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DOCUMENTO DE TRABAJO
MED
Ministerio de Educacin
Secretara de Planificacin Estratgica
Setiembre de 2006
Lima, Per
NDICE DE CONTENIDO
Pg.
PRESENTACIN 5
I. LA PLANIFICACIN ESTRATGICA 6
1.1. Planificacin Estratgica
1.2. Planificacin Estratgica como proceso y como instrumento
1.3. Planificacin Estratgica en el Sector Pblico y en Educacin
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS 48
== == == == ==
PRESENTACIN
El propsito de este mdulo es contar con material que facilite el trabajo grupal en la
planificacin estratgica, as como promover el anlisis, reflexin y discusin en los
equipos de trabajo tanto al interior del Ministerio de Educacin como en las diferentes
instancias del Sector Educacin.
El Mdulo est dirigido a orientar a todo el personal de las Unidades y Oficinas del
Ministerio de Educacin, Sede Central, as como a quienes se desempean en las Unidades
de Gestin Educativa Local UGELs, Direcciones Regionales de Educacin DRE y
Organizaciones Pblicas Descentralizadas - OPDs del Sector Educacin, en especial a los
responsables de la Institucin, a los jefes de las Oficinas de Planeamiento o del que haga
sus veces y a todos los miembros de las Unidades de planificacin, para fortalecer sus
capacidades en la implementacin y construccin de los planes estratgicos, as como en la
calidad de los mismos.
Los objetivos del presente mdulo son:
a) Explicitar las fases del proceso de planificacin estratgica.
b) Promover una metodologa para la Planificacin Estratgica en Educacin, que
conlleve a construir un lenguaje metodolgico comn.
c) Fortalecer modelos de gestin asociados a la planificacin, es decir una gestin
basada en resultados, con procesos participativos y transparentes.
En la segunda parte, se realiza una breve presentacin de los diferentes planes y proyectos
que se desarrollan en Educacin.
La tercera parte desarrolla las cinco fases del proceso de Planificacin Estratgica, desde un
enfoque conceptual y prctico, presentando definiciones y ejemplos relacionados al Sector
Educacin.
La Planificacin Estratgica debe ser entendida como un proceso participativo, que requiere
respetar determinadas fases, as como una metodologa propia; sin embargo ello no implica
que existan recetas o mtodos infalibles. La planificacin como proceso comprende
diversas fases: definir la misin y visin de la organizacin, establecer objetivos y metas,
desarrollar supuestos acerca del entorno en que se desarrolla la organizacin, tomar
decisiones respecto a las acciones a seguir, emprender las acciones elegidas, y finalmente
evaluar la retroalimentacin del desempeo para volver a planificar.
Polticas de Estado
Acuerdo Nacional
Presupuesto
Gestin Anual
FASE FASE
CUANTITATIVA OPERATIVA
Existen dos aspectos clave que se deben considerar para desarrollar un adecuado proceso de
planificacin estratgica:
Enfocar la Planificacin en los factores crticos que determinan el xito o fracaso de
una organizacin.
Disear un proceso de planificacin que sea realista, en base a los recursos y
capacidades tcnicas
Dnde estamos?
A dnde queremos llegar? y
Qu tenemos que hacer para conseguirlo?
De otro lado, los riesgos de no contar con los Planes Estratgicos son:
Sacrificar oportunidades futuras para combatir la pobreza
Ejecucin de actividades sin propsito general
Fijar presupuestos hasta el mximo posible, pero sin responder a la capacidad
operativa
Prdida de oportunidad para generar sinergias
Altos costos sociales al dejar pasar oportunidades
Falta de orientacin a gobiernos regionales y locales
Existen tres componentes principales que son importantes de identificar en todo proceso de
planificacin de la educacin:
Componente participativo en la construccin de los diferentes proyectos, con una
participacin real y no simblica de los principales actores;
Componente de creatividad e inventiva, propio del proyecto, de deseos, sueos y
utopa;
Componente de accin y organizacin necesarios para construir ese futuro posible y
deseable.
Cabe destacar que, como resultado del proceso de Planificacin Estratgica se llega a la
formulacin de Planes, sin embargo sta no es su finalidad ltima, sino ms bien la
construccin conjunta del pensamiento estratgico al interior de la organizacin y el
compromiso de cambio de la misma; de manera que la Planificacin Estratgica comprende
un proceso continuo y no slo un evento para definir un Plan.
formulado por cada Pliego y otro es el Proyecto Educativo Institucional que elabora cada Institucin Educativa.
3 En el Captulo II de este Mdulo se desarrolla una breve presentacin de los principales Planes y Proyectos en Educacin.
A continuacin, se presenta una breve descripcin acerca de los Planes y Proyectos del
Sector Educacin:
Qu es el PESEM?
El PESEM permite vincular los objetivos de corto y mediano plazo del Sector con los
escenarios de programacin presupuestal; asimismo facilita una visin integral y
coordinada de la poltica de educacin, cultura, deporte y recreacin, determinando el
impacto que podran tener eventuales restricciones o modificaciones presupuestarias sobre
el cumplimiento de las metas definidas en los planes de desarrollo educativo. En este
sentido, se sustenta bsicamente en la capacidad de anticipacin y adaptacin de las
instituciones que integran el Sector Educacin, frente a los desafos y oportunidades que
generan el entorno externo y su realidad interna coadyuvando as, al mejor cumplimiento de
sus funciones.
4 La Secretara de Planificacin Estratgica SPE, ha elaborado un Manual para la formulacin del PESEM Educacin.
Qu es el PEI?
6La Secretara de Planificacin Estratgica SPE, ha formulado un Manual para la elaboracin del PEI del Ministerio de
Educacin.
Qu es el PDC?
En este sentido, el Plan de Desarrollo Concertado constituye una propuesta que orienta el
proceso de desarrollo local en el marco de las polticas regionales y locales. El PDC es
importante porque otorga una lgica de conjunto al accionar de los diversos actores
respecto al desarrollo de su territorio enfocando compromisos, recursos y voluntades
proyectados en el largo plazo.
La estructura del contenido del PDC debe tener, como elementos mnimos7:
Visin
Ejes estratgicos / Objetivos estratgicos locales
7 De acuerdo a la Gua para una Planificacin Concertada N 5 del Consejo Nacional de Descentralizacin.
Estrategias
Acciones
Valorizacin y estrategias de financiamiento
Instancias de coordinacin y concertacin
Sistema de monitoreo y evaluacin
En resumen, el PDC es la expresin del acuerdo que establecen los actores locales del
desarrollo, liderados por las autoridades de gobierno, sobre los niveles de bienestar que se
aspira a alcanzar, la manera de lograr un desarrollo sostenido y las responsabilidades que
cada actor local asume.
El Proyecto Educativo Nacional es el conjunto de polticas que dan el marco estratgico a las
decisiones que conducen al desarrollo de la educacin. Se construye y desarrolla en el actuar
conjunto del Estado y de la sociedad, a travs del dilogo nacional, del consenso y de la
concertacin poltica, a efectos de garantizar su vigencia. Su formulacin responde a la diversidad
del pas.
(ARTCULO 7 - LEY N 28044. LEY GENERAL DE EDUCACIN).
La Ley General de Educacin seala como una de las funciones del Ministerio de
Educacin, la formulacin, aprobacin, ejecucin y evaluacin del PEN, de manera
concertada (artculo 80); de otro lado, la misma Ley identifica como finalidad del Consejo
Nacional de Educacin - CNE: participar en la formulacin, concertacin, seguimiento y
evaluacin del PEN (artculo 81).
Es decir que existe un marco legal que garantiza que este proyecto educativo sea resultado
de un proceso de dilogo, participacin y concertacin de la comunidad educativa y la
sociedad en su conjunto.
El PER constituye una herramienta de gestin de la poltica educativa regional que permite
formular nuevos acuerdos y contenidos educativos pertinentes a la realidad de cada regin,
que d legitimidad cultural a los aprendizajes propios de una regin, afirmando el
protagonismo de los estudiantes en los procesos de enseanza aprendizaje.
Respecto a la gestin del PER, sta se encuentra normada en el Reglamento de Gestin del
Sistema Educativo (D.S. N 009-2005-ED), as como la elaboracin del Diagnstico
educativo regional. Entre los principales aspectos a sealar en el Diagnstico, tenemos:
Situacin de cobertura de los servicios educativos
El acceso y permanencia de los estudiantes en el sistema
del PEL, que debe ser aprobado por Resolucin Directoral de la UGEL. La Ley General de
Educacin seala como una de las funciones de la UGEL:
REFLEXIONEMOS
En este marco, el PEI tiene sentido como un instrumento de planificacin y adems como
una herramienta de construccin de identidad de la Institucin Educativa, en torno al
8 D.S. N 009-2005-ED
3.1.FASE FILOSFICA
3.1.1. QU ES LA MISIN?
Gr te
Aupo lc lie nce ?
qusde
in c ad es de
selien te id s
sa tiss Ne ce s
ati sfa
fac ?
D efinicin
e Q u se
del negocio
Habilidadespropias
Cmosesatisface
alcliente?
Las organizaciones que tendrn xito en la prxima dcada son las que tienen un claro
sentido de su propsito; por ello, una misin clara, que es comprendida y compartida por
9Charles W. L. HILL y Gareth R. JONES (1996). Administracin estratgica. Un enfoque integrado. Santa F de Bogot:
McGraw Hill Interamericana S.A.
Como ejemplo, se presenta la Misin del Sector Educacin propuesta en el Plan Estratgico
Sectorial Multianual PESEM del Sector Educacin 2007 2011:
Somos el sector del Estado que busca asegurar que todas las personas dispongan
de las mejores oportunidades y los medios para lograr aprendizajes y
conocimientos, potenciando el aporte formativo en los contextos socioculturales e
interculturales para as contribuir a mejorar el desarrollo humano de los
peruanos
Finalmente, es importante sealar que una adecuada formulacin de la Misin debe ser
definida en funcin o desde el punto de vista de las personas a las que est dirigida o sirve
la organizacin.
3.1.2. QU ES LA VISIN?
La Visin se define como la imagen objetivo de futuro o el sueo, a ser lograda por una
organizacin; es decir, constituye una gran ambicin, un enunciado de la configuracin
futura de la propia organizacin como una expresin de su desarrollo a largo plazo. Es
decir, la visin es el ideal de la organizacin para el futuro; indica lo que a la organizacin
le gustara ser y cmo quiere ser percibida.
Un ejemplo ilustrativo de Visin, es aquella de Bill Gates, en los aos 80: Ver un
ordenador personal en cada escritorio, caracterizada por ser clara, breve y ambiciosa.
Se entiende la Visin como la escena o imagen futura que una organizacin desarrolla
sobre s misma y sobre la realidad en la cual trabaja; es adems la filosofa que orienta y
define el accionar; como el estado deseado hacia el cual se desea transitar en el largo plazo;
es una declaracin permanente que debe ser observada por todos los integrantes de la
organizacin. Por lo general la Visin incluye tanto los cambios que deseamos lograr en el
seno de la poblacin objetivo de la institucin (y en ocasiones del pas en su conjunto),
como la imagen objetivo de la propia institucin.
En ese sentido, la Visin define la orientacin que debe tener una organizacin para llegar a
ese sueo que no es posible de realizar actualmente, sea por falta de recursos y/o
capacidades existentes, pero que seala hacia donde deben dirigirse los esfuerzos para
generar los recursos necesarios y desarrollar las capacidades suficientes.
Para ser realmente efectiva, una declaracin de visin debe ser asimilada dentro de la
cultura de la organizacin, incorporar valores e intereses comunes, comunicar entusiasmo y
debe ser difundida interna y externamente. El lder de la organizacin tiene la
responsabilidad de comunicar la visin regularmente, crear situaciones que ilustren la
visin, actuar como un modelo de rol dndole cuerpo a la misin, crear objetivos a corto
plazo que estn orientados hacia la visin y que sean coherentes con la misin, y animar a
todo el personal a conjugar su visin personal con la de la organizacin.
En el caso del Sector Educacin, se debe considerar los principios sealados en la Ley
General de Educacin, que tiene a la persona como centro y agente fundamental del
proceso educativo. Estos principios son (Artculo 8. Ley N 28044) :
a) La tica, que inspira una educacin promotora de los valores de paz, solidaridad,
justicia, libertad, honestidad, tolerancia, responsabilidad, trabajo, verdad y pleno
respeto a las normas de convivencia; que fortalece la conciencia moral individual
y hace posible una sociedad basada en el ejercicio permanente de la
responsabilidad ciudadana.
b) La equidad, que garantiza a todos iguales oportunidades de acceso, permanencia y
trato en un sistema educativo de calidad.
c) La inclusin, que incorpora a las personas con discapacidad, grupos sociales
excluidos, marginados y vulnerables, especialmente en el mbito rural, sin
distincin de etnia, religin, sexo u otra causa de discriminacin, contribuyendo as
a la eliminacin de la pobreza, la exclusin y las desigualdades.
d) La calidad, que asegura condiciones adecuadas para una educacin integral,
pertinente, abierta, flexible y permanente.
e) La democracia, que promueve el respeto irrestricto a los derechos humanos, la
libertad de conciencia, pensamiento y opinin, el ejercicio pleno de la ciudadana y
3.2.FASE ANALTICA
El anlisis de los factores internos incluye los recursos financieros, los productos y/o
servicios, las capacidades internas y las fortalezas estratgicas y limitaciones.
Es el proceso de estudiar las reas del entorno, ya sean prximas o lejanas, que pueden
tener influencia en la organizacin. El anlisis del entorno o ambiente externo en el cual se
desenvuelve la Institucin, es importante a fin de identificar las oportunidades y amenazas
presentes o futuras.
El entorno puede ser subdividido en entorno general, referido a las tendencias globales de
la sociedad; y el entorno especfico, referido a las circunstancias particulares del sector,
mbito o segmento relevante para la organizacin. Se refiere al entorno de la organizacin
o institucin, considerando diferentes mbitos: social, econmico, poltico, tecnolgico y
ecolgico, entre otros.
Se trata de identificar y analizar las amenazas y oportunidades del entorno que podran
quedar agrupadas en los factores externos del entorno es decir los polticos, econmicos,
culturales, sociales, tecnolgicos, etc y como ellos influyen y afectan directamente en el
entorno interno.
En resumen, el anlisis externo estudia los factores que estn fuera del control de la
organizacin, tanto en el aspecto del entorno actual como del entorno futuro, a fin de
descubrir qu factores pueden contribuir a que la organizacin mejore y qu factores
pueden tener un efecto negativo en la organizacin, ya sea de manera directa o indirecta.
3.3.FASE PROGRAMTICA
3.3.1. OBJETIVOS:
plazo, dependiendo del giro de trabajo de la institucin. Para poder definir con acierto los
objetivos de la institucin se deben analizar los factores internos y externos, tanto los que se
deben enfrentar (negativos) como con los que se pueden aprovechar (positivos), como
veremos ms adelante.
Los objetivos se expresan en trminos cualitativos, pero deben ser susceptibles de medicin
a travs de indicadores objetivamente verificables; adems deben ser claros, realistas
desafiantes, mensurables y congruentes entre s.
Un Objetivo General es un enunciado que orienta de manera global el diseo del plan, ste
debe formularse en trminos de cambios esperados en la situacin general de la poblacin;
mientras que un Objetivo Especfico, es un enunciado que desagrega un objetivo general.
Por ejemplo, el Objetivo General del Programa de Educacin Primaria, del Plan Estratgico
Institucional del Ministerio de Educacin es:
3.4.FASE OPERATIVA
3.4.1. ESTRATEGIAS:
Por definicin, las estrategias explicitan el cmo, es decir la manera o el camino trazado
para el logro de los objetivos. En consideracin hacia stos, es que se elaboran o disean las
estrategias ms adecuadas para alcanzarlos, dado que una determinada estrategia puede ser
comn para diversos objetivos. Es interesante sealar que la Planificacin Estratgica
requiere constante retroalimentacin acerca de cmo estn funcionando las estrategias.
Las estrategias establecen cursos de accin determinados, caminos definidos para obtener
los resultados esperados, llamados por lo general objetivos estratgicos; por tanto, las
estrategias constituyen los medios o caminos por los cuales una organizacin pretende
lograr sus objetivos.
Una estrategia se define como una lgica de intervencin que determina el cmo alcanzar
los objetivos, que seala cmo alcanzar los resultados deseados, identifica las variables ms
relevantes y evala las diferentes alternativas de accin que nos permitan la consecucin de
los objetivos planteados.
La formulacin de la
estrategia es retadora cuando
el objetivo es ser agente de la SECTOR
transformacin de un EDUCACIN
indicador
Para poder establecer las variables relevantes de acuerdo a los objetivos fijados por las
instituciones, estas deben distinguir aquellas que pueden ser controlables o administrables y
aquellas que no lo son. Esta distincin a su vez permitir definir las estrategias que se
debern adoptar para alcanzar los objetivos.
Algunas de las dimensiones relacionadas a las estrategias son las que se sealan a
continuacin:
Establecimiento de un patrn de decisiones coherente, unificador e integrador
Buscar una ventaja sostenible a largo plazo en las reas clave del servicio
Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organizacin desarrollar
Por ejemplo, en el Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM 2007 2011 del Sector
Educacin, se plantean dos estrategias principales respecto al siguiente objetivo especfico:
En trminos ms sencillos, podemos hacer una comparacin y pensar que una estrategia es
como una ruta de un mapa, que slo funciona bien si se cumple con tres condiciones:
todos sabemos dnde estamos hoy; todos sabemos dnde queremos estar maana, y
especialmente, que todos utilicemos el mismo mapa.
3.4.2. ACTIVIDADES:
Las actividades responden a la pregunta: Qu debemos hacer para lograr los resultados?.
En el Sector Pblico, las actividades adems constituyen una categora presupuestaria
bsica en la que se centra la gestin y representan una unidad fundamental de asignacin de
recursos para el logro de los objetivos especficos.
11PEI MED 2004 - 2006. Plan Estratgico Institucional Reformulado del Ministerio de Educacin, aprobado por
Resolucin Ministerial N 0013 2006 ED.
3.4.3. PROYECTOS:
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) son los que utilizan total o parcialmente recursos
pblicos, en la ejecucin de un grupo de tareas, que comprometen recursos humanos,
materiales o tecnolgicos, durante un perodo de tiempo determinado y en una zona en
particular, que puede ser un barrio, un distrito, municipio, departamento o regin.
Por lo general, una de las debilidades en el Sector Educacin radica en que existe escasez
de proyectos con propuesta pedaggica; es decir, se plantean muchos proyectos en
Educacin pero bsicamente referidos a la infraestructura educativa, ya sea en construccin
o ampliacin de instituciones educativas, complejos deportivos, entre otros; sin embargo es
importante hacer notar que los proyectos educativos deberan priorizar propuestas de
gestin pedaggica innovadoras, basadas en la experiencia educativa local o regional y
recogiendo los aportes y mejoras que se han desarrollado en el mismo mbito.
Por ejemplo, el Proyecto de Educacin en reas Rurales (PEAR) busca garantizar que los
estudiantes de dicho mbito tengan oportunidades para el desarrollo integral y logren
resultados satisfactorios en su aprendizaje. Este Proyecto tiene como objetivos generales:
Incrementar el acceso de estudiantes de Educacin Secundaria en el mbito rural.
Mejorar la Calidad Educativa en el marco del Desarrollo Rural promoviendo una
transformacin curricular, con nfasis en la interculturalidad, inclusin y
ciudadana que permita promocionar la igualdad de derechos de adolescentes y se
adapte a los procesos de diversificacin.
3.5.1. INDICADORES12
En trminos sencillos, un indicador constituye una seal para saber si se van logrando los
resultados que se ha propuesto, es como un ndice que refleja una situacin determinada;
tambin se puede definir como una variable que sirve para medir los cambios realizados en
la situacin.
13El Indicador de ejemplo ha sido tomado de Indicadores de la Educacin. Per 2004. Unidad de Estadstica Educativa.
Ministerio de Educacin. Lima, Per 2005.
3.5.2. METAS
Las metas son resultados concretos que la institucin se propone lograr y que le permiten
alcanzar sus objetivos. Las metas emergen de las actividades, al trmino de las mismas y
deben ser especficas, coherentes, medibles y cuantificables.
Las metas son bsicas para la ejecucin acertada de estrategias debido a que forman la base
para la asignacin de recursos, constituyen un instrumento para controlar el avance hacia el
logro de los objetivos y recogen las prioridades de la organizacin.
Las metas deben estar adecuadamente formuladas, de manera que sean coherentes con los
objetivos sealados y que sirvan de respaldo a la ejecucin de las estrategias. Las metas
deben ser claras y conocidas dentro de la organizacin; adems deben contar con
informacin sobre cantidad, costos, tiempo y ser verificables.
3.5.3. RECURSOS
Se refiere tanto a los recursos humanos, como materiales para el logro de los objetivos.
La asignacin de recursos forma parte del proceso final de la fase cuantitativa, este proceso
debe realizarse de acuerdo con las prioridades fijadas en las metas aprobadas; ya que son
stas las que imponen la forma en que se asignarn los recursos.
14El ejemplo de Meta ha sido tomado del Plan Nacional de Educacin para Todos 2005-2015, Per. Hacia una Educacin de
calidad con equidad. Aprobado por R.M. N 0592-2005-ED. Setiembre, 2005. Lima, Per.
Todas las organizaciones disponen, por lo menos, de cuatro tipo de recursos que son
utilizados para lograr las metas deseadas, que son:
Recursos financieros,
Recursos fsicos,
Recursos humanos y
Recursos tecnolgicos.
Por lo general, la demanda de recursos suele ser ms grande que la totalidad de los recursos
disponibles; por lo tanto, es necesario utilizar un enfoque sistemtico para la asignacin de
recursos; este enfoque incluye ciertas etapas tales como:
Efectuar un inventario de todos los recursos que estn a disposicin de la
Organizacin.
Desarrollar un inventario de recursos de cada Unidad u Oficina.
Realizar solicitudes de recursos.
Asignar en forma apropiada los recursos para cada Oficina.
Preparar los presupuestos operativos anuales de la institucin.
A continuacin se presenta un conjunto de herramientas que pueden ser tiles para diversas
fases del proceso de Planificacin Estratgica. En cada caso, se presenta una breve
definicin, as como el procedimiento o metodologa a seguir y algunas recomendaciones
para su aplicacin.
El propsito de esta seccin es desplegar un conjunto de posibilidades para que los usuarios
puedan seleccionar algunas opciones en el proceso de formulacin de los Planes o
Proyectos. Esta seccin, no tiene la intencin de presentar un recetario nico de tcnicas
que deben ser aplicadas de manera rgida o siguiendo un orden estricto.
El rbol de Problemas es una herramienta que ayuda a facilitar la comprensin del equipo
acerca de su realidad, el problema principal, sus causas y efectos, sus relaciones y los
medios de que se dispone para cambiar la realidad.
EFECTO
EFECTO EFECTO
EFECTO EFECTO
EFECTO
INDIRECTO 11
INDIRECTO INDIRECTO22
INDIRECTO INDIRECTO33
INDIRECTO
EFECTO DIRECTO 11
EFECTO DIRECTO DIRECTO22
EFECTODIRECTO
EFECTO
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSADIRECTA
CAUSA DIRECTA11 CAUSA DIRECTA22
CAUSADIRECTA
CAUSA
CAUSA CAUSA
CAUSA CAUSA
CAUSA
INDIRECTA11
INDIRECTA INDIRECTA22
INDIRECTA INDIRECTA33
INDIRECTA
4.2.ANLISIS FODA
El anlisis FODA tiene mltiples aplicaciones y puede ser usado por todos los niveles de la
organizacin y en diferentes unidades de anlisis. Se sugiere utilizar esta herramienta
especialmente en el momento de formular el anlisis de la realidad y en el diagnstico
institucional.
Resume la informacin obtenida a travs del anlisis externo y clasifica los principales
factores del entorno como Oportunidades y Amenazas. Una Oportunidad es una
caracterstica del entorno que le es favorable a la organizacin, es decir que representa una
situacin, hecho, opinin, o tendencia que puede ser aprovechada por la organizacin.
Un error frecuente es confundir posibles acciones con Oportunidades, como por ejemplo
crear un sistema de informacin empleando la nueva tecnologa X. En este caso la
Oportunidad es la aparicin de la tecnologa X. Si la organizacin decide aprovecharla o
no, se determinar cuando se realice la generacin de opciones estratgicas. De forma
similar una Amenaza es tambin una situacin, hecho, opinin, o tendencia que puede
afectar negativamente a la organizacin.
que tienen cada uno de los factores para lograr el xito de la organizacin. Todos los
pesos debe sumar 1.0
3. En la Calificacin asigne un puntaje entre -2 y 2 a cada factor segn el siguiente
criterio:
-2 : si es una gran Amenaza
-1 : si es una Amenaza menor
1 : si es una Oportunidad menor
2 : si es una gran Oportunidad
4. En la columna Total ponderado coloque el valor resultante de multiplicar el Peso por la
Calificacin.
5. Sume los Totales ponderados para conocer el valor alcanzado por la organizacin en la
Evaluacin externa
CUADRO 8.
M a triz d e E v a lu a c i n d e F a c to re s E x te rn o s (E F E )
Peso C a lific a c i n T o ta l p o n d e ra d o
O p o rtu n id a d e s
zz z 0 ,1 5 1 0 ,1 5
yy y 0 ,0 9 2 0 ,1 8
xx x 0 ,2 0 2 0 ,4 0
www 0 ,1 7 2 0 ,3 4
vvvv
A m enazas
uu u 0 ,0 5 -1 -0 ,0 5
tt 0 ,0 2 -2 -0 ,0 4
ssss 0 ,0 4 -1 -0 ,0 4
r 0 ,1 0 -2 -0 ,2 0
qqqq 0 ,0 8 -1 -0 ,0 8
pppp 0 ,1 0 -2 -0 ,2 0
T o ta l 1 ,0 0 0 ,4 6
En caso existiera un elemento interno que puede ser percibido al mismo tiempo como una
Fortaleza y una Debilidad, este debe ser incluido dos veces, y se le asignar los Pesos y
Calificaciones que correspondan. Por ejemplo: la proteccin presupuestal al Programa
Educacin Primaria puede ser calificado como una Fortaleza en tanto no ser objeto de
recortes presupuestarios; pero tambin se constituye en una Debilidad, en tanto no permite
reasignar recursos hacia otros programas presupuestarios, an cuando se hubieran cumplido
con realizar todas las acciones previstas y se cumplan con las metas.
1. Haga una lista de Fortalezas y Debilidades, siendo lo recomendable entre 10 y 20. Trate
de ser especfico.
2. En el Peso asigne un valor entre 0.0 (no importante) y 1.0 (Muy importante) a cada una
de las Fortalezas y Debilidades. El peso asignado indica la importancia relativa que
tienen cada uno de los factores para lograr el xito de la organizacin. Todos los pesos
debe sumar 1.0
3. En la Calificacin asigne un puntaje entre -2 y 2 a cada factor segn el siguiente
criterio:
-2 : si es una gran Debilidad
-1 : si es una Debilidad menor
1 : si es una Fortaleza menor
2 : si es una gran Fortaleza
4. En la columna Total ponderado coloque el valor resultante de multiplicar el Peso por la
Calificacin.
5. Sume los Totales ponderados para conocer el valor alcanzado por la organizacin en la
Evaluacin interna.
CUADRO 9.
M a t r iz d e E v a lu a c i n d e F a c t o r e s I n t e r n o s ( E F I )
Peso C a lific a c i n T o ta l p o n d e r a d o
F o r t a le z a s
aaa 0 ,1 0 2 0 ,2 0
bbb 0 ,0 2 1 0 ,0 2
ccc 0 ,2 0 2 0 ,4 0
dd 0 ,1 6 2 0 ,3 2
D e b ilid a d e s
eeee 0 ,0 5 -1 -0 ,0 5
f 0 ,0 2 -2 -0 ,0 4
ggg 0 ,0 4 -1 -0 ,0 4
hhhh 0 ,1 0 -2 -0 ,2 0
iiii 0 ,0 8 -1 -0 ,0 8
jj 0 ,0 8 -2 -0 ,1 5
k 0 ,1 5 -1 -0 ,1 5
T o ta l 1 ,0 0 0 ,2 3
Cada unidad organizacional debe realizar un anlisis de sus competencias, con el propsito
de establecer los atributos que le corresponden por mandato.
1. Como primer paso para ello, es necesario contar con aquellos instrumentos de
gestin o documentos normativos que enfocan la marcha institucional; en este caso
corresponden al Reglamento de Organizacin y Funciones ROF y el Manual de
Organizacin y Funciones MOF. Por definicin, el ROF establece la finalidad,
competencias, estructura orgnica y funciones de la unidad organizativa.
2. Las funciones que debe cumplir una unidad organizacional se pueden concentrar en
las siguientes categoras: Organizacin, ejecucin, articulacin, supervisin. A su
vez, cada una de estas categoras agrupa a otras subcategoras, tal como se presenta
en el siguiente cuadro:
En el siguiente Cuadro se puede apreciar la figura que sirve para identificar la ubicacin de
los actores en relacin a la organizacin.
PODER
MENOR 0 MAYOR
COMPROMISO COMPROMISO
Es importante considerar que las opciones o alternativas estratgicas son las que sealan
una ruta por la que transcurrirn las actividades de la organizacin, comprometiendo sus
recursos.
Una vez formuladas las principales estrategias, se debe proceder a la evaluacin de las
mismas:
1. Escoja un nmero de opciones para las evaluaciones siendo recomendable entre 2 y 5.
Trate de ser concreto.
2. Trascriba las Amenazas, Debilidades, Fortalezas, y Oportunidades que identifico en las
matrices EFE y EFI.
3. En la Calificacin transcriba el valor que asign en las matrices EFE y EFI a cada factor
segn el siguiente criterio:
-2 : si es una gran Debilidad o Amenaza
-1 : si es una Debilidad o Amenaza menor
1 : si es una Fortaleza u Oportunidad menor
2 : si es una gran Fortaleza u Oportunidad
4. Para cada opcin estratgica asigne un nmero entre 0 y 4 (Grado de adecuacin) que
indique el grado en que dicho factor (Amenaza, Debilidad, Fortaleza, Oportunidad) es
favorable a la opcin, de acuerdo con los siguientes criterios:
0 : si no es aplicable
1 : si le es poco favorable
2 : si es regularmente favorable
3 : si es favorable
4 : si le es muy favorable
5. En la columna de Puntaje coloque el valor que resulta de multiplicar la Calificacin por
el Grado de adecuacin.
6. Sume los valores de cada columna Puntaje, luego de lo cual podr determinar un
ranking de estrategias. Descarte como opciones las estrategias que han obtenido un
puntaje total negativo.
CUADRO 14.
== == == == ==
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
Cotlear, Daniel editor- (2006) Un nuevo contrato social para el Per. Cmo
lograr un pas ms educado, saludable y solidario?. Banco Mundial. Lima, Per.
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