UNIVERSIDAD CATLICA DE SANTA MARIA

FACULTAD DE CIENCIAS E INGENIERAS FISICAS Y FORMALES

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA INDUSTRIAL

GESTION DE MANTENIMIENTO

FECHA: 02/12/2016 GRUPO: 01

DOCENTE: Mara Eugenia Rivera Chvez

TEMA(S) Auditoria de la gestin de mantenimiento de una empresa

ALUMNOS
Figueroa Berroa, Miguel Andrew
Flores Cornejo, Miguel ngel
Tern Castro, Mike Donovan

Arequipa Per
2016
1. Objetivos:

Documentarnos previamente para realizar un correcto estudio acerca

del tema.
Se busca analizar los distintos aspectos involucrados en el
mantenimiento de una empresa.
Aportar soluciones para mejorar aquellos aspectos en los que la
empresa este fallando.

2. Descripcin breve de la empresa:

DCR Minera y Construccin S.A.C.

Breve resea de la empresa

DCR Minera y Construccin S.A.C. empresa que brinda los servicios de

acarreo de mineral en minera subterrnea, alquiler de maquinaria amarilla,
transporte terrestre de materiales peligrosos y/o mercanca en general para
empresas mineras e industriales a nivel nacional. Ubicada en Variante De
Uchumayo - Km.2.5 Cerro Colorado. Arequipa, Arequipa.

Se compromete a:

1. Identificar los peligros y evaluar los riesgos producidos en nuestras

actividades que afecten la salud y seguridad de nuestros colaboradores
y la de terceros, para prevenir lesiones y enfermedades ocupacionales,
fomentando una cultura de auto cuidado y seguridad como
responsabilidad de todos.

2. Garantizar que nuestros colaboradores y sus representantes son

consultados y participan activamente en todos los elementos
relacionados a la Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

3. Prevenir la contaminacin al Medio Ambiente, minimizando nuestros

impactos, haciendo uso eficiente de los recursos y asegurando una
disposicin adecuada de los residuos que generamos.

4. Cumplir con los requerimientos de nuestros clientes para lograr su

satisfaccin.

5. Cumplir con la legislacin vigente aplicable y con otros requisitos que la

empresa suscriba de acuerdo a sus actividades.

6. Mejorar continuamente la efectividad de la Gestin y del desempeo del

Sistema Integrado de Gestin, en cualquier lugar que operemos vamos
a desarrollar y poner en prctica, los principios de gestin en calidad,
seguridad, salud en el trabajo y ambientales.
 Esta poltica ser mantenida y comunicada a todos nuestros colaboradores
y otras partes interesadas si lo requieren.

3. Resultados de la auditoria:

Se tomara en cuenta los siguientes aspectos de la empresa:

A. Organizacin General.
B. Mtodos y sistemas de trabajo.
C. Control tcnico de instalaciones y equipos.
D. Gestin de la carga de trabajo
E. Compra y logstica de repuestos y equipos.
F. Sistemas informticos
G. Organizacin del Taller de Mantenimiento
H. Herramientas y Medios de prueba
I. Documentacin tcnica
J. Personal y formacin
K. Contratacin
L. Control de la Actividad

4. Valoracin de resultados

REPRESENTACION GRAFICA
ZONA DE APROBADO

ZONA DE
A SUSPENSO
300 PUNTUACION
L B
250
200
K 150 C

100
50
J 0 D

I E

H F

G
 ZONA DE ZONA DE
APROBADO SUSPENSO PUNTUACION
A TOTAL 190 SUBTOTAL 145 A 190 95 145
B TOTAL 200 SUBTOTAL 145 B 200 100 145
C TOTAL 190 SUBTOTAL 140 C 190 95 140
D TOTAL 175 SUBTOTAL 125 D 175 87.5 125
E TOTAL 155 SUBTOTAL 140 E 155 77.5 140
F TOTAL 210 SUBTOTAL 105 F 210 105 105
G TOTAL 165 SUBTOTAL 135 G 165 82.5 135
H TOTAL 190 SUBTOTAL 135 H 190 95 135
I TOTAL 190 SUBTOTAL 125 I 190 95 125
J TOTAL 255 SUBTOTAL 175 J 255 127.5 175
K TOTAL 210 SUBTOTAL 165 K 210 105 165
L TOTAL 220 SUBTOTAL 150 L 220 110 150

La zona azul del grafico es la mxima puntuacin que pueden tener cada uno de estos aspectos, la zona roja se ha
considerado el 50%de la puntuacin mxima, caer dentro de esta zona significa que la empresa necesita mejorar
bastante en ese aspecto.

La mayora de los aspectos est en un rango aceptable, de esto vemos que el que se encuentra al borde de la zona
critica es el tem F, de esto decimos que la empresa no est tan actualizada en lo que respecta a la tecnologa.

Para los resultados se ha tomado en cuenta una valoracin que se encuentra en el anexo, esta detallado para cada
aspecto.
5. Linea de mejora

Tras haber completado todo el proceso de auditora y segn los resultados

obtenidos podemos observar que todas las actividades con respecto al rea
de mantenimiento se mantienen en una zona de aprobacin, a excepcin
de los SISTEMAS INFORMATICOS (F) que llega al nivel de desaprobacin.
Se propone dar un nfasis en esta seccin ya que segn los
investigado en la auditoria, la empresa DCR cuenta con sistemas
informticos ptimos para la carga administrativa, sin embargo el
personal no est capacitado para usarlo a un rendimiento elevado.
Nuestra propuesta de mejora se enfoca en:
Capacitar a los operarios del sistema informtico que se usa en la
actualidad con la finalidad de que los operarios interacten de una
forma eficiente.
Se sabe que desde su implementacin se ha presentado mejoras
pero no las esperadas, un ejemplo de ellos es la carga administrativa
de la empresa, que no se ha visto mejorada desde la
implementacin.
A pesar de que el sistema es confiable a la hora del control de
recursos o la planificacin de actividades no se hace un uso
permanente del mismo, ya que se prefiere el uso de otros mtodos
antiguos por la difcil adaptacin para los empleados de la empresa.
 ANEXOS: PONDERACION DETALLADA DE CADA ASPECTO

A. Organizacin General. NO MAS NI SI MAS SI PUNTUACION

BIEN NI BIEN
NO NO SI
[1] Estn las responsabilidades y las tareas de los jefes o encargados
claramente definidos en la empresa?
0 - - - 20 20

[2] Existe presupuesto para el funcionamiento de cada seccin/actividad? 0 - - - 10 10

[3] Estn definidos correctamente los tiempos en que se llevara a cabo cada
tarea?
0 10 - 20 30 20

[4] El organigrama garantiza la presencia de personal en casos de emergencia,

por ejemplo en un aumento del mantenimiento correctivo a la maquinaria de la
empresa?
0 10 - 20 30 20

[5] Existe una rea de planificacin y coordinacin de trabajos? 0 5 - 15 20 15

[6] Las operaciones preventivas y correctivas se ejecutan con rdenes de

trabajo y se imputan adecuadamente las actividades y repuestos?
0 - - - 20 20

[7] Tienen objetivos claros e indicadores de funcionamientos que sirvan de

pauta como resultado del alquiler de la maquinaria?
0 5 - 20 30 20

[8] Existen reuniones continuas y se realizan seguimientos de niveles de

calidad de servicio percibidos por los clientes en referencia a la maquinaria que
hacen uso?
0 10 - 20 30 20

19
TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: SUBTOTAL 145
0
 B. Mtodos y sistemas de trabajo. NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO
[1] Tienen mtodos formalizados para los planes de mantenimiento
que se consideren de seguridad y con protocolos de pruebas finales?
0 - - - 30 30

[2] Se archivan los expedientes o historiales de equipos y sistemas,

los trabajos de operacin y planificacin de grandes intervenciones?
0 5 - 15 20 20

[3] Utilizan el mtodo PERT GANNT (u otra herramienta) para la

preparacin de trabajo largos, importantes, o que necesiten mucha
organizacin?
0 5 - 10 20 5

[4] Existen acciones que lleven a normalizar los rganos y las

unidades?
0 5 - 20 30 20

[5] Se tiene orden y limpieza en la planta de mantenimiento? 0 5 - 10 20 10

[6] Las herramientas y equipos de medicin estn correctamente

calibrados?
0 10 - 20 30 30

[7] Est el conjunto de documentacin debidamente clasificada y

fcilmente accesible?
0 5 - 10 20 20

[8] A la hora del mantenimiento se preparan kits antes de las

intervenciones a las unidades en almacn?
0 10 - 20 30 10

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 200 SUBTOTAL 145

 C. Control tcnico de instalaciones y equipos. NO MAS NI MAS SI PUNTUACION
BIEN SI BIEN
NO NI SI
NO
[1]Hay archivos informticos de cada equipo y de sus
subgrupos funcionales?
0 10 - 20 30 30

[2]- Hay un responsable del cuidado de las reseas

histricas de los trabajos?
0 5 - 15 20 15

[3]- Tienen efectuados anlisis de criticidad de equipos y

estudios de averas?
0 10 - 20 30 20

[4]- En su desarrollo tiene todo el equipo un nmero de

identificacin asociado al entorno y protecciones claramente
sealadas?
0 5 - 10 15 5

[5]Est asegurado el seguimiento y control formal de las

operaciones reglamentarias y de seguridad llevadas a cabo?
0 - 15 - 30 15

[6] Se registra sistemticamente las modificaciones,

cambios de instalaciones nuevas o suspensin de
equipamiento?
0 5 - 10 15 5

[7] Tiene constancia formal de la adecuacin de

maquinaria y equipos a la Directiva de mquinas?
0 - - - 20 20

[8] Existen reuniones continuas y se realizan

seguimientos de niveles de calidad de servicio percibidos
por los clientes en referencia a la maquinaria que hacen
0 10 - 20 30 30
uso?

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 190 SUBTOTAL 140

 D. Gestin de la carga de trabajo NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO

[1]Dispone Uds. De fichas escritas de mantenimiento preventivo? 0 5 - 10 20 20

[2] Existe algn responsable del conjunto de las acciones de mantenimiento preventivo? 0 - - - 15 15

[3]Tienen los operarios de los equipos responsabilidades en el ajuste y mantenimiento de

rutina?
0 5 - 15 20 20

[4]Tiene Uds. Un sistema de registro de las demandas o solicitudes de trabajo? 0 10 - 15 20 10

[5]Hay alguna persona encargada de la planificacin de los trabajos? 0 5 - 10 20 10

[6] Tienen reglas definidas que permitan asignar los trabajos segn las prioridades? 0 10 - 15 30 15

[7]Tienen un balance de capacidad y conocen la carga de trabajo en cartera? 0 5 - 15 20 15

[8]Se renen peridicamente para debatir las prioridades, problemas de planta, personal, etc.? 0 10 - 20 30 20

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 175 SUBTOTAL 125

 NI
E. Compra y logstica de repuestos y equipos. MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO
[1]. Los procedimientos administrativos y operativos para solicitar un repuesto o un
traslado son agiles?
0 5 - 15 20 15

[2]. Tienen un sistema rpido y eficaz de reparacin de equipo y sistemas de inventario? 0 10 - 20 30 30

[3]. Tienen proveedor que almacenen en sus dependencias los materiales y repuestos de
su suministro?
0 5 - 15 20 20

[4]. Los procedimientos de aprovisionamiento son rpidos y flexibles? 0 5 - 10 20 10

[5]. Hay un procedimiento formalizado de solicitud de ofertas, con pliegos adaptados a

sus necesidades y adjudicacin de pedidos?
0 - - - 20 20

[6]. Estn todas las piezas de repuestos identificadas y codificadas? 0 - - - 15 15

[7]. Disponen de un sistema de servicio para artculos y piezas de consumo habitual? 0 - 5 - 10 10

[8]. Tienen un almacn especfico o diferenciado para mantenimiento y un sistema de

lanzamiento y seguimiento de pedidos a su medida?
0 - - - 20 20

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 155 SUBTOTAL 140

 F. Sistemas informticos NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO
[1] La red de comunicaciones de la empresa DCR y otros servicios asociados a de voz
y datos funciona con la fiabilidad, disponibilidad y prestaciones adecuadas?
0 5 - 10 20 10

[2]. Los sistemas informticos que se disponen en la empresa DCR esta

suficientemente dimensionado en cuanto a capacidad de proceso, memoria, etc.?
0 10 - 20 30 20

[3]. Se han optimizado recursos, mejorando su eficiencia de forma contrastada, desde

la puesta en marcha de la aplicacin informtica?
0 5 - 10 20 10

[4]. La informacin que obtienen de aplicaciones, ayuda realmente a una mejor toma de
decisiones?
0 10 - 20 30 10

[5]. Desde la implementacin de su aplicacin informtica ha reducido la carga

administrativa de su departamento?
0 - - - 30 0

[6]. Su sistema informtico se relaciona adecuadamente con otras aplicaciones

corporativas como costes, nminas, etc.?
0 10 - 20 30 20

[7]. Los operarios encargados de la obra interactan con el sistema? 0 10 15 20 30 15

[8]. El sistema es confiable a la hora de lanzar rdenes, planificar actividades, controlar

0 5 10 15 20 20
recursos, etc.?

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 210 SUBTOTAL 105

 G. Organizacin del taller de mantenimiento NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO
[1] Las oficinas de los encargados y supervisores
0 5 - 10 15 5
se encuentran en la obra?

[2] El espacio destinado para el mantenimiento es

0 10 - 15 20 20
suficiente para las tareas a realizar?

[3] La distribucin de las herramientas y repuestos

0 - 10 - 15 10
estn bien ubicados?

[4] Se mantiene una correcta sealizacin de las

0 - 10 - 15 15
zonas de seguridad?

[5] La distribucin de la planta permite evitar

0 10 - 20 30 30
accidentes?

[6] La distribucin de la planta hace que se

0 - 15 - 25 15
minimicen movimientos?

[7] Hay un responsable que mantiene en orden el

0 5 - 15 20 20
inventario de herramientas?

[8] Estn correctamente distribuidas las zonas en

donde se ubican materiales tiles, materiales 0 10 - 20 25 20
averiados?

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 165 SUBTOTAL 135

 H. Herramientas y medios de prueba NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO
[1] Las herramientas se utilizan correctamente tratando
0 10 - 15 20 15
de evitar un desgaste mayor?

[2] Se tiene una programacion para la compra de

0 10 - 20 25 20
herramientas de reemplazo?

[3] Hay verificaciones periodicas para evaluar la

0 - 10 - 15 10
conformidad de las maquinas y herramientas?

[4] Los operarios cuentan con herramientas personales? 0 10 - 20 30 10

[5] Hay algun inventario de herramientas y equipos de

0 5 - 10 15 15
prueba?

[6] Se tienen estandares para la calibracion de las

0 10 - 30 40 30
herramientas?

[7] Las herramientas para el mantenimiento de la

0 5 - 20 25 20
instrumentacion se corresponde con lo que se necesita?

[8] Los operarios disponen de herramientas para su uso

0 10 - 15 20 15
en casos especiales?

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 190 SUBTOTAL 135

 I. Documentacion tecnica NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO

[1] Los documentos utilizados son legibles y de facil entendimiento? 0 5 - 15 25 15

[2] Hay procedimientos para el control de documentos? 0 10 - 15 20 15

[3] Se tienen planos, diagramas indispensables para realizar el

0 5 - 10 15 15
mantenimiento?

[4] Son actualizados constantemente los planos y diagramas a madida

0 10 - 15 25 25
que se dan las modificaciones?

[5] Se disponen de instrucciones tecnicas de utilizacion para los

0 10 - 25 35 25
equipos?

[6] Se da con facilidad los contratos de mantenimiento con empresas

0 5 - 15 25 15
terceras?

[7] Es facil la obtencion de planos y esquemas? 0 10 - 15 25 10

[8] Se tiene un correcto registro de las modificaciones realizadas en el

0 5 - 10 20 5
dia a dia?

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 190 SUBTOTAL 125

 J. Personal y formacion NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO

[1] La formacion tecnica del personal es satisfactoria? 0 10 - 40 60 60

[2] Recibe su personal formacion de seguridad y prevencion de

0 10 - 20 30 20
accidentes?

[3] El personal de mantenimiento mecanico puede realizar tareas de

0 5 - 15 20 5
electricidad de manera sencilla?

[4] El personal de mantenimiento electrico puede realizar tareas

0 5 - 15 20 5
mecanicas de manera sencilla?

[5] Se respeta la duracion de los descansos? 0 10 - 20 25 20

[6] La media de tiempos muertos no productivos es adecuada? 0 10 - 15 20 15

[7] Existe un buen ambiente de trabajo entre el personal? 0 5 - 30 50 30

[8] Hay un plan de formacion para el personal de mantenimiento? 0 - 20 - 30 20

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 255 SUBTOTAL 175

 K. Contratacin NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO
[1] Se tiene un proceso de evaluacin formal de los contratistas para
trabajos eventuales?
0 - - - 10 10

[2] La seleccin de los contratistas se lleva a cabo segn criterios de

capacidad tcnica y de competencia para el servicio a contratar?
0 5 - 15 20 20

[3] Existe una adecuada elaboracin de documentos descriptivos de los

trabajos y los pliegos de condiciones?
0 15 - 30 40 30

[4] Se contratan terceros para las tareas de las que no se tiene

suficientes tcnicos?
0 10 - 20 30 10

[5] Se incluye en los contratos de las empresas contratistas clausulas de

resultados?
0 5 - 15 20 15

[6] Se tienen criterios estrictos para las penalizaciones por contratos

incumplidos?
0 10 - 20 30 30

[7] Se desarrollan garantas de calidad y colaboracin con los

contratistas?
0 10 - 20 30 20

[8] Existe una documentacin especfica para que empresas externas

lleven a cabo el mantenimiento de la maquinaria?
0 10 - 20 30 30

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 210 SUBTOTAL 165

 L. Control de la Actividad NI
MAS MAS
SI
NO BIEN BIEN SI PUNTUACION
NI
NO SI
NO
[1] Se controla la eficacia, grado de saturacin y tiempo muertos del potencial de
mantenimiento?
0 10 - 30 40 40

[2] Disponen de un cuadro de mando integral (CMI) y de un balance de continuo

correctivo-preventivo que le permita decidir qu acciones acometer y asignar o
cambiar prioridades?
0 - - - 20 0

[3] Se realizan informes regulares del control de las horas, costos de mano de
obra y repuestos?
0 15 - 20 30 20

[4] Existe un correcta programacin de la realizacin de los informes? 0 10 - 15 20 15

[5] En la empresa cada seccin domina su carga de trabajo? 0 10 - 20 30 20

[6] Hay un buen manejo de los equipos implicados en la actividad? 0 15 - 30 40 40

[7] Se emite de forma regular, cada mes y al ao un informe de la actividad? 0 10 - 15 20 15

[8] Existe autonoma a la hora de negociar nuevas actividades, mejorar

rendimientos o cambiar procesos?
0 - - - 20 0

TOTAL PUNTOS DISPONIBLES: 220 SUBTOTAL 150

Bibliografa:
RENOVETEC (2009). AUDITORIAS DE MANTENIMIENTO. Recuperado
de: http://www.renovetec.com/auditoriasdemantenimiento.pdf
Javier Gonzlez Fernndez, (2010). Auditoria del mantenimiento e
indicadores de gestin.