits particulires, avec lesquelles Hawking
est en dsaccord. Tout d'abord, il serait spontan et non pas
dclench par un observateur. Hawking conteste cette possibi-
lit d'une telle mesure spontane en la qualifiant de magique .
Cette position de Hawking est nanmoins difficile comprendre
puisqu'il semble prit, par ailleurs, accepter les processus de
dcohrence qui reposent sur une ide trs similaire.
L'autre caractristique est que cette mesure serait dclenche
par un processus gravitationnel. Sur ce point, il faut bien recon-
naitre que Penrose est moins convaincant mime si l'ide semble
intressante.
Ces questions d'entropie et d'information sont cruciales. Elles
sont lies notamment la question de l'irrversibilit temporelle.
Penrose exprime ses divergences par rapport la position de
Hawking. en soulignant tout d'abord que, selon lui, l'incertitude
introduite par les trous noirs n'est pas supplmentaire mais
plut6t complmentaire de celle qui se prsente en physique
quantique macroscopique. La nuance va s'claircir.
Penrose rappelle en prliminaire un rsultat connu en phy-
sique quantique: une asymtrie temporelle et une perte d'infor-
mation sont lies au processus de la mesure. Cela ne contredit
pas l'affirmation crite plus haut car le processus de la mesure
n'est pas un processus microscopique: il n'intervient que pour
les systmes quantiques macroscopiques, au contraire d'un sys-
tme quantique microscopique qui volue unitairement ,
c'est--dire sans perte d'information. Cependant, l'origine de la
diffrence entre systmes macroscopiques et microscopiques
constitue une difficult trs importante, pl-ut-itre la plus fon-
damentale, de la physique quantique. Qu'est-ce qui distingue
l'volution unitaire du processus de la mesure? La rponse n est
toujours pas connue et de nombreux dlires (suggrant par
exemple une intervention de la conscience de l'observateur) ont
pu itre proposs ce propos. Plus srieusement, il semble que
les ides rcentes de dcohrence (avec lesquelles Penrose se
22 La naturw de l'espo et du temps
dclare en dsaccord) permettent d'y voir plus clair. Ce qui int-

resse Penrose en tout cas, c'est de rapprocher cette question de
la relativit gnrale.
Il rappelle la diffrence entre singularits passes et futures,
interprtant en termes d'information ce qu'il a dj nonc pr0-
pos du tenseur de Weyl: d'une manire qu'il faut bien recon-
natre assez imprcise, il souligne que les singularits passes
contiennent peu d'information alors que celles du futur en
contiennent beaucoup. Ceci constitue en tout cas, ses yeux,
une asymtrie temporelle d'origine gravitationnelle, qu'il tente
de rapprocher de l'asymtrie temporelle rencontre lors du ~
cessus de mesure en physique quantique.
Tout d'abord, selon Penrose, toute irrversibilit temporelle en
physique, mme pour un phnomne local, peut tre considre
comme la consquence de l'irrversibilit temporelle cosmique
fondamentale, due l'expansion de l'univers. Hawking est ga-
lement d'accord avec cette conception qu'il exprime en dclarant
que la diffrence obsenJe entre le pass et le futur doit prove-
nirdes conditions aux limites de l'univers . De nombreux phy-
siciens seraient sans doute en accord avec cette position, dans
la ligne de celle de Boltzmann, mme si personne ne sait com-
ment la mettre en uvre.
Mais Penrose veut insister sur la nature gravitationnelle de
l'asymtrie temporelle du processus de mesure en physique quan-
tique. Dans ce but, il commence par exposer ce problme d'une
manire relativement classique. Dclarant que la solution ne
vient pas, selon lui, de la dcohrence, et se fondant sur les consi-
drations prcdentes, il propose une solution originale: on
pourrait rendre compte de la rduction d'un systme quantique
(c'est--dire le passage d'une volution unitaire une volution
irrversible, l'analogue d'un processus de mesure), par des pr0-
cessus gravitationnels. l'aide d'un petit calcul titre d'exemple,
il montre comment on pourrait traiter ce problme dans le cadre
de la relativit gnrale, ou plut6t d'un mlange pas trop bien
dfini de cette thorie avec des ides de cosmologie quantique.
Il conclut le raisonnement en remarquant que l'irrversibilit
cosmique fondamentale - l'expansion de l'univers - est elle-
mme un cas particulier d'asymtrie temporelle entre une sin-
Prtsentation 23
gularit passe (le big bang) et l'tat futur de l'univers (singula-

rit future ou temps infini). Le raisonnement est ainsi boucl,
selon Penrose, et ramne l'irrversibilit quantique associe au
processus de la mesure l'asymtrie temporelle entre singulari-
ts passes et futures, de nature gravitationnelle.
Hawking conteste cette vision. propos de l'volution de l'uni-

vers, il fait tout d'abord remarquer que le tenseur de Weyl n'a
pas pu tre strictement nul au tout dbut de l'univers, sans quoi
celui-ci serait rest strictement homogne tout au long de son
volution (ce que contredit notre simple prsence). Par ailleurs,
admettre un tenseur de Weyl nul, ce serait violer le principe d'in-
certitude quantique (Penrose dclarera plus loin qu'il est d'ac-
cord avec cela).
En fait Penrose admet bien que le tenseur de Weyl ait pu tre
trs petit (sans tre nul) mais il conteste que ceci doive tre pos
comme un principe fondamental. Autant viter, remarque-t-il,
d'noncer un tel principe qui viole la rversibilit temporelle
un niveau fondamental, tant que cela n'est pas absolument
indispensable. Il pense que la faiblesse du tenseur de Weyl doit
dcouler d'un principe plus fondamental. Et, pour lui, ce prin-
cipe ce sera bien entendu la condition qu'il dfend, savoir que
l'univers ne doit pas avoir de bord. Il argumente en remarquant
que, dans la solution qu'il propose, les fluctuations sont trs
faibles dans le pass, si bien que l'univers est presque homogne,
et le tenseur de Weyl presque nul, sans que cela soit pos a priori.
Mais ses calculs ne russissent pas nous convaincre que c'est
bien la condition d'un univers sans bord qui est l'origine de
cette asymtrie.
Dans le chapitre VI, Penrose revient sur cette question, et mini-
mise finalement son dsaccord avec Hawking. Remarquant
d'abord que ses rflexions initiales concernaient un calcul pure-
ment relativiste, n'incorporant aucun effet qua tl tique, il se range
l'avis de Hawking selon lequel la prise en compte du principe
d'incertitude doit entraner un niveau minimal de fluctuations
la singularit originelle. Il n'a donc aucune rticence accep-
ter un tenseur de Weyl presque nul plutt que rigoureusement
nul. La vraie question est de savoir ce qui fi oblige le tenseur
24 14 tftltUn th l'espace et du temps
~tre presque nuI. n reconnat que son hypothse sur la cour-

bure de Weyl ne peut faire office d'explication satisfaisante, et
qu'il est ncessaire d'en appeler un principe plus fondamental.
Il est prt admettre ce que propose Hawking mais il souligne
que cela est loin d'tre dmontr. En particulier il remarque que
les rgles usuelles de la thorie quantique des champs, sur les-
quelles reposent les rsultats de Hawking, s'appliquent lorsque
l'espace de fond est plat, ce qui n'est videmment le cas ni en
cosmologie ni propos des trous 11oirs.
L'ESPACETEMPS
Le futur de l'univers
Alors se pose la question du futur de l'univers: redeviendra-

t-il homogne (avec un tenseur de Weyl presque nul)? Ou au
contraire les htrognits vont-elles s'a mplifier comme le pense
Penrose ? lA premire solution impliquerait un renversement de
la flche du temps. Hawking crit comment il a d'abord cru que
ce pouvait tre le cas, puis commetlt il a ensuite chang d'avis:
la flche du temps continuera pointer dans la mme direction.
Actuellelnent, d'autres auteurs estiment que la cosmologie quan-
tique implique effectiveme1'Zt un tel renversement.
Finalement, Hawking se range une solution conforme son
exigence d'absence de bords l'univers, et l'on y retrouve les
caractristiques nonces par PenTOse: lm tenseur de Weyl
presque nul au dbut, et intense la fin. Mais il clame que les
raisons n'en sont pas celles qu'invoque Pen rose : La gravit
enroule l'espace-temps en boucle, de sorte que ce demier a un
commencement et une fin. On ne peut pas dire que les argu-
ments soient vraiment convaincants, chez aucun des deux pro-
tagonistes d'ailleurs. Tous deux sont etl tout cas persuads que
toute irrversibilit dans la physique provient bien de l'irrver-
sibilit cosmique. Leur dsaccord porte sur l'origine de cette der-
nire : principe fondamental de dissymtrie temporelle, de nature
Prsentation 2S
gravitationnelle pour Penrose, condition d'univers sans bord

pour Hawking.
Cosmologie quantique
Au chapitre v, Hawking aborde le second domaine o se

mlent effets gravitationnels et quantiques, celui de la cosmolo-
gie, et en particulier de la cosmologie trs primordiale. Aprs
avoir rappel que la cosmologie repose sur une base observa-
tionnelle solide et mrite, ce titre, le statut de science, il s'int-
resse au problme trs dlicat des conditions initiales de l'uni-
vers.
lA relativit gnrale est une thorie prdictive et dterministe.
Ces qualits contribuent sa force puisque ce sont elles que l'on
demande en gnral une bonne thorie physique. Pour
l'tude de l'univers, en cosmologie relativiste, cela implique que
le droulement de l'histoire de l'univers dpend de l'tat dans
lequel il se trouvait dans le pass, qui constitue ainsi les condi-
tions initiales pour le problme cosmologique. C'est vrai non
seulement pour les modles de big bang, mais aussi pour tout
modle relativiste que l'on peut imaginer: l'histoire de l'unit'ers
repose sur des conditions initiales qui doivent tre prcises.
Bien entendu, elles doivent tre spcifies en dehors du modle
puisque ce sont elles qui, prcisment, dfinissent le modle. Ni
le modle cosmologique ni, de manire plus gnrale, la thorie
de la relativit gnrale, ne peuvent prtendre prdire ces condi-
tions initiales partir de quelque chose d'autre. Leur statut ne
le permet pas.
Hawking semble considrer cela comme une (aiblesse de la
relativit gnrale, qui empcherait la cosmologie de prtendre
se fonder elle-mme. C'est sans doute oublier un peu vite qu 'au-
cune thorie, aucun modle scientifique n'est capable de se fon-
der par lui-mme; aussi bien les physiques newtonienne et quan-
tique que la thermodynamique et toutes les autres thories de
notre physique reposent sur des prsupposs mtaphysiques
impossibles justifier dans le cadre de ces sciences elles-mmes.
Au bnfice de la relativit gnrale, il yale (ait que celle-ci les
26 lA nature de l'espace et du temps
nonce sans doute mieux, de manire plus satisfaisante: c'est

une force plutt qu'une faiblesse de cette thorie.
Nanmoins Hawking utilise ces remarques de faon COl1stnlC-
tive puisqu'il se pose la question de savoir si Ulle thorie plus
globale ne pourrait pas dtemzinerces conditions initiales, d'o
dcoule tout le reste. La dmarche, si elle reste dill.~piration
mtaphysique, parat saine et c01'lfonne l'esprit gllral de la
physique. Hawking pense bien videmme11f une thorie plus
vaste qui runirait effets quantiques et relativistes. Pour lui, ce
doit tre une cosmologie quantique. et mme tille cosmologie
quantique laquelle il applique un prcepte particulier, qu'il va
dfendre par la suite, celui d'un espace-temps sam; /imltires. Il
n'hsite pas dclarer que sa thorie ai11.';i COllstiwe pennet de
prdire les caractristiques de notre lI/livers. et il 11011.'0 invite
suivre sa dmarche. Bien qu'une telle thorie de cosmologie
quantique n'existe pas pmpreme1l1 parler, on r(,llcontre aclllel-
lement un consensus propos de certains aSI'l'cts qll'elle pour-
rait prendre, et de certains outils qu'elle pOll1Tait IItiiiser. Panni
eux, Hawking fera usage des intgrales de chemin et de la fonc-
tion d'onde de l'univers.
Intgrales de chemin
D'emble, Hawking considre l'approche c()sm()!t/~iqll(, d'lllt

point de vue quantique, en termes d'illtgrales de du.",in. Des
intgrales de chemin sont dfinies en physiqm' qUlIntique ordi-
naire: le trajet d'une particule entre son poh1t de dpart el son
point d'arrive n'est pas vraiment dfini (/a particule ,,'existe
d'ailleurs pas vraiment non plus), mais 011 peut imaginer tous
les trajets possibles, tous les chemins que pourrait suivre la
particule que l'on veut considrer, pour se rendre de son point
de dpart son point d'arrive. Et, aprs avoir imagin tous ces
chemins potentiels, on peut calculer partir d'eux Ulle rertaine
quantit qui constitue l'intgrale de chemin et qui joue un rle
trs important dans la thorie quantique ordhzaire.
Hawking et les cosmologues quantiques f!.nralisent cette
conception. De la mme manire que la physique qualllique ne
Prsentation 27
permet pas de dfinir l'tat d'une particule, la cosmologie quan-

tique interdira de prciser dans quel tat se trouve prcisment
l'univers. En revanche on pourra imaginer les divers chemins
que peut suivre l'histoire de l'univers, et par un procd ana-
logue, calculer une intgrale de chemin cosmologique .
Hawking soulve alors un problme: parmi tous ces chemins
possibles, certains doivent faire intervenir des singularits, ce
qui rend les calculs impossibles. Il propose alors de ne consid-
rer dans le calcul que les chemins cosmologiques non singuliers.
Pour cela, il utilise le mme expdient technique qu'il avait intro-
duit propos des trous noirs: il transforme la mtrique de
l'espace-temps pour la rendre euclidienne . L aussi, il est dif-
ficile de donner une signification physique cette transforma-
tion mathmatique (une question de signe dans les coefficients
de la mtrique). Nanmoins elle rend les calculs possibles en per-
mettant de supprimer les contributions singulires l'intgrale
de chemin. Le calcul des chemins cosmiques devient alors pos-
sible, dclare Hawking, pourvu que l'on prcise les conditions
sur les bords de l'univers. Cela correspond un choix, comme
Hawking nous en avait prvenu, qui doit tre fait selon des prin-
cipes extrieurs la physique.
Ce choix est dlicat, et Hawking montre qu'il fait intervenir
des problmes gomtriques particuliers, de nature topologique.
Il exprime sa conviction que le meilleur choix consiste ne
considrer que des modles d'univers (d'espaces-temps) com-
pacts et sans frontire. Ce prcepte n'est pas une nouveaut en
ce qui concerne l'espace (la partie spatiale de l'espace-temps) car
Einstein lui-mme l'avait appliqu en construisant ses premiers
modles cosmologiques. En revanche il est nouveau et original
de l'tendre l'espace-temps, en contraignant celui-ci tre
ferm et sans bord.
La fonction d'onde de l'univers
L'approche cosmologique utilise galement le concept de fonc-

tion d'onde de l'univers, qui gnralise la fonction d'onde de la
physique quantique ordinaire. Celle-ci est dfinie en fait non pas
pour l'univers, c'est--dire pour l'espace-temps, mais pour une

configuration de l'espace seulement. C'est cette restriction qui
rend possible la cosmologie quantique. vrai dire, pour tre plus
rigoureux, il faudrait dire une configuration de l'espace plus la
matire qu'il contient. Mais les calculs de cosmologie quantique
introduisent ce propos une simplification importante en ren-
dant compte de toute la matire selon ce que l'on appelle un
champ scalaire. Bien que cette hypothse ne soit pas raliste,
elle a le mrite de pemzettre au moins quelques calculs, dont on
espre qu'il sera peut-tre possible un jour d'tendre la validit
des situations plus proches de la ralit.
Hawking dfinit alors la fonction d'onde associe un espace
S comme CI l'amplitude de probabilit pour qu'un espace-temps
puisse inclure l'espace S. Cette probabilit n'est dflPlie, vrai
dire, que d'une mauire technique, sans que l'on sache en don-
ner une interprtation physique satisfaisante. Nanmoins, elle
se prte certains calcuL, et on peut mme llii Q.ssocier L1nc qua-
tion d'volution, l'quation de Wheeler-de Witt.
Ilawking prsente alors son modle l'aide de ces outils. Il
le construit d'un point de vue mathmatique et gomtrique,
davantage que physique, en fismzt intervenir des collages d'es-
paces dont la signification physique n'est p) toujours claire.
Toujours est-il qu'il aboutit Utl modle qui ressemble aux
modles de big bang, et en partage de nombreuses caracttis-
tiques,' mais la singularit passe (le big bang proprement dit)
y est remplace par une phase dvolution dpourvue de singu-
larit, o ni le temps ni l'espace ne rencontrent de frontire. Il
est noter que cela viole le thorme d'existence de singularit
nonc au dbut. Mais ce n'est pa. un problme car, du fait de
L'introduction des aspects qual1liques, les conditions de son
applicabilit ne SOl1t pas remplies.
Dans cet univers, le temps a Wl dbut, mais cOI1/raircme11t
aux modles de big bang, ce dbut du temps Ile correspond pas
tlne si/l{!,ularit, ce qui parat beaucoup plus satisfaisarzt
lIawkin~. On peut suivre l/awkil7!; dllnS sa dtlmarche, mme si
la ph)'sique et les principes qu'il introduit som hautement sp-
Cilla/ifs. En revanche, il convient d'tre beaucoup plus prudent
lorsqu'il dclare que l'univers qu'il dcrit a pu tre cr
Prtsentation 29
partir de rien . vrai dire, il s'agit d'un abus de langage dont

Hawking ainsi que quelques autres physiciens nous ont donn
l'habitude: on est oblig de reconnatre que cela ne veut stricte-
ment rien dire. D'un point de vue physique, ni la relativit gn-
rale, ni la physique quantique, ni aucune synthse des deux ne
sauraient permettre d'envisager la cration de l'univers comme
un vnement physique. Qui plus est, on ne saurait en parler,
de toutes faons, d'un point de vue temporel puisque l'univers,
c'est - entre autres choses - le temps et que l'on ne peut parler
de la cration du temps ... hors du temps. Il resterait examiner
si l'on peut donner un sens cette affirmation hors du champ
de la physique. Mais lire les philosophes ou les penseurs reli-
gieux (par exemple saint Augustin), il semble bien que cette
phrase n'ait gure de sens non plus.
EUCLIDISATION ou TWISTORS?
La majeure partie du chapitre VI est consacre par Penrose

l'expos de la thorie des twistors. Cette thorie n'est pas nou-
velle et, au vu de son caractre technique, on peut s'tonner de
sa prsence dans un ouvrage caractre de vulgarisation. Pour
en introduire l'expos, Pen rose part d'une critique du travail de
Hawking, et plus prcisment de sa procdure d' euclidisation ,
dont il faut bien reconnatre qu'elle nous est demeure obscure.
Selon lui, la thorie des twistors peut accomplir de manire plus
satisfaisante la mme tche, savoir la slection des champs
qui se propagent vers le futur plutt que vers le pass . Un
champ physique, quelle que soit sa nature, est dfini sur l'espace-
temps. Le passage par les twistors offre une procdure pour
dcomposer ce champ en deux composantes, l'une considre
comme se propageant vers le futur, l'autre vers le pass.
La thorie est introduite par Pen rose de manire purement
gomtrique (comme dans son livre sur le mme sujet, si bien
que les commentaires seront ici rduits). Elle se fonde sur l'usage
des proprits gomtriques de la sphre. Penrose rappelle
30 La 'lalure de l'espace et du temps
d'abord quel point la gomtrie de la sphre est dj implicite-

ment prsente en physique quantique ordinaire, ce qui, ses
yeux, rend la thorie des twistors extrmement naturelle.
On sail par ailleurs que, en relativit, on peut considrer
l'espace-temps comme tiss par l'ensemble de ses godsiques.
On peut alors comprendre que Penrose propose de considrer
comme objet fondamental de sa thorie, non pas l'ensemble des
vnements susceptibles de se produire (c'est--dire l'espace-
lemps), mais plutt l'ensemble des trajets possibles des rayons
lumirzeux. JI est possible d'tudier les proprits mathmatiques
(dolll certaines sout voisines de celles des sphres) de cet
ensemble et de le considrer comme un espace gomtrique. C'est
fi l'espace des twistors If, et Penrose propose de faire de la phy-
sique dans cet espace plutt que dans l'espace-temps ordinaire.

POLIr des raisons techniques, Pen rose considre en {ait un
espace lgrement diflerent, l'espace projectif des twistors IPT.
Physiquemelll IJDT a la mme signification mais ses proprits
mathmatiques le rendent plus fcile manier. Dsonnais, Pen-
rose va {aire de la physique dans IJDT. Un fi point de IJDT, cest
en fait un rayon lumineux, que l'on peut dcrire quantitative-
ment par l'ensemble des proprits d'un photon (particule de
masse nulle), impulsion et moment angulaire.
Tout cela n'a que peu de rapport avec la physique quantique,
jusqu' ce que Hawking introduise une fi fonction d'onde des
twistors If. Les dveloppements deviennent alors trs techniques
mais iL.. permettent Pen rose de revenir son propos initial. Il
montre qu'il devie1Jt possible de sparer les frquences positives
et ngatives d'un champ, ce qui permet de fdire vritablement de
la physique quantique dans l'espace des twistors. L'intrt en
demeure toutefois relativeme1'zt obscur. Cela permet, soutient
Penrose, une nouvelle approche de la thorie quantique des
champs, o les problmes d'infinis pourraient se rgler plus faci-
lement. Mais, pour les dtails, il laisse le lecteur sur sa faim.
Pen rose attaque alors la seconde extension de sa thorie: le
passage de l'espace plat l'espace courbe. Il commence remar-
quer qu'il existe des situations o tout se passe trs facilement:
celles o le tenseur de Weyl s'annule (ce qui revient dire que
l'espace-temps est fi conformment plat If, donc d'une structure
Pttsentation 31
particulirement simple). Mais pour rsoudre le problme dans

le cas le plus gnral, et retrouver l'quivalent des quations
d'Einstein de la relativit, les choses semblent beaucoup plus
compliques. Les approches que prsente Penrose sont extrme-
ment techniques et il est difficile de voir o il veut en venir.
Pour le moment, il semble que l'on puisse considrer la tho-
rie des twistors de deux manires. D'une part un outil gom-
trique puissant mais complexe (que trs peu de physiciens savent
matriser), permettant d'aborder et de comprendre certains pro-
blmes de physique quantique ou de relativit, ou mme la
frontire. D'autre part, il se pourrait que cet outil offre une piste
intressante pour la mise en place d'une thorie des twistors qui
pourrait tre extrmement puissante. Cette piste se place alors
en concurrence avec d'autres approches aux ambitions synth-
tisantes, faisant en gnral galement intervenir une gomtrie
complexe. On peut citer, par exemple, les thories des cordes, la
supersymtrie, la gravitation quantique, la gomtrie non
commutative, etc. Toutes ces thories, ou bauches de thories,
se placent sur des plans diffrents, avec parfois, cependant,
quelques points communs.
DISCUSSION
La discussion qui fait l'objet du dernier chapitre dcevra peut-

I.tre le lecteur: elle porte, en effet, la plupart du temps sur des
points techniques et obscurs, mme s'ils sont relis aux grandes
questions fondamentales dj voques plus haut. Sans prsen-
ter le mme intrt que le dbat entre Bohr et Einstein dont elle
se veut la continuation, elle permet cependant de rsumer les dif-
frences d'opinions et les oppositions entre les deux auteurs.
- Hawking commence par livrer quelques claircissements
quant sa procdure d'euclidisation que conteste Penrose. Il
prcise qu'elle se justifie par l'quivalence entre le calcul dans
l'espace euclidien et ce que donnerait un calcul- impossible
effectuer - dans l'espace de Minkowski. Mais ce n'est qu'un pos-
n
tutat qu'il ne justifie pas. remarque au passage le rle fonda-
mental que joue la topologie, de l'espace ou de l'espace-temps,
en gravitation, et encore davantage lorsque l'on tente d'incor-
porer les effets quantiques. Il l'a dj montr propos de l'en-
tropie gravitationnelle intrinsque. C'est galement vrai en cos-
mologie, et ce rle devient absolument essentiel ds que l'on tente
de faire de la gravitation ou de la cosmologie quantiques. Or
Hawking remarque que la topologie ne peut tre prise en compte,
pour certaines questions, qu en passant par sa procdure d'eu-
clidisation, ce qui en fournit une justification partielle.
Mme si l'on ne peut considrer l'approche par eu.clidisation
comme vraiment bien fonde, les rsultats qu'elle fournit mri-
tent au. moins discussion. Du point de vue de Hawking, sa pro-
cdure peut tre considre, du moins sur certains points,
comme concurrente de l'approche par les cordes, ou par les twis-
tors de Penrose. Hawking prtend qu'elle permet de faire des pr-
dictions, mais sans russir vraiment nous convaincre.
- Ds le dbut de l'ouvrage, Hawking expose la diffrence qu'il
aurait dcele entre Penrose et lui: ce dernier serait platonicien,
alors que lui-mme serait plutt positiviste. J'ai dj dit que cet
aspect n'apparaissait gure dans l'ouvrage, ce que l'on peut
regretter tant la question est intressante et importante. Une
grande part des problmes d'interprtation de la physique quan-
tique tourne en effet autour de cette alternative. Pour la relati-
vit, la situation reste galement assez troublante. On sait par
exemple qu'Einstein s'est d'abord rclam des ides positivistes
de Mach. Ce dernier a pourtant ni que la relativit soit
machienne et, de fait, Einstein est connu pour avoir adopt
par la suite des positions ralistes. Il l'a lui-mme crit plusieurs
fois, et le statut presque matriel qu'il accorde l'espace-temps
en relativit (et qu'il aurait voulu pousser encore davantage dans
une thorie unitaire qu'il n'a pas russi trouver) dnote sans
aucun doute une position raliste, mme si ce ralisme n'est pas
celui de Platon. Toujours est-il que le dbat entre Hawking et
Penrose renonce ici l'pistmologie et l'ontologie, et se droule
dans une arne purement technique et physique, mme s'il s'agit
de celle d'une physique encore inventer.
_. Les auteurs sont en dsaccord propos de l'origine du pro-
Prsentation 33
~sus de mesure en physique quantique. Pour Hawking elle s'ex-

plique de manire intrinsquement quantique, en termes de
dcohrence. Ce point de vue aujourd'hui largement rpandu
semble effectivement rsoudre, sinon la totalit, du moins une
grande part des difficults lies cette question. Il traduit l'im-
possibilit d'isoler un systme du reste de l'univers, c'est--dire
des effets macroscopiques. Une interaction du type de la mesure
quantique intervient donc, par dfinition, lorsque l'on effectue
une mesure, mais aussi ds qu'il y a un contact avec un effet
macroscopique, ce qui arrive automatiquement, de manire
rapide et spontane, presque toujours (ce qui rsoud automati-
quement les problmes du genre chat de Schrodinger ). Ainsi,
pour Hawking comme pour les partisans de la dcohrence, si
nous observons un comportement classique, [c'est] parce que
nous ne pouvons pas voir l'univers tout entier . Il convient de
prciser cependant que la dcohrence, sous sa forme actuelle,
ne rend pas compte du phnomne de la mesure dans sa tota-
lit. u problme de l'indterminisme, notamment, reste entier.
Mais Pen rose n'adopte pas ce point de vue. Il explique, en der-
nier ressort, le processus de mesure par l'intervention de ph-
nomnes gravitationnels sous-jacents. Il ne prcise pas ces ph-
nomnes (sinon de manire vague par l'exemple qu 'il donne dans
une de ses confrences) mais, selon lui, ils existent et sont res-
ponsables du processus de rduction du paquet d'ondes lors
d'une mesure quantique. Sur ce point, l'interprtation de Haw-
king rejoint un courant de pense actuel et convaincant (du
moins si l'on ne remet pas en cause la thorie quantique) alors
que l'interprtation de Penrose semble tire par les cheveux. Cela
dit, compte tenu des insuffisances que la physique quantique
prsente de toutes faons, et de son incompatibilit avec la rela-
tivit, on sait qu'une thorie plus synthtisante est ncessaire. Il
n'est alors pas saugrenu d'envisager que des explications du type
de celle propose par Penrose apparatront de manire naturelle.
D'ailleurs, ce dernier fait remarquer certaines analogies entre ses
propositions et les ides de dcohrence, qui suggrent que, dans
une future thorie, les deux approches pourraient s'accorder.
- Le cheval de bataille de Hawking semble tre l'hypothse
d'absence de bord pour la cosmologie. Penrose ne la rcuse pas,
et dclare la trouver intressante, mais il ne lui accorde pas les

mmes qualits que Ha-wking. Mme s'il est prt l'accepter, et
qu'il ne juge pas impossible qu'elle puisse un jour nous clairer
sur l'irrversibilit du temps, i{sou!igne - et l'on ne peut viter
de le reconnatre avec lui - que ce n'est pas le cas actuellement.
- On attend du dbat une contribution fondamentale au pro-
blme de l'origine de la flche du temps, mais l'ouvrage, sur cette
question, demeure galement en de de ce que l'on aurait pu
attendre. Us trous noirs semblent prsenter une asymtrie, voire
une irrversibilit fondamentale. La discussion ce propos invoque
leurs opposs temporels, les trous blancs: peuvent-ils exister? La
rponse de Hawking est surprenante. Alors que trou noir (qui
absorbe) et trou blanc (qui met) sont distincts, voire opposs en
thorie classique (non quantique), les deux objets deviendraient
selon lui indiscernables, et donc finalement idemiques, en thorie
quantique. Il nyaurait donc pas lieu de faire imervenir une asy-
mtrie du temps propos des trous noirs, puisqu'ils deviennent
identiques leurs symtriques temporels. C'est du moins la pro-
fession de foi qu met Hawking, invoquant la cosmologie quan-
tique pour la soutenir. Penrose rcuse cette position en rpondant
que, mme si les rgles de la cosmologie quantique gouvernent
l'univers, nous percevons quant nous un univers classique (non
quantique) et que la diffrence existe de fait. Il semble ici, en l'oc-
currence, que ce soit Penrose plutt que Hawking qui adopte une
position positiviste. Pour Penrose en tout cas, la flche du temps
se manifeste de manire fondamentale propos des trous noirs.
Cette flche se manifeste galement en cosmologie, o Haw-
king l'attribue au principe de l'absence de frontires, et Penrose
l'hypothse sur la courbure de Weyl.
Au lecteur, il revient d'explorer les dveloppements que lui

livrent les deux auteurs. Malgr leurs quelques dsaccords, sur-
tout techniques, leur dialogue pour l'essentiel n'est pas antago-
nique. Tout n'est certes pas clairci et nombre d'ides sont encore
vagues. Mais le lecteur devra se rappeler qu'il s'agit d'une phy-
sique en construction.
Marc Lachize-Rey
La nature de l'espace
et du temps
PRFACE
Avec le dbat relat dans cet ouvrage, dbat entre Roger

Penrose et Stephen Hawking, le programme de six mois qui
s'est droul en 1994 l1nstitut des sciences mathmatiques
Isaac Newton de l'universit de Cambridge a connu son point
culminant. Ce dbat est une discussion parfois serre de
quelques-unes des ides les plus fondamentales concernant la
nature de l'univers. Inutile de dire que nous ne sommes pas
au bout du chemin; incertitudes et controverses subsistent et
il reste encore amplement matire argumentation.
n y a environ soixante ans un dbat fameux et approfondi
a oppos Niels Bohr et Albert Einstein propos des fonde-
ments de la mcanique quantique. Einstein refusait de voir
dans la mcanique quantique une thorie acheve; il la trou-
vait philosophiquement inadquate et il a men un combat
acharn contre l'interprtation orthodoxe de l'cole de Copen-
hague reprsente par Bohr.
D'un certain point de vue, le dbat entre Penrose et Haw-
king est la continuation de ce premier affrontement, Penrose
reprenant le rle d'Einstein et Hawking cehii de Bohr. Les
questions discutes sont aujourd'hui plus complexes et plus
vastes mais elles donnent lieu la mme combinaison d'ar-
guments techniques et de points de vue philosophiques qu'il
y a soixante ans.
La thorie quantique, ou la thorie quantique des champs
qui en est une version plus sophistique, est une thorie bien
dveloppe et techniquement fconde, mme si certains, dont
Roger Penrose, restent sceptiques sur le plan philosophique.

La relativit gnrale, qui est la thorie einsteinienne de la gra-
vit, a elle aussi bien rsist au temps et peut s'enorgueillir de
succs remarquables, mme si subsistent de srieuses diffi-
cults concernant le rle des singularits ou des trous noirs.
Le vritable enjeu du dbat entre Hawking et Penrose est la
combinaison de ces deux thories fcondes en vue de produire
une thorie de la gravit quantique . Les problmes concep-
tuels et techniques profonds ainsi soulevs constituent l'hori-
zon des arguments changs lors de ces confrences.
Parmi les questions fondamentales abordes, citons la
flche du temps , les conditions initiales la naissance de
l'univers, et la manire dont les trous noirs avalent l'informa-
tion. Sur toutes ces questions, et sur bien d'autres, Hawking
et Penrose revendiquent des positions subtilement diffrentes.
Les arguments sont soigneusement prsents en termes la
fois mathmatiques et physiques, et la forme dbat permet
que s'exprime la critique de faon significative.
Bien que certains passages requirent une comprhension
technique des mathmatiques et de la physique, l'essentiel de
la discussion se situe un niveau plus lev (et plus profond),
et doit intresser un public plus vaste. Le lecteur y gagnera au
moins une ide de l'envergure et de la subtilit des ides en
discussion et de l'norme dfi que constitue la production
d'une reprsentation cohrente de l'univers, prenant pleine-
ment en compte la fois la gravit et la thorie quantique*.
Michael Atiyah
* Les auteurs. l'diteur et l'Institut des sciences mathmatiques Isaac

Newton remercient vivement les personnes suivantes pour leur participation
la prparation la fois de la srie de confrences et du livre: Matthias
R. Gaberdiel, Simon Gill, Jonathan B. Rogers, Daniel R. D. Scott et Paul A.
Shah.
La traductrice remercie Marc Lachize-Rey. Jean Kaplan et Alain Laveme
pour leur relecture du manuscrit et leurs conseils.
CHAPITRE PREMIER
LA THORIE CLASSIQUE
s. W. Hawking
Lors de ces confrences, Roger Penrose et moi-mme allons

exposer nos points de vue - diffrents bien que non sans rap-
ports - sur la nature de l'espace et du temps. Nous parlerons
tour de rle et prononcerons chacun trois confrences, cha-
cune tant suivie d'une discussion. Que les choses soient
claires: il s'agit l d'exposs techniques; nous supposons que
nos auditeurs possdent des connaissances de base en matire
de relativit gnrale et de thorie quantique.
Richard Feynman a crit un jour un court article relatant
ses aventures lors d'un congrs de relativit gnrale - c'tait,
je crois, le congrs de Varsovie de 1962. Il s'agit de commen-
taires fort dsobligeants sur la comptence des participants et
la pertinence de leurs propos. Si la relativit gnrale a peu de
temps aprs gagn en rputation et en intrt, c'est en grande
partie grce aux travaux de Penrose. Jusque-l le formalisme
de la relativit gnrale tait constitu d'un ensemble compli-
qu d'quations aux drives partielles, crites dans un seul
systme de coordonnes. Lorsqu'il leur arrivait de trouver une
solution ces quations, les chercheurs taient si contents
qu'ils en oubliaient que cette solution n'avait probablement
pas de signification physique. Penrose est celui qui a introduit
en relativit gnrale des concepts modernes, tels celui de spi-
neur, et des mthodes globales. Il a t le premier montrer
qu'on peut dcouvrir certaines proprits gnrales sans
rsoudre les quations de faon exacte. C'est par l'interm-
diaire de son premier thorme sur les singularits que j'ai t
40 S. W. Hawking
introduit l'tude de la structure causale et ce thorme a ins-

pir mes travaux classiques sur les singularits et les trous
noirs.
Je crois que Penrose et moi sommes d'accord sur les tra-
vaux classiques. Nos divergences portent sur la manire
d'abOrder la gravit quantique, et de fait sur la thorie quan-
tique elle-mme. Si, pour avoir suggr que la cohrence quan-
tique pourrait bien tre perdue, je passe aux yeux des physi-
ciens des particules pour un dangereux rvolutionnaire, je suis
assurment un conservateur en comparaison de Penrose.
J'adopte le point de vue positiviste selon lequel une thorie
physique n'est qu'un modle mathmatique dont il est vain de
se demander s'il correspond la ralit. Tout ce que l'on peut
exiger d'une thorie c'est que ses prdictions soient en accord
avec l'observation. Selon moi, Penrose est fondamentalement
platonicien; mais je lui laisse le soin de rpondre lui-mme
la question.
Bien qu'on ait pu avancer l'ide d'une ventuelle structure
discrte de l'espace-temps, je ne vois aucune raison d'aban-
donner les thories continuistes qui se som rvles si fruc-
tueuses. La relativit gnrale est une thorie splendide, en
accord avec toutes les observations ralises prsent. Il se
peut qu'elle doive tre modifie l'chelle de Planck mais je
ne pense pas que cela puisse affecter l'ensemble des prdic-
tions obtenues ainsi. li se peut qu'elle ne soit qu'une approxi-
mation basse nergie d'une thorie plus fondamentale, la
thorie des cordes par exemple; je pense cependant que l'on
a fait trop de cas de la thorie des cordes. Tout d'abord parce
qu'il n'est pas vident que la relativit gnrale, combine
d'autres champs pour former une thorie de la supergravit,
ne puisse pas conduire une thorie quantique raisonnable.
On a enterr un peu trop vite la supergravit. Pendant un an
tout le monde a cru que la supergravit tait sans divergences;
l'anne d'aprs la mode avait chang et tout le monde allait
clamant que la supergravit devait comporter des divergences, ,
mme si, de fait, on n'en avait trouv aucune. Je ne veux pas
discuter de la thorie des cordes pour une deuxime raison:
elle n'a produit aucune prdiction que l'on puisse tester. En
La thorie classique 41
revanche, l'application directe de la thorie quantique la rela-

tivit gnrale - ce dont je vais parler ici - a dj produit deux
prdictions susceptibles d'tre testes. L'une d'elles, le dve-
loppement de petites perturbations lors de l'inflation, semble
avoir t confirme par des observations rcentes portant sur
les fluctuations du rayonnement micro-onde du fond de l'uni-
vers. L'autre prdiction, selon laquelle les trous noirs devraient
rayonner de l'nergie thermique, est susceptible, en principe,
d'tre teste. Il suffit pour cela de trouver un trou noir origi-
nel; malheureusement il semble qu'il n'yen ait pas tellement
dans les parages. S'il en avait exist, nous saurions comment
quantifier la gravit.
Aucune de ces deux prdictions ne sera modifie si la tho-
rie des cordes s'avre tre la thorie ultime de la nature. Mais
la thorie des cordes, du moins son stade actuel de dve-
loppement, est totalement incapable d'noncer ces deux pr-
dictions, sauf faire appel la relativit gnrale en tant que
thorie effective basse nergie. J'ai l'intuition qu'il en sera
toujours ainsi et qu'il n'y aura probablement jamais de pr-
diction de la thorie des cordes qui ne puisse aussi tre obte-
nue partir de la relativit gnrale ou de la supergravit. Si
tel est le cas, se pose la question de savoir si la thorie des
cordes est une thorie physique authentique. La beaut math-
matique et la compltude peuvent-elles suffire en l'absence de
prdictions vrifiables par l'observation? Ce qui ne veut pas
dire que la thorie des cordes, dans sa forme actuelle, soit belle
ou complte.
Pour ces raisons je parlerai de relativit gnrale lors de ces
confrences. Je traiterai de deux domaines o la gravit semble
conduire des caractristiques radicalement diffrentes de
celles des autres thories des champs. Tout d'abord, de l'ide
selon laquelle la gravit est responsable du fait que l'espace-
temps a eu un commencement et aura peut-tre une fin.
Ensuite de la dcouverte d'une ventuelle entropie gravita-
tionnelle intrinsque qui ne rsulte pas d'une granulation gros-
sire l On a prtendu que ces deux prdictions ne sont que des
1. n s'agit du procd appel coarse graining en anglais. (N.d.T.)
42 S. W. Hawking
artefacts dus l'approximation semi-c1assique et que la tho-

rie des cordes, la vritable thorie quantique de la gravit,
brouillera les singularits et introduira des corrlations dans
le rayonnement des trous noirs telles que ce rayonnement ne
soit qu'approximativement thennique au sens de la granula-
tion grossire. Si tel tait le cas, cela serait plutt ennuyeux
car la gravit ne serait qu'un champ comme les autres. Je
pense pour ma part qu'elle est radicalement diffrente, parce
qu'elle faonne elle-mme la scne sur laquelle elle joue,
contrairement aux autres champs qui jouent dans un dcor
d'espaces-temps fixe. C'est de l que vient la possibilit pour
le temps d'avoir un commencement. De l vient aussi qu'il
existe des rgions de l'univers que l'on ne peut obscrver et qui
donnent naissance au concept d'entropie gravitationnelle en
tant que mesure de ce que nous ne pouvons connatre.
Dans la prsente confrence, je vais rsumer ce qui en tho-
rie classique de la relativit gnrale conduit noncer ces
ides. Dans mes deuxime et troisime confrences (cha-
pitres III et v), je montrerai en quoi ces ides sont modifies
et largies lorsqu'on passe la thoric quantique. La deuxime
confrence portera sur les trous noirs et la troisime sur la
cosmologie quantique.
La technique qui a jou un rle crudal dans l'exploration
des singularits et des trous noirs, technique introduite par
Penrose et que j'ai contribu dvelopper, consiste tudier
la structure globale de l'espace et du temps. Soit J+(p) l'en-
semble de tous les points de l'espace-temps M qui peuvent tre
atteints partir de p par des courbes du genre temps diriges
vers le futur (fig. 1.1). On peut se reprsenter J+(p) comme l'en-
semble de tous les vnements qui peuvent tre influencs par
ce qui se passe enp. li existe une dfinition du mme type dans
laquelle + est remplac par - et futur par pass. Je considre
ces dfinitions comme videntes.
Considrons maintenant la frontire j+(S) du futur d'un
ensemble S. li est relativement facile de voir que cette fron-
tire ne peut pas tre du genre temps. Car dans ce cas, un point
q juste l'extrieur de la frontire serait dans le futur d'un
point p situ juste l'intrieur. La frontire du futur ne peut
espace
Figure 1.1. Futur chronologique d'un point p.
~
toutes les courbes du genre temps
issues de q quittent 1+(5)
1+(5) ne peut pas tre du genre temps 1+(5) ne peut pas tre du genre espace
Figure 1.2. La frontire du futur chronologique ne peut tre

ni du genre temps ni du genre espace.
pas tre non plus du genre espace, sauf en S lui-mme. Car

dans ce cas, toute courbe dirige vers le pass issue d'un
point q situ juste dans le futur de la frontire, traverserait la
frontire et quitterait le futur de S - en contradiction avec le
fait que q est dans le futur de S (fig. 1.2).
On conclut donc que la frontire du futur est du genre
lumire sauf en S lui-mme. Plus prcisment, si q est sur le
bord du futur mais n'est pas dans l'adhrence de S, il existe
un segment de godsique du genre lumire dirig vers le
pass et passant par q qui se trouve sur la frontire (fig. 1.3).
n se peut qu'il yait plus d'un segment de godsique du genre
44 S. W. Hawking
extn!mil wrs le futur des g6nratrices de i +(5)
~/ segment de godsique
du genre lumire sur i +(5)
Figure 1.3. En haut: Le point q est situ sur la frontire du futur,

de sorte qu'il existe un segment de godsique situ sur la frontire
et passant par q. En bas: S'il existe plus d'un segment de ce type,
le point q est leur extrmit vers le futur.
lumire passant par q situ sur la frontire, mais, dans ce cas,

ces segments se terminent vers le futur en q. En d'autres
termes, la frontire du futur de S est engendre par des go-
dsiques du genre lumire dont l'extrmit du ct du futur
est situe sur la frontire et qui passent par l'intrieur du futur
si elles coupent une autre gnratrice. Par ailleurs, les god-
siques du genre lumire qui engendrent la frontire du futur
ne peuvent avoir une extrmit du ct du pass que sur S. TI
est cependant possible d'imaginer des espaces-temps tels que
des gnratrices de la frontire du futur d'un ensemble S ne
coupent jamais S. Ces gnratrices peuvent ne pas avoir d'ex-
trmit du ct du pass.
Un exemple simple d'une telle situation nous est fourni par
f'
ligne enleve
de l'espace de Minkowski
s
Figure 1.4, Comme une ligne a t te l'espace de Minkowski,
la frontire du futur de l'ensemble S possde une gnratrice
sans extrmit vers le pass.
l'espace de Minkowski auquel on a enlev un segment de ligne

horizontale (fig. 1.4). Si l'ensemble S se situe dans le pass
par rapport la ligne horizontale, cette dernire fait de
l'ombre et il existe des points situs juste dans le futur de la
ligne qui ne sont pas dans le futur de S. Il existe une gnra-
trice de la frontire du futur de S qui se termine dans le pass
l'extrmit de la ligne horizontale. Cependant comme
l'extrmit du segment a t te de l'espace-temps, cette
gnratrice se termine sans extrmit du ct du pass.
L'espace-temps considr est incomplet, mais on peut rem-
dier cet tat de choses en multipliant la mtrique par un
facteur conforme adquat au voisinage de l'extrmit de la
ligne horizontale. Bien que trs artificiels, de tels espaces-
temps sont importants car ils montrent qu'il faut tre pr-
cautionneux lors de l'tude de la structure causale. De fait,
Roger Penrose, qui figurait au jury de mon PhD, me fit remar-
quer l'poque qu'un espace du type que je viens de dcrire
constituait un contre-exemple invalidant certaines des affir-
mations de ma thse.
Pour montrer que chaque gnratrice de la frontire du
futur a une extrmit du ct du pass sur l'ensemble consi-
dr, il est ncessaire d'imposer une condition globale la
structure causale. La plus forte de ces conditions, qui est en
mme temps la plus importante du point de vue physique, est
46 S. W. Hawking
Figure 1.5. L'intersection du pass de p et du futur de q

a une adhrence compacte.
la condition d'hyperbolicit globale. Un ensemble ouvert U est

dit globalement hyperbolique si
10 pour chaque couple de points p et q de U l'intersection
du futur de p et du pass de q est un espace qui a une adh-
rence compacte. Autrement dit, cette intersection est une
rgion borne en forme de diamant (fig. 1.5);
20 sur U la causali~ forte est satisfaite. Il n'existe pas de
courbe du genre temps ferme, ou presque ferme, qui soit
contenue dans U.
L'importance du point de vue physique de la condition d'hy-
perbolicit globale vient de ce qu'elle implique qu'il existe une
famille de surfaces de Cauchy 1: (t) pour U (fig. 1.6). Une sur-
face de Cauchy pour U est une surface du genre espace, ou du
genre lumire, qui coupe n'importe quelle courbe du genre
temps dans U une fois et une seule. On peut prdire ce qui va
se passer dans U partir de donnes sur la surface de Cauchy,
et l'on peut formuler une thorie quantique des champs qui
se comporte correctement sur une mtrique de fond globale-
ment hyperbolique. Il est moins vident que l'on puisse for-
muler une thorie quantique des champs raisonnable sur une
mtrique de fond non globalement hyperbolique. L'hyperbo-
licit globale est peut-tre donc une ncessit d'ordre physique.
Pourtant, je pense que l'on ne devrait pas la prsupposer parce
qu'on risque en procdant ainsi d'exclure quelque chose que
la gravit essaie de nous dire. Il me semble que l'on devrait
La thtom classique 47
---
~
chaque courbe du genre temps coupcI(t)
Figure 1.6. Famille de surfaces de Cauchy pour U.
plutt dduire, partir d'autres hypothses physiquement rai-

sonnables, que certaines rgions de l'espace-temps sont glo-
balement hyperboliques.
L'importance de l'hyperbolicit globale en ce qui concerne
les thormes sur les singularits rsulte de la considration
suivante. Supposons que U soit globalement hyperbolique et
soient p et q deux points de U qui peuvent tre relis par une
courbe du genre temps, ou du genre lumire. Il existe alors
une godsique, du genre temps ou du genre lumire, allant
de p q qui maximalise la longueur des courbes du genre
temps ou du genre lumire joignant p q (fig. 1.7). La dmons-
tration consiste montrer que l'espace de toutes les courbes
du genre temps ou du genre lumire joignant p q est
compact dans une certaine topologie. On montre alors que la
longueur de la courbe est sur cet espace une fonction semi-
continue borne suprieurement. Elle doit donc atteindre son
maximum et la courbe de longueur maximum est une god-
sique car sinon une petite variation donnerait une courbe de
longueur plus grande.
Considrons maintenant la variation au second ordre de la
longueur d'une godsique y. On peut montrer que r peut don-
ner par variation une courbe plus longue s'il existe une go-
dsique infiniment voisine issue de p et coupant r en un autre
48 S. W. Hawking
godsique de
)ongueW maximum
Figure 1.7. Sur un espace globalement hyperbolique,
il existe une godsique de longueur maximum joignant un couple
quelconque de points pouvant tre relis par une courbe
du genre temps ou du genre lumire.
point r situ entre p et q. Le point r est dit conjugu du point p

(fig. 1.8). Pour illustrer ce fait, considrons deux points pet q
sur la surface de la Terre. On peut, sans rien perdre en gn-
ralit, choisir pour p le ple Nord. Comme la Terre est munie
d'une mtrique dfinie positive, et non lorentzienne, il existe
une godsique qui est de longueur minimum, et non maxi-
mum. Cette godsique minimale est le mridien qui va du
ple Nord au point q. Mais il existe une autre godsique joi-
gnant p q : le mridien qui descend du ple Nord au ple Sud
par l'arrire et remonte ensuite jusqu'en q. Cette godsique
contient un point conjugu de p qui n'est autre que le ple Sud,
point d'intersection de toutes les godsiques issues de p. Les
deux godsiques joignant p q ont l'une et l'autre une lon-
gueur qui est stationnaire par rapport de petites variations.
Dans le cas d'une mtrique dfinie positive, une variation au
second ordre d'une godsique comportant un point conjugu
peut donner une courbe dont la longueur de p q est plus
petite. Ainsi donc, dans l'exemple de la Terre, on peut mon-
trer que la godsique qui passe par le ple Sud pour remon-
ter jusqu'en q n'est pas la courbe dont la longueur de p q est
la plus petite. Cet exemple est trivial. Dans le cas de l'espace-
temps, cependant, il est possible de montrer que, sous cer-
taines hypothses, il doit exister une rgion globalement
godklqlle
."'" voisine
r ~ point conjugu de p
Figure 1.8. gauche: Si sur une godsique il existe un point
conjugu rentre pet q. ce n'est pas la godsique de longueur minimum.
Adroite: La godsique non minimale joignant p q comporte
un P'Jint conjugu, au p6le Sud.
hyperbolique dans laquelle il doit y avoir des points conjugus

sur toute godsique joignant deux points. On a ainsi tabli
une contradiction; ce qui montre que l'hypothse de compl-
tude godsique, qui peut tre considre comme la dfinition
d'un espace-temps sans singularit, est fausse.
Si l'on obtient des points conjugus dans l'espace-temps
c'est parce que la gravit est une force attractive. Elle courbe
l'espace-temps de telle sorte que des godsiques voisines sont
rapproches (et non loignes) l'une de l'autre. C'est ce que dit
l'quation de Raychaudhuri (ou Newman et Penrose) crite
sous forme unifie:
quation de Raycbaudhurl-Newman-Penrose
dp = pl + aiia .. +! RaJ,lalb,
dv '1 n
o n = 2 pour des godsiques du genre lumire
n = 3 pour des godsiques du genre temps
v est ici un paramtre affine le long d'une congruence de go-

dsiques de vecteur tangent za. La quantit p est le taux moyen
50 S. W. Hawking
de convergence des godsiques; O'mesure le cisaillement. Le

terme RaIflb donne l'effet gravitationnel direct de la matire
sur la convergence des godsiques.
Condition d'nergie faible

Tabtfltl' ~ 0
pour tout vecteur du genre temps tfl.
En vertu des quations d'Einstein, cet effet est non ngatif

pour tout vecteur la si la matire obit ce qu'on appellera la
condition d'nergie faible, selon laquelle la densit d'nergie
T00 est non ngative dans tous les rfrentiels; cette condition
est satisfaite par le tenseur classique nergie-impulsion de
toute matire raisonnable,., par exemple un champ scalaire
ou lectromagntique, ou un fluide dont l'quation d'tat est
raisonnable. Cette condition peut cependant tre localement
non satisfaite par la valeur du tenseur nergie-impulsion telle
que peut la prdire la mcanique quantique. Ce point aura son
importance lors de mes deuxime et troisime confrences
(chapitres III et v).
Supposons que la condition d'nergie faible soit vrifie
et que les godsiques du genre lumire issues d'un point p
se mettent converger nouveau, et que P ait une valeur
positive Po. L'quation de Newman et Penrose implique alors
que la convergence p devienne infinie en un point q situ
un distance mesure l'aide du paramtre affine infrieure
t.si la godsique du genre lumire peut tre prolonge
jusque-l.
Si P = Po pour v = vo, alors p ~ p-r+~o-v. Il existe donc

un point conjugu une distance infrieure v =Vo + p-t.
Des godsiques du genre lumire infiniment voisines issues

de p se coupent en q. Cela veut dire que le point q est conju-
gu de p le long de la godsique du genre lumire r qui les
joint l'un l'autre. Pour des points de r situs au-del du point
conjugu q il existe une variation de r qui donne une courbe
du genre temps issue de p. r ne peut donc tre situe sur la
frontire du futur de p au-del du point conjugu q. r a une
extrmit du ct du futur en tant que gnratrice de la fron-
tire du futur de p (fig. 1.9).
La situation est analogue en ce qui concerne les godsiques
du genre temps, ceci prs que la condition d'nergie forte,
requise pour que RtJJfZb soit non ngatif pour tout vecteur du
genre temps za, est, comme son nom l'indique, sensiblement
plus forte. Nanmoins, en thorie classique, cette condition
est encore raisonnable du point de vue physique (du moins en
moyenne). Si la condition d'nergie forte est satisfaite, et si les
godsiques issues de p se mettent converger de nouveau, il
existe un point q conjugu de p.
Condition d'nergie forte

1
TabV'v" ~ V'va T.
Enfin, il existe une condition gnrique sur l'nergie selon

laquelle, premirement, la condition d'nergie forte est satis-
faite et, deuximement, toutes les godsiques du genre temps,
ou du genre lumire, rencontrent un point o la courbure n'est
pas particulirement dans l'alignement de la godsique. La
condition gnrique n'est pas satisfaite par un certain nombre
de solutions exactes connues. Mais ces solutions sont assez
particulires. On s'attend ce que la condition gnrique soit
52 S. W. Hawlcing
""
//~ 7 l'intrieur de '+(P)
,,'/~ zone de croisement
q du cne de lumi~
~ extrmlt~
. de 7 du cti
du futur sur l+(p)
se croisant en q
Figure 1.9. Le point q est conjugu de p le long de la godsique

du genre lumire. en sorre qu'une godsique du genre lumire y
qui relie pet q quitte la frontire du futur de pen q.
satisfaite par une solution qui serait gnrique en un sens

appropri. Si elle est satisfaite, toutes les godsiques ren-
contrent sur leur trajet une rgion de focalisation gravita-
tionnelle. En consquence, il existe alors des couples de points
conjugus ds lors que les godsiques peuvent tre prolon-
ges assez loin dans chaque direction.
Condition gnrique sur l'nergie

1. La condition d'nergie forte est satisfaite.
2. Toutes les godsiques du genre temps ou du genre
lumire contiennent un point o l[aRb'l;dlirfld ~ O.
Normalement. on imagine une singularit de l'espace-temps

comme une rgion o la courbure devient infiniment grande.
L'inconvnient qu'il y a prendre cet nonc comme dfini-
tion est que l'on pourrait tout aussi bien laisser de ct les
points singuliers et dcrter que la varit restante constitue
l'espace-temps tout entier. Il vaut donc mieux dfinir l'espace-
temps comme la varit maximale sur laquelle la mtrique est
convenablement rgulire. On reconnat alors les singularits
au fait qu'il existe des godsiques incompltes qui ne peuvent
LathOriec~s~ue S3
pas tre tendues jusqu' des valeurs infinies du paramtre

affine.
Dfinition d'une singularit

Un espace-temps est singulier s'il est incomplet pour ce
qui est des godsiques du genre temps ou du genre
lumire, mais ne peut tre immerg dans un espace-temps
plus grand.
Cette dfinition reflte la caractristique la plus problmatique

des singularits, savoir qu'il peut exister des particules dont
l'histoire a un dbut ou se termine un instant fini. Il existe
des exemples de situations o l'incompltude godsique se
produit alors que la courbure reste borne mais on pense
cependant que, de faon gnrique, la courbure doit diverger
le long des godsiques incompltes. C'est l un point qu'il faut
garder prsent l'esprit lorsque l'on a recours aux effets quan-
tiques pour rsoudre les problmes soulevs par les singula-
rits de la thorie classique de la relativit gnrale.
Durant les annes 1965-70, Penrose et moi-mme avons
dmontr un certain nombre de thormes relatifs aux sin-
gularits en utilisant les techniques qu je viens de dcrire.
Ces thormes valent sous trois conditions. Tout d'abord, une
condition sur l'nergie telle que les conditions d'nergie faible,
forte ou la condition gnrique; ensuite, une condition glo-
bale portant sur la structure causale, par exemple qu'il ne doit
pas exister de courbes du genre temps fermes; enfin, der-
nire condition, la gravit doit tre si forte dans certaines
rgions que rien ne peut s'en chapper.
Thormes sur les singularits

1. Condition sur l'nergie.
2. Condition sur la structure globale.
3. Gravit suffisamment forte pour piger une rgion.
54 S. W. Hawkillg
rayons entrants
surface deux di mensions

fenne nonnale
Figure 1.10. Sur une surface ferme normale les rayons du genre lumire
sortant de la surface divergent. a/ors que les rayons entrants convergent.
Sur une surface ferme pige les rayons du genre lumire la fois
entrants et sortams convergent.
Cette troisime condition peut tre exprime de diverses

faons. Tout d'abord il se pourrait que la section spatiale de
l'univers soit fenne, car alors il n'existerait pas de rgion ext-
rieure vers laquelle s'chapper. Il se pourrait aussi qu'il existe
ce que l'on appelle une surface pige fcnne, c'est--dire une
surface deux dimensions fenne telle que les godsiques du
genre lumire la fois sortantes et entrantes qui lui sont ortho-
gonales convergent (fig. 1.10). Nonnalement, si l'on a une sur-
face sphrique deux dimensions dans l'espace de Minkowski,
les godsiques du genre lumire entrantes convergent et les
sortantes divergent. Mais lors de l'effondrement d'une toile,
le champ de gravitation peut tre as~ez fort pour que les cnes
de lumire soient basculs vers l'intrieur. Cela signifie que
mme les godsiques du genre lumire sortantes convergent.
Les divers thormes sur les singularits montrent que
lA thorie classique 55
Figure 1.11. Dveloppement de Cauchy vers le futur D+(5)

d'un ensemble 5 et sa frontire vers le futur, l'horizon de Cauchy ,W (5).
l'espace-temps doit tre incomplet pour ce qui est des god-

siques du genre temps ou du genre lumire si diffrentes com-
binaisons des trois types de conditions sont satisfaites. On peut
affaiblir l'une des conditions si l'on adopte une version plus
forte des deux autres. Je vais illustrer ce point en dcrivant le
thorme de Hawking et Penrose. Ce thorme repose sur la
condition gnrique sur l'nergie, la plus forte des trois condi-
tions portant sur l'nergie. La condition globale y est relati-
vement faible: il ne doit pas exister de courbes fermes du
genre temps. Quant la condition interdisant que quelque
chose puisse s'chapper, elle est prise sous sa forme la plus
gnrale: il doit exister soit une surface pige, soit une
3 - surface ferme du genre espace.
Pour ne pas compliquer les choses, je ne fais qu'esquisser la
dmonstration dans le cas d'une 3 - surface ferme du genre
espace, note S. n est possible de dfinir le dveloppement de
Cauchy vers le futur D+(S) comme la rgion des points q par-
tir desquels toute courbe du genre temps dirige vers le pass
coupe S (fig. 1.11). Le dveloppement de Cauchy est la rgion
d'espaces-temps qui peut tre prdite partir des donnes sur S.
56 S. W. Hawking
~sique du Ilenre Juml~re limite
i~\
Figure J.12.11 existe une godsique du genre lumire limite .

sur l'horizon de Cauchy qui n'a d'extrmit ni vers le pass
ni vers le futur sur l'horizo/l de Cauchy.
Supposons que le dveloppement de Cauchy vers le futur soit

compact. li s'ensuit que le dveloppement de Cauchy a une
frontire vers le futur, appele horizon de Cauchy et note
H+(S). Un argument analogue celui dvelopp dans le cas
de la frontire du futur d'un point permet d'engendrer l'hori-
zon de Cauchy par des segments de godsiques du genre
lumire sans extrmit du ct du pass. Cependant, comme
on a suppos que le dveloppement de Cauchy est compact,
l'horizon de Cauchy est lui aussi compact. Cela signifie que
les godsiques du genre lumire gnratrices s'enroulent
indfiniment l'intrieur d'un ensemble compact. Elles ten-
dent vers une godsique du genre lumire limite, ., qui n'a
pas d'extrmit, vers le futur ou vers le pass, sur l'horizon de
Cauchy (fig. 1.12). Mais si . tait godsiquement complte,
la condition gnrique sur l'nergie imposerait qu'elle
contienne des points conjugus pet q. Les points situs sur .
au-del de p et q seraient relis par une courbe du genre
temps. On aboutirait alors une contradiction car il ne peut
pas y avoir deux points de l'horizon de Cauchy qui soient spa-
rs par un intervalle du genre temps. On en dduit que soit .
n'est pas godsiquement complte, ce qui dmontre le tho-
Figure 1.13. Si le dveloppement de Cauchy vers le futur (resp. pass)

n'est pas compact. il existe une courbe du genre temps dirige
vers le futur (resp. pass) issue de S qui ne quitte jamais le futur
(resp. pass) du dveloppement de Cauchy.
rme annonc, soit le dveloppement de Cauchy futur n'est

pas compact.
Dans cette dernire ventualit on peut montrer qu'il existe
une courbe du genre temps dirige vers le futur. 1. issue de S,
qui ne quitte jamais le dveloppement de Cauchy vers le futur
de S. Un argument assez semblable permet de montrer que y
peut tre prolonge vers le pass par une courbe qui ne quitte
jamais le dveloppement de Cauchy vers le pass D-(S)
(fig. 1.13). Considrons maintenant une srie de points x.. sur
y tendant vers le pass et une srie analogue Y.. vers le futur.
Pour chaque valeur de n les points x,. et Y.. sont spars par un
intervalle du genre temps et appartiennent au dveloppement
n
de Cauchy de S globalement hyperbolique. existe donc une
godsique du genre temps de longueur maximum, ~, allant
58 S. W. Hawking
Figure 1.14. lA godsique). qui est la limite des n doit tre incomplte,
car sinon elle pourrait comporter des points conjugus.
dex" y". Toutes les " croisent la surface compacte S du genre

espace. Cela signifie qu'il existe une godsique du genre temps,
Ar dans le dveloppement de Cauchy, qui est la limite des go-
dsiques du genre temps " (fig. 1.14). De deux choses l'une:
ou bien . est incomplte, auquel cas le thorme est dmon-
tr; ou bien elle contient des points conjugus du fait de la
condition gnrique sur l'nergie. Mais dans ce dernier cas, "
devrait contenir des points conjugus pour n suffisamment
grand - ce qui conduirait une contradiction puisque les "
sont supposes tre des courbes de longueur maximum. On
conclut donc que l'espace-temps est godsiquement incom-
plet pour ce qui est des godsiques du genre temps ou du genre
lumire. En d'autres termes: il existe une singularit.
Les thormes prdisent des singularits dans deux situa-
tions. En premier lieu, dans le futur, lors de l'effondrement
gravitationnel des toiles et des autres corps massifs. De telles
Lathoriec~s~ue 59
singularits correspondent une extrmit du temps, du

moins pour des particules se dplaant le long des godsiques
incompltes. L'autre situation pour laquelle sont prdites des
singularits se situe dans le pass, au dbut de la prsente
expansion de l'univers. Cette considration a conduit l'aban-
don des tentatives (manant principalement des Russes) ten-
dant introduire une phase antrieure de contraction et un
saut sans singularit dans l'expansion. Presque tout le monde
pense plutt aujourd'hui que l'univers, et le temps lui-mme,
ont eu un commencement lors du big bang. n s'agit l d'une
dcouverte bien plus importante que celle de quelques parti-
cules instables, qui cependant n'a pas t reconnue sa juste
valeur lors de la distribution des prix Nobel.
La prdiction de singularits indique que la thorie clas-
sique de la relativit gnrale n'est pas une thorie complte.
Parce que les singularits doivent tre extraites de la varit
de l'espace-temps, on ne peut pas dfinir les quations du
champ en ces points et on ne peut pas prdire ce qui sort d'une
singularit. Dans le cas d'une singularit du pass, il semble
qu'avoir recours la gravit quantique est la seule faon de
traiter le problme. Je reviendrai sur ce point dans ma troi-
sime confrence (chapitre v). Les singularits qui sont pr-
dites dans le futur semblent possder une proprit laquelle
Penrose a donn le nom de censure cosmique et qui consiste
en ceci que ces singularits se produisent en des endroits, des
trous noirs par exemple, qui restent cachs des obselVateurs
extrieurs. En sorte que toute dfaillance de la prdictibilit
susceptible de se produire au niveau des singularits n'a aucun
effet sur ce qui se passe dans le monde extrieur - du moins
en thorie classique.
Censure cosmique
La Nature a horreur des singularits nues.
Cependant, comme je le montrerai la prochaine fois, en

thorie quantique il existe une imprdictibilit. Elle est
60 S. W. Hawlcing
mettre en rapport avec le fait que les champs de gravitation

peuvent avoir une entropie intrinsque qui ne rsulte pas
simplement d'une granulation grossire. L'entropie gravita-
tionnelle et le fait que le temps ait un commencement et
puisse avoir une fin, tels sont les deux thmes que je traite-
rai dans mes confrences car c'est sur ces deux modes que
la gravit est un champ radicalement diffrent des autres
champs physiques.
Qu' la gravit soit associe une proprit qui se comporte
comme l'entropie a d'abord t signal dans le cadre de la
thorie purement classique. C'est une consquence de la
conjecture de Penrose dite de la censure cosmique. Cette
conjecture n'a pas t prouve mais on pense qu'elle est vraie
pour des donnes initiales et des quations d'tat raisonna-
blement gnrales. Je vais utiliser une forme faible de la cen-
sure cosmique. On fait l'approximation qui consiste traiter
la rgion entourant une toile en train de s'effondrer comme
asymptotiquement plate. On peut alors, comme Penrose l'a
montr, immerger la varit d'espaces-temps M dans une
varit possdant une frontire M(fig. 1.15). La frontire aM
est une surface du genre lumire contenant deux compo-
santes, une vers l'infini dans le futur et l'autre vers l'infini
dans le pass, notes X+ et X-. Je dis que la version faible de
la censure cosmique est vrifie si les deux conditions sui-
vantes sont satisfaites. Premirement, on suppose que les
godsiques du genre lumire gnratrices de r sont com-
pltes dans une certaine mtrique conforme. Cela implique
que les observateurs situs loin de l'effondrement vivent trs
vieux et ne sont pas anantis par le maelstrom de la singula-
rit mise par l'toiJe en train de s'effondrer. Deuximement,
on suppose que le pass de I! est globalement hyperbolique.
Cela veut dire qu'il n'existe pas de singularits nues visibles
grande distance. Pen rose utilise une forme plus forte de
censure cosmique qui suppose que l'espace-temps tout entier
est globalement hyperbolique. La version faible suffit mon
propos.
les gnratrices de l'horizon

ff des vnements n'ont pas
d'extrimit vers le futur
Figure 1.15. toile en train de s'effondrer immerge de faon conforme

dans une varit possdant une frontire.
Censure cosmique faible

1. r et r sont complets.
2. 1- cr) est globalement hyperbolique.
Lorsque la censure cosmique faible est satisfaite, les singu-

larits prvues dans le cas d'un effondrement gravitationnel
ne peuvent tre visibles depuis I. +. Cela veut dire qu'il doit exis-
ter une rgion de l'espace-temps qui n'est pas dans le pass de
r. Cette rgion est appele trou noir parce que ni la lumire
ni rien d'autre ne peut s'en chapper vers l'infini. Le bord de
la rgion du trou noir est appel l'horizon des vnements.
Parce qu'il est galement la frontire du pass de I.+, l'horizon
des vnements est engendr par des segments de godsiques
du genre lumire qui peuvent avoir des extrmits du ct du
pass mais n'en ont pas du ct du futur. li s'ensuit que si la
62 S. W. Hawking
___- - -____", A2
."P
,P' trou noir fuW
horizon des Mne~nlS
du trou noir
noirs illiliau,,"
Figure 1.16. Inrsque l'on jette de la matire dans Wl trou noir,

ou lorsque deux trous noirs peuvenl fitsi01mer, l'aire (male des horizons
des vnements Ile peuL pas dcrotre.
condition d'nergie faible est satisfaite, les gnratrices de l'ho-

rizon ne peuvent pas converger - car, si tel tait le cas, leurs
intersections seraient distance finie.
Cela signifie que l'aire d'une section de l'horizon des v-
nements ne peut jamais dcrotre au cours du temps et qu'en
gnral elle augmente. De plus, si deux trous noirs entrent en
collision et fusionnent, l'aire du trou noir total est plus grande
que la somme des aires des deux trous noirs initiaux (fig. 1.16).
Ce comportement est tout fait analogue celui de l'entropie
tel qu'il est rgi par le deuxime principe de la thermodyna-
mique. L'entropie non plus ne peut dcrotre et l'entropie d'un
systme compos est toujours suprieure la somme des
entropies de ses constituants.
Deuxime principe de la mcanique des trous noirs
8A~O.
Deuxime principe de la thermodynamique
8S~O.
La thiorie classique 63
Premier principe de la mcanique des trous noirs
~E = 8: ~A + o.~J + cf)Q.
Premier principe de la thermodynamique
~E=TS+P~V.
L'analogie avec la thennodynamique est accentue par ce

que l'on appelle le premier principe de la mcanique des trous
noirs qui lie la variation de masse d'un trou noir la variation
de la sudace de l'horizon des vnements et la variation de
son moment angulaire et de sa charge lectrique. Ce principe
peut tre compar au premier principe de la thennodyna-
mique, qui donne la variation d'nergie interne en fonction de
la variation d'entropie et du travail extrieur exerc sur le sys-
tme. On voit que si l'aire de l'horizon des vnements est ana-
logue l'entropie, la quantit analogue la temprature est
alors ce que l'on appelle la gravit de surface du trou noir,
note K. Kmesure la force du champ de gravitation sur l'hori-
zon des vnements. L'analogie avec la thennodynamique est
encore renforce par ce que l'on appelle le principe zro de la
mcanique des trous noirs, selon lequel la gravit de surface
est la mme partout sur l'horizon des vnements d'un trou
noir indpendant du temps.
Principe zro de la mcanique des trous noirs

K est la mme partout sur l'horizon d'un trou noir
indpendant du temps.
Principe zro de la thermodynamique

T est la mme partout pour un systme en quilibre
thermique.
64 S. W. Hawking
Figure 1.17. Un trou noir en contact avec un rayonnement thermique

en absorbe une partie, mais classiquement ne peut rien mettre.
Stimul par ces analogies, Bekenstein (1972) a suggr l'ide

qu'un certain multiple de l'aire de l'horizon des vnements
est rellement l'entropie d'un trou noir. n a propos de gn-
raliser le deuxime principe de la faon suivante: la somme
de cette entropie de trou noir et de l'entropie de la matire en
dehors des trous noirs ne peut jamais dcrotre.
Deuxime principe gnralis
(S + cA) ~ O.
Mais cette proposition n'tait pas cohrente. Si les trous

noirs ont une entropie proportionnelle l'aire de l'horizon, ils
doivent aussi avoir une temprature non nulle proportionnelle
la gravit de surface. Considrons un trou noir qui est au
contact d'un rayonnement thermique une temprature inf-
rieure la temprature du trou noir (fig. 1.17). Le trou noir va
absorber une partie du rayonnement mais sera incapable
d'mettre quoi que ce soit, parce qu'en thorie classique rien
La thtorie classique 6S
Figure 1.18.
ne peut sortir d'un trou noir. On a donc un flux de chaleur

allant du rayonnement thermique basse temprature vers le
trou noir dont la temprature est plus leve. Le second prin-
cipe gnralis serait alors viol parce que la perte d'entropie
du rayonnement thermique est suprieure l'augmentation
d'entropie du trou noir. Pourtant, comme nous le verrons la
prochaine fois, la cohrence a t retrouve le jour o l'on a
dcouvert que les trous noirs mettent un rayonnement exac-
tement thermique. Ce rsultat est trop beau pour n'tre que le
fruit d'une concidence, ou une simple approximation. Il
semble donc bien que les trous noirs ont effectivement une
entropie gravitationnelle intrinsque. Je montrerai que ceci
doit tre mis en rapport avec la topologie non triviale des trous
noirs. L'existence de cette entropie intrinsque signifie que la
gravit introduit un niveau supplmentaire d'imprdictibilit,
surpassant et surplombant l'incertitude habituellement asso-
cie la thorie quantique. Einstein avait donc tort lorsqu'il
disait que Dieu ne joue pas aux ds. Les trous noirs suggrent
que non seulement Dieu joue bien aux ds mais qu'il lui arrive
mme parfois, pour nous tromper, de les jeter l o ils ne peu-
vent tre vus (fig. 1.18).
CHAPITRE II
STRUCTURE DES SINGULARITS

D'ESPACE-TEMPS
R. Pen rose
Lors de la premire confrence, Stephen Hawking a parl

des thormes sur les singularits. Le contenu de ces tho-
rmes est essentiellement le suivant: sous certaines conditions
physiques (globales) raisonnables, il faut s'attendre des sin-
gularits. Ces thormes ne disent rien sur la nature de ces
singularits, ni sur l'endroit o elles se trouvent. En revanche,
ces thormes sont trs gnraux. n est donc normal de se
demander quelle est la nature gomtrique d'une singularit
d'espaces-temps. On suppose gnralement qu'une singularit
est caractrise par le fait que la courbure y diverge. Pourtant,
ce n~est pas exactement ce que les thormes sur les singula-
rits impliquent, par eux-mmes.
n apparat des singularits lors du big bang, dans les trous
noirs et lors du big crunch (qui peut tre considr comme un
rassemblement de trous noirs). Elles peuvent aussi se pr-
senter sous forme de singularits nues. cela se rattache ce
qu'il est convenu d'appeler la censure cosmique, savoir
l'hypothse selon laquelle ces singularits nues ne se produi-
sent jamais.
Pour faire comprendre en quoi consiste l'ide de censure
cosmique, je vais rappeler brivement l'historique de la ques-
tion. Le premier exemple explicite de solution des quations
d'Einstein dcrivant un trou noir est le nuage de poussire en
voie d'effondrement d'Oppenheimer et Snyder (1939). Ce
nuage contient une singularit, mais celle-ci n'est pas visible
depuis l'extrieur car elle est entoure par l'horizon des v-
68 R.Pen~
rayons lumineux pnpendIculaires lia surface pifg&
Figure 2.1. IL nuage en voie d'effondrement d'Oppenheimer et Snyder,

illustrant la notion de surface pige.
nements. L'horizon est la surface l'intrieur de laquelle les

vnements ne peuvent pas envoyer des signaux vers l'infini. n
tait tentant de voir l un modle gnrique, c'est--dire repr-
sentant de faon gnrale un effondrement gravitationnel. Mais
le modle d'Oppenheimer et Snyder possde une symtrie bien
particuiire (en l'occurrence la symtrie sphrique) et rien ne
prouvait donc qu'il ft rellement reprsentatif.
Comme la rsolution des quations d'Einstein est en gn-
ral une tche ardue, au lieu de les rsoudre on cherche dter-
miner des proprits globales qui impliquent l'existence de
singularits. Par exemple, le modle d'Oppenheimer et Sny-
der a une surface pige, qui est une surface dont l'aire dcrot
le long des rayons lumineux qui lui sont initialement ortho-
gonaux (fig. 2.1).
On peut essayer de montrer que l'existence d'une surface
pige implique qu'il existe une singularit. (Tel est le contenu
Structure des singularits d'espace-temps 69
du premier thorme sur les singularits que j'ai tabli en

m'appuyant sur des hypothses de causalit raisonnables.
mais sans supposer de symtrie sphrique; voir Penrose 1965.)
On peut aussi obtenir des rsultats analogues en supposant
l'existence d'un cne de lumire convergent (Hawking et Pen,.
rose 1970; cela se produit quand les rayons lumineux mis
dans les diffrentes directions partir d'un mme point se
mettent, partir d'un certain moment. converger les uns vers
les autres).
Stephen Hawking (1965) fit trs tt observer qu'il est pos,.
sible de renverser mon argument initial l'chelle cosmolo-
gique. c'est--dire de l'appliquer la situation dans laquelle le
sens du temps a t invers. Une surface pige inverse
implique alors qu'il a exist une singularit dans le pass
(moyennant certaines hypothses appropries de causalit).
La surface pige (le temps tant invers) est alors trs grande.
puisqu'elle se situe l'chelle cosmologique.
L'analyse d'un trou noir est ici ce qui nous intresse princi-
palement. Nous savons qu'il doit y avoir une singularit quelque
part. mais pour que ce soit un trou noir il nous faut montrer
que cette singularit est entoure par un horizon des vne-
ments. C'est prcisment ce qu'affirme l'hypothse de censure
cosmique: essentiellement, on ne peut pas voir la singularit
elle-mme depuis l'extrieur. Cela veut en particulier dire qu'il
existe une rgion qui ne peut pas mettre des signaux vers l'in-
fini l'extrieur. La limite de cette rgion est l'horizon des v-
nements. Appliquons cette limite un thorme nonc par
Hawking dans la confrence prcdente, compte tenu de ce que
l'horizon des vnements est la frontire du pass des direc-
tions futures du genre lumire. On sait alors que cette limite
est une surface du genre lumire l o elle est rgulire.
engendre par des godsiques du genre lumire;
contient une godsique du genre lumire et sans extr-
mit en direction du futur, partant de chaque point o elle
n'est pas rgulire;
et que
l'aire des sections spatiales ne peut jamais dcrottre avec
le temps.
70 R. PenTOse
De fait, on a galement montr (Israel 1967, Carter 1971,

Robinson 1975, Hawking 1972) que la limite asymptotique
vers le futur d'un tel espace-temps est l'espace-temps de Kerr.
TI s'agit l d'un rsultat tout fait remarquable, dans la mesure
o la mtrique de Ken" consti tue une solution exacte des qua-
tions d'Einstein pour le vide. Cet argument a voir avec la
question de l'entropie d'un trou noir et j'y reviendrai en effet
dans ma prochaine confrence (chapitre IV).
Nous obtenons donc bien quelque chose qui ressemble qua-
litativement la solution d'Oppenheimer et Snyder, quelques
modifications prs - on aboutit la solution de Kerr et non
la solution de Schwarzschild - qui sont sans importance. Le
modle est, pour l'essentiel, assez semblable celui d'Oppen-
heimer et Snyder.
Cependant, c'est sur l'hypothse de censure cosmique que
se fondent les arguments prcis. De fait la censure cosmique
joue un rle trs important car toute la thorie en dpend et
sans elle nous obtiendrions des choses affreuses la place d'un
trou noir. Il faut donc absolument se poser la question de
savoir si eUe est vraie. une certaine poque j'ai pens que
cette hypothse pourrait tre fausse et j'ai fait diverses tenta-
tives pour lui trouver des contre-exemples. (Stephen Hawking
a affirm un jour que le fait que j'aie essay et ne sois pas par-
venu montrer qu'elle tait fausse constituait la preuve la plus
forte de la justesse de cette hypothse - c'est mon sens un
argument bien faible !)
Je me propose de discuter la censure cosmique dans le
contexte de certaines ides relatives aux points idaux des
espaces-temps (ces concepts ont t introduits par Seifert
1971, et Geroch, K.ronheimer et Penrose 1972). L'ide fonda-
mentale est que l'on doit incorporer l'espace-temps des
points singuliers lt vritables et des points l'infini lt, les
points idaux. TI me faut ici introduire le concept d'EPI, c'est-
-dire d'ensemble-pass indcomposable. Un ensemble-
pass lt est un ensemble qui contient son propre pass; il est
indcomposable lt s'il ne peut pas tre divis en deux
ensembles-pass dont aucun ne contienne l'autre. Un tho-
rme nonce que l'on peut aussi dcrire un EPI quelconque
EPIP EPIT EPITnu

1
EPI
Figure 2.2. Ensemble-pass, EPIP et EPIT.
comme le pass d'une certaine courbe du genre temps

(fig.2.2).
li existe deux catgories d'EPI, les EPIP et les EPIT. Un EPIP
est un EPI propre, c'est--dire le pass d'un point de l'espace-
temps. Un EPIT est un EPI terminal, qui n'est pas le pass d'un
vritable point de l'espace-temps. Les EPIT dfinissent les
points idaux futurs. De plus, parmi les EPIT il faut distinguer
ceux pour lesquels le point idal est l'infini,. (auquel cas il
existe une courbe du genre temps de longueur propre infinie)
qui engendre l'EPI - EPIT- 00 - et ceux pour lesquels le point
idal est une singularit (toute courbe du genre temps qui
engendre la singularit a alors une longueur propre finie)
- EPIT singulier. li est clair que tous ces concepts s'appliquent
de faon analogue des ensembles-futur (plutt que pass).
Dans ce cas on obtient des EFI (futurs indcomposables) qui
se divisent en EFIP et EFIT, les EFIT tant eux-mmes sub-
diviss en EFIT-oo et EFIT singuliers. Je fais remarquer que
pour que tout ceci marche il faut supposer, de fait, qu'il
n'existe pas de courbes du genre temps fermes - en ralit,
on doit imposer une condition marginalement plus faible: il
n'existe pas deux points qui aient le mme futur ou le mme
pass.
Comment dcrire les singularits nues et l'hypothse de cen-
sure cosmique dans ce contexte? li faut tout d'abord que l'hy-
pothse de censure cosmique n'exclue pas le big bang (sinon
la cosmologie serait vraiment dans l'embarras). Or les choses
sortent toujours du big bang et n'y tombent jamais. On peut
donc essayer de dfinir une singularit nue comme quelque
chose de tel qu'une courbe du genre temps puisse la fois y
72 R. PenTOse
entrer et en sortir. Le problme du big bang est alors auto-

matiquement rgl: on ne le compte pas comme une singu-
larit nue. Dans ce contexte, on peut dfinir un EPIT nu
comme un EPIT qui est contenu danrun EPIP. ns'agit l d'une
dfinition essentiellement locale, c'est--dire ne requrant pas
que l'observateur soit l'infini. Il s'avre (Penrase 1979) qu'ex-
clure les EPIT nus impose dans un espace-temps la mme
condition si l'on remplace pass par futur dans la dfi-
nition ci-dessus (exclusion des EFIT nus). L'hypothse selon
laquelle des EPIT nus (ou, de faon quivalente, des EFIT nus)
ne se produisent pas dans les espaces-temps gnriques porte
le nom d'hypothse de la censure cosmique forte. Intuitive-
ment, cette hypothse signifie qu'un point singulier (ou un
point l'infini) -l'EPIT considr - ne peut pas simplement
apparatre au milieu d'un espace-temps de telle faon qu'il
soit visible en un point fini -le vertex de l'EPIP considr.
Ne pas imposer l'observateur d'tre l'infini est raisonnable
dans la mesure o l'on ne sait pas si, dans un espace-temps
donn, il existe vraiment un infini. De plus, si l'hypothse de
censure cosmique forte se trouvait viole, on pourrait, un
instant fini, observer une particule rellement en train de tom-
ber dans une singularit o les rgles de la physique cessent
de valoir (ou atteindre l'infini, ce qui ne vaut gure mieux).
L'expression dans ce langage de l'hypothse de censure cos-
mique faible s'obtient alors en remplaant les EPIP par des
EPIP-oo.
L'hypothse de censure cosmique forte implique qu'un
espace-temps gnrique avec de la matire, soumis des qua-
tions d'tat raisonnables (par exemple, le vide), peut tre pro-
long en un espace-temps libre de singularits nues (d'EPIT
singuliers nus). On montre (Penrase 1979) que l'exclusion des
EPIT nus est quivalente la condition d'hyperbolicit glo-
bale, ou encore que l'espace-temps est tout le domaine de
dpendance d'une certaine surface de Cauchy (Geroch 1970).
Remarquons que cette formulation de la censure cosmique
forte est manifestement symtrique dans le temps: on peut
changer le pass et le futur en changeant les EPI et les EFI.
En gnral on a besoin de conditions additionnelles desti-
nes carter les coups de foudre. Par coup de foudre, il faut

entendre une singularit qui atteint l'infini du genre lumire,
dtruisant l'espace-temps sur son chemin (cf. Penrose 1978,
fig. 7). n n'est pas besoin pour cela que la censure cosmique,
telle qu'elle vient d'tre nonce, soit viole. n existe des ver-
sions plus fortes de la censure cosmique qui traitent ce cas
(Penrose 1978; condition CC4).
Mais revenons la question de savoir si la censure cosmique
est vraie. Nous remarquons tout d'abord qu'elle n'est proba-
blement pas vraie en thorie de la gravit quantique. En par-
ticulier, les trous noirs en explosion (dont Stephen Hawking
parlera plus tard) conduisent des situations o la censure
cosmique semble ne pas tre respecte.
En relativit gnrale classique, il existe des rsultats plai-
dant pour l'une ou l'autre des deux possibilits. Lors de l'un
de mes essais pour infirmer la censure cosmique, j'ai obtenu
un certain nombre d'ingalits qui devraient tre vrifies si
la censure cosmique est vraie (Penrose 1973). De fait, elles se
sont trouves satisfaites (Gibbons 1972) - ce qui semble
conforter l'ide qu'il y a quelque chose de vrai dans la censure
cosmique. cela, du ct ngatif, on peut opposer d'une part
quelques exemples spcifiques (qui cependant ne respectent
pas la condition de gnricit) et d'autre part une preuve
numrique schmatique sujette controverse. De plus, des
indications, dont je n'ai eu connaissance que trs rcemment
- en ralit Gary Horowitz ne m'en a parl qu'hier - tendent
prouver que certaines des ingalits mentionnes ne valent
plus si la constante cosmologique est positive. Personnelle-
ment j'ai toujours pens que la constante cosmologique devait
tre nulle; mais si la censure cosmique dpendait du fait que
la constante cosmologique est, disons, non positive, cela serait
trs intressant. En particulier, il pourrait exister une relation
mystrieuse entre la nature des singularits et la nature de la
surface l'infini. La surface l'infini est du genre espace si la
constante cosmologique est positive, mais du genre lumire
si elle vaut zro. En consquence, les singularits pourraient
quelquefois se rvler du genre temps (ce qui signifie nues,
c'est--dire ne respectant pas la censure cosmique) si la
74 R. Penrose
(i) (11) (id)
Figure 2.3. Relations causale... entre EPI (i): A prcde causalement B:

(ii) A prcde chronologiquement B: (iH) A et B sont spars
par un intervalle du genre espace.
constante cosmologique est positive; mais peut-tre les sin-

gularits ne peuvent-elles pas tre du genre temps (c'est--dire
qu'elles respectent la censure cQsmique) si la constante cos-
mologique vaut zro.
Afin de dterminer la nature, du genre temps ou du genre
espace, des singularits, je vais expliciter les relations causales
entre les EPI. En gnralisant la causalit entre points, on peut
dire qu'un EPI A prcde causalement un EPI B si A c B et
que A prcde chronologiquement B, s'il existe un EPIP P tel
que A cP c B. On dira que A et B sont spars par un inter-
valle du genre espace si aucun des deux ne prcde l'autre
(fig. 2.3).
On peut interprter la censure cosmique forte en disant
qu'elle implique que les singularits ne soient jamais du genre
temps. Les singularits du genre espace (ou du genre lumire)
peuvent tre de type pass ou futur. n s'ensuit que si la cen-
sure cosmique est valable, les singularits se rpartissent entre
deux classes:
(P) de type pass, dfinies par des EFIT;
(F) de type futur, dfinies par des EPIT.
Des singularits nues feraient fusionner les deux possibili-
ts en une seule puisqu'une singularit nue pourrait tre en
mme temps un EPIT et un EFIT. La sparation des deux
classes est donc bien une consquence de la censure cosmique.
Les trous noirs et le big crunch (s'il existe) sont des exemples
de singularits de la classe (F) ; le big bang et peut~tre les trous
blancs (s'ils existent) appartiennent la classe (P). Je ne pense
pas vraiment que le big crunch soit susceptible de se produire
(cela pour des raisons idologiques sur lesquelles je reviendrai

dans ma confrence finale); quant aux trous blancs ils sont
encore plus improbables dans la mesure o ils contreviennent
au second principe de la thermodynamique.
n se peut que les deux types de singularits soient soumises
des lois totalement diffrentes. n se peut que les lois de la
gravit quantique dans leur cas doivent tre trs diffrentes.
Je pense que Stephen Hawking n'est pas d'accord avec moi
sur ce point [SWH: Oui! ,.] ; mais je considre que
(1) le second principe de la thermodynamique,
(2) les observations portant sur l'univers ses dbuts (par
exemple COBE), indiquant que celui-ci tait trs uniforme,
(3) l'existence des trous noirs (virtuellement observs)
tmoignent en faveur de cette proposition.
(1) et (2) indiquent que la singularit du big bang- fut trs
uniforme et (1) qu'elle ne prsente pas de trous blancs (car les
trous blancs contreviennent violemment au second principe
de la thermodynamique). Des lois trs diffrentes doivent donc
valoir pour les singularits des trous noirs (3). Pour dcrire
cette diffrence de faon plus prcise, il faut se souvenir que
la courbure de l'espace-temps est dcrite par le tenseur de
Riemann Rabcd, lequel est la somme du tenseur de Weyl Cabcd
(dcrivant les distorsions initiales qui conservent le volume au
premier ordre; fig. 2.4) et d'urie partie quivalente au tenseur
de Ricci Rab (multipli par la mtrique gcd avec des indices
(i) (U)
Figure 2.4. Effets d'acclration de la courbure d'espaces-temps:

(i) effet de mare d la courbure de Weyl;
(ii) diminution de volume due la courbure de Ricci.
76 R. Penrose
judicieusement choisis), dcrivant des distorsions engendrant

une diminution de volume (fig. 2.4).
Dans les modles cosmologiques standard (dus Fried-
mann, Lemaitre, Robertson et Walker; voir, par exemple,
Rindler 1977), le big bang a un tenseur de Weyl qui s'annule.
(Rciproquement, et comme l'a montr R.P.A.C. Newman, un
univers prsentant une singularit initiale de type confonn-
ment rgulier avec un tenseur de Weyl qui s'annule doit tre,
moyennant des quations d'tat convenables, un univers de
type Friedmann-Lematre-Robertson-Walker; voir Newman
1993.) Par ailleurs les singularits des trous noirs 1blancs ont
(dans le cas gnrique) des tenseurs de Weyl qui divergent. Ce
qui suggre. l'hypothse suivante, appele
Hypothse de la courbure de Weyl

-les singularits de type initial (P) sont soumises la
contrainte d'avoir un tenseur de Weyl qui s'annule;
- les singularits de type final (F) ne sont pas soumises
une contrainte.
Cette hypothse est en accord troit avec ce que l'on voit. Si
l'univers est fenn, la singularit finale (le big crunch) aura
un tenseur de Weyl qui diverge; dans un univers ouvert, les
trous noirs crs ont aussi un tenseur de Weyl qui diverge
(fig. 2.5).
Cette hypothse est par ailleurs conforte par le fait que la
contrainte exigeant que l'univers primordial ait t relative-
ment rgulier et libre de trous blancs rduit le volume de
l'espace des phases dans l'univers ses dbuts par un facteur
d'au moins
lOIOIZl.
(Ce nombre correspond au volume de l'espace des phases dis-
ponible pour un trou noir de 1DilO baryons, tel qu'il est dduit
de la formule de Bekenstein et Hawking pour l'entropie d'un
trou noir - Bekenstein 1973, Hawking 1975; l'univers com-
prend au moins autant de matire.)
TI faut donc qu'une loi existe, qui oblige un rsultat aussi
big bang big bang
Figure 2.5. Hypothse de la courbure de Weyl: les singularits initiales

(big bang) sont soumises la contrainte d'avoir une courbure de Weyl
qui s'annule alors que pour les singulan'ts finales on s'attend
une forte courbure de Weyl.
peu probable se produire! L'hypothse de la courbure de

Weyl fournit une loi de ce type.
QUESTIONS ET R.PONSES
Question: Pensez-vous que la gravit quantique supprime

les singularits?
Rponse: Je ne pense pas que cela puisse se passer exacte-

ment ainsi. Si c'tait le cas, le big bang aurait rsult d'un uni-
vers antrieurement en effondrement. Il faut alors se deman-
der comment cette phase antrieure aurait pu avoir une
entropie aussi faible. Adopter cette reprsentation c'est sacri-
fier la meilleure chance que nous ayons d'expliquer le second
principe. De plus, les singularits des univers en effondrement
et en expansion devraient tre d'une faon ou d'une autre uni-
fies; or elles semblent bien avoir des gomtries trs diff-
rentes. Une vritable thorie de la gravit quantique devra
remplacer notre conception actuelle de l'espace-temps au
78 R. Penrose
niveau d'une singularit par une autre permettant de parler

sans ambigut de ce que nous appelons une singularit en
thorie classique. L'espace-temps en une singularit ne devrait
pas simplement tre non singulier; il devrait tre quelque
chose de radicalement diffrent.
CHAPITRE III
TROUS NOIRS QUANTIQUES
s. W. Hawking
Lors de cette deuxime confrence, je vais parler de la tho-

rie quantique des trous noirs. Celle-ci semble conduire un
nouveau degr d'imprdictibilit en physique, au-dessus et
par-del l'incertitude habituellement associe la mcanique
quantique. Et ce, parce que les trous noirs semblent avoir une
entropie intrinsque et perdre de l'information provenant de
notre rgion de l'univers. Ces affirmations, il faut le dire, sont
controverses: beaucoup de ceux qui travaillent en gravit
quantique, ce qui inclut presque tous ceux qui y sont arrivs
par le biais de la physique des particules, rejettent d'instinct
l'ide que l'information sur l'tat quantique d'un systme phy-
sique puisse tre perdue. Pourtant, leurs efforts pour montrer
comment l'information peut sortir d'un trou noir n'ont gure
t concluants. Je crois qu'au bout du compte ils seront obli-
gs d'accepter ma suggestion selon laquelle de l'information
est perdue, de mme qu'ils ont t obligs de convenir que les
trous noirs rayonnent, l'encontre de leurs prconceptions.
Je commence par vous remettre en mmoire la thorie clas-
sique des trous noirs. Nous avons vu, lors de ma confrence
prcdente, que la gravit est toujours attractive, du moins
dans des situations normales. Si la gravit avait t parfois
attractive et parfois rpulsive, comme c'est le cas pour l'lec-
trodynamique, nous ne l'aurions jamais remarque car elle est
environ 104 fois plus faible que cette dernire. C'est unique-
ment parce que la gravit a toujours le mme signe que la force
de gravitation entre les particules de deux corps macrosco-
80 S. W. Hawking
"
piques, tels que nous-mmes ou la Terre, finissent en s'ajou-
tant par donner une force sensible.
Le fait que la gravit soit attractive signifie qu'elle tend
rassembler la matire de l'univers pour former des objets tels
que les toiles et les galaxies. Ceux-ci peuvent, pendant un cer-
tain temps, se supporter eux-mmes et rsister la poursuite
d la contraction, grce au phnomne de pression thermique
dans le cas des toiles, ou par rotation et mouvements internes
dans le cas des galaxies. Mais, finalement, la chaleur ou le
moment angulaire ayant t vacus, l'objet considr se met
rtrcir. Si la masse est infrieure environ une fois et demi
celle du Soleil, la contraction peut tre stoppe par la pression
de dgnrescence des lectrons ou des neutrons. L'objet se
stabilise, donnant une naine blanche et une toile respective-
ment. Mais si la masse est suprieure cette valeur limite, l'ob-
jet n'est plus tenu et rien ne l'empche de continuer se
contracter. Quand l'objet, force de rtrcir, atteint une cer-
taine taille critique, le champ de gravitation sa surface est si
intense que les cnes de lumire se trouvent inclins vers l'in-
trieur, comme sur la figure 3. t. J'aurais aim pouvoir vous
montrer un dessin en quatre dimensions. Mais en raison des
restrictions budgtaires l'universit de Cambridge ne peut se
payer que des crans deux dimensions. C'est pourquoi j'ai
port le temps le long de l'axe vertical et utilis la perspective
pour reprsenter deux des trois directions d'espace. On voit
que mme les rayons lumineux mergents sont courbs les
uns vers les autres ct finissent par converger au lieu de diver-
ger. Cela signifie qu'il existe une surface ferme pige, ce qui
constitue l'une des trois conditions de validit du thorme de
Hawking et Pen rose.
Si la conjecture sur la censure cosmique est exacte, la sur-
face pige et la singularit qu'elle prdit ne peuvent pas tre
visibles depuis un point loign. Il doit donc exister une rgion
de l'espace-temps dont il n'est pas possible de s'chapper vers
l'infini. cette rgion on donne le nom de trou noir. Sa bor-
dure est appele horizon des vnements; c'est une surface du
genre lumire forme par les rayons lumin('ux qui ne par-
viennent tout juste pas s'chapper vers l'infini. Nous avons
Trous noirs quantiques 81
singularittr - 0
Figure 3.1. Reprsentation dans l'espace-temps de l'effondrement

d'une toile donnant lieu la formation d'un trou noir. On a indiqu
l'horizon des vnements et une surface pige ferme.
vu, lors de ma premire confrence, que l'aire d'une section

de l'horizon des vnements ne peut jamais dcrotre, du
moins en thorie classique. Cette circonstance, jointe aux
rsultats de calculs en perturbation dans le cas d'un effon-
drement sphrique, conduit penser que les trous noirs se sta-
bilisent un certain moment dans un tat stationnaire. Le
thorme sur l'absence de poils, dmontr conjointement par
Israel, Carter, Robinson et moi-mme, montre que les seuls
trous noirs stationnaires en l'absence de champs de matire
sont les solutions de Kerr. Celles-ci sont caractrises par deux
paramtres, la masse M et le moment angulaireJ. Le thorme
82 S. W. Hawking
sur l'absence de poils a t prolong par Robinson de manire

inclure le cas o il existe un champ lectromagntique. Un
troisime paramtre doit alors tre ajout, la charge lec-
trique Q (voir encadr ci-contre). Le thorme n'a pas t
dmontr pour le champ de Yang et Mills ; mais apparemment
la seule diffrence vient de ce que l'on doit ajouter un ou plu-
sieurs entiers aux indices qui caractrisent une famille dis-
crte de solutions instables. On peut montrer qu'il n'y a plus
de degrs de libert continus dans le cas des trous noirs ind-
pendants du temps de type Einstein, Yang et Mills.
Le thorme sur l'absence de poils montre qu'une grande
partie de l'information est perdue lorsqu'un corps s'effondre
pour former un trou noir. Le corps en train de s'effondrer est
dcrit par un trs grand nombre de paramtres, savoir les
diffrents types de matire et les moments multipolaires de la
distribution de masse. Pourtant le trou noir qui se forme
partir de ce corps est compltement indpendant du type de
matire et perd rapidement tous ses moments multipolaires
l'exception des deux premiers: le moment monopolaire qui
n'est autre que la masse et le moment dipolaire, c'est--dire le
moment angulaire.
Cette perte d'information n'avait gure d'importance en
thorie classique. On pouvait toujours penser que toute l'in-
formation relative au corps en train de s'effondrer tait encore
prsente l'intrieur du trou noir. Certes il aurait t trs dif-
ficile un observateur extrieur au trou noir de dlre quoi
ressemble le corps qui s'cffondre. Mais, en thOIic classique,
c'tait encore possible en principe. L'observateur tait cens
ne jamais vraiment perdre de vue le corps en train de s'effon-
drer. Celui-ci semblait ralentir et devenir de moins en moins
lumineux au fur et mesure qu:il approchait de l'horizon des
vnements. L'observateur pouvait encore voir de quoi tait
fait le corps et comment tait rpartie la masse. Mais la tho-
rie quantique a chang tout cela. Tout d'abord le corps en train
de s'effondrer n'envoie qu'un nombre limit de photons avant
de traverser l'horizon des vnements. Ces photons ne suffi-
sent pas transporter toute l'information relative au corps qui
s'effondre. Autrement dit, en thorie quantique, il est impos-
Le thorme sur l'absence de poils. Les trous noirs stationnaires

se caractrisent par la masse M, le moment angulaire J et la charge
lectrique Q.
sible un observateur extrieur de mesurer l'tat du corps

qui s'effondre. On pourrait croire que cela n'a gure d'im-
portance car l'information pourrait trs bien se trouver
encore l'intrieur du trou noir mme s'il n'est pas possible
de la mesurer depuis l'extrieur. Mais c'est ici qu'intervient
un second effet produit par la thorie quantique sur les trous
noirs. Comme je vais le montrer, la thorie quantique oblige
les trous noirs rayonner et perdre de leur masse. Il semble
que les trous noirs finissent par disparatre compltement,
emportant avec eux l'information contenue en leur intrieur.
J'avancerai des arguments prouvant que cette information est
bien rellement perdue et ne rapparat pas sous une autre
forme. Je montrerai que cette perte d'information devrait
introduire en physique un nouveau niveau d'incertitude au-
dessus et par-del l'incertitude habituellement associe la
thorie quantique. Malheureusement, tout comme le principe
d'incertitude de Heisenberg, la confirmation exprimentale
de ce niveau supplmentaire est assez difficile obtenir dans
84 S. W. Hawking
le cas des trous noirs. Mais dans ma troisime confrence

(chapitre v) je soutiendrai l'ide qu'en un sens nous avons
peut-tre dj observ ce niveau lors des mesures des fluc-
tuations du fond cosmique.
Le fait que la thorie quantique oblige les trous noirs
rayonner a d'abord t dcouvert en appliquant la thorie
quantique sur la mtrique d'un trou noir form par effondre-
ment. Pour comprendre ce point il est utile d'avoir recours
ce que l'on appelle gnralement des diagrammes de Penrose.
Mais Penrose lui-mme serait d'accord, je pense, pour dire
qu'ils devraient tre appels diagrammes de Carter car Carter
a t le premier en faire un usage systmatique. Lors d'un
effondrement sphrique, l'espace-temps ne dpend pas des
angles 8 et ~. Toute la gomtrie se situe dans le plan r-t.
Comme tout plan de dimension deux est conforme l'espace
plat, on peut reprsenter la structure causale par un dia-
gramme o les lignes du genre lumire du plan r-t sont 45
de la verticale.
Commenons avec l'espace plat de Minkowski. Son dia-
gramme de Carter-Penrose est un triangle dress sur une de
ses pointes (fig. 3.2). Les deux cts obliques droite corres-
pondent aux infinis du genre lumire dans le pass et dans le
futur dont il a t question dans ma premire confrence. Ils
sont en ralit l'infini mais toutes les distances sont rac-
courcies par un facteur conforme au fur et mesure que l'on
approche l'infini du genre lumire pass ou futur. Chaque
point de ce triangle correspond une 2-sphre de rayon r.
r = 0 sur la verticale gauche, qui reprsente le centre de sym-
trie, et r ~ 00 sur la droite du diagramme.
n est facile de voir sur ce diagramme que chaque point de
l'espace de Minkowski est dans le pass de l'infini futur du
genre lumire z+. n n'y a donc ni trou noir, ni horizon des v-
nements. Cependant si on a affaire un corps sphrique en
train de s'effondrer, le diagramme est sensiblement diffrent
(fig. 3.3). II a la mme allure dans le pass que ie prcdent
mais le sommet du triangle a maintenant t tronqu et rem-
plac par une frontire horizontale. II s'agit de la singularit
prdite par le thorme de Hawking et Penrose. On voit qu'il
surU('es
(1 constanIe)
,.
Figure 3.2. Diagramme de Carter-Penrose pour ['espace de Minkowski.
Figure 3.3. Diagramme de Carter-Penrose pour une itoile

qui s'effondre pour former un trou noir.
existe maintenant des points situs sous la ligne horizontale

qui ne sont pas dans le pass de l'infini futur du genre lumire
X+. Autrement dit, il Y a un trou noir. L'horizon des vne-
ments, la frontire du trou noir, est une oblique qui part du
coin en haut droite et rencontre la verticale correspondant
au centre de symtrie.
86 S. W. Hawking
Sur cette mtrique de fond, il est possible d'envisager un

champ scalaire qJ. Si l'espace-temps ne dpendait pas du temps,
une solution de l'quation d'onde, qui ne contiendrait que des
frquences positives sur X-, serait aussi de frquence positive
sur r. Cela voudrait dire qu'il n'y aurait pas de cration de
particule et qu'il n'y aurait pas de particules mergentes sur
r s'il n'y avait pas de particules scalaires initialement.
Mais la mtrique dpend du temps durant l'effondrement. n
s'ensuit qu'une solution qui est de frquence positive sur X-
sera en partie de fTquencc ngative au moment o elle attein-
dra r. Il est possible de calculer ce mlange en prenant une
onde dont la dpendance en temps est e-;lJJU sur x+ et en la fai-
sant se propager jusqu'en X-. Si l'on procde ainsi, on s'aper-
oit qu'une partie de l'onde qui passe au voisinage de l'horizon
est fortement dcale vers le bleu. Il se trouve, et c'est l un fait
remarquable, que le mlange, la limite des temps largement
postrieurs, est indpendant des dtails du processus d'effon-
drement. Le mlange ne dpend que de la gravit de surface K;
laquelle mesure l'intensit du champ de gravitation sur l'hori-
zon du trou noir. Le mlange de frquences positives et nga-
tives conduit la cration de particules.
Lorsque j'ai tudi cet effet pour la premire fois, en t 973,
je m'attendais trouver une mission brutale pendant l'ef-
fondrement s'teignant progressivement pour ne laisser fina-
lement qu'un trou noir vraiment noir. ma grande surprise,
je me suis aperu qu'aprs la phase d'explosion durant
l'effondrement, il restait encore un taux d'mission et de cra-
tion de particules assez soutenu. De plus, l'mission tait exac-
tement thermique, correspondant une temprature gale
fi. C'est exactement ce qu'il fallait pour donner corps l'ide
que le trou noir a une entrepie proportionnelle l'aire de son
horizon des vnements. De plus, le rsultat obtenu permet-
tait de fixer la constante de proportionnalit un quart en
units de Planck, avec G = c = Il = 1. L'unit de surface d'aire
est alors t 0-66 cm2, en sorte qu'un trou noir dont la masse
serait celle du Soleil aurait une entropie de l'ordre de 1078 Ce
rsultat reflte l'normit du nombre de faons diffrentes de
fabriquer un tel trou noir.
nous noirs quantiques 87
Rayonnement thermique du trou noir

1(
Temprature T = 21c
Entropie S = ~ A.
Au moment de ma premire dcouverte du rayonnement

mis par les trous noirs, le flit qu'un calcul aussi peu soign
puisse conduire une mission exactement thermique pou-
vait sembler relever du miracle. Un travail ralis en collabo-
ration avec Jim Hartle permit de mettre au jour la raison pro-
fonde de ce miracle. Pour expliquer ce point, je partirai de la
mtrique de Schwarzschild.
Mtrique de Schwarzschlld
Cette mtrique reprsente le champ de gravitation qu'un trou

noir crerait autour de lui s'il n'tait pas en rotation. Dans le
systme usuel des coordonnes r et t, il apparat une singula-
rit au rayon de Schwarzschild r = 2M. Mais cette singularit
est simplement due un mauvais choix des coordonnes. On
peut choisir des coordonnes diffrentes pour lesquelles la
mtrique est rgulire en cet endroit.
Le diagramme de Carter-Penrose a la forme d'un diamant
n
dont le haut et le bas ont t aplatis (fig. 3.4). est divis en
quatre rgions par deux surfaces du genre lumire sur les-
quelles r = 2M. La rgion sur la droite, marque <D sur le dia-
88 S. W. Hawking
horizon futur de. vnements hOrizon pass des vnements
Figure 3.4. Diagramme de Carter-Penrose d'un trou noir

de &hwarzschild ternel.
gramme, est l'espace-temps asymptotiquement plat dans

lequel nous sommes censs vivre. Il possde des infinis du
genre lumire dans le pass et le futur, I- et I+, tout comme
l'espace-temps plat. Il existe une autre rgion asymptoti-
quement plate, note Q), sur la gauche du dessin, qui semble
correspondre un autre univers qui n'est reli au ntre que
par un trou de ver . Mais, comme nous allons le voir, cet
univers est li au ntre par l'intermdiaire d'un temps ima-
ginaire. La surface du genre lumire allant du bas gauche
au haut droite est la frontire de la rgion dont on peut
s'chapper vers l'infini qui se trouve droite. C'est donc l'ho-
rizon futur des vnements, l'pithte futur tant ajoute
pour distinguer cet horizon de l'horizon pass des vne-
ments qui traverse la figure du bas droite vers le haut
gauche.
Revenons prsent la mtrique de Schwarzschild dans
le systme initial de coordonnes, r et t. Posons t = ir; nous
obtenons une mtrique positive dfinie. Je qualifie ces m-
triques positives dfinies d'euclidiennes bien qu'elles puis-
sent tre courbes. Dans la mtrique de Schwarzschild eucli-
dienne, il existe encore une singularit en r =2M. Mais il est
possible de d~finir une nouvelle coordonne radiale x gale
4M(l-2Mr1)!.
Figure 3.S.lA solution de &hwarzschild euclidienne, o 't est envisag,

modulo une priode 8JtM.
Mtrique de Schwarzschild euclidienne
La mtrique dans le plan x - t' devient alors analogue une

mtrique en coordonnes polaires si l'on identifie la coor-
donne T elle-mme modulo une priode 8KM. D'autres
mtriques euclidiennes de trou noir prsentent des singulari-
ts apparentes situes sur leur horizon qui peuvent, de la
mme faon, tre supprimes en identifiant la coordonne de
temps imaginaire elle-mme modulo 2 ~ (fig. 3.5).
Que signifie donc cette identification du temps imaginaire
modulo une certaine priode f3? Pour rpondre cette ques-
tion, considrons l'amplitude de probabilit pour le passage
d'une configuration de champ ~I sur la surface t 1 une confi-
guration ~ sur la surface t 2 Cette amplitude est gale l'l-
ment de matrice e-iH(t~l). Mais elle peut aussi tre reprsen-
te par une intgrale de chemin sur tous les champs ~ entre t 1
et t 2 qui se raccordent aux champs ~ et th sur les deux sur-
faces (fig. 3.6).
90 S. W. Hawking
~=91;t=tl
<~, t 2 1 ~., t l ) =<~ 1exp(-iH(t2- t .> 1~I)

= JD[~] exp(iJ[~]>.
Figure 3.6. Amplitude pour le passage de l'tat f, en t, d f2 en t2-
z =~<;"I exp(-fJH) 1;,,)

= l D[~] exp(i/[~])
Figure 3.7. lA. fonction de partition d la temprature Test donn
par l'intgrale de chemin sur tous les champs d'un espace-temps
euclidien, identifi d lui-mlme modulo ~ =T-'
dans la direction du temps imaginaire.
Choisissons maintenant un intervalle de temps (t2 - t 1) ima-

ginaire pur et gal fJ (fig. 3.7). Posons galement que le
champ initial ~ est gal au champ final ~; puis sommons sur
la base complte des tats tP". gauche, nous obtenons la
valeur de e-/lH somme sur tous les tats, qui n'est autre que la
fonction de partition Z la temprature T =13-1
droite du signe gal, figure l'intgrale de chemin. Posons
tPI = tP2 et sommons sur toutes les configurations tP". Cela
revient calculer effectivement l'intgrale de chemin sur tous
les champs tP" dans un espace-temps identifi lui-mme
modulo une certaine priode 13 dans la direction du temps ima-
ginaire. La fonction de partition pour le champ tP la temp-
rature T est donc donne par une intgrale de chemin sur tous
les champs d'un espace-temps euclidien. Cet espace-temps est
priodique dans la direction du temps imaginaire, de priode
P=l
Si ron calcule l'intgrale de chemin dans un espace-temps
plat identifi modulo, f3, dans la direction du temps imagi-
naire, on obtient la fonction de partition habituelle du rayon-
nement du corps noir. Mais, comme nous venons de le voir,
la solution de Schwarzschild euclidienne est elle aussi prio-
dique selon la coordonne de temps imaginaire, avec la
priode ~. Ce qui revient dire que les champs se comporte-
ront dans le cadre de la mtrique de Schwarzschild comme
s'ils taient dans un tat thermique caractris par la temp-
rature fi
Cette priodicit en temps imaginaire explique pourquoi
le calcul peu soign du mlange des frquences m'avait
conduit un rayonnement exactement thermique. Cependant,
le calcul prcdent vite la difficult des trs hautes frquences
qui interviennent dans l'approche par le mlange des fr-
quences. Il peut tre appliqu quand il existe des interactions
entre champs quantiques sur la mtrique de fond. Le fait que
l'intgrale de chemin soit prendre sur une mtrique de fond
priodique implique que les quantits physiques, telles que les
valeurs moyennes, doivent tre thermiques - rsultat qu'il
serait trs difficile d'obtenir par l'approche du mlange de fr-
quences.
On peut tendre le calcul au cas des interactions avec le
champ de gravitation lui-mme. On part d'une mtrique de
fond go, la mtrique de Schwarzschild euclidienne par
exemple, qui soit solution des quations classiques du champ.
92 S. W. Hawking
L'action 1 peut alors tre dveloppe en puissances de la per-

turbation ~ autour de go:
Le tenne linaire s'annule parce que la mtrique de fond est

une solution des quations de champ. Le tenne quadratique
peut tre interprt comme dcrivant des gravitons sur la
mtrique de fond et le tenne cubique (ainsi que les tennes
d'ordre suprieur) comme dcrivant des interactions entre gra-
vitons. L'intgrale de chemin sur les tennes quadratiques est
finie. n existe des divergences deux boucles non renonnali-
sables dans le cas de la gravit pure ; mais ces divergences sont
annules par les fennions dans les thories de supergravit.
On ne sait pas si les thories de supergravit prsentent des
divergences trois boucles ou plus car personne n'a encore
t suffisamment tmraire, ou inconscient, pour se lancer
dans le calcul. Certains travaux semblent indiquer que ces
thories sont finies tous les ordres; mais mme s'il devait y
avoir des divergences des ordres suprieurs, cela ne chan-
gerait pas grand-chose au rsultat, sauf quand la mtrique de
fond est courbe l'chelle de la longueur de Planck, 10-33 cm.
Le tenne d'ordre zro, donnant l'action de la mtrique de
fond go, est plus intressant considrer que les tennes d'ordre
suprieur:
L'action de Hilbert et Einstein, habituelle pour la relativit

gnrale, est l'intgrale en volume de la courbure scalaire R.
Elle vaut zro pour les solutions dans le vide, si bien qu'on
pourrait croire que l'action de la solution de Schwarzschild
euclidienne vaut zro. Mais l'action comporte aussi un tenne
de surface proportionnel l'intgrale de K, la trace de la
deuxime forme fondamentale de la surface constituant la
frontire. Si l'on tient compte de ce tenne et si l'on soustrait
le terme de surface pour un espace plat, on trouve que l'action
de la mtrique de Schwarzschild euclidienne est lite ,

o /3 est
la priode en temps imaginaire l'infini. Le terme princi-
pal de l'intgrale de chemin donnant la fonction de partition
Z est donc em .
Z= Lexp(-/3En ) =exp ( -1!~).
En diffrenciant log Z par rapport la priode {J, on obtient
la valeur moyenne de l'nergie, autrement dit la masse:
(E) =- ~ (log Z) = ~ .
Cette valeur de la masse, M =lie , confirme la relation entre la

masse et la priode, ou l'inverse de la temprature, dj trou-
ve. Mais il est possible d'aller plus loin. On sait qu'en ther-
modynamique, le log de la fonction de paltition est gal -F,
l'nergie libre, divise par la temprature T:
logz=_f
T
et que l'nergie libre est gale la masse (ou nergie) plus le
produit TS de la temprature par l'entropie:
F =<.E> + TS.
Rassemblant tous ces rsultats, on voit que l'action du trou
noir donne une entropie de 41tM 2 :
{J2 t
S=-=41tM 2 =-A,
16H 4
soit exactement ce qu'il faut pour que les lois du trou noir
soient les mmes que les lois de la thermodynamique.
D'o vient qu'on obtienne ainsi une entropie intrinsque
gravitationnelle qui n'a d'quivalent dans aucune autre tho-
rie des champs? C'est que la gravit autorise diffrentes topo-
94 S. W. Haw1cing
/ --------- _--
...... ... .............
Figure 3.8. La frontih'e d l'infini de la solutiort

de Schwarzschild euclidienne.
logies pour la varit de l'espace-temps. Dans le cas ici consi-

dr, la solution de Schwarzschild euclidienne a une fron-
tire l'infini dont la topologie est S2 x S. S2 est une 2-sphre
spatiale, l'infini, et SI correspond la direction du temps
imaginaire identifi priodiquement (fig. 3.8). On peut com-
plter cette frontire par des mtriques correspondant au
moins deux topologies diffrentes. Tout d'abord, videmment,
la mtrique de Schwarzschild euclidienne dont la topologie
est R 2 x S2, c'est--dire le plan euclidien multipli par une
2-sphre. L'autre topologie est R3 x S, la topologie de l'espace
euclidien plat priodiquement identifi dans la direction du
temps. ces topologies correspondent deux nombres
d'Euler diffrents. Le nombre d'Euler d'un espace plat
priodiquement identifi est zro, celui de la solution de
Schwarzschild euclidienne est deux. Ce fait s'interprte de la
manire suivante. Sur la topologie de l'espace plat priodi-
quement identifi, il est possible de trouver une fonction du
temps priodique l' dont le gradient n'est jamais nul et qui
Trous noirs quantiques 9S
terme de volume
-tMIT.-TI)
Figure 3.9. L'action d'un espace plat priodiquement

identifi est M('t2 - 'tl)'
concide avec la coordonne de temps imaginaire sur la fron-

tire l'infini. On peut alors calculer l'action de la rgion situe
entre deux surfaces 't'I et 't'2' L'action est la somme de deux
termes, une intgrale de volume sur le lagrangien de la matire
auquel on ajoute le lagrangien d'Einstein et Hilbert et un terme
de surface. Si la solution ne dpend pas du temps, le terme de
surface sur 't' = 't'l et le terme de surface sur 't' = 't'2 se compen-
sent l'un l'autre. Il ne reste donc plus dans le terme de surface
que la contribution de la frontire l'infini, soit la moiti du
produit de la masse par l'intervalle de temps imaginaire
('t'2- 't'I)' Si la masse n'est pas nulle, il doit exister des champs
de matire non nuls qui crent la masse. On peut montrer que
l'intgrale de volume sur le lagrangien de la matire plus le
lagrangien d'Einstein et Hilbert vaut galement !M('t'2-'t'\). Il
en rsulte que l'action totale est gale M( 't'2 - 't'l) (fig. 3.9).
Reportant cette contribution au log de la fonction de partition
dans les formules thermodynamiques, on trouve que la valeur
moyenne de l'nergie est gale la masse M - comme on s'y
attendait. Mais l'entropie due au champ de la mtrique de fond
vaut zro.
96 S. W. Hawking
Action totale en tenant compte de la contribution du coin =M( Tz - TI)

Action totale sans la contribution du coin =!M(T2-TI)
Figure 3.10. L'action totale de la solution de Schwarzschild

euclidienne est gale !M('tz-'t,), caron n'inclut pas
la contribution du coin en r =2M.
Mais il en va tout autrement dans le cas de la solution eucli-

dienne de Schwarzschild. Du fait que le nombre d'Euler est
deux et non zro, il est impossible de trouver une fonction du
temps T dont le gradient soit partout non nul. Le mieux que
ron puisse faire est de choisir la coordonne de temps imagi-
naire de la solution de Schwarzschild. Cette solution a une
2-sphre fixe l'horizon, o T se comporte comme une coor-
donne angulaire. Si l'on calcule alors l'action entre deux sur-
faces T = constante, on s'aperoit que l'intgrale de volume
s'annule car il n'y a pas de champ de matire et la courbure
scalaire est nulle. Le terme de surface de la trace K l'infini
donne encore !M(T2-TI)' Mais il intervient dans ce cas-ci un
autre terme de surface l'horizon, l'endroit o les deux
surfaces TI et T2 se rejoignent pour former un coin. Si l'on cal-
cule ce terme, on trouve qu'il est lui aussi gal !M(T2-TI)
(fig. 3.1 0). L'action totale pour la rgion situe entre li et T2 est
donc M(T2 - TI)' Si l'on utilisait cette action avec ('%2 - TI) = fJ,
on trouverait une entropie gale zro. Mais si l'on considre
l'action de la solution de Schwarzschild euclidienne du point
de vue quadridimensionnel (et non du point de vue 3 + 1), on

s'aperoit qu'il n'y a aucune raison d'inclure le terme de sur-
face sur l'horizon car la mtrique y est rgulire. Si on laisse
de ct Je terme de surface sur l'horizon, l'action se trouve
rduite d'un quart de la surface de l'horizon, soit prcisment
l'entropie intrinsque gravitationnelle du trou noir.
Le fait que l'entropie des trous noirs soit lie un invariant
topologique, le nombre d'Euler, plaide en faveur de l'ide qu'il
en ira encore de mme dans une thorie plus fondamentale.
Ide hrtique aux yeux de la majorit des physiciens des
hautes nergies, groupe trs conservateur qui veut que tout
ressemble la thorie de Yang et Mills. Ils admettent que le
rayonnement mis par les trous noirs semble thermique et
indpendant de la manire dont le trou a t form, dans le
cas de trous de dimensions grandes devant la longueur de
Planck. Mais ils soutiennent que lorsque le trou noir perd de
sa masse et atteint une taille qui est de l'ordre de celle de
Planck, la relativit gnrale quantique cesse d'tre vraie et
qu'il n'est plus possible de prdire quoi que ce soit. Cependant,
je vais dcrire une exprience de pense portant sur les trous
noirs o l'information semble perdue bien que la courbure
l'extrieur des horizons reste toujours faible.
On sait depuis dj un certain temps qu'il est possible de
crer des paires de particules charges positivement et nga-
tivement dans un champ lectrique intense. Une manire de
voir ce phnomne consiste remarquer que, dans un espace
euclidien plat, une particule de charge q, un lectron par
exemple, dcrit un cercle lorsqu'il est plac dans un champ
lectrique E uniforme. On peut prolonger analytiquement ce
mouvement, du temps imaginaire -rjusqu'au temps rel t. On
obtient une paire de particules charges positivement et nga-
tivement s'loignant l'une de l'autre d'un mouvement acclr
du fait du champ lectrique (fig. 3.11).
Le processus de cration de paires peut tre dcrit de la
manire suivante: on coupe les deux diagrammes le long des
lignes t = 0 et T = 0 et on raccorde la partie suprieure du dia-
gramme de l'espace de Minkowski la partie infrieure du
diagramme de l'espace euclidien (fig. 3.12). On obtient ainsi
98 S. W. Hawkins
champ ~ec:trIque
==============~~
==============~~
espace euclidien
--------+--*~+_---------,.o
espace de Minkowski
Figure 3.11. Dans l'espace euclidien, un lectron dcrit un cercle

dans un champ lectrique. Dans l'espace de Minkowski, on obtient
une paire de particules de charges opposes s'cartant
l'une de l'autre d'un mouvement acclr&
une reprsentation dans laquelle la particule positive et la par-

ticule ngative sont en ralit une seule et mme particule qui
traverse souterrainement (effet tunnel) l'espace euclidien pour
passer d'une ligne d'univers de l'espace de Minkowski une
autre. La probabilit de cration d'une paire est. en premire
approximation. e-I o
2
1 = action euclidienne = 2n- m
qE
La cration de paires par des champs lectriques intenses a
t exprimentalement observe et le taux de cration est en
accord avec ces estimations.
espaCE' de Minkowliki
espace euclidien
/
lectron traversant l'espace
euclidien par effet tunnel
Figure 3.12.lA description de la cration d'une paire s'obtient

en raccordant une moiti du diagramme euclidien une moiti
du diagramme minkowskien.
Les trous' noirs peuvent eux aussi porter des charges lec-
triques; aussi s'attend-on ce qu'ils puissent eux aussi tre
crs par paires. Mais le taux de cration devrait tre infime
en comparaison de celui observ pour les paires lectron-posi-
tron car leur masse est 1020 fois plus grande. C'est dire que
n'importe quel champ lectrique sera neutralis par la cra-
tion d'une paire lectron-positron bien avant que la probabi-
lit de cration de trous noirs par paires devienne non ngli-
geable. Cependant il existe des solutions de type trou noir
portant des charges magntiques. De tels trous noirs ne peu-
vent pas tre produits par effondrement gravitationnel car il
n'existe pas de particules lmentaires magntiquement char-
ges. Mais on peut esprer crer ces trous noirs en prsence
d'un champ magntique intense. Dans ce cas, la cration de
particules ordinaires ne devrait pas entrer en comptition avec
le phnomne, puisque les particules ordinaires ne portent pas
de charge magntique. Le champ magntique pourrait donc
devenir suffisamment intense pour qu'il y ait une probabilit
raisonnable de voir la cration d'une paire de trous noirs
magntiquement chargs.
En 1976, Ernst a trouv une solution reprsentant deux
trous noirs magntiquement chargs s'loignant l'un de l'autre
100 S. W. Hawking
--------H-~~~~--------I.O
espace de LormlZ
Figure 3.13. Une paire de trous noirs de 'charges opposies se siparant

d'un mouvement acclr dans un champ magntique.
espace euclidien
Figure 3.14. Trou noir charg dcrivant un cercle dans l'esptJCe euclidien.
d'un mouvement acclr dans un champ magntique

(fig. 3.13). Si l'on prolonge analytiquement cette solution vers
les temps imaginaires, on obtient une reprsentation qui res-
semble beaucoup celle de la cration de paires lectron-posi-
tron (fig. 3.14). Le trou noir se dplace sur un cercle dans un
espace euclidien courbe tout comme l'lectron se dplace sur
un cercle dans un espace euclidien plat. Une complication sur-
git dans le cas du trou noir du fait que la coordonne de temps
imaginaire est priodique la fois autour de l'horizon du trou
noir et autour du centre du cercle sur lequel se dplace le trou
noir. n faut ajuster la valeur du rapport masse sur charge du
trou noir traversanll'espace

euclidien par effet tunnel
Figure 3,1 S. Le processus d'effet tunnel produisant une paire

de trous noirs est galement dcrit en raccordant une moiti
du diagramme euclidien une moiti du diagramme lorentzien.
trou noir de faon rendre ces priodes gales. Du point de

vue physique, cela veut dire qu'on choisit les paramtres du
trou noir de manire ce que la temprature du trou noir soit
gale cel1e qu'il voit du fait de son acclration. La temp-
rature d'un trou noir magntiquement charg tend vers zro
lorsque sa charge devient gale sa masse en uni ts de Planck.
n s'ensuit que pour de faibles champs magntiques, et donc
une faible acclration, il est toujours possible d'ajuster les
deux priodes.
Tout comme dans le cas de la cration de paires d'lectrons,
on peut dcrire la cration de paires de trous noirs en faisant
se raccorder la partie infrieure de la solution euclidienne
(temps imaginaire) et la partie suprieure de la solution
lorentzienne (temps rel) (fig. 3.15). On peut se reprsenter
le trou noir comme effectuant une transition par effet tunnel
travers la rgion euclidienne et mergeant sous forme de
paire de trous noirs de charges opposes s'loignant l'un de
l'autre d'un mouvement acclr, sous l'effet du champ
magntique. La solution de type trou noir en acclration
n'est pas asymptotiquement plate parce qu'elle tend vers un
champ magntique uniforme l'infini. On peut nanmoins
s'en servir pour estimer le taux de cration par paires des
102 S. W. Hawking
trous noirs dans une rgion locale de champ magntique. On

pourrait imaginer qu'aprs avoir t <.Ts, les trous noirs
s'loignent l'un de l'autre dans des rgions sans champ
magntique. Il serait alors possihle de traiter sparment cha-
cun des trous noirs comme un trou noir dans un espace
asymptotiqucment plat. On pourrait jcter une quantit arbi-
trairement grande de matire et d'information dans chacun
des trous et ceux-ci rayonneraient en perdant de leur masse.
Mais ils ne pourraient pas perdre leur charge magntique
parce qu'il n'existe pas de particules magntiques charges.
Si bien que, en dfinitive, les trous noirs devraient retourner
leur tat initial avec une masse lgrement suprieure leur
charge. On pourrait alors les rapprocher ct les faire s'annihi-
ler l'un l'autre. Le processus d'annihilation peut tre consi-
dr comme le processus inverse dans le temps de celui de
cration de paire. Il est donc reprsent par la moiti sup-
rieure de la solution euclidienne rattache la partie inf-
rieure de la solution lorentzienne. Entre la cration d'une
paire et l'annihilation, il y a place pour une longue priode
lorentzienne au cours de laquelle les trous noirs s'loignent
l'un de J'autre, accumulent de la matire, rayonnent, puis
reviennent J'un auprs de l'autre. Mais la topologie du champ
de gravitation doit tre la topologie de la solution d'Ernst
euclidienne (fig. 3.16).
On pourrait s'inquiter de ce que le second principe gn-
ralis de la thennodynamique ne soit pas respect lors de l'an-
nihilation des trous noirs parce que la surface de l'horizon du
trou noir aurait disparu. Pourtant, il s'avre que l'aire de l'ho-
rizon d'acclration dans la solution de Ernst est rduite par
rapport l'aire qu'aurait cet horizon en l'absence de cration
par paire. Le calcul est assez dlicat car l'aire de l'horizon d'ac-
clration est infinie dans les deux cas. Nanmoins, on peut
montrer que leur diffrence est finie, en un certain sens bien
dtennin, et est gale l'aire de l'horizon du trou noir aug-
mente de la diffrence entre les actions correspondant aux
solutions avec et sans cration de paire. On peut interprter
ce rsultat en disant que la cration par paire est un proces-
sus d'nergie zro; les hamiltoniens avec et sans cration de
tnlU noir 1r-.avt"I"'illlt l't''f'a,,~

eudidien l'lU .'If.,
tuntlf'l
pour venir ~'annihil"r
trou noir traversant

l'espace euclidien pal" cfft"t tun~l
pour donner L1ne cration de paire
Figure 3.16. Deux trous noirs sont produits par effet tunnel
pour finalement s'annihiler nouveau par effet tunneL
paire sont les mmes. Je remercie Simon Ross et Gary Horo-

witz qui ont effectu le calcul de cette rduction juste temps
pour que je puisse en parler dans cette confrence. Ce sont de
tels miracles, - je veux parler du rsultat et non du fait qu'ils
y soient arrivs - qui font que je suis convaincu que la ther-
modynamique du trou noir ne peut pas tre simplement une
approximation faible nergie. Je crois fermement que l'en-
104 S. W. Hawking
tropie gravitationnelle ne disparatra pas mme si nous devons

un jour aller jusqu' une thorie plus fondamentale de la gra-
vit quantique.
Cette exprience de pense montre que l'on obtient une
entropie gravitationnelle intrinsque et une perte d'informa-
tion lorsque la topologie de l'espace-temps diffre de celle d'un
espace plat de Minkowski. Si la taille des trous noirs qui sont
crs par paire est grande devant la longueur de Planck, la
courbure en dehors des horizons sera partout faible l'chelle
de Planck. Cela signifie que l'approximation ici faite en ngli-
geant les termes cubiques et d'ordre plus lev dans le calcul
en perturbation devrait tre valable. Il s'ensuit que la conclu-
sion selon laquelle de l'information est perdue dans les trous
noirs devrait tre fiable.
Si de l'information est perdue dans des trous noirs macro-
scopiques, il doit en tre de mme lors des processus au cours
desquels des trous noirs virtuels, microscopiques, apparais-
sent du fait des fluctuations quantiques de la mtrique. On
peut imaginer que des particules ct de l'information tombent
dans ces trous et soient perdues. Les quantits telles que l'ner-
gie et la charge lectrique qui sont couples des champs de
Jauge devraient tre conserves mais toute autre information
et la charge globale devraient tre perdues. Si tcl tait le cas,
les consquences en ce qui concerne la thorie quantique
seraient immenses.
On suppose gnralement qu'un systme qui se trouve dans
un tat quantique pur volue de faon unitaire travers une
succession d'tats quantiques purs. Mais si de l'information
se perd lors de l'apparition et la disparition de trous noirs, il
ne peut tre question d'volution unitaire. La perte d'infor-
mation implique alors que l'tat final aprs que les trous noirs
ont disparu doive tre dans ce que l'on appelle un mlange sta-
tistique d'tats quantiques, c'est--dire un ensemble d'tats
quantiques purs chacun affect d'une probabilit qui lui est
propre. Mais parce que l'tat final ne peut pas tre avec certi-
tude l'un ou l'autre des tats purs, il n'est pas possible de
rduire sa probabilit zro par interfrence avec un tat
quantique. C'est dire que la gravit introduit dans la physique
Trous noirs quantiques lOS
-- --
Figure 3.17.
un nouveau niveau d'imprdictibilit au-dessus et par-del J'in-

certitude habituellement associe 1a thorie quantique. Je
montrerai dans ma prochaine confrence (chapitre v) que
nous avons peut-tre dj observ cette incertitude suppl-
mentaire, rduisant ainsi zro l~~s espoirs du dterminisme
scientifique, thorie selon 1aquclle on peut prdire le futur avec
certitude. Apparemmt!nt, Dieu a encore plus d'un tour dans
sa manche (fig. 3.17).
CHAPITRE IV
THORIE QUANTIQUE
ET ESPACE-TEMPS
R. Penrose
Les grandes thories physiques du rr sicle ont t la tho-

rie quantique, la relativit restreinte, la relativit gnrale et
la thorie quantique des champs. Ces thories ne sont pas
indpendantes les unes des autres: la relativit gnrale s'est
difie sur la base de la relativit restreinte et la thorie quan-
tique des champs a t construite partir de la relativit res-
treinte et de la thorie quantique (fig. 4.1).
On a pu dire que la thorie quantique des champs est la plus
prcise de toutes les thories jamais construites, sa prcision
tant d'environ 10-11 Je voudrais pourtant faire remarquer que
la relativit gnrale a maintenant t vrifie 10-14 prs (et
que cette prcision n'est apparemment limite que par celle
des horloges terrestres). Je pense en disant cela au pulsar
binaire PSR 1913 + 16 de HuIse ct Taylor, constitu de deux
toiles neutrons en orbite l'une autour de l'autre, l'une d'entre
elles tant un pulsar. La relativit gnrale prdit que cette
orbite doit progressivement se modifier (et la priode dimi-
nuer) parce que de l'nergie est: perdue lors de l'mission
d'ondes gravitationnelles. C'est effectivement ce qui a t
observ et la description complte du mouvement, depuis les
orbites newtoniennes jusqu' l'acclration orbitale due au
rayonnement gravitationnel, en passant par les corrections de
relativit gnrale, est en accord avec la relativit gnrale
(dans laquelle j'inclurai dornavant la thorie newtonienne);
et ce, avec la prcision remarquable dj signale, sur une
priode de vingt ans. C'est juste titre que les dcouvreurs
108 R. Penrose
~
~
Figure 4. J. Les grandes tnorits pl1ysiques du )(}( sicle

- el leurs problme:; fondamentaux.
de ce systme se sont vus dcerner le prix Nobel. Les quanti-

ciens ont toujours prtendu qu'en raison de la prcision
atteinte par leur thorie, c'tait la relativit gnrale de chan-
ger et de s'adapter leur moule; je pense qu'aujourd'hui c'est
la thorie quantique des champs qui doit faire des efforts pour
se maintenir au niveau.
Bien qu'ayant connu des succs remarquables, les quatre
thories cites ne sont pas sans poser des problmes. Le pro-
blme de la thorie quantique des champs est que chaque fois
qu'on calcule l'amplitude associe un diagramme de Feyn-
man plusieurs branches, la rponse est infinie; ces quantits
infinies doivent tre limines par un processus de renonnali-
sation de la thorie. La relativit gnrale prdit l'existence de
singularits d'espaces-temps. En thorie quantique il yale
problme de la mesure,. - que je dcrirai plus tard. On peut
admettre que la solution de ces divers problmes se trouve dans
le fait que ces thories sont incompltes en elles-mmes. Par
exemple, beaucoup de physiciens pensent par anticipation que
la thorie quantique des champs pourrait brouiller les sin-
gularits de la relativit gnrale. Les problmes de divergence
de la thorie quantique des champs pounaient tre en partie
rsolus par un effet de coupure dans l'ultraviolet, venu de la
relativit gnrale. Je crois que le problme de la mesure, de la
mme manire, finira par tre rsolu lorsque la relativit gn-
rale et la thorie quantique seront combines de faon ad-
quate pour donner une nouvelle thorie.
Thorie quantique et espace-temps 109
singularit
Figure 4.2. Diagramme de Carter de l'effondrement d'un trou noir.
Je voudrais parler maintenant de l'information qui est per-

due dans les trous noirs, dont je soutiens qu'elle a voir avec
le dernier problme cit. Je suis d'accord avec presque tout ce
que Stephen Hawking a dit sur le sujet. Mais, alors que Haw-
king voit dans l'information perdue du fait des trous noirs une
incertitude supplmentaire introduite dans la physique au-
dessus et par-del l'incertitude de la thorie quantique, je
la considre pour ma part comme une incertitude com-
plmentaire . Je vais expliquer ce que j'entends par l. Dans
un espace-temps avec un trou noir, il est possible de voir
comment l'information est perdue en construisant un dia-
gramme de Carter de l'espace-temps (fig. 4.2). L'information
entrante est spcifie sur l'infini du genre lumire vers le
pass r et l'information sortante l'est sur l'infini du genre
lumire vers l'avenir Z+. On pourrait dire que l'information
manquante est perdue lorsqu'elle tombe en traversant l'hori-
zon du trou noir; je prfre considrer qu'elle est perdue lors-
qu'elle rencontre la singularit. Considrons alors le proces-
sus d'effondrement d'un corps matriel et la formation d'un
trou noir, suivi de l'vaporation de ce trou noir par mission
de rayonnement de Hawking. (Il faut certainement attendre
trs longtemps avant que cela se produise - peut-tre plus long-
temps que la dure de vie de l'univers !) Je suis d'accord avec
la conception de Hawking selon laquelle de l'information est
110 R. Penrose
Figure 4.3. Diagramme de Carter d'un trou noir en train de s'vaporer.
perdue lors de ce modle d'effondrement suivi d'vaporation.

On peut aussi tracer le diagramme de Carter de cet espace-
temps tout entier (fig. 4.3)
La singularit l'intrieur du trou noir est du genre espace
et a une grande courbure de Weyl, comme je l'ai expliqu dans
ma confrence prcdente (chapitre II). TI se peut qu'une petite
partie de l'information s'chappe au moment o le trou noir
s'vapore, par un morceau de singularit rsiduel (qui, comme
il sera dans le pass des observateurs extrieurs futurs, aura
une courbure de Weyl faible, voire nulle) ; mais ce petit gain
d'information sera beaucoup plus faible que la perte d'infor-
mation subie pendant l'effondrement (dans ce que je consi-
dre comme une reprsentation raisonnable de la disparition
finale du trou). Si nous enfermons ce systme dans une grande
boite - c'est une exprience de pense - nous pouvons consi-
drer l'volution dans l'espace des phases de la matire se trou-
vant l'intrieur de la bote. Dans la rgion de l'espace des
phases correspondant aux situations o un trou noir est pr-
sent, les trajectoires de l'volution physique convergent et les
volumes le long de ces trajectoires rtrcissent. Ceci cause
de l'information perdue dans la singularit l'intrieur du trou
noir. Ce rtrcissement contredit directement le thorme de
la mcanique classique qui porte le nom de thorme de Liou-
ville, selon lequel les volumes dans l'espace des phases restent
:rhiorie quantique et espace-temps 111
pas de trou noir troullCloir

, A .. 1
"\ "\
,-f
'R' /1\ J}\ espace
/1\ ./
desphasea
,~~
'-~
Figure 4.4. Il se produit une perle de volume dans l'espace des phases
quand un trou noir est prsent. Cette perte peut itre compense
par une augmentation du volume dans l'espace des phases
due 1' effondrement de la fonction d'onde -, R.
constants. (Il s'agit d'un thorme classique et, en toute

rigueur, il faudrait considrer l'volution quantique dans un
espace de Hilbert. Le non-respect du thorme de Liouville
correspondrait alors une volution non unitaire.) Un espace-
temps contenant un trou noir ne respecte donc pas cette loi
de conservation. Cependant, dans mon modle, cette perte de
volume de l'espace des phases est compense par un proces-
ss de mesure quantique spontane lt au cours duquel de l'in-
formation est gagne et les volumes de l'espace des phases aug-
mentent. C'est en ce sens que je considre l'incertitude due
la perte d'information dans les trous noirs comme c compl-
mentaire lt de l'incertitude de la thorie quantique: l'une est
l'envers de la mdaille de l'autre (fig. 4.4).
On peut dire que les singularits dans le pass sont por-
teuses de peu d'information, l'encontre des singularits dans
le futur qui en portent beaucoup. C'est ce qui est au fonde-
ment du second principe de la thermodynamique. L'asym-
trie de ces singularits est galement lie l'asymtrie du pro-
cessus de mesure et je vais donc revenir maintenant sur le
problme de la mesure en thorie quantique.
Le problme des deux fentes peut servir illustrer les prin-
cipes de la thorie quantique: un faisceau de lumire tombe
sur une plaque opaque dans laquelle ont t perces deux
112 R. Penrose
fentes, A et B. Sur un cran plac au-del des fentes, on obtient

une figure d'interfrence prsentant des franges alternative-
ment brillantes et sombres. Les photons individuels viennent
frapper l'cran en des points discrets, mais du fait des franges
d'interfrence, certains points de l'cran ne peuvent pas tre
atteints. Soit p un tel point - noter que p pourrait nanmoins
tre atteint si l'une des deux fentes tait bouche. Ce type d'in-
terfrence destructive, o des possibilits alternatives l'une de
l'autre peuvent parfois s'annuler, constitue l'une des caract-
ristiques les plus tonnantes de la thorie quantique. Cette cir-
constance est interprte l'aide d'un principe quantique, le
principe de superposition, en vertu duquel si pour un photon,
deux trajets A et B sont possibles, correspondant aux tats de
photon nots respectivement lA> et lB> (nous supposerons que
ces trajets sont ceux que pourrait emprunter le photon pour
atteindre le point p aprs tre pass soit par une fente soit par
l'autre), alors une combinaison du type ziA> + wlB> est aussi
possible, o z et w sont des nombres complexes.
TI n'est pas correct de considrer w et z comme des proba-
bilits puisque ce sont des nombres complexes. L'tat d'un pho-
ton est simplement une superposition complexe de ce type;
un point c'est tout. L'volution unitaire (que je note U) d'un
systme quantique conserve les superpositions: si zAo + wBo
est une certaine superposition l'instant t = 0, alors au bout
du temps t cette superposition aura volu en zA, + wB" o A,
et B, reprsentent les volutions spares des deux possibili-
ts alternatives l'une de l'autre au bout du temps t. Lors d'une
mesure effectue sur un systme quantique, opration au
cours de laquelle les deux possibilits alternatives quantiques
sont amplifies et donnent des rsultats classiques distin-
guables l'un de l'autre, apparat un nouveau type d' volu-
tion , appele rduction du vecteur d'tat, ou effondrement
de la fonction d'onde JI (et que je noterai R). Les probabilits
n'interviennent que lorsque le systme est mesur au sens
ainsi dfini; les chances qu'ont les deux vnements de se pro-
duire sont alors dans le rapport IzI 2 /lwI 2
U et R sont deux processus trs diffrents: U est dtermi-
niste, linaire, local (dans l'espace de configuration) et sym-
Thorie quantique et espace-temps 113
/////////////////
L ~q]D
1
//7/7///77///7///
Figure 4.5. Expirience simple illustrant le fait que les probabilits
quantiques inhrentes R ne valent pas lorsqu on renverse
la direction du temps.
trique dans le temps. R est non dterministe, rsolument non

Jinaire, non local et asymtriqm: dans le temps. Cette diff-
rence entre les deux processus fondamentaux d'volution de
ia thorie quantique est tout fait remarquable. n y a peu de
. ;;.ll1Ce que R puisse jamais tre obtenu comme une approxi-
nl.Jt~(.n de U (mme si c'est souvent ce qui est tent). Tel est
le pn .hlme de la mesure .
R t;.i c!", particulier, asymtrique dans le temps. Supposons
qu'un 1.H s u:;,U de lumire mis par une source de photons L
soit envo}\." !\\l1 (ln miroir semi-rflchissant, orient 45 vers
le bas et qu'on ;Jit plac un dtecteur D derrire le miroir
{fig. 4.5).
Comme le miwir n'est que semi-rflchissant, la superpo-
sition fait inten'_'hir les tats transmis et rflchis avec des
poids gaux. La probabilit pour qu'un photon individuel
active le dtecteur au lieu d'tre absorb par le sol du labora-
toire est donc de 50 %. Ce 50 % est la rponse la question:
Si L met un photon, quelle est la probabilit que D le
reoive? La rponse une question de ce type est dtermi-
ne par la rgle R. Mais on peut aussi poser la question sui-
vante: Si D reoit un photon, quelle est la probabilit pour
qu'il ait t mis par L ? On pourrait penser qu'il est possible
de calculer des probabilits comme dans le cas prcdent. U
est symtrique dans le temps; ne devrait-il pas en tre de
114 R. Penrose
mme pour R ? Mais lorsqu'on l'applique au pass, la rgle R

(avec renversement du temps) ne donne pas les bonnes pro-
babilits. De fait, la rponse la question pose relve de consi-
drations tout autres, savoir de l'application (en l'occurrence
au mur) du second principe de la thermodynamique; l'asy-
mtrie est en dernier ressort due l'asymtrie en temps de
l'univers. Aharonov, Bcrgmann ct Liebowitz (1964) ont mon-
tr comment accorder le processus de mesure avec une struc-
ture thorique symtrique en temps. Selon ce modle, l'asy-
mtrie en temps de R rsulterait de ce que les conditions aux
limites dans le futur et dans le pass sont asymtriques. Ce
cadre conceptuel gnral est aussi celui qu'ont adopt Grif-
fiths (1984), Omns (1992) et GeU Mann et Hartle (1990).
Comme l'origine du second principe peut tre rapporte
l'asymtrie de la structure des singularits de l'espace-temps,
cette mise en rapport suggre qu'il existe un lien entre le pro-
blme de la mesure en thorie quantique et le problme des
singularits en relativit gnrale. Souvenez-vous, dans ma
dernire confrence j'ai avanc l'ide que la singularit initiale
est porteuse de trs peu d'information et a un tenseur de Weyl
qui s'annule, alors que la singularit finale (ou les singulari-
ts, ou l'infini) est porteuse de beaucoup d'information et a un
tenseur de Weyl divergent (dans le cas des singularits).
Afin de clarifier ma position quant aux rapports entre tho-
rie quantique et relativit gnrale, je me propose de discuter
maintenant ce qu'il faut entendre par ralit quantique: est-il
vrai que le vecteur d'tat soit rel., ou bien est-ce la matrice
densit qui est relle. ? La matrice densit reprsente notre
connaissance incomplte de l'tat et, de ce fait, contient deux
types de probabilits, l'incertitude classique d'une part, et les
probabilits quantiques de l'autre. La matrice densit peut
s'crire:
N
D= L PilYli) <'l'il,
i-l
o les Pi sont des probabilits, des nombres rels soumis la

relation L Pi = 1; chacun des l '11;) est par ailleurs norm 1.
11,orie quantique et espace-temps 115
D est un mlange d'tats pondr par des probabilits. n n'est

pas ncessaire que les l"'i> soient orthogonaux les uns aux
autres et N peut tre suprieur la dimension de l'espace de
Hilbert. titre d'exemple, considrons une exprience du type
EPR o une particule de spin nul, au repos dans le rfrentiel
de masse du dispositif, se dsintgre en deux particules de spin
1/2. Ces deux particules s'loignent l'une de l'autre dans des
directions opposes et sont dtectes ici et l lt - l
pouvant tre trs loign d' ici .,1 sur la Lune par exemple.
crivons le vecteur d'tat sous forme de superposition de pos-
sibilits:
IV'> = [lt,ici>IJ"l> -1J"ici>I,l>J l..f; (4.1)
It,ici) est un tat o le spin de la particule qui est ici pointe

vers le haut. Idem pour les autres tats. Supposons mainte-
nant que la composante z du spin ait t mesure sur la Lune
et que nous ignorions le rsultat de cette mesure. Dans ces
conditions, l'tat ici est dcrit par la matrice densit:
D = ~I,ici)(t,icil + tlJ"ic>(J"icil. (4.2)
On aurait aussi pu mesurer sur ra Lune la composante x du

spin. En crivant le vecteur d'tat (4.1) d'une autre faon, il
vient:
IV'> = O~,ici)I-+,l> -1-+,ici>I~,l>J l..f;
et pour la matrice densit l'expression:
D = ~I~,ici><~,icil + ~I-+,ici)(-+,icil,
qui, en fait, est gale (4.2). Mais si le vecteur d'tat dcrit la

ralit, alors la matrice densit ne dit pas ce qui se passe; elle
donne simplement les rsultats des mesures ici lt, condi-
tion de ne pas savoir ce qui se passe l . En particulier, il
serait possible que je reoive une lettre en provenance de la
116 R. Pentose
Lune m'informant de la nature et du rsultat de la mesure qui

a t effectue l. Si donc je peux (en principe) obtenir cette
information, alors je dois dcrire le systme (non spar, intri-
qu) tout entier par un vecteur d'tat.
En gnral il existe de nombreuses manires d'crire une
matrice densit donne sous forme de mlange statistique
d'tats. De plus, en vertu d'un thorme rcemment dmon-
tr par Hughston, Jozsa et Wooters (1993), pour toute matrice
densit, rsultant de la considration du pass ici lt d'un sys-
tme EPR, et pour toute interprtation de cette matrice den-
sit comme un mlange statistique d'tats, il existe toujours
une mesure l qui donne lieu prcisment cette interpr-
tation bien particulire de la matrice densit ici lt comme un
mlange statistique.
D'un autre ct, on pourrait soutenir que c'est la matrice
densit qui dcrit la ralit: ce qui, si je comprends bien, est
plus proche de la manire de voir de Hawking, quand il y a un
trou noir. '
John Bell parlait quelquefois de la description standard du
processus de rduction du vecteur d'tat comme d'une des-
cription A T F P, acronyme de A toutes fins pratiques lt. Selon
cette procdure standard, le vecteur d'tat total peut se mettre
sous la forme
/'It,01) = wl,ici) I?) + zlJ"ici) I?),
o les I?) reprsentent l'environnement, l'extrieur du dis-

positif de mesure considr. Si de l'information est perdue
dans l'environnement, alors crire la matrice densit est ce
que l'on peut faire de mieux :
D = IwI 2 It,ici)(t,icil+lzI 2 1J"ici)(J"icil.
Tant que l'information venant de l'environnement ne peut

tre rcupre, on peut tout aussi bien (A T F P) considrer
que l'tat est It,ici) ou IJ"ici) avec les probabilits respec-
tives Iwl 2 et Iz1 2
Mais nous avons besoin d'une hypothse supplmentaire
1'htorie quantique et espace-temps 117
car la matrice densit ne nous dit pas de quels tats est fait l'tat
total. Pour bien comprendre ce point, considrons l'exprience
de pense du chat de Schrdinger. Cette exprience dcrit le
sort lamentable d'un chat enferm dans une botte o se trouve
un isotope radioactif qui, s'il se dsintgre, est dtect; la dtec-
tion dclenche automatiquement la mise feu disons, pour fixer
les ides, d'un pistolet, qui tue le chat. Si l'isotope ne se dsin-
tgre pas, le chat est suppos tre vivant et bien portant. (Je sais
que Stephen Hawking a horreur qu'on maltraite les chats,
mme dans des expriences de pense.) La fonction d'onde du
systme est une superposition de ces deux possibilits :
wlchat mort) 1paf) + zlchat vivant} 1pas de paf),
o 1paf) et 1pas de paf) se rapportent aux tats de l'environ-

nement.
Dans la conception de la mcanique des mondes multiples,
cet tat s'crirait (en laissant de ct l'environnement):
wlchat mort} 1sait que le chat est mort)

+ z 1chat vivant) Isait que le chat est vivant), (4.3)
o Isait que ... ) se rapporte l'tat mental de l'exprimenta-

teur. Mais d'o vient que notre perception ne nous permette
pas de percevoir des superpositions macroscopiques d'tats
tels que ceux crits ici, et ne nous fasse percevoir que l'alter-
native macroscopique le chat est mort / le chat est
vivant? Par exemple, si w =z = 1I..fi, l'tat (4.3) peut tre
rcrit sous forme de la superposition suivante:
[(1 chat mort) + 1chat vivant})

x <1 sait que le chat est mort) + 1sait que le chat est vivant
+
(1 chat mort}-Ichat vivant
x <1 sait que le chat est mort) -1 sait que le chat est vivant) /2..fi ,
en sorte que, sauf si nous avons de bonnes raisons d'exclure

les tats de perception du type (Isait que le chat est mort)
118 R. PenTOse
+ Isait que le chat est vivant 1..Ji., nous ne sommes pas plus
avancs qu'auparavant.
On peut appliquer le mme raisonnement l'environne-
ment; la matrice densit peut alors s'crire (encore dans le cas
w=z=11{2):
D=! CI chat mort) + Ichatvivantchatmonl+(chatvivantl)

4
+ ! (lchatmort)-Ichatvivantchatmortl-(chatvivantl),
4
o l'on voit que le point de vue de la dcohrencc par l'envi-
ronnement n'explique pas pourquoi le chat soit simplement
ou mort ou vivant.
Je n'ai pas l'intention d'en dire plus ici sur les questions
de conscience ou de dcohrence. mon avis, la solution
du problme de la mesure se trouve ailleurs. Je propose
de considrer que quelque chose ne marche pas dans les
superpositions de gomtries d'espaces-temps alternatives,
superpositions qui doivent se produire ds lors que la rela-
tivit gnrale commence intervenir. TI se pounait que la
superposition de deux gomtries diffrentes soit instable, ct
se dcompose en l'un des deux termes de l'alternative. Ces
deux gomtries pounaient tre, par exemple, les espaces-
temps d'un chat vivant ou d'un chat mort. cette dcompo-
sition en l'un ou l'autre des deux termes de l'alternative je
donne le nom de rduction objective 1. Comment relier la lon-
gueur de Planck, 10-33 cm, tout ceci? TI se pourrait que le
critre qu'utilise la Nature pour dterminer quand deux go-
mtries sont significativement diffrentes soit l'chelle de
Planck, ce qui donne l'chelle de temps sur laquelle se pro-
duit la rduction d'une mme alternative en ses diffrents
termes.
1. Ici intervient un jeu de mots intraduisible: ou (J'un ou J'autre tenne

de J'alternative) se disant or" en anglais, et rduction objective" tant la
traduction de Objective Reduction., Penrose, qui aime les acronymes,
propose d'assigner le sigle cOR au processus de rduction objective.
(N.d.T.)
:T'horie quantique et espace-temps 119
Figure 4.6. lA! chat de ScltrtJdinger (i) et une version plus humaine (ii).
Nous pouvons maintenant congdier le chat et revenir au

problme du miroir semi-rflchissant en supposant cette fois-
ci que la dtection d'un photon met en branle une masse
importante qui se dplace alors d'un endroit un autre
(fig.4.6).
Nous pouvons viter d'avoir nous proccuper de la rduc-
tion du vecteur d'tat au niveau du dtecteur en imaginant un
systme dans lequel la masse se trouve en quilibre sur le bord
d'une falaise et bascule au bas de la falaise sous l'effet du pho-
ton. Quand une quantit suffisante de masse a-t-elle t dpla-
ce pour que la superposition des deux. tats correspondant
aux. deux. termes de l'alternative devienne instable? La gravit
permet peut-tre d'apporter une rponse cette question et
c'est ce qu'effectivement je suggre ici (cf. Penrose 1993, 1994
et aussi Di6si 1989, Ghirardi, Grassi et Rimini 1990). Pour cal-
culer le temps de dsintgration dans le modle que je pro-
pose, considrons l'nergie E qu'il faudrait fournir pour
120 R. Penrose
accomplir le processus suivant: on part de deux masses occu-

pant la mme position; on dplace la premire masse, dans le
champ gravitationnel de l'autre suppose fixe, jusqu' la situa-
tion de superposition o l'on a les deux masses dans leurs deux
positions distinctes. Je propose de considrer que l'chelle de
temps caractristique de l'effondrement du vecteur d'tat de
cette superposition est de l'ordre de
T=!!....
E
(4.4)
Pour un nuclon, on obtient un temps de l'ordre de lOS an-

nes, en sorte que la superposition ne peut pas tre obser-
ve exprimentalement. Mais pour une petite goutte d'eau de
10-5 cm, l'effondrement prendrait environ deux heures. Si la
taille de la goutte tait de 1()-4 cm, l'effondrement du vecteur
d'tat s'effectuerait en un dixime de seconde peu prs - et
en 10-6 seconde pour une taille de 10-3 cm. Or, ce calcul est
fait en supposant la masse isole de son environnement; le
temps de dsintgration est rduit si l'on considre le mou-
vement de la masse dans son environnement. Les tentatives
de ce genre, visant rsoudre ]e problme de ]a mesure en
thorie quantique, butent en gnral sur la question de la
conservation de l'nergie et sur celle de la localit. Mais en
relativit gnrale, l'nergie de la gravit comporte une incer-
titude intrinsque, plus particulirement en ce qui concerne
son mode de contribution l'tat superpos. L'nergie de la
gravit est non locale en thorie de la relativit gnrale:
l'nergie potentielle de gravitation contribue (ngativement)
de faon non locale l'nergie totale et les ondes gravita-
tionnelles extraient du systme de l'nergie non locale (posi-
tive). Mme un espace-temps plat peut participer l'nergie
totale dans certaines circonstances. L'incertitude en nergie
pour l'tat superpos de deux loca1isations de la masse, consi-
dre ici, est en accord (via la relation de Heisenberg) avec le
temps de dsintgration (fig. 4.4).
Th/orle quantique et espace-temps 121
QUESTIONS ET RPONSES
Question: Le professeur Hawking a fait allusion au fait que

le champ de gravitation tait, d'une certaine faon, plus par-
ticulier que les autres champs. Qu'en pensez-vous?
Rponse: Le champ de gravitation est sans aucun doute par-

ticulier. Ironie de l'histoire, Newton a mis la physique sur les
rails en produisant une thorie de la gravit et cette thorie a
t rige en paradigme originel pour toutes les autres inter-
actions physiques. Mais aujourd'hui il apparat que la gravit
est de fait clairement diffrente des autres interactions. La gra-
vit est la seule interaction qui touche la causalit, avec les
implications profondes que cela suppose en ce qui concerne
les trous noirs et la perte d'information.
CHAPITRE V
LA COSMOLOGIE QUANTIQUE
S. W. Hawking
Dans cette troisime confrence, je vais m'intresser la cos-

mologie. Pendant longtemps, la cosmologie a t considre
comme une pseudo-science, une sorte de chasse garde des
physiciens ayant, avec l'ge, vir au mysticisme, aprs avoir
fait du bon travail dans leurs jeunes annes. Deux raisons expli-
quent ces rticences antrieures. Tout d'abord, l'absence
presque totale d'observations fiables. vrai dire, avant les
annes vingt on ne disposait que d'une seule observation cos-
mologique importante: le fait que, la nuit, le ciel est noir - ce
que l'on ne savait pas interprter. Cependant, au cours des der-
nires annes, l'tendue et la qualit des observations cosmo-
logiques se sont considrablement amliores grce au dve-
loppement des moyens techniques; en sorte qu'il n'est plus
possible de refuser le statut de sc:ience la cosmologie sous
prtexte qu'elle ne repose pas sur une base observationnelle.
La deuxime objer.tion est plus srieuse. La cosmologie ne
peut faire aucune prdiction concernant l'univers si elle ne fait
pas d'hypothse sur les conditions initiales. En l'absence d'une
telle hypothse, on ne peut rien dire si ce n'est que les choses
sont comme elles sont aujourd'hui parce qu'elles taient
comme elles taient une poque antrieure. Or il existe des
gens qui pensent que la science ne doit s'intresser qu'aux lois
locales gouvernant l'volution de l'univers dans le temps; les
conditions aux limites valables pour l'univers, qui le dtermi-
nent son commencement, leur semblent relever de la mta-
physique ou de la religion plus que de la science.
124 S. W. Hawking
cet gard, les thormes que Roger Penrose et moi-m~me

avons dmontrs n'ont fait qu'empirer les choses. Ces tho-
rmes montrent que, selon la relativit gnrale, il doit y avoir
une singularit dans notre pass, singularit o les quations
du champ ne peuvent tre dfinies. La relativit gnrale pose
donc elle-mme le pige dans lequel elle va tomber: elle pr-
dit qu'elle ne peut pas prdire l'univers.
Cette conclusion qui n'tait pas pour dplaire certains m'a
toujours profondment perturb. Si les lois de la physique peu-
vent cesser d'tre valables au dbut de l'univers, pourquoi ne
pourraient-elles pas cesser de l'tre n'importe quand? En tho-
rie quantique, il existe un principe scion lequel tout ce qui n'est
pas absolument interdit peut se produire. Si l'on admet que
des histoires singulires ont pu participer l'intgrale de che-
min de l'univers, elles peuvent intervenir n'importe o ct c'en
est fini de la prdictibilit. Si les lois de la physique s'effon-
drent au niveau des singularits, elles peuvent tout aussi bien
s'effondrer n'importe o.
La seule faon d'obtenir une thorie scientifique est d'ad-
mettre que les lois de la physique valent partout y compris au
commencement de l'univers. On peut voir l le triomphe des
principes dmocratiques: pourquoi le commencement de
l'univers ne serait-il pas soumis aux lois qui gouvernent les
autres points? Si tous les points sont gaux, on ne peut per-
mettre certains d'tre plus gaux que d'autres.
Pour meUre en uvre l'ide que les lois de la physique valent
partout, il ne faut calculer l'intgrale de chemin que sur des
mtriques non singulires. On sait que dans le cas des int-
grales de chemin ordinaires la mesure est concentre sur des
trajets non diffrentiables. Mais ces derniers sont la compl-
tion dans une topologie adquate d'un ensemble de trajets
rguliers o l'action est bien dfinie. De mme, on s'attend
ce que l'intgrale de chemin de la gravit quantique doive tre
calcule sur la compltion de J'espace des mtriques rgulires.
Ce que l'intgrale de chemin ne peut pas inclure, cc sont les
mtriques comportant des singularits dont l'action n'est pas
dfinie.
Dans le cas des trous noirs, nous avons vu que l'intgrale de
La 'cosmologie quantique 125
chemin doit tre calcule sur une mtrique euclidienne, c'est-

-dire positive dfinie. Nous avons vu que cela signifiait que
les singularits des trous noirs, telles que la solution de
Schwarzschild, n'apparaissent pas sur la mtrique euclidienne
qui ne se prolonge pas l'intrieur de l'horizon. On peut voir
l une version quantique de la censure cosmique: l'effondre-
ment de la structure au niveau d'une singularit ne doit affec-
ter aucune mesure physique.
Il apparat donc que l'intgrale de chemin pour la gravit
quantique doit tre calcule sur des mtriques euclidiennes
non singulires. Quelles sont alors, pour ces mtriques, les
conditions sur les bords? Le choix se rduit deux possi-
bilits naturelles, et seulement deux. Premire possibilit:
les mtriques qui tendent vers la mtrique euclidienne plate
l'extrieur d'un ensemble compact. Deuxime possibilit:
les mtriques sur des varits qui sont compactes et sans
bord.
Les choix naturels pour l'intgrale de chemin de la

gravitation quantique
1. Mtriques asymptotiquement euclidiennes.

2. Mtriques compactes sans bord.
La premire classe des mtriques asymptotiquement eucli-

diennes convient manifestement pour tous les problmes de
diffusion (fig. 5.1). Dans ce cas, on envoie des particules depuis
l'infini et on observe ce qui sort l'infini galement. Toutes
les mesures se font l'infini o l'on a une mtrique de fond
plate et l'on peut interprter les petites fluctuations des
champs en termes de particules, comme on a coutume de le
faire. On ne se pose pas la question de savoir ce qui se passe
dans la rgion centrale d'interaction. C'est pourquoi on cal-
cule l'intgrale de chemin sur toutes les histoires possibles
dans la rgion d'interaction, c'est--dire sur toutes les
mtriques asymptotiquement euclidiennes.
126 S. W. Hawking
rgion
dilltcrm.:lion
Figure 5.). Dan.. lm calcul de difTl/sicm, les ml'Sl/res so"t ('!Tl'cllIC'!i

sur le. partiCIIles illcidelltes et mer~ente!i l'in/illi .. on cherche clOIlC
tudier des mtriques asymptotiquclIl/!1ll euc/id!/IIU's.
Mais, en cosmologie les mesures qui nous intn.'ssl'nt sont

celles effectues dans une rgion finie, et non l'iIliini. Nous
sommes l'intrieur de l'univers: nous ne le regardons pas
depuis son extrieur. Pour voir ce que cela change, supposons
dans un premier temps que l'intgrale de chemin pour la cos-
mologie doive tre calcule sur toutes les ml-triqul's asymp-
totiquement euclidiennes. Les probabilits des rsultats de
mesure dans une rgion finie devraient alors tre la somme
de deux termes. Un terme provenant des mtriques asympto-
tiquement euclidiennes connexes ct un autre d am. mt riqlll's
non connexes fonnes d'un espace-temps compact contenant
la rgion des mesures et d'une mtrique spare as~mptoti
quement euclidienne (fig. 5.2). On ne peut pas exclure de J'in-
tgrale de chemin les mtriques non connexes car elles peu-
vent tre approximes par des mtriques connexes dont les
diffrentes composantes sont relies entre elles par dt.'s tubes
fins, ou trous de ver, d'action ngligeable.
Les rgions d'espaces-temps compactes non connexes n'af-
fectent pas les calculs de diffusion parce qu'elles ne sont pas
connexes l'infini, l o se font toutes les mesures. En
revanche elles affectent les mesures cosmologiques faites dans
une rgion finie. De fait, les contributions des mtriques non
La cosmologie quantique 127
~gion o se fait
fz
-
mtrique asymptotiquement
euclidienne
m~lrique
/g-:: ~on
compact...
~~~...~euclidiel1n~
Figure 5.2. s mesures cosmologiques sont effectues

dans une rgion finie; il faut donc considrer deux types de mtriques
asymptotiquement euclidiennes: celles qui sont connexes
(partie haute de la figure) et celles qui ne le sont pas (en bas).
connexes l'emportent sur celles des mtriques asymptoti-

quement euclidiennes connexes. En sorte que mme si l'on
calculait l'intgrale de chemin en cosmologie sur toutes les
mtriques asymptotiquement euclidiennes, le rsultat serait
peu prs le mme que si l'on avait calcul l'intgrale de
chemin sur toutes les mtriques compactes. Dans ces condi-
tions, il semble plus naturel en cosmologie de calculer l'in-
tgrale de chemin sur toutes les mtriques compactes sans
bords - c'est Cf' que Jim Hartle et moi-mme avons propos
en 1983.
128 S. W. Hawking
Suggestion selon laquelle il n'y a pas de bord (Hartle

et Hawking)
L'intgrale de chemin de la gravit quantique doit tre cal-
cule sur toutes les mtriques compactes euclidiennes.
Soit encore, en paraphrasant: la condition sur les bords de

l'univers est qu'il n'a pas de bord.
Le reste de cette confrence sera consacr montrer que
cette suggestion semble rendre compte de l'univers dans lequel
nous vivons, savoir un univers isotrope ct homogne en
expansion, prsentant de faibles perturbations. Il est possible
d'observer la fois le spectre et la statistiquc de ces perturba-
tions dans les fluctuations du fond cosmique. Les rsultats,
jusqu' prsent, sont en bon accord avec les prdictions faites
sur la base de notre suggestion. Le jour o les observa t ions du
fond cosmologique seront tendues de plus petites chelles
angulaires, notre proposition, ainsi d'ailleurs que l'ensemble
du programme de la gravit quantique euclidienne, pourra
tre vritablement teste.
Afin d'utili~er la suggestion de HartIe et Hawking dl's fins
de prdictions, il est commode d'introduire un concept qui
permette de dcrire l'tat de l'univers un instant donn.
Considrons la probabilit pour que la varit d'cspace-tl'mps
M contienne une inclusion constitue d'une vari~t tridin1l'll-
sionnelle 1: de mtrique induite hi;' Cette probabilit est don-
ne par l'intgrale de chemin calcule sur toutes les mtriques
gab sur M qui induisent hi; sur 1:.
Probabilit d'avoir la mtrique h,} induite sur 1:
= 1
nlC'tril/IIl'S "Ir At qui
indui..cnt l" ~lIr t
d[~]e-I,
Si At est simplement connexe, comme je le suppose ici, la sur-

face 1: divise Ai en deux parties M'et M- (fig. 5.3). Dans cc cas,
la pmbabilit pour 1: d'uvoir la mtrique h,} se fal'1orisc. Elle
Figure 5.3. La surface Idivise la varit compacte simplement

connexe M en deux parties M+ et M-.
est le produit de deux fonctions '11+ et ~, lesquelles sont don-

nes par les intgrales de chemin sur toutes les mtriques sur
M+ et M- respectivement, qui induisent la mtrique de dimen-
sion trois hij sur 1:.
'P+(h ij ) = JmtriQues sur M qui d[g]e-I

induisenl h. sur I:
Dans la plupart des cas, les deux fonctions sont gales, ce qui
permet de supprimer les indices + et -. 'Il est ce que l'on appelle
la fonction d'onde de l'univers . S'il existe des champs de
matire t/>, la fonction d'onde dpend galement de leurs
valeurs tPo sur 1:. Mais elle ne dpend pas explicitement du
temps car dans un univers ferm aucune coordonne de temps
n'est privilgie. La suggestion de Hartle et Hawking implique
que la fonction d'onde de l'univers soit donne par une int-
grale de chemin sur des champs dfinis sur une varit com-
pacte M+ ayant pour seul bord la surface 1: (fig. 5.4). L'int-
grale de chemin est prendre sur toutes les mtriques et tous
les champs de matire dfinis sur M+ compatibles avec h ij et
sur les champs de matire t/>o sur :E.
On peut dcrire la position de la surface 1: par une fonction
130 S. W. Hawlcing
Figure 5.4. lA {onction d'onde est ub/enlle sous {(Inne d'intgrale

de chemin su,. M+.
'r de trois coordonnes Xi sur 1::. Mais la fonction d'onde dfi-

nie par l'intgrale de chemin ne peut dpendre ni de T ni du
choix des coordonnes Xi. On en dduit que la fonction d'onde
'JI doit obir quatre quations diffrentielles fonctionnelles.
t:-ois d'entre elles on donne Je nom de contraintes sur les
moments.
quations de contrainte sur les moments
J'JI) = O.
( J~i ij
Elles expriment le fait que la fonction d'onde doit tre la mme

pour des mtriques de dimension trois hi; diffrentes, obte-
nues les unes partir des autres par transformations des coor-
donnes Xi. La quatrime quation est appele quation de
Wheeler-DeWitt :
quation de Wheeler-DeWitt
lA cosmologie quantique 131
Cette quation traduit l'indpendance de la fonction d'onde

par rapport 't'. On peut la considrer comme l'quation de
Schrdinger pour l'univers. Elle ne contient pas de drive par
rapport au temps, car la fonction d'onde ne dpend pas expli-
citement du temps.
Pour estimer la fonction d'onde de l'univers, on peut rem-
placer l'intgrale de chemin par sa valeur dans l'approxima-
tion du point-selle, comme dans le cas des trous noirs. On
commence par trouver une mtrique euclidienne go sur la
varit M+ qui satisfait aux quations du champ et induit la
mtrique hij sur le bord 1:. On peut alors dvelopper l'action
en puissances au voisinage de la mtrique de fond go.
1
I[g] = I[go] + "2 g12 g+ ..
Comme prcdemment, le terme linaire en g est nul. Le
terme quadratique peut tre considr comme donnant la
contribution des gravitons sur la mtrique de fond et les
termes d'ordre suprieur comme des interactions entre les gra-
vitons. Ces dernires peuvent tre ngliges lorsque le rayon
de courbure de la mtrique de fond est grand l'chelle de
Planck. En consquence :
L'tude d'un exemple simple permet de VOiT quoi res-

semble la fonction d'onde. Considrons une situation dans
laquelle il n'y a pas de champs de matire mais existe une
constante cosmologique positive A. Prenons pour 1: une
3 - sphre et choisissons pour la mtrique h ij la mtrique d'une
3 - sphre de rayon a. Pour la varit M+ limite par 1:, on peut
alors choisir la boule quadridimensionnelle. La mtrique qui
obit aux quations du champ est une partie d'une 4 - sphre
de rayon k, avec H 2 = t. L'action s'crit:
132 S. W. Haw1cing
4.sph~
IVf
derayon--
H
-
A
Figure 5.5. Us deux solutions euclidiennes M+ possibles limites

par X, et leurs actions.
Pour une 3 - sphre 1: de rayon infrieur tr, il existe deux solu-

tions euclidiennes possibles: M+ peut tre soit moins
qu'un hmisphre, soit plus (fig. 5.5). Cependant, il est pos-
sible de dvelopper des arguments obligeant choisir la solu-
tion correspondant moins qu'un hmisphre.
La figure suivante (fig. 5.6) montre la contribution la fonc-
tion d'onde due la mtrique go. Lorsque le rayon de r est inf-
rieur lIa fonction crot exponentiellement comme exp a 2
Mais, lorsque a est plus grand que tr, il est possible de pro-
longer analytiquement le rsultat pour les valeurs plus petites
de a ; on obtient alors une fonction qui oscille trs rapidement.
Une telle fonction d'onde peut tre interprte de la faon
suivante. La solution en fonction du temps rel des quations
d'Einstein qui contient un terme A et prsente la symtrie
maximale est l'espace de De Sitter. Cet espace peut tre
enchss, sous forme d'hyperbolode, dans un espace de Min-
kowski cinq dimensions (encadr S.A). On peut penser qu'il
s'agit d'un univers ferm qui, partant d'une taille infinie, rtr-
cit jusqu' un rayon minimum, pour ensuite entrer en expan-
sion exponentielle. La mtrique peut tre crite sous forme
d'univers de Friedmann auquel on a fait subir un facteur
d'chelle dllIt. En posant T = it, on change le cosinus hyper-
cl
rayon . - fI"
~ J espaoede
4- sphre
euclidienne / de Sitter lorentzien
r---------------------~~~--~-----+--+~~~4
Figure 5.6. Dpendance de la fonction d'onde en fonction du rayon de 1:
holique en cosinus ordinaire et on obtient la mtrique eucli-

dienne sur une quatre sphre de rayon il (encadr 5.B). D'o
l'ide qu'une fonction d'onde qui varie exponentiellement en
fonction de la mtrique de dimension trois h ij correspond
une mtrique euclidienne avec temps imaginaire. Par ailleurs,
une fonction d'onde qui oscille rapidement correspond une
mtrique lorentzienne avec temps rel.
Tout comme dans le cas de la cration d'une paire de trous
noirs, il est possible de dcrire la cration spontane d'un uni-
vers en expansion exponentielle : on fait se raccorder la moi-
ti infrieure de la 4 - sphre euclidienne la partie suprieure
de l'hyperbolode lorentzien (fig. 5.7). la diffrence du cas
de la cration d'une paire de trous noirs, il n'est pas pos-
sible de considrer que l'univers de De Sitter a t cr 'par-
tir de l'nergie du champ dans un espace prexistant. Au
134 S. W. Hawking
------------1
Encadr S.A. Mtrique lorentzienne de de Sitter
r Encadr s.B. Mtrique euclidienne
tJs2 =d,2 + _l_ch

2
H,(dr 2 + sin2 r(d0 2 + sin2 Odq,2
H
1

contraire: cet univers a t cr littralement partir de rien:
non pas partir du vide, mais bien partir de rien, absolu-
ment rien, car il n'y a rien l'extrieur de l'univers. Dans le
rgime euclidien, l'univers de De Sitter est un simple espace
ferm, comme la surface de la Terre, ceci prs qu'il comporte
deux dimensions de plus. Si la constante cosmologique est
petite l'chelle de Planck, la courbure de la 4 - sphre
Figure 5.7. L'. effet tunnel,. produisant un univers en expansion

peut tre dcrit comme le raccordement d'une moiti de la solution
euclidienne une moiti de la solution lorentzienne.
euclidienne doit tre faible. Autrement dit, l'approximation de

l'intgrale de chemin donne par la mthode du point-selle
doit tre valable et le calcul de la fonction d'onde de l'univers
ne doit pas tre affect par notre ignorance de ce qui se passe
aux fortes ourbures.
On peut galement rsoudre les quations du champ pour
des mtriques limites qui ne sont pas exactement celles d'une
3 - sphre. Si le rayon de la 3 - sphre est infrieur k,la solu-
tion est une mtrique relle euclidienne. L'action est alors
relle et la fonction d'onde exponentiellement amortie par rap-
port la 3 - sphre de mme volume. Si le rayon de la 3 - sphre
est suprieur une valeur critique, on obtient deux solutions
complexes conjugues et la fonction d'onde oscille rapidement
pour de petites variations de hi;'
Toute mesure effectue en cosmologie peut tre formule
l'aide de la fonction d'onde. La proposition selon laquelle il
n'y a pas de bord fait de la cosmologie une science car on peut
alors prdire le rsultat de n'importe quelle observation. Le
cas que nous venons de considrer, celui o il n'y a pas de
champ de matire et seulement une constante cosmologique,
ne correspond pas l'univers dans lequel nous vivons. n n'en
constitue pas moins un exemple utile, la fois parce qu'il s'agit
d'un modle simple susceptible d'une solution quasi explicite
136 S. W. Hawking
et parce que, comme nous allons le voir, il semble corres-

pondre aux premiers stades de l'univers.
Bien que ce ne soit pas immdiatement visible sur la fonc-
tion d'onde, un univers de De Sitter a des proprits ther-
miques analogues celles d'un trou noir. Pour le voir, il suf-
fit d'crire la mtrique de De Sitter sous forme statique plutt
qu'en tant que solution de Schwarzschild (encadr S.C).
Encadr S.C. Fonne statique de la mtrique de

de Sitter
hotimn de~ vnements

de l'observateur
,'","-
Iign<o' d'univers
de l'observateur '" infmi vers le pass
n existe une singularit apparente en r =k. Mais, comme pour

la solution de Schwarzschild, il est possible de la sup-
primer par une transformation des coordonnes et elle cor-
respond un horizon des vnements. Cela se voit sur le dia-
gramme de Carter-Penrose qui est un carr. La ligne verticale
en pointills sur la gauche reprsente le centre de la symtrie
lA. cosmologie quantique 137
n
sphrique, o le rayon T des 2 - sphres devient nul. existe
un autre centre de symtrie sphrique, reprsent par la ligne
verticale en pointills sur la droit(~. Les lignes horizontales en
haut et en bas du diagramme reprsentent les infinis vers le
pass et vers le futur qui, dans ce cas, sont du genre espace.
La diagonale qui va du haut gauche vers le bas droite est
la limite du pass d'un observateur situ au centre de sym-
trie gauche. On peut donc dire que c'est l'horizon des v-
nements de cet observateur. Toutefois, un observateur dont la
ligne d'univers aboutirait en un autre endroit l'infini vers le
futur aurait un horizon des vnements diffrent. Les hori-
zons des vnements sont donc personnaliss dans l'espace de
De Sitter.
Si l'on revient la forme statique de la mtrique de
de Sitter, et si l'on pose f = it, on obtient une mtrique
n
euclidienne. existe une singularit apparente, sur l'ho-
rizon. Cependant, en dfinissant une nouvelle coordonne
radiale et en identifiant f modulo la priode if, on obtient
une mtrique euclidienne rgulire qui n'est autre que la
4 - sphre. Du fait que la coordonne de temps imaginaire est
priodique, l'espace de De Sitter et tous les champs quan-
tiques dans cet espace doivent se comporter comme s'ils
taient la temprature ~. Nous verrons bientt que les
consquences de cette temprature sont observables dans les
fluctuations du rayonnement fossile. n est possible d'appli-
quer des arguments semblables ceux invoqus dans le cas
du trou noir l'action de la solution de De Sitter euclidienne.
On trouve alors que cette solution a une entropie intrinsque
gale f1r, c'est--dire un quart de la surface de l'horizon des
vnements. Ici galement, cette entropie a une origine topo-
logique: le nombre d'Euler' de la 4 - sphre est deux; ce qui
veut dire qu'il n'est pas possible de dfinir une coordonne
de temps globale sur un espace de De Sitter euclidien. On
peut considrer que cette entropie cosmologique reflte le
manque de connaissance de l'observateur sur l'univers au-
del de son horizon des vnements.
138 S. W. lIawking
Mtrique euclidienne priodique, de priode
Temprature =!!..
*
~[
2n
Aire de l'horizon des vnements = 4n
If-
Entropie = ~
H
L'espace de De Sitter ne constitue pas un bon modle de

l'univers dans lequel nous vivons parce qu'il est vide et parce
qu'il est "en expansion exponentieUe. C'est un fait d'obscIVa-
tion: l'univers contient de la matire et de l'tude du fond de
rayonnement fossile et de l'abondance des lments lgers,
nous dduisons que l'univers a t considrablement plus
chaud et plus dense dans le pass qu'il ne l'est aujourd'hui. Le
modle le plus simple qui soit compatible avec les observa-
tions est appel modle du big bang chaud (fig. 5.8). Dans ce
scnario, l'univers commence en une singularit, rempli de
rayonnement et une temprature infinie. Au fur et mesure
de son e,'{pansion, le rayonnement se refroidit N sa densit
d'nergie dcrot. Au bout du compte, la densit d'nergie du
rayonnement de\lient infrieure ceUe de la densit de matire
n~n relativiste; l'expansion est alors rgie par la matire. Il est
cependant encore possible d'observer les vestiges du rayon-
nement dans le fond de rayonnement micro-onde une tem-
prature d'environ 3 K au-dessus du zro absolu.
Le modle du big bang chaud prsente les mmes difficul-
ts que toute cosmologie pour laquelle on n'a pas de thorie
des conditions initiales: il n'a pas de pouvoir prdictif. Dans
la mesure o la thorie de la relativit gnrale ne doit plus
tre valable au niveau d'une singularit, n'importe quoi peut
sortir du big bang. Aussi, pourquoi l'univers est-il si homogne
et isotrope grande chelle alors qu'il prsente des irrgulari-
ts locales, telles que les galaxies et les toiles? Et pourquoi
l'univers se trouve-t-il si prs de la ligne de dmarcation entre
rayon!
temprature rayon ~
del'univers~ ~
temprature
de \'univenl
temps
Figure 5.8. Dans le modle du big bang chaud. le rayon et la temprature
de l'univers sont (orlction du temps.
un nouvel effondrement et la poursuite infinie de son expan-

sion? Pour tre si proches que nous le sommes l'heure
actuelle de cette ligne de dmarcation, il a fallu que le taux d'ex-
pansion ait t, dans les tout premiers temps, choisi avec une
prcision fantastique. Si le taux d'expansion une seconde aprs
le big bang avait t infrieur d'une fraction 10- 10 de sa valeur,
l'univers se serait effondr au bout de quelques millions d'an-
nes. S'il avait t suprieur dans la mme proportion, il aurait
t pratiquement vide au bout de quelques millions d'annes.
Dans un cas comme dans l'autre, l'univers n'aurait pas dur
assez longtemps pour que la vie s'y dveloppe. On doit donc ou
bien faire appel au principe anthropique ou bien trouver une
explication physique au fait que l'univers est tel qu'il est.
Le modle du big bang chaud n'explique pas pourquoi:

1. l'univers est presque homog1ne et isotrope mais pr-
sente de petites perturbations;
2. le taux d'expansion de J'univers est presque exactement
celui qui vite qu'il s'effond nouveau.
Selon certains, ce qu'il est convenu d'appeler l'inflation vite

d'avoir recours une thorie des conditions initiales. L'ide
140 S. W. Hawking
est que l'univers a pu dmarrer avec Je big bang en tant dans

presque n'importe quel tat. Dans les parties de l'univers o
se trouvaient satisfaites les conditions adquates, il y aurait
eu une priode d'expansion exponentielle, appele infla-
tion lt. Cela aurait eu pour effet non seulement d'augmenter
considrablement la taille de la rgion en question, qui se trou-
verait multiplie par un facteur de l'ordre de 103, voire plus,
mais galement de laisser cette rgion dans un tat homogne
et isotrope, en expansion exactement au taux qui vite un nou-
vel effondrement. La vie intelligente, selon ce que prtendent
les dfenseurs de cette conception, ne se serait dveloppe que
dans les rgions ayant subi l'inflation. Il ne faudrait pas s'ton-
ner, dans ces conditions, de ce que notre rgion soit homo-
gne et isotrope, et en expansion exactement au taux critique.
. Mais l'inflation ne peut elle seule expliquer l'tat actuel de
l'univers. Pour le voir, il suffit de considrer n'importe quel
tat de l'univers aujourd'hui et de le faire reculer dans le temps.
condition qu'il y ait suffisamment de matire, les thormes
sur les singularits impliquent qu'il y ait eu une singularit
dans le pass. Il est possible de choisir pour conditions ini-
tiales du modle considr les conditions initiales de l'univers
au moment du big bang. De cette faon, il cst possible dc mon-
trer que des conditions initiales arbitraires au moment du big
bang conduisent n'importe quel tat aujourd'hui. On ne peut
mme pas soutenir que la plupart des tats initiaux donnent
un tat du genre de celui que nous observons aujourd'hui: les
mesures naturelles des conditions initiales qui donnent un
univers tel que le ntre et de celles qui ne le donnent pas sont
infinies. Il est donc impossible de soutenir que l'une est plus
grande que l'autre.
D'un autre ct, nous avons vu, dans le cas de la gravit avec
une constante cosmologique mais sans champ de matire, que
la condition selon laquelle il n'y a pas de bord pouvait conduire
un univers prdictible dans les limites de la thorie quan-
tique. Ce modle bien particulier ne dcrit pas l'univcrs dans
lequel nous vivons, univers rempli de matire ct dont Ja
constante cosmologique est nulle ou trs petite. On peut obte-
nir un modle plus raliste en laissant tomber la constante
lA. cosmologie quantique 141
Figure 5.9. Potentiel correspondant un champ scalaire massif It.
cosmologique et en inc1uant des champs de matire. En par-

ticulier, il semble ncessaire d'introduire un champ scalaire,
et un potentiel V(tf. Je supposerai que V prsente un mini-
mum gal 0 pour tf> = o. Par exemple, on peut songer un
champ scalaire massif V = !nl 2f (fig. 5.9).
Tenseur nergie-impulsion d'un champ scalaire
On voit sur le tenseur nergie-impulsion que si le gradient de

tf> est petit, V(tf se comporte comme une constante cosmolo-
gique efficace.
La fonction d'onde dpend alors de la valeur tf>o de tf> sur l:
et de la mtrique induite hi;' On peut rsoudre les quations
du champ pour des mtriques de 3 - sphre petites et des
- valeurs de tf>o leves. La solution correspondant cette limite
est approximativement une partie: d'une 4 - sphre et un champ
tf> presque constant. La situation est la mme que pour l'espace
de De Sitter, le potentiel V(tf jouant le rle de constante cos-
mologique. De faon semblable, si le rayon a de la 3 - sphre
est un peu plus grand que le rayon de la 4 - sphre euclidienne,
on obtient deux solutions complexes conjugues qui sont
comme une moiti de la 4 - sphre euclidienne raccorde la
142 S. W. Hawking
solution lorentzienne de De Sitter avec un ~ peu prs

constant. La suggestion selon laquel1e il n'y a pas de bord pr-
dit la cration spontane d'un univers en expansion exponen-
tielle dans ce cas, comme dans celui de De Sitter.
Considrons maintenant l'volution de ce modle. Contrai-
rement ce qui se passe dans le cas de De Sitter, ce modle
ne continue pas indfiniment en expansion exponentielle. Le
champ scalaire descend le long de la pente du potentiel Vet
atteint son minimum pour ~ = O. Cependant, si la valeur ini-
tiale de ~ est plus grande que la valeur de Planck, le rythme
de cette descente est lent au regard de l'chelle de temps de
l'expansion. L'univers subit donc une expansion consid-
rable, presque exponentielle. Lorsque le champ scalaire
atteint des valeurs d'ordre 1, il se met osciller autour de la
valeur ~ =O. Pour la plupart des potentiels V les oscillations
sont rapides en comparaison du temps d'expansion. On
admet gnralement que l'nergie de ces oscillations du
champ scalaire est convertie en paires d'autres particules ct
chauffe l'univers. Cette supposition repose sur une hypothse
relative la flche du temps - sur laquelle je reviendrai dans
un instant.
Cette expansion exponentielle considrable aurait laiss
l'univers dans un tat o le taux d'expansion a pratiquement
la valeur critique. Ainsi la suggestion selon laquelle il n'y a pas
de bord permet-elle d'expliquer pourquoi l'univers est encore
dans un tat si proche du taux critique d'expansion. Si l'on
veut savoir ce que prdit le modle quant l'homognit ct
l'isotropie de l'univers, il suffit de considrer des mtriques de
dimensions trois hi; qui sont des perturbations de la mtrique
d'une 3 - sphre. Ces perturbations peuvent tre dveloppes
en harmoniques sphriques, dont il existe trois sortes: des har-
moniques scalaires, des harmoniques vectorielles et des har-
moniques tensorielles. Les halmoniques vectorielles corres-
pondent simplement des changements des coordonnes Xi
sur des 3 - sphres successives et ne jouent aucun rle dyna-
mique. Les harmoniques tensorielles correspondent des
ondes gravitationnelles dans l'univers en expansion; quant aux
harmoniques scalaires. elles correspondent en partie des per-
turbations dans la densit et en partie la libert de choix des

coordonnes.
Harmoniques tensorielles - Ondes gravitationnelles
Harmoniques vectOlielles - Jauge
Harmoniques scalaires - Perturbations de la densit
La fonction d'onde '1' s'crit alors sous forme du produit

d'une fonction d'ondc '1'0 cOlTcspondant la mtrique d'une
3 - sphre de rayon a et des fonctions d'onde cOlTespondant
aux coefficients des harmoniques:
L'quation de Wheeler-DeWitt que doit satisfaire la fonction

d'onde peut tre dveloppc tous les ordres en puissance de
a et du champ scalaire moyen ~. mais au premier ordre en
fonction des perturbations. On obtient une srie d'quations
de Schrdinger relatives au taux de variation des fonctions
d'onde de pel1urbation en fonction de la coordonne de temps
de la mtrique de fond.
quations de Schrdinger
On peut utiliser la condition scion laquelle il n'y a pas de bord

pour obtenir des conditions initiales relatives aux fonctions
d'onde de perturbation. On rsout les quations du champ
dans le cas d'une 3 - sphre petite ct lgrement dforme. On
144 S. W. Hawking
obtient ainsi ]a fonction d'onde de perturbation durant ]a

priode d'expansion exponentielle. Son volution est ensuite
donne par l'quation de Schrooinger.
Les harmoniques tensorielles, qui correspondent des
ondes gravitationnelles, sont celles dont le traitement est le
plus facile. Elles n'ont pas de degr de libert de jauge et n'in-
teragissent pas directement avec les perturbations matrielles.
On peut utiliser]a condition selon laquelle il n'y a pas de bord
pour trouver la fonction d'onde initiale des coefficients dn des
harmoniques tensorielles dans la mtrique perturbe.
tat fondamental
J
o X =a2d ll et (JJ =!:!...
a
On trouve ainsi ]a fonction d'onde de l'tat fondamental d'un

oscillateur harmonique dont la frquence est celle des ondes
gravitationnelles. Au cours de l'expansion, cette frquence
dcrot. Tant que la frquence est suprieure au taux d'ex-
pansion ti/a, l'quation de Schrdinger assure une rclaxation
adiabatique de la fonction d'onde et le mode reste dans son
tat fondamental. Mais arrive un moment o la frquence
devient infrieure au taux d'cxpansion, lequel garde approxi-
mativcment une valeur constante durant l'expansion. ce
moment, l'quation de Schrodinger n'est plus capable de
modifier la fonction d'onde suffisamment vite pour qu'clIc
reste dans l'tat fondamcntal ]orsque]a frquence change. La
fonction d'onde se fige et garde la forme qu'clic avait au
moment oil la frqucnce est tombe en dessous du taux d'cx-
pansion.
Une fois termine l're d'expansion, le taux d'expansion
dcrot plus vite que la frquence du mode. Ce qui revient
dire que l'horizon d'un observateur, qui est l'inverse du taux
lA cosmologie quantique t45
l'Inde
longueur d'onde! l'inflation
nyon
~--,I--_ les JX'f1urhation. dc.."i~nTlC."nt l'lu" grandes

:~ que le raytlrl d~ l'horil.On
1 < fonction d'omit- I!el~
temps
hoIution
adiahalique
Figure 5.1 O. Variations de la longueur d'onde et du rayon de l'horizan

en fonction du temps durant l'inflation.
d'expansion, augmente plus vite que la longueur d'onde du

mode. La longueur d'onde dpasse l'horizon durant la
priode d'inflation et revient l"intrieur de l'horizon par la
suite (fig. 5.10). ce moment, la fonction d'onde est encore
la mme que lorsque la fonction d'onde s'est fige. La fr-
quence, en revanche, est beaucoup plus petite. La fonction
d'onde correspond donc un tat hautement excit et non
pas au fondamental comme c'tait le cas lorsque la fonction
d'onde s'est fige. Ces excitations quantiques des modes des
ondes gravitationnelles produisent des fluctuations angu-
laires dans le fond de rayonnement micro-onde dont l'am-
plitude est gale au taux d'expansion (en units de Planck)
l'instant o la fonction d'onde s'est fige, Les observations
ralises par COBE o les fluctuations du fond de rayonne-
ment sont de l'ordre de 10-5 fixent une limite suprieure d'en-
viron 10- 10 en units de Planck la valeur de la densit d'ner-
gie au moment o la fonction d'onde s'est fige. Ce chiffre
est suffisamment petit pour que les approximations utilises
soient suffisantes.
146 S. W. Hawking
Mais les harmoniques tensorielles correspondant aux

ondes gravitationnelles ne donnent qu'une limite suprieure
pour la densit au moment o s'cst produite la conglation.
JI se trouve en effet que les harmoniques scalaires donnent
des fluctuations plus grandes du fond de rayonnement. Deux
des degrs de libert con'cspondant aux harmoniques sca-
laires sont relatifs la mtrique de dimension trois h ii et un
troisime au champ scalaire. Mais deux de ces degrs sca-
laires correspondent une libert sur les coordonnes, en
sorte que du point de vue physique il ne reste qu'un seul
degr de libert, correspondant des perturbations de ]a
densit.
L'analyse des perturbations scalaires ressemble beaucoup
celle des harmoniques tensorielles si l'on utilise un certain
choix des coordonnes pour la fonction d'onde pendant la
priode qui prcde la conglation et un autre aprs. Lors du
passage d'un systme de coordonnes l'autre, les amplitudes
se trouvent multiplies par un facteur gal au taux d'expan-
sion divis par le taux moyen de variation de ~. Ce facteur, qui
dpend de la pente du potentiel, vaut peu prs dix pour des
potentiels raisonnables. C'est dire que les fluctuations du fond
de rayonnement produites par les perturhations de la densit
sont au moins dix fois plus grandes que celles ducs aux ondes
gravitationnellcs. Il s'ensuit que la limite suprieure de la
valeur de la densit d'nergie au moment o la fonction d'onde
s'est fige n'est que 10- 12 en units de Planck. Ce qui se situe
bien en dessous de ]a limite de validit des approximations
que j'ai faitcs. Il apparat donc qu'il n'est pas besoin d'avoir
recours la thorie des cordes, mme pour expliquer les
dbuts de l'univers.
Le spectre des fluctuations en fonction de l'chelle angu-
laire est en bon accord, dans les limites de prcision des obser-
vations actuelles, avec la prdiction selon laquelle ce spectre
doit tre pratiquement indpendant du facteur d'chelle.
Quant la taille des perturbations de la densit, eHe est pr-
cisment celle requise pour expliquer la formation des toiles
et des galaxies. Il semble donc que la proposition selon laquelle
il n'y a pas de bord permette d'expliquer toute la structure de
l'univers, y compris les inhomognits dont nous constituons

un exemple.
prdictions de COBE + limite suprieure

perturbations des ondes => sur la densit d'nergie
gravitationnelles 10- 10 de la densit de Planck
+ perturbations limite suprieure

de la densit => sur la densit d'nergie
10-12 de la densit de Planck
temprature intrinsque 1~ de la temprature

gravitationnelle de l'univers .. de Planck
ses dbuts .. 1026 degrs
On peut se reprsenter les perturbations du fond de rayon-

nement comme dues des fluctuations thermiques du champ
scalaire ~. D'une certaine faon, il n'y a pas chercher de petit
trou noir originel: on a dj observ une temprature intrin-
sque gravitationnelle d'environ 1026 degrs, soit 10-6 de la
temprature de Planck.
Et l'entropie intrinsque associe l'horizon cosmologique
des vnements? Peut-on l'observer? Je pense que oui; je
pense qu'elle correspond au fait que des objets, tels que les
galaxies et les toiles, sont des objets classiques, bien qu'ils
soient le rsultat de fluctuations quantiques. Si l'on examine
l'univers sur une surface du genre espace 1: couvrant tout l'uni-
vers un instant donn, il est dans un tat quantique unique
dcrit par la fonction d'onde 'P. Mais, nous ne voyons jamais
plus que la moiti de 1: et nous ignorons totalement comment
est l'univers au-del de notre cne de lumire vers le pass.
Autrement dit, lors du calcul de la probabilit des diverses
observations, il faut faire la somme sur toutes les possibilits
correspondant cette partie de l'univers que nous n'observons
pas (fig. 5.11). Cette sommation a pour effet de changer l'tat
de la partie de l'univers que nous observons qui passe d'un tat
quantique unique ce que l'on appelle un tat mlang,
ensemble statistique des diffrentes possibilits. Un tel effet
de dcohrence (c'est le terme employ) est ncessaire pour
148 S. W. Hawking
",Observateur
partiedel:
visible par un observateur
, n'ginn
lorentzienne
~ion
euclidienne
Figure S.II. Un observateur ne voit qu'une partie

de n'importe quelle surface X.
que le systme se comporte de faon classique et non pas de

faon quantique. On cherche gnralement rendre compte
de cette dcohrence par des interactions avec un systme
extrieur, un thermostat par exemple, lequel n'est pas mesur.
Dans le cas de l'univers, il n'y a pas de systme extrieur; mais
je fais la suggestion suivante: si nous observons un compor-
tement classique c'est parce que nous ne voyons qu'une par-
tie de l'univers. On pourrait penser qu'il sera possible dans un
avenir lointain de voir tout l'univers et que l'horizon des v-
nements doive disparatre. Tel n'est pas le cas. La proposition
selon laquelle il n'y a pas de limite implique que l'univers soit
spatialement ferm. Un univers clos doit s'effondrer avant qu'il
soit possible d'observer tout l'univers. J'ai essay de montrer
que l'entropie d'un tel univers est gale un quart de la sur-
face de l'horizon des vnements l'instant d'expansion maxi-
mum (fig. 5.12). Or, pour cet instant j'obtiens un facteur au ro.
lieu de 1. C'est clair: ou bien je ne suis pas sur la bonne voie,
ou bien il y a quelque chose que je ne vois pas.
Je terminerai cette confrence en voquant un sujet sur
lequel Penrose et moi divergeons -la flche du temps. Dans
horimn des ~'I!nements

de J'observateur
1
t
t
ligne d'univel'!l :
de l'observateu~1
centre de centre de
symtrie
\ rgion
symtrie
euclidienne
Figure 5.12. L'univers s'effondrera en utle singularit finak

avant que l'observateur puisse voir tout l'univers.
notre rgion de l'univers, la direction du temps vers l'avant est

nettement distincte de celle vers l'arrire. n suffit de regarder
un film pass l'envers pour voir la diffrence. Les tasses, au
lieu de tomber de la table et de se casser, se rparent toutes
seules et sautent sur la table. Si seulement il en tait ainsi dans
la vraie vie.
Les lois locales auxquelles obissent les champs physiques
sont symtriques en temps, ou plus prcisment invariants par
CPT 1. La diffrence observe entre le pass et le futur doit
donc provenir des conditions aux limites de l'univers. Suppo-
sons que l'univers soit spatialement clos, qu'il subisse une
expansion jusqu' atteindre sa taille maximum, puis s'ef-
fondre. Penrose a insist sur le fait que dans ce cas l'univers
se comporte de faon trs diff:rente aux deux bouts de son
histoire. n semble avoir subi une volution lisse et rgulire
1. T: invariance par renversement du temps; C : conservation de la charge;

P : parit. (N.d. T.)
150 S. W. Hawking
uni\'er.; irrgulier
grande ''31~urdu tcru;eur de Weyl
~
'\
uni"""" rl!lIli..r
petite \'aleur du (..n",,"Ur de Weyl
Figure 5.13. Hypothse surie tenseurde We)'1 pennettant de distinguer

/es deux extrmits de l'univers.
ce que nous appelons le commencement de l'univers. En

revanche, on s'attend au moment de son effondrement un
comportement irrgulier et dsordonn. Dans la mesure o il
y a beaucoup plus de configurations dsordonnes que de
configurations ordonnes, cela veut dire que les conditions
initiales ont t choisies avec une prcision incroyable.
Il apparat donc que les conditions aux limites doivent tre
diffrentes aux deux extrmits du temps. Penrose a suggr
que le tenseur de Weyl doit s'annuler l'une des extrmits
du temps et pas l'autre. Le tenseur de Weyl est cette partie
de la courbure de l'espace-temps qui n'est pas dtermine
localement par la matire via les quations d'Einstein. Elle
doit avoir t petite dans les premiers stades d'volution rgu-
lire et ordonne, et devenir grande pour un univers en effon-
drement. La suggestion de Pen rose permet donc d'tablir une
distinction entre les deux extrmits du temps; elle est de ce
fait susceptible d'expliquer la flche du temps (fig. 5.13).
Je pense que la proposition de Pen rose est irrecevable 1. Tout

d'abord, elle n'est pas invariante par CPT. Penrose y voit un
avantage, mais mon sens il faut s'accrocher aux symtries
tant que nous n'avons pas des raisons imprieuses de les aban-
donner. Je soutiendrai dans un instant qu'il n'est pas nces-
saire d'abandonner l'invariance CPT. Ensuite, si le tenseur de
Weyl avait t exactement nul au dbut de l'univers, ce der-
nier aurait t homogne et isotrope et le serait rest ad vitam
aeternam. L'hypothse de Penrose sur le tenseur de Weyl est
impuissante expliquer les fluctuations du fond de rayonne-
ment cosmique, pas plus que les perturbations qui ont donn
naissance aux galaxies et aux corps, dont nous-mmes.
Objections l'hypothse sur le tenseur de Weyl
1. Elle n'est pas invariante par CPT.

2..Le tenseur de Weyl ne peut pas avoir t exactement
nul. L'hypothse n'explique pas les petites fluctuations.
En dpit de tout, je pense que Penrose a mis le doigt sur une

importante diffrence entre les deux extrmits du temps.
Pour autant, le fait que le tenseur de Weyl ait t petit l'une
des extrmits ne doit pas tre pos et impos sous forme de
condition ad hoc, mais doit bien plutt tre dduit partir
d'un prinipe plus fondamental, la proposition selon laqueHe
il ne doit pas y avoir de bord. On a vu que cette proposition
impliquait que les perturbations relatives la moiti de la
4 - sphre euclidienne raccorde la moiti de la solution
lorentzienne de De Sitter soient dans leur tat fondamental.
Autrement dit, elles doivent tre aussi petites que possible,
dans les limites du principe d'incertitude. De l on dduit alors
la condition de Penrose sur le tenseur de Weyl: ce tenseur doit
tre non pas exactement nul, mais aussi proche de zro qu'il
est possible.
1. Ici Hawking fait un jeu de mots intraduisible. jouant sur l'homophonie
entre Weyl_ et vile - (dgoQtant). (N.d.T.)
152 S. W. Hawlcing
J'ai d'abord pens que ces considrations sur les perturba-

tions qui doivent tre dans leur tat fondamental s'appli-
quaient aux deux extrmits du cycle d'expansion-contraction.
L'univers, pensai-je, a commenc de faon rgulire et ordon-
ne et doit devenir de plus en plus sordonn et irrgulier au
fur et mesure de son expansion, mais il doit revenir un tat
rgulier et ordonn lorsqu'il se contracte. Dans ces conditions,
la flche du temps thennodynamique devrait se renverser lors
de la phase de contraction. Les tasses se rpareraient d'elles-
mmes et sauteraient du sol sur la table. Les gens rajeuni-
raient, au lieu de vieillir, en mme temps que l'univers rape-
tisserait. Attendre que l'univers s'effondre dans l'espoir de
retrouver la jeunesse n'est gure une bonne ide parce que cela
prendra beaucoup de temps. Mais si la flche du temps s'in-
verse lorsque l'univers se contracte, on peut penser qu'elle se
renverse galement l'intrieur des trous noirs. Cela dit, je ne
recommande pas vraiment la plonge dans un trou noir
comme moyen de prolonger la vie.
J'ai crit un article affirmant que la flche du temps se ren-
verse lorsque l'univers se contracte nouveau. Mais, par la
suite, des discussions avec Don Page et Raymond Laflamme
m'ont convaincu que j'avais commis l'erreur de ma vie, en tout
cas de ma vie de physicien: l'univers ne reviendra pas un
tat rgulier lors de son effondrement. Autrement dit, la flche
du temps ne se renversera pas; elle continuera pointer dans
la mme direction que lors de l'expansion.
Comment les deux extrmits du temps peuvent-elles tre
diffrentes? Pourquoi les perturbations sont-elles faibles une
extrmit et pas l'autre? La rponse est la suivante: il existe
deux solutions complexes possibles des quations du champ
se raccordant une limite ayant la forme d'une petite 3 -
sphre. La premire est celle que j'ai dj dcrite: c'est peu
prs la demi 4 - sphre euclidienne rattache une solution
de De Sitter lorentzienne (fig. 5.14). L'autre solution possible
est constitue de la mme demi 4 - sphre euclidienne ratta-
che une solution lorentzienne qui subit d'abord une expan-
sion jusqu' avoir un trs grand rayon, puis se contracte
nouveau jusqu' un rayon qui est celui de l~ frontire don-
LA cosmologie quantique 153
Figure 5.14. Demi 4 - sph~re euclidienne rattache

une petite rgion lorentzienne.
Figure 5.15. Demi 4 - sphre euclidienne rattachk une rgion

lorentzienne qui subit une expansion jusqu' un rayon maximum,
puis se contracte.
ne (fig. 5.15). n est clair qu'une des solutions correspond

une extrmit du temps et l'autre l'autre extrmit. La dif-
frence entre les deux extrmits vient de ce que les pertur-
bations de la mtrique de dimension trois hi; sont svrement
attnues dans le cas de la premire solution avec une priode
lorentzienne trs courte. Mais les perturbations peuvent tre
trs grandes et ne pas tre significativement attnues dans le
154 S. W. Hawking
cas de la solution qui subit une expansion suivie d'une contrac-

tion. De l vient la diffrence entre les deux extrmits du
temps signales par Penrose. l'une des extrmits, l'univers
tait trs rgulier et le tenseur de Weyl tait trs petit. Mais il
ne pouvait valoir exactement zro car cela aurait constitu une
violation du principe d'incertitude. En revanche, il y avait de
petites fluctuations qui par la suite se sont dveloppes en
galaxies et en corps tels que nous-mmes. De faon toute dif-
frente, l'univers devrait tre trs irrgulier et chaotique
l'autre extrmit du temps avec un tenseur de Weyl grand. On
pourrait ainsi expliquer la flche du temps telle qu'elle est
observe et pourquoi les tasses tombent de la table et se cas-
sent, pourquoi elles ne se rparent pas toutes seules et ne sau-
tent pas du sol sur la table.
tant donn que la flche du temps ne va pas se renverser
- et que j'ai dj dpass mon temps -, je ferais mieux de
conclure. J'ai insist sur les deux caractristiques les plus
remarquables qu'il m'a t donn de connatre au cours de
mes recherches: 1 la gravit enroule l'espace-temps en
boucle, de sorte que ce dernier a un commencement et une
fin; 2 il existe une relation fondamentale entre la gravit et
la thermodynamique due au fait que la gravit elle-mme
dtermine la topologie de la varit sur laquelle elle agit.
La courbure positive de l'espace-temps a produit des sin-
gularits o la relativit gnrale classique cesse d'tre valable.
Si la censure cosmique nous protge des singularits du type
trou noir, c'est en revanche de plein fouet que nous recevons
le choc du big bang. La relativit gnrale classique ne per-
met pas de prdire comment l'univers commence. Mais la
relativit gnrale quantique, associe la proposition selon
laquelle il n'y a pas de bord, prdit un univers analogue celui
que nous observons et semble mme prdire le spectre observ
des fluctuations dans le fond de rayonnement fossile. Pour-
tant, bien que la thorie quantique nous restitue la prdicti-
bilit perdue par la thorie classique, elle ne le fait pas totale-
ment. Parce que nous ne pouvons voir l'espace-temps tout
entier du fait de l'horizon des vnements (horizon cosmolo-
gique ou horizon des trous noirs), nos observations doivent
tre dcrites par un ensemble statistique d'tats quantiques,

et non par un seul tat. Un niveau supplmentaire d'impr-
dictibilit est ainsi introduit; mais il se pourrait que ce
mlange d'tats soit aussi responsable de l'apparence classique
de l'univers. Le chat de Schrdinger chapperait alors au des-
tin d'tre moiti vivant et moiti mort.
Avoir priv la physique de sa prdictibilit et la lui avoir
ensuite rendue, en un sens plus restreint, c'est une belle his-
toire. Voil, tel est mon point de vue. vous de juger.
CHAPITRE VI
L'ESPACE-TEMPS DU POINT DE VUE

DES TWISTORS
R. Pen rose
Je commencerai par faire quelques remarques sur la dernire

confrence de Hawking.
Classicalit des chats. Hawking soutient que parce qu'une

certaine rgion de l'espace-temps nous est inaccessible, nous
sommes obligs de passer une description par la matrice
densit. Cela ne suffit cependant pas expliquer la nature clas-
sique des observations dans notre rgion. La matrice densit
correspondant trouver soit un chat vivant, Ivivant), soit un
chat mort, Imort), est la mme que la matrice densit qui
dcrit un mlange des deux superpositions,
i (/vivant) + Imort)}
et
i (Ivivant) -Imort)}.
La matrice densit, elle seule, ne dit donc pas si nous voyons

soit un chat mort soit un chat vivant, ou une superposition
des deux. J'ai essay d'expliquer lors de ma dernire conf-
rence qu'il nous faut quelque chose de plus.
Hypothse sur la courbure de Weyl (HCW). D'aprs ce

que je comprends de la position de Hawking, il ne me semble
pas que notre diffrend soit si grand sur cc point. Pour une
IS8 R. Penrose
singularit initiale, la courbure de Weyl est approximative-

ment nulle et les singularits finales ont une grande courbure
de Weyl. Hawking a soutenu l'ide qu'il doit y avoir de petites
fluctuations quantiques dans l'tat initial; il en a conclu que
l'hypothse scion laquelle la courbure de Weyl doit tre exac-
tement zro ne pouvait pas tre raisonnable. Je ne pense pas
que nous soyons vraiment en dsaccord. L'ide que la cour-
bure de Weyl doive tre nulle la singularit initiale est une
ide classique, et un nonc prcis de J'hypothse requiert une
certaine souplesse. De mon point de Vlle, rien n'interdit de
pctites fluctuations, ccl1ainemcnt en rgime quantique. Il faut
simplement disposer d'un moyen de les astreindre tre trs
proches de zro. On s'attend aussi des fluctuations ther-
miques dans le tenseur de Ricci (li la matire) au dbut de
l'univers; il se peut que ccs fluctuations aient finalement
conduit la formation de 10h M de trous noirs via l'instabilit
de Jeans. Il se pourrait que le voisinage des singularits dans
les trous noirs ait une grande courbure de Weyl; mais il s'agit
l de singularits du type final, et non initial, ce qui est en
accord avec HCW.
Je suis d'accord avec Hawking sur la nature botanique ,
c'est--dire phnomnologique et non explicative, de HCW. n
manque une thorie sous-jacente qui l'explique. Peut-tre la
proposition selon laquelle il n'y a pas de bord (PPB) de Hartle
et Hawking constitue-t-elle une candidature srieuse la des-
cription de la structure de l'tat illitial. Mais il me semble que
pour traiter l'tat {inal il nous faut autre chose, de trs diff-
rent. En particulier, une thode qui explique la structure des
singularits devra violer T, PT, CT et CPT pour que puisse se
prsenter quelque chose de mme nature que HCW. Cette bri-
sure de la symtrie par renversement du temps pourrait
prendre une forme extrmement subtile et elle devrait tre
implicite dans la thorie venir qui doit aller au-del de la
mcanique quantique. Hawking soutient qu'en vertu d'un
thorme bien connu de thorie quantique des champs, on
s'attend ce que la thorie soit invariante par CPT. Mais la
dmonstration de ce thorme suppose que les rgles usuelles
de la thorie quantique des champs soient applicables et que
L'espace-I'emps du point de vue des twistors 159
l'espace de fond soit plat. n me semble que Hawking et moi

sommes d'accord sur ce point: la deuxime condition n'est
pas vIifie ; et je pense mme que la premire hypothse n'est
pas valable.
Il me semble aussi que le point de vue propos par Haw-
king s'agissant de PPB n'implique pas qu'il n'y ail pas de trous
blancs. Si je comprends bien ce qu'avance Hawking, PPB
implique qu'il y ait essentiellement deux solutions: l'une (A)
o les perturbations augmentent au fur et mesure qu'on
s'loigne de la singularit, et l'autre (B) o ces perturbations
s'teignent. (A) correspond au big bang, alors que (B) dcrit
les singularits du type trous noirs, et le big crunch. La flche
du temps, dtermine par le deuxime principe de la ther-
modynamique, va de la solution (A) la solution (B). Je ne
vois cependant pas en quoi cette interprtation de PPB exclut
des trous blancs du type (B). Par ailleurs, la procdure d'eu-
clidisation me pose des problmes. L'argument de Hawking
repose sur le fait qu'il est possible de coller ensemble un
espace euclidien et une solution lorentzienne. Mais ceci ne
peut se faire que dans un trs petit nombre d'espaces, puis-
qu'on exige qu'ils aient une section la fois euclidienne et
lorentzienne. Le' cas gnrique ne ressemble srement pas
cela.
TWISTORS ET ESPACE DES TWISTORS
Sur quoi repose vraiment l'utilit de l'euclidisation en

thorie quantique des champs? Cette thorie implique une
dcomposition des quantits relatives au champ en une
partie de frquence positive et une partie de frquence
ngative. Les premires se propagent dans le temps vers
l'avenir, les secondes en sens inverse. Pour obtenir les pro-
pagateurs de la thorie, il faut disposer d'un moyen de slec-
tionner la partie de frquence positive (c'est--dire celle
d'nergie positive). Cette dcomposition peut tre effectue
(de faon diffrente) grce la thorie des twistors - de fait
cette dcomposition a constitu l'une des motivations essen-
160 R. Penrose
tielles ayant prsid l'introduction des twistors (voir Pen-

rose 1986).
Pour expliquer en dtail de quoi il s'agit, commenons par
considrer des nombres complexes, ces nombres qui jouent
un rle si important en thorie quantique et dont nous allons
voir qu'ils sous-tendent la structure de l'espace-temps. Ce
sont des nombres de la forme z =x + iy, o x et y sont rels
et o i vrifie la relation i 2 =- 1; l'ensemble des nombres de
ce type est not C. Ces nombres peuvent tre reprsents
dans un plan (le plan complexe), ou bien, si l'on ajoute un
point l'infini, sur une sphre, la sphre de Riemann. Cette
sphre, concept trs utile dans bien des domaines des math-
matiques tels que l'analyse et la gomtrie mais galement
en physique, peut tre projete sur un plan (en mme temps
qu'un point l'infinj). Si vous considrez le plan quateur de
la sphre et joignez n'importe quel point de la sphre au ple
Sud, vous obtenez le point correspondant sur le plan l'in-
tersection de la droite ainsi dfinie et du plan. Remarquez
que dans cette transformation, le ple Nord vient l'origine,
le ple Sud l'infini et l'axe rel devient un cercle vertical
passant par les ples Nord et Sud. On peut faire tourner la
sphre de manire ce que les nombres rels correspondent
l'quateur ; c'est ]a convention que je vais adopter pour l'ins-
tant (fig. 6.1).
Supposons que soit donne une fonction valeurs com-
plexes f(x) d'une variable relle x. D'aprs ce qui vient d'tre
dit, il est possible de considrer {comme une fonction dfinie
sur l'quateur. Cette manire de voir a ccci d'avantageux qu'il
existe un critre naturel permettant de dcider si { est de fr-
quence positive ou ngative. {(x) est une fonction de frquence
positive si elle peut tre prolonge en une fonction holo-
morphe (analytique complexe) sur l'hmisphre Nord; de
mme, {est une fonction de frquence ngative si elle peut tre
prolonge dans l'hmisphre Sud. Une fonction quelconque
peut tre dcompose en une partie de frquence positive ct
une partie de frquence ngative. L'ide qui cst la base de la
thorie des twistoI'S consiste utiliser ce dispositif sur l'espace-
temps lui-mme de faon globale. tant donn un champ sur
L'espaa~-temps du point de vue des twistors 161
Figure 6.1. La. sphre de Riemann reprsentant tous les nombres

complexes ainsi que l'infini. .
un espace de Minkowski, on cherche le dcomposer, de

faon analogue, en ses parties de frquence positive et de fr-
quence ngative. La construction de l'espace des twistors va
nous introduire la comprhension de cette dcomposition.
(Pour en savoir plus sur les twistors, voir Penrose et Rindler
1986 et Huggett et Todd 1985.)
Avant d'entrer dans les dtails, considrons deux impor-
tantes applications de la sphre de Riemann en physique.
1. La fonction d'onde d'une particule de spin! peut tre une

superposition de up lt et down lt :
wl) + zlJ..)
Cet tat peut tre reprsent par un point Z/W sur la
sphre de Riemann, et ce point correspond l'endroit o
l'axe positif du spin, pris partir du centre, coupe la
sphre. (Pour des spins plus levs, il existe une construc-
tion plus complique, due Majorana 1932 - voir gale-
ment Penrose 1994 - o l'on utilise encore la sphre de
Riemann.) L'amplitude complexe de la mcanique quan-
tique se trouve ainsi lie la structure de l'espace-temps
(fig. 6.2).
2. Imaginez un observateur situ en un point de l'espace-
temps, dans l'espace, le regard tourn vers les toiles. Sup-
posons que cet observateur relve les positions angulaires
des toiles sur une sphre. Imaginons maintenant qu'un
162 R. Penrose
Figure 6.2. L'espace des directions de spin pour une particule de spin 1/2
est la sphre de Riemann des rapports zJw, o west l'amplitude
correspondant au spin up et z l'amplitude du spin down .
deuxime observateur passe au mme point au mme ins-

tant, mais anim d'une certaine vitesse par rapport au
premier; du fait des aberrations, il fait un relev diffrent
de celui effectu par le premier observateur. n est remar-
quable que les positions diffrentes des points sur la
sphre soient relies entre elles par une transfonnation
particulire, appele transformation de Moebius. Ces
transfonnations fonnent prcisment le groupe qui
conserve la structure complexe de la sphre de Riemann.
L'espace des rayons lumineux passant par un point de
. l'espace-temps est donc, de faon naturelle, une sphre
de Riemann. Je trouve admirable, de plus, que la sym-
trie fondamentale du groupe qui en physique relie des
observateurs anims de vitesses diffrentes, le groupe de
Lorentz (restreint), puisse tre ralise en tant que groupe
d'automorphisme de la varit une dimension (com-
plexe) la plus simple, la sphre de Riemann (fig. 6.3, ainsi
que Penrose et Rindler 1984).
L'ide qui est au fondement de la thorie des twistors

consiste essayer d'exploiter le lien entre la mcanique quan-
tique et la structure de l'espace-temps - tel qu'il apparat avec
la sphre de Riemann - en tendant le raisonnement l'es-
pace-temps tout entier. Nous nous efforcerons de considrer
les rayons lumineux complets comme plus fondamentaux que
L'espace-temps du poi/lt de vue des twistors 163
obserl'llieur
o sphre t"lc<le
de l'ob!.e,vatcur
Figure 6.3. En thorie de la relativit, la sphre cleste d'un observateur

est naturellement une sphre de Riemann.
mme les points de l'espace-temps. De cette faon, l'espace-

temps apparat comme un concept secondaire et l'espace des
twist ors - initialement l'espace des rayons lumineux - comme
l'espace le plus fondamental. Ces deux espaces sont lis par
une correspondance o les rayons lumineux dans l'espace-
temps sont reprsents par des points dans l'espace des twis-
tors. Un point de l'espace-temps est alors reprsent par un
ensemble de rayons lumineux passant par ce point. Un point
de l'espace-temps devient ainsi une sphre de Riemann dans
l'espace des twistors. TI faut se reprsenter l'espace des twis-
tors comme l'espace en termes duquel doit tre dcrite la phy-
sique (fig. 6.4).
Tel que je l'ai introduit jusqu' prsent, l'espace des twistors
est un espace cinq dimensions (relles); ce n'est donc pas un
espace complexe, dans la mesure o les espaces complexes ont
toujours un nombre pair de dimensions (relles). Si nous nous
reprsentons les rayons lumineux comme autant d'histoires
de photons, il nous faut pouvoir prendre en compte l'nergie
de ces photons ainsi que leur hlicit, droite ou gauche. TI s'in-
troduit ainsi quelques complications supplmentaire& par rap-
port la considration d'un simple rayon lumineux; mais
l'avantage de ce procd est qu'on aboutit finalement un
164 R. Pmrose
o
sphre de Riemann
espace-temps (projective) espace des twistors

Figure 6.4. La correspondance fondamentale entre espace-temps
et espace des twistors donne des rayons lumineux dans l'espace-temps
(de Minkowski) une reprsentation en termes de points dans l'espace
des twistors; les points de l'espace-temps sont reprsents
par des sphres de Riemann.
espace complexe de dimension trois (six dimensions relles)

projectif, CP 3 Il s'agit de l'espace projectif des twistors (IJDT)
qui admet un sous-espace cinq dimensions PN, lequel
dcompose l'espace IJDT en deux parties, une partie gauche lJD1'"
et une partie droite IJDT+.
Or les points de l'espace-temps sont caractriss par quatre
nombres rels et il est possible d'introduire des coordonnes
dans l'espace projectif des twistors l'aide des rapports de
quatre nombres complexes. Si un rayon lumineux reprsent
par (ZO, Zl, Z2, Z3) de l'espace des twistors passe par le point
r,
(,.0, ri, rl) de l'espace-temps, la relation d'incidence
(~)=*(~~; ~~~) (~:) (6.1)
est satisfaite. La relation d'incidence (6.1) est au fondement

de la correspondance avec l'espace des twistors.
Je vais avoir besoin d'introduire une notation spinorielle
d'ordre 2. C'est l en gnral que les gens commencent perdre
pied; pourtant cette notation s'avre particulirement com-
mode lors des calculs un peu dtaills. Pour chaque 4 - vec-
teur ra, on dfinit la quantit rAA'dont les lments de matrice
sont donns par
L'e.pacl!-tmrps du poim de vue des twistors 165
La condition ra rel devient r AA ' hennitiqlle. Un point de l'es-

pace des twistors est dfini par deux spineurs, de composantes
La relation d'incidence (6.1) devient
ru =inr.
Il faut remarquer que lors d'un changement d'origine au cours
duquel ra est remplac par
il vient
alors que 1l'A' reste inchang:
Le twistor reprsente les quatre composantes de l'impulsion

Pa (trois de ces composantes sont indpendantes) et les six
composantes du moment angulaire Mab (quatre d'entre elles
sont indpendantes) d'une particule sans masse. Ces quanti-
ts s'expnment ainsi:
o les parenthses dsignent la partie symtrique et e AB et eA'B'

sont les symboles de Levi-Civita. Ces expressions intgrent le
fait que l'impulsion Pa est du genre lumire et pointant vers le
166 R. Penrose
futur, et que le vecteur de spin de Pauli-Lubanski est l'hlicit

s multiplie par la 4 - impulsion. Ces quantits dterminent
les variables du twistor (mA, TCA') un facteur de phase global
prs. L'hlicit peut s'crire:
S=1 zaZa
-
,
o le complexe conjugu du twistor zn = (coA,TCA') est le twis-

tor dual Za = (irA' (ijA'). ( noter que la conjugaison complexe
intervertit les indices des spineurs prims et non prims et
change les twistors en leurs duals.) Ici S > 0 correspond aux
particules d'hlicit droite et donc ce que nous appelons la
partie suprieure de l'espace des twistors IPT+ ets < 0 aux par-
ticules d'hlicit gauche, c'est--dire ]a partie infrieure~.
Dans le cas s = 0, on obtient des rayons lumineux. (L'quation
de l'espace IPN, espace des rayons lumineux, est donc
za Za = 0, c'est--dire mA irA + TCA,ijA' = O.)
TWISTORS QUANTIFIS
Nous voulons btir une thorie quantique des twistors et,

pour cela, il nous faut dfinir une fonction d'onde de twistor,
fonction valeurs complexes f(za) dfinie sur l'espace des twis-
tors. N'importe quelle fonction f(ZIZ) n'est pas a priori une fonc-
tion d'onde car za contient des composantes mettant en jeu
des variables la fois de pvsition et de quantit de mouvement
qu'il n'est pas possible de faire figurer en mme temps dans
une mme fonction d'onde. La position et l'impulsion ne com-
mutent pas. Dans l'espace des twistors,les relations de com-
mutations sont:
[za,zp] =1i8; [za,ZP] = 0 [Za'Zp] = O.
za et za sont donc des variables conjugues et la fonction

d'onde ne peut tre fonction que de l'une et pas de l'autre.
Autrement dit, la fonction d'onde doit tre une fonction holo-
morphe (ou encore antiholomorphe) de zao
L'espaCNemps du point de vue des twistors 167
n nous faut maintenant vrifier la manire dont ces expres-

sions dpendent de l'ordre des oprateurs. n apparat que les
expressions de l'impulsion et du moment angulaire sont ind-
pendantes de l'ordre et donc canoniquement dtermines. En
revanche, l'expression de l'hlicit dpend de l'ordre, et sa dfi-
nition doit donc tre corrige. n suffit pour cela de prendre le
produit symtrique, c'est--dire'
t - -
s = '4 (zaZa + Zaza).
Ce produit a pour expression en reprsentation dans l'espace

desZa
S=!(-2-
2
za ...L)
oza
= i (..:.2 - degr d'homognit en za).
Nous pouvons dcomposer une fonction d'onde en tats

propres de s. Ce sont prcisment les fonctions d'onde d'ho-
mognit dfinie. Par exemple, une particule sans spin d'h-
licit zro a une fonction d'onde de twistor d'homognit -2.
Une particule gauche de spin l a une hlicit s = -! et donc
une fonction d'onde de twistor d'homognit -1, alors que sa
version droite (hlicit s = !) a une fonction d'onde de twistor
d'homognit -3. Pour des spins 2, les fonctions d'onde de
twistor gauche et droite ont des homognits respectives -6 '
et +2.
Tout cela peut paratre un peu bizarre dans la mesure o,
aprs tout. la relativit gnrale est invariante par symtrie
droite/gauche. Pourtant ce n'est peut-tre pas une si mauvaise
chose car la Nature elle-mme n'est pas invariante par sym-
trie droite/gauche. De plus. les nouvelles variables de Ash-
tekar. qui sont des outils trs utiles en relativit gnrale. sont
elles aussi asymtriques. Il est intressant de constater que
nous sommes conduits cette asymtrie droite/gauche de dif-
frentes faons.
168 R. Penrose
On pourrait songer rtablir la symtrie en changeant

za en za, renversant la table des homognits et utilisant za
pour une hlicit et za pour l'autre. Mais de mme qu'en tho-
rie quantique ordinaire nous ne pouvons pas mlanger les
reprsentations dans l'espace des positions et dans l'espace
des impulsions simultanment, de mme nous ne pouvons pas
mlanger les reprsentations za et zao TI nous faut opter pour
l'une ou pour l'autre. Reste voir si l'une de ces reprsenta-
tions est plus fondamentale que l'autre.
Nous cherchons maintenant une description de f(Z) dans
l'espace-temps. Elle s'obtient au moyen d'une intgrale de
contour
~A'G' (r)}
{ ou
~A. a<r)
= l1="
o l'intgrale est prendre sur un contour dans l'espace des
Z incidents avec r (il faut se souvenir que Z comporte deux
parties et Ir) et o le nombre des Ir ou des l dpend du
spin (et de l'hlicit) du champ. Cette quation dfinit un
champ d'espaces-temps ~... (r) qui satisfait automatiquement
les quations du champ pour une particule sans masse. En
sorte que la contrainte d'holomorphicit des champs de twis-
tors code pour toutes les quations du champ plus ou moins
lgantes d'une particule sans masse, en tout cas pour un
champ linaire dans un espace plat, et contient la limite vers
les nergies faibles du champ d'Einstein.
Du point de vue gomtrique, le point r dans l'espace-temps
est une droite de 1 ( savoir une sphre de Riemann) dans
l'espace des twistors. Cette droite doit couper la rgion o f(Z)
est dfinie. f(Z) n'est en gnral pas dfinie partout et possde
des endroits singuliers (de fait on encercle ces rgions singu-
lires lors de l'valuation de l'intgrale de contour). Soit de
faon mathmatiquement plus prcise, une fonction d'onde
de twistor est un lment de cohomologie. Pour comprendre
L'espace-tem.ps du point de vue des twistors 169
ce dont il s'agit, considrons une collection de voisinages

ouverts de la rgion de l'espace des twistors qui nous intresse.
La fonction d'onde de twistor doit alors tre dfinie sur l'in-
tersection des paires de tels ensembles ouverts. Autrement dit,
la fonction d'onde de twistor est un lment de la premire
cohomologie de faisceau. Je n'entrerai pas dans plus de dtails,
mais cohomologie de faisceau , a fait chic!
Souvenons-nous maintenant que ce que nous cherchons
rellement, par analogie avec la thorie quantique des champs,
c'est un moyen de sparer dans les amplitudes des champs la
partie de frquence positive de la partie de fr~quence nga-
tive. Si une fonction de twistor dfinie sur IfDN s'tend (en tant
qu'lment de la premire cohomologie) jusqu' la moiti
suprieure de l'espace des twistors 1fDT+, elle est de frquence
positive. Si elle s'tend jusqu' la partie infrieure de IP'T'", elle
est de frquence ngative. L'espace des twistors reproduit donc
les notions de frquences positive~ et ngative.
Cette dcomposition nous autorise faire de la physique
quantique dans l'espace des twist ors. Andrew Hodges (1982,
1985, 1990) a dvelopp une approche de la thorie quantique
des champs utilisant des diagrammes de twistors analogues
ceux de Feynman dans l'espace-temps. Il est ainsi parvenu
de nouvelles techniques de rgularisation de la thorie quan-
tique des champs. Il s'agit de procds qu'on n'oserait pas uti-
liser dans l'approche spatio-temporelle ordinaire mais qui sont
trs naturels dans la reprsentation par les twistors. De mme
un point de vue nouveau, ayant son origine dans une ide de
Michael Singer (Hodges, Penrose et Singer 1989), s'est trouv
stimul par la thorie conforme des champs. Hawking, dans
sa premire confrence, a fait quelques remarques assez dso-
bligeantes sur la thorie des cordes; je pense pour ma part que
la thorie conforme des champs, qui est la thorie des champs
sur la surface d'univers de la thorie des cordes, est une trs
belle thorie (bien que pas tout fait physique). Elle est dfi-
nie sur des surfaces de Riemann arbitraires (dont la surface
de Riemann constitue l'exemple le plus simple, mais qui
incluent toutes les varits une dimension complexe, tels que
les tores et les bretzels lt). S'agissant des twistors, il faut gn-
170 R. Pentose
raliser la thorie conforme des champs des varits trois

dimensions complexes dont les limites sont des copies de IPN
(c'est--dire des espaces de rayons lumineux dans l'espace-
temps). Nous progressons dans cette direction, sans avoir pu
aller bien loin jusqu' prsent.
TWISTORS SUR DES ESPACES COURBES
Tout ce qui vient d'tre dit ne concerne qu'un espace-temps

plat; or nous savons que l'espace-temps est courbe; il nous
faut donc une thorie des twistors qui s'applique des espaces-
temps courbes et reproduise les quations d'Einstein de faon
naturelle.
Si la varit de l'espace-temps est conformment plate
(autrement dit, si le tenseur de Weyl est nul), la description
de cet espace par des twistors ne pose pas de problme, dans
la mesure o la thorie des twistors est conformment inva-
riante. Certaines des ides de la thorie des twistors sont op-
ratoires dans le cas de certains espaces-temps non confor-
mment plats; c'est le cas de la masse quasi locale (Penrose
1982; voir Tod 1990) et de la construction de Woodhouse-
Mason {1988; voir aussi Flechter et Woodhouse 1990) dans
le cas des vides axisymtriques stationnaires (construction
reposant sur celle de Ward 1977 valable pour des champs de
Yang et Mills anti-self-duals sur un espace-temps plat; voir
galement Ward 1983); cette construction fait partie d'une
approche trs gnrale en termes de twistors des systmes
intgrables (voir le livre paratre de Mason et Woodhouse
1996).
Nanmoins nous voudrions pouvoir traiter des espaces-
temps d'ordre plus gnral. Pour un espace complexifi (ou
c euclidianis.) M, muni d'un tenseur de Weyl anti-self-dual
(ce qui veut dire que la moiti du tenseur self-dual est nulle),
il existe une construction - appele construction du graviton
non linaire) - qui traite ce problme de faon complte (Pen-
rose 1976). Pourvoir comment fonctionne cette construction,
considrons une partie de l'espace des twistors constitue du
L'espacetemps du point de \,'Ue des twistors 171
Figure 6.5. La construction du graviton non linaire.
voisinage tubulaire d'une droite, ou quelque chose d'quiva-

lent (la moiti suprieure de IJDT+ ou sa partie de frquence
positive) et coupons-la en deux ou plusieurs morceaux. Recol-
lons les morceaux mais en les dplaant les uns par rapport
aux autres. En gnral, la ligne droite de l'espace original P
est une ligne brise dans le nouvel espace 'P. Cela ne nous
empche pas de chercher de nouvelles courbes holomorphes
en remplacement des lignes droites d'origine (devenues bri-
ses); on obtient ainsi des courbes qui sont jointes les unes
aux autres sans heurt. condition que la dformation de P
par rapport P ne soit pas trop grande, les courbes holo-
morphes ainsi obtenues - qui appartiennent la mme
famille topologique que les droites d'origine - forment une
famille quatre dimensions. L'espace dont les points repr-
sentent ces courbes holomorphes est notre espace M anti-
self-dual (fig. 6.5) Les quations d'Einstein pour le vide (plat
au sens de Ricci) peuvent alors tre rsumes ( quelques
conditions peu contraignantes prs) en une seule condition,
savoir que P soit une fibration holomorphe sur la droite
projective CPt. Toutes ces oprations peuvent tre ralises
en exprimant la dformation 'P de P en termes de fonctions
holomorphes libres, et en principe toute l'information de l'es-
pace-temps M est contenue dans ces fonctions (mme si trou-
ver les courbes holomorphes dans P peut ne pas tre une
mince affaire).
172 R. Penrose
En ralit nous voulons rsoudre les quations d'Einstein

compltes (la construction prcdente ne rsout qu'un pro-
blme simplifi o la moiti du tenseur de Weyl est nulle) ;
l'vidence, il s'agit l d'un problme difficile sur lequel sont
venues se briser bien des tentatives au cours de ces vingt der-
nires annes. Cependant, dans les toutes dernires annes,
j'ai tent une nouvelle approche du problme (voir Penrose
1992). Bien que je ne dispose pas encore d'une solution, cette
tentative s'est jusqu' prsent rvle plus prometteuse que les
autres. Il semble que les twistors et les quations d'Einstein
soient effectivement lis de faon fondamentale. Deux obser-
vations en sont l'indice :
1. Les quations d'Einstein pour le vide Rab = 0 sont gale-

ment les conditions d'existence des champs de masse
nulle et d'hlicit s = i (lorsque le champ est donn en
termes de potentiel).
2. Dans l'espace-temps plat M, l'espace des charges d'un
champ s = i est exactement l'espace des twistors.
Le programme de recherche qui en dcoule est grossiIement

le suivant: tant donn un espace-temps plat au sens de Ricci
(c'est--dire tel que Rab = 0), chercher l'espace des charges pour
des champs s = i dans cet espace-temps (ce qui n'est pas si
facile). On devrait obtenir ainsi l'espace des twistors de
l'espace-temps plat au sens de Ricci. Deuxime tape: trouver
comment construire de tels espaces de twistors en utilisant
des fonctions holomorphes libres, pour finalement recons-
truire la varit d'espaces-temps d'origine partir de cet
espace .des twistors dans chaque cas.
On ne s'attend pas ce que cet espace soit linaire, puisqu'il
doit donner une structure courbe lors de la reconstruction de
l'espace-temps. De plus, la construction doit tre hautement
non locale de faon subtile, puisque la charge et le potentiel
d'un champ s = i sont tous les deux non locaux. On s'attend
ce que ces considrations aident expliquer la physique non
locale, par exemple les expriences EPR dont j'ai parl dans
ma dernire confrence (chapitre IV) - ces expriences impli-
L'espace-temps du point de vue des twistors 173
quent que des objets dans des rgions distantes de l'espace-

temps puissent tre d'une faon ou d'une autre intriqus
les uns aux autres.
TWISTORS ET COSMOLOGIE
Je voudrais terminer par quelques remarques concernant

la cosmologie et les twistors bien que ces remarques soient
d'ordre programmatif. J'ai dit que: la courbure de Weyl devait
valoir zro aux singularits du pass et que l'espace-temps est
quasi conformment plat ces endroits. Il s'ensuit que l'tat
initial est susceptible d'une descrption trs simple en termes
de twistors. Cette description se complique au fur ct mesure
que le temps s'coule et que la courbure de Weyl devient de
plus en plus envahissante. Ce type de comportement est coh-
rent avec l'asymtrie en temps observe dans la gomtrie de
l'univers. Du point de vue de l'idologie holomorphe-complexe
qui est celle de la thorie des twistors, un big bang avec k < 0,
conduisant un univers ouvert, est prfrable (Hawking, lui,
prfre un univers ferm). La raison de cette prfrence vient
de ce que ce n'est que dans un univers de k < 0 que le groupe
de symtrie de la singularit initiale est un groupe holo-
morphe, savoir prcisment le groupe de Moebius des auto-
transformations holomorphes de la sphre de Riemann CP1
(c'est--dire le groupe de Lorentz restreint). C'est ce mme
groupe qui au dbut a lanc la thorie des twistors - en sorte
que pour des raisons idologiques twistoriennes, il est sr que
je prfre k < O. Mais dans la mesure o cette conviction ne
repose que sur de l'idologie, je P(!uX hit.~n sr tre amen me
rtracter dans l'avenir si je me trompe et si l'on trouve effec-
tivement que l'univers est clos.
Question: Que signifie du point de vue physique un tat

d'hlicit i ?
174 R. Penrose
Rponse: Le spin 1, dans cette approche, ne correspond

aucun champ rel; il s'agit plutt d'un champ auxiliaire ser-
vant la dfinition des twistors. Je ne le conois pas comme
le champ d'unl' particule que l'on pourrait dcouvrir. D'un
autre ct, du point de vue dl' la supersymtrie, ce devrait tre
le superpal1cnaire du graviton.
Question: O apparat le processus asymtrique en temps

R, dont vous avez parl la dernire fois, dans le point de vue
des twistors ?
Rponse: Il faut que vous compreniez que la thorie des twis-

tors est une thorie trs conservatrice ct qu'elle ne dit rien de
tout cela pour l'instant. J'aimerais beaucoup voir apparatre
l'ac;ymtrie dans le temps au sein de la thorie des twistors, mais
pour le moment je ne sais pas comment elle va pouvoir s'in-
troduire. Cependant, elle devrait Cl')1ainement s'introduire si
l'on accomplit le programme tout entil'r, peut-tre d'une faon
vaguement analogue la manire dont s'introduit l'asymtrie
droite/gauche. L'approche des procdures de rgularisation
dveloppe par Andrl'w odges introduit techniquement une
asymtrie dans le temps, mais elle est encore toute neuve.
Question: OuelIl' forme de thorie quantique des champs

non linaire vous semble la mieux adapte la thorie des
twistors ?
Rponse: Pour l'instant c'est surtout le modle standard qui

a t analys (dans le cadre des diagrammes de twistors).
Question: La thorie des cordes prdit explicitement le

spectre des particules. O apparat-il dans la thorie des twis-
tors?
Rponse: Je ne sais pas comment le spectre des particules

va pouvoir merger, bien que certaines ides aient t avan-
ces. Cependant je suis heureux d'apprendre que la thorie des
cordes prdit explicitement le spectre des particules . Pour
L'espace-temps du point de vue des twistoTS 175
ma part, je pense que tant que nous ne comprendrons pas la

relativit gnrale en termes de twistors, nous serons inca-
pables de rsoudre ce problme, car les masses sont troite-
ment lies la relativit gnrale. Mais d'une ceI1aine manire
c'est aussi le point de vue de la th(~oric des cordes.
Question: Quel est le point de vue de ]a thorie des twistors

concernant la continuit Idiscontinuit?
Rponse: La thorie des twistors a aussi t motive par la

thorie des rseaux e sp,in, o l'on s'efforce de btir l'espace
l'aie de rgles quantiques combinatoires discrtes. On peut
essayer de construire la thorie des twistors en partant d'ob-
jets discrets. Mais au fi) des annes la tendance l'holomor-
phisme l'a emport sur les mthodes combinatoires; cela ne
veut pas dire que le point de vue discret soit moins valable.
Peut-tre existe-t-il un lien troit entre les concepts discrets et
les concepts holomorphes, mais jusqu' prsent ce lien n'est
pas encore appam de faon claire.
CHAPITRE VII
LE DBAT
S. W. Hawking et R. Pen rose
STEPHBN HAWKING
Ces confrences ont montr trs clairement ce qui nous

spare, Penrose et moi. li est platonicien; je suis positiviste. n
est proccup par ]e fait que ]e chat de Schrdinger est dans un
tat quantique o il est pour moiti vivant et pour moiti mort.
n a l'impression que cela ne peut correspondre la ralit. Moi,
cela m'est gal. Je n'exige pas d'une thorie qu'elle corresponde
la ralit parce que je ne sais pas ce que c'est. La ralit n'est
pas une qualit que l'on puisse tester avec du papier tournesol.
Tout ce qui m'importe c'est que]a thorie prdise les rsultats
des mesures. C'est ce que fait merveille ]a thorie quantique.
Elle prdit que le rsultat d'une observation est soit le chat est
vivant, soit le chat est mort. De mme vous ne pouvez pas tre
lgrement enceinte; vous l'tes ou vous ne l'tes pas.
La raison pour laquelle des gens comme Penrose, sans par-
Ier du mouvement de libration des animaux, sont opposs au
chat de Schrdinger tient ce qu'il est absurde de reprsen-
ter l'tat sous la forme -Ji (chalvi","' + chatmort). Pourquoi pas
12 (chatvivant - chatmort) ? Ou dit autrement: il ne semble pas y
avoir d'interfrence entre chatmort et chatyi\'ant. Il est possible
d'obtenir des intelfrences entn:: des particules passant par
deux fentes diffrentes, parce qu'il est possible de les isoler
suffisamment bien de leur environnement, lequel n'est pas
mesur. En revanche, il est impossible d'isoler quelque chose
d'aussi gros qu'un chat des forces intermolculaires ordinaires
178 S. W. Hawking et R. Penrose
transportes par le champ lectromagntique. Il n'est pas

ncessaire d'invoquer la gravitation pour expliquer le chat de
Schrdinger ou le fonctionnement du cerveau. Cela ne fait que
brouiller les pistes.
Je n'ai pas srieusement suggr que les horizons des v-
nements cosmologiques font que le chat de Schrdinger appa-
rat comme un animal classique; soit mort soit vivant, et non
pas comme une combinaison des deux. Comme je l'ai dit, il
serait dj suffisamment difficile d'isoler le chat du reste de
la pice sans qu'il soit ncessaire d'introduire les confins de
l'univers. J'ai simplement dit que mme si nous pouvions
observer les fluctuations du fond de rayonnement avec une
extrme prcision, ces fluctuations nous paratraient avoir une
distribution statistique classique. Nous ne pourrions pas
mettre en vidence les proprits des tats quantiques, tels que
les interfrences ou les corrlations entre fluctuations dans
divers modes. Lorsque nous parlons de l'univers, nous n'avons
pas affaire un environnement externe comme dans le cas du
chat de Schrdinger; nous obtenons de la dcohrence et un
comportement classique parce que nous ne pouvons pas voir
l'univers tout entier.
Penrose met en question l'usage que je fais des mthodes
euclidiennes. Il est en particulier oppos aux reprsentations
que j'ai extraites d'une gomtrie euclidienne jointe une go-
mtrie lorentzienne. Comme il le dit fort justement, cela n'est
possible que dans des cas particuliers: un espace-temps lorent-
zien de type gnral n'a pas de section dans la varit com-
plexifie sur laquelle la mtrique est relle et dfinie positive,
ou euclidienne. Pourtant c'est msinterprter l'approche par
l'intgrale de chemin euclidienne mme dans le cas de champs
non gravitationnels. Prenons le cas du champ de Yang et Mills,
cas bien compris. On commence avec une intgrale de che-
min ei action sur toutes les connexions de Yang et Mills dans l'es-
pace de Minkowski. Cette intgrale oscille et ne converge pas.
On obtient une intgrale qui se comporte de faon plus satis-
faisante en oprant une rotation de Wick vers l'espace eucli-
dien et en introduisant la coordonne de temps imaginaire
T = il. L'intgrant devient e-8Ctioneuclidienne et on calcule l'intgrale
Le dbat 179
de chemin sur toutes les connexions dans l'espace euclidien.

Une connexion qui est relle dans l'espace euclidien ne peut
en gnral pas tre galement relle dans l'espace de Min-
kowski. Mais c'est sans importance. L'ide gnrale est que
l'intgrale de chemin sur toutes les connexions relles dans
l'espace euclidien est quivalente au sens des intgrales de
contour une intgrale de chemin sur toutes les connexions
relles dans l'espace de Minkowski Comme dans le cas de la
gravit quantique, on peut valuer l'intgrale de chemin de
Yang et Mills par des mthodes du point-selle. Ici les solutions
par la mthode du point-selle sont les instantons de Yang et
Mills que Penrose, avec son programme de recherche en
termes de twistors, a tellement contribu classer. Les ins-
tantons de Yang et Mills sont rels dans l'espace euclidien,
mais complexes dans l'espace de Minkowski. Peu importe. Ds
donnent encore le taux de variation des processus physiques,
la gnration de baryons lectrofaibles, par exemple.
La situation en gravit quantique est tout fait comparable.
On peut supposer que l'intgrale de chemin est calculer sur
des mtriques dfinies positives ou euclidiennes, et non sur
des mtriques lorentziennes. En effet, il doit en tre ainsi si
l'on veut que le champ de gravitation puisse avoir des topolo-
gies diffrentes. On ne peut avoir une mtrique lorentzienne
que sur une varit de nombre d'Euler gal zro. Or, comme
on l'a vu, les effets quantiques gravitationnels intressants, tels
que l'entropie intrinsque, se produisent prcisment avec des
varits d'espaces-temps de nombre d'Euler diffrent de zro
qui n'admettent pas de mtrique lorentzienne. Le problme
est que l'action euclidienne pour la gravit n'est pas limite
infrieurement et il semble donc que l'intgrale de chemin ne
doive pas converger. Pourtant, il ,existe un remde: il suffit
d'intgrer le facteur conforme sur un contour complexe. Ce
n'est qu'une chappatoire; mais je pense que ce type de com-
portement est li la libert de jauge et disparatra le jour o
nous saurons calculer proprement l'intgrale de chemin. Cette
difficult a une origine physique: l'nergie potentielle de la
gravit est ngative car la gravit est attractive. Elle doit donc
apparatre d'une faon ou d'une autre dans n'importe quelle
ISO S. W. Haw1cing et R. Penrose
thorie de la gravit. Elle sera prsente dans la thorie des

cordes si celle-ci arrive un jour jusque-l. Pour l'instant. les
perfonnances de cette dernire ont t plutt pitoyables: la
thorie des cordes ne peut mme pas dcrire la structure du
Soleil. sans parler des trous noirs.
Aprs ce coup de patte port la thorie des cordes. je
reviens l'approche euclidienne et la condition selon
laquelle il n'y a pas de bord. Bien que l'intgrale de chemin
doive tre prise sur des mtriques relles dfinies positives, la
solution par la mthode du point-selle peut trs bien conduire
une mtrique complexe. C'est ce qui se passe en cosmolo-
gie quand la surface de dimension trois 1: dpasse une cer-
taine taille trs petite. J'ai dcrit la mtrique comme une demi
4 - sphre euclidienne raccorde une mtrique lorentzienne;
cette description n'est pourtant qu'approximative. La vritable
mtrique donne par la mthode du point-selle doit tre com-
plexe. Cela rpugne aux platoniciens tels que Penrose; pour
le positiviste que je suis. c'est parfait. On n'observe pas cette
mtrique. Tout ce qu'on peut observer c'est la fonction d'onde
calcule partir d'elle, et elle correspond une mtrique relle
lorentzienne. Je suis un peu surpris que Penrose ait objec-
ter l'usage que je fais d'un espace-temps euclidien et com-
plexe. n utilise lui-mme un espace-temps complexe dans son
programme de recherche sur les twistors. De fait, ce sont ses
propres commentaires sur le fait que frquence positive veut
dire holomorphe qui m'ont conduit dvelopper mon pro-
gramme de recherche sur la gravit quantique euclidienne. Je
revendjque pour ce programme deux prdictions qu'il est pos-
sible de tester par l'observation. Combien de prdictions la
thorie des cordes ou le programme des twistors ont-ils leur
actif?
Penrose pense que l'observation et la mesure introduisent
en physique, via la procdure R, c'est--dire l'effondrement de
la 'fonction d'onde, une violation de CPT. n voit cette violation
l'uvre dans au moins deux situations: la cosmologie et les
trous noirs. Je suis d'accord sur le fait que nous pouvons int~
duire l'asymtrie en temps dans la manire de poser les
questions propos des observations, mais je suis violem-
dbat 181
ment oppos l'ide qu'il existe un processus physique qui

corresponde la rduction de la fonction d'onde ou que cela
ait quelque chose voir avec la gravit quantique ou la
conscience. Pour moi c'est de la magie, pas de la science.
J'ai dj expliqu lors de mes confrences pourquoi je pense
que la proposition selon laquelle il n'y a pas de bord permet
d'expliquer la flche du temps telle qu'on l'observe en cosmo-
logie sans violer la symtrie CPT. Je vais maintenant expliquer
pourquoi, contrairement Pen rose, je ne pense pas que les
trous noirs mettent en jeu une asymtrie du temps. En tho-
rie de la relativit gnrale classique, un trou noir est dfini
comme une rgion dans laquelle: les objets peuvent tomber
mais dont rien ne peut sortir. Pourquoi - est-on en droit de
demander-n'existe-t-il pas galement des trous blancs, c'est-
-dire des rgions dont les objets puissent sortir mais dans les-
quelles ils ne puissent pas tomber;) Ma rponse est la suivante:
bien que les trous noirs et les trous blancs soient trs diff-
rents en thorie classique, ils sont identiques en thorie quan-
tique. La thorie quantique abolit la distinction entre trous
noirs et trous blancs: les trous noirs peuvent mettre et il est
probable que les trous blancs peuvent absorber. Je suggre
qu'on dise d'une rgion que c'est un trou noir quand elle est
grande et classique et n'met pas trop. En revanche, un trou
petit qui met de grandes quantits de rayonnement quantique
a un comportement qui est simplement celui qu'on attend d'un
trou blanc.
Je vais illustrer le fait que les trous noirs et les trous blancs
sont identiques l'aide d'une exprience par la pense
laquelle Penrose a fait allusion. On place une certaine quan-
tit d'nergie dans une trs grande bote aux parois parfaite-
ment rflchissantes. Cette nergie peut se distribuer de
diverses faons entre les tats possibles de la bote. Deux situa-
tions possibles correspondent l'crasante majorit des tats.
savoir une botte remplie de rayonnement thermique et un
trou noir en quilibre avec le rayonnement thermique. Savoir
quelle est celle de ces deux situations qui correspond au plus
grand nombre d'tats microscopiques dpend de la taille de la
boite et de la quantit d'nergie considre. Mais il est pos-
ravnnflt"menllhennique tmu noir + ravonn ..ment thrnnlq~
. .. ... ... .
.. ..
. ......... ....
.

parois rnkhis.\anlcs
Figure 7. J. Une bote contenant une quantit donne d'nergie

contiendra soit lmiquemelll du rayonnement themlique
soit un trou noir en quilibre avec le rayonnemetlt thermique.
sible de choisir ces paramtres de faon telle que les deux

situations correspondent peu prs au mme nombre d'tats
microscopiques. On s'attend alors ce que la bote oscille entre
ces deux situations. certains instants, la bote ne contiendra
que du rayonnement thermique. d'autres les fluctuations
thermiques du rayonnement auront pour effet qu'un trs
grand nombre de particules seront rassembles dans une
petite rgion et il se formera un trou noir (fig. 7.1). d'autres
instants encore, le rayonnement issu du trou noir fluctuera
vers le haut ou l'absorption fluctuera vers le bas et le trou noir
s'vaporera et disparatra. On s'attend ce que le systme par-
coure de faon ergodique son espace des phases; certains
instants il devrait y avoir un trou noir et d'autres il ne devrait
pas y en avoir (fig. 7.2).
Penrose et moi-mme sommes d'accord sur le fait que la
bote doit se comporter de la faon que je viens de dcrire.
Nous ne sommes pas d'accord sur deux points. Premirement,
Penrose croit que du volume de l'espace des phases et de l'in-
formation seront perdus au cours du cycle d'apparition et dis-
parition des trous noirs; deuximement, il croit que le pro-
cessus ne sera pas sYmtrique en temps. S'agissant du premier
point, Penrose semble penser que les thormes sur les trous
noirs sans poils impliquent une perte de volume de l'espace
Ledbat 183
histoire de la botte
un trou noir ,'o'wPOI1! du rait

drs nU~llIatjons thermiquttl
~ ..
,
trou noir
#"
/'
paroi porol
cWlabohe cWlabolte
/
un trou noir !If' forme du fait
des Huctuations thermiques
Figure 7.2. Un trou noirappa1"at et disparaft du fait

des fluctuations thermiques:
des phases parce que plusieurs configurations diffrentes des

particules en effondrement produisent le mme trou noir. n
laisse entendre que le processus R, l'effondrement de la fonc-
tion d'onde, introduit un gain compensatoire de volume dans
l'espace des phases. Comment est suppos intervenir le pro-
cessus R, c'est ce que je ne vois pas bien. Il n'y a pas d'obser-
vateur dans la bote et je n'aime pas trop les affirmations du
genre: il s'agit d'un processus spontan, sauf si on indique
comment faire le calcul. Sinon n'est que de la magie. De
toute faon je ne suis pas d'accord avec cette perte de volume
de l'espace des phases. Si l'on dit que les trous noirs ont un
et
nombre d'tats gal A, il n'y a pas de perte de volume de
l'espace des phases. Et il n'y a pas d'information dans un sys-
tme qui, telle la bote considre, peut tre dans n'importe
quel tat. Il ne peut donc pas y avoir de perte d'information.
histoire de ]a boite
un trou blanc s'vapore du fail

des nuctuations thermiques
/
,
trou blanc
/
paroi paroi
de la boite de la boile
/
un trou blanc se forme du Cait
des nuctuations thermiques
Figure 7.3. Un trou blanc apparat et disparat du {ait

des fluctuations thenniques.
S'agissant du deuxime point de dsaccord, je pense que

l'apparition et la disparition des trous noirs doit tre sym-
trique en temps. C'est--dire que si vous filmez la bote et faites
passer le film l'envers vous obtenez la mme chose. Dans
une direction du temps, les trous noirs vont apparatre et dis-
paratre. Dans l'autre direction ce sont des trous blancs -
inverse dans le temps des trous noirs - qui vont apparatre et
disparatre. Les deux reprsentations sont identiques si les
trous noirs sont identiques aux trous blancs. Il n'est donc pas
ncessaire d'invoquer une brisure de CPT du fait du compor-
tement de cette bote (fig. 7.3).
Dans un premier temps, Penrose et Don Page ont rejet ma
suggestion selon laquelle la formation et l'vaporation des trous
noirs dans la bote est symtrique en temps. Mais Page s'est
ralli mon point de vue. J'attends que Penrose en fasse autant.
udbat 185
ROGER PENROSE R~POND
Je commencerai par dire qu'il y a plus de points d'accord

que de dsaccord entre nous. Cela n'empche pas que sur cer-
tains points fondamentaux je sois en dsaccord et c'est sur eux
que je vais me concentrer dans ce qui suit.
US chats et leurs semblables

Quoi que soit la ralit , il nous faut expliquer la faon
dont nous percevons comment est le monde. La mcanique
quantique n'y palVient pas et il faut lui ajouter quelque chose
- quelque chose qui n'est pas inclus dans les rgles standard
de la mcanique quantique. En particulier, il me semble que
Hawking n'a pas tout fait saisi mes remarques sur le pro-
blme que pose le chat. Le problme n'est pas que la perte d'in-
formation implique que le systme doive tre dcrit par une
matrice densit, mais bien que les deux matrices densit
D= ! (Ivivant) + 1mort ({vivantl + {mort 1)

4
+ ! (Ivivant)-Imort (vivantl-{mortl) (7.1)

4
et
D = ! 1vivant) (vivant 1+ 1. 1mort)(mort 1, (7.2)
2 2
par exemple, sont gales. n nous faut donc rsoudre le pro-
blme de savoir pourquoi nous percevons soit un chat vivant
soit un chat mort, mais jamais de superposition. Je pense que
la philosophie est importante dans ce genre d'affaire, mais elle
ne rpond pas la question.
n me semble que pour expliquer la faon dont nous perce-
vons comment est le monde, dans le cadre de la mcanique
quantique, l'une ou l'autre des deux choses suivantes (ou les
deux) vont nous tre ncessaires :
186 S. W. Hawking et R. PmTOse
(A) Une thorie de l'exprience.

(B) Une thorie du comportement physique rel.
De fait, si l'on introduit l'observateur dans la danse, les vec-

teurs d'tat correspondants (dans le cas 7.1 ci-dessus) doivent
avoir chacun la forme
! (1 vivant) 1mort (1 l'observateur voit le chat vivant>

2
1l'observateur voit le chat mort. (7.3)
La premire partie de l'alternative, (A), devrait alors permettre

d'exclure la possibilit qu'il y ait superposition dans le
deuxime facteur, dans la mesure o cet tat de perception ne
devrait pas tre autoris. L'exigence (B), d'un autre ct, exclu-
rait la superposition dans le premier facteur. Dans ma manire
de voir, ces superpositions grande chelle sont instables, et
doivent rapidement se dsintgrer (spontanment) en l'un ou
l'autre des tats stables 1vivant) ou 1mort). Je pense que Haw-
king est partisan de (A) [SWH : Non], parce qu'il n'est pas par-
tisan de (B). Pour ma part je suis un fervent partisan de (B).
car je crois qu'il est dangereux d'adopter le point de vue (A)
qui mne des tas de difficults. En particulier, un partisan
de (A) a besoin d'une thorie de l'esprit ou du cerveau ou de
quelque chose du mme genre. Je suis surpris de constater que
Hawking ne semble tre partisan ni de (A) ni de (B); j'attends
avec intrt ce qu'il a dire sur la question.
La rotation de Wick
C'est un outil commode en thorie quantique des champs.
On remplace t par it au moyen d'une rotation de l'axe des
temps. L'espace de Minkowski se voit transform en un espace
euclidien. Son utilit tient ce que certaines expressions (les
intgrales de chemin, par exemple) sont mieux dfinies en
thorie euclidienne. La rotation de Wick est un outil bien ma-
tris en thorie quantique des champs, du moins tant qu'on
l'applique un espace-temps plat (ou stationnaire).
udbat 187
L'ide de Hawking d'appliquer la rotation de Wick lt l'es-

pace des mtriques lorentziennes (pour obtenir l'espace des
mtriques euclidiennes) est certainement trs intressante et
ingnieuse, mais il s'agit d'autre chose que d'appliquer une'
rotation de Wick en thorie quantique des champs. n s'agit
vraiment d'une rotation de Wick lt un autre niveau.
La proposition selon laquelle il n'y a pas de bord est trs
sduisante et semble assurment lie l'hypothse sur la cour-
bure de Weyl. Cependant, de mon point de vue, cette propo-
sition est loin de constituer une explication du fait que les sin-
gularits dans le pass ont une petite courbure de Weyl alors
que celles dans le futur ont une grande courbure de Weyl. C'est
ce que nous observons dans notre univers, et je pense que,
pour ce qui est de l'observation, Hawking et moi sommes
d'accord.
Ul perte d'espace des phases

Je pense que Hawking et moi sommes d'accord sur le fait
qu'il y a perte d'infonnation dans un trou noir; mais nous dif-
frons quant la perte d'espace des phases dans un trou noir.
Hawking prtend que le processus R n'est que de la magie et
pas de la physique. Je ne suis videmment pas d'accord; je
pense avoir expliqu dans ma deuxime confrence en quoi
ce processus est raisonnable et j'ai fait une proposition bien
prcise portant sur le taux avec lc~quella rduction de l'tat
doit avoir lieu, savoir en un temps
1t
T",. E. (7.4)
Je pense aussi que le diagramme de Hawking concernant le

trou noir est trompeur. n aurait d tracer le diagramme de
Carter, qui alors n'est visiblement pas symtrique en temps.
De toute faon, nous semblons tre d'accord sur le fait que de
l'infonnation est perdue, mais je crois aussi que le volume de
l'espace des phases est rduit. De plus, si le schma tait tout
entier symtrique en temps, nous aurions la possibilit d'avoir
des trous blancs, c'est--dire des rgions d'o peuvent sortir
des tas de choses, et ce serait en contradiction au moins avec
188 S. W. Hawkinget R. PenTOse
l'hypothse sur la courbure de Weyl, avec le second principe

de la thermodynamique et probablement avec l'observation
galement. Cette question est troitement lie celle de savoir
quel type de singularits la gravit quantique lt autorise.
Selon moi, il est ncessaire que la thorie soit asymtrique
dans le temps dans ses consquences.
STEPHEN HAWKING
Penrose est proccup par le sort du malheureux chat de

Schrooinger. Ce type d'exprience de pense serait juge
aujourd'hui non politically correct. Penrose est proccup de
ce qu'une matrice densit qui contient chalwwmt et chat..ro" avec
des probabilits gales contient aussi chalvi\'tI"t + chatmort et
chatm_t - chat".", avec les mmes probabilits. Dans ces condi-
tions, pourquoi observons-nous soit cha4;VQ", soit chat",ort?
Pourquoi n'observons-nous pas chatm.a", + chat"",rrou chalv;vtmt
- cha!".",? Qu'cst-ce qui slectionne les axes vivant et mort plu-
tt que vivant + mort ct vivant - mort lors de nos observations?
Je voudrais tout d'abord faire remarql,ler que nous n'obtenons
cette ambigut sur les tats propres de la matrice densit que
si les valeurs propres sont rigoureusement gales. Si les pro-
babilits d'tre soit vivant soit mort taient lgrement diff-
rentes, il n'apparat''trait aucune ambigut sur les tats propres.
L'une des bases serait privilgie en tant que forme de vec-
teurs propres de la matrice densit. Pourquoi la nature choi-
sit-elle de rendre diagonale la matrice densit dans la base
vivantl mort plutt que dans la base vivant + mort 1 vivant-
mort? La rponse est la suivante: les tats chal"n.", et chatmort
diffrent l'un de l'autre au niveau macroscopique par des traits
tels que la position de la balle ou la blessure sur le corps du
chat. Si l'on dbusque toutes les choses que l'on n'observe pas,
la perturbation des molcules d'air par exemple, l'lment de
matrice d'une observable quelconque entre les tats chalviwmt
et chatlIIOrt est en moyenne nul. C'est la raison pour laquelle on
observe le chat soit vivant soit mort et non une combinaison
des deux. TI ne s'agit l que de mcanique quantique ordinaire.
Ledtbat 189
TI n'est nullement besoin d'une nouvelle thorie de la mesure,

et certainement pas de la gravit quantique.
Revenons la gravit quantique. Penrose semble accepter
l'ide que la proposition selon laquelle il n'y a pas de bord
puisse expliquer la faible valeur du tenseur de Weyl au dbut
de l'univers. Il doute que cette proposition puisse rendre
compte de la valeur leve du tenseur de Weyl attendue lors
de l'effondrement gravitationnel dans les trous noirs et lors de
l'effondrement de l'ensemble de l'univers. Je pense que ces rti-
cences reposent nouveau sur une mauvaise conception de
la proposition en question. Pcnrose convil'ndra probablement
qu'il existe des solutions lorentziennes qui commencent sous
forme quasi rgulire au dbut de l'univers et sc dveloppent
en mtriques hautement irrguliires lors de l'effondrement
gravitationnel. Il est possible de raccorder ces mtriques
lorentziennes une demi 4 - sphre cudidicnne au dbut de
l'univers. On obtient par la mthode du point-selle une
mtrique approche pour la fonction d'onde d'une gomtrie
de dimension trois fortement distordue lors de l'effondrement
(fig. 7.4). Bien sr, comme je l'ai d~i dit, la mtrique exacte
obtenue par la mthode du point-selle est complexe et n'est ni
euclidienne ni lorentzienne. Nanmoins, on peut avec une
bonne approximation diviser cette mtrique en rgions qua-
siment euclidiennes et lorentziennes, comme je l'ai dcrit. La
rgion euclidienne ne diffre que lgrement d'une demi
4 - sphre. Son action n'est donc que lgrement suprieure
la demi 4 - sphre, laquelle conespond un univers homo-
gne et isotrope. La partie lorentzienne de la solution
diffre beaucoup d'une solution homogne et isotrope. Mais
l'action de cette partie lorentzienne ne change que la phase
de la fonction d'onde et n'affecte pas son amplitude. L'ampli-
tude est donne par l'action de la partie euclidienne et ne
dpend pratiquement pas de la manire dont la gomtrie de
dimensions trois est distordue. III s'ensuit que des gomtries
de dimension trois sont galement probables lors de l'effon-
drement gravitationnel et typiquement on doit avoir une
mtrique trs irrgulire avec une forte courbure de Weyl.
J'espre avoir convaincu Penrosle et chacun d'entre vous sur
190 S. W. Hawkinget R. Penrose
gMrMtti~ de dimmslon trois

~ distordue lors de l'~(fondrement
~-iI
dL'tO:m1illt'
la phaSf'
Figure 7.4. Lors du pa.\sage une gomtrie de dimellsion

lro;s CIl elTondremel7l1a <il'ction eudidit'/111e tltemline l'amplitude
de /a fonction donde !mur la gomtrie de dimension trois,
a/ors que la sec!ioll Jorel1lzienne en dtermille la phase.
ce point: la proposition selon laquelle il n'y a pas de bord per-

met d'expliquer la fois pourquoi l'univers tait si rgulier
ses dbuts ct pourquoi l'effondrement gravitationnel sera iJT-
gulier.
Mes dernires remarques porteront sur l'exprience de pen-
se du trou noir dans une boite. Pen rose semble encore penser
qu'il y a une perte de volume de l'espace des phases parce que
de nombreuses configurations diffrentes peuvent s'effondrer
pour former le mme trou noir. Mais toute la thermodyna-
mique des trous noirs a pour fonction d'viter une pelte d'es-
pace des phases de ce type. On attribue une entropie aux trous
noirs prcisment parce qu'ils peuvent tre fonns de e<; faons.
Il n'y a donc pas de pcl1e de volume de l'espace des phases et
il n'est pas besoin d'invoquer le processus R pour compenser
cette perte. Tout aussi bien: je crois l'effondrement gravita-
tionnel mais pas l'effondrement de la fonction d'onde.
Le dbat 191
'Irou noir 'Irou blanc
horizon
1 [H"
originedes ~
coordonnes polaires
Figure 7.5. Les diagramme.s de Carter-Pen rose

pour les trous noirs et les trous blancs.
Mon dernier point a trait l'affirmation que je fais selon

laquelle les trous noirs et les trous blancs sont identiques. Pen-
rose m'objecte que les diagrammes de Carter-Penrose sont trs
diffrents (fig. 7.5). Je conviens qu'ils sont diffrents mais je
dirai qu'il ne s'agit que d'une reprsentation classique. En
thorie quantique, je soutiens que les trous noirs et blancs sont
identiques pour un observateur extrieur. Penrose pourrait
me demander ce qui se passe pour quelqu'un qui tombe dans
un trou. Ne va-t-il pas voir le diagramme de Carter-Penrose
d'un trou noir? Je pense que cet argument tombe dans le pige
qui consiste faire l'hypothse qu'il n'y a qu'une seule
mtrique pour l'espace-temps, comme c'est le cas en thorie
classique. En thorie quantique, en revanche, il faut calculer
une intgrale de chemin sur toutes les mtriques possibles.
diffrentes questions correspondront diffrentes mtriques
donnes par la mthode du point-selle. En particulier les
mtriques de la mthode du point-selle pour les questions que
posent des observateurs extrieurs sont diffrentes de celles
des observateurs qui sont en train de tomber. On peut aussi
imaginer que le trou noir puisse mettre un observateur. La
probabilit est faible mais c'est possible. TI est probable que la
mtrique donne par la mthode du point-selle pour un tel
observateur devrait correspondre au diagramme de Carter-

Penrose d'un trou blanc. Mon nonc selon lequel les trous
noirs et les trous blancs sont identiques est donc cohrent.
C'est la seule manire de rendre naturellement la gravit quan-
tique invariante par CPT.
ROGER PENROSE RPOND
Je voudrais revenir la remarque de Hawking concernant

le problme du chat. De fait, l'galit des valeurs propres n'a J
rien voir. Il a t montr rmment (Hughston et al. 1993)

que pour n'importe quelle matrice densit (mme avec des
valeurs propres totalement distinctes), il existe, pour les
diverses manires de l'crire sous forme de mlange statis-
tique d'tats (pas ncessairement orthogonaux), une mesure
qu'il est possible, en principe, de raliser sur la partie incon-
nue du vecteur d'tat et qui donne ce mlange statistique
particulier l'interprtation de la matrice densit pour la par-
tie connue . De plus, pour ce qui est de l'effet de l'environne-
ment, on peut remarquer que bien que les termes non diago-
naux puissent tre petits, leur effet sur les vecteurs propres
peut tre important. Par ailleurs, Hawking a galement men-
tionn la balle, etc. Cela n'a pas vraiment voir avec le prO-
blme, car nous avons le mme problme avec le systme
chat + balle que celui que nous avions avec le chat tout
seul. Je pense que la question de la ralit est ce qui nous
divise profondment Hawking et moi et elle cst-lie d'autres
problmes - par exemple celui de savoir si les trous blancs et
les trous noirs sont identiques. Tout se ramne au fait qu'au
niveau macroscopique nous ne percevons qu'un seul espace-
temps. C'est pourquoi il me semble qu'il faut tre partisan soit
de (A) soit de (B) - je ne pense pas que Hawking ait rpondu
sur ce point.
Les trous noirs et les trous blancs peuvent tre trs sem-
blables dans le cas de trs petits trous. Un petit trou noir est
susceptible d'mettre beaucoup de rayonnement et peut donc
ressembler un trou blanc. Il est probable qu'un petit trou
Le dbat 193
blanc doit aussi absorber une grande quantit de rayonnement.

Mais au niveau macroscopique~ cette identification ne me
semble pas convenir; je crois qu'il faut ajouter quelque chose.
La mcanique quantique n'existe que depuis environ
soixante-quinze ans. C'est peu au regard, par exemple, de la
thorie de la gravitation de Newton. Je ne serais donc pas
tonn si la mcanique quantique devait tre modifie pour
des objets trs macroscopiques.
Au dbut de ce dbat Hawking a dit qu'il pensait qu'il tait
un positiviste et que j'tais platonicien. Qu'il soit un positiviste
me convient bien, mais je crois que ce qui est important en
l'occurrence c'est que je suis moi un raliste. Si l'on compare
ce dbat au fameux dbat qui a oppos Einstein Bohr, il y a
environ soixante-dix ans, il me semhle que Hawking joue le
rle de Bohr et moi celui d'Einstein! En effet Einstein soute-
nait qu'il devait exister quelque chose comme un monde rel,
non ncessairement reprsent par une fonction d'onde, alors
que Bohr insistait sur le fait que la fonction d'onde ne dcrit
pas un micromonde rel. mais seulement la connais-
sance,. qui nous est ncessaire la formulation de prdictions.
Bohr passe pour tre sorti vainqueur de la discussion. De
fait, si l'on en croit la dernire biographie d'Einstein par Pais
(1994), Einstein aurait tout aussi bien fait d'aller la pche
la ligne partir de 1925. Certes, ilI ~st vrai qu'il n'a plus accom-
pli de grandes avances, mme si ses critiques pntrantes ont
t trs utiles. Je pense que la raison pour laquelle Einstein
n'a pas continu faire avancer la thorie quantique tient
ce qu'il manquait la thorie quantique un ingrdient essen-
tiel. Cet ingrdient essentiel, Hawking l'a dcouvert cinquante
ans plus tard; c'est le rayonnement du trou noir. Cette perte
d'information, lie au rayonnement du trou noir, est l'ori-
gine du nouveau tournant.
Gary Horowitz (remarque) : Certaines remarques dsobli-

geantes ont t faites l'encontn~ de la thorie des cordes. En
dpit de leur caractre dsobligeant, leur nombre lev semble

au moins indiquer que la thorie des cordes est trs importante!
Certaines de ces remarques sont trompeuses, d'autres simple-
ment fausses. Tout d'abord, la thorie des cordes se ramne
la limite des champs faibles la relativit gnrale et donc
implique tout ce que la relativit gnrale implique. Elle peut
galement apporter une meilleure comprhension de ce qui se
passe au niveau de la singularit, et de fait certaines divergences
incontrlables semblent devoir tre rsolues par la thorie des
cordes. Je ne prtends certainement pas que la thorie des
cordes a surmont tous ses problmes, mais elle me semble
constituer encore une dmarche tout fait prometteuse.
Question: Roger Penrose peut-il faire un commentaire sur

J'approche par la dcohrence? Il a t montr que l'environ-
nement externe apporte une bonne dcohrence ; cependant,
on ne comprend pas (encore) bien comment la dcohrence
peut fonctionner de faon interne. Peut-tre est-ce li au fait
que la dcohrence pourrait tre relie aux proprits de l'es-
pace-temps?
Rponse (Penrose) : Le programme de la dcohrence com-

porte quelque chose d'quivalent l'opration R. C'est donc trs
diffrent de la mcanique quantique usuelle, mais cela diffre
galement de ma propre approche. Pourtant il est intressant
de savoir qu'il pourrait exister un lien avec la structure de l'es-
pa-temps. nme semble que ma propre approche diffre moins
de celles des histoires dcohrentes que de celle de Hawking en
ce qui concerne la question de l'asymtrie dans le temps.
Question: Que devient l'entropie dans l'exprience de pen-

se du trou noir dans une bote? La situation inverse dans le
temps ne viole-t-elle pas le deuxime principe de la thermo-
dynamique?
Rponse (Hawking) : La bote est dans un tat d'entropie

maximum. Le systme se dplace de faon ergodique parmi
tous les tats possibles, il n'y a donc pas de violation.
Le dbat 195
Question: Le mcanisme de la mesure quantique pourrait-

il tre test exprimentalement?
Rponse {Penrose} : n pourrait tre (en principe) test exp-

rimentalement. Peut-tre faudrait-il essayer une exprience
du type Leggett, avec des superpositions grande chelle. L'en-
nui de ce genre d'expriences c'est que les effets de dcoh-
rence dus l'environnement sont gnralement bien plus
grands que les effets que l'on cherche mesurer. Il faut donc
isoler le systme de faon vraiment trs soigne. Pour autant
que je sache, il n'existe pas de proposition de mise l'preuve
dtaille de cette ide, mais cela serait certainement trs int-
ressant.
Question: Dans un modle inflationnaire de l'univers la

masse de l'univers doit tre trs bien dtermine, entre celle
d'un univers en expansion et celle d'un univers en contraction.
Seulement 10 % de la masse ncessaire cette dtermination
a t vue jusqu' prsent et la qute de la masse restante me
rappelle d'une certaine faon la recherche de 1' ther au
tournant du sicle. Pourriez-vous ajouter un commentaire?
Rponse {Pen rose} : La constante de Hubble, avec son

domaine actuel de valeurs, me satisfait assez et qu'on n'ait vu
que 10 % de la masse critique ne me gne pas. Les modles
inflationnaires ne m'ont jamais vraiment plu de toute faon.
Mais je pense que Hawking voudrait que l'univers soit clos, en
raison de sa proposition selon laquelle il n'y a pas de bord.
[SWH: Oui!]
Rponse (Hawking) : La constante de Hubble pourrait tre

plus petite qu'on le dit. Elle a dcru d'un facteur dix dans les
cinquante dernires annes, et je ne vois pas pourquoi elle ne
diminuerait pas d'un facteur deux. Cela diminuerait la quan-
tit de masse trouver.
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GLOSSAIRE
ACTION
Produit d'une nergie par un temps, ou d'une impulsion par une lon-
gueur. L'action, grandeur physique introduite dans le cadre de la mca-
nique classique, joue un rle crucial en mcanique quantique. Elle sert
tout d'abord dlimiter le domaine quantique: ds lors que l'action
caractristique d'un systme devient de l'ordre du quantum d'action ,.
h, la thorie quantique devient ncessaire; on ne peut plus se conten-
ter de l'approximation classique. L'action joue galement un rle essen-
tiel dans la fonnulation dveloppe par Feynman de la mcanique
quantique: elle apparat alors dans ce que l'on appelle une intgrale
de chemin. dfinissant le comportement d'un objet quantique.
APPROXIMATION DU POINT-SEI.1.E
Mthode permettant le calcul de certaines intgrales lorsque la fonc-
tion intgrer prsente des extrema.
CENSURE COSMIQUE
Principe selon lequel les singularits se produisent en des endroits qui
restent cachs des observateurs extrieurs. Il revient au mme de
dire qu'il n'existe pas de singularits nues, c'est--dire sans horizon
des vnements.
CHAT DE SCHRODINGER
Exprience de pense imagine par Schrooinger, d'aprs une ide ini-
tiale d'Einstein, mettant en vidence les difficults conceptuelles lies
la rduction de la fonction d'onde lors d'une opration de mesure.
Un chat est enfenn dans une bote qui contient galement un atome
radioactif, lequel a une chance sur deux de se dsintgrer. Si la dsin-
tgration a lieu, un mcanisme libre un poison qui tue le chat. L'ob-
servateur, ouvrant la bote, voit soit un chat mort soit un chat vivant
avec des probabilits gales 1/2 chacune. La mesure It que consti-
tue l'ouverture de la bote a projet l'tat du chat sur l'un des deux tats
vivant It ou mort - ; mais avant cette mesure -,l'tat du chat tait
une SUpelllOsition des tats vivant,. et mort lt ...
CONE DE LUMltRE, voir Genre espace, genre temps.

CONSTANTE COSMOLOGIQUE
Terme ajout par Einstein en 1917 ses quations. Ce terme se tra-
duit par une rpulsion de trs grandes distances et serait ncessaire
dans un univers statique pour compenser l'attraction gravitationnelle.
CORDES (THORIE nES)
Le modle d~ cordes fut invent en 1969-1970 pour expliquer la phy-
sique d'une famille de particules, les hadrons (proton~, nl'utmns,
pions, etc.) en leur confrant une stmclllre interne en termes de
quarks relis par des cordes -. Ce modle dut tre abandonn.
Mais, de faon inattendue, il a pu tre rinterprt comme une tho-
rie dcrivant toutes lcs interactions entre particules lmentaires, y
compris la gravitation quantique.
COURBURE DE WEYL, voir tenseur de Weyl.
tCHELLE DE PLANCK
En combinant de faon approprie la constante de la gravitation G, la
vitesse de la lumire c et la constante de Planck, h, caractristique de
]a thorie quantique, on obtient des grandeurs ayant les dimensions
d'une longueur, d'une nergie (ou, de faon -quivalcnte, d'une masse)
et d'un temps. La longueur de Planck vaut 1O3~ln, l'nergie 1Ol~ GcV,
le temps 10-44 s. ces ordres de grandeur les effets quantiques doivent
tre pris en compte dans l'interaction gravitationnelle (gravit' quan-
tique) et I~ concepts usuels d'espace, de temps et de matire ne sont
plus valables.
EFFET TUNNEL
VU de l'intrieur, lln trou noir est entour par une barrire d'nergie
insurmontable. Mais il existe en mcaniqul' quant iqUt' un proce'iSUS,
consquence des relations dites d'incel1itudc de Heist'alx'rg, permet-
tant que la dt'nsit de probabilit d'un objet quantique audel dt, la
barrire soit non nulle. On a ainsi un moyen d'expliquer l'vaporation
d'un trou noir.
ESPACE
espace-temps plat, solution des quations d'Einstein
- nE nF. SITT'F.R:
en prsence d'une constante cosmologique. L'espa~e de de Siller repr-
sente un monde statique, mais sans matire. ,
- DE MINKOWSKI: espace il quatre dimensions (trois d'cspace ct une cie
temps) o la thotie de la relativit restreinte prend une forme gn-
mtriquement simple; en particulier, les changements de rfrentit'!s
appanlissent comme de simples rotations et cc titre consetvent k'S
distances (cc qui revient affirmer la constance de la vitesse de la
lumire dans les divers rfrentiels).
Glossaire 205
EXP~RIENCE DU TYPE EPR

En 1935, Einstein, Podolsky et Rosen (EPR) publient un article d'o
il rsulte, quand on poursuit le raisonnement l'extrme, que deux
systmes ayant interagi dans ,le pass mais spars au moment de l'ex-
prience par des distances qui peuvent tre aussi grandes que l'on veut,
ne sont pas indpendants: le rsultat d'une mesure effectue sur l'un
affecte le rsultat d'une mesure effe<:tue sur l'autre. De nombreuses
expriences destines tester cette" non-sparabilit. ont t imagi-
nes, et ralises, depuis.
GENRE ESPACE, GENRE TEMPS
Dans la reprsentation habituelle de l'espace-temps, les trajets emprun-
ts par la lumire partir d'un point donn (un vnement) sont dis-
tribus sur une surface conique ( quatre dimensions) ayant l'axe du
temps comme axe de symtrie (le cne de lumire). Dans la mesure
o aucun signal physique ne peut parcourir pendant un intervalle de
temps donn une distance plus grande que celle parcourue par la
lumire, tous les signaux ayant pour origine le sommet du cne sont
ncessairement confins dans le volume l'intrieur du cne de
lumire. L'intervalle qui joint le sommet un point quelconque de ce
volume est dit du genre temps. Un intervalle du genre espace joint le
sommet du cne de lumire un point situ l'extrieur du cne de
lumire. Les deux extrmits d'un td intervalle ne sont pas causale-
ment relies puisqu'elles ne peuvent changer aucun signal physique.
GENRE LUMltRE
Se dit d'un intervalle (entre deux vnements, c'est--dire deux points de
l'espace-temps) ou d'une surface. Dans la mtrique de Minkowski, un
intervalle du genre lumire est un intervalle de mesure nulle (en anglais
on parle d'" intervalle nul.), correspondant au trajet emprunt par la
lumire. Une surface du genre lumire est engendre par des trajets de
la lumire dans l'espace-temps. La surface du genre lumire entourant
un trou noir, appele horizon des vnements, est (pour un trou lectri-
quement neutre et ne tournant pas sur lui-mme) de forme sphrique.
G~oDtSIOUE
Chemin le plus direct reliant deux points de l'espace-temps. En l'ab-
sence de masse ou d'nergie, l'espace-temps est plat et les godsiques
sont des droites. Dans le cas gnral ce sont des courbes - tout comme
le plus court chemin entre deux points la surface de la Terre. par
exemple.
HORIZON DES tvtNEMENTS
Se dit de la surface du genre lumire entourant un trou noir. Rien de
ce qui tombe au travers de cette surface ne peut ressortir du trou qui
est noir pour cette raison. Voir Trou noir.
INFLATION
Modification du modle du big bang selon laquelle nous vivons dans
un domaine particulier de l'univers ayant connu entre 10-35 et 10:30
206 La nature de l'espoa et du temps
seconde une expansion exponentielle qui l'aurait conduit vers un type

voisin de l'univers plat. .
INVARIANCES T, P, C, PT, CT, CP, CPT
P dsigne l'opration changement de signes des coordonnes d'espace;
Test ]e renversement dans ]e temps et C, ]a conjugaison de charge,
c'est--dire la transformation d'une particule en son anti-particu]e. La
thorie quantique, et plus gnralement toutes les thories physiques
actuelles, sont invariantes par]e produit (Cpn de ces trois oprations.
La violation spare de P a t dmontre exprimentalement la fin
des annes 50 et celle de CP (et donc de n dans les annes 60.
LIGNE D'UNIVERS
Trajectoire d'espace-temps associe une particule et retraant son
histoire; celles des particules matrielles se situent l'intrieur du
cne de lumire de chaque point de la trajectoire; les lignes d'univers
des photons sont sur le cne de lumire et l'engendrent.
MATRICE DENSITt, voir Mlange statistique d'tats.
MtLANGE STATISTIQUE D'tTATS '

Pour un systme macroscopique on ne connat pas tous les paramtres
qui dterminent l'tat quantique du systme. Cet tat ne peut pas tre
reprsent par une fonction d'onde (tat pur) comme lorsqu'on a
affaire un systme microscopique car on n'a sur lui qu'une infor-
mation probabiliste. On est amen gnraliser la notion d'tat quan-
tique: on dcrit l'tat du systme comme un mlange statistique d'tats
purs o chaque tat pur est affect de]a probabilit qu'a le systme
d'tre dans cet tat. Formellement, un tel mlange peut tre caract-
ris par une c matrice densit construite partir des tats purs et des
probabilits.
MtTRIQUE
Expression de la distance invariante entre deux points d'un espace.
-CONFORM E : mtrique qui ne diffre d'une mtrique minkowskienne
que par un facteur scalaire global.
- DE FOND: en thorie quantique des champs, solution classique
partir de laquelle on effectue des fluctuations quantiques.
- EUCLIDIENNE: la distance entre deux points (x., y., z. et X2, Y2, Z2)
est dfinie comme une somme de carrs (thorme de Pythagore):
(X2-X.)2+(Yry.)2+(zrz.)2. Cette mtrique est dite dfinie positive .
- MINKOWSKIENNE : la distance entre deux r;ints ou vnements (!t'
.r.
x., Y., z. et t2, Xz, Yz, zz) est dfinie par c2(trt.) -(xz-x.)2_(Yry.)2-(zrz
PULSAR
toile neutrons en rotation rapide mettant des ondes lectroma-
gntiques reues sous forme d'impulsions tonnamment rgulires.
Glossaire 207
Il~DUCTION DE LA FONCTION D'ONDE

Encore appel c effondrement de laL fonction d'onde -. L'tat d'un
systme quantique est de faon gnrale une superposition d'tats par-
ticuliers, les tats propres d'une grandeur physique (tats de base).
Lors de la mesure de cette grandeur,l'tat du systme est c projet-
sur l'un de ces tats de base, sans qu'il soit possible de prdire lequel,
autrement qu'en assignant chaque rsultat de mesure associ un
tat de base une probabilit d'apparition. En sorte que s'il est vrai
qu'une mesure donne bien un rsultat unique, une autre mesure, rp-
te dans des conditions identiques, est susceptible de donner un autre
rsultat. Ce processus de projection (ou effondrement) est brutal et
n'est rgi par aucune quation d'volution.
SINGULARIT~
En vertu de la thorie de la relativit gnrale, il existe des rgions de
l'espace-temps o la courbure devient infinie. Au chapitre l, Hawking
donne une version plus affine de cette dfinition. Les trous noirs, par
exemple, doivent comporter des singularits situes l'intrieur de
leur horizon des vnements.
TBNSBUR DB RICCI BT TBNSBUR DB WBYL

La courbure de l'espace-temps reprsentant la gravitation en relativit
gnrale a deux composantes: une qui est localement dtennine par
la matire, le tenseur de Ricci, et l'autre qui existe mme hors de la
matire, le tenseur de Weyl.
TROU
- NOIR: de faon simple, corps condens dont le champ de gravita-
tion est si grand qu'il empche la matire et la lumire de s'en chap-
per; des objets peuvent tomber dans un trou noir, ils ne peuvent en
sortir. En physique classique, non relativiste, un corps ne peut se sous-
traire l'attraction d'un corps sphrique de masse M et de rayon R que
si sa vitesse initiale est suprieure ce qu'on appelle sa vitesse de lib-
ration v =(2GM/R)If2, o G est la constante de gravitation. La taille
d'un trou noir est obtenue comme la. taille critique d'un astre en des-
sous de laquelle la vitesse de libration sa surface est gale la vitesse
de la lumire c ; c'est aussi le rayon (rayon de Schwarzschild) en des-
sous duquel il n'est plus possible, mme en relativit gnrale, de cal-
culer le champ gravitationnel de l'astre sphrique en question. Ce
rayon a pour expression Rs =2GM/c 2, soit encore en considrant (ce
que font Hawking et Penrose) que les constantes fondamentales G et
c sont gales l, Rs = 2M. Pour le Soleil il vaut 3 km; il est de 1 cm
pour la Terre. C'est dire qu'un trou noir est en gnral un corps de den-
sit trs leve. Dans les annes 30, Chandrasekhar et Landau ont mon-
tr qu'il existe une masse limite au-dessus de laquelle un astre froid
ne peut plus rester en quilibre et s'effondre sous son propre poids
(effondrement gravitationnel). Il est alors possible que l'toile prenne
un rayon infrieur son rayon de Schwarzschild, devenant invisible
(modle d'Oppenheimer et Snyder). En relativit gnrale, la capture
de la lumire et de la matire par une: toile en effondrement est visua-
]ise (fig. 3.1, chapitre 11/) par une dviation des cnes de lumire teJle
qu'au-del d'une certaine surface (l'horizon des vnements) toutes les
directions de propagation permises ( l'intrieur des cnes de lumire)
sont diriges vers l'intrieur de cette surface. Les trous noirs n'ont pas
encore t observs, mme si )'on pense en gnral aujourd'hui que les
trous noirs sont lis aux sources X binaires, aux quasars et aux pul-
sars.
- BLANC: inverse d'un trou noir. Rgion dont les objets pourraient
sortir mais o ils ne pourraient pas tomber.
INDEX
Aharonov, 1]4 (:hamps

Ashtekar, nouvelles variables d', -- thorie conforme des, 169
167 -- thorie quantique des. 93. 107-
108,158-159,169
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]39 159,180-181,184,192
big cnmch, 67, 74, 76, 159
Bohr, Niels, 37,193 dcohrence, 118. 148. 194-195
Di6si,119
bord
- mtriques compactes sans, ] 27 c!ffondrcment,109
- proposition pas de bord -- toiles en. 81
(PPB), 128, 135, 142-143, 146, lEFI (Ensemble Futur Indcom-
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189-190,195 EFIP (Ensemble Futur Indcom-
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74,80,125,154 . condition d'nergie forte, 51-52
- censure cosmique faible, 60-61, EPI (Ensemble Pass Indcom-
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Euler, nombre d', 94, 96-97, 137 inflation, 139-140, 195
expansion, 144-145, 149, 152,195 information, perte d', 79, 82-83,97,
- taux d', 138-139, 144, 147 104,109-111,116,121,182-183,
- taux critique d', 140, 142 187,193
Israel, 70, 81
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177 Jeans, instabilit de, 158
Feynman,FUchard,39,169 Kerr, John, 81
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Flechter, 170 - mtrique de, 70
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- thorie de, 193 - espace de, 100
graviton non linaire, construction - groupe de, 162, 173
du, 170-171, 174 - priode lorentzienne, 102
Griffiths, 114 - solution lorentzienne, 101-102,
152,159,178,180,187,189
Hartle, Jim, 87, 114, 127-128, 158
Hawking-Penrose, thorme de, Majorana, Ettore, 161
80,84 masse quasi locale, 170
Heisenberg, Werner, principe d'in- mesure, problme de la, 189
certitude de, 83, 120 Minkowski, Hermann, espace de,
Hilbert, David 45,54,84,97-98,104,132,161,
- action de, 92 164, 178-179, 186
- espace de, 111, 115 Moebius, transformation de (ou
- lagrangien d'Einstein et Hilbert, groupe de), 162, 173
95 moments, quation de contrainte
Hodges, Andrew, procdures de sur les, 130
rgularisation de, 169, 174
horizon Newman, R.P.A.C., 75
- cosmologique, 144-145, 154 - Newman-Penrose, quation de
- des vnements, 61-64, 67-69, 80- (ou de Ravchaudhuri), 49-50
82,84-86,88,137-138,148,154 Newton, Isac, 121, 193
Index 211
Omns, Roland, 114 Schwarzschild, Karl

ond - mtrique de, 70, 87-88, 91, 96,
- effondrement de la fonction 125, 136
d' (processus ou procdure R), - mtrique euclidienne de, 88-89,
112-114,180,183.187,190,194 91-94,96
- fonction d', 129-133, 135, 141, Seifert, 70
143-147,181. 189, 193 Singer. Michael. 169
Oppenheimer-Snyder, nuage de De Sitter. William. espace de, 132-
poussire en voie d'effondre- 134,136-138.141-142,151-152
ment de, 67-68, 70 spin, 115, 161-162, 167-168, 174-
175
Page. Don. 152, 184 - down, 161
paire, cration d'une, 97-102, 104, - up,161
133 spineur. 39, 165
Pais. Abraham. 193 supergravit,40-41
Pauli-Lubanski, vecteur de spin de, superposition, principe de, 112
166 temps, flche du, 38.142.148-150,
Penrose, Roger. diagramme de, 84 152.154.159,181
phases, perte d'espace des, 182- tenseur
183,187, 190 - an ti-self-dual. 170-171
Planck, Max, chelle de (longueur, - self-dual. 170
units ou temprature de), 40,
86,92,97, 101,104,119,131, Todd, 161, 170
134, 142, 145-147 troues) blanc(s), 74-76, 159, 181,
poils, absence de, 81-83.182 184,187.191-193
point-selle. mthode du, 131, 179- troues) noir(s). 38. 41-42. 61-62. 65.
180,189,191 67.69-70.74-76, 79-80. 82-85,
points idaux, 70 93. 97. 99-103. 109-111, 121,
processus R (v, onde. effondre- 124-125,131.152,154.159,180-
ment de la fonction d') 184.189-193
- entropie des. 63-65. 70. 79, 86,
Raychaudhuri, quation de (ou de 97.104,190,194-195
Newman-Penrose),49-50 - horizon des. 86. 102. 154
rduction objective, 118 - rayonnement thermique du, 87
Ricci, Gregorio, tenseur de. 75-76, tunnel, effet. 98. 101. 135
158. 171-172 twisteurs (twistors), 159-162.165-
Riemann, Bernhard 166,168-170,172-175.180
- sphre de, 160-164,168,173 - espace des, 163-166, 168-169,
- surface de, 169 171-172
- tenseur de, 75 - espace projectif des, 164
Rimini. 119 - fonction d'onde des, 166-169
Rindler, 161-162
Robel1son. 76 vides asymtriques stationnaires,
Robinson. 70. 81-82 170
Ross. Simon. 103
Walker,76
Schrdinger. Ern'in Ward,170
- chat de. 117-119.155.157,177- - construction de, 170
178,185-186,188.192.194 Weyl, Hermann
- quation de, BI, 143-144 - courbure de (ou tenseur de), 75-
77. 110. 114. 150-151. 154. 158. Wick, rotation de. 178, 186-181
170.172-173.187,189 Woodhouse.170
- HCW (H~'pothse sur la Cour- - Woodhouse-Mason. construc-
bure de Wevl). 76. 157-158. tionde.170
188 .
Wheeler-De Witt, quation de. 130. Yang-Mills. champs de. 82. 91,
143 170.178-179
Prsentation (Marc Lachi:.e-Rey) 7
Prface (Michael Atiyah) 37
Chapitre 1. La thorie classique (S. W. Hawking) 39

Chapitre II. Structure des singularits d'espace-temps 67
(R. Pen rose)
Chapitre Ill. Trous noirs quantiques (S. W. Hawking) 79
Chapitre IV. Thorie quantique et espace-temps 107
(R. Pen rose)
Chapitre V. La cosmologie quantique (S. W. Hawking) 123
Chapitre VI. L'espace-temps du point de vue des twistors 157
(R. Pen rose)
Chapitre VII. Le dbat (S. '"~ Hawking et R. Penrose) 177
Bibliographie 199
Glossaire 203
Index 209
DES M~MES AUTEURS
en langue franaise
Stephen Hawking
UNE BRVE HISTOIRE DU TEMPS, Paris, Flamma-
rion, 1989, 1991; J'ai lu, 1992.
COMMENCEMENT DU TEMPS ET FIN DE LA PHY-
sIQuE ?, Paris, Flammarion, 1992, 1994.
QUI tTES-VOUS MISTER HAWKING?, Paris, Odile
Jacob, 1993.
TROUS NOIRS ET BBS UNIVERS, Paris, Odile
Jacob, 1995,2000.
Roger Penrose
L'ESPRIT, L'ORDINATEUR ET LES LOIS DE LA
PHYSIQUE, Paris, Interditiolls, 1992.
LES OMBRES DE L'ESPRIT. la recherche d'une science
de la conscience, Paris, Interditions, 1995.
LES DEUX INFINIS ET L'ESPRIT HUMAIN, Paris,
Flammarion, 1999, 2002.
DANS LA COLLECTION FOLIO 1 ESSAIS
285 Jean Prvost: La cration chez Stendhal.

286 Carlos Castaneda: Le second anneau de pouvoir.
287 Andr Breton: Les Vases communicants.
288 Jean-Nol Schifano : Dsir d'Italie.
289 Francis Bacon: Entretiens avec Michel Archimbaud.
290 Roger Caillois: Babel prcd de Vocabulaire esth-
tique.
291 C. G. Jung: Un mythe moderne.
292 Paul Valry: Tel quel.
293 Jorge Luis Borges et Alicia Jurado: Qu'est-ce que le
bouddhisme? .
294 Witold Gombrowicz: Testament.
295 Gatan Picon: 1863. Naissance de la peinture mo-
derne.
296 Thomas Pavel: L'art de l'loignement (Essai sur l'ima-
gination classique).
297 Stendhal: Histoire de la peinture en Italie.
298 Andr Malraux: La politique, la culture.
299 Grard Mairet: Le principe de souverainet (Histoires
et fondements du pouvoir moderne).
300 Andr Malraux: Le Mus~~ Imaginaire.
301 Jean-Marc Lvy-Leblond: La pierre de touche (La
science l'preuve... ).
302 Pierre Hadot : Plotin ou la simplicit du regard.
303 Marc Jimenez: Qu'est-ce que l'esthtique?
304 Jean-Jacques Rousseau: Discours sur les sciences et
les arts.
305 Albert Camus: Actuelles (crits politiques).
306 Miguel de Unamuno: Le sentiment tragique de la vie.
307 Benjamin Constant : crits politiques.
308 Platon : Les Lois.
309 Fernand Lger : Fonctions de la peinture.
310 Carlos Castaneda : Le don de l'Aigle.
311 Bertrand Vergely : La souffrance.
312 Rgis Debray : L'tat sducteur.
313 douard Glissant : Le discours antillais.
314 Franoise Dolto: Sexualit fminine (La libido gni-
tale et son destin fminin).
315 Franoise Dolto: Les tapes majeures de l'enfance.
316 Simone Weil: Rflexions sur les causes de la libert
et de l'oppression sociale.
317 Bruno Bettelheim: La Forteresse vide.
318 Sigmund Freud: La question de l'analyse profane.
319 Raymond Aron : Marxismes imaginaires (D'une
sainte famille l'autre).
320 Antonin Artaud: Messages rvolutionnaires.
322 Paul Klee: Thorie de l'art moderne.
323 Paul Valry : Degas Danse Dessin.
324 Carlos Castaneda : Le feu du dedans.
325 Georges Bernanos : Franais, si vous saviez...
326 douard Glissant : Faulkner, Mississippi.
327 Paul Valry : Varit 1 et II .
328 Paul Bnichou : Selon Mallarm.
329 Alain: Entretiens au bord de la mer (Recherche de
l'entendement).
330 Sous la direction d'Henri-Charles Puech: Histoire des
religions 1*.
religions 1**.
religions II*.
religions II**.
religions III*.
religions III**.
336 Didier Anzieu : Beckett.
337 Sous la direction de Brice Parain : Histoire de la philo-
sophie l, vol. J.
338 Sous la direction de Brice Parain : Histoire de la philo-
sophie 1, vol. 2.
339 Sous la direction d'Yvon Belaval : Histoire de la philo-
sophie Il, vol.J.
sophie II, vol. 2.
341 Sous la direction d'Yvon Bdaval: Histoire de la philo-
sophie III, vol. 1.
sophie III, vol. 2.
343 Rmi Brague: Europe, la voie romaine.
344 Julien Offroy de La Mettrie: L'Homme-Machine.
345 Yves Bonnefoy: Le nuage rouge.
346 Carlos Castaneda : La force du silence (Nouvelles
leons de don Juan).
347 Platon: Gorgias suivi de Mnon.
348 Danilo Martuccelli: Sociologies de la modernit (L'iti-
nraire du xxe sicle).
349 Robert Castel: Les mtamorphoses de la question so-
ciale (Une chronique du salariat).
350 Gabriel Marcel: Essai de philosophie concrte.
351 I-B. Pontalis : Perdre de vue.
352 Patrick Chamoiseau, Raphal Confiant: Lettres croles.
353 Annie Cohen-Solal: Sartre 1905-1980.
354 Pierre Guenancia : Lire Descartes.
355 Julia Kristeva : Le temps sensible (Proust et l'exprien-
ce littraire).
357 Claude Lefort: Les formes de l'histoire (Essais d'an-
thropologie politique).
358 Collectif: Narcisses.
359 Collectif: Bisexualit et diffrence des sexes.
360 Werner Heisenberg: La nature dans la physique con-
temporaine.
361 Gilles Lipovetsky: Le crpuscule du devoir (L'thique
indolore des nouveaux temps dmocratiques).
362 Alain Besanon: L'image interdite (Une histoire intel-
lectuelle de l'iconoclasme).
363 Wolfgang Kh1er : Psychologie de la forme (Introduc-
tion de nouveaux concepts en psychologie).
364 Maurice Merleau-Ponty: Les aventures de la dialec-
tique.
365 Eugenio d'Ors: Du Baroque.
366 1Hnh Xuan Thuan : Le chaos et l'harmonie (La fabrica-
tion du Rel).
367 Jean Sulivan : Itinraire spirituel.
368 Franoise Dolto: Les chemins de l'ducation.
369 Collectif: Un sicle de philosophie 1900-2000.
370 Collectif: Genre et politique (Dbats et perspectives).
371 Denys Riout: Qu'est-ce que l'art moderne?
372 Walter Benjamin: uvres 1.
373 Walter Benjamin: uvres II.
374 Walter Benjamin: uvres III.
375 Thomas Hobbes: Lviathan (ou Matire, forme et puii
sance de l'tat chrtien et civil).
376 Martin Luther: Du serf arbitre.
377 Rgis Debray : Cours de mdiologie gnrale.
378 Collectif: L'enfant.
379 Schmuel TIigano : Le rcit de la disparue (Essai sur
l'identit juive).
380 Collectif: Quelle philosophie pour le XXle sicle?
381 Maurice Merleau-Ponty: Signes.
382 Collectif: L'amour de la haine.
383 Collectif: L'espace du r2ve.
384 Ludwig Wittgenstein: Grammaire philosophique.
385 George Steiner: Passions impunies.
386 Sous la direction de Roland-Manuel : Histoire de la
musique 1, vol. 1. Des origines Jean-Sbastien Bach.
387 Sous la direction de Roland-Manuel: Histoire de la
musique 1, vol. 2. Des origines Jean-Sbastien Bach.
388 Sous la direction de Roland-Manuel: Histoire de la
musique II, vol. 1. Du XVIl]t sicle nos jours.
389 Sous la direction de Roland-Manuel : Histoire de la
musique Il, vol. 2. Du XVII]t sicle nos jours.
390 Genevive Fraisse: Les deux gouvernements: la famil-
le et la Cit.
392 J.-B. Pontalis : Ce temps qui ne passe pas suivi de Le
compartiment de chemin de fer.
393 Franoise Dolto: Solitude.
394 Marcel Gauchet : La religion dans la dmocratie. Par-
cours de la lacit.
395 Theodor W. Adorno: Sur ",alter Benjamin.
396 G. W. F. Hegel: Phnomnologie de l'Esprit, 1.
397 G. W. F. Hegel: Phnomnologie de l'Esprit, Il.
398 D. W. Winnicott: Jeu et ralit.
399 Andr Breton: Le surralisme et la peinture.
400 Albert Camus : Chroniques algriennes 1939-1958
(Actuelles III).
401 Jean-Claude Milner : Constats.
402 Collectif: Le mal.
403 Schmuel Trigano : La nouvelle question juive (L'avenir
d'un espoir).
404 Paul Valry: Varit III, W et V.
405 Daniel Andler, Anne Fagot-Largeault et Bertrand
Saint-Sernin: Philosophie des sciences, 1.
406 Daniel Andler, Anne Fagot-Largeault et Bertrand
Saint-Sernin: Philosophie des sciences, Il.
407 Danilo Martuccelli : Grammaires de l'individu.
408 Sous la direction de Pierre Wagner: Les philosophes et
la science. ..
409 Simone Weil: La Condition ouvrire.
410 Colette Guillaumin: L'idologie raciste (Gense et lan-
gage actuel).
411 Jean-Claude Lavie: L'amour est un crime parfait.
412 Franoise Dolto: Tout est langage.
413 Maurice Blanchot: Une voix venue d'ailleurs.
414 Pascal Boyer: Et l'homme cra les dieux (Comment
expliquer la religion).
415 Simone de Beauvoir: Pour une morale de l'ambigut
suivi de Pyrrhus et Cinas.
416 Shihboddn Yahya Sohravard: Le livre de la sagesse
orientale (Kitb Hikmat atlshrq).
417 Daniel Arasse : On n'y voit rien (Descriptions).
418 Walter Benjamin: crits franais.
419 Sous la direction de Ccile Dogniez et Marguerite
Had: Le Pentateuque (La Bible d'Alexandrie).
420 Harold Seades : L'effort pour rendre l'autre fou.
Ouvrage reproduit
par procd photomcanique.
Impression Bussire Camedan Imprimeries
Saint-Amand (Cher). le 7 octobre 2003.
Dp6t lgal: octobre 2003.
Numro d'imprimeur: 032456/1.
ISBN 2-07-042927-XJImprim en France.
Stephen Hawking
Roger Pen rose
La nature de l'espace
et du temps
Traduit de l'anglais par Franoise Balibar
Prsentation par Marc Lachize-Rey
Einstein aimait rpter que le plus incomprhensible dans

l'univers est bien qu'il soit comprhensible. La chose est-elle si
sre?
La thorie quantique des champs et la thorie de la relativit
gnrale d'Einstein sont l'heure actuelle les de x thories les
mieux vrifies en physique : pourra-t-on les unifier en une
thorie quantique de la gravit? Celle-ci expliquerait toutes les
singularits - les premires secondes de l'univers comme la
physique de ces objets nigmatiques que sont les trous noirs.
Notre intelligence de l'univers ferait alors un pas de gant. Mais
quantique et cosmos peuvent-ils mme tre combins?
Sur les questions cruciales de l'espace et du temps, qui mani-
festent les insuffisances des thories, deux des plus clbres
physiciens - Stephen Hawking et Roger Penrose - s'opposent
dans un dbat sans concession.
En cho aux fameux dbats qui opposrent Bohr et Einstein sur
les bizarres implications de la thorie quantique, cet ouvrage
deux voix donne ses lecteurs l'occasion unique d'assister, aux
premires loges, l'laboration, par la physique du XXle sicle
des grandes rponses aux nigmes sur lesquelles vient encore
buter notre comprhension du cosmos .
laszl6 Moholy-Nagy, CHB III, 1938-1940 ADAGP, 2003.

Wh itney Museum of American Art, New York.
ffu essais
111111111111111111111111 III
9 782070 429271 ISBN 2-07-042927-X A 42927 0~ catgorie F5

Stephen Hawking, Roger Penrose-La Nature de L'espace Et Du Temps-Gallimard

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Stephen Hawking, Roger Penrose-La Nature de L'espace Et Du Temps-Gallimard

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Stephen Hawking

Princeton University Press, 1996.

Il n'est plus besoin de prsenter Stephen Hawking, dont les tra-

Us diffrences entre les deux thories sont fondamentales.

de record. De nombreux physiciens en concluaient que c'tait la

tion originale. On sait que ce dbat historique peut se com-

L'un des problmes les plus aigus de la physique, relatifs

dfinit par une zone o la courbure de l'espace-temps devient

TH~ORtMES D'EXISTENCE DES SINGULARIT~S

Trs tt, la prsence de singularits est apparue indsirable en

seT que l'occurrence de ces singularits rsultait des conditions

Dans le premier chapitre, Hawking expose les travaux initia-

La structure causale de l'univers

J'ai mentionn que l'on pouvait, d'une certaine manire,

exister dans l'univers des godsiques temporelles refermes sur

Le travail propos des singularits voque un second type de

Thorme et censure cosmique

Le rsultat fondamental de Penrose et Hawking consiste en

n'importe quel signal qu'elle aurait pu mettre) n'a pas eu le

Singularits passes et futures

PenTOse souligne la distinction entre deux sortes de singula-

l'effondrement d'toiles massives (trous noirs),' d'autres, dans

mais Penrose l'interprte de manire intressante: la partie

Dans le chapitre Ill, Hawking rappelle la thorie classique des

Hawking voque plusieurs rsultats intressants propos des

propos de l'horizon des vnements d'un trou noir, Haw-

Hawking prsente le rsultat qui l'a rendu clbre: si l'on tente

pour accorder ce rsultat, sinon une confiance totale, au moins

Infonnation et symtrie temporelle

Hawking. cependant, pousse encore un peu plus loin le degr

dclare en dsaccord) permettent d'y voir plus clair. Ce qui int-

gularit passe (le big bang) et l'tat futur de l'univers (singula-

Hawking conteste cette vision. propos de l'volution de l'uni-

~tre presque nuI. n reconnat que son hypothse sur la cour-

Alors se pose la question du futur de l'univers: redeviendra-

gravitationnelle pour Penrose, condition d'univers sans bord

Au chapitre v, Hawking aborde le second domaine o se

nonce sans doute mieux, de manire plus satisfaisante: c'est

D'emble, Hawking considre l'approche c()sm()!t/~iqll(, d'lllt

permet pas de dfinir l'tat d'une particule, la cosmologie quan-

La fonction d'onde de l'univers

L'approche cosmologique utilise galement le concept de fonc-

pour l'univers, c'est--dire pour l'espace-temps, mais pour une

partir de rien . vrai dire, il s'agit d'un abus de langage dont

La majeure partie du chapitre VI est consacre par Penrose

d'abord quel point la gomtrie de la sphre est dj implicite-

sique dans cet espace plutt que dans l'espace-temps ordinaire.

particulirement simple). Mais pour rsoudre le problme dans

La discussion qui fait l'objet du dernier chapitre dcevra peut-

~sus de mesure en physique quantique. Pour Hawking elle s'ex-

et dclare la trouver intressante, mais il ne lui accorde pas les

Au lecteur, il revient d'explorer les dveloppements que lui

Avec le dbat relat dans cet ouvrage, dbat entre Roger

Roger Penrose, restent sceptiques sur le plan philosophique.

* Les auteurs. l'diteur et l'Institut des sciences mathmatiques Isaac

Lors de ces confrences, Roger Penrose et moi-mme allons

introduit l'tude de la structure causale et ce thorme a ins-

revanche, l'application directe de la thorie quantique la rela-

1. n s'agit du procd appel coarse graining en anglais. (N.d.T.)

artefacts dus l'approximation semi-c1assique et que la tho-

Figure 1.1. Futur chronologique d'un point p.

Figure 1.2. La frontire du futur chronologique ne peut tre

pas tre non plus du genre espace, sauf en S lui-mme. Car