CURSO SISTEMAS

INTEGRADOS DE
GESTION
LISTA DE DOCUMENTOS OBLIGATORIOS REQUERIDOS POR ISO
14001:2015

ALUMNA: ARACELY ARIANNA

MENDOZA HERRERA
Curso Sistemas Integrados de Gestin

PRCTICA SEMANA 16: LISTA DE DOCUMENTOS OBLIGATORIOS REQUERIDOS POR ISO

14001:2015
Desde la publicacin de la nueva revisin de ISO 14001 el mes Setiembre 2015, muchas personas se
preguntan qu documentos son obligatorios en esta nueva revisin del 2015. Cuntos documentos
se requieren?
Por tanto, aqu est la lista a continuacin vers no slo los documentos obligatorios, sino tambin
los documentos ms comnmente utilizados para la implementacin de la ISO 14001.
LEER Y ANALIZAR LA NORMA ISO 14001:2015, Y LUEGO EMITIR COMENTARIOS PARA
CADA CLAUSULA SOLICITADA LINEAS ABAJO:
DOCUMENTOS Y REGISTROS OBLIGATORIOS REQUERIDOS POR LA ISO 14001:2015

Aqu tienes los documentos que tienes que elaborar si quieres cumplir con la ISO 14001:
Alcance del SGA (clusula 4.3): La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad
del sistema de gestin ambiental para establecer su alcance

Poltica ambiental (clusula 5.2: La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad
del sistema de gestin ambiental para establecer su alcance

Riesgos y oportunidades a abordar y procesos necesarios (clusula 6.1.1): La

organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para cumplir
los requisitos de los apartados

Criterio para la evaluacin de aspectos ambientales significativos (clusula 6.1.2) Dentro

del alcance definido del sistema de gestin ambiental, la organizacin debe determinar los
aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de
aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.

Objetivos ambientales y planes para conseguirlos (clusula 6.2): La organizacin debe

establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta
los aspectos ambientales significativos de la organizacin y sus requisitos legales y otros
requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades.

Control operacional (clusula 8.1) ; La organizacin debe establecer, implementar, controlar

y mantener los procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestin
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2,
mediante:

El establecimiento de criterios de operacin para los procesos;

La implementacin del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operacin.

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Preparacin y respuesta a emergencias (clusula 8.2) : La organizacin debe establecer,

implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cmo prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.

Y AQU TIENES LOS REGISTROS OBLIGATORIOS:

Registro de obligaciones de cumplimiento (clusula 6.1.3): La organizacin debe:

a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus
aspectos ambientales;
b) determinar cmo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la organizacin.
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca,
implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de gestin ambiental.
La organizacin debe mantener informacin documentada de sus requisitos legales y otros
requisitos.

Registro de capacitacin, habilidades, experiencia y cualificaciones (clusula 7.2): La

organizacin debe:

a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control,
que afecte a su desempeo ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y
otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educacin,
formacin o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formacin asociadas con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestin ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.

Evidencia de comunicacin (clusula 7.4): La organizacin debe establecer, implementar y

mantener los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al
sistema de gestin ambiental, que incluyan:

a) qu comunicar;
b) cundo comunicar;
c) a quin comunicar;
d) cmo comunicar.

Resultados de monitorizacin y medicin (clusula 9.1.1) :

La organizacin debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeo ambiental.
La organizacin debe determinar:
a) qu necesita seguimiento y medicin;
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b) los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin, segn corresponda, para

asegurar resultados vlidos;
c) los criterios contra los cuales la organizacin evaluar su desempeo ambiental, y los
indicadores apropiados;
d) cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin;
e) cundo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medicin.

Programa de auditora interna (clusula 9.2)

La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para
proporcionar informacin acerca de siel sistema de gestin ambiental:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organizacin para su sistema de gestin ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente
Resultados de auditoras internas (clusula 9.2)
La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para
proporcionar informacin acerca de si el sistema de gestin ambiental:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organizacin para su sistema de gestin ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente

Resultados de la revisin por direccin (clusula 9.3)

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la organizacin a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas.
La revisin por la direccin debe incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la direccin previas;
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestin
ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos
legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales

Resultados de las acciones correctivas (clusula 10.1)

La organizacin debe determinar las oportunidades de mejora (vanse 9.1, 9.2 y 9.3) e
implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de
gestin ambiental.

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DOCUMENTOS NO OBLIGATORIOS

Hay numerosos documentos que no son obligatorios y que pueden utilizarse para la implementacin
de la ISO 14001. Sin embargo, estos documentos no obligatorios suelen ser utilizados
habitualmente:
Procedimiento para determinar el contexto de la organizacin y las partes
interesadas (clusulas 4.1 y 4.2):
La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para
su propsito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema
de gestin ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de
afectar o de verse afectadas por la organizacin.

La organizacin debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin ambiental;

b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes

interesadas;

c) cules de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros

requisitos.

Procedimiento para identificacin y evaluacin de aspectos y riesgos

ambientales (clusulas 6.1.1 y 6.1.2)
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestin ambiental, la organizacin debe considerar:
a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de gestin ambiental

Procedimiento de competencia, capacitacin y concienciacin (clusulas 7.2 y 7.3)

La organizacin debe:

a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control,
que afecte a su desempeo ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y
otros requisitos;

b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educacin,

formacin o experiencia apropiadas;

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c) determinar las necesidades de formacin asociadas con sus aspectos ambientales y su

sistema de gestin ambiental;

d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.

Procedimiento para comunicacin (clusula 7.4)

Cuando establece sus procesos de comunicacin, la organizacin debe:

tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;

asegurarse de que la informacin ambiental comunicada sea coherente con la informacin

generada dentro del sistema de gestin ambiental, y que sea fiable.

La organizacin debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de

gestin ambiental.

La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de sus

comunicaciones, segn correspo

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