Curso de Sistemas Integrados de Gestión2705-Alumnos

SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTIN (SIG)
Mg Jhon Ballardo Reyes

Informacin
Objetivo Libro(s)
Ubicacin: Norma ISO 9001-
ISO 14001
Unv. Callao OSHAS 18001
Programa Cuadro de Mando
S-D Integrado- ( Kaplan
Talleres y Norton)
Telfono:995707475 Materiales
Linkelin: Rolando Ballardo Reyes Papelote
Plumones
Facebook:
Ballardo.reyes.jhon@gmail.com Papel bon
Ing. Jhon Ballardo Reyes

Programa
Class/Week Topic H Reading
1 Curso 0.3 Visin y Misin
Introduccin SIG 2.0
Planeamiento Estratgico 1.3
Taller N 1 1.0
2 Balanced Score Card 2.0 Kaplan y Norton Cuadro de Mando
Taller 2.0
Interpretacin 1.0
3 ISO 9001 5.0 Norma
4 ISO 14001 2.5 Norma

OSHA 18001 2.5
Examen Parcial Taller 1.0
Examen Parcial 2.0
5 Aspectos 3.0 ISO14001
Impactos 2.0 OSHAS 18001
6 Impactos 1.0 ISO14001
Riesgos 4.0 OSHAS 18001
7 Integracin de SG 2.0 Norma
Documentos SIG 3.0
8 Implementacin SIG 2.0 Norma y Ms Project - PMBOOK
Exposicin de trabajos 3.0
Examen Final 2.0 Ing. Jhon Ballardo Reyes
Introduccin/Descripcin del curso
Introduccin
The Balanced Scorecard: fue desarrollado por los
preofesores Kaplan y Norton, en la publicacin The Strategy
Focus Organization, se considera como una herramienta
clave para implementar estrategias y gestin del cambio.
Normas ISO: Sistemas Orientadas el cumplito y satisfaccin

de un tipo de cliente.
ISO 9001 ---- Cliente Externo
ISO 14001 --- Ambiente
OSHAS 18001- Seguridad y Salud en el trabajo (ISO 45001)

Objetivos y resultados
Objetivos
Identificar subproceso, proceso y macroproceso a fin de elaborar el
mapa de procesos integrados.
Elaborar matrices integradas de identificacin de aspectos
ambientales y peligros en una organizacin.
Elaborar y poner en prctica el plan del sistema de gestin
integrado / trinorma en la empresa.
Resultados
Conozcan las herramientas necesarias para el diseo,
implantacin y mantenimiento del sistema integrado de gestin en
una organizacin y generen valor.
Conocimientos desarrollados
Balanced Scorecard
Sistemas Integrados de Gestin

Vocabulario
Primer trmino
Definicin A : FODA (SWOT): Herramienta para
ver los pasos futuros de una empresa.
Definicin B: CMI: Cuadro de Mando Integrado
Segundo trmino
Definicin SGI : Sistema de Gestin Integrado
Tercer trmino
Definicin ISO: Organizacin Internacional de
Normalizacin.

INTRODUCCIN A
SISTEMAS DE GESTIN
INTEGRADOS (SIG)
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
La Calidad no es la Meta !
Causa Efecto
Filosofa Gerencial Calidad

CALIDAD
NECESIDAD DE LAS ORGANIZACIONES
PARA ENFRENTAR EL RETO MUNDIAL DE
LA COMPETITIVIDAD Y GLOBALIZACIN
EN EL SIGLO XXI

CALIDAD
Diccionario
GRADO DE EXCELENCIA

CALIDAD
Joseph Juran
ADECUACIN AL USO
Enfoque para lo que ha sido

concebido

CALIDAD
Philip Crosby
CONFORMIDAD CON LOS

REQUISITOS

CALIDAD
Peter Drucker
AQUELLO QUE LOS

CLIENTES VALORAN Y, POR
LO QUE ESTN DISPUESTOS
A PAGAR

TALLER N 1
CONCEPTOS DEIng.CALIDAD
Jhon Ballardo Reyes
CALIDAD
(ISO 9000:1994)
Totalidad de las caractersticas

de una entidad que tienen la
capacidad de satisfacer
necesidades explcitas e
implcitas.

CALIDAD
(ISO 9000:2000)
Capacidad de un conjunto de
caractersticas inherentes de
un producto, sistema, o
proceso para satisfacer
requisitos.

CALIDAD
(ISO 9000:2005)
Grado en el que un conjunto de

caractersticas inherentes cumple con
los requisitos.
NOTA 1 El Trmino calidad puede utilizarse acompaado de adjetivos

tales como pobre, buena o excelente.
NOTA 2 Inherente, en contraposici6n a asignado, significa que existe
en algo, especialmente como una caracterstica permanente.

CALIDAD
RETO DEL SIGLO

XXI

PARADIGMA

NUEVO PARADIGMA
EL PEZ RPIDO SE
COMER A LOS DOS
RPIDOS PARA
ADAPTARSE
AL CAMBIO

CAMBIO ORGANIZACIONAL
Es el conjunto de alteraciones que

se hacen al propsito, la cultura, la
estructura y los procesos de la
organizacin en respuesta a los
cambios observados o anticipados
en el entorno.

ESTABLECIENDO EL PROPSITO
VISION: Qu seremos en el futuro?. En qu
queremos convertirnos?
MISION: Por qu existimos?. Cul es

nuestro propsito?
VALORES: En qu creemos?.Qu
queremos que todos acepten y respeten?

MOSTRANDO LA DIRECCIN
METAS Y OBJETIVOS: Cules son los logros a

largo y corto plazo que nos permitirn cumplir
nuestra Misin y alcanzar nuestra Visin?
POLTICA: Qu gua ser dada a los individuos

de la organizacin sobre cmo deben brindar
productos y servicios a nuestros clientes?
ESTRATEGIA: Cmo nos moveremos hacia

nuestra Visin y alcanzaremos nuestras metas y
objetivos?

CULTURA ORGANIZACIONAL
Cultura: Sistema de creencias, actitudes, valores y normas
de la gente.
Cultura organizacional :
Sistema de valores de una organizacin.
Estilo de la organizacin.
Normas de actitud y conducta en el sistema.
Estructuras formales e informales.
La cultura no se manifiesta como una realidad tangible. Est
en la mente de cada uno.
Dos caras de una misma moneda.
Portadora de tradiciones, compromisos y valores.
Creadora de inercia y resistencia al cambio.

ORGANIZACIN
TRADICIONAL

ORGANIZACIN TRADICIONAL
Institucionaliza la comunicacin vertical.
No considera a los clientes, proveedores ni

las relaciones entre los individuos.
No muestra cmo el trabajo fluye

horizontalmente.
Dificulta alcanzar las metas del sistema al

organizarse por funciones.

ORGANIZACIN TRADICIONAL
Se enfoca en el Jefe en lugar de

enfocarse en el Cliente.
Eleva el costo de supervisin.
Reduce la flexibilidad de la organizacin

en asuntos que cruzan las fronteras.

ORGANIZACIN COMO UN
SISTEMA EXTENDIDO
Diseo y Investigacin
rediseo del C
Proveedores Consumidor o
de materiales y Recibo y n
equipamiento prueba de los s
materiales Distribucin u
A m
B Produccin, ensamblaje, inspeccin i
C d
D o
Prueba de procesos, mquinas, mtodos r
e
(Deming, 1986) s

ORGANIZACIN
EXTENDIDA
P
R
U
O S
V U
E A
E R
D I
O O
S
R
E
S

SISTEMAS
Coleccin de partes que interactan una con
otra para funcionar como un todo.
Red de procesos que soportan a uno mayor.
Serie de funciones actividades dentro de

una organizacin que trabajan juntas hacia
una meta establecida.

UN SISTEMA SIN UNA META, NO
ES UN SISTEMA

OPTIMIZACIN DE SISTEMAS
Todas las partes y

procesos trabajando
juntos para alcanzar la
meta comn.
Ninguna parte proceso
sobresale a expensas de
otro o, de la
organizacin como un
todo.

SIGNIFICADO DEL CAMBIO
El cambio significa el final de la certeza,
un salto hacia lo desconocido.
El cambio puede amenazar un sistema

organizacional un establecimiento
cultural.
El cambio puede amenazar el poder

existente u otros intereses.

ECUACIN DEL CAMBIO
Las personas aceptan el cambio en funcin del
sufrimiento
Cuando el sufrimiento de permanecer sin cambiar se torna ms
intenso que el dolor del cambio, las personas van a cambiar.
C = (A+B+D) > X
C = Cambio
A= Nivel de insatisfaccin con la
situacin actual
B = Deseo de cambiar
D = Facilidad de integrar el cambio
X = Costo del cambio

RESISTENCIA AL CAMBIO
La resistencia es inevitable.
La resistencia es expresada de diferente manera

basado en cmo la gente percibe el cambio.
La resistencia puede ser abierta o encubierta.
Lo que la gente dice puede no ser lo que ellos

quieren decir.

ANLISIS DE
CAMPOS DE FUERZA
Fuerzas que restringen el cambio
Situacin
Deseada
Situacin
Presente
Fuerzas que empujan el cambio

MEDIDAS PARA VENCER LA
RESISTENCIA
Informacin abierta y diseminada

extensamente.
Permitir a la gente participar en las
decisiones que los afectan.
Hacer un programa sobre el cambio y
difundirlo.
Apoyo de arriba hacia abajo. Compromiso de
los lderes.
No forzar la velocidad del cambio.

INSTITUCIONALIZAR
EL CAMBIO
El cambio triunfa cuando se vuelve parte de la
cultura organizacional como la forma en que se
hacen las cosas en la organizacin.
Mostrar a la gente cmo el cambio ha ayudado a

mejorar el rendimiento y la ventaja competitiva.
Permitir a la gente relacionar sus esfuerzos y las

mejoras mediante una buena comunicacin.
Preparar a la siguiente generacin de lderes para

que personifique la Visin.

QUIN ES EL RESPONSABLE
DE LA CALIDAD?
Esta es la historia de cuatro personas llamados, TODOS,

ALGUIEN, CUALQUIERA Y NADIE.
Haba que llevar a cabo una tarea importante y TODOS
estaba seguro de que ALGUIEN lo hara.
CUALQUIERA lo podra haber hecho, pero NADIE lo
quiso hacer.
ALGUIEN se enoj, porque era tarea de TODOS.
TODOS pens que CUALQUIERA lo podra hacer, pero
NADIE pudo darse cuenta que TODOS no lo hara.
Finalmente ALGUIEN culp a TODOS de que NADIE
hiciera lo que CUALQUIERA podra haber hecho.

Evolucin de la Calidad
LIDERAZGO
POSICIN EN EL MERCADO Actitud y Comportamiento

Nuevos Paradigmas
PRESENCIA Planeamiento basado en
las necesidades del cliente
Benchmarking
Procedimientos Reingeniera de Procesos
Satisfaccin del Cliente Planeamiento basado en
Involucramiento de Procesos
SUPERVIVENCIA Proveedores Evaluacin por competencias
ISO 9000 Justo a Tiempo

Especificaciones Gerencia de Calidad
de Productos Mejoramiento Contnuo
Costo de la Calidad C.C.
Registros de
Inspecciones C.C.
A.C.
Control Aseguramiento Gestin de
de Calidad de la Calidad Calidad Total
REACTIVO ESTABILIDAD REVOLUCIONARIO

MEJORAMIENTO
INCREMENTAL

Principios de la Gestin de la
Calidad
QMP1. Organizacin orientada hacia el cliente.

QMP2. Liderazgo
QMP3. Compromiso del personal.
QMP4. Enfoque hacia los procesos
QMP5. Enfoque sistmico de la gestin.
QMP6. Mejora continua.
QMP7. Toma de decisiones en base a datos.
QMP8. Relacin con proveedores con
beneficios mutuos.

QMP1: Organizacin orientada
hacia el cliente.
Las organizaciones
dependen de sus
clientes y, por lo tanto,
deberan entender sus
necesidades presentes
y futuras, satisfacer sus
requerimientos y
esforzarse por exceder
sus expectativas.

QU ES LO QUE QUIERE EL CLIENTE?
RECIBIR LO QUE NECESITA

RECIBIR CUANDO LO NECESITA
RECIBIR EN LA CANTIDAD QUE LO NECESITA
RECIBIR EL PRODUCTO CON LA VIDA TIL ESPERADA
RECIBIR EL SERVICIO Y REPUESTOS ADECUADOS
RECIBIR UNA ADECUADA FACTURACIN Y COBRO
RESPUESTA RPIDA A SUS NECESIDADES
SER ATENDIDO EN FORMA AMABLE Y TICA

QMP2. Liderazgo
Los lderes establecen una

unidad de propsito y
direccin en la organizacin.
Deberan crear y mantener
un ambiente interno tal que
permita que el personal este
totalmente involucrado en el
logro de los objetivos de la
organizacin.

QMP3. Compromiso del personal
El personal, en todos
sus niveles, es la
esencia de una
organizacin y su
compromiso total
permite que sus
habilidades puedan ser
usadas en el logro de
los objetivos de la
organizacin.

QMP4. Enfoque hacia los procesos
Un resultado deseado es
logrado en forma ms
eficiente cuando los
recursos y actividades
relacionadas son tratados
como un proceso.

QMP5. Enfoque sistmico de la
gestin
Identificar, comprender y
administrar un sistema de
procesos inter-relacionados
para lograr objetivos
establecidos, mejorar la
efectividad y eficiencia de
la organizacin.

QMP6. Mejora continua
La mejora continua
debera ser un
objetivo
permanente de la
organizacin.

QMP7. Toma de decisiones
basadas en hechos
Decisiones efectivas
estn basadas en el
anlisis de los datos y
de la informacin.

QMP8. Relaciones con los
proveedores mutuamente beneficiosas
Una organizacin y
sus proveedores
son inter-
dependientes, una
relacin
mutuamente
beneficiosa mejora
la capacidad de
ambos de crear
valor con sus
actividades.

TALLER N 2
PRINCIPIOS DE LA CALIDAD
TRABAJO
HENRY FAYOL
WALTHER RATHENAU
SHIBUSAWA
MARY PARKER FOLLET Y
H.L.GANTT. D
FREDERIC
WINSLOW TAYLOR
THE CONCEPT OF THE CORPORATION- DRUCKER
THE NEW SOCIETY-DRUCKER
THE PRACTICE OF MANAGEMENT -DRUCKER
ALFRED SLOAN
W. EDWARDS DEMING
JOSEPH JURAN
THE HUMAN SIDE OF ENTERPRISE, ESCRITO POR DOUGLAS MCGREGOR
KENICHI OHMAE - LA MENTE DEL ESTRATEGA
EL CHOQUE DEL FUTURO - HERMAN KAHN
VENTAJA COMPETITIVA - MICHAEL PORTER
COMPETITIVE STRATEGY - MICHAEL PORTER
THE COMPETITIVE ADVANTAGE OF NATIONS
GERENCIA Ing. Jhon Ballardo Reyes

PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO
Planeamiento Estratgico
El Planeamiento Estratgico tiene como base al anlisis (siguiendo el

mtodo cientfico) y a una modesta, pero no por ello menos
importante, dosis de intuicin.
El Planeamiento Estratgico representa un punto de equilibrio entre

los procesos analtico (en base a nuestro razonamiento) e intuitivo (en
base a nuestro juicio o propia experiencia). Esto lo logramos
elaborando "escenarios marco" sobre los cuales realizamos
simulaciones entre diferentes suposiciones o cambios en las variables
ms sensibles (externas e internas) en relacin a nuestras
organizaciones. As el Planeamiento Estratgico involucra el dominio
de temas como la demanda por nuestros productos y/o servicios, los
factores que afectan nuestra capacidad de oferta, nuestras fortalezas,
debilidades y oportunidades; el anlisis del entorno competitivo y
cambios tecnolgicos, as como las implicancias de carcter financiero
inherentes a las decisiones operativas, ms conocidas como
amenazas.

El proceso de Planeamiento Estratgico
comprende ambos tipos de cambio, los de
carcter inevitable y los de carcter creativo.

Modelo Estratgico
1. Anlisis
del
escenario
2. Definicin
6.Los planes
de la visin
de accin
de futuro
Planeamiento
Estratgico
3. Seleccin
5. Diseo de
de
la estructura
Estrategias
4.
Formulacin
de la misin
actual

Analiza los escenarios
El primer paso del planeamiento estratgico

consiste en estudiar las circunstancias que nos
rodean para detectar las oportunidades y
anticipar los riesgos. La vida alrededor de las
personas y de las organizaciones est en
permanente cambio, y es necesario conocer en
qu sentido se modifican esos escenarios para
orientarnos adecuadamente.

Formula una visin de futuro
Se trata de saber hacia dnde vamos,
estableciendo el destino al que deseamos
dirigirnos. Como veremos seguidamente, esta
visin nos permite desarrollar conductas
proactivas, con las que hacemos frente a los
desafos que tenemos por delante.

Selecciona las estrategias ms
adecuadas
Las estrategias son los caminos que podemos
tomar para alcanzar el destino que hemos
identificado en nuestra visin.
Siempre existe ms de una va para alcanzar la

meta que nos propusimos. Si slo vislumbramos un
camino, debemos revisar nuestro mapa: un buen
mapa de estrategias debe identificar distintas rutas
posibles. Entre ellas, elegiremos las ms
convenientes, en funcin de la visin, el tiempo
disponible, los recursos necesarios y las
oportunidades y los riesgos de cada alternativa.

Asigna una misin
La definicin de la misin responde a dos
preguntas: qu haremos? y dnde lo
haremos?. La misin, entonces, es el resultado
de una visin previa que indica hacia dnde
deseamos dirigirnos y de la eleccin de
determinadas estrategias o determinados
caminos que nos permitirn alcanzar esas
metas.

Disea una estructura adecuada
Cada organizacin debe tener una estructura

que se adecue a la misin asignada. Esta
estructura, podr ser funcional, divisional, por
proyecto, en forma de holding, internacional o
una microempresa que trabaja en red con otras
empresas de mayor tamao.

Prepara el plan de accin
Se definen los objetivos asignados a cada persona
y a cada rea, se obtienen y asignan los distintos
recursos humanos, materiales, tecnolgicos y
econmicos, se ponen en marcha las actividades
diarias y se monitorean los resultados.
Las organizaciones ms prestigiosas y reconocidas
por sus pares lo son por la calidad y la capacidad
de sus dirigentes y de las personas que componen
sus equipos. Estas organizaciones privilegian la
seleccin de las mejores personas disponibles y,
una vez que stas han sido incorporadas al grupo,
las capacitan y les asignan responsabilidades
claras.

Modelo de la Gerencia Estratgica
Auditora
Externa
Implementar
Enunciados Anlisis y Revisin
Determinacin Estrategias:
de Objetivos Estrategias Organizacin Estratgica:
de
Visin Largo en Estrategias Polticas Evaluacin
& Plazo Accin Objetivos y
Misin Corto Plazo
Control
Recursos
Auditora
Interna
FORMULACIN
Ing. Jhon BallardoCONTROL
IMPLEMENTACIN Reyes
Marco Analtico de la Formulacin Estratgica
Etapa 1: La Etapa de Ingreso (Insumos)
Etapa 2:
La Etapa de Emparejamiento (Combinacin)
Etapa 3: La Etapa de Salida (Decisin)

Etapa 1: Etapa de Ingreso (Insumos)
Matriz de Matriz de
Evaluacin Matriz de Evaluacin
del Perfil del
Factor Competitivo Factor
Externo (MPC) Interno
(EFE) (EFI)

Etapa 2: Etapa de Emparejamiento (Combinacin)
Posicin
Fortalezas Matriz del Matriz
Estratgica y Matriz
Oportunidades Boston Interna-
Evaluacin Gran
Debilidades Consulting Externa
de Estrategia
Amenazas Group (IE)
Accin (GE)
(FODA) (BCG)
(PEYEA)

Etapa 3: Etapa de Salida (Decisin)
Matriz
Planeamiento
Estratgico
Cuantitativo
(MCPE)

Realizable
Integradora
Amplia
Activa
Realista
Alentadora
Visin Dimensin al tiempo
Consistente
Difundida
Flexible
Lenguaje Sencillo
Responsabilidad
Visin
Sedapal
"Ser la mejor Empresa del Estado, brindando un servicio
pblico de calidad a toda la poblacin de Lima y Callao".
Toyota
Tenemos lderes en cada uno de nuestros puestos para la plena

satisfaccin de nuestros clientes. Somos una empresa enfocada al servicio,
por lo que innovamos constantemente para exceder los estndares
establecidos. Nuestra visin es a largo plazo, ya que la relacin con
nuestros clientes no termina con la venta de un automvil, justamente en
ese momento es cuando comienza.

Misin
Viene a ser una declaracin duradera de propsitos,
que indica la manera como una institucin pretende
lograr y consolidar las razones de su existencia.
Una misin bien definida seala las prioridades y la

direccin de los negocios de una empresa, identifica
mercados a los cuales se dirige, los clientes que
quiere servir y los productos que quiere ofrecer.
Asimismo, determina la contribucin de los
diferentes agentes en el logro de propsitos bsicos
de la empresa y lograr as su visin organizacional.

Misin
Sedapal
"Mejorar la calidad de vida de la poblacin de Lima y Callao,
mediante el abastecimiento de agua potable, recoleccin,
tratamiento y disposicin final de aguas residuales, propiciando el
reus de las mismas, preservando el medio ambiente".
Toyota
Ofrecer a nuestros clientes automviles de la prestigiada marca
Toyota. Basada en una entrega de calidad, seguimiento de
postventa y servicio de calidad a precios adecuados, para la
satisfacer las necesidades del cliente con un respaldo
tecnolgico y de calidad, logrando al mismo tiempo una
rentabilidad para nuestros accionistas.

UNA LIMITACIN DEL PLAN ESTRATGICO
Se puede llegar a una relacin

tipo "Escalera Prospectiva" en
donde cada peldao
representa un plan estratgico
y cada vez que ste se realiza
completamente se sube una
grada ms hasta llegar al piso
final, el cual est representado
por el escenario estratgico
prospectivo que, a fin de
cuentas, es el piso al cual la
organizacin desea llegar

UNA NUEVA CONCEPCIN DEL FUTURO: LA PROSPECTIVA
ESTRATGICA
El futuro no depende de la evolucin de las tendencias sino de la relacin que existe

entre los factores del sistema, actores y objetivo. En efecto bajo esta perspectiva el futuro
con los posibles escenarios futuribles se darn en funcin a cmo interactan los agentes
mencionados anteriormente, esto no deja de lado la importancia de las tendencias, pero
indica que la relacin entre los agentes tales como factores del sistema, actores y
objetivo condicionar su comportamiento y por lo tanto el desarrollo de los eventos

Anlisis de FODA
El anlisis FODA es una de las herramientas

esenciales que provee de los insumos necesarios al
proceso de planeacin estratgica, proporcionando
la informacin necesaria para la implantacin de
acciones y medidas correctivas y la generacin de
nuevos proyectos o proyectos de mejora.

Anlisis de FODA
F.O.D.A.
Es una
HERRAMIENTA
muestra
SITUACION ACTUAL DE LA ORGANIZACION

Se obtiene
DIAGNOSTICO PRECISO
En base a l
SE TOMAN DECISIONES ACORDES CON LOS OBJETIVOS

Anlisis de FODA
FO DA
Variables
Fortalezas Oportunidades Debilidades Amenazas
Internas Externas
Es posible actuar Es difcil poder

sobre ellas modificarlas
Anlisis de FODA
Fortalezas: Son las capacidades especiales con las que cuenta la
organizacin, y gracias a las cuales tiene una
posicin privilegiada frente a la competencia.
FORTALEZAS
estn relacionadas con
HABILIDADES y CAPACIDADES RECURSOS ACTIVIDADES que se

que se poseen que se controlan desarrollan POSITIVAMENTE

Anlisis de FODA
Calidad Total del Producto.
Economas de escala.
FORTALEZAS Recursos Humanos bien capacitados.
Innovacin en Tecnologa.
Visin, Misin, Objetivos y Metas bien

definidos.
Servicio al Cliente.
Liquidez.
Anlisis de FODA
Son aquellos factores que resultan positivos,
favorables, explotables, que se deben descubrir
Oportunidades:
en el entorno en el que acta la organizacin y
que permiten obtener ventajas competitivas.
OPORTUNIDADES
Se agrupan
CATEGORIAS
Factores Factores Factores Factores Mercados y

econmicos Sociales y polticos tecnolgicos demogrficos competencia

Anlisis de FODA
Nuevos Mercados.
Oportunidades
Posibilidad de
Exportacin.
Mercado en Crecimiento.

Anlisis de FODA
Son aquellos factores que provocan una posicin
desfavorable frente a la competencia. Esta
asociado con los RECURSOS de los se CARECE, con
Debilidades:
las HABILIDADES que NO SE POSEEN,
ACTIVIDADES que NO SE DESARROLLAN
POSITIVAMENTE
DEBILIDADES
ADMINISTRACION OTROS FACTORES

OPERACIONES FINANZAS
y ORGANIZACION DE LA ORGANIZACION

Anlisis de FODA
Altos costos de produccin.
Alta resistencia al cambio.
Retraso en la entrega de la mercadera.

Debilidades
Falta de planeacin.
Recursos humanos sin capacitacin.
Falta de Control Interno.
Tecnologa Obsoleta.
Anlisis de FODA
Son aquellas situaciones que provienen del entorno
Amenazas: y que pueden llegar a atentar incluso contra la
permanencia de la organizacin.
AMENAZAS
Se agrupan
CATEGORIAS
Factores Factores Factores Factores Mercados y

econmicos Sociales y polticos tecnolgicos demogrficos competencia

Anlisis de FODA
Ingreso de nuevos competidores al

sector.
Amenazas
Productos Sustitutos.
Ingreso de productos importados.

Anlisis de FODA

Anlisis de FODA

Anlisis de FODA
FORTALEZAS:
DEBILIDADES:
Experiencia de los recursos humanos
Capital de trabajo mal utilizado
Procesos administrativos para alcanzar los
Deficientes habilidades gerenciales
objetivos
Segmento del mercado contrado
Grandes recursos financieros
Problemas con la calidad
Caractersticas del producto que se oferta
Falta de capacitacin
Cualidades del servicio
OPORTUNIDADES: AMENAZAS:
Mercado mal atendido Competencia muy agresiva

Necesidad del producto Cambios en la legislacin
Fuerte poder adquisitivo Tendencias desfavorables en el mercado
Regulacin a favor del proveedor nacional Acuerdos internacionales

La Matriz FODA
Lista de Fortalezas Lista de Debilidades
Factores F1 D1
Internos F2 D2

Factores
Fn Dn
Externos
Lista de
Oportunidades FO (Maxi - Maxi) DO (Mini - Maxi)
O1
O2 Estrategia para Estrategia para
maximizar las F y las O minimizar las D y
On maximizar las O
Lista de Amenazas
A1 FA (Maxi Mini) DA (Mini Mini)
A2
Estrategia para Estrategia para
An maximizar las F y minimizar las D y las A
minimizar las A
Estrategias FO
Se basa en el uso de fortalezas

internas de la organizacin con el
propsito de aprovechar las
Estrategias oportunidades externas. Este tipo
de estrategia es el ms
FO recomendado. La organizacin
podra partir de sus fortalezas y a
(Maxi - Maxi) travs de la utilizacin de sus
capacidades positivas,
aprovecharse del mercado para el
ofrecimiento de sus bienes y
servicios.

Estrategias DO
Tiene por finalidad mejorar las
debilidades internas, aprovechando
las oportunidades externas, una
organizacin a la cual el entorno le
Estrategias brinda ciertas oportunidades, pero
no las puede aprovechar por sus
DO debilidades, podra decidir invertir
(Mini - Maxi) recursos para desarrollar las reas
deficientes y as poder aprovechar
las oportunidades.

Estrategias FA
Mejorar las debilidades

internas para tomar ventajas
Estrategias de las oportunidades
externas. Trata de disminuir
FA al mnimo el impacto de las
(Maxi - Mini) amenazas del entorno,
valindose de las fortalezas.

Estrategias DA
Tiene como propsito disminuir
las debilidades y neutralizar las
amenazas a travs de acciones de
carcter defensivo. Generalmente
Estrategias este tipo de estrategia se utiliza
solo cuando la organizacin se
DA encuentra en una posicin
(Mini - Mini) altamente amenazada y posee
muchas debilidades, en este caso
la estrategia va dirigida a la
sobrevivencia

Matriz de FODA
Factores
Internos
Lista de Fortalezas Lista de Debilidades
Factores
Externos
Lista de Use las fortalezas para Supere las debilidades

Oportunidades tomar ventajas de las tomando ventaja de
oportunidades las oportunidades
Lista de Amenazas Use fortalezas para Minimice debilidades y

evadir amenazas evite amenazas

OPORTUNIDADES AMENAZAS
procedentes de zonas con

Posibilidad de incursionar
La aparicin de plagas de
Inters de consumidores
Cada del precio de caf

mayor del caf orgnico
por productos orgnicos
econmico para el caf

exigentes en productos
en nuevos mercados
Precio diferenciado y
con respecto al caf
orgnico al mercado
Ingreso de nuevos
ofertantes de caf
ineters tcnico y
extrema pobreza
en el mercado
convencional
internacional
internacional
certificados
Caso: Mejora de
la competitividad
del caf orgnico
O1 O2 O3 A1 A2 A3
FORTALEZAS
Los productos de la Asociacin
cuentan con certificacin internacional F1 4 4 2 1 2 0
de produccin orgnica
Los productores estn debidamente
organizados y cuentan con experiencia F2 4 3 3 2 2 2
en gestin tcnica y comercial
La Asociacin cuenta con uan Alianza
Estratgica de un socio comercial F3 4 2 2 3 4 1
extranjero que asegura la exportacin
Suma 12 9 7 6 8 3
DEBILIDADES
Vas de acceso en mal estado

D1 3 2 1 3 0 0
deconservacin
Areas cafetaleras con baja produccin

por ser en su mayora plantaciones D2 3 3 2 2 2 0
antiguas
Escasa diversificacin productiva,

D3 4 1 1 4 1 4
tendencia al monocultivo
Suma 10 6 4 Ing.
9 Jhon 3Ballardo4 Reyes
procedentes de zonas con

porm productos orgnicos
Posibilidad de incursionar
La aparicin de plagas de
Inters de consumidores
Cada del precio de caf

mayor del caf orgnico
econmico para el caf

exigentes en productos
en nuevos mercados
Precio diferenciado y
con respecto al caf
orgnico al mercado
Ingreso de nuevos
ofertantes de caf
ineters tcnico y
extrema pobreza
en el mercado
convencional
internacional
internacional
certificados
O1 O2 O3 A1 A2 A3
FORTALEZAS
Los productos de la Asociacin Ofertar e ingresar a nuevos mercados Posicionar marca en el emracdo
cuentan con certificacin internacional F1 exigentes en productos certificados (O1, internacional utilizando eficientemente
de produccin orgnica F1, F2, F3) nuestra alianza estrat. (A2, F3)
Los productores estn debidamente Manejar una b uena estrategia de precio Potencial la capacidad tcnica de la
organizados y cuentan con experiencia F2 diferenciala partir de nuestros zona para minimizar la presencia de
en gestin tcnica y comercial productos certificados (02, F1) plagas al caf (A3, F2)
La Asociacin cuenta con una Alianza
Manejar estrategias de acceso a los
Estratgica de un socio comercial F3
mercados justos (03, F2)
extranjero que asegura la exportacin
DEBILIDADES
Programa de diversificacin de otros Promover la diversificacin de cultivos
Vas de acceso en mal estado
D1 cultivos competitivos en reas para reducir el riesgo ante la caa del
deconservacin certificadas (01, D3) precio interb acional del caf (A1, D3)
Areas cafetaleras con baja produccin Renovar plantaciones cafetaleras para Promover la diversificacin de cultivos
por ser en su mayora plantaciones D2 mejorar la productividad y para reducir el riesgo de plagas que
antiguas competitividad (O1, D3) afectan al caf (A3, D3)
Escasa diversificacin productiva,

D3
tendencia al monocultivo
MATRIZ DE Estabilidad
Desarrollo en Gran
ACCIONES Crecimiento del Crecimiento tecnologa de Crecimiento de Corrupcin y competencia en Bajo poder
Monetaria y Inestabilidad Depreciacin del
mercado de Econmico del informacin y las Burocracia del el mercado adquisitivo
ESTRATEGICAS crditos a poltica y social dlar.
productos lcteos Per. telecomunicacion exportaciones aparato estatal nacional e en el Per
largo plazo
es internacional
Calidad de los
Productos que
ofrece
Empresa Gloria
Alimentos SA
Conocimiento del
sector
1.- Analizar el desenvolvimiento del mercado a fin de establecer
1.- Mantener el precio y mejorar la calidad productos al mas bajo precio
FORTALEZAS
2.- Incrementar el presupuesto de marketing internacional 2.- Orientar la adquisicion de productos con promocion a precios al
3.- Incrementar la inversion en productos para exportacion alcance de las personas
Segmentacion del 4.- Disear nuevos metodos de promocion y marketing 3.- Incentivar mediante marketing el consumo de productos nacionales
mercado
5.- Realizar alianzas estrategicas previa evaluacion de la empresa 4.- Analizar el desenvolvimiento del mercado a fin de establecer
6.- Implantar un sistema de productos con promocion productos al mas bajo precio
5.- Establecer precios que compitan con productos extranjeros
Lanzamiento de
nuevos productos
econmicos
Incremento de las
marcas corporativas
Produccin de
productos
perecibles 1.- Realizar estudio para solo producir productos de mayor aceptacion
en esta poblacion
2.- Orientar la adquisicion de sus productos a toda la poblacion mediante 1.- Reducir el precio a productos de primera necesidad
DEBILIDADES
Falta de un Sistema marketing 2.- Promocionar productos al alcance de la poblacion

de Informacin 3.- Desarrrollar un programa de promocion y marketing para una alta 3.- Implementar sistema de ventas para dar alta rotacion a estos
Gerencial integrado rotacion de estos productos productos
4.- Implementar un sistema de informacion para dar a conocer 4.- Mantener un precio inferior al de productos extranjeros
promociones de productos al alcance de este sector
No cubre todo el 5.- Implementar red interactiva entre proveedores y compradores
mercado andino y
amaznico
ANALISIS ESTRATEGICO F.O.D.A. DE LA EMPRESA WONG S.A.
1 Sectores C de bajos ingresos no explotados 1 Ingreso de nuevas cadenas de superm.
2 Tendencia a comprar ms en supermercados 2 Continuas campaas de Santa Chabela
3 Bajo poder de negociacin de proveedores 3 Posible entrada de empresa USA
4 Posibles alianzas estratgicas internas 4 Poblacin an prefiere las bodegas
5 El mercado de provincia an no se explota
6 Buenas relaciones con el gobierno
7 Inexistencia de sindicatos
ESTRATEGIA FO ESTRATEGIA FA
1 Estricto control sobre sus proveedores 1 Abrir Hipermercados en segmentos C de 1 Desarrollar alianzas estratgicas con
2 Servicio de reparto a domicilio alta densidad poblacional y rea comercial empresas nacionales
3 Variedad y calidad de productos 2 Liderar en diferenciacin de productos 2 Desarrollar campaas publicitarias
4 Variedad y calidad de servicios a partir de la calidad de los mismos de promocin de valores y de etica.
FORTALEZAS
5 Fidelidad de clientes 3 Trabajadores lideren tcnicas de atencin 3 Ampliar la variedad de productos

6 Estructura organizacional flexible eficiente al cliente. nacionales e importados.
7 Cubren segmentos A y B 4 Generar productos financieros en 4 Manejar promociones que profundicen
8 Buen seguimiento de los consumidores alianza con entidad financiera. la fidelizacin de los clientes.
9 Buena segmentacin de su mercado 5 Desarrollar con profundidad el crdito 5 Desarrollar imagen de los nacional:
10 Lider del mercado 69% comercial. COMPRALE AL Per.
11 Colaboradores identificados con empresa
12 Brinda entretenimiento y diversin
13 Compras a travs de internet
ESTRATEGIA DO ESTRATEGIA DA
1 Clientes tienen alto poder de negociacin 1 Desarrollar promociones e impulsores 1 Desarrollar promociones de precios
DEBILIADES
de ventas de la expresin CALIDAD bajos y liquidaciones en forma ms

2 Precios ms altos que Santa Isabel 2 Ampliar el horario de atencin los fines de seguida.
. cada semana.
3 No poseen servicio de atencin de 24 horas 3 Desarrollar buenas relaciones comerciales
y de seguimiento de los clientes

La dimensin del tiempo y la matriz
FODA

Sabidura para los Negocios
MATEO 7: 24 - 25
24 Cualquiera, pues, que me oye estas palabras, y las hace, le

comparar a un hombre prudente, que edific su casa sobre la
roca.
25 Descendi lluvia, y vinieron ros, y soplaron vientos, y golpearon
contra aquella casa; y no cay, porque estaba fundada sobre la
roca.

THE BALANCED
SCORECARD
The Balanced Scorecard (BSC)
Es un modelo de gestin que traduce la

estrategia en objetivos relacionados, medidos a
travs de indicadores y ligados a unos planes de
accin que permiten alinear el comportamiento
de los miembros de la organizacin.

BSC
El concepto BSC se basa en la suposicin de que las ventajas
competitivas no slo se derivan de cuantificables "hechos duros ",
refirindose principalmente a la utilizacin eficiente del capital fijo, sino que
tambin los mismos, y no " suaves " e intangibles como la propiedad
intelectual , los conocimientos y habilidades de los empleados o relaciones
con los clientes tienen que ser medido y gestionado. Estos factores estn
convirtiendo en fuentes cada vez ms importantes de las ventajas
competitivas y el xito econmico a largo plazo en la era de la informacin
post-industrial (Kaplan y Norton 1992 , 1996a, 2000 ) .
En el desarrollo del BSC y los conceptos relacionados, como el " mapa
estratgico " de Kaplan y Norton fueron obviamente influenciada por
diferentes temas vigentes en ese momento , como la creciente importancia
de los datos digitales, tecnologas de la informacin , nuevos retos para el
aprendizaje organizacional , y la re- organizacin de la empresa industrial
modelo. As, para hacer frente mejor a otros factores y activos intangibles
el concepto de medicin del desempeo BSC fue desarrollado para
integrar financiera, as como informacin cualitativa no financiero y
cuantitativo , as como - una caracterstica que es fundamental para el
desarrollo de Cuadros de Mando de Sostenibilidad .

BSC - CMI
Enfoque de Balanced Scorecard de Sostenibilidad ( CMIS ) . Su base , el
Cuadro de Mando Integral (CMI ) como el desarrollado por Kaplan y Norton,
se introduce con un nfasis en los elementos conceptuales como las cuatro
perspectivas bsicas, el papel de los lderes y rezagados indicadores, as
como el desarrollo de mapas de estrategia basada en una causa y efecto de
las cadenas en ya travs de las perspectivas del BSC .
Debido a su apertura a las modificaciones de las perspectivas y los

indicadores y los diferentes tipos de informacin que se puede manejar , el
BSC se desarroll an ms para apoyar una gestin integrada de la
sostenibilidad corporativa .
El SBSC ayuda a abordar los diferentes aspectos ambientales y sociales en

cuanto a su relevancia para la implementacin de la estrategia y la ejecucin
de la unidad de negocio o de empresa.

CMI = Cuadro de Mando Integral
El cuadro de mando es un sistema de

informacin para la toma de decisiones, que
entraa una metodologa de gestin orientacin
la estratgica.

Componentes CMI
Objetivos Estratgicos
Perspectivas
Indicadores
Metas
Mapas Estratgicos
Proyectos Estratgicos

Objetivos Estratgicos
Es un fin deseado, cuyo cumplimiento es clave para la

consecucin de la estrategias
Ser lideres
Ser
Crecer en
eficientes
innovacin

Perspectivas
Qu objetivos estratgicos debemos alcanzar para
Financiero maximizar el valor a nuestros accionistas?.
Qu necesidades del cliente debemos satisfacer para

Clientes alcanzar nuestros objetivos financieros?.
En que procesos debemos ser excelentes para satisfacer

Procesos las necesidades de los clientes y los accionistas?.
Con qu instructores debemos contar para alcanzar

De nuestros objetivos?.
recursos

Perspectivas financiera
RESPONDE A LAS NECESIDADES Y ESTA MARCADA POR EL CICLO DE VIDA DE

EXPECTATIVAS DE LOS ACCIONISTAS LOS PRODUCTOS / SERVICIOS
Recoge objetivos que representan la

estrategia en trminos financieros los Estrategia de crecimiento: Productos en
ms comunes son: el inicio de su ciclo de vida con alto
Valor: es el objetivo final de toda potencial de crecimiento. La
rentabilidad no es un objetivo
empresa pero su medicin es
estratgico sino ganar tamao. Un ejm.
difcil incluso en empresas Claro son las empresas del internet en
cotizadas. los ltimos aos.
Sostenibilidad
Ingresos: ventas, calidad de los Estrategia de mantenimiento: La
ingresos. mayora de los negocios ya se han
Rentabilidad, Costes, Inversiones, desarrollado. La estrategia consistente
Gestin de activos. en mantener en cierto nivel de
Estructura financiera. crecimiento con rentabilidad elevada.
Los indicadores ms habituales son
BAIT, ROE, ROA, Ratios eficiencia, Estrategia de recoleccin: fase madura
Beneficio por accin que en del ciclo. Las inversiones se realizan
definitiva miden el grado de xito del son para mantener las capacidades
existentes de la inversin.
pasado.
Perspectiva de clientes
RESPONDE A LA FORMA EN QUE VAMOS A

DIFERENTES ESTRATEGIAS REQUIERE
SATISFACER LAS NECESIDADES DE LOS
PROPOSICIONES DE VALOR DIFERENTES
CLIENTES
Los objetivos recogen conceptos

como: Excelencia operativa: Las
Captacin de clientes, fidelizacin, compaas operativamente
satisfaccin de clientes, expansin excelente ofrecen una combinacin
en nuevos mercados, penetracin de de calidad, precio y facilidad de
productos/mercados,.. compra que otra competidora puede
satisfacer: Ej: MCDonals, Dell.
Incluye objetivos de la proposicin
de valor: ser percibido como el Liderazgo en producto: Las
proveedor ms barato, ser percibido compaas lderes en productos los
como el que se diferencia por un concierten en aspectos altamente
mejor servicio. deseables o necesarios para sus
clientes. Ej. Sony, Apple.
Se pueden incluir objetivos
relacionados con el tiempo (de Realizacin con el cliente: Las
servicio al cliente), el servicio compaas lideres en relacin con el
(calidad de servicio) y el producto cliente, les conocen y saben que
(Calidad, mejores prestaciones) productos necesitan Ej. Corte Ingles.
Perspectiva de procesos
RESPONDE A LA NECESIDAD DE
ENFOCAR LAS ACTIVIDADES DE LA ALGUNOS EJEMPLOS DE INDICADORES
COMPAA EN AQUELLOS PROCESOS DE LA PERSPECTIVA DE PROCESOS.
CRITICOS.
La propuesta de valor marca la pauta

para la identificacin de los procesos
que son estratgicos.
No se recogen la totalidad de los

procesos que se realizan en la
compaa. Desarrollo de nuevos servicios
Investigacin de mercado.
La cadena de valor se compone de Optimizacin de procesos
los siguientes procesos: comerciales.
Proceso de Innovacin. Excelencia en el servicio a los
Proceso operativo: principales clientes.
aprovisionamiento, produccin, Gestin eficiente de los procesos
almacenaje, etc. operativos.
Proceso de venta.
Servicio de posventa.
Procesos de soporte.
Son objetivos inductores de los
resultados. Ing. Jhon Ballardo Reyes
Perspectiva de Recursos
RESPONDE A LA NECESIDAD DE
ALGUNOS EJEMPLOS DE INDICADORES
FOCALIZAR LOS ESFUERZOS EN LOS
DE LA PERSPECTIVA DE RECURSOS
RECURSOS BASICOS.
Incluye los objetivos de:

RRHH crticos para la consecucin
de la estrategia, formacin y
desarrollo, retribucin e incentivos
etc.
Tecnologa y sistemas de Potenciar la especializacin.

informacin. Invertir en perfiles tcnicos.
Relacin con compaas
Alianzas, funciones, adquisidores aseguradoras.
etc. Promover el espritu competidor.
Adecuar la estructura organizativa.
Organizacin: se recogen los
objetivos de estructura
organizativa.
La regulacin puede ser un

aspecto a considerar.
Indicadores
Son las reglas clculo y/o indicadores de gestin que
sirven para medir y valorar el cumplimiento de los
objetivos estratgicos.
Su seleccin y definicin es una cuestin muy importante
ya que son los que provocarn que la organizacin se
mueva en la direccin correcta o no. Tres por objetivo
suelen ser suficientes.
Existen dos tipos indicadores:
1. Inductores: que miden las acciones que realizan para
conseguir el objetivo.
2. Resultado: que miden el grado de obtencin de los
resultados.
Cmo deben ser los indicadores?
Deben tener las siguientes caractersticas:
Ligados a la estrategia.
Cuantitativos
Dinmicos
Accesibles
De fcil comprensin.
Contrabalanceados
Relevantes
Definicin comn.
Anlisis / seguimiento.
Debe definirse las siguientes cuestiones:

Futuro
Frecuencia
Tipo de unidad
Formula
Fuente de datos

Recomendaciones
Debe ser:
Cuantificables
Dinmicos
Representativos
Estar equilibrados
Asequibles
Superior a su coste
Debe Medir:
Hechos actuales no pasados y no futuros.
Parte de la informacin.
Debe tener:
Un marco de referencia.

Metas
Es el valor que se desea obtener para un
indicadores e un periodo de tiempo determinado.
En general las metas deben ser retadoras pero

realizables y deben establecerse con la periodicidad
adecuada, para poder corregir desviaciones antes
de que sea demasiado tarde.
En proceso de fijacin de metas tienen importante

capital, porque es el momento en el que los
responsables asumen compromisos importantes de
cara al futuro.
Mapas Estratgicos

Proyectos Estratgicos
En muchos casos se ponen de manifiesto la necesidad de realizar proyectos que
contribuyan de forma especifica a la consecucin de los objetivos estratgicos. Estos
Proyectos tienen un proceso de seleccin y priorizacin y asignacin de recursos especial.

Fases del proceso de creacin CMI
Su principal ventaja es que sirve como herramienta

De comunicacin de la estrategia.
SIG
PARA QUE LOS CAMBIOS OCURRAN
Misin y El cambio
Visin ocurre
Misin y Esfuerzos
Visin dispersos
Misin y Ansiedad
Visin
Misin y Cambio lento

Visin o nulo
Misin y
Visin Frustracin
Misin y Responsabilidad
Visin dispersa
Misin y Falsos
Visin comienzos
CAPITULO III
ESTRUCTURA NORMATIVA DE
LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTIN

CONCEPTOS DE
SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTIN

ISO 9001: 2008
Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos
ISO 14001:2004
Sistemas de Gestin Ambiental- Especificacin
con orientacin para su uso.
OHSAS 18001:2007
Sistemas de Gestin de la Seguridad y la Salud
Ocupacional - -Especificacin

ISO 9001
SISTEMA
DE
CALIDAD
CLIENTES SISTEMA
DE
GESTIN

ISO 14001
SISTEMA
DE
GESTIN
SISTEMA
AMBIENTAL
SOCIEDAD

OHSAS 18001
SISTEMA
DE
SEGURIDAD
EMPLEADOS
SISTEMA
DE
GESTIN

SISTEMAS
DE GESTIN
Es un sistema para
establecer la poltica y los
objetivos y para lograr
dichos objetivos

SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO
Es parte del Sistema General de

Gestin, que incluye la estructura
organizacional, planificacin de
actividades, responsabilidades,
procedimientos, procesos y recursos
para implementar y mantener la
Filosofa Gerencial en materia de
Calidad, Ambiental y de Seguridad y
Salud Ocupacional, estableciendo la
Poltica y los Objetivos y la forma de
lograrlos.

RESPUESTA A LOS INTERROGANTES
SISTEMAS
INTEGRADOS DE
GESTIN

Sistemas Integrados
Basado en el Ciclo de Deming
PLANIFICAR ACTUAR
HACER VERIFICAR

Sistema de Salud y
Seguridad Ocupacional
Sistema de
Gestin
Ambiental
Sistema de
Gestin de Calidad

QUE ES UN SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN?
Son dos o ms Sistemas de

Gestin (ISO 9001, ISO
14001, OHSAS 18001,
HACCP, SA8000, u otros).
Integrados en un mismo
sistema documentado
Con responsabilidades y
Autoridades integradas

OBJETIVO DE UN SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN
DISMINUIR LOS
RIESGOS

QU RIESGOS IDENTIFICAMOS ?
Q S
Riesgos
Riesgos
Seguridad
Calidad
r r
A
Riesgos
Ambientales
r

DESVENTAJAS DE LA IMPLANTACIN DE
SISTEMAS DE GESTIN INDEPENDIENTES
- Empleo ineficiente de los recursos, tanto del

personal como econmicos.
- Desmotivacin del personal involucrado en
los diferentes sistemas de gestin.
- Incremento innecesario de documentacin.
- Mayor esfuerzo de gestin, duplicando tareas
y dificultando el control.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
SISTEMA SISTEMA
DE LA DE
CALIDAD SEGURIDAD
SISTEMA
DE EMPLEADOS
CLIENTES GESTIN
SISTEMA
AMBIENTAL
SOCIEDAD
CLIENTE DE LOS SISTEMAS
CALIDAD:
CONSUMIDOR
AMBIENTE:
LA SOCIEDAD
SEGURIDAD Y SALUD :
EMPLEADOS
PARTES INTERESADAS EN LOS
DIFERENTES SISTEMAS
1. Organizacin
2. Empleados
3. Proveedores
4. Clientes
5. Accionistas
6. rganos reguladores
QU SE PUEDE LOGRAR AL IMPLANTAR
UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN?
- Ahorro de tiempo y dinero

- Un solo contrato con la empresa
certificadora.
- Reduccin del tiempo de las auditoras y
por lo tanto menores costos.
- Disminucin del tiempo de Gestin

QU SE PUEDE LOGRAR AL IMPLANTAR
UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN?
- Mejora de la Eficiencia
- Mejora de la Sinergia
- Mejora de la imagen de la organizacin
- Disminucin de costos de Implantacin
- Menor sensacin en la empresa de un
incremento desmedido de Normas

EN QU ASPECTOS SE REALIZARA
ESTA INTEGRACIN?
1. Poltica y objetivos
2. Organizacin
3. Documentaria
4. Gestin administrativa
5. Procesos
6. Mejora continua

PRIMER NIVEL
POLTICAS Y OBJETIVOS
INTEGRACIN :
1. Armonizacin de las polticas

2. Identificacin de necesidades y
expectativas de las partes interesadas
3. Difusin y puesta al da
4. Establecimiento de objetivos

SEGUNDO NIVEL
ORGANIZACIN
INTEGRACIN :
1. De las estructuras de gestin

2. De las funciones y responsabilidades
3. De los recursos para la implantacin
y control del SIG
4. De la formacin, control y registro

TERCER NIVEL
DOCUMENTACIN
INTEGRACIN :
1. Del manual, procedimientos e instrucciones.
2. Del control de la documentacin y de los datos.
3. De la gestin de los registros.

CUARTO NIVEL
GESTIN ADMINISTRATIVA
INTEGRACIN :
1. Planificacin y ejecucin de las auditoras
internas
2. Compras y sub-contratacin
3. Comunicacin interna y externa

QUINTO NIVEL
PROCESOS OPERACIONALES
Cuando se define y/o califica

un proceso se debern tener
en cuenta los requisitos CALIDAD,
SEGURIDAD
Y MEDIO AMBIENTE
Cuando se redacta un
procedimiento o se gestiona un
equipo crtico de un proceso se
deben integrar los tres aspectos
EL PROCEDIMIENTO INTEGRADO
CALIDAD: Preparacin de superficie
Humedad y temperatura
Tiempo entre capas
Espesor de capa, adherencia
SEGURIDAD:
Ventilacin del espacio
Mquinas utilizadas
AMBIENTE:
Solventes
Residuos

SEXTO NIVEL
MEJORAMIENTO
CONTINUO
INTEGRACIN :
1. Tratamiento de No-conformidades,
2. Acciones correctivas y preventivas
3. Revisin del sistema

VENTAJAS DE LOS SISTEMAS
INTEGRADOS
Costo menor de certificacin, que la

certificacin de Sistemas de Gestin
independientes.
Las auditoras de implantacin, seguimiento y
revisin de los sistemas, se realizan al mismo
tiempo, en los plazos correspondientes.
Simplifica la documentacin necesaria, al ser
sta nica, lo que facilitara el manejo y la
reduccin de los costes de mantenimiento.

DESVENTAJAS DE LOS SISTEMAS
INTEGRADOS
Mayor costo de implementacin, en relacin

con un solo sistema particular.
Mayor esfuerzo en materia de formacin, de
organizacin y de cambio empresarial.

SIMILITUDES DE LOS SISTEMAS DE
GESTIN
Existencia de un compromiso y liderazgo por

parte de la direccin.
Slo si la direccin est comprometida se
lograr el xito.
El sistema de gestin debe estar inmerso en un
proceso de innovacin y mejora continua.
Se basa fundamentalmente en la accin
preventiva y no en la correctiva.

GESTIN
Ha de aplicarse en todas las fases del ciclo de

vida de los productos y en todas las etapas de
los procesos productivos.
El sistema es medible. Slo ser eficaz, si se
es capaz de medir y evaluar la situacin en la
que estamos, y a donde vamos.
GESTIN
La participacin debe ser de todo el personal,

es improbable obtener xitos sin la participacin
de todo el personal en calidad, medio ambiente
o seguridad, ya que es un proceso continuo e
integrado en toda la estructura de la
organizacin. La formacin es la clave principal
de todos los aspectos que se desarrollan en las
organizaciones.

ESTRUCTURA GENRICA DE SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN
Poltica de gestin integrada

Organizacin
Planificacin
Sistema de gestin integrada
Formacin y calificacin

ESTRUCTURA GENRICA DE SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN
Documentacin del sistema y su control.

Implantacin
Evaluacin y control del sistema integrado
Mejora del sistema
Comunicacin

BENEFICIOS DE INTEGRACION
Racionalizacin de recursos
Mejora imagen corporativa
Mejoramiento del desempeo organizacional.
Mejoramiento de la satisfaccin del cliente
Sistema ms simple

DESVENTAJAS Y LIMITACIONES
Credibilidad en la Implementacin y
certificacin en ISO9001
Requisitos especficos del cliente
Intereses personales
Limitaciones en los niveles de integracin

TRATAMIENTO INTEGRADO
Sistema Gestin Sistema Gestin Sistema Gestin

Calidad Ambiental Seguridad
S
N A
E T
C C I
Programa de Programa Programa de
L E S
Calidad Ambiental Seguridad
I S F
E I A
N D C
T A C
E D
Auditora Calidad Auditora Auditora I
S E O
Ambiental Seguridad
S N
Req.
Legales PROCESO PROCESO
Req.
Legales
VISIN EFECTIVA
INSPIRADORA
CLARA Y DESAFIANTE.
TIENE SENTIDO Y SE MANTIENE.
ESTABLE PERO SIEMPRE DESAFIADA.

VISIN EFECTIVA
SIRVE DE GUA Y DE CONTROL.
FORTALECE A NUESTRA GENTE.
PREPARA EL FUTURO PERO RESPETA EL

PASADO.
DETALLADA

ENUNCIADO DE LA MISIN
EXACTA
PRECISA
NICA
NO AMBIGUA
SUSCINTA
ESTABLE
AMPLIA
CONSISTENTE

SUB-OPTIMIZACIN
DE SISTEMAS
Las partes y procesos se
mejoran a expensas de otros
afectando a la organizacin.
Ocurre cuando las metas de

los subsistemas o partes no
apoyan las metas de la
organizacin.
La competencia, malas
comunicaciones y los
conflictos internos son
causas de sub- optimizacin.
COMPROMISO CON EL CAMBIO
INTERNALIZACION INICIATIVA
CAMBIO CULTURAL DE CAMBIO
EXITOSA
POSIBILIDAD DE
COMPROMISO
GENUINO ADOPCION
IMPLEMENTACION
PERCEPCIONES POSITIVAS
ACEPTACION
ENTENDIMIENTO
ETAPAS DE PERCEPCIONES NEGATIVAS
COMPROMISO TOMA DE CONCIENCIA
CLARIFICACION
CONFUSION
INFORMACION
LA INICIATIVA DE CAMBIO PUEDE
IGNORANCIA SER ABANDONADA Y LA VIEJA
CULTURA PUEDE PREVALECER EN
PRESENTACION CUALQUIER PUNTO
TIEMPO
Una empresa puede superar el uso
ineficiente de recursos internos siempre y
cuando su estrategia bsica sea
EXCELENTE, pero no podr sobreponerse
fcilmente a estrategias equivocadas an
teniendo una produccin y distribucin
excelentes. De aqu que la situacin ideal
es disear estrategias excelentes y de
implementarlas de manera eficiente

CAPITULO IV
CONOCIMIENTO E
INTERPRETACIN DEL
ENFOQUE A PROCESOS Y
DE UN SISTEMA DE
GESTIN DE LA CALIDAD

Base conceptual de la
serie ISO9000:2005

Modelo de Procesos
MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE
GESTIN DE LA CALIDAD
Responsabilidad
de la Direccin S
C a
t
C
l r
e Medicin, s
i l
i q Gestin de los f i
u recursos anlisis y a
e
e i
s
mejora c
c n
n i
t
i
t
n
t o
s
e
e entrada Obtencin salida Producto s
del producto
s

PROCESOS
Un negocio puede ser descrito como una red

de procesos que pueden ser identificados,
documentados, controlados y mejorados.
Los procesos son los medios por los cuales

una organizacin hace lo necesario para
producir valor a sus clientes.
Para mejorar el rendimiento se requiere

enfocar y mejorar los procesos principales de
una organizacin.
QU ES UN PROCESO?
Series de operaciones o
pasos que dan por
resultado un producto o
servicio.
Un conjunto de causas y
condiciones que trabajan
juntas para transformar
una o varias entradas en
una o varias salidas.

PROCESO
ACTIVIDADES
CONTROLES
ENTRADA MONITOREO SALIDA

VALOR ENTRADA/ RESULTADO
Equipos
AADIDO SALIDA FINAL
Personal
Producto Producto
Materiales
Polticas
Proceso o ... servicio final
servicio deseado
Medio
Ambiente
Mediciones

COMPONENTES DEL PROCESO
PROVEEDOR PROCESO CLIENTE

PROVEEDOR
Proporciona las entradas

que necesita la organizacin
para producir un producto
servicio para cumplir la
misin.
Los proveedores pueden
ser internos y externos.

CLIENTE
Es el usuario de un
producto servicio.
Es quien determina define
la calidad.
Existen Clientes Externos y
Clientes Internos.

Cliente Externo
Elusuario final o
el que adquiere
nuestro producto
o servicio
Cliente Interno
Individuoo grupo dentro
de nuestra organizacin
que recibe la salida de un
proceso y la usa como
entrada para su proceso

Proveedor Externo
El proveedor inicial, quien

suministra un producto o
servicio a la organizacin.
Proveedor Interno
Individuo o proceso dentro
de nuestra organizacin
que proporciona un
producto o servicio en la
entrada de un proceso.
PRODUCTO
BIENES
INFORMACIN
PROCESO
SERVICIOS
RECURSOS
El producto es la salida de cualquier proceso.

El producto es entregado por el proveedor y recibido
por el cliente.
Cada miembro del proceso desempea dos roles: rol
de cliente y rol de proveedor.

ENFOQUE HACIA LOS PROCESOS
Proceso Proceso
A C
Proceso Proceso
B D
Input
Output
Controles

Estructura basada en los
Procesos
Responsabilidad de la Direccin
(polticas, objetivos, planificacin, sistema,
revisin)
Gestin de los recursos
(recursos humanos, facilidades, ambiente de
trabajo)
Realizacin del producto
(cliente, diseo, compras, produccin)
Medicin, anlisis y mejora
(auditoras, anlisis de datos, mejoras)

REQUERIMIENTOS PARA CADA PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO

NOMBRE DE LOS SUBPROCESOS
DUEO DEL PROCESO
CONTROLES INT. EXT.
PROVEEDORES ENTRADA SALIDA CLIENTES
CONJUNTO DE PRODUCTO/
INSUMOS
ACTIVIDADES SERVICIO
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA : Edificaciones, Mquinas, Equipos, Materiales
PERSONAL COMPETENTE
FINANCIEROS
TECNOLOGICOS Ing. Jhon Ballardo Reyes
PREPARACIN DEL PISCO SOUR
PROCEDIMIENTO
ELABORACIN
CONTROLES
CANTIDADES PISCO/LIMON
PROVEEDOR LIMPIEZA
SECUENCIA DE
PISCO PREPARACIN
LIMN
AZUCAR PISCO
AMARGO
ELABORACIN SOUR
CLIENTE
HIELO
CLARA HUEVO
JEFE
COMPRAS CAMARERO CLIENTE
BARMAN
LICUADORA CONTROL
VASOS / COPAS ESPUMA
CUCHILLO SABOR
PRESENTACIN
FACTORES DE XITO DEL PROCESO
Diseo Adecuado a los Resultados Esperados
(especificados con participacin del cliente)
PRODUCTIVIDAD
Instalaciones y Equipos Necesarios

DETERMINAN
(mantenimiento previsto)
Materia Prima Seleccionada
(seleccin y relacin mutuamente beneficiosa con
proveedores)
Tecnologa y Mtodos Adecuados
(que garanticen eficacia y eficiencia a costes
competitivos)
PRODUCTIVIDAD
Personal Cualificado
AFECTAN
(su formacin y motivacin es clave)

Ambiente de Trabajo Adecuado
(liderazgo y comunicacin, adems de aspectos
fsicos)
GESTIONAR UN PROCESO
Hacer que el proceso en todo momento cumpla con los
requisitos del cliente
Para eso es necesario:
Cuantificar las expectativas de los clientes

Evaluar la necesidad de mediciones
Medir el comportamiento actual del proceso
Ajustar el proceso si hay discrepancias
Medir peridicamente para asegurar control
No es posible comprender algo que no se puede medir.

Si no se le puede comprender, no ser posible mejorarlo
Qu es un Sistema de Gestin de
la Calidad?
Parte del Sistema General

que incluye la estructura
organizacional, planificacin
de actividades,
responsabilidades,
procedimientos, procesos y
recursos para implementar y
mantener la Filosofa
Gerencial en materia de
Calidad.
GESTIN DE CALIDAD SIGNIFICA ...
Usar mtodos estadsticos para tomar
decisiones basadas en datos reales sobre la
evaluacin y mejoramiento de los procesos.
Escuchar al personal y alentarlo a usar su

conocimiento para mejorar los procesos.
Establecer procedimientos para que los

materiales y servicios entregados por los
proveedores sean de alta calidad.

GESTIN DE CALIDAD SIGNIFICA ...
Enfocar nuestra atencin en mejorar aquellos

procesos que tienen relacin directa con los
requerimientos definidos por nuestros clientes
(procesos significativos).
Satisfacer las necesidades de nuestros clientes

( los requerimientos para el cumplimiento de
nuestra misin) en el presente (corto plazo) y
hacia el futuro (largo plazo).

REACCIN EN CADENA DE LA
GESTIN DE CALIDAD
Mejorando Disminuyen Mejora la

la calidad los costos Productividad
Mejora el Se garantiza la
Alistamiento Razn de ser de
para la Misin la Organizacin

BENEFICIOS DE LA
GESTIN DE CALIDAD
Aumenta la satisfaccin del cliente.
Mejora la calidad de los productos y servicios
reduciendo la variacin.
Aumenta la eficiencia en el trabajo,
simplificando los procesos y reduciendo
costos.
Mejora el rendimiento y efectividad en el
cumplimiento de la misin.

Objetivos del SGC
Prevenir riesgos
Detectar
desviaciones
Corregir fallas
Mejorar la eficiencia
Reduccin de Costos

Objetivos de una Organizacin
GENERACIN DE CONFIANZA
Generar confianza en su Generar confianza en los
gerencia interna y clientes y otros entes
empleados de que se involucrados de que los
estn logrando y requisitos de calidad del
manteniendo los producto entregado se
requisitos para la calidad, estn logrando.
y la misma se est
mejorando.
Generar confianza acerca del

cumplimiento de los requisitos del
Sistema de Calidad.

CAPITULO V
CONOCIMIENTO E
INTERPRETACIN GENERAL
DE UN SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL

Modelo del Sistema de Gestin Ambiental
ISO 14001
MEJORAMIENTO
CONINUO POLITICA
AMBIENTAL
REVISIN POR
LA DIRECCIN PLANIFICACIN
VERIFICACIN Y
ACCIN CORRECTIVA
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN

GESTIN
AMBIENTAL
DE LA EMPRESA
SENSIBILIZACIN

Aspectos Ambientales
Elementos de las actividades,

productos o servicios de una
organizacin que pueden interactuar
con el medio ambiente.

Problemas Ambientales ms
Significativos
Aumento de temperatura de la
tierra.
(Efecto Invernadero).
Adelgazamiento de la capa de Ozono.
Agotamiento acelerado de los
recursos naturales.
Estancamiento de la produccin de
alimentos.

EL EFECTO INVERNADERO
SOL Rayos infrarrojos

devueltos al espacio
Calor retenido por la troposfera por el exceso de CO2

Radiacin solar absorbida por la tierra y
TIERRA reflejada posteriormente
Significativos
Aumento de temperatura de la tierra.

Adelgazamiento de la capa de
Ozono.
recursos naturales.
alimentos.

DETERIORO DE LA
CAPA DE OZONO
CONTAMINANTES
RTICO
CAPA DE OZONO
CONTAMINANTES
CORRIENTES CORRRIENTES
ASCENDENTES ASCENDENTES
CONTAMINANTES
ANTRTICO
Prdida del 6 - % en el
Hemisferio Norte.
Niveles crticos en el Sur

Significativos
Aumento de temperatura de la tierra.

Adelgazamiento de la capa de ozono.

recursos naturales, prdida de la
biodiversidad.
alimentos.

Agotamiento de los Recursos
Naturales
El ecocapital est distribuido en forma

desigual:
Desertificacin
Crecimiento de la poblacin.
Distribucin de tierra, agua, combustibles y
minerales.

Prdida de la biodiversidad
La diversidad permite que los ecosistemas se
adapten a los cambios.
Las selvas tropicales son una importante
fuente de compuestos medicinales.
La diversidad tambin est disminuyendo en
los pases desarrollados.

Impactos Ambientales
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea

adverso o beneficioso, total o parcialmente
resultante de las actividades, productos y
servicios de la organizacin

Aspectos e Impactos
Causa Efecto
Aspecto Impacto
Descarga Muerte de aves

de petrleo

Aspectos e Impactos
Actividad/Producto/ Aspecto Impacto

Servicio
Actividad: Manipulacin Potencial derrame Contaminacin del
de materiales peligrosos suelo/ agua
Producto: Diseo del Disminucin del Conservacin de

producto volumen materias primas
Servicio: mantenimiento Emisiones de tubos Reduccin de la

de vehculos de escape contaminacin del aire

Niveles de Solucin
INDIVIDUAL
- Limitar consumo
- Ahorrar recursos naturales
EMPRESARIAL
- Reduciendo contaminacin
ADMINISTRACIN
- Regulando el modelo de funcionamiento
- Respetuoso con el ambiente

Cmo pueden las empresas
priorizar las polticas de
prevencin sobre las de
correccin relacionadas con
el ambiente?

GESTIN
AMBIENTAL
DE LA EMPRESA
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL

Relaciones Empresa - Entorno
INSPECCIN Y EMPRESA MERCADO

LEGISLACIN
OPININ
PODERES MEDIOS DE PBLICA
PBLICOS COMUNICACIN
Regulacin instrumentos de mercado

(tasas, incentivos, ayuda)

Relacin entre Empresa y
Ambiente
INPUT OUTPUT
MATERIALES: PRODUCTOS
Materias Primas
RESIDUOS
Auxiliares EMPRESA
Intermedios VERTIDOS
Productos
EMISIONES
AGUA
RUIDO
AIRE
ENERGA
ENERGA RESIDUAL

Medidas para Ahorrar Recursos y
Disminuir Contaminacin
Reduccin del consumo de energa
Reduccin de los consumos de agua
Reduccin de las materias primas
Gestin correcta de los residuos
Gestin correcta de las aguas residuales
Gestin correcta de los humos
Gestin correcta de los ruidos

Concepto de SGA en la Empresa
EMISIONES EN LA
ATMOSFERA
ENERGIA Volmen mnimo
Bajo consumo
VERTIDOS
Mnimo y con
PROCESO
tratamiento
AGUA
PRODUCTIVO
Mxima RESIDUOS
Mnimo consumo
seguridad Volmenes mnimos y
no peligrosos,
reciclables o
MATERIAS PRIMAS valorizables
Utilizacin de materiales PRODUCTO
reciclados o renovables Mxima duracin, mnimo
impacto en hacerse
residuo reciclable o valorizable

Conceptos Generales de
Gestin de Residuos
Recogerlos
Almacenarlos
Valorizarlos
Tratarlos
Rechazarlos
Comercializarlos

Objetivos de una Gestin de
Residuos
Minimizarlos
Valorizarlos
Depositarlos

Consideraciones para el Diseo e
Implantacin de un SGA
Debe partir de un profundo conocimiento de la

problemtica y especificaciones de la empresa.
Debe ser diseado pensando que su implantacin
sea soportable por la empresa.
Debe implicar a todo el personal y a todos los
departamentos.
Debe optimizar el mayor nmero posible de recursos.
Debe permitir al grupo avanzar en un proceso de
mejora continua.
Debe permitir intercambiar experiencias.
Debe contener directrices comunes.

REQUISITOS PARA UN
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
SEGUN LA NORMA ISO 14001

Qu es un SGA?
SGC SGA
Diferencias: el objetivo
El SGC pretende asegurar la conformidad
de un producto suministrado con los
requisitos especificados.
El SGA pretende asegurar la mejora
continua de la actuacin ambiental de la
organizacin, a travs de la del Sistema

Para qu implantar un SGA?
Establecer una poltica ambiental.

Identificar los aspectos ambientales, con la
finalidad de determinar los impactos ambientales.
Identificar las exigencias de orden legal.
Identificar las prioridades y fijar los objetivos
ambientales.
Facilitar las actividades de planificacin, control,
vigilancia, correccin, auditora y revisin.
Ser capaz de adaptarse al cambio de las
circunstancias.

Ventajas de implantar un SGA
Orienta a un control preventivo de problemas
ambientales.
!
La Calidad global de los productos y servicios.
El ahorro en el consumo energtico o materias
primas.
El mercado.
La imagen.
La produccin.
La financiacin.
El futuro y la permanencia de la empresa.

Ventajas de implantar un SGA
Reduce riesgos de problemas ambientales y

mejora el desempeo ambiental.
Enfoca sistemtica y estructuradamente el

cumplimiento con la normatividad.
Facilita el cumplimiento de requerimientos

ambientales legales y/u otros compromisos.
Mejora las relaciones y aumenta la credibilidad

con la comunidad y partes interesadas en
general.

Proceso de Implementacin de un SGA
Planificacin
Revisin por la Mejora continua

Planificacin
direccin y mejora
Implementacin
y Operacin
Verificacin y
Acciones Correctivas
Revisin Inicial
Compromiso de
la direccin

Pasos para la Implementacin
Preparacin
Revisin Ambiental Inicial
Capacitacin
Planificacin
Documentacin
Implementacin
Pre-auditora

Fases de Implantacin de un
SGMA Conexiones con
Datos Definicin y comunicacin otros
del proyecto departamentos de
la empresa:
-Calidad
Documentacin Diseo del sistema de -Stocks
gestin ambiental -Compras
-Produccin
Acciones -Seguridad
Instalacin del sistema -Mantenimiento
de gestin ambiental
Inversiones
Auditora y
Certificacin
Certificado
Fases en el Proceso de
Implantacin del SGA
1 Fase: Definicin y comunicacin del

proyecto
2 Fase: Diseo del SGA
3 Fase: Instalacin del SGA
4 Fase: Auditora y Certificacin

1Fase: Definicin y
Comunicacin del Proyecto
Contrato 1. Compromiso de
la Direccin
Documento de
trabajo 2. Definir las bases
del proyecto
Reuniones,
Conferencias e 3. Comunicacin
Informacin escrita corporativa

2Fase: Diseo del SGA
Revisin Amb. Inicial 4 Revisin

Ambiental inicial
Poltica Ambiental
Objetivos y metas
5. Priorizar requeri-
Especif. del contrato mientos ambientales
Programas Ambientales
6. Planificar el
Manual Gestin Ambiental
sistema
Procedimientos/Directivas

4. Revisin Ambiental Inicial
Los aspectos ms relevantes a comprobar
son:
1. Efecto ambiental.
2. Gestin energtica.
3. Materiales y bienes.
4. Eliminacin de residuos.
5. Emisiones a la atmsfera y el agua.
6. Ruidos.
7. Nuevos productos.
8. Proveedores.
9. Accidentes.
10. Personal. Ing. Jhon Ballardo Reyes
Revisin Ambiental Inicial
Identificacin de los
Requisitos legales impactos ambientales
y reglamentarios significativos
Examen de todas las prcticas

y procedimientos de gestin
ambiental existentes.
OBJETIVO: Retroalimentacin a partir

Identificar puntos fuertes de la investigacin de incidentes
y dbiles, riesgos y de
oportunidades, sentando no conformidad anteriores
las bases que permitan
disear el sistema.
IDENTIFICACIN DE REAS Y PERSONAL CLAVE
DELIMITACIN DEL ALCANCE DE

VISITA PREVIA A LAS INSTALACIONES
LA REVISIN REUNIN INICIAL
EXAMEN DE LOS
ENTREVISTA CON EL INSPECCIN DE LA
RESULTADOS DE LAS
PERSONAL CLAVE ACTIVIDAD
ENCUESTAS
IDENTIFICACIN Y
ELABORACIN DE
VALORACIN DE LOS EFECTOS
ENCUESTAS PARA EL
MEDIOAMBIENTALES
PERSONAL CLAVE
ELABORACIN DE ENCUESTAS Y ENTREVISTAS
REUNIN PARA COMENTAR EL BORRADOR

CON EL PERSONAL CLAVE
ELABORACIN DEL BORRADOR ELABORACIN DEL INFORME

DEL INFORME FINAL
ELABORACIN DEL INFORME
Contenido del Borrador del Informe

Identificacin de los efectos ambientales.
Valoracin de los efectos ms significativos.
Naturaleza y alcance de los problemas y
deficiencias.
Establecimiento de prioridades.

5. Priorizar los Requerimientos Ambientales
Los objetivos y las metas dan validez a la

poltica ambiental.
Deben estar delimitados cronolgicamente.
Deben estar cuantificados en la medida de lo
posible.

3Fase: Instalacin del SGA
7. Implementacin
Programa Formacin
Instrucciones de Trabajo
8. Verificar la
Registros Ambientales adecuacin y el
cumplimiento del
Documentacin Ambiental sistema

3Fase: Instalacin del SGA
8. Incumplimiento de las Verificaciones
-DEFICIENCIAS O ERRORES EN PLANTA

-DEFICIENCIAS O ERRORES EN EQUIPOS
ORIGEN PRINCIPALES Y/O AUXILIARES
-ERRORES HUMANOS
-DEFICIENCIAS EN EL SISTEMA
NO CONFORMIDADES
-CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD
-DEFINICIN Y PUESTA EN MARCHA DE
INVESTIGACIN
LA ACCION CORRECTORA
-PUESTA EN PRCTICA O MODIFICACIN
DE LOS CONTROLES DE LA PRODUCCION
ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS -REGISTRO DE LOS CAMBIOS EN LOS
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
FUNCIONES
-IMPEDIR QUE SE REPITA LA NO

CONFORMIDAD
-MITIGAR LOS EFECTOS
MEDIOAMBIENTALES
-VALORAR LA EFECTIVIDAD DE LAS
ACCIONES EMPRENDIDAS
4Fase: Auditora y Certificacin
Informe de Auditora 9. Auditora
Memoria de 10. Revisin del

Gestin Ambiental Sistema por la Direccin
Verificacin +
Certificado
Certificacin

Planes de Emergencia
Controles y procedimientos operativos:
Emisiones accidentales a la atmsfera.
Descargas accidentales al agua.
Efectos especficos en el medio ambiente y en

los ecosistemas.
Organizacin y responsabilidad

Planes de Emergencia
Personal clave
Informacin sobre servicios de emergencia
Plan de comunicaciones.
Plan de accin
Informacin
Capacitacin

Gestin Ambiental - Costos
Inversiones
Investigacin
Capacitacin
Equipos / Instalaciones
Reduccin de costos:
Mayor eficiencia en produccin
Menor tratamiento al final del proceso
Salud Ocupacional

Gestin Ambiental - Beneficios
IMAGEN
AMBIENTAL
CUMPLIMIENTO
REGULACIONES
GUBERNAMENTALES
CIRCULO DE DEMING
A P
Aspectos
ambientales
Revisin por la 4.3.1 Requisitos legales
direccin
4.6 4.3.2 Objetivos y metas
4.3.3 Programa de G.A
4.3.4
Estructura y responsa.
Seguimient 4.5.1 4.4.1 Formacin,
oy competencia
medicin 4.5.2 4.4.2 Control de
Evaluacin del 4.4.5 documentaci
4.5.3 4.4.3 4.4.6 Control
cumplimiento Legal
operacional
No conformidad, 4.5.4 4.4.4 4.4.7 Prep. y resp. ant
A. C y A.P Registro 4.5.5 emergencias
Comunicacin
sAuditoras
C
Documentacin D
SISTEMAAMBIENTAL
REQUISITOS
LEGALES ASPECTOS
RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 4.4.7
4.3.2
PLAN DE CAPACITACION 4.4.2
4.3.1
ANLISIS DE
IMPACTOS NO
ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
IMPACTOS
SIGNIFICATIVOS CONTROL
4.5.1 OPERACIONAL
SEGUIMIENTO Y 4.4.6
MEDICIN 4.3.3
OBJETIVOS
INCUMPLIMIENTO
4.5.3. 4.5.5 PLAN DE MEJORA
ACC. CORECTIVAS, 4.3.3

PREVENTIVAS, A,I,N.C Ing. Jhon Ballardo Reyes
CAPITULO VI
CONOCIMIENTO E
INTERPRETACIN
GENERAL DE UN SISTEMA
DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Modelo del Sistema de Gestin de SSO
OHSAS 18001
MEJORAMIENTO
CONTINUO POLITICA
DE SSO
REVISIN POR
LA DIRECCIN PLANIFICACIN
VERIFICACIN Y
ACCIONES CORRECTIVAS
IMPLEMENTACIN Y
FUNCIONAMIENTO

Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud
Los sistemas de gestin y salud ocupacional han
surgido como respuesta a una creciente
preocupacin por controlar los riesgos que
atenten contra la integridad humana.
Un sistema de gestin de Salud y Seguridad es

un enfoque estructurado que maneja la Salud y la
Seguridad de la fuerza laboral de la organizacin,
y otros afectados dentro de las actividades de la
organizacin.

Qu es Salud y Seguridad?
El diccionario define:
Salud: la condicin del cuerpo y la mente.

Seguridad: no estar expuesto a peligro o
riesgos.

En la industria. Salud y seguridad significa

prevenir accidente y enfermedades relacionadas
en el trabajo.

La OHSAS se hace cargo de la seguridad a

nivel del campo fsico y no mental ni social.

Qu es accidente?
Cualquier evento no planificado que puede
resultar en:
* Muerte
* Lesin
* Enfermedad
* Dao o prdida de propiedad, planta o
materiales.
* Aspectos patrimoniales u ocupacionales.

INCIDENTE = ACCIDENTE + CUASI ACCIDENTE
Incidentes
Cuasi
accidente
Accidente

Enfermedad relacionada con el
trabajo
Cualquier enfermedad, incapacidad u otro problema

fsico que afecta a la persona, y es causada por
condiciones laborales

Cul es el costo de Salud y
Seguridad deficientes?
Costos Humanos:
Con la OHSAS se reduce el riesgo.
Costos Financieros:
Es una consecuencia y demuestra una NO

gestin de Salud y Seguridad

Costos Humanos
Los accidentes no fatales afectan al individuo,

reduciendo su calidad de vida:
* Fsica: prdida de miembros
* Mental: tensin y depresin

Costos Humanos
OEA estima que cada ao ocurren ms de

250 millones de accidentes relacionados con el
trabajo, los cuales resultan en tiempo perdido:
685,000 por da, o 475 por minuto, 8 por
segundo.
3000 personas mueren en el trabajo cada
da, o 2 por minuto.
De estas, 600,000 podran salvarse cada
ao si se utilizaran prcticas de seguridad e
informacin apropiada.

Costos Financieros
El nmero y Costo Econmico de Lesiones y
enfermedades Ocupacionales, fatales y No Fatales
Categora Nmero Costo ($B)

Lesiones
Fatales 6,529 3.8
No Fatales 13,247,000 144.6
Enfermedades
Fatales 60,290 19.5
No Fatales 862,200 5.8
Total 173.9
Accidentes que causan lesiones R.U
1994/95
Accidentes de tiempo perdido en 3 das
Exposicin
Maquinaria
3%
Otros 9% 5%
Estrelladas
Manejo 6%
35%
Cadas 8%
Atropellada
Tropezones
14%
20%

Mejorando la Salud y la Seguridad
Factores relacionados con el mejoramiento de la

Seguridad y Salud:
Conocimiento de las causas y efectos de los

accidentes y enfermedades en el trabajo.
Enfoque basado en los riesgos.
Legislacin ms estricta y multas mayores.
Reconocimiento de que la buena reputacin es

importante
Reconocimiento de la obligacin moral.

Propsito del Sistema de Gestin de
Salud y Seguridad
Garantizar el cumplimiento con las normas y

especificaciones reguladoras.
Planificar y priorizar los mejoramientos en
seguridad y salud en forma racional.
Manejar la salud y seguridad en forma eficaz,
econmica y consistente.
Dar confianza en el desempeo de salud y
seguridad.

Propsito del Sistema de Gestin de
Salud y Seguridad
OHSAS 18001 promueve un enfoque pro-

activo para que la Gestin de Salud y
Seguridad
Anticipelos eventos
Maneje el cambio

Porqu usar OHSAS 18001?
Estructura sistemtica para gestin de SO&S.

Suministra un mecanismo para medir el
desempeo.
Cumplimiento legal.
Mejora las actitudes de la gente (persona
segura) as como las situaciones de lugar de
trabajo, hacindolo efectivo en el manejo de un
rango amplio de peligros.
General da confianza y reduce los costos.

Otros beneficios empresariales de
OHSAS 18001
Muestra responsabilidad (reduce costos en

seguros).
Provee un medio para entrenamiento objetivo
Ayuda a garantizar prcticas laborales
consistentemente seguras.
La organizacin est mejor preparada para los
problemas inesperados.
Reduce el riesgo mediante el control y
monitoreo de las actividades humanas.

Otros beneficios empresariales de
OHSAS 18001
Disminucin de costos de remediacin al controlar

los riesgos de seguridad y salud de sus
trabajadores, previniendo los accidentes.
Motivacin del capital humano incrementndose
por ende la productividad.
Ayuda a mejorar la imagen de la empresa.
Ayuda a mejorar el sistema de gestin de la
empresa.
Disminucin de las primas de seguros.
Disminucin de reclamos huelgas y acciones
legales
al disminuir los riesgos.

OHSAS 18001
Est diseada en el estilo de ISO y es

compatible con ISO 14001 e ISO 9001
La integracin de los sistemas es posible y, en
muchos casos, altamente deseable.
Los beneficios incluyen documentacin y
eficiencia en su aplicacin.

Requerimientos Legales del Sistema
de Gestin de S&S
El cumplimiento con la ley es el requerimiento

mnimo de OHSAS 18001.
La informacin legal y de otros requerimientos
juega un papel importante dentro del sistema
de gestin de SO&S.
La clusula 4.2 de OHSAS 18001, requiere que
su poltica de S&S incluya este requerimiento.

Requerimientos Legales del Sistema
de Gestin de S&S
Las organizaciones deben cumplir con los

requerimientos de cualquier otro tipo (cdigos o
guas) a los cuales se suscriban, ejemplos:
cdigos de prctica industrial, acuerdos con los
sindicatos, guas gubernamentales.

Procedimiento para identificar
Requerimientos Legales
Esto es requerido bajo la clusula 4.3.2 de

OSHAS 18001 .
El procedimiento debe incluir mecanismos
para:
Garantizar un cubrimiento amplio.
Identificar los relevantes.
Accesar los requerimientos legales y otros
Supervisar cambios.
Comunicar los cambios que actualizan los registros.
Garantizar la aplicabilidad de los riesgos y peligros
de la organizacin.

Fuentes de Informacin
Autoridades locales.
Gobierno central.
Agencias encargadas de imponer la ley.
Prensa especializada
Bases de datos legales.
Asociaciones Comerciales e Industriales
Amigos en la Corporacin o Casa Matriz.

Requisitos Legales y otros
Existe un universo de normas y dentro de ellas

se encuentran las normas de seguridad y salud
ocupacional.
En las normas de seguridad y salud
ocupacional existen normas de carcter
genrico y normas especficas.

Control Operacional
Todas las operaciones relacionadas con

peligros identificados (aspectos) en S&S
deben ser planificados y controladas
(control operacional) OHSAS 4.4.6

Control Operacional
Es importante establecer procedimientos

documentados, en los casos en que su
ausencia pueda conducir a desviaciones de la
poltica, objetivos y metas.

Control Operacional
Las reas de control deben ser identificadas a
partir del anlisis de riesgos, y pueden
comprender:
Procesos (actividades operacionales).
Compras (ejemplo: bienes, equipos, servicios,

suministrados a la organizacin).
Conveniencias del sitio de trabajo, maquinaria,
instalaciones.
Prcticas organizacionales (ejemplo, recesos,
duracin de los turnos)

Respuesta a Emergencias
Dentro del Sistema de S&S, las organizaciones
deben:
Identificar las situaciones potenciales de
emergencia.
Establecer procedimientos para prevenir las
emergencias.
Establecer planes de contingencia para responder
a emergencias, incluyendo:
Acciones para reducir el efecto de la emergencia.
Delegacin clara de responsabilidades.
Comunicaciones claras.

Prevenir es mejor que curar:

Los procedimientos firmes de control
operacional, as como una buena

prctica gerencial, trabajan en la
reduccin de la probabilidad de
eventos de crisis.

Los procedimientos de control son

importantes en la prevencin de
accidentes y emergencias. Estos incluyen:
Procedimientos para el manejo y
almacenamiento de materiales.
Procedimiento para la operacin de procesos.
Procedimientos para la supervisin y auditora.
Procedimientos para accin correctiva

CIRCULO DE DEMING
A P Planificacin para
identificacin de peligros
Revisin por la 4.3.1 Requisitos legales
direccin
4.6 4.3.2 Objetivos
4.3.3 Programa de
4.3.4 S&SO
Estructura y responsa.
Seguimiento y 4.5.1 4.4.1 Entren,,concien.,comp.
medicin Control de
4.5.2 4.4.2 documentos
Accidentes, 4.4.5
incidentes, N.C, 4.5.3 4.4.3 4.4.6 Control operativo
A.C y A.P Prep. y resp. ante
4.5.4 4.4.4 4.4.7
emergencias
Registros
Consulta y
C Comunicacin D
Documentacin
Auditoras
SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD
REQUISITOS
LEGALES PELIGROS
RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 4.4.7
4.3.2
PLAN DE CAPACITACION 4.4.2
4.3.1
ANLISIS DE
RIESGOS NO
RIESGOS
SIGNIFICATIVOS
RIESGOS
SIGNIFICATIVOS CONTROL
4.5.1 OPERACIONAL
MONITOREO Y 4.4.6
MEDICIN 4.3.3
OBJETIVOS
INCUMPLIMIENTO
PLAN DE MEJORA
4.5.2
ACC. CORECTIVAS, 4.3.4
PREVENTIVAS, A,I,N.C Ing. Jhon Ballardo Reyes
CAPITULO VI
INTERPRETACION E
INTEGRACION DE LAS
NORMAS ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS

Pasos para la integracin
* Identificacin de vacos.
* Tomar medidas de control provisionales
* Planeamiento e implementacin del
Sistema Integrado.

Determinacin de Vacos
.-Cul es el nivel actual de cumplimiento

con la legislacin vigente?
.-Cules son los principales peligros,
aspectos o impactos ambientales?
.-Cules de estos, representan un riesgo
inaceptable para las personas o el ambiente?

Determinacin de Vacos
.- De qu medios se dispone para minimizar y

controlar estos riesgos?
.-Cules han sido las experiencias previas de
la Organizacin para minimizar y gestionar
estos riesgos?

*
Medidas de Control
Provisionales
* Implementar la legislacin requerida.

* Desarrollar e implementar
Procedimientos, incluyendo los de
emergencias.
* Modificar prcticas de trabajo
- Mejorar el manipuleo y almacenaje
de productos peligrosos
- Mejorar el monitoreo y control de
emisiones.
Medidas de Control
Provisionales
*Mejorar o modificar los procesos.

*Brindar un entrenamiento
adecuado.
*Proveer al personal de los
correspondientes equipos de
proteccin.

Planeamiento e Implementacin
del Sistema Integrado
Identificar los requisitos del cliente.
Definir las Polticas de Gestin.
Establecer Objetivos para el desarrollo e
integracin del Sistema.
Elaborar un Programa de implementacin con
objetivos y metas.
Comunicar el programa
Determinar el alcance del sistema integrado
Planeamiento e Implementacin
del Sistema Integrado
Brindar el entrenamiento adecuado.

Desarrollar e integrar el sistema documentario
Implementar el sistema en la organizacin
Establecer mtodos para determinar la
efectividad y el grado de cumplimiento
Revisar y mejorar continuamente el sistema

CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS
ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
Tpicos ISO9001:200 ISO14001:2004 OHSAS18001 Conceptos

integrados
Clusula Titulo Clusula Titulo Clusula Titulo Comp Titulo
onente
Integraci 0.4 Compatibilidad Introducci Introducci Prlogo Prlogo 0 Alcance y
n con otros n n propsitos de
sistemas de la norma
Gestin
Liderazgo 5.1 Responsabilidad 4.2 b y c Poltica 4.2 b y c Poltica de 1 Responsabilid
y de la Direccin Ambiental Seguridad y ad Gerencial
compromi Salud y Liderazgo
so Ocupacional
Responsab 5.5.1 Responsabilidad 4.4.1 Recursos, 4.4.1. Estructura y
ilidad y y autoridad funciones, Responsabilid
autoridad responsabili ades
Representante dad y
5.5.2 autoridad
de la Direccin

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
Tpicos ISO9001:200 ISO14001:2004 OHSAS18001 Conceptos integrados
Clusula Titulo Clusula Titulo Clusula Titulo Compon Titulo

ente
Poltica 5.3 Poltica de 4.2 Poltica 4.2 Poltica de 2 Poltica y
Calidad ambiental Seguridad Objetivos
y Salud
Ocupacion
al
Objetivos 5.4.1 Objetivos de 4.3.3 Objetivos, 4.3.3 Objetivo

Calidad metas y
programas

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
Clusula Ttulo Clusula Ttulo Clusula Ttulo Comp Ttulo
onente
Planificacin 5.4.1 Objetivos de 4.3.1 Aspectos 4.3.1 Planificacin 3 Identificacin y
calidad Ambientale para la anlisis de
s identificacin necesidades
de peligros,
evaluacin de
riesgos y
control de
riesgos
5.4.2 Planificacin Requisitos

del sistema de Legales y Requisitos
4.3.2 otros 4.3.2
Gestin de la Legales y
Calidad requisitos otros
requisitos
4.1 Requisitos Objetivos,
Generales 4.3.3 Metas y 4.3.3 Objetivos
Programas
Programas de
4.3.3 (4to Objetivos, 4.3.4 Gestin de
prrafo) Metas y S&SO
Programas

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

Clusula Titulo Clusula Titulo Clusula Titulo Comp Titulo
onente
Contratos 7.2 Procesos --------- No --------- No 4 Planificacin del
relacionados especifica especifica Sistema e
con el cliente requisitos requisitos implementacin
Peligros y --------- No especifica --------- No 4.4.6 Control de
riesgos requisitos especifica las
requisitos operacione
s

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

Clusula Titulo Clusula Ttulo Clusula Titulo Compo Titulo
nente
Document 4.2 Requisitos de 4.4.4 Document 4.4.4 Document 4 Planificacin
acin la acin acin del Sistema e
Documentacin implementaci
n
4.2.1 Generalidades
Manual de
Calidad
4.2.2
Implement 4 Sistema de 4 Requisitos 4 Requisitos
acin del Gestin de la del del
sistema de Calidad Sistema de Sistema de
Gestin Gestin Gestin de
ambiental S&SO
Requisitos
Requisitos generales
4.1 Requisitos 4.1 4.1
generales generales

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

Clusula Ttulo Clusula Ttulo Clusula Ttulo Compo Ttulo
nente
Recursos 6.1 Provisin de 4.4.1 (2do Recursos, 4.4.1 Estructura y 5 Asignacin de
Recursos prrafo) funciones, responsabili Recursos
6.2 Recursos responsabi dades
Humanos lidad y
autoridad
6.2.1
Generalidades
6.3
Infraestructura
6.4 Ambiente de
trabajo
Formacin 6.2.2 Competencia, 4.4.2 Competen 4.4.2 Competenci
y toma de cia, ay
competenc conciencia y formacin formacin
ia formacin y toma de
conciencia

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

nente
Comunicaci 5.5.3 Comunicacin 4.4.3 Comunica 4.4.3 Comunica 6 Comunicacin
n Interna cin cin y sistema de
informacin
7.2.3 Comunicacin
con el cliente

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

nente
Accidentes -------- No especifica 4.4.7 Preparacin 4.4.7 Preparacin 7 Procesos y
y requisitos y respuesta y respuesta Gestin de
emergenci ante ante Actividades
as emergencia emergencia
s s
Anlisis de 8.4 Anlisis de -------- No -------- No

datos datos especifica especifica
requisitos requisitos
Control de 4.2.3 Control de 4.4.5 Control de 4.4.5 Control de

documento Documentos Documento Documento
s s s
Diseo y 7.3 Diseo y -------- No -------- No

desarrollo Desarrollo especifica especifica
requisitos requisitos

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

nente
Compras 7.4 Compras 4.4.6.c Control 4.4.6. Control de 7 Procesos y
Operacion las Gestin de
al Operacion Actividades
es
Procesos 7.1 Planificacin de 4.4.6 Control 4.4.6. Control de
la realizacin del Operacion las
producto al operacione
s
7.5 Produccin y
prestacin del
servicio

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

Clusula Ttulo Clusula Ttulo Clusula Ttulo Comp Ttulo
onente
Control de 4.2.4 Control de 4.5.4 Registros 4.5.3 Registros 8 Seguimiento y
Registros Registros medicin
Dispositivo 7.6 Control de 4.5.1 (2do Seguimien 4.5.1 Seguimien

s de los prrafo) to y to y
medicin dispositivos medicin medicin
de
seguimiento 4.5.1.1
(2do Generalida
y medicin des
prrafo)
Seguimient 8.1 Generalidade 4.5.1 Seguimien 4.5.1 Seguimien

oy s to y to y
medicin medicin medicin
8.2 4.5.2 Evaluaci
Seguimiento n del
y medicin cumplimie
nto Legal
Auditoras 8.2.2 Auditora 4.5.5 Auditora 4.5.4 Auditora
Internas Interna ambiental S&SO


nente
No 8.3 Control de 4.5.3 No 4.5.2 Accidente, 8 Seguimiento y
conformid producto no conformida casi medicin
ad, accin conforme d, accin accidentes,
correctiva, correctiva, no
accin Accin accin conformida
preventiva 8.5.2 preventiva des,
correctiva
acciones
8.5.3 correctivas
Accin y
preventiva preventivas
Revisin 5.6 Revisin por la 4.6 Revisin 4.6 Revisin 9 Revisin por la
por la Direccin por la por la Direccin y
Direccin Direccin Direccin mejoramiento
Mejoramie 8 Medicin, 4.2 (b) Poltica 4.2 (b) Poltica del

nto anlisis y mejora ambiental Sistema de
Gestin de
S&SO
Generalidades
Revisin Revisin
8.1 4.6 (2do por la
prrafo) por la 4.6 (2do
Direccin direccin
prrafo)

Alcance y Propsito
de las Normas

-0-
Alcance y
Propsito
Integracin
de las Normas

ISO 9001
0.4 Compatibilidad con otros

Sistemas de Gestin
La Norma se alnea con la Norma
ISO 14000.
La Norma no incluye requisitos para
otros sistemas de gestin.
Permite a una organizacin adaptar
su propio SGC con la norma.
Favorece la integracin de los
sistemas de gestin. Ing. Jhon Ballardo Reyes
ISO 14001
0. Introduccin (3er. Prrafo)
Proporciona a las organizaciones los

elementos de un sistema de gestin ambiental
eficaz, que puede ser integrado con otros
requisitos de gestin para conseguir objetivos
ambientales y econmicos.
Su finalidad no es el ser utilizadas para crear
barreras comerciales o, cambiar obligaciones
legales de una Organizacin.

OHSAS 18001
0. Introduccin
Esta norma de Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud Ocupacional, ha sido
desarrollada como respuesta a la urgente
demanda de los clientes por contar con una
norma reconocida en Seguridad y Salud
Ocupacional.

OHSAS 18001
0. Introduccin
Es compatible con los estndares de los

sistemas de gestin ISO9001 e ISO14001, en
orden de facilitar la integracin de los
sistemas de gestin de calidad, ambiente,
seguridad y salud ocupacional.

-1-
Responsabilidad
Gerencial y
Liderazgo

-1-
Responsabilidad Gerencial y
Liderazgo
Liderazgo
y
Compromiso
ISO 9001
5.1 Compromiso de la Direccin
La direccin debe evidenciar su

compromiso para el desarrollo e
implementacin del SGC y para la mejora
continua :
a) Comunicando la importancia de satisfacer
los requisitos del cliente, as como los
legales y reglamentarios.
b) Establecer una Poltica de Calidad.
c) Establecer los Objetivos de Calidad.
d) Efectuar revisiones por la direccin.
e) Asegurar la disponibilidad de los recursos.

ISO 14001
4.2 Poltica ambiental

La Alta Direccin debe definir la Poltica Ambiental de
la Organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestin ambiental, sta:
a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos o servicios;
b) Incluye un compromiso de mejora continua y
prevencin de la contaminacin
c) Incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la Organizacin suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales.

ISO 14001

d) Proporciona el marco para el
establecimiento y revisin de
los objetivos y metas ambientales;
e) Se documenta, implementa y mantiene
f) se comunica a todas las personas que
trabajan para la organizacin o en
nombre de ella.
h) Est a disposicin del pblico.

OHSAS 18001
4.2 Poltica de Seguridad y Salud
ocupacional
Se debe establecer una poltica de seguridad y

salud ocupacional aprobada por la Alta
Direccin de la Organizacin, que establezca
claramente los objetivos generales de
seguridad y salud ocupacional, y los
compromisos para mejorar el desempeo en

OHSAS 18001
ocupacional
La Poltica debe:
a) Ser apropiada a la naturaleza y magnitud
de los riesgos SSO de la Organizacin
b) Incluir el compromiso de mejora continua
c) Incluir el compromiso de por lo menos
cumplir con la legislacin SSO aplicable y
los otros requerimientos a los que se
suscriba la organizacin

OHSAS 18001
ocupacional
d) Es documentada e implementada y ser

mantenida
e) Ser comunicada a todos los empleados con la
intencin de que stos sean conscientes de sus
obligaciones individuales en S & SO.
f) Estar disponible a las partes interesadas; y
g) Ser revisada peridicamente para asegurar
que siga pertinente y apropiada para la
organizacin.

Responsabilidad Gerencial
y Liderazgo
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD

ISO 9001
5.5 Responsabilidad, autoridad

y comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
La direccin debe asegurar que las

responsabilidades, autoridades y
su interrelacin estn definidas y
comunicadas dentro de la
organizacin.
ISO 9001
5.5.2 Representante de la direccin
Un miembro de la direccin, que:

a) establece, implanta y mantiene los procesos
del SGC .
b) informa a la alta direccin el desempeo del
SGC, includas la necesidad de mejora.
c) promueve la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en la organizacin.

ISO 14001
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
Las funciones, las

responsabilidades y la
autoridad, deben ser
definidas, documentadas y
difundidas.
La direccin debe proveer los
recursos necesarios.
Designar el representante de
la direccin.

ISO 14001
La alta direccin de la organizacin debe

designar uno o varios representantes de la
direccin, quienes con independencia de otras
responsabilidades, deben tener definidas sus
funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurar que los requisitos del sistema de
gestin ambiental estn establecidos,
implementados y mantenidos de acuerdo con
la norma
b) Informar sobre el desempeo del sistema de
gestin ambiental a la alta direccin para su
revisin y como base para la mejora del SGA.

OHSAS 18001
4.4.1 Estructura y Responsabilidades
Las funciones, responsabilidades y

autoridades de aquellas personas que
manejan y realizan actividades que tienen
efecto sobre los riesgos deben ser definidos,
documentados y comunicados

OHSAS 18001
Se asigna la mxima responsabilidad del

sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional a la alta gerencia.
Se requiere de la designacin del

representante de la gerencia, para
asegurar que el sistema de seguridad se
encuentra implementado
apropiadamente.
OHSAS 18001
Papeles y Responsabilidades del

representante de la Gerencia :
Debe ser designado
Juega el papel de coordinador
Asegura que los requerimientos del
sistema estn
Establecidos, implementados y
mantenidos.
Reporta el desempeo a la Alta Gerencia
para su revisin y como base para
mejoramiento.

OHSAS 18001
La alta direccin proveer los recursos

necesarios para su implementacin,
control y mejora del sistema de gestin:
Humanos
Tecnolgicos
Financieros
Conocimientos especializados

OHSAS 18001
La persona designada por la gerencia de la

organizacin debe tener una funcin,
responsabilidad y autoridad definidas para:
a) Asegurar que los requisitos del SGS&SO se
establezcan, implementen y mantengan de
acuerdo con las especificaciones de esta
norma.
b) Asegurar que se presenten a la Alta
gerencia los informes sobre el desempeo del
SG S & SO para revisin y como base para el
mejoramiento de dicho sistema

-2-
POLTICA Y
OBJETIVOS

-2-
Poltica y Objetivos
Poltica

ISO 9001
5.3 Poltica de Calidad

La Direccin debe asegurarse que la Poltica
de Calidad :
a. Es adecuada al propsito de la
organizacin.
b. Incluye el compromiso para alcanzar los
requisitos y la mejora continua.
c. Proporciona el marco para el
establecimiento y la revisin de los objetivos.
d. Comunicada, entendida a todos los
niveles.
e. Se revisa para mantener su adecuacin.

ISO 14001
4.2 Poltica Ambiental

Declaracin por parte de
la organizacin sobre sus
propsitos y principios en
relacin a su desempeo Comprom
ambiental general, la cual iso
de la
constituye el marco de Direccin
referencia para la accin y
definicin de sus objetivos
y metas ambientales.
La Poltica ambiental debe ser creble!!!
ISO 14001

c) Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos
legales aplicables y con otros requisitos que la
Organizacin suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales.

ISO 14001

nombre de ella.

ISO 14001
Factores que Intervienen en la

Definicin de la Poltica Ambiental de
una Empresa
ASUME CUMPLIMIENTO
ASUMEN LA ADOPCION DE ADOPTADA AL
DE REQUISITOS
OBJETIVOS AMBIENTALES MAXIMO NIVEL
REGLAMENTARIOS
CONOCIDA Y REVISION
COMPRENDIDA PERIODICA
POR LA EMPRESA Poltica Ambiental
COMPROMISO DE ACCESIBLE
MEJORA CONTINUA AL PUBLICO
ASUMEN LA PUBLICACION DE ORIENTADA A LA

INFORMES AMBIENTALES PREVENCION

ISO 14001
Poltica Ambiental
GATILLO S.A
Compromiso 1 Compromiso 2 Compromiso 3 Compromiso 4

Gestin de residuos Disminucin del consumo Gestin de aguas Plan de formacin
ambientalmente correcta de recursos naturales residuales ambiental
Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3

Objetivo 4
Clasificacin y Disminucin consumo Disminuir lmites de
Curso de formacin
revalorizacin energa elctrica vertedero
Meta 1 Meta 1 Meta 2 Meta 2

Meta 2 Meta 3 Meta 1 Meta 2
Clasificacin y Sustitucin Campaa Aprovechamiento Caracterizacin
Eliminacin luminarias concientizacin de la luz natural Campaa Calen-
revalorizacin
PBCs (ao 2000) ambiental del (ao 2000) sensibilizacin dario
(ao 1998) personal Meta 3
(ao 2000) Decantador

OHSAS 18001

ocupacional

claramente los objetivos generales de
seguridad y salud ocupacional, y los
compromisos para mejorar el desempeo en

OHSAS 18001
ocupacional
Comunicacin y Compromiso de los empleados
Todos los empleados deben:
- ser informados acerca de la Poltica
- ser informados sobre lo que sta significa
para su trabajo.
- cmo deben implementar la Poltica.
Consulte a los empleados para:
- obtener su compromiso
- garantizar una implementacin exitosa
La poltica debe estar disponible para revisin
por partes interesadas
OHSAS 18001

ocupacional
La Poltica debe:

OHSAS 18001

ocupacional
mantenida
organizacin.

POLTICA Y
OBJETIVOS
OBJETIVOS

5.4 Planificacin
ISO 9001
5.4.1 Objetivos de la calidad
Se establecern para cada funcin y

nivel pertinente.
Medibles y coherentes con la poltica

incluyendo el compromiso de
mejora.
Incluirn aquellos necesarios para

alcanzar los requisitos del producto
y/o servicio.
ISO 14001
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
La organizacin debe establecer, implementar y

mantener objetivos y metas ambientales
documentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organizacin.
Los objetivos y metas deben ser medibles

cuando sea factible y deben ser coherentes con
la Poltica ambiental, incluidos los compromisos
de prevencin de la contaminacin, el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables
y otros requisitos y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y con la mejora continua.

ISO 14001
Cuando una organizacin establece

y revisa sus objetivos y metas, debe
tener en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y sus
aspectos ambientales significativos.
Adems, debe considerar sus
opciones tecnolgicas y sus
requisitos financieros, operacionales
y comerciales, as como las
opiniones de las partes interesadas.
ISO 14001
La organizacin debe establecer,

implementar y mantener uno o varios
programas para alcanzar sus objetivos
y metas. Estos programas deben
incluir:
a) La asignacin de responsabilidades
para lograr los objetivos y metas en las
funciones y niveles pertinentes de la
organizacin; y
b) Los medios y plazos logrados
ISO 14001
4.3.3 Objetivos y Metas Ambientales
OBJETIVO AMBIENTAL definicin

Fin ambiental de carcter general, el
cual tiene su origen en la poltica
ambiental que una organizacin ha
establecido para s y es cuantificable
en la medida de lo posible.
META AMBIENTAL definicin

Requisito detallado del desempeo
cuantificado cuando sea posible, aplicado
a la organizacin o a partes de la misma,
que tienen su origen en los objetivos
ambientales y debe ser establecida y
cumplirse a fin de alcanzar dichos
objetivos.
ISO 14001
4.3.3 Objetivos, Metas Ambientales y Programa
Objetivos y metas ambientales documentados.

Debe considerar:
los requisitos legales y de otra ndole;
sus aspectos ambientales significativos;
sus opciones tecnolgicas;
sus requerimientos financieros,
operacionales y comerciales
la opinin de las partes interesadas.
Deben ser consecuentes con la poltica ambiental
ISO 14001
Factores que Intervienen a la Hora
de Definir los Objetivos Ambientales
POLITICA
AMBIENTAL
REQUISITOS
REQUISITOS LEGALES
FINANCIEROS
EVALUACION OBJETIVOS
PARTES
DE EFECTOS INTERESADAS
Cumplimiento con la legislacin

Coherencia con la poltica ambiental
Cuantificables
OHSAS 18001
4.3.3 Objetivos
La organizacin debe establecer y mantener
documentados los objetivos y metas de
seguridad y salud ocupacional
correspondientes a cada una de las funciones
y niveles relevantes dentro de la
organizacin.
NOTA: Los objetivos deberan ser

cuantificables siempre que sea posible.
As mismo la organizacin debe considerar

los requisitos legales y de otra ndole, sus
peligros y riesgos, opiniones, requerimientos.
OHSAS 18001
4.3.3 Objetivos
Los objetivos tienen un propsito particular

dentro del sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional Estos son:
Garantizar el mejoramiento continuo del

desempeo.
Centrar la accin.
Dar evidencia de progreso.

OHSAS 18001
4.3.3 Objetivos
Los objetivos deben ser consistentes con

la poltica de seguridad y salud
ocupacional, incluyendo su compromiso
de mejora continua.

- 3-
IDENTIFICACIN Y
ANLISIS DE
NECESIDADES
Planificacin
ISO 9001
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la calidad
Se establecern para cada funcin y

nivel pertinente.
Medibles y coherentes con la poltica

incluyendo el compromiso de
mejora.
Incluirn aquellos necesarios para

alcanzar los requisitos del producto
y/o servicio.
ISO 14001
4.3.1 Aspectos Ambientales

implementar y mantener los
procedimientos para:
Identificar los aspectos
ambientales de sus actividades,
productos o servicios.
Identificar aquellos que tienen o
pueden tener impactos
significativos sobre el ambiente
(aspectos ambientales
significativos).

ISO 14001
4.3.1 Aspectos Ambientales - Identificacin
emisiones a la atmsfera;
vertidos al agua;
generacin de residuos;
utilizacin de materias y recursos naturales;
temperatura, ruido, polvo, vibraciones;
Condiciones normales y anormales de
operacin;
Incidentes, accidentes y posibles situaciones
de emergencia;
Actividades pasadas, presentes y futuras.

ISO 14001
4.3.1 Aspectos ambientales - Evaluacin

Aspecto - ejemplos Impacto - ejemplos
Emisiones a la atmsfera Contaminacin del aire
Agotamiento de la capa de ozono
Efecto invernadero
Vertidos al agua Contaminacin de aguas
Destruccin de flora / fauna
Vertidos a la tierra Suelos contaminados
Contaminacin aguas subterrneas
Generacin de residuos Contaminacin de agua, aire, suelo
Enfermedades
Utilizacin de recursos Desaparicin de recursos
Aspecto visual Impacto visual
ALGUNOS CRITERIOS DE EVALUACIN:

Requisitos reglamentarios relativos a dicho
impacto
Riesgo ambiental= f (Probabilidad, Gravedad)
Imagen, Partes interesadas
OHSAS 18001
4.3.1 Planificacin para la

identificacin de peligros, Evaluacin
de Riesgos y control de Riesgos
La organizacin debe establecer y

mantener un procedimiento para la
identificacin de los peligros, la
evaluacin de los riesgos y la
implementacin de las medidas de
control.

OHSAS 18001
4.3.1 Planificacin para la identificacin de

peligros, Evaluacin de Riesgos y control de
Riesgos
Estos deben incluir:

Actividades rutinarias y no rutinarias.
Actividades de todo el personal que tenga
acceso al lugar de trabajo (incluyendo

subcontratistas y visitantes).
Las instalaciones en el lugar de trabajo,
ya sean stas provistas por la organizacin

o por terceros.
OHSAS 18001

Riesgos
La organizacin debe asegurar que los resultados

de estas evaluaciones y los efectos de estos
controles sean tomados en cuenta cuando se fijen
los objetivos de S & SO. La organizacin debe
documentar y mantener esta informacin
actualizada.

OHSAS 18001

Riesgos
La metodologa de la organizacin para la
identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
debe:
-Definirse con respecto a su alcance, naturaleza y
planificacin del tiempo para asegurar que sea
proactiva que reactiva;
- Proveer los medios para la calificacin de riesgos y
la identificacin de los que se deban eliminar o
controlar como se define en los numerales 4.3.3 y
4.3.4;
- Ser consistente con la experiencia operativa y las
capacidades de las medidas de control de riesgos
empleadas;
OHSAS 18001

Riesgos
-Proporcionar un soporte para la determinacin de

los requisitos de habilidades, la identificacin de
necesidades de entrenamiento y/o el desarrollo de
controles operativos.
-Proveer los medios para el seguimiento a las
acciones requeridas con el fin de asegurar tanto la
efectividad como la oportunidad de su
implementacin.

OHSAS 18001

Riesgos
Porque son importantes los peligros y

riesgos?
Constituyen el medio para saber si es

necesario ejecutar los controles de Salud y
Seguridad.
Suministran las bases para establecer los
objetivos para mejoramiento.

OHSAS 18001

Peligro
Una fuente o situacin con un potencial
dao, en trminos de lesin o
enfermedad, dao a la propiedad,
ambiente o una combinacin de estos.

OHSAS 18001
Riesgo
Es una combinacin de la probabilidad

y consecuencia de un evento
especificado que est ocurriendo.
Riesgo = Probabilidad x Gravedad

OHSAS 18001

Al considerar los peligros, tambin considere

quien puede resultar herido:
* Personal que trabaja en el rea
* otro que puede estar de visita, como
- personal de mantenimiento
- personal de aseo
- supervisores
- contratistas Ing. Jhon Ballardo Reyes
OHSAS 18001

El dao puede ocurrir debido a:

* equipo
- mecnico
- elctrico
* sustancias
* movimiento
- cada
- manejo manual Ing. Jhon Ballardo Reyes
OHSAS 18001

Evaluacin del riesgo:
Cada peligro debe ser evaluado para

determinar el nivel de riesgo asociado con
dicho peligro.

OHSAS 18001

Hay dos clases de evaluacin del riesgo:
* Evaluacin de riesgo base

* Evaluacin de riesgo residual

OHSAS 18001

La evaluacin del riesgo base y residual son

actividades complementarias, y ambas
deben realizarse para garantizar que todas
las actividades relevantes son incluidas en el
SGO&S y que son controladas eficazmente.

OHSAS 18001

identificacin de peligros,
Evaluacin de Riesgos y control de
Riesgos
Riesgo = Gravedad del dao X

Probabilidad de dao

OHSAS 18001
4.3.1 Planificacin para la identificacin

de peligros, Evaluacin de Riesgos y
control de Riesgos
La gravedad potencial del dao depende de:
Cuales partes del cuerpo pueden ser afectadas

El tipo de dao
Ligero (cortadas o golpes menores)
Moderado (cortadas profundas, quemaduras,
sorderas)
Severo (amputaciones, fracturas, cncer)
Nmero de personas afectadas
OHSAS 18001

La probabilidad de dao depende de:
Frecuencia y duracin de la exposicin.

frecuencia de las fallas en planta o
maquinaria
frecuencia de actos inseguros
Naturaleza de las actividades, materiales,
equipo utilizado (por ejemplo explosivos).

OHSAS 18001

Los riesgos deben ser clasificados mediante el

uso de criterios de clasificacin para
determinar lo que debe ser:
Ignorado
Eliminado
Controlado
Mejorado Ing. Jhon Ballardo Reyes

OHSAS 18001

El nivel de riesgo puede ser suficiente para

conducir a no-conformidad con:
Requerimientos legales u otros

requerimientos?
Puntos de vista de personas interesadas?
Poltica de la compaa
OHSAS 18001
identificacin de peligros,
Evaluacin de Riesgos y control de
Riesgos
Registre los detalles del proceso de evaluacin
Actividades y peligros asociados
Clasificacin (criterios de clasificacin)
Anlisis de riesgos base y residual
Planes de mejoramiento
Actualice lo registros para mostrar los
cambios en
procesos o productos
criterios

OHSAS 18001
Es riesgo tolerable?
Probabilidad Ligera Media Severa
Muy trivial Tolerable Moderad

improbable o
No probable tolerable moderado Sustanci
al
probable moderado sustancial extremo

Es el riesgo tolerable?
ALTO
RIESGO
Probabilidad
BAJO
RIESGO
Severidad

Evaluacin Cualitativa
CALIFICACION DE LA EXPRESION
PROBABILIDAD INTUITIVA
IMPROBABLE Ocurre o puede ocurrir
una vez en 10 aos ms
REMOTO Ocurre o puede ocurrir
una vez entre 1 y 10 aos
OCASIONAL Ocurre o puede ocurrir
una vez en 1 a 12 meses
FRECUENTE Ocurre o puede ocurrir
una vez cada 29 das o
menos
Evaluacin Cualitativa
CALIFICACION DE EXPRESION INTUITIVA
SEVERIDAD
Lesiones superficiales, cortes y contusiones
INSIGNIFICANTE menores, irritacin ocular por polvo, malestar,
enfermedad conducente o malestar temporal.
Daos a la propiedad menores a $1000
Lesiones de ligamentos moderadas laceraciones,
DAINO quemaduras tipo A (1er grado), contusiones
moderadas fracturas menores, sordera sin
incapacidad, dermatitis moderada.
Daos a la propiedad entre $1000 y $10.000
Quemaduras AB (2do grado), B(3er grado),
CRITICO contusiones serias, fracturas moderadas, sordera
con incapacidad, dermatitis serias, asma,
desrdenes de los miembros superiores
relacionados con el trabajo, enfermedades
conducentes a discapacidades permanentes
menores.
Daos a la propiedad entre $10.000 y $100.000
Amputaciones, fracturas mayores, envenenamiento,
CATASTROFICO lesiones mltiples, lesiones fatales, cncer
ocupacional, otras enfermedades graves que limitan
el tiempo de vida, enfermedades fatales agudas
Daos a la propiedad mayores que $100.000
Matriz de aceptabilidad del riesgo
Improbable Remoto Ocasional

Insignificante No Poco Tolerable
significativo significativo
Daino Poco Tolerable

significativo
Crtico Tolerable

Riesgos Significativos
Son los que tienen

una clasificacin no
tolerable segn los
criterios de nuestra
organizacin
Identificacin de Riesgos
Actv/ rea/ Peligro Evento Dao Control
tarea/ etc. Peligroso Existente
Debe Fuente con
hacerse con potencial de dao El ms probable
orden. Puede que suceda. No
ser por Ej: necesariamente
procesos; Qu est
Tanque petrolero el mximo. haciendo
pero tambin Explosin
(En ISO14000 ahora para
por tareas, es la severidad )
actividades, Sustancia qumica Quemadura controlarlo?
etc.
Andamios Cada

RIESGO BASE RIESGO RESIDUAL RIESGO
SIGNIFICATIVOS
P S R P S R
Calculando sin
Calculando con el control
considerar el control .
existente. Se tomarn
Luego de los
como riesgo significativos
controles se calculan
aquellos con valores
los riesgos residuales
superiores a los criterios
de aceptacin

Riesgo = Probabilidad x
Severidad
Depende del nmero de

exposiciones/ frecuencia/ Magnitu
control d

RIESGOS CONTROL DE PROPUESTAS RIESGO
SIGNIFICATIVOS Para reducir los riesgos significativos RESIDUAL
META
Mtodo Infraes Control Plan de Entrenamien A cuanto lo
tructura Proveedor contingencia to voy a reducir?
P/ S/ V
Equivale al
ltimo prrafo
de 4.3.1
Eficacia
Proce. Se convierte Se convierte

Para en 4.4.7 en plan de
hacer capacitacin
algo
MATRIZ DEL PROGRAMA DE GESTION

Primero: se identifican los riesgos significativos.
Segundo: se proponen mtodos de control (matriz del

programa de gestin)
Tercero: se determina el riesgo residual meta.
Cuarto: se va a 4.4.6 para poner en ejecucin las

propuestas que logran reducir el riego residual meta a
valores inferiores a los establecidos como criterio de
aceptacin

Una metodologa para evaluar el riesgo
IR = IP + IS
IR: ndice de riesgo
IP: ndice de probabilidad (probabilidad de ocurrencia)
IS: ndice de severidad (severidad de las consecuencias)

IP = IE + IF + IC
El ndice de probabilidad se basa en el nmero de

personas expuestas IE (Indice de expuestos), frecuencia
de la exposicin al peligro IF (Indice de frecuencia ) y la
eficacia del control existente IC (Indice de control)

El ndice de expuestos, se puede estimar de
la siguiente tabla:
EXPRESION CALIFICACION IE
INTUITIVA DEL NUEMRO DE
EXPUESTOS
1 persona MUY BAJA 0
De 2 a 3 personas BAJA 1
De 4 a 12 personas MEDIA 2
Ms de 12 personas ALTA 3

El ndice de Frecuencia, se puede estimar
de la siguiente tabla:
EXPRESION CALIFICACION DE IF
INTUITIVA FRECUENCIA
Por lo menos 1 vez al NO FRECUENTE 0
ao
Por lo menos una vez BAJA 1
al mes
Por lo menos 1 vez por MEDIA 2
semana
Por lo menos 1 vez al ALTA 3
da

El ndice de Control, se puede estimar de la siguiente tabla:
EXPRESION INTUITIVA CALIFICACION IC
DE NECESIDAD
DE CONTROL
Existen procedimientos documentados, son NO REQUIERE 0
totalmente satisfactorios, el personal ha sido CONTROL
entrenado, se aplica supervisin, no se han ADICIONAL
registrado condiciones, ni actos inseguros.
Existen procedimientos no documentados, son BAJA 1
parcialmente satisfactorios, el personal ha sido
parcialmente entrenado , no se aplica supervisin.
Existen procedimientos no documentados, no son MEDIA 2
satisfactorios, el entrenamiento del personal es
mnimo, se evidencian algunas condiciones y actos
inseguros.
No existen procedimientos documentados, el ALTA 3
personal no ha sido entrenado, se evidencian
frecuentes condiciones y actos inseguros.
El ndice de severidad, se puede estimar de la siguiente tabla:
EXPRESION INTUITIVA CALIFICACION DE IS

SEVERIDAD
Lesiones superficiales, cortes y contusiones
menores, irritacin ocular por polvo, malestar,
enfermedad conducente o malestar temporal.
INSIGNIFICANTE 0
Lesiones de ligamentos moderadas laceraciones,

quemaduras tipo A (1er grado), contusiones
moderadas fracturas menores, sordera sin BAJA 1
incapacidad, dermatitis moderada.
Quemaduras AB (2do grado), B(3er grado),
contusiones serias, fracturas moderadas, sordera
con incapacidad, dermatitis serias, asma,
desrdenes de los miembros superiores MEDIA 2
relacionados con el trabajo, enfermedades
conducentes a discapacidades permanentes
menores.
Amputaciones, fracturas mayores,
envenenamiento, lesiones mltiples, lesiones
fatales, cncer ocupacional, otras enfermedades ALTA 3
graves que limitan el tiempo de vida,
enfermedades fatales agudas Ing. Jhon Ballardo Reyes
SIGNIFICAN-
IR NIVEL DE RIESGO
CIA
No se requieren controles adicionales. Se debe dar
consideracin a soluciones mas efectivas a bajo
NO
SIGNIFICATIVO
BAJO costo o soluciones que no aumenten ms los costos.
Se requiere seguimiento para ver si se mantienen los
controles.
Se pueden realizar esfuerzos para reducir el riesgo,
MODERA pero los costos de prevencin deben ser medidos y
DO limitados. Las medidas de prevencin deben ser
implementadas en perodos definidos de tiempo.
El trabajo puede continuar pero tomando medidas de
prevencin en forma inmediata para reducir el
IMPOR-
SIGNIFICTIVO riesgo. Si el riesgo implica trabajos en marcha se
TANTE deben tomar acciones urgentes comunicando al
supervisor o jefe inmediato.
El trabajo no debe ser reanudado hasta que el riesgo
PERDIDA no haya sido reducido. Si no es posible reducir el
TOTAL riesgo, an con recursos ilimitados, el trabajo debe
permanecer prohibido.
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y
EVALUACION DE RIESGOS
EVALUACION CONTROL Re- Evaluacin
Significativo SI/
Descripcin
n a proveedor
sencibilizaci
Especificaci
Procedimient
Capacitacin
Plan de
operacional
o (Doc. No
del peligro/ REQ. LEGAL
NO
Criterio
Dao
Diseo
Emergenc
Doc.)
Evento O VOL. N
IE IF IC IS IR ias N IE' IF' IC' IS' IR'
n
y
peligroso

ISO 9001
5.4.2 Planificacin del SGC.

La direccin debe asegurar que la planificacin
del SGC, se realiza y que se enfoca en la
definicin de los procesos para alcanzar los
objetivos de calidad.
Los resultados de la planificacin deben incluir:

a) los procesos requeridos en el SGC.
b) los recursos necesarios.
c) la mejora continua.
Durante los cambios se mantiene el sistema.

ISO 14001
4.3.2 Requisitos legales y
Otros Requisitos

procedimientos para:
a) La identificacin y acceso a los
requisitos legales y dems requisitos a ser
cumplidos por la organizacin vinculados
a los aspectos ambientales de sus
actividades, productos o servicios.
ISO 14001
4.3.2 Requisitos legales y
Otros Requisitos
b) Determinar como se aplican estos

requisitos a sus aspectos ambientales.
La organizacin debe asegurarse de que

estos requisitos legales sean aplicables y
otros requisitos que la organizacin
suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementacin y
mantenimiento de su SGA.

ISO 14001
Reglamento Ambiental
Categoras Bsicas
-Leyes Internacionales: Acuerdos y tratados
-Legislacin Nacional, Estatal y Municipal:
Leyes orgnicas, leyes ordinarias,

reglamentos, permisos, normas
tcnicas, decretos, etc.
Resoluciones legislativas
Ordenanzas Municipales

OHSAS 18001
4.3.2 Requisitos Legales y otros

requisitos
El cumplimiento con la Ley es el
requerimiento mnimo de OHSAS 18001.
Las organizaciones deben cumplir con los

requerimientos de cualquier otro
requerimiento (cdigos o guas) a los cuales
se suscriban
Se incluyen como ejemplos:
Cdigos de prctica industrial
Acuerdos con los sindicatos
Guas gubernamentales

OHSAS 18001

requisitos

un procedimiento para la identificacin y
acceso a los requisitos legales y dems
requisitos de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Los procedimientos tambin son necesarios

para evaluar peridicamente el
cumplimiento con la legislacin relevante.
OHSAS 18001

requisitos
El procedimiento debe incluir mecanismos

para:
garantizar un cubrimiento amplio.
identificar los relevantes aplicables
accesar los requerimientos legales y otros
supervisar cambios
comunicar los cambios que actualizan los
registros
garantizar la aplicabilidad de los riesgos y
peligros de la organizacin.
OHSAS 18001

requisitos
Adicionalmente la organizacin debe:
- Mantener la informacin actualizada.

- Comunicar cualquier informacin
relevante sobre requerimientos legales u
otros requerimientos a empleados y otras
partes interesadas.

ISO 9001
4. Sistema de Gestin de la Calidad
4.1. Requisitos Generales

Establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar la eficacia de SGC, de acuerdo a la norma
, por lo que se debe:
Identificar los procesos necesarios para el SGC y
su aplicacin
Determinar la secuencia e interaccin de los
procesos.
Determinar criterios y mtodos para asegurar el
control eficaz de los procesos.
Asegurar la disponibilidad de recursos e
informacin para la operacin y seguimiento de los
procesos.
Medir, realizar el seguimiento, analizar e
implementar las acciones necesarias para alcanzar
resultados planeados y la mejora continua.
ISO 14001

La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas
ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la
organizacin.
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser
coherentes con la Poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin
de la contaminacin, el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y
otros requisitos y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora
continua.

ISO 14001
4.3.3 Objetivos, Metas y programas

Cuando una organizacin establece y revisa sus
objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, y
sus aspectos ambientales significativos. Adems, debe
considerar sus opciones tecnolgicas y sus requisitos
financieros, operacionales y comerciales, as como las
opiniones de las partes interesadas.

ISO 14001
4.3.3 Objetivos, Metas y programas

La organizacin debe establecer, implementar
y mantener uno o varios programas para
alcanzar sus objetivos y metas. Estos
programas deben incluir:
a) La asignacin de responsabilidades para lograr
los objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la organizacin; y
b) Los medios y plazos logrados

ISO 14001
Programa de Gestin Ambiental

objetivo meta responsable medios E F M A M J J A S O N D
Programa para lograr sus objetivos y metas.

Debe incluir:
asignacin de responsabilidades
medios y el plazo en que han de ser
alcanzados
Los programas se deben modificar en caso de:

nuevos desarrollos
actividades, productos o servicios nuevos o

modificados
OHSAS 18001
4.3.3 Objetivos
documentados los objetivos y metas de
seguridad y salud ocupacional
correspondientes a cada una de las funciones
y niveles relevantes dentro de la
organizacin.
NOTA: Los objetivos deberan ser

cuantificables siempre que sea posible.
As mismo la organizacin debe considerar

los requisitos legales y de otra ndole, sus
peligros y riesgos, opiniones, requerimientos.
OHSAS 18001
4.3.3 Objetivos
Los objetivos tienen un propsito particular

dentro del sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional Estos son:
Garantizar el mejoramiento continuo del

desempeo.
Centrar la accin.
Dar evidencia de progreso.

OHSAS 18001
4.3.3 Objetivos
Los objetivos deben ser consistentes con

la poltica de seguridad y salud
ocupacional, incluyendo su compromiso
de mejora continua.

OHSAS 18001
4.3.4 Programa de Gestin de

Seguridad y Salud Ocupacional
La organizacin debe definir programa (s) de

gestin, incluyendo:
La responsabilidad para cada objetivo/meta.
Como se lograr el objetivo/meta.
Cuando se lograr el objetivo/meta.
Revisin en intervalos regulares y

planificados
Modificaciones cuando cambien las
actividades, productos, servicios, o
condiciones de operacin. Ing. Jhon Ballardo Reyes
-4-
PLANIFICACIN DEL
SISTEMA E
IMPLEMENTACIN
CONTRATO
ISO 9001
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los

requisitos relacionados
con el producto.
7.2.2 Revisin de los requisitos
relacionados con el producto.
7.2.3 Comunicacin con los
clientes.

ISO 9001
7.2.1 Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto
La organizacin debe determinar:

a) los requisitos especificados por el cliente,
incluyendo entrega y post-venta.
b) los requisitos no especificados por el
cliente, pero necesarios para la
utilizacin especificada o prevista.
c) los requisitos reglamentarios y legales en
relacin al producto y cualquier otro
requisito adicional.

ISO 9001
7.2.2 Revisin de los requisitos del producto
La organizacin debe revisar los requisitos

relacionados con el producto, y debe efectuarse
antes de comprometerse a suministrar el producto al
cliente.
Por lo que debe asegurarse que:
a) los requisitos del producto estn definidos.
b) cuando el cliente no defina los requisitos por
escrito, los requisitos son confirmados antes de la
aceptacin.
c) se resuelven las diferencias entre los requisitos
previamente expresados.
d) la organizacin tiene la capacidad de cumplir con
los requisitos. Se registrarn el resultados y acciones
de seguimiento de la revisin.
ISO 9001
7.2.3 Comunicacin con el cliente
Establecer disposiciones para comunicarse

con el cliente, en relacin con:
a) informacin del producto o servicio.

b) el tratamiento de preguntas, contratos y
pedidos incluyendo los cambios.
c) realimentacin del cliente, incluyendo
las quejas.

ISO 14001
NO ESPECIFICA
REQUISITOS

OHSAS 18001
NO ESPECIFICA
REQUISITOS

-4-
PLANIFICACIN DEL
SISTEMA E
IMPLEMENTACIN
PELIGROS Y
RIESGOS
ISO 9001
NO ESPECIFICA
REQUISITOS
ISO 14001
NO ESPECIFICA
REQUISITOS
OHSAS 18001
4.4.6 Control Operacional
Todas las operaciones relacionadas con peligros

identificados (aspectos) en seguridad y salud
ocupacional deben ser planificados y controladas.
La organizacin debe planificar estas actividades,
incluido el mantenimiento, con el fin de asegurar que
se lleven a cabo bajo condiciones especificadas, para lo
cual debe:
a) Es importante establecer procedimientos

documentados, en los casos en que su ausencia puede
conducir a desviaciones de la poltica, objetivos y metas.

OHSAS 18001
b) Estipular criterios de operacin en los

procedimientos;
c) Establecer y mantener procedimientos relacionados

con los riesgos identificados de S&SO de los bienes,
equipos y servicios que la organizacin compre y utilice
y comunicar los procedimientos y requisitos operativos
pertinentes a los proveedores y contratistas;
d) Establecer y mantener procedimientos para el diseo

del sitio de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria, procesos operativos y organizacin del
trabajo, incluso su adaptacin a las capacidades
humanas, con el fin de eliminar o reducir los riesgos de
S&SO.

OHSAS 18001
Ejemplos de control de objetos de control:

Electricidad
Cada de objetos
Tropiezos y resbalones
Radiacin
Temperatura
Ruido
Peligros biolgicos
Lesin mecnica
Exposicin a materiales peligrosos

OHSAS 18001

Una buena prctica gerencial se encuentra en el
centro de un eficaz control operacional.
Caractersticas comunes de las organizaciones que

usan mejores prcticas gerenciales son:
intentan ir ms all de simplemente cumplir la

letra de la ley.
Adoptan un enfoque pro activo, no reactivo,
anticipando y planificando para el cambio.
Continuamente revisan y actualizan sus mtodos y
tecnologa.

-4-
PLANIFICACIN E
IMPLEMENTACIN DEL
SISTEMA
Documentacin

ISO 9001
4.2 Requisitos Generales de Documentacin
4.2.1. Generalidades
La documentacin del SGC debe
incluir :
Declaraciones documentadas de la
Poltica y Objetivos de Calidad.
Un Manual de Calidad.
Procedimientos documentados.
Documentos requeridos por la
organizacin para la planificacin,
operacin y control eficaz de sus
procesos.
Los registros de Calidad requeridos.
ISO 9001
4.2 Requisitos generales de la

documentacin
Configuracin funcin de: Debe incluir:

Tamao y tipo de la Procedimientos
organizacin. documentados
requeridos por la norma.
Complejidad e
interaccin de los Documentacin
requerida por la
procesos.
organizacin para:
Capacidad y formacin
Describir la secuencia
del personal. e interaccin de los
Documentacin en procesos.
cualquier soporte. Operar y controlar los
procesos de forma
Ing. Jhon Ballardo Reyes eficaz.
ISO 9001
4.2.2 Manual de Calidad
El Manual de Calidad, debe incluir lo

siguiente:
El alcance del SGC, incluyendo los detalles
y la justificacin de cualquier exclusin.
Procedimientos documentados o una
referencia.
Una descripcin de la interaccin de los
procesos del SGC.

ISO 14001
4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe

incluir:
a) poltica, objetivos y metas ambientales.
b) La descripcin del alcance del SGA
c) La descripcin de los elementos principales del SGA y su
interaccin, as como la referencia a los documentos
relacionados;
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos
para esta norma; y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados
por la organizacin como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificacin, operacin y control de
procesos relacionados con sus aspectos ambientales
significativos.

ISO 14001
Documentacin del SGA segn la

Norma ISO 14001
ACTIVIDADES
DE GESTION ORGANIZACION Y
AMBIENTAL RESPONSABILIDADES
DOCUMENTACION
DEL SGMA
LEGISLACION
MANUAL NORMATIVA
PROCEDIMIENTOS PROGRAMA
INSTRUCCIONES PLAN DE AUDITORIAS
INFORMES PUBLICAS
REVISION
IDENTIFICACION
DISPONIBILIDAD
OHSAS 18001
4.4.4 Documentacin
La organizacin tiene que establecer y mantener,

por escrito o en formato, la informacin
necesaria para:
a) Describir los elementos centrales del sistema
de gestin y su interrelacin
b) Que sirva de orientacin acerca de la
documentacin relacionada.

OHSAS 18001
4.4.4 Documentacin
EL propsito de los procedimientos

documentados es:
- Especificar la forma en que se deben realizar
las tareas relevantes a la gestin de S&SO.
- Permitir la verificacin de que las tareas se
desarrollan de la forma esperada.
- Garantizar que todo el personal conoce los
mtodos correctos para realizar las tareas sin
riesgo.

-4-
Planificacin
e implementacin del Sistema
IMPLEMENTACIN DEL
SISTEMA DE GESTIN

ISO 9001
4. Sistema de Gestin de la
Calidad

ISO 9001
4. Sistema de Gestin de la Calidad
4.1. Requisitos Generales

Establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar la eficacia de SGC, de acuerdo a la norma
, por lo que se debe:
Identificar los procesos necesarios para el SGC y
su aplicacin
Determinar la secuencia e interaccin de los
procesos.
Determinar criterios y mtodos para asegurar el
control eficaz de los procesos.
Asegurar la disponibilidad de recursos e
informacin para la operacin y seguimiento de los
procesos.
Medir, realizar el seguimiento, analizar e
implementar las acciones necesarias para alcanzar
resultados planeados y la mejora continua.
ISO 14001
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE

GESTIN AMBIENTAL
4.1 Requisitos Generales
La organizacin debe establecer, documentar,

implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestin
ambiental de acuerdo a los requisitos se
describen en el captulo 4 de esta norma, y
determinar cmo cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el

alcance de su SGA.

OHSAS 18001
4. Requisitos del Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud Ocupacional
4.1 Requisitos Generales

La organizacin debe establecer y mantener un
sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional, cuyos requisitos se describen en el
captulo 4 de esta norma.

-5-
ASIGNACIN DE RECURSOS
Recursos

ISO 9001
6.1 Suministro de recursos
La organizacin debe determinar y

proporcionar los recursos necesarios para:
implantar y mantener los procesos del
sistema de gestin de la calidad y
mejorar continuamente su eficacia.
aumentar la satisfaccin del cliente.
ISO 9001
6.2 Recursos humanos

6.2.1 Generalidades
El personal que realice

trabajos que afecten la
calidad del producto debe
ser competente con base en
la educacin, formacin,
habilidades prcticas y
experiencia.
ISO 9001
6.3 Infraestructura
Determinar , proporcionar y mantener
la infraestructura necesaria para
lograr la conformidad del producto.
Debe incluirse:
a) edificios, espacio de trabajo y
servicios asociados.
b) equipos, tanto hardware como
software.
c) servicios de apoyo, como transporte
o comunicacin.

ISO 9001
6.4 Ambiente de trabajo
La organizacin debe identificar

y gestionar las condiciones del
ambiente de trabajo necesarias
para lograr la conformidad con
los requisitos del producto.

ISO 14001
Las funciones, las

responsabilidades y la
autoridad, deben ser
definidas, documentadas y
difundidas.
La direccin debe proveer los
recursos necesarios.
Designar el representante de
la direccin.

ISO 14001

La alta direccin de la organizacin debe
designar uno o varios representantes de la
direccin, quienes con independencia de otras
responsabilidades, deben tener definidas sus
funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurar que los requisitos del sistema de
gestin ambiental estn establecidos,
implementados y mantenidos de acuerdo
con la norma
b) Informar sobre el desempeo del sistema de
gestin ambiental a la alta direccin para su
revisin y como base para la mejora del SGA.

OHSAS 18001
Las funciones, responsabilidades y

autoridades de aquellas personas que
manejan y realizan actividades que tienen
efecto sobre los riesgos deben ser definidos,
documentados y comunicados

OHSAS 18001
Se asigna la mxima responsabilidad del

sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional a la alta gerencia.
Se requiere de la designacin del

representante de la gerencia, para
asegurar que el sistema de seguridad se
encuentra implementado
apropiadamente.
OHSAS 18001
Papeles y Responsabilidades del

representante de la Gerencia :
Debe ser designado
Juega el papel de coordinador
Asegura que los requerimientos del
sistema estn
Establecidos, implementados y
mantenidos.
Reporta el desempeo a la Alta Gerencia
para su revisin y como base para
mejoramiento.

OHSAS 18001

La alta direccin proveer los recursos
necesarios para su implementacin,
control y mejora del sistema de gestin:
Humanos
Tecnolgicos
Financieros
Conocimientos especializados

OHSAS 18001

La persona designada por la gerencia de la
organizacin debe tener una funcin,
responsabilidad y autoridad definidas para:
a) Asegurar que los requisitos del SGS&SO se
establezcan, implementen y mantengan de
acuerdo con las especificaciones de esta
norma.
b) Asegurar que se presenten a la Alta
gerencia los informes sobre el desempeo del
SG S & SO para revisin y como base para el
mejoramiento de dicho sistema

-5-
Asignacin de Recursos
CAPACITACIN Y
COMPETENCIA

ISO 9001
6.2.2 Competencia, toma de
conciencia y formacin
La organizacin deber:
a) determinar la competencia necesaria para el
personal
cuyos trabajos afecten la calidad del producto.
b) proporcionar la formacin para satisfacer
necesidades
c) evaluar la eficacia de la formacin.
d) asegurarse que el personal es consciente de la
importancia de sus actividades y como contribuyen al
logro de los objetivos.
e) mantener los registros adecuados.
ISO 14001
4.4.2 Entrenamiento, conocimiento

y Competencia Profesional
Identificar necesidades de
capacitacin.
Todo el personal cuyo trabajo pueda Gestin

generar un impacto ambiental Ambiental
significativo haya recibido una
capacitacin adecuada.
El personal que lleve a cabo

actividades o tareas que puedan
causar impactos ambientales
significativos debe ser competente
sobre la base de una educacin,
capacitacin o experiencia apropiada

ISO 14001
4.4.2 Entrenamiento, conocimiento
y Competencia Profesional
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para

que sus empleados o miembros, en cada nivel o funcin
pertinente, tomen conciencia de:
a) La importancia del cumplimiento de la poltica ambiental y
de los procedimientos y requisitos del sistema de gestin
ambiental.
b) Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales,
de sus actividades y los beneficios para el ambiente de un
mejor desempeo personal;
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro del
cumplimiento de la poltica y procedimientos ambientales, y
de los requisitos del SGA, incluyendo requisitos relativos a la
preparacin ya la respuesta ante situaciones de emergencia;
d) Las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los
procedimientos de operacin especificados.

OHSAS 18001
4.4.2 Entrenamiento, concientizacin

y competencia
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para
que sus empleados o miembros, en cada nivel o funcin
pertinente, tomen conciencia de:
a) La importancia del cumplimiento de la poltica y
procedimientos del SG S&SO y requisitos del SG S&SO.
b) Las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades y
los beneficios que tienen en S S&SO de un mejor desempeo
personal;
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro del
cumplimiento de la poltica, procedimientos y de los
requisitos del sistema de gestin de S &SO del incluyendo
requisitos relativos a la preparacin ya la respuesta ante
situaciones de emergencia;
d) Las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los
procedimientos de operacin especificados.
En los procedimientos de entrenamiento se deben tomar en
cuenta los diferentes niveles de: Responsabilidad, habilidad
y educacin, riesgo.
-6-
COMUNICACIN Y SISTEMA DE
INFORMACIN
Comunicacin
ISO 9001
5.5.3 Comunicacin Interna
La alta direccin debe asegurar que se

establezcan los procesos apropiados de
comunicacin dentro de la organizacin
y que la comunicacin se efecte
considerando la eficacia del SGC.

ISO 9001
7.2.3 Comunicacin con el cliente
Establecer disposiciones para comunicarse

con el cliente, en relacin con:
a) informacin del producto o servicio.

b) el tratamiento de preguntas, contratos y
pedidos incluyendo los cambios.
c) realimentacin del cliente, incluyendo
las quejas.

ISO 14001
4.4.3 Comunicacin
Procedimientos para:
la comunicacin interna entre los diversos
niveles y funciones de la organizacin.
recibir, documentar y responder a las
comunicaciones relevantes de las partes
interesadas
La organizacin debe decidir si comunica o no
externamente informacin acerca de sus
aspectos ambientales significativos y debe
documentar su decisin. Si la decisin es
comunicarla, la organizacin debe establecer e
implementar uno o varios mtodos para realizar
esta comunicacin
OHSAS 18001
4.4.3 Comunicacin y consulta

procedimientos para asegurar que la
informacin acerca de seguridad y salud
ocupacional es comunicada hacia y desde el
personal y otras partes interesadas.

OHSAS 18001
Un sistema de seguridad y salud

ocupacional requiere comunicaciones
efectivas, esto garantizar:
- Que todo el personal comparta el
sistema de informacin.
- El compromiso de los empleados con el
sistema
- Fcil acceso al consejo de servicios
necesarios de especialistas.
OHSAS 18001
Existe la probabilidad de muchos canales de

comunicacin en el sistema de gestin de
seguridad y salud ocupacional:
Estos incluyen canales para:
- generacin de conocimiento
- monitoreo
- reporte de problemas
- reporte externo del desempeo
- recepcin de comunicacin externa

OHSAS 18001
Los empleados deben :

- Estar involucrados en el desarrollo y
revisin de la poltica y procedimientos
- Ser consultados cuando existan cambios
que afecten la seguridad.
- Estar representados en los temas
relacionados a la seguridad y salud
ocupacional.
- Ser informados de quien es el
representante de S&S del empleador.
-7-
PROCESOS Y GESTIN DE
ACTIVIDADES
Incidentes y Emergencias
ISO 9001
No Especifica Requerimientos

ISO 14001
4.4.7 Planes de Contingencia y Capacidad
de Respuesta ante Emergencias

procedimientos para identificar situaciones
potenciales de emergencia y accidentes
potenciales que pueden tener impactos en el
medio ambiente y como responder ante ellos.
La organizacin debe responder ante
situaciones de emergencia y accidentes
reales y prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos asociados.

ISO 14001
4.4.7 Planes de Contingencia y Capacidad
de Respuesta ante Emergencias
La organizacin debe revisar peridicamente,

y modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparacin y respuesta
ante emergencias, en particular despus de
que ocurran accidentes o situaciones de
emergencia.
La organizacin tambin debe realizar
pruebas peridicas de tales procedimientos,
cuando sea factible.

OHSAS 18001
4.4.7 Implementacin y Operacin
Preparacin y Respuesta a
Emergencias
Los procedimientos de control son importantes

en la prevencin de accidentes y emergencias.
Estos incluyen:
Procedimientos para el manejo y
almacenamiento de materiales.
Procedimientos para la operacin de procesos.
Procedimientos para el mantenimiento

planificado.
Procedimientos para supervisin y auditora.
Procedimientos para accin correctiva.

OHSAS 18001
4.4.7 Implementacin y Operacin

Preparacin y Respuesta a
Emergencias
Para probar si es probable que los
procedimientos de emergencia sean eficaces, el
auditor puede:
Realizar simulacros
Acordar los escenarios
Revise los reportes de incidentes
Hable con el personal de emergencia
Verifique el personal de emergencia
Ensaye las comunicaciones de emergencias

(alarmas, etc.)
-7-
ACTIVIDADES
Anlisis de Datos
ISO 9001
8.4 Anlisis de datos
La organizacin debe determinar, recopilar y

analizar los datos apropiados para determinar la
adecuacin y la eficacia del SGC y para evaluar las
posibles mejoras.
Se incluirn los datos generados por medicin y
seguimiento y de cualquier otra fuente.
El anlisis de datos debe proporcionar informacin
sobre:
a) la satisfaccin del cliente
b) la conformidad con los requisitos del producto
c) las caractersticas y tendencias de los procesos y de
los productos incluyendo posibles acciones
preventivas
d) los proveedores
ISO 14001
No Especifica Requisitos

OHSAS 18001

-7-
ACTIVIDADES
Control de Documentos
ISO 9001
4.2.3 Control de documentos
Debe establecerse un procedimiento

documentado que defina los controles
necesarios para:
Aprobar los documentos antes de su edicin.
Revisin, actualizacin y re-aprobacin.
Identificar cambios y estado de revisin.
Asegurar disponibilidad en los lugares de uso
Identificarlos y que sean legibles.
Identificacin y control de los documentos
externos.
Identificacin de los documentos obsoletos no
retirados.
ISO 14001
4.4.5 Control de la Documentacin

La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimiento para:
a) Aprobar los documentos con relacin a su
adecuacin antes de su emisin.
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea
necesario, y aprobarlos nuevamente
c) Asegurarse que se identifican los cambios y el
estado de su revisin actual de los documentos
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables estn disponibles en los
puntos de uso.
e) Asegurarse de que los documentos permanecen
legibles permanecen y fcilmente identificables.
f) Asegurarse de que se identifican los documentos de
origen externo que la organizacin ha determinado
que son necesarios para la planificacin y
operacin del SGA y se controla su distribucin
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada
en el caso que se mantengan por cualquier razn
ISO 14001
Control de la Documentacin del

SGA segn la Norma ISO 14001
ARCHIVO DE OBSOLETOS
NUEVOS
DOCUMENTOS
DISTRIBUCION
ELABORACION (Emisin)
DOCUMENTACION
DEL SGA REVISION
REGISTRO REGISTRO DE
APROBACION DE DISTRIBUCION
DOCUMENTOS DE DOCUMENTOS
MODIFICACIONES
RECEPTOR
GUIA PARA LA
GESTION DE LA
DOCUMENTACION
OHSAS 18001
4.4.5 Control de documentos y datos
Procedimientos para todos los documentos

relevantes al sistema, para garantizar que:
Puedan ser localizados.
Son revisados peridicamente
Las versiones vigentes estn disponibles en el
lugar de uso.
Los documentos obsoletos son revisados o
identificados
Los documentos obsoletos retenidos para
propsitos legales estn debidamente
identificados.

-7-
ACTIVIDADES
Diseo y Desarrollo
ISO 9001
7.3.Diseo y desarrollo
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
La organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo.
Los planes deben incluir:

a) etapas del proceso de diseo y desarrollo.
b) actividades requeridas de revisin, verificacin y
validacin apropiadas para cada etapa.
c) responsabilidad y autoridad para las actividades.
Las interfaces entre los diversos grupos que intervienen deben ser
gestionadas para asegurar una eficaz comunicacin y claridad de las
responsabilidades.

ISO 9001
7.3.2 Elementos de Entrada al diseo y

desarrollo
Se deben determinar y mantener registros de los elementos de entrada
relacionados con los requisitos del producto. Lo que incluye:
a) requisitos funcionales y de desempeo.

b) requisitos legales y reglamentarios aplicables.
c) requisitos derivados de diseos anteriores
similares,y
d) cualquier otro requisito esencial para el diseo.
Estos elementos deben ser revisados para su adecuacin. Los

requisitos deben estar completos, sin ambiguedades y no deben estar
en conflicto entre si.

ISO 9001
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo

Los resultados del diseo y desarrollo deben
proporcionarse de manera tal que permitan la
verificacin contra las entradas y deben
aprobarse antes de su liberacin
Los datos finales del diseo debern:
a) cumplir con los requisitos de entrada.
b) proporcionar informacin para la compra,
la produccin y el suministro de servicios.
c) contener o hacer referencia a los criterios
de aceptacin del producto.
d) especificar las caractersticas esenciales del
producto para un uso correcto y seguro.

ISO 9001
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
Deben realizarse, en las etapas adecuadas, las

revisiones sistemticas del diseo para:
a) evaluar la capacidad de satisfacer los

requisitos de calidad.
b) identificar cualquier problema, y
proponer las acciones necesarias.
Los participantes en la revisin del diseo

deben incluir representantes de las funciones
afectadas por la etapa del diseo que se revisa.
Deben mantenerse registros de los resultados
de las revisiones de cualquier accin
necesaria. Ing. Jhon Ballardo Reyes
ISO 9001
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo
Se debe realizar la verificacin para

asegurar que los elementos de salida
satisfacen a los de entrada.
Deben mantenerse registros de los

resultados de la verificacin y de
cualquier accin necesaria.

ISO 9001
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo

La validacin debe realizarse de acuerdo al orden
planificado para asegurar que el producto es capaz
de cumplir con los requisitos para una utilizacin
prevista, especfica o para su aplicacin.
Siempre que sea posible, la validacin debe

completarse antes de la entrega o implementacin
del producto.
Deben mantenerse registros de los resultados de la

validacin y de cualquier accin que sea necesaria.
ISO 9001
7.3.7 Control de cambios

Los cambios o modificaciones del diseo deben
ser identificados y mantenidos en los registros.
Los cambios deben ser revisados, verificados y
validados, cuando sea apropiado y aprobarse antes
de su implementacin.
Se debe evaluar el efecto de los cambios en la
partes constitutivas y en el producto entregado.
Deben mantenerse registros de los resultados de la
validacin y de cualquier accin que sea necesaria.

ISO 14001

OHSAS 18001

-7-
ACTIVIDADES
Compras
ISO 9001
7.4 Compras
7.4.1 Procesos de compras
Asegurar que el producto adquirido cumple con los

requisitos de compra especificados.
El tipo y alcance de control aplicado al proveedor y al

producto adquirido depende del efecto sobre el producto
final.
Evaluar y seleccionar proveedores

Establecer criterios para la seleccin, evaluacin,
y seguimiento.
Resultados de la evaluacin y del seguimiento
deben registrarse.

ISO 9001
7.4.2 Informacin de las compras

La informacin de compra debe describir los
productos comprados, incluyendo cuando sea
aplicable:
a) requisitos para la aprobacin del

producto, procedimientos, procesos y equipo.
b) requisitos para la calificacin del personal.
c) cualquier requisito del sistema de gestin.
Se asegurar la adecuacin de los requisitos
de compra antes de emitir O/C.

ISO 9001
7.4.3 Verificacin de los

productos comprados
Deben establecer e implantar la

inspeccin u otras actividades para
asegurar que el producto comprado
cumple con los requisitos especificados.
Se deber indicar en los documentos de

compra si se pretenden realizar
actividades de verificacin en las
instalaciones del proveedor.
ISO 14001
4.4.6 Control de las Operaciones

Identificar y planificar aquellas operaciones y actividades
que estn asociadas con los aspectos ambientales
significativos de acuerdo con su poltica, objetivos y metas,
con el objeto de asegurarse de que se efecten bajo
condiciones especificadas, mediante:
a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos documentados para controlar situaciones
en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la
poltica, los objetivos y metas ambientales.
b) El establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos
c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento
de procedimientos vinculados a AAS de bienes y
servicios utilizados; comunicacin de los
procedimientos relevantes a los proveedores y
subcontratistas.

OHSAS 18001

cual debe:


OHSAS 18001

procedimientos;


S&SO.

OHSAS 18001

Electricidad
Cada de objetos
Radiacin
Temperatura
Ruido
Peligros biolgicos
Lesin mecnica

OHSAS 18001



letra de la ley.
tecnologa.

-7-
ACTIVIDADES
Procesos
ISO 9001
7.1 Planificacin de la realizacin
del producto.
La organizacin debe planificar y desarrollar los

procesos para la realizacin del producto, lo que debe ser
consistente con los otros procesos del SGC.
En la planificacin se deber determinar:
a) los objetivos de calidad y los requisitos para el
producto.
b) la necesidad de establecer procesos, documentos y
proporcionar los recursos especficos.
c) actividades de verificacin, validacin, seguimiento,
inspeccin y ensayos especficos, as como los
criterios de
aceptacin.
d) registros necesarios para evidenciar los resultados.
ISO 9001
7.5 Operaciones de produccin
y de servicio
7.5.1 Control de las operaciones de

produccin y de servicio.
7.5.2 Validacin de los procesos de las
operaciones de produccin y de
servicio
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
7.5.4 Bienes del cliente
7.5.5 Preservacin del producto

ISO 9001
7.5.1 Control de las operaciones
Planificar y llevar a cabo la produccin y servicio

en condiciones controladas, por medio de:
a) la disponibilidad de informacin que describa
las
caractersticas del producto.
b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo.
c) utilizacin del equipo apropiado.
d) la disponibilidad y utilizacin de equipos de
medicin y seguimiento .
e) la implantacin de las actividades de
seguimiento y medicin.
f) la implantacin de actividades para la
liberacin, entrega y posventa. Ing. Jhon Ballardo Reyes
ISO 9001
operaciones de produccin y servicio
La organizacin debe validar todo proceso de

las operaciones en los elementos de salida
resultantes que no puedan verificarse
mediante actividades de seguimiento o
medicin. Esto incluye a cualquier proceso en
que las deficiencias se hagan aparentes
nicamente despus que el producto sea
utilizado o el servicio sea prestado.

ISO 9001
operaciones de produccin y servicio
La organizacin debe establecer los

preparativos necesarios para estos procesos,
incluyendo cuando sea aplicable:
criterios definidos para la revisin y
aprobacin de los procesos
aprobacin de equipos y calificacin del
personal
la utilizacin de mtodos y procedimientos
especficos
los requisitos aplicables a los registros
la re - validacin

ISO 9001
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
Cuando sea apropiado, la

organizacin identificar el producto.
Identificar el estado en relacin a los

requisitos de medicin y seguimiento
Cuando la trazabilidad sea un

requisito, la organizacin debe
controlar y registrar la identificacin
nica del producto.
ISO 9001
7.5.4 Bienes del cliente

La organizacin debe cuidar de los bienes
del cliente
mientras estn bajo su control o siendo
utilizados.
La organizacin debe identificar, verificar,

proteger y
mantener los bienes del cliente
suministrados para ser usados o
incorporados.
Cualquier bien del cliente, perdido, daado

o encontrado inadecuado para uso debe ser
registrado y comunicado al cliente.
ISO 9001
7.5.5 Conservacin del producto

La organizacin debe preservar la
conformidad del producto durante el
proceso interno y la entrega del destino
previsto.
Esto incluye, identificacin,

manipulacin, embalaje,
almacenamiento y proteccin.
Tambin se aplica a las partes

constitutivas del producto.
ISO 14001
4.4.6 Control de las Operaciones

Identificar y planificar aquellas operaciones y actividades
que estn asociadas con los aspectos ambientales
significativos de acuerdo con su poltica, objetivos y metas,
con el objeto de asegurarse de que se efecten bajo
condiciones especificadas, mediante:
a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos documentados para controlar situaciones
en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la
poltica, los objetivos y metas ambientales.
b) El establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos
c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento
de procedimientos vinculados a AAS de bienes y
servicios utilizados; comunicacin de los
procedimientos relevantes a los proveedores y
subcontratistas.

OHSAS 18001

cual debe:


OHSAS 18001

procedimientos;


S&SO.

OHSAS 18001

Electricidad
Cada de objetos
Radiacin
Temperatura
Ruido
Peligros biolgicos
Lesin mecnica

OHSAS 18001



letra de la ley.
tecnologa.

-8-
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
Control de Registros
ISO 9001
4.2.4 Control de los registros de Calidad
Se deben establecer y mantener registros que

proporcionen evidencia de la conformidad con
requisitos y del funcionamiento efectivo del
SGC.
Deben permanecer legibles, identificables y
recuperables.
Se debe establecer un procedimiento
documentado que defina los controles
necesarios para la identificacin, legibilidad,
almacenamiento, proteccin, recuperacin,
tiempo de retencin y disposicin de los
registros de calidad.
ISO 14001
4.5.4 Registros
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los
registros que sena necesarios, para demostrar la conformidad
con los requisitos de su SGA y de esta norma, y para
demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para:
Identificacin
Almacenamiento
Proteccin
Recuperacin
Tiempo de retencin
Y disposicin
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y

trazables

OHSAS 18001
4.5.3 Registros y administracin de
los registros
Se debe establecer y mantener procedimientos
para la identificacin, mantenimiento y
disposicin de los registros de seguridad y de
los resultados de las auditoras.

OHSAS 18001
4.5.3 Registros y administracin de los
registros
Los registros deben ser:

-Identificables
-Legibles
-Trazables a las actividades
-Recuperados fcilmente
-Protegidos contra daos o prdidas
-Mantenidos convenientemente

-8-
Dispositivos de Medicin
ISO 9001
7.6. Control de los equipos de

medicin y seguimiento
La organizacin debe determinar las actividades de medicin y
seguimiento que se requiera para evidenciar la conformidad del
producto con los requisitos especificados
La organizacin debe establecer procesos para que estas actividades se
realicen de manera coherente.
Debe evaluar y registrar la validez de los resultados anteriores cuando
se detecte que el equipo no est conforme con los requisitos.
Debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo o cualquier
producto afectado.
Deben mantenerse registros de los resultados.

ISO 9001
7.6. Control de los equipos de

medicin y seguimiento
Los equipos de medicin deben:
calibrarse o verificarse a intervalos especficos,
o antes de su uso, contra patrones de medicin
trazables nacionales o internacionales.
ajustarse o re-ajustarse segn sea necesario.
identificarse para determinar el estado de
calibracin.
protegerse contra ajustes que pudieran
invalidar el resultado de la medida.
protegerse contra daos y el deterioro durante
la manipulacin, mantenimiento y
almacenamiento. Ing. Jhon Ballardo Reyes
ISO 9001
7.6 Control de los equipos

de medicin y seguimiento
La organizacin debe confirmar la
capacidad de los programas informticos
para satisfacer la aplicacin, cuando se
usen en actividades de seguimiento y
medicin de los requisitos especificados.
Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar
su utilizacin y confirmarse de nuevo
cuando sea necesario

ISO 14001
4.5.1 Monitoreo y Medicin

Procedimiento para monitorear y medir
peridicamente las caractersticas claves.
Registro sobre:
desempeo
los controles operacionales relevantes
conformidad con los objetivos y metas
ambientales
La organizacin debe asegurarse de que los
equipos de seguimiento y medicin se utilicen
y mantengan calibrados o verificados, y se
deben conservar los registros asociados
Procedimiento para evaluacin peridica del

cumplimiento con legislacin ambiental aplicable.

OHSAS 18001
4.5.1 Monitoreo y medicin del
desempeo
La medicin del desempeo es

fundamental en S&S, se requiere para
garantizar que:
Se logran las metas
Los controles son efectivos
Se aprenden las lecciones de las fallas del

sistema (incidente)
Se tiene informacin disponible para las
revisiones y mejoras del sistema

OHSAS 18001
desempeo

un procedimiento monitorear y medir el
desempeo, ya sea:
Cualitativo y cuantitativo
Pro-activo y reactivo
Anlisis de la accin correctiva y preventiva

OHSAS 18001

desempeo
Monitoreo para determinar:

- El cumplimiento contra los criterios y
legislacin de desempeo y operacin.
- Cumplimiento con los objetivos.

-8-

ISO 9001
8.2 Medicin y seguimiento

8.2.1. Satisfaccin del cliente
La organizacin debe realizar un

seguimiento de la informacin relativa
a la percepcin del cliente con respecto
a si la organizacin ha cumplido sus
requisitos.
Deben determinarse los mtodos para

obtener y utilizar dicha informacin.

ISO 9001
8.2.2 Auditora Interna

Deben realizar auditoras internas peridicas para
establecer si el SGC es:
a) conforme con los requisitos de la norma
b) eficazmente implantado y mantenido
El proceso de auditoras, incluyendo la

planificacin, debe basarse en el estado y la
importancia de las actividades y de las reas a ser
auditadas, y en el resultado de auditoras previas.
Se deben definir los criterios , sus alcances,

frecuencia y metodologa. Asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora. Los
auditores no deben auditar su propio trabajo
ISO 9001

Deben definirse en un procedimiento
documentado las responsabilidades y
requisitos para la planificacin y realizacin
de auditoras y para la presentacin de
resultados y mantenimiento de los registros.
La direccin del rea auditada debe

asegurarse que se toman las acciones sin
demora injustificada para eliminar no
conformidades detectadas y sus causas
Las actividades de seguimiento deben

incluir la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la
verificacin.
ISO 9001
8.2.3 Medicin y seguimiento de los procesos
La organizacin debe aplicar los mtodos

adecuados para medir y hacer seguimiento
a los procesos del SGC.
Deben demostrar la capacidad de los

procesos para alcanzar los resultados
planificados. Cuando esto no se cumpla,
deben de llevarse a cabo acciones
correctivas, para asegurar la conformidad
del producto.

ISO 9001
8.2.4 Medicin y seguimiento del producto
La organizacin debe medir y hacer un seguimiento

de las caractersticas del producto para verificar que
se cumplen los requisitos. Debe realizarse en las
etapas apropiadas de acuerdo a lo planificado.
Debe documentarse las evidencias de la

conformidad con los criterios de aceptacin.
Los registros deben indicar la autoridad

responsable del lanzamiento del producto.
No se lanzar el producto hasta completar todos los

preparativos planificados, a menos que la autoridad
competente o el cliente indique lo contrario.
ISO 14001
4.5.1 Monitoreo y Medicin

Procedimiento para monitorear y medir
peridicamente las caractersticas claves.
Registro sobre:
desempeo
los controles operacionales relevantes
conformidad con los objetivos y metas
ambientales
La organizacin debe asegurarse de que los
equipos de seguimiento y medicin se utilicen
y mantengan calibrados o verificados, y se
deben conservar los registros asociados
Procedimiento para evaluacin peridica del

cumplimiento con legislacin ambiental aplicable.
ISO 14001
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento Legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la

organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de
las evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada
en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos
separados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de
las evaluaciones peridicas.

ISO 14001
4.5.3 No Conformidad Accin Correctiva y

Accin Preventiva
Procedimiento para definir responsabilidad y
autoridad para:
Identificacin y correccin de las no
conformidades y tomando las acciones
para mitigar sus impactos ambientales.
Investigacin de las no conformidades
con el fin de prevenir que vuelvan a
ocurrir.
Registro de los resultados de las acciones
preventivas y correctivas tomadas; y
Revisin de la eficacia de las acciones
preventivas y acciones correctivas
tomadas.
ISO 14001

Accin Preventiva
Las acciones tomadas deben ser las

apropiadas en relacin a la magnitud de
los problemas e impactos ambientales
encontrados.
Implementar y registrar cualquier cambio
en los procedimientos que resulte de las
acciones correctivas y preventivas

OHSAS 18001
desempeo
La medicin del desempeo es

fundamental en S&S, se requiere para
garantizar que:
Se logran las metas
Los controles son efectivos
Se aprenden las lecciones de las fallas del

sistema (incidente)
Se tiene informacin disponible para las
revisiones y mejoras del sistema

OHSAS 18001
desempeo

un procedimiento monitorear y medir el
desempeo, ya sea:
Cualitativo y cuantitativo
Pro-activo y reactivo
Anlisis de la accin correctiva y preventiva

OHSAS 18001
desempeo
Monitoreo para determinar:

- El cumplimiento contra los criterios y
legislacin de desempeo y operacin.
- Cumplimiento con los objetivos.

-8-
MONITOREO Y MEDICIN
Auditoras Internas
ISO 9001

Deben realizar auditoras internas peridicas para
establecer si el SGC es:
a) conforme con los requisitos de la norma
b) eficazmente implantado y mantenido
El proceso de auditoras, incluyendo la

planificacin, debe basarse en el estado y la
importancia de las actividades y de las reas a ser
auditadas, y en el resultado de auditoras previas.
Se deben definir los criterios , sus alcances,

frecuencia y metodologa. Asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora. Los
auditores no deben auditar su propio trabajo
ISO 9001

Deben definirse en un procedimiento
documentado las responsabilidades y
requisitos para la planificacin y realizacin
de auditoras y para la presentacin de
resultados y mantenimiento de los registros.
La direccin del rea auditada debe

asegurarse que se toman las acciones sin
demora injustificada para eliminar no
conformidades detectadas y sus causas
Las actividades de seguimiento deben

incluir la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la
verificacin.
ISO 14001
4.5.5 Auditoras del SGA

Programa(s) y procedimientos para
realizar auditoras peridicas del SGA,
con el objeto de :
Determinar si el SGA
Es concordante con los planes
establecidos
Ha sido adecuadamente
implementado y mantenido
Suministrar informacin a la gerencia
El programa debe basarse en:
La importancia ambiental de la
actividad implicada
Los resultados de las auditoras
previas
OHSAS 18001
4.5.4 Auditora
Se debe establecer y mantener un

programa y procedimiento de auditoras
con el fin de:
- Determinar si el SGS&S es concordante
con los planes establecidos, ha sido
implementado y mantenido
adecuadamente, es efectivo para
cumplir con la poltica y objetivos.
- Revisar los resultados de auditoras
previas.
- proveer informacin a la gerencia.

OHSAS 18001
4.5.4 Auditora
El programa de auditora, debe basarse en:

-Resultados de la evaluacin del riesgo de
actividades de la organizacin.
-Resultados de auditoras previas.
El procedimiento de auditoras debe:

- Cubrir el alcance de la auditora,
frecuencia, metodologa, competencias,
responsabilidades y requisitos para realizar
las auditoras e informas resultados.

-8-
MONITOREO Y MEDICIN
No conformidades,
acciones correctivas y
acciones preventivas
ISO 9001
8.3 Control del producto no conforme

La organizacin se asegurar que el producto
no conforme sea identificado y controlado para
prevenir su uso o entrega no intencionada.
Un procedimiento documentado definir
estas actividades.
Los productos no conformes deben tratarse
segn:
a. Tomar las acciones para eliminar la no
conformidad detectada.
b. Autorizar su utilizacin, liberacin o
aceptacin por una autoridad competente, y
cuando corresponda por el cliente.
c. Tomar acciones para prevenir su utilizacin
o aplicacin original. Ing. Jhon Ballardo Reyes
ISO 9001
Deben mantenerse registros de las no conformidades

y de cualquier accin tomada incluyendo las
concesiones.
Cuando se corrige un producto no conforme, se

somete a una nueva verificacin para demostrar su
conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un producto no conforme despus

de la entrega o utilizacin, la organizacin debe
adoptar las acciones apropiadas respecto de las
consecuencias o efectos potenciales de la no
conformidad.
ISO 9001
8.5.2 Acciones correctivas
La organizacin deber disponer de acciones
correctivas para eliminar las causas de no
conformidades y prevenir su repeticin.
El procedimiento documentado para las
acciones correctivas debe contemplar:
a) revisar las no-conformidades
b) determinacin de las causas de las no-
conformidades
c) evaluar la necesidad de adoptar acciones
que aseguren que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir
d) determinar e implantar las acciones
necesarias
e) registro de la accin tomada
f) la revisin de la accin correctiva tomada.
ISO 9001
8.5.3 Acciones preventivas

La organizacin deber determinar las acciones para eliminar las
causas potenciales de no-conformidades y prevenir su aparicin.
El procedimiento documentado para las acciones preventivas debe
contemplar:
a) determinar no-conformidades potenciales y sus causas
b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la
ocurrencia de no conformidades
c) determinar e implementar las acciones necesarias
c) registrar los resultados de las acciones adoptadas
d) la revisin de la accin preventiva tomada.

ISO 14001

Accin Preventiva
Procedimiento para definir responsabilidad y
autoridad para:
Identificacin y correccin de las no
conformidades y tomando las acciones
para mitigar sus impactos ambientales.
Investigacin de las no conformidades
con el fin de prevenir que vuelvan a
ocurrir.
Registro de los resultados de las acciones
preventivas y correctivas tomadas; y
Revisin de la eficacia de las acciones
preventivas y acciones correctivas
tomadas.
ISO 14001

Accin Preventiva
Las acciones tomadas deben ser las

apropiadas en relacin a la magnitud de
los problemas e impactos ambientales
encontrados.
Implementar y registrar cualquier cambio
en los procedimientos que resulte de las
acciones correctivas y preventivas

OHSAS 18001
4.5.2 Accidentes, incidentes, no

conformidades, acciones correctivas
y preventivas
Se requiere que todas las acciones correctivas
o preventivas que se tomen con el fin de
eliminar las causas de las no conformidades
reales o potenciales deben ser revisadas a
travs del proceso de evaluacin de riesgos,
antes de su implementacin.

OHSAS 18001
4.5.2 Accidentes, incidentes, no

conformidades, acciones
correctivas y preventivas
Las acciones correctivas o preventivas que

se tomen, deben:
-ser apropiadas a la magnitud de los
problemas y de acuerdo al riesgo
- Verificarse su efectividad.

-9-
REVISIN POR LA DIRECCIN
Y PLAN DE MEJORA
Revisin por la
Direccin

ISO 9001
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades
La direccin debe, a intervalos planificados,

revisar el SGC para verificar su consistencia,
adecuacin y eficacia.
La revisin debe incluir la evaluacin de las
mejoras y de los cambios, as como la
poltica y objetivos de calidad. Debe
mantenerse registro de las revisiones.

ISO 9001
5.6.2 Informacin de entrada
para la revisin
a) resultados de las auditoras.

b) retroalimentacin del cliente.
c) desempeo de los procesos y conformidad
del producto.
d) situacin de las acciones preventivas,
correctivas.
e) seguimiento de las acciones de las
anteriores revisiones.
f) cambios que afecten al sistema.
g) recomendaciones para la mejora.
ISO 9001
5.6.3 Resultado de la revisin
El resultado debe incluir decisiones y

acciones asociadas a:
a) la mejora de la eficacia Sistema de

Calidad y de sus procesos.
b) la mejora del producto en relacin con
los requisitos del cliente.
c) la necesidad de recursos. Ing. Jhon Ballardo Reyes
ISO 14001
4.6 REVISION POR LA DIRECCION

Revisin en intervalos definidos para
asegurar la continua adecuacin del SGA
y su eficacia
Esta revisin debe ser documentada
Debe considerarse
posibles cambios en:
la poltica, objetivos y dems
elementos del SGA
a la luz de:
los resultados de las auditoras al SGA
las circunstancias cambiantes
el compromiso de mejora continua

OHSAS 18001
4.6 Revisin por la Direccin
Contribuye al desarrollo del sistema

para que esta pueda cumplir con los
requerimientos de la compaa y de las
partes interesadas.

OHSAS 18001

La revisin por la Direccin es un
proceso que la alta gerencia realiza
peridicamente para:
- Mantener el mejoramiento continuo
- Evaluar la eficacia del sistema
- Registrar observaciones,
recomendaciones, conclusiones para
tomar accin

OHSAS 18001

La revisin por la Direccin considera
cambios en:
Poltica
Objetivos
Procedimientos
Obtiene informacin de:
Resultados de Auditoras
Objetivos
Inquietudes de las partes interesadas

-9-
REVISIN POR LA DIRECCIN Y

PLAN DE MEJORA
Mejora continua

ISO 9001
8. Medicin, anlisis y mejora

8.1 Generalidades
8.2 Medicin y seguimiento
8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditora interna
8.2.3 Medicin y seguimiento de los procesos
8.2.4 Medicin y seguimiento del producto
8.4 Anlisis de datos
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Acciones correctivas
8.5.3 Acciones preventivas
ISO 9001
8.1 Generalidades
La organizacin debe planificar e implantar los

procesos de seguimiento, medicin, anlisis y
mejora necesarios para:
demostrar la conformidad del producto
asegurar la conformidad del SGC
mejorar continuamente la eficacia del SGC.
Esto incluye la determinacin de los mtodos,

tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin

ISO 14001

c) Incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la Organizacin suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales.
ISO 14001

nombre de ella.

OHSAS 18001

ocupacional

claramente los objetivos generales de seguridad
y salud ocupacional, y los compromisos para
mejorar el desempeo en seguridad y salud
ocupacional.

OHSAS 18001

ocupacional
La Poltica debe:

OHSAS 18001

ocupacional
mantenida
organizacin.
ISO 14001
4.6 REVISION POR LA DIRECCION

Revisin en intervalos definidos para
asegurar la continua adecuacin del SGA
y su eficacia
Esta revisin debe ser documentada
Debe considerarse
posibles cambios en:
la poltica, objetivos y dems
elementos del SGA
a la luz de:
los resultados de las auditoras al SGA
las circunstancias cambiantes
el compromiso de mejora continua

OHSAS 18001

La revisin por la Direccin es un
proceso que la alta gerencia realiza
peridicamente para:
- Mantener el mejoramiento continuo
- Evaluar la eficacia del sistema
- Registrar observaciones,
recomendaciones, conclusiones para
tomar accin

OHSAS 18001

La revisin por la Direccin considera cambios
en:
Poltica
Objetivos
Procedimientos
Obtiene informacin de:
Resultados de Auditoras
Objetivos
Inquietudes de las partes interesadas
Compromiso de mejora continua

ISO 14001
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Aspectos ambientales Proceso Aspecto Impacto
4.3.2 Requisitos legales

y otros requisitos
4.3.4 Programa(s) de 4.3.3 Objetivos y metas

Gestin ambiental
objetivo meta responsable medios E F M A M J J A S O N D

ISO 14001
Control de Operaciones segn la

Norma ISO 14001
IDENTIFICACION DE CONTROL DE PROCESOS

ACTIVIDADES
CON REPERCUCION VERIFICACIONES (Procesos de verificacin)
AMBIENTAL
DESARROLLO (Procesos de control y
modificacin del diseo)
NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
CONTROL
APROVISIONAMIENTOS (Procesos de compra y
OPERACIONAL
Procesos de evaluacin
de proveedores)

DEMING EN LAS ISO
A P A P
ACT PLAN ACT PLAN
C D C D
CHECK DO CHECK DO
Anlisis
ISO 9000:1994
ISO 9000
VARIACION DE LA CALIDAD
CON EL TIEMPO
Q ISO 9000 : 94 Q ISO 9000
q
q
q
t t t t
PLAN DE CALIDAD
Metodologa Registro de
Nombre del Item de para la toma Criterio de Frecuencia Responsable Acciones en Documentos donde se Registro Acciones a
Actividad Indicador
proceso control de datos del aceptacin de medicin de medicin apoyo relacionados toman los generado tomar
indicador datos

CUMPLIMIENTO DE METAS DE
LOS INDICADORES
2004
Proceso Indicador Meta 2005 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Acciones a tomar
alcanzado

Convenio Andrs Bello (2005). Documentos del Estudio de la
Educacin Superior al 2020. Convenio Andrs Bello.
EULAKS (2009). Boletn 1. EULAKS.
Godet M. (2000). Caja de herramientas de la prospectiva
estratgica. 4ta. edicin. Instituto Europeo de Prospectiva
Estratgica. Espaa.
Inche J., Chung A. (2006). Prospectiva estratgica en el cluster
de muebles de Villa el Salvador. Industrial Data Vol. 9.
Keenan M., Scapolo F. (2004). Pilot Project to Scope the
Establishment of a European Foresigth Academy. Institute for
Prospective Technological Studies.
Lpez A. (2009). Prospectiva y cambio social. ARBOR 825-836.
Medina J. (2007). Manual de prospectiva y decisin. ONU. Chile.
Mojica F. (2006). Concepto y aplicacin de la prospectiva
estratgica. Med 14(1):122-131.
Pricewaterhousecooper. Manual de consulta Forecasting.
Pricewaterhousecooper.

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